時(shí)間：2023-09-15 17:14:24
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關(guān)鍵詞：環(huán)境約束 能源約束 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
環(huán)境污染和能源匱乏已經(jīng)成為人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的兩大難題。2009年哥本哈根聯(lián)合國(guó)氣候變化大會(huì)上，IPCC指出，全球氣候變化形勢(shì)比以前更加嚴(yán)峻，地球大氣中CO2濃度在2009年達(dá)到387ppm（1ppm為百萬(wàn)分之一），是歷史最高值。①全球石油日消費(fèi)量已經(jīng)高達(dá)42萬(wàn)桶，按目前的能源消費(fèi)速度，世界石油40年后將面臨枯竭，到2060年核能及天然氣也將終結(jié)（BP世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒）。對(duì)于中國(guó)，環(huán)境污染和能源短缺更是懸在可持續(xù)發(fā)展頭上的兩把利劍，制約作用顯而易見(jiàn)。本文研究目的在于，理論探討環(huán)境與資源雙重約束下的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)軌跡，力求提出值得借鑒的相關(guān)結(jié)論。
一、文獻(xiàn)綜述
有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)制約因素的研究，歷經(jīng)了一個(gè)演變過(guò)程。從上世紀(jì)70年代將可耗竭資源因素引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型開(kāi)始，到90年代將環(huán)境污染引入增長(zhǎng)模型，再演變?yōu)楝F(xiàn)在關(guān)注可耗竭資源、環(huán)境質(zhì)量與持續(xù)增長(zhǎng)三者之間關(guān)系。但從目前文獻(xiàn)看，將環(huán)境約束和不可再生能源約束同時(shí)引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析仍然比較少。一般情況下，在分析可耗竭能源對(duì)增長(zhǎng)約束的同時(shí)，并沒(méi)有考慮能源使用對(duì)環(huán)境造成的破壞。如果考慮這一因素，那么原有的分析就可能出現(xiàn)較大漏洞。盡管布羅克（Brock）和泰勒（Taylor）（2005）認(rèn)為現(xiàn)在大量的研究中關(guān)注可耗竭性資源的研究在減少，而關(guān)注空氣質(zhì)量、全球變暖和工業(yè)生產(chǎn)排污的研究在大大增加。但這并不表明資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制約不存在，只能是表明研究中的一種潮流。
在理論研究方面，雖然在我國(guó)國(guó)內(nèi)，尚未見(jiàn)到將能源和環(huán)境同時(shí)引入內(nèi)生增長(zhǎng)模型的建模分析，但在國(guó)外，理論研究已經(jīng)有了一定基礎(chǔ)。在模型研究方面，阿吉翁（Aghion）和霍依特（Howitt）（1998）把污染和不可再生資源引入生產(chǎn)函數(shù)，把環(huán)境質(zhì)量引入到效用函數(shù)，構(gòu)建了一個(gè)內(nèi)生增長(zhǎng)的分析框架。比較能源與環(huán)境二者對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的約束作用，他們認(rèn)為資源制約比環(huán)境污染要小。布羅克（Brock）和泰勒（Taylor）（2005）把能源和環(huán)境約束同時(shí)引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，認(rèn)為當(dāng)能源越來(lái)越少時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)變慢；且持續(xù)的正增長(zhǎng)和降低排放水平二者不再可以相互兼容，直接以降低減排為主的技術(shù)進(jìn)步將是決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境質(zhì)量最終結(jié)果的核心因素。此外，Grimaud and Rougé（2005）在一個(gè)不考慮中間產(chǎn)品部門(mén)、包含技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生框架下，把不可再生資源（R）引入到生產(chǎn)函數(shù)中，把污染（P）引入到消費(fèi)者的效用函數(shù)中，同時(shí)把污染看成是關(guān)于R的一個(gè)函數(shù)，進(jìn)行了最優(yōu)均衡分析，分析結(jié)果表明降低資源使用稅有助于均衡路徑的實(shí)現(xiàn)。
在實(shí)證分析方面，關(guān)于能源、環(huán)境與增長(zhǎng)三者之間關(guān)系的實(shí)證研究最近幾年才開(kāi)始出現(xiàn)。Say and Yucel（2006）把能源看成是人口和收入的函數(shù)，把污染排放看成是能源消費(fèi)的函數(shù)，進(jìn)而預(yù)測(cè)土耳其的碳排放量，并認(rèn)為土耳其的能源消費(fèi)能夠顯著的解釋其碳排放量。Soytas等（2007）研究了美國(guó)能源消費(fèi)、碳排放與收入三者之間長(zhǎng)期的格蘭杰因果關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)在收入和碳排放、收入和能源消費(fèi)之間并不存在因果關(guān)系，但能源消費(fèi)卻是引起碳排放的主要原因。Ugur Soytas和Ramazan Sari（2009）建立一個(gè)包含能源消費(fèi)、CO2、人均GDP、勞動(dòng)、總的固定資本五個(gè)變量的VAR模型，對(duì)土耳其的能源、碳排放與增長(zhǎng)之間的關(guān)系進(jìn)行了因果關(guān)系分析，實(shí)證結(jié)果顯示短期內(nèi)三個(gè)變量是顯著互為影響的，但長(zhǎng)期內(nèi)能源與增長(zhǎng)、碳排放與增長(zhǎng)不存在因果關(guān)系，而碳排放與能源消費(fèi)之間卻存在單項(xiàng)因果關(guān)系，即碳排放是能源消費(fèi)的格蘭杰原因。總的來(lái)看，關(guān)于能源、環(huán)境與增長(zhǎng)三者之間關(guān)系的實(shí)證研究還不多，而且研究結(jié)果會(huì)因所用數(shù)據(jù)以及所用方法的不同而有所差異。
二、理論模型
（一）基本邏輯
本文理論模型的構(gòu)建基于下述三個(gè)基本邏輯。
第一，大自然對(duì)于人類扮演著兩個(gè)角色：一是物資資源的提供者，二是人類排放廢物的接納者。對(duì)于能源，本文假定：能源（即不可再生類的化石資源）是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)約束，并作為生產(chǎn)的投入要素，進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)；能源在使用過(guò)程中同時(shí)排放出污染物，降低環(huán)境質(zhì)量。對(duì)于環(huán)境，本文假定：環(huán)境作為投入品進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)，而污染作為副產(chǎn)品并不進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)；環(huán)境的惡化會(huì)直接影響到現(xiàn)代人的福利，環(huán)境進(jìn)入效用函數(shù)。
第二，內(nèi)生增長(zhǎng)框架比新古典增長(zhǎng)框架更適合用來(lái)分析可持續(xù)的增長(zhǎng)問(wèn)題。盡管相對(duì)于上世紀(jì)70年代中期比較成熟的新古典增長(zhǎng)理論而言，內(nèi)生增長(zhǎng)理論仍然不成熟，但比起新古典理論而言，內(nèi)生增長(zhǎng)理論更見(jiàn)長(zhǎng)于解釋可持續(xù)發(fā)展的問(wèn)題，因?yàn)樗饕P(guān)注在面臨不斷出現(xiàn)的報(bào)酬遞減情況下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)如何持續(xù)的問(wèn)題。況且，新古典理論的問(wèn)題在于它忽視了技術(shù)進(jìn)步，而內(nèi)生增長(zhǎng)理論卻是試圖補(bǔ)充這個(gè)解釋。
第三，一個(gè)合理的內(nèi)生增長(zhǎng)模型必須包含技術(shù)進(jìn)步，沒(méi)有技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生增長(zhǎng)模型是不合理的。如喬治（George）等所指出的：“特定類型的人力資本是與特定的技術(shù)密切聯(lián)系在一起的。如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)擁有1900年的技術(shù)并令其保持不變，但與之相關(guān)的人力資本卻不斷積累。這樣的經(jīng)濟(jì)真可能經(jīng)歷長(zhǎng)期增長(zhǎng)嗎？”②因此，本文在構(gòu)建環(huán)境與能源雙重約束下的內(nèi)生增長(zhǎng)模型時(shí)，除了內(nèi)生化兩個(gè)約束因素和資本及勞動(dòng)之外，還將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化。
（二）模型設(shè)定
依據(jù)上述基本邏輯形成理論模型，推導(dǎo)出能源與環(huán)境約束下的最優(yōu)增長(zhǎng)路徑。思路是，假定社會(huì)計(jì)劃者的目標(biāo)是尋求代表性家庭在無(wú)限時(shí)域上的效用最大化。本文以總收入為約束條件，尋求消費(fèi)家庭效用的最大化，最終得出最優(yōu)增長(zhǎng)路徑。此處，假設(shè)總收入等于總產(chǎn)出，而技術(shù)、能源、環(huán)境以及資本和人力資本都將作為生產(chǎn)的投入因素，影響總產(chǎn)出。因此，本文得出的增長(zhǎng)路徑為，能源和環(huán)境通過(guò)總產(chǎn)出作為約束條件的最優(yōu)增長(zhǎng)路徑。
根據(jù)上述邏輯，首先尋求家庭效用函數(shù)。假定人們的福利不僅取決于當(dāng)前的物質(zhì)消費(fèi)流，還取決于當(dāng)前的環(huán)境質(zhì)量，所以代表性消費(fèi)家庭的效用在無(wú)限時(shí)域上取決于消費(fèi)C和環(huán)境質(zhì)量E，代表性消費(fèi)家庭每個(gè)家庭成員在整個(gè)時(shí)域上的效用函數(shù)U0表述為：
U0=∫0∞U（Ct，Et）e-ρtdt （1）
其中U（Ct，Et）為即期效用函數(shù)，表示代表性消費(fèi)家庭每個(gè)家庭成員在給定時(shí)期的效用，ρ為消費(fèi)者的主觀時(shí)間偏好率。這里Ct為每一家庭成員的消費(fèi)，由于將社會(huì)中的總?cè)丝跀?shù)L標(biāo)準(zhǔn)化為1，所以（1）同時(shí)也代表了整個(gè)社會(huì)在無(wú)限時(shí)域上的效用。具體即期效用函數(shù)的形式采用類似阿吉翁（Aghion）和霍依特（Howitt）（1998）和Grimaud and Rougé（2005）等人做法，選用加性可分的效用函數(shù)為：
ε，ω>0且ω≠1 （2）
其中ε為邊際效用彈性參數(shù)，是跨期替代彈性的倒數(shù)，反映了表性消費(fèi)家庭成員不同時(shí)期轉(zhuǎn)換消費(fèi)的愿望；ω為環(huán)境意識(shí)參數(shù)，表示對(duì)環(huán)境質(zhì)量的偏好程度。
（三）約束條件
對(duì)效用函數(shù)形成約束的基本條件，依舊設(shè)定為總收入，并假定總收入等于總產(chǎn)出為Yt，即為假定在t時(shí)刻，同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)出量為Yt。根據(jù)本文建模的基本邏輯假設(shè)，t時(shí)刻的技術(shù)存量At、能源使用量Rt、環(huán)境質(zhì)量Et以及資本使用量Kt和人力資本使用量HYt都將作為生產(chǎn)的投入因素，影響產(chǎn)出Yt。為分析方便，這里采用一般標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定形式。因此，總產(chǎn)出Yt為如下公式：
Yt=（1-HAt）α1Ktα2Rtα3Et-α4Atβ（1-θt） （3）
其中，由于產(chǎn)出的一部分會(huì)用于減排支出，所以最終用于消費(fèi)和投資的產(chǎn)出為總產(chǎn)出的（1-θt）倍。同時(shí)，假設(shè)投入到R&D部門(mén)的人力資本為HA，則投入到最終產(chǎn)品部門(mén)的人力資本為HY=1-HA③。式中，1>α1，α2，α3，α4>0；α1+α2+α3=1；β>0。
該約束條件包含了環(huán)境、能源、技術(shù)等主要影響因素，其他影響因素通過(guò)這三個(gè)因素來(lái)體現(xiàn)。
1、環(huán)境約束
E為環(huán)境質(zhì)量，E越大則表明容納能力越強(qiáng)，環(huán)境質(zhì)量越好。顯然E值為正，且存在一個(gè)下限Emin，即E≥Emin。當(dāng)環(huán)境質(zhì)量E小于該下限時(shí)，環(huán)境的破壞變得不可逆。假設(shè)第t期環(huán)境質(zhì)量Et取決于上一期的環(huán)境質(zhì)量Et-1、環(huán)境自身的凈化能力η（η>0）以及第t期的污染排放物Pt，所以Et可以表示為：
Et=Et-1+ηEt-Pt （4）
Et≥Emin （5）
環(huán)境質(zhì)量隨時(shí)間變化的運(yùn)動(dòng)方程為：
=dE / dt=ηEt-Pt （6）
對(duì)于總污染排放物的影響，本文借鑒布羅克（Brock）和泰勒（Taylor）（2005）的做法，將單位產(chǎn)出的污染排放量設(shè)定為Ω，令Ω=（P/R）·（R/Y）④，其中P為污染，R為生產(chǎn)過(guò)程中使用的不可再生化石資源，從而將單位產(chǎn)出的污染排放量Ω分解為單位能耗的排放強(qiáng)度γ1（γ1=P/R）與能源強(qiáng)度γ2（γ2=R/Y）。假設(shè)第t期最終的總污染排放物為Pt，第t期實(shí)際產(chǎn)生的污染排放物為P1t，第t期由減排支出帶來(lái)的污染減少量為P2t，則：
Pt=P1t-P2t （7）
其中P1t=（P1t/Rt）·（Rt/Yt）·Yt=γ1tγ2tYt，進(jìn)一步假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變的減排函數(shù)為D，且D與總產(chǎn)出Y及減排支出YD ⑤有關(guān)，則可令P2t=（P1t/Rt）·（Rt/Yt）·D（Yt，YDt）=γ1tγ2tD（Yt，YDt），將此兩式代入（7）式，即有：
Pt=γ1tγ2tYtd（θt）（8）
其中d（θt）=1-D（1，θt），
這里減排技術(shù)的進(jìn)步通過(guò)單位能耗的排放強(qiáng)度γ1t的變化來(lái)反映，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化通過(guò)能源強(qiáng)度γ2t的變化來(lái)反映⑥，經(jīng)濟(jì)規(guī)模通過(guò)產(chǎn)出Yt來(lái)反映，從而實(shí)現(xiàn)了引起總的污染排放物變化的三個(gè)因素同時(shí)在總污染排放物Pt的函數(shù)表達(dá)式（8）中出現(xiàn)。（8）式中的另一個(gè)參數(shù)θt為減排支出占總產(chǎn)出中的比重，它在一定程度上反映了環(huán)境政策的嚴(yán)厲程度。
2、能源約束
本文討論的能源約束主要是指不可再生資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的約束。本文借鑒Kolstad and Krautkraemer（1993）、Tahvonen（1997，2001）、Schou（2000，2002）以及Grimaud and Rougé（2005）等人的做法，在引入能源約束的同時(shí)考慮能源使用帶來(lái)的污染問(wèn)題，并且為了分析方便，只考慮能源使用中產(chǎn)生的污染的流量的效應(yīng)⑦。
假設(shè)能源的有限初始存量為S0，且能源存在一個(gè)下限值Smin，當(dāng)能源存量小于該值時(shí)，人類陷入非常嚴(yán)重的能源短缺。再假定t時(shí)刻能源的開(kāi)采率和使用率為R，不計(jì)開(kāi)采成本的情況下，經(jīng)典的第t期能源存量方程可以表述為：
St=S0-Rτdτ （9）
Smin≤St≤S0 （10）
=-Rt （11）
本文雖然借鑒了Grimaud and Rouge（2005）等人的思路，在引入能源約束時(shí)，同時(shí)考慮能源使用帶來(lái)污染問(wèn)題，但在具體設(shè)定污染Pt與能源使用量Rt二者關(guān)系時(shí)，與他們的做法不同。根據(jù)（8）式的設(shè)定可知，Rt=γ2tYt，因此有：
Pt=γ1tRtd（θt） （12）
3、R&D部門(mén)
研發(fā)部門(mén)主要負(fù)責(zé)研究供最終產(chǎn)品部門(mén)使用的新技術(shù)，其產(chǎn)出取決于該部門(mén)人力資本投入以及已有的知識(shí)資本存量。本文采用了瓊斯（Jones）（1995）、羅默（Romer）（1990）、格羅斯曼（Grossman）和赫爾普曼（Helpman）（1991）、阿吉翁（Aghion）和霍依特（Howitt）（1992）等人所采用的R&D部門(mén)生產(chǎn)函數(shù)的改進(jìn)形式，來(lái)描述研發(fā)部門(mén)的生產(chǎn)情況。
借用瓊斯（Jones）（1995）的做法，研發(fā)部門(mén)生產(chǎn)函數(shù)的形式可以設(shè)定為：
=γAHφAAφ （13）
其中γA>0，0
（四）社會(huì)最優(yōu)均衡分析
通過(guò)上述模型設(shè)定，可以形成理論模型，推導(dǎo)出能源與環(huán)境約束下的最優(yōu)增長(zhǎng)路徑。假定社會(huì)計(jì)劃者的目標(biāo)是尋求代表性家庭在無(wú)限時(shí)域上的效用最大化。同時(shí)，假定總消費(fèi)為C，由于能源的開(kāi)采不計(jì)成本，所以資本存量的凈增加等于總產(chǎn)出減去總消費(fèi)。根據(jù)（1）式—（14）式，對(duì)于社會(huì)計(jì)劃者問(wèn)題，整個(gè)規(guī)劃可以表示為：
s.t. Yt=（1-HAt）α1Ktα2Rtα3Et-α4Atβ（1-θt）
=Yt-Ct；=γAHφAtAtφ；=ηEt-γ1tRtd（θt）；=-Rt；Smin≤St≤S0；Emin≤Et
最優(yōu)增長(zhǎng)路徑的現(xiàn)值Hamilton函數(shù)為：
H=U（Ct，Et）+λ1（Yt-Ct）+λ2γAHφAtAtφ+λ3（ηEt-γ1tRtd（θt））-λ4Rt
其中λ1、λ2、λ3、λ4分別為K、A、E、S的影子價(jià)格⑨，代入U(xiǎn)（Ct，Et）和Yt的表達(dá)式，可得現(xiàn)值Hamilton函數(shù)為：
+λ1（（1-HAt）α1Ktα2Rtα3Et-λ4Atβ（1-θt）-Ct）+λ2γAHφAtAtφ+λ3（ηEt-γ1tRtd（θt））-λ4Rt
對(duì)上述最優(yōu)化問(wèn)題進(jìn)行求解⑩，可得各個(gè)變量在最優(yōu)增長(zhǎng)路徑的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率為：
（14）
（15）
（16）
三、模型分析與結(jié)論
通過(guò)對(duì)（14）、（15）和（16）式求偏導(dǎo)，可以得出如下表1所示的結(jié)果，進(jìn)而分析出經(jīng)濟(jì)中各個(gè)經(jīng)濟(jì)環(huán)境參數(shù)的變化對(duì)穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率的影響。
結(jié)論1：經(jīng)濟(jì)中消費(fèi)者的時(shí)間偏好率ρ的增長(zhǎng)效應(yīng)：ρ越大，則長(zhǎng)期能源開(kāi)采的增長(zhǎng)率和環(huán)境質(zhì)量惡化的增長(zhǎng)率會(huì)增加，而技術(shù)進(jìn)步的增長(zhǎng)率也會(huì)增加；當(dāng)g0Y>0時(shí)，ρ越大，長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率也越大。
結(jié)論解釋：消費(fèi)者這種對(duì)當(dāng)期消費(fèi)的迫切性，都會(huì)促使資源的使用增加，使得最終穩(wěn)態(tài)下資源開(kāi)采的增長(zhǎng)率變大，而環(huán)境質(zhì)量惡化的增長(zhǎng)率也隨之增加，人類為這種“消費(fèi)的迫切性”終將付出沉重的代價(jià)。這里，可以從“及時(shí)享樂(lè)”這一角度來(lái)理解性質(zhì)1，對(duì)于一個(gè)追求及時(shí)享樂(lè)的人類社會(huì)，雖然技術(shù)進(jìn)步的增長(zhǎng)率會(huì)提高，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)率可能也會(huì)提高，但這種及時(shí)享樂(lè)的實(shí)現(xiàn)，是以資源和環(huán)境的破壞為代價(jià)的，即以資源的使用開(kāi)采率和環(huán)境的破壞和污染率增加為代價(jià)。
