時(shí)間：2023-05-28 09:44:16
導(dǎo)語(yǔ)：在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)綜述的撰寫(xiě)旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
論文摘要：對(duì)于對(duì)外貿(mào)易迅猛發(fā)展的中國(guó)而言，人民幣匯率波動(dòng)的貿(mào)易效應(yīng)受到了學(xué)術(shù)界廣泛關(guān)注和思考，本文將對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)按照總體和區(qū)際分類(lèi)的角度的進(jìn)行評(píng)述。
1．人民幣匯率波動(dòng)與中國(guó)總體貿(mào)易效應(yīng)研究評(píng)述
近年來(lái)，由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，對(duì)外依存度不斷提高，關(guān)于人民幣幣值匯率波動(dòng)對(duì)我國(guó)總體貿(mào)易影響的討論一直十分激烈?？v觀這些成果的研究結(jié)論，大致可以分為三種觀點(diǎn)：人民幣匯率波動(dòng)對(duì)貿(mào)易有著正面影響；人民幣匯率波動(dòng)對(duì)貿(mào)易有著負(fù)面影響；人民幣匯率波動(dòng)對(duì)貿(mào)易影響不大。
1．1人民幣匯率波動(dòng)對(duì)中國(guó)總體貿(mào)易有正面影響
魏巍賢早在1997年發(fā)表于《統(tǒng)計(jì)研究》的《中國(guó)出口與有效匯率的關(guān)系分析》一文對(duì)此有比較詳細(xì)具體的實(shí)證分析研究，最終筆者得出結(jié)論：從長(zhǎng)期來(lái)看，改革開(kāi)放以來(lái)出口總量的不斷增大與有效匯率的持續(xù)貶值密切相關(guān)，因此這意味著兩方面內(nèi)容，一是我國(guó)以促進(jìn)出口增長(zhǎng)為目標(biāo)的匯率政策是長(zhǎng)期有效的，改革以來(lái)的匯率貶值確實(shí)起到促進(jìn)出口長(zhǎng)期增長(zhǎng)的作用；二是我國(guó)出口商品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不盡人意，長(zhǎng)期的出口增長(zhǎng)過(guò)分依賴(lài)于匯率的貶值。臨時(shí)眭政策因素在短期內(nèi)也百弱f起出口總量的變化使之脫離它與有效匯率的均衡關(guān)系水平。
另外，李海菠2003年在《世界經(jīng)濟(jì)研究》發(fā)表的一文《人民幣實(shí)際匯率與中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的關(guān)系》根據(jù)1973—2001年的年度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，采用與魏巍賢相類(lèi)似的方法．即用單方程協(xié)整分析檢驗(yàn)調(diào)整后的實(shí)際匯率ARER、中國(guó)外貿(mào)進(jìn)出口總額、出口額和進(jìn)口額的協(xié)整關(guān)系。加之EG兩法估計(jì)它們之間的長(zhǎng)期關(guān)系，最后使用Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)等實(shí)證分析方法，研究了人民幣實(shí)際匯率與中國(guó)對(duì)外貿(mào)易之間的關(guān)系，也得出了相類(lèi)似的結(jié)論，即人民幣實(shí)際匯率與中國(guó)對(duì)外貿(mào)易之間存在著長(zhǎng)期的均衡關(guān)系。并且筆者還證實(shí)了實(shí)際匯率可以改善短期內(nèi)中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易狀況。
通過(guò)檢索文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)．該類(lèi)文獻(xiàn)的數(shù)量相對(duì)而言比較少，原因應(yīng)該是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體事實(shí)與該理論有所不一致。
1．2人民幣匯率波動(dòng)對(duì)中國(guó)總體貿(mào)易有負(fù)面影響
鄭愷2006年發(fā)表于《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》的一文《實(shí)際匯率波動(dòng)對(duì)我國(guó)出口的影響——基于SITC比較》對(duì)“人民幣匯率波動(dòng)對(duì)中國(guó)總體貿(mào)易有負(fù)面影響”進(jìn)行了實(shí)證研究，簡(jiǎn)要綜述如下：
根據(jù)有關(guān)的國(guó)際貿(mào)易理論，決定對(duì)外貿(mào)易通常有3個(gè)變量。第一是外國(guó)收人大小，第二是相對(duì)于外國(guó)商品的貿(mào)易條件，第三是貨幣比價(jià)即匯率大小。由此，為了度量匯率波動(dòng)對(duì)貿(mào)易的影響，必須控制以上3個(gè)變量。但由于GNI不存在月度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，筆者采用美國(guó)的工業(yè)生產(chǎn)指數(shù)來(lái)代替GNI或GDP數(shù)據(jù)，此外由于我國(guó)不存在進(jìn)出口價(jià)格的完整時(shí)間序列數(shù)據(jù)，因此可以利用實(shí)際匯率進(jìn)行替代。在構(gòu)造實(shí)證模型時(shí)，筆者將波動(dòng)率作為外生變量，在存在協(xié)整的情況下，相應(yīng)采用VAR的擴(kuò)展VEC模型來(lái)估計(jì)估計(jì)短期內(nèi)波動(dòng)率對(duì)貿(mào)易波動(dòng)的影響。其構(gòu)造的模型為：
其中，EX為中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口數(shù)量的自然對(duì)數(shù)值，i表示為不同的行業(yè)，IPF為美國(guó)工業(yè)，生產(chǎn)指數(shù)的大小，R表示人民幣兌美元的實(shí)際匯率的自然對(duì)數(shù)值，v表示實(shí)際匯率的波動(dòng)率，ecm為誤差修正項(xiàng)，反映了貿(mào)易變化的長(zhǎng)期趨勢(shì)。J表示變量滯后階數(shù)。
筆者運(yùn)用了以上VAR的擴(kuò)展模型進(jìn)行分析，由于VAR可以解決不平穩(wěn)數(shù)據(jù)造成的不穩(wěn)定性以及內(nèi)生變量之間的相互影響。因此可以更好的估算出匯率波動(dòng)對(duì)貿(mào)易的影響，他研究了自1994年以來(lái)中國(guó)對(duì)美國(guó)按SITC出口貿(mào)易與實(shí)際匯率波動(dòng)的關(guān)系，結(jié)果表明我國(guó)的一些行業(yè)受匯率波動(dòng)的負(fù)面影響較大。
此外，李建偉、余明2003年在《世界經(jīng)濟(jì)》發(fā)表的《人民幣有效匯率的波動(dòng)及其對(duì)中同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響》一文也對(duì)“人民幣匯率波動(dòng)對(duì)中圍總體貿(mào)易有負(fù)而影響”這-fq題進(jìn)行了實(shí)證研究．筆者利用的是1995年1月一2003年6月的季度數(shù)據(jù)，與鄭愷使用的方法不同．李建偉、余明兩位學(xué)者運(yùn)用的是兩階段最小二乘法，對(duì)人民幣實(shí)際有效匯率與進(jìn)出口貿(mào)易和利用外資的十日關(guān)關(guān)系進(jìn)行回歸分析．結(jié)果顯示人民幣實(shí)際有效匯率是影響中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易和利用外資的重要因素，從而他們認(rèn)為人民幣有效匯率大幅度波動(dòng)會(huì)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)形成巨大負(fù)面沖擊。
