時間：2023-06-13 16:08:22
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股票市場的不斷發(fā)展壯大，極大的促進(jìn)了我國證券市場的進(jìn)步。但股民雖然能夠從中賺取高額的資金，但是也必須承擔(dān)這個高風(fēng)險的行業(yè)所帶來的虧損。在金融領(lǐng)域，回報高的行業(yè)往往會出現(xiàn)很多經(jīng)濟(jì)型的問題，如果不能對這個行業(yè)進(jìn)行有力監(jiān)管，其中將會出現(xiàn)不法分子為了賺取巨額資金而做出很多損害他人、破壞政策經(jīng)濟(jì)秩序、打亂國家經(jīng)濟(jì)市場的惡劣行為。有的行業(yè)內(nèi)部人員由于自身業(yè)務(wù)素質(zhì)差，為了自身利益而挪用客戶資金導(dǎo)致股東利益受損從而市場紊亂，這些問題都是對股民來說存在的非常大的風(fēng)險。而整個金融領(lǐng)域就好似一個食物鏈，一旦一個區(qū)域發(fā)生巨大變故，其他區(qū)域也會受到嚴(yán)重的影響。例如美國的金融危機(jī)會影響到整個全球的經(jīng)濟(jì)一樣。這些風(fēng)險都是難以控制甚至不可控制的，嚴(yán)重的甚至還有可能引發(fā)“經(jīng)融危機(jī)”。在股票市場中，風(fēng)險的存在是必然的，誰也無法從根本上來抑制它。由于股票市場的高風(fēng)險現(xiàn)象而造成的一些問題，讓相關(guān)部門不得不對其進(jìn)行整治。其中，由于股票市場的不穩(wěn)定而造成“市場失靈”的問題是最顯著的。市場失靈是指市場無法有效地分配商品和勞務(wù)。同時也表現(xiàn)了市場力量無法來滿足公共的利益，成本或利潤價格的傳達(dá)不切實，影響了整個市場機(jī)制的決策。就證券市場來說，其本身所固有的高風(fēng)險高收益就會吸引很多的投資者參與，而其中如果出現(xiàn)任何問題導(dǎo)致股市崩盤等惡劣現(xiàn)象就會導(dǎo)致市場的混亂和不穩(wěn)定。因此對股票市場進(jìn)行有效管理是實現(xiàn)股票市場健康發(fā)展的有效手段。
二、股票市場監(jiān)管存在的問題分析
(一)監(jiān)管體制不健全，管理理念相對落后。
我國的證券市場正在如火如荼的發(fā)展，但是對證券市場的監(jiān)管方式我國還沒有做到很成熟的管理，其中監(jiān)管體制中存在的主要問題表現(xiàn)在:一、政府沒有給證券市場一個適當(dāng)寬松的環(huán)境。由于我國是從計劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)體制來發(fā)展，雖然現(xiàn)在已經(jīng)是實現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)體制，但是在股票行業(yè)還是存在一定的計劃經(jīng)濟(jì)管理方式，各地方政府還是在或多或少的干預(yù)股票市場的發(fā)展。有的地方為了保護(hù)本地的證券行業(yè)發(fā)展，政府和證券公司會聯(lián)手因為不想將某利潤大的證券與外地分享而使用一些非市場化的手段，于是就會將股票隱藏、虛假出售等。另外，我國的一些相關(guān)法律法規(guī)還不夠完善。而目前，我國在股票監(jiān)管體制上面發(fā)展得還不健全，要么就是管得過死，要么就是完全放松管理。這種極端的管理方式只會讓所想到達(dá)到的目標(biāo)適得其反。在管理方式上沒有找到合適的平衡點，在發(fā)展問題上還受到地方政府的嚴(yán)格控制，而政府幾乎沒有對口的部門和人群會會股市發(fā)展做出正確的判斷，一味的只想如何來追尋自己的利益，所以，如何管理好證券市場還是要相關(guān)的專業(yè)人來進(jìn)行，政府作為依靠只能是法律上依靠，只能是起到監(jiān)督作用，并不能讓政府來過多的參與到股市運(yùn)行程序上面來，這樣同時會導(dǎo)致一些腐敗的問題，也會導(dǎo)致資源的不優(yōu)化配置。所以為了給投資者們創(chuàng)造良好的投資環(huán)境，應(yīng)該要有一個健全的監(jiān)管體制和較為先進(jìn)的管理理念，這樣才能夠有效避免市場的風(fēng)險。
(二)監(jiān)管強(qiáng)度過大，矯枉過正。
在我國，證監(jiān)會對證券公司的監(jiān)管強(qiáng)度過大，矯枉過正。而這種高強(qiáng)度、高抑制的管理體制下也帶來不少問題。一個是我國對證券公司的自營業(yè)務(wù)的管理過寬。我國在開始發(fā)展證券市場到時候就走了一條特色的金融監(jiān)督管理模式，而這種模式當(dāng)然是按照我國國情來制定的，有其合理支出，但是其中有一個不好的地方就是它規(guī)定銀行資金不準(zhǔn)入市，這就導(dǎo)致了證券公司只能使用自營資金和自籌資金來運(yùn)營，而往往證券公司需要的資金量特別大，其他地方很難籌資，所以在一定程度上，阻礙了證券市場的發(fā)展。而在已經(jīng)成功進(jìn)入證券市場的公司由于缺少競爭對手以及政府并沒有對其進(jìn)行嚴(yán)格控制就會導(dǎo)致很多問題。而正確的管理方式應(yīng)該是“寬進(jìn)嚴(yán)出”，讓擁有一定能力的證券公司都進(jìn)入到證券市場，讓整個市場充分的活躍起來，但是“進(jìn)來容易存活難”，進(jìn)入證券市場后，政府應(yīng)該嚴(yán)格的進(jìn)管制，對其規(guī)章制度要嚴(yán)明，不能讓其有不公平交易的現(xiàn)象發(fā)生，防止其發(fā)生壟斷。這樣才能鼓勵證券行業(yè)的發(fā)展。
(三)公司管理機(jī)制不合理，業(yè)務(wù)監(jiān)管力度不足。
除了外界對證券公司的影響之外，當(dāng)然證券公司自身也有其存在的問題。證券公司還會出現(xiàn)業(yè)務(wù)監(jiān)管力度不足而導(dǎo)致的問題。證券公司內(nèi)部人員業(yè)務(wù)素質(zhì)低下會造成很嚴(yán)重的問題就是為了一己私利而挪用公款，在這種情況下如果證券公司沒有及時的發(fā)現(xiàn)和制止，一旦發(fā)生，就會損害公司的信譽(yù)和造成公司和投資者的經(jīng)濟(jì)損失。另外，如果缺乏監(jiān)管，就很容易到只一些弄虛作假的惡性事件發(fā)生而造成整個市場的不公平競爭。
(四)信息披露制度不完善、建設(shè)不到位。
信息披露制度不完善、建設(shè)不到位的問題主要發(fā)生在股票市場交易過程中。對股市的信息沒有透明化傳播出去，會使愿意投資的人找不到投資主體，而正在投資的人由于投資渠道狹窄而不能進(jìn)行更好的投資，這就會降低人們投資的熱情，減少股市的收入。證券公司是以盈利為目的的，他們眼里更多的是如果賺取更多利潤，因此，如果信息披露制度不完善，他們就很容易和會計和信息部門聯(lián)手起來通過建立虛假的股市消息來賺取股民的資金，從而導(dǎo)致股民經(jīng)濟(jì)利益受損。信息披露制度主要就是為了實現(xiàn)在股票交易過程中股民和公司的信息能夠堆成，盡最大努力來讓每一個投資者都獲得真實的股票信息，因此，股票監(jiān)督機(jī)構(gòu)必須要以信息披露制度作為監(jiān)管的核心，并且始終將這一制度貫穿于整個股票交易過程。同時一個完善的信息披露制度能夠使得想要進(jìn)行不良交易的違法犯罪分子望而卻步，只有實現(xiàn)投資者與發(fā)行人之間的信息堆成，股民才會獲得更加真實、準(zhǔn)確、及時和完整的信息，從而實現(xiàn)正當(dāng)交易。另外，一個完善的信息披露制度能夠有效降低股民投資的風(fēng)險，能夠有效避免欺詐的交易。當(dāng)然，一個完善的信息披露制度能夠防范內(nèi)部的虛假交易和有效控制內(nèi)部的不良牟利，這樣就為建立一個積極的健康證券市場做了貢獻(xiàn)。
三、完善股票市場監(jiān)管的對策建議
(一)更新監(jiān)管理念，完善監(jiān)管體制。
為了完善股票市場的監(jiān)管機(jī)制，首先應(yīng)該更新監(jiān)管理念，完善監(jiān)管體制。轉(zhuǎn)變管理理念主要是指作為管理者應(yīng)該具有預(yù)見的意識，有超前的想法，能夠更好的掌握市場規(guī)律從而做出正確的決策來發(fā)展市場。在監(jiān)管過程中，也應(yīng)當(dāng)隨著市場的不斷變化來做出相應(yīng)的策略，不能一成不變也不能瞬息萬變，要把握好度，這樣才能讓企業(yè)發(fā)展得又好又快。當(dāng)然，做好風(fēng)險管理也是讓企業(yè)能夠在復(fù)雜的市場環(huán)境中存活下來的關(guān)鍵因素。要想減少風(fēng)險，首先，作為證券公司本身應(yīng)當(dāng)以誠信為本，不欺騙投資者，不做虛假交易，給投資者一個安全透明的平臺是使公司能夠得到更好發(fā)展的前提。同時，我們不能一味的禁止證券公司做這做那，應(yīng)該給他們適當(dāng)?shù)目臻g去發(fā)展，如果對他們控制得太緊，會讓他們無法呼吸從而會冒險做出很多越界的事情，這樣就會擾亂市場，對投資者、公司、市場、國家都沒有好處。所以作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，擬定出一條規(guī)范的途徑來引導(dǎo)證券公司健康發(fā)展是保障監(jiān)督能夠更有效進(jìn)行和證券公司能夠靈活發(fā)展的有效手段。所以，不管是證監(jiān)會還是股票監(jiān)督機(jī)構(gòu)都應(yīng)該有自己的獨立性和公平性，在堅持綠證券管理的法律體系下來完善監(jiān)督機(jī)制，保障證券監(jiān)管主體得到有效、高效的管理。
(二)完善監(jiān)管內(nèi)容促進(jìn)股票行業(yè)的健康發(fā)展。
目前，由于我國的股票行業(yè)長期受到不合理的監(jiān)管導(dǎo)致股票行業(yè)的發(fā)展受到一定的限制。一方面，由于股票行業(yè)在市場發(fā)展中不斷受到證監(jiān)會的嚴(yán)格控管，甚至有很多方面都是嚴(yán)令禁止的，所以給股票市場的發(fā)展造成了很大的壁壘，也讓股市的發(fā)展不夠靈活。死板的發(fā)展是不會有前景的。另一方面，由于監(jiān)管部門內(nèi)部本身的監(jiān)管機(jī)制不完善，所以就導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)部防范風(fēng)險的能力不夠高。因此，監(jiān)管部門能否實施一套完善的監(jiān)管體制對于整個證券市場抵御風(fēng)險的能力是很重要的。因此，我們通可以通過擴(kuò)大融資渠道來形成強(qiáng)有力的國家化的市場競爭力。但是目前我國并沒有一個良好的融資空間，因此如果國家能夠通過政策鼓勵來拓寬融資渠道，我相信只要我國的券商在經(jīng)濟(jì)形成一定的規(guī)模，股票行業(yè)將會得到質(zhì)上的提高。鼓勵有實力的大中型國有企業(yè)到證券公司參資入股，從而使證券公司的資本得到大幅度增加。
(三)完善公司內(nèi)部管理機(jī)制。
想要更好的發(fā)展我國的股票市場，讓我國股票市場能夠走入世界前列，怎么讓證券公司內(nèi)部管理機(jī)制得到更好的提高是值得思考的。首先，證券公司的監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)要有超前的預(yù)見意識和管理理念，能夠根據(jù)公司的現(xiàn)實情況制定出適合公司發(fā)展的治理機(jī)制，為提高公司的競爭力、擴(kuò)大公司的規(guī)模、降低公司的風(fēng)險作出努力。同時，由于我國證券行業(yè)發(fā)展不夠成熟，可以大膽借鑒國外先進(jìn)的經(jīng)驗，通過國外的先進(jìn)經(jīng)驗與本國股市的實際行情相結(jié)合來制定出擴(kuò)大股市的發(fā)展對策和建議。因此，找到和培訓(xùn)發(fā)展一批優(yōu)秀的業(yè)務(wù)人員非常必要，通過各種合理的激勵機(jī)制來鼓勵內(nèi)部人員不斷向上發(fā)展，不斷為公司做出貢獻(xiàn)，也不斷為自己的收入做出努力，這樣，不僅可以保障公司員工的生活水平得到提高，同時可以保障公司在股市的健康發(fā)展，更有甚者，讓中國的股市發(fā)展得越來越好。
(四)建立健全信息披露的管理體系。
