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導語：在項目法律風險管理的撰寫旅程中，學習并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領您探索更多的創(chuàng)作可能。
摘 要 在建設工程項目合同管理過程中，根據(jù)項目特點制定合理、有效的合同管理流程，有利理清合同管理的思路，明確各類合同主體的責任和義務，加強項目溝通和協(xié)調，減少合同糾紛的發(fā)生。本文總結了建立和確定合同管理模式、完善設備管理和供貨模式、確定合同網絡架構等項目合同管理的主要內容。在此基礎上，分析了工程項目合同中的法律風險及防范措施。對于建設單位促進項目建設、維護合法權益、防范法律風險具有積極的現(xiàn)實意義。
關鍵詞 建設工程 合同 維權 管理模式 法律風險
建設工程項目包括了策劃、勘察、設計、采購、施工、竣工驗收、審計及后評估等過程。項目管理是指運用系統(tǒng)的理論和方法，對項目進行計劃、組織、指揮、協(xié)調和控制等專業(yè)化活動。項目管理是一項復雜、全面的系統(tǒng)工程，在項目管理中，合同管理是其中的一個重要組成部分。通過加強項目合同管理，制定和實施合同管理制度，有利于規(guī)范、約束項目建設行為，幫助建設單位維護自身合法權益、防控法律風險，促進實現(xiàn)項目建設目標。
一、項目合同管理的主要內容
1.建立合同管理模式，實現(xiàn)管理目標
合同管理模式是一種工作分解結構，它是用以展示工作要素已經分配給了具體的組織單位。項目合同管理的主要目標是：（1）對每一單位做出詳細的時間與費用估計，形成進度目標和費用目標；（2）確定項目需要完成的工作內容、質量標準和各項工作的順序；（3）估計項目全過程的費用，建立項目成本控制計劃；（4）通過合同網絡架構管理，建立項目質量控制計劃。
2.根據(jù)項目開發(fā)建設模式和承包方式，確定合同管理模式
項目可采用的總承包方式，主要包括代建制、設計-施工-交鑰匙、施工總承包、管理總承包、單位工程施工承包等，建設單位可以根據(jù)自身實際情況，確定項目承包方式。對于專項工程施工的承包，如電梯工程、消防工程、玻璃幕墻，一種是采用由建設單位直接管理，一種是由總包單位管理。建設單位可根據(jù)自身實際情況，確定項目專項工程的承包方式，進而確定相應的合同管理模式。
3.根據(jù)項目總承包方式，確定設備、材料供貨的管理和模式
供貨的范圍、供貨時間對于工程的進度有非常大的影響。在設備材料的采購中主要有三類采購模式：（1）建設單位采購。必須與施工單位討論，明確采購內容和交貨時間；（2）建設單位指定采購。建設單位參與品牌與價格考察，但由施工單位簽訂項目合同管理；（3）施工單位在監(jiān)理監(jiān)督下的自行訂貨采購。
4.根據(jù)項目總承包方式，確定各類合同之間的合同網絡架構
總承包方式確定后，合同的主要控制目標，包括質量目標、安全目標、費用目標、進度目標、職業(yè)健康目標、環(huán)境保護目標等，可以根據(jù)總承包方式來確定。其他的各類合同，應當圍繞主要控制目標和總承包方式來建立合同網絡架構。
二、工程項目合同中的法律風險及防范
1.非法轉包、違法分包及掛靠情形下，開發(fā)商的責任
該類情形主要存在的法律風險在于實際施工人、掛靠施工人也可以直接發(fā)包人。相應的防范措施包括：（1）確定承包人項目部管理人員；（2）提供管理人員過往的勞動合同、社保清單、工資單；（3）約定視為轉包、違法分包及掛靠的情形；（4）約定違約責任：拒絕支付工程款、解除合同。
2.合同履行過程中往來文書的效力認定
該類情形主要存在的法律風險在于往來信函、傳真、電子郵件等，當事人的施工負責人、工程監(jiān)理、現(xiàn)場代表、項目經理、項目負責人等的簽字，就可以認定其法律效力。相應的防范措施包括：（1）傳真號碼、電子郵箱；（2）限定傳真的效力；（3）對引起工期順延、工程款增加等后果的往來文書限定特別的生效條件。
3.現(xiàn)場簽證管理不嚴的風險
該類情形主要存在的法律風險在于：（1）現(xiàn)場簽證可以直接作為結算憑據(jù)。如進行合同審價，審價部門對簽證不作另行審查；（2）訴訟中作為直接證據(jù)，直接認定工程量、工程價款。主要風險防范措施包括：（1）約定簽證必須連續(xù)編號；（2）約定申請簽證的期限，過期視為放棄；（3）涉及工程量、價款變更的，只能依據(jù)申請時所附的資料；指定印章，并規(guī)定多人簽字方為有效；（4）約定有異議時，不得拒不執(zhí)行有關的設計變更，否則視為違約。
4.建材差價調整的風險
該類情形主要存在的法律風險在于即使約定對工程總價或材料價格實行包干，但如果因情勢變更導致建材價格大幅上漲而明顯不利于承包人的，承包人仍可請求增加工程款。主要風險防范措施包括：（1）在合同價款條款中，將風險范圍量化明確，列明風險費包含了物價波動的幅度比例；（2）在施工合同中預設建設單位因工、料、機費上漲停工免責的條款。
5.承包人不辦理竣工驗收手續(xù)，移交相關工程建設竣工資料的風險
對于該類情形，可以通過一個典型案例加以認識。2004年，中國寶安集團股份有限公司（甲方）與中鐵建工集團有限公司（乙方）簽訂“華浩源”A區(qū)的建設工程施工合同，約定該項工程的固定總造價為43497869.34元。工程建設實際完成后，甲方曾多次敦促乙方辦理竣工驗收手續(xù)，但其以清單漏項、實際工程款數(shù)額差距較大為由拒絕辦理。導致甲方已預售的201套商品房無法入伙，須向業(yè)主承擔1411826.78元違約金的賠償責任，且每日都在增加中。甲方向法院請求判令乙方完成辦理華浩源A區(qū)的竣工驗收手續(xù)、移交竣工資料、賠償延期入伙的違約金損失14411826.78元。法院認為，原告的不屬于法院受案范圍，裁定駁回原告的。通過本案例可以得出應對此類問題的防范措施：約定有爭議的，按爭議解決機制解決，無論發(fā)包人是否違約，承包人不得拖延理竣工驗收手續(xù)，移交相關工程建設竣工資料。否則，承擔延期入伙的損失。
三、結束語
隨著市場經濟機制的發(fā)育和完善，在進行建筑生產與管理活動時，必須按照市場規(guī)律要求，健全和完善建設單位各項管理制度，合同管理制度是其管理制度的關鍵內容之一。建設工程合同是調節(jié)業(yè)主和承包商經濟活動關系的法律依據(jù)。加強建設工程合同的管理，提高法律意識，防范法律風險，是市場經濟規(guī)律的必然要求。
參考文獻：
[1]成虎.建筑工程合同管理與索賠.東南大學出版社.2009.
[2]佘立中.建設工程合同管理.華南理工大學出版社.2010.
關鍵詞：建設項目 風險管理 問題 對策
中圖分類號：F284 文獻標識碼：A
文章編號：1004-4914（2013）03-040-02
一、引言
風險是人們日常生活中始終存在的客觀現(xiàn)象，是不以人的意志為轉移的。建設項目的實施常常被風險所困擾，其主要原因是其規(guī)模大、投資多、周期長、技術要求高、系統(tǒng)復雜，充滿著不確定性。而認識能力的有限以及信息本身的滯后性，使得人們對建設項目開展中潛在的各種威脅辨識不清，往往造成項目的實施偏離預期的目標，最終可能會導致整個項目失敗，對建設項目進行風險管理已成為決定項目成功與否的關鍵。
建設項目風險是所有影響建設項目目標實現(xiàn)的不確定因素的集合，建設項目風險管理就是項目管理者通過風險識別、風險估計、風險評價，合理的使用多種管理方法、技術和手段對項目風險實行有效的控制，采取主動行動，創(chuàng)造條件，盡量擴大風險事件的有利結果，妥善地處理風險事故造成的不利后果，以最少的成本保證安全、可靠地實現(xiàn)項目的總目標（甘華鳴，2002）。我國對于風險管理問題的研究起步較晚，1987年郭仲偉教授撰寫的《風險分析與決策》，標志著我國新時期風險研究的開端，20世紀后期相關的教學和應用研究才開始。經過20多年的理論研究和實踐應用，我國建設項目風險管理研究取得了一定成效，但與西方發(fā)達國家相比還存在較大的差距，理論體系和研究方法尚未成熟。本文將對我國建設項目風險管理中存在的問題進行分析，針對這些問題從宏觀上提出可操作性對策與建議。
二、我國建設項目風險管理中存在的問題
1.風險管理意識淡薄，管理手段落后。我國的建設項目管理發(fā)展時間短，基礎不牢，項目管理人員對風險管理的重要性認識不足，理解不透，沒有把其作為項目管理的重要內容。由于在建設項目中資金短缺的現(xiàn)象普遍存在，決策者更難以“擠出”風險管理費用，從而忽略項目風險。另外，一些承包商因急需找到任務，承攬了自己技術能力不及的項目，不能及時解決各類技術問題，項目落實后，會給企業(yè)帶來毀滅性的打擊。處理項目風險的手段單一而落后，對項目潛在的風險缺乏前瞻性的推斷，大多以憑直覺、經驗的態(tài)度來對待風險，僅通過定性的分析，避免定量的分析。以致于那些科學定量分析難度大、專業(yè)化程度高、費用高的項目被以簡單的風險處理手段而敷衍，最后被風險吞噬，導致項目以失敗而告終，嚴重影響到了建設項目風險在我國的研究與推廣。
2.風險管理責任機制不健全。俗話說，無規(guī)矩不成方圓。任何類型的管理都需要健全的體制來規(guī)范，必要的責任人員來執(zhí)行，合理的規(guī)章制度來遵守。建設項目風險管理是一個系統(tǒng)過程，需要各個項目運作主體在項目風險管理過程中積極參與，且在風險管理的各個環(huán)節(jié)中各參與主體之間相互協(xié)調與合作，才能發(fā)揮最大的風險管理效應，從而構建規(guī)范有效的項目風險管理體系與操作規(guī)范。然而國內多數(shù)企業(yè)對風險管理工作沒有明確的定位，沒有一個自始至終貫穿項目建設全過程的風險管理組織，“項目上馬建班子，項目完工散攤子”的現(xiàn)象還十分普遍。在項目的組織結構上未設置風險管理部門和與相應的職能，缺乏專職人員來履行風險管理職責。加之建設項目運作過程中的一系列特殊性，如參與主體多、利益牽涉廣、責權利定義模糊等等，出了事故相互推托，使得化解、抵御風險的能力要求更高，增加了項目的運行風險。
