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第1篇

【關(guān)鍵詞】城市自治運(yùn)動(dòng)；社會(huì)結(jié)構(gòu)；商業(yè)化

現(xiàn)代法治起源于西方。作為還處于轉(zhuǎn)型時(shí)期的國(guó)家，要深刻認(rèn)識(shí)現(xiàn)代法治社會(huì)生成規(guī)律就必須追溯現(xiàn)代法治生成的源頭，來(lái)挖掘其中具有規(guī)律性的共性。本文希望通過(guò)對(duì)西方法治社會(huì)生成的歷史梳理來(lái)進(jìn)一步挖掘其中的規(guī)律，為中國(guó)現(xiàn)代法制轉(zhuǎn)型提供借鑒。

一、中世紀(jì)商業(yè)復(fù)興到城市自治運(yùn)動(dòng)的出現(xiàn)

西歐地區(qū)的封建社會(huì)是一個(gè)多元權(quán)力景觀，威權(quán)粉碎為其政治特征的。從封建社會(huì)到西歐資本主義法治社會(huì)的全面發(fā)展，中間經(jīng)歷幾個(gè)重要階段。

首先，從公元六世紀(jì)到十世紀(jì)，西歐進(jìn)入到中世紀(jì)。七世紀(jì)開(kāi)始，地中海商業(yè)受到阿拉伯帝國(guó)擴(kuò)張，迅速衰落，到八世紀(jì)末以后，西歐已退回到一種純粹的農(nóng)業(yè)狀態(tài)。[1]到了九世紀(jì)西歐封建制得到確立。這時(shí)，西歐出現(xiàn)了獨(dú)特地多元權(quán)力景觀：西羅馬帝國(guó)的滅亡，使西羅馬帝國(guó)的基督教會(huì)有了自主發(fā)展的機(jī)會(huì)，教權(quán)與皇權(quán)分離了。新建的蠻族王國(guó)王權(quán)式微，文化低下，急需教會(huì)的支持和正名，而基督教的普世性和教會(huì)影響力覆蓋原羅馬帝國(guó)版圖，因此可以跨越多蠻族王國(guó)，建立起龐大的教會(huì)體系，成為宗教，經(jīng)濟(jì)、政治、軍事的混合體，[2]更是因文化的優(yōu)勢(shì)，教會(huì)壟斷了西歐的精神生產(chǎn)。王權(quán)和教權(quán)并存分立，有時(shí)甚至凌駕王權(quán)之上，是獨(dú)特的歷史現(xiàn)象。

西歐的封建制的確立，由于層層封建，威權(quán)粉碎，公共權(quán)威衰微，形成一批有勢(shì)力的貴族集團(tuán)，貴族本人成為行使公共權(quán)威的真正領(lǐng)主。這樣“王座只保留了一個(gè)空洞的宗主地位，只是一個(gè)名義上的權(quán)力，而國(guó)王被縮成一個(gè)陰影而已?！盵3]領(lǐng)主與附庸的關(guān)系以相互義務(wù)的契約為基礎(chǔ)。這樣，王權(quán)、教權(quán)之外又出現(xiàn)了一個(gè)貴族權(quán)。

這是一個(gè)多元權(quán)力景觀。每一種權(quán)力都可以擁有一定立法、行政和司法的權(quán)力。每一種權(quán)力都有著一定競(jìng)爭(zhēng)性。

在這個(gè)權(quán)力架構(gòu)背景下，西歐確立了封建農(nóng)莊經(jīng)濟(jì)，商業(yè)呈現(xiàn)出青黃不接的狀態(tài)。商業(yè)組織、技術(shù)和規(guī)則的可能因此而停滯。萬(wàn)幸的是在這種時(shí)代，威尼斯起到了承前啟后的作用。威尼斯是意大利的較獨(dú)立的城市共和國(guó)。它是由被蠻族驅(qū)趕出家園的難民在海沼之中建立的城市。該城無(wú)土可耕，唯有以漁鹽之利，發(fā)展貿(mào)易，且缺乏政治、宗教、社會(huì)上的限制，經(jīng)商遂成這一城市的生產(chǎn)方式，資本因而愈做愈大。

從9世紀(jì)來(lái)，威尼斯與非洲和敘利亞建立起的商業(yè)關(guān)系，即使教皇禁止的鐵器、木材也被輸入到伊斯蘭教區(qū)，販奴貿(mào)易也照干不誤。[4]該城市市民的社會(huì)差別完全由財(cái)產(chǎn)決定，形成了商人階級(jí)。[5]這的確是中世紀(jì)歐洲的少有亮點(diǎn)。威尼斯雖不是各種商業(yè)技術(shù)的創(chuàng)始人，但卻是綜合吸收各項(xiàng)商業(yè)技術(shù)并予以改進(jìn)的人?！肮扇焙汀皬?fù)式簿記”都為其吸收。[6]威尼斯的商業(yè)承上啟下，對(duì)中世紀(jì)的商業(yè)復(fù)興起了很大作用，這是無(wú)可置疑的。也正因此西歐商業(yè)技術(shù)能得以持續(xù)增進(jìn)、商業(yè)規(guī)則能持續(xù)發(fā)展。

如果說(shuō)威尼斯只是僻處海疆一隅，影響力有限。緊接著一個(gè)關(guān)鍵性環(huán)節(jié)出現(xiàn)。十世紀(jì)下半葉，翻山越嶺的商人為安全之計(jì)，尋求城堡的保護(hù)，并在舊城堡日益擁擠的情況下，又在附近建造新城堡。這種城堡最初均為商人，隨后工匠們也住進(jìn)來(lái)了。新城堡使舊城堡失色，這樣原指舊城堡的人的“市民”一詞被引伸至新城堡的居民――“商埠人”。[7]他們形成了一個(gè)基本脫撤離土地的階級(jí)。鄉(xiāng)村工業(yè)轉(zhuǎn)入城市工業(yè)，使工業(yè)獲得了日益發(fā)展。這樣，在分裂的，多元權(quán)力景觀、背景的西歐大陸，市民階級(jí)開(kāi)始形成。

新的生產(chǎn)關(guān)系必須獲得一個(gè)發(fā)展空間，能夠足夠成長(zhǎng)，創(chuàng)制符合他們的法制和精神。最遲在十一世紀(jì)初，萌芽商法產(chǎn)生了。這是商業(yè)活動(dòng)的一些慣例，但卻在當(dāng)時(shí)法院中無(wú)法接受，商人們?yōu)榇顺闪⒘松倘朔ㄍァＷ⒁猓耗茉试S商人自己成規(guī)模的創(chuàng)制自己的法制，這是商人獲得發(fā)展空間的關(guān)鍵。現(xiàn)代法治，簡(jiǎn)而言之，就是平等主體之間進(jìn)行規(guī)則的制定和執(zhí)行。而商業(yè)的本質(zhì)也就是平等主體的交換關(guān)系。以這種交換關(guān)系為基礎(chǔ)的反映就是現(xiàn)代法治的體現(xiàn)。商品經(jīng)濟(jì)究其本質(zhì)而言是平等主體之間的發(fā)生的社會(huì)化大生產(chǎn)，是資本的持續(xù)增進(jìn)。創(chuàng)制符合自己實(shí)情并能讓自己利益得以維護(hù)、獲得長(zhǎng)期發(fā)展，這乃是一種富有效率的生產(chǎn)關(guān)系得以發(fā)展的必要條件。而這個(gè)關(guān)系最佳的表現(xiàn)就是中立司法和商人自己創(chuàng)制。借助這一平臺(tái)，西方法律形式主義才得以發(fā)展。商人把注意力逐漸集中到規(guī)則的制定和執(zhí)行上來(lái)。

城市自治運(yùn)動(dòng)逐漸展開(kāi)。城市市民階級(jí)以其在城市中舉足輕重地地位取得了司法自治和行政自治權(quán)。世俗的諸侯對(duì)城市采取了一種親善的態(tài)度，因?yàn)檫@能增加他們的收入，而教會(huì)則竭立反對(duì)城市運(yùn)動(dòng)。城市自治繼續(xù)發(fā)展，它們相繼獲得特許狀，制訂自己特有城市的法律，自我管理，并在特許狀和在此基礎(chǔ)上的集體宣誓的方式構(gòu)成民主管理景觀。自治中的城市就仿佛是自由市民的契約社會(huì)。據(jù)1151年的《圣康坦建城章程》的記載，市民以宣誓方式宣稱：“遵守共同的準(zhǔn)則、服從共同的權(quán)力、維護(hù)共同的防務(wù)。”[8]以后的社會(huì)契約論在啟蒙時(shí)期被一再宣揚(yáng)，只不過(guò)是這種商業(yè)發(fā)展的必然結(jié)果而已。

在這一城市自治運(yùn)動(dòng)中，有以下幾點(diǎn)值得注意：

1.城市自治使法律成為市民共同意志的產(chǎn)物，促使市民自覺(jué)遵守自己參與制造的法律，依靠法律程序解決糾紛，而不是依靠與權(quán)力遠(yuǎn)近關(guān)系或者自上而下的權(quán)力意志來(lái)解決糾紛，這為法治社會(huì)的形成奠定了思想和行為習(xí)慣基礎(chǔ)，并促使人們進(jìn)一步關(guān)注規(guī)則的制定，而不是執(zhí)政集團(tuán)的更替，從而擺脫人治的狀態(tài)。

2.城市法律的立憲性特征為運(yùn)動(dòng)的到來(lái)進(jìn)行了預(yù)演實(shí)踐，而立憲主義、契約社會(huì)的思想也在其中醞釀著。

3.中世紀(jì)城市法確立的理性、社團(tuán)資格權(quán)利平等、參與立法、客觀司法程序等原則與理念，都與近代西方法律形式化運(yùn)動(dòng)的的一些結(jié)構(gòu)特征發(fā)生著這樣或那樣的聯(lián)系，是近代法律形式化運(yùn)動(dòng)的源頭之一。

4.城市自治為市民階級(jí)進(jìn)一步壯大提供了良好的空間，為城市市民階極向近代市民階級(jí)的轉(zhuǎn)化埋下了伏筆。

二、從近代市民社會(huì)形成到近代法律秩序的形成和近代法律形式主義運(yùn)動(dòng)

作為城市自治運(yùn)動(dòng)的結(jié)果，西歐封建社會(huì)出現(xiàn)了一個(gè)新的力量：城市市民階級(jí)。在貴族、教權(quán)、王權(quán)之外又新添了一個(gè)力量。城市市民階級(jí)隨著商業(yè)的增長(zhǎng)，越來(lái)越不滿足自身城市的狹隘，希望清除市場(chǎng)壁壘，建立統(tǒng)一規(guī)劃，維護(hù)社會(huì)安全，保護(hù)貿(mào)易自由等等之類。這一切既非孤立的城市市民階級(jí)獨(dú)立能完成的，又非貴族和教會(huì)能辦到，王權(quán)就成了唯一選擇。“國(guó)王與市民階層―在英國(guó)、法蘭西及其他國(guó)家―這種結(jié)合，井然有序地促進(jìn)了貿(mào)易，而雙方互利?！盵9]歷史表明，歐洲王權(quán)的增長(zhǎng)，極大程度上是新興市民階級(jí)支持的結(jié)果。這樣，王權(quán)迅速增長(zhǎng)并朝民族君主國(guó)發(fā)展。城市商業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，動(dòng)搖了莊園經(jīng)濟(jì)，使貴族出現(xiàn)了分化，許多貴族本身就成市民的一員。這更有利于王權(quán)的集中并戰(zhàn)勝封建割劇勢(shì)力。

這樣，民族君主國(guó)開(kāi)始出現(xiàn)，王權(quán)成了國(guó)家公共權(quán)力。而城市市民階級(jí)則成為了國(guó)家資產(chǎn)階級(jí)，近代市民社會(huì)走向成熟。

在這一漫長(zhǎng)過(guò)程中，法律形式主義運(yùn)動(dòng)也得到持續(xù)發(fā)展 。11、12世紀(jì)西歐商業(yè)資本主義不斷擴(kuò)展，零星地商業(yè)慣例已無(wú)法滿足商業(yè)活動(dòng)，出于利益計(jì)算，商人集團(tuán)特別關(guān)注經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的安全性、可計(jì)算性，關(guān)注商業(yè)活動(dòng)的安全保障，而法律的功能使法律受到商人集團(tuán)的青睞，韋伯正確指出，城市市民就是用市民的法律意識(shí)來(lái)謀求他們的軍事和稅收利益的。[10]通過(guò)法律保護(hù)個(gè)人權(quán)利，成為商人們的共同心聲。實(shí)際上，在西歐多元權(quán)力和城市自治的背景下，那種企圖賄買行政權(quán)力的、共同漁利的方法根本行不通。只有法律才能為形式平等的商人接受。但是，商人集團(tuán)需要的是適宜自身情況的商法。泰格和利維在其專著《法律與資本義的興起》一書(shū)中指出，十一世紀(jì)專業(yè)法律人員和適應(yīng)商人需要的法律進(jìn)入意大利，傳播到地中海沿岸，又循商路傳向北歐。而作為最具有商業(yè)精神的羅馬法最初也是沿著貿(mào)易路線產(chǎn)生。哈羅德?丁?伯爾曼也認(rèn)為西方近代的商法和航海法雖說(shuō)可以追溯至羅馬法，但其中大多數(shù)條文是經(jīng)過(guò)意大利各地市的實(shí)際運(yùn)用，于11、12和13世紀(jì)之后成為各地習(xí)慣法，又透過(guò)法國(guó)才被北歐各國(guó)接受。伯爾曼甚至肯定地認(rèn)為商法最初主要是由商人自身完成的。[11]在這種條件下“經(jīng)商成為一種有結(jié)構(gòu)、能協(xié)定的活動(dòng)”。 [12]威尼斯作為“科學(xué)統(tǒng)計(jì)之出生地”，政府對(duì)稍重要商人的資本都加以調(diào)查，并記錄。商事?tīng)?zhēng)議也可由商業(yè)法庭依法而斷，律師則提供各項(xiàng)法律服務(wù)?！翱捎?jì)算的法治系統(tǒng)”在威尼斯已然成形。[13]可見(jiàn)形式理性的法律和文化是西歐商業(yè)文明長(zhǎng)期累積的結(jié)果。商法硬是由商人集團(tuán)主要憑自身努力醞釀而出了。這種在商人集團(tuán)內(nèi)部逐步發(fā)展起來(lái)的商事規(guī)則慣例匯集而成的法律體系具有：規(guī)范的客觀性、準(zhǔn)確性和專門(mén)性，適用的普遍性、統(tǒng)一性所顯示的跨國(guó)特征以及對(duì)權(quán)利的互惠性原則的注重。[14]總之；新的商法作為商業(yè)活動(dòng)精神和要求的體現(xiàn)，只是再次表明商業(yè)運(yùn)動(dòng)的歷史力量。

與此同時(shí)，羅馬法獲得復(fù)興。當(dāng)然教會(huì)作為中世紀(jì)知識(shí)壟斷者對(duì)羅馬法的系統(tǒng)整理以及教會(huì)法體系向羅馬法靠近，強(qiáng)調(diào)理性和良心，使得法律也導(dǎo)向理性形式主義，形成了一種新的較合理的也較復(fù)雜的書(shū)面訴訟程序，在歐洲大陸引起司法組織深刻而有決定性變革，也為社會(huì)受法律支配觀念的確立和法治增添了積極力量。

此外，各城市大學(xué)將法律作為一門(mén)科學(xué)進(jìn)行研究，法律形式主義運(yùn)動(dòng)提供了法理養(yǎng)分。同樣重要地是，法學(xué)家階層和職業(yè)法律階層在研究和實(shí)踐需求的雙重作用下開(kāi)始形成。律師受商人階層托請(qǐng)，去營(yíng)造新訴訟程序，策動(dòng)法律合理化發(fā)展，[15]在法律合理化之時(shí)也對(duì)法律形式主義運(yùn)動(dòng)進(jìn)一步體現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的平等、契約自由、私權(quán)神圣等精神提供了幫助。我們知道如果不是商業(yè)力量，教會(huì)主導(dǎo)的法律形式主義完全可能體現(xiàn)另一種精神。

另一方面，文藝復(fù)興和宗教改革為新生的市民階級(jí)營(yíng)造了適宜他們的精神世界，它們與羅馬法復(fù)興運(yùn)動(dòng)相匯集，不僅加速了羅馬法的傳播和接受，也強(qiáng)化了羅馬法中的私法精神，并為市民階級(jí)的法律意識(shí)和觀念中注入了人文精神和理性因素。

這一切合力作用加速了西方近代法律形式主義發(fā)展，并為市民社會(huì)改造國(guó)家奠定了基礎(chǔ)。

王權(quán)曾經(jīng)因與市民階級(jí)的結(jié)盟而獲得張揚(yáng)，現(xiàn)在市民階級(jí)在民族君主國(guó)扶養(yǎng)下已成長(zhǎng)為資產(chǎn)階級(jí)，已不能容忍王權(quán)的恣意了，公權(quán)力為誰(shuí)服務(wù)以及權(quán)力和權(quán)利的分野問(wèn)題被提出。社會(huì)契約論作為解決這一問(wèn)題的核心方案被啟蒙者一再宣揚(yáng)。要在國(guó)家范圍內(nèi)徹底實(shí)行法律形式主義，使法律成為社會(huì)的最高權(quán)威，是近代資產(chǎn)階級(jí)革命的重要任務(wù)。這一任務(wù)最后通過(guò)資產(chǎn)階級(jí)革命予以完成，但這不過(guò)是一連串演化的結(jié)果而已。

需要指出的是，法律形式主義運(yùn)動(dòng)在英國(guó)和歐洲大陸的表現(xiàn)形式有所不同。在英國(guó)普通法的繁鎖和形式主義成為英國(guó)人抵制專制權(quán)力肆虐的武器。1600年以后普通法律師與商人結(jié)盟開(kāi)展了限制王權(quán)的司法改革斗爭(zhēng)，“確立大陪審團(tuán)、重申小陪審團(tuán)的獨(dú)立性、嚴(yán)格尊重與證人對(duì)質(zhì)的權(quán)利” [16]等新的合理化訴訟程序?yàn)槭猩鐣?huì)權(quán)利平等保護(hù)，限制公權(quán)力恣意提供了必要和可能。

在大陸國(guó)家，法律形式主義與羅馬法復(fù)興結(jié)合在一起。古羅馬法的私法精神、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆审w系和邏輯分析以及對(duì)商品活動(dòng)的高度法律抽象成為大陸國(guó)家商人集團(tuán)的最佳選擇。

