時間：2023-07-02 09:42:46
導(dǎo)語：在風險辨識分析方法的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
一、安全評價目的和基本原則
1、評價依據(jù)：本報告按照公司QHSE管理體系程序文件《對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃控制程序》（TPCC/CX04）的具體規(guī)定及公司文件的要求，做好危險源辯識與風險評價和隱患排查工作，準確查找出各裝置存在的隱患及安全管理方面存在的問題，以方便日常查閱及整改。
2、情況說明：根據(jù)公司安保部體系貫標的要求，結(jié)合裝置實際情況并考慮2014年至2015年新建項目，做好隱患治理 ，車間積極組織車間各個專業(yè)技術(shù)人員開展危害識別評價工作，以達到隱患治理、消除控制生產(chǎn)過程中的危險因素，確保安全生產(chǎn)的目的。為全面細致的做好危害識別工作，針對各裝置現(xiàn)狀及實際情況編制了危害識別計劃，并組成由車間領(lǐng)導(dǎo)、各個專業(yè)技術(shù)人員、在崗工人技師參與的危害識別小組，運用JHA、SCL、HAZOP等方法對裝置進行了危害識別和風險評價。
二、評價依據(jù)
國家相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準規(guī)范，以及各項安全管理規(guī)章制度。
三、危險源辨識和風險評價范圍。
按照公司QHSE程序文件的要求，今年的危險源辨識和風險評價范圍主要包括日常分析及設(shè)備檢修分析兩部分組成，車間組織工藝、設(shè)備和安全等技術(shù)組對各系統(tǒng)開展了危險源辨識與風險評價工作。
四、危險源辨識與風險評價對象
車間成立了專業(yè)人員組成評價小組，對設(shè)備設(shè)施和日常作業(yè)活動進行了危險源辨識和風險評價，涉及設(shè)備、設(shè)施、工藝節(jié)點、系統(tǒng)單元，以及日常生產(chǎn)操作、檢維修作業(yè)、開停工操作項目等工作過程。在辨識評價過程中，堅持以原有的危害識別與風險評價結(jié)果為基礎(chǔ)充分考慮動態(tài)變化內(nèi)容對安全生產(chǎn)的影響，進行了細化和完善，為安全生產(chǎn)管理提供參考依據(jù)。共完成406個辨識評價項目。其中：
1、日常生產(chǎn)操作：145項
2、日常檢維修作業(yè)：23項
3、停開車及停電等作業(yè)：90項
4、惡劣天氣及辦公環(huán)境：5項
5、一般設(shè)備、設(shè)施：113臺（套）
6、工藝過程、系統(tǒng)（單元）：30套（個）
五、危險源辨識與風險評價采用的方法
在危險源辨識與風險評價過程中，車間生產(chǎn)過程的特點，有針對性地選擇辨識與評價方法。對各種日常操作、日常檢維修作業(yè)、設(shè)備大檢修項目、停開車作業(yè)等均采用了工作危害分析（JHA）法；對各種設(shè)備、設(shè)施等采用了安全檢查表（SCL）分析法；單元采用了危險與可操作性研究（HAZOP）辨識評價方法。
具體情況如下：
1、工作危害分析（JHA）：263項（其中Ⅰ級風險22項，Ⅱ級風險213項，Ⅲ級風險25項，Ⅳ級風險4項）
2、安全檢查表（SCL）：113項（其中Ⅰ級風險16項，Ⅱ級風險80項，Ⅲ級風險15項，Ⅳ級風險2項）
3、危險與可操作性研究（HAZOP）：30項（其中Ⅱ級風險21項，Ⅲ級風險9項）
【關(guān)鍵詞】工程建設(shè)；風險辨識；防范
0.引言
工程項目風險主要是由于不確定性事件造成的，而很多不確定性事件又由于信息的不完備性造成的，這是造成工程項目風險的根本原因。按照工程項目參與者分類可分為業(yè)主風險和承包商風險，下面主要從業(yè)主的角度結(jié)合工程施工談?wù)劰こ痰娘L險管理和防范。
1.工程建設(shè)項目風險概述
在工程建設(shè)中任何風險損失大小的衡量均要以貨幣的形式來體現(xiàn)，而業(yè)主是建設(shè)資金的支付方，因此業(yè)主是風險造成經(jīng)濟損失的主要承擔者之一。其常見的風險有：
（1）決策風險?？尚行匝芯?，由于信息不完備，往往會導(dǎo)致建設(shè)項目的收益損失，形成決策失誤。
（2）財務(wù)風險。例如建設(shè)資金不到位，外匯部分因匯率部分發(fā)生不合理的變化而造成的損失。
（3）技術(shù)風險。該風險包括建設(shè)項目所選用的工藝，設(shè)備在項目建成時已過時，或者由于設(shè)計、監(jiān)理、造價咨詢、施工單位的技術(shù)管理水平不高，造成對項目費用估算不準，工程項目出現(xiàn)質(zhì)量缺陷或事故等。
（4）經(jīng)濟風險。項目建成后遇到強有力的競爭或由于居民購買力有限而導(dǎo)致工程項目滯銷，匯率和利率浮動和通貨膨脹等因素導(dǎo)致工程造價上漲或政策法規(guī)的變化導(dǎo)致?lián)?、保險、稅費等額外費用的增加。
（5）不可抗力風險。例如臺風、洪水、地震等由此而蒙受的投資損失。
（6）管理失誤風險。例如由于缺乏經(jīng)驗和常識，與承包商簽訂的合同不嚴密，至使施工現(xiàn)場協(xié)調(diào)和督導(dǎo)不利而出現(xiàn)管理混亂、工程質(zhì)量事故和安全事故的風險。
（7）政治法律風險。政府產(chǎn)業(yè)政策或環(huán)保政策的變化導(dǎo)致項目多繳納稅款或追加投資。
（8）組織風險。項目業(yè)主若是聯(lián)營體，則可能由于各合伙人對應(yīng)盡的義務(wù)和應(yīng)享有的權(quán)利等的理解或態(tài)度的不同而造成項目進展緩慢，即使在項目執(zhí)行組織內(nèi)部，項目管理班子也會因同各職能部門配合不利而導(dǎo)致不能對各部門實施有效的管理。
工程風險管理是依據(jù)工程風險環(huán)境和設(shè)定的目標，對工程風險分析和處理進行決策的過程。從工程風險管理的全過程角度來看，工程風險管理主要分為四個步驟：工程風險辨識、工程風險估計、工程風險評價和工程風險處理，而工程風險辨識是首要的和基本的環(huán)節(jié)。
2.工程風險辨識是指通過風險調(diào)查和分析，查找出工程項目的風險源，并且找出風險因素向風險事故轉(zhuǎn)化的條件
在工程風險辨識過程中，找出風險因素向風險事故轉(zhuǎn)化的條件是非常重要的。只有弄清楚轉(zhuǎn)化條件，在轉(zhuǎn)化的鏈條中間加以干預(yù)，控制風險的轉(zhuǎn)化，降低風險事故發(fā)生的幾率和損失程度，這是進行所有的工程風險管理工作的主旨所在。
工程風險源的辨識是工程風險管理中比較重要的基礎(chǔ)性工作，這一階段的工作結(jié)果直接影響著后面的風險分析和處理。因此工程風險管理者應(yīng)遵循一定的原則做好工程風險辨識工作，工程風險辨識的方法很多，各種方法之間具有相互補充的作用?？梢愿鶕?jù)項目的具體情況選取幾種配合使用，如時間角度、空間角度和施工工藝角度等。從時間角度來看，工程風險辨識主要分三個階段：第一階段是工程施工準備中的風險辨識；第二階段是工程施工中的風險辨識；第三階段是工程竣工試運行的風險辨識。工程風險的時間角度是指從不同的標段、不同的分部工程或者分項工程識別工程風險。在工程風險辨識過程中，應(yīng)根據(jù)具體的工程風險辨識對象的各種因素權(quán)衡，選擇適合的風險辨識方法，這些因素包括施工特點、風險環(huán)境、項目進展階段和現(xiàn)有風險管理資源等。比如在某一分項工程正式施工之前辨識風險，由于此時還沒開工，施工環(huán)境還未形成，很多風險因素還未出現(xiàn)，此時比較適合采用資料法、專家調(diào)查法等查找風險。
3.工程風險估計
在辨識出標的工程存在的主要風險后，接下來需要進行風險工程的風險估計，主要掌握風險發(fā)生的可能性、風險一旦發(fā)生可能造成損害程度等，也就是衡量風險可能造成的風險損失及其對標的工程總體目標的影響。在衡量工程風險時，可采用模糊評估方法，根據(jù)工程風險屬性將其定級，以不同的風險級別區(qū)分風險的大小及其風險管理目標。但是僅僅將工程風險分級是不夠的，還需要進行具體估計。對風險的評估需要從四個方面考慮：（1）每一工程風險因素最終轉(zhuǎn)化為致?lián)p事故的概率和損失分布；（2）單一工程風險的損失程度；（3）若干關(guān)聯(lián)的工程風險導(dǎo)致同一風險單位損失的概率和損失程度；（4）所有風險單位的損失期望值和標準差。一方面是衡量每次事故造成的最大可能損失和最大可信損失。最大可能損失是指在沒有采取風險管理措施的情況下，風險事件可能造成的最大損失程度。最大可信損失則是指在現(xiàn)有的風險管理條件下，最可能的損失程度。最大可能損失通常要大于最大可信損失。另一方面是估計每次風險事件發(fā)生可能的損失程度和損失頻率。工程風險事件造成的損失程度是指可用貨幣衡量的風險事件造成的經(jīng)濟損失的金額，其他的損失如精神損失、社會效益下降等損失不計算在內(nèi)。