結(jié)論2：研發(fā)部門(mén)人力資本投入的正的外部性參數(shù)φ的增長(zhǎng)效應(yīng)：φ越大，則穩(wěn)態(tài)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和技術(shù)進(jìn)步率越小，而能源開(kāi)采的增長(zhǎng)率和環(huán)境惡化的增長(zhǎng)率越大。
結(jié)論解釋：對(duì)于結(jié)論2存在一個(gè)問(wèn)題，即當(dāng)研發(fā)部門(mén)人力資本投入的正的外部性參數(shù)φ越大時(shí)，穩(wěn)態(tài)下的技術(shù)進(jìn)步率是下降的，而并非象正常預(yù)期那樣提高，這里給出作者一個(gè)自己的理解如下：對(duì)于研發(fā)部門(mén)，人力資本投入的正的外部性參數(shù)φ越大，則當(dāng)期在保持人力資本投入量不變的情況下，技術(shù)的進(jìn)步率會(huì)提高，從而使得當(dāng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)加快，這樣社會(huì)計(jì)劃者會(huì)追加人力資本到研發(fā)部門(mén)，從而使得研發(fā)部門(mén)的人員數(shù)量增加，這種研發(fā)部門(mén)人數(shù)的快速增加會(huì)帶來(lái)研發(fā)部門(mén)的無(wú)效率（類似重復(fù)投入、壟斷競(jìng)爭(zhēng)等）增加，進(jìn)而降低整個(gè)研發(fā)部門(mén)的創(chuàng)新速度，因此可能使得最終的技術(shù)進(jìn)步率下降。這種長(zhǎng)期的技術(shù)進(jìn)步率的下降，最終將導(dǎo)致穩(wěn)態(tài)下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下降。研發(fā)部門(mén)的這種無(wú)效率狀況，最終可能禍及能源的使用和開(kāi)采，使得能源的利用率提高不多，進(jìn)而使得能源的開(kāi)采率在長(zhǎng)期處于提高狀態(tài)，而環(huán)境質(zhì)量惡化的增長(zhǎng)率長(zhǎng)期來(lái)看也處于提高狀態(tài)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展最終將難以持續(xù)。
結(jié)論3：經(jīng)濟(jì)中邊際效用的彈性參數(shù)ε的增長(zhǎng)效用：提高邊際效用的彈性參數(shù)ε，將降低長(zhǎng)期的產(chǎn)出增長(zhǎng)率；當(dāng)g0Y>0時(shí)，提高ε將降低技術(shù)知識(shí)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率，同時(shí)也會(huì)降低能源開(kāi)采的增長(zhǎng)率和環(huán)境惡化的增長(zhǎng)率。
結(jié)論解釋：邊際效用的彈性ε越大，則意味著消費(fèi)者從一致的均衡消費(fèi)路徑上獲得的效用越大，所以穩(wěn)態(tài)下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率降低的同時(shí)而能夠保持消費(fèi)者的效用不下降。當(dāng)g0Y>0時(shí)，即經(jīng)濟(jì)能夠?qū)崿F(xiàn)持續(xù)的增長(zhǎng)時(shí)，ε越大，則社會(huì)計(jì)劃者將會(huì)安排投入到研發(fā)部門(mén)的人力資本較少，穩(wěn)態(tài)下的技術(shù)進(jìn)步率將會(huì)降低；同時(shí)社會(huì)將會(huì)選擇減少能源的使用量，從而降低穩(wěn)態(tài)下能源開(kāi)采的增長(zhǎng)率，環(huán)境質(zhì)量惡化的增長(zhǎng)率將也會(huì)下降?？梢越柚爸阏叱?lè)”這一觀念去理解結(jié)論3，對(duì)于一個(gè)容易知足的人類社會(huì)來(lái)講，更容易維持一個(gè)低消耗、低增長(zhǎng)、技術(shù)進(jìn)步較慢而環(huán)境質(zhì)量較好的“和諧”狀態(tài)。
結(jié)論4：人力資本投入量HA的增長(zhǎng)效用：HA越大，則穩(wěn)態(tài)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率越大，而能源開(kāi)采的增長(zhǎng)率和環(huán)境惡化的增長(zhǎng)率會(huì)越小。
結(jié)論解釋：對(duì)于研發(fā)部門(mén)，人力資本投入的正外部性保持不變的前提下，追加人力資本的投入量，可以提高長(zhǎng)期的技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率，進(jìn)而提高長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)率，同時(shí)使得長(zhǎng)期資源的開(kāi)采的增長(zhǎng)率和環(huán)境質(zhì)量惡化的增長(zhǎng)率得到抑制，人類社會(huì)的“和諧”發(fā)展將有望實(shí)現(xiàn)。
注釋：
①引發(fā)世界經(jīng)濟(jì)和人類生活災(zāi)難的CO2濃度閥值是多少？目前沒(méi)有確切答案，英國(guó)政府首席科學(xué)顧問(wèn)David King 建議“我們應(yīng)該防止大氣層的CO2濃度超過(guò)500ppm”；澳大利亞科學(xué)家Raupach主張550ppm才是濃度極限。而普遍認(rèn)可的觀點(diǎn)是，可能引發(fā)危險(xiǎn)的CO2濃度閥值為560ppm——相當(dāng)于工業(yè)化前CO2濃度280ppm的兩倍。按照當(dāng)前大氣層CO2濃度2ppm為一年增長(zhǎng)速度，到2100年560ppm這個(gè)臨界值恰好被突破。更多的論述參見(jiàn)Warwick J. McKibbin等 魚(yú)和熊掌兼得——中國(guó)的發(fā)展和規(guī)避CO2公地悲劇，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、環(huán)境與氣候變遷——中國(guó)的政策選擇[C]，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2009版：165-195
②Donald A. R. George等，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究綜述[M]，馬春文等譯，長(zhǎng)春：長(zhǎng)春出版社，2009版，第3頁(yè)
③對(duì)人力資本的這種處理方法，參考了Grimaud，A.，Rougé，L. Polluting non-renewable resources，innovation and growth： welfare and environmental policy. Resource and Energy Economics，2005，27： p113
④這一分解模式同時(shí)暗含著的意思是：污染的產(chǎn)生主要是由于生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)不可再生化石類資源的使用造成的，即在引入能源約束的同時(shí)考慮能源使用所帶來(lái)的污染問(wèn)題。
⑤雖然污染的減排和污染的恢復(fù)是明顯不同的，前者是為了減少污染的流量，而后者是降低污染的存量。但本文這里的減排支出仍傾向于一種較為寬泛的理解，即為提高或改善環(huán)境質(zhì)量而進(jìn)行的各種投入，而不僅僅局限于為減少污染排放而進(jìn)行的支出。
⑥雖然用各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出占總產(chǎn)出中的比重來(lái)表述經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)更為準(zhǔn)確，但這里用能源強(qiáng)度 來(lái)反映經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也不失為一種可行的做法，當(dāng)能源強(qiáng)度 越大時(shí)，說(shuō)明能耗大的產(chǎn)業(yè)（工業(yè)）在經(jīng)濟(jì)中占的份額較大，能耗較低的產(chǎn)業(yè)（三產(chǎn)和一產(chǎn)）在經(jīng)濟(jì)中占的份額較小
⑦嚴(yán)格意義上講，能源的使用所帶來(lái)的污染應(yīng)該考慮污染的存量而非流量，Schou（2000）和Grimaud and Rouge（2005）等為了分析的方便性，只考慮了污染的流量效應(yīng)，本文沿用了這一處理方式
⑧這里 為控制變量，通過(guò)改變控制變量，我們可以改變狀態(tài)變量
⑨這里的影子價(jià)格是指狀態(tài)變量每增加一個(gè)單位所帶來(lái)的最大效用增加多少個(gè)單位
⑩具體求解過(guò)程由于篇幅所限，這里省略。
在很多的內(nèi)生增長(zhǎng)模型中，為了分析的簡(jiǎn)潔性，研究者都會(huì)把這一參數(shù)直接假設(shè)為1，而不考慮該參數(shù)的變化對(duì)穩(wěn)態(tài)下增長(zhǎng)率的影響，本文作者認(rèn)為這樣的假設(shè)是難以與現(xiàn)實(shí)相符的，所以對(duì)技術(shù)進(jìn)步的假設(shè)采用Jones（1995）的做法，盡管這樣給對(duì)后面的分析帶來(lái)了相當(dāng)?shù)碾y度
該表述引自Grimaud，A.，Rougé，L. Polluting non-renewable resources，innovation and growth： welfare and environmental policy. Resource and Energy Economics，2005，27：p116
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一、國(guó)內(nèi)外關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的研究綜述
對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理解，薩繆爾森認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)代表一國(guó)潛在GDP或者國(guó)民產(chǎn)出的增加，是一國(guó)生產(chǎn)可能性曲線(PPF)的向外推移。庫(kù)茲涅茨為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做了更為全面的闡述，“一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，可以定義為向它的人民提供品種日益增加的經(jīng)濟(jì)商品的能力的長(zhǎng)期提高，這個(gè)增長(zhǎng)的能力，基于改進(jìn)技術(shù)，以及它要求的制度和意識(shí)形態(tài)的調(diào)整。”根據(jù)這種理解，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅僅在于生產(chǎn)能力的增長(zhǎng)，更強(qiáng)調(diào)在技術(shù)改進(jìn)、制度和意識(shí)形態(tài)的調(diào)整，后者正是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的反映。馬克思在論述擴(kuò)大再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)途徑時(shí)也指出，“生產(chǎn)的逐年擴(kuò)大是由于兩個(gè)原因，第一個(gè)是投入資本的逐年增長(zhǎng)；第二個(gè)是資本使用效率的提高?！?/p>
雖然不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家注意到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量，但是關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的專著很少，比較有代表性的是蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡馬耶夫于1977年出版的《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度和質(zhì)量》。他對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理解是：“物質(zhì)生產(chǎn)資源變化過(guò)程的總和，以及由此而增加了產(chǎn)品的數(shù)量和提高了產(chǎn)品的質(zhì)量，通常被稱為這一社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”，并強(qiáng)調(diào)“在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)這個(gè)概念中，不僅應(yīng)該包括生產(chǎn)資源的增加，生產(chǎn)量的增長(zhǎng)，而且也應(yīng)該包括產(chǎn)品質(zhì)量的提高，生產(chǎn)資料效率的提高，消費(fèi)品的消費(fèi)效果的增長(zhǎng)?！绷硪槐娟P(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的著作是由世界銀行的托馬斯等著的《增長(zhǎng)的質(zhì)量》，他對(duì)增長(zhǎng)質(zhì)量的理解是，“作為發(fā)展速度的補(bǔ)充，它是指構(gòu)成增長(zhǎng)進(jìn)程的關(guān)鍵性內(nèi)容，比如：機(jī)會(huì)的分配、環(huán)境的可持續(xù)性、全球性風(fēng)險(xiǎn)的管理以及治理結(jié)構(gòu)。”
在國(guó)內(nèi)的相關(guān)研究方面，以王積業(yè)、李京文、汪同三、胡少維等學(xué)者為代表的關(guān)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的研究較有影響。王積業(yè)從多恩布什與費(fèi)希爾對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理解，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程“是生產(chǎn)要素積累和資源利用的改進(jìn)或要素生產(chǎn)率增加的結(jié)果”出發(fā)，認(rèn)為“所謂生產(chǎn)要素積累，指的是資本和勞動(dòng)力在數(shù)量上的不斷增加，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)現(xiàn)數(shù)量擴(kuò)張的主要源泉。所謂資源利用的改進(jìn)或要素生產(chǎn)率增加，指的是資本和勞動(dòng)力的更加有效使用和科學(xué)技術(shù)在生產(chǎn)中的應(yīng)用，它們構(gòu)成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的主要源泉。決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的這兩組因素既緊密交織，又相互區(qū)別，共生于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程當(dāng)中。在一定時(shí)期，由于這兩組因素作用的力度不同，引致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或者以數(shù)量擴(kuò)張為主，或者以提高質(zhì)量為主，形成粗放型和集約型兩種形態(tài)。李京文等研究了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中(1953～1990年)生產(chǎn)率的變化，并與美國(guó)、日本等國(guó)的生產(chǎn)率變化進(jìn)行了對(duì)比。汪同三等分析了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的情況，提出了“增長(zhǎng)成本”的概念，即用一些描述經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量的重要指標(biāo)對(duì)GDP增長(zhǎng)速度的平均彈性來(lái)描述中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量；胡少維對(duì)研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的方法進(jìn)行了綜述，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量做了一些評(píng)價(jià)，并指出貫徹和諧社會(huì)理念是提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的根本。其余大部分則集中于操作層面，即集中于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建和測(cè)算研究，方法上有一定的創(chuàng)新，但是缺乏對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的理論問(wèn)題的整體性和系統(tǒng)性研究。鐘學(xué)義等在《增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變與增長(zhǎng)質(zhì)量提高》一書(shū)中把衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的指標(biāo)概括為三個(gè)方面：反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的指標(biāo)(全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率、投入產(chǎn)出率、勞動(dòng)生產(chǎn)率及其增長(zhǎng)率、資本生產(chǎn)率、物耗指標(biāo)、能耗指標(biāo)等)，反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否穩(wěn)定、健康的指標(biāo)(經(jīng)濟(jì)波動(dòng)情況、通貨膨脹率、就業(yè)狀況、環(huán)境污染指標(biāo)等)，反映經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其變動(dòng)的指標(biāo)(產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等)；戴武堂認(rèn)為影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的因素包括：勞動(dòng)生產(chǎn)率、經(jīng)濟(jì)效益、就業(yè)率、居民消費(fèi)水平和消費(fèi)質(zhì)量、收入差距的合理程度。其他比較有影響的研究成果包括梁亞民從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變、過(guò)程效率、產(chǎn)出結(jié)果、增長(zhǎng)潛能四個(gè)方面設(shè)計(jì)的由21個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)成的指標(biāo)體系；李周為、鐘文余通過(guò)六個(gè)反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集約化水平的指標(biāo)以及反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的源泉與機(jī)制的一系列指標(biāo)體系來(lái)評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量；李變花認(rèn)為衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的指標(biāo)體系應(yīng)該包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平、經(jīng)濟(jì)效益、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、科技進(jìn)步、環(huán)境保護(hù)、競(jìng)爭(zhēng)能力、人民生活、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定八個(gè)方面；單薇從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)定性、協(xié)調(diào)性、持續(xù)性、潛力四個(gè)方面，確立經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用熵的評(píng)價(jià)理論，對(duì)1995～2000年我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量進(jìn)行了探討；趙英才等對(duì)1978～2002年中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)，得出了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提高與數(shù)量擴(kuò)張并不同步的結(jié)論；而徐輝、楊志輝則用密切值模型對(duì)1995～2003年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量進(jìn)行了評(píng)價(jià)。
