時間：2023-03-28 14:57:22
導(dǎo)語：在法律法規(guī)論文的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
1.試驗因素
由于本試驗測試的是教學(xué)方法對教學(xué)成果的影響，以對照組與試驗組的試驗方式進行，因此除兩組所使用的教學(xué)方法不同外，其余的測試題、問卷、進度、課時、教學(xué)內(nèi)容、授課教師等均相同。
對照組：使用傳統(tǒng)教學(xué)方法，以教師為教學(xué)主體，按照教材對課程內(nèi)容進行講授，對課程內(nèi)容中的問題進行提問，并在課程結(jié)束時進行總結(jié)歸納。
實驗組：使用案例教學(xué)法，在教學(xué)活動中以學(xué)生為教學(xué)主體，使用在課前精選的經(jīng)典案例，采用小組探討的方式，讓學(xué)生分組對案例進行提問、分析和總結(jié)，然后再以小組為單位發(fā)言，并提出本組的觀點，最后由教師進行總結(jié)與點評。
在試驗進行時，需要注意幾點：
第一、案例準(zhǔn)備需全面。衛(wèi)生法律法規(guī)課程各個章節(jié)中的內(nèi)容是不同的，實驗組的教師應(yīng)依據(jù)教學(xué)目標(biāo)、教學(xué)大綱、教學(xué)內(nèi)容，結(jié)合教師的經(jīng)驗、知識以及學(xué)生特點，對案例材料進行精心準(zhǔn)備，在準(zhǔn)備時，應(yīng)以課堂教學(xué)內(nèi)容為前提，為案例準(zhǔn)備思考題與相關(guān)問題。
第二、課堂實施需標(biāo)準(zhǔn)化。在進行案例教學(xué)法時，應(yīng)對教學(xué)的流程進行制定，以實現(xiàn)試驗的對比效果。首先進行理論教學(xué)，之后進行案例展示，通過引導(dǎo)學(xué)生對案例進行探討，使學(xué)生了解衛(wèi)生相關(guān)的法律理論與法規(guī)常識，分組對案例進行分析探討，各抒己見，并以小組為單位總結(jié)談?wù)摻Y(jié)果，提出問題與解決方法，并將其想班級全體成員公布，成員可對其進行補充，最后有教師進行點評，并給予指導(dǎo)。
第三、布置課后案例練習(xí)作業(yè)。要求學(xué)生對課后案例作業(yè)獨立完成，對案例進行獨立分析，并在查閱資料的基礎(chǔ)上運用法律知識將其完成。
2.評價方法
評價結(jié)果是衡量與對比教學(xué)效果的重要依據(jù)，所采用的評價方法包括教學(xué)滿意度調(diào)查與成績考核兩方面。結(jié)束課程后，使用統(tǒng)一的教學(xué)滿意度調(diào)查統(tǒng)計表對對照組與實驗組的學(xué)生進行調(diào)查，問卷共發(fā)放512份，回收512分，有效率100%。在課程結(jié)束后，還需對兩組學(xué)生的學(xué)習(xí)成果進行考核，以統(tǒng)一的試卷、統(tǒng)一的考試時間對學(xué)生的案例分析與理論知識進行閉卷考核。
3.數(shù)據(jù)統(tǒng)計
為比較兩種教學(xué)方法的教學(xué)效果，需要對兩種教學(xué)所得的數(shù)據(jù)結(jié)果進行分析，由于是對組間差異進行比較，所以針對計量數(shù)據(jù)資料，統(tǒng)計分析方法選用t檢驗法；針對計數(shù)數(shù)據(jù)資料，選用的統(tǒng)計分析方法為卡方檢驗，P＜0.05，處理方式使用SPSS11.0軟件進行數(shù)據(jù)處理。
二、試驗結(jié)果
對兩組學(xué)生的教學(xué)方法滿意度進行調(diào)查，結(jié)果為：對照組人數(shù)為256人，實驗組人數(shù)為256人，在激發(fā)學(xué)習(xí)興趣方面，實驗組滿意者占90.6%，不滿意者占9.4%，對照組滿意者占71.9%，不滿意者占28.1%；在提高自學(xué)能力方面，實驗組滿意者占85.9%，不滿意者占14.1%，對照組滿意者占68.8%，不滿意者占31.2%；在提高分析問題的能力方面，實驗組滿意者占81.3%，不滿意者占18.7%，對照組滿意者占64.1%，不滿意者占35.9%；在提高解決問題能力方面，實驗組滿意者占82.8%，不滿意者占17.2%，對照組滿意者占67.2%，不滿意者占32.8%。使用卡方檢驗分析，差異顯著。
三、討論
1.案例教學(xué)法的優(yōu)勢
案例教學(xué)法，以實際的經(jīng)典案例為學(xué)生展現(xiàn)出了具體、生動、直觀的衛(wèi)生法律法規(guī)現(xiàn)實，是學(xué)生對相關(guān)方面規(guī)范、概念、原理的理解更加深入和確切，提高了學(xué)生的學(xué)習(xí)效率，調(diào)動學(xué)生積極參與其中，培養(yǎng)了學(xué)生自主學(xué)習(xí)的能力。
2.案例教學(xué)法在衛(wèi)生法律法規(guī)教學(xué)中的應(yīng)用
在案例教學(xué)法的應(yīng)用中，需要注意案例的切入點，正確、合理、適時地切入案例，是案例教學(xué)實踐中的重要技巧，通過將案例與衛(wèi)生法律法規(guī)理論的結(jié)合，打破了原有的枯燥抽象的教學(xué)模式，使教學(xué)具體化，易于理解和記憶。
四、總結(jié)
上述反腐法律體系的建立和不斷完善，很好的抑制了社會的腐敗現(xiàn)象，在當(dāng)今社會仍然發(fā)揮重要的作用，取得一定成效。但是，在取得這些成效的同時，我們也不應(yīng)當(dāng)忽視現(xiàn)行反腐敗法律法規(guī)結(jié)構(gòu)中存在的問題。
（一）立法有數(shù)量，沒內(nèi)容。
在1995至2011年期間，中央和各個地方部門先后頒布了60余項與反腐敗相關(guān)的規(guī)則，幾乎平均每兩個月頒布1項，但是這些規(guī)則的內(nèi)容大同小異，集中體現(xiàn)了數(shù)量大、重復(fù)性高、缺乏實質(zhì)內(nèi)容的問題。
（二）立法內(nèi)涵表達(dá)不具體。
我國反腐敗的法律法規(guī)在內(nèi)涵表達(dá)上往往比較模糊，經(jīng)常會出現(xiàn)不確定的描述，導(dǎo)致不同執(zhí)法者在尺度把握上存在較大差別，同時，也使得腐敗分子有了鉆法律空子的空間和機會。
（三）操作性不高。
為了嚴(yán)懲那些不能對其巨額財產(chǎn)來源進行合理解釋的腐敗人員，《刑法》內(nèi)部設(shè)置了“公務(wù)員巨額財產(chǎn)”。設(shè)置該罪名的初衷可謂用心良苦，可現(xiàn)實實踐過程中卻事與愿違。一方面，司法機關(guān)由于受到不同方面的潛在壓力，可能會借助此條文存在的便利對腐敗分子的罪行進行掩蓋。另一方面，腐敗分子分子為了避重就輕，導(dǎo)致常有此條文被利用的情況發(fā)生。這是因為與貪污罪的最高量刑為死刑，而此罪名的最高刑期僅為有期徒刑五年以下，兩者的懲罰力度無法相比。所以，腐敗分子為了避免受到更為嚴(yán)重的處罰，就會對諸如受賄、貪污之類的罪名不進行主動交代。這樣，不僅腐敗人員得以從輕處罰，甚至逃脫有關(guān)法律的制裁，同時也會削弱法律效力，甚至可能在日后縱容腐敗的滋生。
二、解決問題的措施
(一)建立健全反腐敗法制體系。
通過上文的分析和總結(jié)可以看出，建立完善的反腐敗法制度體系關(guān)鍵是要制定出科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、高效的相關(guān)法律法規(guī)，而這正是目前我國反腐敗法制體系的癥結(jié)所在即我國的反腐敗法制體系缺少部分預(yù)防和懲治的具體內(nèi)容。我們認(rèn)為，科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、高效的反腐法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:統(tǒng)一的專門法、完善的單行法和與專門法、單行法相配套的法律法規(guī)。
(二)加強國際法制領(lǐng)域合作
腐敗犯罪是一種超越國別的、危害極大的犯罪。近年來，出現(xiàn)國際化的特征，這就意味著，根治不在是某個國家的問題，需要全球各國通力合作。2005年10月27日，我國批準(zhǔn)通過了《聯(lián)合國反腐敗公約》，成為這個有167年締約國、聯(lián)合國歷史上第一部指導(dǎo)國際反腐敗斗爭的正式法律文件的第一批締約國?！豆s》不僅對對健全和完善我國反腐敗法律機制具有促進作用和借鑒意義，而且為開展國防反腐敗合作確立了國防法律基礎(chǔ)。在《公約》的框架下不斷加強加強反腐敗國際合作，不僅是完善我國的反腐敗法制體系需要，同時也是我國對世界反腐敗事業(yè)的支持和貢獻。
(三)充分發(fā)揮各部門的執(zhí)法功能。
與腐敗作斗爭需要多項手段，多種途徑，單靠某條法律，個別部門力圖是不可能的。這是因為一個腐敗現(xiàn)象的背后將觸犯多項法律，需要多個部門通力合作，共同處理。所以，要充分發(fā)揮各部門的執(zhí)法功能，并形成互通有無、協(xié)調(diào)配合的執(zhí)法機制，共同抵制腐敗。
(四)明確反腐敗法制體系中法律的具體內(nèi)容。
明確反腐敗法律的具體內(nèi)容是健全和完善我國反腐敗法制體系的瓶頸和關(guān)鍵，只有明確法律的內(nèi)容，才能更好的貫徹這些法律的內(nèi)涵要求，準(zhǔn)確傳達(dá)反腐法律的法律意圖，引導(dǎo)執(zhí)法者合理使用法律工具進行打擊和預(yù)防。
三、小結(jié)
【關(guān)鍵詞】設(shè)計文化 立體書 發(fā)展規(guī)律 珍藏設(shè)計
在書籍類型中，按照形態(tài)設(shè)計分類，有一種打破傳統(tǒng)書籍二維空間的書籍設(shè)計――立體書，這種設(shè)計利用書本兩個對開頁的結(jié)構(gòu)，設(shè)計制作出三維立體的空間，有些甚至是可以通過和讀者的互動，進行規(guī)律運動的結(jié)構(gòu)設(shè)計。當(dāng)前，這種設(shè)計大多用于兒童書籍的裝幀設(shè)計，但這種書籍的起源并不是為兒童而做的，而是一些西方學(xué)者為了方便查閱資料而進行的內(nèi)頁結(jié)構(gòu)設(shè)計。12世紀(jì)，英國歷史學(xué)家馬修?倍力士設(shè)計了“插頁”式圖書，被認(rèn)為是立體書的雛形。1765年，英國人羅伯特?雪爾制作出第一本真正給兒童看的會活動的書，當(dāng)時人們把這種書叫做“玩具書”（Toy Book），或者也可以叫“彈起書”（Pop-up Book）。兒童在翻閱這種書籍的過程中，產(chǎn)生一種是在玩玩具的感覺，可以讓初期接觸閱讀的兒童，提高閱讀興趣。到了今天，各種材料、形式、內(nèi)容的立體書應(yīng)運而生，為今天的兒童閱讀提供了無限的可能性。全世界每年的書籍展覽上，都會有立體書的身影，并且在某些地區(qū)會專門為立體書做展覽。經(jīng)過長時間的發(fā)展變化，立體書已經(jīng)不再是為解決查閱不便而誕生的工具了，變成了一種讓閱讀變得更不一樣、更有趣、更能吸引特定目標(biāo)群（如兒童）的一項設(shè)計作品，而這樣的作品又往往夾雜了眾多的歷史人文特點，變成帶有明顯的各族特色的書籍設(shè)計。
一、立體書的發(fā)生和發(fā)展
（一）設(shè)計初期的功能主義期
立體書初期產(chǎn)生的原因，并不是某位當(dāng)時藝術(shù)家或者手工藝人為了要將自我意識或者民族文化等內(nèi)容進行表達(dá)而制作的，純粹是因為發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)的對開頁書籍無法滿足他們在閱讀過程中的某些功能上的需要。如最早的插頁書是因為馬修發(fā)現(xiàn)書頁太小，無法完整地表現(xiàn)地圖，所以在其中插入了一張更大的紙張，方便表現(xiàn)完整的地圖內(nèi)容。轉(zhuǎn)盤書的出現(xiàn)是因為約翰斯無法忍受繁雜的書籍查找工作，而為方便查找內(nèi)容設(shè)計的一個轉(zhuǎn)盤。這兩本最早的立體書，好比祖先在田間勞動時，發(fā)現(xiàn)某一個農(nóng)具不方便使用，而進行改良的行為。所以這一時期是立體書設(shè)計是以實用目的為主，產(chǎn)生新設(shè)計的階段。筆者稱之為書籍功能主義設(shè)計期。這一時期的立體書設(shè)計并沒有考慮書本的文化內(nèi)容，也不會思考這樣的設(shè)計是否和該書的內(nèi)容相匹配，只是解決了一些閱讀功能問題。可以說，這樣的設(shè)計和后來的功能主義設(shè)計一樣重視功能，但在一定程度上還沒有建立設(shè)計上的文化內(nèi)涵意識。
（二）設(shè)計中后期作品內(nèi)涵建立及發(fā)展期
當(dāng)立體書開始出現(xiàn)在人們的視線里以后，人們發(fā)現(xiàn)這種完全打破傳統(tǒng)二維概念的書本似乎更新鮮有趣，可以進行更多趣味性題材的表現(xiàn)，于是開始出現(xiàn)了后來的“玩具書”。這種設(shè)計為立體書找到了真正大發(fā)展的一個渠道――兒童讀物。隨著立體書設(shè)計制作的發(fā)展，世界各國都開始使用這種形式來表現(xiàn)自己的文化和意識。兒童讀物最為明顯，因為大部分兒童讀物都是該國的民間傳統(tǒng)故事，在設(shè)計制作的過程中，不僅需要插圖師進行符合該故事風(fēng)格的插圖繪制，還需要結(jié)構(gòu)設(shè)計師用合理的結(jié)構(gòu)表現(xiàn)出本國的互動特點。例如，歐洲經(jīng)典童話《愛麗斯漫游仙境》（圖1、圖2），書中用幾乎每頁都是立體的結(jié)構(gòu)，生動展現(xiàn)了這個有趣的故事。插圖用了富有歐洲特色的插畫風(fēng)格表現(xiàn)，如圖2中長桌的設(shè)計，每一個人物的位子都是歐洲餐桌禮儀的體現(xiàn)?？梢娫诹Ⅲw書發(fā)展的中后期，設(shè)計開始朝著體現(xiàn)自身內(nèi)涵的方向前進，開始著眼于在滿足功能的前提下如何更好地表現(xiàn)文化意識。
（三）為收藏而設(shè)計的書本
文化設(shè)計更為重要的是產(chǎn)品的文化功能，任何產(chǎn)品都是為人服務(wù)的，是文化產(chǎn)物。因此不但要具有實用功能和審美功能，還要具有深厚的文化內(nèi)涵。立體書的出現(xiàn)，最早是為了解決功能上的缺陷，由于樣式新奇，后來被兒童所喜愛。而到了今天，眾多書籍設(shè)計師專心于立體書的設(shè)計，不一定完全是為了取悅兒童，有些完全是設(shè)計給成人看的。如荷蘭設(shè)計師菲利普?烏格在1988年為世界經(jīng)典劇目《劇院魅影》設(shè)計的立體書（圖3、圖4），這本書為觀者展現(xiàn)了如同身臨大劇院的真實場景，歌劇本來就是是人類文化的濃縮精品，而書本為了生動地展現(xiàn)，采取了立體設(shè)計?！秳≡瑚扔啊吩谠O(shè)計初期是為了更好地進行劇目前期宣傳，因為當(dāng)時還沒有發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)，需要靠傳統(tǒng)媒體進行宣傳，而《劇院魅影》先于劇目開始之前上市，引起不小的轟動。后來贊助方發(fā)現(xiàn)，很多買這本書的觀眾，目的是為了珍藏，在劇目結(jié)束以后，可以經(jīng)常拿出該書，回顧當(dāng)時劇院中精彩的每一幕，這本書變成了一個文化回顧最好的載體?！秳≡瑚扔啊吩谠O(shè)計完成以后，其意義在于，不僅僅簡單地再現(xiàn)歌劇當(dāng)時的場景，而是讓人們在看的過程中比普通的照片書更真實地體會當(dāng)時的心理感受，眼前浮現(xiàn)出當(dāng)時的夢幻的場景，耳邊回蕩起優(yōu)美的歌聲。這是這本書最大的成功之處。
在紙質(zhì)媒體占有市場份額越來越小的時候，作為傳統(tǒng)出版物的設(shè)計師，經(jīng)常會有一些疑問：今后的紙媒會何去何從？設(shè)計師該如何設(shè)計？是轉(zhuǎn)道去做新媒體設(shè)計還是守住這一方小小的天地呢？國內(nèi)的書籍設(shè)計大師朱贏椿的一番話，令紙媒設(shè)計師很是感動，他說：“紙質(zhì)書不會消失，但是量會越來越少。除了閱讀，讀者還能從好的紙質(zhì)書中尋找收藏的價值。而粗制濫造的書籍不會給讀者帶來這樣的感受，它們被電子圖書所代表的‘快時代’所淘汰是遲早的事。用專注地力量用心設(shè)計，或許可以在電子圖書的大潮中，為紙質(zhì)書尋找到新的生存空間。”正如朱贏椿所說，收藏價值是每個門類設(shè)計師在達(dá)到解決功能問題以后新的主要目標(biāo)，他們希望自己的設(shè)計作品就如同藝術(shù)作品一樣，在未來為人們所推崇和贊賞。筆者認(rèn)為，當(dāng)設(shè)計文化發(fā)展到一定高度以后，設(shè)計師不再簡單地追求美觀實用，而是追求是否能具有更高的人文價值內(nèi)涵。作品的美是否經(jīng)得起歲月的推敲，最終可以像很多藝術(shù)品一樣，被后人列入可收藏的名單，這是設(shè)計發(fā)展的終極目標(biāo)。這里說的美，不是傳統(tǒng)意義上單純的“美”，還包括能否為人們帶來美好的體會，我們的生活是否因為設(shè)計師的某一項設(shè)計而變得更美好，是否因為某一項設(shè)計讓我們的社會又前進了一大步。這樣的設(shè)計是作為一個設(shè)計師要考慮的，而這樣的設(shè)計自然會被珍藏。