綜上所述，社會(huì)的商業(yè)化產(chǎn)生了市民階級(jí)，而商業(yè)交易的本質(zhì)使市民階級(jí)選擇了法律，而且是形式理性的法律，以保證行為的可計(jì)算性?！罢欠傻钠毡樾源_立了公民在形式上的平等，從而保護(hù)他們使其免受政府的任意監(jiān)護(hù)之害。為了確保普遍性，行政必須與立法相分離；而為了確保一致性，審判必然與行政相分離。實(shí)際上，這兩個(gè)分離恰恰是法治理想的核心。由于他們，法律制度應(yīng)該成為社會(huì)組織的平衡器。[17]”

從這一過(guò)程看，社會(huì)結(jié)構(gòu)的商業(yè)化發(fā)展需要一個(gè)足夠發(fā)展空間和時(shí)間。社會(huì)商業(yè)化是法制現(xiàn)代化的歷史前提，而法制現(xiàn)代化則為社會(huì)商業(yè)化持續(xù)增進(jìn)，最終使社會(huì)由封建體制轉(zhuǎn)型為現(xiàn)代資本主義商業(yè)體制提供了必要保證。而工業(yè)革命則是生產(chǎn)力在適宜的生產(chǎn)關(guān)系中得以飛躍的結(jié)果。西方現(xiàn)代社會(huì)的形成離不開(kāi)商業(yè)化和法制現(xiàn)代化的關(guān)聯(lián)關(guān)系。正是在社會(huì)商業(yè)化和法制現(xiàn)代化關(guān)聯(lián)互動(dòng)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生了現(xiàn)代社會(huì)。這是西方現(xiàn)代化合理的歷史結(jié)論。

由此可見(jiàn)，一個(gè)國(guó)家的社會(huì)結(jié)構(gòu)的商業(yè)化程度對(duì)現(xiàn)代法制轉(zhuǎn)型起了決定性作用。而現(xiàn)代法制又是保證社會(huì)商業(yè)代突破傳統(tǒng)體制的必要條件。傳統(tǒng)社會(huì)結(jié)構(gòu)在多大程度上適宜商業(yè)化，是決定該國(guó)法制現(xiàn)代化的根本因素。如果沒(méi)有社會(huì)結(jié)構(gòu)的商業(yè)轉(zhuǎn)型，法制現(xiàn)代化則很難做到名實(shí)相符。而如果抽去了現(xiàn)代法制的市場(chǎng)精神、商業(yè)內(nèi)容，那么這樣的法制還能被認(rèn)為屬于“現(xiàn)代”的嗎？因此法制現(xiàn)代化的成敗關(guān)鍵在于現(xiàn)代法治的本土根基的構(gòu)筑。社會(huì)結(jié)構(gòu)的商業(yè)轉(zhuǎn)型、支撐現(xiàn)代法治的民眾力量則是現(xiàn)代法制的本土根基。

三、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，筆者認(rèn)為現(xiàn)代化是一個(gè)多層面的變革概念，是生產(chǎn)方式、生活狀態(tài)和精神狀態(tài)發(fā)生史無(wú)前例地飛躍的變革過(guò)程。社會(huì)結(jié)構(gòu)的商業(yè)化是生產(chǎn)關(guān)系層面的現(xiàn)代化，法制現(xiàn)代化是的現(xiàn)代化，而工業(yè)化則是就生產(chǎn)力層面現(xiàn)而言的，三者互有關(guān)聯(lián)。一個(gè)社會(huì)的傳統(tǒng)社會(huì)結(jié)構(gòu)是否適于商業(yè)轉(zhuǎn)型，是決定該社會(huì)現(xiàn)代化難度的關(guān)鍵因素；法制現(xiàn)代化不是孤立的社會(huì)現(xiàn)象。它是伴隨著特定國(guó)家或地區(qū)發(fā)生的，以社會(huì)商業(yè)化、工業(yè)化為基本內(nèi)容的現(xiàn)代化進(jìn)程，從而固有的法制系統(tǒng)向以形式合理性為精神向?qū)Вw現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)價(jià)值追求的法制系統(tǒng)的轉(zhuǎn)換過(guò)程。其基本功能在于保證社會(huì)商業(yè)化、工業(yè)化過(guò)程的順利進(jìn)行。一般說(shuō)來(lái)，一國(guó)的法制是以法的形式對(duì)該國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、文化等諸秩序的總的確認(rèn)。離開(kāi)了該國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等實(shí)際秩序，侈談法制是一種荒謬和妄想。法制現(xiàn)代化也是如此。它的最終目標(biāo)也就是建立起一套與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)社會(huì)相適應(yīng)的法制系統(tǒng)。因此，對(duì)于象中國(guó)這樣外源型國(guó)家，在法制現(xiàn)代化過(guò)程，應(yīng)更加注重現(xiàn)代法治本土根基的構(gòu)筑以免使法制現(xiàn)代化浮于表面，名不副實(shí)。其次，現(xiàn)代化是一個(gè)民族性與世界性的矛盾運(yùn)動(dòng)過(guò)程。現(xiàn)代化是世界的，因?yàn)樽怨I(yè)革命以來(lái)，越來(lái)越多地國(guó)家，不管愿不愿意都被納入這一進(jìn)程；以貨幣為紐帶的全球商業(yè)化挾大工業(yè)、高科技之勢(shì)令非現(xiàn)代國(guó)家無(wú)法抗拒?，F(xiàn)代工商文明已突破地域界限， 不再象古文明深受地域限制從而只能是地域性文明。工商文明可以在世界各地安家落戶，雖然最終的表現(xiàn)形式不同。各國(guó)或地區(qū)的現(xiàn)代化起點(diǎn)即內(nèi)、外部條件不同，必然形成不同的民族特色。這種條件，不僅指特定國(guó)家或地區(qū)的文化背景，更是指?jìng)鹘y(tǒng)社會(huì)結(jié)構(gòu)對(duì)于工商文明的容納度。這決定了該社會(huì)轉(zhuǎn)型的模式和難易、快慢程度。法制現(xiàn)代化作為現(xiàn)代化的一部分，也不例外。

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[2] [美]威爾?杜蘭：《世界文明史――信仰的時(shí)代》（中）幼獅文化公司譯東方出版社1999年版，第788頁(yè)。

[3] [美]詹斯?W?湯普遜：《中世紀(jì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)史》（上）耽淡如，商務(wù)印書(shū)館1961年版，第302頁(yè)。

[4] [5] 參見(jiàn)[比]亨利?皮朗《中世紀(jì)歐洲經(jīng)濟(jì)社會(huì)史》第16頁(yè)。

[6] 參見(jiàn)黃仁宇：《資本主義與二十一世紀(jì)》三聯(lián)書(shū)店1997年5月第1版第81頁(yè)。

[7][8]分別參見(jiàn)[比]亨利?皮朗《中世紀(jì)歐洲經(jīng)濟(jì)社會(huì)史》第一章、第39、48頁(yè)。

[9] [英]泰格、利維：《法律與資本主義的興起》紀(jì)混譯學(xué)林出版社1996年12月第1版第135頁(yè)。

[10] 轉(zhuǎn)引自公丕祥：《法制現(xiàn)代化的理論邏輯》第175頁(yè)。

[11] [13]參見(jiàn)哈羅德?J?伯爾曼：《法律與革命》第十一章。

[12] [14]黃仁宇：《資本主義與二十一世紀(jì)》第83、84頁(yè)

[15] 參見(jiàn)[英]泰格、利維：《法律與資本主義的興起》第119和155頁(yè)

[16][英]泰格、利維：《法律與資本主義的興起》第256～257頁(yè)

[17][美]昂格爾：《現(xiàn)代社會(huì)中的法律》，吳玉章等譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社1994年版第47頁(yè)。

第2篇

一、指導(dǎo)思想

以“三個(gè)代表”重要思想和十七大精神為指導(dǎo)，按照?qǐng)?zhí)政為民構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的要求，解決群從反映強(qiáng)烈的治安問(wèn)題，堅(jiān)持“打防結(jié)合，預(yù)防為主，專群結(jié)合，依靠群眾”的方針，廣泛發(fā)動(dòng)群眾嚴(yán)厲打擊各種違法犯罪活動(dòng)，周密防范，齊抓共管，切實(shí)加強(qiáng)治安防范體系建設(shè)，大幅度提高人民群眾安全感，提升人民群眾對(duì)治安狀況的滿意率，進(jìn)一步把平安創(chuàng)建活動(dòng)引向深入，為創(chuàng)建平安石橋，構(gòu)建和諧社會(huì)營(yíng)造良好的社會(huì)治安環(huán)境。

二、目標(biāo)任務(wù)

建立健全群防群治長(zhǎng)效工作機(jī)制，達(dá)到發(fā)案少，秩序好，社會(huì)穩(wěn)定，群眾滿意。

三、工作措施

（一）提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，不斷增強(qiáng)做好群防群治工作的責(zé)任感、緊迫感。

各村、各單位要從維護(hù)全鎮(zhèn)社會(huì)穩(wěn)定，保障人民群眾安居樂(lè)業(yè)的大局出發(fā)，把群防群治工作作為一項(xiàng)“民心工程”來(lái)抓，進(jìn)一步統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)大局意識(shí)、責(zé)任感和群眾意識(shí)，把這項(xiàng)工作擺在重要位置，精心組織，周密布署，認(rèn)真實(shí)施。一是要明確組織體系，將群防群治工作納入重要議事日程，制定詳細(xì)的發(fā)展規(guī)劃，定期研究解決群防群治工作中出現(xiàn)的問(wèn)題和困難，加強(qiáng)各種治安防范力量建設(shè)，將必要經(jīng)費(fèi)納入預(yù)算；二是嚴(yán)格責(zé)任機(jī)制，建立健全防范工作目標(biāo)管理責(zé)任制，層層簽訂責(zé)任狀，確保群防群治工作有人抓，有人管。

（二）建章立制，多措半舉，健全群防群治工作長(zhǎng)效機(jī)制。

群防群治貴在堅(jiān)持，實(shí)際工作中，要堅(jiān)持打防并舉，以防為主，標(biāo)本兼治的工作方針，建立健全各種工作制度，在全鎮(zhèn)范圍內(nèi)實(shí)行鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)包片，機(jī)關(guān)干部包村，村干部包組制度，認(rèn)真組織群眾開(kāi)展群防群治工作。一是發(fā)揮公安機(jī)關(guān)職能作用。進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)村警務(wù)室建設(shè)和民警巡邏，保證足夠警力，指導(dǎo)群防群治工作的組織開(kāi)展，督促各村、各單位、重點(diǎn)企事業(yè)單位建立健全安全保衛(wèi)責(zé)任制，明確防范職責(zé)和防范重點(diǎn)，落實(shí)各項(xiàng)防范措施；二是強(qiáng)化鎮(zhèn)專業(yè)巡邏隊(duì)伍建設(shè)，鎮(zhèn)專業(yè)巡邏隊(duì)將聘請(qǐng)有軍事訓(xùn)練經(jīng)驗(yàn)的退役軍人任教官，對(duì)聯(lián)防隊(duì)員實(shí)行軍事化、集中化管理，統(tǒng)一服裝，嚴(yán)格工作紀(jì)律，堅(jiān)持全天在轄區(qū)內(nèi)進(jìn)行巡邏，深入鎮(zhèn)轄區(qū)各街道的每一個(gè)角落，對(duì)行蹤可疑人員、車輛進(jìn)行認(rèn)真盤(pán)查，同時(shí)要經(jīng)常深入到單位、村組督促群防群治工作開(kāi)展情況，確保各種防范措施落到實(shí)處；三是各村必須建立專職巡邏打更隊(duì)伍，加強(qiáng)巡邏力量，加大巡邏密度，深化“治安承包責(zé)任制”，根據(jù)需要在進(jìn)出村莊的要道口設(shè)立治安卡點(diǎn)，同地要幫助組干部落實(shí)每個(gè)組的義務(wù)打更放哨，每天晚上要組織5—10戶為一組進(jìn)行打更放哨，并根據(jù)每個(gè)組的戶數(shù)、實(shí)際情況一月進(jìn)行一排班，張榜公布，做到我為群眾打更放哨一晚上，大家為我打更放哨一個(gè)月。四是大力推進(jìn)農(nóng)村技防入戶。實(shí)現(xiàn)以自然村為單位技防設(shè)施覆蓋率達(dá)50%以上，其中電子防盜報(bào)警繩索（俗稱氣死賊）入戶率達(dá)90%，十戶聯(lián)防報(bào)警器入戶率達(dá)60%，并切實(shí)發(fā)揮作用，五是每個(gè)村、組都要配備必要的打更器械，配齊紅袖章、巡邏棒、手電筒和巡邏號(hào)令器，并做好打更交接班工作。

（三）拓寬經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道，加大群防群治經(jīng)費(fèi)保障力度。一是將經(jīng)費(fèi)納入預(yù)算，二是按宛龍[20__]8號(hào)文件精神，本著“誰(shuí)受益、誰(shuí)出資”的原則，由各單位、業(yè)主商戶、住戶共同出資籌集治安防范經(jīng)費(fèi)，三是建立群防群治基金會(huì)，接受熱衷于群防群治的組織和個(gè)人的捐助，四是將群防群治工作推向市場(chǎng)，通過(guò)市場(chǎng)來(lái)調(diào)節(jié)、規(guī)范、解決經(jīng)費(fèi)問(wèn)題。

（四）強(qiáng)化群防群治組織管理，完善督導(dǎo)獎(jiǎng)懲運(yùn)行機(jī)制。一方面鎮(zhèn)里由綜治委牽頭，班子成員帶隊(duì)，組成4個(gè)督導(dǎo)組，定期、不定期對(duì)各村、各單位的群防群治工作進(jìn)行督導(dǎo)檢查，并進(jìn)行評(píng)估，半年一總結(jié)，全年一總評(píng)，考核結(jié)果作為衡量其主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)工作業(yè)績(jī)的重要內(nèi)容和晉級(jí)評(píng)先的重要依據(jù)，對(duì)因工作不到位，措施不落實(shí)致使轄區(qū)案件高發(fā)、嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定以及治安混亂的實(shí)行綜治一票否決，并追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。另一方面在檢查中發(fā)現(xiàn)的缺崗、脫崗的領(lǐng)導(dǎo)干部要當(dāng)場(chǎng)兌現(xiàn)罰金10至20元；對(duì)成績(jī)突出的單位和個(gè)人以及同違法犯罪分子作斗爭(zhēng)的有功人員要給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

（五）加強(qiáng)群防群治隊(duì)伍建設(shè)。一方面要深入開(kāi)展創(chuàng)建規(guī)范化治保會(huì)活動(dòng)，整頓軟弱渙散、沒(méi)有活力的治保會(huì)，建議撤換一些不稱職的治保主任或成員，對(duì)工作積極、認(rèn)真負(fù)責(zé)的治保人員要全力推薦擔(dān)任治保會(huì)領(lǐng)導(dǎo)；另一方面要建立健全各級(jí)治安保衛(wèi)組織，協(xié)調(diào)落實(shí)必要的經(jīng)費(fèi)保障，確保治保組織做到組織健全、力量到位、運(yùn)轉(zhuǎn)順暢、工作落實(shí)、作用發(fā)揮，把治保組織真正建設(shè)成為各轄區(qū)群防群治工作的主體。

四、工作要求

1、廣泛宣傳，深入發(fā)動(dòng)。充分利用公開(kāi)信、標(biāo)語(yǔ)、過(guò)街聯(lián)、有線廣播、電視、宣傳車等有效形式進(jìn)行廣泛的宣傳發(fā)動(dòng)，動(dòng)員組織廣大人民群眾積極參與群防群治工作，共同維護(hù)社會(huì)治安，構(gòu)建和諧、穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境，本次群防群治工作，各村、各單位要懸掛過(guò)街聯(lián)5幅，刷寫(xiě)固定標(biāo)語(yǔ)5條，張貼標(biāo)語(yǔ)200條。

第3篇

一、活動(dòng)目的

（一）、為了協(xié)助百色田陽(yáng)縣長(zhǎng)高小學(xué)進(jìn)一步加強(qiáng)教學(xué)工作。

（二）、發(fā)揮大學(xué)生的智慧，全面貫徹“愛(ài)心傳遞力量，知識(shí)改變命運(yùn)”的宗旨，開(kāi)展山區(qū)勵(lì)志助教實(shí)踐活動(dòng)，支持山區(qū)小學(xué)，幫助和鼓勵(lì)更多的熱愛(ài)讀書(shū)的小朋友認(rèn)真學(xué)習(xí)，培養(yǎng)他們自立自強(qiáng)的信念。

（三）、在社會(huì)實(shí)踐中能夠增強(qiáng)大學(xué)生社會(huì)責(zé)任感，鍛煉大學(xué)生社會(huì)實(shí)踐能力，勵(lì)志大學(xué)生努力學(xué)習(xí)科學(xué)文化知識(shí)，回報(bào)社會(huì)。

（四）、促進(jìn)城鄉(xiāng)學(xué)生的交流。

二、活動(dòng)主題：愛(ài)心傳遞力量，知識(shí)改變命運(yùn)

三、活動(dòng)時(shí)間： 7月9日— 7月14日

四、活動(dòng)地點(diǎn)： 田陽(yáng)縣玉鳳鎮(zhèn)長(zhǎng)高小學(xué)

五、參與人數(shù)：12（老師1名 學(xué)生志愿者11名）

六、活動(dòng)內(nèi)容：

（一）。教學(xué)（有積極性和趣味性）：數(shù)學(xué)（趣味數(shù)學(xué)）、英語(yǔ)、語(yǔ)文、國(guó)家新聞、人物傳奇、歷史回顧、手語(yǔ)（感恩的心或其他勵(lì)志歌曲）、手工制作、音樂(lè)（需要的器材：1、自備）

（二）。娛樂(lè)：武術(shù)、籃球、街舞、吉他 、笑話集、演講表演等。

（三）。帶小朋友到學(xué)校外游玩：在確保安全的前提下，我們組織小孩子玩游戲，培養(yǎng)他們團(tuán)隊(duì)合作精神，開(kāi)展勵(lì)志交流（以講故事的形式開(kāi)展）。

（四）。走進(jìn)山村，和家長(zhǎng)交流，實(shí)地調(diào)查當(dāng)?shù)睾⒆拥纳蠈W(xué)率以及家長(zhǎng)在孩子受教育中存在的問(wèn)題，并根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，提出相應(yīng)的解決措施。

（五）。自立、自強(qiáng)訓(xùn)練活動(dòng)：讓小朋友學(xué)會(huì)堅(jiān)持不懈的精神，樹(shù)立自立自強(qiáng)的信念。