1．3人民幣匯率波動(dòng)對(duì)中國(guó)總體貿(mào)易影響不大
曹陽(yáng)、李劍武于2006年在《世界經(jīng)濟(jì)研究》發(fā)表的《人民幣實(shí)際匯率水平與波動(dòng)對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的影響》一文基于1980—2004年的年度數(shù)據(jù)，首先用AK—GARCH模型測(cè)算出人民幣實(shí)際匯率的波動(dòng)率。最后采用Engle—Grnager兩步法，進(jìn)行了協(xié)整分析，從而對(duì)“實(shí)際匯率波動(dòng)對(duì)我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的影響”進(jìn)行研究，筆者發(fā)現(xiàn)人民幣匯率波動(dòng)的增加對(duì)我國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易的影響不顯著。
強(qiáng)永昌等2004年于《世界經(jīng)濟(jì)研究》發(fā)表《有關(guān)人民幣匯率問(wèn)題的對(duì)外貿(mào)易分析》一文．筆者通過(guò)對(duì)我國(guó)1990—2001年各種價(jià)格研究了1990年以后的人民幣匯率和中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的關(guān)系。首先分別構(gòu)建了出口方程以及進(jìn)口方程，根據(jù)1990—2001年的樣本數(shù)據(jù)，用Eviews軟件進(jìn)行回歸分析，最終得出了中國(guó)對(duì)外貿(mào)易出口額、進(jìn)口額與人民幣實(shí)際匯率之間存在的彈性關(guān)系不大，相關(guān)性較弱的結(jié)論。
綜上所述，以上三類(lèi)文獻(xiàn)分別從人民幣匯率波動(dòng)對(duì)貿(mào)易的正面影響、負(fù)面影響和影響不大三個(gè)方面進(jìn)行了實(shí)證研究。
2．人民幣匯率波動(dòng)與中國(guó)區(qū)際貿(mào)易效應(yīng)研究評(píng)述
劉巍、郭友群2003在《國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索》發(fā)表了《對(duì)人民幣匯率與廣東省進(jìn)出口額之間關(guān)系的實(shí)證分析》一文，筆者運(yùn)用廣東省1987-2001年的數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析，指出人民幣牌價(jià)匯率變動(dòng)1個(gè)單位，廣東省的出口額就同方向變動(dòng)O．15億美元．人民幣牌價(jià)變動(dòng)1％，廣東省出口額就同方向變動(dòng)29％。這個(gè)結(jié)論說(shuō)明，人民幣貶值有利于廣東省出口的增長(zhǎng)。得出同樣結(jié)論的有關(guān)研究文獻(xiàn)是戴世宏2006年發(fā)表于《上海金融》的《人民幣匯率變動(dòng)對(duì)上海市貿(mào)易收支的影響》一文，筆者采用ADF檢驗(yàn)，對(duì)上海1993—2004年度的GDP、進(jìn)口額及人民幣實(shí)際有效匯率進(jìn)行研究．發(fā)現(xiàn)人民幣匯率貶值有力地促進(jìn)了上海市出口貿(mào)易的增長(zhǎng)，這種促進(jìn)作用隨著貿(mào)易自由化程度的提高而不斷增強(qiáng)；進(jìn)口方面，人民幣貶值對(duì)上海市進(jìn)口產(chǎn)生了一定的抑制作用。
以上兩篇文獻(xiàn)主要是基于實(shí)際匯率與進(jìn)出口量的關(guān)系分析，而陳志昂2001年發(fā)表于《商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理》的《人民幣匯率與浙江出口變動(dòng)的實(shí)證研究》一文則是分別考慮了實(shí)際匯率和名義匯率對(duì)貿(mào)易的影響，在泰米姆·貝佑米估計(jì)的貿(mào)易方程的基礎(chǔ)上，利用浙江省1990-1998年的相關(guān)數(shù)據(jù)，建立了以匯率和貿(mào)易國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值為變量的長(zhǎng)期和短期回歸模型，實(shí)證分析分析得出結(jié)論：人民幣名義匯率對(duì)浙江出口正相關(guān)，實(shí)際有效匯率對(duì)浙江出口負(fù)相關(guān)，但匯率彈性較低。
所以，結(jié)合以上文獻(xiàn)總的來(lái)看，人民幣匯率波動(dòng)對(duì)各省對(duì)外貿(mào)易的影響的不同結(jié)果符合中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革開(kāi)放以來(lái)市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大，“中國(guó)制造”和“世界加工廠”逐漸形成的事實(shí)，并且市場(chǎng)規(guī)模的出口效應(yīng)大都分布在中國(guó)的沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，基本與經(jīng)驗(yàn)判斷一致。
關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)；文獻(xiàn)分類(lèi)；定位
按照國(guó)內(nèi)一般的文獻(xiàn)分類(lèi)，“經(jīng)濟(jì)”都是列在“社會(huì)科學(xué)大部”之下。因?yàn)樯鐣?huì)科學(xué)是研究人類(lèi)各科社會(huì)活動(dòng)和各科社會(huì)關(guān)系的理論和歷史的多種學(xué)科的總稱(chēng)，研究對(duì)象包括經(jīng)濟(jì)、政治、法律、軍事、教育、語(yǔ)言、文學(xué)、藝術(shù)、宗教等方面的活動(dòng)和關(guān)系，所以各部分類(lèi)法將“經(jīng)濟(jì)”列在“社會(huì)科學(xué)大部”之下都是正確的。關(guān)于經(jīng)濟(jì)類(lèi)目的位置，大概分為三種類(lèi)型：第一種是將“經(jīng)濟(jì)”列在“社會(huì)科學(xué)大部”之下，“政治”、“法律”、“軍事”之前。例如《中小型表》、《科圖法》、《武大法》、《大型法》等。第二種是將“經(jīng)濟(jì)”列在“社會(huì)科學(xué)大部”之下，“政治”、“法律”、“軍事”之后。例如《中圖法》。第三種是將“經(jīng)濟(jì)”列在“社會(huì)科學(xué)大部”之下，“政治”與“軍事”、“法律”之間。例如《人大法》（白國(guó)應(yīng)，2002）。從國(guó)際來(lái)看，比較流行的是經(jīng)濟(jì)學(xué)論文中經(jīng)常用到的JEL的經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)分類(lèi)系統(tǒng)。該分類(lèi)系統(tǒng)由著名經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志JEL（Journal of Economic Literature）創(chuàng)立并推廣實(shí)施。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的一個(gè)二級(jí)學(xué)科，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)課程也是經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)本科學(xué)生的必修課。由于大部分的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)容上不同于國(guó)際上的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，本文試圖從文獻(xiàn)分類(lèi)的角度分析一下國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)分類(lèi)中的定位。由于文獻(xiàn)分類(lèi)方法眾多，這里僅僅分析在國(guó)內(nèi)《中圖法》中的定位以及在國(guó)際上JEL分類(lèi)法中的定位。