建立健全信息披露的管理體系，實質(zhì)上就是在保障投資人的利益和保障整個證券市場在規(guī)范化、透明化中健康發(fā)展。為了讓證券市場能夠形成有效的市場監(jiān)管體制，應(yīng)該在市場運(yùn)營過程中不斷發(fā)現(xiàn)問題，并將問題進(jìn)行總結(jié)，從而提出最好的方案來解決問題。通過對信息公開披露制度的不斷強(qiáng)化和完善，來全面對證券市場進(jìn)行有效管理，同時，作為相關(guān)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)全面加大監(jiān)管力度，認(rèn)真履行自己的職權(quán)，不徇私枉法，不。在行業(yè)內(nèi)部要不定期的做檢查，對相關(guān)會計賬目和交易記錄要進(jìn)行不定的嚴(yán)格審查，對其中存在不清楚、不透明、不正當(dāng)、不規(guī)范的記錄要做出深究，對任何違法違規(guī)的事要做出嚴(yán)肅處理，不能讓不公平等惡劣的交易行為在證券市場濫行。要保障證券市場的健康和安全。為了使我國的信息披露制度能夠更好的完善，我們可以做到以下幾點:一是要加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)之間的聯(lián)系。加強(qiáng)信息的透明度和傳遞速度，在工作進(jìn)行的同時能夠讓各方及時的了解到相關(guān)信息，不讓任何信息有篡改和毀滅等不法手段的出現(xiàn)。同時，在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展迅速的今天，通過網(wǎng)絡(luò)將各個證券體系的聯(lián)系更加緊密的粘貼在一起，有利于各個體系之間實現(xiàn)相互監(jiān)督，互相進(jìn)步。二是要加強(qiáng)媒體監(jiān)督。媒體是當(dāng)今傳播信息能夠引起各方重視的重要媒介，通過媒體的曝光來改善股市現(xiàn)存的不良現(xiàn)象，趕走不法人員和機(jī)構(gòu)，讓證券市場的蛀蟲在媒體作用下全部消滅。三是要逐漸建立起一個公平公正的管理體制，讓執(zhí)法人員有法可依，更加有效高效的將職權(quán)發(fā)揮出來。
四、結(jié)語
一、卷煙市場監(jiān)管的現(xiàn)狀
1.市場監(jiān)管
縣級卷煙零售戶大多在鄉(xiāng)鎮(zhèn)和農(nóng)村，交通不便，特別是部分零售戶位置比較偏遠(yuǎn)，這些戶是卷煙市場監(jiān)管的薄弱環(huán)節(jié)，近年來，為了應(yīng)付各級檢查和月度考核，市場管理人員把市場監(jiān)管的重點放在了縣城、鄉(xiāng)鎮(zhèn)和公路沿線，而忽視了對農(nóng)村市場的監(jiān)管。對于縣城、鄉(xiāng)鎮(zhèn)和公路沿線的市場管理，由于工作方法簡單，檢查方式和策略不靈活，從而使市場監(jiān)管的效果往往是事倍功半，效果不佳。
2.人員管理
一些稽查人員的工作激情不夠，在市場檢查時，只是為了應(yīng)付檢查而檢查，沒有整治任務(wù)，市場監(jiān)管不能到位。
3.市場現(xiàn)狀
縣級局卷煙零售戶大多在鄉(xiāng)鎮(zhèn)及農(nóng)村，布局不太合理，貨源供應(yīng)量比較緊張，從近年的卷煙查扣上可以看出，大多數(shù)是串碼卷煙，都是卷煙經(jīng)營戶由于個別牌號的卷煙不能滿足銷售，有的相互之間進(jìn)行調(diào)劑，鄉(xiāng)鎮(zhèn)戶在農(nóng)村戶手中以高于批發(fā)價收購中高檔卷煙，農(nóng)村戶在鄉(xiāng)鎮(zhèn)或縣城收購低檔卷煙，還有部分零售戶為了滿足紅白喜事的需要，大量收購，以煙促酒，造成市場上串碼卷煙較多，給市場管理加大了難度。
二、解決卷煙市場監(jiān)管的對策
1.加大卷煙市場監(jiān)管力度 提高市場管理水平
一是落實卷煙市場監(jiān)管責(zé)任，卷煙市場監(jiān)管工作實行一級抓一級，層層抓落實。縣局與稽查中隊之間，稽查中隊與片區(qū)稽查人員之間簽訂責(zé)任書，明確工作目標(biāo)、職責(zé)，納入目標(biāo)考核管理。二是大力實施分類監(jiān)管和信息化管理。按照《卷煙零售戶經(jīng)營業(yè)態(tài)分類》的規(guī)定，以專賣管理信息平臺為依托，綜合卷煙經(jīng)營戶的經(jīng)營信息，劃分其監(jiān)管等級，明確監(jiān)管重點、監(jiān)管區(qū)域。同時，將監(jiān)管片區(qū)、監(jiān)管對象明確到具體監(jiān)管人員，建立橫向到邊，縱向到底，縱橫交錯，運(yùn)轉(zhuǎn)自如的監(jiān)管新機(jī)制。三是加強(qiáng)稽查人員的工作質(zhì)量考核，提高執(zhí)法水平和能力。教育引導(dǎo)稽查人員樹立正確的思想觀念，立足卷煙市場管理，探索新的卷煙市場規(guī)范化管理理念，尋求新的市場管理途徑。強(qiáng)化稽查人員加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，練就過硬的市場管理能力。
2.充分發(fā)揮聯(lián)合執(zhí)法作用
一是建立與公安、工商、質(zhì)監(jiān)等行政執(zhí)法部門組成的卷煙打假工作長效機(jī)制，確定打擊走私卷煙的重點，和各部門做好協(xié)調(diào)，加大打假打私力度，全力追查假私卷煙。二是稽查人員要認(rèn)真扎實地開展卷煙打假打私活動，密切關(guān)注假私活動的動向，發(fā)現(xiàn)線索，集中人員和精力，及時查處。三是確定假私卷煙的重點區(qū)域、重點場所、重點違規(guī)戶，經(jīng)常性開展檢查，對有查出的假私煙違法行為，要認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查，控制下線，追查上線，力爭在假私卷煙的查處上有新突破。
3.明確責(zé)任 細(xì)化卷煙市場工作
一是要深入市場進(jìn)行調(diào)查，全面掌握市場動態(tài)，了解客戶貨源的需求，細(xì)分零售戶業(yè)態(tài)，分析串碼煙的類別。二是深入市場，定期走訪，加強(qiáng)同零售戶的溝通，獲取市場信息。三是加強(qiáng)同營銷部門的協(xié)調(diào)和溝通，稽查員和客戶經(jīng)理之間要進(jìn)行市場動態(tài)和信息的溝通，掌握出現(xiàn)串碼煙的零售戶的經(jīng)營情況，及時調(diào)整其經(jīng)營信息，盡量減少串碼煙的出現(xiàn)。四是加強(qiáng)對零售戶的守法經(jīng)營的宣傳，特別是對有違規(guī)經(jīng)營行為的重點戶，要進(jìn)行專賣法律法規(guī)宣傳和教育，引導(dǎo)他們守法經(jīng)營，誠信經(jīng)營，營造良好的卷煙市場經(jīng)營秩序。
三、卷煙市場監(jiān)管的有效途徑
“客戶之家”作為卷煙市場監(jiān)管的一種有效方式，已越來越多地發(fā)揮了管理作用。卷煙零售戶“客戶之家”是由客戶自發(fā)建立的管理組織，目的是調(diào)動所有客戶的積極性，對卷煙市場進(jìn)行有效的監(jiān)管，通過客戶進(jìn)行自我管理，自我約束，自我規(guī)范，以達(dá)到守法經(jīng)營，公平競爭的目的。
由零售客戶參與市場監(jiān)管無疑是一種有效的管理方法，不但延伸了監(jiān)管的觸角，而且提高了監(jiān)管的效果。從目前“客戶之家”建設(shè)情況來看，客戶的積極參與是“客戶之家”建設(shè)成功的關(guān)鍵。因此，煙草專賣人員要加強(qiáng)指導(dǎo)，支持“客戶之家” 工作開展，對“客戶之家”反饋的違規(guī)經(jīng)營信息，及時進(jìn)行調(diào)查，一經(jīng)查實，依法進(jìn)行查處，并將查處結(jié)果向“客戶之家”進(jìn)行通報，讓客戶增強(qiáng)自我管理的信心。同時，要及時了解、解決“客戶之家”建設(shè)中遇到的困難和問題；對建設(shè)中出現(xiàn)好的經(jīng)驗進(jìn)行宣傳和推廣，引導(dǎo)“客戶之家”建設(shè)朝著健康和諧的方向發(fā)展。
一、當(dāng)前我國金融證券的發(fā)展中監(jiān)管工作存在一定的問題
上文中已經(jīng)提到，我國發(fā)展金融證券的時間比較短，那么自然缺少一定的經(jīng)驗，忽視了監(jiān)管的重要意義，總體來說現(xiàn)階段沒有完備的體系。第一，國家缺少相關(guān)內(nèi)容的法律法規(guī)，對監(jiān)管金融證券市場的部門缺少明確權(quán)責(zé)規(guī)定，導(dǎo)致現(xiàn)階段政府根本不清楚哪個部門應(yīng)該負(fù)責(zé)這項工作，缺少統(tǒng)一的規(guī)章制度，各自有各自的監(jiān)管方式，而且權(quán)責(zé)不明確，一旦金融證券市場出現(xiàn)問題，那么沒有人會對此負(fù)責(zé)，相關(guān)人員的利益難以保證；第二，現(xiàn)階段我國各行各業(yè)的企業(yè)數(shù)量不斷增加，規(guī)模也不斷擴(kuò)大，需要輔助開展金融證券業(yè)務(wù)的相關(guān)機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)有責(zé)任和義務(wù)開展監(jiān)管工作，但是現(xiàn)階段這項工作卻有很大的缺失，主要的表現(xiàn)就是缺少社會責(zé)任感，一是不重視監(jiān)管可以減少投入，增加了自身的經(jīng)濟(jì)效益，二是為了獲得更多的收益，與相關(guān)企業(yè)共同制作虛假信息，過分宣傳，給消費者提供假象；第三，當(dāng)前監(jiān)管的信息化水平不高，方法比較落后，而且只停留在法律條文或條例的表面上，很多內(nèi)容可操作性差，不容易讓人信服。
二、加強(qiáng)對金融證券市場的監(jiān)管具有重要的現(xiàn)實意義
第一，通過監(jiān)管可以在基本上保證金融證券市場的總體秩序，尤其是利用法律來約束，推動各地區(qū)部門明確權(quán)責(zé)，嚴(yán)肅處理違法的金融證券發(fā)展行為，保證有序競爭；第二，通過保證金融證券市場的秩序，那么相關(guān)企業(yè)依法開展金融證券業(yè)務(wù)，證券行業(yè)穩(wěn)定發(fā)展，提供的信息準(zhǔn)確性得到保證，對投資人員來說，自身的財產(chǎn)不會受到損失；第三，上面兩點共同作用，推動我國金融證券的有序發(fā)展，為社會主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。
三、關(guān)于提高對金融證券市場監(jiān)管的有效性措施的幾點思考
（一）國家完善相關(guān)內(nèi)容的法律法規(guī)，推動地方政府貫徹落實
首先，國家和相關(guān)部門認(rèn)真分析當(dāng)前金融證券存在的問題，完善法律法規(guī)的內(nèi)容，為監(jiān)管工作提供法律保障，在這個基礎(chǔ)上，明確監(jiān)管工作的責(zé)任；其次，推動各地方政府貫徹落實相關(guān)的規(guī)定，并且根據(jù)地方金融證券發(fā)展的情況，明確負(fù)責(zé)監(jiān)管工作的部門，制定統(tǒng)一的監(jiān)管規(guī)則，并且加強(qiáng)部門工作人員的專業(yè)能力和責(zé)任感，保證監(jiān)管工作有序開展；最后，做好監(jiān)管的評價工作，相關(guān)人員要定期進(jìn)行實地考察，發(fā)現(xiàn)有因監(jiān)管不嚴(yán)造成的問題，要嚴(yán)肅處理，樹立監(jiān)管的強(qiáng)制形象。
（二）不斷增加監(jiān)管工作的力度和范圍
時代在不斷發(fā)展，那么金融證券市場也會隨時出現(xiàn)很多新問題，這就要求各地區(qū)政府注意與時俱進(jìn)，不斷增加監(jiān)管工作的力度和范圍，而且要注意政府的作用。第一，各地區(qū)政府嚴(yán)格履行職責(zé)，完善監(jiān)管工作的體系，促進(jìn)監(jiān)管部門與其他部門之間的聯(lián)系，及時了解新動態(tài)；第二，注重監(jiān)管方式的轉(zhuǎn)變，做到引導(dǎo)與法律武器相結(jié)合，與發(fā)展金融證券的各個企業(yè)做好溝通交流，引導(dǎo)他們按照法律的要求開展金融證券業(yè)務(wù)，并且遵守市場的規(guī)律；第三，通過一系列政策扶持經(jīng)營狀況較弱的企業(yè)，避免大型企業(yè)壟斷證券市場，加強(qiáng)監(jiān)管的力度。
（三）創(chuàng)新監(jiān)管的理念和方式，提高信息化水平
第一，政府提高信息化水平，實現(xiàn)在線監(jiān)管當(dāng)?shù)刈C券市場的功能，引進(jìn)移動辦公設(shè)備，讓監(jiān)管人員在實地去考察中可以隨時交流信息，保證信息的準(zhǔn)確性，而且移動辦公設(shè)備與主網(wǎng)絡(luò)相連接，對一些新成立的企業(yè)，可以馬上查詢其提供的信息是否準(zhǔn)確，避免非法機(jī)構(gòu)惡意宣傳；第二，建立網(wǎng)絡(luò)交流平臺，推動上市企業(yè)每日瀏覽，而且開通在線交流平臺，及時溝通；第三，對于開展金融證券業(yè)務(wù)的企業(yè)來說，也要建立企業(yè)內(nèi)部的監(jiān)管部門，保證各項信息的準(zhǔn)確，尤其是買賣的信息，并且做好統(tǒng)計工作，以這些相關(guān)的數(shù)據(jù)為參考，制定下個階段的發(fā)展方案。這里需要強(qiáng)調(diào)一點，在提高信息化水平的同時要注意安全防護(hù)這個問題。
一、對證券市場進(jìn)行監(jiān)管的作用