七。日程安排

日期

活動(dòng)安排

7月9日

早上出發(fā)，下午到！準(zhǔn)備好住宿等，以及學(xué)習(xí)當(dāng)?shù)亓?xí)俗、備課、熟悉學(xué)校環(huán)境

7月10日

安排教學(xué)工作和各項(xiàng)娛樂(lè)活動(dòng)

7月11日

帶小朋友在學(xué)校外面游玩，養(yǎng)他們團(tuán)隊(duì)合作精神，開(kāi)展勵(lì)志交流（以講勵(lì)志故事的形式開(kāi)展）自立、自強(qiáng)訓(xùn)練活動(dòng)

7月12日

安排教學(xué)工作和各項(xiàng)娛樂(lè)活動(dòng)

7月13日

走進(jìn)山村，和家長(zhǎng)交流，實(shí)地調(diào)查當(dāng)?shù)睾⒆拥纳蠈W(xué)率以及家長(zhǎng)在孩子受教育中存在的問(wèn)題

7月14日

各項(xiàng)娛樂(lè)活動(dòng)，下午準(zhǔn)備回去

八。其他事項(xiàng)：

1.組織助教隊(duì)伍學(xué)習(xí)實(shí)踐地點(diǎn)的風(fēng)土人情、歷史典故，要求同學(xué)們尊重當(dāng)?shù)厝嗣窦爱?dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣。

2.加強(qiáng)組織紀(jì)律培訓(xùn)，增強(qiáng)同學(xué)的組織紀(jì)律觀念，認(rèn)識(shí)到實(shí)踐活動(dòng)的嚴(yán)肅性、重要性，要求同學(xué)們統(tǒng)一行動(dòng)、聽(tīng)從指揮，對(duì)于擅自離隊(duì)及其他違反紀(jì)律的同學(xué)回校后給予紀(jì)律處分。

3.布置好出發(fā)前各項(xiàng)任務(wù)，分頭落實(shí)各項(xiàng)具體的方案，做好實(shí)踐前的準(zhǔn)備工作。

4.要求同學(xué)們了解走訪農(nóng)村注意事項(xiàng)及社會(huì)實(shí)踐的必要知識(shí)，實(shí)踐結(jié)束后每位同學(xué)作個(gè)人總結(jié)和體會(huì)，寫(xiě)出一份實(shí)踐報(bào)告。

5.工作組做好文字資料、圖片資料、影像資料的收集及整理工作，制作成冊(cè)；并開(kāi)展暑假山區(qū)勵(lì)志助教交流和報(bào)告會(huì)，同時(shí)根據(jù)情況進(jìn)行表彰。

6.隊(duì)員工作時(shí)應(yīng)配帶工作證，按作息時(shí)間工作與休息。

7.隊(duì)員必須注意維護(hù)學(xué)校與社團(tuán)形象，不做與身份不相符的事情。

8.隊(duì)員做事要善始善終，要做就做到底，不找借口。

9.注意言行保持中立，不介入村民糾紛，不輕易許諾，但有諾必行。

10.隊(duì)員要有良好的團(tuán)隊(duì)精神，互相幫助，團(tuán)結(jié)協(xié)作，親密配合。

11.隊(duì)員要有全心全意為人民服務(wù)的精神，尊重當(dāng)?shù)厝嗣?，尊重?dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗習(xí)慣。

12.今日事今日必畢，每天晚上必須進(jìn)行交流和討論，并對(duì)第二天工作進(jìn)行分工安排。

十一、結(jié)語(yǔ)：

希望通過(guò)此次活動(dòng)，讓同學(xué)們利用所學(xué)知識(shí)幫助長(zhǎng)高小學(xué)，幫助更多的小朋友熱愛(ài)學(xué)習(xí)，積極為社會(huì)、人民服務(wù)，讓同學(xué)們?nèi)轿坏慕佑|社會(huì)、了解社會(huì)，培養(yǎng)適應(yīng)社會(huì)的能力，努力鍛煉自己成為對(duì)社會(huì)有益、對(duì)人民有用的當(dāng)代大學(xué)生。我們將竭力提高山區(qū)勵(lì)志助教活動(dòng)的服務(wù)水準(zhǔn)，努力把暑期山區(qū)勵(lì)志助教建設(shè)成為愛(ài)心大本營(yíng)與百色學(xué)院大學(xué)生自強(qiáng)社工作的一個(gè)品牌，通過(guò)社會(huì)實(shí)踐，鍛煉青年大學(xué)生的實(shí)踐能力，提高同學(xué)們的綜合素質(zhì)，山區(qū)勵(lì)志助教活動(dòng)把先進(jìn)的文化和學(xué)術(shù)以新的形式傳播到長(zhǎng)高小學(xué)。大學(xué)生自強(qiáng)社開(kāi)展暑期山區(qū)勵(lì)志助教活動(dòng)，發(fā)揮大學(xué)生的知識(shí)智力優(yōu)勢(shì)，開(kāi)展內(nèi)容豐富的活動(dòng)，為貧困山區(qū)學(xué)校出一份自己的力量。

二一三年六月三十日

注意問(wèn)題：1.必須有一個(gè)人全權(quán)負(fù)責(zé)整個(gè)過(guò)程，不能出現(xiàn)“你教你的，我的問(wèn)題”。2.教學(xué)要有積極性和趣味性，內(nèi)容新穎。

3.考慮學(xué)生接受能力。

4.課堂排練，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，解決問(wèn)題。

5.需要一個(gè)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)煮飯、做菜，全權(quán)管理吃住包括采購(gòu)食品的問(wèn)題。

附件：

開(kāi)展此次活動(dòng)存在的問(wèn)題：

1.小學(xué)那邊不能給我們提供住宿，而且山區(qū)離城鎮(zhèn)路途遙遠(yuǎn)。

2.去助教不知道去幾天合理，我們計(jì)劃天數(shù)六天，人數(shù)十二個(gè)人。

3.吃方面我們需要拿過(guò)去：大米、油或干糧等。

4.他們的教程我們沒(méi)有，難以備課。

5.孩子們的情況不了解。

由于上述存在的問(wèn)題，我們決定去實(shí)地考察！

步驟：

1.和學(xué)校的老師詳談，了解相關(guān)的教學(xué)情況，向那里老師借課本等相關(guān)學(xué)習(xí)資料。

第4篇

【關(guān)鍵詞】 心理健康；社會(huì)支持；應(yīng)對(duì)方式；低視力患者；橫斷面研究

doi:10.3969/j.issn.1000-6729.2009.04.004

中圖分類號(hào)：R776.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000-6729(2009)004-0242-04

低視力指患者的雙眼即使經(jīng)過(guò)手術(shù)、藥物等治療和普通的屈光矯正后仍存在功能性損害，其矯正視力小于0.3 (6/18) 或視野半徑小于10°，但尚有利用剩余視力做某項(xiàng)視覺(jué)活動(dòng)的潛能者［1］。低視力分為兩級(jí)：好眼最佳矯正視力等于或優(yōu)于0.1而小于0.3者為低視力1級(jí)，好眼最佳矯正視力等于或優(yōu)于0.05，小于0.1者為低視力2級(jí)［1］。我國(guó)1987年進(jìn)行了全國(guó)性的低視力抽樣調(diào)查，結(jié)果顯示，低視力患病率為0.58%［1］。

視力的損失毫無(wú)疑問(wèn)是一個(gè)負(fù)性應(yīng)激源，個(gè)體獲得的社會(huì)支持及采取的應(yīng)對(duì)方式在應(yīng)激-反應(yīng)的過(guò)程中起著重要的作用［2］。研究表明，充足的社會(huì)支持和積極的應(yīng)對(duì)方式具有緩解挫折打擊的作用，有利于心身健康［3-4］。本文調(diào)查低視力患者的心理、社會(huì)支持和應(yīng)對(duì)方式，并探討了它們間的相關(guān)性，以為臨床護(hù)士對(duì)低視力患者進(jìn)行護(hù)理干預(yù)提供依據(jù)。

1 對(duì)象與方法

1.1 對(duì)象

采用方便抽樣的方法，抽取2007年2~10月在河南省人民醫(yī)院眼科中心住院接受治療的低視力患者。入選條件：患者雙眼中好眼最佳矯正視力在0.30以下，等于或優(yōu)于0.05；年滿18歲，具有中文聽(tīng)說(shuō)和理解能力，自愿參加本研究者。排除有精神病史者。共110名低視力患者參與調(diào)查，回收有效問(wèn)卷102份。其中男性61例、女性41例；年齡19~83歲，平均（58±13）歲；受教育程度：初中及以下64例，高中22例，大專及以上16例；職業(yè)：農(nóng)民49例，工人18例，干部16例，其他19例；患者視力范圍為0.05~0.2，其中低視力1級(jí) 59人，低視力2級(jí)43人。白內(nèi)障合并視網(wǎng)膜脈絡(luò)膜病35例，白內(nèi)障合并視神經(jīng)萎縮10例，角膜病11 例，眼外傷 13例，結(jié)膜病17例，青光眼16例。

在我院體檢者和職工家屬中，以性別、年齡、受教育程度配對(duì)選取對(duì)照組。入選條件：雙眼視力在1.0及以上，年滿18歲，無(wú)精神病史者，具有聽(tīng)說(shuō)和理解能力，自愿參加本研究者。共110人參與調(diào)查，回收有效問(wèn)卷99份。

1.2 工具

1.2.1自編一般情況調(diào)查表

包括一般人口學(xué)資料和視力、病因等眼科學(xué)資料。

1.2.2癥狀自評(píng)量表（Symptom Checklist 90, SCL-90）［5］

SCL-90能夠反映精神病人和有軀體疾病病人的心理癥狀及嚴(yán)重程度，用于測(cè)量低視力患者的心理健康狀況。按0~4級(jí)評(píng)分，得分越高，心理健康水平越低。

1.2.3社會(huì)支持評(píng)定量表（Social Support Rating Scale, SSRS）［6］

該量表共有10個(gè)條目，包括3個(gè)維度：客觀支持、主觀支持和對(duì)社會(huì)支持的利用度。得分越高，表示社會(huì)支持越好。

1.2.4應(yīng)付方式問(wèn)卷（Coping Style Questionnaire, CSQ）［7］

該量表包括62個(gè)條目6個(gè)應(yīng)對(duì)因子：解決問(wèn)題、自責(zé)、求助、幻想、退避和合理化。其中解決問(wèn)題和求助屬于成熟型的應(yīng)對(duì)方式，退避、自責(zé)、幻想屬于不成熟型的應(yīng)對(duì)方式，合理化為混合型應(yīng)對(duì)方式。每個(gè)條目以“是”（計(jì)1分）和“否”（計(jì)0分）作答。

1.3 資料收集

調(diào)查前首先取得醫(yī)院的同意。培訓(xùn)3名眼科護(hù)士為調(diào)查員。給予所有被調(diào)查者相同的指導(dǎo)語(yǔ)。查閱病例記錄后選取符合條件的參與者，征得患者的同意后進(jìn)行視力檢查。用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)視力表，在充足照明或自然光線下，遮蓋一眼，分別測(cè)試患者雙眼配鏡后的視力。最初患者距視力表5m，當(dāng)視力低于0.1時(shí)，囑患者逐步走近視力表，按0.1×（d÷5）算出患者的視力(d為被檢者看清該行的距離)。

視力檢查后發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷，1小時(shí)后統(tǒng)一收回，并及時(shí)檢查問(wèn)卷填寫(xiě)是否完整。部分低視力患者視力差無(wú)法閱讀，由調(diào)查者將問(wèn)卷逐條讀給被調(diào)查者聽(tīng)，讓被調(diào)查者選擇最適合他（她）的答案，由調(diào)查者記錄。

1.4統(tǒng)計(jì)方法

對(duì)人口學(xué)資料以及SCL-90、應(yīng)對(duì)方式和社會(huì)支持等采用均數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)差和百分比進(jìn)行描述。用t檢驗(yàn)比較低視力組和對(duì)照組SCL-90、社會(huì)支持與應(yīng)對(duì)方式的差異,用Pearson等級(jí)相關(guān)分析方法對(duì)低視力組的SCL-90總分和各因子得分與社會(huì)支持總分和各因子得分以及應(yīng)對(duì)方式各因子得分進(jìn)行相關(guān)分析。

2結(jié)果

2.1 兩組各量表得分比較

低視力患者SCL-90各因子得分均高于對(duì)照組。將低視力患者SCL-90各因子平均分的高低排序，排在前5位的分別是抑郁、強(qiáng)迫、恐怖因子、人際關(guān)系和焦慮。軀體化因子得分最高的前三項(xiàng)分別是頭痛、惡心或胃部不舒服以及一陣陣發(fā)冷或發(fā)熱；低視力患者主觀支持以及社會(huì)支持總分均低于對(duì)照組；低視力患者應(yīng)對(duì)解決因子分低于對(duì)照組，而應(yīng)對(duì)自責(zé)因子分高于對(duì)照組(見(jiàn)表1)。

2.2 低視力患者SCL-90與社會(huì)支持以及應(yīng)對(duì)方式的相關(guān)性

低視力患者SCL-90總分及大多數(shù)因子得分與社會(huì)支持總分、客觀支持、主觀支持得分、成熟型應(yīng)對(duì)呈負(fù)相關(guān)，而與不成熟型應(yīng)對(duì)呈正相關(guān)（見(jiàn)表2）。

3討論

本研究結(jié)果顯示低視力患者SCL-90各因子得分均高于對(duì)照組，差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，并且抑郁因子的平均分最高。說(shuō)明低視力患者心理健康普遍較差，并且情緒反應(yīng)以抑郁最嚴(yán)重，這與已有研究結(jié)果一致［8-11］。視力損害產(chǎn)生心理應(yīng)激，同樣對(duì)患者的軀體造成影響，本研究結(jié)果顯示低視力患者容易出現(xiàn)頭痛、惡心及胃部不適以及發(fā)冷發(fā)熱等癥狀。人類90%的外部信息是通過(guò)視覺(jué)輸入的，視力受損將影響患者的工作和日常生活，嚴(yán)重的必然引起患者的心身反應(yīng)［11］。因此，在一些可能影響視力的慢性眼疾病的早期，如白內(nèi)障、屈光不正/弱視、沙眼、角膜病、視網(wǎng)膜脈絡(luò)膜病變的早期，護(hù)理人員就應(yīng)該給予患者必要的心理干預(yù)［10-11］。此外，除了眼部疾病的護(hù)理外，眼科護(hù)士還應(yīng)注意患者是否有其他軀體癥狀，如頭痛等，嚴(yán)重的要給予對(duì)癥處理。

社會(huì)支持是個(gè)體面對(duì)應(yīng)激時(shí)從外部獲得的物質(zhì)和精神支持。本研究結(jié)果顯示低視力患者的心理健康與社會(huì)支持總分、主觀支持以及客觀支持呈負(fù)相關(guān)，即社會(huì)、親友對(duì)低視力患者的物質(zhì)和精神支持、鼓勵(lì)與幫助越多，低視力患者的心理越健康。然而本研究結(jié)果表明低視力患者感覺(jué)到的社會(huì)支持，即主觀支持明顯低于對(duì)照組。此結(jié)果與宋錦平等人［12］的研究結(jié)果一致。社會(huì)支持是通過(guò)人際交往實(shí)現(xiàn)的，本研究結(jié)果也顯示低視力患者的客觀支持與人際關(guān)系、敵對(duì)、偏執(zhí)和精神病性等因子呈低到中度負(fù)相關(guān)。低視力患者具有人際關(guān)系敏感、抑郁、焦慮、恐怖等心理特點(diǎn)［10］，影響了他們的人際交往，使他們不善于覺(jué)察和尋求已有的資源和幫助，反過(guò)來(lái)又影響了他們的心理健康。本研究結(jié)果提示護(hù)理人員在護(hù)理低視力患者時(shí)，應(yīng)注重他們的主觀社會(huì)支持的情況。一方面作好患者的心理護(hù)理，減輕他們的抑郁、焦慮和人際敏感，使患者積極看待并主動(dòng)尋求他人的幫助和支持。同時(shí)護(hù)理人員還要認(rèn)識(shí)到他們也是患者社會(huì)支持的來(lái)源，要充分發(fā)揮自身的作用，積極為患者提供情感支持和信息支持。

應(yīng)對(duì)作為應(yīng)激與健康的中介機(jī)制，對(duì)身心健康的保護(hù)也起著重要的作用。本研究結(jié)果顯示低視力患者的心理癥狀與不成熟型應(yīng)對(duì)方式呈低度正相關(guān)，表明不成熟應(yīng)對(duì)方式可能加重應(yīng)激造成的心理緊張情緒，影響患者的心理健康。自責(zé)無(wú)助于問(wèn)題的解決，自我還要承受自責(zé)，使自尊和自信降低，減弱了控制環(huán)境的動(dòng)機(jī)，干擾了其他可控制結(jié)果的學(xué)習(xí)，使無(wú)助和無(wú)望感泛化［13］。因此自責(zé)可能使患者承受了更大的心理壓力，加劇了不良心理。

視力可以通過(guò)訓(xùn)練而得到提高，許多人可以通過(guò)學(xué)習(xí)而更好的使用他們的低視力，并能夠在視物模糊或只能看見(jiàn)部分物體時(shí)而能識(shí)別出該物體或字跡。低視力患者尚保留一定的殘余視功能，仍有潛力應(yīng)用視力去做各項(xiàng)工作。如果低視力患者在確知自己將面臨失明或低視力時(shí)，能夠自覺(jué)應(yīng)用一些積極有效的應(yīng)對(duì)方式，那么他就有可能夠自覺(jué)進(jìn)行心理調(diào)節(jié)，努力使自己適應(yīng)新的生活方式，重返社會(huì)。但本研究結(jié)果顯示，低視力患者比正常對(duì)照組更少地利用解決問(wèn)題的應(yīng)對(duì)方式，更多地應(yīng)用自責(zé)等不成熟應(yīng)對(duì)方式，這與國(guó)外Lee & Brennan的研究［13］結(jié)果一致。因此臨床護(hù)理人員在護(hù)理低視力患者時(shí)，應(yīng)注意他們的應(yīng)對(duì)方式，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)病人消極應(yīng)對(duì)措施的采用情況，說(shuō)明這些措施的不良后果，盡量指導(dǎo)病人減少或避免采用這些不成熟的應(yīng)對(duì)方式。

視力損害作為負(fù)性應(yīng)激原將對(duì)患者的身心造成影響，如患者能獲得充足的社會(huì)支持，應(yīng)用有效的應(yīng)對(duì)方式，就有可能化解應(yīng)激，盡快適應(yīng)新的生活方式，這無(wú)論對(duì)患者還是對(duì)社會(huì)來(lái)說(shuō)都具有重大的意義。

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第5篇

關(guān)鍵詞: 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；社會(huì)福利；技術(shù)創(chuàng)新；技術(shù)擴(kuò)散；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

Intellectual Property Protection and Social Welfare Effect in the Open Economy

Ye Jing-yi, Chen Feng-xian

(Peking University, Beijing 100871, China)

Abstract:

The normal studies about IPP and social welfare effect in the open economy have shown that developed countries, the main subject of innovation, require developing countries, the consumers of innovation, to raise their intellectual property protection level, but this policy cannot necessarily improve the welfare of both themselves and the whole world. Besides, as two of the most important transmission mechanism between intellectual property protection and welfare, the response of technology innovation and technology diffusion to the IPP of South-Country is also uncertainty. Empirical studies have shown that intellectual property protection on economic growth, international trade, FDI and technology transfer all have positive influences. The analysis from the perspective of Development Economics, including poverty, unemployment and the upgrading of industrial structure is one important further exploration.

