時(shí)間：2023-06-13 16:08:22
導(dǎo)語(yǔ)：在企業(yè)法律形態(tài)案例的撰寫(xiě)旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
[論文關(guān)鍵詞]法律風(fēng)險(xiǎn)；防范機(jī)制；有效防范
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的法律主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對(duì)企業(yè)造成負(fù)面法律后果的可能性。法律風(fēng)險(xiǎn)不等于違法風(fēng)險(xiǎn)，但所有導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的行為都具有不規(guī)范性。也就是說(shuō)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生并不是一定實(shí)施了違法行為，但因?yàn)樵撔袨榈牟灰?guī)范性或不完整性，使得企業(yè)遭受損失。
一、法治思維是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的基本理念
什么是法治思維？法治思維是以合法性為判斷起點(diǎn)而以公平正義為判斷重點(diǎn)的一種邏輯推理方式。企業(yè)在作出決策、解決問(wèn)題時(shí)，如果以法治思維作為理念指導(dǎo)，運(yùn)用法律規(guī)范、法律原則、法律精神和法律邏輯對(duì)所涉事項(xiàng)進(jìn)行綜合分析和推理判斷，形成對(duì)所涉事項(xiàng)合法性判斷以及如何達(dá)到合乎法律規(guī)定的目的和效果，對(duì)于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范具有事前防范、消除隱患的重要作用。
運(yùn)用法治思維防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)至少應(yīng)注意三大程序：
（一）審批程序
企業(yè)的設(shè)立、增減資本、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、重大投資、企業(yè)并購(gòu)等事項(xiàng)需要按照規(guī)定履行行為立項(xiàng)、審計(jì)評(píng)估、清產(chǎn)核資、審批備案等手續(xù)，不能為企業(yè)發(fā)展埋下重大法律隱患。
（二）內(nèi)部決策程序
我國(guó)公司的法人治理結(jié)構(gòu)，將決策權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)、監(jiān)督權(quán)分屬于股東會(huì)、董事會(huì)或執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)。這就需要各機(jī)關(guān)按規(guī)定程序在職責(zé)范圍內(nèi)行使職權(quán)，各司其職又相互制約。
（三）利益相關(guān)者告知程序
企業(yè)的利益相關(guān)者包含了股東、債權(quán)人、員工、政府、客戶等等，企業(yè)的重大決策、重大事項(xiàng)在有些情況下有告知義務(wù)，如果不按規(guī)定履行相關(guān)程序，可能給企業(yè)帶來(lái)不利影響甚至訴訟風(fēng)險(xiǎn)。
企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中，既不要侵權(quán)也不要被侵權(quán)。在創(chuàng)造利潤(rùn)、創(chuàng)造價(jià)值的同時(shí)，應(yīng)承擔(dān)對(duì)員工、消費(fèi)者、社會(huì)和環(huán)境的責(zé)任，不能違反法律規(guī)定和法律精神，以危害社會(huì)、侵害他人利益為代價(jià)換取自身利潤(rùn)。
二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)源的辨識(shí)
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)可能造成企業(yè)經(jīng)營(yíng)損失，其根源和狀態(tài)表現(xiàn)為一定的風(fēng)險(xiǎn)載體和潛在隱患。一般而言，評(píng)價(jià)法律風(fēng)險(xiǎn)的大小及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、經(jīng)受風(fēng)險(xiǎn)的頻繁程度及產(chǎn)生的負(fù)面后果三個(gè)維度來(lái)綜合判斷，并以此對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施分級(jí)排序管理（比如對(duì)高度風(fēng)險(xiǎn)采取制度控制、監(jiān)督檢查、應(yīng)急預(yù)案等多重措施），必要時(shí)，評(píng)審企業(yè)控制措施是否可使風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的程度。筆者建議下列法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)充分辨識(shí)并重點(diǎn)防控：
（一）公司設(shè)立中的法律風(fēng)險(xiǎn)
在公司創(chuàng)立過(guò)程中，發(fā)起人是否對(duì)擬設(shè)立的公司進(jìn)行了充分的法律設(shè)計(jì)，是否對(duì)設(shè)立過(guò)程有了充分的認(rèn)識(shí)和計(jì)劃，是否完全履行了所設(shè)立企業(yè)的義務(wù)，以及發(fā)起人本人是否具有相應(yīng)的法律資格，這些都直接關(guān)系到擬設(shè)立公司能否具有一個(gè)合法、規(guī)范、良好的設(shè)立過(guò)程。
（二）合同法律風(fēng)險(xiǎn)
在合同訂立、生效、履行、變更、轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方或雙方利益有可能遭到損害。
（三）企業(yè)并購(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)
重組并購(gòu)涉及《公司法》、《合同法 》、《反壟斷法 》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法 》以及稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的法律法規(guī)，且操作復(fù)雜，對(duì)社會(huì)影響較大，潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)較高。
（四）重大經(jīng)營(yíng)決策行為的法律風(fēng)險(xiǎn)
企業(yè)的重大投資、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、資本運(yùn)作、重大購(gòu)銷(xiāo)、擔(dān)保等重大經(jīng)營(yíng)決策行為，由于涉及的企業(yè)利益重大，法律關(guān)系復(fù)雜，且很多領(lǐng)域?qū)I(yè)性很強(qiáng)，對(duì)企業(yè)而言潛在很大的法律風(fēng)險(xiǎn)。
（五）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)是蘊(yùn)涵創(chuàng)造力和智慧結(jié)晶的成果，其客體是一種非物質(zhì)形態(tài)的特殊財(cái)產(chǎn)，要求相關(guān)法律給予特別規(guī)定。許多國(guó)企沒(méi)有意識(shí)到或沒(méi)有關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的深入保護(hù)，從法律風(fēng)險(xiǎn)的解決成本看，避免他人侵權(quán)比事后索賠更為經(jīng)濟(jì)。
（六）勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)
在我國(guó)，與勞動(dòng)用工有關(guān)的主要是 《勞動(dòng)法 》、《勞動(dòng)合同法》和相關(guān)行政法規(guī)及部門(mén)規(guī)章。人力資源管理，從招聘、面試、錄用、使用、簽訂勞動(dòng)合同、員工的待遇問(wèn)題直至員工離職這一系列流程中，都有相關(guān)勞動(dòng)法律法規(guī)的約束，國(guó)企如有不遵守法律的行為都有可能給企業(yè)帶來(lái)勞動(dòng)糾紛，造成不良影響。
（七）國(guó)企稅收法律風(fēng)險(xiǎn)
國(guó)企的涉稅行為因?yàn)槲茨苷_有效遵守稅收法規(guī)而導(dǎo)致國(guó)企未來(lái)利益的可能損失或不利的法律后果，具體表現(xiàn)為國(guó)企涉稅行為影響納稅準(zhǔn)確性的不確定因素，結(jié)果就是國(guó)企多交了稅或少交了稅，或者因?yàn)樯娑愋袨槎袚?dān)了相應(yīng)的法律責(zé)任。
三、建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
（一）法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的模式選擇
1.縱向集中模式。也叫派駐制，在此模式下，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范由企業(yè)班子成員、企業(yè)法律顧問(wèn)、全體員工共同參與。公司總部總法律顧問(wèn)全面負(fù)責(zé)公司的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作，領(lǐng)導(dǎo)公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)工作。其分、子公司法律機(jī)構(gòu)由總公司總部統(tǒng)一設(shè)立，法律機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人員由總部委派。分、子公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)直接向總公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告工作并對(duì)其負(fù)責(zé)。
2.橫向分散模式。在此模式下，由于具體業(yè)務(wù)流程和管理方式不同，法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)因地制宜，突出特色，講求實(shí)效。企業(yè)的每一業(yè)務(wù)領(lǐng)域以及分、子公司都分別配有法律顧問(wèn)，法律顧問(wèn)直接受分管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理或分、子公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，而不是受總法律顧問(wèn)或總部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的直接領(lǐng)導(dǎo)。
3.縱橫結(jié)合模式或 “網(wǎng)絡(luò) ”模式。在此模式下，公司總部和其分、子公司各自設(shè)立獨(dú)立的法律部門(mén)，分、子公司法律部門(mén)既對(duì)分、子公司總裁負(fù)責(zé)，同時(shí)也對(duì)公司總部負(fù)責(zé)。目前，省屬監(jiān)管企業(yè)大都采取這種模式。
（二）建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的重點(diǎn)
法律風(fēng)險(xiǎn)成因復(fù)雜，應(yīng)堅(jiān)持“以事前防范、事中控制為主，事后補(bǔ)救為輔”，將法律風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作的全過(guò)程。企業(yè)管理者要牢固樹(shù)立法治理念，自覺(jué)運(yùn)用法治思維來(lái)提升企業(yè)管理水平、保障企業(yè)健康發(fā)展，做到 “決策先問(wèn)法，違法不決策 ”，具體可采取以下重點(diǎn)措施：
1.完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的制度體系
建立一套合法、實(shí)用、規(guī)范的企業(yè)規(guī)章制度，使人們有所遵循，工作有程序，辦事有標(biāo)準(zhǔn)，從人治走向法治，建立重大決策法律論證制度。企業(yè)應(yīng)在對(duì)外投資、產(chǎn)權(quán)交易、企業(yè)改制、融資擔(dān)保等重大決策上建立一套可行完備的法律論證制度， 強(qiáng)制推行重大決策法律論證程序， 避免重大決策失誤。同時(shí)，一個(gè)企業(yè)制度的出臺(tái)， 必須嚴(yán)格按照一定的程序來(lái)進(jìn)行， 確保企業(yè)規(guī)章制度的規(guī)范性、實(shí)用性。
2.健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的組織體系
企業(yè)建立完善的法律風(fēng)險(xiǎn)組織體系是搞好企業(yè)法制工作，保證企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)管理的組織保障。建立訴訟風(fēng)險(xiǎn)管理組織， 確立訴訟風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系。企業(yè)應(yīng)逐步建立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問(wèn)牽頭、法律部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)共同參與的法律風(fēng)險(xiǎn)防范組織模式和工作機(jī)制，從而保證企業(yè)的研發(fā)生產(chǎn)、基礎(chǔ)管理、對(duì)外投資、合同交易、市場(chǎng)拓展、勞動(dòng)用工等各項(xiàng)活動(dòng)都能?chē)?yán)格依法運(yùn)作。
3.把依法治企作為企業(yè)文化的核心內(nèi)容
依法治企是加強(qiáng)企業(yè)法制建設(shè)的重要基礎(chǔ)、也是培育企業(yè)合規(guī)文化的核心內(nèi)容。企業(yè)法治文化建設(shè)，能進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)樹(shù)立誠(chéng)信守法、依法經(jīng)營(yíng)、依法辦事的觀念，進(jìn)一步提高依法經(jīng)營(yíng)管理的水平和依法維護(hù)權(quán)益的能力；進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的能力。這方面，我們的企業(yè)有成功的案例。
4.建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的工作流程。企業(yè)可根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的基本環(huán)節(jié)，建立快捷、有效的工作流程。定期評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化，及時(shí)調(diào)整法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作方案，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理：第一，廣泛收集相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)信息；第二，清理排查法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；第三，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)定期進(jìn)行評(píng)估；第四，分類(lèi)處理法律風(fēng)險(xiǎn)；第五，總結(jié)效果。
5.加強(qiáng)重大法律糾紛案件的管理工作
（1）建立企業(yè)重大法律糾紛案件的預(yù)警機(jī)制，實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，定期對(duì)企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生的重大法律糾紛案件進(jìn)行會(huì)診，分析發(fā)案原因和趨勢(shì)，提出有效應(yīng)對(duì)措施。
（2）加快解決歷史遺留的重大法律糾紛案件，深入分析案件發(fā)生的政策歷史背景，加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)和有關(guān)政府部門(mén)的溝通與協(xié)調(diào)，共同探索案件解決的有效途徑。
（3）落實(shí)重大法律糾紛案件的責(zé)任追究制度，對(duì)疏于法律風(fēng)險(xiǎn)防范、發(fā)生重大法律糾紛案件、造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，必須按照相關(guān)法規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。
6.加強(qiáng)企業(yè)法律人才隊(duì)伍建設(shè)。企業(yè)管理應(yīng)蓄積一批優(yōu)秀的法律人才，尤其全球經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放性、復(fù)雜性，對(duì)國(guó)際化企業(yè)提出了更多挑戰(zhàn)。有志于法律事務(wù)工作的人員要有所作為，自覺(jué)提高素質(zhì)，既要敢于說(shuō)“不”，更要善于說(shuō) “是”，充分發(fā)揮企業(yè)決策的智囊、參謀作用。
關(guān)鍵詞：法律意識(shí)；依法治企；合法經(jīng)營(yíng)；法律風(fēng)險(xiǎn)
隨著改革開(kāi)放步子不斷加快，加上整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)飛速發(fā)展，如今我國(guó)各類(lèi)企業(yè)如雨后春筍一般飛快成長(zhǎng)，更多的參與到社會(huì)活動(dòng)當(dāng)中，茶葉企業(yè)也是中小企業(yè)的一個(gè)組成部分，其在社會(huì)活動(dòng)中的作用也愈加突出，但是茶葉企業(yè)的發(fā)展歷史大部分都較短，在發(fā)展過(guò)程中，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控也較為淡漠。
1大部分茶葉企業(yè)法律意識(shí)淡漠的原因
1.1茶葉企業(yè)對(duì)法律的作用認(rèn)識(shí)不到位
事實(shí)上，多數(shù)茶葉對(duì)法律的作用認(rèn)知，存在局限性或者是認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤。盡管我國(guó)已經(jīng)建國(guó)近70年，但是，法律的作用長(zhǎng)期以來(lái)一直都停留在執(zhí)政、統(tǒng)治領(lǐng)域，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的法律并不成熟。且在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中運(yùn)用的不多，特別是茶葉企業(yè)，由于其經(jīng)營(yíng)方式、產(chǎn)品種類(lèi)比較單一，一般都是憑信任來(lái)進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)，在正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，很少用到法律。所以，茶葉企業(yè)對(duì)法律和政策的理解，往往認(rèn)為是統(tǒng)治者的事情，而非企業(yè)維權(quán)的工具。所以，大部分茶葉企業(yè)并不關(guān)心法律的、實(shí)施及法條的變化等等，對(duì)法律和企業(yè)的關(guān)系上漠不關(guān)心。
1.2相當(dāng)數(shù)量的茶葉企業(yè)不懂法律，不會(huì)運(yùn)用法律
然而，當(dāng)法律問(wèn)題發(fā)生后，或者其權(quán)益受到侵犯時(shí)，大部分茶葉企業(yè)更愿意采取上訪等方式來(lái)解決問(wèn)題而不愿意采取法律武器來(lái)保護(hù)自己。這是一種很大的心理誤區(qū)，這就造成了茶葉企業(yè)很多時(shí)候明明有理，明明可以通過(guò)法律來(lái)追回?fù)p失，但是，由于其不愿意通過(guò)訴訟來(lái)解決，致使其錯(cuò)失維權(quán)良機(jī)，造成合法權(quán)益受到損害。
1.3潛意識(shí)里不愿意通過(guò)法律武器來(lái)維護(hù)權(quán)益