在前人研究成果的基礎(chǔ)上，根據(jù)前文有關(guān)的理論研究，筆者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的內(nèi)涵可以界定為：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在經(jīng)濟(jì)效益、經(jīng)濟(jì)潛力、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、社會(huì)效益、環(huán)境等諸多品質(zhì)方面表現(xiàn)出的與經(jīng)濟(jì)數(shù)量擴(kuò)張路徑的一致性、協(xié)調(diào)性。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的內(nèi)涵體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)效益、增長(zhǎng)潛能、穩(wěn)定性、環(huán)境質(zhì)量成本、競(jìng)爭(zhēng)能力、人民生活等多個(gè)方面。
二、指標(biāo)體系的構(gòu)建及方法選擇
1.模型指標(biāo)變量設(shè)定
前文對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量已經(jīng)做了大量的定性分析，但如何進(jìn)行量化評(píng)估，還沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。筆者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的內(nèi)涵體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)效益、增長(zhǎng)潛能、穩(wěn)定性、環(huán)境質(zhì)量成本、競(jìng)爭(zhēng)能力、人民生活等多個(gè)方面。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)是基于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的內(nèi)涵及其評(píng)價(jià)理論，運(yùn)用反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量狀況的指標(biāo)進(jìn)行綜合分析得出的。在參考國(guó)內(nèi)外眾多專家學(xué)者研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合筆者對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的理解，本文設(shè)定了反映中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的15個(gè)指標(biāo)變量，構(gòu)造了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。各個(gè)指標(biāo)及含義具體如下：xl——人均GDP指數(shù)(1978年價(jià)格)；x2——財(cái)政收入增長(zhǎng)指數(shù)；x3——全社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率(1978年價(jià)格)；x4——第二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比例；x5——投資效益系數(shù)；x6——出口總值占GDP的比重；x7——外商投資額占GDP比重；x8——城鄉(xiāng)居民家庭人均收入比(倒數(shù))；
x9——R&D占GDP的比重；
x10——單位產(chǎn)值工業(yè)固體廢物排放(倒數(shù)，1978年價(jià)格)；
x11——單位產(chǎn)值工業(yè)固體廢物排放(倒數(shù)，1978年價(jià)格)；
x12——萬(wàn)元產(chǎn)值能耗率(1978年價(jià)格，倒數(shù))；
x13——經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性系數(shù)(取倒數(shù))；
x14——城鎮(zhèn)化水平；
x15——養(yǎng)老保險(xiǎn)覆蓋率。
在運(yùn)用因子分析前，將影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的各負(fù)向指標(biāo)調(diào)整為其倒數(shù)形式，使其成為與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量正相關(guān)的指標(biāo)變量。
2.因子分析方法
在定義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的研究中，需要對(duì)反映其客觀情況的多個(gè)指標(biāo)進(jìn)行大量的觀察，而在很多情況下，許多變量之間存在一定的相關(guān)關(guān)系，從而有可能用較少能用較少的綜合指標(biāo)分析存在于各變量中的各類信息，而各綜合指標(biāo)之間是彼此不相關(guān)的，這些代表性的綜合指標(biāo)稱為“公共因子”，而因子分析就是用較少的幾個(gè)因子來(lái)反映原資料的大部分信息的統(tǒng)計(jì)學(xué)模型。
在建立因子分析模型時(shí)，用盡可能少的不可測(cè)公共因子的線性函數(shù)與特殊因子之和來(lái)描述原來(lái)觀測(cè)的每一個(gè)變量或指標(biāo)。因子分析模型可以表示為：
其中，x1、x2…xp。為p個(gè)指標(biāo)，apm。為影響因子載荷，F(xiàn)1、F2…Fm為m個(gè)公共因子，m小于p，ε為特殊因子。
因子分析法通過(guò)研究指標(biāo)體系的內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系，從而將多個(gè)指標(biāo)體系轉(zhuǎn)為少數(shù)幾個(gè)相互獨(dú)立且包含以上指標(biāo)大部分信息(80%以上)的綜合指標(biāo)。其優(yōu)點(diǎn)在于它確定的權(quán)數(shù)，不受主觀因素的影響，有較好的客觀性，而且得出的綜合指標(biāo)(公共因子)之間相互獨(dú)立，減少信息的交叉，這對(duì)分析極為有利。
三、中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的實(shí)證分析
反映中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的各指標(biāo)代碼以及描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果如表l所示。
在進(jìn)行因子分析前，應(yīng)首先檢驗(yàn)?zāi)Ｐ图跋嚓P(guān)指標(biāo)的設(shè)計(jì)是否可以應(yīng)用因子分析。KMO檢驗(yàn)和Bartlett''''s球形檢驗(yàn)是兩個(gè)測(cè)度因子分析模型是否可行有效的
檢驗(yàn)方法。
KM0(Kaiser—Meyer—Olkin)測(cè)度采樣充足度。檢驗(yàn)指標(biāo)變量的偏相關(guān)是否足夠小。KMO的統(tǒng)計(jì)量值一般界于0和1之間，若該統(tǒng)計(jì)指標(biāo)在0.5和1之間則表明可以進(jìn)行因子分析，若小于0.5則表明因子分析的結(jié)果可能難以接受。
根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)，SPSS給出的相關(guān)計(jì)算結(jié)果表明，KMO檢驗(yàn)的結(jié)果為0.588(大于0.5)。Bartlett檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)檢驗(yàn)相關(guān)矩陣是不是單位矩陣(原假設(shè)為相關(guān)矩陣為單位陣)?？ǚ綑z驗(yàn)結(jié)果表明，Bartlett’s球形檢驗(yàn)的卡方統(tǒng)計(jì)值為401.362，p值近似為O，拒絕原假設(shè)，即相關(guān)矩陣不是單位陣。因此。以上兩項(xiàng)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的檢驗(yàn)表明適合采用因子分析進(jìn)行研究。
在此基礎(chǔ)上，SPSSl3.0的輸出結(jié)果如表2、表3、表4所示。表3是因子分析后因子提取和因子旋轉(zhuǎn)后的結(jié)果。
從表3的因子載荷矩陣可以看出，旋轉(zhuǎn)后第一公因子F1在指標(biāo)變量x1、x3、x4、x13、x14和x15上有較大的載荷，而這些指標(biāo)綜合反映了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量中的宏觀環(huán)境因素，可以作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的宏觀環(huán)境影響因子。旋轉(zhuǎn)后第一公因子F+在指標(biāo)變量x2、x5、x6、x8上有較大的載荷，而這些指標(biāo)綜合反映了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量中的要素收入的變化，可以作為要素生產(chǎn)率因子。旋轉(zhuǎn)后第三公因子F3在指標(biāo)變量x7、x9、X10、x11和x12上有較大的載荷，反映了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的環(huán)境和資源變化以及競(jìng)爭(zhēng)力，這些可代表經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性與潛力，可以作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的可持續(xù)性與潛力因子。
因此，反映中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的15個(gè)指標(biāo)變量，可以用F1，F(xiàn)2和F3這3個(gè)完全不相關(guān)的公共因子來(lái)表征，即中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量包含了宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素、要素生產(chǎn)率因素和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力及可持續(xù)性因素。
通過(guò)對(duì)表3的觀察可以得出，宏觀環(huán)境影響因子F1、要素生產(chǎn)率因子F2和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力及可持續(xù)性因子F，反映了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量全部變量信息的90.97%，由此可見(jiàn)，這3個(gè)因子包含了反映中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的絕大部分信息。
為了計(jì)算各公共因子的綜合得分，以便求出反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)的數(shù)值，需要對(duì)這3個(gè)因子進(jìn)行量化。本文采用回歸法(regression)來(lái)計(jì)算因子F1、F2、F3得分，計(jì)算結(jié)果如表4所示。
歷年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量因子分析的綜合得分Qt，表示為公式：
其中，λi是X的相關(guān)矩陣R所對(duì)應(yīng)的特征值。
四、結(jié)論
通過(guò)對(duì)全國(guó)1990～2005年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的實(shí)證分析，可以得到結(jié)論。
1.中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量水平不斷提高
根據(jù)綜合評(píng)價(jià)指數(shù)的相關(guān)數(shù)據(jù)，自1990～2005年16年間，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)綜合質(zhì)量指數(shù)年平均提高約6.4個(gè)百分點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量呈現(xiàn)出不斷改善的趨勢(shì)。
2.在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，中國(guó)也呈現(xiàn)出較為明顯的質(zhì)量提高與數(shù)量擴(kuò)張不同步的現(xiàn)象
巾國(guó)16年來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提高(QI)與數(shù)量擴(kuò)張(SI)存在不一致的現(xiàn)象。雖然中國(guó)在16年間經(jīng)歷了QI的持續(xù)上升，但是由于中國(guó)保持了更高的數(shù)量擴(kuò)張速度，QI的提高并未與SI呈現(xiàn)出較高的同步l生，經(jīng)濟(jì)規(guī)?？偭垦杆贁U(kuò)張的同時(shí)并沒(méi)能帶來(lái)同比的質(zhì)量提高。這一定程度表明中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)仍然沒(méi)有擺脫以數(shù)量擴(kuò)張為主的粗放型低質(zhì)量增長(zhǎng)的窠臼。
3.最近幾年擴(kuò)張不同步系數(shù)不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)應(yīng)引起重視
根據(jù)擴(kuò)張不同步系數(shù)的計(jì)算結(jié)果，自1995年以來(lái)擴(kuò)張不同步系數(shù)變?yōu)樨?fù)值，而其仍呈現(xiàn)出逐年擴(kuò)大的趨勢(shì)。這就為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提出了一個(gè)警示，即在關(guān)注經(jīng)濟(jì)數(shù)量擴(kuò)張的同時(shí)要更加關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的改善。這也從實(shí)證的角度反映出當(dāng)前遵循科學(xué)發(fā)展觀、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的迫切性和重要性。
4.影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的相關(guān)因素的不同變化趨勢(shì)應(yīng)引起重視
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的高低主要由于公因子F1、F2和F3的影響。F1得分上升意味著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中宏觀環(huán)境的改善；F2得分上升意味著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中要素生產(chǎn)率的提高，F(xiàn)3得分上升意味著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力及可持續(xù)性的上升；反之相反。
自1991年以來(lái)，反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境因子F1，隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境狀況呈現(xiàn)出持續(xù)上升的趨勢(shì)；反映中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的要素生產(chǎn)率因子F2則呈現(xiàn)出波動(dòng)性，經(jīng)歷一個(gè)先提高到逐步降低再穩(wěn)步上升的過(guò)程，這表明自1990年要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出較大的波動(dòng)性，但是最近幾年F2穩(wěn)步上升，表明要素生產(chǎn)率的上升。反映中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力及可持續(xù)性的因子F3呈現(xiàn)出“倒u型”趨勢(shì)，在1997年以前逐步上升，而在1997年以后呈現(xiàn)出較為明顯的下降趨勢(shì)。這說(shuō)明中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的潛力沒(méi)有得到明顯的改善，反而有下降的趨勢(shì)。這點(diǎn)尤其要引起重視。
關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 經(jīng)濟(jì)發(fā)展
經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定是指社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的協(xié)調(diào)有序性及其發(fā)展態(tài)勢(shì)的可控性。盡管總的來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定建立在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)之上，但經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不是等同的概念。這是因?yàn)閱渭兊慕?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不一定直接導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，在一定條件下，它還可能造成經(jīng)濟(jì)波動(dòng)乃至政治不穩(wěn)定。這就是我們常說(shuō)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不等同于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在我國(guó)，由于長(zhǎng)期以來(lái)過(guò)分看重國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)，甚至把發(fā)展等同于增長(zhǎng)，結(jié)果把許多無(wú)可回避、必須解決的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治問(wèn)題留在了后面，包括：城鄉(xiāng)和地區(qū)發(fā)展差距擴(kuò)大，貧富差距拉大，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)發(fā)展失衡，資源環(huán)境與發(fā)展不協(xié)調(diào)等。筆者將對(duì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展幾個(gè)個(gè)概念進(jìn)行分析，明確其內(nèi)在關(guān)系。
一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不等同于經(jīng)濟(jì)發(fā)展
一般而言，沒(méi)有增長(zhǎng)就沒(méi)有發(fā)展。最初人們把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)簡(jiǎn)單地當(dāng)做發(fā)展，認(rèn)為只要經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)了，人們的物質(zhì)財(cái)富和福利就會(huì)增加，社會(huì)就會(huì)富裕起來(lái)，認(rèn)為這就是發(fā)展。20世紀(jì)五六十年代，以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為中心的發(fā)展觀備受睹目，甚至聯(lián)合國(guó)也接受了這樣一種觀點(diǎn)：只要向發(fā)展中國(guó)家注入資金，就能使這些國(guó)家實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并有效地提高社會(huì)福利。經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫里克和金德?tīng)柌裾J(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，增長(zhǎng)與發(fā)展有時(shí)做同義詞使用，在某些場(chǎng)合這種用法完全可以接受。但是當(dāng)這兩個(gè)詞在一起使用時(shí)，應(yīng)該區(qū)分它們的詞義。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指更多的產(chǎn)出，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展則既包括更多的產(chǎn)出，同時(shí)也包括產(chǎn)品生產(chǎn)和分配所依賴的技術(shù)和體制安排上的變革。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)包括了由于擴(kuò)大投資而獲得的增產(chǎn)，也包括由于更高的生產(chǎn)效率，即單位投入所生產(chǎn)的產(chǎn)品的增加。而經(jīng)濟(jì)發(fā)展的含義則不止這些，它還意味著產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的改變，以及各部門(mén)之間投入分布的改變。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展如同人的成長(zhǎng)一樣，增長(zhǎng)著眼于身高、體重，發(fā)展則注重于機(jī)能和素質(zhì)的協(xié)調(diào)和改變，如學(xué)習(xí)能力等[1]。