Key words: IPR; social welfare; technology diffusion; technology innovation; economic growth

作者：

葉靜怡(Ye Jingyi)(1955- )，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博導(dǎo)，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。從事發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展研究。電郵：yejingyi@pku.省略，電話：13683045688，010-62754425。

陳鳳仙（Chen Fengxian)(1985- )，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，從事發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究。電郵：，電話：13811085240。

作者聯(lián)系方式：葉靜怡，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，100871

一、引言

與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議（簡(jiǎn)稱TRIPS）是烏拉圭回合談判的核心議題，目前已成為WTO的三大支柱之一，它要求所有成員國(guó)或潛在的進(jìn)入者都必須達(dá)到最低知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。它的提出源自發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家的抱怨，他們認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家實(shí)施弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，通過(guò)貿(mào)易項(xiàng)目、貿(mào)易模式以及阻礙其技術(shù)轉(zhuǎn)移等使他們蒙受巨額經(jīng)濟(jì)損失。長(zhǎng)期以來(lái)，研發(fā)方面處于弱勢(shì)、倚重知識(shí)產(chǎn)權(quán)消費(fèi)國(guó)身份而非生產(chǎn)國(guó)身份的發(fā)展中國(guó)家，擔(dān)心加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將會(huì)犧牲本國(guó)消費(fèi)者的利益，因而傾向于實(shí)施較弱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。隨著上世紀(jì)90年代以來(lái)貿(mào)易自由化推進(jìn)，南北之間經(jīng)濟(jì)交往日益密切，這種南北國(guó)家之間在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)訴求上的差距和矛盾越來(lái)越突出。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度如何影響技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散，進(jìn)而影響社會(huì)福利？是實(shí)行統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、還是實(shí)行南北有異的保護(hù)強(qiáng)度更有利于發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步以及世界整體福利增進(jìn)？自1994年TRIPS簽訂以來(lái)，圍繞這些問(wèn)題展開(kāi)的相關(guān)研究，已經(jīng)積累了不少成果。本文對(duì)這一領(lǐng)域的理論研究和實(shí)證研究相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和評(píng)述，試圖為研究我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建設(shè)與外國(guó)創(chuàng)新技術(shù)引入、技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系提供一種理論和實(shí)證借鑒，并為我們的后續(xù)研究提供一個(gè)更為明確的方向。

二、開(kāi)放條件下知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和社會(huì)福利效應(yīng):規(guī)范研究

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與社會(huì)福利

按照Nordhaus（1969）的觀點(diǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度賦予技術(shù)發(fā)明者和知識(shí)發(fā)現(xiàn)者一定壟斷權(quán)，造成社會(huì)福利損失，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)看會(huì)促進(jìn)發(fā)明者的創(chuàng)新積極性，帶來(lái)創(chuàng)新激勵(lì)的長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)收益和社會(huì)福利水平的提高。弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠通過(guò)促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)提高社會(huì)福利，但不利于形成長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)的創(chuàng)新激勵(lì)；強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)則能帶來(lái)創(chuàng)新激勵(lì)的長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)收益和社會(huì)福利，但不利于消除技術(shù)壟斷所形成的社會(huì)福利損失。因此，社會(huì)福利的得失成為評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有效性的一個(gè)重要尺度。

從全球視角看，北方國(guó)家即發(fā)達(dá)國(guó)家擁有技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)，是世界技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散主體；南方國(guó)家即發(fā)展中國(guó)家在技術(shù)上處于劣勢(shì)，是技術(shù)創(chuàng)新模仿者和引進(jìn)者，同時(shí)存在一定的自主創(chuàng)新能力。發(fā)達(dá)國(guó)家從創(chuàng)新主體利益角度，要求發(fā)展中國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，以保護(hù)自己的壟斷利益。發(fā)展中國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否能提高本國(guó)福利水平和世界福利水平？如何在北方國(guó)家與南方國(guó)家的福利得失中取得平衡？對(duì)這些問(wèn)題的理解在學(xué)術(shù)界并沒(méi)有達(dá)成一致性認(rèn)識(shí)。從既有的文獻(xiàn)來(lái)看，大致分為以下幾種觀點(diǎn)：

第一，南方國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)既不利于南方國(guó)家也不利于北方國(guó)家的社會(huì)福利增進(jìn)。對(duì)于南方國(guó)家，IPR保護(hù)程度的提高一方面會(huì)增大國(guó)內(nèi)企業(yè)的模仿成本，另一方面也會(huì)造成創(chuàng)新產(chǎn)品壟斷高價(jià)，從而降低南方國(guó)家的消費(fèi)者剩余（Chin 和Grossman ，1990)。即使當(dāng)技術(shù)擴(kuò)散存在的情況下，南方國(guó)家的這種福利損失也不會(huì)改變（Helpman，1993）；對(duì)于北方國(guó)家，新技術(shù)的長(zhǎng)期壟斷可能會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新者減少研發(fā)投入，從而降低北方國(guó)家的創(chuàng)新率（Sergerstrom和Dinopoulos，1990)。

第二，南方國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不利于南方國(guó)家，但有利于北方國(guó)家的社會(huì)福利增進(jìn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)從技術(shù)發(fā)明國(guó)（北方國(guó)家）擴(kuò)展到消費(fèi)國(guó)（南方國(guó)家），伴隨而來(lái)的是北方國(guó)家創(chuàng)新企業(yè)市場(chǎng)壟斷力增加、發(fā)明國(guó)福利增加和南方國(guó)家消費(fèi)品價(jià)格攀高、消費(fèi)國(guó)福利損失。由于技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)作用是遞減的，南方國(guó)家福利下降可能大于北方國(guó)家福利增加，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)從發(fā)明國(guó)擴(kuò)展到其他國(guó)家可能使整個(gè)世界的福利總水平下降（Deardorff,1992)。

第三，南方國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)南北福利水平的影響不確定。主要分為三種情形：其一，南方國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)所起的作用高度依賴于技術(shù)轉(zhuǎn)移的路徑。如果FDI是唯一技術(shù)轉(zhuǎn)移途徑，南方國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)提高產(chǎn)品創(chuàng)新率與技術(shù)轉(zhuǎn)移率；如果國(guó)際貿(mào)易是唯一的技術(shù)轉(zhuǎn)移路徑，那么這一政策將起到相反的作用（Edwin L―C.Lai，1998)。其二，如果允許南北國(guó)家采用不同強(qiáng)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，在存在技術(shù)溢出的情況下，南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)社會(huì)福利的影響取決于北方研發(fā)效率：當(dāng)研發(fā)效率較低時(shí)，放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將增進(jìn)南方福利，但使北方受損；當(dāng)研發(fā)效率較高時(shí)，允許雙方分別采用不同強(qiáng)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以使南北都獲益（Zigic，1998）。其三，在FDI技術(shù)擴(kuò)散分析框架下，技術(shù)差距、模仿能力、溢出效應(yīng)、自主研發(fā)效率和研發(fā)投入等因素，均對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的福利效應(yīng)起著重要作用，只有按照行業(yè)特征選擇相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)才能實(shí)現(xiàn)總體福利的最大化（易先忠、張亞斌等，2007）。

第四，允許南方國(guó)家自主選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度將會(huì)增進(jìn)這些國(guó)家的社會(huì)福利。如果南方國(guó)家根據(jù)北方國(guó)家的保護(hù)情況采取自己的保護(hù)策略，在考慮相對(duì)市場(chǎng)規(guī)模、創(chuàng)新能力及工資率的影響后，雙方福利最大化的納什均衡解為：北方國(guó)家選擇強(qiáng)保護(hù)，南方國(guó)家實(shí)施弱保護(hù)。諸如TRIPS等強(qiáng)行采取統(tǒng)一知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的結(jié)果，只能是以犧牲南方國(guó)家福利為代價(jià)使北方國(guó)家獲利(Grossman和Lai, 2004)。此外，對(duì)于渴望外資及創(chuàng)新的發(fā)展中國(guó)家，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)總是有利于本國(guó)福利增進(jìn)的：一方面可以促進(jìn)FDI對(duì)技術(shù)密集程度低的產(chǎn)業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移，另一方面可以促進(jìn)跨國(guó)公司對(duì)技術(shù)密集程度高的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行研發(fā)投資（Naghavi，2007)。

我們對(duì)代表性文獻(xiàn)的研究假設(shè)、分析方法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)假定和福利變化做了簡(jiǎn)單歸納（詳見(jiàn)表1）。

注：“――”是指原文中并未明確討論。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)增進(jìn)社會(huì)福利的傳導(dǎo)機(jī)制：技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散

在開(kāi)放條件下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響南、北方國(guó)家和全球福利水平的兩個(gè)最重要傳導(dǎo)機(jī)制，是技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散。

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新

隨著上世紀(jì)八十年代知識(shí)密集型產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中的快速增長(zhǎng)，南方國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)如何影響南北國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而影響社會(huì)福利的問(wèn)題，越來(lái)越受到學(xué)術(shù)界的關(guān)注。從具體影響來(lái)看，主要包括以下兩個(gè)方面：

第一，南方國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)南北國(guó)家的創(chuàng)新都不利。在北方創(chuàng)新、南方模仿情況下，南方國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)降低自身模仿率，北方國(guó)家的創(chuàng)新率在最初雖然有所提高，但在長(zhǎng)期均衡中，這種由創(chuàng)新率提高所帶來(lái)的收益并不足以彌補(bǔ)南方國(guó)家因模仿率永久性下降所帶來(lái)的損失，而且，這一政策還將在長(zhǎng)期內(nèi)降低北方國(guó)家的創(chuàng)新率。因此，從長(zhǎng)期看，南方國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)，既不利于南方國(guó)家模仿，也不利于北方國(guó)家創(chuàng)新（Helpman，1993)。在南北方國(guó)家同時(shí)從事研發(fā)活動(dòng)的情況下，由于一國(guó)初始的技能水平制約其技術(shù)吸收能力，南方國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在長(zhǎng)期內(nèi)可能會(huì)降低其模仿率，不利于吸引先進(jìn)技術(shù)流入；同時(shí)這一政策也因抑制北方國(guó)家的技能積累過(guò)程、加劇國(guó)內(nèi)工資不平等而對(duì)北方產(chǎn)生不利影響（Parello，2008）。

第二，南方國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在一定條件下有利于北方或南方技術(shù)創(chuàng)新。Mondal和Gupta（2008）在北方創(chuàng)新、南方模仿的框架中引入跨國(guó)勞動(dòng)力流動(dòng)后，發(fā)現(xiàn)南方國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)對(duì)北方創(chuàng)新率產(chǎn)生正向影響并推動(dòng)南-北勞動(dòng)力遷徙，后者又會(huì)進(jìn)一步提高北方創(chuàng)新率。Chen和Puttitanun（2005）在南方國(guó)家與北方國(guó)家都可能從事技術(shù)創(chuàng)新框架下，引入南方國(guó)家可以自主選擇是否實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。此時(shí)，南方國(guó)家將在模仿北方技術(shù)與激勵(lì)內(nèi)部創(chuàng)新之間做出權(quán)衡：加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)導(dǎo)致模仿外國(guó)技術(shù)難度增大，但會(huì)促使南方國(guó)家提高自身創(chuàng)新能力。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，南方國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)不僅有利于北方國(guó)家，而且有利于南方國(guó)家自主創(chuàng)新能力的形成。

2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)擴(kuò)散

發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)擴(kuò)散分為市場(chǎng)化擴(kuò)散和非市場(chǎng)化擴(kuò)散，前者指通過(guò)貿(mào)易、外商直接投資和技術(shù)許可等渠道實(shí)現(xiàn)的技術(shù)擴(kuò)散，后者指技術(shù)外溢。技術(shù)擴(kuò)散是處于技術(shù)劣勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家通過(guò)各種渠道學(xué)習(xí)、吸收、模仿發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)的過(guò)程，這個(gè)過(guò)程的結(jié)果是發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)新產(chǎn)品、生產(chǎn)率提高、成本降低、產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)、或產(chǎn)品種類增加等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度通過(guò)影響技術(shù)擴(kuò)散的路徑，會(huì)顯著地影響發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)福利水平。

Taylor(1993) 、Markusen(2001) 及Javorcik(2001)較早地把“OLI”理論(Dunning，1981）運(yùn)用于南、北方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)擴(kuò)散的分析，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)跨國(guó)企業(yè)的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)（Ownership）、區(qū)位優(yōu)勢(shì)(Localization)和內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)(Internalization)產(chǎn)生不同影響，導(dǎo)致跨國(guó)公司選擇不同的技術(shù)擴(kuò)散路徑。Taylor(1993) 假定跨國(guó)公司對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的獨(dú)占程度是內(nèi)生的，構(gòu)建了一個(gè)包含貿(mào)易及技術(shù)擴(kuò)散的南北模型，考察了南方國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)跨國(guó)企業(yè)技術(shù)擴(kuò)散渠道選擇影響。他得出的基本結(jié)論是，東道國(guó)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將弱化東道國(guó)企業(yè)的模仿威脅，強(qiáng)化跨國(guó)公司的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，降低出口企業(yè)的成本，因此可以促進(jìn)跨國(guó)公司出口。Markusen(2001)在一個(gè)包含兩期產(chǎn)品生命周期的模型中，通過(guò)比較FDI與技術(shù)許可發(fā)現(xiàn)，跨國(guó)公司在弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)家進(jìn)行技術(shù)許可的成本很高，因?yàn)楸辉S可人可能很快模仿、學(xué)習(xí)并創(chuàng)建本土企業(yè)與投資者直接進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，侵蝕其所有權(quán)優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)。因而，在弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境下，跨國(guó)公司有更強(qiáng)激勵(lì)選擇FDI，以強(qiáng)化其內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)。但在Javorcik(2001)的分析框架下，發(fā)展中國(guó)家弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)卻會(huì)使FDI受挫，原因是其增加了技術(shù)被模仿以及子公司技術(shù)人員違約的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致跨國(guó)公司的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)弱化，進(jìn)而降低了在東道國(guó)的內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)。在面臨技術(shù)被模仿的風(fēng)險(xiǎn)下，跨國(guó)公司只能不斷拓寬其投資模式，例如采取合資等形式進(jìn)入東道國(guó)。

與以上基于OLI理論的分析不同，Grossman和Helpman(1991) 、Glass和Saggi(2002) 、Yang和Maskus (2001)等認(rèn)為產(chǎn)品生命周期是影響發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)擴(kuò)散的重要因素：在產(chǎn)品生命周期框架下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)不同的技術(shù)擴(kuò)散途徑的影響可能不同。Grossman和Helpman(1991b)運(yùn)用Vernon(1966)有關(guān)產(chǎn)品生命周期的思想，討論南方國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)擴(kuò)散的問(wèn)題。模型假定創(chuàng)新只發(fā)生在北方國(guó)家，北方國(guó)家每成功研發(fā)一種新產(chǎn)品，便同時(shí)推廣到本國(guó)市場(chǎng)及南方國(guó)家市場(chǎng)。南方國(guó)家企業(yè)通過(guò) “逆向工程”式的學(xué)習(xí)和模仿，逐漸掌握了新技術(shù)后，結(jié)合勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)來(lái)壟斷新產(chǎn)品的生產(chǎn)，迫使北方由出口國(guó)轉(zhuǎn)為進(jìn)口國(guó)。分析表明，南方國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅將降低其模仿率，而且會(huì)引致北方國(guó)家更多勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)部門(mén)，使得研發(fā)部門(mén)的勞動(dòng)力相對(duì)稀缺、創(chuàng)新成本上升，最終因創(chuàng)新受益的減少而使其長(zhǎng)期創(chuàng)新率下降。在Grossman和Helpman(1991)看來(lái)，南方國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將延長(zhǎng)產(chǎn)品生命周期中的創(chuàng)新階段向成熟階段的轉(zhuǎn)變，推遲技術(shù)擴(kuò)散。Glass和Saggi(2002)在產(chǎn)品生命周期模型中，進(jìn)一步把創(chuàng)新、模仿和FDI內(nèi)生化，討論南方國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的政策效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)，南方國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)FDI將產(chǎn)生雙重效應(yīng)，一方面降低了跨國(guó)公司被模仿的風(fēng)險(xiǎn)，有可能促進(jìn)跨國(guó)公司進(jìn)行FDI；另一方面使得南方國(guó)家的模仿成本上升，需花費(fèi)更多的資源進(jìn)行模仿，對(duì)FDI形成擠出效應(yīng)，從而減少北方國(guó)家對(duì)南方國(guó)家的FDI。有關(guān)許可生產(chǎn)決策的研究結(jié)論較為一致，如Yang和Maskus (2001)在內(nèi)生的產(chǎn)品生命周期模型中，引入對(duì)技術(shù)許可的分析。研究表明，南方國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)減少許可技術(shù)被模仿的風(fēng)險(xiǎn)，降低北方國(guó)家的許可成本，提高北方企業(yè)獲得許可租金的份額，因而有利于促進(jìn)北方國(guó)家向南方國(guó)家的技術(shù)許可，進(jìn)而提高其創(chuàng)新率。

三、開(kāi)放條件下知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和社會(huì)福利效應(yīng):實(shí)證研究

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)社會(huì)福利影響：增長(zhǎng)效應(yīng)