二、為珍藏而設(shè)計
在談?wù)撊绾巫龀龊迷O(shè)計之前，先要理解什么是設(shè)計的本質(zhì)特點，下面筆者以立體書設(shè)計為例進行分析。
立體書的出現(xiàn)是為了解決功能性的缺陷，后來發(fā)展成以面向兒童為主的設(shè)計，體現(xiàn)了以不同年齡為設(shè)計對象的多樣性設(shè)計和用戶針對性設(shè)計。設(shè)計中不同結(jié)構(gòu)的處理，為使故事情節(jié)發(fā)展而進行的創(chuàng)新結(jié)構(gòu)，又體現(xiàn)了系統(tǒng)設(shè)計和創(chuàng)新設(shè)計的特性。而對于兒童的教育，一直是人們非常重視的一項內(nèi)容，立體書的設(shè)計有動態(tài)結(jié)構(gòu)，可以使兒童在閱讀過程中和書本有簡單的互動。這些設(shè)計的本質(zhì)特點，在立體書上都有很好的體現(xiàn)。
那么如何超越現(xiàn)有的水準(zhǔn)，為未來做出更好的立體書設(shè)計呢？下面，以筆者團隊設(shè)計的立體書《奇妙世界》為例進行分析?！镀婷钍澜纭罚▓D5）是從一個中國大學(xué)女生的角度，進行童年回憶主題的創(chuàng)作作品。書中每一頁都是根據(jù)中國“80后”“90后”女孩的成長歷程來創(chuàng)作的，在創(chuàng)作的過程中，充分體現(xiàn)了情感這一特點。我們相信，只要有類似經(jīng)歷的女孩子在翻開這本書以后，或多或少會在其中找到一些共鳴，而這正是項目初期最主要的目標(biāo)。只有產(chǎn)生了共鳴，讀者在看故事的時候就不再是一個旁觀者的心態(tài)，而是以“這就是我小時候”的情感觸動心理在閱讀。書中的立體結(jié)構(gòu)可以和讀者產(chǎn)生互動，不僅是結(jié)構(gòu)上的互動，在動態(tài)過程中，心理互動也是該本書在設(shè)計的時候的一大亮點。從書本的插圖繪制來看，采用了淡淡的水彩來描繪女孩心目中童年的回憶，色彩靚麗，風(fēng)格現(xiàn)代，但是很多細(xì)節(jié)又有讀者小時候的場景。在材料的選擇上，最終決定用環(huán)保再生紙印刷。綠色設(shè)計是一個概念，如何從細(xì)節(jié)上體現(xiàn)綠色，一直是筆者在研究的。而打開書本后方便的抽拉結(jié)構(gòu)，大部分用圖形表現(xiàn)的方式，少量的語言進行意境簡述，讓不同年齡層的讀者都可以讀通讀懂。這一點又在一定程度上體現(xiàn)了通用設(shè)計的部分特點。
當(dāng)然《奇妙世界》還遠(yuǎn)不能成為“可珍藏的設(shè)計”。在設(shè)計的過程中我們注意到了一部分設(shè)計要點，同時也有很多設(shè)計要素被我們忽略或者還沒有辦法去體現(xiàn)和解決的。如可持續(xù)發(fā)展的設(shè)計，如何讓這套書繼續(xù)發(fā)展，是不停地出續(xù)集么？又比如在互動設(shè)計上，傳統(tǒng)紙媒似乎只能和讀者進行初步的互動，無法進行深層次的互動設(shè)計，讀者心里想的，讀者的行為，很難反映到設(shè)計師或者書本出版商那里。如何去解決，是設(shè)計師現(xiàn)在正在考慮的問題。但是有一點可以指出的是，可珍藏的設(shè)計，是我們追求的目標(biāo)，在追求的路上，這些提出的問題，都需要一個個解決。
結(jié)語
[論文摘要]經(jīng)營者集中對我國市場經(jīng)濟的發(fā)展具有重大的影響，既要承認(rèn)企業(yè)適度合并的合理性，又要避免過于集中，導(dǎo)致市場內(nèi)競爭喪失。文章從經(jīng)營者集中行為的審查標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)營者集中豁免制度兩個方面，討論反壟斷法對經(jīng)營者集中的法律規(guī)制。
[論文關(guān)鍵詞]經(jīng)營者集中 審查標(biāo)準(zhǔn) 豁免制度
隨著我國市場經(jīng)濟的進一步發(fā)展和全球經(jīng)濟一體化的進一步加深，經(jīng)營者集中在我國越來越多。經(jīng)營者集中對我國市場經(jīng)濟的發(fā)展具有重大的影響，這不僅是一個法律問題，也是一個涉及經(jīng)濟和政治等多方面的問題。一方面必須尊重經(jīng)濟規(guī)律，承認(rèn)規(guī)模經(jīng)濟的合理性，允許經(jīng)濟集中和企業(yè)適度合并，同時又要預(yù)防經(jīng)營者以不法手段實施集中，或者使經(jīng)營者集中失控，導(dǎo)致一定市場或者行業(yè)內(nèi)竟?fàn)幍膯适А?/p>
經(jīng)營者集中一般界定為從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營或者提供服務(wù)的自然人、法人和其他組織所實施的合并，通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)以及通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響的行為。經(jīng)濟力量的過度集中，有可能會出現(xiàn)損害競爭的壟斷結(jié)構(gòu)，各國都對此進行引導(dǎo)和規(guī)范，我國主要采取事前申報的強制申報制度。經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷機構(gòu)申報，未申報的不得實施集中。本文主要討論經(jīng)營者集中行為的審查標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)營者集中豁免制度。
一、我國經(jīng)營者集中行為的審查標(biāo)準(zhǔn)
經(jīng)營者集中是一種正常的經(jīng)濟現(xiàn)象，其本身并不必然違法，只有實質(zhì)上限制或排除競爭的經(jīng)營者集中才會受到反壟斷法的控制。由于對經(jīng)營者集中進行控制是一種預(yù)防性制度，確立一個適當(dāng)?shù)膶彶閷嶓w標(biāo)準(zhǔn)是十分必要且重要的。
我國《反壟斷法》規(guī)定“經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營者集中的決定?！苯?jīng)營者集中的主要審查內(nèi)容考慮下列因素：“（一）參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；（二）相關(guān)市場的市場集中度；（三）經(jīng)營者集中對市場進入、技術(shù)進步的影響；（四）經(jīng)營者集中對消費者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響；（五）經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟發(fā)展的影響；（六）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場競爭的其他因素?！?/p>
從《反壟斷法》規(guī)定來看，我國經(jīng)營者集中行為的審查標(biāo)準(zhǔn)存在以下問題：
（一）實體標(biāo)準(zhǔn)不明確
我國經(jīng)營者集中的實體標(biāo)準(zhǔn)是“經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果”，反壟斷法有關(guān)的配套性法律法規(guī)、實施指南等大多側(cè)重于《反壟斷法》的程序規(guī)定，實體標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范涉及較少，所以，經(jīng)營者集中實體標(biāo)準(zhǔn)最大的缺點在于標(biāo)準(zhǔn)不明確導(dǎo)致操作性薄弱。因為嚴(yán)格地說，任何經(jīng)營者的集中行為都會造成排除、限制競爭的效果，只是影響的程度不同而已。
結(jié)合我國經(jīng)營者集中現(xiàn)狀及已有相關(guān)法規(guī)對實體標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，我國反壟斷法在控制經(jīng)營者集中行為時，應(yīng)將“經(jīng)營者集中具有或者可能具有實質(zhì)性排除、限制競爭效果”作為我國反壟斷法控制經(jīng)營者集中的實體標(biāo)準(zhǔn)，將經(jīng)營者集中的審查標(biāo)準(zhǔn)限定在一個明確的范圍之內(nèi)。
（二）審查標(biāo)準(zhǔn)模糊
歐美國家在界定經(jīng)營者集中行為時，采用了大量經(jīng)濟學(xué)方法，比如界定相關(guān)市場時采用了SSNIP（假定壟斷者測試）的方法等，這些方法提高了反壟斷法的可操作性和審查的精確度。
我國《反壟斷法》對經(jīng)營者集中的界定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定得比較模糊，只有審查因素的要求，沒有審查因素的執(zhí)行要求。因此，涉及到經(jīng)營者集中界定標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵因素，比如“相關(guān)市場”、 “市場份額”、“市場集中度”等如何界定沒有明確規(guī)范。
相關(guān)市場范圍極其重要，要審查經(jīng)營者集中是否實質(zhì)性減少競爭，需要明確經(jīng)營者集中影響的市場范圍，這是反壟斷執(zhí)法機關(guān)審查是否造成反競爭效果的前提?！跋嚓P(guān)市場” 要考慮產(chǎn)品市場和地域市場兩個因素，相關(guān)產(chǎn)品市場，是指根據(jù)產(chǎn)品的性能、用途及其價格等因素，由需求者認(rèn)為具有較為緊密替代關(guān)系的一組或一類商品所構(gòu)成的市場，產(chǎn)品之間的替代性越高，相關(guān)市場的界定就越準(zhǔn)確。相關(guān)地域市場是指具有相同商品或者相似商品相互競爭的空間范圍，即一個企業(yè)在多大的范圍內(nèi)對市場具有控制力，主要指企業(yè)產(chǎn)品的銷售范圍。
“相關(guān)市場”的界定可參考?xì)W美比較通行的方法SSINP（假定壟斷者測試）。假定集中后的經(jīng)營者是要實現(xiàn)最大利益的壟斷者，能否在正常的銷售條件下持久地小幅提高產(chǎn)品的價格。隨著產(chǎn)品集合的變大，替代產(chǎn)品變少，最終形成一定程度上的產(chǎn)品集合，這個集合便是最后形成的相關(guān)產(chǎn)品市場。
市場份額是經(jīng)營者市場地位的指標(biāo)之一，即特定經(jīng)營者的總產(chǎn)量、銷售量或者生產(chǎn)能力在特定的相關(guān)市場中所占的比例或者百分比，又稱為市場占有率。市場份額越大，經(jīng)營者控制市場的能力就越強，也就越有可能對市場秩序施加不利影響。
我國在完善市場份額的計算方面應(yīng)當(dāng)考慮以下因素：第一，集中后經(jīng)營者的市場份額不等于經(jīng)營者集中前市場份額的簡單相加，這樣會對集中后經(jīng)營者市場份額估計過高；第二，要考慮經(jīng)營者市場份額的波動因素，選取較為客觀的時間段，計算市場份額；第三，要考慮行業(yè)技術(shù)革新難易程度等因素，一定時間內(nèi)的市場份額占有優(yōu)勢是否容易被打破，要給予經(jīng)營者自辯的權(quán)利。
市場集中度是指在一個特定的市場中少數(shù)幾家大型企業(yè)手中掌控的生產(chǎn)份額的大小，少數(shù)集中者所占的市場份額越大，壟斷程度就越高。在對市場集中度分析時，要找到適合我國市場的分析辦法，比如，我們要考慮到少數(shù)集中者造成的壟斷是否容易被打破，如果市場集中造成的壟斷價格，不足以阻止消費者在面對價格和品質(zhì)發(fā)生重要變化時進行消費轉(zhuǎn)向，即轉(zhuǎn)向成本較低，即使集中者占有市場份額大，也不能證明壟斷程度高。我國近階段采用市場份額來衡量市場集中度是可取的，從長遠(yuǎn)來看，隨著市場的完善和統(tǒng)計信息的進步，采用赫芬達(dá)爾指數(shù)（HHI）能更精確地反映市場的集中程度。
HHI指數(shù)規(guī)定了三個安全等級，其中HHI<1000的經(jīng)營者集中被認(rèn)為對市場競爭是沒有危害的，不會受到反壟斷法的審查；1000
二、我國的經(jīng)營者集中豁免制度
我國《反壟斷法》第22條是關(guān)于經(jīng)營者集中豁免制度的規(guī)定：“經(jīng)營者集中有下列情形之一的，可以不向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報：（一）參與集中的一個經(jīng)營者擁有其他每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的。（二）參與集中的每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個未參與集中的經(jīng)營者擁有的?！?/p>
我國經(jīng)營者集中的豁免制度存在某些缺陷：一是僅對形成絕對豁免關(guān)系的集中進行了豁免?！皡⑴c集中的一個經(jīng)營者擁有其他每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的經(jīng)營者集中”和“參與集中的每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的經(jīng)營者集中”均形成了絕對的控制關(guān)系。但在實踐中還存在大量其他形式的相對控制關(guān)系的經(jīng)營者之間的集中，例如，參與集中的一個經(jīng)營者擁有其他每個經(jīng)營者有表決權(quán)的股份沒有達(dá)到50%，但是仍然是最大股東且擁有對公司的絕對控制權(quán)或者其他可以施加實質(zhì)影響的能力。
二是豁免的因素較為單一。從歐美國家的情況來看，經(jīng)營者集中可以豁免的情形是多種多樣的，如企業(yè)破產(chǎn)、潛在市場競爭、國家產(chǎn)業(yè)政策、國家經(jīng)濟安全、效率抗辯等。我國的反壟斷法顯然在這些方面規(guī)定不足。
建議我國經(jīng)營者集中豁免制度從以下幾個方面進行完善：
（一）效率抗辯制度的完善
所謂效率抗辯就是對于實質(zhì)性損害競爭的合并，如果其對大眾的好處大大超過了對競爭造成的直接損失，就會被準(zhǔn)許。我國目前并沒有對效率抗辯進行規(guī)定，這是我國在經(jīng)營者集中豁免領(lǐng)域中的一項空白。我國應(yīng)將這一制度引入反壟斷法當(dāng)中，結(jié)合自己的國情有選擇地吸收采納。
（二）擴大豁免的因素
公司股東瑕疵出資行為的規(guī)制
第一,規(guī)定了多元化出資結(jié)構(gòu)的防弊規(guī)則。新《公司法》第27條這一規(guī)定使公司股東出資方式多元化,多元化的出資結(jié)構(gòu)再加上投資者的誠信度和資本實力的良莠不齊,客觀上會加劇瑕疵出資風(fēng)險。為了妥善解決非貨幣財產(chǎn)瑕疵出資產(chǎn)生的糾紛,《〈公司法〉司法解釋(三)》規(guī)定了非貨幣財產(chǎn)出資的司法判斷規(guī)則。一是明確規(guī)定了非貨幣財產(chǎn)出資的相關(guān)程序。非貨幣財產(chǎn)瑕疵出資行為,一般表現(xiàn)為非貨幣出資時評估機構(gòu)作出的評估行為存在瑕疵。針對評估機構(gòu)的瑕疵評估行為,《〈公司法〉司法解釋(三)》第9條規(guī)定:“出資人以非貨幣財產(chǎn)出資,未依法評估作價,公司、其他股東或者公司債權(quán)人請求認(rèn)定出資人未履行出資義務(wù)的,人民法院應(yīng)當(dāng)委托具有合法資格的評估機構(gòu)對該財產(chǎn)評估作價。評估確定的價額顯著低于公司章程所定價額的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定出資人未依法全面履行出資義務(wù)?！倍敲鞔_規(guī)定了非貨幣財產(chǎn)出資的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。針對股東不完整出資的行為,根據(jù)《〈公司法〉司法解釋(三)》第8、10、11條的規(guī)定,確定以房屋、土地使用權(quán)或者需要辦理權(quán)屬登記的知識產(chǎn)權(quán)等非貨幣財產(chǎn)的出資是否到位,應(yīng)當(dāng)以權(quán)屬變更與財產(chǎn)實際交付并重為標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《〈公司法〉司法解釋(三)》第8條的規(guī)定,以不享有處分權(quán)的財產(chǎn)出資的,確定適用《物權(quán)法》第106條的善意取得制度處理。