（一）可以幫助維護(hù)證券市場的秩序
為了確保證券交易和發(fā)行的順利開展，國家首先要采用立法的方式允許部分中介人和金融機(jī)構(gòu)在國家允許的政策范圍內(nèi)取得買賣證券的基本權(quán)益。但是在現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)條件的基礎(chǔ)上，市場上存在著壟斷、欺詐、操縱交易、哄抬股價等問題。因此，需要做好證券市場活動的監(jiān)督檢查工作，嚴(yán)厲查處非法的證券交易活動，對一些正當(dāng)?shù)慕灰走M(jìn)行保護(hù)，保護(hù)證券市場的秩序。
（二）最大限度的保障投資者的利益
我們都知道證券投資是在獲得高收益的同時也帶來了巨大的風(fēng)險的一種投資。為了使投資者能準(zhǔn)確把控投資方向，了解市場動向，以避免其在投資中受到較大風(fēng)險的沖擊，國家相關(guān)部門可通過采取相關(guān)立法程序或者管理手段督促籌資者定期向投資者公開證券方面的相關(guān)信息以及經(jīng)營狀況，使各項信息都透明化與公開化。此外國家相關(guān)部門還應(yīng)組織專門的領(lǐng)導(dǎo)小組對籌資者的信用等級進(jìn)行測評，對欺瞞行為或是扭曲事實等行為要嚴(yán)厲打擊，并制定相關(guān)法律進(jìn)行約束與制裁，使證券投資市場持久、有序的發(fā)展下去。
（三）增強(qiáng)證券市場運(yùn)行機(jī)制的有效化
增強(qiáng)證券市場的監(jiān)管力度一方面能夠在第一時間獲取證券市場的有效信息，另一方面還能為投資者提供一定的理論依據(jù)與技術(shù)指導(dǎo)。要使證券市場能夠在短時間內(nèi)獲取有效的信息，需滿足以下幾個條件：一是擁有一套高科技、現(xiàn)代化的信息設(shè)備系統(tǒng)不可或缺，二是嚴(yán)密的科學(xué)信息網(wǎng)絡(luò)體系；三是專業(yè)能力強(qiáng)的技術(shù)管理人員。
二、我國金融證券市場在監(jiān)管方面所遇到的難題
（一）監(jiān)管主體在監(jiān)管中目的不明確
監(jiān)管主體在實施監(jiān)管這一職能時，必須將證券市場所具有的相關(guān)特征像高風(fēng)險性、易變性等特征考慮其中，倘若監(jiān)管單位在職責(zé)分配上不明晰，當(dāng)出現(xiàn)某些突發(fā)事件時投資者與監(jiān)管機(jī)構(gòu)會因為職責(zé)的不明晰而出現(xiàn)相互推卸責(zé)任的現(xiàn)象，最終使得監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有效性大大降低[1]。作為金融證券市場的監(jiān)管部門他們往往希望自己擁有更多的權(quán)利而不是應(yīng)該承擔(dān)過多的責(zé)任，當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)中的人員由于各方面條件的影響等極容易出現(xiàn)分歧現(xiàn)象，這使得某些利益追求者乘虛而入，使得監(jiān)管工作喪失其真正意義。
（二）金融證券市場監(jiān)管方式過于老套
我國關(guān)于證券市場監(jiān)管方面的法律法規(guī)所涉及的內(nèi)容較少，而且較為陳舊，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的步伐不斷加快，原有的法律制度已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足時展之所需。我國現(xiàn)存的證券相關(guān)法律有《證券法》等，而且對于相關(guān)法律制度也在不斷的改進(jìn)與完善，但在實際應(yīng)用中我們發(fā)現(xiàn)其仍然存在很多缺陷，不能涉及到方方面面的內(nèi)容，這使得監(jiān)管的成效性顯著降低。此外，我國在近些年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程中，計劃經(jīng)濟(jì)仍然是一種主要的經(jīng)濟(jì)體制，政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度往往較多，還存在很多金融證券市場的管理者法律觀念不足，在行使相關(guān)權(quán)利時不能做到有法可依，而且我國在證券監(jiān)管方面管理模式較為落后，不能有效調(diào)動廣大工作者的工作的積極性與主動性。
（三）金融證券市場中介結(jié)構(gòu)監(jiān)管方面較為欠缺
隨著人們生活水平的不斷提高，人們對于投資理財?shù)闹匾暢潭仍絹碓蕉?，金融證券市場也得到了有效的發(fā)展，金融證券市場中介機(jī)構(gòu)的隊伍也在不斷發(fā)展與壯大，但是存在不足的是很多中介機(jī)構(gòu)在管理形式以及內(nèi)容上還較為落后，不能有效處理相關(guān)問題。有的中介機(jī)構(gòu)為了獲得巨額的利潤，為企業(yè)報假賬或者提供虛假證明等以此來誤導(dǎo)投資者，這種行為一方面會使得消費者的財產(chǎn)受到很大程度的影響，另一方面也會影響金融證券市場正常的運(yùn)營模式，嚴(yán)重阻礙了中國證券市場的持久、健康發(fā)展。
三、增強(qiáng)我國金融市場監(jiān)管力度的重要舉措
（一）創(chuàng)新監(jiān)管理念
金融市場在創(chuàng)新監(jiān)管理念中要從以下兩方面加以重視：第一，準(zhǔn)確把控市場動向。監(jiān)管單位要在掌握市場規(guī)律的基礎(chǔ)上，對市場未來的發(fā)展趨勢進(jìn)行準(zhǔn)確的預(yù)測與有效評估，并根據(jù)當(dāng)前發(fā)展趨勢制定行之有效的方案。隨著市場的不斷變化還應(yīng)對所指定的方案進(jìn)行有效的調(diào)整與改進(jìn)，以使其與當(dāng)前的發(fā)展趨勢相適應(yīng)；第二，監(jiān)管工作在合理運(yùn)行中還應(yīng)為金融業(yè)務(wù)的發(fā)展提供一定的空間。金融證券市場中風(fēng)險是必不可少的，只有做好風(fēng)險的準(zhǔn)確評估，不斷完善外部監(jiān)督管理機(jī)制，才能使監(jiān)管工作真正有效化與合理化。
（二）建設(shè)全方位的證券市場監(jiān)管機(jī)制
為了使證券市場得以健康發(fā)展，構(gòu)建一套全面的證券市場監(jiān)管機(jī)制至關(guān)重要。我們通過對當(dāng)前政府在監(jiān)管方面以及企業(yè)在管理中的不足之處進(jìn)行細(xì)致、全面的分析，尋求有效的管理體制已是大勢所趨[2]。證券市場監(jiān)管部門只有不斷創(chuàng)新管理理念，深化監(jiān)督管理力度，使監(jiān)管工作真正有效化。此外，還應(yīng)發(fā)揮政府的主導(dǎo)性作用，將政府的監(jiān)管規(guī)定的許可的范圍內(nèi)，并采取行之有效的措施加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)管力度，從而為投資者提供一個安全性能高的投資渠道，全方位保障投資者的合法權(quán)益。
（三）強(qiáng)化證券市場法制化建設(shè)的力度
對在金融證券市場中存在的不足之處應(yīng)制定出切實可行的監(jiān)管方案，使投資者在受到相關(guān)侵害時能夠有法可依。
1.應(yīng)在短期內(nèi)真正將證券市場的相關(guān)法律法規(guī)落實到位，彌補(bǔ)相關(guān)《證券法》中存在的不足之處，增強(qiáng)政策制度在制定、實施以及處罰等方面的監(jiān)管力度。
2.制定有效的監(jiān)管機(jī)構(gòu)管理制度體系，對證券機(jī)構(gòu)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任以及擁有的權(quán)利要作出明確的界定。不管是在機(jī)構(gòu)的設(shè)置上亦或是人員的配置上等層面都應(yīng)作出明確的規(guī)定。
3.制定監(jiān)管道德行為規(guī)范，用以約束相關(guān)人員的某些行為。
關(guān)鍵詞：離岸金融；法律問題；法律監(jiān)管
中圖分類號：D996.2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1673-2596（2013）11-0037-02
現(xiàn)代意義的離岸金融是有關(guān)貨幣游離于貨幣發(fā)行國之外或者該國在岸貨幣金融循環(huán)系統(tǒng)之外而形成的、主要在非居民之間進(jìn)行的各種金融活動[1]。與在岸金融相比，離岸金融具有更廣泛的國際參與性，被稱為真正意義上的國際金融。離岸金融市場具有高度的風(fēng)險性，需要依靠法律嚴(yán)格監(jiān)管。我國離岸金融監(jiān)管法律制度存在一定問題，須認(rèn)真對待妥善解決，為我國離岸金融市場的可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造良好的法制環(huán)境。
一、我國離岸金融監(jiān)管法制現(xiàn)狀
較為系統(tǒng)的離岸金融監(jiān)管規(guī)范文件是1998年施行的《離岸銀行業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）及同年施行的實施細(xì)則。其他相關(guān)規(guī)定包括：《外匯管理條例》及其實施細(xì)則、《中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》、《合作金融機(jī)構(gòu)行政許可事項實施辦法》、《離岸貸款資產(chǎn)風(fēng)險管理試行辦法》、《離岸企業(yè)信用等級評估及授信核定試行辦法》、《離岸抵押貸款實施細(xì)則》等。這些文件從離岸銀行業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入到業(yè)務(wù)的經(jīng)營再到退出，都作出監(jiān)管方面的規(guī)定。
離岸金融監(jiān)管的機(jī)構(gòu)主要有國家外匯管理局及其分支機(jī)構(gòu)（簡稱：外匯局）和銀監(jiān)會及其分支機(jī)構(gòu)。監(jiān)管內(nèi)容包括：第一，市場準(zhǔn)入監(jiān)管，設(shè)定國家外匯管理局對申請開辦離岸銀行業(yè)務(wù)的銀行實行審批前的面談制度。依照《管理辦法》，中資銀行的申請需得到國家外匯管理局的批準(zhǔn)。此外，根據(jù)《中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》、《合作金融機(jī)構(gòu)行政許可事項實施辦法》規(guī)定，中資銀行的申請還須征得銀監(jiān)會的批準(zhǔn)。第二，業(yè)務(wù)內(nèi)容監(jiān)管，強(qiáng)調(diào)離岸業(yè)務(wù)限于存貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)、國際結(jié)算、發(fā)行大額可轉(zhuǎn)讓存款證、外匯擔(dān)保、咨詢見證業(yè)務(wù)以及國家外匯管理局批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。第三，市場退出監(jiān)管，規(guī)定申請批準(zhǔn)退出離岸業(yè)務(wù)以及規(guī)定時限不開展離岸業(yè)務(wù)視為自動終止離岸業(yè)務(wù)，喪失離岸業(yè)務(wù)資格。監(jiān)管措施，規(guī)定了離岸銀行向外匯局定期報送業(yè)務(wù)相關(guān)報表以及所列情形下主動匯報制度，要求離岸銀行對離岸業(yè)務(wù)進(jìn)行單獨的風(fēng)險監(jiān)測，并建立內(nèi)部管理規(guī)章制度和風(fēng)險控制制度。同時，外匯局對離岸銀行的資產(chǎn)質(zhì)量、業(yè)務(wù)收益、內(nèi)部管理規(guī)章制度和風(fēng)險控制制度的執(zhí)行等情況進(jìn)行檢查和考評制度。
這些規(guī)定在一定程度上與國際接軌，為我國離岸金融市場的發(fā)展提供了法制保障，大大促進(jìn)該市場的發(fā)展。但規(guī)定仍存在問題，抑制離岸金融市場的深入發(fā)展。
二、我國離岸金融監(jiān)管的法律問題
我國離岸金融監(jiān)管的法律問題主要表現(xiàn)在以下方面：