上述規(guī)范研究中得出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)社會(huì)福利影響的不同結(jié)論（見(jiàn)表1），很難從實(shí)證研究中得到直接支持，很大的原因在于社會(huì)福利很難被量化。雖然經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不等同于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和福利提升，但前者是后者的基本保證。從這個(gè)意義上，我們認(rèn)為有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的一些實(shí)證研究，可以在一定程度上作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的社會(huì)福利效應(yīng)的近似。我們發(fā)現(xiàn)，相關(guān)的實(shí)證結(jié)論是不一致的。有些研究發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有正向影響。如David M. Gould, 和Willian C. Gruben( 1996) 使用95個(gè)國(guó)家1960~ 1988 年間跨國(guó)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度健全程度、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和開(kāi)放程度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有效性產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度越健全，越有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越充分, 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用越強(qiáng)；經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度越大, 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與新知識(shí)生產(chǎn)關(guān)聯(lián)越大。

有些研究則表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響取決于該國(guó)初始經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。如Thompson和Rushing（1996)采用閾值回歸方法，對(duì)112個(gè)國(guó)家1970-1985年的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)只有當(dāng)一個(gè)國(guó)家的初始經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平達(dá)到一定程度時(shí)（比如該樣本中的人均GDP達(dá)到3400美元），知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)才對(duì)其實(shí)際人均GDP增長(zhǎng)率產(chǎn)生積極影響。Thompson和Rushing（1999)進(jìn)一步采用似不相關(guān)回歸（SUR）方法，對(duì)55個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家1971-1990年的數(shù)據(jù)進(jìn)行擴(kuò)展分析。結(jié)論顯示只有在相對(duì)富裕的國(guó)家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)才會(huì)促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，繼而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生積極作用。Park(1999)對(duì)不同收入的國(guó)家進(jìn)行分組，也得到了類似的結(jié)論。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)社會(huì)福利影響：貿(mào)易、FDI及技術(shù)轉(zhuǎn)讓

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)社會(huì)福利水平影響的另一實(shí)證思路，是估計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)一國(guó)貿(mào)易、FDI及技術(shù)轉(zhuǎn)讓的影響。發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新技術(shù)通過(guò)貿(mào)易、FDI及技術(shù)轉(zhuǎn)讓向發(fā)展中國(guó)家的擴(kuò)散，都會(huì)直接地或間接地影響著發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和福利增進(jìn)。

大部分的實(shí)證研究表明，東道國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)增強(qiáng)有利于該國(guó)吸引到更多的貿(mào)易、FDI與許可生產(chǎn)。但存在一定的產(chǎn)業(yè)差異。

國(guó)際貿(mào)易方面，研究表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)增進(jìn)國(guó)際貿(mào)易，但不同貿(mào)易品對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的反應(yīng)程度有所不同。Lesser(2001)運(yùn)用44個(gè)發(fā)展中國(guó)國(guó)家1998年的數(shù)據(jù)研究了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與進(jìn)口量之間的關(guān)系。根據(jù)他的分析結(jié)果，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)每增加1點(diǎn)（約10%），一國(guó)的進(jìn)口將平均增加89億美元。一些研究則進(jìn)一步研究了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響，如Coe, Helpman和Hoffmaister (1997)運(yùn)用77個(gè)發(fā)展中國(guó)家1971-1990的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，得出了發(fā)展中國(guó)家通過(guò)進(jìn)口多種包含外國(guó)先進(jìn)技術(shù)的中間產(chǎn)品和資本設(shè)備，可以促進(jìn)其生產(chǎn)率的提高的結(jié)論。Maskus 和Penubarti(1995)等人利用1984年22個(gè)OECD國(guó)家28個(gè)制造業(yè)部門(mén)的出口數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)大國(guó)和發(fā)展中小國(guó)的制造業(yè)的出口都有積極影響。Fink等（2005）運(yùn)用88個(gè)國(guó)家1989年非能源和高技術(shù)貿(mào)易的橫截面數(shù)據(jù)研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易的影響程度，基本結(jié)論是，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)促進(jìn)非能源貿(mào)易，但對(duì)高技術(shù)貿(mào)易沒(méi)有顯著影響。

FDI方面，大部分研究表明FDI對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的敏感度因國(guó)家類型、行業(yè)類別而有所差異。一些研究表明國(guó)家類型的重要性，如Lee和Mansfield(1996)運(yùn)用Mansfield(1994)對(duì)美國(guó)跨國(guó)公司的調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行多元回歸，研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與FDI流入量呈正相關(guān)關(guān)系；就發(fā)展中國(guó)家而言，兩者的關(guān)系則較為復(fù)雜；類似的，Seyoum(1996)引用27個(gè)不發(fā)達(dá)國(guó)家、新興工業(yè)化國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家的調(diào)查數(shù)據(jù)，針對(duì)不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式進(jìn)行分析，結(jié)果顯示，對(duì)于整個(gè)樣本而言，三種形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（版權(quán)、專利和商標(biāo)）保護(hù)對(duì)FDI都有顯著的正向影響，但是對(duì)于按國(guó)家類型分類的子樣本而言，只有版權(quán)對(duì)FDI有顯著的正向影響。國(guó)內(nèi)的學(xué)者也做了相關(guān)的研究，如余長(zhǎng)林和王瑞芳（2009）利用1976―2000 年60個(gè)發(fā)展中國(guó)家的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)發(fā)展中國(guó)家FDI的影響受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、關(guān)稅政策等多項(xiàng)東道國(guó)特征的制約。就南北國(guó)家總體而言，檢驗(yàn)結(jié)論取決于樣本分布：一些研究則表明產(chǎn)業(yè)類型的重要性。如Mansfield(1994)對(duì)美國(guó)六個(gè)行業(yè)的100家制造企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，概括了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)跨國(guó)投資決策影響的兩個(gè)特點(diǎn)：其一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度對(duì)美國(guó)企業(yè)的跨國(guó)直接投資因投資所在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)而異，對(duì)投資于R&D機(jī)構(gòu)的影響最大，而對(duì)投資于銷售和配送渠道的則無(wú)關(guān)緊要；其二，因投資所在行業(yè)而異，對(duì)投資于化工、制藥和電子設(shè)備行業(yè)的影響較大，但對(duì)投資于運(yùn)輸設(shè)備、冶金和食品行業(yè)則影響很小。類似的，Smarzynska(2004)通過(guò)分析24個(gè)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體的FDI構(gòu)成，發(fā)現(xiàn)弱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)阻止跨國(guó)公司在高科技行業(yè)的FDI，技術(shù)密集度越高的FDI對(duì)東道國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)依賴越大。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面，大部分的文獻(xiàn)認(rèn)為加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓，同時(shí)會(huì)影響轉(zhuǎn)讓技術(shù)的質(zhì)量和結(jié)構(gòu)。其一，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓量的研究表明，南方國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促使北方研發(fā)成果的流入。如Bosworth等（2000）對(duì)中國(guó)的案例研究發(fā)現(xiàn)，由于專利法的頒布，西方國(guó)家流入中國(guó)的專利、商標(biāo)以及工業(yè)設(shè)計(jì)活動(dòng)顯著增加。Yang等（2004)運(yùn)用23個(gè)國(guó)家1985、1990和1995年度數(shù)據(jù)，研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)其支付給美國(guó)企業(yè)的特許費(fèi)和許可費(fèi)的影響時(shí)也支持這一結(jié)論。一些研究則進(jìn)一步揭示了知識(shí)保護(hù)促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的機(jī)制，如Yang和Maskus（2004）將其歸結(jié)為：加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)減少技術(shù)被模仿的風(fēng)險(xiǎn)，降低許可成本，從而對(duì)技術(shù)許可具有正向影響。Carsten Fink和Keith E . Maskus(2005)也給出了類似的解釋。其二，接受國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)影響技術(shù)轉(zhuǎn)讓的質(zhì)量和結(jié)構(gòu)。Farok (1980)通過(guò)研究美國(guó)公司提供的技術(shù)許可協(xié)議樣本，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于轉(zhuǎn)移到發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)，其中很重要的原因在于發(fā)展中國(guó)家的專利保護(hù)較弱。Mansfield(1994)對(duì)跨國(guó)公司的實(shí)證分析進(jìn)一步表明，一國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)弱影響其他國(guó)家對(duì)其進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，尤其是對(duì)高技術(shù)企業(yè)，如化學(xué)、藥品、機(jī)械等的影響更為明顯。

四、結(jié)論與進(jìn)一步研究

有關(guān)開(kāi)放條件下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和社會(huì)福利效應(yīng)的規(guī)范研究，多是在新古典分析框架先展開(kāi)；結(jié)論比較不穩(wěn)健，模型基本假設(shè)某一方面的改變都可能使結(jié)論發(fā)生很大的變化，比如創(chuàng)新類型是垂直型還是水平型，創(chuàng)新過(guò)程是內(nèi)生還是外生，創(chuàng)新主體只是北方國(guó)家還是包括了南方國(guó)家，南方國(guó)家的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是競(jìng)爭(zhēng)還是壟斷，等等；在大多數(shù)理論模型中，南方國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)，都將降低南方國(guó)家自身的福利水平，但這種福利損失并不一定能夠“換來(lái)”北方國(guó)家及世界福利水平的提高；技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響福利水平的兩個(gè)最重要傳導(dǎo)機(jī)制，其對(duì)南方國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的反應(yīng)也存在不確定性，只在跨國(guó)勞動(dòng)力流動(dòng)條件下或允許南方國(guó)家自主實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)下，南方國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)才可能同時(shí)促進(jìn)南北方國(guó)家的創(chuàng)新；南方國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度不僅影響著北方國(guó)家在貿(mào)易、FDI、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等技術(shù)擴(kuò)散方式上的選擇，而且有可能推延技術(shù)擴(kuò)散，這樣既不利于北方國(guó)家創(chuàng)新，也不利于南方國(guó)家模仿，會(huì)對(duì)世界福利水平形成負(fù)面影響。與規(guī)范研究結(jié)論多異議性不同，有關(guān)開(kāi)放條件下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和社會(huì)福利效應(yīng)的實(shí)證研究，無(wú)論是基于國(guó)家層面、行業(yè)層面還是企業(yè)層面的樣本數(shù)據(jù)，無(wú)論橫截面數(shù)據(jù)還是面板數(shù)據(jù)，得出的結(jié)論都是比較一致，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、國(guó)際貿(mào)易、FDI和技術(shù)轉(zhuǎn)讓均有正向影響，影響程度因一國(guó)的初始經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、不同貿(mào)易品、不同行業(yè)類別和技術(shù)類別而有所差異。

我們認(rèn)為，可以從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)發(fā)展中國(guó)家福利影響的研究。規(guī)范研究上，可以采用比較靜態(tài)分析方法，但躍出生產(chǎn)者剩余和消費(fèi)者剩余比較思路，從減少貧困和失業(yè)的發(fā)展思路構(gòu)建理論模型，討論發(fā)展中國(guó)家增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的福利效應(yīng)；實(shí)證上，可以首先研究一定時(shí)期內(nèi)不同產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）增長(zhǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)彈性，發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)不同行業(yè)增長(zhǎng)的差異影響，然后，結(jié)合不同國(guó)家GDP的行業(yè)貢獻(xiàn)份額，研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)增強(qiáng)對(duì)不同發(fā)展水平國(guó)家總收入及其所表征的社會(huì)福利的影響。整合理論和實(shí)證兩個(gè)方面的研究，我們有可能從收入、貧困、就業(yè)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷等方面估計(jì)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的福利影響，為相關(guān)政策提供理論與實(shí)證支持。

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第6篇

通過(guò)參加全國(guó)社會(huì)治安綜合治理創(chuàng)新工作電視電話會(huì)議，收獲良多，在開(kāi)闊視野、創(chuàng)新思路的同時(shí)，深刻認(rèn)識(shí)到社會(huì)治安綜合治理的重要意義。公證作為國(guó)家一項(xiàng)重要的法律制度，充分發(fā)揮了“證明、服務(wù)、溝通、監(jiān)督”的作用，預(yù)防糾紛、減少訴訟，已深入社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)方面。新形勢(shì)下，如何將公證工作融入社會(huì)治安C合治理的大環(huán)境中，如何利用其他地區(qū)、其他行業(yè)在社會(huì)治安綜合治理方面的先進(jìn)做法帶動(dòng)公證工作，是我們?cè)诋?dāng)前及今后這一時(shí)期面臨的重要課題。本文以一名公證員的視角，結(jié)合實(shí)踐工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)此進(jìn)行闡述，以期能拋磚引玉，引起行業(yè)對(duì)社會(huì)治安綜合治理工作方面的重視。

一、發(fā)揮公證的“預(yù)防、保障”功能，堅(jiān)持把維護(hù)和促進(jìn)社會(huì)和諧放在首位

維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定，是順利推進(jìn)改革發(fā)展的重要前提?！拔覀兯ㄔO(shè)的社會(huì)主義和諧社會(huì)，應(yīng)該是民主法治、公平正義、誠(chéng)信友愛(ài)、安定有序、人與自然和諧相處的社會(huì)。所有這些，都是最廣大人民群眾所需要，而且通過(guò)構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)能夠?qū)崿F(xiàn)的價(jià)值目標(biāo)，成為中國(guó)特色社會(huì)主義核心價(jià)值觀中的重要范疇”。根據(jù)這一經(jīng)典論述，和諧社會(huì)的價(jià)值觀充分體現(xiàn)了系統(tǒng)論的思想，涵蓋了政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)等全方位領(lǐng)域的價(jià)值范疇，這就是民主、法治、公平、正義、誠(chéng)信、秩序、和諧等。和諧社會(huì)的建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要政府各部門(mén)、各種社會(huì)組織充分發(fā)揮自己的職能，扮演好自己的角色，并形成合力。而公證制度是預(yù)防性的司法證明制度，國(guó)家設(shè)立公證制度的目的是為社會(huì)提供具有普遍證明力的公證證明，并通過(guò)公證證明活動(dòng)和公證法律服務(wù)，規(guī)范民事法律行為，預(yù)防糾紛，減少訴訟，保障國(guó)家法律的正確實(shí)施，保障自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益。公證實(shí)踐證明，大量的社會(huì)矛盾和可能發(fā)生的糾紛可以通過(guò)公證得到有效的預(yù)防和化解，公證能夠?yàn)樯鐣?huì)和諧提供基礎(chǔ)性的訴求解決平臺(tái)。我們應(yīng)充分發(fā)揮和利用公證的這一職能，為社會(huì)主義和諧社會(huì)建設(shè)服務(wù)。

首先，我們要把為家庭服務(wù)作為公證工作的基本點(diǎn)和落腳點(diǎn)，在繼承、遺囑、收養(yǎng)、贈(zèng)予、分家析產(chǎn)、婚姻財(cái)產(chǎn)約定、民事賠償、房屋拆遷安置等與群眾利益密切相關(guān)的民事類公證業(yè)務(wù)中，充分發(fā)揮公證的基本職能，通過(guò)公證員的審查和確認(rèn)，有效地剔除不合法、不真實(shí)因素，維護(hù)公民的合法權(quán)益，制止違法行為，促進(jìn)法律義務(wù)的正確履行。要大力拓展土地流轉(zhuǎn)、舊城改造拆遷、保障民生等方面的公證業(yè)務(wù)，在人民群眾最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實(shí)的利益問(wèn)題上，充分發(fā)揮公證工作在預(yù)防糾紛、減少訴訟，解決社會(huì)矛盾方面的“第一道防線”作用，為平安大慶建設(shè)提供優(yōu)質(zhì)高效的公證法律服務(wù)。

同時(shí)，公證辦理過(guò)程本身就是一種向當(dāng)事人和社會(huì)宣傳、表達(dá)法律制度內(nèi)在價(jià)值的過(guò)程。我們要通過(guò)公證服務(wù)宣傳法律、法規(guī)和國(guó)家政策，幫助和指導(dǎo)當(dāng)事人依法辦事和維護(hù)自己的合法權(quán)益，消除糾紛隱患，防患于未然。同時(shí)，通過(guò)證前證后服務(wù)把掌握的社情民意反饋給有關(guān)部門(mén)，提出法律建議，為政府決策提供信息。所有這些都有力地促進(jìn)了社會(huì)主義法制建設(shè)，維護(hù)了社會(huì)穩(wěn)定和發(fā)展。

二、發(fā)揮公證“服務(wù)、溝通、證明、監(jiān)督”職能，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)保駕護(hù)航

實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧，必須堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，大力發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力，同時(shí)，我們要深刻認(rèn)識(shí)和正確處理公證事業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局的關(guān)系，堅(jiān)持把公證事業(yè)置于黨和國(guó)家工作大局中，放到經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局中來(lái)認(rèn)識(shí)，來(lái)把握。大慶市要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展，必然要求將民商事活動(dòng)逐步納入法治化軌道，作為其中不可或缺的一種重要法律手段，公證工作面臨新的發(fā)展機(jī)遇，擁有新的發(fā)展前景。

首先，我們要進(jìn)一步發(fā)揮公證在強(qiáng)化社會(huì)信用制度建設(shè)方面的巨大作用?，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)，公證制度作為一項(xiàng)重要的信用保障機(jī)制，是社會(huì)信用體系建設(shè)的重要組成部分，公證處出具的合法有效的公證書(shū)，是交易當(dāng)事人社會(huì)信譽(yù)的可靠載體，公證可以有效地防范交易風(fēng)險(xiǎn)，保障交易安全，降低交易成本。

其次，公證機(jī)構(gòu)要通過(guò)辦理各類經(jīng)濟(jì)合同、股票、招投標(biāo)、拍賣、公司章程、法人資格、保全證據(jù)、賦予債權(quán)文書(shū)強(qiáng)制執(zhí)行效力等經(jīng)濟(jì)事物公證，提供抵押登記、提存等專項(xiàng)法律服務(wù)，大力拓展重點(diǎn)建設(shè)工程項(xiàng)目招投標(biāo)、金融、企業(yè)改制等經(jīng)濟(jì)公證業(yè)務(wù)，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、城鄉(xiāng)統(tǒng)籌改革提供優(yōu)質(zhì)高效的公證法律服務(wù)，充分發(fā)揮公證工作在保障社會(huì)誠(chéng)信，維護(hù)經(jīng)濟(jì)交易安全和社會(huì)公平正義等方面的安全閥作用。要通過(guò)辦理出生、親屬關(guān)系、婚姻、學(xué)歷等公證事項(xiàng)，大力拓展涉外、港澳臺(tái)公證業(yè)務(wù)，為大慶市擴(kuò)大對(duì)外交流和開(kāi)發(fā)、加快發(fā)展，提供優(yōu)質(zhì)高效的公證法律服務(wù)，充分發(fā)揮公證工作在促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易、促進(jìn)對(duì)外交流和民事交往方面的橋梁、紐帶作用。