在估計工程風險事件對工程項目造成的損失程度時，需要采取適當?shù)墓こ田L險估計方法。損失頻率也是常用的一種估計方法，是指在一定時間內(nèi)風險事件發(fā)生的次數(shù)。衡量損失頻率也就是估計某一風險單位可能遭受各種風險因素影響而導(dǎo)致風險事故發(fā)生的概率。
4.工程風險評價
所謂工程風險評價是指在工程風險辨識和工程風險評估的基礎(chǔ)上，綜合考慮風險屬性、風險管理的目標和風險主體的風險承受能力，確定工程風險和風險處置措施對系統(tǒng)的影響程度。工程風險評價分為定性風險評價和定量風險評價。
定性風險評價是通過觀察和分析，借助經(jīng)驗判斷進行評價的方法。定性風險評價不需要大量的統(tǒng)計資料和估算，只是選擇適當?shù)慕嵌群驮u價準則，定性地判斷風險的危害以及風險系統(tǒng)的管理控制情況等方面。定性風險評價主要適用于不是很重要的或者預(yù)期風險影響程度不是很大的風險子系統(tǒng)的評價中。定性風險評價方法很多主要有；安全檢查表法、事故樹法、AHP法等。
定量工程風險評價的方法有可靠風險評價法，它以過去損失統(tǒng)計資料為依據(jù)，運用數(shù)學(xué)模型進行評價的方法?？煽啃燥L險評價法的基本步驟是先算出風險率，然后與安全指標比較。若風險率大于安全指標，則系統(tǒng)處于危險狀態(tài)，兩者相差越大，則越危險。若風險率小于安全指標，則系統(tǒng)是安全的。風險率是衡量風險大小的尺度，可以按照下面公式定義：風險率=風險發(fā)生的頻率×一次事故的平均損失額這里的一次事故的平均損失額包括直接損失和間接損失，這些損失可折算成貨幣計量。安全指標是指經(jīng)過多年的積累，并考慮行業(yè)的平均水平，為多數(shù)風險承擔主體所接受的最低風險水平。
5.工程風險處理
工程風險與一般風險不同，它具有系統(tǒng)性、關(guān)聯(lián)性、多樣性等特點，這些特點綜合表現(xiàn)為工程風險的復(fù)雜性，在處理工程風險時，應(yīng)遵循以下原則：應(yīng)綜合分析某類風險在總體風險系統(tǒng)以及風險載體中的重要程度及關(guān)聯(lián)性，對于比較重要的和關(guān)聯(lián)性大的風險，應(yīng)采取有效的風險處理措施來分散風險；由于風險的多樣性如果所有風險不分輕重地采用相同的處理方案，則將降低風險管理的效率，增加風險管理成本，因而風險處理方案的選擇安排應(yīng)有所側(cè)重，根據(jù)風險分析的結(jié)論，安排和處置哪些具有重要影響的風險。
在工程項目風險管理中，具體的工程風險處置方法很多。按照各種方法處置工程風險的方式不同，一般分為兩大類：一類是非財務(wù)策略的工程風險安排措施；另一類是財務(wù)策略的工程風險安排措施。非財務(wù)策略的工程風險安排措施可以進一步分為工程風險回避、工程風險自留、損失管理和工程風險轉(zhuǎn)移。財務(wù)策略的工程風險安排措施包括工程風險的財務(wù)轉(zhuǎn)移和建立風險準備金。
（1）風險回避是指中斷風險源，揭制風險事件發(fā)生，主要通過主動放棄和終止承擔某一項目任務(wù)，從而避免承擔風險。但在某些情況下的風險回避是一種消極的風險處理方法。
（2）工程風險自留是指工程風險保留在風險管理主體內(nèi)部，通過采取內(nèi)部控制措施來化解風險或者對這些保留下來的工程風險不采取任何措施。主要用于經(jīng)估算確認風險程度較小，對工程總體不會造成太大的影響項目。
（3）損失管理是指減少風險發(fā)生的機會或降低風險的嚴重性，設(shè)法使風險最小化，通常有兩種途徑：風險預(yù)防和減少風險。
（4）非保險工程風險轉(zhuǎn)移是指風險承擔者通過一定的途徑將風險轉(zhuǎn)嫁其他承擔者。轉(zhuǎn)移的途徑是設(shè)置保護性合同條款、工程擔保和工程保險。工程項目風險管理廣泛使用的非保險風險轉(zhuǎn)移方式有：一是在招投標階段通過設(shè)定保護性合同條款將風險轉(zhuǎn)移給合同對方；二是業(yè)主投保與工程項目有關(guān)的險種，將風險轉(zhuǎn)移給保險公司；三是通過保證擔保，將風險轉(zhuǎn)移給擔保人。
（5）保險工程的風險轉(zhuǎn)移是借助第三方來轉(zhuǎn)移風險的，同其他風險方式相比，工程保險轉(zhuǎn)嫁風險的效率是比較高的。主要投保建筑工程一切險。
安全性評價與安全風險管理之間是緊密聯(lián)系的。兩者目的是一致的，都是以系統(tǒng)安全工程理論方法為指導(dǎo)，實施自下而上與自上而下相結(jié)合的基于風險辨識、風險評估、風險控制的閉環(huán)過程管理（實現(xiàn)“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”。《國家電網(wǎng)公司安全風險管理體系實施指導(dǎo)意見》中，明確指出“企業(yè)安全風險管理的基礎(chǔ)是企業(yè)安全風險評估、供電企業(yè)安全性評價、發(fā)電廠安全性評價等”?？梢哉f安全性評價是安全風險管理的重要內(nèi)容，是實現(xiàn)安全風險管理的一項具體手段。
供電企業(yè)安全性評價針對供電企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備、勞動作業(yè)和作業(yè)環(huán)境以及安全生產(chǎn)管理三個方面可能引發(fā)的危險因素，以防止人身事故、特大和重大設(shè)備（電網(wǎng)）事故及頻發(fā)事故為重點，采用危險評估的方法進行查評診斷。供電企業(yè)安全風險評估規(guī)范以防止人身傷害和人為責任事故為主線，評估企業(yè)安全管理和安全控制狀況，評判企業(yè)安全風險程度。從安全風險管理應(yīng)用對象和方法來說，安全性評價更多地針對電網(wǎng)結(jié)構(gòu)、輸變電設(shè)備、二次系統(tǒng)等“物的不安全狀態(tài)”實施評估分析和控制，而安全風險管理是以“人的不安全行為”為重點，實施評估分析和控制。
安全事故的發(fā)生，歸根結(jié)底是由于人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素所致，這些因素的存在就是安全風險、就是事故隱患。安全管理的目的就是要分析、辨識和控制這些隱患和風險，最大限度地減少風險失控導(dǎo)致事故發(fā)生。實施安全風險管理，建立風險預(yù)控機制，是建立安全生產(chǎn)長效機制、規(guī)避和化解安全事故風險、提升企業(yè)安全工作水平的根本途徑。
2開展安全風險管理應(yīng)做好以下幾個方面的工作
應(yīng)做好教育培訓(xùn)。教育培訓(xùn)是風險管理體系建設(shè)的基礎(chǔ)工作和重要內(nèi)容。通過培訓(xùn)使各級人員特別是領(lǐng)導(dǎo)干部弄懂學(xué)會風險管理的基本知識，理解風險管理的意義、作用、內(nèi)容和流程，提高自身安全風險分析和識別能力。
應(yīng)開展作業(yè)風險辨識。以防控人身觸電、高空墜落、物體打擊、機械傷害和誤操作等典型事故風險為重點，組織開展輸電、變電、配電和調(diào)度等專業(yè)領(lǐng)域典型作業(yè)項目的危險因素邊式，通過建立靜態(tài)風險數(shù)據(jù)庫、典型作業(yè)風險辨識范本庫和編制標準化監(jiān)督檢查表，落實風險控制措施。
靜態(tài)風險識別是指設(shè)備及工具材料、工況環(huán)境方面的危險因素，一般變動不太頻繁，相對于人的作業(yè)行為而言是靜態(tài)的，可以進行系統(tǒng)的辨識，并建立風險庫進行動態(tài)維護，此風險庫的建立，為具體作業(yè)前辨識作業(yè)環(huán)境、機具與防護存在的風險提供基礎(chǔ)資料。