總之，經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)是伴隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)和政治體制變革的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。一般認(rèn)為它包括以下幾層含義：一是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)即產(chǎn)出的增加；二是結(jié)構(gòu)改善，包括人口結(jié)構(gòu)的城市化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)與優(yōu)化；三是人民生活的普遍提高，包括實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)、社會(huì)保障、公平分配、生活環(huán)境的優(yōu)化和美化、居民物質(zhì)生活和文化水平的提高；四是政治和經(jīng)濟(jì)體制能夠促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展。這也就是說(shuō)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不是簡(jiǎn)單等同于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，如果只有產(chǎn)出的增加而無(wú)其他的改變那只能是有增長(zhǎng)而無(wú)發(fā)展。
二、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)穩(wěn)定不必然同步
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)穩(wěn)定不一定是同步的，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不一定帶來(lái)社會(huì)的穩(wěn)定。相反經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)如果不伴隨著相應(yīng)的政治體制、社會(huì)領(lǐng)域的變革，還會(huì)造成社會(huì)不穩(wěn)定。其實(shí)關(guān)于社會(huì)穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系問(wèn)題，早已不是一個(gè)新的命題。在19世紀(jì)、20世紀(jì)，把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和物質(zhì)財(cái)富作為衡量國(guó)家進(jìn)步的唯一標(biāo)志的理論曾一度占據(jù)了主流。這種理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)的不發(fā)達(dá)是政治動(dòng)亂的根源，只要保持經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，就能實(shí)現(xiàn)國(guó)家的現(xiàn)代化和社會(huì)的持續(xù)進(jìn)步，各種社會(huì)矛盾就會(huì)迎刃而解，社會(huì)也就會(huì)保持穩(wěn)定。但社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)卻證明其武斷性和不合理性。因?yàn)椋诂F(xiàn)代社會(huì)中，正是由于人們過(guò)于關(guān)注GDP的增長(zhǎng)而忽視了對(duì)于生態(tài)的保護(hù)、忽視了人文關(guān)懷，片面地追求經(jīng)濟(jì)的高增長(zhǎng)率，導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不合理和社會(huì)發(fā)展的不可持續(xù)。
因此，嚴(yán)格地說(shuō)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)社會(huì)穩(wěn)定是具有雙面效應(yīng)的，即同時(shí)存在對(duì)社會(huì)穩(wěn)定正向的促進(jìn)效應(yīng)和反向的破壞效應(yīng)，而最終結(jié)果則取決于兩類效應(yīng)的角力。由于這兩類效力在一定程度上是可以人為控制的，越來(lái)越多的人開(kāi)始關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量，關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)人類發(fā)展、人民福利的作用[2]。因此，要使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在社會(huì)穩(wěn)定中起到正向作用，就要在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)穩(wěn)定之間求得一個(gè)相對(duì)的和諧與平衡，也就是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性。
三、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定應(yīng)是建立在經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展之上的穩(wěn)定
經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的內(nèi)涵包括：經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性；微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)充滿生機(jī)活力；經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的合理性和宏觀調(diào)控的有效性[2]。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性是保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的一個(gè)重要基礎(chǔ)。
過(guò)去那種以增長(zhǎng)為中心的發(fā)展戰(zhàn)略，把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等同于發(fā)展，是一種單純追求增長(zhǎng)的片面發(fā)展戰(zhàn)略。這種戰(zhàn)略的缺陷在于其僅僅關(guān)注發(fā)展的手段，卻忽視了發(fā)展的目的，無(wú)視普通民眾的需要；把環(huán)境當(dāng)做可無(wú)限獲取的資源，而沒(méi)有意識(shí)到自然環(huán)境是人類得以延續(xù)下去所必須珍惜的必不可少的外在條件，以及其作為生產(chǎn)資源的有限性。隨著20世紀(jì)80年代“可持續(xù)發(fā)展”理念的提出，有增長(zhǎng)而無(wú)發(fā)展的局面正在被打破。人們認(rèn)識(shí)到，把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)全面進(jìn)步，把當(dāng)代的生存和后代的持續(xù)發(fā)展，把人類自身與自然環(huán)境的關(guān)系和諧有機(jī)地統(tǒng)一起來(lái)，這樣的發(fā)展才能保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的持續(xù)、穩(wěn)定和協(xié)調(diào)。離開(kāi)可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，離開(kāi)協(xié)調(diào)有序性的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，最終將導(dǎo)致社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的紊亂、衰退乃至危機(jī)。為此，必須控制人口數(shù)量，提高人口質(zhì)量，合理調(diào)節(jié)社會(huì)分配關(guān)系，消除貧富不均的兩極分化，建立和完善各種社會(huì)保障體系，以保證社會(huì)的穩(wěn)定[3]。
綜上所述，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的最終決定力量是經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，這是由社會(huì)主義的本質(zhì)要求和根本任務(wù)決定的。只有極大地促進(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮，才能充分體現(xiàn)社會(huì)主義制度的優(yōu)越性，才能保持我國(guó)社會(huì)主義基本制度的穩(wěn)定。經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定是建立在經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展基礎(chǔ)上的穩(wěn)定，其內(nèi)涵應(yīng)包括生態(tài)持續(xù)、經(jīng)濟(jì)持續(xù)和社會(huì)持續(xù)。
參考文獻(xiàn)：
[1]金德?tīng)柌?赫里克.經(jīng)濟(jì)發(fā)展[M].上海:上海譯文出版社,1986
何為對(duì)外貿(mào)易？就是國(guó)家或國(guó)際組織之間通過(guò)多樣化的交易與交換形式，獲取各自的利益所需，從而使自身經(jīng)濟(jì)效益得到提升的商業(yè)活動(dòng)。經(jīng)濟(jì)效益，指的是在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所付出勞動(dòng)與所獲成果之間的比例。在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方面，經(jīng)濟(jì)效益取決于國(guó)內(nèi)勞動(dòng)成果的大?。辉趯?duì)外貿(mào)易方面，首先，經(jīng)濟(jì)效益不僅僅取決于國(guó)內(nèi)的勞動(dòng)成果比例，而且取決于國(guó)際范圍內(nèi)的勞動(dòng)成果比例關(guān)系，變現(xiàn)為貨幣形式就是匯率的不同。其次，就宏觀而言，國(guó)家可以選擇有優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)成果對(duì)外出口，這種優(yōu)勢(shì)可以是實(shí)物商品，也可以是技術(shù)性的軟性商品。第三，在企業(yè)層面上，可以通過(guò)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易差價(jià)獲取合理的利潤(rùn)，對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，也是可以獲得良好的經(jīng)濟(jì)效益的。作為世界上最具權(quán)威的國(guó)際貿(mào)易組織——WTO，在對(duì)外貿(mào)易方面，堅(jiān)持三條原則：（1）促進(jìn)貿(mào)易增長(zhǎng)。通過(guò)發(fā)展國(guó)際貿(mào)易，提高生活水平、保證充分就業(yè)、保證收入和需求增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。（2）保護(hù)生存環(huán)境。在實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的同時(shí)，一定要保持生態(tài)環(huán)境的平衡與恢復(fù)。（3）實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平。貧富分化的加劇并不利于全球經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，只有打破舊的經(jīng)濟(jì)秩序，實(shí)現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的共同進(jìn)步，才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。所以，在對(duì)外貿(mào)易中，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展是對(duì)外貿(mào)易宏觀經(jīng)濟(jì)效益的核心理念。理解并應(yīng)用這個(gè)理念，就不能只是簡(jiǎn)單地關(guān)注出口量、進(jìn)口量的數(shù)字指標(biāo)，而應(yīng)該立足WTO三原則，提高國(guó)民生活幸福指數(shù)。
二、對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)狀分析
據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，2014年，我國(guó)進(jìn)出口總值26.43萬(wàn)億元人民幣，比2013年增長(zhǎng)2.3%。其中，出口14.39萬(wàn)億元，增長(zhǎng)4.9%；進(jìn)口12.04萬(wàn)億元，下降0.6%；貿(mào)易順差2.35萬(wàn)億元，擴(kuò)大45.9%。按美元計(jì)價(jià)，2014年，我國(guó)進(jìn)出口、出口和進(jìn)口分別增長(zhǎng)3.4%、6.1%和0.4%。在全球大宗商品供過(guò)于求、價(jià)格持續(xù)下跌的前提下，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易能夠取得如此成績(jī)，實(shí)屬不易?？傮w而言，我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易暴露出一些阻礙可持續(xù)性發(fā)展的問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：
1.外貿(mào)環(huán)境境況不容樂(lè)觀。首先，傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型商品的出口額呈現(xiàn)連續(xù)下降趨勢(shì)，與此同時(shí)，印度、越南、墨西哥等的此類商品出口額表現(xiàn)為增長(zhǎng)勢(shì)頭。其主要原因是隨著我國(guó)人口紅利的消退，更多的密集型加工產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到人工成本相對(duì)便宜的國(guó)家和地區(qū)。其次，對(duì)外貿(mào)易集中于其它貿(mào)易大國(guó)和組織，這就意味著，我國(guó)在進(jìn)出口的依賴性方面容易受制于人，導(dǎo)致我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的依存度存在著很大的變量，貿(mào)易摩擦的發(fā)生概率越來(lái)越大，利益分配不均的問(wèn)題越發(fā)突出。第三，就國(guó)內(nèi)外貿(mào)企業(yè)而言，普遍存在企業(yè)規(guī)模小、缺乏創(chuàng)新能力、缺乏先進(jìn)管理手段等弊端，導(dǎo)致行業(yè)整體性的收益較低、抗風(fēng)險(xiǎn)能力較差，難移突破“低端產(chǎn)品—低廉價(jià)格—低收益”的經(jīng)營(yíng)怪圈。
2.對(duì)外貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)不合理。首先，產(chǎn)品附加值較高的信息產(chǎn)業(yè)、金融業(yè)務(wù)、保險(xiǎn)服務(wù)等產(chǎn)業(yè)所占份額過(guò)低。傳統(tǒng)的運(yùn)輸貿(mào)易服務(wù)、旅游服務(wù)業(yè)等服務(wù)類產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易順差優(yōu)勢(shì)受到壓制。其次，受對(duì)外貿(mào)易范圍較為集中的因素限制，國(guó)內(nèi)一些具有世界領(lǐng)先技術(shù)的企業(yè)，在對(duì)外貿(mào)易或?qū)ν夂献鞯倪^(guò)程中，經(jīng)常遭遇反傾銷、貿(mào)易壁壘等，直接打壓了我國(guó)高新技術(shù)、高附加值商品的真實(shí)價(jià)值，影響了我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代的發(fā)展速度。
3.貿(mào)易壁壘的形式依然很嚴(yán)峻。雖然WTO倡導(dǎo)世界經(jīng)濟(jì)一體化，在消除貿(mào)易壁壘方面做了一些具有積極意義的工作，但是，貿(mào)易壁壘，尤其是針對(duì)中國(guó)的貿(mào)易壁壘依然很頑固地存在著，這些貿(mào)易壁壘主要分作三類：（1）技術(shù)壁壘。技術(shù)壁壘是WTO明文規(guī)定可以存在的，但是在現(xiàn)實(shí)中，一些國(guó)家或組織出于政治的、經(jīng)濟(jì)的、民族的等多種原因，以技術(shù)壁壘為借口，對(duì)我國(guó)具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的高新產(chǎn)業(yè)和商品進(jìn)行封堵，阻撓其進(jìn)入該國(guó)市場(chǎng)。（2）“綠色壁壘”?！熬G色壁壘”的本意是保護(hù)人類的生存環(huán)境，但是，某些發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)常以不符合環(huán)保指標(biāo)為理由，對(duì)我國(guó)價(jià)格相對(duì)低廉的商品揮舞制裁大棒。（3）“藍(lán)色壁壘”。“藍(lán)色壁壘”的本意是維護(hù)勞工福利，但是，某些發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行雙重標(biāo)準(zhǔn)，更有甚者，綁架人權(quán)等政治術(shù)語(yǔ)，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)橫加指責(zé)，希冀以此為裂隙，打壓發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，破壞發(fā)展中國(guó)家的國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)。
4.粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式不具可持續(xù)性。以往，我國(guó)為了集中力量發(fā)展經(jīng)濟(jì)，在許多行業(yè)存在著高耗能、破壞環(huán)境的發(fā)展模式，這種粗放式的經(jīng)濟(jì)管理模式在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，可以起到快速提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的目的，隨著我國(guó)國(guó)家綜合實(shí)力的提高，很多行業(yè)都已經(jīng)步入以技術(shù)為支柱、以環(huán)保促發(fā)展的升級(jí)階段。如果不能認(rèn)清發(fā)展形勢(shì)，仍舊依賴落后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，必然不能保持有效的可持續(xù)性發(fā)展勢(shì)頭。
三、提高對(duì)外貿(mào)易宏觀經(jīng)濟(jì)效益的策略
1.開(kāi)拓外貿(mào)市場(chǎng)，優(yōu)化外貿(mào)環(huán)境。在政府層面，積極開(kāi)拓對(duì)外貿(mào)易市場(chǎng)，是開(kāi)拓外貿(mào)市場(chǎng)，優(yōu)化外貿(mào)環(huán)境的最有效的手段?，F(xiàn)在我國(guó)政府大力提倡并維護(hù)發(fā)展的“一帶一路”經(jīng)濟(jì)發(fā)展構(gòu)思，就是連接亞歐非大陸，聯(lián)系尋找發(fā)展機(jī)遇的相關(guān)國(guó)家，通過(guò)加強(qiáng)國(guó)與國(guó)的良好溝通，完善基礎(chǔ)建設(shè)，開(kāi)發(fā)經(jīng)濟(jì)潛力，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，共同創(chuàng)造外貿(mào)收益的新型增長(zhǎng)點(diǎn)。在搭建好良好的對(duì)外貿(mào)易平臺(tái)之后，在國(guó)內(nèi)推出一系列優(yōu)惠政策，扶持企業(yè)革新，逐漸打造具有世界影響力的民族企業(yè)和國(guó)際品牌。
2.優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增加貿(mào)易附加值。通過(guò)制定并落實(shí)國(guó)家政策，健全法律法規(guī)建設(shè)，積極鼓勵(lì)小微企業(yè)的發(fā)展，扶持產(chǎn)品附加值較高的信息產(chǎn)業(yè)、金融業(yè)務(wù)、保險(xiǎn)服務(wù)等產(chǎn)業(yè)，加大國(guó)際間的技術(shù)、市場(chǎng)、資本的合作，進(jìn)一步放開(kāi)國(guó)內(nèi)金融界與中小企業(yè)的融資渠道，強(qiáng)化企業(yè)與科研單位的合作，支持具有創(chuàng)新精神的高新科技產(chǎn)業(yè)，積極轉(zhuǎn)化科研成果，使之盡快投入到實(shí)際的生產(chǎn)與貿(mào)易當(dāng)中，最終實(shí)現(xiàn)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增加貿(mào)易附加值。