一、國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容框架及其在《中圖法》中的定位
國(guó)內(nèi)《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》教材的主要內(nèi)容包括產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)政策等基本內(nèi)容，還有的教材涉及到了產(chǎn)業(yè)集群、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等內(nèi)容。按照微觀和宏觀層面進(jìn)行劃分，產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)集群屬于微觀層面的內(nèi)容，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)以及產(chǎn)業(yè)政策則屬于宏觀層面的內(nèi)容。
在中圖分類(lèi)法中，F(xiàn)代表經(jīng)濟(jì)。由于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，如果是研究理論經(jīng)濟(jì)學(xué)，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是F015，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是F016。
第一，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)可以看成經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支學(xué)科，經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科的分類(lèi)號(hào)是F06，具體產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是F062.9。但由于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的內(nèi)容比較廣泛，從各個(gè)分支學(xué)科來(lái)看，主要與區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、科學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)以及信息經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)系。所以在研究具體問(wèn)題的時(shí)候，主要看研究?jī)?nèi)容的側(cè)重點(diǎn)在什么地方。具體關(guān)系為：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)業(yè)布局、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)組織、以及產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的實(shí)證分析分別和中圖分類(lèi)法中的區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)（F061.5）、科學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)（F062.3）、技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)（F062.4）、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)（F062.5）、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)（F064.1）等分類(lèi)相對(duì)應(yīng)。
第二，在“世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)概況、經(jīng)濟(jì)史、經(jīng)濟(jì)地理（F1）”中，中國(guó)經(jīng)濟(jì)分類(lèi)號(hào)為F12，其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為F121.3。由于在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)教材中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究也是重要的內(nèi)容，所以應(yīng)該歸入這一部分內(nèi)容。另外國(guó)際或者國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)地理的分析也和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)等內(nèi)容有緊密的關(guān)系，所以根據(jù)內(nèi)容的側(cè)重點(diǎn)可以歸入這一部分內(nèi)容。
第三，從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)量研究方法上來(lái)看，涉及到了博弈論方法、經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)方法、投入產(chǎn)出方法以及運(yùn)籌學(xué)方法等。而這部分內(nèi)容應(yīng)該歸入“經(jīng)濟(jì)計(jì)算、經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)方法（F22）”之中。具體有經(jīng)濟(jì)核算（F221）、投入產(chǎn)出分析（F223）、經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)（F222）、經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)方法（F224）等。
第四，在產(chǎn)業(yè)組織中必然涉及企業(yè)理論問(wèn)題。企業(yè)理論有單獨(dú)的分類(lèi)，位于企業(yè)經(jīng)濟(jì)（F27）中的企業(yè)經(jīng)濟(jì)理論和方法（F270）。
第五，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)與工業(yè)經(jīng)濟(jì)緊密相關(guān)。對(duì)于工業(yè)經(jīng)濟(jì)中的各個(gè)部門(mén)，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)都有相關(guān)的研究。在“工業(yè)經(jīng)濟(jì)（F4）”中，各個(gè)部門(mén)的分類(lèi)號(hào)如表1所示。如果研究的是特定部門(mén)的問(wèn)題，則可以歸入這一類(lèi)。