態(tài)風險庫”框架。輸配電檢修、運行按每條線路建立“設(shè)備與環(huán)境風險庫”；變電檢修、運行按照每座變電站、每個設(shè)備間隔分專業(yè)建立；工器機具、防護設(shè)施按照保管單位建立。
識典型作業(yè)風險辨識范本庫。辨識范本是反映各專業(yè)某項作業(yè)涵蓋作業(yè)準備及作業(yè)過程可能存在的所有危險因素及其對應(yīng)典型控制措施的文本，采用表格形式。作業(yè)風險辨識項目和辨識內(nèi)容分公共部分和作業(yè)部分，公共部分主要辨識人員素質(zhì)、作業(yè)組織、工期因素、氣象條件等方面存在的危害因素，制訂典型控制措施；作業(yè)部分以作業(yè)流程為主線，辨識作業(yè)中各流程存在的危害因素，制訂典型控制措施。
編制現(xiàn)場標準化安全監(jiān)督檢查表?，F(xiàn)場標準化安全監(jiān)督檢查表主要針對現(xiàn)場作業(yè)管理、防止各種事故發(fā)生控制措施的落實情況進行檢查。作業(yè)現(xiàn)場標準化安全監(jiān)督檢查表的運用，為管理人員開展作業(yè)現(xiàn)場標準化的安全監(jiān)督檢查提供基礎(chǔ)資料，減小不同人員檢查效果的差異。
應(yīng)開展風險評估、預(yù)警及干預(yù)，改進風險管理工作。
“風險評估”是對企業(yè)整體、局部的風險程度做定量或者定性的估測，評價風險等級，確定可接受的風險等級標準，為持續(xù)改進提供科學(xué)依據(jù)。
3安全生產(chǎn)風險管理在作業(yè)現(xiàn)場中的運用年，奎屯電業(yè)局按照新疆電力公司的工作思路，成立了安全風險管理工作組織，制定了安全風險管理總體方案和工作計劃，將作業(yè)控制作為開展安全風險管理的切入點，以作業(yè)現(xiàn)場為核心，針對作業(yè)過程中人身事故和人員責任事故風險,深入開展作業(yè)安全風險辨識和防范工作。以防控人身觸電、高空墜落、物體打擊、機械傷害和誤操作等典型事故風險為重點，使風險控制工作與已執(zhí)行的“兩票”、標準化作業(yè)指導(dǎo)書、安全、施工方案等各種風險控制手段有機結(jié)合，按照“突出現(xiàn)場作業(yè)、強化班組應(yīng)用”的原則，在變電檢修、變電運行、輸電檢修、輸電運行、配電檢修、配電運行個專業(yè)開展了安全生產(chǎn)風險管理工作。
穩(wěn)步推進風險管理工作?？碗姌I(yè)局通過召開次安全風險管理工作推進會及次風險管理系統(tǒng)培訓(xùn)，各單位、工區(qū)利于安全日活動或召開安全風險專題會，組織本工區(qū)、班組員工對辨識手冊進行培訓(xùn)，通過各級培訓(xùn)，使各級員工正確處理好風險管理與現(xiàn)有危險點分析、標準化作業(yè)、安全性評價等之間的關(guān)系，結(jié)合日常安全工作，學(xué)會自覺運用風險管理的方法，達到發(fā)現(xiàn)危害、控制風險、預(yù)防事故、保障安全的目的；個專業(yè)建立了靜態(tài)風險庫、典型作業(yè)風險辨識范本庫和標準化監(jiān)督檢查表庫。每次工作選取典型作業(yè)風險辨識范本中典型控制措施，調(diào)用相應(yīng)的靜態(tài)風險數(shù)據(jù)庫控制措施，對措施措施明確責任人和控制時段，形成作業(yè)風險分析表。對風險數(shù)據(jù)庫未形成或某項靜態(tài)風險存在尚不清楚時，通過補充現(xiàn)場勘察等手段進行辨識，采取控制措施進行補充。根據(jù)“作業(yè)風險分析及控制表”中的控制時段要求，各責任人在開工前一天落實完成準備階段的控制措施；標準化安全監(jiān)督檢查表與現(xiàn)場作業(yè)息息相關(guān)，按照各級領(lǐng)導(dǎo)干部和管理人員作業(yè)現(xiàn)場到崗到位管理規(guī)定的要求，針對到位監(jiān)督的作業(yè)項目，到位人員對照“標準化安全監(jiān)督檢查表”進行監(jiān)督檢查，并記錄監(jiān)督情況。通過對每個作業(yè)項目不斷積累經(jīng)驗，動態(tài)維護，推動安全監(jiān)督工作。
整合常規(guī)安全管理工作。風險管理是在安全性評價和危險點分析預(yù)控基礎(chǔ)上的拓展、改進和整合?？碗姌I(yè)局在開展風險管理工作同時，結(jié)合“三個不發(fā)生”百日安全活動、反違章斗爭、隱患排查及安全大檢查活動，把具體要求融入日常管理和監(jiān)督工作中，通過自查、專項檢查，不斷總結(jié)持續(xù)改進；將風險管理和標準化體系管理結(jié)合起來，結(jié)合該局安全生產(chǎn)規(guī)章制度完善不斷細化風險管理規(guī)范，學(xué)結(jié)風險管理先進經(jīng)驗，提高風險管理水平。#p#分頁標題#e#
開展風險管理必須結(jié)合生產(chǎn)一線實際。只有與生產(chǎn)實際、一線實際相結(jié)合，將安全科學(xué)理論與生產(chǎn)實踐、經(jīng)驗教訓(xùn)相結(jié)合，才能夠發(fā)揮應(yīng)有的作用，解決生產(chǎn)過程中遇到的安全問題，取得實效。在編制辨識范本和進行風險評估的過程中，應(yīng)始終堅持理論聯(lián)系實際，注重采納一線管理者和生產(chǎn)者的意見、建議，吸取以往事故案例的寶貴經(jīng)驗教訓(xùn)，注重作業(yè)現(xiàn)場和過程管理與作業(yè)方式、事故類型等實際情況相結(jié)合。
開展風險管理必須注重實用、簡便、高效。復(fù)雜繁瑣的過程和方法，不但不會有助于安全工作，反而在一定程度上會起到相反的作用，甚至走向形式主義的極端。在開展風險管理試點工作中，把設(shè)備自身健康交由生產(chǎn)保證體系完成，安全監(jiān)督體系則集中精力做好人身安全防范；提供參考標準，避免由于工作負責人業(yè)務(wù)水平不高、現(xiàn)場經(jīng)驗不足或工作疏忽而造成的重要危險因素遺漏、控制措施不到位；開發(fā)運用系統(tǒng)軟件取代傳統(tǒng)的現(xiàn)場書面化勾打分，始終強調(diào)作業(yè)前風險評估的結(jié)果，即重要危險點的控制措施落到實處并加以監(jiān)控。
開展風險管理必須加強責任制建設(shè)。風險評估和檢查只是風險管理的手段，發(fā)現(xiàn)的安全隱患只有及時整改或控制，才能達到確保安全的最終目標。風險管理要成為一個體系并長期運作，除了要求領(lǐng)導(dǎo)高度重視外，對流程各個節(jié)點的責任確定也十分重要。這些節(jié)點上的有關(guān)人員對待風險管理工作的積極性將直接決定該項工作的成敗。對這些人員而言，風險管理工作的推廣不僅有可能增加其工作量，而且還在一定程度上會改變他們習(xí)以為常的工作方法，因而，必須明確他們相應(yīng)的責任要求和考核要求。
【關(guān)鍵詞】合同管理；風險辨識；評價
隨著我國法律的不斷健全，合同在公司當中的地位得到了提高，合同風險的管理也成為了企業(yè)當中的重要工作內(nèi)容。合同管理的風險辨識作為合同管理工作四個階段當中的第一階段，其在整個合同管理工作中的作用是不言而喻的，換句話說，只有做好公司當中的合同管理風險的辨識和評價，才能夠使合同管理工作做的有價值和有意義，通過切實有效的方法來將合同管理中的要素風險和流程風險有效的辨識出來并對其風險進行系統(tǒng)的評價，從而保障公司的利益。
一、合同管理風險
隨著我國逐漸融入經(jīng)濟全球化競爭中，我國公司的法律意識也在逐漸的提高，公司中的法律部門地位在逐漸的上升。公司法律部門的業(yè)務(wù)主要包括兩個方面即訴訟管理和合同管理：訴訟管理的重點側(cè)重于事后管理，合同管理側(cè)重于事前與事中的管理。隨著我國企業(yè)觀念的改變，由重點關(guān)注訴訟管理在逐漸的轉(zhuǎn)變?yōu)楹贤芾怼：贤芾淼闹攸c體現(xiàn)在多個方面：提升企業(yè)的整體形象是合同管理的基礎(chǔ)作用，控制企業(yè)的經(jīng)營風險是合同管理的核心作用，創(chuàng)造企業(yè)的經(jīng)濟效益是最容易被忽略的作用，加強企業(yè)的管理水平是合同管理的最根本作用。
本文所研究的合同管理風險指的是，企業(yè)在管理各類合同時由于對客觀條件和未來行為的不確定性，而引發(fā)的與既定合同管理目標各種偏離的綜合，其中包括兩種偏離方向即正偏離和負偏離。此種風險觀念針對的不是單體合同中的各種風險，而針對的是企業(yè)在合同管理過程中綜合各類合同所形成的風險管理，管理的是合同管理中的風險，文中稱為合同風險管理。