3.提升管理水平，打破貿(mào)易壁壘。隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技水平的提高，我們有實(shí)力有時(shí)間做好提升企業(yè)管理水平的工作，加大科學(xué)技術(shù)的投入，實(shí)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)力的升級(jí)換代；加大對(duì)環(huán)境保護(hù)的投入，恢復(fù)并保護(hù)適于人居的自然環(huán)境；加大人力資源管理力度，遵守法律法規(guī)，關(guān)注勞動(dòng)者的生存狀況，保護(hù)勞動(dòng)者的身心健康。通過(guò)加強(qiáng)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的軟性與硬性條件的打造，創(chuàng)造和諧的發(fā)展氛圍，建設(shè)綠色宜居環(huán)境，打破貿(mào)易壁壘，維護(hù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展。
4.堅(jiān)持可持續(xù)性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。在人口紅利逐漸消失的今天，低水平的密集型的生產(chǎn)模式已經(jīng)不能適應(yīng)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的可持續(xù)性發(fā)展趨勢(shì)了。值此經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要時(shí)期，應(yīng)該樹(shù)立以技術(shù)革新為核心，運(yùn)用科學(xué)技術(shù)提高生產(chǎn)效率，降低生產(chǎn)成本；以“互聯(lián)網(wǎng)+”為運(yùn)營(yíng)模式，引入低成本高效率的經(jīng)營(yíng)模板，縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距；以滿足人民生活需求為己任，提高勞動(dòng)者的生活質(zhì)量，縮小貧富差距，建設(shè)和諧社會(huì)，提升國(guó)家綜合實(shí)力，增強(qiáng)對(duì)外貿(mào)易的宏觀經(jīng)濟(jì)效益。
四、結(jié)語(yǔ)
關(guān)鍵詞：煤炭繁榮；資源詛咒：可持續(xù)發(fā)展
中圖分類號(hào)：F831 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-4392(2010)03-0047-04
一、引言
煤炭資源型城市是指因采掘地下煤炭資源而形成或發(fā)展起來(lái)，并且煤炭采選業(yè)至今仍在城市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中占據(jù)顯著重要地位的城市。根據(jù)美國(guó)學(xué)者哈里斯(C.D Harris)統(tǒng)計(jì)描述的簡(jiǎn)單分類法，凡煤炭產(chǎn)業(yè)的增加值占城市GDP的10％以上，或煤礦從業(yè)人員占全部從業(yè)人員的15％以上。即為煤礦城市。鄂爾多斯是我國(guó)煤炭資源富集地區(qū)，全市8.7萬(wàn)平方公里的土地上，含煤面積約占80％，總儲(chǔ)量約10000億噸，其中探明儲(chǔ)量1532億噸，約占內(nèi)蒙古的1/2，全國(guó)的1/6。2008年，全市實(shí)現(xiàn)原煤產(chǎn)銷25139萬(wàn)噸，同比增長(zhǎng)28％，原煤產(chǎn)量占全國(guó)煤炭總產(chǎn)量的9.2％，占自治區(qū)煤炭總產(chǎn)量的55％。
“巨能”的擁有讓鄂爾多斯成為我國(guó)正在開(kāi)發(fā)的新世紀(jì)能源之都。是我國(guó)為數(shù)不多的煤炭產(chǎn)量超億噸的地級(jí)市。但是國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)表明，資源優(yōu)勢(shì)并不是一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的充分條件，相反還存在著“資源詛咒”，即資源繁榮并不能帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，反而造成經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期停滯甚至倒退。因此。一個(gè)地區(qū)如何以資源為起點(diǎn)，在壯大產(chǎn)業(yè)規(guī)模之后，再提升產(chǎn)業(yè)價(jià)值。實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性，一直是困擾理論界和現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的重要難題。
二、資源繁榮和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論分析
20世紀(jì)50年代之前，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論通常認(rèn)為：資本、勞動(dòng)力與自然資源是一個(gè)地區(qū)的基本生產(chǎn)要素，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著正的邊際貢獻(xiàn)，因此，在其它情況相同的條件下，相對(duì)于資源貧乏的地區(qū)，資源豐富的地區(qū)在資源繁榮期間能夠獲得更多的資本積累，有著更高的生產(chǎn)可能性邊界，帶來(lái)更快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，如英國(guó)、美國(guó)、加拿大、澳大利亞等。但是，二戰(zhàn)后絕大多數(shù)資源豐富的發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)并沒(méi)有因?yàn)檫@些豐富的自然資源而迅速發(fā)展起來(lái)。發(fā)展速度反而低于很多缺乏自然資源的國(guó)家和地區(qū)，如伊朗、委內(nèi)瑞拉與日本、韓國(guó)就是很好的例證。試圖解釋這一現(xiàn)象的“資源詛咒”假說(shuō)(Auty，1993)認(rèn)為。自然資源繁榮在短期外生性地提高了資源富裕地區(qū)的收入，當(dāng)這種收入足夠高或者占當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的份額足夠大時(shí)，會(huì)使本地區(qū)的資本邊際產(chǎn)出降低。從而提高了未來(lái)消費(fèi)的價(jià)格，進(jìn)一步導(dǎo)致消費(fèi)的繁榮，即表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)在短期內(nèi)快速增長(zhǎng)。但是，由于自然資源、尤其是礦產(chǎn)資源的有限性，自然資源開(kāi)發(fā)、特別是資源繁榮所帶來(lái)的收入增長(zhǎng)不同于制造業(yè)等其他部門(mén)，難以在長(zhǎng)期內(nèi)保持一定的正增長(zhǎng)，最終必將趨向于零，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度也將隨之下降。因此。資源繁榮會(huì)通過(guò)一些機(jī)制對(duì)一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面沖擊，
但是也并非所有資源富裕的國(guó)家和地區(qū)在經(jīng)歷資源繁榮后經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都長(zhǎng)期滯后，如澳大利亞、新西蘭和馬來(lái)西亞等。這就意味著，資源詛咒機(jī)制并不是必然發(fā)生的(Auty，2001)，適當(dāng)?shù)恼叽胧┖屯度肟梢蕴岣咭粋€(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，并能保持經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。避免“資源詛咒”。
三、鄂爾多斯煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在“資源
詛咒”
在資源詛咒假說(shuō)的研究中。通常有荷蘭病和工業(yè)化政策失敗兩類解釋。荷蘭病模型認(rèn)為，自然資源部門(mén)的繁榮導(dǎo)致本地區(qū)工資與物價(jià)上漲，會(huì)導(dǎo)致本地區(qū)制造業(yè)的萎縮，而制造業(yè)往往具有正的外部性和規(guī)模收益遞增的特性，所以以勞動(dòng)密集型為主的制造業(yè)的萎縮會(huì)使本地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性難以為繼。工業(yè)化政策失敗的解釋認(rèn)為，資源的繁榮會(huì)使本地區(qū)在短時(shí)間內(nèi)獲得大量租金，并掌握在極少數(shù)人或者政府手中，由于荷蘭病效應(yīng)及過(guò)分自信、急于發(fā)展的“勃勃雄心”等因素的影響，選擇了發(fā)展資本密集型的重化工業(yè)，結(jié)果往往是因?yàn)椴痪邆浜暧^或微觀條件而使重化工業(yè)發(fā)展緩慢、工業(yè)結(jié)構(gòu)畸形、利益集團(tuán)內(nèi)耗嚴(yán)重、收入差距擴(kuò)大，致使經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后。從目前情況看，鄂爾多斯煤炭資源繁榮對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，特別是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉的影響，存在一些負(fù)面因素，可能會(huì)產(chǎn)生資源詛咒現(xiàn)象，影響其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性。
(一)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在缺陷
在資源繁榮的前提下，資源充裕的國(guó)家和地區(qū)往往只重視重化工產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而忽視了其他行業(yè)的發(fā)展，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在缺陷。不利于工業(yè)化的健康發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)。
從鄂爾多斯市規(guī)模以上工業(yè)增加值構(gòu)成變化情況上看(圖1)，鄂爾多斯市工業(yè)化發(fā)展方向上也存在這一問(wèn)題。2001年至2008年，制造業(yè)增加值占工業(yè)增加值的比重由49.3％下降到23.7％，7年間下降了25.6個(gè)百分點(diǎn)：而采掘業(yè)的比重則由30％迅速上升到59％，7年間增長(zhǎng)了29個(gè)百分點(diǎn)；以電力行業(yè)為主的電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)供應(yīng)業(yè)的比重波動(dòng)較為平緩。采掘業(yè)比重迅速上升的工業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)，在短期內(nèi)必然表現(xiàn)為工業(yè)規(guī)模的快速膨脹和工業(yè)化進(jìn)程的加快。但是，從長(zhǎng)期發(fā)展來(lái)看，鄂爾多斯很難依賴于煤炭采選業(yè)的增長(zhǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)，而具有規(guī)模收益遞增性質(zhì)的制造業(yè)比重過(guò)低，更難以推動(dòng)整個(gè)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。極有可能出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率偏低的情況。即荷蘭病癥狀。
再?gòu)闹圃鞓I(yè)結(jié)構(gòu)上看(圖2)，制造業(yè)在工業(yè)體系中占比的下降主要表現(xiàn)為紡織行業(yè)的不景氣。紡織行業(yè)一直是鄂爾多斯制造業(yè)中份額最大的行業(yè)，但隨著資源的繁榮導(dǎo)致物價(jià)水平的上漲，進(jìn)而通過(guò)聯(lián)動(dòng)效應(yīng)帶動(dòng)各類土地、勞動(dòng)力等成本上升，最終使該類勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)失去了競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)，制約該類產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。2001年。紡織行業(yè)在制造業(yè)中的比重為59.1％，到2008年下降到11.5％，7年間下降了47.6個(gè)百分點(diǎn)，至今仍呈下降態(tài)勢(shì)。
由此看出，依賴于煤炭經(jīng)濟(jì)繁榮的鄂爾多斯，一旦煤炭業(yè)出現(xiàn)蕭條，那些依靠煤炭開(kāi)采而繁榮發(fā)展起來(lái)的餐飲、娛樂(lè)、商業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)必然受阻，而此時(shí)的傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，如羊絨、醫(yī)藥等也失去了國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，必然會(huì)導(dǎo)致失業(yè)率增加、行業(yè)結(jié)構(gòu)不合理等“資源詛咒”現(xiàn)象，總體經(jīng)濟(jì)必然受到影響。
(二)公共支出結(jié)構(gòu)不盡合理
資源繁榮形成大量的資源租金，并通過(guò)多種方式成為政府收入，而當(dāng)?shù)卣芊窈侠淼厥褂眠@筆收入，決定地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是否更易陷入資源詛咒。
從總體上看(圖3)，鄂爾多斯市保持財(cái)政支出平衡性的能力不強(qiáng)，地方財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)較大。一方面，資源繁榮刺激財(cái)政支出的快速擴(kuò)張；另一方面，過(guò)度依賴于煤炭行業(yè)的財(cái)政收入持續(xù)快速增長(zhǎng)的能力受到質(zhì)疑，一旦煤炭行業(yè)進(jìn)入蕭條期。財(cái)政支出的順周期波動(dòng)將不可避免，從而引發(fā)一系列問(wèn)題。尤其值得
注意的是，該市長(zhǎng)期處于財(cái)政赤字，即使在資源繁榮期間。直到2006年財(cái)政收人才超過(guò)了財(cái)政支出，但是財(cái)政收入有相當(dāng)一部分上交上級(jí)政府，地方財(cái)政積累有限，很難有能力保持財(cái)政支出的平穩(wěn)性。
從鄂爾多斯市財(cái)政支出結(jié)構(gòu)上看(圖4)，財(cái)政支出不盡合理。首先，基本建設(shè)支出占財(cái)政支出的比重由2001年20.7％上升至2008年的35.2％，增長(zhǎng)14.5個(gè)百分點(diǎn)：其次，科教文衛(wèi)事業(yè)費(fèi)支出比重從2001年的17.6％上升至2008年的20.3％，僅增長(zhǎng)2.7個(gè)百分點(diǎn)，而其中教育事業(yè)費(fèi)支出卻從2001年的12.4％下降到2008年的11.8％，下降了0.6個(gè)百分點(diǎn)，而且更多地傾向于物質(zhì)資本的投入，而對(duì)教師、教學(xué)軟件、實(shí)習(xí)基地投入?yún)s是變化不大。教師更新培訓(xùn)、新師資力量引入、素質(zhì)教育投入呈下降趨勢(shì)?；窘ㄔO(shè)支出比重偏大。一方面帶動(dòng)了地方經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，另一方面也容易產(chǎn)生形象工程，造成浪費(fèi)。導(dǎo)致宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)等問(wèn)題。教育事業(yè)費(fèi)支出比重的下降一方面不利于人力資本的積累，另一方面也不利于人力資源的合理配置，可能存在以人力資本為傳導(dǎo)機(jī)制的資源詛咒。
(三)煤炭繁榮加劇貧富分化
一是人均收入水平的增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)低于人均GDP的增長(zhǎng)速度，并呈不斷擴(kuò)大趨勢(shì)。2008年，城鎮(zhèn)居民人均可支配收入僅占人均GDP的19.2％，農(nóng)牧民人均純收入不足人均GDP的7.2％，與2001年占比相比分別下降了26.7和10.2個(gè)百分點(diǎn)：而財(cái)政收入占GDP的比重則由2001年10.5％上升至2008年的18％。增長(zhǎng)近8個(gè)百分點(diǎn)。在成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體中，社會(huì)財(cái)富的初次分配，勞動(dòng)者報(bào)酬占GDP的比重，美國(guó)接近于70％，其他國(guó)家和地區(qū)普遍在54％至65％之間，而鄂爾多斯還不足20％。因此，由經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而產(chǎn)生的利益并沒(méi)有完全被本地區(qū)人民享有，“繁榮并不富?！辈⒋娴默F(xiàn)象十分突出。
二是居民收入差距在擴(kuò)大。從城鄉(xiāng)收入差距上看。2008年，鄂爾多斯城鎮(zhèn)居民人均可支配收入19435元，是當(dāng)?shù)剞r(nóng)牧民人均純收入7052元的2.8倍，并呈擴(kuò)大趨勢(shì)；從行業(yè)來(lái)看，煤炭行業(yè)是全行業(yè)收入最高的行業(yè)。從農(nóng)牧民的收入構(gòu)成來(lái)看，礦區(qū)農(nóng)牧民工資性收入比重較高，2008年礦區(qū)農(nóng)牧民人均純收入10200元，是全市農(nóng)牧民人均純收入7052元的1.4倍，也就是說(shuō)礦區(qū)與非礦區(qū)的收入差距也在擴(kuò)大。因此。如何抑制收入差距，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)惠及最廣大的人民群眾是當(dāng)?shù)刎酱鉀Q的問(wèn)題。
(四)金融服務(wù)明顯不足
一是多層次金融市場(chǎng)體系和產(chǎn)品服務(wù)體系尚未形成。目前，鄂爾多斯煤炭企業(yè)的融資方式單一。煤炭工業(yè)投資主要依賴銀行貸款，企業(yè)間接融資比例過(guò)高，融資結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡，資本市場(chǎng)的融資功能未得到充分發(fā)揮，其它融資手段和金融工具未被很好利用。
二是信貸資源錯(cuò)配使產(chǎn)業(yè)政策與信貸政策的協(xié)調(diào)存在矛盾。近年來(lái)，鄂爾多斯市相當(dāng)一部分銀行信貸資金投放給了煤炭企業(yè)的基本建設(shè)項(xiàng)目和一次性資源開(kāi)發(fā)上，而對(duì)于有助于延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈、提高產(chǎn)業(yè)附加值、提高行業(yè)長(zhǎng)期收益的領(lǐng)域，以及煤炭工業(yè)企業(yè)的技術(shù)改造項(xiàng)目和資源深加工轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，支持力度則明顯不足。部分信貸資金流向低水平重復(fù)建設(shè)領(lǐng)域，與產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向出現(xiàn)了一定程度的偏離，這就導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)政策與信貸政策間的動(dòng)態(tài)失衡，難以更好地發(fā)揮金融服務(wù)煤炭產(chǎn)業(yè)的作用。
三是銀行信貸資金集中度高，潛在風(fēng)險(xiǎn)大。目前銀行信貸資金已在煤炭領(lǐng)域呈現(xiàn)出較高的行業(yè)集中度，至2008年末，全市商業(yè)銀行各項(xiàng)貸款總額為649.4億元，其中煤炭、電力等能源貸款210.9億元，占各項(xiàng)貸款總額的32，5％。煤炭等能源工業(yè)是一個(gè)受經(jīng)濟(jì)周期影響較大的行業(yè)，這種高度集中的信貸投放積累的風(fēng)險(xiǎn)正在逐漸增大。
(五)環(huán)境治理欠賬較多