如果研究的是國(guó)際工業(yè)經(jīng)濟(jì)各個(gè)部門(mén)，則劃分到F41中，如果研究的是中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)部門(mén)則應(yīng)該歸入F42。
二、在JEL分類(lèi)法中的定位
JEL（The Journal of Economic Literature）是經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)雜志的縮寫(xiě)，1969年始在美國(guó)經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)（AEA）贊助下每年的3月、6月、9月和12月季度發(fā)行。該系統(tǒng)將所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)按內(nèi)容分為A、B、C、D、E、F、G、H、I、J、K、L、M、N、O、P、Q、R、Z共計(jì)19個(gè)領(lǐng)域，每個(gè)領(lǐng)域又細(xì)分為若干個(gè)子方向，在每個(gè)方向之下再設(shè)有專(zhuān)題內(nèi)容。其中各領(lǐng)域和方向都有專(zhuān)門(mén)的綜述欄，專(zhuān)題就不再設(shè)有綜述內(nèi)容欄。
西方的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是指產(chǎn)業(yè)組織，在JEL分類(lèi)中分類(lèi)號(hào)是L，具體內(nèi)容如表2所示。
根據(jù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的研究范圍，還有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、產(chǎn)業(yè)集群以及一些數(shù)量研究方法。這些內(nèi)容在JEL分類(lèi)中的定位如下：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（industrial structure）主要在“經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)轉(zhuǎn)變和增長(zhǎng)”分類(lèi)中，分類(lèi)號(hào)為O，具體包括“經(jīng)濟(jì)發(fā)展的宏觀經(jīng)濟(jì)分析”（O11）和“工業(yè)化、制造業(yè)和服務(wù)產(chǎn)業(yè)以及技術(shù)選擇”（O14）；對(duì)于“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”的分析應(yīng)該定位在“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”中的“地區(qū)、城市和農(nóng)村分析（O18）；“產(chǎn)業(yè)集群”的相關(guān)研究?jī)?nèi)容則涉及范圍比較廣泛，主要是產(chǎn)業(yè)組織的相關(guān)內(nèi)容和其他JEL分類(lèi)中相關(guān)內(nèi)容的結(jié)合。
三、國(guó)內(nèi)和國(guó)際產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究?jī)?nèi)容的區(qū)分及其演進(jìn)
國(guó)際上的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是指產(chǎn)業(yè)組織理論，國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)包括的內(nèi)容則比較廣泛。目前在中國(guó)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中基本上沿用“行業(yè)”或“部門(mén)”的含義，沒(méi)有從“市場(chǎng)”的角度分析問(wèn)題。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
第一，結(jié)構(gòu)和政策的不同。在結(jié)構(gòu)問(wèn)題上，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅僅研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，也研究市場(chǎng)結(jié)構(gòu)問(wèn)題，而國(guó)外的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是研究市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。在政策方面，國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，也分析產(chǎn)業(yè)組織政策（競(jìng)爭(zhēng)政策），而國(guó)外的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)則只研究產(chǎn)業(yè)組織政策（競(jìng)爭(zhēng)政策）問(wèn)題。
第二，研究方法的差異。內(nèi)容的不同決定的研究方法的差異。在國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)教材中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)部分的內(nèi)容更多使用的是投入產(chǎn)出分析方法。在產(chǎn)業(yè)組織研究中，則更多的是使用博弈論方法。對(duì)于計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法則是二者通用的。
第三，研究?jī)?nèi)容的演進(jìn)。國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)最初主要研究工業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，但隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題的研究也顯得日益重要。所以當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及的產(chǎn)業(yè)范圍增加，不僅有第二產(chǎn)業(yè)的研究，也有第三產(chǎn)業(yè)和第一產(chǎn)業(yè)的研究。
參考文獻(xiàn)：
1、白國(guó)應(yīng).關(guān)于經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)分類(lèi)的研究[J].圖書(shū)館,2002(6).
2、劉廉生.我國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科建設(shè)的若干思考[J].統(tǒng)計(jì)與信息論壇,2000(5).
3、王凱.文獻(xiàn)分類(lèi)工作的現(xiàn)狀與發(fā)展[J].國(guó)家圖書(shū)館學(xué)刊,2005(4).
關(guān)鍵詞:財(cái)政政策 貨幣政策 績(jī)效 政策搭配 一籃子貨幣匯率制度
如何運(yùn)用財(cái)政政策和貨幣政策以實(shí)現(xiàn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要研究領(lǐng)域,也是學(xué)界長(zhǎng)期論爭(zhēng)的焦點(diǎn)議題之一。國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同理論視角。運(yùn)用各種模型和實(shí)證方法,對(duì)財(cái)政政策與貨幣政策的績(jī)效及其搭配進(jìn)行了深入研究。
一、國(guó)外研究情況