二、合同管理風險辨識
按照合同管理的特點，合同管理風險分為兩種即合同管理中的要素風險和流程風險。
1.要素風險。辨識合同管理的要素風險使用的是專家調(diào)查表法，即通過對公司中資深的法律人員和法律的理論專家進行深度的訪談，來辨識出影響合同管理風險中的要素風險，可以分為以下幾部分：①組織結(jié)構(gòu)風險。組織結(jié)構(gòu)風險可以劃分為四個子項即合同管理部門功能的健全性、公司法律顧問的能力、合同管理機構(gòu)的具體設(shè)定情況、合同管理體質(zhì)。合同管理體制考察的主要是公司客觀情況與合同管理體制是否相符，合同管理體制主要有集中管理體制和分級授權(quán)管理體制兩種，兩種管理體制有利也有弊，重點看的是合同管理體制是否可以促進公司發(fā)展、保障公司運營；②人力資源風險。人力資源風險可以劃分為六個子項即負率隊伍穩(wěn)定性、公司負責人法律意識、相關(guān)部門對法律工作支持程度、合同管理人員操作能力、配備法律人員充足性、合同負責人法律工作經(jīng)驗。六個子項分別從高層的決策者、中層的管理者、底層的操作者的角度，來考察他們對合同管理工作的影響程度。此外人員的穩(wěn)定性和數(shù)量也是合同管理水平的重要影響因素；③合同管理制度風險。合同管理風險包括三項內(nèi)容即管理制度的調(diào)整性、管理制度明確程度、管理制度健全程度。管理制度的調(diào)整性是指隨著時間的推移，制度是否可以及時的調(diào)整，降低制度對實踐的不適應(yīng)性；管理制度明確程度是指制度的明晰性；管理制度健全程度是指制度的全面性。④合同業(yè)務(wù)流程風險。合同業(yè)務(wù)流程風險可劃分為四個子項即業(yè)務(wù)流程的有效性、規(guī)范性、可操作性、效率性。
2.合同管理流程風險辨識。合同管理流程風險辨別使用的方法是業(yè)務(wù)流程法，即根據(jù)合同的業(yè)務(wù)流程，在合同的立項、選商、申報、審查、審批、簽訂、履行、歸檔以及合同糾紛中辨識合同的風險。部分風險因素獨立出現(xiàn)，會直接的影響到某一個決策因素；有的風險因素通過另一個風險因素會間接的影響到?jīng)Q策因素；有的風險因素會同時的影響到多個決策因素；有的決策因素會同時受到多個風險因素的影響。
三、合同管理風險的評價
在辨識合同管理風險的基礎(chǔ)上，采用科學(xué)的評價分析法測評企業(yè)的合同管理風險，以使管理者可以清楚的了解合同的管理難點和重點，進而做出具有針對性的改善措施。在合同管理流程過程當中風險主要有招投標風險、合同簽訂風險以及合同履行風險三大類型，其具體內(nèi)容參見表一：
為了更詳細的了解合同流程風險的發(fā)展規(guī)律，需要從兩個維度將風險分解即風險的危害程度和風險的發(fā)生幾率，以便于按照風險發(fā)生的特點采取相應(yīng)的解決措施。經(jīng)過專家對招投標風險、合同簽訂風險以及合同履行風險當中15個風險點進行分析和歸納，可將其分為5個種類：
合同風險種類及特點對照表（表二）
通過表二不難看出，在進行合同風險管理過程中雖然風險種類很多，造成合同風險的因素也很多，但是只要合同管理者在合同管理制度和管理流程上加強對合同風險的管理，任何合同風險都是可以控制并將其幾率降到最低甚至是排除風險的。
結(jié)束語
綜上所述，合同管理風險辨識與評價作為公司合同管理工作當中的重要內(nèi)容，其對于合同管理、公司的經(jīng)濟效益以及未來發(fā)展都有著至關(guān)重要的作用。本文通過對合同風險管理當中的要素風險和流程風險辨識的分析與探討以及有效評價，從定量的角度研究了管理風險的綜合評價，總結(jié)出合同管理當中風險的特點和規(guī)律，為企業(yè)合同管理人員對合同風險進行有效的辨識和評價提供幫助，從而降低企業(yè)的運行風險，為企業(yè)的健康發(fā)展提供保障。
參考文獻
[1]李俊松.基于影響分區(qū)的大型基坑近接建筑物施工安全風險管理研究[D].西南交通大學(xué)，2012.
關(guān)鍵詞: 危險源辨識 風險評價 危險源預(yù)警
中圖分類號： TU714 文獻標識碼： A
1.引言
鐵路項目施工環(huán)境復(fù)雜，不可控因素多，加上鐵路建筑行業(yè)近年來的快速發(fā)展，大量使用大型機械設(shè)備和勞務(wù)工，新的技術(shù)、設(shè)備、材料不斷涌現(xiàn)，在作業(yè)活動中存在事故隱患，針對施工計劃中的作業(yè)活動，進行危險源辨識并進行風險評價。根據(jù)評價結(jié)果編制“重大危險源清單”隨年或季、月施工計劃一起，要求各施工作業(yè)單位根據(jù)“重大危險源”清單采取相應(yīng)的控制措施?！爸卮笪ｋU源清單”不是憑空想象得到的，而是通過危險源辨識、風險評價等安全評價工作得出的成果。本文就對這一過程進行簡單論述。
2.在施工過程的危險源辨識2.1施工作業(yè)活動劃分風險評價的對象是辨識出的危險源，而危險源辨識的對象是作業(yè)活動。因此，劃分作業(yè)活動是風險評價的前提。實踐證明，作業(yè)活動劃分的合理性將直接影響危險源辨識的充分性。對于鐵路工程建設(shè)項目，可以工序為主線劃分作業(yè)活動。例如，鐵路站場施工，可分為如下幾個施工階段：地基處理，基床以下路堤、基床、路塹、路基支擋結(jié)構(gòu)、路基防護、路基附屬設(shè)施等。對每個施工階段，分為若干種作業(yè)類別，對每個作業(yè)類別，劃分出若干種作業(yè)活動。例如，將路基支擋結(jié)構(gòu)工程劃分為10種類別：重力式、短卸荷板式、懸臂式、扶壁式、錨桿和錨定板擋土墻等。其中重力式擋土墻可分為基坑開挖、模板加工、鋼筋加工和混凝土施工等作業(yè)活動。又如隧道施工可分為如下施工階段：洞口段及洞門施工、開挖支護、防排水、仰拱施工、二次襯砌施工、隧道內(nèi)溝槽施工、鋪軌等。對每個施工階段可劃分為若干作業(yè)類別，作業(yè)類別可劃分為若干作業(yè)活動。例如，開挖支護工可劃分為：1、、鉆炮孔、2、裝藥3、連線起爆、4、開挖、5、運碴、超前支護。其中，石質(zhì)圍巖開挖涉及爆破作超前支護使用的格柵鋼架可分為切割、焊接、吊裝等作業(yè)活動。最終劃分出的每種作業(yè)活動具有如下的特點：在性質(zhì)上相對獨立，所包含的作業(yè)內(nèi)容也相對獨立。在劃分作業(yè)活動時，還需考慮在工序這條主線之外的其它方面。例如：施工外部環(huán)境、天氣、產(chǎn)品質(zhì)量等。針對每個方面，再劃分出若干種可能發(fā)生的作業(yè)活動。2.2危險源辨識2.2.1危險源辨識的方法危險源辨識的方法很多，在鐵路施工危險源辨識過程中通常并不需要采用太復(fù)雜的方法，以工作危害分析法(JHA)為主結(jié)合詢問交談、現(xiàn)場觀察、查閱有關(guān)記錄等進行分析，即：當作業(yè)活動可以分解為若干個相連接的作業(yè)步驟時，用工作危害分析法(JHA)，辨識每個步驟存在的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的缺陷和安全健康管理四個方面的不安全因素。對于某些作業(yè)活動，包括機械設(shè)備的使用與維修，可同時輔以安全檢查表方法。2.2.2辨識的充分性為保證危險源辨識的充分性，應(yīng)做到以下幾點：(1)要考慮人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的缺陷和安全健康管理的缺陷四個方面，缺一不可。(2)既考慮目前進行的工程項目各種作業(yè)活動中現(xiàn)實存在的危害，也要考慮今后一個時期內(nèi)將要實施的工程項目中作業(yè)活動中可能存在的危害。(3)把事故、違法違規(guī)、安全檢查等作為鑒定辨識充分性的尺子。充分的危害辨識結(jié)果，應(yīng)包括本項目和類似項目近年來發(fā)生事故的原因，所有嚴重的違法、違規(guī)現(xiàn)象，安全檢查表中的絕大部分項目，特別是重要的項目。(4)要由有實踐經(jīng)驗、懂安全技術(shù)和安全管理的人員組成小組進行危險源辨識，并將辨識的結(jié)果發(fā)放全體項目成員手中，予以補充、調(diào)整和完善。