三、通過(guò)“加、減、乘、除”工作法，大力提升公證工作在社會(huì)綜合治理方面的力度

“加”，就是與時(shí)俱進(jìn)，加大在高新技術(shù)方面的投入力度。通過(guò)視頻，我最深的感受是，我們與先進(jìn)地區(qū)的差距很大，最突出的表現(xiàn)是在高新技術(shù)的應(yīng)用上。我市的公證行業(yè)也一樣，存在著設(shè)備陳舊、技術(shù)落后等問(wèn)題。一是建議引進(jìn) “人臉識(shí)別系統(tǒng)”，可以有效預(yù)防假冒當(dāng)事人，確保公證質(zhì)量；二是引進(jìn)“公證自助申辦系統(tǒng)”；三是建議構(gòu)建全市統(tǒng)一的公證業(yè)務(wù)、管理平臺(tái)。

“減”，就是減少辦事環(huán)節(jié)。一是推行 “一號(hào)一窗一證”工作思路，公證窗口與當(dāng)事人是一對(duì)一服務(wù)，當(dāng)事人在一個(gè)窗口就完成公證事項(xiàng)的辦理，審查、審批等環(huán)節(jié)由公證處的工作人員內(nèi)部進(jìn)行，減少當(dāng)事人在多個(gè)窗口之間往返，為群眾辦事提供方面。二是規(guī)范各個(gè)公證機(jī)構(gòu)的受理標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)流程、服務(wù)承諾，爭(zhēng)取達(dá)到協(xié)調(diào)統(tǒng)一，當(dāng)事人前往任何公證機(jī)構(gòu)辦事均可以得到相同的服務(wù)。三是完善公證機(jī)構(gòu)調(diào)查核實(shí)職能，可以通過(guò)調(diào)查核實(shí)解決的材料，無(wú)須當(dāng)事人自行提供，減少當(dāng)事人多部門(mén)之間奔波。

第7篇

關(guān)鍵詞：人本主義德育 高校 核心價(jià)值觀 啟示

中圖分類號(hào)：G641 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.3969/j.issn.1672-8181.2014.17.025

人本主義道德教育理論是當(dāng)代西方國(guó)家具有代表性的一種德育學(xué)說(shuō)。它脫胎于人本主義心理學(xué)，是人本主義心理學(xué)家在其心理學(xué)的研究中結(jié)合道德教育實(shí)踐闡發(fā)的一系列教育見(jiàn)解。人本主義心理學(xué)產(chǎn)生于20世紀(jì)中葉，是重視人的本性、動(dòng)機(jī)、潛能、經(jīng)驗(yàn)以及價(jià)值的心理學(xué)研究，代表人物有卡爾?羅杰斯，戈登?奧爾波特，亞伯拉罕?馬斯洛等。人本主義德育模式對(duì)我國(guó)高校社會(huì)主義核心價(jià)值觀教育的創(chuàng)新和發(fā)展很有啟迪意義。

1 重視人的自我發(fā)展與健康人格的價(jià)值追求

人本主義德育理論注重人的內(nèi)在價(jià)值，主張人性向善，尊重人的生命價(jià)值，注重人性潛能的發(fā)掘?！白晕覍?shí)現(xiàn)”是人本主義心理學(xué)理論最核心概念。自我實(shí)現(xiàn)（self-actualization）原為哲學(xué)和倫理學(xué)中的概念。在哲學(xué)上主要指實(shí)現(xiàn)人自己的本質(zhì);在倫理學(xué)上則主要指人的德行在個(gè)人行為中的實(shí)現(xiàn)，以達(dá)到“內(nèi)在的我”與外在事物的完美統(tǒng)一。最早自我實(shí)現(xiàn)概念是由德國(guó)醫(yī)生哥爾德斯坦在他的《機(jī)體論》中提出的。在此基礎(chǔ)上，人本主義心理學(xué)家馬斯洛和羅杰斯各自都提出了自我實(shí)現(xiàn)理論。馬斯洛自我實(shí)現(xiàn)心理學(xué)是由人性觀（性善論）、價(jià)值觀（潛能論）和動(dòng)力觀（動(dòng)機(jī)論）三大理論支柱。性善論說(shuō)明人性是積極的、有建設(shè)性的、樂(lè)觀的;潛能論說(shuō)明人的價(jià)值是內(nèi)在的、固有的、有傾向的;動(dòng)機(jī)論則說(shuō)明人的活動(dòng)是有追求的、有動(dòng)因的并有內(nèi)驅(qū)力的。三者是相互依存和相互作用的。馬斯洛的自我實(shí)現(xiàn)理論的直接基礎(chǔ)是他的動(dòng)機(jī)理論。他把人類需要分為兩大類：一類是基本需要，指?jìng)€(gè)體不可缺少的普遍的生理和社會(huì)需要;一類是成長(zhǎng)需要，指由個(gè)體自身的健康成長(zhǎng)和自我實(shí)現(xiàn)趨向所激勵(lì)的需要。他認(rèn)為如果人的生理需要基本滿足之后，更高一級(jí)需要將會(huì)起主導(dǎo)作用，作為主要?jiǎng)訖C(jī)支配人的行為。馬斯洛為了揭示這種自我實(shí)現(xiàn)的機(jī)制，把人的需要自下而上分為五種：生理需要、安全需要、愛(ài)和歸屬的需要、尊重的需要和自我實(shí)現(xiàn)的需要。后來(lái)他又增加了認(rèn)知和審美兩種需要，將這兩種需要安插在尊重需要之后，自我實(shí)現(xiàn)需要之前。馬斯洛的需求層次并不是固定不變的，在許多情況下不僅某些需要的先后順序會(huì)出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)，幾種需要會(huì)同時(shí)起作用。自我實(shí)現(xiàn)在馬斯洛看來(lái)就是完滿人性的充分實(shí)現(xiàn)。羅杰斯提出了人類有機(jī)體最基本的動(dòng)機(jī)就是自我實(shí)現(xiàn)的需要的觀點(diǎn)。他認(rèn)為自我實(shí)現(xiàn)傾向不僅是人類所具有的本性，在更具普遍性的意義上，是一切生物都具備的基本傾向，是最能體現(xiàn)生命本質(zhì)的生物特性，人的各種不同需要的滿足也是自我實(shí)現(xiàn)需要的部分滿足。每個(gè)人都以獨(dú)特的方式知覺(jué)世界，自我概念的形成一方面取決于個(gè)體直接的機(jī)體經(jīng)驗(yàn)，另一方面取決于別人的評(píng)價(jià)，所以說(shuō)一個(gè)人的思想價(jià)值觀念、直覺(jué)、態(tài)度等實(shí)際上是一個(gè)人自己的集體經(jīng)驗(yàn)和別人對(duì)他的行為評(píng)價(jià)相結(jié)合的產(chǎn)物。自我概念直接影響個(gè)人對(duì)世界和自己行為的認(rèn)知。一個(gè)人現(xiàn)實(shí)自我與理想自我越接近，他就越感到幸福與滿足，這是人格健康發(fā)展的標(biāo)志之一。羅杰斯認(rèn)為教育就是培養(yǎng)“完整的人”，即軀體、心智、情感、精神、心靈力量融會(huì)一體的人，也就是知情合一的人。這種“完整的人”就是“自我實(shí)現(xiàn)的人”。

社會(huì)主義核心價(jià)值體系是立足于社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的價(jià)值認(rèn)同系統(tǒng)。從哲學(xué)的角度審視“價(jià)值”，它是存在于主客體之間的一種關(guān)系范疇，是主體在實(shí)踐過(guò)程中，客體的存在、屬性、作用及其變化與主體需要相一致、相適應(yīng)的性質(zhì)和程度。不同的主體具有不同的需要，同一主體在不同的階段和狀態(tài)下也會(huì)產(chǎn)生不同的需要，因此價(jià)值是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，在客體固有的屬性對(duì)價(jià)值起著客觀的決定作用之外，主體的需要往往影響其對(duì)客體價(jià)值的判斷。大學(xué)生的價(jià)值觀是大學(xué)生在實(shí)踐過(guò)程中不斷形成的對(duì)客體價(jià)值的認(rèn)識(shí)、態(tài)度和觀點(diǎn)，它支配和影響著大學(xué)生在實(shí)踐中的決策過(guò)程和行為選擇。在高校進(jìn)行社會(huì)主義價(jià)值觀教育的過(guò)程中，不管社會(huì)主義核心價(jià)值體系有多完善，如果把教育過(guò)程僅僅看作是對(duì)學(xué)生施加外部?jī)r(jià)值影響的過(guò)程，所灌輸?shù)膬r(jià)值內(nèi)容和方法缺失人性的本質(zhì)內(nèi)涵，把價(jià)值觀教育的“理解”過(guò)程等同于智育的“認(rèn)識(shí)”過(guò)程，忽視了德育“它還要經(jīng)由人的自我意識(shí)建構(gòu)才得以凝聚形成個(gè)體的德性”，那么核心價(jià)值觀教育也就流于形式。我們進(jìn)行社會(huì)主義核心價(jià)值觀教育過(guò)程中既不能把它單純地看做外在的施加影響的過(guò)程，也不能單純地理解為僅僅是內(nèi)在的需求而引發(fā)的動(dòng)機(jī)而致，應(yīng)該把它放在人性的維度或者說(shuō)人的發(fā)展角度去理解。人本主義自我實(shí)現(xiàn)理論啟示我們，重視個(gè)人的需求、滿足合理的需求、引導(dǎo)高級(jí)的需求是價(jià)值觀教育的不容忽視的重要方法。“高層次需要是教育對(duì)象在社會(huì)實(shí)踐、環(huán)境影響和教育培養(yǎng)中形成的以集體主義為價(jià)值取向的需要系統(tǒng)，它具有相對(duì)穩(wěn)定性、持久性、不變性，不斷地向上向前發(fā)展?！彪S著我國(guó)社會(huì)的發(fā)展，社會(huì)主義核心價(jià)值觀體系也在不斷地豐富和完善，我們?cè)诜謱哟闻嘤鐣?huì)主義核心價(jià)值觀的過(guò)程中，既有國(guó)家、社會(huì)、個(gè)人層面的縱向有機(jī)整體，也需要從橫向?qū)€(gè)人發(fā)展與社會(huì)發(fā)展緊緊聯(lián)系在一起，引發(fā)學(xué)生的高級(jí)需要，正確認(rèn)識(shí)和處理個(gè)人需要與社會(huì)要求、個(gè)人利益與社會(huì)利益的關(guān)系，把個(gè)人需要與社會(huì)要求、個(gè)人利益與社會(huì)利益統(tǒng)一起來(lái)，要把個(gè)人的需要和利益融入到社會(huì)要求和利益中，在滿足社會(huì)要求的過(guò)程中滿足個(gè)人需要，體現(xiàn)個(gè)人價(jià)值與社會(huì)價(jià)值的統(tǒng)一。

2 主張理性教育與情感教育結(jié)合的有效途徑

社會(huì)主義核心價(jià)值觀教育的過(guò)程就是把外在的價(jià)值觀要求轉(zhuǎn)化為個(gè)體內(nèi)在的價(jià)值觀認(rèn)識(shí)，再由個(gè)體內(nèi)在的價(jià)值觀認(rèn)識(shí)轉(zhuǎn)化為個(gè)體外在的行為，然后再作用于社會(huì)的循環(huán)往復(fù)的運(yùn)動(dòng)過(guò)程。在價(jià)值觀的內(nèi)化形成過(guò)程中，取決于兩個(gè)因素：一是主體的認(rèn)知因素，二是主體的情緒因素。認(rèn)知因素強(qiáng)調(diào)主體對(duì)價(jià)值觀內(nèi)容的接受能力，而情緒因素則是主體對(duì)價(jià)值觀內(nèi)容的情緒體驗(yàn)以及由此產(chǎn)生的需要。這種需要直接關(guān)系到主體對(duì)價(jià)值觀接受的意愿程度及行為取向，因此是核心價(jià)值觀教育能否有效的關(guān)鍵和難點(diǎn)。價(jià)值觀教育要促使個(gè)體形成一種穩(wěn)定的價(jià)值觀，不僅要重視其理性層面的提高，更應(yīng)加強(qiáng)其情感層面的認(rèn)同，喚起其情感的需要。也就是說(shuō)，一個(gè)人只有首先從感情上關(guān)心或者關(guān)注某一事物，才有可能運(yùn)用自己的價(jià)值觀去進(jìn)行衡量和判斷，進(jìn)而才能把價(jià)值判斷變?yōu)樽约旱男袆?dòng)。因此，核心價(jià)值觀教育要增強(qiáng)實(shí)效性，就必須與情感教育相結(jié)合。

人本主義德育理論倡導(dǎo)的正是理性教育與情感教育的結(jié)合，發(fā)展出人本主義的課程，主張開(kāi)設(shè)“并行課程”，包括：一是學(xué)術(shù)性課程，是指理解和掌握自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)和人文科學(xué)的學(xué)術(shù)知識(shí)的課程。二是情感課程，是指健康、倫理及游戲這一類旨在發(fā)展人的非認(rèn)知能力的課程。三是體驗(yàn)課程，是指通過(guò)人事與情感的統(tǒng)一旨在喚起學(xué)生對(duì)人生意義的探求以實(shí)現(xiàn)整體人格發(fā)展的課程。主張認(rèn)知學(xué)習(xí)必須與情意、情感相結(jié)合，心智發(fā)展必須同情緒發(fā)展相結(jié)合，以培養(yǎng)學(xué)生的態(tài)度、品德、價(jià)值觀念等。同時(shí)在教育中建立一種接受氣氛，讓受教育者在情感體驗(yàn)中表達(dá)自我情感，教育者接受并理解各種情感。然后，組織受教育者鑒別和追求自己的學(xué)習(xí)目標(biāo)，在實(shí)踐中實(shí)現(xiàn)情感參與和滲透。最后，受教育者主動(dòng)探索自己所愛(ài)的事物，并做出選擇。

社會(huì)主義核心價(jià)值觀教育也要把握理性教育和情感教育的辯證關(guān)系，對(duì)于割裂或忽視某一方面的做法都是不可取的。一方面，要注重加強(qiáng)大學(xué)生的社會(huì)主義核心價(jià)值理論學(xué)習(xí)，樹(shù)立正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀等，理解和掌握社會(huì)主義核心價(jià)值體系的基本內(nèi)容及其精神實(shí)質(zhì);另一方面，要把握大學(xué)生的情感的特點(diǎn)與表現(xiàn)，要充分調(diào)動(dòng)和激發(fā)大學(xué)生愉快、信任、感激、熱情等積極的情感體驗(yàn)，將這些積極的情感體驗(yàn)融入大學(xué)生自我發(fā)展、自我實(shí)現(xiàn)中，意識(shí)到樹(shù)立社會(huì)主義核心價(jià)值觀并按照社會(huì)主義核心價(jià)值觀要求行事，能為自己成長(zhǎng)成才起到指引和推動(dòng)作用時(shí)，大學(xué)生才會(huì)在情感上認(rèn)同社會(huì)主義核心價(jià)值觀，喚起大學(xué)生自我教育的主動(dòng)性，并將正確的認(rèn)識(shí)轉(zhuǎn)化為自覺(jué)行為。因此，我們要遵循大學(xué)生情感心理過(guò)程的規(guī)律和以學(xué)生為本的教育理念，滿足學(xué)生的情感需求，才能深入地了解他們的情感、情緒傾向和狀態(tài)，才可能啟動(dòng)其情感，才可能強(qiáng)化其對(duì)社會(huì)主義核心價(jià)值觀的情感認(rèn)同，使自身政治認(rèn)知和道德認(rèn)知符合社會(huì)主義核心價(jià)值觀的要求，并升華為相應(yīng)的政治信念和道德信念，同時(shí)外化為政治行動(dòng)和道德行為，避免出現(xiàn)因情感需求無(wú)法得到滿足而導(dǎo)致出現(xiàn)認(rèn)知接受社會(huì)主義核心價(jià)值觀而情緒抵制的現(xiàn)象。

3 發(fā)揮學(xué)生的自主性和教師的促進(jìn)作用

人本主義德育充分尊重受教育者的主體性和教育者的促進(jìn)作用。羅杰斯認(rèn)為學(xué)生都具有內(nèi)在的學(xué)習(xí)動(dòng)力，教育應(yīng)該是鼓勵(lì)而不是壓抑，就好比給予求知的種子以自由舒展的土壤、陽(yáng)光和空氣，一旦條件具備，就會(huì)自主地發(fā)芽生長(zhǎng)，而教師的主要作用就是營(yíng)造這種促進(jìn)學(xué)習(xí)的氣氛。教師不是專家，不是知識(shí)的傳授者，而是“學(xué)習(xí)的促進(jìn)者”。羅杰斯認(rèn)為成功的教學(xué)不取決于教師“教”的水平，也不取決于教學(xué)的客觀條件，而取決于教師與學(xué)生互動(dòng)的態(tài)度特征，其中最核心的幾條態(tài)度就是真誠(chéng)、關(guān)注和同理心。真誠(chéng)意味著教師與學(xué)生之間的關(guān)系是相互間的以誠(chéng)相待，對(duì)方都應(yīng)將其真實(shí)的思想、情感坦率地顯露出來(lái)，促使學(xué)生獲得真正的自我意識(shí)和他人意識(shí)（即對(duì)他人的理解）。關(guān)注意味著教師必須對(duì)學(xué)生有根本的信任和認(rèn)可，教師對(duì)“作為具有他自身價(jià)值的一個(gè)獨(dú)立個(gè)體”的學(xué)生的完整性應(yīng)給予充分的尊重。同理心意味著教師不對(duì)學(xué)生的思想情感和道德品性作判斷，不對(duì)學(xué)生作定性評(píng)價(jià)，而只表示同情、理解和尊重。在創(chuàng)造這種新型的氣氛和人際關(guān)系中，還要有一套具體的措施和方法，主要是：第一，主動(dòng)傾聽(tīng)。對(duì)學(xué)生表達(dá)思想或情感作出積極的反饋，使學(xué)生覺(jué)得教師正在傾聽(tīng)、關(guān)心、理解著他的感受。第二，理解和把握教育過(guò)程。教師必須設(shè)法保持教育過(guò)程的自然性，從而使對(duì)學(xué)生的教育和學(xué)習(xí)成為仿佛是碰巧發(fā)生的事，教育過(guò)程中要注意避免作出過(guò)分的指導(dǎo)和過(guò)分地作出概括、總結(jié)和結(jié)論。

