時(shí)間：2023-07-28 17:01:49
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【關(guān)鍵詞】 創(chuàng)業(yè)板上市公司; 研發(fā)支出; 企業(yè)績(jī)效
中圖分類號(hào)：F275.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004-5937（2014）36-0058-04
一、文獻(xiàn)綜述
對(duì)企業(yè)研發(fā)支出與企業(yè)績(jī)效關(guān)系的研究，國(guó)內(nèi)外的學(xué)者都從不同的角度進(jìn)行了研究。Cohen and Levinthal（1989）認(rèn)為，R&D投資不僅可以產(chǎn)生新的知識(shí)和信息，而且可以增強(qiáng)公司吸收現(xiàn)有知識(shí)和信息的能力，促進(jìn)知識(shí)和技術(shù)的外溢，R&D投資具有提高公司創(chuàng)新能力和吸收能力的兩面性。但是有的研究認(rèn)為，研發(fā)支出并不能提高國(guó)家或公司的業(yè)績(jī)。Gavin and Cameron（1994）發(fā)現(xiàn)20世紀(jì)80年代的英國(guó)制造業(yè)掌握了先進(jìn)的技術(shù)并沒(méi)有產(chǎn)生較高的生產(chǎn)率，即研發(fā)投入并沒(méi)有提高英國(guó)制造業(yè)的企業(yè)績(jī)效。Hana and Manry（2004）在分析研發(fā)支出與股價(jià)關(guān)系時(shí)，選取了韓國(guó)的數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)了研發(fā)投入的價(jià)值相關(guān)性，研究發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入對(duì)公司的股價(jià)有著積極的影響是正相關(guān)的，表明研發(fā)投入所能創(chuàng)造的凈現(xiàn)值為正，因而建議將研發(fā)投入資本化。
近年來(lái)，我國(guó)學(xué)者也開始對(duì)研發(fā)支出與企業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系進(jìn)行了相關(guān)的研究。劉德勝、張玉明（2010）研究了中小企業(yè)研發(fā)支出與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系時(shí)，以我國(guó)中小板上市公司2006―2008年三年間連續(xù)披露研發(fā)支出數(shù)據(jù)的116家企業(yè)為樣本，以凈資產(chǎn)收益率為因變量，以研發(fā)支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)的比重為自變量，以企業(yè)年齡、企業(yè)性質(zhì)、行業(yè)類型、地區(qū)類型、上市年限為控制變量，以總資產(chǎn)的自然對(duì)數(shù)來(lái)測(cè)量企業(yè)規(guī)模作為調(diào)節(jié)變量。通過(guò)構(gòu)建多元函數(shù)模型，發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入與企業(yè)績(jī)效之間并不是一種線性的相關(guān)關(guān)系，而是呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系，表明中小企業(yè)要想提高企業(yè)績(jī)效，就要將研發(fā)支出控制在一個(gè)合理的范圍內(nèi)。徐芳（2012）在研究研發(fā)支出強(qiáng)度與公司業(yè)績(jī)波動(dòng)關(guān)系時(shí)，選取了2007―2010年滬深A(yù)股上市公司為樣本335家上市公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)投入所產(chǎn)生的效益與公司業(yè)績(jī)波動(dòng)的關(guān)系有滯后效應(yīng)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，加大公司研發(fā)投入，有助于提高公司業(yè)績(jī)和公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。
綜上所述，研究現(xiàn)狀主要呈現(xiàn)出兩個(gè)方面的問(wèn)題：一是在研究對(duì)象上多針對(duì)國(guó)家、地區(qū)宏觀研發(fā)費(fèi)用（R&D）的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，對(duì)公司尤其是中小公司板和創(chuàng)業(yè)板上市公司的研發(fā)費(fèi)用（R&D）的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)研究不足;二是在研究?jī)?nèi)容上較偏重于研發(fā)費(fèi)用（R&D）業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方法與指標(biāo)體系的建立，至于現(xiàn)實(shí)中公司實(shí)際研發(fā)活動(dòng)及其業(yè)績(jī)狀況如何卻關(guān)注不多。由此，針對(duì)這一研究空白，本文以我國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市公司為研究對(duì)象，對(duì)上市公司研發(fā)支出和企業(yè)績(jī)效的相關(guān)性進(jìn)行系統(tǒng)完整的分析。
二、理論分析與研究假設(shè)
（一）研發(fā)支出對(duì)企業(yè)績(jī)效的正相關(guān)影響
從上述國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)可以看出，資本化的研發(fā)投入可以形成無(wú)形資產(chǎn)，增加企業(yè)的創(chuàng)新能力，為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益，使企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)的增值功能得到有效的體現(xiàn)，企業(yè)能夠在激烈的市場(chǎng)環(huán)境中有一席之地。由此，企業(yè)研發(fā)形成的無(wú)形資產(chǎn)為企業(yè)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益越大，那么平均到每一單位的無(wú)形資產(chǎn)成本就會(huì)越小，規(guī)模效益就會(huì)越明顯，企業(yè)的績(jī)效就會(huì)越好。Ehie and Olibe（2010）在研究企業(yè)研發(fā)投入與公司市場(chǎng)價(jià)值關(guān)系時(shí)，以總銷售為投入變量，以研發(fā)強(qiáng)度、公司規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債率、行業(yè)集中度為投入變量構(gòu)建了橫截面回歸模型。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)研發(fā)投入對(duì)公司的業(yè)績(jī)有著正相關(guān)影響，說(shuō)明研發(fā)投入越多，公司業(yè)績(jī)就會(huì)越好。王芷萱（2011）在探討開發(fā)支出對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響時(shí)，使用了2009年滬深兩市A股217家上市公司的數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)公司研發(fā)強(qiáng)度與公司本期業(yè)績(jī)不相關(guān)，與公司未來(lái)業(yè)績(jī)顯著正相關(guān)。
基于以上研究，本文提出如下假設(shè)：
假設(shè)1：研發(fā)支出與企業(yè)績(jī)效正相關(guān)。
（二）研發(fā)支出對(duì)企業(yè)績(jī)效的負(fù)相關(guān)影響
研發(fā)支出作為一項(xiàng)長(zhǎng)期投資活動(dòng)，其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益也存在一定的不確定性。研發(fā)支出項(xiàng)目作為一項(xiàng)長(zhǎng)期資產(chǎn)，其能否在未來(lái)給企業(yè)帶來(lái)收益充滿了不確定性，而且研發(fā)能否形成無(wú)形資產(chǎn)也不確定，雖然現(xiàn)在我國(guó)大力鼓勵(lì)自主研發(fā)創(chuàng)新，但是最后能夠形成具有重要價(jià)值的無(wú)形資產(chǎn)還是很少的，而且一個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新很容易被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所模仿，這就會(huì)導(dǎo)致其通過(guò)高成本所帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)很快就會(huì)不復(fù)存在，前期的高成本也不能得到合理的補(bǔ)償。Lee，et al.（2010）;郭斌（2006）等的研究也發(fā)現(xiàn)研發(fā)支出活動(dòng)對(duì)績(jī)效存在著負(fù)影響。
基于以上研究，本文提出如下假設(shè)：
假設(shè)2：研發(fā)支出與企業(yè)績(jī)效負(fù)相關(guān)。
三、研究設(shè)計(jì)
（一）樣本的選擇
本文選取了2010、2011、2012年財(cái)務(wù)報(bào)表中“開發(fā)支出”項(xiàng)目期末余額不為零的創(chuàng)業(yè)板的上市公司為樣本，剔除了“開發(fā)支出”項(xiàng)目期末余額為零的公司，最后得到48個(gè)研究樣本。創(chuàng)業(yè)板上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來(lái)源于東方財(cái)富通數(shù)據(jù)庫(kù)所公布的上市公司年報(bào)，通過(guò)對(duì)年報(bào)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)整理，從而形成分析樣本。
（二）變量的選擇
1.被解釋變量
本文選取衡量企業(yè)績(jī)效的指標(biāo)――凈資產(chǎn)報(bào)酬率作為被解釋變量，凈資產(chǎn)報(bào)酬率（ROE）=凈利潤(rùn)/股東權(quán)益總額。
2.解釋變量
本文選取研發(fā)支出（RD）作為解釋變量，由于“開發(fā)支出”項(xiàng)目期末余額的變化趨勢(shì)在一定程度上與研發(fā)支出的變化趨勢(shì)一致，且開發(fā)支出形成無(wú)形資產(chǎn)的可能性更大，所以本文用“開發(fā)支出”項(xiàng)目期末余額作為研究對(duì)象，用開發(fā)支出期末余額占營(yíng)業(yè)收入比重來(lái)衡量（在文中統(tǒng)一稱為“研發(fā)支出”）。
3.控制變量
（1）每股凈資產(chǎn)（BPS）：凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股股數(shù)。
（2）資產(chǎn)總計(jì)（TA）：企業(yè)的資產(chǎn)反映了企業(yè)的規(guī)模，表明企業(yè)期末擁有或控制的資源，是企業(yè)一項(xiàng)重要的財(cái)務(wù)指標(biāo)。在本文中，用取對(duì)數(shù)的期末總資產(chǎn)來(lái)衡量。
（3）總資產(chǎn)增長(zhǎng)率（TAGR）：期末總資產(chǎn)的變化量除以上一年度期末的總資產(chǎn)。
（4）資產(chǎn)負(fù)債率（LEV）：用總債務(wù)與總資產(chǎn)的比率來(lái)衡量。反映了企業(yè)資產(chǎn)中有多大比例是通過(guò)舉債得到的，同時(shí)也是一項(xiàng)衡量企業(yè)利用債權(quán)人資本進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)能力的指標(biāo)。
（三）研究模型的構(gòu)建
本研究主要目的是研究公司研發(fā)支出對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響，故建立多元線性回歸模型如下：
ROE=β1RDt+β2BPSt+β3TAt+β4TAGRt+β5LEV+εt
其中，β表示控制變量的回歸系數(shù);ε表示隨機(jī)誤差項(xiàng);t表示時(shí)間趨勢(shì)（t=2010，2011，2012）。
四、實(shí)證檢驗(yàn)
本研究使用Stata12統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)預(yù)期模型進(jìn)行檢驗(yàn)。表1、表2、表3和表4分別顯示了各項(xiàng)被檢驗(yàn)的結(jié)果。
（一）描述統(tǒng)計(jì)分析
表1提供了變量描述統(tǒng)計(jì)分析，從表中可以看出：凈資產(chǎn)報(bào)酬率平均值為8.25%，研發(fā)支出平均值為6.41%，每股凈資平均值為7.61元/股，資產(chǎn)總計(jì)平均值為20.83，總資產(chǎn)增長(zhǎng)率平均值為9.35%，資產(chǎn)負(fù)債率平均值為15.62%，數(shù)值較小，說(shuō)明企業(yè)的大部分公司來(lái)源于所有者。每股凈資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)差最大，為 4.940349，說(shuō)明每股凈資產(chǎn)的波動(dòng)較大;其次是總資產(chǎn)增長(zhǎng)，為1.702369。從表1中可見(jiàn)，變量的變動(dòng)較大，這也體現(xiàn)了創(chuàng)業(yè)板是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)大的股票市場(chǎng)，符合實(shí)際情況。
