時間：2023-10-09 16:14:32
導語：在辦公室風險防控的撰寫旅程中，學習并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
時間：2019年一季度
主題：有效防范 明確責任
內(nèi)容：
一是統(tǒng)一思想、加強領(lǐng)導，廣泛營造廉政風險防控氛圍。辦公室先后組織學習了中石油和渤鉆有關(guān)廉政工作文件的規(guī)定，學習各級領(lǐng)導的重要講話精神，領(lǐng)會精神實質(zhì)，自覺把思想統(tǒng)一到加強廉政風險防控管理上來，預防和控制黨員干部失誤，以制度保持黨員干部的清正廉潔，從源頭上預防腐敗；
【關(guān)鍵詞】 公立三甲醫(yī)院 醫(yī)療風險管理 醫(yī)療風險預警體系
【中圖分類號】R-01 【文獻標識碼】A
Public Building 3 Armour Hospital Medical Risk early Warning System
- in A Hospital as an Example
LIU Shukui School of Health Management， Guangzhou Medical Universitie
Abstract：The public hospital is of the main social medical for concentration resources， which affects the physical and mental health of the masses， and even the social harmony and stability. Hospital medical risk an ever-present， everywhere， but establishing medical risk early warning system can effective prevention and management. A public 3 armour hospital through the adjustment of the organizational structure， the application of mobile Internet technology， based on medical risk early warning indicators of risk management， and medical risk management culture of employee training and other measures to establish the medical risk early warning system， the hospital medical risk management level was improved.
Keywords： Public 3 Armour Hospital；Medical Risk Management；Medical Risk Early Warning System
一、引言
當前，我國公立醫(yī)院醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)改革進入深水區(qū)，群眾看病難、看病貴等問題遲遲沒能很好地解決，醫(yī)患矛盾和醫(yī)患糾紛問題此起彼伏，公立醫(yī)院面臨的醫(yī)療風險呈現(xiàn)出多樣性、復雜性、突發(fā)性和不確定性等特點。2016年11月，山西長治和平醫(yī)院某醫(yī)生因拒絕采用患者家屬從網(wǎng)上看到的醫(yī)療方法給患者治療，從而引發(fā)的醫(yī)療風險事件導致醫(yī)生被患者家屬刀砍，給醫(yī)生及醫(yī)院造成重大損失。由此可見，該事件的起因和其惡劣結(jié)果之間并沒有必然聯(lián)系。因此，公立醫(yī)院進行醫(yī)療風險預警對于醫(yī)院利益相關(guān)者來說意義重大。醫(yī)療風險預警體系是醫(yī)療風險管理的重要一環(huán)，在防控醫(yī)療風險方面能夠起到事半功倍的效果。
二、概念界定
1. 公立三甲醫(yī)院
公立三甲醫(yī)院就是公立的三級甲等醫(yī)院，是按照我國《醫(yī)院分管理標準》劃分評定的，其硬件規(guī)模和軟件技術(shù)的評級均達到三級甲等水平。
2. 醫(yī)療風險管理
醫(yī)療風險是指存在于患者從入院到出院整個診療過程中的可能會導致?lián)p失和傷殘事件的不確定性和可能發(fā)生的一切不安全事件，如醫(yī)療意外、醫(yī)療差錯、醫(yī)療事故及并發(fā)癥等。
醫(yī)療風險管理是指醫(yī)院以提高醫(yī)療質(zhì)量、醫(yī)院管理的社會效益和經(jīng)濟效益為目標，通過對現(xiàn)有和潛在醫(yī)療風險的識別、評價和處理，最大限度地減少醫(yī)療風險事件的發(fā)生，評估醫(yī)療風險事件可能造成的危害及經(jīng)濟損失，有效應對與控制醫(yī)療風險的管理活動過程。
醫(yī)療風險預警體系是指醫(yī)院對醫(yī)療活動過程中可能出現(xiàn)的各種醫(yī)療風險進行監(jiān)測、匯總、分析、預報，提出相應的防控措施并加以反饋等所構(gòu)建的體系。它是根據(jù)醫(yī)療過程的特點，通過收集相關(guān)的資料信息，監(jiān)測醫(yī)療風險因素的變動趨勢，并評價各種醫(yī)療風險狀態(tài)，向決策層發(fā)出預警信號并提前采取預控對策。其目的和作用是醫(yī)院通過預警體系建立一系列防控機制和標準，提高醫(yī)療安全質(zhì)量，改進醫(yī)院管理水平，防止醫(yī)療風險發(fā)生，減少醫(yī)療風險產(chǎn)生，保障醫(yī)院利益相關(guān)者安全。
三、A公立三甲醫(yī)院醫(yī)療風險預警系統(tǒng)的構(gòu)建
A公立三甲醫(yī)院是廣州市衛(wèi)計委下屬大型綜合性醫(yī)院，是廣州地區(qū)醫(yī)療、教學、科研、干部保健的重要基地?，F(xiàn)有職工人數(shù)3635人，高級職稱610人，編制床位2645張。
1. 醫(yī)院組織結(jié)構(gòu)調(diào)整
A醫(yī)院現(xiàn)有科室分布中，醫(yī)院風險管理主要由醫(yī)務部負責，但醫(yī)務部下設投訴管理科和質(zhì)控科兩個科室，醫(yī)院風險管理的具體負責科室并不明確。當患者有投訴時投訴管理科會進行處理和解決，質(zhì)控科更多地只是對各業(yè)務科室的醫(yī)療質(zhì)量加以控制管理，并不指向風險管理。因此，A醫(yī)院在引入全面風險管理理念基礎(chǔ)上，決定對職能科室重新劃分，將原來的投訴管理科和質(zhì)控科合并組建醫(yī)院風險管理辦公室。辦公室設主任一名，副主任兩名。辦公室主任對副院長負責。風險管理辦公室的職責主要是醫(yī)療風險預防、醫(yī)療風險識別、醫(yī)療風險分析評估和醫(yī)療風險管控等。A 醫(yī)院新的組織結(jié)構(gòu)，見表1。
其中醫(yī)療風險管理辦公室下設二個職能科室：醫(yī)療質(zhì)量科、風險管理科。醫(yī)療質(zhì)量科的主要職責是對各種醫(yī)療文書的書寫情況按規(guī)范進行檢查，包括病歷、處方、申請單、報告單和護理資料等，并做好相應質(zhì)量檢查記錄；對各項護理制度執(zhí)行情況進行檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時報告科主任并提出改進意見；定期分析評判本科室各階段醫(yī)療質(zhì)量動態(tài)，總結(jié)歸納。風險管理科的主要職責是全面承擔醫(yī)療風險管理，預防風險、控制風險、化解風險、規(guī)避風險，最大限度地減少各類因醫(yī)療風險造成的損失和不確定性。負責全院醫(yī)療風險管理文化的教育和培訓，處理醫(yī)患溝通、醫(yī)患沖突等問題；建設醫(yī)療風險管理信息系統(tǒng)，充分利用移動互聯(lián)網(wǎng)媒體進行風險管理等。
2. 塑造醫(yī)療風險管理文化
醫(yī)療風險無處不在，無時不在。因此，A醫(yī)院將醫(yī)療風險管理上升為醫(yī)院戰(zhàn)略管理高度，由分管醫(yī)療風險的副院長牽頭，醫(yī)療風險管理辦公室負責，在全院范圍內(nèi)進行醫(yī)療風險管理文化的塑造。把醫(yī)療風險管理的知識、精神、理念、宗旨、方針和政策等用小冊子形式印刷發(fā)放給每位員工，不定期地、經(jīng)常性地對全院工作人員進行醫(yī)療風險管理文化灌輸、教育、培訓和學習；通過多渠道多途徑對全院員工進行風險管理文化的培訓，如通過醫(yī)院微信公眾號、醫(yī)院風險管理信息系統(tǒng)、醫(yī)院內(nèi)部辦公OA系統(tǒng)和微信群等進行醫(yī)院風險管理文化的塑造。目的是要讓員工們?nèi)巳诵闹杏酗L險管理意識，人人能按照風險管理的要求去開展工作。A醫(yī)院力爭用一年左右的時間把醫(yī)院塑造為擁有較強風險管理文化的醫(yī)院。
3. 構(gòu)建醫(yī)療風險預警指標體系
醫(yī)療風險預警指標，就是對醫(yī)療服務過程中可能產(chǎn)生醫(yī)療風險的各風險因素進行識別，并將引起醫(yī)療風險的復雜因素分解成相對簡單的，容易被識別的基本單元，能敏感地反映醫(yī)療風險狀態(tài)和醫(yī)療風險程度的具體指標。
A醫(yī)院在確定醫(yī)療風險預警指標時采用的是德爾菲法。醫(yī)療風險管理辦公室負責從醫(yī)院各職能科室抽取50名副高級以上專業(yè)職稱的專家，從業(yè)經(jīng)驗大于十年，原則上每個科室至少抽取一名專家。先由醫(yī)院各科室負責人將本科室存在的或潛在的針對醫(yī)院開展醫(yī)療服務活動所涉及的各醫(yī)療風險因素及其發(fā)生概率匯總上報給醫(yī)療風險管理辦公室，醫(yī)院風險管理辦公室將各部門提交的資料匯總、整理、篩選后列出醫(yī)療風險預警指標，然后按規(guī)定程序用匿名方式征求50名專家意見，經(jīng)過三輪反復分析判斷，進行不斷收斂與量化，最后由醫(yī)院風險管理辦公室進行綜合分析，確定醫(yī)療風險預警指標。具體指標見表2。
4. A醫(yī)院醫(yī)療風險的監(jiān)測和識別
醫(yī)院人事處配合醫(yī)院風險管理辦公室從醫(yī)院各科室抽取經(jīng)驗豐富、能力強的醫(yī)護人員組建醫(yī)療風險預警信息委員會，要求各委員每個工作日負責對表2中的每一項指標進行監(jiān)測，重點是委員所在部門科室，委員們要利用一切可以利用的資源、工具對醫(yī)療風險進行監(jiān)測，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)問題及時進行風險識別分析和處理，采取有效措施加以應對，并將風險發(fā)生及處理情況及時匯報給醫(yī)療風險管理辦公室。若本科室處理不了，則需及時將情況上報醫(yī)院風險管理辦公室，由醫(yī)院風險管理辦公室聯(lián)合該科室共同解決。A醫(yī)院建立了醫(yī)療風險監(jiān)測報告制度，如各科室每周一要對上一周的醫(yī)療風險預警監(jiān)測情況向醫(yī)療風險管理辦公室進行匯報，并對本周的監(jiān)測工作進行部署安排。在醫(yī)療風險識別過程中，要識別出醫(yī)療風險的類型、醫(yī)療風險發(fā)生的原因、醫(yī)療風險的危害程度及其造成的可能結(jié)果。
除醫(yī)療風險預警信息委員會成員外，其他所有員工當發(fā)現(xiàn)或感知到醫(yī)療風險預警指標發(fā)生變動時，都應該及時主動上報給醫(yī)院醫(yī)療風險管理辦公室。醫(yī)院制定了不安全風險事件的上報制度，明確了上報流程和上報方式，確保上報是在安全、保密、非懲罰的環(huán)境下進行的，并對主動上報者進行獎勵。醫(yī)療風險管理辦公室成員要定期或不定期實地走訪，進行現(xiàn)場觀察和督查，盡可能阻止醫(yī)療風險的發(fā)生。
為了能更好地做好醫(yī)療風險監(jiān)測工作，A醫(yī)院制定了相關(guān)獎懲制度，一方面對能夠向t院風險管理辦公室提供風險預警合理化建議的人一定的獎勵；另一方面對故意隱藏醫(yī)療風險的員工進行懲罰，懲罰程度依據(jù)情節(jié)輕重。
在醫(yī)院內(nèi)部形成醫(yī)療風險報告制度的基礎(chǔ)上，A醫(yī)院還鼓勵醫(yī)院以外的所有利益相關(guān)者發(fā)現(xiàn)醫(yī)療風險后及時報告給醫(yī)院，包括患者及其家屬等人，醫(yī)院給予外部報告人一定的物質(zhì)或精神獎勵。
5. A醫(yī)院醫(yī)療風險分析處理
對于那些科室解決不了的醫(yī)療風險發(fā)生后，A醫(yī)院醫(yī)療風險管理辦公室應立即展開風險分析處理工作。在醫(yī)療風險分析過程中，重點分析此類醫(yī)療風險能不能夠及時終止，或及時轉(zhuǎn)移，如果不能，則要分析如何處理和應對。在設計處理方案時要充分考慮方案的合理性、可行性、科學性，要對所選方案實施的結(jié)果進行預判。對于那些重度風險事件，醫(yī)療風險管理辦公室要組織專家進行根本原因分析，提出限期整改方案措施，并持續(xù)監(jiān)控醫(yī)療風險事件的進展動態(tài)；對于中度風險事件，醫(yī)療風險管理辦公室協(xié)助有關(guān)科室提出對策，并持續(xù)監(jiān)控醫(yī)療風險事件的進展動態(tài)；對輕度風險事件，由有關(guān)科室自行解決，事件處理狀況及時向醫(yī)療風險管理辦公室匯報并總結(jié)經(jīng)驗。
A醫(yī)院在進行醫(yī)療風險分析處理過程中，需密切聯(lián)系患者及其家屬，多聽他們的意見或建議，同他們一起共同做好醫(yī)療風險預警工作，而不是由院方單方面地去處理，那樣的話，既會增加患者及其家屬對醫(yī)院的不信任，又會影響醫(yī)療風險的及時處理，甚至錯失處理良機。
6. A醫(yī)院醫(yī)療風險預警處理反饋
醫(yī)療風險預警分析處理后要及時向各有關(guān)部門或人員進行反饋。反饋的目的是總結(jié)經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)醫(yī)療風險預警過程中做的不完整或不到位的問題，以便以后更好地開展預警工作。對于發(fā)現(xiàn)風險后的處理情況，A醫(yī)院醫(yī)療風險管理辦公室要及時、準確、全面地向患者及其家屬、醫(yī)院有關(guān)科室部門、醫(yī)院高層管理者、社會公眾進行反饋。形成風險事件反饋報告制度，在對內(nèi)對外反饋過程中不隱瞞，不夸大，不虛構(gòu)醫(yī)療風險事件。
四、討論與結(jié)論
1. 政府需建立t療風險預警制度
盡管國內(nèi)有很多醫(yī)院如A 醫(yī)院一樣已經(jīng)認識到構(gòu)建醫(yī)療風險預警體系的重要性并逐步建設，但政府政策層面的醫(yī)療風險預警制度尚未建立。迄今為止，政府層面上只是做了一些醫(yī)院管理制度方面的文件，要求醫(yī)院在醫(yī)院管理制度框架下做好相應的醫(yī)療風險管理工作。事實上，醫(yī)院做不做，做的程度如何，政府往往無法完全掌握真實情況?？紤]到近年來患者對醫(yī)院的不信任已經(jīng)延伸到對政府的不夠信任，如一些醫(yī)療糾紛事件中患者樂于通過媒體或其他醫(yī)鬧途徑來尋求解決辦法而不是求助于政府，因此，政府有必要建立醫(yī)療風險預警制度，從而對醫(yī)院實施即時監(jiān)督，同醫(yī)院一起共同做好醫(yī)療風險預警工作。醫(yī)院由于自身人、財、物、技術(shù)、信息等資源的局限性，一些醫(yī)療風險事件的發(fā)生僅靠醫(yī)院是很難避免的，需要政府層面對患者及其家屬進行宣傳、指導和管理。
2. A醫(yī)院充分利用移動互聯(lián)媒體實時監(jiān)測、防控醫(yī)療風險
除上文提到的醫(yī)療風險預警信息系統(tǒng)外，A醫(yī)院需充分利用移動互聯(lián)媒體進行醫(yī)療風險監(jiān)測。如微信公眾號、微信群、微博等。這些具體工作由醫(yī)院風險管理辦公室來開展。通過移動互聯(lián)媒體，醫(yī)院內(nèi)部溝通、醫(yī)院與患者及其家屬之間的溝通都會更加快捷便利。因此，醫(yī)院醫(yī)療風險預警體系會更健全，預警信息化處理能力也能得到強化。事實上，依據(jù)移動互聯(lián)媒體進行醫(yī)療風險監(jiān)測與防控，有利于醫(yī)療風險預警的系統(tǒng)化、常態(tài)化和精細化，既省時省力，又能節(jié)省醫(yī)院監(jiān)測成本。
3. 嚴格執(zhí)行醫(yī)療風險預警制度
再好地制度如果不嚴格執(zhí)行，其效果效益都會打折扣。制度制定出來后關(guān)鍵是落實。A醫(yī)院醫(yī)療風險預警體系構(gòu)建后需嚴格執(zhí)行，將其常態(tài)化，并動態(tài)調(diào)整有關(guān)內(nèi)容，每位員工上都需將其當做日常工作中常規(guī)內(nèi)容，任何時候都不能松懈。只有全員參與全面進行的醫(yī)療風險預警，才有可能做好醫(yī)療風險預警工作。