社會(huì)主義核心價(jià)值觀是一項(xiàng)有著豐富內(nèi)容的價(jià)值體系，如果直接照搬這種“非指導(dǎo)性”的教育主張，缺失了價(jià)值內(nèi)容，必將會(huì)陷入道德相對(duì)主義。那么這種模式對(duì)我們的社會(huì)主義核心價(jià)值觀教育意義何在？人本主義教育思想更重要的影響體現(xiàn)在關(guān)于人的行為、教育目的、學(xué)習(xí)過(guò)程、師生作用、師生關(guān)系等一系列新觀念中。羅杰斯曾指出，“非指導(dǎo)性”教育“不是一種方法或教學(xué)技巧”，它代表的是一些普遍原則，是“一些并不那么容易獲得的價(jià)值觀念。它強(qiáng)調(diào)個(gè)人尊嚴(yán)、個(gè)人選擇以及責(zé)任的意義和創(chuàng)造的樂(lè)趣。它是建立在民主和個(gè)人權(quán)力基礎(chǔ)上的哲學(xué)”。因此，人本主義德育對(duì)于我們的啟示在于要積極建設(shè)和諧的師生關(guān)系來(lái)促進(jìn)社會(huì)主義核心價(jià)值觀的教育。在當(dāng)今市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、知識(shí)信息爆炸、價(jià)值多元化的社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，學(xué)生越來(lái)越多地通過(guò)各種渠道獲得知識(shí)，主體性在日益增強(qiáng)，教育者的權(quán)威感正在日益受到挑戰(zhàn)。社會(huì)主義核心價(jià)值觀教育也應(yīng)該與這種民主平等的時(shí)代特征要求相呼應(yīng)，在教育過(guò)程中重視學(xué)生的主體性發(fā)揮，需要教育者成為“促進(jìn)者”而不是“道德執(zhí)法官”，建立一種真誠(chéng)、關(guān)注、理解的人際關(guān)系。羅杰斯認(rèn)為，在教育中堅(jiān)持這樣的關(guān)系是十分困難的，但教師如果堅(jiān)持真誠(chéng)的態(tài)度，與學(xué)生襟懷坦白，真誠(chéng)相待，教師與學(xué)生之間就會(huì)出現(xiàn)珍貴難忘的心靈交融。教師借情感的基礎(chǔ)，以完整的人格、整體的精神，參與到學(xué)生精神世界的構(gòu)建之中。這樣，教育的力量才能真正地作用到學(xué)生精神的整體發(fā)展上，學(xué)生的主體性才能真正得到發(fā)揮，有助于完整的人的培養(yǎng)。

4 結(jié)束語(yǔ)

當(dāng)然，對(duì)于人本主義德育理論的探討和研究并不是主張對(duì)其理論的回歸和追隨，而是在可操作的范圍內(nèi)，汲取營(yíng)養(yǎng)以發(fā)展當(dāng)下的教育。因此我們?cè)趯?duì)人本主義德育的借鑒中也要認(rèn)清它理論流派的不足之處，如它以存在主義哲學(xué)和現(xiàn)象學(xué)作為理論依據(jù)，具有明顯的主觀唯心主義色彩;過(guò)分強(qiáng)調(diào)個(gè)體，難免具有明顯的個(gè)人主義傾向;自由化的教育，忽視計(jì)劃性和領(lǐng)導(dǎo)性，容易走向另一個(gè)極端等。因此，我們?cè)趦r(jià)值觀教育中借鑒西方教育模式應(yīng)該要有選擇性。

參考文獻(xiàn)：

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第8篇

本研究選取貴州省某地區(qū)中小學(xué)校長(zhǎng)160人，使用中小學(xué)校長(zhǎng)工作壓力問(wèn)卷、社會(huì)支持評(píng)定量表、簡(jiǎn)易應(yīng)對(duì)方式問(wèn)卷和自測(cè)健康評(píng)定量表進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，探討中小學(xué)校長(zhǎng)工作壓力、社會(huì)支持、應(yīng)對(duì)方式與心理健康的關(guān)系。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，中小學(xué)校長(zhǎng)總體工作壓力處于中等水平，其中考試升學(xué)的壓力最大，人際關(guān)系的壓力最??；中小學(xué)校長(zhǎng)心理健康處于中等偏上水平；中小學(xué)校長(zhǎng)工作壓力、社會(huì)支持總分、主觀支持和積極應(yīng)對(duì)與心理健康水平的相關(guān)均具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義；結(jié)構(gòu)方程模型的研究結(jié)果表明，工作壓力直接影響個(gè)體心理健康水平，主觀支持通過(guò)中介作用影響工作壓力和心理健康的關(guān)系，主觀支持通過(guò)積極應(yīng)對(duì)方式對(duì)心理健康有間接影響。

關(guān)鍵詞　校長(zhǎng)　工作壓力　社會(huì)支持　應(yīng)對(duì)方式　心理健康

分類號(hào)B849

1　問(wèn)題提出

隨著我國(guó)基礎(chǔ)教育的持續(xù)改革與發(fā)展，中小學(xué)教師的心理健康和工作壓力問(wèn)題日益受到關(guān)注。中小學(xué)校長(zhǎng)作為學(xué)校的核心人物和特殊的教師群體，不僅承擔(dān)著學(xué)校教育教學(xué)工作，同時(shí)還擔(dān)負(fù)著學(xué)校管理工作，面臨著較高的社會(huì)期望和職業(yè)壓力。因此，中小學(xué)校長(zhǎng)的心理健康和工作壓力問(wèn)題便凸顯出來(lái)。已有研究結(jié)果表明，中小學(xué)校長(zhǎng)具有較強(qiáng)烈的工作壓力感，且工作壓力是影響校長(zhǎng)心理健康的重要原因。同時(shí)也有研究認(rèn)為，雖然中學(xué)校長(zhǎng)的工作壓力大，但自身心理素質(zhì)相對(duì)較好，因而中學(xué)校長(zhǎng)的身心健康狀況良好，其身心健康狀況平均高于教師的心理健康水平。這種結(jié)果與中小學(xué)校長(zhǎng)自身良好的人格特征有一定關(guān)系，大多數(shù)中小學(xué)校長(zhǎng)情緒平穩(wěn)、樂(lè)群熱情、性格外向、態(tài)度溫和、自我克制能力較強(qiáng)。但除人格因素之外，國(guó)內(nèi)有關(guān)中小學(xué)校長(zhǎng)工作壓力與心理健康關(guān)系內(nèi)在心理機(jī)制的探討比較少見(jiàn)，缺乏系統(tǒng)的實(shí)證研究。

社會(huì)支持是個(gè)體從社會(huì)中所獲得的來(lái)自他人的各種支持。大量研究結(jié)果表明，社會(huì)支持對(duì)心理健康具有積極的作用，個(gè)體所獲得的社會(huì)支持越多，心理障礙的癥狀就越少，社會(huì)支持在中小學(xué)教師職業(yè)壓力和心理健康之間起調(diào)節(jié)作用。應(yīng)對(duì)方式是個(gè)體對(duì)現(xiàn)實(shí)環(huán)境變化有意識(shí)、有目的和靈活的調(diào)節(jié)行為。應(yīng)對(duì)方式對(duì)個(gè)體心理健康也具有影響作用，有研究表明，與普通教師相比，校長(zhǎng)的應(yīng)付方式最為成熟，負(fù)性生活事件的受影響程度反而低于普通教師。

綜觀已有研究成果，我們發(fā)現(xiàn)，雖然有研究者關(guān)注社會(huì)支持與應(yīng)對(duì)方式對(duì)學(xué)校教師群體心理健康的影響，但目前尚未見(jiàn)到有研究將多個(gè)變量同時(shí)引入中小學(xué)校長(zhǎng)工作壓力與心理健康的研究中，系統(tǒng)考察多變量之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系。本研究擬通過(guò)結(jié)構(gòu)方程模型探討中小學(xué)校長(zhǎng)工作壓力、社會(huì)支持、應(yīng)對(duì)方式與心理健康的關(guān)系模型，分析社會(huì)支持、應(yīng)對(duì)方式在工作壓力與心理健康之間的心理機(jī)制，為探索降低中小學(xué)校長(zhǎng)工作壓力和提升心理健康水平的途徑提供依據(jù)。

2　研究方法

2.1　被試

以貴州省某地區(qū)中小學(xué)校長(zhǎng)培訓(xùn)班的培訓(xùn)學(xué)員為研究對(duì)象，利用培訓(xùn)學(xué)員上課時(shí)間，采取整群取樣的方式進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查。共發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷180份，回收有效問(wèn)卷160份。其中男性校長(zhǎng)156人，女性校長(zhǎng)4人；正校長(zhǎng)86人，副校長(zhǎng)74人；?？茖W(xué)歷122人，本科學(xué)歷36人，2人數(shù)據(jù)缺失；小學(xué)校長(zhǎng)110人，初中校長(zhǎng)42人，完中(初中和高中)校長(zhǎng)7人，1人數(shù)據(jù)缺失；鄉(xiāng)鎮(zhèn)和農(nóng)村學(xué)校校長(zhǎng)152人，城市學(xué)校校長(zhǎng)8人；35歲以下校長(zhǎng)96人，36～45歲校長(zhǎng)54人，46歲以上校長(zhǎng)10人。

2.2　研究工具

2.2.1　中小學(xué)校長(zhǎng)工作壓力問(wèn)卷(Principal Job Pres—SUFe Questionnaire)

共9個(gè)項(xiàng)目，分別反映校長(zhǎng)的總體壓力及考試升學(xué)、工作負(fù)荷、社會(huì)監(jiān)督、人際關(guān)系、主管領(lǐng)導(dǎo)、問(wèn)題學(xué)生、生涯發(fā)展和社會(huì)地位等多方面的工作壓力。采用5級(jí)計(jì)分(沒(méi)有壓力、有點(diǎn)壓力、中等壓力、較大壓力和壓力很大，分別記1～5分)，分?jǐn)?shù)越高表明壓力越大。本研究中問(wèn)卷內(nèi)部一致性為0.87。

2.2.2　社會(huì)支持評(píng)定量表(Social SuppoR　Rating Scale，SSRS)[9]

共10個(gè)項(xiàng)目，包括主觀支持(4個(gè))、客觀支持(3個(gè))和支持利用度(3個(gè))等3個(gè)維度，分別反映被試主觀感受到的支持、實(shí)際得到的支持和對(duì)社會(huì)支持的利用度，以總分反映被試社會(huì)支持的總體狀況。本研究中問(wèn)卷內(nèi)部一致性信度為0.62。

2.2.3　簡(jiǎn)易應(yīng)對(duì)方式問(wèn)卷(Simplified Coping Style Ques—tionnaire，SCSQ)

共20個(gè)項(xiàng)目，分為積極應(yīng)對(duì)(12個(gè))和消極應(yīng)對(duì)(8個(gè))2個(gè)維度。每個(gè)項(xiàng)目按照不采取、偶爾采取、有時(shí)采取和經(jīng)常采取進(jìn)行4級(jí)評(píng)定。本研究中積極應(yīng)對(duì)維度內(nèi)部一致性信度為0.72，消極應(yīng)對(duì)維度內(nèi)部一致性信度為0.71。

總體工作壓力、考試升學(xué)壓力、工作負(fù)荷壓力、人際關(guān)系壓力和生涯發(fā)展壓力與心理健康水平均具有顯著負(fù)相關(guān)(p

2.2.4　自測(cè)健康評(píng)定量表(Self—Rated Health Measure—ment Scale，SRHMS)

該量表包括正向情緒(5個(gè))和心理癥狀與負(fù)性情緒(7個(gè))2個(gè)子量表，共12個(gè)項(xiàng)目。其中正向情緒正向評(píng)分，心理癥狀與負(fù)性情緒反向評(píng)分，每個(gè)項(xiàng)目從0到10共11級(jí)計(jì)分。分?jǐn)?shù)越高表明心理健康水平越好。本研究中問(wèn)卷內(nèi)部一致性信度為0.80。

2.3　統(tǒng)計(jì)方法

數(shù)據(jù)運(yùn)用SPSS 11.5軟件進(jìn)行錄入，進(jìn)行相關(guān)分析、獨(dú)立樣本t檢驗(yàn)，運(yùn)用Amos 6.0對(duì)結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行檢驗(yàn)。

3　結(jié)果

3.1　研究變量的描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)分析

中小學(xué)校長(zhǎng)總體工作壓力平均分為3.14±0.96(理論范圍0～5分)，在考試升學(xué)、工作負(fù)荷、社會(huì)監(jiān)督、人際關(guān)系、主管領(lǐng)導(dǎo)、問(wèn)題學(xué)生、生涯發(fā)展和社會(huì)地位等方面，考試升學(xué)的壓力最大，平均分為3.03±1.00，人際關(guān)系的壓力最小，平均分為1.99±0.89，排在壓力前3位的分別是考試升學(xué)、問(wèn)題學(xué)生和工作負(fù)荷壓力。結(jié)果顯示中小學(xué)校長(zhǎng)工作壓力處于中等水平。中小學(xué)校長(zhǎng)心理健康平均分為84.28±14.28(理論范圍0～120分)，從結(jié)果來(lái)看，中小學(xué)校長(zhǎng)的心理健康水平處于中等偏上水平。

極應(yīng)對(duì)與心理健康水平均具有顯著正相關(guān)(p

3.2　不同組別的中小學(xué)校長(zhǎng)心理健康水平分析

為進(jìn)一步了解中小學(xué)校長(zhǎng)工作壓力狀況與心理健康的關(guān)系，本研究分別將被試按總體工作壓力、社會(huì)支持各維度和應(yīng)對(duì)方式各維度分?jǐn)?shù)由低到高排序，分別取兩端27％的被試作為低分組和高分組，對(duì)兩組被試的心理健康分?jǐn)?shù)進(jìn)行差異檢驗(yàn)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在總體工作壓力、主觀支持和積極應(yīng)對(duì)3個(gè)因子上，高分組和低分組被試的心理健康水平差異顯著(p0.05)。

3.3　工作壓力、社會(huì)支持、應(yīng)對(duì)方式和心理健康關(guān)系的結(jié)構(gòu)方程模型分析

在相關(guān)研究文獻(xiàn)和各變量之間相關(guān)分析的基礎(chǔ)上，本研究對(duì)中小學(xué)校長(zhǎng)工作壓力、社會(huì)支持、應(yīng)對(duì)方式和心理健康的關(guān)系做出以下假設(shè)：工作壓力直接影響個(gè)體心理健康水平；主觀支持與積極應(yīng)對(duì)通過(guò)

4　討論

近些年來(lái)，中小學(xué)校長(zhǎng)成為心理和教育研究的熱點(diǎn)問(wèn)題，但不足之處是普遍注重定性研究，缺乏定量分析。本研究以西部中小學(xué)校長(zhǎng)為對(duì)象，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查方法和結(jié)構(gòu)方程模型，對(duì)中小學(xué)校長(zhǎng)工作壓力、社會(huì)中介作用影響工作壓力和心理健康的關(guān)系；主觀支持通過(guò)積極應(yīng)對(duì)方式對(duì)心理健康有間接影響。根據(jù)上述模型假設(shè)，本研究首先建立工作壓力、主觀支持、積極應(yīng)對(duì)和心理健康的飽和模型；其次，使用Amos6.0軟件對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，把飽和模型中路徑系數(shù)不顯著的路徑刪除(從總體壓力到積極應(yīng)對(duì)的路徑)，得到如圖l所示的結(jié)構(gòu)模型，即主觀支持與積極應(yīng)對(duì)在工作壓力和心理健康關(guān)系中起中介作用。該模型的擬合指標(biāo)比較理想。

以上研究模型假設(shè)基本得到證實(shí)。進(jìn)一步路徑分析，將同一條路徑中的系數(shù)相乘之后(如工作壓力一主觀支持一心理健康的路徑系數(shù)為一0.16×0.18)，再將不同路徑的系數(shù)相加(如工作壓力對(duì)心理健康有三條不同的路徑)，分別得到總體工作壓力、主觀支持和積極應(yīng)對(duì)對(duì)心理健康影響的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為一0.275、0.212.0.152。

支持、應(yīng)對(duì)方式和心理健康進(jìn)行實(shí)證研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，中小學(xué)校長(zhǎng)總體工作壓力處于中等水平，心理健康水平處于中等偏上水平，這與廖傳景等人研究結(jié)論比較一致。這種結(jié)果一方面可能與中小學(xué)校長(zhǎng)自身心理素質(zhì)較好有著密切的關(guān)系。中小學(xué)校長(zhǎng)在學(xué)校環(huán)境中經(jīng)歷多年的個(gè)人奮斗，培養(yǎng)了良好的性格特征，大多數(shù)中小學(xué)校長(zhǎng)性格外向、樂(lè)群熱情、情緒平穩(wěn)；同時(shí)善于利用來(lái)自于社會(huì)、家庭和同事的社會(huì)支持，建立廣泛的社會(huì)支持系統(tǒng)，用于調(diào)整自己的工作和生活壓力，間接地提升了他們的心理健康水平。另一方面，研究結(jié)果也可能與被試取樣有一定關(guān)系。貴州省地處我國(guó)西部地區(qū)，教育和經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體上落后于中東部地區(qū)，在升學(xué)考試、生涯發(fā)展和工作負(fù)荷等方面的競(jìng)爭(zhēng)和壓力低于發(fā)達(dá)地區(qū)。因此，中小學(xué)校長(zhǎng)總體工作壓力相對(duì)不高。

在工作壓力的具體方面，本研究考察了中小學(xué)校長(zhǎng)在考試升學(xué)、工作負(fù)荷、社會(huì)監(jiān)督、人際關(guān)系、主管領(lǐng)導(dǎo)、問(wèn)題學(xué)生、生涯發(fā)展和社會(huì)地位等8個(gè)方面的壓力情況，結(jié)果顯示，考試升學(xué)的壓力最大，其次是問(wèn)題學(xué)生和工作負(fù)荷，而人際關(guān)系的壓力相對(duì)最小。這種結(jié)果一方面反映出當(dāng)前社會(huì)對(duì)學(xué)校的過(guò)高期望和上級(jí)部門(mén)對(duì)升學(xué)目標(biāo)的考核給中小學(xué)校長(zhǎng)造成了不小的壓力，升學(xué)率是影響學(xué)校發(fā)展的重要指標(biāo)，教育管理部門(mén)考核升學(xué)率，學(xué)生家長(zhǎng)重視升學(xué)率，升學(xué)率決定學(xué)校的發(fā)展，這些問(wèn)題在當(dāng)前教育中并未改變。與此同時(shí)，留守兒童的教育問(wèn)題，問(wèn)題學(xué)生的轉(zhuǎn)化問(wèn)題，長(zhǎng)時(shí)間的超負(fù)荷工作，如開(kāi)行政會(huì)、處理常規(guī)工作(巡查校園、整理文件、接待上級(jí)檢查、接待家長(zhǎng)、教師談話和整理文件等)、處理突發(fā)事件，均讓校長(zhǎng)感覺(jué)“疲憊不堪”。另一方面，也反映出在我國(guó)西部地區(qū)中小學(xué)校人際關(guān)系的氛圍比較和諧，校園工作的人際環(huán)境相對(duì)較好。從工作壓力的得分情況來(lái)看，與地處中東部地區(qū)的湖北省中小學(xué)校長(zhǎng)的工作壓力水平相比，地處西部地區(qū)的貴州省中小學(xué)校長(zhǎng)工作壓力水平普遍較低。這一結(jié)果反映出不同地域的中小學(xué)校長(zhǎng)的工作壓力存在一定差異。