1.對外資銀行的監(jiān)管力度不足。從《管理辦法》及其實施細(xì)則第二條都可看出，我國規(guī)定中資銀行及其分支機(jī)構(gòu)能準(zhǔn)入離岸金融市場。依《管理辦法》第三十九條規(guī)定：外資金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營離岸業(yè)務(wù)，另行規(guī)定。也即依照國務(wù)院制定并于2002年施行的《外資金融機(jī)構(gòu)管理條例》以及銀監(jiān)會制定并于2004年9月施行的實施細(xì)則，可知外資銀行在符合條件的情況下可以經(jīng)營外國人和境外機(jī)構(gòu)的外匯業(yè)務(wù)，所以事實上外資銀行一直從事離岸金融業(yè)務(wù)[2]。這也就說明外資銀行受《外資金融機(jī)構(gòu)管理條例》及其實施細(xì)則約束，而不受到《管理辦法》及其實施細(xì)則有針對性的監(jiān)管。
2.市場模式不明確，使資本金外流無法得到有力監(jiān)管?！豆芾磙k法》第十九條規(guī)定我國采取分離型的市場模式，但具體應(yīng)選擇向內(nèi)滲透型分離模式還是向外滲透型分離模式亦或是相互滲透分離模式并不明確，使得法律對資金流向問題無法有力監(jiān)管。我國給與較大的優(yōu)惠政策來鼓勵離岸金融市場的發(fā)展，刺激了部分金融機(jī)構(gòu)為獲取稅收利益而不斷將在岸資金轉(zhuǎn)移到離岸金融市場，形成資金大量外流的態(tài)勢。資本輸出國通常采用這種典型的離岸業(yè)務(wù)模式，然而我國長期以來靠外資的對內(nèi)投資來拉動經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不屬于資本輸出國。因此國內(nèi)資金的大量外流不利于國內(nèi)金融市場的穩(wěn)定，也不利于我國經(jīng)濟(jì)健康地發(fā)展。
3.外匯管制太過嚴(yán)格，不利于離岸金融市場的發(fā)展。離岸金融市場發(fā)展是適應(yīng)生產(chǎn)國際化、貿(mào)易國際化、資本國際化和金融自由化的趨勢而進(jìn)行金融創(chuàng)新的產(chǎn)物[3]。也即離岸金融市場內(nèi)在需要寬松的外匯管制與自由的交易環(huán)境，以吸收來自世界各地的資金流。我國的外匯管制嚴(yán)格，迄今為止尚未完全放開人民幣的外匯結(jié)算，與離岸金融市場發(fā)展的內(nèi)在要求不相符。
4.離岸銀行強(qiáng)制退出規(guī)定不足。依照《管理辦法》第十五條可知，我國有銀行要想退出離岸業(yè)務(wù)必須申請國家外匯局批準(zhǔn)，確定了申請批準(zhǔn)退出的模式?？v觀離岸金融市場發(fā)達(dá)國家，有完善的退出機(jī)制，既有申請退出又有強(qiáng)制退出。關(guān)于強(qiáng)制退出，我國規(guī)定在離岸銀行超過規(guī)定時限6個月不開辦離岸業(yè)務(wù)，視同自動終止離岸業(yè)務(wù)，國家外匯管理局有權(quán)取消其經(jīng)營離岸業(yè)務(wù)的資格。縱觀我國相關(guān)規(guī)定，沒有離岸銀行在嚴(yán)重違反規(guī)定情形下強(qiáng)制退出離岸金融業(yè)務(wù)的表述。這使得一些經(jīng)營過程中出現(xiàn)問題而又不甘愿退出離岸業(yè)務(wù)的銀行繼續(xù)存活，加大了離岸金融市場的風(fēng)險。
其他方面的不足，頭寸能否相抵前后文件規(guī)定不一，不利于實踐操作。依據(jù)《管理辦法》第二十七條以及其實施細(xì)則第十五條，我們可知離岸銀行離岸頭寸與在岸頭寸可相互抵補(bǔ)量，但不得超過上年離岸總資產(chǎn)月平均余額的10%。但在隨后出臺的《中國人民銀行關(guān)于深圳發(fā)展銀行開辦離岸銀行業(yè)務(wù)的批復(fù)》規(guī)定中，卻不允許離岸頭寸與在岸頭寸相抵。該批復(fù)代表人民銀行最新意見，但由于僅是針對個別銀行，缺乏普遍適用的可能性。兩規(guī)定存在前后不一致，導(dǎo)致監(jiān)管部門監(jiān)管的實踐操作難以統(tǒng)一。
我國離岸金融市場法制建設(shè)起步晚，存在監(jiān)管問題情有可原，我們應(yīng)妥善予以解決。
三、完善離岸金融法律監(jiān)管的建議
我國離岸金融市場的發(fā)展還處于不成熟期，亟待逐步發(fā)展完善。如上所述，我國離岸金融法律監(jiān)管問題很多，需要我們認(rèn)真深入思考予以解決，可從以下方面考慮完善對策：
1.強(qiáng)化對外資銀行的監(jiān)管力度。要明確外資銀行的離岸市場主體地位，實踐中很多外資銀行從事離岸金融業(yè)務(wù)，并占有較大的業(yè)務(wù)比重。外資銀行準(zhǔn)入離岸市場、離岸業(yè)務(wù)的經(jīng)營、離岸市場的退出等方方面面都有可能存在問題，需要更強(qiáng)有力的監(jiān)管，以進(jìn)一步降低離岸金融市場的風(fēng)險?？紤]到離岸金融市場業(yè)務(wù)的特殊性，建議修改《管理辦法》，將外資銀行納入進(jìn)監(jiān)管范圍，有針對性地強(qiáng)化外資銀行的監(jiān)管力度。
2.明確市場模式以加強(qiáng)對資本金流向的監(jiān)管。鑒于我國發(fā)展現(xiàn)狀，應(yīng)明確我國離岸金融市場采用向內(nèi)滲透型模式，以引導(dǎo)離岸資金流向國內(nèi)，擴(kuò)大直接和間接投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。具體采取的辦法是，設(shè)定條件符合該條件的居民可以到離岸市場貸款，鼓勵離岸金融機(jī)構(gòu)在符合條件的情況下開拓渠道引導(dǎo)離岸資金進(jìn)入在岸市場。
3.放寬外匯管制。依照《管理辦法》第五條可知，我國離岸銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營貨幣限于可自由兌換貨幣，由于我國尚未放寬資本項下人民幣的管制，我國離岸金融市場不以人民幣為交易貨幣?？煽紤]區(qū)分離岸與在岸市場，實行不同的外匯管制策略。我國可以僅對離岸金融市場取消外匯管制，實行自由外匯政策，使離岸銀行與非居民從事離岸業(yè)務(wù)不受外匯管制，保證離岸資金自由進(jìn)出和匯兌，離岸賬戶資金可自由劃撥和轉(zhuǎn)移[4]。當(dāng)然，一旦實行離岸市場人民幣自由外匯政策，就必須進(jìn)一步加強(qiáng)防范在岸資金流向離岸市場，妥善處理好離岸資金進(jìn)入在岸市場可能產(chǎn)生的各種問題。
4.明確銀行離岸金融業(yè)務(wù)強(qiáng)制退出規(guī)定。對從事離岸金融業(yè)務(wù)的銀行嚴(yán)重違反《管理辦法》及其實施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)重擾亂離岸金融市場秩序的，應(yīng)該強(qiáng)制其退出。這也是為了維護(hù)離岸金融市場的良好秩序，降低離岸金融市場的風(fēng)險。對于違反我國銀行業(yè)經(jīng)營活動的，由銀監(jiān)會予以罰款或者警告；對于違反外匯管理規(guī)定的，由國家外匯局予以處罰；對于離岸金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營困難破產(chǎn)或者未通過年檢，由國家外匯局、中國人民銀行以及銀監(jiān)會共同協(xié)商制訂退出方案實施退出監(jiān)管[5]。
5.加強(qiáng)離岸金融監(jiān)管的國際合作。加強(qiáng)同離岸貨幣發(fā)行過、離岸銀行所屬國、投資者母國和籌資者母國在信息披露、經(jīng)驗交流、監(jiān)管措施協(xié)調(diào)方面的合作，共同維護(hù)離岸金融市場的穩(wěn)定。積極借鑒他國的監(jiān)管經(jīng)驗，努力營造離岸金融市場良好發(fā)展的法制環(huán)境。
其他方面完善，應(yīng)修改《管理辦法》及其實施細(xì)則，規(guī)定離岸銀行與在岸銀行頭寸不得相抵。離岸銀行和在岸銀行頭寸可以相互抵充，雖說是很多國家通行的做法，但考慮到我國離岸金融市場發(fā)展不成熟的現(xiàn)狀，這樣做會將離岸金融市場的風(fēng)險轉(zhuǎn)移給在岸金融市場，不利于國內(nèi)金融的穩(wěn)定。這也是1997年亞洲金融風(fēng)暴后，開展離岸業(yè)務(wù)的銀行出現(xiàn)大量呆賬壞賬的重要原因之一。故而在重啟離岸金融業(yè)務(wù)后，2002年《中國人民銀行關(guān)于深圳發(fā)展銀行開辦離岸銀行業(yè)務(wù)的批復(fù)》規(guī)定，兩市場頭寸不得相抵具有重要意義，以進(jìn)一步保障離岸金融脫離于國內(nèi)金融系統(tǒng)成為相對獨立的金融市場。
綜上，我國離岸金融市場監(jiān)管制度有很多問題，這是制度從建立到完善的不斷發(fā)展過程中必須遇到的，我們應(yīng)該理性面對。一方面針對這些問題，積極借鑒發(fā)達(dá)的離岸金融市場所在國的成功經(jīng)驗，結(jié)合我國具體國情，有針對性地加強(qiáng)離岸監(jiān)管；另一方面，要認(rèn)識到不能因苛刻的制度環(huán)境而影響到離岸金融市場的發(fā)展，要積極創(chuàng)造優(yōu)良的離岸市場發(fā)展環(huán)境，促進(jìn)我國離岸金融的發(fā)展。
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論文摘要：證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績，在實現(xiàn)我國市場經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但由于證券市場監(jiān)督管理法律制度的滯后等原因，導(dǎo)致證券市場監(jiān)管不力，在證券市場上出現(xiàn)了諸多混亂現(xiàn)象，使證券市場的健康發(fā)展備受困擾。因此，完善我國證券市場的監(jiān)督管理法律制度、加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)督管理，是證券市場走向規(guī)范和健康發(fā)展的根本所在。
我國證券市場自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績：據(jù)中國證監(jiān)會2009年8月25日的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2009年7月底，我國股票投資者開戶數(shù)近1．33億戶，基金投資賬戶超過1．78億戶，而上市公司共有1628家，滬深股市總市值達(dá)23．57萬億元，流通市值11．67萬億元，市值位列全球第三位。證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，在實現(xiàn)我國市場經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但同時，由于監(jiān)管、上市公司、中介機(jī)構(gòu)等方面的原因，中國證券市場。這些問題的出現(xiàn)使證券市場的健康發(fā)展備受困擾，證券市場監(jiān)管陷人困境之中。因此，完善我國證券市場監(jiān)管法律制度，加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)管、維護(hù)投資者合法權(quán)益已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。
一、我國證券市場監(jiān)管制度存在的問題
(一)監(jiān)管者存在的問題
1．證監(jiān)會的作用問題
我國《證券法》第178條規(guī)定：“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行?！睆默F(xiàn)行體制看，證監(jiān)會名義上是證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，證監(jiān)會的監(jiān)管范圍看似很大：無所不及、無所不能。從上市公司的審批、上市規(guī)模的大小、上市公司的家數(shù)、上市公司的價格、公司獨立董事培訓(xùn)及認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)，到證券中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、信息披露的方式及地方、信息披露之內(nèi)容，以及證券交易所管理人員的任免等等，凡是與證券市場有關(guān)的事情無不是在其管制范圍內(nèi)。而實際上，證監(jiān)會只是國務(wù)院組成部門中的附屬機(jī)構(gòu)，其監(jiān)督管理的權(quán)力和效力無法充分發(fā)揮。
2．證券業(yè)協(xié)會自律性監(jiān)管的獨立性問題