（二）相關(guān)性分析
表2列示了變量之間的相關(guān)系數(shù)，除資產(chǎn)負(fù)債率要素以外，其他所有控制變量與凈資產(chǎn)收益率的相關(guān)系數(shù)都為負(fù)值。說(shuō)明資產(chǎn)負(fù)債率與企業(yè)資產(chǎn)收益率有著正相關(guān)關(guān)系，也就是說(shuō)在一定程度內(nèi)，企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債率越高，企業(yè)的績(jī)效就會(huì)越好。而除了資產(chǎn)負(fù)債率以外，其他控制變量都與凈資產(chǎn)收益率有著負(fù)相關(guān)關(guān)系。也就是說(shuō)在一定程度內(nèi)，企業(yè)的其他控制變量越高，企業(yè)的績(jī)效就會(huì)下降。這與預(yù)期不符，上述相關(guān)性的分析是簡(jiǎn)單的初步驗(yàn)證，下面就通過(guò)回歸分析來(lái)進(jìn)行進(jìn)一步的研究。
為了進(jìn)一步探討研發(fā)支出與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系，本研究分別采用了最小二乘法分析、最小二乘虛擬變量估計(jì)分析等分析方法，探討創(chuàng)業(yè)板上市公司研發(fā)支出與企業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系。
（三）最小二乘法分析
表3列示了研發(fā)支出與企業(yè)績(jī)效的研究結(jié)果。回歸結(jié)果顯示，在5%的顯著性水平下，每股凈資產(chǎn)對(duì)企業(yè)績(jī)效有負(fù)影響且影響系數(shù)在-0.00430到-0.00261之間;在5%的顯著性水平下，總資產(chǎn)對(duì)企業(yè)績(jī)效有負(fù)影響且影響系數(shù)在-0.0198到-0.0192之間;總資產(chǎn)增長(zhǎng)率對(duì)企業(yè)績(jī)效有正相關(guān)影響但并不顯著;在5%的顯著性水平下，資產(chǎn)負(fù)債率對(duì)企業(yè)績(jī)效有正影響且影響系數(shù)在0.0984到0.116之間;在5%的顯著性水平下，研發(fā)支出對(duì)企業(yè)績(jī)效有負(fù)影響，影響系數(shù)為-0.0655，即創(chuàng)業(yè)板上市公司的研發(fā)支出每增加一個(gè)單位，企業(yè)績(jī)效會(huì)下降0.0655個(gè)單位。這一結(jié)果與上述相關(guān)分析的結(jié)果基本一致，但與預(yù)期不符。研究結(jié)果說(shuō)明創(chuàng)業(yè)板上市公司的績(jī)效會(huì)隨著每股凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)、研發(fā)支出的增加而下降，會(huì)隨著資產(chǎn)負(fù)債率的上升而增加。在創(chuàng)業(yè)板上市公司中，利用合理的外部籌資進(jìn)行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的效率較高，創(chuàng)業(yè)板上市公司可以通過(guò)合理的負(fù)債來(lái)提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。創(chuàng)業(yè)板上市公司的研發(fā)支出與企業(yè)績(jī)效有負(fù)相關(guān)，這一結(jié)果符合假說(shuō)2。
（四）面板數(shù)據(jù)混合最小二乘法分析
由于數(shù)據(jù)是一個(gè)面板數(shù)據(jù)，可能會(huì)存在個(gè)體與時(shí)間趨勢(shì)，本研究嘗試建立隨機(jī)與固定兩種效果模型。固定效果假設(shè)個(gè)體效應(yīng)或時(shí)間效應(yīng)與解釋變量有關(guān)，個(gè)體效應(yīng)或時(shí)間效應(yīng)是內(nèi)生的。固定效果模型允許不同企業(yè)的常數(shù)項(xiàng)不同。隨機(jī)效果假設(shè)個(gè)體效應(yīng)或時(shí)間效應(yīng)與解釋變量不相關(guān)，個(gè)體效應(yīng)或時(shí)間效應(yīng)是外生的。兩種效果模型如下：
Yit=α+βXit+ui+λt+εit
其中，Yit是指公司i在時(shí)間t的因變量，β是指公司i在時(shí)間t的回歸系數(shù)，Xit是指公司i在時(shí)間t的解釋變量，ui表示不隨時(shí)間變化的個(gè)體上的差異，即個(gè)體效應(yīng)，λt不隨個(gè)體變化的時(shí)間上的差異，即時(shí)間效應(yīng)。ε是指隨機(jī)誤差的影響，i表示不同的股票，t表示不同的年份。
通過(guò)Hausman檢驗(yàn)得知，Prob>chi2=0.0561。在5%的顯著性水平下，接受原假設(shè)H0：個(gè)體效應(yīng)或時(shí)間效應(yīng)與解釋變量不相關(guān)。即隨機(jī)效果是有意義的，不存在個(gè)體效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng);在10%的顯著性水平下，拒絕原假設(shè)H0：個(gè)體效應(yīng)或時(shí)間效應(yīng)與解釋變量不相關(guān)。換言之，固定效果是有意義的，即存在個(gè)體效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)。
由表4可知，固定效果模型的結(jié)果與前面的分析相似。在10%的顯著性水平下，研發(fā)支出對(duì)企業(yè)績(jī)效有負(fù)相關(guān)，其影響系數(shù)為-0.0576，在前面最小二乘法的結(jié)果-0.0655相近;每股凈資產(chǎn)對(duì)企業(yè)績(jī)效有負(fù)影響，其影響系數(shù)為-0.00320，在前面最小二乘法的結(jié)果-0.00430到-0.00261的區(qū)間中;資產(chǎn)負(fù)債率對(duì)企業(yè)績(jī)效有正影響，其影響系數(shù)為0.0826，在前面最小二乘法的結(jié)果0.0984到0.116的區(qū)間中;總資產(chǎn)、總資產(chǎn)增長(zhǎng)率對(duì)企業(yè)績(jī)效有負(fù)影響，但結(jié)果并不顯著。
五、結(jié)論與建議
通過(guò)以上實(shí)證研究分析看出，創(chuàng)業(yè)板上市公司的研發(fā)支出與企業(yè)績(jī)效負(fù)相關(guān)。探究其原因有三點(diǎn)：（1）由于研發(fā)活動(dòng)存在滯后效果，即當(dāng)期的研發(fā)支出會(huì)在以后期間對(duì)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生影響（本研究樣本由于時(shí)間跨度較短，不適合做滯后驗(yàn)證）;（2）由于研發(fā)支出對(duì)企業(yè)業(yè)績(jī)產(chǎn)生促進(jìn)影響是有條件的，若研發(fā)投入沒(méi)有形成無(wú)形資產(chǎn)而浪費(fèi)了企業(yè)的資源導(dǎo)致研發(fā)投入費(fèi)用化，則減少了當(dāng)期的利潤(rùn);（3）由于企業(yè)、政府對(duì)無(wú)形資產(chǎn)的保護(hù)不足，導(dǎo)致通過(guò)企業(yè)投入形成無(wú)形資產(chǎn)而帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不復(fù)存在，其未來(lái)的現(xiàn)金流量將會(huì)下降，無(wú)形資產(chǎn)就會(huì)發(fā)生減值從而減少當(dāng)期利潤(rùn)。因此，研發(fā)活動(dòng)并不一定可以保證企業(yè)對(duì)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生積極的影響，企業(yè)對(duì)研發(fā)的高投入并不一定就會(huì)促進(jìn)企業(yè)績(jī)效的增長(zhǎng)。
結(jié)合上述研究結(jié)果，研發(fā)活動(dòng)的結(jié)果具有很強(qiáng)的不確定性，創(chuàng)業(yè)板上市公司不能盲目地進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)。首先，創(chuàng)業(yè)板上市公司要以市場(chǎng)為導(dǎo)向進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)，提高研發(fā)活動(dòng)的質(zhì)量。我國(guó)現(xiàn)在研發(fā)活動(dòng)越來(lái)越受到重視，雖然研發(fā)支出在不斷增加，但質(zhì)量卻并不高。要使研發(fā)活動(dòng)所創(chuàng)造的產(chǎn)品被市場(chǎng)認(rèn)可和接受，企業(yè)的研發(fā)才有意義。近年來(lái)，我國(guó)的專利申請(qǐng)數(shù)量在世界名列前茅，但新科技對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展卻沒(méi)有隨著科技水平的提高而提高。一些科技成果雖然很先進(jìn)，但并不具有可實(shí)施性，不具有現(xiàn)實(shí)意義。因此，要根據(jù)市場(chǎng)的需求和特點(diǎn)，有目的地進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)，使研發(fā)支出發(fā)揮最大的作用。其次，政府與企業(yè)要對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司研發(fā)活動(dòng)的成果進(jìn)行有效的保護(hù)。在當(dāng)下的社會(huì)中，研發(fā)活動(dòng)取得的成果不能有效的保護(hù)是企業(yè)研發(fā)積極性不高的重要原因之一。只有政府制定有效的保護(hù)與侵權(quán)懲罰政策并且企業(yè)也實(shí)施有效的保護(hù)措施下，研發(fā)成果才能得到保護(hù)，企業(yè)前期的高投入才能得到合理的補(bǔ)償，研發(fā)的積極性才會(huì)高。
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一、自查工作總體情況
（一）組織實(shí)施：根據(jù)《關(guān)于開展行政處罰案卷評(píng)查工作的通知》的通知要求，結(jié)合我所行政執(zhí)法工作的職責(zé)，所領(lǐng)導(dǎo)立即組織執(zhí)法檢查室進(jìn)行布置，明確本次檢查的目的和內(nèi)容。對(duì)照行政處罰考核表評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用辦案人員自查，小組交叉查，領(lǐng)導(dǎo)集中查的方法，逐項(xiàng)進(jìn)行了全面、徹底、認(rèn)真的行政執(zhí)法自查。
（二）行政處罰總體情況：根據(jù)自查結(jié)果，我所作出的行政處罰違規(guī)原因主要是市場(chǎng)行為方面，包括違法分包、轉(zhuǎn)包、超越資質(zhì)、無(wú)資質(zhì)施工、肢解發(fā)包、建造師超出執(zhí)業(yè)范圍從事執(zhí)業(yè)活動(dòng)等。2019年以來(lái)，我所共辦結(jié)行政處罰案件34件，涉及項(xiàng)目24個(gè)，處罰單位20家次，處罰個(gè)人罰14人次，款金額139.4138萬(wàn)元。
二、自查結(jié)果分析
（一）行政處罰評(píng)價(jià)：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，制度完善。我所落實(shí)行政處罰考核辦法，明確了立案、調(diào)查取證、實(shí)施行政處罰和案件資料歸檔管理辦法，確保了辦案質(zhì)量，提高了辦案效率，所有執(zhí)法人員全部參加過(guò)培訓(xùn)，均持證上崗。另外，針對(duì)我所的實(shí)際情況,督促檢查到位，形成了領(lǐng)導(dǎo)班子共同抓、分管領(lǐng)導(dǎo)親自抓、執(zhí)法處罰科室具體抓的執(zhí)法管理模式，推進(jìn)了行政執(zhí)法的規(guī)范化建設(shè)，確保依法行政工作有組織、有計(jì)劃、有步驟地穩(wěn)步推進(jìn)。
2、行為合法，程序規(guī)范。通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)我所的行政處罰案卷中，案卷執(zhí)法主體和人員合法；違法事實(shí)的認(rèn)定清楚，證據(jù)確鑿；查處分離，法律適用正確，行政處罰適用法規(guī)明確；程序合法規(guī)范；裁量基準(zhǔn)適用規(guī)范，嚴(yán)格按照市住建委頒發(fā)的《上海市建設(shè)工程行政處罰裁量基準(zhǔn)》執(zhí)行；嚴(yán)格履行對(duì)當(dāng)事人告知的義務(wù)，行政處理結(jié)果合法，送達(dá)和執(zhí)行合法到位，執(zhí)法程序符合要求；文書制作比規(guī)范，案件能及時(shí)歸檔，建立檔案管理制度，沒(méi)有引起相關(guān)的行政復(fù)議和行政訴訟情況。