2.2.3危險源的描述很多企業(yè)中，普遍存在危險源和環(huán)境因素描述不準確、不妥當?shù)痊F(xiàn)象，恰當?shù)孛枋鑫ｋU源是危險源辨識的關(guān)鍵,也是正確評價其風險程度的前提。描述危險源時應(yīng)說明事故發(fā)生的原因,即物、人、環(huán)境、管理幾方面的缺陷,應(yīng)注意把危險源和其引起的結(jié)果(即事故)區(qū)別開來。例如"鋼絲繩長期磨損而未及時檢查、更換"是危險源,而"斷裂"是其引起的結(jié)果,不能寫到描述中;注意將危險源與生產(chǎn)過程中的必然現(xiàn)象區(qū)別開來。如"隧道空壓機噪聲大"是一種必然現(xiàn)象,不能將其作為一種危險源,正確的描述應(yīng)當是"未對隧道空壓機采取降噪措施,使噪聲超標"或"在空壓機附近作業(yè)未采取昕力保護措施"。危險源描述要具體,只有具體,才能 對其進行風險評價,即判斷出事故發(fā)生的可能性和后果的嚴重程度,不應(yīng)出現(xiàn)諸如"無證上崗"、"操作錯誤"、"管理不善"、"施工方案不正確"、"勞動防護用品穿戴不齊"等籠統(tǒng)的詞匯,應(yīng)具體地描述事故發(fā)生的原因,隨之引出明確的控制措施。
2.2.4共性作業(yè)活動的調(diào)整在危險源辨識時，可對同類項進行合并。例如，鄰近鐵路營業(yè)線機械設(shè)備作業(yè)，其工作安全要求和內(nèi)容是相似的，且風險也大致相同：1)申請營業(yè)線施工計劃；2)機械設(shè)備檢查驗收；3)防護 (一機一人一防護)；4) 機械設(shè)備在指定范圍內(nèi)施工；5)列車通過提前停車等待；6）收工后做到機具物料不侵限。在進行危險源辨識時，可按上述六種作業(yè)安全要求進行。但要注意，除列出各種設(shè)備的共性危害外，還要列出不同設(shè)備安裝涉及的特殊危害例如；吊車支出吊臂的角度、吊車支腿下的地基承載力等。
在涵洞與橋墩工程的主體結(jié)構(gòu)工程中都有的“鋼筋制作加工”、“鋼筋綁扎”、“模板安裝”、“模板拆除”等，由于過程、對象和相關(guān)的危害及風險大致相同，可只辨識一次。但是在考慮共性的同時，又要充分考慮到特殊性。例如，橋墩主體結(jié)構(gòu)施工的特殊性在于主體結(jié)構(gòu)施工多數(shù)處于高空作業(yè)環(huán)境，高空作業(yè)的風險必須引起高度重視。
3.對危險、有害因素的評價風險評價的方法很多，常用的評價方法有RAC風險評價指數(shù)法、ESP評價法、LEC作業(yè)條件危險性評價法等。由于工程鐵路建筑施工的特點，作業(yè)條件危險性評價法（LEC）的應(yīng)用比較普遍。3.1方法介紹 LEC法，主要是以系統(tǒng)危險有關(guān)的三種因素指標值之積來評價系統(tǒng)人員傷亡危險的大小。三種因素是：L——發(fā)生事故的可能性大小，L值定為0.1—10, E——人體暴露于危險的頻繁程度，E值定為0.5—10, C——發(fā)生事故可能造成的后果，C值定為1—100,評價公式是：D=LEC其中:D—危險性分值，根據(jù)經(jīng)驗，總分在40分以下為可承受風險，總分在320分以上是高危險分值，1—2級需要嚴格監(jiān)控，并制定方案或目標進行控制，3—4級需要加強監(jiān)控，對運行進行控制。
3.2風險評價將辨識出的危險源清單采用上述評價方法進行風險評價，得出風險評價表。下面風險評價表為臨近鐵路營業(yè)線作業(yè)危險因素的風險評價。根據(jù)評價結(jié)果，危險級別為2級以上（包含2級）的危險源為重大危險源，必須立即采取措施整改或停止作業(yè)。從結(jié)果我們也可看出，臨近鐵路營業(yè)線施工管理不善始終是施工過程中的重大危險因素，這也與工程實際情況是吻合的。
4.風險控制措施通過危險源辨識和風險評價，得出施工過程中存在的重大危險源，編制清單進行，（在工地設(shè)立重大危險源警示牌和文件方式）從而警示各方提前做好相關(guān)工作，制定風險控制措施，做到動態(tài)性、針對性管理。
5.結(jié)束語鐵路施工項目建立在項目“危險源預(yù)警機制”，可以增強鐵路施工項目安全管理工作的針對性。安全風險管理與施工計劃緊緊結(jié)合在一起，可以做到安全管理工作的動態(tài)性，變“被動應(yīng)付”為“主動防范”，始終使安全風險管理工作處于受控狀態(tài)。
6.參考文獻
一、風險與企業(yè)財務(wù)風險的分析方法
（一）風險分析的一般方法
現(xiàn)代風險管理論認為，風險分析是風險管理過程的首要步驟，它是實施風險方法與控制的前提條件。對風險進行分析一般包括風險辨識、風險估計和風險評價等相輔相成的三個階段。風險分析是一門理論性和實用性都很強的邊緣學(xué)科，它廣泛地利用各種定性和定量方法對風險進行辨識、估計和評價。分析眾多論及風險分析方法的研究文獻，對其常用的方法包括：
1.風險辨識方法（Risk Identification）。風險辨識是指從系統(tǒng)的觀點出發(fā)，對研究對象所面臨的、以及潛在的（關(guān)鍵）風險因素加以判斷、歸類和鑒定風險性質(zhì)的過程。風險辨識常用的方法包括：專家調(diào)查法（是大系統(tǒng)風險辨識的主要方法，按照專家調(diào)查形式的不同，它又可分為專家個人判斷法、頭腦風暴法和德爾菲法等十余種，）；故障樹分析法（FTA法）；情景分析法（Scenario Analysis）；篩選――監(jiān)測――診斷方法。
2.風險估計和評價方法（Risk Measurement and Assessment）。風險估計和評價是指應(yīng)用各種管理科學(xué)技術(shù)，采用定性與定量相結(jié)合的方式，最終定量地估計風險大小，找出主要的風險源（因素），并評價風險的可能影響，以便以此為依據(jù)，對風險采取相應(yīng)的對策。常用的方法包括：調(diào)查和專家打分法、概率方法、數(shù)理統(tǒng)計方法、生存風險度量法、蒙特卡羅模擬法（Monte Carlo Simulation）、效用函數(shù)法。
（二）企業(yè)財務(wù)風險分析方法
依據(jù)風險分析的一般過程，企業(yè)財務(wù)風險分析的工作流程是：首先對企業(yè)財務(wù)風險引致因素進行綜合識別，然后在特定分析方法基礎(chǔ)上擬定出一個基本風險標準，并以此來估計和評價企業(yè)的財務(wù)風險。在大量的企業(yè)財務(wù)風險研究成果中，研究人員充分利用各種經(jīng)濟、統(tǒng)計、會計和數(shù)學(xué)工具，在理論和實踐兩方面結(jié)合探討的基礎(chǔ)上，總結(jié)出了各種形式的財務(wù)風險分析方法，概括起來主要可分為兩大類：財務(wù)風險主觀分析方法和財務(wù)風險客觀分析方法。前者主要依賴于企業(yè)主觀因素，而后者主要依賴于企業(yè)客觀因素。根據(jù)企業(yè)財務(wù)風險分析方法的產(chǎn)生時期和細致程度及成熟程度的不同，兩類財務(wù)風險分析方法又可分別區(qū)分為傳統(tǒng)分析方法和現(xiàn)代分析方法。主觀分析法包括：資產(chǎn)負債表透視法、經(jīng)理直接觀察法、事件推測法、企業(yè)股市跟蹤法和“A記分”法（前三種屬于傳統(tǒng)主觀分析法，后一種屬于現(xiàn)代主觀分析法）；客觀分析法包括：財務(wù)比率分析法、杜邦分析體系、沃爾評分法、“Z記分”法（前一種屬于傳統(tǒng)客觀分析法，后三種屬于現(xiàn)代客觀分析法）。
二、企業(yè)財務(wù)預(yù)警研究背景與現(xiàn)狀
預(yù)警（Early－Warning）一詞源于軍事。它是指通過預(yù)警飛機、預(yù)警雷達、預(yù)警衛(wèi)星等工具來提前發(fā)現(xiàn)、分析和判斷敵人的進攻信號，并把這種進攻信號的威脅程度報告給指揮部門，以提前采取應(yīng)對措施。
軍事預(yù)警在社會政治、宏觀管理與環(huán)境保護、經(jīng)濟各個領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用。在經(jīng)濟領(lǐng)域，與經(jīng)驗就包含宏觀經(jīng)濟預(yù)警和微觀經(jīng)濟預(yù)警兩個層面，后者主要指企業(yè)預(yù)警。
（一）國外研究