我國《證券法》第174條規(guī)定：“證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織，是社會團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)加入證券業(yè)協(xié)會。證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會”。同時規(guī)定了證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)，如擬定自律性管理制度、組織會員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流、處分違法違規(guī)會員及調(diào)解業(yè)內(nèi)各種糾紛等等。這樣簡簡單單的四個條文，并未明確規(guī)定證券業(yè)協(xié)會的獨立的監(jiān)管權(quán)力，致使這些規(guī)定不僅形同虛設(shè)，并且實施起來效果也不好。無論中國證券業(yè)協(xié)會還是地方證券業(yè)協(xié)會大都屬于官辦機(jī)構(gòu)，帶有一定的行政色彩，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人多是由政府機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼任，證券業(yè)協(xié)會的自律規(guī)章如一些管理規(guī)則、上市規(guī)則、處罰規(guī)則等等都是由證監(jiān)會制定的，缺乏應(yīng)有的獨立性，沒有實質(zhì)的監(jiān)督管理的權(quán)力，不是真正意義上的自律組織，通常被看作準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)。這與我國《證券法》的證券業(yè)的自律組織是通過其會員的自我約束、相互監(jiān)督來補(bǔ)充證監(jiān)會對證券市場的監(jiān)督管理的初衷是相沖突的，從而表明我國《證券法》還沒有放手讓證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行自律監(jiān)管，也不相信證券業(yè)協(xié)會能夠進(jìn)行自律監(jiān)管。在我國現(xiàn)行監(jiān)管體制中，證券業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管作用依然沒得到重視，證券市場自律管理缺乏應(yīng)有的法律地位。
3．監(jiān)管主體的自我監(jiān)督約束問題
強(qiáng)調(diào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨立性，主要是考慮到證券市場的高風(fēng)險、突發(fā)性、波及范圍廣等特點，而過于分散的監(jiān)管權(quán)限往往會導(dǎo)致責(zé)任的相互推諉和監(jiān)管效率的低下，最終使抵御風(fēng)險的能力降低。而從辨證的角度分析，權(quán)力又必須受到約束，絕對的權(quán)力則意味著腐敗。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，監(jiān)管者也是經(jīng)濟(jì)人，他們與被監(jiān)管同樣需要自律性。監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望加大自己的權(quán)力而減少自己的責(zé)任，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的人員受到薪金、工作條件、聲譽(yù)權(quán)力以及行政工作之便利的影響，不管是制定規(guī)章還是執(zhí)行監(jiān)管，他們都有以公謀私的可能，甚至成為某些特殊利益集團(tuán)的工具，而偏離自身的職責(zé)和犧牲公眾的利益。從法學(xué)理論的角度分析，公共權(quán)力不是與生俱來的，它是從人民權(quán)利中分離出來，交由公共管理機(jī)構(gòu)享有行使權(quán)，用來為人服務(wù)；同時由于它是由人民賦予的，因此要接受人民的監(jiān)督；但權(quán)力則意味著潛在的腐敗，它的行使有可能偏離人民服務(wù)的目標(biāo)，被掌權(quán)者當(dāng)作謀取私利的工具。因此，在證券市場的監(jiān)管活動中，由于監(jiān)管權(quán)的存在，監(jiān)管者有可能，做出損害投資者合法權(quán)益的行為，所以必須加強(qiáng)對監(jiān)管主體的監(jiān)督約束。
(二)被監(jiān)管者存在的問題
1．上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制的問題
由于我國上市公司上市前多由國有企業(yè)改制而來，股權(quán)過分集中于國有股股東，存在“一股獨大”現(xiàn)象，這種國有股股權(quán)比例過高的情況導(dǎo)致政府不敢過于放手讓市場自主調(diào)節(jié)，而用行政權(quán)力過多地干預(yù)證券市場的運(yùn)行，形成所謂的“政策市”。由此出現(xiàn)了“證券的發(fā)行制度演變?yōu)閲衅髽I(yè)的融資制度，同時證券市場的每一次大的波動均與政府政策有關(guān)，我國證券市場的功能被強(qiáng)烈扭曲”的現(xiàn)象。證監(jiān)會的監(jiān)管活動也往往為各級政府部門所左右?？傊?，由于股權(quán)結(jié)構(gòu)的不合理，使政府或出于政治大局考慮，而不敢放手，最終造成證監(jiān)會對證券市場的監(jiān)管出現(xiàn)問題。
2．證券市場中介機(jī)構(gòu)的治理問題
同上市公司一樣，我國的證券市場中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制等也有在著上述的問題。證券公司、投資公司、基金公司等證券市場的中介機(jī)構(gòu)隨著證券市場的發(fā)展雖然也成長起來，但在我國證券市場發(fā)展尚不成熟、法制尚待健全、相關(guān)發(fā)展經(jīng)驗不足的境況下，這些機(jī)構(gòu)的日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范等也都存在很多缺陷。有些機(jī)構(gòu)為了牟取私利，違背職業(yè)道德，為企業(yè)做假賬，提供虛假證明；有的甚至迎合上市公司的違法或無理要求，為其虛假包裝上市大開方便之門。目前很多上市公司與中介機(jī)構(gòu)在上市、配股、資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易等多個環(huán)節(jié)聯(lián)手勾結(jié)，出具虛假審計報告，或以能力有限為由對財務(wù)數(shù)據(jù)的真實性做出有傾向性錯誤的審計結(jié)論，誤導(dǎo)了投資者，擾亂證券市場的交易規(guī)則和秩序，對我國證券市場監(jiān)督管理造成沖擊。
3．投資者的問題
我國證券市場的投資者特別是中小投資者離理性、成熟的要求還有極大的距離。這表現(xiàn)在他們?nèi)狈τ嘘P(guān)投資的知識和經(jīng)驗，缺乏正確判斷企業(yè)管理的好壞、企業(yè)盈利能力的高低、政府政策的效果的能力，在各種市場傳聞面前不知所措甚至盲信盲從，缺乏獨立思考和決策的能力。他們沒有樹立正確的風(fēng)險觀念，在市場價格上漲時盲目樂觀，在市場價格下跌時又盲目悲觀，不斷的追漲殺跌，既加劇了市場的風(fēng)險，又助長了大戶或證券公司操縱市場的行為，從而加大了我國證券市場的監(jiān)督管理的難度。
(三)監(jiān)管手段存在的問題
1．證券監(jiān)管的法律手段存在的問題
我國證券法制建設(shè)從20世紀(jì)80年展至今，證券法律體系日漸完善已初步形成了以《證券法》、《公司法》為主，包括行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個層次的法律體系，尤其是《證券法》的頒布實施，使得我國證券法律制度的框架最終形成。但是從總體上看，我國證券法律制度仍存在一些漏洞和不足：首先，證券市場是由上市公司證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資者及其它市場參與者組成，通過證券交易所的有效組織，圍繞上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)運(yùn)行。在這一系列環(huán)節(jié)中，與之相配套的法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)是應(yīng)有俱有，但我國目前除《證券法》之外，與之相配套的相關(guān)法律如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)平價法》等幾乎空白。其次，一方面，由于我國不具備統(tǒng)一完整的證券法律體系，導(dǎo)致我國在面臨一些證券市場違法違規(guī)行為時無計可施；另一方面，我國現(xiàn)有的證券市場法律法規(guī)過于抽象，缺乏具體的操作措施，導(dǎo)致在監(jiān)管中無法做到“有章可循”。再者，我國現(xiàn)行的證券法律制度中三大法律責(zé)任的配制嚴(yán)重失衡，過分強(qiáng)調(diào)行政責(zé)任和刑事責(zé)任，而忽視了民事責(zé)任，導(dǎo)致投資者的損失在事實上得不到補(bǔ)償。以2005年新修訂的《證券法》為例，該法規(guī)涉及法律責(zé)任的條款有48條，其中有42條直接規(guī)定了行政責(zé)任，而涉及民事責(zé)任的條款只有4條。
2．證券監(jiān)管的行政手段存在的問題
在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程中，計劃經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展模式曾長久的站在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的舞臺上，這種政府干預(yù)為主的思想在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中已根深蒂固，監(jiān)管者法律意識淡薄，最終導(dǎo)致政府不敢也不想過多放手于證券市場。因此在我國證券市場的監(jiān)管中，市場的自我調(diào)節(jié)作用被弱化。
3．證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段存在的問題
對于證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，無論是我國的法律規(guī)定還是在實際的操作過程中均有體現(xiàn)，只不過這種經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管手段過于偏重于懲罰措施的監(jiān)督管理作用而忽視了經(jīng)濟(jì)獎勵的監(jiān)督管理作用。我國證券監(jiān)管主要表現(xiàn)為懲罰經(jīng)濟(jì)制裁，而對于三年保持較好的穩(wěn)定發(fā)展成績的上市公司，卻忽視了用經(jīng)濟(jì)獎勵手段鼓勵其守法守規(guī)行為。
二、完善我國證券市場監(jiān)管法律制度
(一)監(jiān)管者的法律完善
I．證監(jiān)會地位的法律完善
我國《證券法》首先應(yīng)重塑中國證監(jiān)會的權(quán)威形象，用法律規(guī)定增強(qiáng)其獨立性，明確界定中國證監(jiān)會獨立的監(jiān)督管理權(quán)。政府應(yīng)將維護(hù)證券市場發(fā)展的任務(wù)從證監(jiān)會的工作目標(biāo)中剝離出去，將證監(jiān)會獨立出來，作為一個獨立的行政執(zhí)法委員會。同時我國《證券法》應(yīng)明確界定證監(jiān)會在現(xiàn)行法律框架內(nèi)實施監(jiān)管權(quán)力的獨立范圍，并對地方政府對證監(jiān)會的不合理的干預(yù)行為在法律上做出相應(yīng)規(guī)制。這樣，一方面利于樹立中國證監(jiān)會的法律權(quán)威，增強(qiáng)其監(jiān)管的獨立性，另一方面也利于監(jiān)管主體之間合理分工和協(xié)調(diào)，提高監(jiān)管效率。
2．證券業(yè)自律組織監(jiān)管權(quán)的法律完善
《證券法》對證券業(yè)自律組織的簡簡單單的幾條規(guī)定并未確立其在證券市場監(jiān)管中的輔助地位，我國應(yīng)學(xué)習(xí)英美等發(fā)達(dá)國家的監(jiān)管體制，對證券業(yè)自律組織重視起來。應(yīng)制定一部與《證券法》相配套的《證券業(yè)自律組織法》，其中明確界定證券業(yè)自律組織在證券市場中的監(jiān)管權(quán)范圍，確定其輔助監(jiān)管的地位以及獨立的監(jiān)管權(quán)力；在法律上規(guī)定政府和證監(jiān)會對證券業(yè)自律組織的有限干預(yù)，并嚴(yán)格規(guī)定干預(yù)的程序；在法律上完善證券業(yè)自律組織的各項人事任免、自律規(guī)則等，使其擺脫政府對其監(jiān)管權(quán)的干預(yù)，提高證券業(yè)自律組織的管理水平，真正走上規(guī)范化發(fā)展的道路，以利于我國證券業(yè)市場自我調(diào)節(jié)作用的發(fā)揮以及與國際證券市場的接軌。