第二,規(guī)定了督促瑕疵出資股東履行出資義務(wù)的救濟規(guī)則。由于新《公司法》鼓勵非貨幣出資的多樣性,并且允許法定資本制度項下的股東分期繳納出資,股東瑕疵出資的行為經(jīng)常發(fā)生。因此,為了保護交易安全,新《公司法》及《〈公司法〉司法解釋(三)》設(shè)定了瑕疵出資股東對公司、守約股東、債權(quán)人承擔(dān)瑕疵出資責(zé)任的救濟制度。一是瑕疵出資股東對公司的資本充實責(zé)任?！丁垂痉ā邓痉ń忉?三)》第13條第一款規(guī)定,股東未履行或者未全面履行出資義務(wù),公司或者其他股東請求其向公司依法全面履行出資義務(wù)的,人民法院應(yīng)予支持。瑕疵出資股東對公司的資本充實責(zé)任為法定的民事責(zé)任,包括向公司補交出資差額及賠償公司同期銀行貸款利息。[1]該司法解釋第20條還通過明確訴訟救濟途徑來維護公司資本充實,使之更具操作性。二是瑕疵出資股東對公司債權(quán)人的補充清償責(zé)任。根據(jù)該司法解釋第13條第二款的規(guī)定,公司債權(quán)人請求未履行或者未全面履行出資義務(wù)的股東在未出資本息范圍內(nèi)對公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)補充賠償責(zé)任的,人民法院應(yīng)予支持;未履行或者未全面履行出資義務(wù)的股東已經(jīng)承擔(dān)上述責(zé)任,其他債權(quán)人提出相同請求的,人民法院不予支持。三是瑕疵出資股東對足額出資股東的違約責(zé)任。根據(jù)《公司法》第28條和第84條規(guī)定股東不按規(guī)定繳納出資的,應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任?！逗贤ā返?07條規(guī)定當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或履行合同義務(wù)不符合約定的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。如果在發(fā)起人協(xié)議中早已約定有違約金條款的,就可以直接適用協(xié)議的規(guī)定,以應(yīng)對瑕疵出資的違約行為。需要說明的是,根據(jù)《〈公司法〉司法解釋(三)》第13條第四款的規(guī)定,如果股東的瑕疵出資行為源于董事、高級管理人員對忠實勤勉義務(wù)的違反,則應(yīng)對瑕疵出資股東的民事責(zé)任承擔(dān)連帶責(zé)任。此外,根據(jù)第19條的規(guī)定,從瑕疵出資股東惡意受讓股份的后手股東對公司及其債權(quán)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
第三,規(guī)定了瑕疵出資股東的權(quán)利限制規(guī)則。股東權(quán)是一種社員權(quán),包括財產(chǎn)權(quán)和管理參與權(quán)。新《公司法》規(guī)定的股東權(quán)主要有知情權(quán)、分紅權(quán)、轉(zhuǎn)股權(quán)、退股權(quán)、表決權(quán)、股東訴權(quán)等權(quán)利,但卻沒有規(guī)定瑕疵出資股東的股東除名制度和除權(quán)催告程序,僅是依據(jù)公司自治權(quán)利的原理通過公司章程或者股東會議的形式對瑕疵出資股東的權(quán)利加以規(guī)制,存在較大的自由裁量空間和巨大的伸縮性,不利于利益相關(guān)方合法權(quán)益的維護,因此有必要賦予公司更合理的救濟手段,以促使股東足額出資。一是《〈公司法〉司法解釋(三)》第17條確認(rèn)了瑕疵出資股東的股權(quán)權(quán)利限制制度,規(guī)定股東未履行或者未全面履行出資義務(wù)或者抽逃出資,公司根據(jù)公司章程或者股東會決議對其利潤分配請求權(quán)、新股優(yōu)先認(rèn)購權(quán)、剩余財產(chǎn)分配請求權(quán)等股東權(quán)利作出相應(yīng)的合理限制。二是《〈公司法〉司法解釋(三)》第18條第一款確認(rèn)了瑕疵出資股東的資格解除制度。實踐中,對股東的除名有決議除名和司法除名兩種方式。有限責(zé)任公司的股東未履行出資義務(wù)或者抽逃全部出資,經(jīng)公司催告繳納或者返還后,其在合理期間內(nèi)仍未繳納或者返還出資,公司可依據(jù)股東會決議解除該股東的股東資格。但是,由于解除股東資格的方式較其他救濟方式更為嚴(yán)厲,也更具有終局性,因此承擔(dān)主體應(yīng)當(dāng)將其限定在股東未履行出資義務(wù)或者抽逃全部出資的情形,未全部履行出資義務(wù)或者抽逃部分出資的股東不適用該規(guī)則。[2]三是《〈公司法〉司法解釋(三)》第18條第二款確認(rèn)了瑕疵出資股東的縮股制度。在第18條第一款規(guī)定的情形下,瑕疵出資股東的出資仍然未到位,為保證公司資本信息的真實性,人民法院在判決時應(yīng)當(dāng)釋明,公司應(yīng)當(dāng)及時辦理法定減資程序或者由其他股東或者第三人繳納相應(yīng)的出資。瑕疵出資股東的權(quán)利合理限制規(guī)則,符合按股東的實際出資狀況計量其股權(quán)含量的理念。
完善公司股東瑕疵出資責(zé)任的意義
第一,有利于強化公司資本信用的法律價值。資本是企業(yè)生存的先決條件,是進行生產(chǎn)和經(jīng)營的最重要的物質(zhì)基礎(chǔ)。股東的出資不實以及出資瑕疵問題成了困擾公司生存和發(fā)展的主要阻力,在新《公司法》確定的資本信用模式下,如果股東出資不到位,公司對利益相關(guān)人的信用就存在重大挑戰(zhàn)。為了解決實踐中股東瑕疵出資及其責(zé)任追究問題,《〈公司法〉司法解釋(三)》從第6條到第21條的規(guī)定都強化了對公司資本制度的管理,關(guān)于公司資本的信用問題是該司法解釋的價值追求重心,主要體現(xiàn)在:對出資合法性的認(rèn)定與要求、對非貨幣出資注重評估、對具有權(quán)利登記性質(zhì)的出資既要過戶又要交付實際使用的要求、對代墊出資人責(zé)任的追究、對抽逃出資的界定及責(zé)任追究、出資責(zé)任范圍與主體的擴大化、公司債權(quán)人可以追究公司股東出資責(zé)任的相關(guān)規(guī)定、股權(quán)受讓人對于出資的連帶責(zé)任以及關(guān)于出資責(zé)任不受訴訟時效的限制及出資責(zé)任舉證的分配等問題。所有這些內(nèi)容都指向一個價值理念,即維護與強化公司資本信用的法律價值,使公司資本信用的價值理念進一步為司法所推崇。[3]結(jié)合我國的法定公司資本制度,規(guī)范股東瑕疵出資責(zé)任不僅有利于公司資本的充實,更好地維護公司債權(quán)人的利益,而且有利于社會整體信用體系的構(gòu)建。
摘要文章回顧了國外旅游規(guī)劃發(fā)展的歷程和新的動向，并針對不同時期的技術(shù)進步程度把它劃分為開始、過渡、快速發(fā)展、深入發(fā)展4個階段。闡述了各個階段的規(guī)劃技術(shù)革新及對旅游規(guī)劃的新認(rèn)識。并對5種比較有影響的規(guī)劃思想和方法進行了介紹。
關(guān)鍵詞旅游規(guī)劃綜合方法系統(tǒng)方法門檻分析社區(qū)方法可持續(xù)發(fā)展方法
1國外旅游規(guī)劃的發(fā)展歷程
1．1初始階段
旅游規(guī)劃最早起源于30年代中期的英國、法國和愛爾蘭等國[1，2]。最初旅游規(guī)劃只是為一些旅游項目或設(shè)施做一些起碼的市場評估和場地設(shè)計,例如為飯店或旅館選址等。從嚴(yán)格意義上講，這還稱不上旅游規(guī)劃。
60年代中期到70年代初的幾年里,世界旅游業(yè)發(fā)展迅速,旅游開發(fā)的需求也逐步加大。與此相應(yīng)的旅游規(guī)劃在歐洲得到了進一步發(fā)展,并逐漸發(fā)展到北美的加拿大,然后進一步向亞洲和非洲國家擴展。
1．2過渡階段
70年代后期,旅游業(yè)的繼續(xù)發(fā)展使旅游規(guī)劃研究得到進一步加強,一個顯著特點就是開始出現(xiàn)比較系統(tǒng)的旅游規(guī)劃著作。1977年,世界旅游組織(WTO)對有關(guān)旅游開發(fā)規(guī)劃的調(diào)查表明,43個成員國中有37個國家有了國家級的旅游總體規(guī)劃[2]。隨后，世界旅游組織(WTO)出版了兩個旅游開發(fā)文件即《綜合規(guī)劃》(IntegratedPlanning)和《旅游開發(fā)規(guī)劃明細(xì)錄》(InventoryofTourismDevelopmentPlans)。《綜合規(guī)劃》是為發(fā)展中國家提供的一本技術(shù)指導(dǎo)手冊,《旅游開發(fā)規(guī)劃明細(xì)錄》則匯集了對118個國家和地區(qū)旅游管理機構(gòu)和旅游規(guī)劃的調(diào)查[3]。1979年，WTO實施了全球范圍內(nèi)的旅游規(guī)劃調(diào)查，共調(diào)查案例1619個（184個地區(qū)規(guī)劃、384個區(qū)域規(guī)劃、180個國家規(guī)劃、266個區(qū)域間規(guī)劃、42個部門規(guī)劃、599個景點規(guī)劃），并形成了第一份全球在制定旅游開發(fā)方面的經(jīng)驗報告。報告指出，只有55.5%的規(guī)劃和方案被實施，規(guī)劃的制定和實施之間存在脫節(jié)；制定旅游規(guī)劃與使用的各種方法之間差別很大；規(guī)劃對成本收益方面考慮多，而社會因素涉及的少；地區(qū)級規(guī)劃要比區(qū)域級、國家級、世界級更有效和普遍。Gunn于1979年出版了他早期旅游規(guī)劃思想體系的總結(jié)著作《旅游規(guī)劃》[7]。
1．3快速發(fā)展階段
80年代是旅游規(guī)劃研究的大發(fā)展時期,大量的研究使規(guī)劃理論思想和方法得到進一步充實,研究方面也日趨多樣化。
旅游規(guī)劃的研究經(jīng)過60年代的醞釀和70年代的初步探討,到80年代對旅游規(guī)劃本身的認(rèn)識則更為深刻了。Gunn于1988年出版了《旅游規(guī)劃》第二版[8],Murphy于1985年出版了《旅游:社區(qū)方法》[1],Getz于1986年發(fā)表“理論與實踐相結(jié)合的旅游規(guī)劃模型”[9],DouglasPearce于1989年出版了《旅游開發(fā)》(TourismDevelopment)[10],他們在論著里深入地揭示了旅游規(guī)劃的內(nèi)涵,并在學(xué)術(shù)界基本上達(dá)成共識,即認(rèn)為旅游規(guī)劃是一門綜合性極強的交叉學(xué)科,任何其它學(xué)科的規(guī)劃,包括城市規(guī)劃和建筑規(guī)劃不能替代它。它山之石可以攻玉，這一時期提出了系列指導(dǎo)旅游規(guī)劃的理論，其中著名的門檻理論和旅游地生命周期理論。旅游地生命周期理論最早是由旅游營銷專家Plog提出。德國著名地理學(xué)家W.Christaller研究地中海旅游鄉(xiāng)村得出這樣的結(jié)論:旅游鄉(xiāng)村生命周期分為三個階段,即:發(fā)掘、增長、衰落階段。加拿大地理學(xué)家R.W.Butler提出S型旅游地生命周期演化模型[14]。隨后Hovinen、Strapp[12]、CooperCandJachsonS[13],FosterD.M.andMurphyP.[14]及GetzD[15]等,又對該理論作了進一步補充和完善。旅游地生命周期規(guī)律的理論不僅回答了旅游規(guī)劃的必要性，更主要的是為旅游地發(fā)展前途預(yù)測提供了依據(jù),為規(guī)劃提供了指導(dǎo)作用。
在規(guī)劃方法上Murphy的社區(qū)方法[11]和投入產(chǎn)出分析方法也被應(yīng)用到規(guī)劃之中。在定量技術(shù)研究得到迅速發(fā)展,Smith;StephenL.J.在“TourismAnalysis:AHandbook”[16]書中以簡明實用的方式給旅游規(guī)劃人員、研究人員、咨詢?nèi)藛T和決策者介紹了36種較重要的數(shù)量方法，對每種方法的用途與其它研究手段的關(guān)系以及可能出現(xiàn)的疏漏作了較好的闡述。
西方的主要旅游期刊如《旅游研究記事》(AnnalsofTourismResearch)、《旅游研究雜志》(JournalofTourismStudies)、《旅行研究雜志》(JournalofTravelResearch)、《旅游管理》(TourismManagement)、《旅游娛樂》(TourismRecreation)、《休閑科學(xué)》(Leisurescience)、《旅游評論》(TouristReview)和《可持續(xù)旅游雜志》(JournalofSustainableTourism)等都發(fā)表了大量的有關(guān)旅游開發(fā)和規(guī)劃方面的研究論文。另外世界旅游組織(WTO)出版了旅游規(guī)劃方面的多項出版物如《國家和區(qū)域旅游總體規(guī)劃的建立與實施方法》等,顯示出了世界旅游組織對規(guī)劃指導(dǎo)性和操作性的重視。80年代末隨著娛樂休閑度假旅游呈上升勢態(tài),對休閑、娛樂和度假規(guī)劃的研究受到重視。其中Clare.A.Gunn的《度假景觀：旅游區(qū)設(shè)計》[17]是比較成熟的度假地設(shè)計指導(dǎo)手冊。
1．4深入發(fā)展階段
90年代初,美國著名旅游規(guī)劃學(xué)家EdwardInskeep為旅游規(guī)劃的標(biāo)準(zhǔn)程序框架建立作出了巨大貢獻。其兩本代表作《旅游規(guī)劃:一種集成的和可持續(xù)的方法》[17]和《國家和地區(qū)旅游規(guī)劃》[19]，是面向旅游規(guī)劃師操作的理論和技術(shù)指導(dǎo)著作。同期世界旅游組織也出版了《可持續(xù)旅游開發(fā):地方規(guī)劃師指南》[20]及《旅游度假區(qū)的綜合模式》[21]等。這些著作的出現(xiàn)使旅游規(guī)劃內(nèi)容、方法和程序日漸成熟。
這一時期，不僅對旅游規(guī)劃操作本身的重視和研究外,還對規(guī)劃實施監(jiān)控和管理給予了很大的重視。這在Inskeep的著作中已體現(xiàn)出。另外,由J.G.Nelson,R.Butler,G.Wall主編的論文集《旅游和可持續(xù)發(fā)展:監(jiān)控、規(guī)劃、管理》[22]著重于旅游規(guī)劃貫徹和實施過程方面的研究。亞太旅游協(xié)會(PATA)高級副總裁RogerGriffin先生提出了“創(chuàng)造市場營銷與旅游規(guī)劃的統(tǒng)一”[23],這一觀點是在辯證理解旅游規(guī)劃與市場營銷關(guān)系的基礎(chǔ)提出來的。這反映了90年代旅游規(guī)劃對市場要素的重視。
澳大利亞學(xué)者RorsK.Dowling,提出“從環(huán)境適應(yīng)性來探討旅游發(fā)展規(guī)劃”[23],從而把環(huán)境規(guī)劃和旅游規(guī)劃融為一體，體現(xiàn)了可持續(xù)發(fā)展的思想。其規(guī)劃框架和Mill、MorrisonGunn等提出的區(qū)域旅游規(guī)劃框架相似,但在環(huán)境傾向性方面是有區(qū)別的。RorsK.Dowling[24]的旅游規(guī)劃框架就其實質(zhì)是一種生態(tài)旅游規(guī)劃框架。1995年4月27日～28日,在西班牙加那利群島蘭沙羅特島聯(lián)合國教科文組織、環(huán)境計劃署和世界旅游組織共同召開了由75個國家和地區(qū)600余名代
表出席的“可持續(xù)旅游發(fā)展世界會議”,會議通過了《可持續(xù)旅游發(fā)展》和《可持續(xù)旅游發(fā)展行動計劃》,確立了可持續(xù)發(fā)展的思想方法在旅游資源保護、開發(fā)和規(guī)劃中的地位,并明確規(guī)定了旅游規(guī)劃中要執(zhí)行的行動。
DouglasPearce，1995在《旅游新的變化:人、地、過程》[25]中提出了一個“動態(tài)、多尺度、集成的旅游規(guī)劃方法”。這是對以前綜合和動態(tài)方法的總結(jié)和提高,應(yīng)該說是提出了一個規(guī)劃體系結(jié)構(gòu)。
90年代初由HubertN.VanLier主編的《游憩和旅游規(guī)劃的新挑戰(zhàn)》[26]是對數(shù)個國家有關(guān)游憩產(chǎn)品規(guī)劃的總結(jié)及趨勢的預(yù)測。
2國外旅游規(guī)劃的主要思想方法
2．1綜合法
目前國內(nèi)基本上都把IntegratedApproach翻譯為綜合方法，實際上翻譯集成方法更為貼切些。Gravel,1979[2]認(rèn)為最初專注于客源市場或某些資源的規(guī)劃,很少廣泛考慮,人們稱這種規(guī)劃方法為“運營研究”,直到60年代這種方法沒有什么實質(zhì)性的變化。50年代,在計算手段上有較大的變革,人們采用了計算機技術(shù)可以處理和分析更多的計量經(jīng)濟數(shù)據(jù),這只不過是計算的手段和技術(shù)發(fā)生了革新,而規(guī)劃本身并沒有任何變化。在60年代初,盡管大而復(fù)雜系統(tǒng)的管理技術(shù)方法和新的商業(yè)應(yīng)用技術(shù)被采用,但規(guī)劃方法仍沒有大的進步。因而,60年代以前的方法都是一種非綜合方法（非集成Non-integratedApproach)。直至1965年,Labean在“LaConsommationtouristiqnebelge:sonevolutionpasseetfuture”的戰(zhàn)略規(guī)劃中首次同時采用了直接和間接的方法手段，利用了二者的互補性,并廣泛考慮了區(qū)域和環(huán)境的背景,因而這種方法相對以前而言，體現(xiàn)出了綜合集成的方法思想。
2．2系統(tǒng)規(guī)劃法
系統(tǒng)規(guī)劃法的雛形是綜合動態(tài)法。最早是Baud-Bovy提出。其總體規(guī)劃(MasterPlan)[27]開始反映了這種思想方法。同時他還指出這種規(guī)劃的過程是一個周期性的重復(fù)過程。每隔一定的時間要重做一次規(guī)劃,這個間隔一般為5年，而每一次的規(guī)劃稱之為總體規(guī)劃。總體規(guī)劃有四個步驟:確定目的、目標(biāo)；收集和分析市場與資源數(shù)據(jù)；制定策略；決策。
系統(tǒng)規(guī)劃方法引進了系統(tǒng)論和控制論的方法,把它用于旅游規(guī)劃中,通過制定旅游規(guī)劃及其實施來控制旅游系統(tǒng)。BrainMcLoughlin、GeorgeChadwick和AlanWilson三人是英國系統(tǒng)規(guī)劃的主要創(chuàng)始人。“McLoughlin描述的規(guī)劃過程最簡單:規(guī)劃過程呈直線關(guān)系發(fā)展,然后通過一個網(wǎng)絡(luò)不斷重復(fù)。在作出編制規(guī)劃和建立一個特定系統(tǒng)的基本決定以后,規(guī)劃師要列出廣泛的目標(biāo)(goals);并根據(jù)這些目標(biāo)確定一些較具體的任務(wù)(Objectives),他借助于系統(tǒng)的模型來求得他將采取若干可能的行動方向(Courseofaction),隨后根據(jù)這些任務(wù)和可能的財力來評價各個比較方案,最后采取行動來實施最優(yōu)方案。”[28]其實,以上主要是指一個動態(tài)規(guī)劃過程,確切地講是一個動態(tài)控制過程,且McLoughlin描述的只是一個簡單的線性動態(tài)控制過程,但在系統(tǒng)性上研究很不夠?？傮w規(guī)劃(MasterPlan)后,又提出了戶外休閑產(chǎn)品分析序列規(guī)劃法(PASOLP即Product''''sAnalysisSequenceforOutdoorLeisurePlanning)[5],并用PASOLP法進一步制定出一個非線性、動態(tài)規(guī)劃過程即他們所說的系統(tǒng)規(guī)劃法。其系統(tǒng)規(guī)劃法是由四個部分構(gòu)成,即：開發(fā)計劃;監(jiān)控系統(tǒng);反饋和校正系統(tǒng);重新規(guī)劃過程。這一系統(tǒng)規(guī)劃思想另一個特色是由一個很強的產(chǎn)品分析的主線貫穿規(guī)劃之中。
系統(tǒng)規(guī)劃法注重于政策的制定和選擇,以及社會經(jīng)濟影響分析(主要是成本效益研究),而把具體規(guī)劃不作為主要部分,并且對旅游系統(tǒng)本身的復(fù)雜性分析也不夠。Mill&Morrison(1985)[29]和Gunn(1988)[8]對旅游系統(tǒng)本身的功能和系統(tǒng)的復(fù)雜性做了進一步的研究和揭示。Gunn和Mill及Morrison把旅游系統(tǒng)分為需求和供給兩個功能部分:旅游者(即那些有興趣和出游能力的人們)為需求方,而供給方由不同的運輸方式、吸引物、提供服務(wù)和娛樂的設(shè)施、旅游信息和促銷等構(gòu)成。
Gunn還認(rèn)為特別影響旅游系統(tǒng)功能的要素有:自然資源、文化資源、工商企業(yè)家、金融資本、勞力、完全性、社區(qū)、政府政策和組織(或領(lǐng)導(dǎo))。Mill和Morrison還進一步指出了系統(tǒng)的四個部分及其之間關(guān)系。其四個部分為：客源市場(旅游者);旅行(交通運輸);旅游目的地(吸引物、娛樂設(shè)施和服務(wù));營銷(信息和促銷)。這些工作是對鮑氏方法的進一步補充和完善。
2．3社區(qū)法
主要倡導(dǎo)者為PeterE.Murphy(1983)[1],他在《旅游:一個社區(qū)方法》一書中較為詳細(xì)地闡述了旅游業(yè)對社區(qū)的影響及社區(qū)對旅游的響應(yīng),及如何從社區(qū)角度去開發(fā)和規(guī)劃旅游。他把旅游看作一個社區(qū)產(chǎn)業(yè),作為旅游目的地的當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)是一個生態(tài)社區(qū)。他構(gòu)筑了一個社區(qū)生態(tài)模型社區(qū)的自然和文化旅游資源相當(dāng)于一個生態(tài)系統(tǒng)中的植物生命,它構(gòu)成食物鏈的基礎(chǔ),過分地索取會導(dǎo)致植物的減少和自然退化。當(dāng)?shù)鼐用癖豢醋魇巧鷳B(tài)系統(tǒng)中的動物,他們作為社區(qū)吸引物總體中的一部分,既要過日常生活又要作為社區(qū)展示的一部分。旅游業(yè)類似于生態(tài)系統(tǒng)中的捕獵食者,而游客則是獵物。旅游業(yè)的收益來自游客,游客關(guān)心的是旅游吸引物(自然和文化旅游資源及娛樂設(shè)施)和服務(wù),這是“消費”的對象。這樣吸引物和服務(wù)、游客、旅游業(yè)和當(dāng)?shù)鼐用癖銟?gòu)成了一個有一定功能關(guān)系(生物鏈)的生態(tài)系統(tǒng)中的主要成份。它們的比例是否協(xié)調(diào)，關(guān)系到系統(tǒng)的健康和穩(wěn)定。按照這種思維方法去規(guī)劃和組織旅游業(yè)便是社區(qū)法。
Murphy在運用生態(tài)社區(qū)方法時,引入了系統(tǒng)理論的分析方法,因為生態(tài)系統(tǒng)是一個系統(tǒng)。在作系統(tǒng)分析時,著重考慮四個基本部分:
(1)人們的活動,發(fā)生在特定的時空條件下有規(guī)律的行為模式;
(2)交通(交流),如媒體、信息領(lǐng)域和運輸三類;
(3)空間、活動和交通發(fā)生的空間;
(4)時間因子。
要控制一個動態(tài)系統(tǒng),必須知道它的不同發(fā)展階段的產(chǎn)出。把系統(tǒng)方法用到旅游規(guī)劃中有兩個突出的優(yōu)點:第一,彈性能用于不同水平級;第二,連續(xù)監(jiān)測的概念把規(guī)劃和管理合成在一起。
社區(qū)法非常強調(diào)社區(qū)參與規(guī)劃和決策制定過程。當(dāng)?shù)鼐用竦膮⑴c使規(guī)劃中能反映當(dāng)?shù)鼐用竦南敕ê蛯β糜蔚膽B(tài)度,以便規(guī)劃實施后,減少居民對旅游的反感情緒和沖突。
2．4門檻分析法
門檻分析（thresholdAnalysis）方法是由波蘭的區(qū)域和城市規(guī)劃專家B.馬列士于1963年在其著作《城市建設(shè)經(jīng)濟》正式提出。該方法最初應(yīng)用形式是城市發(fā)展門檻分析，是綜合評價城市發(fā)展可能的綜合規(guī)劃方法。1968年，B.馬列士在南斯拉夫南亞德里亞地區(qū)的規(guī)劃中首次將門檻分析方法直接應(yīng)用于旅游開發(fā)。他從門檻分析的角度把資源分為兩大類，一類是容量隨需求的增加成比例漸增；另一類是容量只能跳躍式地增加并產(chǎn)生凍結(jié)資產(chǎn)現(xiàn)象。同時他把旅游業(yè)中資源按功能特征分為三種：
⑴旅游勝地吸引物，指風(fēng)景、海濱、登山和劃船條件、歷史文化遺跡等。
⑵旅游服務(wù)設(shè)施，指住宿、露營條件、餐館、交通、給排水等。
⑶旅游就業(yè)勞動力，指服務(wù)于旅游業(yè)的勞動力。
馬列士認(rèn)為以上三種旅游資源中住宿條件（旅館、汽車旅館、露營地、私人住房等）可隨需求的增加，容量逐漸增大，屬于第一類型；而給水條件屬于第二類型。因為給水量在不超過現(xiàn)有水資源限制條件下可漸增，但增到一定限度后需要大量投資開辟新的水源。這個一定限度便是供水量發(fā)展的門檻。在跨越門檻的建設(shè)后如不在繼續(xù)增容利用，便會產(chǎn)生剩余容量，導(dǎo)致資產(chǎn)的凍結(jié)，大大降低方案的經(jīng)濟效益。
當(dāng)今門檻分析方法已不局限于具體設(shè)施項目分析，而已它應(yīng)用到整個旅游地的開發(fā)規(guī)模上?！奥糜伍T檻人口”[30]的提出便是由單項目門檻分析推廣到旅游地接待規(guī)模與效益的分析之中，以便決定其開發(fā)規(guī)模。
2．5可持續(xù)發(fā)展思想
可持續(xù)發(fā)展思想就是在旅游規(guī)劃制定過程之中,自始至終地貫徹可持續(xù)發(fā)展思想。嚴(yán)格地講它是一種思想方法而不是一個具體的操作方法。1990年,在加拿大召開的Globe’90國際大會上構(gòu)筑了旅游可持續(xù)發(fā)展基本理論的基本框架。這次大會促進了全球范圍內(nèi)倡導(dǎo)旅游可持續(xù)發(fā)展的新潮流。EdwardInskeep在他的《旅游規(guī)劃:一個綜合和可持續(xù)發(fā)展方法》中提出的環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展方法[18]，認(rèn)為旅游規(guī)劃、開發(fā)、管理的目的是讓其自然和文化資源不枯竭,不退化,并維護成一種可靠的資源,作為將來永遠(yuǎn)不斷利用的基礎(chǔ)。
“可持續(xù)旅游發(fā)展的實質(zhì),就是要求旅游與自然、文化和人類生存環(huán)境成為一個整體,自然、文化和人類生存環(huán)境之間的平衡關(guān)系使許多旅游目的地各具特色,特別是在那些小島嶼和環(huán)境敏感地區(qū),旅游發(fā)展不能破壞這種脆弱的平衡關(guān)系?！?/p>
“可持續(xù)發(fā)展的基本原則,是在全世界范圍內(nèi)實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展目標(biāo)和社會發(fā)展目標(biāo)相結(jié)合。”《行動計劃》指出,“以可持續(xù)發(fā)展為原則,通過以下幾個方面制定旅游發(fā)展規(guī)劃:
(1)提倡總體規(guī)劃。
(2)制定政策,加強旅游與其他重要經(jīng)濟部門的相互配合。
(3)制定長期資金計劃,盡可能地與總體發(fā)展目標(biāo)保持一致。
(4)尋找激勵因素,組織促銷活動。
(5)制定監(jiān)督、評價工作計劃與實施過程的方法。
《》和《行動計劃》均明確了旅游開發(fā)與規(guī)劃應(yīng)以可持續(xù)發(fā)展思想為主導(dǎo)思想。
1997年6月，世界地理理事會、地球理事聯(lián)合會根據(jù)聯(lián)合國《21世紀(jì)議程》聯(lián)合制定了《關(guān)于旅游業(yè)的21世紀(jì)議程》。該《議程》亦把“可持續(xù)旅游業(yè)發(fā)展的規(guī)劃”作為其行動框架中一個重要的優(yōu)先領(lǐng)域。
關(guān)鍵詞：公用企業(yè)壟斷法律規(guī)制實施障礙法律措施
一、我國公用企業(yè)壟斷法律規(guī)制的實施障礙
中國公用企業(yè)壟斷的法律規(guī)制已經(jīng)啟動，然而，實施成效卻不盡如人意，這主要是因為存在如下幾方面的反壟斷法律實施的障礙：
（一）公用企業(yè)壟斷法律規(guī)制的制度基礎(chǔ)不完善
反壟斷必須有良好的制度基礎(chǔ)，包括法律和政策。首先，市場經(jīng)濟國家在反壟斷時，都有與時俱進的反壟斷法律制度作為行為依據(jù)。如前所述，我國至今尚未出臺《反壟斷法》，其他專門性立法也很不成氣候，可謂無法可依。反壟斷依然停留在政府官員和學(xué)者的不見得有價值的“價值理念”中，難以制度化。若非有《反不正當(dāng)競爭法》中兩個未中壟斷要害的條款，中國的公用企業(yè)反壟斷法律規(guī)制根本無從談起。其次，在對公用企業(yè)壟斷性環(huán)節(jié)實施反壟斷控制，建立管制制度（如市場準(zhǔn)入、價格確定以及普遍服務(wù)等）時，還必須在競爭性環(huán)節(jié)充分引入競爭。在反壟斷制度不健全的情況下，管制制度還具有過渡性質(zhì)的反壟斷功能，如網(wǎng)絡(luò)間的互聯(lián)互通。但按照現(xiàn)代管制制度的最基本的獨立性原則，我國的公用企業(yè)改革一直沒有對管制制度的建設(shè)給予足夠的重視，管制的功能往往與政府的宏觀調(diào)控、國企產(chǎn)權(quán)管理的功能混雜一體。如獨立性、專業(yè)化的管制機構(gòu)至今沒有落實，管制體系的不健全，可能造成引入競爭后的市場秩序的混亂。
（二）缺乏充分的反壟斷預(yù)警系統(tǒng)
在反壟斷的法律規(guī)制中，應(yīng)當(dāng)有發(fā)達(dá)的信息系統(tǒng)提供充分的信息，幫助立法者和執(zhí)法者理智決策。這樣的信息系統(tǒng)是由相關(guān)利益群體的意見構(gòu)成的。決策層及其決策支持系統(tǒng)在制定和執(zhí)行公用企業(yè)競爭政策時，應(yīng)當(dāng)積極主動地聽取諸如消費者、企業(yè)、其他相關(guān)行業(yè)甚至專家學(xué)者的聲音。但是，我國的實際情況卻是，政府部門或剛愎自用，或另有他謀，總是不愿意廣開言路，決策程序過于封閉，難免出現(xiàn)決策錯誤，或?qū)⒑檬罗k成了壞事，或讓少數(shù)人得利而大多數(shù)人受到損害。
（三）市民社會發(fā)育不良，消費者運動發(fā)展不充分
市民社會是指一種享有獨立人格和自由平等權(quán)利的個人之間的交往關(guān)系與整合形態(tài)，是與市場經(jīng)濟和民主生活相聯(lián)系的、獨立于政治國家的民間自治領(lǐng)域。相對于政治國家，市民社會具有人格獨立性、民間自治性、契約普泛性。市民社會是一個具有自組織能力的巨大系統(tǒng)，它自身可以從內(nèi)部建立起必要的秩序，而不必仰仗國家運用強制性力量從外部去建立。其成員都是獨立的個體，具有獨立人格和自立意識、不存在人身依附（包括行政性依附），彼此間的行為以契約方式規(guī)范出來。[2]這種社會秩序體系和自主意識能夠形成一股不可忽視的力量，抑制不正常的行政權(quán)力和經(jīng)濟力量對社會整體秩序和個體權(quán)利的侵害。改革開放20年來，我國經(jīng)濟體制改革一直在朝著產(chǎn)權(quán)的多元化（社會化）和經(jīng)濟運作的市場化方向邁進，其直接的結(jié)果就是促進了一個具有相對自主性的市民社會的形成，市場主體的現(xiàn)代意識和民間社會組織化程度都有所增強。但是，在以市場失靈為前提的自然壟斷面前，圍繞著“市場”發(fā)展起來的市民社會以及由此產(chǎn)生的市民權(quán)利意識只得畏步不前。況且，中國的消費者向來飽受“順民”情結(jié)的熏陶，面對強大的壟斷企業(yè)和其所依附的行政力量，哪里還能意識到自己正出于壟斷剝削之下，哪里還能想起為自己的合法權(quán)益而戰(zhàn)呢？
消費者運動是消費者自發(fā)或有組織地進行的旨在保護自身權(quán)益，改善自身地位的社會運動。消費者運動發(fā)端于十九世紀(jì)90年代的美國，并于二十世紀(jì)中期在全世界范圍內(nèi)蓬勃發(fā)展起來。轟轟烈烈的消費者運動迅速推動了現(xiàn)代消費者保護立法的進程，也震懾了濫用市場支配力量盤剝消費者利益的壟斷經(jīng)營者。[1]我國消費者組織于二十世紀(jì)80年代開始出現(xiàn)，目前，消費者運動已經(jīng)作為一種時代浪潮蓬勃興起。但是，我國消費者運動起步較晚，消費者的素質(zhì)普遍較低，各級消費者組織的維權(quán)活動經(jīng)驗不足，并未充分發(fā)揮其作為消費者權(quán)益代言人的作用，也還沒有顯示出對于壟斷經(jīng)濟力量的威懾力。
二、法律對策
（一）法律規(guī)制的原則
其一，壟斷經(jīng)營與自由競爭并舉
對于公用企業(yè)的壟斷經(jīng)營，并不是完全消除，而是重新界定。要做好對公用企業(yè)不同環(huán)節(jié)的區(qū)分，把自然壟斷性業(yè)務(wù)從其他業(yè)務(wù)中分離出去，政府繼續(xù)對其進行管制。為了照顧特定行業(yè)發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟和平衡地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展差異的需要，法律應(yīng)當(dāng)允許甚至要求政府出臺一定的地方政策進行市場準(zhǔn)入限制，并出臺《反壟斷法》等競爭法來規(guī)范公用企業(yè)的市場行為，防止其濫用優(yōu)勢地位，必要時可以授權(quán)一定機構(gòu)對過于龐大的公用企業(yè)進行縱向或橫向分割。而且，由于不同行業(yè)的自然壟斷程度有所差異，運用一般規(guī)則進行一般控制也是不明智的，應(yīng)當(dāng)針對不同行業(yè)不同的壟斷方式和程度，進行不同的法律調(diào)整。但是，為了防止壟斷經(jīng)者濫用壟斷經(jīng)營權(quán)，可以嘗試對壟斷業(yè)務(wù)的經(jīng)營權(quán)之授予采取特許權(quán)形式，并且應(yīng)當(dāng)通過市場化的競爭方式來授予特許權(quán)，即通過招標(biāo)方式進行概括競爭，擇優(yōu)選擇條件最好的企業(yè)來負(fù)責(zé)經(jīng)。在特許權(quán)經(jīng)營期間，主管部門負(fù)責(zé)全面考察，已經(jīng)發(fā)現(xiàn)特許經(jīng)營者由嚴(yán)重違規(guī)即可解除特許權(quán)在特許權(quán)經(jīng)營期限屆滿后，再度進行招標(biāo)，重新選定經(jīng)營者；而對于競爭性業(yè)務(wù)，應(yīng)保障甚至促使多家企業(yè)進入企業(yè)，積極參與市場競爭。同時依法規(guī)范企業(yè)市場行為，進行反不正當(dāng)競爭、防止壟斷、依法征稅等管理足矣。經(jīng)營活動完全由企業(yè)根據(jù)市場行情和國家政策自行安排。根據(jù)不同業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點，區(qū)分實行不同的規(guī)制或放松規(guī)制的政策，就能在公用企業(yè)行業(yè)較充分地發(fā)揮競爭機制的作用，同時兼顧規(guī)模經(jīng)濟效益，實現(xiàn)競爭活力與規(guī)模經(jīng)濟兼容的有效競爭，提高行業(yè)經(jīng)營效率。
其實，區(qū)分強自然壟斷環(huán)節(jié)、弱自然壟斷環(huán)節(jié)和競爭性環(huán)節(jié)，對公用企業(yè)進行垂直分割的改革已在我國推行，但是實施力度稍嫌欠缺。2000年9月25日施行的《中華人民共和國電信條例》把電信業(yè)分為基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)和增值電信業(yè)務(wù)，前者是指提供公眾網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、公共數(shù)據(jù)傳送和基本話音通信服務(wù)的業(yè)務(wù)，后者是指利用公共網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施提供電信與信息服務(wù)的業(yè)務(wù)。電力行業(yè)的“廠網(wǎng)分離、競價上網(wǎng)”的試點工作正在醞釀之中。對于依賴管道或網(wǎng)絡(luò)提供服務(wù)的其他行業(yè)，如天然氣供應(yīng)，雖然有學(xué)者提出區(qū)分壟斷環(huán)節(jié)和競爭環(huán)節(jié)，輸配管網(wǎng)從供方分離的建議，但尚未付諸實踐。
其二，行業(yè)立法與專門立法并舉
一方面，針對公用企業(yè)各領(lǐng)域的特征，通過制定電信法、公路法、修改完善電力法、鐵路法、民航法等行業(yè)法規(guī)，明確政府監(jiān)管機構(gòu)的職能，對市場準(zhǔn)入條件、定價、服務(wù)質(zhì)量等作出法律規(guī)定，以規(guī)范市場秩序，保障公平競爭。不恰當(dāng)?shù)膲艛嗉暗胤奖Ｗo主義當(dāng)然要打破，但是對于屬于市場失靈，需要政府干預(yù)的領(lǐng)域，還是要保留壟斷。這樣有利于針對各行業(yè)的特點有重點地制定措施，以立法形式明確公用企業(yè)與相應(yīng)公共部門之間的關(guān)系，真正實現(xiàn)政企分開，有利于確定相應(yīng)的行業(yè)目標(biāo)，規(guī)范政府及其公共部門對公用企業(yè)市場行為的管理行為。另一方面，制定《公用企業(yè)法》之類的專門性法律，確立公用企業(yè)范圍、運作機制、監(jiān)督程序、定價程序等事項。
其三，反壟斷執(zhí)法與行業(yè)監(jiān)管并舉
對公用企業(yè)壟斷進行法律規(guī)制的效果在很大程度上取決于反壟斷執(zhí)法機構(gòu)建立和工作的狀況。然而，公用企業(yè)行業(yè)不同于一般的競爭性產(chǎn)業(yè)，僅僅依靠反壟斷機構(gòu)無法解決這些領(lǐng)域的競爭問題，還需要強有力的行業(yè)行政監(jiān)管。行政監(jiān)管與法律監(jiān)督兩種獨立的力量共同介入相同的市場領(lǐng)域和企業(yè)經(jīng)營活動，必然會引起管轄權(quán)沖突，甚至?xí)霈F(xiàn)兩個機構(gòu)對同一個市場行為得出性質(zhì)相反結(jié)論的情況，使經(jīng)營者的決策面臨諸多不確定性。為此，從制度安排上避免或者減少沖突，協(xié)調(diào)好反壟斷執(zhí)法機構(gòu)與行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)之間的權(quán)力配置和行使關(guān)系，降低經(jīng)營風(fēng)險和社會成本，是公用企業(yè)法律規(guī)制的重要原則。
反壟斷執(zhí)法機構(gòu)與監(jiān)管機構(gòu)之間的權(quán)力配置可以有不同的模式或者組合，它們各有長處和不足。采用何種模式或者組合來配置兩者的權(quán)力并保證其效果的發(fā)揮，各國實際上并沒有一般的處理原則或方式，往往是因個案而異。在許多情況下，常常是不同的領(lǐng)域或者不同的問題需要適用不同的權(quán)力配置結(jié)構(gòu)，構(gòu)筑多樣化的權(quán)力配置格局，充分發(fā)揮整個制度資源的作用。檢討我國目前的實際情況，無論是行政監(jiān)管和反壟斷執(zhí)法各自的制度建設(shè)，還是兩者相互關(guān)系的處理，都與現(xiàn)代監(jiān)管理念的要求相距甚遠(yuǎn)。一方面，從目前監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置情況看，計劃經(jīng)濟體制下部門分割的痕跡依然明顯，監(jiān)管職能被分散在多個政府機構(gòu)，協(xié)調(diào)難度大、監(jiān)管成本高、監(jiān)管效率低。監(jiān)管權(quán)力的配置、執(zhí)法程序、管制手段等方面均未以重建市場結(jié)構(gòu)、規(guī)范市場行為為出發(fā)點和目標(biāo)，準(zhǔn)入管制、財務(wù)狀況監(jiān)管、安全監(jiān)管、爭議處理、收費管理等各項制度也不健全。另一方面，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)更是千呼萬喚不出來，反壟斷的執(zhí)法權(quán)沒有一個機關(guān)可以理直氣壯地行使。負(fù)責(zé)反壟斷法起草的國家經(jīng)貿(mào)委和國家工商行政管理總局都有作為備選機關(guān)的理由，而國家計委價格法實施者的身份也使其成為候選人之一。但實際上，目前行使反壟斷職能最多的可能要數(shù)計劃管理部門，它比工商部門的反壟斷職能更為充實。工商部門對不正當(dāng)競爭的執(zhí)法多數(shù)并不是典型的反壟斷問題。這就結(jié)果造成了政府機關(guān)間的角色錯位，無法形成反壟斷的制度結(jié)構(gòu)，也不可能形成自由競爭的市場秩序，各種形式的阻礙競爭行為大量存在。因而，在配置監(jiān)管機構(gòu)的權(quán)力與反壟斷機構(gòu)的權(quán)力時，必須用法律求得監(jiān)管和反壟斷的平衡，不能偏廢任何一種權(quán)力的作用。
（二）法律法規(guī)體系的完善
在我國，出于行政部門維護公有制經(jīng)濟權(quán)威的權(quán)力慣性，規(guī)范公用企業(yè)的立法機構(gòu)繁多、重疊，從人大到主管部門，甚至某些公用企業(yè)自身也制定所謂的行業(yè)規(guī)范。電信、民航、電力，幾個壟斷行業(yè)的改革方案都公布了，這三個行業(yè)的改革最初都是由行業(yè)主管部門主導(dǎo)的，但最后主導(dǎo)權(quán)都轉(zhuǎn)到了綜合性部委手中，主要是國家計委，當(dāng)然國務(wù)院體改辦也起了重要作用，那么，改革主導(dǎo)權(quán)易位的含義是什么呢？這些壟斷企業(yè)過去都是由行業(yè)部門直接管理的，長期以來形成了政企同盟，有固化既得利益的內(nèi)在沖動，繼續(xù)由行業(yè)主管部門來主持改革，政企不分的慣性會促使他們出臺有利于壟斷企業(yè)的政策。因而，就公用企業(yè)發(fā)展的整體性而言，真正確立其發(fā)展規(guī)劃規(guī)范其運營狀況的只能是人大或其授權(quán)的國務(wù)院制定的法律，相關(guān)主管部門可以在執(zhí)行法律的過程中為了行事的方便自行頒布在本區(qū)域或領(lǐng)域有效的辦法、命令等，但不能違背法律規(guī)定的原則和意圖。這樣才能保證立法的獨立性和完整性，削弱部門立法帶來的壟斷色彩。這樣，對公用企業(yè)壟斷進行法律規(guī)制的法律法規(guī)體系就應(yīng)當(dāng)由以下幾個部分組成：以反壟斷法為核心，包括價格法等在內(nèi)的競爭立法；規(guī)范各公用企業(yè)行業(yè)競爭活動的行業(yè)立法；各主管部門頒布的規(guī)章。
（三）法律規(guī)制制度的重建
其一、規(guī)制的重點在于禁止壟斷地位的濫用而非禁止壟斷地位本身
由于缺乏市場自由競爭過程，我國普遍存在規(guī)模不經(jīng)濟的現(xiàn)象，并沒有多少由于企業(yè)積累、集聚、集中而形成的真正意義上的大企業(yè)。公用企業(yè)的壟斷也并非由于經(jīng)濟規(guī)模過大所致，真正的原因在于不少公用企業(yè)在行政力量的庇護和縱容下濫用其市場支配地位。因而，對我國公用企業(yè)進行反壟斷法律規(guī)制更重要的是規(guī)范壟斷企業(yè)的行為，而不是過分挑剔產(chǎn)業(yè)的市場集中度。根據(jù)實踐中存在的公用企業(yè)濫用壟斷地位行為的表現(xiàn)形式，法律規(guī)制的具體制度一般應(yīng)當(dāng)包括：（1）禁止交叉補貼。禁止在壟斷環(huán)節(jié)占有市場支配地位的企業(yè)利用其壟斷地位進行反競爭的活動，以彌補其在競爭性環(huán)節(jié)的利潤損失。（2）禁止拒絕交易。應(yīng)當(dāng)基于公用企業(yè)在提供社會公共產(chǎn)品或服務(wù)上的特殊性對公用企業(yè)的契約自由進行限制。公用企業(yè)無法定理由不得拒絕為特定的消費者提品或服務(wù)。（3）禁止強迫交易或搭售。我國1993年頒布的《反不正當(dāng)競爭法》第六條和第七條對強迫交易和搭售行為進行了禁止性規(guī)定。此后不久，國家工商行政管理局了《關(guān)于禁止公用企業(yè)限制競爭行為的若干規(guī)定》在第四條列舉的公用企業(yè)的反競爭行為中，也提到了這一行為。鑒于強迫交易或搭售行為在我國公用企業(yè)中存在的普遍性及其對消費者和市場競爭的危害，在立法中強化對其的禁止意義十分重大。（4）禁止歧視或區(qū)別對待。法律應(yīng)明確規(guī)定，壟斷企業(yè)不僅要承擔(dān)向其他經(jīng)營者開放管網(wǎng)的義務(wù)，還必須保證以同一條件開放管網(wǎng)，不得歧視。壟斷環(huán)節(jié)和競爭性環(huán)節(jié)分開之后，新的競爭者要在非壟斷環(huán)節(jié)進行有效運營，必須依賴原壟斷企業(yè)所控制的管網(wǎng)，壟斷企業(yè)向競爭企業(yè)收取的費用、要求的入網(wǎng)條件和提供的服務(wù)直接關(guān)系到后者的經(jīng)濟效益甚至生死存亡。要真正做到“廠網(wǎng)分離、競價上網(wǎng)”，除了切斷壟斷企業(yè)與競爭性行業(yè)經(jīng)營者的利益聯(lián)系外，禁止歧視和區(qū)別待遇，是改善市場競爭環(huán)境的必然之舉。
其二、政企分開
我國的公用企業(yè)的政企關(guān)系經(jīng)過一系列改革，目前仍然存在四種形態(tài)：一是有政無企，政府既是政權(quán)機關(guān)，又是所有者、經(jīng)營者和管理者；二是政企合一，兩塊牌子，一套人馬；三是有企無政企業(yè)同時行使政府職能；四是政企分離，但仍有千絲萬縷的聯(lián)系。要削弱或者消除行政力量支持下的不合理壟斷經(jīng)營，就必須在各種情況下努力實現(xiàn)政企分開的目標(biāo)。對于第一種情況，要先建立公司，把國有資產(chǎn)管理權(quán)和經(jīng)營權(quán)交給公司；對于第二種情況，要把人員分開，政府和企業(yè)，兩塊牌子，兩套人馬；對于第三種情況，要把政府職能還給政府，企業(yè)只履行企業(yè)職能；第四種情況比較理想，但隔斷那種千絲萬縷的聯(lián)系需要一個過程。一方面要在產(chǎn)權(quán)、人事權(quán)等方面割斷壟斷企業(yè)與政府之間的紐帶，取消政府對所屬企業(yè)的各種虧損補貼，確立政府與企業(yè)之間的供需合同關(guān)系。政府進一步轉(zhuǎn)變職能，加快審批制度改革，大幅度減少行政性審批，規(guī)范審批行為，廢除阻礙統(tǒng)一市場形成的規(guī)定，集中精力搞好宏觀調(diào)控和創(chuàng)造良好的市場環(huán)境，并通過出資人代表對國家出資興辦和擁有股份的企業(yè)行使所有制職能，不再直接干預(yù)企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動；另一方面，要將獨立的財產(chǎn)權(quán)交由企業(yè)自己來行使，使其成為真正的企業(yè)法人，以平等的市場主體的身份參與市場競爭，在各項民事活動中遵循自愿、公平、等價有償、誠實信用原則。
其三、產(chǎn)權(quán)和投資多元化
從產(chǎn)權(quán)制度上看，在我國，公用企業(yè)的壟斷有兩種情況：一是政府部門獨家經(jīng)營，別無分號；二是國家獨資經(jīng)營，不許其他資本進入。我們現(xiàn)在的改革主要是通過拆分打破第一種形式的壟斷，但拆分后的企業(yè)仍然都是國有。打破第二種形式的壟斷，允許非國有資本進入，在我國東部沿海已經(jīng)出現(xiàn)，如私人投資修建機場，外資進入通信設(shè)備制造業(yè)，合資組建航空公司等，但這只是個別地區(qū)的嘗試，還存在準(zhǔn)入政策和思想觀念上的障礙。其實，國家行政力量退出公用企業(yè)經(jīng)營固然重要，國有資本退出公用企業(yè)壟斷更具有深遠(yuǎn)的意義。這樣可以帶動更多的非國有資本參與公共設(shè)施的建設(shè)，通過多元的產(chǎn)權(quán)制度引入競爭，建立完善的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，增強企業(yè)活力。我國加入WTO后，吸引外資進入這些領(lǐng)域，將給我國公用企業(yè)的改革和發(fā)展帶來更大的挑戰(zhàn)和動力。在壟斷行業(yè)和環(huán)節(jié)要“重新洗牌、重新摸牌”，形成分散化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。[3]在這方面，財產(chǎn)組織形式可以是多樣化的有限責(zé)任公司、股份有限公司，少數(shù)還可以是上市公司；就引進外資來講，可以是合資的，也可以是獨資的。其中，國有資本既可以是絕對控股，也可以是相對控股或參股，還可以是完全退出的。對自然壟斷很強、對國家安全特別重要的領(lǐng)域，不但可以而且是必須由國家獨資。
在改革產(chǎn)權(quán)制度的同時，必須改革投資體制。一是資金來源多元化，面前我國公用企業(yè)的資本構(gòu)成已經(jīng)發(fā)生了重大變化，有國有資本、民間資本、港澳臺資本、外國資本和東部地區(qū)資本參與，要將這種多元化的資本來源引導(dǎo)到公用企業(yè)的各個領(lǐng)域。二是投資主體多元化，要徹底改變政府作為公用企業(yè)主要投資主體的狀況，由企業(yè)來投資，減少風(fēng)險，提高效益。政府投資只能限制在特定的領(lǐng)域。
其四、改進公用企業(yè)的價格管制
（1）改進價格確定的方法。我國電力、煤氣等公用企業(yè)的價格確定主要采用“成本加合理利潤”法，如我國《電力法》第三十六條規(guī)定：“制定電價，應(yīng)當(dāng)合理補償成本，合理確定收益，依法計如稅金，堅持公平負(fù)擔(dān)，促進電力建設(shè)”，這種方法兼顧了企業(yè)的贏利性和消費者利益，具有一定的合理性，但是，也存在著不足：首先，在利潤率一定的情況下，企業(yè)缺乏提高經(jīng)濟效率的激勵。因為在獨家壟斷的市場格局下，企業(yè)成本即為該產(chǎn)品的社會成本，降低成本就意味著降低價格，因而企業(yè)難以產(chǎn)生降低經(jīng)營成本的沖動，我國公用企業(yè)經(jīng)營成本居高不下，在一定程度上與我國“成本加合理利潤”的定價制度不無關(guān)聯(lián)；其次，政府制定合理管制價格如果在不考慮非經(jīng)濟因素的情況下，必須依賴于對企業(yè)經(jīng)營信息的充分掌握，但由于這事關(guān)企業(yè)自身的經(jīng)濟利益，出于對自身利益之維護，作為信息擁有者的企業(yè)向政府提供的價格信息在很大程度上是一種極不充分的信息顯示，在這種情況下，政府僅根據(jù)不完全信息制定的管制價格難免會損害消費者的正當(dāng)權(quán)益。
（2）進一步發(fā)揮價格聽證會的作用。我國《價格法》規(guī)定，公用企業(yè)定價實行價格聽證制度。價格聽證是一種由消費者、生產(chǎn)廠商以及管制者共同商討公用企業(yè)產(chǎn)品定價的正式程序。公用企業(yè)生產(chǎn)成本和定價規(guī)則缺乏公開性，公眾無法了解公共產(chǎn)品和服務(wù)的成本構(gòu)成情況，價格聽證制度有利于保證管制價格的公正性，增加價格的透明度，提高公用企業(yè)定價的科學(xué)性和合理性。我國價格法雖然有這樣的規(guī)定，但由于內(nèi)容簡略，且聽證會沒有價格的最終決定權(quán)，實際效果并不理想。實際上，嚴(yán)格的公共定價制度還包括：公用企業(yè)的成本核算應(yīng)交由公眾討論、審議；參與價格聽證會的代表應(yīng)包括各消費者組織代表、財政部門代表、行業(yè)協(xié)會代表、人民代表、政協(xié)委員、專家等，應(yīng)建立代表審查與推選制度。
（四）構(gòu)建現(xiàn)代行業(yè)監(jiān)管制度與反壟斷執(zhí)法平衡協(xié)調(diào)的機制
首先，改變政策部門和產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機構(gòu)代行反壟斷執(zhí)法權(quán)的現(xiàn)狀，盡快建立真正的反壟斷執(zhí)法機構(gòu)。我國部分行政部門在行使反不正當(dāng)競爭權(quán)力的過程中也對一些濫用市場地位排斥競爭的做法進行處理，但實際上，它們所處理的這些反競爭的行為并不能等同于壟斷行為，這些部門的反不正當(dāng)競爭職能不同于典型的反壟斷職能，它們甚至不能被看著具有反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的雛形。有學(xué)者在分析現(xiàn)階段中國產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機構(gòu)面臨的尷尬處境時指出，"在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)不但未能形成有序的競爭，反而使行政性壟斷成為社會廣泛關(guān)注的熱點，使產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機構(gòu)成為眾多批評的對象"，產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機構(gòu)已經(jīng)失去了繼續(xù)單獨行使反壟斷執(zhí)法權(quán)力的合法性與社會認(rèn)同，必須對這種權(quán)力配置進行根本性的變革，發(fā)育專門的反壟斷機構(gòu)與反壟斷機制。
其次，建立現(xiàn)代監(jiān)管制度
（1）監(jiān)管的目標(biāo)定位?，F(xiàn)代公用企業(yè)監(jiān)管的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是打破壟斷，引入競爭，提高資源配置的效率。對壟斷行業(yè)的監(jiān)管必須兼顧消費者、投資者及相關(guān)利益者的利益，監(jiān)管的核心是要解決信息不對稱和市場失效。
（2）監(jiān)管權(quán)的安排。總的來說，監(jiān)管權(quán)應(yīng)當(dāng)包括市場準(zhǔn)入、定價政策、競爭政策以及普遍服務(wù)政策四個方面。但是，鑒于公用企業(yè)不同行業(yè)或環(huán)節(jié)經(jīng)濟特征的差異，對于不同的行業(yè)或環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)實施不同的監(jiān)管，如對壟斷性環(huán)節(jié)（如電網(wǎng)）在成本透明的基礎(chǔ)上加強價格監(jiān)管，對競爭性環(huán)節(jié)（如上網(wǎng)電價）實行市場定價；加強對壟斷環(huán)節(jié)公平接入的監(jiān)管（如電信網(wǎng)的互聯(lián)互通、電網(wǎng)的公平接入等）；加強對公平競爭秩序的維護，防止市場壟斷、價格共謀、欺詐等行為。在我國現(xiàn)行的政治制度環(huán)境下，監(jiān)管權(quán)的設(shè)置還涉及到監(jiān)管機構(gòu)與政府有關(guān)部委的職能劃分問題。獨立的監(jiān)管機構(gòu)對于監(jiān)管權(quán)的集中性要求必然沖擊現(xiàn)有的行政權(quán)力體系。比如，目前，電力監(jiān)管方面，市場準(zhǔn)入和價格管制是電監(jiān)會的重要職權(quán)，但這兩項權(quán)力都掌握在國家計委手中，“原先存在的管理機構(gòu)和組織在這次改革中是否有獻身精神，能否將權(quán)力向新的體制下的電監(jiān)會移交，這是我們應(yīng)該關(guān)注的重點。”劉紀(jì)鵬說，電監(jiān)會體制的定位和政府體制的交接是一個難點。[4]盡管我國的政府機構(gòu)改革已經(jīng)取得了一些成效，政府行政權(quán)力已經(jīng)得到了一定程度上的分解和弱化，但我國加入WTO之后，新環(huán)境對政府職能的需求已經(jīng)改變，政府職能轉(zhuǎn)變的工作更有待深入。國家計委的權(quán)力現(xiàn)在是越來越模糊，按規(guī)劃，它是一個超然的制定國民經(jīng)濟發(fā)展計劃的綜合性部門，但是現(xiàn)在宏觀調(diào)控、微觀管理、投資、價格，它的職能越來越多。而這些職能行使的效果卻并不能令人滿意。比如，電力、電信的價格管制具有極強的技術(shù)性和專業(yè)性，國家計委價格司目前的人員配置和和知識儲備不能完全適應(yīng)這項工作的要求。但是，盡管電監(jiān)會在這方面具有較多的優(yōu)勢，完全剝離計委的價格管制權(quán)也是非常不現(xiàn)實的。比較合理的做法應(yīng)當(dāng)是在保留和完善計委對于價格的總體調(diào)控的前提下，賦予電監(jiān)會根據(jù)國家的價格政策對電力行業(yè)的價格進行調(diào)整的權(quán)力。也就是說，政府政策部門確定定價機制后，由監(jiān)管委員會負(fù)責(zé)實施。這些問題都需要通過正式的立法程序來確定。
（3）監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)立和監(jiān)管人員的選任。首先，監(jiān)管機構(gòu)既不能是政府機關(guān)，也不能是公共機構(gòu)，而應(yīng)是獨立的、集中的、法定的、專業(yè)化的監(jiān)管組織。這個機構(gòu)必須具有高度的獨立性和權(quán)威性，就像德國聯(lián)邦卡特爾局、美國司法部反壟斷局一樣，享有對不正當(dāng)競爭和反壟斷案件的管轄權(quán)和裁決權(quán)，其生效判決具有強制執(zhí)行的法律效力，任何單位和個人都不得非法干預(yù)其行使職權(quán)。如當(dāng)事人不服，可以限期向人民法院。新成立的國家電力監(jiān)管委員會對引入競爭后的電力行業(yè)進行監(jiān)管，是這方面一個非常重大的制度突破，現(xiàn)在的監(jiān)管委員會跟過去的電力部、能源部有很大區(qū)別。它采用證監(jiān)會的模式，是一個直屬于國務(wù)院的事業(yè)單位，而不是管理電力行業(yè)的政府部門。突破編制的限制之后，建立一支技術(shù)、會計、統(tǒng)計、法律等各方面知識結(jié)構(gòu)比較完善的隊伍就成為可能。其次，監(jiān)管人員的選任上也應(yīng)充分體現(xiàn)獨立性和超脫性。監(jiān)管人員不宜大量從現(xiàn)有公用企業(yè)管理人員中遴選，而應(yīng)公開招聘。此外，基于對我國行政權(quán)力濫用的法律文化傳統(tǒng)的考慮和順應(yīng)當(dāng)今世界各國經(jīng)濟民主發(fā)展潮流的需要，應(yīng)當(dāng)在公用企業(yè)行業(yè)建立相應(yīng)的自律性組織——行業(yè)公會，由其分擔(dān)部分行政經(jīng)濟管理的職能，組織內(nèi)部實行委員會制，采取多數(shù)決定原則，這樣既有利于管理決策的民主化、科學(xué)化，也便于決策的有效執(zhí)行。
（4）監(jiān)管方法的法制化和科學(xué)化。監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律規(guī)定的方式和程序行使監(jiān)管職責(zé)，更多地運用法律手段，充分發(fā)揮法律對其他手段的保障作用。提高監(jiān)管手段的科學(xué)性和效率，節(jié)約監(jiān)管成本。
（5）對監(jiān)管者的監(jiān)管。必須完善和加強對監(jiān)管機構(gòu)和監(jiān)管人員的監(jiān)督和規(guī)制，保證他們把消費者福利最大化作為自己的行為準(zhǔn)則，公正廉明，依法行事。
最后，用法律求得監(jiān)管與反壟斷的平衡
在建立反壟斷機構(gòu)與監(jiān)管機構(gòu)之間的合作機制上，對于不正當(dāng)定價和瓜分市場協(xié)議之類的壟斷行為，應(yīng)該由反壟斷機構(gòu)處理；而對于發(fā)放許可，確立主導(dǎo)運營商應(yīng)該收取的價格或者保證普遍服務(wù)等問題，應(yīng)該由監(jiān)管機構(gòu)負(fù)責(zé)。同時，在監(jiān)管機構(gòu)與反壟斷機構(gòu)之間還應(yīng)該構(gòu)筑多樣化的權(quán)力配置格局。在制定反壟斷法，設(shè)立專門的反壟斷機構(gòu)的同時，必須對基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的相關(guān)部門法律，如鐵路法、民航法、電信法和電力法等進行制定或者修改，明確產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機構(gòu)在反壟斷執(zhí)法體系中的地位和作用。
參考文獻：
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[2]仁：市場經(jīng)濟與市民社會——市場經(jīng)濟發(fā)展對社會結(jié)構(gòu)變遷的深層影響管窺中國民商法網(wǎng)2001年7月28日
新世紀(jì)的大門已經(jīng)向我們敞開，未來幾年，中國證券市場將會有更多的新變化、新問題，券商的經(jīng)營環(huán)境也將發(fā)生巨大的變化，因此，證券公司要想在證券市場上立穩(wěn)腳跟并占據(jù)一席之地，就必須未雨綢繆、以高瞻遠(yuǎn)矚的眼光來審視和預(yù)測未來一段時期我國證券市場即將發(fā)生的變化，判斷這些變化將對證券公司產(chǎn)生什么影響，提前作好準(zhǔn)備以應(yīng)對即將到來的變化。
但是，并非每個券商都具備高瞻遠(yuǎn)矚、審時度勢的能力，競爭態(tài)勢的出現(xiàn)客觀上給券商準(zhǔn)確預(yù)測和評估帶來了較大的難度，紛繁復(fù)雜的事物不斷涌現(xiàn)可能會擾亂視線和思路，就算能夠?qū)裉斐霈F(xiàn)的新事物了如指掌，也無法通過孤立的現(xiàn)象推斷明天的境況，券商很容易落入被動地接受新事物的境地。所以，必須透過這些紛繁事物的表面，挖掘出其內(nèi)在的、貫穿其中的本質(zhì)因素，從而從源頭上掌握了事物發(fā)生發(fā)展的真正精髓，把握其走向和脈絡(luò)，才能對未來發(fā)展動向和即將出現(xiàn)的新生事物有所準(zhǔn)備，從而選擇適當(dāng)?shù)膽?yīng)對措施，變原先的被動接受為主動出擊，這樣才能在經(jīng)營環(huán)境發(fā)生巨大變化時運籌帷幄、應(yīng)對自如。因此，不是簡單地對未來即將出現(xiàn)的新情況新問題作出預(yù)測，而是應(yīng)深入尋找表象背后的主線、挖掘出內(nèi)在的運行規(guī)律才是主動應(yīng)對挑戰(zhàn)的關(guān)鍵。
表象的形成可能受許多主線交叉控制，而行業(yè)發(fā)展所遵循的普遍規(guī)律是最重要的一條主線，各行業(yè)都將在這一普遍規(guī)律的作用下向前發(fā)展，只不過各個行業(yè)表現(xiàn)出來的特征略有不同而已，因此，研究行業(yè)規(guī)律是把握行業(yè)發(fā)展脈絡(luò)的根本和要害。雖然中國證券行業(yè)的發(fā)展僅經(jīng)歷了較短的時間，但它同樣遵循普遍的行業(yè)發(fā)展規(guī)律，而在這一規(guī)律的作用下，到了一定的發(fā)展階段就會有相應(yīng)的事物出現(xiàn)。認(rèn)真研究和剖析我國證券行業(yè)的發(fā)展規(guī)律，就能站在一定的高度認(rèn)識和辨別對券商經(jīng)營環(huán)境構(gòu)成影響的因素，把券商這一單個的個體放置到證券行業(yè)的大背景下面來研究，就會從行業(yè)的波動中把握券商的沉浮，從行業(yè)的規(guī)律中敏銳地感察生存環(huán)境的變化，從行業(yè)的發(fā)展趨勢中尋覓新的機會。
在經(jīng)濟學(xué)的范疇里，行業(yè)一詞它是指由具有相互可替代性但同時又有差異性的產(chǎn)品的生產(chǎn)者所組成的群體。雖然它是一個比較松散的概念，但由于具有某種普遍的特征而被經(jīng)濟學(xué)列為研究的對象。關(guān)于行業(yè)經(jīng)濟特征的研究有助于我們了解一個行業(yè)的發(fā)展規(guī)律，并在此基礎(chǔ)上預(yù)測其發(fā)展前景。因此，要剖析證券行業(yè)就應(yīng)該首先了解其特定的規(guī)律。
行業(yè)是介于宏觀和微觀之間的中觀階層，它的發(fā)展既要受到宏觀經(jīng)濟因素的影響、同時微觀經(jīng)濟因素也對其產(chǎn)生一定的作用力。一方面宏觀經(jīng)濟因素在不同時期促進或抑制行業(yè)的發(fā)展，醞釀和催生出一個新的行業(yè)或者淘汰和消滅一個舊的行業(yè)；另一方面微觀經(jīng)濟因素又賦予了各行各業(yè)不同的性質(zhì)和特征。雖然各種復(fù)雜因素交織在一起，但這兩方面的合力作用的結(jié)果卻是使各個行業(yè)遵循基本的發(fā)展規(guī)律、按照特定的軌道運行。
從宏觀層面看，行業(yè)發(fā)展會受到兩方面因素的影響：