國外非常重視企業(yè)危機管理和風險管理的研究，從20世紀70年代開始，相繼出現(xiàn)了戰(zhàn)略風險管理、基于風險價值的資產(chǎn)評估、對待風險的個體差異等研究。國外的研究內(nèi)容主要是企業(yè)危機發(fā)生后如何應(yīng)對以及擺脫危機的策略問題，至于危機的成因、發(fā)展過程則缺少機理性分析，宏觀經(jīng)濟預(yù)警研究和企業(yè)危機管理理論的發(fā)展推動了企業(yè)預(yù)警研究。Fitzpatrick首次進行了單個財務(wù)比率模型的判定，開創(chuàng)了單量預(yù)警方法；Altman創(chuàng)立了多元變量判定模型――Z計分模型。隨著信息流量觀念的建立，Aziz、Emanuel和Laworm在1988年提出用現(xiàn)金流量信息預(yù)測財務(wù)困境的模型。對這些方法的介紹和具體應(yīng)用是國內(nèi)企業(yè)預(yù)警研究初期的主要特征。國外的企業(yè)預(yù)警的這能層次如財務(wù)預(yù)警，而在企業(yè)預(yù)警原理和構(gòu)建統(tǒng)一預(yù)警體系方面的研究并不多。
（二）國內(nèi)研究
國內(nèi)的經(jīng)濟預(yù)警研究起步較晚。從20世紀80年代開始，預(yù)警系統(tǒng)的研究與應(yīng)用經(jīng)歷了一個從宏觀經(jīng)濟預(yù)警滲透到企業(yè)預(yù)警、從定性為主到定性與定量相結(jié)合、從點預(yù)警到狀態(tài)預(yù)警轉(zhuǎn)變的過程。
從宏觀經(jīng)濟領(lǐng)域，預(yù)警系統(tǒng)應(yīng)用最為廣泛和成功。其中宏觀經(jīng)濟預(yù)警和宏觀金融預(yù)警是當前的研究熱點，理論體系和方法工具也比較規(guī)范和系統(tǒng)。在微觀經(jīng)濟領(lǐng)域，隨著企業(yè)所處環(huán)境復(fù)雜性和不確定性的增加，危機管理的興起，企業(yè)預(yù)警系統(tǒng)得到了人們的重視。我國企業(yè)大致可按照企業(yè)預(yù)警原理與總體經(jīng)營趨勢預(yù)警、行業(yè)企業(yè)預(yù)警和職能預(yù)警進行歸類，對于職能預(yù)警，可再次細分為企業(yè)財務(wù)風險預(yù)警、企業(yè)營銷風險預(yù)警、企業(yè)組織管理風險預(yù)警等多個方面。
統(tǒng)計指標作為測定企業(yè)經(jīng)濟活動的指示器，在企業(yè)預(yù)警分析中有著至關(guān)重要的作用。企業(yè)預(yù)警系統(tǒng)指標處理方法主要有三大類：（1）完成指標的篩選和分類，如時差分析、主成分分析法、判別分析；（2）用于多指標綜合和指標權(quán)重的確定，如常規(guī)多指標綜合法、層次分析法（AHP）；（3）完成指標的自學(xué)習(xí)和預(yù)測功能，如模式識別、自回歸滑動平均模型、灰色預(yù)測和其他的統(tǒng)計學(xué)預(yù)測方法等。
我國的預(yù)警研究要取得進一步的進展，就必須廣泛借鑒其它學(xué)科，特別是人工智能、模式識別、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等智能科學(xué)和非線性系統(tǒng)學(xué)科的研究成果。
三、研究述評與展望
（一）研究述評
企業(yè)財務(wù)風險是一種微觀經(jīng)濟風險，是企業(yè)經(jīng)營風險的集中體現(xiàn)，財務(wù)風險表現(xiàn)為企業(yè)財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的不確定性。企業(yè)財務(wù)風險的客觀性和必然性、主觀性和無意性、復(fù)雜性和潛在性等是其固有的特性。在風險分析與預(yù)警一般方法研究的基礎(chǔ)上，針對企業(yè)財務(wù)風險的辨識、度量與預(yù)警，國內(nèi)外學(xué)者提出了多種形式的主觀或客觀的風險分析與預(yù)警方法。由于財務(wù)指標不需要經(jīng)過主觀判斷加以量化，而且可以從財務(wù)報表中分析得到，因此企業(yè)財務(wù)風險預(yù)警研究成果比較豐富，其中“A記分法”和“Z記分法”具有一定的代表性，這兩類方法的分析思路通常被企業(yè)管理者或研究人員所借鑒。同時，企業(yè)財務(wù)風險研究人員大多從改善企業(yè)財務(wù)管理的角度提出了較多的、單方面的風險防范、控制方法模式與策略，如針對籌資風險的防范策略、針對投資風險的防范策略等。
總的來講，我國已初步形成基本的企業(yè)預(yù)警理論框架，明確警義、尋找警源、分析警兆和預(yù)報警度的邏輯框架已基本能為大家所接受，每一階段也已形成基本的研究方法。然而，仍然存在以下主要不足：（1）企業(yè)財務(wù)風險的引致因素涉及企業(yè)管理決策及其影響環(huán)境的各個方面，是一個十分復(fù)雜的系統(tǒng)問題，目前尚缺乏對企業(yè)財務(wù)風險生成機理的系統(tǒng)分析和研究，進而影響了財務(wù)風險預(yù)警理論與實踐的深層次發(fā)展；（2）對企業(yè)財務(wù)風險辨識、度量、評價、預(yù)警等風險分析方法的適用性缺乏系統(tǒng)性的研究。西方企業(yè)比較注重風險資料的檔案管理工作，所以可以應(yīng)用復(fù)雜的數(shù)理統(tǒng)計方法對企業(yè)財務(wù)風險進行度量、評估和預(yù)警，而我國企業(yè)缺乏這方面的風險分析基礎(chǔ)資料，決定了機械套用西方定量分析技術(shù)具有較大的局限性；（3）對企業(yè)財務(wù)風險預(yù)警、防范和控制的理論體系的分析缺乏系統(tǒng)性的研究。大都是對西方企業(yè)風險管理工具的簡單套用，針對我國企業(yè)發(fā)展特性的財務(wù)風險防范、控制與預(yù)警體系的系統(tǒng)分析框架尚未形成；（4）未能將主成分分析、層次分析法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、自回歸條件異方差、自回歸滑動平均模型、判別分析模型、基于模式識別模型、時差相關(guān)分析、灰色預(yù)測、馬爾科夫鏈等數(shù)理方法和模型深入地應(yīng)用到對企業(yè)財務(wù)風險進行預(yù)警的領(lǐng)域。
（二）研究展望
鐵路安全風險管理包括風險辨識、風險定量化、風險評價、風險控制等一系列環(huán)節(jié)的過程，最主要的目的是對風險進行事前處理，以達到預(yù)防和減輕風險發(fā)生的目標。具體的流程如圖1所示：
1鐵路安全風險辨識
鐵路安全風險辨識就是通過一定的風險辨識方法找出可能引發(fā)事故、導(dǎo)致不良后果的不安全行為、不安全狀態(tài)以及不良的作業(yè)過程。常見的風險辨識方法包括：頭腦風暴法；工作危害分析；故障模式和影響分析；危險和可操作性研究；故障樹分析；事件樹分析；預(yù)先危險性分析；安全審計、安全檢查、事故/事件調(diào)查與分析；事故/事件/未遂事故報告。以下就是通過一系列風險分析方法確定的鐵路運輸過程中可能出現(xiàn)的安全風險：鋼軌缺陷、鋼軌斷裂、漲軌跑道；信號設(shè)備故障；機車車輛故障；超速行駛、冒進信號（SPAD）；人的因素（生理、心理、能力）；不良的環(huán)境條件等。
2鐵路安全風險評價
鐵路安全風險評價就是估計危險發(fā)生的可能性（危險事件發(fā)生的頻率）以及一旦發(fā)生可能引起的后果嚴重度（人員傷亡、行車站段等），進而確定風險等級，既可定性也可定量。在危險評價的過程中應(yīng)考慮所有可能影響概率和后果的因素，包括設(shè)計、維護搶修、調(diào)度指揮、列車運行、作業(yè)方法、人的因素、環(huán)境因素等，還應(yīng)充分征求相關(guān)人員的意見。根據(jù)危險對系統(tǒng)的影響程度，評價和確定風險等級：是否可忽略、可容忍、是否需要采取風險控制措施。一般會以矩陣圖表示，例如圖2所示。危險矩陣圖是根據(jù)ALARP原則[2]即低至合理可行原則繪制的，具體原則如圖3所示。經(jīng)定量化的風險或危險性是否達到要求的安全程度，需要與一個界限、目標或標準進行比較，這個比較值就是可接受的風險，亦即風險的接受標準、可接受的安全水平。
（1）定性鐵路安全風險評價
定性鐵路安全風險評價是以經(jīng)驗和知識為基礎(chǔ)的一種初步估算方法，通常采用的步驟：（1）鑒定危害和危害產(chǎn)生的原因；（2）使用風險矩陣圖中的嚴重程度分類，評估危害對乘客、職員及服務(wù)造成的后果；（3）使用風險矩陣圖中的頻率分類，評估這種事故相隔多久才會發(fā)生一次；（4）按風險矩陣圖，根據(jù)危害的發(fā)生頻率和后果嚴重性進行等級評定。
（2）定量鐵路安全風險評價