3．監(jiān)管者自我監(jiān)管的法律完善
對證券市場中的監(jiān)管者必須加強(qiáng)監(jiān)督約束：我國相關(guān)法律要嚴(yán)格規(guī)定監(jiān)管的程序，使其法制化，要求監(jiān)管者依法行政；通過法律法規(guī)，我們可以從正面角度利用監(jiān)管者經(jīng)濟(jì)人的一面，一方面改變我國證監(jiān)會及其分支機(jī)構(gòu)從事證券監(jiān)管的管理者的終身雇傭制，建立監(jiān)管機(jī)構(gòu)同管理者的勞動用工解聘制度，采取懲罰和激勵機(jī)制，另一方面落實量化定額的激勵相容的考核制度；在法律上明確建立公開聽證制度的相關(guān)內(nèi)容，使相關(guān)利益主體參與其中，對監(jiān)管者形成約束，增加監(jiān)管的透明度；還可以通過法律開辟非政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對監(jiān)管者業(yè)績的評價機(jī)制，來作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)人事考核的重要依據(jù)。
(二)被監(jiān)管者的法律完善
1．上市公司治理的法律完善
面對我國上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制出現(xiàn)的問題，我們應(yīng)當(dāng)以完善上市公司的權(quán)力制衡為中心的法人治理結(jié)構(gòu)為目標(biāo)。一方面在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上減少國有股的股份數(shù)額，改變國有股“一股獨大”的不合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)；另一方面制定和完善能夠使獨立董事發(fā)揮作用的法律環(huán)境，并在其內(nèi)部建立一種控制權(quán)、指揮權(quán)與監(jiān)督權(quán)的合理制衡的機(jī)制，把充分發(fā)揮董事會在公司治理結(jié)構(gòu)中的積極作用作為改革和完善我國公司治理結(jié)構(gòu)的突破口和主攻方向。
2．中介機(jī)構(gòu)治理的法律完善
我國證券市場中的中介機(jī)構(gòu)同上市公司一樣，在面對我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史和國情時也有股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制的問題。除此之外，在其日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范、經(jīng)濟(jì)信用等方面也存在很多缺陷。我們應(yīng)當(dāng)以優(yōu)化中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、完善中介機(jī)構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)為根本目標(biāo)，一方面在法津上提高違法者成本，加大對違法違規(guī)的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的處罰力度：不僅要追究法人責(zé)任，還要追究直接責(zé)任人、相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)乃至刑事的責(zé)任。另一方面在法律上加大對中介機(jī)構(gòu)的信用的管理規(guī)定，使中介機(jī)構(gòu)建立起嚴(yán)格的信用擔(dān)保制度。
3．有關(guān)投資者投資的法律完善
我國相關(guān)法律應(yīng)確立培育理性投資者的制度：首先在法律上確立問責(zé)機(jī)制，將培育理性投資的工作納入日常管理中，投資者投資出問題，誰應(yīng)對此負(fù)責(zé)，法律應(yīng)有明確答案。其次，實施長期的風(fēng)險教育戰(zhàn)略，向投資者進(jìn)行“股市有風(fēng)險，投資需謹(jǐn)慎”的思想灌輸。另外，還要建立股價波動與經(jīng)濟(jì)波動的分析體系，引導(dǎo)投資者理性預(yù)期。投資者對未來經(jīng)濟(jì)的預(yù)期是決定股價波動的重要因素，投資者應(yīng)以過去的經(jīng)濟(jì)信念為條件對未來經(jīng)濟(jì)作出預(yù)期，從而確定自己的投資策略。
(三)監(jiān)管手段的法律完善
1．證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的完善
我國證券監(jiān)管的法律法規(guī)體系雖然已經(jīng)日漸完善，形成了以《證券法》和《公司法》為中心的包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個層次的法律法規(guī)體系，但我國證券監(jiān)管法律法規(guī)體系無論從總體上還是細(xì)節(jié)部分都存在諸多漏洞和不足。面對21世紀(jì)的法治世界，證券監(jiān)管法律法規(guī)在對證券監(jiān)管中的作用不言而語，我們?nèi)孕杓訌?qiáng)對證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的重視與完善。要加快出臺《證券法》的實施細(xì)則，以便細(xì)化法律條款，增強(qiáng)法律的可操作性，并填補(bǔ)一些《證券法》無法監(jiān)管的空白；制定與《證券法》相配套的監(jiān)管證券的上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)的相關(guān)法律法規(guī)，如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)評價法》等等；進(jìn)一步完善法律責(zé)任制度，使其在我國證券市場中發(fā)揮基礎(chǔ)作用，彌補(bǔ)投資者所遭受的損害，保護(hù)投資者利益。
2．證券監(jiān)管行政手段的法律完善
政府對證券市場的過度干預(yù)，與市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本原理是相違背的，不利于證券市場的健康、快速發(fā)展。因此要完善我國證券市場的監(jiān)管手段，正確處理好證券監(jiān)管同市場機(jī)制的關(guān)系，深化市場經(jīng)濟(jì)的觀念，減少政府對市場的干涉。盡量以市場化的監(jiān)管方式和經(jīng)濟(jì)、法律手段代替過去的政府指令和政策干預(yù)，在法律上明確界定行政干預(yù)的范圍和程序等內(nèi)容，使政府嚴(yán)格依法監(jiān)管，并從法律上體現(xiàn)證券監(jiān)管從“官本位”向“市場本位”轉(zhuǎn)化的思想。
3．證券監(jiān)管其他手段的法律完善
證券監(jiān)管除了法律手段和行政手段外，還有經(jīng)濟(jì)手段、輿論手段等等。對于經(jīng)濟(jì)手段前面也有所提及，證券監(jiān)管中的每個主體都是經(jīng)濟(jì)人，我們利用其正面的作用，可以發(fā)揮經(jīng)濟(jì)手段不可替代的潛能，如對于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的管理者建立違法違規(guī)的懲罰機(jī)制和監(jiān)管效率的考核獎勵機(jī)制等，促進(jìn)監(jiān)管者依法監(jiān)管，提高監(jiān)管效率。在法律上對新聞媒體進(jìn)行授權(quán)，除了原則性規(guī)定外，更應(yīng)注重一些實施細(xì)則，從而便于輿論監(jiān)督的操作和法律保護(hù)，使輿論監(jiān)督制度化、規(guī)法化、程序化，保障其充分發(fā)揮作用。
經(jīng)歷了多年的探索,我國證券市場有了翻天覆地的變化,取得了舉世矚目的成就,隨著我國證券市場的不斷壯大,有效的政府監(jiān)管顯得越來越重要,由于我國證券市場起步晚,再加上經(jīng)濟(jì)、政治文化等因素的制約,在當(dāng)前的證券市場政府監(jiān)管上還存在著一定的問題,政府部門應(yīng)當(dāng)采取有效對策完善對證券市場的監(jiān)管,這對加強(qiáng)證券市場運(yùn)行的穩(wěn)定性,促進(jìn)證券市場的發(fā)展有著重要的意義。
一、 我國證券市場政府監(jiān)管的意義
我國證券市場政府監(jiān)管的意義主要表現(xiàn)在以下四個方面:①加強(qiáng)證券市場運(yùn)行的穩(wěn)定性:在政府的監(jiān)管下,證券市場始終堅持公平、公正、公開的原則,能夠給證券市場提供一個良好的發(fā)展環(huán)境,對證券市場長期、健康、穩(wěn)定的發(fā)展有著積極的意義;②有效實現(xiàn)證券市場的功能:政府監(jiān)管能夠保證證券市場的健康與活力,從而實現(xiàn)證券市場資本供求雙方的橋梁與媒介的作用,同時在健康、公平的環(huán)境下,證券市場能夠充分優(yōu)化資源、配合國家對經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控;③保證投資者權(quán)益:如果沒有政府監(jiān)管任由證券市場自由發(fā)展,則會出現(xiàn)市場混亂的現(xiàn)象,導(dǎo)致價格扭曲、投機(jī)過度等一系列問題,這對投資者不利,政府監(jiān)管能夠?qū)崿F(xiàn)對證券市場的正規(guī)化、合理化的管理,有效保證了投資者的權(quán)益;④防范和化解風(fēng)險:證券市場由于證券產(chǎn)品的波動性是存在風(fēng)險的,相較于一般商品市場,證券市場的投機(jī)性和風(fēng)險性較高,政府監(jiān)管能夠及時的發(fā)現(xiàn)風(fēng)險、防范風(fēng)險,同時還能夠?qū)L(fēng)險控制在一定范圍內(nèi),避免了市場危機(jī)的發(fā)生。
二、 我國證券市場政府監(jiān)管中存在的問題
(一) 監(jiān)管觀念滯后
對于證券市場來說,政府的監(jiān)管必不可少,但政府監(jiān)管也要針對證券市場的特點遵循“松緊適度”的原則,要保證政府監(jiān)管的有效性和推動作用,當(dāng)前我國證券市場的政府監(jiān)管觀念滯后,缺乏正確的管理理念。許多國家都以保證投資者的根本利益為主要的監(jiān)管理念,這是符合證券市場內(nèi)在發(fā)展規(guī)律的,但我國的證券市場監(jiān)管帶有比較濃重的行政色彩,長期以來,我國證券市場政府監(jiān)管的主要目的是為國企保駕護(hù)航,以促進(jìn)國有企業(yè)的改革,這種監(jiān)管觀念是不正確的。
(二) 監(jiān)管制度不健全
①政府干預(yù)過多:證券市場的政府監(jiān)管應(yīng)當(dāng)保持一個合適的“度”,但當(dāng)前我國政府對于證券市場發(fā)展的干預(yù)過多,這就會給證券市場的正常運(yùn)行帶來了一定影響,政府的干預(yù)幾乎涵蓋了市場運(yùn)行的各個環(huán)節(jié),政府應(yīng)當(dāng)更多地關(guān)注市場秩序和規(guī)范,而不能過多干預(yù)市場漲跌;②自律組織、輿論督察與制衡機(jī)制不完善:自律組織、輿論督察與制衡機(jī)制在當(dāng)前我國證券市場的作用并不明顯,自律組織建設(shè)不完善、輿論督察、制衡機(jī)制缺乏公正性與客觀性是當(dāng)前政府監(jiān)管的主要問題[1]。
(三) 監(jiān)管強(qiáng)度過大
我國證券市場的政府監(jiān)管是高強(qiáng)度的,對于分業(yè)管理以及行業(yè)準(zhǔn)入的管理過于嚴(yán)格,由于銀行不準(zhǔn)許加入證券市場,致使許多證券公司只能通過自有資金和依法籌集資金進(jìn)行融資,當(dāng)前對于入市的管制已經(jīng)有了松動跡象,但審批制度依然嚴(yán)格,證監(jiān)會的權(quán)力過大,致使整個政府監(jiān)管的強(qiáng)度過大。這樣會導(dǎo)致市場運(yùn)行效率過低、守法成本增加、業(yè)務(wù)種類缺乏多樣性和創(chuàng)新性等市場問題。
(四)相關(guān)法律法規(guī)不健全
當(dāng)前證券市場政府監(jiān)管中存在法律法規(guī)不健全的問題,法規(guī)之間的協(xié)調(diào)配合程度較低,這就使得一些投機(jī)者以及企業(yè)鉆法律的空子來謀取自身利益,同時擾亂了證券市場的運(yùn)行秩序。法律法規(guī)的不完善還會使得證券監(jiān)管部門無法對于一些違法違規(guī)的行為進(jìn)行定性以及裁決。我國1998年雖然出臺了《證券法》,但與之相配合的相關(guān)法規(guī)卻沒有及時跟進(jìn),這樣就使得政府監(jiān)管的力度在無形中下降,同時當(dāng)前的法律法規(guī)過于注重行政責(zé)任與刑事責(zé)任,對于賠償責(zé)任則有些失衡,不能切實保護(hù)投資者的利益。
三、 完善我國證券市場政府監(jiān)管的主要對策
(一) 樹立正確的政府監(jiān)管理念
投資者是保證我國證券市場保持活力的關(guān)鍵所在,一些中小投資者是我國證券市場的未來,因此政府監(jiān)管應(yīng)當(dāng)積極轉(zhuǎn)變觀念,切實保護(hù)投資者的切身利益,這樣才能在投資者心中樹立信心,才能保證證券市場的資金流入,政府監(jiān)管應(yīng)當(dāng)以保證市場公平環(huán)境為根本目的,以保證投資者根本利益為核心,樹立符合時代要求的證券市場政府管理觀念,只有這樣才能保證證券市場的穩(wěn)定,才能推進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。
(二) 提高政府監(jiān)管的有效性
①加大對監(jiān)管者違法行為的處罰力度:對于監(jiān)管人員、貪污受賄等行為要嚴(yán)加打擊,追究其法律責(zé)任,從監(jiān)管人員入手,提升政府監(jiān)管的有效性;②管辦分離:在政府監(jiān)管的過程中,市場的監(jiān)管和發(fā)展要分開,設(shè)立兩個單獨的部門分別主抓監(jiān)管和主抓發(fā)展,這樣才能既保證市場活力又保證市場秩序;③建立相關(guān)監(jiān)管制度:在政府監(jiān)管過程中可以建立問責(zé)制度,防止權(quán)力失控,同時可以建立相關(guān)司法監(jiān)督程序?qū)τ诒O(jiān)管人員的違法行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
(三) 完善市場機(jī)制加強(qiáng)
①要強(qiáng)化自律監(jiān)管:相較于政府部門的監(jiān)管而言,自律組織的監(jiān)管更加貼近市場,能夠得到市場主體的大部分認(rèn)同,且靈活性較高,一旦政府部門監(jiān)管出現(xiàn)問題,自律監(jiān)管能夠有效的輔助政府監(jiān)管,維持證券市場的運(yùn)行秩序[2];②合理把握監(jiān)管深度以及廣度:政府監(jiān)管應(yīng)當(dāng)主要以宏觀調(diào)控為主,不要過多干預(yù)市場的正常運(yùn)行,控制適度的監(jiān)管范圍,應(yīng)當(dāng)從宏觀上制定監(jiān)管政策,此外市場監(jiān)管應(yīng)當(dāng)突出重點,對于嚴(yán)重擾亂市場的個人和行為嚴(yán)厲打擊,突出監(jiān)管的深度。
(四) 相關(guān)法律法規(guī)的完善
政府監(jiān)管應(yīng)當(dāng)以公平、公正、公開為原則建立完善的法律法規(guī)體系,在必要的情況下可以對國外先進(jìn)的完善的立法范例進(jìn)行借鑒和學(xué)習(xí),適應(yīng)世界市場的發(fā)展需求,同時要注重我國自身的證券市場發(fā)展特點,建立完善符合中國特色的、符合世界證券市場需求的相關(guān)法律法規(guī)體系。同時要加強(qiáng)各個法律法規(guī)之間的聯(lián)系性,對于《證券法》、《公司法》相關(guān)配套的法律法規(guī)建設(shè)要盡快完善,及時填補(bǔ)法制空白,解決法律法規(guī)體系中的缺陷和問題。
關(guān)鍵字：電梯限速器 檢驗維修 常見問題 措施
電梯行業(yè)短時間的繁榮必然會出現(xiàn)市場監(jiān)管機(jī)制的滯后，那么魚龍混雜的現(xiàn)象也是毋庸置疑會普遍存在的，電梯供應(yīng)廠商也為了迎合市場的需要推出了各種型號和用途的電梯供人們選擇。眾所周知，限速器是電梯的重要部件之一，它在電梯的運(yùn)行中起到很重要的保護(hù)作用，當(dāng)突發(fā)的電梯故障到來時，它可以迅速反應(yīng)切斷電源、與安全鉗配合固定電梯廂確保箱內(nèi)人員安全。由于市場的不規(guī)范加之國家對于電梯的研發(fā)、生產(chǎn)和使用都沒有特別明確的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，那么其中必然不乏質(zhì)次價廉的商品，不合格電梯的出產(chǎn)和使用給人們使用帶埋下巨大安全隱患，也釀成了各地出現(xiàn)的電梯事故慘劇。
一、電梯限速器檢驗常見問題
電梯限速器作為電梯中起到安全作用的器件之一，它里面有一個軸承，如果電梯不分晝夜長時間的持續(xù)運(yùn)行中得不到及時有效的機(jī)械養(yǎng)護(hù)勢必會造成過度使用，年久失修必然導(dǎo)致電梯限速器中軸承的老化、損壞和腐蝕[1]。如果這些機(jī)械配件的得不到及時的修補(bǔ)、和更換，那么也會直接導(dǎo)致限速器的轉(zhuǎn)速下降，反而加重摩擦阻力的問題，周而復(fù)始的互相反作用必然給電梯安全運(yùn)行帶來禍患。
其次電梯的質(zhì)量問題或者超負(fù)荷運(yùn)行帶給電梯限速器的壓力超過它的承受力，或者電梯在不適當(dāng)環(huán)境下運(yùn)行比如：高濕度、高溫度的空氣中加速腐蝕使得限速器從而減小它內(nèi)部配件之間的摩擦，這樣可能直接導(dǎo)致它的轉(zhuǎn)速遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出規(guī)定的合理指標(biāo)。
然后日常電梯檢驗工作中會發(fā)現(xiàn)有些電梯限速器使用的轉(zhuǎn)輪規(guī)格和鋼制繩索的粗細(xì)規(guī)格之間有大小不一的縫隙，這是因為繩索規(guī)格不符合相應(yīng)轉(zhuǎn)輪要求的標(biāo)準(zhǔn)造成的，這種縫隙是日后電梯運(yùn)行中出現(xiàn)時突發(fā)的錯誤機(jī)械行為的根本原因。
再后由于梯不斷的運(yùn)行中帶動的空氣中揚(yáng)塵的不斷運(yùn)動，將限速器內(nèi)部小零件至于灰塵環(huán)境下，另外機(jī)器的不斷轉(zhuǎn)動必然產(chǎn)生一些油料的泄露或者擠出，當(dāng)油料和灰塵一起附著在這些小配件上時，隨著時間的積累必然受到不同程度的侵蝕而變的機(jī)械性能降低，也為電梯發(fā)生故障帶來了誘因。
最后就是人為的不當(dāng)維護(hù)和保養(yǎng)帶來的潛在問題，比如有些電梯在出現(xiàn)故障后需要更換零配件，但是往往由于相關(guān)人員沒有長遠(yuǎn)意識或者僅僅是考慮到短期降低費用而對電梯的整體性能維護(hù)缺乏整體全面性，使得維修工作草草了事，至電梯日后運(yùn)行長遠(yuǎn)利益而不顧；更有的企業(yè)由于聘請的維修人員不夠?qū)I(yè)，導(dǎo)致有些不合理甚至錯誤的修理發(fā)生從而對電梯的機(jī)械性能造成了不可逆轉(zhuǎn)的損傷從而降低電梯運(yùn)行效率。
二、電梯限速器校驗問題解決措施
以上總結(jié)在電梯檢驗維修中出現(xiàn)的一系列問題和電梯的故障，歸根結(jié)底是電梯缺乏科學(xué)高效的保養(yǎng)造成的，那么從問題本質(zhì)出發(fā)，我們在電梯限速器的使用過程中提出一下幾點針對性的措施來解決日常檢驗中出現(xiàn)的問題點：
第一，對安裝后投入使用的電梯經(jīng)常進(jìn)行人工檢查，及時對發(fā)現(xiàn)的潛在問題及時做干預(yù)。對于電梯限速器里面的關(guān)鍵軸承定期或者不定期經(jīng)常性的，對小的配件部位也要及時的給予關(guān)注，檢查是否有松弛問題存在，及時做校驗[2]。做好日常人工養(yǎng)護(hù)之外，還要與電梯供應(yīng)商等相關(guān)部門進(jìn)行必要的年檢，做到年度對電梯內(nèi)部零配件和粉塵的清理，保持零配件良好工作；對需要更換的零件提早更換，嚴(yán)禁拖延推遲的維修作風(fēng)。根據(jù)國家相應(yīng)的準(zhǔn)則來請求專業(yè)的單位和部門進(jìn)行機(jī)械性能鑒定和評測，以保證電梯日后安全運(yùn)行。
第二，以月份為單位，定期給保養(yǎng)安全鉗，同時根據(jù)目測安全鉗表面清潔狀況做一定的保潔工作，及時清除表面附著的油污，確保其靈活的機(jī)械能力。另外給連桿部位充足的處理，以確保電梯開動時拉力的快速、高效傳輸；根據(jù)實際的運(yùn)行情況和電梯的負(fù)荷能力，對起拉伸作用的彈簧、螺絲、插銷定期保養(yǎng)和更新以確保拉伸性能。當(dāng)確保可以復(fù)位時，必須讓安全鉗處于受力的狀態(tài)，不然限速器會出現(xiàn)快速下滑墜落的狀態(tài)，使得繩索與張緊輪掛到其他的設(shè)備上。因此檢修后的電梯應(yīng)依次從上、下試行額定和檢修的速度就顯得尤為重要[3]。在試運(yùn)行過程如果沒有特別不同往常的情況存在，電梯可以順暢靈活實現(xiàn)機(jī)械動作，那么才能說明電梯恢復(fù)正常工作。
第三，值得一提的是了確保電梯在出現(xiàn)故障后不會被一些非專業(yè)維修技工隨意的打開和調(diào)整造成的人為損傷，希望供應(yīng)商專業(yè)維護(hù)人員在調(diào)整限速器之后做一個簡單的鉛封以保護(hù)限速器，提示相關(guān)人員不要隨意拆卸和調(diào)整，為日后電梯的維護(hù)做好基礎(chǔ)。
通過以上的論述，可以窺探到電梯限速器作為電梯正常工作的一個重要部分，在投入使用后，應(yīng)該受到特別的重視，因為它的安全使用直接關(guān)系到人們生命財產(chǎn)的安全。無論是供應(yīng)商還是使用方亦或者維修方都應(yīng)該本著負(fù)責(zé)的態(tài)度對電梯安全運(yùn)行做出努力，做到定期專人養(yǎng)護(hù)，確保養(yǎng)流程規(guī)范、科學(xué)的展開，給乘坐電梯的人們帶來安全保障，避免電梯慘劇的發(fā)生。
參考文獻(xiàn)：
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關(guān)鍵詞 語音室 日常管理 問題 對策
中圖分類號：G482 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.16400/ki.kjdkz.2016.08.087
Abstract With the progress of society and science and technology， colleges and universities are gradually becoming more popular in the teaching of some modern equipment， which has gradually become one of the most essential tools for the university to cultivate talents. College English teaching goal is to cultivate students' English listening， speaking， reading and writing ability to use， in order to achieve the teaching goal， almost all University at this stage to actively take the initiative to the multimedia teaching， university language laboratory is the bearing platform and places of this model. Speech rooms in Colleges and universities for students of foreign language listening and speaking skills are important， but the management of college language lab is the more headache problem， language lab equipment is more expensive， not good management can easily lead to equipment damage， affect the students' learning effect. In this paper， the problems in the speech room of colleges and universities were studied， and the countermeasures were put forward.
Key words pronunciation room； daily management； problem； countermeasures
在新型的教學(xué)模式下，很多高校都開始適應(yīng)時代的進(jìn)步，建設(shè)了屬于自己的語音室，這對培養(yǎng)學(xué)生的視聽能力是有重要意義的。語音室在外語語言發(fā)展的背景下也是被越來越多的使用，在高校的一些英語專業(yè)還有公共聽力課上都需要使用語音室，全國的英語等級職業(yè)考試更是需要在語音實驗室中進(jìn)行，使用頻率還是較高的。在如此頻繁的使用高校語音室的前提下，對語音室的日常管理工作就顯得極為重要，高校語音實驗室的管理面臨著重大的挑戰(zhàn)，對設(shè)備的維護(hù)和對規(guī)章制度的遵守都是需要考慮的，筆者結(jié)合自身的經(jīng)驗對高校語音實驗室的管理中存在的問題進(jìn)行了研究和分析，并提出了意見和建議。
1 高校語音室管理中存在的問題研究
我校的語音室采用了New Class DL760外語教學(xué)系統(tǒng)，可以實現(xiàn)各種數(shù)字媒體（音視頻、文本教材）以及多媒體設(shè)備（光盤播放機(jī)、錄音機(jī)、錄像機(jī)、展示臺等）的廣播教學(xué)；學(xué)生終端可以實現(xiàn) AOD 音頻點播、文本點播、自助式考試功能；同時可實現(xiàn)綜合試卷考試、單屏幕考試、 AB 卷分屏考試、雙軌錄音技術(shù)的口語考試、自動化口語考試系統(tǒng)、隨堂考試、聽力考試、試卷考試、寫作考試等等，這些功能極大地方便了英語教學(xué)。如果能正確有效地管理與維修語音室，便能使語音室充分發(fā)揮功效，筆者根據(jù)多年從事語音室管理工作的經(jīng)驗，對語音室管理與維修中遇到的問題，進(jìn)行如下分析。
（1）語音室安全問題分析。高校語音室中都是一些比較貴重的設(shè)備，數(shù)量也是較多，每臺語音設(shè)備都配有一定的計算機(jī)、耳機(jī)、音箱等重要配件，綜合算下來每臺語音設(shè)備的價值都是不菲的，這么多重要的設(shè)備放在語音室中其安全問題不得不考慮。語音室一般都是在上課或使用前的半個小時進(jìn)行開放，在課程講解完畢之后需要對語音設(shè)備進(jìn)行檢查，將門窗關(guān)好之后才能關(guān)閉。在語音室剛開始投入使用階段，管理強(qiáng)度自然是較好的，但是時間一長，可能對語音室的管理就松懈下來，管理工作人員可能更早的將語音室開放，這樣就可能導(dǎo)致一些不懷好意的人偷偷進(jìn)入語音室盜取語音設(shè)備，在學(xué)生使用完語音設(shè)備之后，教師可能著急下課，導(dǎo)致對語音設(shè)備檢查不到位，可能一些語音設(shè)備損壞卻未能及時的發(fā)現(xiàn)。此外，語音室中的電路在使用完畢之后可能忘記關(guān)閉，這樣長期在無人看管的情況下讓設(shè)備運(yùn)行就會增加設(shè)備損壞的危險系數(shù)。以上所說的種種問題都是在語音室中較為常見的，只有及時解決這些問題才能保證高校語音室能正常的發(fā)揮其作用。
（2）管理人員的問題。高校中很多管理人員的職業(yè)素質(zhì)不高，高校語音室更需要一些較為專業(yè)的人員進(jìn)行管理，而在現(xiàn)實中，很難找到這么多有專業(yè)經(jīng)驗的語音室管理人員，對語音設(shè)備出現(xiàn)的問題進(jìn)行及時的解決。語音設(shè)備出現(xiàn)問題不能及時解決就會影響教學(xué)效果和教學(xué)進(jìn)度，很多高校管理人員在長期工作中積累了豐富的經(jīng)驗，但是對語音設(shè)備專業(yè)知識的缺乏還是會導(dǎo)致對設(shè)備維修和管理不到位，影響設(shè)備的正常使用，更談不上高素質(zhì)、高質(zhì)量的服務(wù)了，還有一些高校管理人員沒有意識到自己責(zé)任的重要性，對自己的勞動成果未給予充分的重視，高校想要加強(qiáng)對語音室的管理就得加強(qiáng)對管理人員的專業(yè)培訓(xùn)。
（3）語音設(shè)備上的問題。高校對語音室的建設(shè)是極為重視的，但是因為資金的不足和一些障礙導(dǎo)致高校在建設(shè)語音室的過程中，很多設(shè)備都是比較落后的，一些主控電腦硬件無法得到升級，新的操作系統(tǒng)像win10無法安裝，這樣就導(dǎo)致高校語音室的使用效率大大降低，在制度上也不是那么的完善，很多高校在語音室的管理上規(guī)章制度不足，導(dǎo)致很多情況考慮不及時。在這個日新月異的時代，很多軟件都是在以極快的速度更新著，功能也是更加的多種多樣，語音室建設(shè)較早的高校可能語音設(shè)備的功能和軟件更不上時代的步伐，而且語音系統(tǒng)是容易受到損壞的，在長期的使用過程中，很多語音設(shè)備都損壞嚴(yán)重。這些語音設(shè)備上的問題也是為高校語音室的管理帶來挑戰(zhàn)，高校應(yīng)該重視語音設(shè)備的維修問題。
（4）學(xué)生管理中的問題。高校都是一些素質(zhì)較高的學(xué)生，但是難免會出現(xiàn)一些思想教育不完善，素質(zhì)不高的大學(xué)生。雖然一般語音室都是有固定的座位，但是仍有一部分同學(xué)會不按座就位，上課的時候在桌子上亂寫亂畫，吃東西，隨地扔垃圾的現(xiàn)象更是常見。在語音室使用之后，很有可能一些耳機(jī)出現(xiàn)在別的地方，一些配件設(shè)備到處都是，偶爾會發(fā)生耳機(jī)或鼠標(biāo)丟失的情況，這些問題都是高校學(xué)生思想素質(zhì)不高，高校對學(xué)生管理制度不完善導(dǎo)致的。學(xué)生開始對語音設(shè)備進(jìn)行使用的過程中，很可能對設(shè)備不了解，但是又因為好奇心，導(dǎo)致亂動儀器，這樣就可能導(dǎo)致儀器的損壞，這樣的問題是教師對學(xué)生課前指導(dǎo)的疏忽。
（5）教師方面的問題。高校語音室中的主要管理人員還是教師，但是如果教師使用方式不當(dāng)就會導(dǎo)致語音設(shè)備的運(yùn)行故障，影響正常的教學(xué)進(jìn)度，很多高校的外語教師都是剛剛進(jìn)入崗位，對一些設(shè)備的使用并不是很熟悉，可能因為一些很小的問題而嚴(yán)重影響課堂教學(xué)效果。從另外一個方面來看，不熟悉崗位的教師很難對語音室中的軟件設(shè)施進(jìn)行充分的利用，比如聽力材料所使用的虛擬光驅(qū)，如果每次上課都使用光盤的化會逐漸的損壞光盤的使用壽命，而虛擬光驅(qū)則不同，對設(shè)備是有幫助作用的，教師如果對語音設(shè)備的功能了解不夠詳細(xì)，那么對設(shè)備是另一種程度上的損壞。在下課之后教師可能因為粗心直接就拉下電閘，而不是先對設(shè)備進(jìn)行關(guān)機(jī)然后落下電閘，這樣也會對語音設(shè)備造成一定的損壞。
2 加強(qiáng)高校語音室管理的對策
（1）提高對語音室的安全管理。高校的語音室都是極為貴重的設(shè)備，為了保證語音室的正常和長期使用，語音室管理人員一定要在語音室開始使用前半小時開放，不能提前。在設(shè)備投入使用之前應(yīng)該對設(shè)備進(jìn)行檢查，確認(rèn)完好無損之后才能進(jìn)行使用。其次是在設(shè)備使用結(jié)束之后應(yīng)該對設(shè)備的軟硬件進(jìn)行檢查，確認(rèn)下次使用是完好的。語音室使用結(jié)束之后教師一定要對設(shè)備進(jìn)行斷電處理，防止因為長期通電導(dǎo)致設(shè)備的損壞。語音室應(yīng)該安裝監(jiān)控設(shè)備，對語音室進(jìn)行實時的監(jiān)控能保證語音室在無人看管的情況下對所發(fā)生的事情監(jiān)控，對學(xué)生和教師的教學(xué)及學(xué)習(xí)也是一種促進(jìn)，保證學(xué)生在上課時間認(rèn)真學(xué)習(xí)，教師也能提高教學(xué)效率，避免開小差現(xiàn)象的發(fā)生。安全管理是對語音室進(jìn)行管理的重要一項任務(wù)，應(yīng)該引起高校的重視。
（2）對教師進(jìn)行培訓(xùn)。作為高校語音室使用的直接操作者，在新上崗的教師應(yīng)該提前進(jìn)行培訓(xùn)工作，這樣才能有效的避免教師因為對語音室設(shè)備不熟悉，一些違規(guī)操作而導(dǎo)致的設(shè)備損壞。除此之外，語音室管理人員也應(yīng)該及時與任課教師進(jìn)行及時的溝通，對教師在使用語音設(shè)備過程中遇到的問題進(jìn)行詳細(xì)的講解。在對高校外語教師培訓(xùn)的的過程中，對專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)是主要的，尤其是一些對計算機(jī)技術(shù)一竅不通的教師而言，更加應(yīng)該著重對其培訓(xùn)。首先是了解語音室的操作程序，對語音室的語音系統(tǒng)有一個充分的了解，其次是掌握一些基本的計算機(jī)操作技能，能正常的使用一些簡單的應(yīng)用軟件。只有這樣才能提高高校外語教師對語音設(shè)備的合理使用的能力。
（3）增強(qiáng)學(xué)生自我管理意識。學(xué)生是語音室中的主要使用者，因此與學(xué)生之間的溝通顯得尤為重要，和諧的人性化管理更能幫助學(xué)生有效的管理自己。對學(xué)生的管理應(yīng)該從讓其了解語音室使用細(xì)則做起，對學(xué)生的操作進(jìn)行規(guī)范，加強(qiáng)學(xué)生愛護(hù)語音設(shè)備的意識，每個學(xué)生應(yīng)該有一個固定的座位，這樣在設(shè)備損壞的時候能準(zhǔn)確找到設(shè)備破壞者，這樣也能引起學(xué)生的警覺。其次，對于嚴(yán)重破壞語音室設(shè)備的學(xué)生應(yīng)該對其嚴(yán)厲懲處，語音室管理員應(yīng)該做到敢抓敢管、真抓真敢。平時應(yīng)該加強(qiáng)對學(xué)生的思想教育，培養(yǎng)學(xué)生愛護(hù)公共設(shè)備的意識，讓學(xué)生真正明白保護(hù)語音室設(shè)備是對其學(xué)習(xí)效率的提高有著重要的意義。
（4）加強(qiáng)對非人為因素的管理。高校語音室都配有網(wǎng)絡(luò)，現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)傳播病毒極為的方便，并且語音室之間的互聯(lián)網(wǎng)都是相通的，如果其中任何一臺電腦被安裝了病毒，那么就可能導(dǎo)致整個語音系統(tǒng)癱瘓，為了避免這些非人為因素的損壞，高校應(yīng)該在每臺電腦上都安裝殺毒軟件，并且應(yīng)該定期對軟件進(jìn)行升級。很多病毒程序可能直接破壞C盤中的數(shù)據(jù)，因此教師和語音室管理員應(yīng)該具有備份，當(dāng)系統(tǒng)數(shù)據(jù)和程序無法恢復(fù)時也能正常使用語音設(shè)備。其次高校語音室中的設(shè)備配件應(yīng)該及時檢查是否能夠正常使用，避免出現(xiàn)因為耳機(jī)或鼠標(biāo)不好使導(dǎo)致學(xué)生不能正常學(xué)習(xí)的情況出現(xiàn)。
3 結(jié)束語
總而言之，高校語音室的日常管理對高校語音室的正常使用有著重要的作用，管理人員應(yīng)該加強(qiáng)科學(xué)管理的意識。良好的管理與使用教師和學(xué)生有著不可分割的聯(lián)系，師生之間應(yīng)該互相配合，共同維護(hù)高校語音室的環(huán)境和設(shè)備正常，只有這樣才能為學(xué)生提供一個良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，提高學(xué)習(xí)效率，為人才的培養(yǎng)奠定基礎(chǔ)。
參考文獻(xiàn)
[1] 楊士花，羅遞敏，干青.在高校語音實驗室管理中加強(qiáng)大學(xué)生素質(zhì)教育[J].產(chǎn)業(yè)與科技論壇，2015（13）.