環(huán)境污染是威脅一個(gè)地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的基本因素之一。隨著煤炭資源的大規(guī)模開(kāi)采，造成了采空區(qū)塌陷、地下水位下降、耕地退化、植被破壞等嚴(yán)重生態(tài)環(huán)境問(wèn)題，煤炭生產(chǎn)的社會(huì)成本十分巨大。目前。全市采空塌陷面積已達(dá)到100多平方公里。由于國(guó)家能源開(kāi)發(fā)利益協(xié)調(diào)機(jī)制尚未理順，礦區(qū)生態(tài)環(huán)境建設(shè)投入嚴(yán)重不足，生態(tài)補(bǔ)償遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于資源開(kāi)發(fā)，使得環(huán)境污染等問(wèn)題不能及時(shí)有效解決。
四、結(jié)論及對(duì)策
(一)拓展思路，鼓勵(lì)創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)煤炭資源豐富地區(qū)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)
一是積極推進(jìn)煤炭工業(yè)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式建設(shè)。鄂爾多斯煤炭資源處于生態(tài)功能較弱的區(qū)域，資源的開(kāi)發(fā)很容易產(chǎn)生各類污染。導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境的惡化。因此，煤炭產(chǎn)業(yè)必須以循環(huán)經(jīng)濟(jì)為指導(dǎo)，通過(guò)深加工和精加工，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，實(shí)現(xiàn)“資源一產(chǎn)品一再生資源”循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和自然的和諧發(fā)展。
二是因地制宜發(fā)展煤炭深加工行業(yè)，積極培育各具特色的煤炭資源深加工產(chǎn)業(yè)集群。在發(fā)展重化工業(yè)方面，鄂爾多斯在立足“大煤炭，大煤電，大化工，大載能”四大戰(zhàn)略的同時(shí)，可考慮圍繞幾個(gè)大型煤化工項(xiàng)目，發(fā)展關(guān)聯(lián)性較強(qiáng)的煤炭深加工產(chǎn)業(yè)及煤炭采選設(shè)備制造業(yè)，通過(guò)市場(chǎng)細(xì)分，形成以中小企業(yè)為主、由中小企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)與協(xié)作的企業(yè)集群，將資源的比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，增加就業(yè)機(jī)會(huì)，縮小收入差距，有利于人力資本的積累，保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性。
三是有選擇的扶持有發(fā)展前途的非煤接續(xù)產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)新興煤炭資源型地區(qū)的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。煤炭作為不可再生性資源，終有耗竭的一天，而這些地區(qū)已有一定規(guī)模的人口、產(chǎn)業(yè)的聚集。很難整體外遷，因此，要吸取一些資源已枯竭城市的教訓(xùn)。遵循市場(chǎng)導(dǎo)向、發(fā)揮優(yōu)勢(shì)、保護(hù)環(huán)境、科技進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)相關(guān)、協(xié)調(diào)發(fā)展等原則，發(fā)展節(jié)能綜合利用型、自我服務(wù)型、與煤非相關(guān)型等非煤產(chǎn)業(yè)。
四是拓展思路，鼓勵(lì)創(chuàng)新，促進(jìn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)更新升級(jí)。為避免輕工業(yè)產(chǎn)品陷入高成本困境，影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的整體合理構(gòu)建，就必須從客觀實(shí)際出發(fā)，尋求勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新出路，加大科技投入，鼓勵(lì)創(chuàng)新，尋求產(chǎn)品附加值的增長(zhǎng)空間，推動(dòng)勞動(dòng)密集型輕工業(yè)向高質(zhì)量、高價(jià)值、高競(jìng)爭(zhēng)力方向發(fā)展，實(shí)現(xiàn)對(duì)該類產(chǎn)品高端市場(chǎng)的占領(lǐng)，最終形成產(chǎn)品的品牌優(yōu)勢(shì)，力求在解決勞動(dòng)力就業(yè)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)該產(chǎn)業(yè)的升級(jí)發(fā)展。
(二)多種方式提高人民的收入水平，讓經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更多地惠及民眾
一是通過(guò)多種手段調(diào)節(jié)收入分配，避免收入差距擴(kuò)大。
二是不斷優(yōu)化財(cái)政支出結(jié)構(gòu)，平抑財(cái)政支出波動(dòng)。不斷完善社會(huì)保障體系，加大向低收入?yún)^(qū)域和低收入個(gè)人的轉(zhuǎn)移支付力度，讓窮人的收入增長(zhǎng)快于富人的收入增長(zhǎng)，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和居民收入分配合理化；避免政府行政管理費(fèi)用等消費(fèi)性支出同步增長(zhǎng)，杜絕形象工程等浪費(fèi)性支出。在煤炭不景氣時(shí)期，加大財(cái)政投入，刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，以避免經(jīng)濟(jì)波動(dòng)過(guò)大而影響就業(yè)市場(chǎng)及居民收入，確保經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性。
關(guān)鍵詞：日本；國(guó)債政策；國(guó)債風(fēng)險(xiǎn)；可持續(xù)性
中圖分類號(hào)：F813.13 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2016）05-0165-02
日本是國(guó)債規(guī)模較大的國(guó)家之一，國(guó)債的發(fā)行不僅彌補(bǔ)了其財(cái)政赤字，同時(shí)成為景氣下滑時(shí)刺激消費(fèi)和投資，恢復(fù)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要財(cái)政貨幣手段。但近年來(lái)，隨著國(guó)債政策的頻繁運(yùn)用，導(dǎo)致其國(guó)債規(guī)模急速膨脹。安倍內(nèi)閣上臺(tái)后，雖然將財(cái)政整頓列為重點(diǎn)調(diào)整對(duì)象之一，但國(guó)債發(fā)行數(shù)量仍然持續(xù)增加，2014年底，日本國(guó)債規(guī)模達(dá)到歷史最高的177.7萬(wàn)億日元。盡管2015年日本國(guó)債發(fā)行額低于上年，但仍處于170萬(wàn)億日元的高位，同時(shí)，與國(guó)債相關(guān)的各項(xiàng)指標(biāo)也遠(yuǎn)高于歐美國(guó)家。
歐債危機(jī)的爆發(fā)令債務(wù)問(wèn)題成為國(guó)際社會(huì)重點(diǎn)關(guān)注的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題之一。包括美國(guó)在內(nèi)，各國(guó)國(guó)債問(wèn)題也被紛紛揭示出來(lái)。在這一背景下，日本作為國(guó)家債務(wù)負(fù)擔(dān)排名首位的國(guó)家，其國(guó)債政策可持續(xù)性的正反兩方面影響因素值得深入探討。
一、日本國(guó)債政策可持續(xù)性的有利因素
（一）完善的國(guó)債管理機(jī)制
國(guó)債管理機(jī)制包括國(guó)債的發(fā)行、結(jié)構(gòu)以及債務(wù)的償還。日本國(guó)債管理機(jī)制是其國(guó)債政策可持續(xù)的強(qiáng)有力保證。
1.強(qiáng)制性的發(fā)行方式
日本國(guó)債發(fā)行具有強(qiáng)制性，其主要購(gòu)買者為機(jī)構(gòu)購(gòu)買者，并且滿1年后，可由日本銀行收回。這種發(fā)行方式雖然與現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相悖，但能夠保證國(guó)債順利發(fā)行。這種發(fā)行方式不受市場(chǎng)其他證券數(shù)量及收益的影響，在降低國(guó)債發(fā)行成本的同時(shí)，保證金融機(jī)構(gòu)在下期國(guó)債銷售時(shí)有足夠的流動(dòng)性。
2.合理的國(guó)債結(jié)構(gòu)
從國(guó)債的期限結(jié)構(gòu)看，到2015年，日本國(guó)債期限從3個(gè)月的短期到40年的超長(zhǎng)期共計(jì)12個(gè)品種。其中短期國(guó)債、中期國(guó)債、長(zhǎng)期國(guó)債和超長(zhǎng)期國(guó)債的占比分別為23.2%、41.8%、19.6%和15.5%，①基本上符合國(guó)債期限集中度不超過(guò)40%的理論標(biāo)準(zhǔn)。
從持有者結(jié)構(gòu)看，2014年底日本國(guó)債持有者包括日本銀行、金融機(jī)構(gòu)、年金保險(xiǎn)金、國(guó)內(nèi)居民，持有比例分別為20.1%、36.5%、31.5%和3.5%。②其中，國(guó)內(nèi)持有比例超過(guò)90%，持有者集中度遠(yuǎn)高于其他國(guó)家。這樣的持有者結(jié)構(gòu)具有以下優(yōu)勢(shì)：一是日本銀行持有比例20%，保證其貨幣政策對(duì)象的靈活性；二是機(jī)構(gòu)投資者占比超過(guò)80%，大多為長(zhǎng)期投資，穩(wěn)定性較高；三是外債占比僅為8.4%，匯率風(fēng)險(xiǎn)小，且受外部沖擊少。
3.精準(zhǔn)計(jì)算償還額度
日本財(cái)務(wù)省每年公布國(guó)債償還計(jì)劃，主要依據(jù)預(yù)期的利率變化、國(guó)債余額和償還期限計(jì)算出未來(lái)各年度償額，并且政府強(qiáng)制保證在計(jì)劃期限內(nèi)償還，從未出現(xiàn)過(guò)逾期現(xiàn)象。這些措施增強(qiáng)了投資者對(duì)于購(gòu)買和持有國(guó)債的信心。
（二）極低的國(guó)債融資成本
國(guó)債的融資成本主要為國(guó)債的利息支付。國(guó)債利率不僅會(huì)隨著市場(chǎng)利率的變化而變化，還會(huì)隨著政府債務(wù)規(guī)模的增加而上升。日本國(guó)債利率雖然符合上升型的期限結(jié)構(gòu)，但由于普遍偏低的市場(chǎng)利率水平，其國(guó)債總體利率呈逐年下降的趨勢(shì)。到2014年底，日本國(guó)債平均收益率僅為0.38%，③遠(yuǎn)低于德國(guó)、美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家。
（三）較好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)
日本雖未徹底走出經(jīng)濟(jì)蕭條的困境，但其經(jīng)濟(jì)基本條件較好，這對(duì)保證國(guó)債的發(fā)行與償還發(fā)揮重要作用。
1.儲(chǔ)蓄積累規(guī)模大
日本是發(fā)達(dá)國(guó)家中的儲(chǔ)蓄大國(guó)。到2014年底，日本國(guó)內(nèi)存款總額達(dá)到933.46萬(wàn)億日元。①這些存款中有相當(dāng)一部分由銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)投資購(gòu)買國(guó)債。近年來(lái)，雖然隨著老齡化問(wèn)題和就業(yè)形勢(shì)的惡化，日本居民儲(chǔ)蓄愿望降低，儲(chǔ)蓄增長(zhǎng)率有所下降，但總體看呈穩(wěn)定增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。
2.物價(jià)上漲率低
日本物價(jià)長(zhǎng)期處于較低水平，特別是20世紀(jì)90年代以后甚至有10年為負(fù)增長(zhǎng)。雖然安倍政府運(yùn)用擴(kuò)張性貨幣政策提高物價(jià)刺激經(jīng)濟(jì)，使物價(jià)有所上漲，但2014年CPI增長(zhǎng)率僅為2.7%，且從當(dāng)年10月份開(kāi)始呈下降趨勢(shì)。投資者為規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)，在國(guó)內(nèi)金融商品相對(duì)缺乏的情況下，更愿意以國(guó)債作為投資首選。
3.外匯儲(chǔ)備及對(duì)外資產(chǎn)充足
日本是世界上僅次于中國(guó)的第二大外匯儲(chǔ)備國(guó)，2014年2月外匯儲(chǔ)備達(dá)到歷史最高的1.22萬(wàn)億美元。②巨額的外匯儲(chǔ)備不僅體現(xiàn)了日本的較強(qiáng)對(duì)外支付能力，同時(shí)也為抵御對(duì)沖債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提供強(qiáng)有力的保證。而作為海外總資產(chǎn)規(guī)模世界排名第一的日本，其海外資產(chǎn)在2013年達(dá)到歷史最高水平的1 351億元。日本的海外投資對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形成保護(hù)態(tài)勢(shì)，是國(guó)債償還的最后保障。
二、日本國(guó)債政策可持續(xù)性的不利條件
（一）累積債務(wù)比例過(guò)大
從日本國(guó)債發(fā)行情況看，中央政府債券包括建設(shè)國(guó)債（含特別國(guó)債）、復(fù)興國(guó)債、財(cái)政投融資國(guó)債和轉(zhuǎn)換國(guó)債。其中轉(zhuǎn)換國(guó)債主要用于舊債的償還，且比例過(guò)大，2014―2015年日本轉(zhuǎn)換國(guó)債發(fā)行額分別為120.1和116.3萬(wàn)億日元，占國(guó)債總發(fā)行額的67.59%和68.41%。③這說(shuō)明日本自二戰(zhàn)后國(guó)債長(zhǎng)期積累，造成債務(wù)負(fù)擔(dān)沉重。如果國(guó)債累積規(guī)模無(wú)法大規(guī)模降低，為清償舊債，日本仍會(huì)維持較高的國(guó)債發(fā)行額。
（二）經(jīng)濟(jì)形勢(shì)無(wú)明顯好轉(zhuǎn)
日本政府在陷入危機(jī)后，持續(xù)運(yùn)用貨幣政策、財(cái)政政策，不斷調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)，但均未能使其徹底走出危機(jī)。安培政府在2012年推出“安倍經(jīng)濟(jì)學(xué)”，采取一系列政策拯救經(jīng)濟(jì)。這些政策僅在最初對(duì)經(jīng)濟(jì)起到了一定的作用，但民間投資下降、居民消費(fèi)意愿的降低，日本經(jīng)濟(jì)未有明顯起色。從實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)看，2013年第四季度實(shí)際GDP增長(zhǎng)率為-0.4%，2014年初雖有所好轉(zhuǎn)，但全年實(shí)際GDP增長(zhǎng)率為0，④且無(wú)好轉(zhuǎn)的跡象。
（三）財(cái)政收支具有剛性
日本財(cái)政支出的剛性主要體現(xiàn)在財(cái)政支出不僅不會(huì)減少，反而可能增大。首先，嚴(yán)重的老齡化問(wèn)題使社會(huì)保障負(fù)擔(dān)加重，財(cái)政支出中很大一部分用于此項(xiàng)開(kāi)支。其次，在貨幣政策效果甚微的情況下，日本頻繁運(yùn)用利用減稅或增加政府購(gòu)買、公共投資來(lái)刺激經(jīng)濟(jì)，致使財(cái)政支出不斷增加。最后，日本財(cái)政改革收效甚微，除 “財(cái)政重建”政策效果明顯外，其他政策要么無(wú)效、要么在中途被迫停止，難以實(shí)現(xiàn)降低支出的目標(biāo)。
日本財(cái)政收入的剛性在于在經(jīng)濟(jì)未出現(xiàn)好轉(zhuǎn)的情況下，政府很難通過(guò)增稅解決財(cái)政赤字問(wèn)題。日本解決國(guó)債負(fù)擔(dān)的最有效途徑是提高稅率，增加稅收。但提高稅率直接減少民間的消費(fèi)和投資，可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步下滑。增加稅收的負(fù)面影響遠(yuǎn)大于其帶來(lái)的好處。
三、日本國(guó)債政策可持續(xù)性的綜合評(píng)價(jià)
論文摘要：化解這種兩難，需要保持政策上的連續(xù)性和穩(wěn)定性，同時(shí)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，培育新的增長(zhǎng)點(diǎn)，放松管制，提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生性和可持續(xù)性。
進(jìn)入2010年下半年以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的兩難問(wèn)題開(kāi)始成為廣泛關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題。
總體來(lái)看，2010年上半年中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)較快增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)增速達(dá)11.1%。預(yù)計(jì)第三、第四季度經(jīng)濟(jì)增速將放緩，呈現(xiàn)前高后穩(wěn)的格局。從國(guó)際環(huán)境看，全球經(jīng)濟(jì)可持續(xù)復(fù)蘇的基礎(chǔ)并不穩(wěn)固，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響也不容忽視；特別要關(guān)注的是可能的外部需求萎縮與內(nèi)部緊縮帶來(lái)的疊加效應(yīng)。
從國(guó)內(nèi)的情況看，一方面要降低對(duì)政策刺激的依賴，另一方面市場(chǎng)內(nèi)生性的增長(zhǎng)動(dòng)力還在培育之中；一方面房地產(chǎn)市場(chǎng)的調(diào)控已經(jīng)初見(jiàn)成效，交易量大幅萎縮，對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響開(kāi)始顯現(xiàn)，另一方面房地產(chǎn)市場(chǎng)的價(jià)格調(diào)整還并不明顯，房地產(chǎn)調(diào)控的力度還不能輕易放松；節(jié)能減排的壓力不小，同時(shí)今年第一季度單位GDP能耗還有所上升，完成節(jié)能減排的任務(wù)需要付出更大的努力，可能還會(huì)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度；一方面地方政府的投融資平臺(tái)在推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面發(fā)揮了積極的作用，也蘊(yùn)含了一定的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，另一方面過(guò)于嚴(yán)厲的緊縮可能產(chǎn)生一定的半拉子工程，對(duì)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的沖擊可能更大；一方面需要增加勞動(dòng)者收入，另一方面短期內(nèi)過(guò)大幅度的工資上升也會(huì)轉(zhuǎn)化為物價(jià)的壓力。
這些兩難問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)說(shuō)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)從應(yīng)對(duì)危機(jī)的超常規(guī)的刺激政策中逐步退出，轉(zhuǎn)向可持續(xù)的復(fù)蘇進(jìn)程中，所必然會(huì)遇到的挑戰(zhàn)，也可以說(shuō)是這種轉(zhuǎn)換中所必然要經(jīng)歷的階段，化解這種兩難，需要保持政策上的連續(xù)性和穩(wěn)定性，同時(shí)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，培育新的增長(zhǎng)點(diǎn)，放松管制，提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生性和可持續(xù)性。
從政策基調(diào)看，當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處在由回升向好向穩(wěn)定增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時(shí)期。下半年國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)依然復(fù)雜，不確定因素較多，應(yīng)當(dāng)以穩(wěn)定政策為主基調(diào)。我理解，下半年的宏觀政策不會(huì)過(guò)早退出，也不會(huì)匆忙加碼。一方面，今年以來(lái)出臺(tái)的一系列調(diào)控政策，如樓市調(diào)控、對(duì)信貸總量和節(jié)奏的控制、地方投融資平臺(tái)的規(guī)范化、節(jié)能減排、出口退稅等政策，其效果如何需要觀察，可能暫時(shí)沒(méi)必要進(jìn)一步收緊，否則可能導(dǎo)致“超調(diào)”，加大經(jīng)濟(jì)下行壓力。另一方面，只要經(jīng)濟(jì)增速回調(diào)在預(yù)期范圍內(nèi)，也沒(méi)必要過(guò)于匆忙地出臺(tái)所謂“二次刺激”政策，否則會(huì)助長(zhǎng)產(chǎn)能過(guò)剩和資產(chǎn)泡沫。