為了能夠更好地進行醫(yī)療風險預警工作，A醫(yī)院耗費一定的人力、物力、財力進行了醫(yī)療風險預警制度的構(gòu)建工作。該制度在監(jiān)測醫(yī)療風險、識別分析醫(yī)療風險、處理應對醫(yī)療風險方面都起到了較好地作用，醫(yī)院的醫(yī)療風險管理水平也得以提升。當然，制度并不完善，還需依據(jù)醫(yī)院面臨的內(nèi)外部環(huán)境變化不斷調(diào)整。
參考文獻：
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一、主要做法
（一）制定活動《方案》，明確工作思路
1、 進一步拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，扎實推進具有我局系統(tǒng)特色的懲防腐敗體系建設，根據(jù)《印發(fā)《xx關(guān)于推進廉政風險防范管理工作的實施意見》的通知》（x紀發(fā)201X3號）文件精神，我局領(lǐng)導班子高度重視，立即召開了領(lǐng)導班子會議，組織班子成員認真學習會議精神，并對活動進行了精心部署。根據(jù)xx紀委《xx關(guān)于推進廉政風險防范管理工作的實施意見》要求，我局成立了由黨支部書記、局長xx為組長、xx、xx、xx、xx副局長為副組長領(lǐng)導小組。領(lǐng)導小組下設辦公室，負責廉政風險管理防范管理工作的組織實施。領(lǐng)導小組辦公室設在局辦公室，辦公室主任由副局長xx同志兼任，相關(guān)部門參與工作。為做好該項工作，局領(lǐng)導小組研究制定了《xxx局關(guān)于開展重點崗位廉政風險排查防范工作實施方案》（以下簡稱《方案》），并以文件形式印發(fā)執(zhí)行。
2、《方案》明確了廉政風險排查防范工作的工作思路：按照突出重點、分步實施、扎實推進、務求實效的總體要求，著眼于保證權(quán)力行使、資金運用、項目建設和干部成長安全，緊緊圍繞制度、監(jiān)督、懲處、糾風、改革等懲防體系建設，著力構(gòu)建具有我局特色的內(nèi)部廉政風險預警防控體系，做到“關(guān)口前移，主動預防”，實現(xiàn)由側(cè)重遏制向懲防并舉、重在建設轉(zhuǎn)變，由側(cè)重事后處置向事前預警防控轉(zhuǎn)變，由側(cè)重監(jiān)督干部向監(jiān)督、保護、激勵干部相結(jié)合轉(zhuǎn)變，由側(cè)重設置“高壓線”向注重營造干事創(chuàng)業(yè)“安全區(qū)”轉(zhuǎn)變，形成制度完善、程序規(guī)范、監(jiān)督到位、考核和評價機制配套的體系。
3、按照xx紀委的部署，我局結(jié)合自身實際，在進一步明確職責和權(quán)限的基礎(chǔ)上，重點圍繞查準找全風險點、制定完善相關(guān)措施、實施有效監(jiān)督、嚴格檢查考核和建立健全預防腐敗長效機制，將重點崗位廉政風險排查防范工作的工作活動分成四個階段進行，即：學習動員階段、排查廉政風險階段、確定風險等級標準階段、制定防控措施階段、加強監(jiān)督管理階段、檢查考核和修正完善階段。
（二）做出周密部署，進行逐級動員
召開動員大會，宣傳廉政風險防范工作的重要性和緊迫性，通過開展廉政警示教育、參加專題指導培訓等形式，積極營造良好的氛圍，使廣大干部職工了解廉政風險防范這一工作，充分認識xx系統(tǒng)各個工作崗位存在的潛在風險，消除“反腐倡廉是領(lǐng)導們的事，跟普通職工沒有關(guān)系”的麻痹思想，充分認識開展廉政風險防范工作的必要性。
（三）突出工作重點，查找廉政風險
結(jié)合工作實際，從領(lǐng)導、中層干部、普通職工三個層面細致梳理各自的工作職責。在全面理清崗位設置和崗位職責的基礎(chǔ)上，每位工作人員按照自己的崗位職責，通過自己找、相互查、部門審、領(lǐng)導點等方法，查找各自崗位在日常工作中的潛在風險，重點排查具有工程建設、政府采購、行政審批、行政處罰等權(quán)力的工作崗位。一是查找領(lǐng)導崗位風險。根據(jù)領(lǐng)導崗位工作分工和職責，從全局的高度查找和分析行政管理、業(yè)務運行過程中的個性和共性問題，重點查找重大事項決策、重大項目安排和大額資金使用等方面存在的廉政風險；二是查找中層崗位風險。根據(jù)中層崗位職責定位，針對審批、管理、執(zhí)法等重要環(huán)節(jié)，查找行使行政審批權(quán)、自由裁量權(quán)和現(xiàn)場即決權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等過程中存在的廉政風險；三是查找其他崗位風險。對照崗位職責、工作制度，查找在履行崗位職責、執(zhí)行制度等過程中存在的廉政風險。
二、工作成效
在局領(lǐng)導班子的高度重視和各部門積極參與配合，領(lǐng)導小組辦公室的組織協(xié)調(diào)、指導下，我局重點崗位廉政風險排查防范工作工作開展比較順利，并取得了較好的成效。
（一）強化了廉政意識
開展重點崗位廉政風險排查防范工作活動以來，召開各層次的專門會議，進行宣傳教育，通過學習動員、查找風險點、制定防控措施等工作的逐步推進，干部職工特別是黨員領(lǐng)導干部認識到開展查找廉政風險對于避免權(quán)力濫用，促進干部廉潔從政的重要意義，樹立起廉政風險防范意識，并主動參與到重點崗位廉政風險排查防范工作活動中。
（二）完善了工作流程
以重點崗位廉政風險排查防范工作活動的開展為契機，結(jié)合本部門的工作特點，認真理清崗位職責，全面梳理各項工作的流程，按照誰主管、誰負責的原則，落實了風險點的責任人，健全了崗位責任制。經(jīng)過梳理、調(diào)整、補充，各部門建立起更加清晰、合理的工作流程。
（三）建立了防控機制
按照《方案》要求，各部門采取“自下而上”、“自上而下”的方式，從具體業(yè)務工作流程入手，認真查找單位和個人在工作程序、制度建設等方面存在的風險，注意發(fā)現(xiàn)重點部位、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)潛在的廉政風險和管理中的薄弱環(huán)節(jié)，共排查出49個風險點。在風險點查找過程中，各
單位能夠結(jié)合實際，突出重點，創(chuàng)新方法。通過分頭上報、統(tǒng)一匯總、部門討論、班子審核、回頭查看排查風險點。在風險點查找匯總后，又專門召開部門會議研究審查風險點是不是找的全、找的準。部門圍繞風險點有針對性地制定防范措施，把廉政風險防范管理與部門業(yè)務工作有機地結(jié)合起來，制訂了7項防控措施。各部門通過開展廉政風險防范管理，促進了本部門反腐倡廉教育、制度、監(jiān)督工作，提高了反腐倡廉能力和科學管理水平。
三、活動主要收獲
（一）找準風險點是重心。重點崗位廉政風險排查防范工作從梳理工作職責、工作流程入手，圍繞容易滋生腐敗重點崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，逐一排查廉政風險，找準找全風險點，努力做到防止遺漏，不留死角。
按照改革創(chuàng)新、懲防并舉、統(tǒng)籌推進、重在建設的要求，以“預警在先，防范在前”為出發(fā)點，以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心，針對本系統(tǒng)重點部位、重點環(huán)節(jié)，細致排查廉政風險點，把深化制度建設的要求貫穿于管權(quán)、管事、管人的全過程，努力形成制度確權(quán)、科學分權(quán)、公開亮權(quán)、實時監(jiān)控的廉政風險內(nèi)控機制、預防腐敗信息共享機制和腐敗預警機制，增強科學分析和預防腐敗能力，不斷構(gòu)建和完善本系統(tǒng)保廉制度體系，為房產(chǎn)部門又好又快發(fā)展提供堅強的政治保障。
二、工作目標
通過堅持不懈地開展廉政風險防范內(nèi)控機制建設，逐步建立起以完善的內(nèi)控制度體系為支撐，以廉政風險點排查為基礎(chǔ)，以強化對權(quán)力的實時監(jiān)控為核心，以制度執(zhí)行問責為手段的部門權(quán)力內(nèi)控機制，使本部門由習慣于被動接受監(jiān)督向主動防控轉(zhuǎn)變，使廣大黨員干部特別是領(lǐng)導干部增強廉政風險防范意識，使本部門權(quán)力透明、規(guī)范、高效運行，不斷完善自我發(fā)現(xiàn)問題、自我糾正、持續(xù)改進的廉政建設內(nèi)控機制，最終實現(xiàn)從源頭上預防腐敗的目的。
三、工作內(nèi)容和實施步驟
開展廉政風險內(nèi)控機制建設工作，要按照“統(tǒng)一部署，上下聯(lián)動、突出重點、把握重心、求真務實、增強實效”的工作原則，分四個步驟進行。
（一）學習宣傳發(fā)動，制定實施方案（5月18日至5月31日）。局成立由局長同志、工委書記同志負總責，局班子成員分工負責，局機關(guān)各科室、局屬單位主要負責人具體負責的內(nèi)部控制領(lǐng)導小組。下設辦公室，紀檢干事、財務、組織人事等相關(guān)人員參加，由紀工委書記同志兼任主任并牽頭開展工作，具體履行建議、指導、教育、評估風險、制定實施方案和實行監(jiān)控等職責。局屬單位黨支部書記、局機關(guān)各科室負責人為內(nèi)控檢查員，參加本單位內(nèi)控機制建設工作。以“黨員干部熟悉內(nèi)控、理解內(nèi)控”為目標，深入開展內(nèi)控機制建設宣傳教育，具體做到“四個一”：一是局機關(guān)和局屬單位主要負責人圍繞“加強內(nèi)控機制建設，防范廉政風險”主題開展一次專題教育；二是局班子理論學習中心組安排一次內(nèi)控機制建設專題學習活動；三是以城建領(lǐng)域的腐敗案件為例，開展一次警示教育；四是在局系統(tǒng)全體黨員干部職工中開展一次“我為開展控機制建設建言獻策”活動。
（二）清理行政職權(quán)，排查廉政風險（6月1日至7月31日）。按照“工作有程序，程序有控制，控制有標準”和“事有專管之人、人有專司之職、時有限定之期”的要求，清理職權(quán)，優(yōu)化流程。一要明確職權(quán)。通過定崗、定職、定責，梳理形成權(quán)力行使依據(jù)、程序、時限及相應責任的職權(quán)清單，編制權(quán)力運行流程圖；二要適度分權(quán)。厘清權(quán)力運行界限，推行崗位權(quán)力分權(quán)制約，建立完善崗位制約措施，確保各項權(quán)力行使的廉政責任落實到人；三要優(yōu)化程序。優(yōu)化權(quán)力運行路徑，簡便辦事程序，減少中間環(huán)節(jié)，提升內(nèi)控效率；四要公開亮權(quán)。公開職權(quán)清單和權(quán)力運行流程圖，利用政府門戶網(wǎng)、本部門房產(chǎn)政務網(wǎng)等載體，向干部職工和社會公開，接受監(jiān)督。
機關(guān)各科室、局屬單位要組織黨員干部和職工，突出重點崗位，通過自己找、群眾幫、領(lǐng)導點和民主測評等方式，認真排查廉政風險點。重點排查：
1、人事管理風險。查找在人事管理、干部使用、人員招聘、考評考核、評先評優(yōu)等方面，是否遵守組織人事工作相關(guān)規(guī)定，是否經(jīng)過集體討論，是否經(jīng)過報告報批，是否做到公開、公平、公正等。
2、財務管理風險。查找在大額資金的使用上，尤其在大額資金調(diào)撥、大額非生產(chǎn)性開支、工程款支付、獎勵資金發(fā)放等方面，是否履行規(guī)定程序和手續(xù)，是否經(jīng)集體討論和報批；有無年終財務決算時，由于帳表不符，造成財務數(shù)據(jù)不準的現(xiàn)象；有無財務管理制度不健全，導致管理不力的現(xiàn)象發(fā)生等。
3、資產(chǎn)管理風險。查找重大工程承包、發(fā)包項目以及其他重大項目的安排是否進行集體討論、公開招投標、委托第三方評估和公示，工程建設項目是否實行審計監(jiān)督、審計后支付工程款等；在資產(chǎn)購置、管理使用及處置過程中，是否存在違反政府采購的相關(guān)規(guī)定采購物品，是否每年進行清產(chǎn)核資，登記造冊，建立資產(chǎn)臺帳，如實登記和反映固定資產(chǎn)的數(shù)量、價值及其變動情況并進行公示等。
4、執(zhí)紀執(zhí)法風險。根據(jù)房產(chǎn)部門執(zhí)紀執(zhí)法的工作特點，結(jié)合本行業(yè)、本系統(tǒng)已經(jīng)發(fā)生的案件，進行類比分析，查找各類業(yè)務流程運行過程中可能出現(xiàn)的風險。
機關(guān)各科室、局屬各單位要認真排查各類廉政風險點，填寫《部門廉政風險點排查表》，報局辦公室統(tǒng)一登記，歸類匯總，動態(tài)管理，建立廉政風險“問題庫”，構(gòu)建內(nèi)部廉政風險信息資源公開共享平臺。對查找出的廉政風險，還要認真分析、評估，按照風險發(fā)生頻率高低、人為因素大小、自由裁量幅度、制度機制漏洞、危害損失程度等開展風險排序，劃分為高、中、低三個等級，填寫《廉政風險點自我評估報告》?！恫块T廉政風險點排查表》、《廉政風險點自我評估報告》請于7月10日前報局辦公室。
（三）制定防范措施，建立健全制度（8月1日至9月30日）從建立健全崗位管理的基本制度、規(guī)范權(quán)力運行的廉政制度、監(jiān)督制度執(zhí)行的違規(guī)處罰性制度等方面入手，清理整合、建立完善制度。重點圍繞工程項目決策、工程量變更、招投標、大額資金支付、大宗物品采購、干部任用、人員招聘、拆遷補償?shù)确矫鏅?quán)力的制約和監(jiān)督，不斷完善內(nèi)控制度體系。機關(guān)各科室、局屬各單位要填寫《部門廉政風險防范措施表》，于9月10日前報至局辦公室。
（四）嚴格執(zhí)行制度，做好總結(jié)評估（10月全月）。機關(guān)各科室、局屬各單位要及時將優(yōu)化后的職權(quán)清單、權(quán)力運行流程圖、部門風險點和防控措施以及重點內(nèi)控制度等內(nèi)容報辦公室，及時信息公開，接受干部職工和社會各界的監(jiān)督。局內(nèi)控機制領(lǐng)導小組辦公室將強化廉政風險內(nèi)控機制落實情況的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題，及時督促整改。建立廉政風險問題整改分析制度，不斷完善內(nèi)控機制。對權(quán)力運行過程中出現(xiàn)的嚴重違規(guī)違紀行為，將按相關(guān)規(guī)定實行問責。要積極配合區(qū)落實黨風廉政建設責任制領(lǐng)導小組辦公室對內(nèi)控機制建設情況進行的綜合評估和考核，及時整改考評過程中反饋的問題。局內(nèi)控機制建設領(lǐng)導小組辦公室要做好內(nèi)控機制建設工作總結(jié)，于10月15日前報區(qū)落實黨風廉政建設責任制領(lǐng)導小組辦公室。
四、工作要求
（一）高度重視，精心組織。要切實加強領(lǐng)導，動員全員參與，加強工作督查指導。班子成員要按照分工，督促、指導分管科室（單位）做好具體工作。
關(guān)鍵詞 三位一體 金融監(jiān)管 金融風險 長效機制
近兩年，晉州市財政局積極探索金融市場監(jiān)管體系建設的有效途徑，全面整合金融監(jiān)管信息資源，逐步摸索出一套卓有成效的新路子，那就是建立市、鄉(xiāng)、村三位一體的金融風險防控體系。2016年初，三位一體風險防控體系在晉州落地生根，其有效防范系統(tǒng)性和區(qū)域性金融風險，維護良好的金融生態(tài)環(huán)境，為晉州經(jīng)濟發(fā)展打下了堅實基礎(chǔ)。
一、三位一體金融風險防控體系的組成
三位一體風險防控體系分三部分：市級的打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導小組、鄉(xiāng)鎮(zhèn)的打擊非法吸儲監(jiān)管領(lǐng)導小組和村金融監(jiān)督員。三個組成部分相輔相成，缺一不可。
（一）市設打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導小組
按照《晉州市人民政府關(guān)于建立健全地方金融監(jiān)管體制的實施意見》（晉政函〔2015〕 30號）以及市政府的工作要求，打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導小組負責全市金融監(jiān)督管理工作。具體職責如下：
第一，依法對本地區(qū)各類金融機構(gòu)實施監(jiān)管，及時處置金融風險。
第二，加強民間借貸、新型農(nóng)村合作金融組織的引導和規(guī)范。監(jiān)管重點是防范和打擊金融欺詐、非法集資、非法證券期貨活動等各類違法違規(guī)行為。
第三，防范和化解地方金融風險，做好維護社會穩(wěn)定的工作。
第四，未經(jīng)政府批準，不允許批建合作社、投資公司、擔保公司、小額貸款公司等機構(gòu)。對相關(guān)部門不作為、亂作為，發(fā)生非法集資行為的，嚴肅追究部門和責任人員的責任。
（二）鄉(xiāng)鎮(zhèn)設打擊非法吸儲監(jiān)管領(lǐng)導小組
打擊非法吸儲監(jiān)管領(lǐng)導小組負責本區(qū)域防范和處置非法集資總體工作，切實擔負起第一責任人的責任。具體職責如下：