3.風險管理信息監(jiān)測體系不完善。建設項目風險主要是由于不確定性事件造成的，人的認識能力有限，存在對事物認識的局限性，加之信息的不完備使得人們無法充分認識到一個項目未來的發(fā)展和變化。從信息學角度來看，信息的不完備性是絕對的，而信息的完備性是相對的，信息傳遞和獲取的滯后性是造成這一客觀規(guī)律的根本原因。風險存在于建設項目運作的每一個環(huán)節(jié)和每一個部門，要想最大限度地降低項目風險的發(fā)生，就必須在項目生命期內將風險防范與控制的觀念、措施落實到每一個部門和每一個環(huán)節(jié)中去，建立起全面、完善的風險管理信息預警系統(tǒng)。然而我國絕大多數(shù)企業(yè)缺乏對經驗的積累與數(shù)據(jù)的分析，未能建立一個全面有效、通暢的信息監(jiān)測體系。當風險到來時，由于缺乏全面的、可靠的數(shù)據(jù)支持，各部門信息傳遞的脫節(jié)，以致于不能及時作出迅速而有效的應對措施，經常憑經驗臨時決策來處理風險，管理成效低。
4.相應的法律、法規(guī)不健全，法制意識淡薄。在我國，建設項目的風險管理主要采取擔保和保險兩種方式，缺乏針對工程建設的具體規(guī)定。盡管我國建設項目風險管理已經有了相關法律、規(guī)章，如《擔保法》、《保險法》、《建筑法》和《招標投標法》等等，但仍沒有一個如美國的C/SCSC在項目管理行業(yè)范圍內的指導性實施準則，在實踐中是難以操作的。保證擔保和保險雖能轉移或分散部分風險，但在國內的投保率依就很低。究其原因，主要是擔保市場尚未形成，工程保險知識不普及，缺乏相應的中介（專業(yè)的工程保險經紀人、人），扼殺了業(yè)主、承包商的投保積極性。法律、法規(guī)不健全，人們法制意識亦淡薄。體現(xiàn)在對相關法律、法規(guī)不了解，對相關規(guī)定執(zhí)行不力，“有法不依，執(zhí)法不嚴”的現(xiàn)象隨處可見，有些工程沒有實行招投標制，有些采用議標或是假招標，大搞“人情工程”、“形象工程”，使得建設項目風險加劇，從一開始就偏離了既定目標的軌道，必然導致項目的失敗。
三、完善建設項目風險體系的有效途徑
1.強化管理人員風險管理意識，提高風險管理手段是建設項目風險管理的基礎。強化管理人員風險管理意識，提高素質，加強實踐，盡快適應國際化風險管理模式要求，是做好建設項目風險管理的基礎。在建設項目管理過程中，采取先進的技術措施和完善的組織措施，以減小風險產生的可能性，多數(shù)風險都是可以預防和化解的。這就要求企業(yè)對建設項目的開展投入必要的風險管理資金，對管理人員進行風險管理知識培訓，將風險管理的理念深入到每個管理人員的心中。針對對不同的項目選派不同的項目管理人員。對過于復雜的項目，應選派知識水平較高、經驗豐富的項目管理人員，并充分論證施工方案的可行性，將有關風險因素分門別類地進行歸納，找出影響較大、出現(xiàn)概率較高、產生損失較大的風險因素，對每一類風險制定相應的防范措施，提出防范風險的對策，制定風險產生時減少損失的應急措施等。加大各職能部門對項目的管理和支持，以盡量減少由于人員自身的原因所帶來的各種風險。工程保險是風險轉移的一種重要手段，一種補償機制，即通過向保險公司支付一定數(shù)額的保費，而將工程進行中發(fā)生的大部分風險，作為投保對象，轉嫁給保險公司。但國內工程項目工程保險處于剛剛起步的階段，需要強化投保意識，有效利用這一簡單而有力的手段分散風險。
2.建設以人為主體的責任機制是建設項目風險管理的基本原則。從某種程度上來講項目管理也是人的管理。在建設工程項目中，參與人員來自各方面（業(yè)主、承包商、政府等），每一方都在為各自的利益工作，為謀私利而作出的有損項目建設的行為也不可避免，這在客觀上就造成了建設項目中潛在的不可確定的風險因素劇增。建設項目風險管理作為一種高層次的綜合性管理工作，應當是一個以技術為基礎的完整體系，它牽扯到企業(yè)管理的方方面面，要想提供一條邏輯清晰的項目風險管理發(fā)展主線，需要合理配置資源，在各個運作主體之間明確責任，合理分擔責任，堅定關鍵人物的責任心。加強各運作主體之間的聯(lián)系和協(xié)調，減少由于職責不清造成的風險，從而有利于項目的順利開展。在處理好企業(yè)內部職責劃分的同時要適時地掌握國家的政策動向，既可以提高專業(yè)化水平，也贏得了政府的支持。在推進建設項目風險管理的工作中，處理好科技知識的交流和信息的反饋這兩項工作，建立起各項目運作主體之間相互信任機制的橋梁，為解決沖突提供了理論依據(jù)和技術平臺。當各運作主體就建設項目風險管理中的諸多問題取得一致認可并清晰定位后，各個參與主體的工作才會發(fā)揮出最大的積極效應。
3.完善的信息監(jiān)測體系是對建設項目風險進行預防和管理決策的技術依據(jù)。降低建設項目風險需要在構思、設計、施工、運作等各個環(huán)節(jié)中遵循預防性的管理原則，成體系的預防性方法既可以取得預期管理成效，還能夠降低管理工作本身所引發(fā)的風險?？煽康男畔⑾到y(tǒng)是預防項目風險和制定應對策略的依據(jù)。企業(yè)需要及時了解外界信息，并根據(jù)市場供求關系的變化，有選擇地多渠道、全方位開展經營活動。在項目運作過程中風險控制措施的實施，需要準確及時的信息報告以及各部門的協(xié)調合作，在關鍵時刻要能迅速對建設項目風險作出反應，并預測風險的進一步發(fā)展趨勢，建立預報系統(tǒng)，將信息迅速反饋給相應部門，集整體力量來應對和處理風險。在信息分配和反饋過程中，要在不破壞原始數(shù)據(jù)結構的條件下，對信息樣本中的數(shù)據(jù)進行處理，從而達到更好的識別與量化效果。在實際工作中，除了要對樣本進行量化、分類外，還需要對其進行擴張，以便使樣本所提供的信息在經過處理后，能夠更加真實地反映項目的風險特征。從預防的角度出發(fā)考慮項目風險問題，風險分析與關鍵控制點（RACCP）是一種有效的預防性方法。RACCP強調工作的提前量以及對關鍵點的控制，能解決好各環(huán)節(jié)與部門之間的信息演化和分配問題，可以應用于建設項目運作的各個階段。
4.強化法制意識及健全的法律體制是建設項目風險管理成功實施的保障。對于建設項目中的風險，以科學態(tài)度來對待，以法律手段來規(guī)避，才是最明智的選擇。雖然風險是客觀存在的，但其產生和消除也是有規(guī)律可尋的。任何風險只要預防得力，一般都能化解或規(guī)避，即使出現(xiàn)損失也能將其減小到最低程度，甚至利用它得到意想不到的結果。在應對某些風險時，應以法律手段為后盾實施防范措施，以保護自身利益，減少損失，切實做到有法必依。在建設項目風險管理中，工程合同既是最基本的法律文件，也是為處理工程索賠的原則和法律依據(jù)。加強合同的風險管理，利用合同條款成功地進行索賠是減少工程風險的基本法律手段。建設項目的管理者必須對工程合同的每一條款進行深入研究，只有了解合同潛在的風險，才能更有效地防范和控制風險。我國關于建設項目風險管理法律、法規(guī)尚不健全，應加快完善工程項目風險管理法律法規(guī)的進程，加強與國際接軌，建立健全風險管理制度。特別是要針對建設領域內存在的突出問題，盡快參照國際慣例建立符合中國國情的工程保險和擔保制度，培育擔保市場，發(fā)展工程項目風險管理中介機構。研究合理的工程擔保、保險的收費標準及費用收取辦法，為我國建設項目的有效實施提供保障，為風險管理的開展提供依據(jù)。
四、結語
風險在任何工程項目中都存在，建設項目集經濟、技術、管理、組織各方面的綜合性社會活動于一體，各個方面都存在不確定性。對建設項目進行風險管理，有利于正確引導企業(yè)加強風險防范，降低風險損失，提高經濟效益，增強企業(yè)競爭力；為利益相關者提供所需信息，有助于提高決策者的決策質量；為政府的宏觀調控提供依據(jù)等。而建設項目風險管理也是一個系統(tǒng)的過程，各個項目運作主體在風險管理過程中應相互協(xié)調與合作，在風險管理的各個環(huán)節(jié)采取最有效的措施，才能發(fā)揮最大的風險管理效應，從而構建符合我國國情的建設項目風險管理模式。
參考文獻：
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4.謝喜麗.項目風險管理發(fā)展歷程及趨勢[J].合作經濟與科技，2010，7（下）
關鍵詞：施工；風險
1.投標風險及應對策略
1.1風險分析。目前建筑行業(yè)的競爭越來越厲害，企業(yè)總是千方百計希望拿到項目，為項目的投標做很多的準備工作，一個企業(yè)如果拿不到工程項目，就無利可談，為投標而付出的人財物也只能由投標企業(yè)買單；如果低價中標或招標文件中有對承包企業(yè)不利的條款，或投標報價時計算失誤，漏計項目，取費不當，或由于其他原因造成經營管理失敗而虧損，再加上投標市場上的不規(guī)范操作和不正常因素，都會給施工企業(yè)帶來巨大的風險，這就需要施工企業(yè)有預防投標風險的應對策略。
1.2應對策略。首先施工企業(yè)在投標前要做好信息搜集工作，并對這些信息進行有效的分析，包括競爭對手的實力分析，企業(yè)自身實力分析和對所投標項目的盈利能力分析，從而來決定企業(yè)是否要進行投標；其次在企業(yè)決定投標的前提下，企業(yè)要認真的做好投標報價工作。