中國(guó)有句古話叫做“屈死不告狀”，對(duì)于茶葉企業(yè)來(lái)說(shuō)，由于其客戶源比較固定，彼此間的依賴心理極強(qiáng)，特別是在買(mǎi)方市場(chǎng)當(dāng)中，由于怕訴諸法律后，影響自身在客戶心中的形象，甚至怕得罪下游客戶，而更加不愿意通過(guò)法律途徑來(lái)解決糾紛，在這種心理作用下，茶葉企業(yè)更加不愿意訴諸法院，而被迫忍氣吞聲，缺乏真正屬于自己的保護(hù)其合法權(quán)益的自我保護(hù)組織，長(zhǎng)此以往，茶葉企業(yè)無(wú)法形成較強(qiáng)的法律意識(shí)。
2茶葉企業(yè)法律觀念淡漠的表現(xiàn)及危害
目前，大部分茶葉企業(yè)都存在較大程度的法律意識(shí)淡漠現(xiàn)象，這是由于其內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)或法人治理結(jié)構(gòu)所造成的，由于茶葉企業(yè)的形成往往來(lái)自于茶農(nóng)或者茶商，很少有從事法律的專業(yè)人士或者有較強(qiáng)法律意識(shí)的專業(yè)人士，企業(yè)的法人或者管理團(tuán)隊(duì)的法律意識(shí)也就決定了茶葉企業(yè)的法律意識(shí)。這不是一朝一夕就能形成的，而是由眾多的外部條件所決定的，同時(shí)，由于茶葉企業(yè)在遭遇法律糾紛時(shí)，由于立法不夠完備，或者執(zhí)法存在偏差等問(wèn)題的存在，更進(jìn)一步加劇了茶葉企業(yè)法律意識(shí)淡漠現(xiàn)象。茶葉企業(yè)法律意識(shí)淡漠的主要表現(xiàn)形式有以下幾點(diǎn)：
2.1企業(yè)創(chuàng)立階段就缺乏法律意識(shí)
多數(shù)茶葉企業(yè)受自身經(jīng)營(yíng)規(guī)模的影響，無(wú)法對(duì)企業(yè)的創(chuàng)立進(jìn)行完整的法律設(shè)計(jì)。再則，由于合作初期，大部分發(fā)起人都高度信任，再加上自身法律意識(shí)不強(qiáng)，沒(méi)有充分的認(rèn)識(shí)，因此，在企業(yè)的初期設(shè)計(jì)上就出現(xiàn)了法律盲區(qū)，導(dǎo)致企業(yè)在創(chuàng)立階段就存在很多的法律問(wèn)題。企業(yè)創(chuàng)立之后，又因?yàn)閷?shí)際控制人往往有些私心雜念，往往做出侵犯其他發(fā)起人權(quán)益的事情，這樣的例子屢見(jiàn)不鮮。再比如有些發(fā)起人不能履行發(fā)起人義務(wù)，使得其他發(fā)起人面臨著法律風(fēng)險(xiǎn)。
2.2茶葉企業(yè)缺乏法律應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)
茶葉企業(yè)在合同簽訂、條款設(shè)置、技術(shù)規(guī)范、履約保障等方面較多地存在法律觀念淡漠現(xiàn)象。商務(wù)合同的簽署一般是在地位相等的兩個(gè)當(dāng)事人或多個(gè)當(dāng)事人之間訂立的一種契約，是雙方或者各方設(shè)立、變更、終止法律關(guān)系的紙質(zhì)文書(shū)。合同簽訂后，對(duì)于各方來(lái)講就有了很強(qiáng)的法律效力，但是，由于個(gè)別茶葉企業(yè)當(dāng)事人的法律意識(shí)不強(qiáng)，在合同約定的時(shí)候，或者由于當(dāng)事人處于較為弱勢(shì)的一方時(shí)，或者為急于達(dá)到某種目的的時(shí)候，就會(huì)模糊法律概念。在合同商談、條款設(shè)置等方面就不可能處于公平、冷靜的立場(chǎng)，不可能作到完美無(wú)缺，就會(huì)被他人所利用，然后就會(huì)使得合同變成一種危險(xiǎn)的陷阱，這樣就會(huì)由于一份合同而將整個(gè)企業(yè)置于非常不利的狀態(tài)，甚至?xí)蔀槠髽I(yè)倒閉破產(chǎn)的誘因。所以，在合同條文的約定時(shí)，茶葉企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有冷靜、清醒的頭腦，避免這樣的法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。曾經(jīng)有過(guò)這樣的案例：一個(gè)規(guī)模較小的茶葉企業(yè)與另一個(gè)商家簽訂了一份價(jià)值幾百萬(wàn)元的合同之后，這份合同對(duì)于這家茶葉企業(yè)來(lái)講，具有決定生死的作用，一旦正常履約，那么這家茶葉企業(yè)可以從中得到一筆可觀的利潤(rùn)。然而，合同簽訂之后，在履行的過(guò)程中，另一家企業(yè)沒(méi)有切實(shí)的履行合同義務(wù)，造成這個(gè)茶葉企業(yè)很大的虧損，被迫到法院，然而，在審理過(guò)程中才發(fā)現(xiàn)，與這個(gè)茶葉企業(yè)簽約的是一家沒(méi)有履約能力的公司，其資產(chǎn)總額根本無(wú)法與造成的損失相對(duì)應(yīng)，同時(shí)，由于合同的條款設(shè)置有著較大的漏洞，造成這份合同基本沒(méi)有履行的可能，因而，這個(gè)茶葉企業(yè)盡管在情理上占理，但是在法律上卻無(wú)法得到保護(hù)。
2.3茶葉企業(yè)缺乏必要的市場(chǎng)意識(shí)
茶葉企業(yè)在合并重組、企業(yè)融資、銀行信貸甚至在民間供貨過(guò)程中法律意識(shí)淡漠。當(dāng)前，企業(yè)為做大做強(qiáng)，普遍存在著兼并、重組，合作融資等需求，而茶葉企業(yè)也在相互重組，同時(shí)，為了補(bǔ)充企業(yè)的資金，茶葉企業(yè)也會(huì)大量的采取融資、借貸等手段來(lái)獲得資金，但是，在企業(yè)的重組過(guò)程中，由于涉及到的公司法、稅收法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法等法律和相關(guān)的國(guó)家政策，特別是國(guó)企與民企之間的重組并購(gòu)，則更為復(fù)雜，而茶葉企業(yè)由于規(guī)模較小，對(duì)上述復(fù)雜的操作程序往往不很了解，因此，在操作過(guò)程中，難免會(huì)落入某一方設(shè)置的法律陷阱當(dāng)中，這對(duì)于茶葉企業(yè)來(lái)講，可能其風(fēng)險(xiǎn)是致命的。同時(shí)，由于茶葉企業(yè)規(guī)模一般來(lái)講較小，資金相對(duì)不足的問(wèn)題可能一直都比較突出，需要不斷的來(lái)通過(guò)各種渠道來(lái)進(jìn)行融資，可有時(shí)又往往難以達(dá)到資本市場(chǎng)融資的資格，那么，在缺乏正規(guī)的融資渠道的情況下，被迫通過(guò)民間借貸、集資等方式來(lái)補(bǔ)充資金，甚至要借高利貸，這種情況下，一旦出現(xiàn)資金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，就可能將企業(yè)推入絕境，有時(shí)候有的茶葉企業(yè)為了獲得貸款，甚至編造假的文件等，而茶葉企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者可能認(rèn)為這只是一份文件而已，但是在不知不覺(jué)中已經(jīng)觸犯了法律，成了金融詐騙罪犯，這仍是法律意識(shí)淡漠的危害。如果不能引起重視，就會(huì)把企業(yè)推向犯罪。
2.4茶葉企業(yè)在人力資源、勞動(dòng)保護(hù)等方面也存在法律風(fēng)險(xiǎn)
《勞動(dòng)法》實(shí)施以來(lái)，從法律層面對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行了有效的保護(hù)，這是我國(guó)法制進(jìn)步的主要象征之一。然而，從整個(gè)勞動(dòng)保護(hù)法的層面上來(lái)看，突出的是對(duì)勞動(dòng)者的保護(hù)，而對(duì)用人單位的保護(hù)力度相對(duì)較弱，這也是目前頗有爭(zhēng)議的一項(xiàng)內(nèi)容。作為茶葉企業(yè)來(lái)講，勞動(dòng)者的權(quán)益需要保護(hù)，而企業(yè)的權(quán)益也同樣不能忽視。目前，很多茶葉企業(yè)并沒(méi)有意識(shí)到《勞動(dòng)法》對(duì)企業(yè)造成的潛在風(fēng)險(xiǎn)。由于不懂得法律風(fēng)險(xiǎn)，在操作中不可避免的要有不遵守法律的行為發(fā)生，這些都會(huì)給茶葉企業(yè)帶來(lái)勞動(dòng)糾紛，例如隨意承諾、濫用權(quán)利、薪酬制度不合理等，一是容易受到勞動(dòng)部門(mén)的行政處罰，二是容易被勞動(dòng)者索賠，三是容易被不法分子利用，這些風(fēng)險(xiǎn)都是客觀存在的，特別要引起茶葉企業(yè)的高度重視。
3茶葉企業(yè)法律困境的解決途徑
3.1強(qiáng)化企業(yè)相關(guān)人員的法律意識(shí)，加強(qiáng)企業(yè)上下的法制觀念
企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)，往往取決于經(jīng)營(yíng)者本身，同時(shí)，公司上下容易步入法律誤區(qū)的相關(guān)人員，都應(yīng)該具備一定的法律知識(shí)，這樣才能使企業(yè)形成一種有效的法律保護(hù)土壤之中，避免在決策、商務(wù)、融資等相關(guān)事項(xiàng)中進(jìn)入法律盲區(qū)，減少企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失。
3.2建立和完善依法治企的管理體系
以修訂相應(yīng)的規(guī)章制度為重要內(nèi)容。企業(yè)的法律事務(wù)，較多的是合同的簽訂、修訂、補(bǔ)充、履行等，在合同當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)對(duì)很多法律問(wèn)題進(jìn)行涵蓋，同時(shí)，茶葉企業(yè)也應(yīng)當(dāng)針對(duì)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、無(wú)形資產(chǎn)等加入整理，納入自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，并對(duì)企業(yè)的規(guī)章制度加以修訂完善，使企業(yè)能夠合法經(jīng)營(yíng)和發(fā)展。
3.3完善法律機(jī)制建設(shè)和實(shí)際應(yīng)用
依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，完善公司的勞動(dòng)人事制度，避免進(jìn)入勞動(dòng)者保護(hù)的一些誤區(qū)之中。在員工招聘、使用當(dāng)中，要依照法律規(guī)定，完善相關(guān)的勞動(dòng)合同、勞動(dòng)保護(hù)等手續(xù)，建立相關(guān)的保密制度，簽訂保密合同，由于用工事實(shí)的存在，如果沒(méi)有勞動(dòng)合同，就會(huì)被人利用，造成追償損失，這對(duì)企業(yè)來(lái)講是很危險(xiǎn)。只有完善手續(xù)，才能避免處于被動(dòng)局面。
3.4建立自身的法律人員隊(duì)伍，或者充分利用相關(guān)的法律資源
目前，很多企業(yè)都有了自身的法律人員，而茶葉企業(yè)由于規(guī)模較小，從成本的角度考慮，大部分并沒(méi)有設(shè)置法律人士，因此，對(duì)于有條件的，要建立法律人員隊(duì)伍，沒(méi)有條件的，也要想辦法聘請(qǐng)相關(guān)的法律顧問(wèn)，從而為企業(yè)保駕護(hù)航。
4結(jié)語(yǔ)
綜上，對(duì)于茶葉企業(yè)，和法律打交道已經(jīng)成為一種必然，在運(yùn)營(yíng)中如果沒(méi)有法律意識(shí)，就會(huì)步入法律困境，只有真正的建立法制意識(shí)，才能讓法律成為企業(yè)的保護(hù)神，企業(yè)才能走上健康的發(fā)展道路。隨著其在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中更多的參與法律事務(wù)，更多的發(fā)生企民關(guān)系、合同簽訂、合同履約、金融往來(lái)等業(yè)務(wù)的同時(shí)，其法律風(fēng)險(xiǎn)、困境等已經(jīng)嚴(yán)重制約了茶葉企業(yè)自身的發(fā)展。
參考文獻(xiàn)
[1]張慶麟.我國(guó)社會(huì)企業(yè)發(fā)展面臨的法律困境及其對(duì)策[J].成都行政學(xué)院學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)),2014(3):123-126.
[2]李居彩.中國(guó)國(guó)有企業(yè)管理層收購(gòu)遭遇的法律困境與對(duì)策[J].財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究,2014(19):214-218.
[3]杜惟毅.公司法視野下的外商投資企業(yè)法律適用問(wèn)題研究[J].法律適用(國(guó)家法官學(xué)院學(xué)報(bào)),2015(2):189-191.
[4]朱作鑫．我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)法律形態(tài)的困境與對(duì)策[J].國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索，2015(15):228-232.
[ABSTRACT] By investigating the present status of KOCEL litigation legal affairs, the paper analyzed the reasons of all kinds of litigation legal affairs happened these years and gave measures to solve these issues, put forward suggestion for improving KOCEL litigation legal affairs management, for prevention legal risks. It suggests to realize digital management for company legal affairs to make sure KOCEL to realize speedy development.
【關(guān)鍵詞】涉訴法律事務(wù)、數(shù)字化管理
[Key Words] litigation legal affairs digital management
中圖分類(lèi)號(hào)：G633.26文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：
一、前言
近年來(lái)，隨著社會(huì)法治大環(huán)境的變化以及企業(yè)社會(huì)形態(tài)的快速轉(zhuǎn)變，企業(yè)法律事務(wù)管理逐漸成為企業(yè)發(fā)展的新課題之一?？萍碱I(lǐng)域：世界經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展導(dǎo)致企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，新科技、新知識(shí)的快速更迭更加突出知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)至關(guān)重要性，商業(yè)秘密成為企業(yè)立足激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的秘密武器；人力資源領(lǐng)域：新《勞動(dòng)合同法》的出臺(tái)，勞動(dòng)者維權(quán)意識(shí)的不斷提高，構(gòu)建和諧社會(huì)的風(fēng)潮，給企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)了更多的沖擊和挑戰(zhàn)，隨之而來(lái)的就是企業(yè)法律事務(wù)的不斷增多。共享集團(tuán)在經(jīng)過(guò)改制之后，企業(yè)成功渡過(guò)金融危機(jī)，已邁上了高速發(fā)展的行車(chē)道，在實(shí)踐工作中，公司高度重視企業(yè)法律工作，建立法律顧問(wèn)制度，完善組織機(jī)構(gòu)設(shè)置，把依法治企與建立現(xiàn)代企業(yè)制度、加強(qiáng)企業(yè)管理、提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和維護(hù)自身合法權(quán)益有機(jī)結(jié)合起來(lái)，實(shí)現(xiàn)涉訴法律事務(wù)規(guī)范管理，保證企業(yè)持續(xù)健康快速發(fā)展。
二、涉訴法律事務(wù)規(guī)范管理的重要意義
（一）預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)，保證企業(yè)平穩(wěn)有序發(fā)展
影響企業(yè)的健康發(fā)展的因素包括科學(xué)技術(shù)發(fā)展、人才隊(duì)伍建設(shè)、質(zhì)量品質(zhì)保障、風(fēng)險(xiǎn)控制等，任何一個(gè)因素的缺失或者落后都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展停滯不前。風(fēng)險(xiǎn)控制是檢驗(yàn)一個(gè)成熟企業(yè)健康發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)之一，其中法律風(fēng)險(xiǎn)控制是其中的重點(diǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)隱藏在企業(yè)運(yùn)營(yíng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，技術(shù)、人員、質(zhì)量任何一環(huán)出現(xiàn)問(wèn)題都可能產(chǎn)生相應(yīng)法律問(wèn)題，預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生是保證企業(yè)平穩(wěn)有序發(fā)展的前提。實(shí)現(xiàn)公司涉訴法律事務(wù)的規(guī)范管理，將有效完善公司法律風(fēng)險(xiǎn)控制體系，實(shí)現(xiàn)公司法律資源的整合，穩(wěn)定企業(yè)人員思想動(dòng)態(tài)，保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，維護(hù)企業(yè)以及職工的利益，從源頭上控制涉訴法律案件的發(fā)生，保證企業(yè)平穩(wěn)有序的發(fā)展。
（二）對(duì)外樹(shù)立企業(yè)良好形象，增強(qiáng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任感
企業(yè)擁有的資源優(yōu)勢(shì)來(lái)自于國(guó)家所有企業(yè)組織的集合規(guī)模和優(yōu)勢(shì)，因此，在構(gòu)建和諧社會(huì)的過(guò)程中，企業(yè)具有其他社會(huì)成員所無(wú)法比擬的地位和作用。法律調(diào)整的對(duì)象在于解決社會(huì)各種關(guān)系存在的矛盾，企業(yè)在生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，會(huì)產(chǎn)生各種各樣的矛盾，矛盾的激化就會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的法律問(wèn)題，從而影響企業(yè)正常的生產(chǎn)秩序，不利于社會(huì)良好形象的塑造。對(duì)于法律事務(wù)的規(guī)范管理，將有利于企業(yè)內(nèi)部良好發(fā)展氛圍的營(yíng)造，同時(shí)企業(yè)的良好外部形象也會(huì)得到樹(shù)立，企業(yè)的社會(huì)責(zé)任感也會(huì)不斷的增強(qiáng)。
三、公司涉訴法律事務(wù)管理難度增大
（一）訴訟存在原告和被告與審判機(jī)關(guān)之間的關(guān)系。首先從企業(yè)角度出發(fā)，隨著共享集團(tuán)公司的不斷壯大，子公司數(shù)量逐漸增多，目前集團(tuán)公司下屬子公司已達(dá)14家，公司的增加必然會(huì)導(dǎo)致人員以及其他的社會(huì)關(guān)系的增加，如企業(yè)實(shí)習(xí)用工、勞務(wù)派遣用工等，矛盾產(chǎn)生的概率也在提高，法律案件自然也會(huì)隨之增多。從集團(tuán)公司改制至今，法律案件逐年增多（表一），其中涉訴案件類(lèi)型也呈現(xiàn)多樣化：商業(yè)秘密保護(hù)、競(jìng)業(yè)限制，勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛、歷史遺留經(jīng)濟(jì)糾紛等。
從勞動(dòng)者或者相對(duì)方角度來(lái)講，近年來(lái)，隨著相關(guān)法律條款以及政策對(duì)于訴訟成本的不斷調(diào)整，訴訟成本由以前的按標(biāo)的收取訴訟費(fèi)改為勞動(dòng)爭(zhēng)議案件零訴訟成本、一審勞動(dòng)爭(zhēng)議訴訟成本10元，這樣必然會(huì)導(dǎo)致個(gè)體的訴訟隨意性提高，企業(yè)一次次的坐上被告席，訴訟成本自然也在不斷攀升。