本研究發(fā)現(xiàn)，中小學(xué)校長(zhǎng)工作壓力、社會(huì)支持總分、主觀支持和積極應(yīng)對(duì)方式與其心理健康水平的相關(guān)顯著。也就是說(shuō)個(gè)體工作壓力越大，其心理健康水平越低；而社會(huì)支持水平越高，個(gè)體更多采用積極的方式應(yīng)對(duì)困難與挫折，其心理健康水平就越高，尤其是個(gè)體主觀感受到的社會(huì)支持對(duì)心理健康水平的影響更加積極。關(guān)于社會(huì)支持的作用，多數(shù)研究者認(rèn)為感受到的主觀支持比客觀支持更有意義，因?yàn)殡m然感受到的支持并不是客觀現(xiàn)實(shí)，但是“被感知到的現(xiàn)實(shí)卻是心理的現(xiàn)實(shí)，而正是心理的現(xiàn)實(shí)作為實(shí)際的(中介)的變量影響人的行為和發(fā)展”。本研究結(jié)果證實(shí)了這一觀點(diǎn)。

有研究表明，社會(huì)支持、壓力和身心健康之間的內(nèi)在關(guān)系比較復(fù)雜。其中，緩沖效應(yīng)模型認(rèn)為，良好的社會(huì)支持可以調(diào)節(jié)和緩沖壓力事件對(duì)個(gè)體的消極影響；中介效應(yīng)模型認(rèn)為，社會(huì)支持是介于壓力和心理健康之間的媒介；主效應(yīng)模型認(rèn)為，社會(huì)支持獨(dú)立于壓力之外對(duì)個(gè)體的心理健康產(chǎn)生影響，具有普遍的增益作用；動(dòng)態(tài)效應(yīng)模型則統(tǒng)合了主效應(yīng)模型和緩沖效應(yīng)模型。依據(jù)溫忠麟等人的觀點(diǎn)，我們同時(shí)檢驗(yàn)了主觀支持在工作壓力和心理健康之間的調(diào)節(jié)作用和中介作用。通過(guò)對(duì)主觀支持調(diào)節(jié)效應(yīng)的分層回歸分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，主觀支持的調(diào)節(jié)效應(yīng)不顯著(R2的變化只有0.006，第二層回歸分析主觀支持×工作壓力乘積項(xiàng)中B=0.084，p=0.284)。因此，主觀支持對(duì)工作壓力和心理健康的調(diào)節(jié)效應(yīng)不顯著。

依據(jù)文獻(xiàn)分析和變量問(wèn)相關(guān)分析結(jié)果，我們建立了工作壓力、主觀支持、積極應(yīng)對(duì)和心理健康的關(guān)系模型。通過(guò)對(duì)主觀支持中介效應(yīng)進(jìn)行結(jié)構(gòu)方程模型分析，結(jié)果表明，4個(gè)變量間的5條路徑系數(shù)均達(dá)到顯著性水平(p

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第9篇

【關(guān)鍵詞】 乳腺癌；心理干預(yù)；社會(huì)支持；應(yīng)對(duì)方式

The Influence of Psychological Intervention on the Quality of Life of Breast Can cer Patients. Yang Xiuxian, Yang Yanjiu, Qiao Zhengxue, et al. Departmen tof Medical Psychobgy, Haerbing Medical University, Haerbing 150081, P.R.China

【Abstract】 Objective To explore the influence of psychological inter vention on the coping styles and social support of patients with breast canc er. Methods Eighty three breast cancer patients were randomly div ided into intervention group and control group. The psychological intervention w as performed on intervention group about eight weeks, and just the routine thera py and care were carried on patients in control group. Defense style questionare (DSQ), socialsurpportrated system were used to observed the effect of psychological intervention on t he patients with breast cancer. Results The breast cancer patie nts in intervention group used more positive coping method than control group(P

【Key words】 Breast cancer; Psychological intervention; Social surppor t; Coping style

乳腺癌是女性最常見(jiàn)的惡性腫瘤之一，近年來(lái)，其發(fā)病率呈明顯上升趨勢(shì)且日益年輕化，嚴(yán) 重 威脅著女性的健康[1]。乳腺癌一旦確診，對(duì)女性來(lái)說(shuō)，就是一個(gè)很大的應(yīng)激事件 ，心理應(yīng)激 既不是單純的刺激,也不是單純的反應(yīng),受應(yīng)對(duì)方式、社會(huì)支持等多種中介因素的影響。應(yīng)對(duì) 及對(duì)社會(huì)支持是心理應(yīng)激的重要中介變量。不同的應(yīng)對(duì)方式及對(duì)社會(huì)支持利用影響機(jī)體的免 疫功能[2]，良好的應(yīng)對(duì)方式能夠減輕患者負(fù)性情緒，提高生存質(zhì)量。 本研究探討 在化療期間心理干預(yù)對(duì)乳腺癌患者應(yīng)對(duì)方式及社會(huì)支持的影響，為乳腺癌心理治療奠定基礎(chǔ)。

1 對(duì)象與方法

1.1 對(duì)象 抽取2006年4月~2007年6月在哈爾濱醫(yī)科大學(xué)附屬腫瘤醫(yī)院進(jìn)行化療的乳腺癌患 者83例，經(jīng)病理切片確診為癌癥，無(wú)精神病史，準(zhǔn)備進(jìn)行化療的住院患者，均知情同意，分 為干預(yù)組和對(duì)照組，干預(yù)組41例,平均年齡43.67±7.34歲,其中已婚38例；離婚2例，喪偶 1 例；小學(xué)及以下6例，初中15例，高中14例，大專2例，本科及本科以上4例；工人14例，農(nóng) 民14例，行政工作者2例，服務(wù)行業(yè)9例，知識(shí)分子2例；I期1例， II期20例，III期19例，I V期1例；病程一年內(nèi)28例，1~3年12例，3~5年1例。對(duì)照組42例,平均年齡42.96±6.98歲,其 中已婚40 例, 離婚2例；小學(xué)及以下5例，初中16例，高中15例，大專3例，本科及本科以上 3例；職業(yè)工人16例，農(nóng)民14例，行政工作者1例，服務(wù)行業(yè)8例，知識(shí)分子3例；I期1例，II 期19例，III期21例，IV期1例；病程一年內(nèi)26例，1~3年14例，3~5年2例。兩組在年齡、受 教育程度、職業(yè)、病程及疾病分期等各項(xiàng)目差異無(wú)顯著性。

1.2 方法 ①分組方法：將同意進(jìn)行心理干預(yù)的乳腺癌患者按照入院的先后順序進(jìn)行編 號(hào)，編號(hào)為奇數(shù)的進(jìn)入對(duì)照組，為偶數(shù)的進(jìn)入干預(yù)組?；颊弑旧聿恢廊虢M情況；②干預(yù) 方法：對(duì)照組患者由病房醫(yī)生、責(zé)任護(hù)士進(jìn)行常規(guī)的健康教育,內(nèi)容包括化療藥物作用及化 療注意事項(xiàng)等，干預(yù)組除了常規(guī)的化療外，同時(shí)進(jìn)行為期8周的綜合性心理干預(yù)。干預(yù)的原 則 是個(gè)體與集體相結(jié)合、治療與教育相統(tǒng)一。在本研究中，干預(yù)組有重度情緒問(wèn)題的患者10個(gè) ，我們對(duì)其進(jìn)行了單獨(dú)的個(gè)體心理干預(yù)，每周1次，每次40~50分鐘，視她們的病情、情緒及 疲勞程度而定；并對(duì)干預(yù)組所有患者進(jìn)行了團(tuán)體心理輔導(dǎo)，分為8個(gè)主題進(jìn)行輔導(dǎo)，主要包 括認(rèn)知轉(zhuǎn)變、情緒管理、壓力管理、同伴教育及親友支持會(huì)、放松訓(xùn)練、生命觀和價(jià)值觀的 重新認(rèn)識(shí)等，干預(yù)中給他們分成4個(gè)小組進(jìn)行。每周1次，每次1~1.5小時(shí) 。具體的干預(yù)方法如下：

1.2.1 治療性干預(yù) 以心身相互作用理論為指導(dǎo)，采用認(rèn)知干預(yù)、行為干預(yù)、支持性干預(yù) 等心理治療技術(shù)對(duì)乳腺癌患者進(jìn)行干預(yù)。

認(rèn)知干預(yù)：針對(duì)患者不同的心理特征幫助患者建 立正確的認(rèn)知方法，給患者解釋有關(guān)情緒障礙的理論，強(qiáng)調(diào)消極性的認(rèn)知方式是導(dǎo)致情緒痛 苦的原因。教會(huì)患者怎樣去確認(rèn)、評(píng)價(jià)消極的認(rèn)知并讓患者了解用積極的認(rèn)知取代消極性的 自動(dòng)思維的重要性。幫助患者確定和矯正 導(dǎo)致其消極性思維潛在的一些基本信念如“自己現(xiàn)在是一個(gè)無(wú)價(jià)值的人”，“人財(cái)兩空”等 。 認(rèn)知干預(yù)的末期和患者一起分享已經(jīng)取得的治療效果，鞏固并加強(qiáng)讓患者使用能改善癥狀的 積極性認(rèn)知和行為，改變?nèi)橄侔┗颊咴诨熂翱祻?fù)期間的歪曲的、不合理的、消極的信念或 思想。提供患者學(xué)習(xí)并實(shí)施有效的應(yīng)對(duì)策略、解決問(wèn)題技能和溝通技術(shù)等的機(jī)會(huì)，讓患者掌 握正確而有效的應(yīng)對(duì)策略、問(wèn)題解決技能等，以解決面臨疾病診斷、治療帶來(lái)的問(wèn)題。使患 者具有更多的積極情緒、 高水平的自我評(píng)估和少的軀體癥狀。

行為干預(yù)：放松可以產(chǎn)生與焦慮反應(yīng)相反的生理或心理效果。首先教會(huì)患者進(jìn)行漸進(jìn)性肌 肉放松訓(xùn)練，在肌肉放松的基礎(chǔ)上，指導(dǎo)患者進(jìn)行內(nèi)心意象放松，想象愉快的情緒、美麗的 自然風(fēng)景，想象自己的免疫系統(tǒng)正在包圍、吞噬、殺死癌細(xì)胞，并將它們排出體外。根據(jù)患 者身體狀況每天進(jìn)行30~40分鐘。同時(shí)讓患者聽(tīng)語(yǔ)言或心理治療的磁帶，如《意象想象磁帶 》、《放松磁帶》和《催眠磁帶》等材料，通過(guò)放松不僅提高抗癌信心而且消除患者緊張、 焦慮等不良情緒。同時(shí)采用角色示范解決乳腺癌患者在社交方面表現(xiàn)的自卑心理，在病房中 樹(shù)立“社交榜樣”，讓乳腺癌患者通過(guò)模仿學(xué)習(xí)建立新的行為，增強(qiáng)自我價(jià)值感和勇敢生活 的信念。

支持性干預(yù)：本研究中病房主任特別給患者提供了專門(mén)的場(chǎng)所，使患者隨時(shí)有機(jī)會(huì)去宣泄她 們害怕、悲傷、憤怒等負(fù)性情緒以及她們關(guān)心的有關(guān)疾病問(wèn)題的解答。充分發(fā)揮“同伴作用 ”，要求干預(yù)組的每個(gè)患者作為另一個(gè)患者的“天使”，每?jī)商煲阅涿绞綖槠錅?zhǔn)備幾句鼓 勵(lì)或祝福的語(yǔ)言，相互支持，相互鼓勵(lì)，提高患者與疾病作斗爭(zhēng)的勇氣及自信心。同時(shí)建議 醫(yī)護(hù)人員對(duì)病人進(jìn)行積極的疏導(dǎo)，尊重病人，同情病人，不忽視他們。要求患者的家人(特 別是丈夫)，耐心聽(tīng)取她們的傾訴,給予力所能及的幫助以及合理、適度的關(guān)懷。

1.2.2 教育性干預(yù) 通過(guò)健康教育，指導(dǎo)、提供信息等方法進(jìn)行干預(yù)。包括：為患者建立 健 康教育專欄，發(fā)宣傳單，健康教育講座等。請(qǐng)腫瘤專家講解乳腺癌的有關(guān)知識(shí)，彌補(bǔ)患者對(duì) 乳腺癌知識(shí)的缺乏或不了解，幫助患者轉(zhuǎn)變癌癥是不治之癥的錯(cuò)誤觀念；請(qǐng)心理學(xué)家為患者 講述應(yīng)激以及負(fù)性情緒對(duì)癌癥治療的不良影響，幫助患者加強(qiáng)情緒管理，并指導(dǎo)他們進(jìn)行積 極的應(yīng)對(duì)；請(qǐng)護(hù)士長(zhǎng)向患者提供有關(guān)化驗(yàn)、診斷、治療、預(yù)后、醫(yī)療費(fèi)用等的信息，澄清患 者治療過(guò)程中關(guān)于副作用小，說(shuō)明藥物療效不好一些錯(cuò)誤認(rèn)知，減輕患者因癌癥及其治療而 出現(xiàn)的適應(yīng)不良等。

1.3 工具 ①一般人口學(xué)資料包括年齡、婚姻、文化、經(jīng)濟(jì)狀況、飲食習(xí)慣等項(xiàng)目。②應(yīng) 對(duì)方式評(píng)估采用防御方式問(wèn)卷(DSQ) [3]。③社會(huì)支持采用社會(huì)支持評(píng)定量表(SSRS) [4]。防御方式及社會(huì)支持均需在心理干預(yù)前及心理干預(yù)后分別進(jìn)行。

1.4 數(shù)據(jù)處理 所有資料均采用SPSS13.0統(tǒng)計(jì)軟件包處理，主要采用t檢 驗(yàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)學(xué)分析。

2 結(jié) 果

2.1 乳腺癌患者心理干預(yù)前后社會(huì)支持的比較 心理干預(yù)前，干預(yù)組與對(duì)照組在社會(huì)支持總分、客觀支持、主觀支持以及對(duì)支持的利用度方 面無(wú)明顯差異（P>0.05），心理干預(yù)后兩組在社會(huì)支持總分、主觀支持及支持利用 度的差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P0.05）， 見(jiàn)表1。

2.2 乳腺癌患者心理干預(yù)前后應(yīng)對(duì)方式的比較 心理干預(yù)前，干預(yù)組與對(duì)照組在成熟防御機(jī)制、不成熟防御機(jī)制、中間型防御機(jī)制、 掩飾因子四方面差異不明顯（P>0.05）。 心理干預(yù)后，兩組在成熟防御機(jī)制、不 成熟 防御機(jī)制因子兩方面有統(tǒng)計(jì)學(xué)差異（P

3 討 論

應(yīng)對(duì)是個(gè)體面對(duì)應(yīng)激情境時(shí)，為減少壓力而做出的認(rèn)知或努力, 是影響應(yīng)激反應(yīng)結(jié)果的重要 中間變量，積極的應(yīng)對(duì)方式能夠減輕患者的不良反應(yīng)。本研究表明，在應(yīng)對(duì)方式上，干預(yù)后 ，患者較對(duì)照組更多地采用積極的應(yīng)對(duì)，較少地采用消極的應(yīng)對(duì)方式。這與王建平等人通過(guò) 認(rèn)知行為心理干預(yù)能夠改變癌癥患者對(duì)疾病的應(yīng)對(duì)策略一致[5]。消極應(yīng)對(duì)方式運(yùn) 用少，主要是因?yàn)樾睦砀深A(yù)后，患者在對(duì)疾病的認(rèn)識(shí)、態(tài)度上發(fā)生改變，免疫及心理功能有 改善，且負(fù)性情緒發(fā)生較少[6]。事實(shí)上，應(yīng)對(duì)方式如何運(yùn)用，直接影響患者的情 緒狀況、免疫狀況及生存質(zhì)量的改善，所以，通過(guò)心理干預(yù)，患者 的積極應(yīng)對(duì)增加， 消極應(yīng)對(duì)減少，對(duì)于提高癌 癥患者的心理、免疫水平及生存質(zhì)量有重要意義。有支持性社會(huì)關(guān)系的人，能夠較好地處理 應(yīng)激，降低總體應(yīng)激水平。Manning Walsh[7]對(duì)100名乳腺癌婦女進(jìn)行了調(diào)查，結(jié) 果發(fā)現(xiàn)，家 人和朋友的社會(huì)支持有助于減輕癥狀對(duì)生活質(zhì)量的消極影響。本研究顯示，乳腺癌患者的社 會(huì) 支持通過(guò)心理干預(yù)也發(fā)生了改變。在社會(huì)支持方面，干預(yù)組在干預(yù)后與對(duì)照組比較發(fā)生了明 顯改變，主要是支持總分、主觀支持、支持利用度分?jǐn)?shù)升高。提示：進(jìn)行心理干預(yù)后，患者 的情緒和認(rèn)知有所改變，對(duì)于社會(huì)、親友、家庭給予的關(guān)心、安慰能夠接納、理解，利用較 高，自身對(duì)此的體驗(yàn)較好，因而主觀支持、支持利用度升高，而社會(huì)支持的總分主要由這兩 項(xiàng)組成。所以，社會(huì)支持總分也相應(yīng)提高。但是客觀支持主要是指來(lái)自社會(huì)的物質(zhì)方面的支 持 ，它不會(huì)因?yàn)樾睦砀深A(yù)的實(shí)施而有所變化，與事實(shí)是相符的。總之，通過(guò)綜合性的心理干預(yù) 能夠使乳腺癌患者有良好的社會(huì)支持，更多地采用積極的應(yīng)對(duì)方式，降低總體應(yīng)激水平。

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