一是經(jīng)濟周期的波動將使需求彈性大的行業(yè)呈現(xiàn)出相應(yīng)的波動，經(jīng)濟增長將推動行業(yè)向前發(fā)展，但對需求彈性不同的行業(yè)其作用力顯然不可能一樣，需求彈性大的行業(yè)宏觀經(jīng)濟增長的推動效應(yīng)大。相對于其他實體商品而言，虛擬的股票等有價證券商品的需求彈性較大，隨經(jīng)濟周期波動的振幅也較大，在經(jīng)濟上升時受到較大的推動作用并能提前表現(xiàn)出來。從中國"十五"規(guī)劃勾勒的宏偉藍(lán)圖可以看到，今后一段時期我國國民經(jīng)濟將保持較快的增長速度，宏觀經(jīng)濟因素將刺激投資者對有價證券的需求，也為證券行業(yè)的擴張和發(fā)展起到促進作用。因此，我們可以判斷在宏觀經(jīng)濟因素的影響下，未來幾年的證券行業(yè)將維持一定的增長速度和較強的擴張潛力。這是我們在研究了宏觀經(jīng)濟因素后得出的初步結(jié)論，也正是由于宏觀經(jīng)濟為證券行業(yè)定了增長的基調(diào)，證券經(jīng)營機構(gòu)才能
在這樣一個有增長潛力的行業(yè)中尋覓到獲取利潤的機會，試想，如果宏觀經(jīng)濟都不支持一個行業(yè)的增長，那么身處其中的企業(yè)怎樣尋找獲利機會呢？因此，行業(yè)增長的基調(diào)為券商提供了發(fā)展的良好機遇。
二是政府的宏觀調(diào)控使行業(yè)發(fā)展得到鼓勵或抑制，在市場經(jīng)濟這只"看不見的手"的背后，政府通過"看得見的手"來進行宏觀調(diào)控，如扶持和鼓勵某些缺乏市場前景但有對國民經(jīng)濟必不可缺的行業(yè)，以彌補市場經(jīng)濟產(chǎn)生的缺陷，所以政府的行為將在很大程度上影響行業(yè)的發(fā)展。中國的證券行業(yè)本質(zhì)上屬于帶有政府控制的壟斷性行業(yè)，券商的經(jīng)營環(huán)境在很大程度上取決于政府控制的松緊程度，政府設(shè)定的"門檻"在未來不遠(yuǎn)的時間內(nèi)特別是我國加入WTO之后逐步降低將是必然的趨勢，券商的生存環(huán)境也因此受到較大的影響。
從微觀層面看，有許多因素決定著行業(yè)的興衰，主要因素有以下幾個方面：
一是競爭"成分"的多少，競爭者的多寡使行業(yè)性質(zhì)發(fā)生巨大的變化，競爭者從無到有、從少到多的變化使行業(yè)形式從完全壟斷變成寡頭壟斷，再演變?yōu)閴艛喔偁?，直至完全競爭，反之亦然。各個行業(yè)的發(fā)展都受到競爭因素的影響，在競爭者由少到多、再由多到少的反復(fù)變化過程中，行業(yè)的性質(zhì)也隨之發(fā)生變化，行業(yè)也在壟斷與競爭的抗衡中螺旋式地前進。
作為國民經(jīng)濟的構(gòu)成要素而必然受到政府的調(diào)控，中國的證券行業(yè)不可能出現(xiàn)完全競爭的格局，但在政府控制范圍內(nèi)的競爭者數(shù)量的增減將自動而充分調(diào)節(jié)競爭和壟斷的形式的比例，使這個被政府控制的行業(yè)會出現(xiàn)一定程度的競爭格局。
隨著競爭者數(shù)量的增加，中國的證券行業(yè)必然經(jīng)歷一次由少數(shù)券商寡頭壟斷到較多數(shù)量券商參與的壟斷競爭的轉(zhuǎn)變，然后，競爭激烈程度的上升將導(dǎo)致優(yōu)勝劣汰機制發(fā)揮作用，參與競爭的券商數(shù)量又會由多變少，從而再次回到少數(shù)實力雄厚的券商壟斷的格局，但這絕非是從終點又回到起點的簡單重復(fù)，而是一種螺旋式的盤升。
1國內(nèi)外高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成功關(guān)鍵因素的調(diào)查
同傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部技術(shù)要素的集約化程度高，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特征深深烙著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特征，主要表現(xiàn)為智力密集、范圍經(jīng)濟、高風(fēng)險、高投入和高收益等，這可以說在某種程度上決定了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律。為總結(jié)出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本規(guī)律，我們分別對美國、北京、上海和深圳等地的一些專家、學(xué)者和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)界的人士進行面訪和問卷調(diào)查，讓他們分別結(jié)合該地區(qū)發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗，從問卷中列舉的與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)的22個因素中選擇出認(rèn)為最重要的5個。調(diào)查結(jié)果如下。
1.1美國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成功的關(guān)鍵因素調(diào)查結(jié)果
美國的調(diào)查對象主要是麻省理工大學(xué)、哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)和加州大學(xué)等從事科技和創(chuàng)新管理的一些知名專家和教授，被調(diào)查人數(shù)為26人。調(diào)查結(jié)果中出現(xiàn)頻率較高和集中的因素有企業(yè)家（選此因素的人占調(diào)查總?cè)藬?shù)的52%）、創(chuàng)新文化(51%)、研究型大學(xué)(48%)、生活與工作環(huán)境(46%)、風(fēng)險資本(40%)、人才的可流動性(38%)和中介機構(gòu)(36%)。調(diào)查結(jié)果見圖1。
附圖
圖1美國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成功因素調(diào)查結(jié)果統(tǒng)計直方圖
1.2北京、上海和深圳三地高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成功關(guān)鍵因素調(diào)查
考慮到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段，起作用的關(guān)鍵因素不同，所以在國內(nèi)調(diào)研中分別就起步和成長階段的成功關(guān)鍵因素向各地官、產(chǎn)、學(xué)界的專家進行面訪和問卷調(diào)查。各地區(qū)被調(diào)查的人數(shù)在20～30人左右。調(diào)查結(jié)果經(jīng)處理后見圖2(a)，(b)，(c)（處理方法同上，圖中百分比為選擇此項因素的專家占調(diào)查專家總?cè)藬?shù)的百分比）。
附圖
圖2高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成功因素調(diào)查結(jié)果
(a)北京；(b)上海；(c)深圳
2基本規(guī)律總結(jié)
從國內(nèi)外調(diào)查結(jié)果看，各地在發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面的成功因素具有很大的相同性和近似性。這些因素，基本上反應(yīng)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一些內(nèi)在規(guī)律，因此，我們可以根據(jù)這些因素，以及國內(nèi)外的成功實踐，總結(jié)出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本規(guī)律。主要有：技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新、文化創(chuàng)新相統(tǒng)一的規(guī)律；分散經(jīng)營與企業(yè)集群相結(jié)合的規(guī)律；起步階段的政府扶持與成長、成熟階段的市場選擇相統(tǒng)一的規(guī)律；風(fēng)險資本市場相配套的規(guī)律。
2.1技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新、文化創(chuàng)新相統(tǒng)一
2.1.1技術(shù)創(chuàng)新是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是建立在高技術(shù)基礎(chǔ)之上，技術(shù)的高低是相對的概念，今天的高技術(shù)在明天就可能成為普通技術(shù)。技術(shù)、知識要素的高密集是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的突出特點，當(dāng)前國際上劃分高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的一個通行標(biāo)準(zhǔn)就是R&D的投入強度或研發(fā)和技術(shù)人員占整個從業(yè)人員的比例。由此可見，技術(shù)創(chuàng)新是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，是高技術(shù)上水平、經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)與核心。區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展程度同當(dāng)?shù)丶夹g(shù)創(chuàng)新的成果和技術(shù)的發(fā)展水平息息相關(guān)。據(jù)調(diào)查，深圳高技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)、快速高質(zhì)量地發(fā)展一個很重要的原因就是企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。在深圳，企業(yè)創(chuàng)辦的研發(fā)機構(gòu)占深圳研發(fā)機構(gòu)總數(shù)的93%左右，全市研發(fā)人員約有90%集中在企業(yè)，研發(fā)經(jīng)費中的90%來自企業(yè)。2000年深圳擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品產(chǎn)值占全部高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)值的50.22%。前面的國內(nèi)外調(diào)查結(jié)果中，創(chuàng)新文化、研究型大學(xué)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)的選擇等被認(rèn)為是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成功的關(guān)鍵因素所暗含的正是強調(diào)以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的創(chuàng)新活動在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的重要性。技術(shù)創(chuàng)新為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供源源不斷的技術(shù)源。美國硅谷、臺灣新竹等地的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展無不是伴隨著大量的技術(shù)創(chuàng)新得以實現(xiàn)的。在技術(shù)創(chuàng)新中，方向的選擇極端重要，國內(nèi)三地的調(diào)查中，專家都將產(chǎn)業(yè)技術(shù)的選擇作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成功的一個關(guān)鍵因素之一。進入80年代后，美國硅谷的迅速崛起和128公路的逐漸衰落，一個根本性的原因就是產(chǎn)業(yè)技術(shù)的選擇不同。硅谷產(chǎn)業(yè)技術(shù)的基礎(chǔ)是半導(dǎo)體和PC機，而128公路的產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)是大型機。技術(shù)生命周期決定了產(chǎn)業(yè)的循環(huán)（如圖3），這一點對我國和各地發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有極強的借鑒意義。
附圖
圖3128公路與硅谷的產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展示意圖
2.1.2制度創(chuàng)新是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)長足發(fā)展的前提如果說技術(shù)創(chuàng)新解決的是生產(chǎn)力層次的問題，那么制度創(chuàng)新解決的就是生產(chǎn)關(guān)系層次的問題。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，是科學(xué)、技術(shù)和商業(yè)的完美結(jié)合過程，是一種全新的商業(yè)和經(jīng)濟發(fā)展與運作模式。這一模式的正常運轉(zhuǎn)是需要相應(yīng)的制度予以保證，以解決高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中諸如技術(shù)創(chuàng)新的動力機制、產(chǎn)業(yè)化的資金籌集、知識產(chǎn)權(quán)的保護等問題。這些制度是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展下所不曾有的，這需要根據(jù)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中遇到的實際情況，不斷地進行制度設(shè)計和創(chuàng)新，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供發(fā)展空間。如美國風(fēng)險投資公司的有限合伙制、二板市場，以色列的技術(shù)孵化器等都是制度創(chuàng)新成功的典范，這些制度的出臺，使得該地區(qū)和國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平發(fā)生了質(zhì)的飛躍。
從國內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展較好地區(qū)的經(jīng)驗來看，制度創(chuàng)新水平同當(dāng)?shù)氐母呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平是相輔相成的。如上海和深圳的高技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所；深圳的高交會；北京的高新周，中關(guān)村風(fēng)險投資公司的有限合伙制等制度形式都極大地刺激了當(dāng)?shù)馗呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
高素質(zhì)的人才是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展一個必備要素，這在調(diào)查中都有所體現(xiàn)。在對人才的認(rèn)識上，是專家意見較為集中的一個要素，并且這一要素貫穿于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的所有階段。在激烈的人才爭奪戰(zhàn)中，如果缺乏制度創(chuàng)新，沿用原來的人事制度，必定無法吸引和調(diào)動人才的積極性。如當(dāng)前的知識產(chǎn)權(quán)入股、期權(quán)股權(quán)激勵等制度必定是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中常用的制度形式。