審判機(jī)關(guān)理應(yīng)是依法判案，但出于中國(guó)的國(guó)情考慮以及人為因素的干涉，審判機(jī)關(guān)在個(gè)案中會(huì)考慮種種原因而將企業(yè)作為承擔(dān)責(zé)任的首選方，在很多人看來(lái)，個(gè)體勞動(dòng)者是弱者，企業(yè)是強(qiáng)者，但是如今的現(xiàn)實(shí)卻是：企業(yè)與勞動(dòng)者同樣成為弱者。
表一：2005年至2010年 共享集團(tuán)涉訴法律案件增長(zhǎng)圖
（二）企業(yè)法治環(huán)境不斷變化，在構(gòu)建和諧社會(huì)要求以及法律本身所負(fù)有的特征大背景下，政府出臺(tái)的一系列法律法規(guī)政策導(dǎo)向性明顯，部分政策更加傾向于對(duì)于勞動(dòng)者的保護(hù)，企業(yè)對(duì)于法規(guī)政策的理解和執(zhí)行與司法機(jī)關(guān)存在的偏差為企業(yè)增加了一定的法律負(fù)擔(dān)。
（三）信息化加快促生新觀念，隨著時(shí)代信息化突飛猛進(jìn)，網(wǎng)絡(luò)的普及，勞動(dòng)者會(huì)從更多的渠道去維護(hù)自身權(quán)益，全民法制意識(shí)不斷提高。同時(shí)，80后90后成為新時(shí)期勞動(dòng)者的主體，新主體的思想變化以及職業(yè)道德下降不斷沖擊著企業(yè)人力資源管理。城鎮(zhèn)化速度加快、人員流動(dòng)性大、就業(yè)觀念轉(zhuǎn)變等一系列社會(huì)問(wèn)題導(dǎo)致企業(yè)法律成本不斷的增加。
（四）新事物的出現(xiàn)要求我們必須重新轉(zhuǎn)變認(rèn)識(shí)，去理解適應(yīng)后執(zhí)行，如果學(xué)習(xí)和認(rèn)識(shí)滯后就會(huì)對(duì)管理帶來(lái)了很大的挑戰(zhàn)。共享集團(tuán)信息中心下設(shè)法律顧問(wèn)室全面協(xié)調(diào)集團(tuán)及各子公司法律事務(wù)的推進(jìn)，各子公司人力資源專管員、公司外聘法律顧問(wèn)、工會(huì)人民調(diào)解委員會(huì)配合開(kāi)展相關(guān)工作。雖然公司人員組織機(jī)構(gòu)已比較成熟，但具體辦事人員人手不足、業(yè)務(wù)素質(zhì)不高、法律關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)認(rèn)識(shí)不足、辦事方法不到位直接影響到法律事務(wù)的辦理效率和效果。在實(shí)踐工作中，具體辦案人員由于對(duì)于訴訟時(shí)效把握的不到位給后續(xù)工作開(kāi)展帶來(lái)了很多的問(wèn)題，類(lèi)似的問(wèn)題給法律事務(wù)規(guī)范管理也增加了難度。
（五）管理難度不斷的增大，導(dǎo)致公司涉訴法律事務(wù)不斷的增多，對(duì)公司正常生產(chǎn)運(yùn)行產(chǎn)生了很大的影響：1、具體辦案人員更多的時(shí)間負(fù)責(zé)應(yīng)付各類(lèi)訴訟，沒(méi)有足夠的時(shí)間創(chuàng)新管理完成工作，更多工作時(shí)間在疲于應(yīng)付；2、管理不到位出現(xiàn)惡性循環(huán)，由于一起案件的敗訴引發(fā)更多的訴訟；3、公司人員離職率增高，員工思想狀態(tài)不穩(wěn)定，影響正常工作開(kāi)展；4、公司內(nèi)外部環(huán)境遭到破壞，影響公司人才引進(jìn)，市場(chǎng)拓展等，企業(yè)社會(huì)形象也無(wú)法得到提高。
四、公司涉訴法律規(guī)范管理采取措施
08年至今，公司通過(guò)教育培訓(xùn)、規(guī)范工作流程、加強(qiáng)內(nèi)外部溝通等方式對(duì)涉訴法律事務(wù)進(jìn)行規(guī)范管理，集團(tuán)及各子公司新增涉訴案件明顯下降，管理水平也有一定提高。
（一）教育培訓(xùn)：首先，通過(guò)對(duì)共享企業(yè)文化的宣貫，使更多的員工認(rèn)同集團(tuán)公司價(jià)值觀念、經(jīng)營(yíng)理念、行為準(zhǔn)則和企業(yè)精神。在培訓(xùn)方面，公司每年定期組織各類(lèi)法律培訓(xùn)以及各類(lèi)專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，培訓(xùn)人員從管理層到短期合同工，使得員工的法律意識(shí)不斷提高。在日常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，也形成了很多企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度以及作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，很好的規(guī)范了企業(yè)各類(lèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。同時(shí)，組織法律事務(wù)人員參加各類(lèi)外部專業(yè)培訓(xùn)，不斷提高具體人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。
（二）規(guī)范工作流程：通過(guò)在實(shí)踐工作中的不斷經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和探索，形成了企業(yè)內(nèi)部一套較為完善的規(guī)范管理制度，包括人力資源管理制度、人員入職離職流程、商業(yè)秘密保護(hù)制度、員工各類(lèi)證明出具格式、工廠內(nèi)部規(guī)范操作制度等，通過(guò)制度指導(dǎo)工作，逐步規(guī)范了涉訴法律事務(wù)辦理的工作流程，提高了工作效率，確保工作的正常有序開(kāi)展。
（蘭州大學(xué) 法學(xué)院，甘肅 蘭州730100）
[摘要] PE，是指向特定對(duì)象非公開(kāi)募資，投資非公開(kāi)交易股權(quán)，并在適時(shí)退出實(shí)現(xiàn)資本增值的基金，包括股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資。PE商主體一直為理論和實(shí)務(wù)界所熱議，其核心即有限合伙制是否將取代公司制成為PE主流組織形態(tài)。本文立足于我國(guó)合伙制PE的實(shí)踐，從決策權(quán)責(zé)配置、激勵(lì)和約束機(jī)制、穿透稅制的視角對(duì)這一問(wèn)題做出回應(yīng)。
[
關(guān)鍵詞 ]有限合伙制；PE；組織形態(tài)
1有限合伙制PE的市場(chǎng)情況
在我國(guó)PE市場(chǎng)中，公司制占絕對(duì)比重，有限合伙制次之，其他形態(tài)發(fā)展緩慢，占據(jù)市場(chǎng)份額非常少。但自2008年產(chǎn)生，有限合伙制PE快速發(fā)展，五年間數(shù)量和資產(chǎn)上分別增加了4775%和6550%，相當(dāng)于同期公司制PE增速的22倍和25倍，或其他形態(tài)PE的60倍和52倍。一般而言，企業(yè)形態(tài)發(fā)展趨勢(shì)是合伙到公司，然而在美國(guó)PE領(lǐng)域有限合伙卻成為了最佳企業(yè)形態(tài)，著名的CVC、KKR都是有限合伙。結(jié)合我國(guó)實(shí)踐，有人認(rèn)為逆向演變正在我國(guó)發(fā)生，有限合伙逐漸成為我國(guó)PE主流形態(tài)。但從收益上看合伙制PE似乎并不具備優(yōu)勢(shì)，例如2013年，合伙制PE稅前ROTA、ROE為5.47%和5.73%，而公司制PE為5.17%和5.84%。
2決策權(quán)責(zé)配置
在有限合伙的制度安排中，投資者即LP以讓渡決策權(quán)為代價(jià)換取有限責(zé)任，GP以無(wú)限責(zé)任為代價(jià)換取決策權(quán)。這一權(quán)利對(duì)沖與責(zé)任置換既抑制了公司制PE中常見(jiàn)的信息不對(duì)稱下人道德風(fēng)險(xiǎn)逆向選擇和信托制PE中常見(jiàn)的管理人怠行職責(zé)問(wèn)題，又保障了GP商業(yè)判斷的獨(dú)立和效率。
這種權(quán)責(zé)配置在我國(guó)受制于市場(chǎng)成熟程度、GP信義義務(wù)闕如等因素，產(chǎn)生了很多富于本土特色的實(shí)踐，最顯著者即由GP、LP和外聘法律、財(cái)會(huì)專家組成的進(jìn)行終決的決委會(huì)，如東方富海Ⅰ期由2名GP、1名LP和1名專家組成決委會(huì)，嘉富誠(chéng)由2名GP、3名LP和2名專家組成組成決委會(huì)。決委會(huì)客觀上削弱了GP的決策權(quán)，專家引入有助于抑制恣意決策，同時(shí)又促進(jìn)了信息的有效溝通，通過(guò)各方制約與配合，很大程度上保護(hù)了各方權(quán)益，反映了本土有限合伙制PE融合公司治理內(nèi)核的需求。但這一實(shí)踐首先背離了人資兩合的理念；其次存在權(quán)責(zé)失衡，不享有終決權(quán)的GP卻要承擔(dān)無(wú)限責(zé)任；最后還使LP面臨突破避風(fēng)港原則而承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的法律風(fēng)險(xiǎn)。
伴隨PE的發(fā)展，決委會(huì)逐漸改變，如永宣由3名GP、2名LP組成，決策3票通過(guò)；東方富海Ⅲ期決委會(huì)完全由GP組成，LP相仿海外組成咨委會(huì)制約決委會(huì)。這些變化反映了PE市場(chǎng)日漸成熟，決策權(quán)責(zé)配置日漸趨近合伙的制度理念。
3激勵(lì)和約束機(jī)制
3.1避風(fēng)港原則
《合伙企業(yè)法》76條規(guī)定了排除LP實(shí)質(zhì)參與合伙事務(wù)執(zhí)行、保障GP的效率、獨(dú)立與安全的避風(fēng)港原則，但“未經(jīng)授權(quán)以有限合伙企業(yè)名義與他人進(jìn)行交易”和“給有限合伙企業(yè)或其他合伙人造成損失”的行為與結(jié)果要件，使原則的適用未能達(dá)到立法預(yù)期：行為要件上，對(duì)LP通過(guò)間接決策實(shí)質(zhì)參與合伙事務(wù)執(zhí)行難以援引原則；結(jié)果要件上，危險(xiǎn)現(xiàn)實(shí)化后再據(jù)此分擔(dān)責(zé)任無(wú)疑是一種負(fù)和博弈。
3.2利潤(rùn)分配條款
3.2.1By Deal
By Deal是指退出即分配，國(guó)際慣例為先扣除20%的收益給GP，剩余按 LPA分配。因By Deal下虧損時(shí)由GP、LP按LPA分擔(dān)，安全回收投資無(wú)保障，LP常就虧損或GP超約定回報(bào)要求回?fù)軉挝豁?xiàng)目GP回報(bào)20%至共管賬戶，若其后盈利則GP原留存的20%劃轉(zhuǎn)GP名下，再按此項(xiàng)目GP回報(bào)的20%留存；若其后虧損則以GP原留存的20%為限彌補(bǔ)損失。
3.2.2By Fund
By Fund是指將PE存續(xù)期內(nèi)退出集合計(jì)算，首先滿足LP回收投資，有余再計(jì)算PE的IRR：IRR≤8%，按LPA分配；8%＜IRR≤10%，8%按LPA分配，剩余歸GP；IRR＞10%，回報(bào)80%按LPA分配，20%歸GP。
3.3對(duì)GP的激勵(lì)和約束
除了上述諸條款，實(shí)踐中還針對(duì)GP特別樹(shù)立了一系列激勵(lì)和約束措施，包括規(guī)定LP查印財(cái)務(wù)資料和獲取項(xiàng)目估值報(bào)告的權(quán)利與GP提交年度報(bào)告的義務(wù)；禁止關(guān)聯(lián)交易、再募資；限制借貸、杠桿負(fù)債、為被投企業(yè)擔(dān)保；設(shè)定GP跟投比例，在利益捆綁的同時(shí)防止GP在個(gè)別項(xiàng)目上投入過(guò)多精力或不能適時(shí)退出；限制權(quán)益轉(zhuǎn)讓等等。
4穿透稅制
公司制PE最顯著的缺陷在于雙重稅負(fù)，即須在公司層面和股東層面先后繳納企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅，而作為非法律實(shí)體的有限合伙則免于企業(yè)所得稅，這就是所謂的穿透稅制。
為了解決雙重稅負(fù)對(duì)公司制PE發(fā)展造成的阻礙，2007年，《關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展的有關(guān)稅收政策的通知》頒布，建立了應(yīng)納稅所得額抵扣、應(yīng)納稅所得額可逐年延續(xù)抵扣、所得稅不重復(fù)征收、股息和紅利無(wú)須納稅等制度。但嚴(yán)苛的條件使這些稅收紅利實(shí)際不可得，并打擊了實(shí)際享用抵扣的積極性，2007-2013年可享用抵扣額占應(yīng)納稅所得額比例、實(shí)際享用抵扣占應(yīng)納稅所得額比例分別只有30.73%和10.98%，實(shí)際享用抵扣占應(yīng)納稅所得額與可享用抵扣額占應(yīng)納稅所得額比例亦從79.85%下降到26.13%。
根據(jù)《企業(yè)所得稅法》，公司制PE承擔(dān)的企業(yè)所得稅稅率為25%，綜合近七年稅收配套制度，實(shí)際承擔(dān)稅率為18.47%；股東層面，考慮到PE性質(zhì)，基本上適用45%的個(gè)人所得稅稅率。綜上，公司制PE收益中只有44.84%可以實(shí)際分配到股東手上。
相比之下，合伙制PE無(wú)須繳納企業(yè)所得稅；在個(gè)人層面，稅收規(guī)制雖未統(tǒng)一，但一般而言，GP和LP分別承擔(dān)5%-35%累進(jìn)稅率和20%個(gè)稅，加之地方留存稅收返還，LP稅負(fù)最低可降至13.6%。值得注意的是，2015年初深圳地稅局《關(guān)于合伙制股權(quán)投資基金企業(yè)停止執(zhí)行地方性所得稅優(yōu)惠政策的溫馨提示》，LP必須嚴(yán)格按照個(gè)體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得項(xiàng)目征稅，適用5%-35%的五級(jí)超額累進(jìn)稅率計(jì)征個(gè)人所得稅，且此次改革是對(duì)國(guó)務(wù)院《關(guān)于清理規(guī)范稅收等優(yōu)惠政策的通知》的執(zhí)行，亦即在短期內(nèi)全國(guó)都將進(jìn)行相同的改革。但即便如此，合伙制PE中可以分配到合伙人手上的收益仍比公司制PE高45%。
5基本結(jié)論
無(wú)論是有限合伙制還是公司制，組織形態(tài)僅僅是PE的形式，PE的盈利能力取決于這些形式下具體的決策權(quán)責(zé)配置、激勵(lì)和約束機(jī)制、稅負(fù)等核心制度，只有當(dāng)這些實(shí)質(zhì)方面契合了PE的內(nèi)在屬性，才或?qū)崿F(xiàn)投資人和管理人的利益訴求以及PE的健康發(fā)展，否則只能慘淡出局①。但作為形式的組織形態(tài)與相應(yīng)的核心制度在邏輯和經(jīng)驗(yàn)上具有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，這便是有限合伙制PE迅速發(fā)展的根本原因。但亦應(yīng)正視GP信義義務(wù)闕如、無(wú)限責(zé)任實(shí)現(xiàn)路徑模糊、軟約束機(jī)制未健全等問(wèn)題，而公司制PE稅收配套制度與實(shí)質(zhì)課稅標(biāo)準(zhǔn)改革，以及各類(lèi)資管計(jì)劃等契約制PE新模式對(duì)項(xiàng)目和盈利空間的搶奪與壓縮則對(duì)有限合伙制PE提出了新的挑戰(zhàn)。在這一競(jìng)爭(zhēng)中，PE將日趨成熟，對(duì)此監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)其自由、平等競(jìng)爭(zhēng)。
參考文獻(xiàn)：
[1]國(guó)家發(fā)改委財(cái)政金融司，中國(guó)投資協(xié)會(huì)股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)委員會(huì).中國(guó)創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展報(bào)告2014[M].北京：中國(guó)計(jì)劃出版社，2014.
[2]劉龍飛.私募股權(quán)基金運(yùn)作法律實(shí)務(wù)[M].北京：中國(guó)法制出版社，2012.
[3]趙玉.我國(guó)私募股權(quán)投資基金法律制度研究[M].北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2013.
一、確立混合制經(jīng)濟(jì)組織財(cái)物作為貪污罪對(duì)象的法律分析我國(guó)1997年刑法并沒(méi)有將所有貪污罪對(duì)象都限定為公共財(cái)物，而是將貪污罪的對(duì)象歸納為三種，即公共財(cái)物、國(guó)內(nèi)外公務(wù)活動(dòng)中接受的應(yīng)當(dāng)交公的禮物，其他含有公共財(cái)物成分的混合制經(jīng)濟(jì)組織的財(cái)物。所謂混合制經(jīng)濟(jì)組織的財(cái)物，具體包括刑法第183條第2款的非國(guó)有保險(xiǎn)公司的保險(xiǎn)金和第271條第2款中的非國(guó)有單位財(cái)物.即國(guó)有、集體所有、或者其他公共財(cái)產(chǎn)與其他所有制或個(gè)人財(cái)產(chǎn)或其他組織形式融合而成的一種財(cái)產(chǎn)形態(tài)。它已經(jīng)模糊了原來(lái)的所有制界限，不能按所有制形式區(qū)分其成份。這種財(cái)產(chǎn)中的公共財(cái)產(chǎn)的投資主體有可能是被委任、委派、委托在這種經(jīng)濟(jì)組織中進(jìn)行管理工作。上述立法格局，是立法者面對(duì)當(dāng)前的含有公共財(cái)產(chǎn)的混合制經(jīng)濟(jì)組織中企業(yè)財(cái)產(chǎn)屬性難以按所有制區(qū)分，而又要規(guī)范這類(lèi)組織中的國(guó)家工作人員的職務(wù)行為而采取的立法對(duì)策。按主體身份定罪，不再區(qū)分公共財(cái)產(chǎn)和非公共財(cái)產(chǎn)，即國(guó)家工作人員利用職務(wù)之便非法占有單位財(cái)產(chǎn)的行為，就定貪污罪；非國(guó)家工作人員利用職務(wù)之便占有本單位財(cái)物，就定職務(wù)侵占罪。如此規(guī)定的用意在于：
（1）有利于保護(hù)公共財(cái)產(chǎn)不受侵犯?；旌现平?jīng)濟(jì)組織財(cái)產(chǎn)是由多個(gè)投資主體形成的企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)，投資主體僅享有該混合經(jīng)濟(jì)組織利潤(rùn)的收益權(quán)，而企業(yè)法人是獨(dú)立享有民事權(quán)利和獨(dú)立承擔(dān)民事義務(wù)的經(jīng)濟(jì)主體，對(duì)企業(yè)財(cái)產(chǎn)享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利。在有公有資本投入的情況下，公有資本是保值還是虧損，完全取決于法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的行使。因此，必須對(duì)公有資本的法人財(cái)產(chǎn)以特殊的保護(hù)。當(dāng)法人財(cái)產(chǎn)被貪污、侵占、挪用時(shí)，應(yīng)全額認(rèn)定為公共財(cái)產(chǎn)，從而對(duì)上述行為的國(guó)家工作人員適用較重的罪與罰。這不僅是保護(hù)公共財(cái)產(chǎn)的需要，也是保護(hù)國(guó)有集體企業(yè)改革成果的需要。
（2）從定罪角度而言，將混合經(jīng)濟(jì)組織財(cái)產(chǎn)作為貪污罪對(duì)象有以下理論優(yōu)勢(shì)：第一，便于區(qū)分貪污罪與職務(wù)侵占罪?；旌现平?jīng)濟(jì)組織財(cái)產(chǎn)成分混合后難以精確區(qū)分，而混合經(jīng)濟(jì)組織中人的身份卻是穩(wěn)定的，以穩(wěn)定的構(gòu)成要件作為定罪界限，易于司法操作，避免對(duì)國(guó)家工作人員占有同一單位財(cái)產(chǎn)既是貪污罪又定職務(wù)侵占罪。第二，與新刑法國(guó)家工作人員職務(wù)犯罪重于非國(guó)家工作人員職務(wù)犯罪的方法思路完全協(xié)調(diào)，如對(duì)國(guó)家工作人員占有混合經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)，不定貪污定職務(wù)侵占罪，則破壞了刑法協(xié)調(diào)性，不利于打擊國(guó)家工作人員職務(wù)犯罪。這就要求，無(wú)論司法實(shí)務(wù)工作者還是刑法理論工作者，都應(yīng)當(dāng)敢于面對(duì)這一立法現(xiàn)實(shí)，改變傳統(tǒng)的認(rèn)定貪污對(duì)象只能是公共財(cái)物的思維模式。
轉(zhuǎn)貼于
二、拓寬對(duì)貪污罪中幾種特殊性的犯罪對(duì)象的法律認(rèn)識(shí)1997年刑法在總結(jié)司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上對(duì)貪污犯罪作了較大的修改，進(jìn)一步拓寬了公共財(cái)產(chǎn)即貪污罪對(duì)象的范圍。雖然如此，司法實(shí)踐中關(guān)于貪污罪的對(duì)象仍不時(shí)出現(xiàn)種種特殊性，并引起定性上的分歧，因此有必要對(duì)其中的幾種特殊性做出法律上的認(rèn)知。