從目前的討論看，不少人擔(dān)心二次探底，實(shí)際上從外部環(huán)境看，國(guó)際經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的勢(shì)頭雖然有所放緩，但畢竟還是在復(fù)蘇，與2009年全球經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷顯著的危機(jī)沖擊是不同的，近期包括中國(guó)在內(nèi)的主要經(jīng)濟(jì)體的出口迅速上升就是一個(gè)證明，至少今年出口對(duì)GDP的貢獻(xiàn)不可能如同2009年時(shí)期那樣是大幅的負(fù)貢獻(xiàn)；從內(nèi)部看，雖然經(jīng)濟(jì)回落會(huì)面臨去庫(kù)存化的壓力，但是畢竟現(xiàn)在的庫(kù)存水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于2008年底時(shí)期的水平；同時(shí)，地方的新開(kāi)工項(xiàng)目雖然有所減少，但是還會(huì)有一個(gè)正常的增長(zhǎng)，加工制造業(yè)的產(chǎn)能利用率穩(wěn)步攀升，也會(huì)逐步推動(dòng)企業(yè)擴(kuò)大投資。
關(guān)鍵詞 包容性增長(zhǎng)；教育；經(jīng)濟(jì)、協(xié)同發(fā)展
中圖分類號(hào) F0：G40
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A
文章編號(hào) 1004-4434（2013）01-0141-04
長(zhǎng)期以來(lái)為追求經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)以破壞環(huán)境、消耗資源為主要特征的非均衡的粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式使我國(guó)陷入了經(jīng)濟(jì)與社會(huì)、自然、人的發(fā)展不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)的困境。包容性增長(zhǎng)作為一種新的經(jīng)濟(jì)理念和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，追求的是經(jīng)濟(jì)與自然、社會(huì)、人的發(fā)展的包容性和可持續(xù)性，當(dāng)期的核心目標(biāo)就是引導(dǎo)和促成經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式由粗放型、單向型、數(shù)量型、速度型向集約型、全面型、質(zhì)量型、科學(xué)型轉(zhuǎn)變，構(gòu)建一種新的經(jīng)濟(jì)、自然、社會(huì)與人包容共進(jìn)的具有持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。肩負(fù)技術(shù)創(chuàng)新和培養(yǎng)人才資源任務(wù)的教育是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，它與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互制約、互為促進(jìn)。深化教育與經(jīng)濟(jì)的協(xié)同發(fā)展，既是實(shí)現(xiàn)兩者可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求，又是我國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的題中之義和實(shí)現(xiàn)包容性增長(zhǎng)的目標(biāo)所向。
一、包容性增長(zhǎng)的內(nèi)涵及實(shí)現(xiàn)條件
（一）包容性增長(zhǎng)的內(nèi)涵
包容性增長(zhǎng)是對(duì)傳統(tǒng)增長(zhǎng)理論的反思和批評(píng)。對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的改良與修正，它最先由亞洲開(kāi)發(fā)銀行在2007年正式提出。從其演進(jìn)過(guò)程來(lái)看，先后經(jīng)歷了由單純追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量，到強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的后果和質(zhì)量等階段。雖然包容性增長(zhǎng)已經(jīng)受到諸多國(guó)家的高度關(guān)注，但目前學(xué)術(shù)界對(duì)其概念尚未形成統(tǒng)一的界定，盡管如此，學(xué)術(shù)界對(duì)于包容性增長(zhǎng)的認(rèn)識(shí)均包含了以下幾個(gè)要素：（1）共享性、公平性、公正性是包容性增長(zhǎng)的核心理念，強(qiáng)調(diào)所有社會(huì)成員都有平等的機(jī)會(huì)參與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果；（2）以人為核心，優(yōu)先開(kāi)發(fā)人力資源、實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，是實(shí)現(xiàn)包容性增長(zhǎng)的重要內(nèi)容，讓經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果惠及所有國(guó)家、地區(qū)和人群。實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展是包容性增長(zhǎng)的根本目的；（3）包容性增長(zhǎng)要“經(jīng)濟(jì)包容”與“社會(huì)包容”兼顧，即要堅(jiān)持同步推進(jìn)經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)和生態(tài)文明建設(shè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)、自然和人的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。鑒于此，本文認(rèn)為，包容性增長(zhǎng)是一種包容社會(huì)各個(gè)方面、層次、角度的平衡、協(xié)調(diào)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，具有共享性、平等性、全面性、廣泛性可持續(xù)性和安全性，它在促進(jìn)并實(shí)現(xiàn)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)與可持續(xù)發(fā)展的過(guò)程中，體現(xiàn)了人的全面發(fā)展、社會(huì)發(fā)展的公平和正義原則（陶蕾幅、路日亮，2012）。
（二）包容性增長(zhǎng)的實(shí)現(xiàn)條件
包容性增長(zhǎng)是相對(duì)于非包容性增長(zhǎng)而言的，其能否實(shí)現(xiàn)及達(dá)到的效果如何需要必定的條件和基礎(chǔ)。（1）經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)是實(shí)現(xiàn)包容性增長(zhǎng)的基本前提。不管是從包容性增長(zhǎng)的內(nèi)涵還是從現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐來(lái)看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)始終是包容性增長(zhǎng)的基礎(chǔ)。這是因?yàn)?，包容性增長(zhǎng)旨在追求的所有社會(huì)成員對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果的共享、人的全面自由發(fā)展的實(shí)現(xiàn)及經(jīng)濟(jì)與社會(huì)、政治、文化、自然等的協(xié)同發(fā)展都是建立在經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展或者由經(jīng)濟(jì)發(fā)展所提供的物質(zhì)技術(shù)條件的基礎(chǔ)之上的。與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式所不同的是。它更加強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度與發(fā)展方式的相互兼顧，通過(guò)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式等途徑來(lái)增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)、自然、人的發(fā)展的協(xié)調(diào)性和可持續(xù)性。最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)等多方面的包容共進(jìn)。（2）社會(huì)成員素質(zhì)能力的提高是實(shí)現(xiàn)包容性增長(zhǎng)的關(guān)鍵。每個(gè)社會(huì)成員都擁有平等發(fā)展、參與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果的機(jī)會(huì)是包容性增長(zhǎng)的核心要義。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，就必須更多地把知識(shí)、人力資本等內(nèi)生技術(shù)變化因素引入到包容性增長(zhǎng)中來(lái)，這是由知識(shí)和人力資本在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中所具有的屬性決定的。第一，從社會(huì)成員平等機(jī)會(huì)的獲取來(lái)看，在排除不可控的外在因素的情況下，能力的高低是決定人能否獲得和把握發(fā)展機(jī)會(huì)的關(guān)鍵條件。因?yàn)闄C(jī)會(huì)是相對(duì)于不同發(fā)展階段和不同群體而言的，在不同歷史階段和不同群體中，每個(gè)人所想要的機(jī)會(huì)必定各不相同：機(jī)會(huì)的獲得也并非完全沒(méi)有條件，個(gè)人獲得機(jī)會(huì)后能否承擔(dān)起該機(jī)會(huì)所賦予的責(zé)任、實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的目的是機(jī)會(huì)供給和分配要考量的重要依據(jù)之一。換言之，即是要保證每個(gè)人都能平等地獲得發(fā)展機(jī)會(huì)首先要提高個(gè)人的素質(zhì)能力，使其有條件去爭(zhēng)取和把握相應(yīng)的發(fā)展機(jī)會(huì)。第二，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展所依托的力量來(lái)看，人始終是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最關(guān)鍵因素，沒(méi)有人提供經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的科學(xué)技術(shù)，包容性增長(zhǎng)的目標(biāo)是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的。第三，每個(gè)人都能夠參與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果是包容性增長(zhǎng)的重要內(nèi)容，這就必須保證每個(gè)人都能夠?qū)崿F(xiàn)充分就業(yè)，這也是保障和改善民生、科學(xué)發(fā)展觀的重要任務(wù)，而其基礎(chǔ)同樣是要提高人的素質(zhì)能力，增強(qiáng)其就業(yè)能力。以上所述。其重點(diǎn)就是要大力發(fā)展教育事業(yè)，推進(jìn)人力資源開(kāi)發(fā)、培養(yǎng)，普遍提高人口素質(zhì)，促使“人口資源”轉(zhuǎn)變?yōu)椤叭肆Y源”進(jìn)而形成豐富的“人才資源”，為包容性增長(zhǎng)提供強(qiáng)大的智力支撐。
二、教育與經(jīng)濟(jì)的協(xié)同發(fā)展是實(shí)現(xiàn)包容性增長(zhǎng)的重要途徑
（一）有利于增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)、自然、人的發(fā)展的協(xié)調(diào)性和可持續(xù)性
包容性增長(zhǎng)與科學(xué)發(fā)展觀、和諧社會(huì)建設(shè)是一脈相承的，都是為了實(shí)現(xiàn)人類、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、政治、生態(tài)的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。很顯然，包容性增長(zhǎng)所倡導(dǎo)和所要實(shí)現(xiàn)的就是要構(gòu)筑出經(jīng)濟(jì)、政治、文化相互協(xié)作、相互推動(dòng)，人口與資源環(huán)境相互配合、相互影響，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理、經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度和效益兼顧的良性的社會(huì)發(fā)展形態(tài)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐證明，經(jīng)濟(jì)資源的合理開(kāi)發(fā)、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和經(jīng)濟(jì)效益的提高是經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長(zhǎng)的重要保證，而這在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，其越來(lái)越取決于社會(huì)智力的開(kāi)發(fā)和社會(huì)人才的培養(yǎng)即教育特別是高等教育的發(fā)展。也就是說(shuō)，實(shí)現(xiàn)包容性增長(zhǎng)首先必須解決好教育與經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題。事實(shí)上，教育與經(jīng)濟(jì)本來(lái)就是相互依存和互為促進(jìn)的：教育的發(fā)展為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了強(qiáng)大的智力支持，可以提供經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的高素質(zhì)勞動(dòng)力、科學(xué)技術(shù)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化并直接拉動(dòng)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使其產(chǎn)生巨大的潛在經(jīng)濟(jì)效益：經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了教育發(fā)展所需要的物質(zhì)條件，并隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高對(duì)社會(huì)勞動(dòng)力與人才結(jié)構(gòu)提出更新更高的要求，要求相應(yīng)提高人才培養(yǎng)層次與擴(kuò)大高等教育規(guī)模，而且經(jīng)濟(jì)的發(fā)展還可以激發(fā)社會(huì)成員產(chǎn)生新的教育需求。進(jìn)而增強(qiáng)教育發(fā)展的外部引力。由此可見(jiàn)，推進(jìn)教育與經(jīng)濟(jì)的協(xié)同發(fā)展是包容性增長(zhǎng)的必然選擇。兩者的協(xié)同發(fā)展水平越高，包容性增長(zhǎng)的動(dòng)力和保障力就越強(qiáng)。
（二）有利于豐富社會(huì)成員參與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果的機(jī)會(huì)并提高把握機(jī)會(huì)的能力
以人為本，把人放在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的核心地位是包容性增長(zhǎng)區(qū)別于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的重要特征之一，這也是科學(xué)發(fā)展觀最核心的內(nèi)容，而且包容性增長(zhǎng)還強(qiáng)調(diào)了每個(gè)社會(huì)成員都應(yīng)擁有平等的機(jī)會(huì)權(quán)利，要惠及更多的貧困人口和弱勢(shì)群體，惠及更多的普通勞動(dòng)者，惠及社會(huì)的大多數(shù)人，讓每個(gè)人都能夠參與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共享性、公平性和公正性。有學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)貧富差距的產(chǎn)生很大程度在于人與人之間機(jī)會(huì)的不公平性，根源在于既有制度公平性的缺失。不可否認(rèn)，這一觀點(diǎn)自有其合理性。包容性增長(zhǎng)的一個(gè)重要內(nèi)容就是要解決社會(huì)成員在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的機(jī)會(huì)平等問(wèn)題，但對(duì)于要求每個(gè)社會(huì)成員能夠參與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并為之作出貢獻(xiàn)的目標(biāo)而言，僅僅解決由于制度的缺陷導(dǎo)致的機(jī)會(huì)不平等問(wèn)題是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，至少還需要考慮兩點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)發(fā)展能夠提供足夠多的機(jī)會(huì)和每個(gè)社會(huì)成員都具備把握機(jī)會(huì)及參與競(jìng)爭(zhēng)的能力。從這個(gè)角度而言，就必須在保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)上，通過(guò)人力資源開(kāi)發(fā)和培養(yǎng)，提高勞動(dòng)者素質(zhì)和能力，解決好社會(huì)成員的就業(yè)問(wèn)題，為所有人提供參與競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)和條件。而實(shí)際上，充分就業(yè)應(yīng)優(yōu)先于GDP、出口等增長(zhǎng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)早就被眾多學(xué)者所認(rèn)同和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所證明，馬克思的《資本論》、凱恩斯的《就業(yè)、利息與貨幣通論》、亞當(dāng)·斯密的《國(guó)富論》以及近代的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)論著均對(duì)這一觀點(diǎn)進(jìn)行了闡述。當(dāng)前，我們面臨的問(wèn)題是：雖然我國(guó)保持了長(zhǎng)時(shí)間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并成為了世界第二大經(jīng)濟(jì)體，基礎(chǔ)教育、高等教育也得到了較大范圍的普及，但人才供給與就業(yè)需求之間的結(jié)構(gòu)性矛盾仍然比較突出，其中一個(gè)重要原因就是教育發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的脫節(jié)。因此，只有推進(jìn)教育與經(jīng)濟(jì)的協(xié)同發(fā)展，才能夠提供更多的適合經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的各層次人才，形成全社會(huì)的均衡人才結(jié)構(gòu)，促進(jìn)人才與崗位的無(wú)縫匹配，最終為包容性增長(zhǎng)提供堅(jiān)強(qiáng)保障。
三、包容性增長(zhǎng)視角下教育與經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展的路徑選擇