2.1.3文化創(chuàng)新是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的保證創(chuàng)新是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主旋律，無論是技術(shù)創(chuàng)新還是制度創(chuàng)新，從根本上講都離不開觀念和文化創(chuàng)新，可以說文化和觀念創(chuàng)新是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的保證。在對國外專家學(xué)者的調(diào)查中，51%的學(xué)者認(rèn)為，創(chuàng)新文化是美國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展成功的一個主要因素。國內(nèi)調(diào)查中，深圳和北京學(xué)者中有相當(dāng)高比例學(xué)者認(rèn)為一個健康的創(chuàng)新文化是當(dāng)?shù)馗呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展成功的一個重要經(jīng)驗。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是一個高風(fēng)險的領(lǐng)域，這就需要一個容忍失敗、鼓勵創(chuàng)新的文化氛圍。世界各地都在移植硅谷模式，但都不成功，其中一個主要原因就是硅谷的創(chuàng)新文化沒法移植，硅谷鼓勵創(chuàng)新，容忍失敗的文化氛圍不是靠簡單的模仿能夠?qū)W得到的，這需要觀念上的根本革新，需要一定時間的蘊育。
2.2分散經(jīng)營與企業(yè)集群相結(jié)合
2.2.1分散經(jīng)營是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本經(jīng)營模式國內(nèi)外的調(diào)查中，企業(yè)家的數(shù)量和質(zhì)量被國內(nèi)外專家一致認(rèn)為（美國52%，北京60%）是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的一個極為關(guān)鍵的因素。企業(yè)家意味著敢于冒險、勇于創(chuàng)新的開拓者，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)正是由一大批執(zhí)著、不畏艱險、具有遠(yuǎn)見卓識的企業(yè)家所造就的。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)主體是中小型企業(yè)。這些企業(yè)往往都是由一個創(chuàng)新思想開始的，知識資本是這些企業(yè)的主要資本。在高技術(shù)領(lǐng)域中，技術(shù)進步的速度極為迅速，這就需要這些企業(yè)具有較大的靈活性和對外部環(huán)境變化的敏銳性，善于捕和技術(shù)發(fā)展中的各種商業(yè)機會，而這一切只有靠分散經(jīng)營才能獲得。硅谷同128公路的一個明顯不同就是硅谷是以中小型企業(yè)為主體構(gòu)成的生態(tài)群落，而128公路邊上的企業(yè)規(guī)模相對較大，企業(yè)官僚習(xí)氣嚴(yán)重，作風(fēng)過于保守，缺乏靈活性和對動蕩環(huán)境的適應(yīng)性。由此也可看出，以中小型企業(yè)為主體是發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的基本思路。而擁有大批高素質(zhì)的企業(yè)家隊伍是分散經(jīng)營的前提。
2.2.2企業(yè)集群是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的生態(tài)特性較傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而言，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有更明顯的集群特性，這主要是由高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的知識密集、信息密集等特征決定的。建立在最新科技成果基礎(chǔ)之上的高技術(shù)企業(yè)，要生存和發(fā)展，需要有把握市場信息，持續(xù)研發(fā)和知識創(chuàng)造的能力。而大多數(shù)高技術(shù)企業(yè)，規(guī)模都比較小，無法在孤立狀態(tài)下準(zhǔn)確地把握市場信息，也沒有力量單獨培養(yǎng)出高素質(zhì)的知識員工和進行大范圍的基礎(chǔ)研發(fā)，這一矛盾促使高技術(shù)企業(yè)集群的產(chǎn)生。這是因為集群內(nèi)企業(yè)地理上的彼鄰，一方面使得集群內(nèi)企業(yè)信息收集成本的節(jié)約。集群內(nèi)企業(yè)之間形成的協(xié)同效應(yīng)和疊加效應(yīng)使得集群具有敏銳和龐大的信息加工、解釋能力，企業(yè)間的正式抑或非正式的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)又使得信息在集群內(nèi)的傳遞低成本和高效。另一方面，集群具有很強的知識溢出效應(yīng)，同單個處于孤立狀態(tài)的企業(yè)相比，集群內(nèi)的高技術(shù)企業(yè)很容易找到自身發(fā)展所需的高素質(zhì)熟練員工。集群內(nèi)的企業(yè)分工與合作也大大提高了研發(fā)的效率和成功率。集群內(nèi)企業(yè)間的模仿學(xué)習(xí)加速了技術(shù)創(chuàng)新成果在高技術(shù)企業(yè)中的應(yīng)用。一項新的技術(shù)創(chuàng)新成果一旦在集群內(nèi)某一企業(yè)中首次使用，這一成果會立即“傳染”給集群中的其他企業(yè)，從而促使整個集群整體水平的提高。
在當(dāng)前國內(nèi)的許多高新園區(qū)，我們可以看到高技術(shù)企業(yè)集群的現(xiàn)象，如基因群落、軟件園、通信城等，就是高技術(shù)企業(yè)集群的很好例證。
2.3政府扶持與完善市場機制相結(jié)合
現(xiàn)有的許多市場機制是應(yīng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展而產(chǎn)生和形成的。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有許多與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)不同的內(nèi)在規(guī)律，如產(chǎn)權(quán)、融資等。按這些規(guī)律來發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)健康快速發(fā)展的前提。在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期，服務(wù)于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的市場機制，在短期內(nèi)還不能提供高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的生產(chǎn)關(guān)系。如果依靠市場機制的自然演化，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度勢必相當(dāng)緩慢。另外，國家、地區(qū)間高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的水平極為不平衡，全球化的國際競爭勢必會使高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平較為成熟的國家和地區(qū)對發(fā)展水平相對較低國家和地區(qū)發(fā)展的壓制。所以在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期，政府扶持是完全必要的。從北京、上海和深圳的調(diào)查中可以看到，多數(shù)專家（北京35%，上海66%，深圳60%）都認(rèn)為這些地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成功的一個關(guān)鍵因素是起步階段政府的扶持。這一點在上海和深圳發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中表現(xiàn)得尤為突出。政府扶持既可是財政和稅收的政策傾斜，也可以是資金的直接支持；既可是制度的規(guī)范完善，也可以是基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)；既可是直接以經(jīng)濟主體的身分參與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展活動，也可以是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需環(huán)境的營造。從國外發(fā)展的成功經(jīng)驗看，各國在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期，政府都起到了重大作用。如美國在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期成立的中小企業(yè)管理局(SmallBusinessAdministration)，政府通過為中小企業(yè)投資公司(SmallBusinessInvestmentCompany)提供1:4配套低息貸款的形式，解決新成立的中小高科技風(fēng)險企業(yè)的融資難問題。通過政府采購的方式，支持科技企業(yè)的發(fā)展。在國內(nèi)，從北京、上海和深圳等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平較高的地區(qū)看，在發(fā)展的起步階段，地方政府在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中都扮演了重要角色。如為解決起步階段民間風(fēng)險資本的不足，三地政府部門都成立了政府背景性質(zhì)的風(fēng)險投資公司，直接進行風(fēng)險項目的投資；為吸引投資和增強處于創(chuàng)業(yè)期和成長期的高技術(shù)企業(yè)的自身積累能力，三地的政府都實行了幅度較大的稅收優(yōu)惠、減免和財政補貼政策，如深圳市政府1999年出臺的新22條等都體現(xiàn)了政府在發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的重要角色。
但高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，最終是一種經(jīng)濟行為、市場行為。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，要靠市場機制來組織和協(xié)調(diào)，不能長期依賴政府的扶持。因而，政府的扶持應(yīng)同完善市場機制相結(jié)合。隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的逐步成熟，政府對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的扶持應(yīng)逐步讓位于市場，在市場機制健全的環(huán)境下讓高技術(shù)企業(yè)在市場中優(yōu)勝劣汰、生存、發(fā)展和消亡。從國內(nèi)的調(diào)查結(jié)果看，在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的成長階段，政府扶持這一因素已讓位于其他因素。在北京和深圳的調(diào)查結(jié)果中，政府扶持這一起步階段處于前4位的關(guān)鍵因素在成長階段已不再在前5位關(guān)鍵因素之列，在上海，政府扶持這一起步階段處于第一位的關(guān)鍵因素（占調(diào)查專家人數(shù)的66%）在成長階段已退為第6位（占調(diào)查專家人數(shù)的35%）。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，建立和完善適合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的市場機制是政府的一項職能，政策供給職能逐步替代政府在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期的扶持職能。由此可見，在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段，政府和市場在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用，是動態(tài)變化的，初期政府的扶持作用較為重要，隨后逐漸讓位于市場。
2.險資本市場相配套的規(guī)律
一項高技術(shù)成果商業(yè)化，會面臨著技術(shù)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和市場風(fēng)險。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資風(fēng)險大、投資周期長的特點決定了服務(wù)于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的投融資方式無法適應(yīng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求，需要一種基于新運作模式的資本市場來服務(wù)和推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這種新的融資制度就是風(fēng)險資本。風(fēng)險投資給高技術(shù)風(fēng)險企業(yè)提供的不僅是資金，更重要的是增值服務(wù)，這對新成立企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要?？梢哉f一個國家和地區(qū)風(fēng)險投資業(yè)的發(fā)展程度直接決定著該國家和地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展程度，風(fēng)險投資是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的孵化器和助動器。從發(fā)達(dá)國家發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗看，風(fēng)險資本市場的建設(shè)和完善在發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中處于突出重要的地位。對國外26位專家的調(diào)查結(jié)果證明了這一點。26位專家對風(fēng)險資本在發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的作用認(rèn)識有較高的集中度。風(fēng)險資本成為集中度位居第5的關(guān)鍵因素。正如前英國首相撒切爾夫人所說的那樣，歐洲高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展大約滯后美國10年，主要在于歐洲風(fēng)險資本市場的發(fā)展滯后于美國10年。我國國內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展較好地區(qū)的經(jīng)驗也恰好證明了這一點。國內(nèi)三地的調(diào)查結(jié)果表明，無論是在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的起步階段還是成長階段，風(fēng)險資本一直是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素之一。
風(fēng)險資本市場的建設(shè)和完善是一個巨大的系統(tǒng)工程，涉及到風(fēng)險投資中的融資、投資運作和資本退出等諸多環(huán)節(jié)。為此，要設(shè)計有利于風(fēng)險資本市場發(fā)育和完善的市場機制，如風(fēng)險投資公司的組織形式、風(fēng)險資本的退出機制等。只有具有一個健康、完善的風(fēng)險資本市場同高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展相配套，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)才能真正取得長足、快速和健康的發(fā)展。
【參考文獻】
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