1、不動(dòng)產(chǎn)能否成為貪污罪的犯罪對(duì)象問(wèn)題人們關(guān)于貪污罪對(duì)象的認(rèn)識(shí)通常僅僅停留在動(dòng)產(chǎn)（如金錢(qián)等），但在司法實(shí)踐中，國(guó)家工作人員利用職務(wù)便利非法占有公共財(cái)物中的不動(dòng)產(chǎn)的案例雖然很少，但畢竟存在。不動(dòng)產(chǎn)是否屬于貪污罪的對(duì)象目前還沒(méi)有統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。筆者認(rèn)為：公共財(cái)物中的不動(dòng)產(chǎn)也是貪污罪侵害的對(duì)象。動(dòng)產(chǎn)與不動(dòng)產(chǎn)是各種財(cái)物在客觀上的物質(zhì)表現(xiàn)形態(tài)，刑法第91條規(guī)定的公共財(cái)物并沒(méi)有限制為動(dòng)產(chǎn)。第382條規(guī)定的國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的是貪污罪這一罪狀也沒(méi)有將不動(dòng)產(chǎn)排除在貪污罪侵害的對(duì)象之外，重點(diǎn)在于只要用不合法的手段占有了公共財(cái)物，而不用考慮這種財(cái)物是否可移動(dòng)。在我國(guó)，雖然不動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán)關(guān)系必須通過(guò)嚴(yán)格的法律手續(xù)才可能將其固定下來(lái)。如房屋，若不提交有關(guān)財(cái)產(chǎn)證明經(jīng)房地產(chǎn)主管部門(mén)審查確認(rèn)后是無(wú)法領(lǐng)取房屋產(chǎn)權(quán)證的，從而也就難以達(dá)到非法占有的目的。但通過(guò)采取偽造、涂改、假冒有關(guān)證明文件的手段，瞞騙產(chǎn)權(quán)登記機(jī)關(guān)而達(dá)到變非法為合法占有不動(dòng)產(chǎn)的目的也并非不可做到。對(duì)這種行為，如果是國(guó)家工作人員利用職務(wù)之便所為，顯然應(yīng)以貪污罪處罰。
我國(guó)民族高等院校的辦學(xué)宗旨和其生源的特殊性,決定其本科生培養(yǎng)目標(biāo)和要求不同于一般普通高等院校,而民族高等院校法學(xué)專業(yè)本科的定位及學(xué)生特點(diǎn),決定了法學(xué)教師的教學(xué)理念和教學(xué)方法有其特殊性。法理學(xué)課程的特點(diǎn)表現(xiàn)為理論性、抽象性強(qiáng),不易理解和掌握,傳統(tǒng)法理學(xué)的教學(xué)方法存在著不足,必須進(jìn)行不斷的探索和改革。
1 民族高等院校法學(xué)專業(yè)本科的定位及學(xué)生特點(diǎn)
民族高等院校是我國(guó)實(shí)施高等教育的重要組成部分,是發(fā)展民族地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)、文化的重要的人才培養(yǎng)基地,肩負(fù)著為民族地區(qū)和少數(shù)民族培養(yǎng)高級(jí)專門(mén)人才的重任。我國(guó)現(xiàn)有普通全日制本科民族高等院校15所,其中除新成立的四川民族學(xué)院和呼和浩特民族學(xué)院外,包括中央民族大學(xué)、大連民族學(xué)院等13所院校本科生均開(kāi)設(shè)有法學(xué)專業(yè)。
教育部編寫(xiě)的《普通高等學(xué)校本科專業(yè)目錄和法學(xué)專業(yè)介紹》中規(guī)定,法學(xué)專業(yè)本科的培養(yǎng)目標(biāo)為:培養(yǎng)系統(tǒng)掌握法學(xué)知識(shí),熟悉我國(guó)法律和黨的相關(guān)政策,能在國(guó)家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體、特別是能在立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)和法律服務(wù)機(jī)構(gòu)從事法律工作的高級(jí)專門(mén)人才?；九囵B(yǎng)要求為:法學(xué)專業(yè)學(xué)生主要學(xué)習(xí)法學(xué)的基本理論和基本知識(shí),受到法學(xué)思維和法律實(shí)務(wù)的基本訓(xùn)練,具有運(yùn)用法學(xué)理論和方法分析問(wèn)題和運(yùn)用法律管理事務(wù)與解決問(wèn)題的基本能力。
各個(gè)民族高等院校根據(jù)國(guó)家教育部的要求和自己辦學(xué)的規(guī)模和特點(diǎn),對(duì)法學(xué)專業(yè)本科的培養(yǎng)目標(biāo)進(jìn)行了定位。比如,中央民族大學(xué)法學(xué)院在教學(xué)中歷來(lái)強(qiáng)調(diào)與法律實(shí)踐緊密結(jié)合,以培養(yǎng)應(yīng)用型法律人才為基本辦學(xué)目標(biāo),要求法學(xué)專業(yè)本科生的培養(yǎng)工作要達(dá)到“使畢業(yè)生成為掌握較高層次的法學(xué)理論研究和立法、司法、行政等工作的能力,具有成為法官、檢察官、政府官員、律師以及企業(yè)法律顧問(wèn)的專業(yè)素質(zhì)”。 西南民族大學(xué)法學(xué)院法學(xué)本科培養(yǎng)目標(biāo)確定為:“根據(jù)黨的教育方針和我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、法制建設(shè)的需要,本專業(yè)培養(yǎng)系統(tǒng)掌握法學(xué)知識(shí),熟悉我國(guó)法律和黨的相關(guān)政策,能在國(guó)家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體、特別是能在立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)和各種法律服務(wù)機(jī)構(gòu)以及法學(xué)教學(xué)與研究等部門(mén)從事法律、法學(xué)工作的高級(jí)專門(mén)人才。”西北民族大學(xué)法學(xué)院法學(xué)本科培養(yǎng)目標(biāo)為:“本專業(yè)培養(yǎng)德、智、體全面發(fā)展,掌握法學(xué)的基本理論和依法治國(guó)基本方略,通曉我國(guó)社會(huì)主義法律及其體系結(jié)構(gòu)、基本原則制度和訴訟程序,了解國(guó)外法學(xué)研究及法律制度創(chuàng)新動(dòng)態(tài),掌握有關(guān)WTO法律制度及其規(guī)則,能在各級(jí)司法機(jī)關(guān)、企業(yè)事業(yè)單位和社會(huì)中介機(jī)構(gòu)從事檢察、審判、法律顧問(wèn)、律師事務(wù)和仲裁等法律業(yè)務(wù)和法學(xué)研究的高級(jí)專門(mén)人才。”大連民族學(xué)院法學(xué)專業(yè)本科培養(yǎng)目標(biāo)確定為:“本專業(yè)培養(yǎng)系統(tǒng)掌握法學(xué)知識(shí)與基本技能,熟悉國(guó)家現(xiàn)行的法律法規(guī)和黨的相關(guān)政策,了解我國(guó)的司法實(shí)踐,能夠在民族地區(qū)的司法部門(mén)、黨政機(jī)關(guān)、科研機(jī)構(gòu)及大中型企事業(yè)單位,從事法律實(shí)務(wù)工作或法學(xué)研究工作的基礎(chǔ)寬厚、實(shí)踐能力強(qiáng)的應(yīng)用型、復(fù)合型人才?！?/p>
總的來(lái)看,民族高等院校法學(xué)專業(yè)本科培養(yǎng)目標(biāo)的定位注重了民族高等院校及其學(xué)生的特點(diǎn),堅(jiān)持面向民族地區(qū)和少數(shù)民族服務(wù)方向,以民族平等和民族團(tuán)結(jié)為教育重點(diǎn),突出民族地區(qū)法治建設(shè)的需要,注重實(shí)踐教學(xué),致力于學(xué)生創(chuàng)新能力和實(shí)踐能力培養(yǎng)。
民族高等院校學(xué)生的特點(diǎn)主要表現(xiàn)為生源主要來(lái)源于少數(shù)民族和民族地區(qū),其中少數(shù)民族學(xué)生所占比例高于一般普通高等院校,一般都高達(dá)60%以上。生源的多民族性決定了民族高等院校具有不同于其他普通高等院校的特點(diǎn)。比如大連民族學(xué)院,學(xué)校面向全國(guó)28個(gè)省區(qū)市招生,多年來(lái)少數(shù)民族學(xué)生比例始終保持在65%,來(lái)自少數(shù)民族和民族地區(qū)、西部地區(qū)的學(xué)生占80%以上,學(xué)生的民族成分達(dá)到56個(gè)。有些西部地區(qū)來(lái)的學(xué)生入學(xué)分?jǐn)?shù)很低,還有些民族地區(qū)的學(xué)生是“民考民”入學(xué)的(即少數(shù)民族學(xué)生在參加全國(guó)普通高等學(xué)校統(tǒng)一招生考試時(shí),使用本民族文字答卷),造成學(xué)生接受教師授課的能力和效果均有很大差異。各專業(yè)教師針對(duì)學(xué)生特點(diǎn)也在不斷改進(jìn)教育教學(xué)方法。法學(xué)專業(yè)的教學(xué)有不同于其他專業(yè)的特點(diǎn),即法學(xué)專業(yè)的教學(xué)更加注重學(xué)生法律思維能力和法律職業(yè)素養(yǎng)的培養(yǎng)。
2 法理學(xué)課程的特點(diǎn)及傳統(tǒng)教學(xué)方法的不足
2.1 法理學(xué)課程特點(diǎn)
法理學(xué)是教育部確定的全國(guó)高等院校法學(xué)專業(yè)16門(mén)核心課程之一,在法學(xué)本科教學(xué)體系和課程設(shè)置中,法理學(xué)是專業(yè)基礎(chǔ)課程,是專業(yè)必修課和主干課程。法理學(xué)教學(xué)目的是培養(yǎng)學(xué)生法律人的素養(yǎng),使學(xué)生形成法律人的思維方式;培養(yǎng)學(xué)生形成能夠準(zhǔn)確闡述法理學(xué)的基本概念和基本理論,能夠運(yùn)用法理學(xué)的基本原理解決社會(huì)生活中發(fā)生的法律問(wèn)題的能力。
法理學(xué)是法學(xué)的一般理論、基礎(chǔ)理論、方法論和法學(xué)的價(jià)值意識(shí)形態(tài)。法理學(xué)主要內(nèi)容,包括法的本體論(法的概念、法的淵源、法的要素、法律體系、權(quán)利義務(wù)、法律行為等)、法的起源和發(fā)展(法的歷史、法律演進(jìn)與法律發(fā)展等)、法的運(yùn)行(法的制定、法的實(shí)施等)、法的價(jià)值(包括法與秩序、法與自由、法與效率、法與正義、法與人權(quán)等)、法與其他社會(huì)現(xiàn)象的關(guān)系等,內(nèi)容多且理論性強(qiáng)。以張文顯教授主編的《法理學(xué)》教材為例(高等教育出版社、北京大學(xué)出版社2007版),內(nèi)容涉及三十章近60萬(wàn)字。
法理學(xué)不同于其他法學(xué)學(xué)科之處在于,法理學(xué)研究從宏觀的、整體的角度來(lái)研究法律現(xiàn)象,而不是從微觀的、局域的角度研究法律現(xiàn)象;法理學(xué)研究法律現(xiàn)象的一般性、普遍性問(wèn)題。法理學(xué)提供的是法的抽象的、基礎(chǔ)的理論,法理學(xué)的理論是一定時(shí)代的法的精神、理念的表達(dá),法理學(xué)又是法律世界觀和法學(xué)法方論的統(tǒng)一?！胺ɡ韺W(xué)作為法學(xué)的意識(shí)形態(tài),它從根本上來(lái)說(shuō)是對(duì)法律經(jīng)驗(yàn)的凝練和升華,體現(xiàn)了一個(gè)社會(huì)的法學(xué)的世界觀、思維方法、價(jià)值觀念、理想信念和社會(huì)選擇意向等根基性、本源性內(nèi)涵和洞悉”。[1](p63)
因而,法理學(xué)課程特點(diǎn)表現(xiàn)為理論性、抽象性、思辨性強(qiáng),不易理解和掌握。而且,大多數(shù)民族高等院?！斗ɡ韺W(xué)》課程通常安排在大學(xué)第一學(xué)年第一學(xué)期講授,作為法學(xué)入門(mén)課程,沒(méi)有其它部門(mén)法知識(shí)作為支撐,使學(xué)生普遍感覺(jué)這門(mén)課程深?yuàn)W難懂,對(duì)法學(xué)的基本概念、基本知識(shí)和基本原理的理解和掌握有一定的難度,對(duì)于“民考民”入學(xué)的少數(shù)民族學(xué)生來(lái)說(shuō)更是難上加難。由此,對(duì)教師的法理學(xué)教學(xué)模式和教學(xué)方法提出了更高的要求,必須進(jìn)行不斷的探索和改革。
2.2 傳統(tǒng)教學(xué)方法的不足
法理學(xué)的教學(xué)目的是要培養(yǎng)學(xué)生掌握基本的法學(xué)概念和原理,能夠運(yùn)用相關(guān)理論分析法律問(wèn)題和社會(huì)現(xiàn)象,形成法學(xué)方法論,為學(xué)習(xí)法學(xué)其他學(xué)科打好基礎(chǔ)?！案鶕?jù)我國(guó)法律體系的特點(diǎn),傳統(tǒng)講授法仍然是法理學(xué)教學(xué)中的主要教學(xué)方法。特別是針對(duì)剛?cè)雽W(xué)的高中畢業(yè)生而言,講授法能在最短的時(shí)間內(nèi)讓他們掌握基本的法學(xué)原理和規(guī)則,其作用是其它方法不可替代的。講授教學(xué)法能夠有效地結(jié)合法律傳統(tǒng)與法理學(xué)教學(xué)內(nèi)容,教師的講授注重對(duì)抽象的概念、原理加以闡述和分類(lèi),直接地傳播知識(shí),有助于學(xué)生建立起法學(xué)的基本理論框架。”[2]
但是,傳統(tǒng)法理學(xué)的教學(xué)方法也存在著不足,“就法理學(xué)傳統(tǒng)教學(xué)手段來(lái)說(shuō),教師不注重現(xiàn)代教學(xué)手段的運(yùn)用;從教學(xué)方法來(lái)說(shuō),大多數(shù)學(xué)校都仍然采用講授式的教學(xué)方法,教師著重對(duì)教材上的概念、術(shù)語(yǔ)、原則等進(jìn)行分析和講授,而忽略了法理學(xué)培養(yǎng)人才中重要的一點(diǎn),即應(yīng)從教學(xué)的角度對(duì)學(xué)生整體法律素質(zhì)進(jìn)行培養(yǎng)與提高,并通過(guò)教學(xué)鍛煉和提升學(xué)生理論思維能力和法律分析能力的培養(yǎng)即通常我們所指的法理學(xué)的思辨能力的培養(yǎng)?！盵3]
對(duì)于民族高等院校的大一新生來(lái)說(shuō),單純采用傳統(tǒng)講授式的教學(xué)方法進(jìn)行法理學(xué)的教學(xué)更是不妥。一如前述,民族高等院校的本科生大多來(lái)自少數(shù)民族和民族地區(qū),有些學(xué)生甚至從小學(xué)到高中使用的是本民族語(yǔ)言,因而漢語(yǔ)言掌握的不是很好,學(xué)生的課堂接受能力有很大差異。加之法理學(xué)課程理論性、抽象性、思辨性強(qiáng),有些少數(shù)民族學(xué)生不能很好掌握法理學(xué)的概念、術(shù)語(yǔ)、原則等基本知識(shí)和基本理論,并且會(huì)造成學(xué)生思維的被動(dòng),因而授課教師應(yīng)當(dāng)在采用講授式教學(xué)方法基礎(chǔ)上運(yùn)用部門(mén)法的知識(shí),采用列舉案例等多種教學(xué)方法。
3 對(duì)法理學(xué)教學(xué)方法的探索
針對(duì)法理學(xué)課程的特點(diǎn),根據(jù)教育部的有關(guān)規(guī)定并借鑒其他高等院校法學(xué)專業(yè)本科生《法理學(xué)》課程設(shè)置的有益經(jīng)驗(yàn),大連民族學(xué)院由最初給大一新生開(kāi)設(shè)《法理學(xué)》課程(64學(xué)時(shí)),改為將《法理學(xué)》課程分為兩部分講授,即在法學(xué)專業(yè)新生入學(xué)后的第一學(xué)年第一學(xué)期開(kāi)設(shè)第一部分《法學(xué)導(dǎo)論》(48學(xué)時(shí)),重點(diǎn)講授法的本體論、法的起源和發(fā)展等內(nèi)容。給大三學(xué)生開(kāi)設(shè)《法理學(xué)》(48學(xué)時(shí)),重點(diǎn)講授法的運(yùn)行、法的價(jià)值、法與其他社會(huì)現(xiàn)象的關(guān)系等內(nèi)容。教學(xué)方法上,針對(duì)大一學(xué)生和大三學(xué)生的不同特點(diǎn),在講授式教學(xué)方法基礎(chǔ)上,充分利用多媒體教學(xué)手段,分別采用相應(yīng)的教學(xué)方法。
3.1 列舉案例教學(xué)法
列舉案例教學(xué)法,是指教師在運(yùn)用講授式教學(xué)法對(duì)法理學(xué)的基本概念、原理、原則講解的同時(shí),利用精選的一些與課程進(jìn)度一致的簡(jiǎn)明扼要小案例作為講授法的補(bǔ)充,當(dāng)堂講授給學(xué)生,以深化學(xué)生對(duì)法理學(xué)一些基本概念、原理、原則的理解和掌握。例如,關(guān)于權(quán)利義務(wù)、法律行為、法律關(guān)系、法律責(zé)任、法律程序等。使學(xué)生緊跟教師的思路,形成良好的課堂氛圍。
針對(duì)大一新生而言這是比較有效的教學(xué)方法,因?yàn)榻虒W(xué)時(shí)間有限,而且大一新生還不具備部門(mén)法知識(shí),對(duì)法律的理解處于感性的層面,尚未形成法律思維,因而,“教師的引導(dǎo)作用是非常重要的,要讓學(xué)生清楚:剛一入校學(xué)習(xí)法理學(xué),表面上看,法理學(xué)沒(méi)有直接的功用,但隨著各部門(mén)法的開(kāi)設(shè)和學(xué)習(xí),會(huì)深深覺(jué)得法理學(xué)實(shí)際上是內(nèi)化于法律人的理性、思維、精神、追求之中的,是展現(xiàn)在各種法律及其實(shí)踐之中的。法理學(xué)的理論雖然不是解決一切問(wèn)題的靈丹妙藥,但是確實(shí)是一種方法、一種方向指引、一種精神和價(jià)值指引?！盵4]
3.2 案例分析教學(xué)法
案例分析教學(xué)法,是指將案例分析的方法運(yùn)用到課堂教學(xué)活動(dòng)中,教師在法理學(xué)課程的某一章全部?jī)?nèi)容講授結(jié)束后,根據(jù)授課內(nèi)容選取適當(dāng)?shù)陌咐龀苫脽羝?由教師為學(xué)生講評(píng)分析案例,達(dá)到復(fù)習(xí)本章內(nèi)容的目的。也可以選取適當(dāng)審判視頻資料或影視資料,運(yùn)用多媒體放映給學(xué)生,之后由教師進(jìn)行系統(tǒng)講評(píng)和分析,加強(qiáng)學(xué)生對(duì)授課內(nèi)容的理解和掌握。
運(yùn)用案例分析教學(xué)法,“從單純適用某一規(guī)則的典型案例,到附加有特殊情形、需要結(jié)合其他規(guī)范或司法解釋才能解決的案件,再到法律規(guī)范無(wú)法解決、必須借助普遍原則和學(xué)理觀念才能充分說(shuō)明的案例。這樣層層深入的引導(dǎo),既能夠讓學(xué)生全面了解規(guī)范和學(xué)理體系,又可以鼓勵(lì)學(xué)生主動(dòng)地尋找能夠幫助解決案件的其他素材,培養(yǎng)其自主學(xué)習(xí)的意識(shí)?！盵5]
3.3 案例討論教學(xué)法
對(duì)大三學(xué)生可以采用案例討論教學(xué)法,因?yàn)榇笕龑W(xué)生已經(jīng)掌握一定的部門(mén)法知識(shí),已初步形成法律思維模式。案例討論教學(xué)法是從個(gè)案出發(fā),進(jìn)而對(duì)抽象的法理學(xué)問(wèn)題進(jìn)行研究,注重培養(yǎng)學(xué)生邏輯思維能力和理論聯(lián)系實(shí)際的能力,突出表征了法學(xué)的實(shí)踐性特點(diǎn)。
【關(guān)鍵詞】中國(guó) 美國(guó) 法律教育 異同 啟示
【中圖分類(lèi)號(hào)】G53/57 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1006－9682（2011）09－0043－03
【Abstract】Legal education is the national higher education basic teaching content, is the realization of rule of law is important assure. After years of legal education reform, China’s legal education system is gradually perfect and is perfect, but still existed some problems. This article from the American legal education of the same and different aspects of our current legal education in the existing problems, and puts forward corresponding countermeasures.
【Key words】China The United States Legal education Similarities and differences Enlightenment
中國(guó)的法學(xué)專業(yè)是朝陽(yáng)學(xué)科，從法學(xué)畢業(yè)生就業(yè)現(xiàn)狀來(lái)看，主要在檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)和法律服務(wù)機(jī)構(gòu)、行政機(jī)關(guān)、企業(yè)事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體等行業(yè)從事法律服務(wù)工作。就業(yè)前景廣泛，主要從事檢察官、法官、律師、行政機(jī)關(guān)公務(wù)員、大公司主管法律事務(wù)人員、高校法學(xué)教師、法學(xué)研究者等職業(yè)，從社會(huì)需要來(lái)看大有發(fā)展前景。因此，法律職業(yè)教育值得我們關(guān)注和探討。而美國(guó)作為西方法律職業(yè)教育的先進(jìn)國(guó)家，有值得我們學(xué)習(xí)和借鑒之處。
一、中美法律教育的共同點(diǎn)
1．法律教育的承擔(dān)者相同
目前，中美兩國(guó)的法律教育的承擔(dān)者主要是各大學(xué)的法學(xué)院。美國(guó)耶魯大學(xué)和哈佛大學(xué)先后于1800年和1817年設(shè)立法學(xué)院，自19世紀(jì)后期開(kāi)始，法律教育主要任務(wù)由各大學(xué)法學(xué)院承擔(dān)。中國(guó)的法律教育也是以大學(xué)教育為主。主要有兩類(lèi)：一類(lèi)是綜合大學(xué)中的法律院系，一類(lèi)是單科性高等政法學(xué)校。自1979以來(lái)，中國(guó)法律教育發(fā)展迅速。另外中國(guó)還有大專、中專層次的各種法律職業(yè)學(xué)校，還有各種業(yè)余教育中的法律專業(yè)。但在各種法律職業(yè)學(xué)校和成人教育的法學(xué)教學(xué)中，存在的問(wèn)題較多，如師資力量不強(qiáng)、教學(xué)管理松弛、教學(xué)效果較差、畢業(yè)生質(zhì)量不高，因此中國(guó)的法律教育主要以各大學(xué)法學(xué)院的普通教育和單科性高等政法學(xué)校為主。
2．法律教育與科研任務(wù)并重
中美兩國(guó)高等法學(xué)院系除以教學(xué)任務(wù)為主外，還承擔(dān)法學(xué)的科學(xué)研究任務(wù)。與歐洲大陸一些國(guó)家不同，中國(guó)的專門(mén)研究機(jī)構(gòu)較少，因而法學(xué)研究方面的力量主要集中于高等學(xué)校的法學(xué)院系中，教師既是法學(xué)教育的承擔(dān)者，也是法學(xué)研究的主力軍，這與美國(guó)法學(xué)院承擔(dān)的任務(wù)類(lèi)似。
二、中美法律教育的不同點(diǎn)
當(dāng)代中國(guó)法律教育在社會(huì)制度、意識(shí)形態(tài)以及本國(guó)歷史、文化傳統(tǒng)方面，都不同于任何西方國(guó)家的法律教育。就法律教育的形式、技術(shù)方面而論，中國(guó)較接近民法法系國(guó)家法律教育。與普通法系國(guó)家相比，尤其是美國(guó)，有很大差別。近幾十年來(lái)，兩國(guó)間的法律教育方面的交流日益加強(qiáng)，美國(guó)的法律教育方法與模式被積極引進(jìn)中國(guó)，有關(guān)美國(guó)的法律、法學(xué)及法律教育方面的知識(shí)，對(duì)中國(guó)的法律教育產(chǎn)生了一定的影響。
1．入學(xué)資格不同
中國(guó)法學(xué)院的入學(xué)資格主要是高考畢業(yè)生，通過(guò)每年一度的高考選取法學(xué)專業(yè)，達(dá)到高考成績(jī)的，批準(zhǔn)入學(xué)。以高中學(xué)習(xí)成績(jī)和高考成績(jī)?yōu)榛A(chǔ)。另外也有少數(shù)學(xué)生通過(guò)成人教育方式學(xué)習(xí)法學(xué)，主要包括自學(xué)考試和成人函授考試等方式實(shí)現(xiàn)學(xué)習(xí)法律，入學(xué)資格也是高考畢業(yè)生，但可以招收往年畢業(yè)學(xué)生，因此成人法學(xué)教育的學(xué)生較普通大學(xué)的法學(xué)學(xué)生年齡偏大，社會(huì)經(jīng)驗(yàn)較為豐富，但這種入學(xué)的學(xué)生數(shù)量少，教學(xué)質(zhì)量問(wèn)題較大，因此，中國(guó)法律教育招錄的學(xué)生是以基本沒(méi)有社會(huì)經(jīng)驗(yàn)的高考畢業(yè)生為主體。這種入學(xué)資格和美國(guó)法學(xué)院的入學(xué)資格有較大不同。美國(guó)法律教育的一大特點(diǎn)是入學(xué)資格之一是已是大學(xué)本科畢業(yè)生，即已取得文科或理科學(xué)士學(xué)位（B.A.，B.S.）。要求申請(qǐng)入學(xué)者要參加全國(guó)性的“法學(xué)院入學(xué)考試”（LSAT），以大學(xué)本科成績(jī)和LSAT成績(jī)?yōu)槿雽W(xué)的基礎(chǔ)，合格者被批準(zhǔn)入學(xué)。因此，法學(xué)院的學(xué)生年齡要比一般大學(xué)生大，所具備的基本知識(shí)也較為扎實(shí)與廣泛，有一定的社會(huì)經(jīng)驗(yàn)和文理知識(shí)。
2．教學(xué)目標(biāo)不同
中國(guó)各大學(xué)法學(xué)院的教學(xué)目標(biāo)旨在為學(xué)生提供較為廣泛的法律理論和知識(shí)方面的基礎(chǔ)，而不單純是職業(yè)訓(xùn)練。中國(guó)法學(xué)教育的對(duì)象主要是高中畢業(yè)生，在法學(xué)院系學(xué)習(xí)四年，符合條件的畢業(yè)生被授予法學(xué)學(xué)位。在校四年學(xué)習(xí)期間，主要學(xué)習(xí)法學(xué)專業(yè)課程，但也要學(xué)習(xí)很多一般人文學(xué)科課程，如外語(yǔ)、哲學(xué)、政治、歷史學(xué)。這種教學(xué)對(duì)學(xué)生的基本要求是，畢業(yè)后不僅可以從事律師、法官等職業(yè)，還能從事公務(wù)員、一般工作人員等職業(yè)，律師在主要的職業(yè)取向中不占主導(dǎo)地位。中國(guó)的法學(xué)本科學(xué)位不同于美國(guó)法學(xué)院所授予的法學(xué)博士（J.D.）學(xué)位。美國(guó)這種教學(xué)對(duì)學(xué)生的基本要求：畢業(yè)后立即參加律師考試，能從事以開(kāi)業(yè)律師為主的實(shí)際工作。這種方針的一個(gè)前提就是：法學(xué)院的學(xué)生在入學(xué)前已具備必要的人文學(xué)科知識(shí)。［1］據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前全美共有200多所法學(xué)院，其中184所是經(jīng)美國(guó)律師協(xié)會(huì)American Bar Association（簡(jiǎn)稱ABA）認(rèn)可的。所有被ABA認(rèn)可的學(xué)校，每年大約招收3萬(wàn)6千多名的全時(shí)法律學(xué)生及接近七千名的選讀法律學(xué)生，可以參加美國(guó)各州的律師考試。他們中80%以上的人都以律師為主要就業(yè)方向，約10%以上的畢業(yè)生則進(jìn)入司法體系或擔(dān)任其他公職。因此，在ABA這個(gè)“法律職場(chǎng)代表”的外部引導(dǎo)下，各法學(xué)院為美國(guó)每年造就數(shù)以萬(wàn)計(jì)的律師（美國(guó)律師人數(shù)比全球其他所有地區(qū)律師的總和還多，迄今已突破100萬(wàn)人），從而形成一條“產(chǎn)、供、銷(xiāo)一條龍”的法律職業(yè)教育之路。因此，中國(guó)法學(xué)院的教學(xué)目標(biāo)更側(cè)重于知識(shí)性的訓(xùn)練，而美國(guó)法學(xué)院的教學(xué)目標(biāo)更側(cè)重于職業(yè)訓(xùn)練，以培養(yǎng)“未來(lái)的律師人才”為教育目標(biāo)，這也可以從兩國(guó)的教學(xué)課堂設(shè)置得出結(jié)論。
3．課堂設(shè)置不同
中國(guó)的法律教育，是統(tǒng)一由國(guó)家管理，其課程設(shè)置原則上按國(guó)家統(tǒng)一規(guī)定的教學(xué)計(jì)劃，但各院系分別結(jié)合本單位實(shí)際情況制定各自的教學(xué)計(jì)劃。以北京大學(xué)法學(xué)院多年的教學(xué)計(jì)劃而論，首先，就本科生的專業(yè)和課程設(shè)置來(lái)說(shuō)：1979年，根據(jù)當(dāng)時(shí)的需要在全國(guó)率先增設(shè)了國(guó)際法學(xué)專業(yè)，1980年又率先增設(shè)了經(jīng)濟(jì)法學(xué)專業(yè)，1993年再增設(shè)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)專業(yè)。這就形成一個(gè)包括法律學(xué)專業(yè)、經(jīng)濟(jì)法學(xué)專業(yè)、國(guó)際法學(xué)專業(yè)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)專業(yè)在內(nèi)的在國(guó)內(nèi)屬于尤為完整的法學(xué)專業(yè)體系。在發(fā)展專業(yè)體系的同時(shí)，法律學(xué)系的課程設(shè)置體系不斷發(fā)展。經(jīng)多次調(diào)整，從1993年開(kāi)始，本科生進(jìn)校后任選專業(yè)，學(xué)滿兩個(gè)專業(yè)學(xué)分的可取得雙專業(yè)畢業(yè)文憑。與此同時(shí)，近年來(lái)再次修訂教學(xué)計(jì)劃，貫徹“加強(qiáng)基礎(chǔ)，淡化專業(yè)”的精神，加強(qiáng)了基礎(chǔ)課比重。全系所開(kāi)本科生專業(yè)課程已逾70門(mén)。其中全系各專業(yè)必修課17門(mén)：法理學(xué)、中國(guó)法律思想史、中國(guó)法制史、西方法律思想史、外國(guó)法制史、憲法學(xué)、行政法學(xué)、民法概論、合同法、刑法學(xué)、國(guó)際法、國(guó)際私法、民事訴訟法、行政訴訟法、刑事訴訟法、法律文書(shū)、律師實(shí)務(wù)與律師道德；法律學(xué)專業(yè)必修課6門(mén)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、婚姻家庭法與繼承法、企業(yè)法/公司法、司法鑒定學(xué)、犯罪學(xué)、勞改法；經(jīng)濟(jì)法學(xué)專業(yè)必修課9門(mén)：經(jīng)濟(jì)法總論、企業(yè)法/公司法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、計(jì)劃法與投資法、財(cái)政法與稅法、金融法/銀行法、會(huì)計(jì)法與審計(jì)法、勞動(dòng)法與社會(huì)保障法、環(huán)境法；國(guó)際法學(xué)專業(yè)必修課8門(mén)：中國(guó)外交史、國(guó)際環(huán)境法、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法、國(guó)際組織、海洋法、航空航天法、國(guó)際司法判例、專業(yè)外語(yǔ)；國(guó)際經(jīng)濟(jì)法專業(yè)必修課8門(mén)：國(guó)際貿(mào)易法、國(guó)際投資法、國(guó)際金融法、國(guó)際稅法、海商法、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法、國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織、專業(yè)外語(yǔ)；全系各專業(yè)限制性選修課23門(mén)：現(xiàn)代西方法律哲學(xué)、立法學(xué)、當(dāng)代西方法律思潮、中國(guó)司法制度、中國(guó)法律文化、香港特別行政區(qū)基本法、外國(guó)憲法、公務(wù)員法、羅馬法、外國(guó)民商法、實(shí)用刑法學(xué)、青少年法學(xué)、外國(guó)刑法、刑事偵察學(xué)、刑事技術(shù)概論、法醫(yī)學(xué)、保險(xiǎn)法、中國(guó)經(jīng)濟(jì)立法史、司法精神病學(xué)、外國(guó)婚姻法、票據(jù)法、國(guó)際稅法、國(guó)際法與國(guó)際組織專題。除專業(yè)課程外，還有若干門(mén)全校性公共課程。［2］除學(xué)習(xí)課程外，還要求學(xué)生在學(xué)習(xí)期間有固定時(shí)間在司法機(jī)關(guān)、律師事務(wù)所或其他單位實(shí)習(xí)；并要求在教員指導(dǎo)下，撰寫(xiě)畢業(yè)論文。
美國(guó)的法律教育較為注重職業(yè)訓(xùn)練，其課程設(shè)置明顯地反映了職業(yè)教育的特色。各法學(xué)院課程設(shè)置有所區(qū)別，但基本上是相同的。以法律專業(yè)本科教育為例，其基礎(chǔ)課程包括：憲法、合同、侵權(quán)、財(cái)產(chǎn)、、民事責(zé)任、刑法、民事訴訟法以及法律推理和司法文書(shū)、商法、公司法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、WTO等?？陀^地說(shuō)，普通本科三年的法律課程之中第一年是最難的。上課時(shí)間往往不是很多（哥大法學(xué)院每周五天約上二十個(gè)小時(shí)），但每上一次課，學(xué)生必須花三四個(gè)小時(shí)甚至一整夜的時(shí)間做課前準(zhǔn)備工作（包括閱讀講義、檢索案例、尋找案例爭(zhēng)點(diǎn)issue、嘗試回答布置的問(wèn)題等）。而臨近期末考試時(shí)，那就更要加倍努力了。選修課程基本設(shè)置在第三年，開(kāi)設(shè)課程五花八門(mén)，包括法律與社會(huì)科學(xué)、法經(jīng)濟(jì)學(xué)、法律與全球化、收購(gòu)與兼并、談判理論等。由于不同類(lèi)別的學(xué)生選修課可以交叉，因此像哈佛等名校常年提供100多門(mén)課程供學(xué)生選擇。鼓勵(lì)學(xué)生自選的課程包括比較法、法制史、法律哲學(xué)、法律與經(jīng)濟(jì)等課程。［3］
4．教學(xué)模式不同
中國(guó)的教學(xué)模式較為傳統(tǒng)，一般以教員系統(tǒng)講授為主，一般課程也有專門(mén)課堂討論。就國(guó)內(nèi)各部門(mén)法課程而論，講授內(nèi)容主要圍繞該部門(mén)法的有關(guān)法律、法規(guī)的理論和實(shí)踐。即通常的老師講授知識(shí)，學(xué)生作筆記，間或有師生互動(dòng)提問(wèn)、釋疑環(huán)節(jié)的授課方式。無(wú)論中外，它都是講授基本理論課或?qū)W科基礎(chǔ)課的唯一之選。但由于相對(duì)忽視學(xué)生在教學(xué)中的主體性，有著被動(dòng)接受的弊端，因此這種教學(xué)模式在中國(guó)通常也被稱作“填鴨式”教學(xué)，成為學(xué)者批評(píng)和教學(xué)改革的對(duì)象。中國(guó)沒(méi)有判例法制度，在講授或討論部門(mén)時(shí)，也研究少數(shù)有關(guān)判例，但這僅僅是為了貫徹“理論與實(shí)際相結(jié)合”的原則，更好地理解有關(guān)法律規(guī)定，而不是像美國(guó)法學(xué)院所推行的“判例教學(xué)法”。目前中國(guó)的一些法學(xué)院已經(jīng)注意到此類(lèi)問(wèn)題，不但加大了給各類(lèi)學(xué)生安排法律實(shí)務(wù)類(lèi)課程的數(shù)量，而且通過(guò)暑期社會(huì)實(shí)踐、畢業(yè)實(shí)習(xí)、組織模擬法庭和組建法律社團(tuán)、提供免費(fèi)法律援助等方式不斷加強(qiáng)學(xué)生們的實(shí)踐能力。
美國(guó)教學(xué)力求發(fā)揮學(xué)生的學(xué)習(xí)主動(dòng)性和積極性。一種是討論課的方式。在課堂上，教師與學(xué)生從施教者和受教者的模式中脫離出來(lái)，進(jìn)而演變?yōu)楹献髡叩年P(guān)系。它強(qiáng)調(diào)學(xué)生主動(dòng)性的最大發(fā)揮，每一個(gè)學(xué)生在課前預(yù)習(xí)（通篇閱讀教師預(yù)留的參考文章以及選定案例）的基礎(chǔ)上，在課堂上暢所欲言，發(fā)表個(gè)人見(jiàn)解。教師往往扮演一個(gè)引導(dǎo)者、提問(wèn)者以及思路轉(zhuǎn)換者的角色。更多時(shí)候，教師的身份被完全淡化而徹底融入到課堂討論之中。這種教學(xué)方式中教師的主導(dǎo)性實(shí)際上增強(qiáng)了，因?yàn)樗枰谡n前針對(duì)本門(mén)課程，安排最能說(shuō)明問(wèn)題的案例和參考文章供大家閱讀，并預(yù)先就每次將要討論哪些題目、從哪幾個(gè)角度進(jìn)行深入分析等問(wèn)題通過(guò)電子郵件發(fā)給大家提前準(zhǔn)備。因此，教師組織討論課的方式付出的精力反而比一般的“填鴨式”授課方式大的多。另一種是判例教學(xué)法，這種方式在中國(guó)法學(xué)教學(xué)中的影響越來(lái)越大，但其局限性也日益凸顯，美國(guó)隨著社會(huì)的需求，其Clinic（診所式）教學(xué)模式逐漸成為美國(guó)各大法學(xué)院青睞的一種方式，此種模式在美國(guó)法學(xué)院推行已有30多年的歷史。它是以培養(yǎng)學(xué)生處理法律實(shí)務(wù)問(wèn)題的各種技巧為主要內(nèi)容，把課堂假設(shè)為一個(gè)法律“診所”，教師的任務(wù)就是要引導(dǎo)和訓(xùn)練學(xué)生對(duì)一個(gè)個(gè)法律疑難雜癥做出“診斷”，并提出解決問(wèn)題的辦法――開(kāi)出“處方”，從而鍛煉出“醫(yī)術(shù)高超”的法律實(shí)務(wù)人才。目前Clinic教學(xué)的主體內(nèi)容是公益訴訟（Public Interest Law Initiative，簡(jiǎn)稱PILI），其范圍包括對(duì)窮人、婦女、兒童、殘疾人被侵權(quán)提供法律援助，以及環(huán)境問(wèn)題訴訟、移民案件訴訟、公平住房訴訟等。具體做法就是對(duì)法學(xué)院一二年級(jí)的學(xué)生志愿者進(jìn)行Clinic培訓(xùn)，有針對(duì)性地講授各式各樣的實(shí)踐案例、可能遇到的情況、可用的法律對(duì)策等，最終以培養(yǎng)出一批能在某個(gè)地區(qū)開(kāi)展短期或中期公益訴訟的法律工作者為目標(biāo)。
三、啟 示
1．重新確立法學(xué)教育目標(biāo)，注重職業(yè)培養(yǎng)的教學(xué)模式。
法律人要走向?qū)嵺`，以經(jīng)世致用為本。法學(xué)教育是面向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和法律職業(yè)實(shí)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)，應(yīng)樹(shù)立新的教學(xué)思想和教學(xué)目標(biāo)，為此要增加實(shí)踐教學(xué)的方法，強(qiáng)化“全國(guó)統(tǒng)一司法考試”的教學(xué)權(quán)重。目前課程改革已有成效（如“方法”課和“案例”課），但還需進(jìn)一步改進(jìn)。在老師配備上，應(yīng)強(qiáng)調(diào)有適當(dāng)比例的實(shí)務(wù)人士聘為客座或兼職教授；聘請(qǐng)法律實(shí)務(wù)中的資深律師定期來(lái)校開(kāi)課（如專門(mén)的律師實(shí)務(wù)，或者特定法域的選修課）；強(qiáng)化畢業(yè)前實(shí)習(xí)課程的教學(xué)和考評(píng)，開(kāi)展相對(duì)固定的用人單位的學(xué)校招聘會(huì)。有一定數(shù)量的實(shí)習(xí)基地和調(diào)研地（如法院、檢察院、律師事務(wù)所、法律服務(wù)所、監(jiān)獄等）；加強(qiáng)模擬法庭、法律診所、法律社團(tuán)以及自辦刊物、網(wǎng)站的建設(shè)。強(qiáng)化“全國(guó)統(tǒng)一司法考試”在法學(xué)教育教學(xué)中的權(quán)重，鼓勵(lì)教師結(jié)合法律實(shí)務(wù)進(jìn)行教學(xué)。目前，我國(guó)的法律教育對(duì)以上教學(xué)目標(biāo)已有較好定位，以我國(guó)較小的法學(xué)院――江蘇淮陰師范學(xué)院法學(xué)院為例，學(xué)院在教學(xué)目標(biāo)的設(shè)定、教師師資的聘請(qǐng)、實(shí)踐基礎(chǔ)的建設(shè)及司法考試的重視上，都做到了以上的要求，教學(xué)效果顯著，以司法考試過(guò)關(guān)率來(lái)說(shuō)，近三年來(lái)，每年大三學(xué)生過(guò)關(guān)率在30%以上，這可以說(shuō)明，我國(guó)法學(xué)教育教學(xué)目標(biāo)的重新定位有著極大的希望。但從整體上看，我國(guó)的大學(xué)法學(xué)院的職業(yè)教育定位還不夠，法學(xué)畢業(yè)生的就業(yè)選擇還不能準(zhǔn)確定位，這在極大程度上影響了法學(xué)畢業(yè)生整體就業(yè)質(zhì)量。
2．建設(shè)實(shí)踐性較強(qiáng)的專業(yè)課程群，鼓勵(lì)跨專業(yè)、跨院系選修課程的設(shè)置。
在法學(xué)院開(kāi)設(shè)的課程中，每組的課程結(jié)構(gòu)分為公共必修課、方向必修課和選修課（含推薦選修課和自選課）三類(lèi)。公共必修課應(yīng)包括傳統(tǒng)法學(xué)的基礎(chǔ)課，如憲法學(xué)專題、法史學(xué)專題、法理學(xué)專題、民法學(xué)專題、刑法學(xué)專題等；方向選修課應(yīng)包括：司法法務(wù)方向，可選民事訴訟法、刑事訴訟法、法官學(xué)等；政務(wù)法務(wù)方向，可選行政法、行政訴訟法、立法學(xué)等；商事法務(wù)方向，可選公司法、金融法、擔(dān)保法、勞動(dòng)法等。另外，我國(guó)應(yīng)面向未來(lái)，盡快開(kāi)設(shè)國(guó)家和社會(huì)以后愈益重要的新專業(yè)科目和相關(guān)課程，如可以單獨(dú)設(shè)置人權(quán)法、公益訴訟、非訴訟糾紛解決機(jī)制、環(huán)境保護(hù)法律等課程。
同時(shí)為培養(yǎng)跨學(xué)科的復(fù)合型人才，鼓勵(lì)跨專業(yè)、跨院系選修課程的設(shè)置，主要措施有：增加財(cái)稅法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和新型交叉學(xué)科選修課的設(shè)置；鼓勵(lì)校內(nèi)不同學(xué)院聯(lián)合開(kāi)設(shè)跨學(xué)科課程，如財(cái)稅金融與財(cái)稅金融法、法律和經(jīng)濟(jì)學(xué)、公司并購(gòu)和公司法學(xué)等。
目前，中國(guó)各高校法學(xué)院基本都能根據(jù)自身情況，制訂較為完善的課程，但關(guān)鍵問(wèn)題是部分選修課實(shí)踐性較差，課程的設(shè)置可有可無(wú)，再者學(xué)生對(duì)一些實(shí)踐性較強(qiáng)的選修課的認(rèn)識(shí)不足，造成實(shí)踐性的選修課沒(méi)有實(shí)踐作用。這還有待我們?cè)诮虒W(xué)實(shí)踐中逐漸積累教學(xué)經(jīng)驗(yàn)。
3．切實(shí)提高本科生和研究生的學(xué)術(shù)水平
學(xué)生的科研水平是在實(shí)踐基礎(chǔ)上不斷提升的，法律教育雖然以職業(yè)性與實(shí)用性為主要教學(xué)目標(biāo)，但缺少理論研究，法律教育也就成了無(wú)本之木、無(wú)源之水，為此，我們要在注重實(shí)踐教學(xué)的基礎(chǔ)上，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)學(xué)生科研水平的提升。為此我們可以注重以下途徑：①常設(shè)教授沙龍、主題研討會(huì)、學(xué)生社團(tuán)學(xué)術(shù)研討會(huì)、實(shí)現(xiàn)學(xué)生期刊的正規(guī)化。②加強(qiáng)對(duì)碩士、博士的日常管理。規(guī)定學(xué)生定期向指導(dǎo)教師做研究報(bào)告或案例調(diào)研報(bào)告，認(rèn)真準(zhǔn)備，提高學(xué)術(shù)水平，為此要做出常設(shè)性的硬性規(guī)定。③堅(jiān)持在碩士、博士課程中開(kāi)設(shè)各類(lèi)“法學(xué)前沿課”，增強(qiáng)學(xué)生的理論和學(xué)術(shù)水平。
四、結(jié) 論
總的看來(lái)，美國(guó)法學(xué)教育特別強(qiáng)調(diào)職業(yè)性和實(shí)用性，很少進(jìn)行單純的書(shū)本教育，反對(duì)刻板教條、反對(duì)不結(jié)合實(shí)際案例空談法律理論的教育思想。法學(xué)院就是職業(yè)教育學(xué)院，其法律教學(xué)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括入學(xué)資格、教學(xué)模式、課程設(shè)計(jì)、考試方式以及畢業(yè)要求都緊緊圍繞學(xué)生就業(yè)和法律實(shí)用的根本宗旨進(jìn)行設(shè)計(jì)與運(yùn)作。教師教育學(xué)生從案例中總結(jié)歸納法律原則，幫助學(xué)生閱讀和了解具體問(wèn)題的全部相關(guān)材料，分析和評(píng)判某項(xiàng)法案和司法裁決的優(yōu)劣得失，教師的任務(wù)就是要引導(dǎo)和訓(xùn)練學(xué)生對(duì)一個(gè)個(gè)法律疑難雜癥做出“診斷”，并提出解決問(wèn)題的辦法，從而鍛煉出法律實(shí)務(wù)人才。這種教育定位與教學(xué)模式使美國(guó)的法學(xué)教育在全球化的背景下，始終居于強(qiáng)大地位和有力影響。這對(duì)于我國(guó)目前的法律教育有著積極的啟示意義。
參考文獻(xiàn)
1 沈宗靈.比較法研究［M］.北京：北京大學(xué)出版社，2006：235
關(guān)鍵詞：SYB；創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)；參與性培訓(xùn)方法；教學(xué)方法
中圖分類(lèi)號(hào)：G710 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-5727（2012）11-0081-02
SYB創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)項(xiàng)目介紹
SYB（Start Your Business，即創(chuàng)辦你的企業(yè)）是由聯(lián)合國(guó)國(guó)際勞工組織開(kāi)發(fā)，與中國(guó)勞動(dòng)與社會(huì)保障部合作推出的，為有愿望開(kāi)辦中小企業(yè)者量身定做的一個(gè)培訓(xùn)項(xiàng)目，是SIYB系列培訓(xùn)教程的一個(gè)重要組成部分。
SIYB（Start and Improve Your Business，即創(chuàng)辦和改善你的企業(yè)）培訓(xùn)項(xiàng)目最早起源于瑞典，20世紀(jì)70年代稱為“看管你的企業(yè)”（Watch Your Business）。1977年，瑞典與國(guó)際勞工組織合作將培訓(xùn)教材改編為IYB（Improve Your Business，即改善你的企業(yè)）。但是在實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，有些想創(chuàng)業(yè)、想擁有企業(yè)的人沒(méi)有企業(yè)，還談不上改善企業(yè)，為滿足這些創(chuàng)業(yè)者的需求，對(duì)教材又進(jìn)行了改編。90年代初期，國(guó)際勞工組織在斐濟(jì)做培訓(xùn)時(shí)開(kāi)發(fā)出SIYB的新成員SYB。SYB創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)項(xiàng)目主要涉及如何創(chuàng)辦、擁有自己的企業(yè)。但在培訓(xùn)中又發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)辦一個(gè)成功的企業(yè)，首先有一個(gè)好的企業(yè)構(gòu)思是極為重要的。所以，1998年在SIYB中又衍生了GYB（Generate Your Business，產(chǎn)生你的創(chuàng)業(yè)想法）；2003年，國(guó)際勞工組織在斯里蘭卡又開(kāi)發(fā)了EYB（Expand Your Business，擴(kuò)大你的企業(yè)）。這樣就形成了完整的SIYB培訓(xùn)體系。雖然在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)中并不是按照創(chuàng)辦一個(gè)企業(yè)先有構(gòu)思，然后是創(chuàng)辦、改善和擴(kuò)大企業(yè)的邏輯順序展開(kāi)的，但是有一點(diǎn)是非常值得我們學(xué)習(xí)、借鑒及肯定的，即這一項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)和運(yùn)用是建立在充分的實(shí)踐需求基礎(chǔ)之上的，包括在2000年引入中國(guó)的項(xiàng)目SYB也是根據(jù)中國(guó)就業(yè)、創(chuàng)業(yè)的實(shí)際情況，在原有教材內(nèi)容的基礎(chǔ)之上進(jìn)行修改，為中國(guó)創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)量身定做的。他們還將GYB與SYB有機(jī)結(jié)合，形成了內(nèi)容簡(jiǎn)明、通俗、易懂、實(shí)用的專用教材。SYB采用參與性培訓(xùn)方法，注重創(chuàng)造性思維、創(chuàng)造力的培養(yǎng)與提升，課堂教學(xué)生動(dòng)活潑、系列教學(xué)案例跟蹤教學(xué)環(huán)節(jié)，課后練習(xí)操作性強(qiáng)，是一個(gè)“教材實(shí)用、教學(xué)方法獨(dú)特、教學(xué)效果顯著、社會(huì)實(shí)踐價(jià)值極強(qiáng)”的培訓(xùn)項(xiàng)目。
SYB創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)項(xiàng)目的運(yùn)行及參與性培訓(xùn)方法
（一）培訓(xùn)項(xiàng)目體系完善，融課堂培訓(xùn)與質(zhì)量監(jiān)控、后續(xù)服務(wù)于一體，有較強(qiáng)的實(shí)用性
SYB創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)教材針對(duì)失業(yè)人員、進(jìn)城務(wù)工農(nóng)民和大學(xué)生分為失業(yè)版、農(nóng)民版和大學(xué)生版。針對(duì)不同人群，對(duì)創(chuàng)業(yè)的不同需求，教學(xué)內(nèi)容有所不同，但整體內(nèi)容都安排為兩大部分十步內(nèi)容。兩大部分即創(chuàng)業(yè)意識(shí)培訓(xùn)部分和創(chuàng)業(yè)計(jì)劃培訓(xùn)部分。
創(chuàng)業(yè)意識(shí)培訓(xùn)是衡量學(xué)員是否適合創(chuàng)辦企業(yè)并有實(shí)際的創(chuàng)業(yè)想法。SYB創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)項(xiàng)目主要是國(guó)家為提升創(chuàng)業(yè)者自身素質(zhì)，解決就業(yè)壓力，由國(guó)家出資扶持的、以創(chuàng)業(yè)帶動(dòng)就業(yè)的培訓(xùn)項(xiàng)目。雖然該項(xiàng)目在篩選學(xué)員資格方面有嚴(yán)格的條件限制，但想創(chuàng)業(yè)、有興趣創(chuàng)業(yè)的學(xué)員通過(guò)了篩選并不一定說(shuō)明他們都具備創(chuàng)業(yè)的能力與素質(zhì)。所以，在培訓(xùn)手冊(cè)中第一部分的前兩步是對(duì)創(chuàng)業(yè)構(gòu)思、創(chuàng)業(yè)意識(shí)的培訓(xùn)，指導(dǎo)他們產(chǎn)生一個(gè)實(shí)際的創(chuàng)業(yè)想法，這一部分內(nèi)容即為GYB項(xiàng)目?jī)?nèi)容。通過(guò)教學(xué)，要使學(xué)員知道什么是創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)業(yè)需要具備的條件及素質(zhì)，并采用SWOT分析方法幫助學(xué)員驗(yàn)證企業(yè)構(gòu)思從而產(chǎn)生實(shí)際的創(chuàng)辦企業(yè)想法，結(jié)合一系列創(chuàng)業(yè)故事參與到教學(xué)過(guò)程中，體驗(yàn)創(chuàng)業(yè)過(guò)程的快樂(lè)與風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)學(xué)員有了創(chuàng)業(yè)構(gòu)思之后，就進(jìn)入了完成創(chuàng)業(yè)要經(jīng)歷的各個(gè)環(huán)節(jié)和步驟，通過(guò)評(píng)估市場(chǎng)、人員組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)法律形態(tài)、企業(yè)法律環(huán)境及責(zé)任、預(yù)測(cè)啟動(dòng)資金、制定利潤(rùn)計(jì)劃、判斷你的企業(yè)能否生存、開(kāi)辦企業(yè)等八步完成創(chuàng)辦企業(yè)。在這八步中，利用書(shū)中“黃亮李燕”的創(chuàng)業(yè)故事，分析書(shū)中主人公創(chuàng)業(yè)所具備的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)和威脅等各方面條件，對(duì)照自己做出判斷，最后得出結(jié)論，作為一個(gè)創(chuàng)業(yè)者，最終企業(yè)能否生存。如果不能生存，分析原因，是構(gòu)思問(wèn)題，人、財(cái)、物資源問(wèn)題，還是其他問(wèn)題，要一一分析。分析還包括目前正在創(chuàng)業(yè)的人員，其企業(yè)存在什么問(wèn)題、如何解決，是技術(shù)上、資金上、管理上、市場(chǎng)運(yùn)作上還是政策上的問(wèn)題，這些都是培訓(xùn)項(xiàng)目要求解決的，而更為突出的特點(diǎn)還在于，創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)是一個(gè)全程培訓(xùn)與指導(dǎo)的過(guò)程。
SYB是SIYB的一員。而SIYB創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)是一個(gè)包括市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、學(xué)員選擇、培訓(xùn)需求分析、實(shí)施培訓(xùn)、后續(xù)支持服務(wù)和質(zhì)量監(jiān)控，不斷循環(huán)周轉(zhuǎn)的持續(xù)發(fā)展過(guò)程，其中質(zhì)量監(jiān)控環(huán)節(jié)是針對(duì)其他步驟的全方位評(píng)估和監(jiān)督，六個(gè)步驟在第六步的監(jiān)控下延伸和發(fā)展。這樣的教學(xué)培訓(xùn)周期，不僅保證了教學(xué)培訓(xùn)的效果，更可以使企業(yè)在培訓(xùn)中得到不斷的完善與發(fā)展，真正實(shí)現(xiàn)國(guó)家“以創(chuàng)業(yè)帶動(dòng)就業(yè)”的目標(biāo)，保證培訓(xùn)項(xiàng)目在中國(guó)的良性發(fā)展與運(yùn)行。
（二）SYB培訓(xùn)教材通俗易懂，內(nèi)容設(shè)計(jì)模塊化，理論與實(shí)踐案例有機(jī)結(jié)合，有較強(qiáng)的操作性
SYB培訓(xùn)教材是國(guó)際勞工組織專門(mén)為中國(guó)設(shè)計(jì)的教材，內(nèi)容安排邏輯性、實(shí)踐性、實(shí)用性較強(qiáng)，將具有中國(guó)特色的實(shí)踐案例融入教學(xué)內(nèi)容，通俗易懂，簡(jiǎn)單易學(xué)，并充分考慮到了創(chuàng)業(yè)者的文化素質(zhì)與水平。由于參加培訓(xùn)的學(xué)員大多數(shù)是下崗失業(yè)者、進(jìn)城務(wù)工農(nóng)民及一部分正在創(chuàng)業(yè)的“小老板”，文化層次普遍較低，教材在語(yǔ)言文字使用、案例選擇方面基本符合學(xué)員的學(xué)習(xí)特點(diǎn)。
2010年，針對(duì)大學(xué)生就業(yè)問(wèn)題，又在原有教材的基礎(chǔ)上推出專門(mén)針對(duì)大學(xué)生創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)的大學(xué)生版SYB教材，教學(xué)內(nèi)容、案例編寫(xiě)等方面充分結(jié)合大學(xué)生的教育背景及專業(yè)特點(diǎn)有了一定的深度與廣度。
針對(duì)不同的人群采用不同的教材，不僅是創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)項(xiàng)目的突出特點(diǎn)，同時(shí)也增強(qiáng)了培訓(xùn)項(xiàng)目在中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下推廣的價(jià)值與實(shí)用性。為增強(qiáng)學(xué)員創(chuàng)業(yè)的真實(shí)感受，教材內(nèi)容采用模塊教學(xué)設(shè)計(jì)，配有相應(yīng)的教學(xué)游戲模塊。SIYB項(xiàng)目由四個(gè)培訓(xùn)產(chǎn)品和四個(gè)游戲模塊組成，四個(gè)產(chǎn)品模塊按照創(chuàng)業(yè)規(guī)律分別為GYB、SYB、IYB、EYB，結(jié)合內(nèi)容開(kāi)發(fā)出四個(gè)游戲模塊（基本企業(yè)周期、供給和需求、贏得顧客、應(yīng)對(duì)多元化顧客）。游戲模塊作為一種培訓(xùn)工具，具有通用性、靈活性、適用性、模塊化等特點(diǎn)，時(shí)間安排靈活、寓教于樂(lè)。其中，前兩個(gè)為SYB游戲模塊，通過(guò)游戲模塊的教學(xué)，在理論學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，使學(xué)員在課堂上感受企業(yè)的真實(shí)狀況，并在游戲中增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)精神、市場(chǎng)宏觀意識(shí)及創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高學(xué)員創(chuàng)業(yè)的興趣及創(chuàng)業(yè)的能力素質(zhì)。
（三）采用參與性培訓(xùn)方法，注重從實(shí)踐中學(xué)習(xí)，學(xué)員能夠在學(xué)習(xí)中體驗(yàn)到創(chuàng)業(yè)真實(shí)感受
有關(guān)統(tǒng)計(jì)資料顯示，我國(guó)從引進(jìn)創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)項(xiàng)目至今，參加培訓(xùn)人員達(dá)17萬(wàn)人之多。其中，成功創(chuàng)業(yè)人數(shù)達(dá)到12萬(wàn)人，帶動(dòng)就業(yè)50萬(wàn)人。從這一數(shù)據(jù)可以看出創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)在中國(guó)的推廣力度和推廣效果，也可以看出其吸引如此之多的人參加培訓(xùn)的魅力所在。除以上兩方面的原因外，其成功還歸功于采用了先進(jìn)的教學(xué)方法——參與性培訓(xùn)方法。
參與性培訓(xùn)方法最早由英國(guó)一些社會(huì)學(xué)家用于國(guó)家援項(xiàng)目的理論研究，20世紀(jì)六七十年代被引入巴西，應(yīng)用于成人教育理論和實(shí)踐，并由巴西成人教育家保羅·弗萊雷（Paulo Friere）推廣使用，后隨著國(guó)際項(xiàng)目的開(kāi)展，參與性培訓(xùn)方法傳入中國(guó)。1995年，英國(guó)救助兒童會(huì)最早在我國(guó)進(jìn)行了參與式教師培訓(xùn)，后推廣應(yīng)用到其他各個(gè)領(lǐng)域，教學(xué)效果顯著。
創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)最大的特點(diǎn)就是運(yùn)用參與性培訓(xùn)方法和從實(shí)踐中學(xué)習(xí)，調(diào)動(dòng)學(xué)員學(xué)習(xí)的積極性，激發(fā)學(xué)員學(xué)習(xí)的靈感，加深學(xué)員對(duì)教材的理解。創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)中所用的參與性培訓(xùn)方法主要有五種，討論法、“頭腦風(fēng)暴”法、練習(xí)法、角色扮演法和案例分析法。這些方法可以使學(xué)員在學(xué)習(xí)中受到啟發(fā)，相互學(xué)習(xí)，共同提高。這些方法在使用中可以充分實(shí)現(xiàn)“做中學(xué)”、“學(xué)中做”的互動(dòng)式學(xué)習(xí)，發(fā)揮學(xué)員的集體智慧，回避傳統(tǒng)教學(xué)的不足與缺陷。但每種教學(xué)方法各有利弊，教師在選擇應(yīng)用過(guò)程中一定要注意發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，克服缺點(diǎn)，把握好教學(xué)內(nèi)容與教學(xué)進(jìn)程。（1）案例分析法通過(guò)分析教材中的案例，向?qū)W員示范在創(chuàng)辦企業(yè)的過(guò)程中怎樣應(yīng)用創(chuàng)業(yè)技巧，以及可能會(huì)遇到的問(wèn)題及其解決辦法，并要求學(xué)員對(duì)案例做出分析和診斷，提出一兩個(gè)問(wèn)題加以解決。此方法可以幫助學(xué)員在沒(méi)有實(shí)際問(wèn)題和事件壓力的情況下，了解問(wèn)題的實(shí)質(zhì)并獲得身臨其境的感受。還提供機(jī)會(huì)讓學(xué)員相互交流思想，找出創(chuàng)辦企業(yè)過(guò)程中可能面臨的問(wèn)題及其解決辦法，激發(fā)學(xué)員了解更多問(wèn)題的動(dòng)機(jī)和愿望。但在使用中一定要避免理論與實(shí)際生活脫節(jié)的現(xiàn)象，否則會(huì)使學(xué)員產(chǎn)生案例與實(shí)際情況不符的感覺(jué)，使得教師無(wú)法控制課堂或無(wú)法實(shí)現(xiàn)教學(xué)目的。（2）討論法是在教師控制下的、多渠道的師生交流方法。通過(guò)討論，教師可以得到學(xué)員對(duì)所學(xué)知識(shí)的反饋信息，學(xué)員通過(guò)交流改變自己的態(tài)度與觀點(diǎn)，使得學(xué)到的知識(shí)在討論中消化、辯證地吸收。但在實(shí)踐中教師一定要做好充分的準(zhǔn)備，準(zhǔn)備大量的資料與信息，避免討論偏離主題、辯論失控或?qū)W員堅(jiān)持自己的觀點(diǎn)而使討論沒(méi)有結(jié)果或出現(xiàn)學(xué)員不作任何改變的結(jié)果。（3）練習(xí)法要求學(xué)員通過(guò)練習(xí)來(lái)檢驗(yàn)各自對(duì)知識(shí)的掌握程度，是在學(xué)員已經(jīng)獲得了專門(mén)知識(shí)以后進(jìn)行的。在每一部分教學(xué)內(nèi)容后面均有相應(yīng)的練習(xí)題用于學(xué)員鞏固所學(xué)知識(shí)。通過(guò)練習(xí)可以使學(xué)員應(yīng)用所學(xué)知識(shí)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，解決問(wèn)題，幫助教師了解學(xué)員對(duì)所講授知識(shí)的掌握程度。教師在指導(dǎo)時(shí)，對(duì)有困難完成練習(xí)的學(xué)員可以做適當(dāng)提示，但要避免直接說(shuō)出答案，否則就難以達(dá)到教學(xué)應(yīng)有的效果。相對(duì)以上三種方法，角色扮演和“頭腦風(fēng)暴”法更具互動(dòng)性、游戲性與娛樂(lè)性。（4）角色扮演法是將現(xiàn)實(shí)生活中可能出現(xiàn)的情況寫(xiě)成劇本，要求學(xué)員在劇中扮演特定角色，比如模擬企業(yè)招聘、商務(wù)談判、顧客討價(jià)還價(jià)等情節(jié)。其目的是通過(guò)扮演角色，讓學(xué)員演練如何處理實(shí)際問(wèn)題，使學(xué)員在不受威脅的模擬情境中學(xué)會(huì)應(yīng)付接近真實(shí)生活的情況，在相互提出建議和善意批評(píng)中學(xué)會(huì)采用別人的建設(shè)性意見(jiàn)及建議，提高自己對(duì)現(xiàn)實(shí)生活問(wèn)題的判斷與處理能力。在運(yùn)用中，教師要對(duì)所模擬的情境做具體描述，并制定較為詳細(xì)的教學(xué)計(jì)劃，編寫(xiě)劇本，描述每個(gè)角色的扮演情況，并選出模擬角色的學(xué)員，對(duì)學(xué)員進(jìn)行簡(jiǎn)單的指導(dǎo)與排練，設(shè)定好時(shí)間，避免在扮演中偏離角色，拖延時(shí)間，因?yàn)槿绻麑W(xué)員扮演跑題而使得表演出笑話，就會(huì)達(dá)不到學(xué)習(xí)的目的。（5）“頭腦風(fēng)暴”法是由美國(guó)學(xué)者阿歷克斯·奧斯本（Alex Osborne）于1938年首先提出的，原指精神病患者頭腦中短時(shí)間出現(xiàn)的思維紊亂現(xiàn)象，病人會(huì)出現(xiàn)大量的胡思亂想。奧斯本借用這個(gè)概念來(lái)比喻思維高度活躍，打破常規(guī)的思維方式而產(chǎn)生大量創(chuàng)造性設(shè)想的狀況，后被“英國(guó)英特爾未來(lái)培訓(xùn)”作為一種教學(xué)方法提出來(lái)用于培訓(xùn)實(shí)踐中，通過(guò)集中學(xué)員自發(fā)自由狀態(tài)下提出的觀點(diǎn)，產(chǎn)生一個(gè)新的觀點(diǎn)，進(jìn)而使學(xué)員之間能夠互相幫助，思維互相撞擊、集思廣益、取長(zhǎng)補(bǔ)短，求得新創(chuàng)意、新構(gòu)思，進(jìn)而達(dá)到共同進(jìn)步。通過(guò)“頭腦風(fēng)暴”，不僅可以使學(xué)員依靠他們的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行學(xué)習(xí)，也可以產(chǎn)生高度的參與性，提高學(xué)員參與學(xué)習(xí)的興趣與熱情，提高注意力，刺激創(chuàng)造性思維?！邦^腦風(fēng)暴”法采用與以往不同的評(píng)價(jià)方式，規(guī)定嚴(yán)禁批判、延緩評(píng)價(jià)，避免了參與者因害怕而出現(xiàn)心理負(fù)擔(dān)。參與者可以充分發(fā)揮想象力，擺脫外部的價(jià)值判斷壓力，答案沒(méi)有對(duì)錯(cuò)，從而使學(xué)員在自由安全的環(huán)境里互提設(shè)想、思維撞擊，真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造性思維。在培訓(xùn)中結(jié)合其他教學(xué)方法，合理使用“頭腦風(fēng)暴”法，共同推動(dòng)創(chuàng)造性思維發(fā)展，能使培訓(xùn)課程更加活潑生動(dòng)，使學(xué)員愛(ài)學(xué)、會(huì)學(xué)、善學(xué)。
參與性培訓(xùn)方法較傳統(tǒng)教學(xué)方法有許多不同之處，更加注重學(xué)習(xí)者的主動(dòng)性、積極性、參與性、互動(dòng)性、創(chuàng)造性、實(shí)踐性，能充分調(diào)動(dòng)學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)的熱情、求知的欲望及在實(shí)踐中驗(yàn)證的驅(qū)動(dòng)力。教學(xué)方法各有利弊，只有教師在教學(xué)中做好充足的準(zhǔn)備，制定完備、完善的教學(xué)計(jì)劃，具備駕馭課堂教學(xué)的技能與豐富的教學(xué)經(jīng)驗(yàn)，愛(ài)崗敬業(yè)，把教學(xué)當(dāng)做自己的一項(xiàng)事業(yè)而不僅僅是職業(yè)，認(rèn)真、用心地去教、去完成各項(xiàng)教學(xué)任務(wù)，才能在繁忙中創(chuàng)造快樂(lè)，在平淡中實(shí)現(xiàn)價(jià)值，在敬業(yè)中快樂(lè)生活。
參考文獻(xiàn)：
[1]費(fèi)黎艷.SYB項(xiàng)目介紹及在高等院校實(shí)施的探索[J].嘉興學(xué)院學(xué)報(bào)，2007（4）.
[2]涂凌智.SYB創(chuàng)業(yè)情景劇的編、導(dǎo)與演[J].當(dāng)代教育論壇（教學(xué)版），2010（5）.
[3]劉康.創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)：中國(guó)的實(shí)踐與趨勢(shì)[J].職業(yè)技術(shù)教育，2004（15）.
[4]付曉紅.搞好SYB創(chuàng)業(yè)培訓(xùn) 拓寬就業(yè)渠道[J].職業(yè)技術(shù)，2005（2）.
勞務(wù)合作業(yè)務(wù)發(fā)展的過(guò)程中，也出現(xiàn)了一些亟待解決的問(wèn)題，尤其是關(guān)系到勞務(wù)合同方面的糾紛和訴訟逐漸增多。近幾年來(lái)，特別是2008年開(kāi)始貫徹實(shí)施《勞動(dòng)合同法》后，由于對(duì)法律理解的不同，外派勞務(wù)以《勞動(dòng)合同法》為依據(jù)對(duì)外勞務(wù)輸出公司的案例大量增加。盡管相當(dāng)多的案例都能得以調(diào)解或是依法處理，但也有一些涉案方不顧國(guó)家形象，在海外鼓動(dòng)工人怠工、罷工、靜坐、游行，甚至圍堵我駐外機(jī)構(gòu)，造成了惡劣的社會(huì)影響和國(guó)際影響，不僅給解決實(shí)際問(wèn)題造成被動(dòng)，也在一定程度上損害了中國(guó)對(duì)外開(kāi)放的形象。
對(duì)外勞務(wù)輸出行業(yè)糾紛多發(fā)且利潤(rùn)微薄，導(dǎo)致一些對(duì)外勞務(wù)輸出公司不愿意積極開(kāi)拓對(duì)外勞務(wù)輸出業(yè)務(wù)甚至轉(zhuǎn)行，一些地方政府為了避免麻煩也不再鼓勵(lì)和支持本地對(duì)外勞務(wù)輸出業(yè)務(wù)的發(fā)展。社會(huì)的巨大需求和正規(guī)的對(duì)外勞務(wù)輸出渠道不足的矛盾日益突出，導(dǎo)致許多非法的
黑中介死灰復(fù)燃。山東省2009年發(fā)生的11起勞務(wù)糾紛案件中，10起屬于非法外派性質(zhì)。類(lèi)似情況嚴(yán)重影響了我國(guó)對(duì)外勞務(wù)輸出行業(yè)的健康發(fā)展。因此，正確區(qū)分兩種不同的法律關(guān)系，清楚界定外派勞務(wù)人員、對(duì)外勞務(wù)輸出單位的義務(wù)和責(zé)任，依法準(zhǔn)確處理勞務(wù)人員與對(duì)外勞務(wù)輸出單位和國(guó)外用工單位的糾紛非常迫切。
本文結(jié)合具體的對(duì)外勞務(wù)輸出糾紛案件，試圖對(duì)勞務(wù)派遣和對(duì)外勞務(wù)輸出的法律適用作一簡(jiǎn)要分析，以期對(duì)保護(hù)外派勞務(wù)和對(duì)外勞務(wù)輸出公司的合法權(quán)益，促進(jìn)我國(guó)對(duì)外勞務(wù)輸出行業(yè)的健康發(fā)展有所助益。
一、對(duì)外勞務(wù)輸出案件引發(fā)的問(wèn)題
2007年4月，某地國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作公司(下稱“勞務(wù)輸出公司”)與原告(下稱“外派勞務(wù)”)簽訂了外派勞務(wù)合同即國(guó)際勞務(wù)輸出合同(下稱“外派勞務(wù)合同”)，外派勞務(wù)合同約定外派勞務(wù)參加某中國(guó)公司在海外參股(49％，當(dāng)?shù)毓蓶|占51％)的獨(dú)立法人公司(下稱“用工單位”)在當(dāng)?shù)厮薪ǖ墓こ添?xiàng)目的施工建設(shè)，約定用工期限為24個(gè)月。在出國(guó)前，勞務(wù)輸出公司對(duì)外派勞務(wù)進(jìn)行了培訓(xùn)，并告知其當(dāng)?shù)貧夂驐l件等情況，外派勞務(wù)簽字認(rèn)可。
2008年4月，外派勞務(wù)以有病為由強(qiáng)烈
要求回國(guó)。但是，經(jīng)當(dāng)?shù)蒯t(yī)院檢查，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)任何疾病癥狀。據(jù)了解，實(shí)際原因是外派勞務(wù)認(rèn)為當(dāng)?shù)貧夂驐l件差，不愿意繼續(xù)履行外派勞務(wù)合同。用工單位為安全考慮同意其回國(guó)并為其辦理了歸國(guó)手續(xù)。
2008年11月，外派勞務(wù)回國(guó)后以勞動(dòng)糾紛為由在對(duì)外勞務(wù)輸出企業(yè)所在地勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)，對(duì)勞務(wù)輸出公司和用工單位的國(guó)內(nèi)參股公司提起仲裁，要求各種費(fèi)用索賠20萬(wàn)元，仲裁委員會(huì)認(rèn)為該案不屬于勞動(dòng)關(guān)系范疇不予受理，外派勞務(wù)遂向仲裁機(jī)構(gòu)所在地人民法院提訟。
法院受理了該訟。在訴訟過(guò)程中，原告(外派勞務(wù))認(rèn)為，當(dāng)事人之間的關(guān)系是勞務(wù)派遣關(guān)系，應(yīng)適用我國(guó)《勞動(dòng)法》和《勞動(dòng)合同法》，要求勞務(wù)輸出公司和用工單位參股公司支付索賠費(fèi)用。被告(勞務(wù)輸出公司和用工單位參股公司)認(rèn)為當(dāng)事人之間的關(guān)系是對(duì)外勞務(wù)輸出關(guān)系，該法律關(guān)系的性質(zhì)是國(guó)際服務(wù)貿(mào)易合同，適用《合同法》，應(yīng)駁回其訴訟請(qǐng)求，同時(shí)，不應(yīng)將案外人用工單位的參股公司列為被告。
本案爭(zhēng)議的焦點(diǎn)是對(duì)于外派勞務(wù)法律關(guān)系的定性，即該法律關(guān)系是對(duì)外勞務(wù)輸出關(guān)系還是勞務(wù)派遣關(guān)系，應(yīng)當(dāng)適用《合同法》還是適用《勞動(dòng)合同法》。
一審法院審理后，駁回原告訴訟請(qǐng)求。原告不服一審判決，提起上訴。二審法院審理認(rèn)為，被上訴人(原審被告對(duì)外勞務(wù)輸出公司)是國(guó)家商務(wù)部授予《對(duì)外勞務(wù)輸出經(jīng)營(yíng)資格證書(shū)》并專門(mén)經(jīng)營(yíng)對(duì)外勞務(wù)輸出的公司。被上訴人與外方公司(用工單位)簽訂了《勞務(wù)合作合同》，約定雙方建立勞務(wù)輸出合作關(guān)系。上訴人與被上訴人簽訂了《對(duì)外勞務(wù)輸出合同》并填寫(xiě)了《勞務(wù)人員出國(guó)保證書(shū)》，上訴人與被上訴人之間形成了對(duì)外勞務(wù)輸出法律關(guān)系，上訴人與外方公司之間形成雇傭勞務(wù)法律關(guān)系。在履約過(guò)程中，上訴人自己主動(dòng)申請(qǐng)回國(guó)，且雙方已就工資費(fèi)用結(jié)算事宜達(dá)成協(xié)議，視為合同自行終止，依法判決駁回上訴，維持原判。
我們認(rèn)為，對(duì)外勞務(wù)輸出和勞務(wù)派遣是兩種不同的法律關(guān)系，不能混為一談，本文案例中一、二審法院適用法律得當(dāng)，判決結(jié)果正確。但是，由于行業(yè)的特殊性和封閉性，再加上我國(guó)對(duì)外勞務(wù)輸出的詳細(xì)立法主要集中在行政規(guī)章領(lǐng)域，對(duì)這一領(lǐng)域有透徹了解的人并不多，因此，在實(shí)務(wù)界和理論界有著不同甚至相反的看法。一些人認(rèn)為對(duì)外勞務(wù)輸出無(wú)法可依，或者認(rèn)為對(duì)外勞務(wù)輸出是勞動(dòng)關(guān)系，應(yīng)適用勞動(dòng)法。特別是在2008年1月1日《勞動(dòng)合同法》實(shí)施后，因?yàn)樵摲▽?duì)勞務(wù)派遣作了專門(mén)規(guī)定，很多人包括一些法律專業(yè)人員認(rèn)為，《勞動(dòng)合同法》關(guān)于勞務(wù)派遣的規(guī)定實(shí)際上包含了對(duì)外勞務(wù)輸出的用工方式，認(rèn)為對(duì)外勞務(wù)輸出是境內(nèi)勞務(wù)派遣的一種特殊形式，只不過(guò)派遣地不是境內(nèi)企業(yè)而是境外企業(yè)，因此，對(duì)外勞務(wù)輸出應(yīng)當(dāng)適用《勞動(dòng)合同法》，一些法院和仲裁機(jī)構(gòu)據(jù)此做出了與上述案例判決結(jié)果不同甚至相反的裁決。
我國(guó)并非案例法國(guó)家，盡管前述案件已經(jīng)終審，但是，該案件對(duì)于其他案件和其他法院案件的審理只能起到參考作用，不能作為先例。因此，我們有必要在此進(jìn)行深入分析，以期準(zhǔn)確地區(qū)分兩類(lèi)不同性質(zhì)的法律關(guān)系，正確把握對(duì)外勞務(wù)輸出與勞務(wù)派遣的法律適用。
二、對(duì)外勞務(wù)輸出和勞務(wù)派遣的概念界定與我國(guó)法律的相關(guān)規(guī)定
(一)對(duì)外勞務(wù)輸出與勞務(wù)派遣的概念
《對(duì)外勞務(wù)輸出經(jīng)營(yíng)資格管理辦法》(商務(wù)部、國(guó)家工商總局令2004年第三號(hào))第三條規(guī)定，“對(duì)外勞務(wù)輸出是指符合本辦法規(guī)定的境內(nèi)企業(yè)法人與國(guó)(境)外允許招收或雇傭外籍勞務(wù)人員的公司、中介機(jī)構(gòu)或私人雇主簽訂合同，并按合同約定的條件有組織地招聘、選拔、派遣我國(guó)公民到國(guó)(境)外為外方雇主提供勞務(wù)服務(wù)并進(jìn)行管理的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)?！憋@然，此處所述的對(duì)外勞務(wù)輸出不包括國(guó)內(nèi)派遣企業(yè)將勞務(wù)人員派遣到國(guó)內(nèi)用工企業(yè)，然后由國(guó)內(nèi)用工企業(yè)再將勞務(wù)人員派往國(guó)外工程項(xiàng)目或海外機(jī)構(gòu)工作的情況。我國(guó)《勞動(dòng)合同法》在第五章第二節(jié)專門(mén)對(duì)勞務(wù)派遣進(jìn)行了規(guī)定，但是沒(méi)有明確界定勞務(wù)派遣的概念。根據(jù)本
節(jié)規(guī)定的含義和相關(guān)法律規(guī)定，勞務(wù)派遣是指由勞務(wù)派遣單位與被派遣勞動(dòng)者訂立勞動(dòng)合同，由被派遣勞動(dòng)者向用工單位提供勞務(wù)，其報(bào)酬由用工單位向勞務(wù)派遣單位支付或以勞務(wù)費(fèi)形式向勞務(wù)人員的一種用工方式。
(二)我國(guó)法律關(guān)于對(duì)外勞務(wù)輸出的規(guī)定
從行業(yè)管理的角度來(lái)講，從事對(duì)外勞務(wù)輸出業(yè)務(wù)的單位應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家對(duì)于該行業(yè)的法律，接受?chē)?guó)務(wù)院行政主管部門(mén)的行政管理，因此，對(duì)于該行業(yè)進(jìn)行行政管理適用的法律是《對(duì)外貿(mào)易法》及國(guó)務(wù)院行政主管部門(mén)即商務(wù)部(原對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部)和其他相關(guān)部門(mén)的行政規(guī)章?！秾?duì)外貿(mào)易法》第十條規(guī)定，“國(guó)際服務(wù)貿(mào)易企業(yè)和組織的設(shè)立及其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。”多年來(lái)，我國(guó)除了1994年頒布的《對(duì)外貿(mào)易法》以外，原對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部、原對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部和后來(lái)的商務(wù)部等部門(mén)從行業(yè)管理角度出發(fā)，制定了一系列有關(guān)對(duì)外勞務(wù)輸出的行政規(guī)章，如，1993年對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部頒發(fā)的《對(duì)外勞務(wù)合作管理暫行辦法》，2002年勞動(dòng)和社會(huì)保障部、公安部與國(guó)家工商總局頒布的《境外就業(yè)中介管理規(guī)定》、2004年商務(wù)部與國(guó)家工商總局頒布的《對(duì)外勞務(wù)合作經(jīng)營(yíng)資格管理辦法》等。
對(duì)外勞務(wù)輸出行為本身實(shí)質(zhì)上是對(duì)外貿(mào)易的一種形式即國(guó)際服務(wù)貿(mào)易。1994年7月1日起實(shí)施的《對(duì)外貿(mào)易法》第二條規(guī)定，“本法所稱對(duì)外貿(mào)易，是指貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口和國(guó)際服務(wù)貿(mào)易?！痹谖覈?guó)立法和司法實(shí)踐中國(guó)際服務(wù)貿(mào)易包括對(duì)外勞務(wù)輸出，這與國(guó)際通行的規(guī)定相一致。《WTO服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第一條第二款列舉了國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的四種形式，“為本協(xié)定之目的，服務(wù)貿(mào)易定義為：(a)從一成員境內(nèi)向任何其他成員境內(nèi)提供服務(wù)；(b)在一成員境內(nèi)向任何其他成員的服務(wù)消費(fèi)者提供服務(wù)；(c)一成員的服務(wù)提供者在任何其他成員境內(nèi)以商業(yè)存在提供服務(wù)；(d)一成員的服務(wù)提供者在任何其他成員境內(nèi)以自然的存在提供服務(wù)?！鄙鲜?d)項(xiàng)的規(guī)定明確將對(duì)外勞務(wù)輸出列為國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的一個(gè)部分。對(duì)外勞務(wù)輸出作為國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的一種形式，在外派勞務(wù)和對(duì)外勞務(wù)輸出單位之間形成的是平等主體間的法律關(guān)系，因而屬于民事法律關(guān)系而不是勞動(dòng)合同關(guān)系，適用的法律應(yīng)當(dāng)是《合同法》?！逗贤ā返诙l規(guī)定，“本法所稱合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。”
(三)我國(guó)關(guān)于勞務(wù)派遣的法律規(guī)定
勞務(wù)派遣涉及勞動(dòng)者與用人單位、用工單位的關(guān)系，實(shí)際上屬于以勞動(dòng)關(guān)系為主的關(guān)系，因此，應(yīng)當(dāng)適用《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》和國(guó)務(wù)院勞動(dòng)行政主管部門(mén)即勞動(dòng)與社會(huì)保障部的行政規(guī)章。前些年勞務(wù)派遣問(wèn)題并不突出，所以在我國(guó)原來(lái)的勞動(dòng)立法中，對(duì)此沒(méi)有明確的規(guī)定，隨著勞務(wù)派遣的增多和對(duì)勞動(dòng)者權(quán)益保護(hù)的增強(qiáng)，立法開(kāi)始對(duì)勞務(wù)派遣進(jìn)行明確的規(guī)定。《勞動(dòng)合同法》第五十八條規(guī)定，“勞務(wù)派遣單位是本法所稱用人單位，應(yīng)當(dāng)履行用人單位對(duì)勞動(dòng)者的義務(wù)。勞務(wù)派遣單位與被派遣勞動(dòng)者訂立的勞動(dòng)合同，除應(yīng)當(dāng)載明本法第十七條規(guī)定的事項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)載明被派遣勞動(dòng)者的用工單位以及派遣期限、工作崗位等情況。”但是，必須注意，該規(guī)定只適用于用工單位為境內(nèi)單位的情況，該法第二條規(guī)定，“中華人民共和國(guó)境內(nèi)的企業(yè)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)組織、民辦非企業(yè)單位等組織(以下稱用人單位)與勞動(dòng)者建立勞動(dòng)關(guān)系，訂立、履行、變更、解除或者終止勞動(dòng)合同，適用本法?！币虼?，對(duì)于為境外雇主介紹外派勞工即對(duì)外勞務(wù)輸出不能適用《勞動(dòng)合同法》關(guān)于勞務(wù)派遣的規(guī)定。因?yàn)榉梢?guī)定的不同，對(duì)外勞務(wù)輸出與勞務(wù)派遣兩種法律關(guān)系具有截然不同的區(qū)別。
三、對(duì)外勞務(wù)輸出與勞務(wù)派遣法律關(guān)系的區(qū)別
對(duì)外勞務(wù)輸出的法律性質(zhì)是國(guó)際服務(wù)貿(mào)易，其中主要法律關(guān)系即外派勞務(wù)與勞務(wù)輸出單位的關(guān)系是平等主體間的民事合同法律關(guān)系；而勞務(wù)派遣的性質(zhì)是勞務(wù)派遣企業(yè)雇傭勞動(dòng)者，然后再派出到用工單位提供勞務(wù)，其中的主要法律關(guān)系即被派遣勞動(dòng)者與派遣單位之間的關(guān)系是勞動(dòng)關(guān)系。這兩種法律關(guān)系貌似相同，一個(gè)是派往國(guó)內(nèi)單位，一個(gè)是派往境外單位，但是，實(shí)際上兩種法律關(guān)系有著各自不同的法律特點(diǎn)，存在著截然不同的區(qū)別。下面我們結(jié)合相關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行較為詳細(xì)的分析。
(一)境內(nèi)勞務(wù)派遣
1 勞務(wù)派遣中的法律關(guān)系
《勞動(dòng)合同法》對(duì)勞務(wù)派遣作了專門(mén)規(guī)定，結(jié)束了我國(guó)勞務(wù)派遣長(zhǎng)期無(wú)法可依的歷史，第一次從立法上明確了勞務(wù)派遣機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)主體地位，對(duì)派遣單位與被派遣勞動(dòng)者、派遣單位與用工單位、用工單位與被派遣勞動(dòng)者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系作出了較為明確的規(guī)定。勞務(wù)派遣的最顯著特征就是勞動(dòng)力的雇傭和使用相分離，形成了“有關(guān)系沒(méi)勞動(dòng)，有勞動(dòng)沒(méi)關(guān)系”的特殊形態(tài)。
《勞動(dòng)合同法》規(guī)定的勞務(wù)派遣包括三方主體、兩種契約和三種法律關(guān)系，形成了被派遣勞動(dòng)者、派遣機(jī)構(gòu)與實(shí)際用工單位之間復(fù)雜的三角關(guān)系，具體如圖1表示：
如上圖所示，勞務(wù)派遣中雖然與兩方單位存在法律關(guān)系，但是，被派遣勞動(dòng)者只與一個(gè)單位即派遣單位形成勞動(dòng)關(guān)系。
2 境內(nèi)勞務(wù)派遣的常見(jiàn)類(lèi)型
(1)用人單位為了管理上的需要而派出自己的雇員到作為獨(dú)立法人的子公司工作。
(2)用人單位為了避免大量解雇職工引起諸多麻煩(比如，經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金數(shù)額巨大或影響社會(huì)穩(wěn)定等)而將富余勞動(dòng)力派往其他單位工作。
(3)由專門(mén)的勞務(wù)派遣組織長(zhǎng)期聘用某些特殊工種的勞動(dòng)者，來(lái)滿足不特定第三方的特殊用工需求。其用工需求的特殊性，有的表現(xiàn)為用工時(shí)間是臨時(shí)性的或非全日制的，比如由家政公司派遣同一名鐘點(diǎn)工在同一時(shí)期為多個(gè)家庭服務(wù)；有的表現(xiàn)為相關(guān)工種性質(zhì)的特殊性，比如保安公司派遣保安人員為其他單位服務(wù)。
(二)對(duì)外勞務(wù)輸出
對(duì)外勞務(wù)輸出屬于國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的一種形式，開(kāi)展對(duì)外勞務(wù)輸出既有利于緩解勞務(wù)輸入國(guó)個(gè)別行業(yè)勞動(dòng)力不足的困難，提高其產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，也有利于中國(guó)與勞務(wù)輸入國(guó)通過(guò)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)實(shí)現(xiàn)相互合作。它不只是單純的勞動(dòng)力輸出，所以過(guò)去也稱為“國(guó)際勞務(wù)合作”。
1 對(duì)外勞務(wù)輸出中的法律關(guān)系
對(duì)外勞務(wù)輸出中的法律關(guān)系內(nèi)容比較復(fù)雜，包括了三方主體、三種契約和三種法律關(guān)系，從而在對(duì)外勞務(wù)輸出內(nèi)部形成了對(duì)外勞務(wù)輸出公司、境外雇主與勞務(wù)人員之間復(fù)雜的三角關(guān)系。具體如圖2表示：
2004年9月2日，商務(wù)部“關(guān)于執(zhí)行《對(duì)外勞務(wù)輸出經(jīng)營(yíng)資格管理辦法》有關(guān)問(wèn)題的通知”的第二條第七項(xiàng)規(guī)定：勞務(wù)人員出境前，對(duì)外勞務(wù)輸出公司不但要根
據(jù)與境外雇主簽訂的《對(duì)外勞務(wù)輸出合同》與勞務(wù)人員簽訂《對(duì)外勞務(wù)輸出合同》，而且要?jiǎng)趧?wù)人員與雇主簽訂《雇傭合同》，并承擔(dān)境外管理責(zé)任，及時(shí)妥善處理勞務(wù)糾紛或突發(fā)事件。該辦法明確了三方的法律關(guān)系和簽訂的合同名稱，對(duì)處理此類(lèi)案件具有指導(dǎo)意義。
因此，我國(guó)對(duì)外勞務(wù)輸出是通過(guò)對(duì)外勞務(wù)輸出企業(yè)、境外雇主和勞務(wù)人員三方簽約實(shí)現(xiàn)的。在實(shí)施對(duì)外勞務(wù)輸出項(xiàng)目時(shí)，對(duì)外勞務(wù)輸出企業(yè)、境外雇主和勞務(wù)人員應(yīng)分別簽訂合同，明確各自的責(zé)任和義務(wù)。三份合同的主要條款和內(nèi)容必須一致。
(三)對(duì)外勞務(wù)輸出與境內(nèi)勞務(wù)派遣的區(qū)別
通過(guò)以上分析，由于對(duì)外勞務(wù)輸出意義下的對(duì)外勞務(wù)輸出的勞務(wù)義務(wù)履行地在境外，對(duì)外勞務(wù)輸出人員的權(quán)利義務(wù)就不只受到國(guó)內(nèi)法的調(diào)整。它與我國(guó)境內(nèi)的勞務(wù)派遣有著本質(zhì)的區(qū)別：
1 法律關(guān)系不同
對(duì)外勞務(wù)輸出業(yè)務(wù)中，對(duì)外勞務(wù)輸出公司和勞務(wù)人員之間并不直接形成勞動(dòng)關(guān)系；而境內(nèi)勞務(wù)派遣，派遣單位和勞動(dòng)者之間形成勞動(dòng)關(guān)系。
2 法律適用不同
對(duì)外勞務(wù)輸出適用外貿(mào)法、合同法、雙邊條約等法律法規(guī)，還涉及到國(guó)際經(jīng)濟(jì)法和國(guó)際私法以及國(guó)際法的適用；而境內(nèi)勞務(wù)派遣，只適用我國(guó)的勞動(dòng)法律法規(guī)。
3 主體資格要求不同
對(duì)外勞務(wù)輸出實(shí)行行政許可制，從事對(duì)外勞務(wù)輸出的企業(yè)(對(duì)外勞務(wù)輸出公司)應(yīng)當(dāng)取得對(duì)外勞務(wù)輸出經(jīng)營(yíng)資格，雇主必須是在境外合法注冊(cè)成立的公司，也就是一方主體必須涉外。而《勞動(dòng)合同法》對(duì)境內(nèi)勞務(wù)派遣企業(yè)的要求只是注冊(cè)資金50萬(wàn)以上，無(wú)經(jīng)營(yíng)資格的限制，并且規(guī)定勞務(wù)接收企業(yè)(雇主)為境內(nèi)企業(yè)。
4 合同內(nèi)容不同
對(duì)外勞務(wù)輸出合同的三個(gè)合同都會(huì)受到國(guó)外法律制度的影響，而境內(nèi)勞務(wù)派遣，只受我國(guó)的勞動(dòng)法律法規(guī)管制。
5 收取費(fèi)用不同
對(duì)外勞務(wù)輸出公司可以按與外方雇主簽訂的外派人員合同工資的一定比例收取管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)；而境內(nèi)勞務(wù)派遣，勞動(dòng)法規(guī)定是免費(fèi)的。
6 責(zé)任承擔(dān)不同
對(duì)外勞務(wù)輸出中，對(duì)外勞務(wù)輸出公司處于服務(wù)和管理的地位，其性質(zhì)屬于中介，法律規(guī)定只是協(xié)助維護(hù)勞務(wù)人員合法權(quán)益，而境內(nèi)勞務(wù)派遣，勞動(dòng)合同法規(guī)定可以用人單位和用工單位承擔(dān)連帶責(zé)任。
7 訴訟地位不同
對(duì)外勞務(wù)輸出糾紛中，如果不是因?yàn)閷?duì)外勞務(wù)輸出公司對(duì)外派勞務(wù)違約原因發(fā)生的糾紛，外派勞務(wù)不能直接將對(duì)外勞務(wù)輸出公司列為被告人；而境內(nèi)勞務(wù)派遣用人單位和用工單位都可以列為被告。
8 訴訟程序不同
外派勞務(wù)與對(duì)外勞務(wù)輸出公司的糾紛是民事合同糾紛，直接向有管轄權(quán)的法院；而境內(nèi)被派遣勞動(dòng)者與派遣單位的糾紛屬于勞動(dòng)糾紛，應(yīng)該先經(jīng)過(guò)勞動(dòng)仲裁。
四、案件的啟發(fā)與思考