2.合同履行風險及應對策略
2.1風險分析。目前國內建筑市場的惡性競爭導致施工企業(yè)工程利潤長期在低水平運行，并且許多工程尤其是重大工程都采取造價包死的計價方式，而且合同一般都約定，造價一次包死，履約中不做任何調整，但這種承包方式往往沒有同時對履約過程中的材料設備價格上漲的風險設定相應條款，也不設定施工過程中采購或準備材料設備的工程預付款，且發(fā)包人拖欠工程款的情況相當嚴重，而施工企業(yè)由于項目現(xiàn)場管理不到位，簽證資料不完善導致工期延誤或者出現(xiàn)工程質量問題而引發(fā)業(yè)主提出高額索賠，最終導致施工單位倒賠錢的案例屢見不鮮。所以施工企業(yè)應該加強施工合同管理，有效規(guī)避合同履行風險。
2.2應對策略。首先施工企業(yè)在簽訂合同時應該認真地研究合同的各項條款，尤其是不能放棄優(yōu)先受償權，這是保證企業(yè)在完工后順利取得工程款的有效合法的途徑；其次在施工過程中對于各種變更做到勤簽證，為索賠工作打下基礎。面對現(xiàn)在建筑企業(yè)的惡性競爭，“低中標、勤簽證、高結算”已經成為建筑行業(yè)的黃金定律。
3法律風險及應對策略
3.1風險分析。施工企業(yè)的法律風險主要是法律不完善和法律執(zhí)行中所形成的風險?，F(xiàn)行法律在維護公平和約束建筑市場的兩大主題的權利、義務方面存在著缺陷，而且即使有法可依，有法不依的現(xiàn)象也廣泛存在，這樣必然導致承包商依法行事后，其利益得不到依法保護，而且這種風險是承包商在正常情況下不可預防的。工程建設行業(yè)法制建設的步伐，與整個行業(yè)市場化的進程還有很大差距，而這種差距給企業(yè)在發(fā)展上所帶來的風險也是企業(yè)必須高度關注的。
3.2應對策略。施工企業(yè)在簽訂合同前，對相關的法律做詳細的研究或聘請專業(yè)的法律人員參與到施工管理的全過程，并且對本行業(yè)的法律進行認真的分析，利用對自己有利的法律條款來維護本企業(yè)的利益。
4信譽風險及應對策略
4.1風險分析。企業(yè)因多種原因，如工程質量引發(fā)事故、安全事故、亡人事故、；勞資糾紛和債務糾紛等被公眾媒體曝光，使企業(yè)公信力和無形資產嚴重受損，影響企業(yè)營銷活動。
4.2應對策略。首先施工企業(yè)要做詳細的施工計劃，制定安全防范措施，安排固定的人員對施工現(xiàn)場的安全進行管理；其次對可能出現(xiàn)的事故進行全面的投保。并且在出現(xiàn)事故時要積極的處理事故，而不能逃避，以避免施工企業(yè)信譽的喪失。
施工企業(yè)工程項目風險管理工程項目建設需要耗費大量的人力、物力和財力。工程項目風險管理直接影響企業(yè)的經濟效益，通過有效的風險管理，企業(yè)可以對自己的資金、物資等資源做出更加合理的安排，從而提高其經濟效益。
要提高風險意識，把風險管理納入企業(yè)的經營管理中。提高風險意識是施工企業(yè)進行風險管理的首要工作，他要求企業(yè)管理人員應充分認識到企業(yè)經營管理過程中可能遇到的風險，并把風險管理納入日常的經營管理工作中去，把風險管理融入到經營管理的每個環(huán)節(jié)，尤其對系統(tǒng)性風險有清醒地認識和管理措施。
關鍵詞：項目風險；融資風險；管理
中圖書分類號：F832.48
文獻標識碼：A
文章編號：1672-3309(2009)08-0049-03
1930年，所羅門，許布納在美國管理學會發(fā)起的一次保險會議上首次提出風險管理(Risk Manage-ment)的概念。爾后風險管理迅速成為一門涵蓋面甚廣的綜合管理科學。從上世紀六、七十年代至今，其幾乎涉及到經濟、工程和金融等各個領域。在美國項目管理學院的經典理論著作《項目管理知識體系》中，也將風險管理列為項目管理九大知識分支之一?？梢娖渲匾浴?/p>
一、項目風險和風險管理的內涵
英國皇家特許工料測量師學會(RICS)對風險的定義是：一種事件發(fā)生的不確定性，該不確定性發(fā)生后將對項目的目標成果獲得產生影響：一種風險可以按照其發(fā)生的可能性和后果進行估量。風險管理具有以下特征：(1)風險是對事務發(fā)展未來狀態(tài)的看法，時間是形成風險的基本因素之一；(2)風險的產生根源在于事物發(fā)展未來狀態(tài)所具有的不確定性，不確定性也是形成風險的基本因素之一；(3)風險和不確定性在很大程度上涉及到經濟主體對相關信息的掌握，信息是影響風險的重要因素之一；(4)風險使事物發(fā)展的未來狀態(tài)必然包含不利狀態(tài)的成分，如損失或低于期望值的回報，損失也是風險的基本因素之一。
根據(jù)不同的劃分標準，可以將風險分為不同種類：根據(jù)是否涉及決策者的主觀感受，可以分為主觀風險和客觀風險：根據(jù)是否可能給風險承擔者帶來收益?？梢苑譃榧兇怙L險和投機風險：根據(jù)風險的影響范圍?？梢苑譃橄到y(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險：根據(jù)風險的誘發(fā)因素，可以分為市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險、法律風險等。
一般認為，風險管理是指為了項目團隊所有成員的利益，致力于控制和消除項目存在的不確定的結構性分析和控制過程。它包括一系列項目風險識別、分析、回應的系統(tǒng)過程。它要最大化對項目有利的不確定性和積極的效果，并且最小化對項目目標損害的不利條件和后果。
二、項目風險管理的一般程序
(一)風險識別
風險識別(Risk identification)是指通過對大量來源可靠的信息資料進行系統(tǒng)的了解和分析，對潛在的或存在的各種風險因素進行系統(tǒng)地歸類和全面的分析研究，進而確定對交付目標的不確定性的性質。并把握其發(fā)展趨勢的過程。風險識別是整個風險管理的基礎，其主要解決的問題是：應予以考慮的因素、引起風險的原因，風險類型、性質和后果。
(二)風險分析
風險分析(Risk Analysis)是指對于項目的成功交付所識別風險的單獨或聯(lián)合效果的全面和有效的評估。在風險識別的基礎上，通過對由風險識別獲得的資料和數(shù)據(jù)進行處理，得到關于損失發(fā)生的概率及其程度的有關信息，對風險發(fā)生的可能性和風險發(fā)生后對經濟目標的影響程度進行估計和衡量。風險分析為選擇風險回應方法和進行正確風險管理決策提供依據(jù)，其要解決的問題是：風險究竟有多大，會帶來何種程度的損失和概率。
(三)風險回應
風險回應(Risk Response)是在風險分析的基礎上，根據(jù)風險管理的目標，尋找和選擇各種避免和控制損失的措施，選擇適當?shù)娘L險管理工具。確定最佳的風險處理方案。風險回應是風險管理的核心環(huán)節(jié)。
1、方法。選擇適當?shù)拇胧?，這一原則是根據(jù)已知的信息來選擇正確的回應手段。當更多的信息得知后，風險回應的措施可能會隨著時間的推移而產生變化。通常，風險回應措施有如下幾類：(1)風險避免；(2)風險轉嫁；(3)風險減?。?4)風險控制。在此，要注意風險回應措施可能會帶來副作用(次要風險的產生)。當提議一種風險回應措施后，必須對它的全面應用進行評估，確保是否由于使用這個風險回應措施而導致副作用(次要風險)的產生。如果次要風險與減少的原有風險的總和大于原有風險，則意味著沒有找到正確的回應手段，應另找其他方法。
2、工具和技術?？捎玫募夹g通常是與項目管理流程相聯(lián)系的，例如：合同采購規(guī)劃、應急意外事件管理、項目控制等。通常這些可以得到的工具不是純粹與風險管理相關的。這些工具包括：保險、保函、擔保，應急備用金規(guī)劃，合同類型的選擇。意外降低模型，特殊的費用列項，掙值分析，資源平衡等。
(四)風險回應實施的事后評估
風險回應與事后評估是指根據(jù)所選風險對策的要求。制定具體計劃；并在其后的執(zhí)行過程中，對實施情況進行監(jiān)控，及時反饋，并在必要時調險管理對策。對實施效果和差異進行評估。實質上，是在于協(xié)調和配合使用各種風險管理工具，并進行總結歸納。
三、項目融資相關的風險管理
(一)項目融資風險管理的主要特點
項目融資作為一種金融活動，也必然包含“風險”這一基本屬性。近年來國內外不少失敗的項目融資案例都是由于風險分析、評價與處理失當導致的。隨著項目融資應用范圍的推廣、融資規(guī)模的擴大，項目融資的風險管理已經成為一個不容忽視的問題。
第一，項目融資風險管理是項目風險管理和金融風險管理的結合。項目融資活動實際上可以分解為兩個方面：項目經營和融資安排。從而，項目融資的風險管理實際上包括了項目風險管理和金融(融資)風險管理兩個相互聯(lián)系的方面。據(jù)此。項目融資風險管理可以定義為：通過對項目融資的風險識別及風險評估。采用合理的經濟與技術手段。對項目經營活動和融資活動所涉及的風險加以控制和處理，已最大限度地避免或減少風險事件導致的項目實際效益和預期效益的偏差，從而保證項目投資人和參與者的預期收益，以及在發(fā)生風險損失的情況下項目貸款人的追索權得以順利實現(xiàn)的一種管理活動。