教育與經(jīng)濟(jì)是一個(gè)協(xié)調(diào)統(tǒng)一的共同體，相互制約，互為促進(jìn)。不管是從教育和經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展的內(nèi)在要求來(lái)看，還是從包容性增長(zhǎng)所期望建立的產(chǎn)業(yè)之間，經(jīng)濟(jì)與社會(huì)、政治、文化、生態(tài)之間相互協(xié)調(diào)的可持續(xù)發(fā)展模式來(lái)審視，教育與經(jīng)濟(jì)都應(yīng)該實(shí)現(xiàn)雙方的協(xié)調(diào)互動(dòng)和高度融合。
（一）構(gòu)建與經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展相適應(yīng)的教育發(fā)展機(jī)制
當(dāng)前人才結(jié)構(gòu)與就業(yè)崗位不匹配、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步增長(zhǎng)與社會(huì)成員就業(yè)矛盾突出是教育與經(jīng)濟(jì)發(fā)展不相適應(yīng)和脫節(jié)的具體表現(xiàn)之一，要使教育更好地服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展并實(shí)現(xiàn)兩者的互動(dòng)協(xié)同，亟需建立一套完善、科學(xué)、有序的教育發(fā)展體系。第一，要建立全覆蓋、多層次、多結(jié)構(gòu)且與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要相適應(yīng)的教育體系。發(fā)展高技術(shù)、高附加值、高效益的新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)是包容性增長(zhǎng)中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要方向，但從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律和現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r來(lái)看。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)絕對(duì)不可能完全脫離于第一、第二產(chǎn)業(yè)來(lái)發(fā)展，甚至很多高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)都是經(jīng)過(guò)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造升級(jí)發(fā)展而來(lái)，由此折射出來(lái)的就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)人才層次的需求不可能是完全的高端化，關(guān)鍵是要與產(chǎn)業(yè)發(fā)展、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求相適應(yīng)、同匹配。為此，包容性增長(zhǎng)背景下的教育體系應(yīng)該是包括高等教育、職業(yè)教育和基礎(chǔ)教育等互為一體的，而并非某個(gè)層次教育獨(dú)自發(fā)展的教育結(jié)構(gòu)。為此，政府有關(guān)部門(mén)要理順政府與學(xué)校之間的關(guān)系，強(qiáng)化政府宏觀調(diào)控，結(jié)合各地方的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整趨勢(shì)，推進(jìn)區(qū)域?qū)W校特別是高等學(xué)校的結(jié)構(gòu)布局，整合資源，形成布局合理、比例適合、發(fā)展均衡與區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、適應(yīng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)布局的高等教育結(jié)構(gòu)。教育主體特別是高等教育學(xué)校要增強(qiáng)教育服務(wù)經(jīng)濟(jì)的意識(shí)。摒棄傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式下的純粹的教育觀念，避免為“教育”而“教育”，而應(yīng)認(rèn)識(shí)到提高人的素質(zhì)服務(wù)經(jīng)濟(jì)需要才是教育的根本目的。要緊緊把握經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的形勢(shì)和要求，優(yōu)化教育結(jié)構(gòu)、教育規(guī)模、學(xué)科專業(yè)設(shè)置，提高教育質(zhì)量，盡可能提供更多符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的人才。第二，優(yōu)化教育資源配置，在促進(jìn)更多人享受教育資源中促進(jìn)社會(huì)成員參與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并為之作出貢獻(xiàn)。教育資源配置的公平性對(duì)人接受教育和享受教育資源帶來(lái)的效益的平等性具有巨大影響。這不難理解，對(duì)于社會(huì)成員來(lái)說(shuō)，雖然都接受教育，但是由于教育資源分配不均，如重點(diǎn)學(xué)校的資金投入、教育設(shè)施、師資力量都強(qiáng)于普通學(xué)校，而在現(xiàn)行的招生考試制度下，重點(diǎn)學(xué)校在招生過(guò)程中帶有很強(qiáng)的區(qū)域性和戶籍等因素，由此導(dǎo)致的結(jié)果是不同區(qū)域、不同身份的社會(huì)成員所能獲得的更具優(yōu)勢(shì)資源的教育機(jī)會(huì)差距甚遠(yuǎn)，在教育機(jī)會(huì)和享受教育資源不平等因素的影響下就不可避免地引起社會(huì)成員素質(zhì)能力的差異。而用人單位出于成本最小化、用人效益最大化的考慮，必定會(huì)優(yōu)先錄用重點(diǎn)學(xué)校培養(yǎng)出來(lái)的“優(yōu)質(zhì)”生源。那么社會(huì)成員就業(yè)機(jī)會(huì)和就業(yè)崗位的差異也就由此產(chǎn)生。為此，必須對(duì)現(xiàn)有的教育資源進(jìn)行公平合理配置，并對(duì)現(xiàn)有的學(xué)校招生體制進(jìn)行改革，在保證社會(huì)成員享有平等接受教育機(jī)會(huì)的基礎(chǔ)上盡可能享受公平的教育資源，增強(qiáng)每個(gè)社會(huì)成員參與就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果的能力。
（二）建立健全教育與經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展的評(píng)價(jià)體系和考核機(jī)制
在當(dāng)前階段的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中，人們對(duì)教育與經(jīng)濟(jì)發(fā)展適應(yīng)性即協(xié)同性的關(guān)注主要是集中高等教育發(fā)展的規(guī)模和速度、教育資金投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)規(guī)模、人才結(jié)構(gòu)供給和企業(yè)人才結(jié)構(gòu)需求的匹配性等方面。很顯然，上述指標(biāo)用于衡量教育與經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展的效果是不全面的，而且這也主要是體現(xiàn)在學(xué)術(shù)界的理論探討以及由此引發(fā)的社會(huì)呼吁的層面上。缺乏一種督促相關(guān)部門(mén)去糾正這種不協(xié)調(diào)的機(jī)制。可以說(shuō)，教育與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在的不適應(yīng)性與其評(píng)價(jià)體系和考核機(jī)制的欠缺或者缺失有著內(nèi)在的關(guān)聯(lián)性。鑒于此，筆者認(rèn)為，應(yīng)該盡快對(duì)教育與經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展的評(píng)價(jià)指標(biāo)加以完善，并建立與之相關(guān)的考核機(jī)制，納入高?；蛘呦嚓P(guān)部門(mén)的責(zé)任考核內(nèi)容，促使教育與經(jīng)濟(jì)發(fā)展不協(xié)同的制約因素得到盡快解決進(jìn)而促進(jìn)教育與經(jīng)濟(jì)的協(xié)同發(fā)展。教育與經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展的評(píng)價(jià)指標(biāo)的制定應(yīng)組織政府、企事業(yè)單位、高校及有關(guān)專家進(jìn)行充分調(diào)研論證后來(lái)確定，但至少應(yīng)該包括教育的規(guī)模和發(fā)展速度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)模和發(fā)展要求相適應(yīng)；教育的層次、學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu)與區(qū)域發(fā)展的產(chǎn)業(yè)、行業(yè)對(duì)高級(jí)專門(mén)人才的結(jié)構(gòu)需求相適應(yīng)；高等教育的質(zhì)量、成果能基本滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)高等教育的訴求；人才素質(zhì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的訴求相匹配等方面。在考核機(jī)制方面，對(duì)于高校而言，應(yīng)該把高校的專業(yè)設(shè)置與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的人才結(jié)構(gòu)需求的適應(yīng)性、人才培養(yǎng)數(shù)量和質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)人才能力訴求的匹配性等納入教育主管部門(mén)對(duì)高校評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容；對(duì)于地方政府部門(mén)而言，上級(jí)有關(guān)部門(mén)應(yīng)該對(duì)所屬區(qū)域的教育資金投入進(jìn)行監(jiān)管，使教育投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)保持相應(yīng)比例。為了建立更加科學(xué)、合理的評(píng)價(jià)體系，并隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展得以修正，和督促相關(guān)部門(mén)切實(shí)執(zhí)行相關(guān)政策，建議將此部分職能交由相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)；同時(shí)成立相關(guān)社會(huì)團(tuán)體，收集、整理、分析教育與經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展的動(dòng)態(tài)信息，為政府部門(mén)的宏觀決策提供依據(jù)，并監(jiān)督有關(guān)部門(mén)切實(shí)履行職能，以為促進(jìn)教育與經(jīng)濟(jì)的協(xié)同發(fā)展提供有力支撐。
創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是一種內(nèi)生型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式,具有內(nèi)生性特點(diǎn);以創(chuàng)新為核心,因此具有創(chuàng)新性特點(diǎn);以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化、知識(shí)化為目標(biāo),因此具有可持續(xù)性。內(nèi)生性。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)生性特征體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行系統(tǒng)兩個(gè)方面。從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式上看,創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是建立在自身知識(shí)和人力資本積累及制度和文化變遷等基礎(chǔ)上的內(nèi)生型增長(zhǎng)模式。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力的內(nèi)生性是其區(qū)別于投資和要素驅(qū)動(dòng)的基本標(biāo)志。投資驅(qū)動(dòng)通過(guò)加大資本和勞動(dòng)力的投入帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),要素驅(qū)動(dòng)通過(guò)生產(chǎn)要素的重新組合提高生產(chǎn)效率進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),這種增長(zhǎng)都是短期的、規(guī)模報(bào)酬遞減的,而單純的引進(jìn)技術(shù)也無(wú)法從根本上改變生產(chǎn)函數(shù)中的規(guī)模報(bào)酬遞減效應(yīng)。只有創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式才是長(zhǎng)期的、規(guī)模報(bào)酬遞增的,因?yàn)橹R(shí)、人力資本、制度及文化等內(nèi)生性創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)要素,是蘊(yùn)藏在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)機(jī)制中的動(dòng)力源;具有自我積累、自我強(qiáng)化、自我變革功能,以及強(qiáng)大的擴(kuò)散和溢出作用,能夠?qū)Y本和勞動(dòng)力等要素進(jìn)行有效改造,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)機(jī)制由內(nèi)而外的全面蛻變。例如,在知識(shí)的積累和強(qiáng)化過(guò)程中,不斷產(chǎn)生對(duì)新知識(shí)和新技術(shù)的需求,進(jìn)而產(chǎn)生持續(xù)的科技創(chuàng)新活動(dòng),打破原有生產(chǎn)函數(shù),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)的飛躍;與此同時(shí),不斷提高勞動(dòng)的專業(yè)化分工水平及資本的利用效率。從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行系統(tǒng)的角度看,創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)呈現(xiàn)出一種自組織協(xié)同效應(yīng)。各驅(qū)動(dòng)要素問(wèn)能夠結(jié)合經(jīng)濟(jì)運(yùn)行系統(tǒng)階段性特點(diǎn)自發(fā)地進(jìn)行優(yōu)化重組,使系統(tǒng)沿著“均衡——?jiǎng)?chuàng)新——均衡”的軌跡演進(jìn)。
創(chuàng)新性。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新特征體現(xiàn)在科技創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、文化創(chuàng)新和一系列的活動(dòng)。其中,科技創(chuàng)新是核心和來(lái)源,包括科學(xué)和技術(shù)創(chuàng)新兩個(gè)方面。科技創(chuàng)新管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、文化創(chuàng)新提供一種科學(xué)的工具和方法管理、制度和文化創(chuàng)新的發(fā)展和電力科技創(chuàng)新和保障機(jī)制,并在合作與相互促進(jìn),形成了社會(huì)全面的創(chuàng)新體系。綜合創(chuàng)新體系的影響下,產(chǎn)品生命周期不斷縮短,技術(shù)更新速度不斷縮短,商業(yè)模式創(chuàng)新,提高全社會(huì)的創(chuàng)新意識(shí),鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的文化環(huán)境逐漸形成。更多的創(chuàng)新型企業(yè)如雨后春筍般涌現(xiàn),高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和知識(shí)密集型服務(wù)的比例,自主創(chuàng)新能力成為企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。在創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制、投融資機(jī)制、科技中介服務(wù)體系,改善人才管理系統(tǒng)。創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心驅(qū)動(dòng)力。
可持續(xù)性。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和其可持續(xù)性特點(diǎn)體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。第一,這是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化,即在三個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),增加第三產(chǎn)業(yè)的比重在帶來(lái)更多的就業(yè)機(jī)會(huì),促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定。第二,以知識(shí)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)提高比例在所有行業(yè),知識(shí)創(chuàng)造更多的社會(huì)財(cái)富,推動(dòng)教育和培訓(xùn)系統(tǒng)的進(jìn)一步改善,而且,反過(guò)來(lái),促進(jìn)知識(shí)的交流、學(xué)習(xí)和共享,形成一個(gè)長(zhǎng)期的可持續(xù)發(fā)展。第三,是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的綠化,技術(shù)創(chuàng)新成果在生產(chǎn)系統(tǒng)中,改變了傳統(tǒng)的應(yīng)用程序破壞環(huán)境和消費(fèi)不可再生資源為代價(jià)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提出了一種資源節(jié)約型和環(huán)境友好型綠色可持續(xù)發(fā)展模式。
二、中小企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇
(一)分層級(jí)聚焦戰(zhàn)略分層級(jí)聚焦戰(zhàn)略是根據(jù)不同的層次選擇不同戰(zhàn)略,來(lái)配置資源。把整個(gè)創(chuàng)新的資源鏈分為上、中、下三游,上游的創(chuàng)新聚焦主體是政府和科研院校,戰(zhàn)略聚焦主體戰(zhàn)略是基礎(chǔ)研究領(lǐng)域領(lǐng)先戰(zhàn)略和應(yīng)用研究緊跟戰(zhàn)略,資源聚焦的主體是資源是國(guó)家科技投入和國(guó)家創(chuàng)新平臺(tái)與高層次創(chuàng)新人才;下游的創(chuàng)新聚焦主體是高校和科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu),戰(zhàn)略聚焦主體是科技成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)、創(chuàng)新環(huán)境營(yíng)造,資源聚焦的主體是資源是制度、文化和創(chuàng)新高科技人才;下游資源聚焦的主體是企業(yè),戰(zhàn)略聚焦主體是技術(shù)、產(chǎn)品、管理等創(chuàng)新,資源聚焦的主體是信息、技術(shù)和創(chuàng)新人才。上游創(chuàng)新聚焦圍繞和會(huì)發(fā)展的需求市場(chǎng)進(jìn)行創(chuàng)新引導(dǎo),中游是創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的先決條件,下游是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為效益和創(chuàng)新面向市場(chǎng)縱向延伸的的階段。(見(jiàn)表1)分層級(jí)聚焦戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新鏈上不同層級(jí)之間創(chuàng)新主體的功效,明確各個(gè)層級(jí)上的主體、戰(zhàn)略和資源的聚焦的重點(diǎn)以保障創(chuàng)新鏈上各個(gè)要素優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮。