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［關(guān)鍵詞］電力；企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；管理；定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
［作者簡(jiǎn)介］林笑玫，廣東電網(wǎng)公司惠州供電局，廣東惠州，516001
［中圖分類(lèi)號(hào)］ F272.35 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ A ［文章編號(hào)］ 1007-7723（2012）01-0052-0002
電力企業(yè)工程投資巨大，工程項(xiàng)目在實(shí)施期間會(huì)面臨著多個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)，若不及時(shí)加以控制將給企業(yè)造成不可估量的經(jīng)濟(jì)損失。為了滿(mǎn)足新時(shí)期電力項(xiàng)目持續(xù)進(jìn)行的需要，企業(yè)必須要采用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。定量風(fēng)險(xiǎn)的核心是分析企業(yè)的定性風(fēng)險(xiǎn)，再排出優(yōu)先順序的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施量化分析。根據(jù)理論標(biāo)準(zhǔn)，定量風(fēng)險(xiǎn)分析適用于已經(jīng)制定好的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。這不僅能夠驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)控制效果是否符合預(yù)期要求，而且能夠從風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程里反映企業(yè)管理存在的問(wèn)題。同時(shí)，多次實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析可提醒管理者是否調(diào)險(xiǎn)管理方法，也是電力企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、轉(zhuǎn)移、控制的重要依據(jù)。
一、企業(yè)定量風(fēng)險(xiǎn)分析的方法
經(jīng)濟(jì)體制改革發(fā)展局勢(shì)下，國(guó)家對(duì)電力企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理提出了新的調(diào)整要求，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制與防范是電力企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的主要內(nèi)容。電力行業(yè)是我國(guó)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重點(diǎn)構(gòu)成，加強(qiáng)電力企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制及管理有助于維持行業(yè)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)。定量分析法運(yùn)用于電力項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，結(jié)合精準(zhǔn)計(jì)算獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行模擬驗(yàn)證，可引導(dǎo)企業(yè)正確認(rèn)識(shí)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)狀況。目前，電力企業(yè)定量風(fēng)險(xiǎn)分析常用的方法有：
（一）概率分布
概率分布法是對(duì)電力企業(yè)可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的一種概率預(yù)測(cè)，以此判斷電力工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小。因不同事件之間存在互斥性，所有事件的概率之和為1。概率分布法需結(jié)合相關(guān)的輔助方法，如：利用數(shù)學(xué)函數(shù)圖像對(duì)一年四季溫度變化情況分析，按照溫度大小規(guī)律分析雨水過(guò)多、溫差過(guò)大等因素對(duì)電力線路的影響概率，判斷電力系統(tǒng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患。
（二）外推法
外推法有前推、后推、旁推等形式，均適用于電力企業(yè)的定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)。前推法是電力企業(yè)常用的風(fēng)向評(píng)估方法，其結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)間順序以及有效的數(shù)據(jù)集合判別未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的趨勢(shì)。外推法可分為簡(jiǎn)均法、移動(dòng)平均法、加權(quán)移動(dòng)平均法、季節(jié)變動(dòng)分析法等，電力企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)可依據(jù)掌握的資料靈活選擇不同的方法參與評(píng)估。如：結(jié)合移動(dòng)平均法估算某一年地區(qū)用電需求量的變化，根據(jù)用電需求量的多少指導(dǎo)企業(yè)年產(chǎn)量的控制。
（三）靈敏度分析
靈敏度分析法本質(zhì)上是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生影響的一種評(píng)估，詳細(xì)地分析出不同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)電力企業(yè)造成的影響力大小。如：就項(xiàng)目成本來(lái)說(shuō)，電力企業(yè)采用靈敏度分析法，可對(duì)材料價(jià)格、市場(chǎng)供應(yīng)等風(fēng)險(xiǎn)造成的成本影響具體判斷，讓企業(yè)有針對(duì)性地制定風(fēng)險(xiǎn)抵抗措施。一般情況下，電力企業(yè)經(jīng)過(guò)靈敏度分析均可制定有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理方案。
（四）模擬法
模擬法采用企業(yè)提供的有效數(shù)據(jù)，利用計(jì)算機(jī)建立系統(tǒng)模型，對(duì)電力工程的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)模擬分析。由于計(jì)算機(jī)在數(shù)據(jù)采集、處理、修改等方面的功能極強(qiáng)，將其用于定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可擺脫人工分析的失誤，提高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性。如：基于計(jì)算機(jī)平臺(tái)，管理人員可結(jié)合項(xiàng)目的網(wǎng)絡(luò)圖作為項(xiàng)目模型，把電力工程建設(shè)期間存在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、效益風(fēng)險(xiǎn)綜合體現(xiàn)出來(lái)。
三、定量風(fēng)險(xiǎn)分析的參照依據(jù)
考慮到電力行業(yè)的特殊性，企業(yè)在定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)需從專(zhuān)業(yè)角度分析問(wèn)題，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采用的理論、方法嚴(yán)格掌握，以確保最終分析結(jié)果的可靠性、準(zhǔn)確性、科學(xué)性。從電力企業(yè)實(shí)際定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的操作情況看，多數(shù)企業(yè)已經(jīng)掌握一套相對(duì)完整的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程?！胺治鲆罁?jù)”是電力工程項(xiàng)目定量風(fēng)險(xiǎn)研究的重點(diǎn)參考。
（一）項(xiàng)目歷史信息
歷史數(shù)據(jù)是企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展積累下來(lái)的重要資料，也是后期項(xiàng)目定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的理論依據(jù)。歷史信息包括：從行業(yè)或企業(yè)得到類(lèi)似的已完項(xiàng)目信息，風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)家對(duì)類(lèi)似項(xiàng)目的研究資料以及計(jì)算機(jī)存儲(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。電力企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)對(duì)歷史信息中有價(jià)值的資料靈活提取，減小風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的難度。
（二）項(xiàng)目范圍說(shuō)明
項(xiàng)目說(shuō)明書(shū)是電力工程的總概括，記錄了項(xiàng)目前期策劃及后期施工的詳細(xì)內(nèi)容，也是電力企業(yè)信息存檔的必備資料。閱讀項(xiàng)目范圍說(shuō)明書(shū)是定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的有效方法，以最真實(shí)的數(shù)據(jù)資料為基礎(chǔ)，抓住項(xiàng)目說(shuō)明書(shū)涉及到的潛在風(fēng)險(xiǎn)綜合研究，有助于專(zhuān)家羅列出最權(quán)威可靠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。
（三）風(fēng)險(xiǎn)管理文件
風(fēng)險(xiǎn)管理文件是電力企業(yè)制定的預(yù)期處理方案，當(dāng)工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之后可打開(kāi)管理文件所編輯的措施處理風(fēng)險(xiǎn)。通常電力企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理文件提供的管理策略相對(duì)完整，如：執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的崗位職責(zé)、預(yù)算和計(jì)劃時(shí)間的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)，風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)和修訂的有關(guān)方面的風(fēng)險(xiǎn)承受度。
（四）風(fēng)險(xiǎn)清單
風(fēng)險(xiǎn)清單是對(duì)工程項(xiàng)目?jī)?nèi)容的檢驗(yàn)審核，對(duì)電力企業(yè)定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估具有統(tǒng)籌性的作用。借助于風(fēng)險(xiǎn)情況能為評(píng)估人員提供多個(gè)方面的信息，如：已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的清單、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)清單等，這些都會(huì)給定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供參考。此外，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)清單顯示的結(jié)果，電力企業(yè)可加強(qiáng)項(xiàng)目管理的力度，從項(xiàng)目進(jìn)度管理計(jì)劃、項(xiàng)目費(fèi)用管理計(jì)劃等優(yōu)化管理。
四、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織實(shí)施與基本流程
電氣企業(yè)推廣定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的優(yōu)勢(shì)顯著，其不僅為高層經(jīng)理提供了相當(dāng)直接的數(shù)字；且數(shù)據(jù)分析階段可靈活運(yùn)用各種逼近模型。定量分析后的許多具體調(diào)查工作可以用最小優(yōu)先經(jīng)驗(yàn)執(zhí)行，滿(mǎn)足了企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作的具體需求。風(fēng)險(xiǎn)管理的組織實(shí)施應(yīng)按照標(biāo)準(zhǔn)的流程操作，電力企業(yè)需結(jié)合項(xiàng)目的詳細(xì)情況設(shè)計(jì)定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的策略。
（一）風(fēng)險(xiǎn)管理與規(guī)劃
管理是控制工程風(fēng)險(xiǎn)的核心工作，電力企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理措施可盡快處理當(dāng)前所面臨的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。制定風(fēng)險(xiǎn)管理之前，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專(zhuān)家要做好詳細(xì)的規(guī)劃，引導(dǎo)后期管理操作的有序進(jìn)行。如：對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的成因、影響、處理等問(wèn)題深入分析，設(shè)計(jì)出相對(duì)完整的風(fēng)險(xiǎn)管理策略。
（二）風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)與評(píng)估
當(dāng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之后，應(yīng)組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估團(tuán)隊(duì)盡快判別風(fēng)險(xiǎn)的具體情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)、影響、應(yīng)對(duì)等綜合考慮。評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的重要環(huán)節(jié)，經(jīng)過(guò)全面性的評(píng)估了解可掌握風(fēng)險(xiǎn)的有用信息，從客觀角度評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的破壞范圍，編制出更加優(yōu)越的風(fēng)險(xiǎn)控制方案。
（三）策略修改與實(shí)施
由于風(fēng)險(xiǎn)管理方案具有突發(fā)性、應(yīng)急性特點(diǎn)，最初制定的風(fēng)險(xiǎn)管理策略會(huì)在實(shí)施期間需要調(diào)整。電力企業(yè)管理人員需結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際需要，對(duì)其他相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)綜合考核檢測(cè)，以掌握最佳的風(fēng)險(xiǎn)處理策略，把風(fēng)險(xiǎn)造成的經(jīng)濟(jì)損失控制在最小范圍。
（四）效果評(píng)估與總結(jié)
定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)束，企業(yè)有必要對(duì)此次評(píng)估活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，收錄相關(guān)的資料信息存檔管理?？偨Y(jié)中要對(duì)此次定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估存在的問(wèn)題、取得的成果、使用的資料等內(nèi)容加以整合，將其歸納成完整的信息檔案收集。總結(jié)資料是電力企業(yè)未來(lái)定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的參考資料。
五、結(jié)語(yǔ)
總之，電力行業(yè)是維持社會(huì)供電、用電正常運(yùn)行的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，工程項(xiàng)目的實(shí)施是改造電力系統(tǒng)的有效方法。企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理期間要充分考慮市場(chǎng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，采用定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法處理問(wèn)題，對(duì)項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)情況詳細(xì)分析，為企業(yè)提供更加可靠、安全的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。
［參考文獻(xiàn)］
［1］金海燕,劉峰.對(duì)中國(guó)電力企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)［J］.華北電力大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2009,(1).
一、金融風(fēng)險(xiǎn)的概念與類(lèi)型
（1）金融風(fēng)險(xiǎn)的概念分析。金融風(fēng)險(xiǎn)是指與金融方面相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，如產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，根據(jù)常規(guī)金融理論，若某金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)金融風(fēng)險(xiǎn)，其產(chǎn)生的后果會(huì)比金融機(jī)構(gòu)自身承受的影響更嚴(yán)重，在金融交易過(guò)程中，一旦出現(xiàn)金融風(fēng)險(xiǎn)，將會(huì)對(duì)金融結(jié)構(gòu)的整個(gè)體系造成嚴(yán)重的影響，同時(shí)還會(huì)導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)的其他體系不能夠正常的運(yùn)行，如果是系統(tǒng)性的金融風(fēng)險(xiǎn)，將會(huì)導(dǎo)致金融結(jié)構(gòu)的整體體系失靈，甚至是導(dǎo)致整個(gè)經(jīng)濟(jì)秩序出現(xiàn)混亂，同時(shí)也會(huì)導(dǎo)致政治出現(xiàn)危機(jī)。
（2）金融風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型分析。金融風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型主要包括以下幾個(gè)方面：1）股票投資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。2）結(jié)構(gòu)失衡導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。3）財(cái)政與金融方面的風(fēng)險(xiǎn)。
二、金融投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)
（1）均值-方差衡量法。對(duì)金融投資風(fēng)險(xiǎn)的大小以及相關(guān)因素進(jìn)行評(píng)估，并不能夠準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)投資風(fēng)險(xiǎn)，但是通過(guò)一定的方法對(duì)這些因素進(jìn)行定性評(píng)價(jià)，同時(shí)對(duì)相關(guān)的偏差大小進(jìn)行分析，能夠有效地確定金融投資風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)或者變異系數(shù)和方差的模式，能夠有效地確定金融投資風(fēng)險(xiǎn)。文章以企業(yè)A、企業(yè)B以及企業(yè)C三股為例，三個(gè)企業(yè)2011年5～8月的交易數(shù)據(jù)如表1所示：
由表1可知，三家企業(yè)三只股票的變異系數(shù)由低到高分別為：企業(yè)C、企業(yè)B、企業(yè)A，三只股票的投資封校由小到大依次為：企業(yè)C、企業(yè)B、企業(yè)A。
（2）β系數(shù)估算法。β系數(shù)估算法是根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型，β值是用來(lái)衡量資產(chǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)指標(biāo)，表示風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的預(yù)期收益和需要承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)之間的現(xiàn)行關(guān)系，公式表示為：，公式中rf表示風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的收益率；E（ri）表示預(yù)期收益率，為了方便計(jì)算，通常采用β系數(shù)計(jì)算方法以及經(jīng)調(diào)整的收益率，表示為：1/市盈率+[±（最高價(jià)-最低價(jià)）]/[（最高價(jià)+最低價(jià)）]。
（3）風(fēng)險(xiǎn)圖評(píng)估法。風(fēng)險(xiǎn)圖評(píng)估方法是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率大小以及風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度來(lái)制定，嚴(yán)重性風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于企業(yè)業(yè)務(wù)造成的影響較大，發(fā)生的概率指的是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，企業(yè)在金融投資的過(guò)程中面臨眾多的風(fēng)險(xiǎn)因素。例如，自然因素、政治因素已經(jīng)經(jīng)濟(jì)因素等，將風(fēng)險(xiǎn)的可能性、嚴(yán)重性等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并繪制風(fēng)險(xiǎn)圖，風(fēng)險(xiǎn)圖包括四個(gè)象限，分別為：低可能性、低嚴(yán)重性風(fēng)險(xiǎn)；高可能性、低嚴(yán)重性風(fēng)險(xiǎn)；低可能性、重性風(fēng)險(xiǎn)；高可能性、重性風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于高可能性、重性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于企業(yè)造成的影響非常大，企業(yè)應(yīng)該采取多種有效的管理模式與手段進(jìn)行應(yīng)對(duì)，最好采取退出戰(zhàn)略，這樣能夠幫助企業(yè)規(guī)避許多風(fēng)險(xiǎn)。
（4）風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值度評(píng)估法。風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值度評(píng)估法能夠?yàn)橘Y產(chǎn)組合提供一個(gè)單一的風(fēng)險(xiǎn)量度，為資產(chǎn)組合提供的獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)度量即風(fēng)險(xiǎn)價(jià)制度，其主要作用是現(xiàn)實(shí)金融機(jī)構(gòu)存在的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)算公式表示為：，公式中Prob表示資產(chǎn)損失比損失上限大的幾率，ΔP表示資產(chǎn)在持有期內(nèi)的損失金額，α指的是置信水平，VaR表示在α水平下風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失上限。在采用風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值評(píng)估金融投資風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)該注意以下幾個(gè)方面：在i段時(shí)間內(nèi)，損失的金額必須小于VaR的概率，值得注意的是，近年來(lái)，VaR已經(jīng)成為比較常用的管理度量。
三、金融投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)存在的缺陷
（1）均值-方差評(píng)估方法與β系數(shù)評(píng)估方法都是對(duì)未來(lái)的預(yù)測(cè)，雖然兩種評(píng)估方法都是根據(jù)歷史發(fā)展的關(guān)聯(lián)性進(jìn)行評(píng)估，但是未來(lái)并不是歷史的重復(fù)，未來(lái)可能會(huì)出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)影響金融投資。因此，這兩種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法對(duì)于未來(lái)的預(yù)測(cè)都具有一定的偏差，導(dǎo)致預(yù)測(cè)的未來(lái)存在失真的可能。
（2）不同評(píng)估技術(shù)獲得的結(jié)論可能存在差異。由于各種評(píng)估技術(shù)的理論以及樣本數(shù)據(jù)存在差異，采用不同的評(píng)估技術(shù)評(píng)價(jià)金融投資風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，會(huì)遇到結(jié)果相互矛盾或者沖突的現(xiàn)象。
四、金融投資評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)應(yīng)用過(guò)程中的注意事項(xiàng)分析
（1）定量分析與定性分析的結(jié)合，優(yōu)化評(píng)估結(jié)果。定性分析的優(yōu)點(diǎn)在不更好地確定金融投資風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型，定量分析的優(yōu)點(diǎn)在于對(duì)數(shù)量的分析非常嚴(yán)密，并且具有較強(qiáng)的邏輯性，如果單獨(dú)使用任何一種分析方法，都存在一定的片面性，通過(guò)實(shí)現(xiàn)定量分析與定性分析的結(jié)合，定性分析能夠彌補(bǔ)定量分析部分影響因素不能量化的缺陷，更好的評(píng)估金融投資風(fēng)險(xiǎn)。
（2）多種方法的綜合使用，能夠顯著地提高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確性。由于每一種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法都有自身的優(yōu)缺點(diǎn)，綜合分析金融投資可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，采用多種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)測(cè)，能夠有效地提高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確性。
（3）在使用風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值度評(píng)估方法時(shí)，應(yīng)該對(duì)VaR計(jì)算模型進(jìn)行壓力測(cè)試（如KS檢驗(yàn)、偏度檢驗(yàn)、峰度檢驗(yàn)等）與后驗(yàn)測(cè)試（是一種情景分析方法，通過(guò)創(chuàng)設(shè)不同的市場(chǎng)環(huán)境，在各種環(huán)境下計(jì)算資產(chǎn)組合或者資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)值，以此評(píng)估價(jià)值可能發(fā)生的變化）。
五、結(jié)束語(yǔ)
企業(yè)金融投資存在許多風(fēng)險(xiǎn)，如何辨識(shí)投資過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，采取何種措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，已經(jīng)成為社會(huì)各界廣泛關(guān)注的熱點(diǎn)。文章介紹的幾種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法各有優(yōu)劣，為了提高金融投資風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)確度，應(yīng)該盡可能地采用多種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法相結(jié)合的方式，以此獲得更加準(zhǔn)確、有效的金融投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，避免由于投資決策錯(cuò)誤給企業(yè)帶來(lái)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。
關(guān)鍵詞：通信網(wǎng)絡(luò) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 安全威脅 防御
中圖分類(lèi)號(hào)：TN915 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-9416（2015）03-0187-01
1 引言
目前，通信網(wǎng)絡(luò)經(jīng)歷若干代的發(fā)展進(jìn)入了光纖通信時(shí)代，網(wǎng)絡(luò)帶寬也從原來(lái)的Kbps提升到了Gbps，實(shí)現(xiàn)了大幅度跨越，并且在分布式計(jì)算、云計(jì)算和移動(dòng)計(jì)算等領(lǐng)域得到了廣泛地應(yīng)用，有力的促進(jìn)了人們的生活進(jìn)入光速網(wǎng)絡(luò)時(shí)代。目前，通信網(wǎng)絡(luò)給人們帶來(lái)了極大的方便，但是由于網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)架構(gòu)逐漸變得復(fù)雜，潛在的安全威脅也越來(lái)越嚴(yán)重，需要對(duì)通信網(wǎng)絡(luò)采用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)，能夠發(fā)現(xiàn)通信網(wǎng)絡(luò)中存在的漏洞和威脅，以便能夠及時(shí)采取防御措施，保證網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行。
2 通信網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
隨著時(shí)間的推移，通信網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)已經(jīng)得到了極大地改進(jìn)和完善，取得了顯著的成效。目前，常用的主流風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)主要包括專(zhuān)家評(píng)價(jià)方法、事故樹(shù)分析方法、層次分析方法、模糊綜合評(píng)判法、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法等，可以有效的評(píng)估通信網(wǎng)絡(luò)存在的漏洞和威脅[1]。
2.1 專(zhuān)家評(píng)價(jià)方法
專(zhuān)家評(píng)價(jià)方法是一種非常有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。根據(jù)通信網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專(zhuān)家的評(píng)估實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)，可以構(gòu)建一個(gè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，以便能夠確保通信網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估依據(jù)嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)和原則，積極的進(jìn)行探索和分析，預(yù)測(cè)通信網(wǎng)絡(luò)安全發(fā)展趨勢(shì)。專(zhuān)家評(píng)價(jià)方法包括兩種具體的執(zhí)行方式，分別是專(zhuān)家審議法和專(zhuān)家質(zhì)疑法，都可以有效的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估[2]。
2.2 事故樹(shù)分析方法
事故樹(shù)分析方法是一種較為有效的演繹分析方法，該方法可以通過(guò)各個(gè)事故之間的邏輯關(guān)系，揭示安全事故發(fā)生的最為基本的原因，事故樹(shù)分析方法的基本目的能夠有效的識(shí)別出引起通信網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的基本元素，比如人為的失誤或者設(shè)備的固有的漏洞。
2.3 層次分析方法
層次分析方法可以根據(jù)通信網(wǎng)絡(luò)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估性質(zhì)和需要達(dá)到的總體目標(biāo)，可以將問(wèn)題分解為許多不同的組成要素，并且能夠按照各種要素進(jìn)行相互關(guān)聯(lián)，根據(jù)相關(guān)要素的影響、隸屬關(guān)系能夠?qū)⒁痫L(fēng)險(xiǎn)的原因進(jìn)行不同層次的分類(lèi)，組織為一個(gè)層次化的分析結(jié)構(gòu)模型，并且能夠最終把相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)分析問(wèn)題歸結(jié)為一個(gè)相對(duì)優(yōu)劣次序的排序問(wèn)題，具有重要的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意義。
2.4 模糊綜合評(píng)判法
根據(jù)模糊數(shù)學(xué)中的最大隸屬度原理和模糊變化原理，可以有效的分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中涉及的各個(gè)要素，以便做出準(zhǔn)確的綜合性評(píng)價(jià)，能夠考慮各個(gè)要素的風(fēng)險(xiǎn)影響程度。
2.5 BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法
BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)可以對(duì)信息系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行訓(xùn)練和學(xué)習(xí)，并且將學(xué)習(xí)結(jié)果存儲(chǔ)到知識(shí)庫(kù)中，通過(guò)訓(xùn)練不斷的改進(jìn)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和優(yōu)化BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)參數(shù)，使得風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估更加準(zhǔn)確，更好的構(gòu)建一個(gè)完整的風(fēng)險(xiǎn)防御體系。
3 通信網(wǎng)絡(luò)安全防御技術(shù)
目前，通信網(wǎng)絡(luò)安全防御技術(shù)包括防火墻、狀態(tài)檢測(cè)、深度包過(guò)濾等主動(dòng)防御技術(shù)，可以有效的防御網(wǎng)絡(luò)黑客攻擊，阻止病毒和木馬侵襲[3，4]。
3.1 網(wǎng)絡(luò)層防火墻
防火墻技術(shù)在網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)過(guò)程中得到了廣泛的應(yīng)用，其也是網(wǎng)絡(luò)安全防御采用最早的技術(shù)之一，防火墻可以有效保護(hù)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部信息不受病毒、非法入侵的攻擊，其實(shí)質(zhì)是一種安全訪問(wèn)控制技術(shù)，可以根據(jù)設(shè)置安全訪問(wèn)規(guī)則，阻滯非法用戶(hù)入侵網(wǎng)絡(luò)，避免通信網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)信息泄露，避免遭到非法用戶(hù)篡改。
3.2 狀態(tài)檢測(cè)技術(shù)
狀態(tài)檢測(cè)技術(shù)是一種可以根據(jù)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)流上下文信息感知網(wǎng)絡(luò)連接的建立和刪除的技術(shù)，比如，TCP協(xié)議中包含網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)狀態(tài)信息，狀態(tài)檢測(cè)技術(shù)可以通過(guò)TCP數(shù)據(jù)包中的標(biāo)志位信息，確定TCP連接的狀態(tài)，以便能夠動(dòng)態(tài)的建立狀態(tài)表項(xiàng)，控制TCP連接的數(shù)據(jù)內(nèi)容，由于網(wǎng)絡(luò)協(xié)議存在無(wú)連接數(shù)據(jù)，但是狀態(tài)檢測(cè)可以為UDP或ICMP協(xié)議創(chuàng)建一種虛擬的連接表，將其作為連接表的一部分，控制外部網(wǎng)絡(luò)非法訪問(wèn)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。
3.3 智能協(xié)議識(shí)別技術(shù)
智能協(xié)議識(shí)別技術(shù)可以有效識(shí)別網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用層協(xié)議，并且在端口協(xié)議分析技術(shù)的基礎(chǔ)上，根據(jù)協(xié)議數(shù)據(jù)的特征判斷或行為特征判斷協(xié)議，區(qū)分靜態(tài)端口、動(dòng)態(tài)端口，根據(jù)特殊協(xié)議使用的端口，在根據(jù)相關(guān)的協(xié)議動(dòng)態(tài)庫(kù)特征進(jìn)行識(shí)別協(xié)議，組織非法協(xié)議數(shù)據(jù)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)。
3.4 深度包過(guò)濾技術(shù)
深度包過(guò)濾是相對(duì)于傳統(tǒng)的普通包檢測(cè)技術(shù)來(lái)講的，早期普通包過(guò)濾技術(shù)僅僅能夠分析數(shù)據(jù)包的四層以下內(nèi)容，識(shí)別協(xié)議的端口號(hào)、協(xié)議類(lèi)型、IP地址和TCP標(biāo)志位，一些網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用協(xié)同可以隱藏或者假冒端口號(hào)，能夠躲避包過(guò)濾技術(shù)檢測(cè)和監(jiān)管。因此，深度包過(guò)濾增加了應(yīng)用層數(shù)據(jù)包內(nèi)容的深層檢測(cè)，確定數(shù)據(jù)包的真正應(yīng)用。
4 結(jié)語(yǔ)
通信網(wǎng)絡(luò)是分布式管理系統(tǒng)的發(fā)展和應(yīng)用的基礎(chǔ)支撐，其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和安全防御就變得非常重要，基于專(zhuān)家系統(tǒng)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、層次分析等技術(shù)評(píng)估通信網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)，并且采用狀態(tài)檢測(cè)、深度包過(guò)濾等技術(shù)構(gòu)建主動(dòng)防御體系，確保通信網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行，具有重要的作用和意義。
參考文獻(xiàn)
[1]梁禮，楊君剛，朱廣良，等.基于實(shí)時(shí)告警的層次化網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法[J].計(jì)算機(jī)工程與設(shè)計(jì)，2013，34（7）：2315-2323.
[2]紀(jì)勇，張偉華，張證崎，等.復(fù)雜數(shù)據(jù)通信網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究[J].東北師大學(xué)報(bào)：自然科學(xué)版，2013，45（3）：57-61.
關(guān)鍵詞：城市區(qū)域火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
一、火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的概念
過(guò)去，人們往往依靠經(jīng)驗(yàn)和直觀推斷來(lái)做出決策。隨著計(jì)算機(jī)容量不斷擴(kuò)大和模塊技術(shù)的發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（riskassessment）和風(fēng)險(xiǎn)管理（riskmanagement）技術(shù)作為復(fù)雜或重大事項(xiàng)決策的必要輔助手段，在過(guò)去的二、三十年間，在決策分析、管理科學(xué)、運(yùn)營(yíng)研究和系統(tǒng)安全等領(lǐng)域得到了廣泛的認(rèn)知和應(yīng)用[1]。
通常認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)(risk)的定義為：能夠?qū)ρ芯繉?duì)象產(chǎn)生影響的事件發(fā)生的機(jī)會(huì)，它通過(guò)后果和可能性這兩個(gè)方面來(lái)具體體現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)概念中包括三個(gè)因素：對(duì)可能發(fā)生的事件的認(rèn)知；該事件發(fā)生的可能性；發(fā)生的后果[2]。因而，火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)（firerisk）包含火災(zāi)危險(xiǎn)性（發(fā)生火災(zāi)的可能性）和火災(zāi)危害性（一旦發(fā)生火災(zāi)可能造成的后果）雙重含義[3]。
現(xiàn)在，在文獻(xiàn)中可以看到的與“火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”相關(guān)的術(shù)語(yǔ)有fireriskanalysis,fireriskestimation,fireriskevaluation,fireriskassessment等，但基本上火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估都是指：在火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上對(duì)火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估算，通過(guò)對(duì)所選擇的風(fēng)險(xiǎn)抵御措施進(jìn)行評(píng)估，把所收集和估算的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為準(zhǔn)確的結(jié)論的過(guò)程。火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與火災(zāi)模擬、火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)管理和消防工程之間有密切關(guān)系，為其提供定性和定量的分析方法，簡(jiǎn)單地如消防安全設(shè)施檢查表，復(fù)雜的就會(huì)涉及到概率分析，在應(yīng)用方面針對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)的性質(zhì)和分析人員的經(jīng)驗(yàn)有各種變化[4]。
較多的人傾向于從工程角度來(lái)定義火災(zāi)危害性（firehazard）和火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)（firerisk）?；馂?zāi)危害性指：凡是根據(jù)已有的資料認(rèn)為能引起火災(zāi)或爆炸，或是能為火災(zāi)的強(qiáng)度增大或蔓延持續(xù)提供燃料，即對(duì)人員或財(cái)產(chǎn)安全造成威脅的任何情況、工藝過(guò)程、材料或形勢(shì)?；馂?zāi)危害性分析在不同的情況下有不同的針對(duì)性，目的是確定在一定的條件下有可能發(fā)生的可預(yù)見(jiàn)性后果。這種設(shè)定的條件稱(chēng)為火災(zāi)場(chǎng)景，包括建筑物中房間的布局、建材、裝修材料及家具、居住者的特征等與相關(guān)后果有關(guān)的各種具體信息。目前在確定后果方面的趨勢(shì)是盡可能地利用各種火災(zāi)模式，輔以專(zhuān)家判斷。此時(shí)，危害性分析可以看作是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的一個(gè)構(gòu)成元素，即風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)危害發(fā)生的可能性進(jìn)行權(quán)衡的一系列危害性分析。
從系統(tǒng)分析的角度來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)具有系統(tǒng)特性和動(dòng)態(tài)特性。風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際上并非某一單一實(shí)體或事物的固有特性，而是屬于一個(gè)系統(tǒng)的特性。若系統(tǒng)發(fā)生變化，很容易就會(huì)使事先對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所做的估算隨之發(fā)生變化。火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式包括：系統(tǒng)認(rèn)定，即明確所要評(píng)估的具體系統(tǒng)并定義出風(fēng)險(xiǎn)抵御措施的過(guò)程；風(fēng)險(xiǎn)估算，即設(shè)定關(guān)于火災(zāi)的發(fā)生幾率和嚴(yán)重后果及其伴隨的不確定性的衡量標(biāo)準(zhǔn)或尺度，計(jì)算和量化系統(tǒng)中的指標(biāo)的過(guò)程；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)該標(biāo)準(zhǔn)或尺度進(jìn)行分析和估算，確定某一特定風(fēng)險(xiǎn)值的重要性或某一特定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化的權(quán)重[5]。
二、城市區(qū)域火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的意義及發(fā)展概況
在消防方面，隨著人們安全意識(shí)的提高和建筑設(shè)計(jì)性能化的發(fā)展，對(duì)建筑工程的安全評(píng)估日益受到重視，比如美國(guó)消防協(xié)會(huì)制定的“NFPA101生命安全法規(guī)”是一部關(guān)注火災(zāi)中的人員安全的消防法規(guī)，與之同源的“NFPA101A確保生命安全的選擇性方法指南”，分別針對(duì)醫(yī)護(hù)場(chǎng)所、監(jiān)禁場(chǎng)所、辦公場(chǎng)所等，給出了一系列安全評(píng)估方法，多應(yīng)用于建筑工程的安全性評(píng)估方面[6]。
目前，我國(guó)在火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方面的研究，大部分是以某一企業(yè)，或某一特定建筑物為對(duì)象的小系統(tǒng)。例如，由武警學(xué)院承擔(dān)的國(guó)家“九五”科技攻關(guān)項(xiàng)目“石化企業(yè)消防安全評(píng)價(jià)方法及軟件開(kāi)發(fā)研究”，以“石油化工企業(yè)防火設(shè)計(jì)規(guī)范”等消防規(guī)范和德?tīng)柗茖?zhuān)家調(diào)查法為基礎(chǔ)，設(shè)計(jì)了石化企業(yè)消防安全評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，利用層次分析法和道化指數(shù)法確定了各指標(biāo)的權(quán)重，采用線性加權(quán)模型得出煉油廠的消防安全評(píng)價(jià)結(jié)果[7]。以某一特定建筑物為對(duì)象的火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)也比較多，如中國(guó)礦業(yè)大學(xué)周心權(quán)教授，在分析建筑火災(zāi)發(fā)生原因的基礎(chǔ)上，建立了建筑火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估因素集，并運(yùn)用模糊評(píng)價(jià)法對(duì)我國(guó)的高層民用建筑進(jìn)行了消防安全評(píng)價(jià)[8]。
與上述的安全評(píng)估不同，城市區(qū)域的火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的是根據(jù)不同的火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，配置消防救援力量，指導(dǎo)城市消防系統(tǒng)改造，指導(dǎo)城市消防規(guī)劃。對(duì)已建成的城市區(qū)域的火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估必須考慮許多因素，即城市火災(zāi)危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括區(qū)域內(nèi)所存在的對(duì)生命安全造成危險(xiǎn)的情況、火災(zāi)頻率、氣候條件、人口統(tǒng)計(jì)等因素，進(jìn)而評(píng)價(jià)社區(qū)的消防部署和消防能力等抵御風(fēng)險(xiǎn)的因素。除此之外，在評(píng)估過(guò)程中另一個(gè)重要的情況是要關(guān)注社區(qū)從財(cái)政及其他方面為消防規(guī)劃中所要求的總體消防水平提供支持的能力和意愿。隨著城市規(guī)模擴(kuò)大、綜合功能增強(qiáng)，在居住區(qū)商貿(mào)中心、醫(yī)院、學(xué)校、和護(hù)理場(chǎng)所增多，評(píng)估方法還會(huì)相應(yīng)的改變?，F(xiàn)有的城市區(qū)域火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法主要出于以下兩個(gè)目的：
（一）用于保險(xiǎn)目的
在火災(zāi)保險(xiǎn)方面的應(yīng)用的典型事例為美國(guó)保險(xiǎn)管理處ISO(InsuranceServicesOffice,ISO)的城市火災(zāi)分級(jí)法，在美國(guó)已經(jīng)被視為指導(dǎo)社區(qū)政府部門(mén)對(duì)其火災(zāi)抵御能力和實(shí)際情況進(jìn)行分類(lèi)和自我評(píng)估的良好方法。ISO方法把社區(qū)消防狀況分為10個(gè)等級(jí)，10級(jí)最差，1級(jí)最好。
ISO是按照一套統(tǒng)一的指標(biāo)來(lái)對(duì)每個(gè)社區(qū)的客觀存在的滅火能力進(jìn)行評(píng)估，確定該社區(qū)的公共消防級(jí)別，這套指標(biāo)來(lái)自于由美國(guó)消防協(xié)會(huì)和美國(guó)自來(lái)水公司協(xié)會(huì)所制定的各種國(guó)家規(guī)范。ISO對(duì)城市消防的分級(jí)方法主要體現(xiàn)在它的“市政消防分級(jí)表(CommercialFireRatingSchedule,CFRS)”上。CFRS把建筑結(jié)構(gòu)、用途、防火間距與公共消防情況（用公共消防分級(jí)數(shù)目表達(dá)）相關(guān)聯(lián)，再以統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)加以調(diào)節(jié)后，來(lái)確定相應(yīng)的火險(xiǎn)費(fèi)用。ISO級(jí)別僅被保險(xiǎn)公司用作確定火險(xiǎn)費(fèi)用的一個(gè)成分。ISO分級(jí)系統(tǒng)雖然無(wú)法反映出消防組織的其他應(yīng)急救援能力，但實(shí)際上也常用于各個(gè)區(qū)域的公共滅火力量的確定。
市政消防分級(jí)表從1974年開(kāi)始使用，主要考察某城市區(qū)域的7個(gè)指標(biāo)情況：供水、消防隊(duì)、火災(zāi)報(bào)警、建筑法規(guī)、電氣法規(guī)、消防法規(guī)、氣候條件。隨著技術(shù)進(jìn)步，該表也不斷改進(jìn)。1980年版抽取了CFRS中對(duì)公共消防分級(jí)的方法，給出了修訂后的滅火力量等級(jí)表，指標(biāo)只包括前3項(xiàng)。被刪除的指標(biāo)或者確少區(qū)分度，或者在全市范圍內(nèi)進(jìn)行評(píng)估時(shí)太過(guò)于主觀，而且74表格中包含許多評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)是具體的規(guī)定，如果某一社區(qū)的情況沒(méi)有滿(mǎn)足這些規(guī)定，則歸屬為差額分，規(guī)定降低了表格可使用的彈性范圍，無(wú)法正確評(píng)估情況和技術(shù)的變化。故而ISO分級(jí)表被視為越來(lái)越“性能化”[9]。
（二）用于消防力量的部署
當(dāng)今的消防組織和地方政府要擔(dān)負(fù)日益加重的安全責(zé)任，面對(duì)來(lái)自公眾的對(duì)抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的更多的期望，以及調(diào)整消防機(jī)構(gòu)人員、設(shè)備及其他預(yù)算方面的壓力，迫切需要確認(rèn)某一給定轄區(qū)內(nèi)的具體風(fēng)險(xiǎn)和危險(xiǎn)的等級(jí)。
具體地說(shuō)，城市區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在消防方面的目的就是：使公眾和消防員的生命、財(cái)產(chǎn)的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平與消防安全設(shè)施以及火災(zāi)和其他應(yīng)急救援力量的種類(lèi)和部署達(dá)到最佳平衡。
關(guān)于火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于滅火救援力量的影響，美國(guó)消防界對(duì)此的關(guān)注可以說(shuō)幾經(jīng)反復(fù)，其間美國(guó)消防學(xué)院、NFPA等都做了許多工作。直至20世紀(jì)90年代，國(guó)際消防局長(zhǎng)協(xié)會(huì)成立了由150名專(zhuān)業(yè)人士組成的國(guó)際消防組織資質(zhì)認(rèn)定委員會(huì)(theCommissionofFireAccreditationInternational,CFAI)，經(jīng)過(guò)9年的廣泛工作，制定了“消防應(yīng)急救援自我評(píng)估方法”，和制定標(biāo)準(zhǔn)的社區(qū)消防安全系統(tǒng)。另外，NFPA最終還制定了NFPA1710和1720兩個(gè)指導(dǎo)消防力量部署的標(biāo)準(zhǔn)，分別幫助職業(yè)消防隊(duì)和志愿消防隊(duì)和改進(jìn)為社區(qū)提供的消防救援的水平。根據(jù)NFPA最近的調(diào)查，NFPA1710將在全美30500個(gè)消防機(jī)構(gòu)中的3300~3600個(gè)得到正式的應(yīng)用，也推廣到加拿大有些地區(qū)[10]。
英國(guó)對(duì)消防救援力量的部署標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)內(nèi)政部批準(zhǔn)的“風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)”，把消防隊(duì)的轄區(qū)劃分為“A”、“B”、“C”、“D”四類(lèi)區(qū)域，名為“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)”系統(tǒng)。其目的是對(duì)消防隊(duì)的轄區(qū)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定轄區(qū)內(nèi)的各種風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，進(jìn)而確定該風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域發(fā)生火災(zāi)后應(yīng)出動(dòng)的消防車(chē)數(shù)量和消防響應(yīng)時(shí)間。1995年，英國(guó)的審計(jì)委員會(huì)了一份題為“消防方針”的考察報(bào)告，認(rèn)為這種方法沒(méi)有充分考慮建筑設(shè)施的占用情況、社區(qū)的人口統(tǒng)計(jì)情況和社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素，也沒(méi)有把建筑物內(nèi)的消防安全設(shè)施納入考核范圍。故而由審計(jì)委員會(huì)報(bào)告聯(lián)合工作組與內(nèi)政部的消防研究發(fā)展辦公室一起，設(shè)立了一個(gè)研究項(xiàng)目。該項(xiàng)目的目的是開(kāi)發(fā)一套供消防機(jī)構(gòu)劃分區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)包括滅火在內(nèi)的所有應(yīng)急救援力量進(jìn)行部署，用于消防安全設(shè)施的規(guī)劃并能解決上述問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，再對(duì)開(kāi)發(fā)出的方法進(jìn)行測(cè)試。最后Entec公司開(kāi)發(fā)出了計(jì)算軟件，并于1999年4月以?xún)?nèi)政部的名義出臺(tái)了“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具箱”測(cè)試版[11]三、國(guó)內(nèi)外近期的城市區(qū)域火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法
（一）國(guó)內(nèi)的城市區(qū)域火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法
張一先等采用指數(shù)法對(duì)蘇州古城區(qū)的火災(zāi)危險(xiǎn)性進(jìn)行分級(jí)[15]，該方法的指標(biāo)體系考慮了數(shù)量危險(xiǎn)性，著火危險(xiǎn)性，人員財(cái)產(chǎn)損失嚴(yán)重度，消防能力這四個(gè)因素。1995年李杰等在建立火災(zāi)平均發(fā)生率與城市人口密度﹑城區(qū)面積﹑建筑面積間的統(tǒng)計(jì)關(guān)系基礎(chǔ)上，選取建筑面積為主導(dǎo)參量，建立了以建筑面積為單一因子的城市火災(zāi)危險(xiǎn)評(píng)價(jià)公式[12]。李華軍[16]等在1995年提出了城市火災(zāi)危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，該體系中城市火災(zāi)危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)由危害度﹑危險(xiǎn)度和安全度三個(gè)指標(biāo)組成，用以評(píng)價(jià)現(xiàn)實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)，不能用來(lái)指導(dǎo)城市消防規(guī)劃。
（二）美國(guó)的“風(fēng)險(xiǎn)、危害和經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估”方法[13]
美國(guó)國(guó)家消防局與CFAI于1999年一起，在“消防局自我評(píng)估”及“消防安全標(biāo)準(zhǔn)”的工作的基礎(chǔ)上，更突出強(qiáng)調(diào)了“火災(zāi)科學(xué)”的“科學(xué)性”，開(kāi)發(fā)出名為“風(fēng)險(xiǎn)、危害和經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估（Risk,HazardandValueEvaluation）”的方法。美國(guó)消防局于2001年11月19日了該方案，這是一個(gè)計(jì)算機(jī)軟件系統(tǒng)，包含了多種表格、公式、數(shù)據(jù)庫(kù)、數(shù)據(jù)分析方法，主要用于采集相關(guān)的信息和數(shù)據(jù)，以確定和評(píng)估轄區(qū)內(nèi)火災(zāi)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)情況，供地方公共安全政策決策者使用，有助于消防機(jī)構(gòu)和轄區(qū)決策者針對(duì)其消防及應(yīng)急救援部門(mén)的需求做出客觀的、可量化的決策，更加充分地體現(xiàn)了把消防力量布署與社區(qū)火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)相結(jié)合的原則。
該方法的要點(diǎn)集中于兩個(gè)方面：1、各種建筑場(chǎng)所火災(zāi)隱患評(píng)估。其目的是收集各種數(shù)據(jù)元素，這些數(shù)據(jù)能夠通過(guò)高度認(rèn)可的量度方法，以便提供客觀的、定量的決策指導(dǎo)。其中的分值分配系統(tǒng)共包括6類(lèi)數(shù)據(jù)元素：建筑設(shè)施、建筑物、生命安全、供水需求、經(jīng)濟(jì)價(jià)值。2、社區(qū)人口統(tǒng)計(jì)信息。用于收集轄區(qū)年度收集的相關(guān)數(shù)據(jù)元素。包括居住人口、年均火災(zāi)損失總值、每1000人口中的消防員數(shù)目等數(shù)據(jù)元素。
該方法已在一些消防局的救援響應(yīng)規(guī)劃中得到應(yīng)用。以蘇福爾斯消防局為例，它利用該方法把其社區(qū)風(fēng)險(xiǎn)定義為高中低三類(lèi)區(qū)域，進(jìn)而再考察這些區(qū)域的火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)可能性和后果：高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域包括風(fēng)險(xiǎn)可能性和后果都很大的以及可能性低、后果大的區(qū)域，主要指人員密集的場(chǎng)所和經(jīng)濟(jì)利益較大的場(chǎng)所；中等風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域是風(fēng)險(xiǎn)可能性大，后果小的區(qū)域，如居住區(qū)；低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域是風(fēng)險(xiǎn)可能性和后果都較低的區(qū)域，如綠地、水域等，然后再把這些在消防救援響應(yīng)規(guī)劃中體現(xiàn)出來(lái)。
（三）英國(guó)的“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”方法[14]
英國(guó)Entec公司研發(fā)“消防風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具箱”，解決了兩個(gè)問(wèn)題：一是評(píng)估方法的現(xiàn)實(shí)性，是否在一定的時(shí)限內(nèi)能達(dá)到最初設(shè)定的目標(biāo)。經(jīng)過(guò)對(duì)環(huán)境、管理、海事安全等部門(mén)所使用的各種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的進(jìn)行廣泛考察之后，研究人員認(rèn)為如果對(duì)這些方法加以適當(dāng)轉(zhuǎn)換，就可以通過(guò)不同的方法對(duì)消防隊(duì)?wèi)?yīng)該接警響應(yīng)的不同緊急情況進(jìn)行評(píng)估。二是建立了表達(dá)社會(huì)對(duì)生命安全風(fēng)險(xiǎn)可接受程度的指標(biāo)。
Entec的方法分為三個(gè)階段。首先應(yīng)該在全國(guó)范圍內(nèi)，對(duì)消防隊(duì)?wèi)?yīng)該接警響應(yīng)的各類(lèi)事故和各類(lèi)建筑設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，這樣得到一組關(guān)于滅火力量部署和消防安全設(shè)施規(guī)劃的國(guó)家指南。對(duì)于各類(lèi)事故和建筑設(shè)施而言，由于所采用的分析方法、數(shù)據(jù)各不相同，所以對(duì)于國(guó)家水平上的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估設(shè)定了一個(gè)包括四個(gè)階段的通用的程序：對(duì)生命和/或財(cái)產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行估算；把風(fēng)險(xiǎn)水平與可接受指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比；確定降低風(fēng)險(xiǎn)的方法，包括相應(yīng)的預(yù)防和滅火力量的部署；對(duì)不同層次的滅火和預(yù)防工作的作用進(jìn)行估算，確定能合理、可行地降低風(fēng)險(xiǎn)的最經(jīng)濟(jì)有效的方法。
國(guó)家指南確定后，才能提供一套評(píng)估工具，各地消防主管部門(mén)可以利用這些工具在國(guó)家規(guī)劃要求范圍內(nèi)，對(duì)當(dāng)?shù)氐幕馂?zāi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并對(duì)滅火力量進(jìn)行相應(yīng)的部署。該項(xiàng)目要求針對(duì)以下四類(lèi)事故制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具：住宅火災(zāi)；商場(chǎng)、工廠、多用途建筑和民用塔樓這樣人員比較密集的建筑的火災(zāi)；道路交通事故一類(lèi)危及生命安全、需要特種救援的事故；船舶失事、飛機(jī)墜落這樣的重特大事故。
第三個(gè)階段是對(duì)使用上述評(píng)估工具的區(qū)域進(jìn)行考查，估算其風(fēng)險(xiǎn)水平，與國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃指南對(duì)比，并推薦應(yīng)具備的消防力量和消防安全設(shè)施水平。
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[關(guān)鍵詞]手術(shù)室壓瘡風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表；術(shù)中壓瘡；護(hù)理干預(yù)措施
[中圖分類(lèi)號(hào)] R473.6 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] B [文章編號(hào)] 2095-0616（2014）18-128-03
術(shù)中壓瘡是指患者在手術(shù)中或手術(shù)結(jié)束后幾小時(shí)至3d內(nèi)發(fā)生的壓瘡[1]。手術(shù)壓瘡的發(fā)生有其特殊的原因，手術(shù)、手術(shù)時(shí)間等因素都會(huì)影響術(shù)中壓瘡的發(fā)生，而某些因素并不是手術(shù)室護(hù)士能控制的；及時(shí)作出壓瘡風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，采取正確的護(hù)理干預(yù)措施，可減少手術(shù)室壓瘡的發(fā)生；壓瘡危險(xiǎn)因素評(píng)估量表（RAS）中Braden量表被認(rèn)為是目前較理想的壓瘡危險(xiǎn)因素評(píng)估量表[2]，并廣泛應(yīng)用于臨床，但運(yùn)用于手術(shù)室過(guò)程中發(fā)現(xiàn)有很多不符合本科室護(hù)理工作的項(xiàng)目，評(píng)出的分?jǐn)?shù)不夠客觀，因此，在本院壓瘡小組的幫助下制訂適合手術(shù)室的壓瘡風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表并投入應(yīng)用。
1 資料與方法
1.1 一般資料
選擇2014年1～3月我科手術(shù)例數(shù)為1654例，術(shù)前訪視1279例，隨機(jī)選擇手術(shù)患者116例分為兩組，每組58例，對(duì)照組給予常規(guī)壓瘡預(yù)防護(hù)理，觀察組在對(duì)照組基礎(chǔ)上采用自制手術(shù)室壓瘡風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表進(jìn)行評(píng)估，并對(duì)中重度危險(xiǎn)的患者給予針對(duì)性預(yù)防措施。對(duì)照組中男37例，女21例，年齡24～75歲，平均（42.8±6.9）歲，住院時(shí)間15～46d，平均（25.2±3.4）d；原發(fā)?。汗钦凼中g(shù)32例，腫瘤手術(shù)12例，其他14例。觀察組中男35例，女23例，年齡21～72歲，平均（41.5±4.6）歲，住院時(shí)間17～43d，平均（24.4±5.1）d；原發(fā)?。汗钦凼中g(shù)35例，腫瘤手術(shù)10例，其他13例。兩組患者性別、年齡、住院時(shí)間等一般資料比較差異無(wú)統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P>0.05），具有可比性。
1.2 納入標(biāo)準(zhǔn)
（1）所有患者入院時(shí)均未發(fā)生褥瘡；（2）年齡均大于18歲；（3）患者均為臥床被動(dòng)；（4）無(wú)精神疾患；（5）有正常溝通能力；（6）均具有小學(xué)及以上文化程度，單獨(dú)或在他人幫助下能夠完成問(wèn)卷。以上條件需同時(shí)滿(mǎn)足。
1.3 排除標(biāo)準(zhǔn)
（1）患者不愿參加本研究；（2）住院時(shí)間低于24h；（3）因病情強(qiáng)迫者。有以上任何一條均予以排除。
1.4 方法
1.4.1 壓瘡風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)用 根據(jù)手術(shù)患者壓瘡危險(xiǎn)因素評(píng)估量表[3]，從患者、手術(shù)、麻醉三方因素中確立相關(guān)指標(biāo)，從年齡、體質(zhì)或皮膚、受力點(diǎn)皮膚、手術(shù)部位、預(yù)計(jì)術(shù)中施加的壓力、預(yù)計(jì)手術(shù)時(shí)間、特殊手術(shù)因素共七項(xiàng)內(nèi)容對(duì)手術(shù)患者進(jìn)行壓瘡的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；套用Waterlow評(píng)估表的計(jì)分方法，確定評(píng)估表內(nèi)每個(gè)項(xiàng)目的分值范圍。手術(shù)壓瘡風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估由術(shù)前訪視護(hù)士完成，在術(shù)前訪視時(shí)對(duì)手術(shù)壓瘡高?；颊哌M(jìn)行評(píng)估，在評(píng)估表相應(yīng)項(xiàng)目中寫(xiě)出分?jǐn)?shù)并計(jì)算總分，對(duì)評(píng)分≥12分的患者應(yīng)在交班上重點(diǎn)提示，并上報(bào)科護(hù)長(zhǎng)及大科護(hù)長(zhǎng)。對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)患者，要進(jìn)行相關(guān)內(nèi)容的宣教，告知患者可能采用的護(hù)理干預(yù)措施，讓患者有心理準(zhǔn)備從而更好地配合手術(shù)的擺放及手術(shù)的進(jìn)行?；颊哌M(jìn)到手術(shù)間后，巡回護(hù)士應(yīng)再次仔細(xì)查看評(píng)估表，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，按相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)采取護(hù)理干預(yù)措施，并在評(píng)估表上注明所采取護(hù)理干預(yù)措施的編號(hào)，完成評(píng)估表各項(xiàng)目的填寫(xiě)；科護(hù)長(zhǎng)在該患者手術(shù)擺放時(shí)及時(shí)進(jìn)行督導(dǎo)，必要時(shí)應(yīng)請(qǐng)大科護(hù)長(zhǎng)或院內(nèi)壓瘡小組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)，如手術(shù)完畢后發(fā)生了術(shù)中壓瘡的患者，應(yīng)及時(shí)填術(shù)室壓瘡記錄表，并按醫(yī)療不良事件處理流程進(jìn)行上報(bào)。
1.4.2 制訂護(hù)理干預(yù)措施 （1）執(zhí)行常規(guī)手術(shù)擺放的基本原則和要求；（2）骨隆突受壓部位使用海綿軟墊、布?jí)|、采用懸空法；（3）嚴(yán)格落實(shí)術(shù)中患者保溫措施，將室溫保持在22～25℃，術(shù)中注意非手術(shù)野身體遮蓋，沖洗液加溫至36～37℃，嚴(yán)防術(shù)中患者低體溫；（4）保持手術(shù)鋪巾的干燥、平整，嚴(yán)防皮膚消毒液、沖洗液流至受壓部位；（5）保持臥位穩(wěn)定、肢體舒展，床墊銜接部位凹陷處用軟墊支撐，選擇柔軟、有彈性、組織相容性好的高分子凝膠手術(shù)墊或凝膠托頭架；（6）保持各種墊與皮膚之間平順、無(wú)皺折、無(wú)皮膚擠壓；（7）約束帶應(yīng)柔軟、平滑，固定松緊適宜，必要時(shí)內(nèi)襯柔軟布?jí)|避開(kāi)粗糙面；（8）預(yù)先在皮膚受壓的支撐點(diǎn)涂抹醫(yī)用液，并墊上燒傷棉墊或泡沫敷料，增強(qiáng)局部皮膚屏障功能；（9）骨盆固定架固定正確，充分抵抗術(shù)中身體向下滑動(dòng)及左右擺動(dòng)的力量；（10）保護(hù)角膜，全麻手術(shù)患者雙眼貼眼貼。
1.5 風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別[3]
評(píng)分
1.6 統(tǒng)計(jì)學(xué)分析
采用SPSS17.0 or windows統(tǒng)計(jì)軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)學(xué)處理，計(jì)數(shù)資料采用百分比描述，采用x2檢驗(yàn)，P
2 結(jié)果
2014年1～3月我科采用自制手術(shù)室壓瘡風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表評(píng)估高?；颊?8例，所有壓瘡風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估正確，護(hù)理干預(yù)措施落實(shí)到位，觀察組壓瘡發(fā)生1例，發(fā)生率為1.7%。對(duì)照組壓瘡發(fā)生6例，發(fā)生率為10.3%，兩組患者壓瘡發(fā)生率比較差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（x2=4.435，P
3 討論
3.1 手術(shù)室壓瘡風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表更符合手術(shù)室的實(shí)際情況
正確的評(píng)估壓瘡高?；颊呤穷A(yù)防壓瘡的重要步驟，目前臨床上常用的壓瘡危險(xiǎn)因素評(píng)估量表，在國(guó)內(nèi)外已使用較廣泛，雖亦包含有手術(shù)相關(guān)因素，但不能抓住手術(shù)中的關(guān)鍵影響因素，不適合評(píng)估手術(shù)患者[4-5]。自制的手術(shù)室壓瘡風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表評(píng)估項(xiàng)目貼近手術(shù)室的臨床實(shí)際情況，易于掌握及使用，使術(shù)前訪視的護(hù)士能正確、客觀評(píng)價(jià)患者各方面情況，對(duì)高?；颊哌M(jìn)行分值評(píng)估并記錄，提高各護(hù)理人員對(duì)手術(shù)壓瘡風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)見(jiàn)性[6]。本研究結(jié)果顯示我科采用自制手術(shù)室壓瘡風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表評(píng)估高?；颊?8例，所有壓瘡風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估正確，護(hù)理干預(yù)措施落實(shí)到位，觀察組壓瘡發(fā)生1例，發(fā)生率為1.7%。對(duì)照組壓瘡發(fā)生6例，發(fā)生率為10.3%，兩組患者壓瘡發(fā)生率比較差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（x2=4.435，P
3.2 及時(shí)有效的護(hù)理干預(yù)措施，減少術(shù)中壓瘡的發(fā)生
在評(píng)估表中，除能直觀顯示壓瘡的高危因素及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)外，同時(shí)還列出可行的護(hù)理干預(yù)措施，巡回護(hù)士可根據(jù)表內(nèi)相應(yīng)的指導(dǎo)完成各項(xiàng)防范措施，提高了手術(shù)室護(hù)士對(duì)術(shù)中壓瘡的預(yù)見(jiàn)性和護(hù)理業(yè)務(wù)能力，減少手術(shù)室壓瘡的發(fā)生率[7-8]。
3.3 提高業(yè)務(wù)能力
在手術(shù)室壓瘡風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表制訂完成后，科室組織全體護(hù)士進(jìn)行培訓(xùn)，該評(píng)估表清楚列出各種引起術(shù)中壓瘡的因素，在培訓(xùn)過(guò)程中，對(duì)護(hù)士來(lái)說(shuō)相當(dāng)于進(jìn)行了一次壓瘡知識(shí)的普及，加深護(hù)士對(duì)壓瘡形成的認(rèn)知，提高了各人對(duì)術(shù)中壓瘡的重視[9-10]。同時(shí)，評(píng)估表中也作出具體指導(dǎo)，列出各項(xiàng)防范壓瘡的護(hù)理措施，使年資較低的手術(shù)室護(hù)士也能正確掌握，提高其護(hù)理業(yè)務(wù)能力[11]。
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關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；無(wú)損檢測(cè)；球罐檢驗(yàn)；丙烯球罐
近些年來(lái)，我國(guó)的大型裝置使用規(guī)模不斷擴(kuò)大，類(lèi)型和數(shù)量也在迅速增加。一般情況下，同一產(chǎn)品可以擁有許多套生產(chǎn)裝置，或者還有一種情況就是一個(gè)裝置有許多臺(tái)相同的設(shè)備。這些裝置與設(shè)備都允許有相同的制造參數(shù)與工況，但是由于生產(chǎn)企業(yè)的連續(xù)生產(chǎn)不可以同時(shí)進(jìn)行，這就需要有針對(duì)性地去適應(yīng)大型的全面檢驗(yàn)，以保證企業(yè)的生產(chǎn)安全。
1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與無(wú)損檢測(cè)
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在現(xiàn)在的行業(yè)中屬于特殊的領(lǐng)先技術(shù)行業(yè)，茂名的石化使用的是法國(guó)BV開(kāi)發(fā)的軟件對(duì)乙烯裂解的設(shè)備裝置、管道實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)分析，根據(jù)容器與管道的機(jī)理，通過(guò)失效的方式找尋有危害性的不足，并且制定了恰當(dāng)?shù)臋z測(cè)方法，不僅刪去了不需要的檢驗(yàn)方案，還很有成效地降低了設(shè)備失效的可能。由于風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估結(jié)果可以證明丙烯球罐很有可能是處理機(jī)理的方式，有再熱裂紋與內(nèi)表面的濕硫化氫的腐蝕性炸裂，它的內(nèi)表面沒(méi)有保溫層，漆層相對(duì)來(lái)說(shuō)較完好，而且球罐的操作溫度與常溫沒(méi)有什么其他的差別，外部發(fā)生腐蝕的概率很小，現(xiàn)場(chǎng)對(duì)其壁厚也沒(méi)有絲毫改變的結(jié)果。2000m3的丙烯球罐進(jìn)行開(kāi)罐檢測(cè)的主要目的是在內(nèi)壁實(shí)施，圍繞著RBI的評(píng)估性能報(bào)告去開(kāi)展方案。為了能夠?qū)崿F(xiàn)降低球罐檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，保證使用的安全性，特意采用了幾種方法去應(yīng)對(duì)。采用的方法有原始性資料審查法、宏觀的檢查法、壁厚的測(cè)定方法、焊縫的表面實(shí)施檢測(cè)（熒光的磁粉、滲透）、對(duì)硬度的測(cè)定、金相的分析等。因?yàn)楹暧^的檢查法對(duì)接焊縫等并沒(méi)有發(fā)生什么特殊的情況，而壁厚的測(cè)定數(shù)值大約屬于正偏差，所以本次的檢測(cè)使用的是TOFD超聲波衍射檢查與另一個(gè)比較重要的熒光磁粉表面檢測(cè)。在進(jìn)行實(shí)驗(yàn)的過(guò)程中，需要保持嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，本著專(zhuān)業(yè)的態(tài)度去對(duì)待這個(gè)實(shí)驗(yàn)，不應(yīng)該存在任何粗心的狀況。另外，對(duì)于這個(gè)丙烯球罐，需要小心使用，避免傷害到自己與其他工作人員。
2丙烯球罐的檢測(cè)實(shí)驗(yàn)
超聲TOFD檢測(cè)是一種無(wú)損檢測(cè)技術(shù)，基于一種超聲衍射的原理，與正常的脈沖回波方法不同的是，它可以明確地提供更加先進(jìn)的檢測(cè)缺陷的辦法與定量的能力。一般情況下，正常的超聲檢測(cè)的結(jié)果不好，有垂線缺陷，要是能夠很及時(shí)地檢測(cè)出，就可以實(shí)時(shí)監(jiān)控裂紋的增加。球罐面狀出現(xiàn)的危險(xiǎn)性的不足，會(huì)導(dǎo)致射線檢測(cè)的靈敏度不夠，不能發(fā)現(xiàn)不足，并且測(cè)長(zhǎng)的誤差比較大。而TOFD檢測(cè)的靈敏度是相當(dāng)高的，定量也比較準(zhǔn)確。球罐T-O2C使用的介質(zhì)為丙烯，其設(shè)備的材質(zhì)是高強(qiáng)度、低溫的用鋼，在使用的整個(gè)過(guò)程中比較容易產(chǎn)生應(yīng)力性能的腐蝕開(kāi)裂。要想提高開(kāi)罐的檢驗(yàn)質(zhì)量，在條件允許的情況下，對(duì)丙烯球罐的焊縫使用TOFD超聲波的衍射進(jìn)行檢測(cè)，就可以與正常的超聲實(shí)施抽查性的檢測(cè)相結(jié)合。根據(jù)制定的一些檢測(cè)工藝規(guī)定可知，對(duì)所有的“丁”字口處的三向互相進(jìn)行焊接式的對(duì)接，并且在1m長(zhǎng)的地方進(jìn)行檢測(cè)。在檢測(cè)的過(guò)程中，共發(fā)現(xiàn)大約9處缺陷，然而缺陷的數(shù)量比制造的資料數(shù)量的檢測(cè)結(jié)果多了好多。熒光磁粉表面檢測(cè)的方法，其檢測(cè)的速度比較慢，并且費(fèi)用相對(duì)來(lái)說(shuō)比較高，所以大多數(shù)人一般情況下選用的都是普通的黑色磁粉檢測(cè)，用于檢測(cè)其壓力容器。不過(guò)實(shí)踐證明，普通的黑色磁粉檢測(cè)的靈敏度不夠高，而且它的缺陷有很多，甚至更嚴(yán)重的是，有時(shí)根本檢測(cè)不出表面裂紋。為了能夠確保壓力容器的安全，對(duì)于不同的磁粉檢測(cè)采取不同的方法應(yīng)對(duì)，而這種不同的檢測(cè)方法對(duì)于表面裂紋檢出率的不同給出了相當(dāng)高的重視，對(duì)于某些重要的壓力容器，需要選用熒光磁粉檢測(cè)，所以這次實(shí)驗(yàn)中選用的就是熒光磁粉探傷的方法。憑借高工藝的需求與檢驗(yàn)過(guò)程中的控制，在檢驗(yàn)的過(guò)程中提升了熒光磁粉探傷方法的對(duì)比敏度、靈敏度等，長(zhǎng)度最長(zhǎng)的大約為10mm，最短的大約為2mm。所有檢測(cè)出的裂紋整體上均為微小裂紋，需要使用熒光法磁粉檢測(cè)才可以檢測(cè)出來(lái)，整個(gè)裂紋都需要打磨到0.6～1.6mm后才可以消除，并且再去復(fù)驗(yàn)合格。用一個(gè)事實(shí)舉例，某一個(gè)石化企業(yè)有3臺(tái)丙烯球罐，2003-05開(kāi)發(fā)使用，屬于第三類(lèi)中壓型容器。受這個(gè)企業(yè)的委托，對(duì)這3種類(lèi)型的丙烯球罐進(jìn)行檢驗(yàn)。但是實(shí)際上，生產(chǎn)工藝影響了這個(gè)檢測(cè)，導(dǎo)致沒(méi)有辦法對(duì)球罐實(shí)行全部的停車(chē)實(shí)驗(yàn)，所以只能對(duì)這3個(gè)中的一個(gè)進(jìn)行檢測(cè)。通過(guò)里面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果去判斷損傷的機(jī)理與風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，檢測(cè)是否存在相對(duì)來(lái)說(shuō)比較大的損傷并且是否有一定的傷害，對(duì)于球罐來(lái)說(shuō)是否會(huì)影響其運(yùn)行。根據(jù)這個(gè)企業(yè)的實(shí)際狀況，對(duì)丙烯球罐實(shí)施開(kāi)罐檢查，為了提升檢測(cè)的靈敏性與缺陷的檢出率，使用超聲波的衍射檢查，對(duì)超聲波衍射與熒光磁粉整體的檢測(cè)，可以很快得到結(jié)果并且進(jìn)行下次檢查。結(jié)合丙烯球罐的結(jié)果，進(jìn)行基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，為下次檢測(cè)做好準(zhǔn)備。將實(shí)驗(yàn)得到的最后結(jié)果記錄下來(lái)再進(jìn)行分析。記錄過(guò)程中，需要注意每一個(gè)單位以及數(shù)據(jù)的結(jié)果，不能因?yàn)橛涘e(cuò)而影響最后的探討與分析。
3檢驗(yàn)的結(jié)論與意見(jiàn)
根據(jù)檢驗(yàn)的方案對(duì)丙烯球罐T-O2C實(shí)行了最原始的資料排查、宏觀的檢測(cè)、壁厚的測(cè)量、焊接表面的檢測(cè)等檢測(cè)工作，熒光磁粉表面檢測(cè)會(huì)發(fā)現(xiàn)的不足與缺漏都應(yīng)該要經(jīng)過(guò)打磨才可以處理，不影響為丙烯球罐制定等級(jí)，根據(jù)相關(guān)的規(guī)定可以將丙烯球罐TO2C所處的安全狀況定義為一等級(jí)。與此同時(shí)，就是丙烯球罐在一定程度上滿(mǎn)足了RBI的檢查需要，其檢測(cè)的結(jié)果在一般情況下都會(huì)與評(píng)價(jià)結(jié)果相符，從而在某種程度上證明了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的可靠性與安全性。憑借風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告可知許多結(jié)果。為了能夠在正常的情況下使設(shè)備可以正常地運(yùn)行下去，提出以下2點(diǎn)建議：①需要嚴(yán)格把控丙烯的質(zhì)量，對(duì)丙烯實(shí)行檢測(cè)，盡量減少有害雜質(zhì)，比如一些硫化物等其他化學(xué)成分；②為了避免操作過(guò)程中出現(xiàn)波動(dòng)，防止疲勞的失效，對(duì)于檢測(cè)出來(lái)的不足，應(yīng)該及時(shí)記錄下來(lái)，并且將結(jié)果傳遞給工作人員，讓其進(jìn)行改正，這樣為下次的實(shí)驗(yàn)提供了借鑒，讓下次的實(shí)驗(yàn)更加方便、容易。
4結(jié)束語(yǔ)
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)與無(wú)損檢測(cè)技術(shù)都是一種追求系統(tǒng)可以保證安全和經(jīng)濟(jì)性能而存在的統(tǒng)一的想法和思想，我們不僅要有這種意識(shí)，還要傳遞給每一位工作人員，讓其對(duì)實(shí)驗(yàn)里面存在的關(guān)系都了解，對(duì)系統(tǒng)里面已經(jīng)有的或者潛在的危險(xiǎn)發(fā)生的可能與后果進(jìn)行一定的科學(xué)性分析。通過(guò)對(duì)其實(shí)驗(yàn)的剖析，甚至是最后的結(jié)果，都是在相關(guān)人員的配合下完成的，需要找出其中的缺點(diǎn)與優(yōu)點(diǎn)，找出其中不必存在的環(huán)節(jié)，將其進(jìn)行排除，為下次可以更好地實(shí)驗(yàn)作準(zhǔn)備；找出其中的風(fēng)險(xiǎn)，為其排序，找出里面相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)，這樣就可以保證本質(zhì)上的安全與周期性的檢驗(yàn)。
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論文關(guān)健詞：應(yīng)用流分析；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；流量分組
論文摘要：針對(duì)網(wǎng)絡(luò)中的各種應(yīng)用服務(wù)的識(shí)別檢測(cè)，采用應(yīng)用層協(xié)議簽名的流量識(shí)別技術(shù)和流量分組技術(shù)，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用流的分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)——RAS，提出基于流量分組技術(shù)的應(yīng)用流風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型。該系統(tǒng)為網(wǎng)絡(luò)資源分配和網(wǎng)絡(luò)安全的預(yù)測(cè)提供有價(jià)值的依據(jù)。實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明，TARAS系統(tǒng)具有良好的流量分析效率和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)確性。
1概述
基于互聯(lián)網(wǎng)的新技術(shù)、新應(yīng)用模式及需求，為網(wǎng)絡(luò)的管理帶來(lái)了挑戰(zhàn):(1)關(guān)鍵應(yīng)用得不到保障，OA， ERP等關(guān)鍵業(yè)務(wù)與BT，QQ等爭(zhēng)奪有限的廣域網(wǎng)資源;(2)網(wǎng)絡(luò)中存在大量不安全因素，據(jù)CNCERT/CC獲得的數(shù)據(jù)表明，2006年上半年約有14萬(wàn)臺(tái)中國(guó)大陸主機(jī)感染過(guò)Beagle和Slammer蠕蟲(chóng);(3)傳統(tǒng)流量分析方法已無(wú)法有效地應(yīng)對(duì)新的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、動(dòng)態(tài)端口和多會(huì)話(huà)等應(yīng)用，使得傳統(tǒng)的基于端口的流量監(jiān)控方法失去了作用。
如何有效地掌握網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行狀態(tài)、合理分配網(wǎng)絡(luò)資源，成為網(wǎng)絡(luò)管理者們的當(dāng)務(wù)之急。針對(duì)以上需求，作者設(shè)計(jì)并實(shí)現(xiàn)了一套網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用流分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)(Traffic Analysis and Risk Assessment System， TARAS)。
當(dāng)前，網(wǎng)絡(luò)流量異常監(jiān)測(cè)主要基于TCP/IP協(xié)議。文獻(xiàn)[5]提出使用基于協(xié)議簽名的方法識(shí)別應(yīng)用層協(xié)議。本系統(tǒng)采用了應(yīng)用層協(xié)議簽名的流量分析技術(shù)，這是目前應(yīng)用流分析最新技術(shù)。然而，簡(jiǎn)單的流量分析并不能確定網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行狀態(tài)是否安全。因此，在流量分析的基礎(chǔ)上，本文提出了應(yīng)用流風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型。該模型使用流量分組技術(shù)從定量和定性?xún)煞矫鎸?duì)應(yīng)用流進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，使網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行狀態(tài)安全與杏這個(gè)不確定性問(wèn)題得到定性評(píng)估，這是當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)管理領(lǐng)域需要的。
2流量分析模型
目前應(yīng)用流識(shí)別技術(shù)有很多，本文提出的流量識(shí)別方法是對(duì)Subhabrata Sen提出的應(yīng)用協(xié)議特征方法的改進(jìn)。針對(duì)種類(lèi)繁多的應(yīng)用層協(xié)議采用了兩級(jí)匹配結(jié)構(gòu)，提高效率。
應(yīng)用識(shí)別模塊在Linux環(huán)境下使用Libpcap開(kāi)發(fā)庫(kù)，通過(guò)旁路監(jiān)聽(tīng)的方式實(shí)現(xiàn)。在設(shè)計(jì)的時(shí)候考慮到數(shù)據(jù)報(bào)文處理的效率，采用了類(lèi)似于Linux下的NetFilter框架的設(shè)計(jì)方法，結(jié)構(gòu)見(jiàn)圖1。
采取上述流量識(shí)別框架的優(yōu)點(diǎn):(1)在對(duì)TCP報(bào)文頭的查找中使用了哈希散列算法，提高了效率;(2)借鑒狀態(tài)防火墻的技術(shù)，使用面向流(flow)的識(shí)別技術(shù)，對(duì)每個(gè)TCP連接的只分析識(shí)別前10個(gè)報(bào)文，對(duì)于該連接后續(xù)的數(shù)據(jù)報(bào)文則直接查找哈希表進(jìn)行分類(lèi)，這樣避免了分析每個(gè)報(bào)文帶來(lái)的效率瓶頸;(3)模式匹配模塊的設(shè)計(jì)使得可擴(kuò)展性較好。
在匹配模塊設(shè)計(jì)過(guò)程中，筆者發(fā)現(xiàn)如果所有的協(xié)議都按照基于協(xié)議特征的方式匹配，那么隨著協(xié)議數(shù)量的增大，效率又會(huì)成為一個(gè)需要解決的問(wèn)題。
因此，在設(shè)計(jì)應(yīng)用流識(shí)別模塊時(shí)，筆者首先考慮到傳輸層端口與網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用流之間的聯(lián)系，雖然兩者之間沒(méi)有絕對(duì)固定的對(duì)應(yīng)關(guān)系，但是它們之間存在著制約，比如:QQ協(xié)議的服務(wù)器端口基本不會(huì)出現(xiàn)在80， 8000， 4000以外的端口;HTTP協(xié)議基本不會(huì)出現(xiàn)在80， 443， 8080以外的端口等，因此，本文在流量分析過(guò)程中首先將一部分固定端口的協(xié)議使用端口散列判斷進(jìn)行預(yù)分類(lèi)，提高匹配效率。
對(duì)于端口不固定的應(yīng)用流識(shí)別，采用兩級(jí)的結(jié)構(gòu)。將最近經(jīng)常檢測(cè)到的業(yè)務(wù)流量放在常用流量識(shí)別子模塊里面，這樣可以提高查找的速度。另外，不同的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境所常用的網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用流也不同，因此，也沒(méi)有必要在協(xié)議特征庫(kù)中大范圍查找。兩級(jí)查詢(xún)匹配保證了模型對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的自適應(yīng)性，它能夠隨著網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的改變以及網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用的變化而改變自己的查詢(xún)策略，但不降低匹配效率。應(yīng)用流識(shí)別子模塊的設(shè)計(jì)具體結(jié)構(gòu)見(jiàn)圖2。
3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型
本文采用基于流量分組技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。流量分組的目的是為流量的安全評(píng)估提供數(shù)據(jù)。
3.1應(yīng)用流的分組
網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用種類(lèi)多、變化頻度高，這給應(yīng)用流的評(píng)估帶來(lái)了麻煩，如果要綜合考慮每一種應(yīng)用流對(duì)網(wǎng)絡(luò)帶來(lái)的影響，顯然工作量是難以完成的。因此，本文引入應(yīng)用流分組的概念。應(yīng)用流分組的目的是從網(wǎng)絡(luò)環(huán)境和安全角度的考慮，將識(shí)別后的流量進(jìn)行歸類(lèi)分組。筆者在長(zhǎng)期實(shí)驗(yàn)過(guò)程中，根據(jù)應(yīng)用的重要性、對(duì)網(wǎng)絡(luò)的占用率、對(duì)網(wǎng)絡(luò)的威脅性等因素得到一個(gè)較為合理的分組規(guī)則，即將網(wǎng)絡(luò)流量分為:關(guān)鍵業(yè)務(wù)，傳統(tǒng)流量，P2P及流媒體，攻擊流，其他5類(lèi)。應(yīng)用流分組確定了流量評(píng)估的維度，這樣有利于提高評(píng)估的效率。表1列舉了部分應(yīng)用流的分組。
應(yīng)用流分組模塊有2個(gè)功能。首先是將檢測(cè)到的各種應(yīng)用流量按照表1中的分組歸類(lèi)，并計(jì)算各分組應(yīng)用流量的大小、連接數(shù)目、通信主機(jī)數(shù)目3個(gè)方面的信息，并以一定的時(shí)間周期向流量安全評(píng)估模塊傳送數(shù)據(jù)。另外一個(gè)是在安全事件出現(xiàn)時(shí)，向安全響應(yīng)模塊提供異常應(yīng)用流名稱(chēng)和其他相關(guān)信息。應(yīng)用流分組模塊的輸入是各應(yīng)用流的流量大小，而輸出有2個(gè):
(1)整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的流量分布矩陣。
(2)異常主機(jī)流量分組中的成份。
筆者引入流量矩陣的概念。流量矩陣A的數(shù)學(xué)定義為
其中，aij表示第i臺(tái)主機(jī)的第j組流量的大小，aij的單位為實(shí)際流量的單位大小。流量矩陣反映了網(wǎng)絡(luò)中信息流動(dòng)的整體情況。
由于TCP/IP協(xié)議的廣泛應(yīng)用，網(wǎng)絡(luò)流量中的絕大部分使用基于TCP的傳輸層協(xié)議，因此傳輸層的網(wǎng)絡(luò)連接數(shù)也在一定程度上反映了網(wǎng)絡(luò)流量的情況。定義網(wǎng)絡(luò)連接數(shù)矩陣為
其中，Lij表示第i臺(tái)主機(jī)第J組應(yīng)用流的網(wǎng)絡(luò)連接數(shù)。
在網(wǎng)絡(luò)通信過(guò)程中，每個(gè)流量分組的通信主機(jī)數(shù)量具有參考價(jià)值，在此引入通信主機(jī)數(shù)量矩陣，數(shù)學(xué)描述為
其中，hij為表示某一分組流量的通信主機(jī)數(shù)目。
另外，流量分組模塊在接收到安全響應(yīng)模塊的請(qǐng)求時(shí)，會(huì)向其發(fā)送該異常網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的應(yīng)用流類(lèi)別信息。
信息內(nèi)容為:主機(jī)IP地址，主機(jī)應(yīng)用流分組名，應(yīng)用流名稱(chēng)列表。
3.2應(yīng)用流的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
網(wǎng)絡(luò)流量的特征是網(wǎng)絡(luò)安全性的重要表現(xiàn)。本節(jié)主要描述網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)流量的安全評(píng)估過(guò)程和機(jī)制。流量的安全評(píng)估實(shí)際上是網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程的一部分。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法有定量評(píng)估、定性評(píng)估和定性與定量結(jié)合的評(píng)估方法。在此本文借鑒風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定性與定量結(jié)合的方法設(shè)計(jì)流量的安全評(píng)估子模型。
本節(jié)首先確定該模型的評(píng)估的對(duì)象、指標(biāo)和目標(biāo)，評(píng)估的具體方法如下:
(1)流量安全評(píng)估的對(duì)象是每個(gè)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的應(yīng)用流分組。
(2)評(píng)估對(duì)象的定量指標(biāo)分別是網(wǎng)絡(luò)流量大小、網(wǎng)絡(luò)連接數(shù)和網(wǎng)絡(luò)通信主機(jī)數(shù)。
(3)評(píng)價(jià)的目標(biāo)是確定各應(yīng)用流的安全性。
(4)評(píng)估方法是以先定量后定性的方法為原則，具體方法如下:
1)制定各分組流量的安全評(píng)估規(guī)則，為量化評(píng)估提供依據(jù)。
2)參照安全評(píng)估規(guī)則，根據(jù)3個(gè)量化指標(biāo)評(píng)價(jià)網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)流量的安全性，并得到安全評(píng)分。
3)根據(jù)安全性評(píng)價(jià)集，將量化后的安全評(píng)分指標(biāo)定性化。另外，對(duì)于攻擊流進(jìn)行特別評(píng)估，并且當(dāng)出現(xiàn)攻擊流時(shí)，攻擊流安全等級(jí)代表主機(jī)安全等級(jí)。
安全評(píng)估子模型的結(jié)構(gòu)如圖3所示。
3.2.1各分組流量的安全定量評(píng)價(jià)
對(duì)于不同分組的通信行為和流量特點(diǎn)，本模塊采用分指標(biāo)量化評(píng)估的方法進(jìn)行安全評(píng)估。表2中各指標(biāo)的安全性劃分是根據(jù)實(shí)驗(yàn)得出的結(jié)論。
對(duì)于各流量安全評(píng)估節(jié)點(diǎn)，A各節(jié)點(diǎn)應(yīng)用分組流量的集合;L為網(wǎng)絡(luò)連接的集合;H是各節(jié)點(diǎn)通信主機(jī)數(shù)集合;Sij是各節(jié)點(diǎn)量化評(píng)估的結(jié)果集合。定義安全評(píng)估函數(shù)F(A，L，H)=Sij(1≤ i ≤ n， 1≤ j ≤ 5)，用于表示目標(biāo)節(jié)點(diǎn)流量安全評(píng)估的量化結(jié)果，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)目標(biāo)安全狀況的定量分析。
將該評(píng)價(jià)方法設(shè)為F則該過(guò)程可用數(shù)學(xué)描述如下:
其中，Sij為各網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)中應(yīng)用流分組的安全評(píng)分。
3.2.2流量安全定性評(píng)價(jià)
量化后的安全評(píng)分對(duì)與安全程度的描述仍然有很大的不確定性，因此，需要將安全評(píng)分定性化以確定其所在的安全級(jí)別。每個(gè)安全級(jí)別確定安全分?jǐn)?shù)以及對(duì)于攻擊流的安全等級(jí)劃分如表3—表5所示。
以上5個(gè)安全等級(jí)對(duì)于流量的安全性的區(qū)分如下:
(1)安全狀態(tài)表明該分組流量屬于正常情況;
(2)可疑狀態(tài)表明該分組流量中有可疑成分或流量大小超過(guò)正常情況;
(3)威脅狀態(tài)表明該類(lèi)流量威脅到網(wǎng)絡(luò)的正常運(yùn)行和使用;
(4)危險(xiǎn)狀態(tài)主要指該分組流量危害網(wǎng)絡(luò)的正常運(yùn)行;
(5)高危狀態(tài)表明該類(lèi)分組的流量成分已嚴(yán)重危害網(wǎng)絡(luò)正常運(yùn)行。
量化安全評(píng)分經(jīng)過(guò)定性劃分后可以得到一個(gè)定性的流量安全評(píng)估矩陣Th，將該過(guò)程用運(yùn)算h表示為
其中，Tij為第i臺(tái)主機(jī)第j組應(yīng)用流的安全等級(jí)。
4實(shí)驗(yàn)結(jié)果
4.1應(yīng)用流的識(shí)別率
由于TARAS系統(tǒng)能夠識(shí)別多種應(yīng)用流量，因此識(shí)別算法的準(zhǔn)確性是一個(gè)重要的指標(biāo)。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境重的各種因素以及網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用協(xié)議特征不斷變化等原因，TARAS系統(tǒng)對(duì)應(yīng)用流的識(shí)別存在漏報(bào)和誤報(bào)的間題。應(yīng)用流的識(shí)別率見(jiàn)表6。由表6的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看到，TARAS對(duì)各種協(xié)議的識(shí)別存在漏報(bào)和誤報(bào)的情況。具體來(lái)看，eMule應(yīng)用由于大量使用UDP傳輸數(shù)據(jù)，因此識(shí)別率不高。另外，http協(xié)議通常使用傳輸層80端口，但這個(gè)端口也被QQ和MSN 2個(gè)聊天軟件使用，除此之外一些木馬后門(mén)程序?yàn)榱朔乐狗阑饓Φ姆鈿⒁餐褂迷摱丝冢虼?，在識(shí)別過(guò)程中http協(xié)議會(huì)產(chǎn)生誤報(bào)，即將非http協(xié)議數(shù)據(jù)也當(dāng)作http協(xié)議計(jì)算。
4.2應(yīng)用流的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
為了測(cè)試TARAS系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確性，筆者在擁有8臺(tái)主機(jī)的局域網(wǎng)中做相關(guān)測(cè)試，并以其中3臺(tái)(主機(jī)17、主機(jī)77和主機(jī)177)進(jìn)行實(shí)驗(yàn)。局域網(wǎng)內(nèi)8臺(tái)主機(jī)各應(yīng)用分組流量狀況如表7所示。關(guān)鍵業(yè)務(wù)和其他應(yīng)用的分組流量為0。
主機(jī)17使用傳統(tǒng)應(yīng)用FTP執(zhí)行下載任務(wù)，其他流量分組中無(wú)或只有極少流量，從表7可以看出，該主機(jī)的傳統(tǒng)應(yīng)用分組流量達(dá)到2 Mb/s，此時(shí)傳統(tǒng)應(yīng)用流量分組應(yīng)該達(dá)到威脅級(jí)別，而其他分組應(yīng)該都是安全級(jí)別，主機(jī)的總體評(píng)價(jià)為安全。主機(jī)77不斷受到Nimda蠕蟲(chóng)病毒的攻擊，從表7可以發(fā)現(xiàn)，該主機(jī)高危分組的流量為2 048 kb/s，此時(shí)該分組應(yīng)該達(dá)到高危級(jí)別，而其他分組由于流量為0因此為安全，主機(jī)的總體評(píng)價(jià)為高危。主機(jī)177使用BT進(jìn)行下載，并使其流量達(dá)到1 536 kb/s，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估策略，該主機(jī)的P2P及流媒體分組應(yīng)該達(dá)到威脅級(jí)別，其他分組應(yīng)該都是安全級(jí)別，主機(jī)的總體評(píng)價(jià)為安全。表8為T(mén)ETRAS系統(tǒng)對(duì)表7所示流量狀況進(jìn)行評(píng)估所得的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。
對(duì)比表7和表8可以發(fā)現(xiàn)，TARAS系統(tǒng)能夠正確地對(duì)網(wǎng)絡(luò)中各主機(jī)流量狀況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。同時(shí)該實(shí)驗(yàn)結(jié)果也證實(shí):雖然TARAS系統(tǒng)對(duì)于應(yīng)用流的識(shí)別存在一定誤差，但是該誤差沒(méi)有嚴(yán)重影響網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行狀況和風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別安全，誤差在可接受范圍內(nèi)。
5結(jié)束語(yǔ)
本文針對(duì)當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)管理面臨的問(wèn)題，將應(yīng)用流成份分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估引入到網(wǎng)絡(luò)流量分析和評(píng)估領(lǐng)域中，設(shè)計(jì)并實(shí)現(xiàn)了應(yīng)用流分析和評(píng)估系統(tǒng)——TARAS。該系統(tǒng)主要解決網(wǎng)絡(luò)流量管理中的2個(gè)問(wèn)題:
[關(guān)鍵詞]雷擊風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 應(yīng)用技術(shù) 建議
[中圖分類(lèi)號(hào)] P446 [文獻(xiàn)碼] B [文章編號(hào)] 1000-405X（2013）-12-189-2
雷電是發(fā)生在大氣中的聲、光、電物理現(xiàn)象，被聯(lián)合國(guó)國(guó)際減災(zāi)十年確定為世界最嚴(yán)重的十大自然災(zāi)害之一，其強(qiáng)大的電流、炙熱的高溫、猛烈的沖擊波以及強(qiáng)烈的電磁輻射等物理效應(yīng)能夠在瞬間產(chǎn)生巨大的破壞作用，常常導(dǎo)致人員傷亡，擊毀建筑物、供配電系統(tǒng)、通信設(shè)備，造成計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)中斷，引起火災(zāi)，威脅人們的生命和財(cái)產(chǎn)安全。雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是現(xiàn)代綜合防雷技術(shù)中的重要環(huán)節(jié)。從技術(shù)規(guī)則角度看，國(guó)內(nèi)外對(duì)雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法作了比較規(guī)范的技術(shù)規(guī)定，也有很多的業(yè)務(wù)實(shí)踐。從法律規(guī)范角度看，近年來(lái)始見(jiàn)相關(guān)的地方性法規(guī)或規(guī)章有所規(guī)定，但模式不一。因此，為規(guī)范雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估行為，很有必要對(duì)雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的法規(guī)制度進(jìn)行比較研究。
1雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估現(xiàn)狀
1.1將雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估設(shè)計(jì)為行政許可項(xiàng)目
這種制度防雷減災(zāi)安全評(píng)價(jià)制度是以雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為核心內(nèi)容的。它把所有應(yīng)當(dāng)安裝防雷裝置的設(shè)施和場(chǎng)所規(guī)定為實(shí)行防雷減災(zāi)安全評(píng)價(jià)制度的對(duì)象，由評(píng)價(jià)對(duì)象的建設(shè)單位在可行性研究階段向縣級(jí)以上氣象主管機(jī)構(gòu)申報(bào)。
1.2將雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估設(shè)計(jì)為政府內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)行為
開(kāi)展雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作時(shí)，由有關(guān)部門(mén)在組織編制城市分區(qū)規(guī)劃、控制性詳細(xì)規(guī)劃時(shí)和下達(dá)重點(diǎn)建設(shè)工程計(jì)劃前通知所在地氣象主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。這種設(shè)計(jì)，不但避免了行政許可的嫌疑，避免了純市場(chǎng)行為的不規(guī)范性，更重要的是可以確保雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度既切實(shí)可行，又盡量減少給行政管理相對(duì)人造成負(fù)擔(dān)，體現(xiàn)了服務(wù)政府、高效政府的要求。
1.3將雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估設(shè)計(jì)為市場(chǎng)行為
由建設(shè)單位委托雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單位，對(duì)評(píng)估對(duì)象進(jìn)行雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。雙方是合同平等主體，建設(shè)單位支付費(fèi)用，評(píng)估單位出具評(píng)估報(bào)告。由于這兩地相應(yīng)的法規(guī)或規(guī)章還沒(méi)有對(duì)雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行規(guī)范，因此還沒(méi)有見(jiàn)到規(guī)范的制度或程序設(shè)計(jì)。
2雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中存在問(wèn)題
2.1缺乏規(guī)范的法規(guī)和評(píng)估體系
目前我國(guó)僅對(duì)雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法律制度作概要式規(guī)定， 并未界定評(píng)估行為的性質(zhì)， 需實(shí)施評(píng)估的項(xiàng)目范圍也比較籠統(tǒng)，對(duì)評(píng)估程序、評(píng)估方法、評(píng)估結(jié)論、責(zé)任等沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一而具體的規(guī)定。
2.2人員素質(zhì)和儀器設(shè)備水平低
由于我國(guó)雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估開(kāi)展時(shí)間不長(zhǎng)， 實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)少，缺少專(zhuān)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)渠道， 缺乏熟悉雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)的技術(shù)人才。此外由于經(jīng)濟(jì)原因忽略?xún)x器設(shè)備的投入，加上閃電定位監(jiān)測(cè)資料的缺乏， 造成基層雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估整體技術(shù)水平偏低， 使評(píng)估的質(zhì)量和水平難以得到保證。
2.3資質(zhì)資格管理制度
目前我國(guó)基層雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作普遍未建立資質(zhì)準(zhǔn)入和資格管理制度， 這種情況既不利于基層防雷部門(mén)管理， 也使雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)的合理性、技術(shù)權(quán)威性難免會(huì)受到質(zhì)疑， 而且在開(kāi)展評(píng)估的過(guò)程中存在一定的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。
2.4標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)方法比較復(fù)雜，結(jié)構(gòu)龐大
而且大都建立在國(guó)外防雷工作經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，沒(méi)有能考慮到中國(guó)廣袤大地的具體情況的差異以及中國(guó)的國(guó)情，不適宜完全照抄照搬或全盤(pán)引用。
3雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的技術(shù)基礎(chǔ)
3.1雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估通常采用相對(duì)值法
雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)是給出直接雷電閃擊及間接雷電閃擊引起的建筑物損害風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估程序，在確定損害次數(shù)上限值的基礎(chǔ)上，能夠從全和經(jīng)濟(jì)合理性出發(fā)，為決定建筑物是否需要提供防護(hù)措施，以及如何選擇適當(dāng)?shù)姆雷o(hù)措施提供技術(shù)參考。
3.2按建筑物電子信息系統(tǒng)所處環(huán)境進(jìn)行雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
確定雷電防護(hù)等級(jí)。該標(biāo)準(zhǔn)確定的雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法重點(diǎn)考慮了建筑物年預(yù)計(jì)雷擊次數(shù)、建筑物入戶(hù)設(shè)施年預(yù)計(jì)雷擊次數(shù)以及建筑物電子信息系統(tǒng)因直擊雷和雷電電磁脈沖損壞可接受的年平均最大雷擊次數(shù)。
3.3閃電定位資料分析
以所測(cè)地位置附近現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量的地理參數(shù)為基準(zhǔn)點(diǎn)，以3.5km為半徑，提取5年地閃資料，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析得出如下結(jié)論，作為雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)參數(shù)之一。用Ng表示，單位為：次/km2?a?？傻玫剿鶞y(cè)地3.5km半徑范圍5年平均地閃密度，該值可作為本評(píng)估報(bào)告所采用的地閃密度。
3.4雷評(píng)技術(shù)路線
根據(jù)災(zāi)害的理論分析， 災(zāi)害的發(fā)生是由致災(zāi)環(huán)境的危險(xiǎn)性和承災(zāi)體的易損性脆弱性定的， 具體到雷電， 雷擊風(fēng)險(xiǎn)是指人身和財(cái)產(chǎn)容易受到雷電傷害或破壞的程度， 它直接反映了人身和財(cái)產(chǎn)在遭受雷電襲擊時(shí)的脆弱性。
3.4雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)數(shù)據(jù)采集
雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估現(xiàn)場(chǎng)勘測(cè)是了解被評(píng)估項(xiàng)目情況、取得相關(guān)評(píng)估數(shù)據(jù)的重要步驟。隨著雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的快速發(fā)展，在一些地區(qū)其業(yè)務(wù)量甚至成倍增長(zhǎng)，而評(píng)估機(jī)構(gòu)在人員、精力安排時(shí)捉襟見(jiàn)肘。為了整合資源，提高工作效率，可安排報(bào)告的編寫(xiě)人員、跟蹤檢測(cè)人員直接到現(xiàn)場(chǎng)做評(píng)估的勘測(cè)工作，并要求建設(shè)單位安排相關(guān)建筑、電氣、樓宇智能化、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)控制方面的工程技術(shù)人員參加。
3.5IEC 62305方法
將可能涉及的全部雷擊風(fēng)險(xiǎn)分量和來(lái)源扼要地歸納為一個(gè)4x8矩陣（表）。然后又將各種各樣的影響因素進(jìn)行歸納分類(lèi)，分別賦于分量的幾個(gè)參數(shù)：影響N 因素――當(dāng)?shù)乩纂娀顒?dòng)強(qiáng)度、地理和環(huán)境因素，建構(gòu)筑物和外接服務(wù)管線的類(lèi)型和尺寸；影響P因素――各種保護(hù)措施的保護(hù)特性和參數(shù)，被保護(hù)設(shè)備的沖擊耐受水平；影響L的因素――建筑構(gòu)物、內(nèi)部物體的燃燒、爆炸特性，防火的措施。這些因素有些可能減輕損失，有些可能加劇損失。
4開(kāi)展雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的基本要求
4.1加快雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法規(guī)建設(shè)
在國(guó)家層面的雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度出臺(tái)前，積極推進(jìn)地方立法，爭(zhēng)取政策支持，完善與評(píng)估有關(guān)的規(guī)章制度，明確開(kāi)展雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)施細(xì)則，對(duì)評(píng)估的范圍、主體、對(duì)象、條件、程序、期限、責(zé)任作出詳細(xì)規(guī)定。確保符合評(píng)估要求的建設(shè)項(xiàng)目在設(shè)計(jì)論證之前及時(shí)進(jìn)行雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，從源頭上提高雷電災(zāi)害的防御能力，落實(shí)防雷安全責(zé)任。
4.2抓好技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的建設(shè)
雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的規(guī)范發(fā)展， 必須有一套國(guó)家或行業(yè)認(rèn)可的嚴(yán)格的技術(shù)體系作為評(píng)估準(zhǔn)則和技術(shù)保證?，F(xiàn)階段雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作正處于起步階段， 亟需技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)范操作。應(yīng)盡快出臺(tái)符合本省的雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)， 制定統(tǒng)一業(yè)務(wù)流程和工作內(nèi)容。嚴(yán)格按照技術(shù)準(zhǔn)則規(guī)定的基本程序開(kāi)展雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。
4.3提高隊(duì)伍水平，深化技術(shù)含量
建立自上而下的技術(shù)支持和素質(zhì)教育培訓(xùn)制度，每年組織基層雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)和考核， 不斷強(qiáng)化人員素質(zhì)， 提高評(píng)估能力和水平， 為開(kāi)展雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作打下良好基礎(chǔ)。
4.4建立嚴(yán)格的準(zhǔn)入和資質(zhì)、資格管理制度
為保證雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程的客觀性、公正性、嚴(yán)肅性， 應(yīng)設(shè)定資格準(zhǔn)入， 完善資質(zhì)和資格管理制度。制定評(píng)估機(jī)構(gòu)資質(zhì)的申報(bào)、審批、監(jiān)管流程， 根據(jù)評(píng)估機(jī)構(gòu)的章程制度、評(píng)估能力和質(zhì)量管理水平來(lái)確定資質(zhì)及業(yè)務(wù)范圍； 對(duì)從事雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的人員， 要通過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)和考核， 實(shí)行持證上崗制度。應(yīng)制定對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)的動(dòng)態(tài)考核評(píng)價(jià)辦法和從業(yè)人員技術(shù)水平的定期考核辦法，提高雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估水平和服務(wù)質(zhì)量。
4.5加強(qiáng)部門(mén)協(xié)作，做好宣傳
雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的全面開(kāi)展，離不開(kāi)政府相關(guān)職能部門(mén)的支持配合，應(yīng)加強(qiáng)與規(guī)劃、建設(shè)、安監(jiān)、消防等部門(mén)的協(xié)作， 建立聯(lián)合審批機(jī)制， 將雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估列為項(xiàng)目審批內(nèi)容、前置條件范圍。還應(yīng)加強(qiáng)雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目的意義和作用的宣傳， 提高社會(huì)公眾對(duì)雷電災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、防災(zāi)意識(shí)， 樹(shù)立不遭雷擊就是產(chǎn)生效益的理念， 通過(guò)評(píng)估來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)， 切實(shí)減少雷擊事故的發(fā)生， 盡最大限度減少因雷擊造成的生命和財(cái)產(chǎn)損失。
5結(jié)束語(yǔ)
綜上所述，雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是雷電災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵措施， 它能夠在防雷設(shè)計(jì)階段客觀評(píng)價(jià)雷擊各種風(fēng)險(xiǎn)， 并提出控制和消除風(fēng)險(xiǎn)、隱患的對(duì)策措施。因此， 各級(jí)防雷主管機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的管理， 使建設(shè)項(xiàng)目防雷設(shè)計(jì)建立在科學(xué)的基礎(chǔ)上， 避免盲目性， 保證防雷工程安全可靠， 技術(shù)先進(jìn)， 經(jīng)濟(jì)合理， 確保雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作健康持續(xù)發(fā)展。
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金融投資風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)評(píng)估技術(shù)
1金融投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的常用技術(shù)
1.1均值―方差評(píng)估技術(shù)
均值―方差評(píng)估技術(shù)是一種用平均值來(lái)評(píng)估產(chǎn)品的預(yù)期收益，用方差來(lái)評(píng)估投資過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的理論。每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的概率所形成的數(shù)學(xué)期望如下：E（r）=。
此公式表示第i種證券投資的預(yù)期效益可能發(fā)生的概率值，E（r）則表示為預(yù)期收益。
金融投資風(fēng)險(xiǎn)的大小與也與很多不確定的因素有關(guān)，這些無(wú)法確定的因素產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性大小可以用發(fā)生的損失距離期望的偏差來(lái)確定，這個(gè)偏差就叫做風(fēng)險(xiǎn)度。風(fēng)險(xiǎn)度的測(cè)量可以運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)差和方差以及變異系數(shù)等與之相關(guān)的數(shù)學(xué)指標(biāo)來(lái)進(jìn)行。方差公式如下：。
標(biāo)準(zhǔn)差公式如下：。標(biāo)準(zhǔn)差是方差的平方根。即標(biāo)準(zhǔn)差越大風(fēng)險(xiǎn)度也就越大。但是方差、平均值等作為絕對(duì)數(shù)來(lái)說(shuō)，其數(shù)值的大小與各個(gè)單位的標(biāo)志值差異值也有關(guān)系，不一樣的樣本數(shù)據(jù)之間可比性程度一般較低。為了解決這一問(wèn)題，需要運(yùn)用變異系數(shù)來(lái)衡量離散程度。變異系數(shù)等于標(biāo)準(zhǔn)差除以平均值，換算成公式就是V=σ/E（X）。變異系數(shù)的大小與資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)之間成正比。對(duì)于n個(gè)資產(chǎn)之間的組合形式，其方差的計(jì)算公式如下：
在此公式中x1+x2+...+xn=1，xi則代表第i中資產(chǎn)組合的投資比例數(shù)。整個(gè)公式所要表達(dá)的意思是，資產(chǎn)組合的方差是各個(gè)資產(chǎn)的獨(dú)立方差與它們彼此協(xié)方差的加權(quán)平均值。若組合投資足夠分散，那么投資的風(fēng)險(xiǎn)則主要由資產(chǎn)之間的協(xié)方差決定。
1.2β系數(shù)評(píng)估法
β值也是評(píng)估系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要指標(biāo)。它表示的是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的預(yù)期收益值和其所需要承擔(dān)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)之間的線性關(guān)系。公式如下：。在這個(gè)公式里，E（ri）代表了金融機(jī)構(gòu)的預(yù)期收益值，rf則代表了金融機(jī)構(gòu)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的收益值。
為了能夠方便計(jì)算，常用的評(píng)估法是經(jīng)過(guò)調(diào)整的β系數(shù)和收益率計(jì)算方式。即，收益率=（股票利潤(rùn)收入+股票買(mǎi)賣(mài)價(jià)差）/股票買(mǎi)進(jìn)的價(jià)格=[±（最高價(jià)格-最低價(jià)格）]/[（最高價(jià)格+最低價(jià)格）/2]+1/市場(chǎng)利率。
1.3風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值度評(píng)估方法
風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值度英文縮寫(xiě)為VaR，它嘗試為資產(chǎn)組合形式研究出一個(gè)單一的風(fēng)險(xiǎn)度量值，并且這一度量值還要能完全體現(xiàn)出金融機(jī)構(gòu)的整體風(fēng)險(xiǎn)。VaR的操作模式是：確定有x%的勝算在T時(shí)間段內(nèi)讓損失小于V0。此處的變量V即為資產(chǎn)組合的VaR，它是兩個(gè)變量T時(shí)間段和x%（置信區(qū)間）的函數(shù)。它對(duì)應(yīng)的是在N天時(shí)間內(nèi)x%的勝算下最大的交易損失值。
2金融投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)在應(yīng)用中的問(wèn)題及注意事項(xiàng)
2.1存在的問(wèn)題
2.1.1評(píng)估滯后。上文中提到的β系數(shù)評(píng)估方法、VaR評(píng)估方法以及均值―方差評(píng)估方法，其基礎(chǔ)均為已經(jīng)存在的歷史數(shù)據(jù)。通過(guò)這些數(shù)據(jù)去對(duì)金融機(jī)構(gòu)未來(lái)的投資風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)估。雖然歷史和未來(lái)有著某種必然的關(guān)聯(lián)性，但是光靠歷史數(shù)據(jù)來(lái)評(píng)估未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)顯然是不夠準(zhǔn)確的，也必然會(huì)存在很大的偏差。這種評(píng)估的滯后性最有可能導(dǎo)致最后評(píng)估結(jié)果的失真。
2.1.2風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度不全面。所有的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法都需要先選擇樣本數(shù)據(jù)，那些被選的樣本數(shù)據(jù)代表了整個(gè)的樣本總體，因此樣本的數(shù)量多少與樣本的選擇方法直接影響了最終的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。若選擇的樣本無(wú)法代表樣本總體的特征則會(huì)導(dǎo)致對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)度不夠全面的問(wèn)題。在眾多的評(píng)估方法中，β系數(shù)評(píng)估法只測(cè)度了系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，而對(duì)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)并沒(méi)有進(jìn)行評(píng)估。因此算是風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度不全面的典型之一。
2.1.3不同的方法間數(shù)據(jù)結(jié)論存在沖突。在金融投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程中，不同的評(píng)估方法評(píng)測(cè)出的數(shù)據(jù)，由于理論基礎(chǔ)和樣本數(shù)據(jù)之間存在的差別，導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果的各數(shù)據(jù)之間存在著一定的矛盾和沖突。
2.2金融投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)在應(yīng)用過(guò)程中應(yīng)該注意的事項(xiàng)
2.2.1定性與量性分析相結(jié)合。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中，定性與量性分析相結(jié)合能夠有效提高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確性。因?yàn)榱啃苑治鲞壿嬓?、?yán)密性較強(qiáng)，其特有的逼真模型能夠持續(xù)反映出各種風(fēng)險(xiǎn)的趨勢(shì)，但也有其局限性所在，比如忽略了一些無(wú)法量化的重要因素對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的影響。而此時(shí)定性分析則能夠迅速?gòu)浹a(bǔ)定量分析的這個(gè)不足之處。
2.2.2綜合運(yùn)用多種評(píng)估方法，提高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確度。在對(duì)金融投資進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，所采用的每一種方法都有其優(yōu)勢(shì)與不足。僅用其中一種方法做出的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，顯然沒(méi)有多種方法相結(jié)合做出的評(píng)估準(zhǔn)確率高。因此應(yīng)該多提倡多種方法相結(jié)合的金融資產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)。
2.2.3對(duì)VaR評(píng)估方法進(jìn)行壓力測(cè)試。它一共有兩個(gè)步驟，一是產(chǎn)生極端市場(chǎng)變化的合理情景；二是在產(chǎn)生的不同情景之下對(duì)產(chǎn)品組合進(jìn)行定價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中的重要組成部分之一即壓力測(cè)試，它能夠促使金融機(jī)構(gòu)開(kāi)始考慮那些在VaR評(píng)估方法中被忽視的卻又經(jīng)常出現(xiàn)的極端情景。一旦這些情景被審定，金融機(jī)構(gòu)就能立刻采取行動(dòng)來(lái)降低這些不利因素對(duì)自身所產(chǎn)生的影響。
3結(jié)束語(yǔ)
金融投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)的準(zhǔn)確性高低直接關(guān)系到金融機(jī)構(gòu)最后的投資結(jié)果，關(guān)系到國(guó)家和人民的財(cái)產(chǎn)安全及保障。只有充分運(yùn)用現(xiàn)有的金融投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)，充分發(fā)輝它們的優(yōu)勢(shì)，彌補(bǔ)它們的不足，避開(kāi)其中的劣勢(shì)，注意每個(gè)評(píng)估方法之間的相互結(jié)合運(yùn)用。才能做出相對(duì)準(zhǔn)備的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和判斷。
參考文獻(xiàn)：
[1]鄭浩.金融投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的技術(shù)與應(yīng)用研究[J].金融視線，2013.