第二，項目融資風險管理要求知識結構復雜、涉及范圍廣。項目融資風險涉及到項目東道國政策、金融、法律、工程、設計、產品營銷等諸多方面。需要諸多方面專業(yè)領域人才參與。通常，對東道國政策要求的把握和對當?shù)胤煞ㄒ?guī)的遵守是融資風險管理的一大瓶頸。這是因為。在西方普遍認為合理合法的事情，在一些國家就變得不可行。其中也包括中國。另外，這樣會導致項目融資結構設計出現(xiàn)更多的復雜性，需要變通處理。在工程設計階段，也會因為項目要求的復雜性和工程設計規(guī)范標準的不同，從而導致工程成本估價的不準確和信息的不對稱。造成融資成本估計失誤，導致項目融資風險管理失敗。這在中東地區(qū)體現(xiàn)得非常明顯。該地區(qū)的地域文化是“不愿付錢”，而這一地區(qū)卻在建設世界上最多的項目，而且普遍采用英
美規(guī)范。采用新材料、新工藝和創(chuàng)新設計。由于目前項目建筑設計(建筑、結構、設備、裝飾等)技術日新月異，對業(yè)主和項目管理咨詢公司和承包商而言，做出準確的建設費用估價和建設時間估計變得越來越難，會經常導致項目預算和時間超支，進而引發(fā)項目風險管理失敗，也會導致融資風險管理失敗。
(二)項目融資風險管理研究綜述
風險管理的基礎和首要環(huán)節(jié)是風險識別。正確識別風險，首先要清楚地認知其表現(xiàn)形式，這就需要一個較為有效的分類方法。從不同的視角。可以對項目融資中的風險因素進行不同分類。項目風險是指項目本身存在收益的不確定性或損失的可能性，而不管其是否運用項目融資的方式獲取資金。項目融資風險是指項目融資過程對于項目融資各方帶來損失的可能性或不確定性。這兩個概念既有區(qū)別又相互聯(lián)系。
首先，項目本身的風險是項目融資風險的重要組成部分，對項目融資風險分析和評估離不開對項目本身風險的分析和評估。因此，對項目融資風險的分析，不能脫離項目可行性研究這一基礎，必須對其投資的可行性和風險進行全面分析。對項目本身風險的全面分析和評價以及全過程的監(jiān)控，就成為項目融資風險管理的一個有機組成部分。
其次，項目本身風險不是項目融資風險的全部，不能以對項目本身風險的分析和評估來替代對項目融資風險的評估。除了項目本身的風險外，項目融資中的風險還有一部分是融資行為引起的風險暴露(如利率、匯率等與資金成本密切相關的風險因素)，因此，對項目融資風險因素的考量要充分考慮到傳統(tǒng)項目以外的風險因素。
第三，還有一些是項目本身和項目融資行為共同面對的風險，其作用過程卻不同。比如，兩者都可能面臨法律風險，但具體涉及來源不相一致。因此，對一些風險因素而言。必須清楚它們是項目本身可能導致的，還是融資過程可能導致的，以便更有效地處理風險。
有效的風險分擔是項目融資可行的關鍵所在，有效地分配風險與減少風險對于項目融資的完成和推進、建設和經營是非常重要的。只有當風險由適合于管理它的一方承擔時。才會有效的分配風險。違反此原則，雖然項目融資仍然有可能實現(xiàn)，但會導致更高的融資成本。風險分擔的一般原則是按照政府與投資者各自控制風險的大小，承擔相應的風險責任。由于風險分擔直接涉及到私人投資者的利益。因此，應當對風險進行分析和鑒別的基礎上加強對風險的管理。
處理項目融資風險的經常性手段有3種：一是通過談判，用協(xié)議和合同的方式，界定當事人各自在風險中的責任：二是用擔保和保證等手段，將風險轉移到承擔風險的人身上：三是用保險方法，把風險轉移到保險公司。實踐證明。解決風險的問題沒有固定方法，每個國家的特定項目發(fā)起人要經過磋商才能夠達到一致。影響風險分擔的因素包括：當前的政治和經濟環(huán)境、項目參與人的討價還價能力、對外國發(fā)起人在東道國所擔風險的認識等，很難決定哪一種風險管理方法最好。
為了降低和減少項目融資的各種風險因素，國際上參與項目融資的主要銀行在實踐中逐漸建立了一系列的方法和技巧，其核心是通過各種類型的法律契約與合同，將項目參與各方的利益結合起來共同承擔風險。下表列出了項目融資過程中的主要風險和解決方案。
四、研究項目融資風險管理的重要意義
關鍵詞：安全風險，管理，措施
0.引言
我國己經加入WTO，將有越來越多的國外公司進入中國市場，市場競爭必將越來越激烈。而在激烈的市場競爭中，要想立于不敗之地，不斷提高自身的管理水平和抵御風險的能力是重要的途徑。建設工程風險管理是決定工程項目能否成功的關鍵因素,也是建設市場運行機制發(fā)揮作用的重要保證。目前，大部分企業(yè)已經深刻地認識到了這一點，風險管理建筑安全狀況得到了很大程度的改善，然而，由于政治、經濟、技術、文化等發(fā)展水平所限，目前我國建筑安全風險管理工作還存在一些問題和不足。
1.建筑施工安全風險管理的的特點
建筑工程與其它行業(yè)相比，有其自身的特點。一是流動性大，一項工程在一個工地施工完成后，往往立即遷至另一個工地；二是臨時性強，工地的建筑物、設備和設施、機具、材料、人員等都有很強的臨時性；三是變動性大，不同工程的地理位置、環(huán)境氣候、設計特點、平面布置都不一樣；每項工程的施工準備、開工至竣工，施工階段的作業(yè)內容、作業(yè)條件、作業(yè)人員變動很大；四是交叉作業(yè)多，一項工程往往由多家施工單位、多專業(yè)、多工種交叉施工；五是人員組成復雜，既有企業(yè)自身的，又有分包單位，人員又有戶籍、崗位、工種與文化程度的不同。在建筑工程中運用風險管理，應針對這些特點，以增強其實效性。
2．安全風險管理存在的問題
2.1法律、法規(guī)、監(jiān)管體系不夠完善
20世紀80年代以來，我國頒布實施了諸多有關建筑安全生產的法律、法規(guī)，初步構成了建筑安全生產、勞動保護的法規(guī)體系，對提高企業(yè)安全生產水平、減少傷亡事故起到了積極作用。論文修改。但隨著社會的發(fā)展，已暴露出不少問題，如各方主體的安全責任需要進一步細化、安全生產的投入也需要法律法規(guī)予以保證、缺少工程保險的實施細則不適應實行工程風險管理。目前建筑業(yè)安全生產的監(jiān)督管理更注重突擊性的安全生產大檢查，對日常的監(jiān)督管理制度和措施重視不夠。監(jiān)管體系不夠完善，資金不落實，監(jiān)管力度不夠，手段落后，不能適應市場經濟發(fā)展的要求。
2.2風險管理安全意識薄弱
由于受計劃經濟體制的影響,我國建筑企業(yè)經營者和施工項目管理者的風險意識比較淡薄,對于風險管理的重要性認識不足,沒有把其作為項目管理的重要內容。盡管有一些風險管理的措施,但僅局限于在施工組織設計和施工技術方案中編制的一些在工程質量、進度、安全等方面的保證措施,缺乏系統(tǒng)性和明確的風險管理目標,沒有正式的項目風險管理方案,對工程擔保和工程保險的重要性和必要性缺乏認識。論文修改。
如投資方為了早日發(fā)揮項目的效益，違背客觀規(guī)律，單一追求施工進度，迫使施工單位大量增加人力物力投入，簡化施工程序，壓縮合同工期，對施工場所所需安全措施費用不予認可，拒絕支付安全生產所需經費，導致施工單位安全生產投入嚴重不足。施工單位過分注重自身的經濟利益，安全意識淡薄，安全投入不足，安全生產責任制及安全防護措施得不到落實;個別單位甚至認為安全管理是一種“純消耗”，投資安全管理會降低收入，從而取消了安全管理機構和專職安全員，致使安全生產處于無人管理的狀態(tài);施工過程中有章不循、違章指揮、違章作業(yè)和違反勞動紀律的現(xiàn)象普遍存在。
2.3缺乏高素質的風險管理人才
建筑業(yè)從業(yè)人員中80%以上是農民工，受教育程度低，整體素質不高;建筑業(yè)管理和技術人員偏少，技術人員僅占5.%3，管理人員僅占4.%，特別是專職安全員數(shù)量少，年齡偏大、學歷偏低，自身安全意識和安全操作能力較低，在風險識別、控制、措施制定等方面很難是高質量、高水平的。論文修改。
2.4施工方案不合理缺乏針對性、安全防護設備有待于提高
實施性施工組織設計是工程項目有序施工和規(guī)范管理的基本依據(jù)施工組織設計，也是防范安全質量事故風險的首道防線。有的工程項目,施工組織設計不合理,專業(yè)施工方案無針對性,缺乏必要的計劃書或藍圖,施工現(xiàn)場組織或管理結構混亂,技術性操作缺乏應有的安全保障。典型的弊病如腳手架搭設方案無針對性,高層架體無設計計劃書,結點設置無詳細圖紙,懸挑架未按設計要求搭設等,由此引發(fā)的安全事故觸目驚心。安全防護設施一方面未按規(guī)定設置或設置不齊全，另一方面設施簡陋，起不到安全防護的作用。個人的安全防護裝備落后，質量低劣，防滑鞋、安全防護服裝等配備嚴重不足。
2.5風險管理機制不健全
企業(yè)內部風險機制不健全,大多數(shù)建筑企業(yè)普遍沒有系統(tǒng)化、制度化、程序化的風險管理體系,沒有主動進行風險管理的意識,組織結構中沒有專門的風險管理部門履行風險管理職責。主要依靠個人的經驗進行判斷決策,一些決策由于缺乏相關數(shù)據(jù)帶有盲目性。使化解、抵御風險的能力降低,增加了組織結構的運行風險。
3．安全風險管理對策和建議
3.1完善法律、法規(guī)、,建立安全風險管理制度
由于市場經濟的框架體系在我國建立時間不長,許多制度還在探索階段,特別是有些現(xiàn)行的法律法規(guī)不適應工程建設風險管理,缺少工程保險的實施細則。當前, 最關鍵的是要針對建設領域內存在的突出問題,盡快建立參照國際慣例并符合中國實際的工程保險和工程擔保制度。要研究合理的工程時錄、工程保險收費標準及費用計入辦法。
3.2提高風險管理安全意識
業(yè)主、承包商、監(jiān)理單位和政府職能部門都必須有全員風險管理意識,把風險管理意識貫徹到參與項目的各類人員中;樹立風險管理的全過程意識,項目實施過程中存在各種風險因素,而風險就是在項目實施中形成的;要樹立風險管理的法律意識,依法履約,通過法律的手段來解決違約的問題。
3.3提高安全風險管理人才的素質，加大管理人員安全教育
風險管理不僅要投入資金，而且需要一批有豐富的風險管理技術知識的專業(yè)人才，企業(yè)可以通過多方面提高安全風險管理人才的素質如：通過與高校合作、對企業(yè)內部相關人員進行培訓、從高?；蛏鐣衅赶嚓P人才、利用中介機構力量等。
在施工現(xiàn)場有許多的技術工人、管理人員,甚至監(jiān)理人員都相當缺乏施工安全知識,不懂安全規(guī)范、標準、規(guī)章制度、安全技術操作規(guī)程的現(xiàn)象比比皆是。一個建筑工地,如果管理人員都不懂得安全知識,不能及時發(fā)現(xiàn)安全隱患,對違章操作、違章指揮熟視無睹,又如何去行使管理的職權呢?所以必須對施工現(xiàn)場的所有人員的安全教育，包括對全體人員進行有關安全生產的法律法規(guī)、管理制度和紀律的教育和對專業(yè)的管理人員、技術工人進行本專業(yè)、本工種的安全技術規(guī)范和措施的教育。
3.4嚴格施工方案預控和規(guī)范勞動防護
實施性施工組織設計是工程項目有序施工和規(guī)范管理的基本依據(jù)，也是防范安全質量事故風險的首道防線。應重點把好三個方面的關口：一是前期現(xiàn)場調查論證關、二是認真落實技術領先的基本原則、三是嚴格執(zhí)行審批優(yōu)化后的施工方案。要制定現(xiàn)場執(zhí)行和過程優(yōu)化管理方案，確保每一個工點、每一個環(huán)節(jié)都能嚴格按方案實施預控，每道工序、每個細節(jié)都能留下方案預控記錄，從而規(guī)范施工現(xiàn)場的管理控制。
對勞動防護用品的發(fā)放應當設立專人來管理，及時的向施工人員發(fā)放性能符合要求的、清潔有效的防護用品，并對使用過的防護用品細心保養(yǎng)。對洞口、臨邊作業(yè)所采取的安全防護措施，應規(guī)定由專人負責搭設與檢查，以保證安全可靠。
3.5建立健全風險管理體系與機制
建立企業(yè)內部風險管理體系與機制切實提高風險管理技術要提高企業(yè)抗風險能力,首先必須建立企業(yè)風險管理制度,明確職責,逐步形成企業(yè)風險管理體系與機制。由于風險具有掩蔽性和不確定性,企業(yè)必須提高對風險的識別能力,并加強風險信息收集工作,掌握不同項目的風險規(guī)律。目前, 絕大多數(shù)承包商對房地產項目的風險比較重視,但對政府投資項目的風險重視不夠, 有些所謂的“形象”特事特辦,不按市場規(guī)則運行,有的根本不進行可行性研究或不可行也上馬,企業(yè)只要介入就會遇到極大的風險。所以承包商要對參與的項目列出潛伏的風險清單,進行分類并衡量對比,確定風險的相對重要性;應用各種風險分析技術,用定性、定量或兩者相結合的方式對風險進行分析、預測、評估, 采取相應的對策, 盡可能減少風險損失。
結束語
由于建筑工程施工是一種復雜、多變的高風險作業(yè)、施工現(xiàn)場屬于事故多發(fā)的作業(yè)現(xiàn)場，風險管理已經在建筑施工企業(yè)生產經營中越來越得到重視，然而，由于種種原因，使企業(yè)的風險管理工作不盡人意。我們要充分運用風險管理方法,全總結成功的經驗，吸取失敗的教訓，逐步提高建筑企業(yè)的風險管理水平。進而提高企業(yè)的管理及決策水平，并取的良好的經濟效益和社會效益。
參考文獻
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關鍵詞:臨策鐵路;風險管理;風險識別;風險控制
中圖分類號:F530文獻標識碼:A
文章編號:1009-2374 (2010)24-0146-02
0引言
臨策鐵路工程項目具有所涉及的風險因素多和影響重等諸多特點,有必要以科學的方法和手段具體地研究臨策鐵路工程風險發(fā)生和變化的規(guī)律,使之盡可能接近并反映實際的情況變化,防患于未然,以便使風險所造成的損失降低到最低的限度。我國的風險管理水平仍處于引進、吸引和消化階段,與國外差距明顯,借此國家大力進行鐵路工程建設的時機,將風險管理理論應用到鐵路建設中去,從臨策鐵路建設的實踐中總結經驗,將有助于不斷完善提高我國風險管理理論水平,在實際的工程項目中具體實施項目風險管理,將有益于經濟建設,也將是時代的需求。
1臨策鐵路項目概況
隨著我國現(xiàn)代化建設發(fā)展和工業(yè)化進程加快,對煤炭、金屬礦石等資源的需求量迅速增長,致使國內資源更加緊張。充分利用國外礦產資源,建立國內與國外相結合的穩(wěn)定、安全、經濟、多元化的礦產資源保障體系,將是提高我國礦產資源保障能力,確保國民經濟持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的必然選擇。蒙古國擁有得天獨厚的資源優(yōu)勢,特別是銅、鐵、鉛鋅等金屬和煤炭等資源,具有儲量大,品位高,開采條件好的特點。中蒙兩國是友好鄰邦,兩國的經貿合作歷史悠久,因此利用蒙古國資源有較好的內、外部條件和明顯的地緣優(yōu)勢。修建臨策鐵路十分必要。
臨河至策克鐵路位于我國西部的巴彥淖爾市、阿拉善盟境內,項目東起京蘭通道的包蘭鐵路的臨河車站,向西北方向依次經巴彥淖爾市的杭錦后旗、阿拉善蒙的圖克木、蘇紅圖和額濟納旗,然后向北利用在建的嘉策鐵路至策克口岸,線路全長755.159公里。
本線的建設對促進邊疆地區(qū)繁榮穩(wěn)定,加強民族團結,鞏固國防,促進沿線地區(qū)國土資源開發(fā)利用和社會經濟發(fā)展,貫徹“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略,確保全面建設小康社會目標的實現(xiàn)均具有重要的意義。
2鐵路工程建設進行風險管理的必要性
2.1鐵路工程建設風險管理是加快鐵路建設的客觀要求
以臨策鐵路為例,資金來源渠道主要有四種:鐵路建設基金、國債、地方政府、企業(yè)投資、銀行貸款。逐步實現(xiàn)了投資主體的多元化。投資主題的改革,既帶來了鐵路建設發(fā)展的機遇,也帶來了鐵路建設的財務風險。為了保證鐵路建設資金的有效運用,滿足大面積快速鐵路建設的需要,必須全面重視鐵路建設風險的管理。
2.2鐵路工程建設風險管理有利于提高鐵路項目的管理水平
近年來,鐵路財務加大資金集中力度,全面開展銀行賬戶清理,加強內部控制,強化風險管理,為和諧鐵路建設發(fā)揮了重大的作用。但目前鐵路管理還存在著一些問題,如:缺乏風險管理意識、職責不清、資源利用效益不高、內部財務監(jiān)控機制存在缺陷、風險預警機制還沒有建立、風險管理人才缺乏等。
建立全面的風險管理機制,有利于樹立鐵路企業(yè)的良好形象,為企業(yè)提供相對安全穩(wěn)定的理財環(huán)境,增強自身決策的科學性,提高決策質量和管理水平。
3鐵路工程建設項目風險的特點
鐵路工程建設項目規(guī)模宏大、投資巨大、影響深遠,所面臨的風險種類繁多,各種風險之間的相互關系錯綜復雜。項目從立項到完成后運行的整個生命周期中,都必須重視風險管理。通過分析臨策鐵路,可見鐵路建設項目風險具有如下特點。
3.1風險的偶然性和必然性
任何具體風險的發(fā)生都是諸多風險因素和其他因素共同作用的結果,是一種隨機現(xiàn)象,個別風險事故的發(fā)生是偶然的,雜亂無章的。但對大量風險事故資料的觀察和統(tǒng)計分析,發(fā)現(xiàn)其呈現(xiàn)出明顯的運動規(guī)律,這就使人們有可能用概率統(tǒng)計方法及其他現(xiàn)代風險分析方法去計算風險發(fā)生的概率和損失程度,同時也導致風險管理的迅速發(fā)展。
3.2風險的動態(tài)性
臨策鐵路工程建設項目實施階段的風險與風險分析的動態(tài)性具有如下3個方面的特點:
第一,各類項目風險隨項目建設進程的發(fā)展依次相繼出現(xiàn)。如管理風險,經濟風險,市場風險,價格風險,政策風險經濟周期風險,技術風險等。
第二,風險分析與管理具有較為明確的階段性。一般地,項目風險分析可分為明確問題、辨識風險階段,風險結構關系分析、建立或選擇模型階段,風險參數(shù)估計階段,項目風險組合評價與結果解釋階段,風險對策與決策階段等。
第三,風險分析與風險管理存在于整個項目實施的全過程,即存在于項目建設開始到項目竣工為止的全過程。
3.3風險的環(huán)境適應性
各種風險之間存在著相互依存、相互制約的關系,它們通過項目建設特定的環(huán)境和各種可能的途徑進行組合,形成特殊的復合風險。
任何一個鐵路工程建設項目都存在于一定的環(huán)境中,與外界環(huán)境進行人流、物流與信息流的交換。同一類型的項目在不同的項目建設環(huán)境中,其風險所受環(huán)境影響的程度也不相同,臨策鐵路項目也不例外。
3.險的多樣性和多層次性
鐵路工程建設項目周期長,規(guī)模大,涉及范圍廣,風險因素數(shù)量多且種類繁雜。如臨策鐵路建設項目工期大約兩年,線路全長755.159公里,投資估算總額為431625.4萬元,每正線公里571.57萬元;其中靜態(tài)投資418058.23萬元,每正線公里553.6萬元;貸款利息8989.22萬元;鋪底流動資金4530.95。這些因素致使其在全壽命周期內面臨的風險多種多樣,而且大量風險因素之間的內在關系錯綜復雜、各風險因素之間及與外界交叉影響又使風險顯示出多層次性,這是重大工程項目風險的主要特征之一。
4鐵路工程加強風險管理的應對措施
4.1建立鐵路風險管理組織機構
風險管理貫穿于鐵路工程項目管理的全過程,對于風險管理應該指定專人負責。在項目承攬階段,面臨的主要風險是項目的決策風險,此時應在公司本部指定一名負責人,隨著項目的進展,及時組織有關人員對項目的風險進行動態(tài)地識別、評估及制定相應的管理措施,并監(jiān)督實施。參加項目風險管理的人員應由經驗豐富的技術人員、財務人員、合同管理人員、現(xiàn)場管理人員、法律顧問等專業(yè)人員組成。在項目實施階段,項目部應指定專人負責牽頭組織有關人員動態(tài)地對項目風險進行管理,同時指定公司風險管理機構對項目部進行技術上的支持和決策上的幫助。
4.2注重鐵路工程合同的風險管理
工程合同是工程項目全面風險管理的主要法律依據(jù)。工程項目的管理者必須具有強烈的風險意識,對工程項目可能遇到的風險因素有全面深刻的了解。否則,風險將可能給工程項目帶來巨大的損失。應根據(jù)鐵路工程項目的特點和實際,在理論上通過適當選擇合同的計價形式,來降低工程的合同風險。
4.3發(fā)揮風險管理系統(tǒng)的作用
在項目設計階段,業(yè)主和設計單位應先預測影響項目目標的重大風險,對各種風險狀況對項目目標的影響程度進行研究,即進行項目的敏感性分析。在投標報價前,施工單位應考察和分析業(yè)主的經濟狀況、工程款落實情況和支付信譽。在投標報價階段,施工單位要熟悉招標文件,做好現(xiàn)場勘察,考慮投標單價和總價中的風險因素。在訂立合同階段,對于過分苛刻的合同條款應該提出修改要求,以減少合同風險。在目前工程項目規(guī)范機制有待健全的情況下,要增強企業(yè)在市場中的抵御和抗拒項目風險的能力,從企業(yè)的自身管理入手,充分發(fā)揮風險管理系統(tǒng)的作用,有針對性地化解風險,并不斷探索預防、控制、轉移工程項目風險的有效途徑和方法。
4.4建立完善的鐵路工程項目風險管理機制
鐵路工程項目風險包括工程延期、費用超支、工程質量不符合原定標準等幾種情況。鐵路工程項目風險管理的核心就是采用經濟和法律手段規(guī)避和轉移風險、有效控制風險。因此,應采用法律和經濟手段,遵循市場經濟規(guī)律,建立工程風險管理調控機制,并且盡量避免行政干預。同時也應注意到, 工程風險管理在我國鐵路領域尚屬新生事物,鐵路工程項目風險管理體系還沒有建立起來,應盡快完善鐵路工程安全管理法律體系,構建既適合我國國情又符合國際慣例的鐵路工程項目風險管理模式。
5結語
加強鐵路工程項目的風險管理和控制是實現(xiàn)項目進度、質量及費用目標控制的前提。加強項目風險管理,要立足于收集、分析和預測,特別要重視經驗在項目風險管理中的特殊作用。正確及時處理風險鐵路施工項目的一項重要工作,也是保證工程項目工期短、造價低、質量好的目標得以實現(xiàn)的基本保證。
參考文獻
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關鍵詞：風險管理；現(xiàn)狀；風險評估；建議
一、研究背景
隨著社會的不斷發(fā)展和科技的不斷進步，建筑市場的競爭也越來越激烈，工程項目的利潤空間越來越小，建筑行業(yè)已逐步成為微利行業(yè)。因此企業(yè)要在市場競爭中勝出，必須加強內部管理，增加利潤水平。當工程項目的利潤水平很高時，企業(yè)只要追求規(guī)模的擴大就會增加盈利。此時項目風險管理所起的作用不大。但是隨著工程項目利潤水平的降低，項目的選擇與控制就舉足輕重，如果選擇與控制不當，很可能拖垮整個企業(yè)的經營狀況，此時風險管理所起的重大作用就凸現(xiàn)出來，加強風險管理也就十分必要。
二、研究現(xiàn)狀
（一）國內現(xiàn)狀
我國風險管理起步較晚?！帮L險”詞由周士富在1980年首次提出。到目前為止，我國有關工程項目風險管理的著作不多。某些高校、計算技術所以及北京夢龍科技開發(fā)公司等單位都對工程項目管理的進度管理開發(fā)過一些軟件，但不是針對工程項目風險管理方面的。我國在20世紀70年代末、80年代初引進工程項目管理理論與方法，20世紀80年代中期以來，逐漸引入風險管理理論并應用在在一些大型土木工程項目中。我國的三峽工程項目、大亞灣核電站工程項目、上海地鐵建設工程項目等工程項目都曾運用了風險分析。在我國風險管理涉及的設備質量風險、可行性工程問題、采礦、設備維護與更新、自動儀表可行性分析、金融和經濟決策等領域，真正運用工程項目管理方法是近十幾年的事情。到目前來說，我國的研究成果絕大部分只是對某一具體風險的研究，如“三峽工程投資風險分析及其理論與方法研究”、“投資項目中匯率風險分析的理論與方法研究”等，沒有系統(tǒng)研究項目風險的。
（二）國外現(xiàn)狀
《The Handbook of Project-based Management》由英國學者J?R?Turner所著，其中專門討論了工程項目風險管理，英國的《International Journal of Project Management》、《Project Appraisal》，美國的Journal of Risk and Uncertainty、Risk Analysis以及The Engineering Economist等經?？怯嘘P風險管理的文章。國外開發(fā)的風險管理軟件有美國的“Analytical Power Tools”系列軟件、英國的“Risk Net”軟件、挪威的“Dyn-Risk”軟件、芬蘭的“Risk man”軟件等。就風險管理的應用范圍來說，在西方應用范圍很廣，己經從最初的國防、航天和建設部門廣泛應用到醫(yī)藥、化工、礦山、石油等部門。另外，西方國家在應用工程項目風險管理的同時，還編寫了工程項目風險管理手冊，來保證工程項目風險管理的科學化、規(guī)范化和制度化。
三、風險管理過程
（一）風險管理簡介
工程項目本身具有復雜性、長期性等因素，在激烈的市場競爭中存在各種風險。風險是工程項目的固有因素，它存在于工程項目的各個階段并以不同的形式表現(xiàn)出來。工程項目風險管理就是分析工程項目風險起源，探討降低工程項目風險的方法，為工程項目提供安全保障、促使工程項目順利進行，具體來說，就是項目管理人員對可能導致項目損失的一些因素進行預測、識別、分析、評估和處理，力求用最少的成本來保質保量完成任務。
（二）風險管理程序
通常風險管理可以分為以下步驟：
1、風險預測：根據(jù)工程項目的實際情況預測可能存在的風險。一般可能存在的風險包括：（1）技術風險：新技術實施過程中由于不熟練或失誤等出現(xiàn)問題。（2）工期風險：造成局部的（工程活動、分項工程）或整個工程的工期延長，不能及時投入使用。（3）經濟風險：項目所需的建筑材料和設備的供應情況及價格水平；勞動力的供應情況及價格；當?shù)亟ㄖ袌銮闆r，如競爭的激烈程度，當?shù)亟ㄖ髽I(yè)的專業(yè)配合情況，建材及結構構件的生產、供應和價格等。（4）社會風險：影響社會風險的因素有：政府對本項目提供的服務、政府的辦事效率、政府官員的廉潔程度；與項目有關的政策，特別是對項目有制約的政策，或向項目傾斜的政策。（5）費用風險：包括財務風險、成本超支、投資追加、報價風險、收入減少等。（6）質量風險包括材料、工藝、工程等不能通過驗收，工程試驗使用不合格、經過評價工程質量未達到標準或要求，需要返工。
2、風險識別：分析項目實施情況和周邊環(huán)境情況，對工程項目可能存在和客觀存在的風險進行識別和判定，分析風險產生的原因，幫助項目管理人員發(fā)現(xiàn)風險，同時為以后類似的工程風險識別提供經驗，為決策減少風險損失。風險識別的方法包括：檢查表法、德爾菲法、事件樹法、流程圖法、頭腦風暴法等等。
3、風險評估：對上一步風險識別所得出的風險發(fā)生的可能性和導致的損失進行估計，確定風險等級。根據(jù)風險等級，判斷得出是否需要對風險進行處置。風險評價的過程分為：確定風險評價標準、確定工程項目風險水平、確定風險等級及根據(jù)風險等級確定風險是否在可控制的范圍內。常用的風險評估方法包括：層次分析法、敏感性分析法、模糊數(shù)學法、影響圖法。
4、風險對策研究：選擇合適的風險管理工具，對工程項目風險提出處理的對策，制定出處置風險的方法，盡量減少風險損失，爭取更大的效益。風險對策研究的過程包括：選擇風險管理工具、擬定處理風險的方案、確定最佳處理方案。常用的風險處理方法有：風險回避、風險轉移、風險控制、風險自留。
5、風險監(jiān)督：隨著工程項目的進展，檢查風險管理的實施情況，評估風險管理的效果，及時對出現(xiàn)的問題進行解決，出現(xiàn)的偏差進行糾正。風險監(jiān)督的主要內容包括：工程項目風險處理措施是否按計劃實施，是否有效，是否需要制定新的風險處理措施；工程項目風險的發(fā)展變化是否與預期的一致；已識別的風險哪些已經發(fā)生，哪些正在發(fā)生、哪些可能在后面發(fā)生；是否出現(xiàn)了新的風險因素和新的風險事件，它們的發(fā)展變化趨勢如何。風險監(jiān)督的方法主要有：審核檢查法、橫道圖法、S曲線法、控制圖法和風險圖表等。
四、對我國工程項目風險管理的建議
我國與西方發(fā)達的國家相比，在工程項目風險管理方面存在很大的差距。我國在建筑領域的法律不健全，保險市場尚未形成，風險管理的實施缺乏保障。風險管理理論并不被項目管理者所熟知，風險管理的概念沒有深入人心。在風險識別和風險處置上，我們國家的方法和手段也都不如西方國家先進。我國建筑企業(yè)家以及政府對風險管理不重視，風險管理的意識比較淡薄，很多企業(yè)不愿意增加風險管理的費用，一旦風險發(fā)生，企業(yè)的虧損將觸目驚心。因此我國對工程項目風險管理的研究亟待提高。以下是對提高風險管理水平的建議：
（一）完善企業(yè)管理制度和組織形式
健全合理的企業(yè)管理制度和組織形式是實行風險管理的基礎。風險管理的實施需要建立專門的風險管理部門，創(chuàng)建有效的組織形式以及配備專門的風險管理人員。在我們國家，很多建筑企業(yè)管理制度和組織形式并不合理，或者說是缺乏創(chuàng)新，不利于風險管理的實施。
（二）完善工程項目風險管理的法律法規(guī)，健全風險管理制度
我國關于風險管理的制度很多都不健全，不利于風險管理的實施。在我國工程建設的相關法律中，很少有健全詳細的關于風險管理的細則，因此阻礙其發(fā)展，也不利于我國工程建設的進步。所以要針對我國工程建設領域存在的問題，依照國際上的慣例，健全我國相關的法律法規(guī)。
（三）發(fā)展工程項目風險管理中介機構，培育擔保市場
風險管理制度的建立和推行需要國家利用手段對我國建設領域進行引導。建立工程擔保制度，能夠發(fā)揮銀行的作用，同時還能培育其他具備條件的機構擔當擔保人，以形成有一定競爭的擔保市場。
（四）將風險管理與目標管理結合起來
風險管理與目標管理是工程項目管理的兩大基礎。風險管理的最終目的是加強對工程項目目標的主動控制，對工程進行過程中遭遇的風險或干擾因素進行防范，以避免和減少損失。因此把風險管理和目標管理結合起來，能夠更好地管理工程項目，提高企業(yè)經濟效益。
（五）成立建筑企業(yè)內部風險管理體系，提高風險管理技術
建立企業(yè)風險管理制度，成立風險管理部門，明確風險管理人員的職責，逐步形成企業(yè)風險管理體系。由于風險具有隱蔽性和不確定性，為了提高建筑企業(yè)抗風險的能力，首先要提高對風險的預測和識別能力，收集風險信息，掌握不同工程項目的風險規(guī)律。
（六）加強信息溝通
當今是一個信息化的時代，良好的信息系統(tǒng)能夠提高企業(yè)風險管理內部控制的效率。
（七）培養(yǎng)風險管理相關專業(yè)人才
我國在這方面的人才缺乏，要培養(yǎng)既懂得國際風險管理規(guī)則，熟悉和掌握建筑市場狀況和動態(tài)，又具備風險管理專業(yè)知識的人才。
五、結束語
風險管理是項目管理不可缺少的一部分，在我國的很多工程項目中，由于風險問題所帶來的損失是非常巨大的。因此如果想成功搞好一個工程項目，就必須處理好項目風險問題，預測評估項目發(fā)展的各個階段可能出現(xiàn)的風險，研究制定防范和處理風險的措施，盡可能地降低風險損失，使項目得以順利實施，以取得最大的經濟效益。
參考文獻：
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關鍵詞：國際工程承包 海外風險 對策研究
中國對外承包工程企業(yè)“走出去”已有三十余年，根據(jù)多年的經驗，特別是深刻反思某些項目的教訓，當前國際工程承包企業(yè)在管理工作中存在著亟待解決的管理問題，形成了影響企業(yè)海外經營的重大風險，即經營開發(fā)風險、境外項目管理風險、政治風險、合同管理風險、總部管控風險和人力資源風險。
一、海外經營風險研究
（一）經營開發(fā)管理風險
在海外經營中，項目的投標價格及投標方案直接決定了項目中標的可能性，如果項目價格較高，所有的投標工作都可能白費，如果低價中標，輕則沒收投標保函，重則給公司造成嚴重虧損。
應對措施：一是明確總部與各二級單位的經營開發(fā)職能和權責，建立全公司清晰明確的經營開發(fā)體系；二是明確現(xiàn)匯、運作、援外等各類項目經營開發(fā)程序，明確各類項目評審程序、范圍和內容；三是總部預算管理部門要及時對項目成本進行測算，在項目實施過程中對項目方案及成本進行考核評估，落實獎懲；四是本方人員參與項目的投標，重點是組價、施組安排，主導項目的經營開發(fā)工作，有效控制投標風險。
（二）境外項目管理風險
境外項目管理風險導致該項目無法按照計劃正常施工，致使工程拖期、人員窩工現(xiàn)象嚴重、質量不合格、資源浪費、項目嚴重虧損、面臨業(yè)主巨額索賠及罰款，帶來企業(yè)信譽上的負面影響，喪失企業(yè)在項目所在國的市場地位和發(fā)展機會。
應對措施：一是優(yōu)化項目管理模式，根據(jù)境外項目規(guī)模、實施難度和自身情況，妥善考慮以何種方式進行項目管理；二是通過推進內控體系建設工作，明確總部及子分公司的風險管理權責，強化二級單位人員配備、機構建設，完善二級單位內部控制制度，強化總部對二級單位及項目的支持和考核；三是切實推進全面預算管理，明確項目成本目標，強化過程監(jiān)督，加大項目考核力度；四是加強對項目國內合作隊伍的選擇、考核和評估，選擇實施能力強，信譽好的單位，建立長期合作協(xié)議，穩(wěn)步推進市場開拓。
（三）政治風險
政治風險主要是項目所在國政治動蕩等因素導致項目成本大幅上升，預期收益降低或無法實現(xiàn)，駐外人員安全受到極大威脅。
應對措施：一是編制大型項目追蹤情況數(shù)據(jù)庫，對擬開發(fā)項目進行國別風險調查，從項目開發(fā)階段起制定相應的風險預警措施和解決方案；二是加強與商務部、商會、口行、中信保、各使領館經商機構等的密切聯(lián)系，及時了解項目所在國政治變化；三是強化風險意識，嚴格執(zhí)行評審管理相關規(guī)定，提高項目決策的科學性；四是針對存在政治風險的項目，可考慮引入保險機制，轉移風險。
（四）合同管理風險
合同管理失誤將直接影響合同的正常履行，影響合同項目的社會效益與經濟效益，甚至造成企業(yè)巨額虧損與市場占有率的降低，對企業(yè)的生存發(fā)展、市場競爭力與長遠的市場布局等戰(zhàn)略目標實現(xiàn)均產生重要影響。
應對措施：一是將合同管理的重點前移至項目承攬的前期，注重標前評審及評審意見的落實，對重大的合同項目，法律人員赴業(yè)務一線參與商簽合同，隨時把控合同談判、簽訂中的法律風險；二是加強項目管理人員尤其是境外一線合同管理人員隊伍建設，通過加大合同管理人才的培養(yǎng)和引進，打造各地區(qū)、各國家合同管理專才，有效控制項目的合同管理風險；三是加強對合同履行的后續(xù)管理，建立項目實施狀況的信息反饋制度，及時掌握合同實施、運行情況。
（五）總部管控風險
總部管理工作的薄弱甚至缺失將影響信息的傳遞的真實和效率，造成企業(yè)決策的失誤；二級單位執(zhí)行力不強將影響公司領導決策的執(zhí)行，使二級單位經營管理方向出現(xiàn)偏差。
應對措施：一是明確總部對二級單位指導、監(jiān)督、服務、考核的職能定位；二是以項目型管理公司作為發(fā)展方向，總部各部門圍繞上述職能，重點是圍繞如何有效及時的進行監(jiān)督監(jiān)督建立健全總部財務、工程、人事、法律、審計等各項管理制度，發(fā)揮總部的管理作用；三是加強執(zhí)行力文化建設，營造反應迅速的企業(yè)執(zhí)行力氛圍，努力把公司的各項決策部署落到實處。
（六）人力資源風險
人力資源風險主要包括兩方面：一方面人員的無效引入影響企業(yè)的經營生產；另一方面人才的大量流失也造成企業(yè)職工隊伍的不穩(wěn)定，影響職工的士氣，使企業(yè)缺乏凝聚力。
應對措施：一是企業(yè)應本著公正、公平、公開和擇優(yōu)的原則開展人才引進工作，以產業(yè)結構和企業(yè)需求為導向，重點吸納培養(yǎng)高層次人才和急需人才；二是完善薪酬、休假、職評等和員工個人利益緊密相關的各類制度，形成相應的激勵機制和關愛機制；三是加強青年員工職業(yè)規(guī)劃工作，充分培養(yǎng)鍛煉青年人，尤其是加強對工程管理和技術人才的培養(yǎng)；四是積極推進人才屬地化方式，大膽啟用當?shù)厝瞬牛晃迨羌訌娖髽I(yè)文化建設，加強對境外員工的關心和愛護，提升企業(yè)的凝聚力。
二、進一步提高海外風險防范能力的對策研究
風險管理是海外經營的重要組成部分，是一項長期的系統(tǒng)工程。海外經營是利潤和風險相伴的事業(yè)，國際承包市場環(huán)境錯綜復雜，全面加強風險管理，采取積極的防范措施，嚴格規(guī)章制度、優(yōu)化工程管理、嚴密施工組織，做到事前有防范，事中有控制，事后有補救，是避免和減少風險事件的發(fā)生，從而贏得生存和發(fā)展的可行之路。
（一）完善內控制度，建立全面風險管理資料庫
進一步建立完善海外風險管理內控制度，加強項目監(jiān)控，大于5000萬美元的海外項目，強化評審和階段性的風險管控。結合海外業(yè)務實際，不斷豐富和完善風險管控制度，設立風險管控的專門人員，認真組織實施海外項目的風險管理解決方案，使各項具體措施求真務實地落實到位；對于重大風險工程項目，實行緊急狀態(tài)，直至風險有效化解后解除。
建立全面風險管理資料庫。包括：國內外的風險管理知識、工程風險狀態(tài)報告、工程風險案例、風險管理匯總數(shù)據(jù)、各個不同階段風險檢查表、風險應對方案、風險管理工具及模板、項目風險歸納總結、大型項目風險管理協(xié)同過程模型（雇主、承包商、咨詢公司等）及全面風險管理綜合模型等。
（二）增強風險研判能力，完善風險管理流程
一是開展風險識別工作。要對項目所在地區(qū)的政治形勢、經濟形勢、業(yè)主資信、物資供應、交通運輸、自然條件、治安狀況、工人來源和技術素質等方面進行調查研究；聘請有經驗的專家對投標文件、有關法律法規(guī)、金融保險、貿易政策等方面進行深入分析，收集與項目風險有關的各類信息，編制項目風險識別報告，對風險進行多維度分析，按照統(tǒng)一制定的標準和指標，對影響力較大的重要風險進行可量化的綜合評估和評價工作，評估、評價盡量做到分析精辟、充類至盡。二是進行風險評估工作。要對風險識別報告中列出的各類風險逐一進行分析研究，根據(jù)每一個風險因素發(fā)生的概率和可能造成的損失量確定風險等級，為選擇風險防范措施和風險管理提供依據(jù)。三是采取合理的風險防范措施。要學會風險回避，在投標階段及時發(fā)現(xiàn)招標文件中可能導致風險的問題，爭取在合同談判階段通過修改、補充合同來回避風險；要學會風險轉移，將總承包合同中風險較大的部分及時轉移到分包合同中，或通過向社會保險機構投保等方式進行風險轉移；要控制風險損失，對一些不可回避又無法轉移的自留風險，在報價中要考慮一定比例的風險費用，作為潛在風險的處理預備金。
（三）提升項目管理模式，推進“屬地化”經營
進一步建立和完善以不同條件下精細嚴格的合同管理，資金風險與結算贏余機率并存的財務管理，型號與標準不一的設備物資和施工技術管理，文化背景和行為方式相異的勞務管理為重點的項目精細化管理。穩(wěn)步開展境外資金集中管理，制定符合公司實際的境外資金集中管理制度、方案，加強國際利率、匯率及金融產品研究，保障境外資產安全。加強境外應急管理，加大防疾病、防恐怖襲擊、防自然災害等工作力度，健全完善境外突發(fā)事件預警和處理機制，保障境外人員和機構的安全。
繼續(xù)推進屬地化經營，一方面積極吸收當?shù)馗咚饺瞬懦鋵嵨曳焦芾黻犖椋档腿斯こ杀镜耐瑫r，減少境外經營管理中遇到的非技術性困難，盡早熟悉當?shù)胤?、法?guī)和技術規(guī)范，準確把握當?shù)厥袌鰟討B(tài)；另一方面在項目投標及實施過程中，注重與當?shù)貎?yōu)勢企業(yè)的合作，提高項目中標率、有效防范項目風險、控制項目成本。同時，加強與當?shù)卣?、商貿機構的溝通和了解，積極履行企業(yè)社會責任，推廣企業(yè)屬地化文化，加大企業(yè)影響，提升企業(yè)形象。
（四）強化合同管理，大力培養(yǎng)國際化經營人才
工程合同是項目全面風險管理的主要依據(jù)。一是要強化合同管理體系建設，完善項目管理各階段評審管理制度，實現(xiàn)合同管理規(guī)范化，在合同中限制風險和轉移風險；二是要將合同管理的重點前移至項目承攬的前期，注重標前評審及評審意見的落實，對重大的合同項目，法律人員須赴業(yè)務一線參與商簽合同，隨時把控合同談判、簽訂中的法律風險；三是要加強項目管理人員尤其是境外一線合同管理人員隊伍建設，通過加大合同管理人才的培養(yǎng)和引進，打造各地區(qū)、各國家合同管理專才，有效控制項目的合同管理風險；四是要加強對合同履行的后續(xù)管理，建立項目實施狀況的信息反饋制度，及時掌握合同實施、運行情況。
海外經營不僅要求經營者通曉國際投資、金融、貿易等必要的專業(yè)知識，熟悉國際慣例環(huán)境和國際市場，還要求對東道國的歷史、文化背景、政治環(huán)境、法律制度、經濟情況有一定的了解，并具備較強的管理技能。在人才的培養(yǎng)和使用上要堅持兩條腿走路，在盡快從企業(yè)內部培養(yǎng)國際化經營人才的同時，實施人才全球化和本土化策略，在人才的招聘和使用上，大膽使用國外優(yōu)秀人才。
參考文獻：
【關鍵詞】法律風險；經濟效益
一、經營法律風險防范概述
企業(yè)經營法律風險防范是指企業(yè)在經營管理過程中進行的法律風險識別、風險評估、風險控制，以減少風險負面影響的決策及行動的過程。企業(yè)經營法律風險防范是通過發(fā)現(xiàn)、識別、分析、控制和處理的一系列動態(tài)過程使法律風險被控制在企業(yè)所能接受的范圍內，實現(xiàn)企業(yè)承擔的法律風險與獲得收益的優(yōu)化和平衡，其核心原則是以最小的經濟成本使企業(yè)獲得最大的經濟效益。
二、經營法律風險防范的重要性
（一）經營法律風險防范是企業(yè)適應市場經濟的必然要求
市場經濟是法治經濟。企業(yè)作為市場主體，是法律規(guī)范市場的首要對象。隨著法制的健全，陸續(xù)出臺的新的法律法規(guī)對企業(yè)經營管理提出了新的要求。企業(yè)處在法律制度的環(huán)境下，必須將自己的經營行為，從建章立制、經營管理，到改制改組、兼并重組、破產維權，放置到法律規(guī)定的程序中完成。
（二）經營法律風險防范是企業(yè)適應外部政策環(huán)境的重要途徑
企業(yè)經營法律風險防范問題已經引起了政府有關機構的高度重視?！吨醒肫髽I(yè)全面風險管理指引》的下發(fā)，對中央企業(yè)全面風險管理工作的總體原則、風險管理策略，解決方案等進行了詳細闡述，其目的在于深入推進企業(yè)建立健全風險管理長效機制，促進企業(yè)穩(wěn)步發(fā)展。
（三）經營法律風險防范是構建和諧社會的重要組成部分
企業(yè)作為社會的一個重要組成部分，企業(yè)生產經營狀況對社會穩(wěn)定起著重要作用。法律風險防范失利，企業(yè)經濟效益滑坡，下崗失業(yè)人員增多，勢必影響社會穩(wěn)定，對構建和諧社會起著一定的阻礙作用。反之，則可以有力地推進構建和諧社會的進程。
三、經營法律風險現(xiàn)狀分析
（一）項目建設的法律風險
隨著我國投資體制的改革，項目建設領域相關法律法規(guī)不斷增加，對企業(yè)依法進行項目建設與管理的要求也越來越高，企業(yè)面臨著項目建設的法律風險也越加明顯。法律風險管理已經成為建設項目成敗的關鍵因素之一。
（二）合同管理風險
合同是企業(yè)進行各種交易活動的基本法律形式。合同法律風險指在合同訂立、生效、履行、變更和轉讓、終止及追究違約責任的過程中，合同當事人一方或雙方不能如約履行義務的可能性。
（三）知識產權保護風險
隨著國家對知識產權保護力度的加大，社會各界對知識產權保護意識的提高，知識產權糾紛案件日益增多。因此，完善知識產權管理、預防和控制企業(yè)所面臨的法律風險成為與企業(yè)生產經營同等重要的大事。
（四）融資中的法律風險
企業(yè)經營中出現(xiàn)資金不足，是多數(shù)企業(yè)都會遇到的情形，常見的融資方式由銀行借貸、民間借貸、股東追加投資、吸收新股東增資擴股、引進戰(zhàn)略投資者、發(fā)行公司債券、上市融資（IPO或增發(fā)股票）等等。
（五）人力資源利用中的風險
人力資源的引進、利用、培養(yǎng)、管理、淘汰整個過程中同樣處處存在法律風險。民營企業(yè)為了節(jié)約成本、縮短培養(yǎng)、迅速搶新項目等，常常采用“挖墻腳”的方法引進人才，并直接利用這些人從原東家?guī)淼募夹g資料、客戶信息等，這就可能遭遇被挖企業(yè)的索賠，或遭致被挖企業(yè)的商業(yè)秘密、專利等侵權指控。反之，辛苦或花大代價培養(yǎng)的人才無端流失，被挖墻腳，企業(yè)卻不能得到應有的補償。
（六）市場交易中的法律風險
事實上，企業(yè)最常遇到的法律糾紛就是合同糾紛。民營企業(yè)對于合同風險的意識相對來說還是較強的。但企業(yè)交易行為管理，絕不僅限于合同書本身的管理，一個合同關系既包含了作為主要權利義務界定標準的合同書，還包含著從訂約談判開始，直到合約履行完畢，乃至善后的持續(xù)過程。
四、建立健全經營法律風險防范機制
（一）構建企業(yè)法律風險防范體系的原則
1.全面化管理原則
企業(yè)法律風險存在于企業(yè)經營管理的全動態(tài)過程中，這就決定了法律風險防范體系的建立必然是全方位的，全面化的。
2.規(guī)范化運作原則
作為一種長效機制，企業(yè)要通過建章立制來規(guī)范公司各職能部門、各專崗在法律風險防范中的職責，并將此種形式進行固化，使企業(yè)經營管理活動在法制化、規(guī)劃化的軌道上有序運行。
3.閉環(huán)化管理
企業(yè)經營法律風險防范體系的建立與運行，目的在于能夠有效規(guī)避法律風險，強化企業(yè)經營管理水平和提高企業(yè)經濟效益。體系運行的好壞直接關系到企業(yè)經濟效益獲得的多少，因此，不斷評估體系的科學性，有效性是企業(yè)進行風險防范體系建立必不可少的閉環(huán)管理環(huán)節(jié)。
（二）經營法律風險防范體系的內容
1.加強項目建設法律風險防范管理
加強項目建設法律風險防范管理應首先從項目投資決策入手。其次，加強項目管理還應抓好項目合同簽訂環(huán)節(jié)，作為項目建設的起點，合同的簽訂至關重要，項目的管理者必須重視從風險分析與風險管理的角度研究合同的每一個條款。
2.加強企業(yè)內部運作，完善合同管理機制
合同風險防范機制的首要目標在于有效防范合同糾紛，以有效降低公司經營風險，實現(xiàn)利益最大化；其次，建立完善企業(yè)的合同管理制度；最后是建立合同履行后的管理制度。
3.知識產權風險防范制度的建立
知識產權保護制度既要注意保障本企業(yè)的知識產權和相關商業(yè)秘密不被非法披露、使用、轉讓，還應預防企業(yè)侵犯他人的知識產權。應從兩個方面對企業(yè)進行保護：一是促進企業(yè)自主創(chuàng)新，維護企業(yè)合法權益；二是要完善企業(yè)知識產權侵權防范機制，避免侵權事件的發(fā)生，減少企業(yè)法律風險及經濟效益的損失。
五、結語
企業(yè)的生老病死整個生命過程處處可能存在法律風險，所以國家財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等聯(lián)合了《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》，要求上市公司執(zhí)行，并鼓勵大中型非上市企業(yè)執(zhí)行；國務院國有資產監(jiān)督管理委員會印發(fā)了《中央企業(yè)全面風險管理指引》，要求央企結合本企業(yè)實際執(zhí)行。民營企業(yè)多白手起家，經歷了艱難的創(chuàng)業(yè)歷程，更要思考如何建立和規(guī)范企業(yè)的風險管理體系，加強企業(yè)的內部風險控制。
參考文獻：
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