第一，負責落實市打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導小組部署的各項工作。
第二，做好金融政策解析以及打擊非法集資的宣傳工作，維護良好的金融環(huán)境。
第三，摸清合作社、投資公司、小額貸款公司等機構(gòu)底數(shù)，掌握真實具體的情況，加強監(jiān)督管理。
第四，做好本轄區(qū)金融活動風險的監(jiān)測預警和協(xié)同處置工作，制訂應急預案，統(tǒng)籌安排維穩(wěn)工作。
第五，做好本轄區(qū)金融監(jiān)督員的篩選、審核工作。
第六，做好對本轄區(qū)金融監(jiān)督員的監(jiān)督管理以及考核工作。
（三）村設金融監(jiān)督員
各村設立金融監(jiān)督員，金融監(jiān)督員負責監(jiān)督本村金融市場主體，財政給予每人每月300元補助。金融監(jiān)督員具體職責如下：
第一，依法、公正地對本村的存貸款活動進行合規(guī)性監(jiān)督，妥善化解風險隱患。
第二，負責監(jiān)督本村銀行代辦員，發(fā)現(xiàn)沒有審批手續(xù)的代辦員或為非法機構(gòu)辦理存貸業(yè)務的人員要及時勸止，并在第一時間上報。
第三，負責向群眾宣傳非法集資的危害，引導群眾在國家批準的銀行存款，最大限度降低人民群眾的損失。
第四，定期向所屬鄉(xiāng)鎮(zhèn)打擊非法吸儲監(jiān)管領(lǐng)導小組上報本村的存貸款情況，及時報告可能引發(fā)區(qū)域性、系統(tǒng)性金融風險的突發(fā)事件，做好維護社會穩(wěn)定的工作。
第五，上報不及時或有意隱瞞的，依問題嚴重程度扣發(fā)補助的50%～100%，觸犯法律的依法追究相關(guān)責任。
二、金融風險防控體系工作機制
晉州市充分發(fā)揮機構(gòu)間信息渠道的作用，形成以市打擊和處置非法集資領(lǐng)導小組為龍頭，鄉(xiāng)鎮(zhèn)打擊非法吸儲監(jiān)管領(lǐng)導小組為主體，村金融監(jiān)督員為基礎(chǔ)的風險防控體系，構(gòu)建市、鄉(xiāng)、村三級聯(lián)動、逐級上報的工作機制。金融監(jiān)督員應半月向鄉(xiāng)鎮(zhèn)打擊非法吸儲監(jiān)管領(lǐng)導小組匯報工作情況，鄉(xiāng)鎮(zhèn)打擊非法吸儲監(jiān)管領(lǐng)導小組每月向市金融辦匯報工作情況，市金融辦每月向市打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導小組辦公室匯報。
三、金融風險防控體系人員要求
市打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導小組以市委常委、常務副市長為組長，公安、法院、發(fā)改、電視臺、住建、、農(nóng)林畜牧等23個重要部門組成，小組下設辦公室、協(xié)調(diào)和監(jiān)測組、打擊和處置組。
鄉(xiāng)鎮(zhèn)打擊非法吸儲監(jiān)管領(lǐng)導小組成員從各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、園區(qū)專職人員抽調(diào)（可掛靠財政所），由一名副鎮(zhèn)長任組長，另外安排兩名具體辦事人員，并報市打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導小組辦公室備案。
每村設立1～2名金融監(jiān)督員，要求從各村選出，人口≥3000人的村設2名，人口
四、金融風險防控體系的目標
三位一體防控體系能依法維護金融市場公開、公平、有序競爭，保護金融消費者的合法權(quán)益，有效防范金融風險，形成金融市場監(jiān)管長效機制。
（一）建立金融監(jiān)督員長期培訓機制
金融監(jiān)督員處在風險防控體系的最底端，肩負著一線作戰(zhàn)的重要職責，要定期對其進行再教育，形成長期培訓機制。2016年8月，舉行全市金融監(jiān)督員培訓會，12個鄉(xiāng)鎮(zhèn)共271名金融監(jiān)督員受訓。通過專家授課，發(fā)放宣傳紙、小冊子等多種形式，提高了金融監(jiān)督員整體素質(zhì)。
（二）建立金融監(jiān)督員問責考核制度
建立金融監(jiān)督員問責考核制度，每年年底進行考核，滿分100分，90分以上為優(yōu)秀，60分以下為不達標。根據(jù)考核得分，分出等次，對不達標者在扣罰補助的同時進行處罰，嚴重者撤職，對優(yōu)秀的進行獎勵。
五、結(jié)語
市、鄉(xiāng)、村三位一體的風險防控體系，對晉州市各類合作社、小額貸款公司、民間資本管理公司、民間借貸服務中心、擔保公司、典當行、股權(quán)投資（管理）企業(yè)和各類投資（咨詢、管理）企業(yè)等金融相關(guān)市場主體的監(jiān)管，促進行業(yè)，健康發(fā)展，對防止出現(xiàn)監(jiān)管真空起到了良好的效果，為晉州經(jīng)濟騰飛發(fā)展加足油、助滿力。
一、指導思想
深入貫徹落實科學發(fā)展觀，按照市委《關(guān)于落實<建立健全懲治和預防腐敗體系工作規(guī)劃>實施辦法》和《國家人口計生委關(guān)于在全國人口計生系統(tǒng)扎實推進廉政風險防范管理工作的通知》的要求，以制度建設為核心，規(guī)范決策行為、行政行為和工作行為，積極拓展從源頭上防治腐敗的工作領(lǐng)域，全面推行廉政風險防范管理工作，有效增強對權(quán)力運行監(jiān)督的針對性，最大限度地降低廉政風險，減少不廉潔行為的發(fā)生，把懲防體系建設延伸到崗位，落實到個人，推動全系統(tǒng)廉政風險防范管理工作深入開展，為我區(qū)人口和計劃生育事業(yè)發(fā)展提供有力的政治保障。
二、工作目標
堅持長遠目標與階段性目標相結(jié)合，整體推進與重點突破相結(jié)合，積極穩(wěn)妥、循序漸進地推進廉政風險防范管理工作，積極尋找和探索人口計生工作領(lǐng)域廉政風險防范工作的銜接點、排查風險點、強化監(jiān)督點，不斷強化內(nèi)部監(jiān)督管理，健全業(yè)務工作規(guī)范和監(jiān)督約束機制，使全體計生干部更加重視、支持預防腐敗工作，努力構(gòu)建覆蓋全區(qū)、重點防控、逐級管理、責任到位的廉政風險防控體系，打造一支政治堅定、業(yè)務能力強、工作作風硬的高素質(zhì)干部隊伍，為我區(qū)人口計生事業(yè)健康發(fā)展營造良好的廉政環(huán)境。
三、基本原則
（一）銜接融合原則。注重工作銜接，找準切入點，把廉政風險防范管理融入日常工作中，認真抓好重點工作、重點崗位和重點環(huán)節(jié)的監(jiān)管，建立科學有效的權(quán)力運行、崗位防控機制，充分發(fā)揮防范功能。
（二）險點確準原則。找準決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)運行中廉政和監(jiān)控風險點及表現(xiàn)內(nèi)容，明確責任主體。
（三）風險分級原則。按照廉政和監(jiān)控風險點的風險程度，對廉政風險點實行分級監(jiān)控。
（四）預防為主原則。堅持教育、制度、監(jiān)督三位一體，規(guī)范和制約決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)的運行和崗位責任人履職情況的監(jiān)督，把廉政風險降到最低點。
（五）責任追究原則。對觸犯廉政風險點的責任主體實施問責處罰，達到警示教育和防范監(jiān)督的效果。
四、工作內(nèi)容
（一）進一步梳理職權(quán)和制度。委機關(guān)根據(jù)部門工作職責，重新梳理行政職權(quán)，并繪制權(quán)力運行流程圖。同時，梳理本部門內(nèi)部各項工作制度和規(guī)定，對每項規(guī)章制度運行情況進行合理分析，查看規(guī)章制度是否完善、過時、缺失等，是否應該進一步健全完善。
（二）查找崗位廉政風險點。認真查找各職能科室、崗位在受理、決策、執(zhí)行、監(jiān)督環(huán)節(jié)中履行職責的廉政風險點。
1、查找決策環(huán)節(jié)廉政風險點。主任辦公會、委領(lǐng)導容易產(chǎn)生不廉潔行為的廉政風險點。
2、查找受理環(huán)節(jié)廉政風險點。有決定權(quán)限的職能科室、崗位在受理環(huán)節(jié)不履職或不盡責的廉政風險點。
3、查找執(zhí)行環(huán)節(jié)廉政風險點。各職能科室、崗位在落實決策中的信息反饋、限時辦結(jié)、辦結(jié)報告等關(guān)鍵環(huán)節(jié)不履職盡責中的廉政風險點。
4、查找履行崗位職責廉政風險點。在服務崗位和其它崗位，思想道德、職業(yè)道德、服務質(zhì)量和工作效率等方面的廉政風險點。
5、查找監(jiān)督環(huán)節(jié)廉政風險點。監(jiān)督反饋防控和重大事項監(jiān)督工作報告制度等方面易發(fā)生監(jiān)督不到位或不作為、亂作為的廉政風險點。
（三）確定廉政風險等級。圍繞查找確定的廉政風險點，確定廉政風險等級。根據(jù)行使權(quán)力大小、與群眾生產(chǎn)生活關(guān)系密切程度以及因利益關(guān)系不作為或亂作為，容易滋生和產(chǎn)生腐敗可能性，將崗位定為一級、二級、三級三個風險管理類別。具體分類如下：
一級風險：可能產(chǎn)生違法、違紀的行為。
二級風險：可能產(chǎn)生嚴重違規(guī)、違紀的行為。
三級風險：可能產(chǎn)生輕微違規(guī)、違章的行為。
劃分風險點及等級的方法可采取“自下而上”與“自上而下”相結(jié)合的辦法，根據(jù)崗位職責每個人提出各崗位的廉政風險點，互相查找。通過個人確定、領(lǐng)導審核、集體確認等形式，逐一查找廉政“風險點”，然后由各職能科室、崗位根據(jù)等級劃分標準填寫《崗位廉政風險等級劃分申報表》。各職能科室確定的廉政風險點及等級由委辦公會審核；各崗位確定的廉政風險點及等級由分管領(lǐng)導審核。所有材料報區(qū)人口計生委糾風工作領(lǐng)導小組審核，最終確定職能科室、崗位風險等級。審核材料統(tǒng)一歸檔、備案。
（四）制定廉政風險防范措施。
1、加強廉政風險教育。通過開展思想道德、職業(yè)道德、愛崗敬業(yè)、黨紀法規(guī)教育等活動，增強干部職工廉政風險意識。
2、建立廉政風險防范管理工作體系。把廉政風險防范內(nèi)容和范圍、履行崗位職責義務和責任、廉政風險防范預警和處罰等形成工作網(wǎng)絡體系，充分發(fā)揮廉政風險防范管理的作用。
3、推進制度建設。在建立廉政風險防范管理工作體系的基礎(chǔ)上，有針對性地制定制度保障、程序運行、技術(shù)監(jiān)控和考核評價四個配套體系。在此基礎(chǔ)上，制定廉政風險防控一覽表和流程圖，使廉政風險防范管理更加嚴密有效。
4、建立廉政風險預警處罰機制。按風險大小，分紅色預警、橙色預警、藍色預警，并實行分級監(jiān)控。涉及“三重一大”事項及其它事項的以及職能科室、崗位的一級廉政風險由區(qū)人口計生委糾風工作領(lǐng)導小組負責監(jiān)控，二級廉政風險由分管領(lǐng)導負責監(jiān)控，三級廉政風險由科室負責人負責監(jiān)控，其職責是對廉政風險點出現(xiàn)的苗頭性問題或可能發(fā)生不作為、亂作為、不廉潔的行為，向風險點責任主體發(fā)出預警提示，把廉政風險降到最低點。
5、實施責任追究。對觸犯廉政風險點，發(fā)生違規(guī)違紀違法行為實施處罰，追究責任主體的責任。
（五）完善考核評價機制。把廉政風險防范管理工作納入年度目標責任制考核范圍，考核結(jié)果將作為評價各職能科室、每個人行政執(zhí)行力的重要依據(jù)，作為干部選拔、任用、考核的重要依據(jù)。對落實崗位廉政風險防范措施不力的職能科室、個人，予以通報批評，保證廉政風險防范管理工作落到實處。
（六）建立動態(tài)糾錯制度。建立廉政風險防范管理工作動態(tài)糾錯制度，定期或不定期地對權(quán)力運行中的廉政風險點進行動態(tài)糾錯檢查，把風險隱患化解在初始階段。
五、工作步驟
（一）學習動員階段（今年8月中旬）
成立*區(qū)人口計生系統(tǒng)廉政風險防范管理工作領(lǐng)導小組，制定印發(fā)《*區(qū)人口計生系統(tǒng)扎實推進廉政風險防范管理工作實施方案》，對推行廉政風險防范管理工作進行動員和部署，組織系統(tǒng)干部學習有關(guān)材料，以學代訓統(tǒng)一思想，提高全體計生干部對推進廉政風險防范管理工作基本內(nèi)涵和重要意義的認識，明確目標任務，掌握方法步驟。
（二）查找風險點和制定防范措施階段（今年8月下旬至9月中旬）
1.崗位互查。將全委所有崗位職責印發(fā)給大家，由每個人就每個崗位共同查找和分析廉政風險點和監(jiān)管風險點，開展互查互評。
2.個人確定。結(jié)合崗位職責，按照崗位互查的情況，由每個人對崗位互查情況進行確認。
3.領(lǐng)導審核。由分管領(lǐng)導對所分管的各科室崗位確定的風險點進行審核，并查漏補缺。
4.評估審查。在崗位互查、個人確定、分管領(lǐng)導審核的基礎(chǔ)上，由廉政風險防范管理領(lǐng)導小組召開會議對風險點進行最后確認，對廉政風險界定風險等級、制定防范措施和工作流程圖進行最后評估、審定。
（三）公示修訂階段（今年9月下旬）
領(lǐng)導小組對各科室報送的廉政風險點、防范措施和工作流程圖進行統(tǒng)一審定后，制作出《*區(qū)人口計生系統(tǒng)風險點及防范措施一覽表》，連同《*區(qū)人口計生系統(tǒng)各級干部廉政風險及防范措施》，在全委進行公示，廣泛征求意見，接受干部群眾監(jiān)督。公示期滿后，根據(jù)干部群眾意見進行修訂，由領(lǐng)導小組辦公室匯編成《*區(qū)人口計生系統(tǒng)廉政風險防范管理工作手冊》，印發(fā)全委執(zhí)行。
六、組織領(lǐng)導
（一）切實加強組織領(lǐng)導。為切實加強對推行廉政風險防范管理工作的組織領(lǐng)導，確保各項工作落實，成立*區(qū)廉政風險防范
管理工作領(lǐng)導小組：
組長：*
副組長：*
成員：*
領(lǐng)導小組辦公室設在委辦公室，*兼任辦公室主任。
（二）發(fā)揮各級領(lǐng)導作用。班子成員要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉政風險點，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和分管科室的廉政風險防范管理。各科室負責人要積極帶頭，認真負責，抓好本科各崗的廉政風險防范管理，確保預防腐敗的各項措施落到實處。
一是加強組織領(lǐng)導，搞好宣傳發(fā)動。我鎮(zhèn)從工作實際出發(fā)，研究制定了《廉能風險管理實施方案》，成立了由黨委書記任組長的廉能風險管理工作領(lǐng)導小組，建立健全了廉政風險防范管理工作機制。4月12日，鎮(zhèn)黨委、政府召開全鎮(zhèn)機關(guān)廉能風險管理工作動員大會，安排部署全鎮(zhèn)的廉潔風險管理工作。為使全鎮(zhèn)所有干部群眾充分認識、理解這項工作，鎮(zhèn)黨委政府采取廣泛宣傳、全員參與風險點查找等形式，使大家了解廉能風險防范的基本內(nèi)涵、核心內(nèi)容、主要目的和工作方法，并在逐漸接受“廉能風險”這一全新概念的過程中，也充分認識到了實行廉能風險管理的重要性，自覺做到識別風險在工作之前，防范意識在行動之前，約束行為在工作之前，進而實現(xiàn)了對權(quán)利正常運行的規(guī)范制約和對腐敗問題的超前防范，使權(quán)利運行的內(nèi)部監(jiān)督機制更加完善。
二是深入分析，全面排查。由鎮(zhèn)紀委廉能風險管理辦公室對鎮(zhèn)班子成員和14個有審批權(quán)、執(zhí)法權(quán)、管理權(quán)的重點部門和公共服務單位，通過自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導點、組織評等多種方式，利用舉報投庇護所、財務審計、執(zhí)法檢查、問卷調(diào)查等專用監(jiān)督渠道和手段，排查風險崗位可能存在的崗位職責風險、業(yè)務流程風險、制度機制風險、工作效率風險和外部環(huán)境風險，共查找出226個風險點，其中一級風險點2個，二級風險點82個，三級風險點142個，并在此基礎(chǔ)上制定了切實可行的防控措施。
三是規(guī)范程序，防控風險。6月15日，由鎮(zhèn)崗位廉能風險管理辦公室組織各部門依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政務公開的規(guī)定，編制部門業(yè)務工作流程和權(quán)力運行流程圖，針對排查出來的廉潔風險點，按照性質(zhì)、程度、范圍等因素，對廉潔風險進行等級劃分，每項工作廉潔風險等級的確定，采取單位干部職工評議、領(lǐng)導班子集體研究，統(tǒng)一填寫上報《廉潔風險等級劃分申報表》，將廉潔風險點在一定范圍內(nèi)進行公示。
7月6日，我鎮(zhèn)召開了廉潔風險管理防控會議，針對查找出來的工作風險點，制訂相應的防控措施，建立完善防控網(wǎng)絡，實施分級管理，采取事前預防、事中控制和事后監(jiān)督等措施，實現(xiàn)廉潔風險督導工作常態(tài)化。認真落實和執(zhí)行廉政承諾、廉政訪察、廉政談話、廉政述職、廉政考核、重大事項報告等各項監(jiān)督制度。結(jié)合構(gòu)建懲治預防腐敗體系，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的崗位廉能風險防范長效機制，從體制機制制度上堵塞漏洞，預防腐敗。
8月10日，鎮(zhèn)組織召開了一次自查，查找出了確實存在的二級風險點2個,三級風險點1個,并及時制定了相應的防范措施，廉能風險崗位管理得到進一步加強。
二、主要工作做法
一是著力于完善考核監(jiān)督機制。成立廉能風險管理工作領(lǐng)導小組和廉能風險管理辦公室，進一步完善規(guī)章制度，使具有審批權(quán)、執(zhí)法權(quán)、管理權(quán)的重點部門和公共服務單位，以及這些部門工作人員的權(quán)利運行工作監(jiān)督更加科學化、規(guī)范化。首先完善了干部考核制度。把業(yè)績考核作為干部考核的重點，并將干部考核與部門工作目標、完成情況等有機地結(jié)合起來，使考核結(jié)果更加客觀、真實，提高了干部考核的科學性，使干部考核更具合理性，提高了干部考核辦法的可操作性。其次，建立了權(quán)利運行工作監(jiān)督制度，相應地制定了首問負責制、否定報備制、服務承諾制、限時辦結(jié)制、失職責任追究制、機關(guān)效能投訴舉報制度和機關(guān)工作人員五條禁令，把權(quán)利運行工作置于社會監(jiān)督之下，積極推行政務公開制度，聘請人大代表、政協(xié)委員作為廉潔風險評議監(jiān)督員，加強對廉潔風險管理工作工作的監(jiān)督。第三，建立了權(quán)力運行質(zhì)量控制制度。合理制定權(quán)力運行質(zhì)量控制政策與程序。
二是著力于規(guī)范權(quán)利運行工作程序。各部門各單位要認真梳理本部門本單位職責權(quán)力，準確界定部門和崗位工作職責，并依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政務公開的規(guī)定，編制部門整體業(yè)務工作、重點崗位工作流程和權(quán)力運行流程圖，并予以公開。
三是著力于建設權(quán)利運行工作規(guī)范和監(jiān)督平臺。鎮(zhèn)紀委搭建部門單位職能業(yè)務規(guī)范化流程公開平臺，強化權(quán)力運行公開。鎮(zhèn)建立廉能風險排查預警規(guī)范權(quán)力運行機制工作領(lǐng)導小組將各有關(guān)部門和單位的工作職能和標準化工作流程進行了全面細致的審查，通過后在全鎮(zhèn)進行公開公示。充分利用各村的政務公開欄，以政務公開的形式公開各村的權(quán)利運行流程，接受群眾監(jiān)督。設立了工作監(jiān)督情況反饋電話，受理社會各界及廣大干部群眾對各部門各單位及黨員干部、行政監(jiān)察人員的廉能風險排查情況的意見建議和問題反饋。
一、防控工作開展情況
（一）提高思想認識，認清形勢毫不松懈
自縣于1月25日啟動突發(fā)公共衛(wèi)生事件Ι級應急響應以來，根據(jù)應急管理及安全生產(chǎn)工作重點，縣應急委辦公室及時印發(fā)了《關(guān)于加強疫情防控期間應急管理及安全防范工作的緊急通知》，針對疫情期間的安全防范工作作出緊急安排部署。同時，在干部職工會第一時間傳達中央、省、市關(guān)于疫情防控的文件和會議精神及要求，在縣委常委會、縣政府常務會議上專題安排部署應急管理及安全生產(chǎn)工作，要求全縣干部職工提高政治站位，切實服從安排，做好全縣應對肺炎疫情期間的安全保障工作。疫情防控進入常態(tài)化以來，多次在全局干部職工大會通報疫情發(fā)展最新形勢，傳達省市縣防疫指揮部會議精神等，同時要求全體干部職工務必時刻緊繃疫情常態(tài)化防控思想之弦，認識上不放松、行動上嚴防守，強化責任落實、抓住重點環(huán)節(jié)，做到“人物并重”，堅決消除應急系統(tǒng)疫情風險。
（二）堅持履職盡責，服務好全縣疫情防控大局
一是作為縣疫情防控領(lǐng)導小組成員單位，自1月26日開始，縣應急局全體干部職工全員返崗開展相關(guān)工作，我局抽調(diào)4人分別到縣應對病毒感染數(shù)據(jù)工作小組以及后勤工作小組，每日對全縣宣傳輿情、環(huán)境衛(wèi)生整治、交通卡口排查等數(shù)據(jù)進行匯總分析，協(xié)助縣疫情防控指揮中心采購口罩、消毒液等防疫物資。二是落實縣總值班室工作職責，局機關(guān)嚴格落實領(lǐng)導帶班和工作人員24小時值班制度，加強疫情和突發(fā)事件形勢研判，積極主動做好全縣突發(fā)事件信息上報相關(guān)工作，切實做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早處置。
（三）完善防控措施，加強企業(yè)工作指導
按照疫情防控工作的要求和全省復工復產(chǎn)安全生產(chǎn)工作視頻會議的要求，縣應急局堅持深入一線，通過點對點和上門服務的方式為疫情防控期間87家企業(yè)復工復產(chǎn)提供安全生產(chǎn)指導服務105次，同時要求企業(yè)要高度重視肺炎疫情防控，始終抓好各項防控措施落地落實，尤其要加強門衛(wèi)嚴格履職，進一步做好風險辨識和評估，完善落實隱患排查制度，強化應急救援預案配備、應急演練和救援器材維護管理。
（四）做好后勤服務，強化應急物資儲備供應
一是為積極做好后勤應急物資保障工作，我縣積極向市應急局聯(lián)系爭取物資支持，累計獲得市應急局捐贈口罩700個、帳篷111頂,折疊床222床，棉被900床，棉大衣600件。二是主動到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、交通卡點、醫(yī)院調(diào)研物資需求和使用情況，及時為高速路口、德中路口以及各鄉(xiāng)鎮(zhèn)卡口以及各單位執(zhí)勤人員提供帳篷211頂、棉被502床、口罩700個、折疊床54架、雨衣100件、雨鞋55雙、棉大衣412件，并派人專人指導和幫助搭建帳篷。
（五）強化宣傳教育，普及疫情防控和健康知識
通過干部職工會、微博、微信、進企業(yè)等形式廣泛宣傳普及肺炎及傳染病防控知識,提高公眾防護意識和防護能力，宣傳受益300余人。進企業(yè)開展工作的同時并發(fā)放口罩300只、酒精10升、84消毒液23升，強化企業(yè)及員工自我保護意識，倡導科學、健康、文明的生活方式，切實做好個人健康防護；倡導家庭成員用餐、親友聚餐堅持使用“公筷公勺”，養(yǎng)成良好衛(wèi)生習慣，形成文明餐桌常態(tài)，帶動周邊群眾樹立文明新風尚。
（六）做好內(nèi)部防控，確保環(huán)境衛(wèi)生、人員健康
一是防疫初期應急系統(tǒng)及時向全體干部職工通報疫情防控工作情況，堅持做好每日防疫工作記錄，人員軌跡登記，并及時通過微信群、公眾號等形式科普防疫知識。堅持每天上班時在電梯口對工作人員進行體溫測量和登記，掌握干部職工身體狀態(tài)。二是各股室（中心、大隊）對辦公環(huán)境衛(wèi)生清潔工作常抓不懈，堅持每天對會議室、辦公室、廊道進行消毒作業(yè)，結(jié)合愛國衛(wèi)生運動月活動,組織干部職工每周凈化、美化辦公環(huán)境,清除衛(wèi)生死角和垃圾,每周給各股室配發(fā)84消毒液0.5升，全覆蓋、無死角做好衛(wèi)生消毒工作；加大辦公區(qū)域通風換氣頻率，保持空氣流通、新鮮。
二、工作開展存在的問題
隨著疫情防控進入常態(tài)化，我局部分干部職工存在盲目樂觀、僥幸心理，疫情防控思想有所懈怠。
為使行政權(quán)力運行監(jiān)控機制建設向縱深推進，突出對重要權(quán)力的有效監(jiān)控，按照*市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局《關(guān)于推行安全生產(chǎn)違法行為行政處罰權(quán)監(jiān)控模式建設工作方案》（衡安監(jiān)〔20*〕*4號）要求，結(jié)合本局工作實際，特制定本實施方案。
一、總體要求
在全面抓好行政權(quán)力運行監(jiān)控機制建設的基礎(chǔ)上，突出抓好安全生產(chǎn)違法行為行政處罰權(quán)的監(jiān)控。要針對安全生產(chǎn)違法行為行政處罰權(quán)運行的特點和規(guī)律，以權(quán)力行使公開透明運行為核心，以規(guī)范行政處罰權(quán)運行程序為重點，以規(guī)范自由裁量權(quán)為突破口，以強化監(jiān)控為手段，緊密結(jié)合我局實際，著力增強行政處罰權(quán)運行監(jiān)控的規(guī)范性、系統(tǒng)性和實效性，打造“陽光權(quán)力，服務安全發(fā)展”。
二、主要任務
按照全市安全系統(tǒng)統(tǒng)一標準、統(tǒng)一模式、統(tǒng)一推進的要求，一是建立行政權(quán)力廉政風險評估防范機制。廉政風險評估防范機制，是指科學分析、識別、評估行政權(quán)力運行過程中可能出現(xiàn)的腐敗問題，在行政權(quán)力運行之前，有針對性地提出預警防范措施的機制。全面查找各類行政權(quán)力和權(quán)力運行不同環(huán)節(jié)中存在的廉政風險，進行科學地識別和評估。動態(tài)采集、分析、反饋和處理廉政風險信息，發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題及時進行預警。針對查找出的廉政風險，強化監(jiān)管措施，提高廉政風險管理的針對性和有效性。二是建立行政權(quán)力運行程序化和公開透明機制。程序化和公開透明機制，是指科學設置行政權(quán)力運行流程，按照程序行使行政權(quán)力，公開透明運行的機制。規(guī)范行政權(quán)力行使，必須依法確定行政權(quán)力運行程序，實現(xiàn)權(quán)力運行不同環(huán)節(jié)之間的有效制約。必須把公開透明貫穿于決策、執(zhí)行和結(jié)果的各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)動態(tài)公開。三是建立行政權(quán)力運行績效考核和責任追究機制?？冃Э己撕拓熑巫肪繖C制，是指在行政權(quán)力運行之后，檢查考核行政權(quán)力運行情況的機制。將行政權(quán)力運行情況的評議考核有機融入干部年度考核、黨風廉政建設責任制考核、民主評議考核等工作之中，要強化行政問責，加強責任追究，對在行政權(quán)力運行過程中出現(xiàn)的違紀違法問題嚴肅查處。
三、方法步驟
（一）明確思路，組織發(fā)動（20*年12月15日以前完成）
按照打造“陽光權(quán)力，服務安全發(fā)展”的工作思路，由局監(jiān)控機制建設領(lǐng)導小組辦公室制定《關(guān)于推進安全生產(chǎn)違法行為行政處罰權(quán)監(jiān)控模式化建設工作方案》，組織召開推進會議，安排部署推進行政處罰權(quán)監(jiān)控模式化建設工作。
（二）查防控考，模式化推進
1、建立廉政風險評估管理模式（20*年12月18日前完成）
對安全生產(chǎn)違法行為行政處罰權(quán)運行廉政風險進行評估，突出抓好5個環(huán)節(jié)：①查，即查找廉政風險點。采取先自查后評估的方式。先由相關(guān)科室、大隊自查，填寫《廉政風險自查表》，交局行政權(quán)力監(jiān)控機制領(lǐng)導小組審查評估，填寫《廉政風險評估表》，確保全面準確查找出行政處罰權(quán)運行過程中每個環(huán)節(jié)的廉政風險點，不留死角。②定，即評定風險等級。由行政權(quán)力監(jiān)控機制領(lǐng)導小組根據(jù)廉政風險高低程度確定各廉政風險點等級，分為A、B、C三個風險等級，A級為最高風險等級，B級為較高風險等級，C為一般風險等級。并編制“行政處罰權(quán)廉政風險等級目錄”。③警，即警示廉政風險。依據(jù)行政處罰權(quán)的運行程序制做廉政風險警示圖，以紅、黃、藍三種顏色標注A、B、C三個風險等級，A級用紅色標注，B級用黃色標注，C級用藍色標注，并注明責任人及防控措施，懸掛在辦公場所顯要位置進行風險提示。④防，即建立廉政風險監(jiān)督防范機制。要建立健全廉政風險防控制度，做到權(quán)力運行每個環(huán)節(jié)都可防可控，確保行政權(quán)力運行過程的公開透明。⑤管，即加強廉政風險管理。對A、B、C三個等級的廉政風險實行分級管理、一崗雙責。A級風險列為嚴重風險，實行專項防范。行使A級風險權(quán)力時，主管負責人必須填寫《廉政風險自控表》，明確廉政風險防范目標，對A級風險權(quán)力事項的決策要通過“案審會或（局長辦公會）集體研究決定，形成會議紀要，并在行政權(quán)力運行監(jiān)控工作辦公室備案；B級風險列為較重風險，實行重點防范。對B級風險點，以科室防范為主，行政權(quán)力運行監(jiān)控工作辦公室定期檢查；C級風險列為一般風險，實行一般防范，以崗位責任人預防為主，行政權(quán)力運行監(jiān)控工作辦公室加強指導。
2、建立行政處罰權(quán)運行監(jiān)控措施模式化。（20*年12月31日前完成）
針對行政處罰權(quán)運行過程，從立案到結(jié)案各環(huán)節(jié)都要建立監(jiān)控措施，做到權(quán)力運行環(huán)環(huán)可防可控。健全“六項制度”。針對“立案”環(huán)節(jié)，重點建立《行政處罰案件登記備案制度》，做到立案有臺帳，有備案，便于監(jiān)督；針對“調(diào)查取證”環(huán)節(jié)，嚴格規(guī)范辦案人員行為，建立《安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察“十項守則”》和《安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察“六不準”》，確保廉潔辦案，公正辦案；“作出處罰決定”環(huán)節(jié)屬A級風險等級，要重點監(jiān)控。針對“作出處罰決定”環(huán)節(jié)，一是要建立《安全生產(chǎn)違法行為重大處罰案件集體會審制度》，弱化廉政風險，強化監(jiān)督,有效避免“一言堂”和少數(shù)人說了算；二是制定《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰自由裁量實施辦法》，壓縮自由裁量空間。依據(jù)違法行為的性質(zhì)情節(jié)、危害程度、違法后果、主觀過錯、整改情況等因素，依照全市統(tǒng)一處罰標準執(zhí)行；針對“執(zhí)行環(huán)節(jié)”要嚴格依法按照處罰決定來執(zhí)行；針對“結(jié)案環(huán)節(jié)”要建立《行政處罰案件歸檔制度》，實行一案一檔，專人管理，做到每宗案件都要有據(jù)可查。
3、推進行政處罰權(quán)公開透明運行模式化。（20*年12月31日前完成）
突出推進“三化”。①公開內(nèi)容標準化。要把行政處罰權(quán)運行程序、法律依據(jù)、處罰標準、承辦科室、聯(lián)系電話進行長期公示。②運行過程公開動態(tài)化。圍繞行政處罰權(quán)的決策、執(zhí)行、結(jié)果等環(huán)節(jié)，建立權(quán)力運行記錄制度和行政處罰辦理結(jié)果公開制度，做到及時、動態(tài)公開，接受社會監(jiān)督。③公開形式統(tǒng)一化。在單位政務公開欄內(nèi)設立“行政處罰”專項公開欄，及時公開行政處罰的決策、執(zhí)行、結(jié)果等環(huán)節(jié)信息，以方便群眾監(jiān)督。
4、推進績效考核和責任追究模式化。（20*年3月31日前完成）
建立行政權(quán)力運行績效考核和責任追究機制?？冃Э己撕拓熑巫肪繖C制，是指在行政權(quán)力運行之后，檢查考核行政權(quán)力運行情況的機制。將行政權(quán)力運行情況的評議考核有機融入干部年度考核、黨風廉政考核、民主評議考核等工作之中，原則上每季度考核一次，全年累加，結(jié)合群眾投訴和日常工作情況，綜合評定考核成績。
強化行政問責，加強責任追究，對在行政權(quán)力運行過程中出現(xiàn)的違紀違法問題嚴肅查處。對工作開展好的，進行表彰獎勵；對工作落實不力的，不得評為優(yōu)秀或先進；對發(fā)生違紀違法問題的，依據(jù)有關(guān)情況實行追究問責，倒查責任，并視情節(jié)和危害情況，嚴肅追究有關(guān)人員的責任。以此促進權(quán)力運行監(jiān)控機制建設取得實實在在的效果。
四、保障措施
（一）切實加強領(lǐng)導。行政處罰權(quán)監(jiān)控機制建設在局黨組領(lǐng)導下開展，成立以李會武局長為組長的行政權(quán)力運行監(jiān)控機制建設工作領(lǐng)導小組。領(lǐng)導小組要切實擔負起領(lǐng)導責任，將行政權(quán)力運行監(jiān)控機制建設擺上重要議事日程，按照黨風廉政建設責任制的要求，與各項工作有機結(jié)合，一起部署，一起檢查，一起落實。