3、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)。加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化行政執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)職工的法律、法規(guī)的理論學(xué)習(xí)，把學(xué)法、用法與依法行政、廉政勤政、精神文明建設(shè)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，組織職工深入學(xué)習(xí)宣傳法制理論、宣傳國(guó)家基本法律，聽(tīng)取上級(jí)部門組織預(yù)防職務(wù)犯罪和黨風(fēng)廉政建設(shè)有關(guān)知識(shí)講座，積極參加市建委組織的執(zhí)法人員培訓(xùn)，進(jìn)一步提高了建設(shè)行政執(zhí)法人員法律素養(yǎng)和依法管理的能力，通過(guò)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，行政執(zhí)法人員的依法行政意識(shí)明顯增強(qiáng)，形成了行政執(zhí)法公平、公正、公開的局面，保障了行政處罰的規(guī)范合理和快捷高效。
（二）存在問(wèn)題：
通過(guò)這次檢查我們感到，雖然在規(guī)范行政執(zhí)法中雖然做了不少工作，盡了很大的努力，但是仍然存在一些問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：
1、調(diào)查取證方面：調(diào)查取證能力需進(jìn)一步加強(qiáng)，行政處罰所收集的證據(jù)材料基本是證明違法行為發(fā)生的證據(jù)，對(duì)反映當(dāng)事人違法行為的具體情節(jié)、主客觀原因、社會(huì)危害程度等證據(jù)材料收集較少。
2、筆錄制作方面：筆錄制作文書填寫還需進(jìn)一步規(guī)范。個(gè)別案卷在筆錄的制作上都存在著或多或少的問(wèn)題。執(zhí)法人員的詢問(wèn)不夠全面、具體、內(nèi)容表述不夠規(guī)范、準(zhǔn)確。
證明標(biāo)準(zhǔn)的含義及類別
1.證明標(biāo)準(zhǔn)的含義
證明標(biāo)準(zhǔn)是指利用證據(jù)對(duì)案件事實(shí)或爭(zhēng)議事實(shí)加以證明所要達(dá)到的程度。證明標(biāo)準(zhǔn)要解決的問(wèn)題是證據(jù)到什么程度時(shí)，才能認(rèn)定待證事實(shí)。
2.證明標(biāo)準(zhǔn)的類別
關(guān)于證明標(biāo)準(zhǔn)的類別，并未在現(xiàn)行法律法規(guī)中作具體規(guī)定，主要是訴訟法學(xué)理論界的一些標(biāo)準(zhǔn)。
排除合理懷疑標(biāo)準(zhǔn)，是指案件主要事實(shí)均有相應(yīng)的證據(jù)證明，且證據(jù)之間及證據(jù)與案件事實(shí)之間沒(méi)有矛盾，或者雖有矛盾但能夠合理地排除。提供的證據(jù)相對(duì)于另一方當(dāng)事人提供的證據(jù)而言具有一定的優(yōu)勢(shì)幅度，足以使法官形成有利于本方的確信。這就要求一方達(dá)到比對(duì)方提供的證據(jù)更具說(shuō)服力、具有合理可信度。
高度蓋然性標(biāo)準(zhǔn)是指一般人在日常生活中能夠作為真實(shí)并據(jù)此認(rèn)識(shí)而安心地行動(dòng)這一程度上的高度蓋然性。
從我國(guó)現(xiàn)行的三大訴訟法律體系來(lái)說(shuō)，刑事案件的證明標(biāo)準(zhǔn)最高，刑事訴訟要解決司法機(jī)關(guān)是否對(duì)被告人進(jìn)行刑罰制裁的問(wèn)題，出于對(duì)個(gè)人自由和權(quán)利的保護(hù)和防止濫施刑罰的目的，故而采用較高要求的證明標(biāo)準(zhǔn)，其要求是“排除合理懷疑”，即證據(jù)必須能夠排除對(duì)被告人無(wú)罪的合理懷疑，否則不能認(rèn)為被告人有罪的事實(shí)成立。民事案件是平等主體的當(dāng)事人之間發(fā)生的民事?tīng)?zhēng)議。民事訴訟要求，誰(shuí)主張誰(shuí)舉證，對(duì)于一個(gè)待證事實(shí)，一方證據(jù)占有證明待證事實(shí)蓋然性上的優(yōu)勢(shì)，法官就據(jù)此認(rèn)定待證事實(shí)。行政案件中的行政處罰案件是行政機(jī)關(guān)對(duì)于當(dāng)事人違反行政管理秩序的行為給予的行政制裁，雖然與民事訴訟、刑事訴訟同屬法律適用的方式，但其具有專業(yè)性和效率性的特點(diǎn)。行政機(jī)關(guān)畢竟不是偵查機(jī)關(guān)，行政行為對(duì)效率的要求比較高，處罰作為維護(hù)秩序的手段，其時(shí)效性要求較強(qiáng)，因此，行政處罰案件的證明標(biāo)準(zhǔn)介于排除合理懷疑標(biāo)準(zhǔn)與優(yōu)勢(shì)證明標(biāo)準(zhǔn)之間。
行政處罰案件的證明標(biāo)準(zhǔn)
1.行政處罰案件證明標(biāo)準(zhǔn)的含義
行政處罰的證明標(biāo)準(zhǔn)是指行政機(jī)關(guān)在行政處罰程序中利用證據(jù)證明違法案件事實(shí)和行政處罰程序事實(shí)所要達(dá)到的程度，也就是行政機(jī)關(guān)對(duì)待證事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定的最低(必要)限度。
當(dāng)用來(lái)證明一個(gè)待證事實(shí)的證據(jù)達(dá)到這個(gè)限度或者要求時(shí)’這個(gè)待證事實(shí)就成為法律事實(shí)，在法律上視為真實(shí)存在。行政處罰證明標(biāo)準(zhǔn)的確定是行政機(jī)關(guān)認(rèn)定案件事實(shí)的前提。
行政機(jī)關(guān)對(duì)行政違法行為進(jìn)行查處，作出行政處罰決定，必須經(jīng)得起行政復(fù)議的內(nèi)部審查以及行政訴訟的司法審查，因此，行政處罰案件的證明標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)與行政復(fù)議、行政訴訟中審查具體行政行為時(shí)的復(fù)議機(jī)關(guān)、法院采用的證明標(biāo)準(zhǔn)一致。
2.現(xiàn)行法律法規(guī)中對(duì)于行政處罰案件證明標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定
《行政處罰法》第四條第二款規(guī)定：“實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)”;第三十條規(guī)定：“給予行政處罰的，行政機(jī)關(guān)必須查明事實(shí);違法事實(shí)不清的，不得給予行政處罰。”第三十八條第一款第(三)項(xiàng)規(guī)定：“違法事實(shí)不能成立的，不得給予行政處罰”。
《行政復(fù)議法》第二十八條第一款第(三)項(xiàng)第1目規(guī)定撤銷、變更或者確認(rèn)具體行政行為違法的情形是“主要事實(shí)不清、證據(jù)不足”。
《行政訴訟法》第四條規(guī)定：“人民法院審理行政案件，以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩?！钡谖迨臈l第(二)項(xiàng)規(guī)定：“主要證據(jù)不足的，判決撤銷或部分撤銷具體行政行為?！?/p>
《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》第三條規(guī)定：“辦理行政處罰案件，應(yīng)當(dāng)做到事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿”。第十四條第一款規(guī)定：“案件承辦人員應(yīng)當(dāng)對(duì)案件進(jìn)行全面調(diào)查，收集認(rèn)定案件事實(shí)的證據(jù)。”《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰案件審理規(guī)定》第十二條第一款第(一)項(xiàng)規(guī)定：“違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的，依法給予行政處罰”、第二項(xiàng)規(guī)定：“違法事實(shí)不能成立的，不予行政處罰”。
3.行政處罰的證明標(biāo)準(zhǔn)是證據(jù)確鑿和證據(jù)充足
前述法律法規(guī)對(duì)于行政處罰案件作出了“以事實(shí)為依據(jù)”、“查明案件事實(shí)”以及“主要事實(shí)清楚、主要證據(jù)充足”等要求?！耙允聦?shí)為依據(jù)”、“查明案件事實(shí)”這樣的規(guī)定，并沒(méi)有為行政機(jī)關(guān)提供證明標(biāo)準(zhǔn)這一認(rèn)定事實(shí)的最低限度。因?yàn)椤耙允聦?shí)為依據(jù)”的要求在實(shí)踐中只能落實(shí)為“以認(rèn)定的事實(shí)為依據(jù)”;而“查明案件事實(shí)”是對(duì)行政機(jī)關(guān)的最高要求，不是最低的限度。什么情況下算“查明案件事實(shí)”，還是沒(méi)有作出明確規(guī)定。
《行政復(fù)議法》規(guī)定“主要事實(shí)不清、證據(jù)不足”的，撤銷、變更或者確認(rèn)具體行政行為;《行政訴訟法》規(guī)定“主要證據(jù)不足”的，撤銷或部分撤銷具體行政行為。根據(jù)前述規(guī)定，如果行政處罰決定依據(jù)的事實(shí)被認(rèn)定屬于主要證據(jù)不足，則行政處罰決定就會(huì)被行政復(fù)議機(jī)關(guān)或者人民法院否定，進(jìn)而被撤銷、變更或者確認(rèn)違法。法律從否定的角度明確了一個(gè)原則即如果主要證據(jù)不足，案件事實(shí)就不能進(jìn)行認(rèn)定。它告訴行政機(jī)關(guān)，當(dāng)收集的證據(jù)達(dá)到一個(gè)最低程度，即“不屬于主要證據(jù)不足”時(shí)，待證事實(shí)就被法律視為真實(shí)，行政機(jī)關(guān)就可以認(rèn)定事實(shí)了。這其實(shí)可以看作法律對(duì)行政處罰證明標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。
行政處罰應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，但在大多數(shù)情況下(當(dāng)場(chǎng)處罰的情形除外)，執(zhí)法人員不是違法事實(shí)的直接感知者，對(duì)于執(zhí)法人員來(lái)說(shuō)，違法事實(shí)是永遠(yuǎn)不可能重現(xiàn)的過(guò)去。對(duì)于未曾直接感知的過(guò)去，只能通過(guò)各種手段去認(rèn)識(shí)和判斷，而這一認(rèn)識(shí)及判斷過(guò)程所產(chǎn)生的結(jié)果，嚴(yán)格地講不是事實(shí)本身，而是一種對(duì)過(guò)去的確信或者懷疑的心理狀態(tài)。所以，作為行政處罰適用前提的違法事實(shí)，要靠執(zhí)法人員透過(guò)各種證據(jù)去認(rèn)定。當(dāng)這種認(rèn)定在法律上被認(rèn)為可以接受時(shí)，這種認(rèn)定就可以作為法律上的真實(shí)而成為法律適用的前提。從這個(gè)角度說(shuō)，在執(zhí)法人員眼中，只可能有法律上的真實(shí)，不可能有絕對(duì)的真實(shí)。例如，一個(gè)質(zhì)量違法案件的查處：12365投訴舉報(bào)中心接到舉報(bào)稱，某公司涉嫌生產(chǎn)假冒的知名白酒，此時(shí)執(zhí)法人員對(duì)被舉報(bào)人是否實(shí)施了生產(chǎn)假酒行為并未直接感知，只能通過(guò)調(diào)査取證，收集一系列的證據(jù)(舉報(bào)人提供的購(gòu)買的白酒、由該公苛開具的發(fā)票、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌假冒的白酒、對(duì)涉案白酒的鑒定報(bào)告、該公司的銷售記錄等)，最后，綜合前述證據(jù)，對(duì)該公司生產(chǎn)銷售假冒白酒的行為作出行政處罰。前述案件中，質(zhì)監(jiān)部門依據(jù)什么作出行政處罰呢?不是事實(shí)本身，因?yàn)檫@一事實(shí)只是在過(guò)去存在的，最后作出行政處罰的是執(zhí)法人員通過(guò)證據(jù)對(duì)當(dāng)事人過(guò)去曾經(jīng)有過(guò)生產(chǎn)銷售假冒白酒行為這個(gè)待證對(duì)象形成的確信。換句話說(shuō)，作為行政處罰適用前提的是證據(jù)，而不是事實(shí)本身。
從證據(jù)的證明標(biāo)準(zhǔn)角度出發(fā)，綜合考慮案件的性質(zhì)以及對(duì)當(dāng)事人權(quán)益影響大小等因素，作出行政處罰決定依據(jù)的證據(jù)，應(yīng)做到證據(jù)確鑿或者證據(jù)充足。
筆者認(rèn)為，行政處罰案件的證據(jù)確鑿標(biāo)準(zhǔn)是指：對(duì)當(dāng)事人涉嫌違法的事實(shí)來(lái)說(shuō)，行政機(jī)關(guān)掌握了全部證據(jù)，即使當(dāng)事人提出了反證(證明其不存在違法行為的事實(shí))，行政機(jī)關(guān)依據(jù)掌握的證據(jù)足以否定當(dāng)事人提出的新的事實(shí)存在。證據(jù)確鑿標(biāo)準(zhǔn)適用于限制人身自由的行政處罰或者強(qiáng)制措施、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè).吊銷證照、較大數(shù)額罰款、案情重大復(fù)雜等對(duì)公民、法人、其他組織的人身或者財(cái)產(chǎn)權(quán)益具有重大影響的行政處罰案件。
行政處罰案件的證據(jù)充足標(biāo)準(zhǔn)是指：對(duì)當(dāng)事人涉嫌違法的事實(shí)來(lái)說(shuō)，行政機(jī)關(guān)掌握了主要證據(jù)，這些
優(yōu)勢(shì)證明標(biāo)準(zhǔn)是指一方當(dāng)事人證據(jù)能夠充分證明當(dāng)事人實(shí)施了違法行為。相比證據(jù)確鑿標(biāo)準(zhǔn)而言，該標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于行政機(jī)關(guān)的證據(jù)收集要求及程度相對(duì)較低，因此，證據(jù)充足標(biāo)準(zhǔn)適用于簡(jiǎn)易程序、案情簡(jiǎn)單、處罰數(shù)額較少等行政處罰案件。
質(zhì)監(jiān)行政處罰案件的證明標(biāo)準(zhǔn)
質(zhì)監(jiān)部門執(zhí)法人員收集的證據(jù)可以證明到什么程度，才能認(rèn)定當(dāng)事人的違法行為成立’從而使得行政處罰行為具有合法性，這就是質(zhì)監(jiān)行政處罰的證明標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。
《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰案件審理規(guī)定》第六條第一款規(guī)定：“對(duì)擬作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證、較大數(shù)額罰款決定的，或者情節(jié)復(fù)雜、影響重大的行政處罰案件，應(yīng)當(dāng)由2/3以上委員進(jìn)行集體審理。對(duì)其他行政處罰案件，可以由3名以上委員進(jìn)行集體審理。”執(zhí)法實(shí)踐中，一些地方的質(zhì)監(jiān)部門將前述由2/3以上案審委委員進(jìn)行集體審理的案件俗稱“大案審”，將由3名以上案審委委員進(jìn)行集體審理的案件俗稱“小案審”，同時(shí)，在當(dāng)前質(zhì)監(jiān)部門的執(zhí)法實(shí)踐中，極少發(fā)生適用簡(jiǎn)易程序的案件。因此，筆者在此僅對(duì)適用大案審(較大數(shù)額罰款限定為罰沒(méi)款2萬(wàn)元以上，情節(jié)復(fù)雜、影響重大的案件包括上級(jí)督辦案件、因案情復(fù)雜向上級(jí)請(qǐng)示的案件、指定管轄案件、在本區(qū)域有重大影響案件以及“兩法”銜接案件等)和小案審的案件證明標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行簡(jiǎn)要闡述。
筆者認(rèn)為，適用大案審的處罰案件的證明標(biāo)準(zhǔn)是證據(jù)確鑿，適用小案審的處罰案件的證明標(biāo)準(zhǔn)是證據(jù)充足。具體來(lái)說(shuō)：
證據(jù)確鑿標(biāo)準(zhǔn)：
(1)案件基本事實(shí)即“五何”要素應(yīng)明確無(wú)誤。“五何”，即何人、何時(shí)、何地、何事、何情節(jié)。何人，是指違法主體的基本情況，以此確定行為人是否具備行政責(zé)任能力并最終確定行政處罰的當(dāng)事人。是法人、自然人、個(gè)體工商戶還是其他組織，這就包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、居民身份證、法定代表人等證據(jù)。何時(shí)，即違法行為發(fā)生的時(shí)間以及查處的時(shí)間，涉及到相關(guān)違法行為是否過(guò)了追訴時(shí)效，以及是否在相關(guān)法律法規(guī)的有效期內(nèi)。例如：無(wú)證生產(chǎn)案件，需要證明當(dāng)事人是在查處公告規(guī)定的期限之后進(jìn)行生產(chǎn)行為或者是在生產(chǎn)許可證到期之后存在生產(chǎn)行為，這就需要生產(chǎn)記錄、產(chǎn)品合格證上的日期來(lái)證明。同時(shí)，何時(shí)也涉及到對(duì)于違法行為的違法所得以及貨值金額的計(jì)算。何地，指違法行為發(fā)生地。查清違法行為發(fā)生地，以此來(lái)確定是否具有管轄權(quán)。對(duì)于本地企業(yè)來(lái)說(shuō)，相應(yīng)證據(jù)包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)場(chǎng)所、送貨單、銷售發(fā)票等證據(jù)。何事，指構(gòu)成何種違法行為，涉及到對(duì)案件的定性。比如：從質(zhì)監(jiān)查處的違法行為大類來(lái)分，包括質(zhì)量類、標(biāo)準(zhǔn)類、計(jì)量類、特種設(shè)備類、認(rèn)證類等，這就需要通過(guò)相應(yīng)的書證、物證來(lái)證明，如產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告、計(jì)量檢測(cè)報(bào)告、認(rèn)證證書、現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的涉案物品等。何情節(jié)，指違法主體實(shí)施違法行為的具體情況。當(dāng)事人是初犯還是屢犯，主觀上是否有故意，違法經(jīng)營(yíng)的時(shí)間長(zhǎng)短、貨值金額、違法所得、造成的危害后果，是否具有法定的從輕、減輕處罰情節(jié)。例如：銷售合同、發(fā)票、是否采取了退貨、召回補(bǔ)救措施、之前的違法行為查處記錄等證據(jù)。
(2)應(yīng)充分滿足證據(jù)的“三性”。證據(jù)的三性即關(guān)聯(lián)性、合法性、真實(shí)性。關(guān)聯(lián)性方面，證據(jù)與違法事實(shí)應(yīng)有關(guān)聯(lián)，例如：質(zhì)監(jiān)部門對(duì)液化氣充裝站充裝過(guò)期瓶的違法行為進(jìn)行查處，執(zhí)法過(guò)程中，對(duì)于該充裝站的液化氣進(jìn)行了抽樣檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)氣體中二甲醚的含量超標(biāo)，與當(dāng)事人充裝過(guò)期瓶的違法行為而言，液化氣的檢驗(yàn)報(bào)告不具有關(guān)聯(lián)性。合法性包括證據(jù)的來(lái)源和證據(jù)的表現(xiàn)形式是否合法兩個(gè)方面。證據(jù)的來(lái)源合法，是指不得違反法定程序收集證據(jù)、不得采用欺騙或者脅迫等手段。證據(jù)的表現(xiàn)形式合法，如復(fù)印件應(yīng)該與原件核對(duì)無(wú)誤后，加蓋“與原件核對(duì)一致”的章，現(xiàn)場(chǎng)照片應(yīng)注明拍攝時(shí)間、拍攝對(duì)象及證明內(nèi)容并讓當(dāng)事人確認(rèn)。真實(shí)性方面，證據(jù)必須是客觀存在的，如：現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄缺當(dāng)事人簽名、出具的執(zhí)法文書未注明日期等，均會(huì)被認(rèn)為真實(shí)性存在問(wèn)題。
證據(jù)充足標(biāo)準(zhǔn)：與證據(jù)確鑿標(biāo)準(zhǔn)相比，適用證據(jù)充足標(biāo)準(zhǔn)的案件對(duì)于當(dāng)事人權(quán)益的不利影響相對(duì)較小，因此，此類案件的證據(jù)要求相對(duì)較低，基本滿足案件的“五何”要素和證據(jù)“三性”即可，某些情況下可以采納當(dāng)事人的“自認(rèn)”。關(guān)于這一點(diǎn)，《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第六十七條規(guī)定：“在不受外力影響的情況下，一方當(dāng)事人提供的證據(jù)，對(duì)方當(dāng)事人明確表示認(rèn)可的，可以認(rèn)定該證據(jù)的證明效力?！崩纾寒a(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查不合格的案件，不合格項(xiàng)目非關(guān)鍵項(xiàng)目，產(chǎn)品數(shù)量較少，同類產(chǎn)品的市場(chǎng)銷售單價(jià)較小，調(diào)査過(guò)程中，當(dāng)事人無(wú)法提供銷售憑證(發(fā)票、收據(jù))的，可以將當(dāng)事人在調(diào)查過(guò)程中陳述的價(jià)格作為該產(chǎn)品的單價(jià)，以此來(lái)認(rèn)定貨值金額。
今年以來(lái)，老河口市工商局以實(shí)施五五普法規(guī)劃為契機(jī)，一手抓行政執(zhí)法，一手抓法制監(jiān)督，堅(jiān)持在“兩手抓、兩手硬、重落實(shí)”上下功夫，確保依法行政、建設(shè)“法治工商”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。系統(tǒng)上下思想統(tǒng)一，各項(xiàng)工作成效明顯，贏得了多方好評(píng)。我局先后被市政府、襄樊市工商局評(píng)為“法制工作先進(jìn)單位”榮譽(yù)稱號(hào)。其具體做法如下：
一、抓法制制度機(jī)制建設(shè)，讓普法工作有章可循，實(shí)現(xiàn)法制工作“開門紅”。為使普法宣傳效果達(dá)到最佳，我局在結(jié)合本局實(shí)際，通過(guò)念好“轉(zhuǎn)、建、訓(xùn)、督、宣”五字訣，進(jìn)一步建立完善《老河口市工商局行政指導(dǎo)工作實(shí)施方案》、《老河口市工商局行政指導(dǎo)程序規(guī)定》、《老河口市工商局行政復(fù)議案件調(diào)解制度》、《老河口市工商局法律顧問(wèn)制度》、《老河口市工商局重大行政決策合法性審查制度》等相關(guān)的規(guī)章制度，從而有效提高全局法制工商的遵從度，為法治工商建設(shè)的深入開展構(gòu)筑了堅(jiān)實(shí)的社會(huì)基礎(chǔ)，被市委、市政府評(píng)為“普法先進(jìn)單位”。
二、抓監(jiān)督制約體系建設(shè)，讓依法行政觀念深入人心，實(shí)現(xiàn)公開、公平、公正執(zhí)法目標(biāo)。一是推行崗位執(zhí)法責(zé)任制。通過(guò)清理執(zhí)法依據(jù)、明確執(zhí)法主體資格、編制執(zhí)法流程圖、簽訂行政執(zhí)法責(zé)任書等，將執(zhí)法職責(zé)落實(shí)到具體的執(zhí)法機(jī)構(gòu)、崗位和人員，保障執(zhí)法工作相互銜接有序進(jìn)行。二是圍繞履責(zé)推進(jìn)執(zhí)法評(píng)議考核制。先后制定印發(fā)《行政執(zhí)法評(píng)議考核實(shí)施方案》和《行政執(zhí)法評(píng)議考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)》等規(guī)范性文件。全面實(shí)施“每月評(píng)查、季度抽查、半年檢查、年度考評(píng)”的四項(xiàng)內(nèi)部考核制度，同時(shí)做好行政執(zhí)法外部評(píng)議工作，即每月和每季度采取網(wǎng)上隨機(jī)抽卷、集中交叉評(píng)卷的方式，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，集中評(píng)查行政處罰案卷和登記注冊(cè)檔案；每半年在全縣系統(tǒng)逐級(jí)開展行政執(zhí)法工作專項(xiàng)執(zhí)法檢查；年終對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考評(píng)，制發(fā)專項(xiàng)執(zhí)法檢查情況通報(bào)，向受檢單位逐一反饋受檢個(gè)案評(píng)分情況，提出改進(jìn)意見(jiàn)，督促整改。三是圍繞問(wèn)責(zé)落實(shí)執(zhí)法責(zé)任追究制。通過(guò)對(duì)不履行、違法履行或不當(dāng)履行法定職責(zé)負(fù)有責(zé)任的工作人員過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究的警示作用，舉一反三，積極主動(dòng)糾錯(cuò)，達(dá)到處理一案教育和規(guī)范一片的效果。四是規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)。去年12月，老河口市工商局在制定《老河口市工商局規(guī)范自由裁量權(quán)實(shí)施意見(jiàn)》的基礎(chǔ)上，結(jié)合工商行政處罰權(quán)限，認(rèn)真梳理本部門執(zhí)行的、現(xiàn)行有效的、涉及自由裁量權(quán)內(nèi)容的行政執(zhí)法依據(jù)。截至目前，已按照處罰的違法行為、類別、定性依據(jù)、處罰依據(jù)、裁量情節(jié)以及處罰種類和幅度等七個(gè)方面的內(nèi)容梳理出各種涉及自由裁量權(quán)內(nèi)容的行政執(zhí)法依據(jù)二百八十余項(xiàng)。并出臺(tái)了《老河口市工商局行政處罰裁量指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)（試行）》，要求全局認(rèn)真執(zhí)行。目前，以上制度的制定和落實(shí)有效避免了自由裁量權(quán)在工商行政執(zhí)法過(guò)程中的濫用，最大限度的壓縮了“權(quán)力尋租”空間，切實(shí)保障了行政相對(duì)人的合法利益。為建設(shè)法治工商，責(zé)任工商，誠(chéng)信工商奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
三、抓組織保障體系建設(shè)，讓法治工商觀念深入人心，實(shí)現(xiàn)五五”普法工作目標(biāo)。一是抓隊(duì)伍，強(qiáng)化培訓(xùn)。通過(guò)領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)法制度化、全員學(xué)法活動(dòng)長(zhǎng)期化、學(xué)法用法考核常態(tài)化，將執(zhí)法人員法律學(xué)習(xí)考核納入年度法制宣傳教育計(jì)劃，制發(fā)《年度法律知識(shí)學(xué)習(xí)考試方案》，按照“缺什么、補(bǔ)什么，用什么、訓(xùn)什么，學(xué)什么、考什么”的原則，突出實(shí)用性和時(shí)效性，夯實(shí)執(zhí)法人員的素質(zhì)基礎(chǔ)，在全系統(tǒng)形成人人手中學(xué)法、人人心中用法的良好圍。二是抓督辦，強(qiáng)化引導(dǎo)。我局在開展法治工商建設(shè)工作實(shí)踐中，采取“試點(diǎn)引路、帶動(dòng)全盤”方式，在確立了酂陽(yáng)分局和洪山咀分局為全局法治工商建設(shè)試點(diǎn)單位的同時(shí)。我局及時(shí)協(xié)調(diào)各業(yè)務(wù)科室和直屬分局，按照試點(diǎn)單位的要求，安排人員專項(xiàng)指導(dǎo)基層法治工商建設(shè)工作。通過(guò)派員指導(dǎo)這一紐帶，市局能夠在第一時(shí)間及時(shí)了解基層法治工商建設(shè)工作中存在的問(wèn)題和好的做法，進(jìn)而分析歸納總結(jié)、明確努力方向，從而為全局法治工商建設(shè)全面實(shí)施、平衡開展提供了有力支撐。三是注重一個(gè)“宣”字，以法制宣傳為推進(jìn)法治工商建設(shè)營(yíng)造聲勢(shì)。通過(guò)進(jìn)一步大力開展“法律宣傳六進(jìn)”活動(dòng)，并在普法內(nèi)容突出“需求性”、普法載體突出“多元化”、普法方式突出“針對(duì)性”等一系列活動(dòng)的開展，夯實(shí)了法制建設(shè)的基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)了法制工作高起點(diǎn)、快起步、卓有成效地開展工作，推進(jìn)依法行政工作創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。:
全面落實(shí)依法治國(guó)基本方略，加快建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家，是政府管理國(guó)家與社會(huì)事務(wù)的關(guān)鍵?！耙婪ㄐ姓币呀?jīng)成為各級(jí)行政監(jiān)督機(jī)構(gòu)在執(zhí)法工作中遵循的原則，在推進(jìn)依法行政進(jìn)程中，加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)，切實(shí)提高執(zhí)法水平是其中的一大任務(wù)?！吨腥A人民共和國(guó)氣象法》的頒布實(shí)施，賦予了氣象部門氣象信息管理、氣球施放管理、雷電防護(hù)管理等職能。氣象行政執(zhí)法工作是氣象主管機(jī)構(gòu)依法行政的重要組成部分，是氣象法律法規(guī)和規(guī)章得以貫徹實(shí)施的保證，也是更好地履行管理職能的必要手段。本文根據(jù)《行政處罰法》、《行政訴訟法》、《氣象行政處罰辦法》等法律和規(guī)章，結(jié)合氣象行政執(zhí)法工作實(shí)際，對(duì)證據(jù)采集工作中存在的問(wèn)題進(jìn)行了分析，同時(shí)對(duì)如何做到科學(xué)、高效取證，進(jìn)一步提高氣象行政執(zhí)法效率進(jìn)行了初步的探討。
二、氣象行政執(zhí)法采集證據(jù)的類型及重要性
根據(jù)《行政訴訟法》，行政訴訟中的證據(jù)有七種，結(jié)合氣象行政訴訟與行政處罰實(shí)際，采集的證據(jù)中也應(yīng)當(dāng)包括七種，具體闡述如下。
（一）氣象行政執(zhí)法所采集證據(jù)的類型
1.書證。書證是以文字或圖畫、符號(hào)等載明的內(nèi)容證明案件事實(shí)的證據(jù)。在氣象執(zhí)法過(guò)程中采集的書證包括能夠用來(lái)證明當(dāng)事人違法事實(shí)的材料，如違法施放氣球活動(dòng)中施放單位與主辦單位的業(yè)務(wù)合同，違法防雷施工活動(dòng)中建設(shè)單位與施工單位的合同；同時(shí)還有氣象主管部門履行管理職能的證據(jù)，如經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)的詢問(wèn)資料、談話記錄、氣象行政處罰告知書、決定書、送達(dá)回證。
2.物證。物證是指以其存在情況、外形特征、內(nèi)在特性及質(zhì)量等來(lái)證明案件真實(shí)情況的物品和痕跡。例如，執(zhí)法人員認(rèn)定建筑物未按照法律法規(guī)要求安裝防雷裝置，該建筑物為實(shí)物證據(jù)；查處違法施放氣球活動(dòng)過(guò)程中扣押的氣球、施放工具等都是違法的物證。
3.視聽(tīng)資料。視聽(tīng)資料是指利用錄音、錄像的方法錄制的音響和圖象或者用電子計(jì)算機(jī)存儲(chǔ)的資料來(lái)證明案件事實(shí)的證明材料，包括錄音帶、錄像帶、傳真資料、微型膠卷、電子計(jì)算機(jī)存儲(chǔ)設(shè)備等。
4.證人證言。證人是指那些非氣象案件的訴訟參加人但掌握案件有關(guān)情況，人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向其收集或調(diào)查證據(jù)，或者經(jīng)人民法院通知到庭作證的人。證人證言是指證人就其了解的氣象違法案件事實(shí)的情況依法作出的陳述。
5.當(dāng)事人的陳述。當(dāng)事人的陳述指訴訟中的原告、被告和第三人就他們對(duì)案件事實(shí)的感知和認(rèn)識(shí)所發(fā)表的陳詞及敘述，依靠當(dāng)事人陳述，可以反映案件事實(shí)的全部或部分面貌。
6.鑒定結(jié)論。鑒定結(jié)論是指由鑒定人運(yùn)用自己的專門知識(shí)、專門的設(shè)備和材料，對(duì)案件中出現(xiàn)的專門問(wèn)題所作的結(jié)論性意見(jiàn)。對(duì)氣象執(zhí)法過(guò)程中所用到的需要專門性鑒定的事項(xiàng)，氣象主管部門可以委托專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定。
7.勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄?，F(xiàn)場(chǎng)筆錄是氣象行政執(zhí)法人員在查處違法案件現(xiàn)場(chǎng)時(shí)，對(duì)當(dāng)事人、證人進(jìn)行詢問(wèn)所作的書面記錄。經(jīng)過(guò)當(dāng)事人、證人簽名的現(xiàn)場(chǎng)筆錄具有充分的證明效力，可直接作為定案的根據(jù)。
（二）證據(jù)在氣象行政執(zhí)法工作中的地位
人民法院審理行政案件根據(jù)“以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”，只有查明案件的客觀事實(shí)，才能對(duì)行政行為的合法性進(jìn)行審查判斷。因此，要想查明并認(rèn)定違法事實(shí)，必須依靠充分的證據(jù)。氣象行政執(zhí)法工作中，行政處罰作為一個(gè)重要的組成部分，可以說(shuō)具有補(bǔ)充和支撐的重要地位。根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的規(guī)定“沒(méi)有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無(wú)效”，這對(duì)氣象行政執(zhí)法關(guān)于調(diào)查取證的合法性也提出了更加嚴(yán)格的要求。因此，在氣象行政訴訟、行政復(fù)議過(guò)程中，證據(jù)也成為一個(gè)決定成敗的關(guān)鍵，證據(jù)采集工作是整個(gè)氣象執(zhí)法工作中的基本，也是工作的核心。
民事訴訟中的舉證原則一般是按照“誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證”的原則，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》第三十二條“被告對(duì)作出的具體行政行為負(fù)有舉證責(zé)任，應(yīng)當(dāng)提供作出該具體行政行為的證據(jù)和所依據(jù)的規(guī)范性文件”，在行政訴訟中，行政機(jī)關(guān)負(fù)主要的舉證責(zé)任。因此，氣象機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)其執(zhí)法行為依法承擔(dān)舉證責(zé)任。具體表現(xiàn)在實(shí)施氣象行政處罰、氣象行政許可、氣象行政復(fù)議等環(huán)節(jié)。
三、氣象行政執(zhí)法證據(jù)采集存在的問(wèn)題分析
氣象行政執(zhí)法工作，調(diào)查取證是最關(guān)鍵。然而，從廣大基層氣象執(zhí)法工作者反映來(lái)看，調(diào)查取證是執(zhí)法工作中一大難題。由于缺少證據(jù)或證據(jù)不足，給行政訴訟、行政處罰帶來(lái)一定的影響。
（一）氣象行政執(zhí)法調(diào)查取證存在問(wèn)題的體現(xiàn)
1.取證質(zhì)量不高，證據(jù)不充分。一是行政管理相對(duì)人對(duì)氣象執(zhí)法工作不配合，甚至拒絕接受調(diào)查。例如證據(jù)材料中只有詢問(wèn)筆錄，不足以認(rèn)定事實(shí)，不符合“以事實(shí)為依據(jù)”的行政執(zhí)法原則；詢問(wèn)筆錄中針對(duì)性不強(qiáng)，體現(xiàn)在對(duì)違法事實(shí)描述、確認(rèn)不到位。
二是未能建立政府職能部門的聯(lián)動(dòng)管理機(jī)制。在行政管理相對(duì)人不配合的情況下，通?？梢圆捎米C明、留置送達(dá)等方式獲取證據(jù)，這往往需要相關(guān)職能部門、機(jī)構(gòu)的協(xié)助。為彌補(bǔ)調(diào)查取證工作的不足，實(shí)現(xiàn)調(diào)查取證的連貫、完整、規(guī)范，氣象行政執(zhí)法也有必要建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制。
2.取證方式相對(duì)單一。目前執(zhí)法方式比較模式化，基本上是本部門采取立案、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證、告知、行政處罰這樣的程序。調(diào)查取證方式主要集中在詢問(wèn)筆錄、物證，證據(jù)形式較單一。在證據(jù)收集上，重筆錄、輕其它證據(jù)，往往是言詞證據(jù)多、實(shí)物證據(jù)少，間接證據(jù)多、直接證據(jù)少，除了現(xiàn)場(chǎng)記錄和當(dāng)事人陳述這兩種證據(jù)外，其它類型的證據(jù)都很少運(yùn)用到。
3.執(zhí)法人員素質(zhì)有待提高，取證程序未達(dá)到規(guī)范化。近年來(lái)，氣象執(zhí)法人員的執(zhí)法水平不斷提高，樹立了較好的管理形象。然而，個(gè)別基層執(zhí)法人員法律知識(shí)未能滿足現(xiàn)實(shí)工作的需要，往往是半路出家，在執(zhí)法方式、程序上存在疏漏。主要體現(xiàn)在：一是執(zhí)法主體不符合要求。例如不具有行政執(zhí)法權(quán)的下屬機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)查和證據(jù)收集；不具有行政執(zhí)法資格的人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證；與氣象行政處罰案件有直接利害關(guān)系應(yīng)當(dāng)回避而未回避的人員參與現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證。二是調(diào)查取證的方式不規(guī)范。三是個(gè)別執(zhí)法人員不注重管理相對(duì)人的的申述、申辯權(quán)利，甚至還存在程序錯(cuò)誤，如先做出行政決定，后調(diào)查取證，還有進(jìn)入復(fù)議、訴訟環(huán)節(jié)才取證。以上種種不規(guī)范的執(zhí)法與取證手段，不但會(huì)損壞行政執(zhí)法主體的形象，降低行政效率，同時(shí)達(dá)不到保護(hù)公民權(quán)利的目的。
四、氣象行政執(zhí)法必須做到科學(xué)取證
（一）證據(jù)的形式與內(nèi)容要符合法定形式
證據(jù)必須能夠支持行政行為，比如違法內(nèi)容或者性質(zhì)、違法活動(dòng)的實(shí)施時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任人、違法對(duì)象、違法手段、造成的后果等內(nèi)容都能夠清晰，都能夠體現(xiàn)在證據(jù)上，這些都是合法有效的行政行為所必需的要素。氣象行政執(zhí)法收集的證據(jù)應(yīng)該圍繞以上要素展開，當(dāng)然，以上要素在法定的形式上可能沒(méi)有固定的模式。其中，在氣象行政執(zhí)法過(guò)程中調(diào)查取證最常用的主要有書證、物證、證人證言、當(dāng)事人的陳述、勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄。
例如，在查處建筑物防雷裝置未經(jīng)設(shè)計(jì)審核擅自開工的違法案件過(guò)程中，通常采取詢問(wèn)筆錄相結(jié)合的調(diào)查方式。證人證言、勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄的證據(jù)內(nèi)容通常包括：調(diào)查時(shí)間、地點(diǎn)、調(diào)查人員、被調(diào)查人基本情況、宣傳法律法規(guī)情況、執(zhí)法依據(jù)、違法事實(shí)、告知內(nèi)容等。調(diào)查完畢，經(jīng)過(guò)當(dāng)事人的確認(rèn)才具有法律效力。另外，符合法定形式的證據(jù)形式還有視聽(tīng)資料，包括現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的錄象、錄音、照片等電子資料。只有具備完整并且符合法定的形式證據(jù)，在行政訴訟中才能夠處于主動(dòng)的地位。
（二）證據(jù)的調(diào)查方式與程序要合法
調(diào)查取證要講究方法技巧，符合法律規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)行政訴訟法》、最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)行政訴訟法〉的若干問(wèn)題的解釋》等都強(qiáng)調(diào)，違反法定程序采用非法手段獲取的證據(jù)不能作為維持或確定行政機(jī)關(guān)行政行為合法的根據(jù)，也就是說(shuō)，違反法定程序的調(diào)查證據(jù)在行政訴訟中無(wú)效。
因此，氣象執(zhí)法人員參與現(xiàn)場(chǎng)查處違法違規(guī)行為的過(guò)程中，調(diào)查方式與程序十分重要。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十七條，對(duì)九種不能作為定案根據(jù)的證據(jù)作出了規(guī)定。氣象行政執(zhí)法在方式與程序上需要注意的是：一是執(zhí)法主體合格，必須具由具有行政執(zhí)法權(quán)的執(zhí)法人員參與；二是注意不能以欺騙、暴力、威脅以及偽造等非法手段獲取證據(jù)，導(dǎo)致出現(xiàn)當(dāng)事人的意思表達(dá)與事實(shí)不一致；三是杜絕侵害他人的合法權(quán)益；四是遵循立案、調(diào)查、告知等一系列的法定程序。
（三）證據(jù)的獲取要講究時(shí)效性
在基層氣象執(zhí)法過(guò)程中，對(duì)違法案件的調(diào)查與證據(jù)的獲取要講究時(shí)效性，盡量在第一時(shí)間內(nèi)收集證據(jù)。我們通常是接到相關(guān)人員的投訴或者是進(jìn)行執(zhí)法巡查以后才展開執(zhí)法工作，在這之前違法行為已經(jīng)開始，甚至有些違法行為的過(guò)程相對(duì)短暫，如果不及時(shí)進(jìn)行取證，或者在違法期間內(nèi)無(wú)法取證，等到該違法活動(dòng)完成，那取得的證據(jù)只有缺乏說(shuō)服力的間接證據(jù)或者無(wú)法追究。例如在某露天場(chǎng)所，氣球施放單位非法從事氣球施放活動(dòng)，而且該違法行為持續(xù)的時(shí)間很短，一旦施放完畢對(duì)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備拆遷，如果執(zhí)法人員在該違法行為進(jìn)行期間未進(jìn)行取證將無(wú)法追究責(zé)任人。從另一方面來(lái)說(shuō)，施放氣球違法行為存在的危險(xiǎn)性較大，在執(zhí)法取證要做到及時(shí)、到位，不僅是對(duì)證據(jù)實(shí)效的要求，也是對(duì)遏止違法行為、確保安全生產(chǎn)的要求。
（四）獲取的證據(jù)要講究實(shí)效性
證據(jù)的實(shí)效性是指通過(guò)調(diào)查得到的證據(jù)能夠真正成為支持該行政機(jī)關(guān)行政行為的有力支撐點(diǎn)，這些證據(jù)既要全面，更加重要的是有針對(duì)性。證據(jù)全面并不是說(shuō)取證內(nèi)容越多越有力，而是指每一份證據(jù)都是案件事實(shí)的重要組成部分，有必然的聯(lián)系，成為“證據(jù)鏈條”；針對(duì)性指證據(jù)都能對(duì)查明案情起重要作用，只有這樣才能夠能夠支持自己的主張。這就要求氣象執(zhí)法人員在查處不同性質(zhì)的案件過(guò)程中，首先要認(rèn)真分析案情，明確取證的范圍與方向，才能夠獲取有力的證據(jù)。例如，違法氣象信息、違法施放氣球、無(wú)資質(zhì)從事防雷工程活動(dòng)這三種違法行為都是氣象執(zhí)法人員查處的內(nèi)容，但是這三種案件的調(diào)查對(duì)象、取證方式、著重點(diǎn)截然不同。
一、深入推進(jìn)交通運(yùn)輸系統(tǒng)依法行政工作
認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》和《縣2012年依法治縣普法教育工作意見(jiàn)》，局運(yùn)管所、縣鄉(xiāng)站和各基層站（隊(duì)）要全面總結(jié)往年依法行政工作經(jīng)驗(yàn)，查找依法行政工作中存在的問(wèn)題，提出解決問(wèn)題的辦法和措施，結(jié)合本單位的實(shí)際，制定2012年依法行政工作方案，明確組織領(lǐng)導(dǎo)、年度工作目標(biāo)、工作步驟以及量化任務(wù)，層層分解，落實(shí)到所、落實(shí)到站（隊(duì)）、落實(shí)到每位執(zhí)法人員。
二、科學(xué)構(gòu)建綜合交通運(yùn)輸法規(guī)體系
一是進(jìn)一步細(xì)化和規(guī)范交通行政處罰自由裁量權(quán)。認(rèn)真貫徹執(zhí)行省交通運(yùn)輸廳頒布的《省道路運(yùn)輸行政處罰自由裁量權(quán)參照?qǐng)?zhí)法標(biāo)準(zhǔn)（試行）》和《省公路行政處罰自由裁量權(quán)參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)（試行）》。局運(yùn)管所、縣鄉(xiāng)站和各基層站（隊(duì)）要高度重視行政處罰自由裁量權(quán)細(xì)化、規(guī)范工作，在一線執(zhí)法中嚴(yán)格按照省廳的規(guī)定和細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，以約束行政處罰自由裁量行為，減少執(zhí)法隨意性。
二是適時(shí)開展行政處罰案件的群眾公議工作。根據(jù)《市行政處罰案件群眾公議暫行辦法》的規(guī)定，從今年開始，適時(shí)開展行政處罰案件的群眾公議工作。局運(yùn)管所、縣鄉(xiāng)站要認(rèn)真做好符合群眾公議條件的行政處罰案件的報(bào)送和群眾公議的準(zhǔn)備工作。
三是認(rèn)真做好規(guī)范性文件的審查和清理工作。根據(jù)縣政府《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)行政機(jī)關(guān)規(guī)范性文件管理的通知》規(guī)定，局政策法規(guī)和安全監(jiān)督科要嚴(yán)格實(shí)施規(guī)范性文件的制定、公布和備案程序，健全和完善規(guī)范性文件合法性審查制度、公開征求意見(jiàn)制度、登記公布制度、備案審查制度和公民異議處理機(jī)制等。按照縣政府法制辦的要求，及時(shí)做好規(guī)范性文件的清理上報(bào)工作，并公布所有現(xiàn)行有效的規(guī)范性文件目錄，凡未列入目錄的規(guī)范性文件一律不得實(shí)施。不斷提高行政規(guī)范性文件的有效性、協(xié)調(diào)性，從源頭上預(yù)防行政爭(zhēng)議的發(fā)生。
三、加強(qiáng)交通運(yùn)輸行政執(zhí)法隊(duì)伍的建設(shè)和管理
一是開展“交通運(yùn)輸行政執(zhí)法規(guī)范化工程”。規(guī)范執(zhí)法人員執(zhí)法風(fēng)紀(jì)、執(zhí)法用語(yǔ)和執(zhí)法文書。加大執(zhí)法人員培訓(xùn)力度。今年已安排一次春季行政執(zhí)法培訓(xùn)，還將開展每季度的抽考工作，全年四個(gè)季度每位執(zhí)法人員必須參加一次考試。第一季度考試范圍：縣局頒發(fā)的縣交通運(yùn)輸系統(tǒng)行政執(zhí)法責(zé)任追究辦法；第二季度考試范圍：《省道路運(yùn)輸行政處罰自由裁量權(quán)參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)（試行）》和《省公路行政處罰自由裁量權(quán)參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)（試行）》；第三季度考試范圍：《公路安全保護(hù)條例》；第四季度考試范圍：《關(guān)于全面推進(jìn)依法行政預(yù)防和化解交通行政爭(zhēng)議的意見(jiàn)》和《市行政復(fù)議案件調(diào)解和解暫行規(guī)定》。同時(shí)，積極組織全系統(tǒng)行政執(zhí)法人員輪流參加上級(jí)舉辦的各項(xiàng)行政執(zhí)法培訓(xùn)活動(dòng)，努力提高執(zhí)法隊(duì)伍整體素質(zhì)和水平。
二是加強(qiáng)交通運(yùn)輸執(zhí)法文化建設(shè)，塑造良好執(zhí)法形象。結(jié)合“微笑服務(wù)、溫馨交通”活動(dòng)，開展文明執(zhí)法、溫馨執(zhí)法、和諧執(zhí)法。全面貫徹《交通運(yùn)輸部行政執(zhí)法規(guī)范》，整頓執(zhí)法風(fēng)紀(jì)，規(guī)范交通運(yùn)輸行政執(zhí)法人員儀表、舉止、執(zhí)法用語(yǔ)、執(zhí)法程序。按照交通運(yùn)輸部對(duì)交通形象的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和要求，積極推廣使用新式執(zhí)法標(biāo)識(shí)、執(zhí)法證件和執(zhí)法著裝，努力提升交通運(yùn)輸行政執(zhí)法形象。
四、加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范執(zhí)法行為
一是組織開展執(zhí)法評(píng)議考核工作。按照省廳市局的要求，認(rèn)真貫徹落實(shí)《交通運(yùn)輸行政執(zhí)法評(píng)議考核規(guī)定》和《省交通運(yùn)輸行政執(zhí)法考核評(píng)議實(shí)施辦法》，全面開展全系統(tǒng)交通運(yùn)輸行政執(zhí)法評(píng)議考核工作。局運(yùn)管所和各基層站（隊(duì)）要按照《省交通行政執(zhí)法責(zé)任制實(shí)施意見(jiàn)》的規(guī)定，將執(zhí)法責(zé)任分解到崗位，落實(shí)到人頭。明確執(zhí)法范圍、執(zhí)法權(quán)限和執(zhí)法程序，按照權(quán)責(zé)統(tǒng)一的原則，將法定的執(zhí)法權(quán)力和執(zhí)法責(zé)任，具體分解到職能機(jī)構(gòu)、執(zhí)法崗位和執(zhí)法人員。做到職權(quán)到崗，責(zé)任到人。實(shí)現(xiàn)執(zhí)法權(quán)限法定化、執(zhí)法責(zé)任明晰化、執(zhí)法行為規(guī)范化、執(zhí)法活動(dòng)公開化、執(zhí)法文書標(biāo)準(zhǔn)化。
二是認(rèn)真開展執(zhí)法案卷評(píng)查活動(dòng)，適時(shí)全面推廣電子執(zhí)法文書的應(yīng)用。圍繞縣政府每年開展的案卷評(píng)查活動(dòng)，積極開展自查?？h局將采取抽查方式對(duì)一線執(zhí)法案卷進(jìn)行評(píng)查，并對(duì)處罰辦所有案件實(shí)施監(jiān)督，促進(jìn)交通系統(tǒng)執(zhí)法工作水平的提高。今年適時(shí)在全局推廣使用電子執(zhí)法文書。
三是創(chuàng)新多種形式，加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督檢查。繼續(xù)堅(jiān)持每月暗訪督查制度，加大執(zhí)法檢查、明查暗訪力度，確保執(zhí)法監(jiān)督檢查工作規(guī)范化、制度化、經(jīng)常化。暢通舉報(bào)、投訴及復(fù)議渠道，確保做到每一起投訴、舉報(bào)、復(fù)議有處理、有結(jié)果、有回復(fù)。積極探索建立科學(xué)合理、符合實(shí)際、可操作性強(qiáng)的交通行政執(zhí)法評(píng)議考核體系，同時(shí)，繼續(xù)深入推行交通運(yùn)輸行政執(zhí)法責(zé)任制。統(tǒng)一規(guī)范執(zhí)法責(zé)任追究制和行政執(zhí)法激勵(lì)制，在行政執(zhí)法責(zé)任過(guò)錯(cuò)追究這個(gè)薄弱環(huán)節(jié)上加大力度，凡發(fā)生重大責(zé)任的錯(cuò)案要在全系統(tǒng)進(jìn)行通報(bào)，并依法追究錯(cuò)案單位負(fù)責(zé)人的責(zé)任，取消其當(dāng)年的評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。執(zhí)法人員有、等執(zhí)法違法行為的，一經(jīng)查實(shí)，堅(jiān)決清理出執(zhí)法隊(duì)伍。
五、深化行政審批制度改革，大力推進(jìn)政務(wù)公開工作
一是繼續(xù)深化行政審批制度改革，建立行政審批項(xiàng)目動(dòng)態(tài)清理機(jī)制和電子監(jiān)控機(jī)制。按照縣政府的要求，進(jìn)一步完善“一家受理、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、規(guī)范審批、限時(shí)辦結(jié)”的動(dòng)作方式，積極推進(jìn)窗口標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，促進(jìn)行政審批公開、便民、高效運(yùn)行。在鞏固審批流程優(yōu)化、辦理時(shí)限壓縮的基礎(chǔ)上，繼續(xù)優(yōu)化許可流程，不繼提高服務(wù)質(zhì)量。
二是大力推進(jìn)政務(wù)公開和電子政務(wù)工作。繼續(xù)完善局門戶網(wǎng)站上的《政務(wù)公開》、《行政許可》等欄目，按照縣政府對(duì)信息公開目錄的要求，加強(qiáng)對(duì)交通法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的審查和清理，及時(shí)將規(guī)范性文件、執(zhí)法項(xiàng)目、執(zhí)法程序、執(zhí)法結(jié)果等在門戶網(wǎng)站和縣政府信息網(wǎng)站上公開，確保公開的準(zhǔn)確性、時(shí)效性。
六、加強(qiáng)行政復(fù)議工作，積極化解行政爭(zhēng)議
一是完善交通運(yùn)輸行政復(fù)議工作機(jī)制。今年將適時(shí)調(diào)整局行政復(fù)議工作成員，并加強(qiáng)行政復(fù)議人員資格管理，完成行政復(fù)議人員的培訓(xùn)、考試和領(lǐng)證工作，提高行政復(fù)議人員的素質(zhì)。
二是暢通行政復(fù)議渠道，積極受理和調(diào)解復(fù)議制度。建立、健全實(shí)地調(diào)查制度、質(zhì)證聽(tīng)證制度、協(xié)調(diào)和解制度、錯(cuò)案責(zé)任追究制度等，規(guī)范使用行政復(fù)議受理審批表、行政復(fù)議決定書等法律文書，完善復(fù)議卷宗，提高辦案質(zhì)量。建立并運(yùn)用《行政復(fù)議信息報(bào)備管理系統(tǒng)》，做好行政復(fù)議及行政應(yīng)訴案件的統(tǒng)計(jì)上報(bào)工作。
三是積極化解行政爭(zhēng)議。貫徹落實(shí)交通運(yùn)輸部《關(guān)于全面推進(jìn)依法行政預(yù)防和化解交通行政爭(zhēng)議的意見(jiàn)》和《市行政復(fù)議案件調(diào)解和解暫行規(guī)定》，不斷創(chuàng)新辦案方式，靈活運(yùn)用調(diào)解、和解等方式結(jié)案，構(gòu)建和諧復(fù)議工作機(jī)制，及時(shí)有效化解行政糾紛，減少或避免行政訴訟的發(fā)生，發(fā)揮行政復(fù)議在構(gòu)建和諧社會(huì)中的作用。加強(qiáng)與、法制、司法等部門的溝通銜接，形成合力，實(shí)現(xiàn)辦案政治效果、法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。
七、開展法制宣傳教育，營(yíng)造依法行政的良好氛圍
為進(jìn)一步提高我局服務(wù)質(zhì)量、執(zhí)法水平和辦事效率，根據(jù)市委、市政府關(guān)于開展創(chuàng)優(yōu)質(zhì)服務(wù)行風(fēng)評(píng)議活動(dòng)的部署，結(jié)合我局職能工作實(shí)際，提出如下實(shí)施方案：
一、指導(dǎo)思想
以“三個(gè)代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，按照“作風(fēng)建設(shè)年”活動(dòng)的目標(biāo)要求，堅(jiān)持糾建并舉的方針，多層次廣泛聽(tīng)取社會(huì)各界的意見(jiàn)和建議，重點(diǎn)解決行風(fēng)建設(shè)中的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，提高服務(wù)質(zhì)量、執(zhí)法水平和辦事效率，建立健全糾風(fēng)工作長(zhǎng)效機(jī)制，推動(dòng)發(fā)展改革工作再上新臺(tái)階。
二、參評(píng)對(duì)象
全局各科室、局屬各單位及全體干部職工。
三、組織領(lǐng)導(dǎo)
為搞好創(chuàng)優(yōu)質(zhì)服務(wù)行風(fēng)評(píng)議工作的組織協(xié)調(diào)，決定成立市發(fā)展和改革局創(chuàng)優(yōu)質(zhì)服務(wù)行風(fēng)評(píng)議工作領(lǐng)導(dǎo)小組。陳彩月局長(zhǎng)任組長(zhǎng)，徐文國(guó)副局長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，卜震經(jīng)、傅建仁、鮑飛海為領(lǐng)導(dǎo)小組成員。
四、評(píng)議內(nèi)容
評(píng)議內(nèi)容以市委辦公室、市政府辦公室《關(guān)于開展創(chuàng)優(yōu)質(zhì)服務(wù)行風(fēng)評(píng)議活動(dòng)的實(shí)施意見(jiàn)》（市委辦[20*]40號(hào)）中提出的“組織落實(shí)情況，服務(wù)基層、服務(wù)企業(yè)情況，依法行政情況，民意測(cè)評(píng)情況”四個(gè)方面內(nèi)容為基礎(chǔ)，結(jié)合發(fā)展改革工作實(shí)際，抓住以下四個(gè)方面重點(diǎn)評(píng)議，落實(shí)整改。
（一）領(lǐng)導(dǎo)重視、責(zé)任落實(shí)、組織健全
1、成立局創(chuàng)優(yōu)質(zhì)服務(wù)行風(fēng)評(píng)議領(lǐng)導(dǎo)班子，領(lǐng)導(dǎo)班子及班子成員按照“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”的要求落實(shí)行風(fēng)建設(shè)責(zé)任制。
2、行風(fēng)建設(shè)擺上全局工作重要日程，做到實(shí)施有計(jì)劃，定期有檢查，階段有總結(jié)。
3、開展多種形式的宣傳教育活動(dòng)，主題突出、針對(duì)性強(qiáng)、效果明顯。
（二）制度完善、監(jiān)督到位、從政廉潔
4、建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行黨委議事制、政務(wù)公開制、工作崗位AB角制、辦事服務(wù)承諾制、首問(wèn)負(fù)責(zé)制、窗口一次性告知制、效能建設(shè)責(zé)任追究制等制度。
5、建立健全行風(fēng)評(píng)議工作機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，繼續(xù)聘請(qǐng)行風(fēng)監(jiān)督員，開展有效的社會(huì)監(jiān)督。正確處理監(jiān)管與服務(wù)，抓業(yè)務(wù)工作與抓隊(duì)伍建設(shè)的關(guān)系，切實(shí)整改存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)。
6、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)到位，做到有計(jì)劃、有分解、有措施、有檢查、有考核、有追究。嚴(yán)格執(zhí)行四大紀(jì)律八項(xiàng)要求和領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政各項(xiàng)規(guī)定，杜絕利用職權(quán)“吃拿卡要報(bào)”、、等丑惡現(xiàn)象。
（三）依法行政、執(zhí)法嚴(yán)明、結(jié)果透明
7、梳理執(zhí)法依據(jù)，規(guī)范自由裁量權(quán)。嚴(yán)格按照《行政許可法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》《浙江省招投標(biāo)條例》《浙江省散裝水泥專項(xiàng)資金征收和使用管理實(shí)施意見(jiàn)》《價(jià)格法》《價(jià)格違法行為行政處罰規(guī)定》、《浙江省行政事業(yè)性收費(fèi)管理?xiàng)l例》《禁止價(jià)格欺詐的規(guī)定》、《價(jià)格違法行為舉報(bào)規(guī)定》等一系列行政執(zhí)法的法律依據(jù)辦事，組織相關(guān)執(zhí)法人員進(jìn)行學(xué)習(xí)，并通過(guò)發(fā)展改革局網(wǎng)站向社會(huì)公示執(zhí)法依據(jù)。
8、嚴(yán)格執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法。在具體執(zhí)法過(guò)程中，切實(shí)做到下列行政執(zhí)法工作制度：①檢查通知制度，在檢查前向被檢查單位發(fā)送檢查通知書，詳細(xì)告知檢查對(duì)象、內(nèi)容、時(shí)限及所需資料，并派2名以上具有行政執(zhí)法資格的工作人員執(zhí)行具體檢查；②行政處罰事先告知制度，及時(shí)向當(dāng)事人送達(dá)行政處罰事先告知書，并按規(guī)定給予陳述和申辯的權(quán)利；③執(zhí)行責(zé)退程序，在實(shí)施行政處罰前，按規(guī)定嚴(yán)格履行責(zé)令退還多收價(jià)款的程序，保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益。
9、嚴(yán)格執(zhí)行《*市物價(jià)局行政執(zhí)法工作程序》、《*市物價(jià)局行政處罰過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究實(shí)施細(xì)則》、《*市物價(jià)檢查人員廉潔自律的規(guī)定》，成立案件審理委員會(huì)，執(zhí)行集體審案制度，杜絕“人情案”、“面子案”及錯(cuò)案的發(fā)生，杜絕在行政執(zhí)法過(guò)程中刁難當(dāng)事人，推諉拖延，或向當(dāng)事人吃、拿、卡、要等現(xiàn)象。
10、貫徹落實(shí)《行政許可法》，做好規(guī)范性文件的管理及重大行政行為的備案工作。
（四）辦事高效、服務(wù)便民、群眾滿意
11、職能清晰、職責(zé)明確、無(wú)推諉扯皮現(xiàn)象，工作人員熟悉法律法規(guī)和有關(guān)政策，具有解決實(shí)際問(wèn)題的應(yīng)有能力，扎扎實(shí)實(shí)做好基礎(chǔ)工作，提高辦事效率，不斷探索發(fā)展改革工作的新思路、新辦法。
12、為民便民意識(shí)強(qiáng)，辦事過(guò)程中無(wú)“門難進(jìn)、臉難看、話難聽(tīng)、事難辦”等現(xiàn)象發(fā)生。在局行政審批中心窗口實(shí)行“一個(gè)窗口向外、一次性告知辦理內(nèi)容、一站式辦理、一條龍服務(wù)、一次性送達(dá)”的服務(wù)措施，完善辦事服務(wù)承諾制，對(duì)材料齊全的審批項(xiàng)目在規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以辦結(jié)；積極發(fā)揮投資咨詢公司的服務(wù)平臺(tái)作用，為企業(yè)、群眾查詢提供高效便捷的服務(wù)；各科室大力開展“走出去服務(wù)”和“零距離服務(wù)”，經(jīng)常深入一線辦公，幫助解決基層工作難題。
13、重視政務(wù)電子化、信息化建設(shè)，利用局政府網(wǎng)站有效載體，及時(shí)、全面地公開相關(guān)審批事項(xiàng)、價(jià)格政策、收費(fèi)依據(jù)、處罰結(jié)果。
14、暢通投訴渠道。充分發(fā)揮“12358”投訴平臺(tái)的作用，并在新聞媒體、政務(wù)網(wǎng)站上公開投訴電話、投訴電子網(wǎng)址受理群眾投訴，建立分管領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任科室管理責(zé)任制，來(lái)信來(lái)訪做到件件有結(jié)果，署名舉報(bào)投訴做到件件有回復(fù)，市長(zhǎng)電話辦公室以及市長(zhǎng)信箱轉(zhuǎn)來(lái)的投訴做到及時(shí)查閱、及時(shí)辦理、限時(shí)答復(fù)。
五、工作步驟
1、動(dòng)員準(zhǔn)備階段（3月—4月）
建立局創(chuàng)優(yōu)質(zhì)服務(wù)行風(fēng)評(píng)議工作領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室；制定、下發(fā)《*市發(fā)展和改革局關(guān)于開展創(chuàng)優(yōu)質(zhì)服務(wù)行風(fēng)評(píng)議活動(dòng)的實(shí)施方案》；召開動(dòng)員大會(huì)，對(duì)評(píng)議工作進(jìn)行宣傳發(fā)動(dòng)。
2、實(shí)施階段（5月—11月）
各科室、局屬各單位根據(jù)各自工作實(shí)際，結(jié)合局行風(fēng)評(píng)議活動(dòng)確定的工作目標(biāo)，建章立制、完善管理，圍繞重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行自查自糾。要充分發(fā)揮民主，采取“請(qǐng)進(jìn)來(lái)”和“走出去”的辦法，認(rèn)真聽(tīng)取企業(yè)、群眾、行風(fēng)監(jiān)督員的意見(jiàn)和建議。對(duì)梳理出來(lái)的問(wèn)題，要邊評(píng)邊改，注重評(píng)議的針對(duì)性、時(shí)效性。
3、集中評(píng)議階段（12月）
12月初，市政府糾風(fēng)辦將統(tǒng)一向社會(huì)各界發(fā)放問(wèn)卷調(diào)查測(cè)評(píng)表進(jìn)行匯總；局辦公室在12月中旬前準(zhǔn)備好全局全年行風(fēng)建設(shè)的臺(tái)帳資料，配合市政府糾風(fēng)辦進(jìn)行考察。
一、建立健全各項(xiàng)制度，進(jìn)一步深化和完善行政執(zhí)法責(zé)任制工作
1、完善科學(xué)民主決策制度
根據(jù)依法行政工作的具體要求，我委將根據(jù)單位人動(dòng)情況，及時(shí)調(diào)整行政執(zhí)法責(zé)任制工作領(lǐng)導(dǎo)小組及案件審理委員會(huì)成員組成，并根據(jù)*年各項(xiàng)制度運(yùn)作情況，結(jié)合09年工作特點(diǎn)，完善各項(xiàng)決策制度，積極做好重大決策的調(diào)研、論證、咨詢、聽(tīng)證工作，為我委積極推進(jìn)政策決策的民主化、科學(xué)化打好基礎(chǔ)。
2、完善學(xué)習(xí)、培訓(xùn)制度
09年度，我委將根據(jù)執(zhí)法人員的特點(diǎn)及景區(qū)的工作實(shí)際，進(jìn)一步完善執(zhí)法人員的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)制度。將有針對(duì)性、有計(jì)劃地對(duì)執(zhí)法人員進(jìn)行業(yè)務(wù)知識(shí)及思想素質(zhì)培訓(xùn)，進(jìn)一步提高執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，保證我委的執(zhí)法工作走上制度化、規(guī)范化、程序化的軌道。
3、完善執(zhí)法考核制度
09年度，我委還將結(jié)合*年度考核辦法及考核的實(shí)際成效，進(jìn)一步完善執(zhí)法考核體系，為執(zhí)法責(zé)任制分解，完善執(zhí)法責(zé)任制體系及提高執(zhí)法效能打好基礎(chǔ)。
以上工作將在09年6月底前完成。
二、加強(qiáng)監(jiān)督管理，嚴(yán)格依法行政
1、行政許可方面
09年度，我委依據(jù)《行政許可法》建立健全行政許可方面的各項(xiàng)制度并加強(qiáng)管理，合理規(guī)劃，做好民房及其他許可審批工作，同時(shí)結(jié)合往年工作經(jīng)驗(yàn)，合理改善審批工作的流程，從便民、利民角度出發(fā)，提高許可工作效率。
2、行政處罰方面
*年度，我委共立案查處行政違法案件13起，在09年度，我委依舊按照法定要求，做景區(qū)的行政處罰工作。今年，我委將通過(guò)加強(qiáng)日常巡邏管理，聯(lián)合相關(guān)部門集中整治等手段嚴(yán)厲查處“黃?！睅Э吞悠薄⒎欠I(yíng)運(yùn)及違章建設(shè)等違法行為；09年，我委行政處罰案件目標(biāo)數(shù)為：比*年年提高10—20％，案件合法性和有效性要求達(dá)到100%，結(jié)案率要求達(dá)到100%，希望通過(guò)嚴(yán)格執(zhí)法，有效改善景區(qū)旅游秩序。
3、野生動(dòng)、植物保護(hù)工作
今年，我委還將一如既往地做好景區(qū)內(nèi)野生動(dòng)、植物的保護(hù)工作，加強(qiáng)對(duì)山區(qū)、林區(qū)的巡邏檢查，配合農(nóng)經(jīng)局做好景區(qū)內(nèi)涉及野生動(dòng)、植物案件的查處工作，同時(shí)加強(qiáng)宣傳力度，切實(shí)維護(hù)好景區(qū)的生態(tài)環(huán)境。
4、安全生產(chǎn)管理工作
我委將通過(guò)鞏固和落實(shí)安全生產(chǎn)工作制度，把安全工作列入09年度工作要點(diǎn)，定期、定量地進(jìn)行旅游安全生產(chǎn)大檢查，并將積極配合其他部門做好安全生產(chǎn)檢查工作，真正實(shí)現(xiàn)“安全、秩序、質(zhì)量、效益”四統(tǒng)一的目標(biāo)。
三、強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督、保障公民權(quán)利
09年度，我委將依據(jù)《政府信息公開條例》的各項(xiàng)要求，以公開欄、報(bào)紙、廣播電視、互聯(lián)網(wǎng)等多種形式進(jìn)行政務(wù)公開。并在*年基礎(chǔ)上，對(duì)政務(wù)公開的時(shí)效性和保密性進(jìn)行改進(jìn)，積極推進(jìn)行政權(quán)力公開透明運(yùn)行，主動(dòng)接受社會(huì)各界對(duì)我委行政工作的監(jiān)督，切實(shí)提高我委行政工作的合法性和有效性。
09年，我委對(duì)依法行政工作已有了明確的思路并作了具體布署，我委將在進(jìn)一步完善決策機(jī)制推進(jìn)政務(wù)信息公開，完善執(zhí)法考核，強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督等方面進(jìn)一步推動(dòng)我委的依法行政工作，切實(shí)維護(hù)好人民群眾的合法權(quán)益。
行政執(zhí)法和行政應(yīng)訴工作中的疑難、復(fù)雜問(wèn)題
一、行政執(zhí)法工作中的疑難、復(fù)雜問(wèn)題
1、零口供案件的處理
我委在處理景區(qū)違章建筑時(shí)，因涉及村民的個(gè)體利益且數(shù)額較大，村民有較大的對(duì)立情緒，調(diào)查取證工作難度大，雖然目前尚無(wú)零口供案件出現(xiàn)，但在送達(dá)《限期拆除決定》時(shí)，仍表現(xiàn)出各種對(duì)立情緒，一般當(dāng)事人都拒絕簽收，因此在今后工作中很可能會(huì)出現(xiàn)零口供現(xiàn)象。目前對(duì)違章建筑案件的處理中，主要證據(jù)為當(dāng)事人陳述申辯、現(xiàn)場(chǎng)勘察筆錄和照片；在當(dāng)事人不配合的情況下，我們能取到的證據(jù)只有照片，因此想了解，有哪些證據(jù)可以在當(dāng)事人不配合的情況下取得，并能相互映證作為處罰依據(jù)。
2、違章建設(shè)案件中，經(jīng)常會(huì)碰到戶主與實(shí)際違法人員不符的情況。如當(dāng)?shù)卮迕癫](méi)有分戶，戶主仍是家庭老人，但實(shí)際進(jìn)行建設(shè)者為小輩，因此想了解處罰當(dāng)事人應(yīng)以誰(shuí)為處罰對(duì)象。
3、按照《處罰法》第五十二條，行政機(jī)關(guān)有權(quán)依當(dāng)事人申請(qǐng)決定當(dāng)事人暫緩或分期交納罰款，但無(wú)暫緩或分期具體期限，同時(shí)暫緩恢復(fù)程序也不明確。
4、農(nóng)民建房管理工作，一直來(lái)都是我委亟待解決的難題，通過(guò)調(diào)查我們發(fā)現(xiàn)，區(qū)內(nèi)民房絕大多數(shù)都是90年代初建造的，已到了修理和翻造時(shí)間，近幾年隨著農(nóng)民收入的穩(wěn)步提高，廣大農(nóng)民已有能力建房或翻造樓房，受傳統(tǒng)觀念的影響，也使他們對(duì)修房和建房有著迫切的愿望。我委依據(jù)相關(guān)法律及縣委、縣府的工作要求，自20*年以來(lái)景區(qū)采取了停止審批建房的措施，由于停止審批建房的時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，造成廣大村民對(duì)民房審批失去了等待的耐心，加快、加強(qiáng)了村民違章修房建房的步伐。結(jié)合目前我區(qū)違章建設(shè)現(xiàn)狀，及早出臺(tái)對(duì)核心景區(qū)內(nèi)村民建房的處理方案，盡快的開始建房審批，使廣大村民明了建房的規(guī)定及出路，出臺(tái)何種建房審批方案，如何解決區(qū)內(nèi)村民建房出路，徹底根治我區(qū)違章建設(shè)問(wèn)題，是困繞我委多年的一項(xiàng)難題。
健全統(tǒng)計(jì)立法加強(qiáng)制度建設(shè)
省統(tǒng)計(jì)局積極配合國(guó)家,對(duì)《統(tǒng)計(jì)違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》、《統(tǒng)計(jì)行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》、《統(tǒng)計(jì)法(修訂草案)》和《統(tǒng)計(jì)法實(shí)施條例(征求意見(jiàn)稿)》,認(rèn)真組織調(diào)研和論證,及時(shí)提出修改意見(jiàn)。
2009年,省統(tǒng)計(jì)局已爭(zhēng)取省政府下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)工作的意見(jiàn)》,并積極爭(zhēng)取省人大將修訂《湖北省統(tǒng)計(jì)管理?xiàng)l例》納入規(guī)劃。對(duì)于統(tǒng)計(jì)行政處罰、法制工作考核評(píng)比、巡查、違法案件查處、執(zhí)法案卷評(píng)查和行政審批崗位、基礎(chǔ)工作驗(yàn)收評(píng)比等,都制定和完善了相關(guān)辦法。各市州局也據(jù)此著力加強(qiáng)。
普法多管齊下力求深入人心
2007年11月,在全省范圍內(nèi)開展了統(tǒng)計(jì)法制優(yōu)秀論文的評(píng)選推薦活動(dòng),遴選出3篇參加國(guó)家局組織的評(píng)選,2篇論文和1幅書畫作品獲獎(jiǎng)。此外,還積極參與了全國(guó)統(tǒng)計(jì)法制宣傳作品征集活動(dòng)和第六屆全國(guó)法制動(dòng)漫作品征集活動(dòng)。
2007年“12?4”全國(guó)法制宣傳日及統(tǒng)計(jì)普法宣傳旬期間,省統(tǒng)計(jì)局在辦公樓前懸掛大型橫幅,開辟“弘揚(yáng)法治精神、推進(jìn)依法統(tǒng)計(jì)”的宣傳專欄,圖文并茂,引人入勝。各地還采取召開座談會(huì)、統(tǒng)計(jì)法現(xiàn)場(chǎng)咨詢等形式大張旗鼓地宣傳。
2007年底前,全省統(tǒng)計(jì)普法培訓(xùn)會(huì)議上,國(guó)家統(tǒng)計(jì)局政法司、省法制辦的領(lǐng)導(dǎo)講授統(tǒng)計(jì)法律法規(guī)知識(shí),并請(qǐng)市州有關(guān)人員結(jié)合實(shí)際講解,100多名基層骨干參加。各市州相應(yīng)完成了本地區(qū)培訓(xùn),建立起普法骨干隊(duì)伍。
2008年,在第二次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查單位清查階段,全省各級(jí)統(tǒng)計(jì)部門出動(dòng)宣傳車80多輛,懸掛標(biāo)語(yǔ)2000多條,舉辦宣傳櫥窗近200個(gè)。通過(guò)報(bào)刊、廣播、電視以及廣告欄、宣傳欄等各種媒體,以貼近群眾的語(yǔ)言和形式,努力宣傳統(tǒng)計(jì)法律法規(guī)。湖北統(tǒng)計(jì)信息內(nèi)網(wǎng)“統(tǒng)計(jì)法規(guī)”欄目,內(nèi)容豐富、時(shí)效性強(qiáng),起到了宣傳、交流和學(xué)習(xí)的作用。各地在黨校開辦專題講座、建立聯(lián)系點(diǎn)、開展“校園法律服務(wù)行”活動(dòng)等等,提高了針對(duì)性和實(shí)效性。
2008年6月,省統(tǒng)計(jì)局精心組織開展系統(tǒng)內(nèi) “五五”普法中期督導(dǎo)檢查。通過(guò)自查和抽查,真實(shí)全面掌握工作開展情況,推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)普查工作。
2009年3月,新《統(tǒng)計(jì)法》和《統(tǒng)計(jì)違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》相繼出臺(tái),省統(tǒng)計(jì)局分類采取有針對(duì)性的培訓(xùn),并特邀國(guó)家統(tǒng)計(jì)局政法司副司長(zhǎng)劉恒作輔導(dǎo)講座。省統(tǒng)計(jì)局向各市州縣發(fā)放《統(tǒng)計(jì)法》單行本500余冊(cè)、《統(tǒng)計(jì)法律法規(guī)學(xué)習(xí)手冊(cè)》8000冊(cè)。大部分市州還另外印制各類宣傳資料給調(diào)查對(duì)象。
2009年10月、11月,省統(tǒng)計(jì)局局長(zhǎng)毛鳳藻、副局長(zhǎng)李克勤分別做客省廣電總臺(tái)和省政府門戶網(wǎng)站,加強(qiáng)與社會(huì)公眾的交流、溝通。
省統(tǒng)計(jì)局社情民意調(diào)查中心還對(duì)統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)落實(shí)《統(tǒng)計(jì)法》和《處分規(guī)定》等統(tǒng)計(jì)普法宣傳工作進(jìn)行電話訪問(wèn)調(diào)查。各地采取多種形式,如舉辦培訓(xùn)班,制作宣傳廣告牌、橫幅、版塊、標(biāo)語(yǔ)及電視游動(dòng)字幕,設(shè)立咨詢臺(tái),擺放宣傳展板,發(fā)放宣傳資料,聘用法律顧問(wèn),開展知識(shí)競(jìng)賽等,開展統(tǒng)計(jì)法制宣傳教育活動(dòng)。
創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)執(zhí)法推動(dòng)科學(xué)發(fā)展
兩年來(lái),省統(tǒng)計(jì)局加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查和執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè),嚴(yán)格規(guī)范自身行為。按照國(guó)家要求,省統(tǒng)計(jì)局在完成登記、審查統(tǒng)計(jì)調(diào)查和行政執(zhí)法人員資格后,全部換發(fā)新證,依法示證執(zhí)法有了保證。
2008年,全國(guó)開展了統(tǒng)計(jì)行政處罰案卷評(píng)查工作。湖北全省各級(jí)統(tǒng)計(jì)部門認(rèn)真組織自查和抽查,發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)執(zhí)法存在程序意識(shí)和執(zhí)法水平有待提高的問(wèn)題。省統(tǒng)計(jì)局邊查邊改,通過(guò)抓緊制定配套的法規(guī)制度、編輯系列權(quán)威資料、加強(qiáng)對(duì)基層工作的指導(dǎo),取得良好效果,積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)。
為確保第二次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查工作順利開展,省統(tǒng)計(jì)局成立執(zhí)法工作組,對(duì)外公開舉報(bào)電話。9月份開展全省統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查月活動(dòng),分赴各市州縣開展督查,主要檢查各機(jī)關(guān)企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、其他組織和個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶貫徹執(zhí)行統(tǒng)計(jì)法律法規(guī)情況。
2009年,全省各級(jí)統(tǒng)計(jì)部門緊緊抓住新《統(tǒng)計(jì)法》和《處分規(guī)定》出臺(tái)的有利時(shí)機(jī),加大執(zhí)法力度。4月下旬,省經(jīng)濟(jì)普查辦公室組織60余人,分赴17個(gè)市州開展經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)質(zhì)量抽查工作。針對(duì)有關(guān)問(wèn)題,專門下況通報(bào),提出整改意見(jiàn)。11月3日至15日,省統(tǒng)計(jì)局領(lǐng)導(dǎo)帶兩個(gè)組分赴黃岡、孝感、咸寧、隨州4市,開展首次統(tǒng)計(jì)巡查。在各地的密切配合下,收到很好的效果。
兩年來(lái),全省共檢查4682個(gè)單位,立案696起,結(jié)案672起,其中給予警告的198起,經(jīng)濟(jì)處罰41起,行政處分2起,通報(bào)批評(píng)184起,責(zé)令改正等其他處理247起,較好地維護(hù)了統(tǒng)計(jì)法的權(quán)威。
夯實(shí)統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)規(guī)范行政許可