定量鐵路安全風險評價是將重要危害的發(fā)生機會或頻率，利用事件樹和故障樹等工具量化。例如，量化每年事故發(fā)生的次數(shù)，并詳細評估其后果的嚴重性。相對定性安全風險評價，風險定量評價有明顯的優(yōu)點：（1）更能客觀及合理地將風險發(fā)生機會、頻率及結(jié)果的嚴重程度加以量化；（2）通過對不同參數(shù)的敏感度測試，可更了解哪些不確定參數(shù)對風險水平有較大的影響；（3）有效比較不同風險控制措施的成效。但定量鐵路安全風險評價也存在一些缺點：（1）較難掌握準確數(shù)據(jù)供評價用；（2）需要較仔細地對風險成因及各影響因素進行研究，所需時間及資源較多。
3鐵路安全風險控制
1煤礦風險預(yù)控管理體系的運行過程
1.1對危險源進行辨識危險源是指在煤礦行業(yè)的生產(chǎn)過程中，可能會對煤礦工人的生命財產(chǎn)安全或是對煤礦的正常生產(chǎn)造成影響的根源，是導(dǎo)致煤礦企業(yè)生產(chǎn)與管理過程發(fā)生事故的根本原因。
1.2對危險源的風險程度進行評估在對危險源進行辨識后，需要及時對事故的風險程度進行評估。正常情況下，可使用安全檢查表、事件樹分析、事故樹分析以及預(yù)先危險性分析等方法，對煤礦生產(chǎn)過程中存在的一些危險因素進行評估，并針對危險源的風險率與其可能造成影響進行量化處理，在風險評估完成之后，依據(jù)風險程度采取適當?shù)陌踩胧扬L險控制在煤礦安全生產(chǎn)可允許的范圍之內(nèi)。
1.3制定風險管理標準風險管理的標準是指各項風險管控措施實施所需的相關(guān)依據(jù)。在煤礦企業(yè)對風險管理的標準進行制定時，應(yīng)該嚴格依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)程以及標準進行，再結(jié)合煤礦生產(chǎn)自身所具備的特點與企業(yè)風險管理的水平，制定出具體可行性與經(jīng)濟合理性都相對較高的風險管理標準，促進煤礦安全管理模式系統(tǒng)化、高效化、規(guī)范化的運行，避免危險源轉(zhuǎn)化為安全事故。
1.4制定有效的風險管理措施以危險源辨識和風險評估得到的結(jié)果為依據(jù)，依照風險管理中的相關(guān)標準，制定出具體、可行的風險管理措施和方案，并采取可操作性較高的風險管理措施。由于煤礦安全生產(chǎn)的管理資源有限，無法對所有的風險進行全面的控制，因此，煤礦企業(yè)可以依據(jù)危險源的分級管理原則，將風險劃分成為不同的級別，再針對不同級別的風險，采取對應(yīng)的管控措施。
2風險預(yù)控體系在煤礦安全管理中的作用
2.1促進科學(xué)安全管理流程的建設(shè)風險預(yù)控體系通過對煤礦生產(chǎn)過程中的安全生產(chǎn)系統(tǒng)、作業(yè)環(huán)節(jié)以及工作崗位等方面存在的危險因素進行辨識，可明確安全管理的對象，并針對該對象的風險進行評估，且依據(jù)評估的結(jié)果對煤礦安全管理過中的重點環(huán)節(jié)進行確定。并結(jié)合煤礦生產(chǎn)安全的實際情況，依據(jù)國家相關(guān)的法律法規(guī)制定出合理的安全防控體系，因此，在煤礦安全管理中對風險預(yù)控體系進行合理的運用，能夠在很大程度上促進煤礦科學(xué)安全管理流程的建設(shè)。
2.2推動超前預(yù)防管理的實現(xiàn)通過風險預(yù)控管理體系對危險源進行辨識，對煤礦生產(chǎn)過程中存在的風險進行評估，從而制定有效的風險控制標準和措施，將煤礦安全生產(chǎn)管理從傳統(tǒng)模式轉(zhuǎn)化為現(xiàn)代新型管理模式，即:風險的辨識與評估、風險的控制與降低、事故的預(yù)防與消除，利用信息網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)安全管理系統(tǒng)中的自動預(yù)警功能，達到對各類危險源進行跟蹤管控的目的，以此來實現(xiàn)煤礦事故的超前防范，推動新型主動式風險預(yù)控安全管理模式的建立。
2.3降低煤礦企業(yè)安全事故的發(fā)生率1)將煤礦企業(yè)的各級領(lǐng)導(dǎo)干部與業(yè)務(wù)部門作為安全管理的主體，做好相應(yīng)的風險辨識和評估工作，以加強煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)整改措施的實施，降低煤礦生產(chǎn)過程中安全事故的發(fā)生率。2)將煤礦企業(yè)生產(chǎn)過程中的區(qū)隊、班組及一線操作人員作為安全管理的主體，對各個工作崗位上的危險源進行有效辨識和評估，為煤礦企業(yè)風險管控措施的制定提供必要的依據(jù)，以避免煤礦生產(chǎn)過程中出現(xiàn)安全事故。
2.4有利于煤礦企業(yè)建立閉環(huán)管控體系風險預(yù)控管理體系嚴格按照PDCA循環(huán)管理辦法執(zhí)行，建立出一套從管理對象開始，一直到實現(xiàn)管理目標的自動循環(huán)、閉環(huán)管理及螺旋提升式的長效管理機制，不僅能將管理體系中的各個子系統(tǒng)進行合理的銜接，還能確保該管理體系可以進行獨立式循環(huán)工作，有利于煤礦企業(yè)安全機制的改善和閉環(huán)式管理的形成。
3結(jié)語
關(guān)鍵詞:水利水電工程；施工現(xiàn)場；危險源管理
引言
隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，區(qū)域經(jīng)濟意識逐漸倍受重視，西部大開發(fā)成為了經(jīng)濟發(fā)展的重要一環(huán)，水利水電的建筑和施工工作正在逐步展開。在此過程中，制定好施工的救援預(yù)案和完善施工安全的前提是辯識其在施工過程中可能出現(xiàn)的危險源和做好預(yù)防工作，并對此建立相應(yīng)的預(yù)警機制。在本文中將依據(jù)在此過程中的危險源狀況分析，來對現(xiàn)場危險源的相關(guān)辯識方法進行介紹。在此基礎(chǔ)上，強化控制力度，為防控危險源的工作提供科學(xué)的可靠依據(jù)。
1施工現(xiàn)場危險源管理基礎(chǔ)理論
危險源是導(dǎo)致事故發(fā)生的重要根源，其對施工現(xiàn)場安全產(chǎn)生影響的重點原因，同沒有及時做好危險源的辨識具有著直接的聯(lián)系。對此，做好危險源的及時管理則成為了保障施工安全的重要舉措。同時，在危險源識別以及規(guī)避的過程當中，做好安全生產(chǎn)管理體系的完善同樣是重點的理論保障，兩者具有相輔相成的關(guān)系。在實際工作開展中，通過對事故發(fā)生原因的分析，即能夠了解到危險源特定時期發(fā)展特征以及一般規(guī)律，之后，通過PDCA循環(huán)開展系統(tǒng)分析，以此對體系的安全運行做出保障。PDCA是英語單詞Plan（策劃）、Do（實施）、Check（檢查）和Act（處置）的第一個字母，PDCA循環(huán)就是按照這樣的順序進行質(zhì)量管理，并且循環(huán)不止地進行下去的科學(xué)程序。PDCA循環(huán)過程如下圖1所示。
2水利水電施工風險源辨識與安全評價程序
危險源辨識，應(yīng)堅持“橫向到邊、縱向到底、主次分明、不留死角”的原則，對水利水電施工場所（壩體、隧道、廠房、輸送電等工程的施工現(xiàn)場）以及生活區(qū)域進行辨識。危險源辨識程序，最初需要組建一支由專業(yè)技術(shù)人員、安全防控人員或第三方安全評估專家、有豐富的現(xiàn)場操作經(jīng)驗的工人組成的工作組，專司危險源辨識及安全風險防控，對施工區(qū)域、生活區(qū)域中各個步驟存在的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)，以及整個作業(yè)活動辨識環(huán)境和管理兩方面的缺陷進行危險源辨識。其次是對辨識的危險源進行風險評價，將危險源劃分等級。風險等級為5級，表示極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)；風險等級為4級，表示高度危險，要立即整改；風險等級為3級，表示顯著危險，需要整改；風險等級為2級，表示一般危險，需要注意；風險等級為1級，表示稍有危險可以接受。
3施工現(xiàn)場危險源辨識
3.1辨識原則
在危險源辨識當中，需要做好以下原則的把握與控制：第一，科學(xué)性。在實際辨別當中，需要在科學(xué)的手段、方法基礎(chǔ)上進行，通過科學(xué)工作的開展做好系統(tǒng)安全狀態(tài)的揭示；第二，系統(tǒng)性。在工程生產(chǎn)建設(shè)當中，危險源處于其不同時刻、方案。為此，必須細致地分析系統(tǒng)中可能存在的危險源，必要時對其進行歸類匯總，理清不同子系統(tǒng)之間的牽制關(guān)系，做好危險性大小的確定；第三，全面性。全面性也是實際危險源辨識工作當中的重要原則，不僅需要對施工當中技術(shù)、工序以及工藝的危險源做好辨識，且需要辨識不同工程當有的危險源，即對工程當中存在危險性全面辨識的基礎(chǔ)上避免發(fā)生遺漏，避免對工程的順利建設(shè)產(chǎn)生影響。
3.2辨識過程
危險源識別方面，可以按照以下方式開展：第一，確定辨識系統(tǒng)。在水利工程施工中，其具有較多的單項工程，且不同工程都具有屬于自身的特點，根據(jù)其用途的不同也將具有不同的設(shè)計等級，并因此在具體施工方式、過程以及工藝方面存在一定的差異。在工程布置設(shè)計方面，需要從整體角度進行考慮，在充分利用有限空間的基礎(chǔ)上保障工程安全。在現(xiàn)場開展危險源辨識時，也需要做好系統(tǒng)觀點的把握，即將工程作為一個系統(tǒng)看待，此時，做好系統(tǒng)的確定則十分關(guān)鍵，避免因過大或者過小出現(xiàn)人力物力浪費以及不能全面分析的情況，并聯(lián)系實際情況確定以環(huán)境或者安全措施的主次情況進行分類，保證辨識的準確性以及全面性；第二，危險源辨識。在做好系統(tǒng)辨識確定以及分類后，則可以正式開展其辨識工作。在具體辨識工作當中，首先是危險源的初始辨識，即根據(jù)系統(tǒng)分類情況對不同子系統(tǒng)危險源進行確定。其次為對于危險源的二次辨識，即在做好初始辨識基礎(chǔ)上進一步辨識，以此對引發(fā)事故本質(zhì)的危險源獲得；第三，存在條件分析。對于第一類危險源，其正是導(dǎo)致事故發(fā)生的根本原因，對此，要想實現(xiàn)危險源存在條件的徹底分析，還需要從該類危險源入手。同時，其具有固定的特征，不能夠消除，需要通過對應(yīng)手段以及措施的應(yīng)用進行維持；第四,針對觸發(fā)因素進行具體分析。觸發(fā)因素同樣是引發(fā)事故的“導(dǎo)火索”，當小的危險源逐漸發(fā)展到一定程度后，可能引發(fā)爆炸性事故。其中，第二類危險源是導(dǎo)致事故發(fā)生的重要因素，同管理方面原因具有密切的關(guān)聯(lián)，對此，即需要做好施工當中安全管理工作，在做好人行為約束的基礎(chǔ)上保證工作正常運轉(zhuǎn)；第五，事故分析。對獲得的危險源進行簡單預(yù)測，預(yù)測該危險源存在可能導(dǎo)致?lián)p失的大小，以此對其危險源等級進行確定。而在這部分工作實際開展前，也需要做好相關(guān)資料的搜集，通過相關(guān)工作的開展保障辨識工作的準確性以及全面性。
4水利施工現(xiàn)場危險源安全評價
4.1安全評價過程
在安全評價這項工作當中，過程是核心步驟，只有保證評價方法的準確、過程的嚴謹，才能夠獲得真實、正確的結(jié)果。具體來說，需要按照以下步驟進行安全評價：第一，前期準備。該環(huán)節(jié)的主要內(nèi)容包括有項目工作系統(tǒng)體系、國家法規(guī)文件、施工技術(shù)工藝、應(yīng)急管理員以及項目基本情況等；第二，危險源辨識。在事故致因理論的基礎(chǔ)上做好安全工程理念的應(yīng)用，通過一系列危險源辨識方式的應(yīng)用對具體施工機械以及施工步驟從多個方面做好危險源編制，對危險源引發(fā)事故的觸發(fā)因素以及機理進行分析，最后聯(lián)系辨識結(jié)果做好安全評級指標體系的確定。其具體方面，即為機械、材料、管理、人員以及環(huán)境這五個方面；第三，危險源安全評價。在該環(huán)節(jié)當中，通過不同安全評價方式的應(yīng)用聯(lián)系全部網(wǎng)絡(luò)計劃圖開展評價，以此對工程建設(shè)當中可能引發(fā)事故的概率以及事故損失情況的大小進行獲得，具體評價方式有半定量、定量以及定性評價這幾種方式；第四，總結(jié)對策措施。根據(jù)所獲得的網(wǎng)絡(luò)計劃圖評價結(jié)果做好對應(yīng)崔策的制定，以此對施工過程當中可能引發(fā)事故的因素與內(nèi)容進行改進，以此保障現(xiàn)場的安全生產(chǎn)；第五，安全結(jié)論與建議。在整個系統(tǒng)當中，安全評價結(jié)論為對系統(tǒng)開展綜合評價的結(jié)果，同時也是不同子系統(tǒng)評價結(jié)果的綜合。在結(jié)論當中，其并非對每個子系統(tǒng)結(jié)果的集合，而是在按照一定原則整合系統(tǒng)評價結(jié)果后，獲得系統(tǒng)的評價結(jié)論；第六，編制評價報告。將上述評價當中獲得的評價結(jié)論以及評價工作內(nèi)容都統(tǒng)一編入到危險源評價報告當中。繪制出安全評價的流程圖，如下圖2所示。
4.2常用評價方式
根據(jù)指標在具體評價當中是否能夠量化分類，則可以將安全評價方式分為以下幾種：第一，定性評價方式。在該方式中，是安全管理人員聯(lián)系自身工作經(jīng)驗、個人閱歷對危險源所開展的具有非量化特征的評價，在該分析方式中，主要針對兩類型危險源進行分析，第一種，即是具有定性特征的事物，無法量化處理，如施工當中規(guī)章制度、突發(fā)事件以及政治環(huán)境等可能引起項目風險的因素。第二種，即是可以定量評價、也可以定性評價的事物。在該方式中，經(jīng)常使用的方式有預(yù)先危險性分析以及事故樹分析等方式；第二，定量評價方式。根據(jù)量化方式的不同，可以將該方式分為定量以及半定量兩種評價方式。其中，半定量危險性評價是聯(lián)系辨識成果獲得評價指標，根據(jù)規(guī)定標準打分，之后通過不同方式以及方法的應(yīng)用將其綜合成一個得分，在同給定標準對照后獲得對象危險等級。概率風險評價則是一種定量化評價方式，是在事故統(tǒng)計分析以及實驗數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上進行的評價，能夠獲得較為可信的結(jié)果；第三，綜合評價方式。聯(lián)系定量、定型評價方式，可以獲得綜合評價方式，在該方式當中，根據(jù)系統(tǒng)理念，聯(lián)系施工方法以及先后順序的不同開展危險性評價，通過該方式的應(yīng)用，不僅能夠獲得不同施工網(wǎng)絡(luò)圖當中的施工情況，且能夠?qū)て诋斨惺┕ぐ踩潭纫约帮L險程度獲得，常用的方式有模糊識別方法以及模糊綜合評價方式等。
5開展水電工程的安全防控工作
5.1健全管理機構(gòu)，完善責任體系
首先要建立領(lǐng)導(dǎo)小組，把責任落實到個人，責任分工，并在此基礎(chǔ)上逐漸加強對安全隊伍的管理和建設(shè)，把重要的相關(guān)人士的權(quán)利適當提升，讓其在開展工作時，有一定的威嚴，對不符合要求的人員給予警告和處罰。建立安全的防控網(wǎng)，把所有與施工和生產(chǎn)相關(guān)的環(huán)節(jié)和工序，統(tǒng)一規(guī)劃在可控的范圍內(nèi)，形成責任體系管理。無規(guī)律不成方圓，按照體系辦事，做好體系建設(shè)，為接下來開展的工作，奠定基礎(chǔ)。
5.2細化安全制度
在細化安全制度的時候，充分發(fā)揮民主作用，廣泛聽取各方意見，包括員工，工長和各部室等相關(guān)人員的意見，具體問題具體分析，制定有針對性的制度，例如《安全生產(chǎn)責任實施辦法》、《安全技術(shù)操作規(guī)范》以及《安全生產(chǎn)管理制度匯編》，杜絕在開展管理工作中可能出現(xiàn)的縫隙和死角。逐步實現(xiàn)管理工作的制度化和規(guī)范化。
5.3加強對作業(yè)隊伍的安全教育
在我國目前的現(xiàn)狀下，水利水電施工的作業(yè)隊伍中，農(nóng)民工所占的比例較大，要把對農(nóng)民工的安全教育作為重點，尤其是新進民工的安全教育。要對管理人員進行專業(yè)培訓(xùn)以及對特種作業(yè)的相關(guān)人員持證上崗的教育培訓(xùn)。明確管理人員的工作責任，確保安全。
5.4注重對設(shè)備的管理和控制