經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)對(duì)財(cái)政政策與貨幣政策搭配的定量實(shí)證研究始于20世紀(jì)30年代的is-lm模型(又稱(chēng)希克斯一漢森模型)。根據(jù)該模型,希克斯和漢森等研究得出的結(jié)論是:財(cái)政政策與貨幣政策雖然在短期能夠影響產(chǎn)出,但是從長(zhǎng)期來(lái)看,對(duì)產(chǎn)出都沒(méi)有影響,它們都是無(wú)效的,除了提高價(jià)格之外。之后,經(jīng)濟(jì)學(xué)家在其基礎(chǔ)上,將視角延伸到對(duì)開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的研究。
英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家詹姆斯·米德(mead,1951)提出了固定匯率制下的內(nèi)外均衡沖突問(wèn)題,即“米德沖突”。在匯率固定不變時(shí),政府只能主要運(yùn)用影響社會(huì)總需求的支出增減政策來(lái)調(diào)節(jié)內(nèi)外均衡,在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的特定區(qū)間便會(huì)出現(xiàn)內(nèi)外均衡難以兼顧的情況。而支出轉(zhuǎn)換政策包括匯率、關(guān)稅等的實(shí)質(zhì)是在總需求結(jié)構(gòu)內(nèi)部進(jìn)行結(jié)構(gòu)性調(diào)整,使需求結(jié)構(gòu)在國(guó)內(nèi)需求和凈出口之間保持恰當(dāng)?shù)谋壤?從而開(kāi)創(chuàng)性地提出“兩種目標(biāo),兩種工具”的理論。荷蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家丁伯根tinbergen,19521最早提出了將政策目標(biāo)和政策工具聯(lián)系在一起的正式模型,即“丁伯根法則”。若要實(shí)現(xiàn)n個(gè)獨(dú)立的政策目標(biāo),政府至少具備n種獨(dú)立的政策工具,工具之間不會(huì)相互影響。蒙代爾(mundeb,1960)提出了進(jìn)一步的解決辦法,指出將每一政策工具分配給它能發(fā)揮最大影響力和具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的目標(biāo)。斯旺(swan,1960)用圖形說(shuō)明了支出增減政策f財(cái)政貨幣政策1和支出轉(zhuǎn)換政策(匯率政策)各自的功用,提出了用支出增減政策和支出轉(zhuǎn)換政策的搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)內(nèi)外平衡的模型。蒙代爾(1963)與弗萊明(1962),研究了開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下用于實(shí)現(xiàn)內(nèi)外均衡目標(biāo)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策的有效性問(wèn)題,他們的研究成果經(jīng)不斷完善而成蒙代爾一弗萊明模型fmundell-fleming model),并由此得出了著名的“蒙代爾三角”理論,即貨幣政策獨(dú)立性、資本自由流動(dòng)與匯率穩(wěn)定這三個(gè)政策目標(biāo)不可能同時(shí)達(dá)到。1999年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅克魯格曼fpaul krugmanl根據(jù)上述原理畫(huà)出了一個(gè)三角形,他稱(chēng)其為“永恒的三角形”ftheetelnal trianslel,從而清晰地展示了“蒙代爾三角”的內(nèi)在原理。這三個(gè)目標(biāo)之間不可調(diào)和,最多只能實(shí)現(xiàn)其中的兩個(gè),這就是著名的“三元悖論”。
二、國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀
財(cái)政政策與貨幣政策的相對(duì)效力
在凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)中，“需求管理”是政府的主要宏觀經(jīng)濟(jì)政策。這里主要分析在封閉經(jīng)濟(jì)條件下，從它們對(duì)總需求的影響角度來(lái)考察財(cái)政政策與貨幣政策的相對(duì)效力。
(一)財(cái)政政策的效力
當(dāng)政府實(shí)施擴(kuò)張性財(cái)政政策時(shí)，政府需求增加將通過(guò)財(cái)政政策乘數(shù)效應(yīng)使GDP增加。GDP的增加又使貨幣需求增加，即需要更多的貨幣用于交易。在儲(chǔ)備銀行不改變貨幣供給的情況下，利率必然上升;利率上升，一方面會(huì)抵消由于GDP增加而增加的貨幣需求，另一方面又會(huì)減少投資需求，從而抵消一部分政府支出或減稅對(duì)GDP的刺激作用。如果投資需求對(duì)利率的敏感程度很高，利率的上升將會(huì)大量降低投資。如果貨幣需求對(duì)利率的敏感程度很低，那么，由于政府支出增加引起的貨幣需求將使利率猛增(利率敏感程度很低意味著利率必須變動(dòng)很多)。①(①參見(jiàn)[美]R.E.霍爾和J.B.泰勒： (宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)>，171頁(yè)，北京，中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，1988。)
此外，財(cái)政支出乘數(shù)是衡量財(cái)政政策效力的一個(gè)重要指標(biāo)。但是，財(cái)政支出乘數(shù)能否使財(cái)政政策的效力充分發(fā)揮出來(lái)，同樣要受到上述兩個(gè)因素的制約。如果投資對(duì)利率高度敏感而貨幣需求對(duì)利率不敏感，即使財(cái)政支出乘數(shù)很大，財(cái)政政策也無(wú)法產(chǎn)生強(qiáng)有力的效果。
與上述情況相反，當(dāng)政府采取擴(kuò)張性財(cái)政政策時(shí)，如果利率上升幅度不大，或擴(kuò)張性財(cái)政政策對(duì)利率水平?jīng)]有多大影響，那么，這種政策對(duì)投資的沖擊就很小。在這種情況下，擴(kuò)張性財(cái)政政策對(duì)總需求就有很強(qiáng)的影響力。換言之，當(dāng)投資對(duì)利率不敏感而貨幣需求對(duì)利率高度敏感時(shí)，財(cái)政政策的效力就很強(qiáng)。
利用IS——LM曲線(xiàn)的形狀及其移動(dòng)來(lái)展示財(cái)政政策效力的強(qiáng)弱。財(cái)政政策的效力與IS曲線(xiàn)和LM曲線(xiàn)的形狀有很大關(guān)系。當(dāng)投資需求對(duì)利率很敏感時(shí)，IS曲線(xiàn)比較平緩，因?yàn)槔实妮^小變化和投資需求的較大變化有關(guān)。相反地，當(dāng)投資需求對(duì)利率不敏感時(shí)，IS曲線(xiàn)就比較陡峭。
再看LM曲線(xiàn)的形狀。當(dāng)貨幣需求對(duì)利率很敏感時(shí)，LM曲線(xiàn)就比較平緩，因?yàn)楫?dāng)貨幣需求隨著收入變化而增加時(shí)，利率的很小變化就足以使它減少;反之，當(dāng)貨幣需求對(duì)利率不敏感時(shí)，LM曲線(xiàn)就比較陡峭。
當(dāng)IS曲線(xiàn)比較陡峭，或者LM曲線(xiàn)比較平緩時(shí)，財(cái)政政策的效力比較強(qiáng)。相反，如果IS曲線(xiàn)比較平緩，或者LM曲線(xiàn)比較陡峭，財(cái)政政策的效力就比較弱。
(二)貨幣政策的效力
貨幣政策的操作主要體現(xiàn)在貨幣供給的變化上。擴(kuò)張性貨幣政策或松貨幣政策是貨幣供給增加;緊縮性貨幣政策或緊貨幣政策是貨幣供給減少。一項(xiàng)擴(kuò)張性貨幣政策如果在貨幣供給的增加時(shí)使利率下降的幅度很大，并且對(duì)投資有很大的刺激作用，它對(duì)總需求的影響就很大。這種效果產(chǎn)生的條件是：第一，如果投資需求對(duì)利率的敏感程度很高，利率的下降就會(huì)使投資受到極大鼓勵(lì)。第二，如果貨幣需求對(duì)利率的敏感程度很低，貨幣供給的增加使利率下降很大(利率的很小下降就足以把貨幣需求提高到同較高貨幣供給一致)。在這兩個(gè)條件得到滿(mǎn)足的情況下，貨幣政策對(duì)總需求的影響效力就強(qiáng)。
貨幣政策對(duì)總需求的影響效力也有弱的時(shí)候。如果投資需求對(duì)利率的敏感程度很低，利率的下降不會(huì)使投資受到很大的刺激;如果貨幣需求對(duì)利率的敏感程度很高，貨幣供給的增加并不能使利率下降很大。在這種情況下，一項(xiàng)擴(kuò)張性的貨幣政策如果使利率下降較小，或?qū)ν顿Y的影響較小，它對(duì)總需求的影響就較弱。
用IS——LM曲線(xiàn)的形狀及其移動(dòng)來(lái)展示貨幣政策效力的強(qiáng)弱。同財(cái)政政策一樣，貨幣政策的效力也與IS曲線(xiàn)和LM曲線(xiàn)的形狀關(guān)系很大。如果幅曲線(xiàn)較為平緩或LM曲線(xiàn)較為陡峭，貨幣政策的效力就強(qiáng);如果賜曲線(xiàn)較為陡峭或LM曲線(xiàn)較為平緩，貨幣政策的效力就弱。
財(cái)政政策與貨幣政策的有效搭配文獻(xiàn)綜述
摘要:財(cái)政政策和貨幣政策同屬?lài)?guó)家的需求管理政策,可據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控要求進(jìn)行合理搭配。圍繞著這個(gè)課題,國(guó)內(nèi)外無(wú)論在理論的研究上還是在現(xiàn)實(shí)政策的運(yùn)用上,一直存在爭(zhēng)議。本文重點(diǎn)對(duì)我國(guó)實(shí)行人民幣二籃子貨幣匯率制度后兩大政策有效搭配的文獻(xiàn)進(jìn)行綜述。
關(guān)鍵詞:財(cái)政政策 貨幣政策 績(jī)效 政策搭配 一籃子貨幣匯率制度
如何運(yùn)用財(cái)政政策和貨幣政策以實(shí)現(xiàn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要研究領(lǐng)域,也是學(xué)界長(zhǎng)期論爭(zhēng)的焦點(diǎn)議題之一。國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同理論視角。運(yùn)用各種模型和實(shí)證方法,對(duì)財(cái)政政策與貨幣政策的績(jī)效及其搭配進(jìn)行了深入研究。
一、國(guó)外研究情況
經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)對(duì)財(cái)政政策與貨幣政策搭配的定量實(shí)證研究始于20世紀(jì)30年代的IS-LM模型(又稱(chēng)希克斯一漢森模型)。根據(jù)該模型,?？怂购蜐h森等研究得出的結(jié)論是:財(cái)政政策與貨幣政策雖然在短期能夠影響產(chǎn)出,但是從長(zhǎng)期來(lái)看,對(duì)產(chǎn)出都沒(méi)有影響,它們都是無(wú)效的,除了提高價(jià)格之外。之后,經(jīng)濟(jì)學(xué)家在其基礎(chǔ)上,將視角延伸到對(duì)開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的研究。
英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家詹姆斯・米德(Mead,1951)提出了固定匯率制下的內(nèi)外均衡沖突問(wèn)題,即“米德沖突”。在匯率固定不變時(shí),政府只能主要運(yùn)用影響社會(huì)總需求的支出增減政策來(lái)調(diào)節(jié)內(nèi)外均衡,在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的特定區(qū)間便會(huì)出現(xiàn)內(nèi)外均衡難以兼顧的情況。而支出轉(zhuǎn)換政策包括匯率、關(guān)稅等的實(shí)質(zhì)是在總需求結(jié)構(gòu)內(nèi)部進(jìn)行結(jié)構(gòu)性調(diào)整,使需求結(jié)構(gòu)在國(guó)內(nèi)需求和凈出口之間保持恰當(dāng)?shù)谋壤?從而開(kāi)創(chuàng)性地提出“兩種目標(biāo),兩種工具”的理論。荷蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家丁伯根Tinbergen,19521最早提出了將政策目標(biāo)和政策工具聯(lián)系在一起的正式模型,即“丁伯根法則”。若要實(shí)現(xiàn)n個(gè)獨(dú)立的政策目標(biāo),政府至少具備n種獨(dú)立的政策工具,工具之間不會(huì)相互影響。蒙代爾(MundeB,1960)提出了進(jìn)一步的解決辦法,指出將每一政策工具分配給它能發(fā)揮最大影響力和具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的目標(biāo)。斯旺(Swan,1960)用圖形說(shuō)明了支出增減政策f財(cái)政貨幣政策1和支出轉(zhuǎn)換政策(匯率政策)各自的功用,提出了用支出增減政策和支出轉(zhuǎn)換政策的搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)內(nèi)外平衡的模型。蒙代爾(1963)與弗萊明(1962),研究了開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下用于實(shí)現(xiàn)內(nèi)外均衡目標(biāo)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策的有效性問(wèn)題,他們的研究成果經(jīng)不斷完善而成蒙代爾一弗萊明模型fMundell-Fleming Model),并由此得出了著名的“蒙代爾三角”理論,即貨幣政策獨(dú)立性、資本自由流動(dòng)與匯率穩(wěn)定這三個(gè)政策目標(biāo)不可能同時(shí)達(dá)到。1999年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅克魯格曼fPaul Krugmanl根據(jù)上述原理畫(huà)出了一個(gè)三角形,他稱(chēng)其為“永恒的三角形”fTheEtelnal Trianslel,從而清晰地展示了“蒙代爾三角”的內(nèi)在原理。這三個(gè)目標(biāo)之間不可調(diào)和,最多只能實(shí)現(xiàn)其中的兩個(gè),這就是著名的“三元悖論”。
二、國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀
國(guó)內(nèi)學(xué)者將以上理論和研究方法應(yīng)用于對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的分析,研究結(jié)論不盡相同。馬拴友(2004)運(yùn)用IS-LM模型進(jìn)行分析得出,在我國(guó)IS曲線(xiàn)較為陡峭而LM曲線(xiàn)較為平坦,說(shuō)明在這種情況下,財(cái)政政策與貨幣政策相比。對(duì)治理通貨緊縮具有更大的效能。張學(xué)友、胡鍇(2002)運(yùn)用修正的MF模型,對(duì)我國(guó)積極財(cái)政政策和貨幣政策的效力進(jìn)行比較,得出在我國(guó)現(xiàn)行匯率制度安排下,積極財(cái)政政策的效果要優(yōu)于貨幣政策:當(dāng)前我國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策應(yīng)以財(cái)政政策為主,堅(jiān)持積極的財(cái)政政策,淡化擴(kuò)張性的貨幣政策。施建淮(2007)運(yùn)用VAR模型對(duì)人民幣實(shí)際有效匯率和中國(guó)產(chǎn)出進(jìn)行實(shí)證分析后得出,人民幣升值在中國(guó)是緊縮性的:相對(duì)匯率變動(dòng)的其他效應(yīng),匯率變動(dòng)的支出轉(zhuǎn)換效應(yīng)是支配性的,因此運(yùn)用傳統(tǒng)斯旺模型來(lái)分析中國(guó)經(jīng)濟(jì)是有效的。徐長(zhǎng)生、劉士寧(2006)根據(jù)斯旺模型政策搭配理論,認(rèn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)目前正處于模型中的內(nèi)部通脹、外部順差的區(qū)域,因此對(duì)內(nèi)可采用從緊的貨幣政策主要抑制投資過(guò)熱,采取結(jié)構(gòu)性的財(cái)政政策著重解決經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡問(wèn)題:對(duì)外通過(guò)本幣升值的匯率政策改善國(guó)際收支順差,以實(shí)現(xiàn)內(nèi)外均衡。
也有學(xué)者通過(guò)計(jì)量建模,實(shí)證研究了近年來(lái)我國(guó)兩大政策的搭配,但大多集中于對(duì)內(nèi)績(jī)效的研究,鮮有在一籃子貨幣匯率制度下兼顧內(nèi)外綜合績(jī)效的系統(tǒng)研究。劉玉紅、高鐵梅、陶藝(2006)實(shí)證研究了財(cái)政貨幣政策的綜合效應(yīng),發(fā)現(xiàn)中國(guó)的貨幣政策對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的有效性較弱,這是由于我國(guó)利率管制嚴(yán)格、資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)發(fā)展緩慢等原因所致,而中國(guó)的財(cái)政政策的政策效果顯著,擴(kuò)大國(guó)內(nèi)需求方面在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)還應(yīng)該繼續(xù)實(shí)施。王文甫(2007)通過(guò)模型分析。發(fā)現(xiàn)在內(nèi)生增長(zhǎng)理論框架下,有一條真實(shí)變量都以相同的比例增長(zhǎng)的均衡增長(zhǎng)路徑:在均衡增長(zhǎng)路徑上,財(cái)政政策和貨幣政策不是相互獨(dú)立的,它們之間必須相互協(xié)調(diào):財(cái)政政策對(duì)經(jīng)濟(jì)有影響,貨幣呈非“超中性”。劉斌(2009)基于我國(guó)的實(shí)際數(shù)據(jù)的實(shí)證研究得出。我國(guó)的政策體制主要表現(xiàn)為主動(dòng)的財(cái)政政策和被動(dòng)的貨幣政策組合體制的結(jié)論:這種體制實(shí)際上是物價(jià)水平的財(cái)政決定理論的充分體現(xiàn):因相機(jī)抉擇的政策會(huì)產(chǎn)生政策的時(shí)間不一致性問(wèn)題,對(duì)社會(huì)福利水平產(chǎn)生影響,這種體制在今后是否一定要繼續(xù)保持值得商榷:他強(qiáng)調(diào)今后我國(guó)應(yīng)該從現(xiàn)行的體制向主動(dòng)的貨幣政策和被動(dòng)的財(cái)政政策組合體制轉(zhuǎn)換。黃志剛(2009)將蒙代爾一弗萊明模型fM―F模型1拓展到中間匯率制度下研究發(fā)現(xiàn),不管資本流動(dòng)性如何,擴(kuò)張性的財(cái)政政策和貨幣政策基本有效,其效應(yīng)介于固定匯率制度和浮動(dòng)匯率制度之間:實(shí)行中間匯率制度的國(guó)家在進(jìn)行宏觀調(diào)控時(shí),最應(yīng)該運(yùn)用財(cái)政、貨幣政策搭配方法,此時(shí)政策效果最好。
三、總結(jié)及啟示
通過(guò)以上綜述我們發(fā)現(xiàn),大多文獻(xiàn)將研究視角聚集于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、國(guó)際收支及內(nèi)外均衡,鮮有深入到對(duì)物價(jià)、居民消費(fèi)、民間投資等重要經(jīng)濟(jì)變量以及經(jīng)濟(jì)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的政策搭配研究。已有的研究結(jié)論不盡相同,對(duì)我國(guó)匯率制度改革以來(lái)(2005年7月21日)基于一籃子貨幣匯率制度的相關(guān)文獻(xiàn)不多。
本文認(rèn)為,在后續(xù)研究中可進(jìn)行新的嘗試,若能遵循“緊扣一籃子貨幣匯率制度、總攬全局、內(nèi)外兼顧、兩大政策密切結(jié)合”的構(gòu)想,將會(huì)有很大的突破與創(chuàng)新。
看了“財(cái)政政策與貨幣政策的相對(duì)效力”的人還看了：
1.財(cái)政政策和貨幣政策包括什么
2.財(cái)政政策和貨幣政策如何配合使用
3.財(cái)政政策與貨幣政策搭配的必要性
4.財(cái)政政策和貨幣政策配合的必要性
5.財(cái)政政策和貨幣政策對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響是什么
6.財(cái)政政策和貨幣政策的有效性
關(guān)鍵詞：文獻(xiàn)計(jì)量學(xué) 引文分析 研究人員 信息獲取能力 信息吸收能力 科學(xué)評(píng)價(jià)
中圖分類(lèi)號(hào)： G250.252 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)： 1003-6938（2011）06－0021-05
Evaluation of Information Access Ability of Researchers Based on Citation Analysis
Wen Tingxiao Liu Xiaoying （Xiangtan University， Xiangtan， Hunan， 411105）
Abstract： According to bibliometrics theory and citation analysis principle， the quantity and distribution of references are closely related to researcher's information access ability and information absorbing ability. This paper puts forward five hypotheses and inferences based on citation analysis principle， and chooses five evaluation indexes such as paper publishing quantity， references quantity， references quantity per paper， ratio of Chinese and English references， ratio of all types of references. In order to prove the hypotheses and inferences， this paper chooses nine authoritative Chinese academic periodicals as sample to carry out citation statistics and investigation， the result makes known that reference quantity and structure can be used as the foundation to assess researcher's information access ability and information absorbing ability.
Key words： bibliometrics； citation analysis； researcher； information access ability； informatin asorbing ability； scientific evaluation
CLC number： G250.252 Document code： A Article ID： 1003-6938（2011）06-0021-05
文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)和引文分析法告訴我們：科學(xué)發(fā)展具有連續(xù)性和繼承性?？茖W(xué)研究人員總是在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新，對(duì)研究現(xiàn)狀掌握越充分，越能表現(xiàn)其創(chuàng)新性和創(chuàng)新能力。而把握研究現(xiàn)狀最好的方式就是了解現(xiàn)有文獻(xiàn)和信息，對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)和信息了解越充分，就越能站在學(xué)科發(fā)展的前沿上進(jìn)行創(chuàng)新。所以牛頓說(shuō)：“我之所以比別人看得遠(yuǎn)一點(diǎn)，是因?yàn)槲艺驹诰奕说募绨蛏稀薄Ｒ虼?，?duì)文獻(xiàn)和信息的查尋與獲取能力也自然成為衡量和評(píng)價(jià)研究人員研究能力和創(chuàng)新能力的重要依據(jù)和指標(biāo)。創(chuàng)新是相對(duì)于已有的研究成果而言的，為了體現(xiàn)其研究成果的創(chuàng)新性，研究人員在從事研究過(guò)程中會(huì)盡量查尋現(xiàn)有文獻(xiàn)和信息，在學(xué)術(shù)論文寫(xiě)作過(guò)程中會(huì)盡量列出相關(guān)文獻(xiàn)。據(jù)此，我們可以認(rèn)為：一般來(lái)說(shuō)，信息獲取能力越強(qiáng)，參考文獻(xiàn)列舉就越充分。除非研究者認(rèn)為無(wú)須列舉或有意省略，而這往往會(huì)帶來(lái)學(xué)術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，如違反學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德。
按照文獻(xiàn)引用規(guī)范的要求，被引用文獻(xiàn)應(yīng)當(dāng)是全部相關(guān)文獻(xiàn)中質(zhì)量最好和相關(guān)度最高的，而且只要引用就必須列舉。這就意味著，文獻(xiàn)引用必須建立在對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)實(shí)現(xiàn)充分獲取的基礎(chǔ)上。在信息查尋中存在一個(gè)“索普定律（M?E?Soper）”［1］［2］：文獻(xiàn)引用與相關(guān)文獻(xiàn)和信息的可獲得性密切相關(guān)。用戶(hù)在利用信息時(shí)總是傾向于選擇距離較近、容易獲取的信息源。這一方面說(shuō)明，用戶(hù)在信息獲取中存在求便心理和占有準(zhǔn)則，另一方面也說(shuō)明，用戶(hù)信息獲取量與其能力大小有關(guān)。這種求便心理是建立在用戶(hù)平常注意信息源獲取和積累的基礎(chǔ)上的，這也是一種信息獲取意識(shí)和能力。由此可以認(rèn)為，利用引文數(shù)量特征及分布規(guī)律來(lái)初步判斷研究者的信息獲取能力是可行的。
1 引文分析的基本原理
1.1 引文分析的理論依據(jù)
從根本上講，科學(xué)文獻(xiàn)之間的相互引證由科學(xué)本身的發(fā)展規(guī)律和科學(xué)研究活動(dòng)的規(guī)律所決定。文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)、信息計(jì)量學(xué)和科學(xué)計(jì)量學(xué)認(rèn)為：［3］［4］研究人員的引證行為和引證動(dòng)機(jī)受一定規(guī)律的支配。科學(xué)文獻(xiàn)的引證與被引證，是科學(xué)發(fā)展規(guī)律的表現(xiàn)，體現(xiàn)了科學(xué)知識(shí)和情報(bào)內(nèi)容的積累性、連續(xù)性和繼承性，也體現(xiàn)了科學(xué)發(fā)展的統(tǒng)一性原則以及學(xué)科之間廣泛的交叉、滲透和綜合現(xiàn)象。科學(xué)文獻(xiàn)作者在創(chuàng)作科學(xué)論文時(shí)，不可避免地要引證他人的文獻(xiàn)，汲取別人的經(jīng)驗(yàn)和成果。因此，科學(xué)工作者的引證行為是科學(xué)活動(dòng)普遍存在的現(xiàn)象，是科學(xué)交流不可缺少的部分。科學(xué)文獻(xiàn)的作者一般不會(huì)在論文中無(wú)緣無(wú)故地引證與其論述主題完全無(wú)關(guān)的文章。文獻(xiàn)的相互引證有多方面的原因。溫斯托克（M?Weinstock）在進(jìn)行系統(tǒng)歸納后指出，文獻(xiàn)被引證大概有15種原因。引證行為和引證動(dòng)機(jī)為我們從事引文分析提供了理論依據(jù)。
1.2 標(biāo)注引文的重要意義
標(biāo)注引文（參考文獻(xiàn)）在學(xué)術(shù)研究中具有重要意義，它不僅是學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德的基本要求，而且也在推動(dòng)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和科研活動(dòng)健康發(fā)展等方面具有至關(guān)重要的作用。具體來(lái)說(shuō)，在學(xué)術(shù)論文寫(xiě)作和發(fā)表過(guò)程中標(biāo)注引文可以起到如下作用：［5］［6］［7］
（1）體現(xiàn)科學(xué)文化的繼承性和發(fā)展歷史；
（2）尊重和保護(hù)他人的著作權(quán)；
（3）精練文字，縮短篇幅，避免重復(fù)；
（4）便于編輯和審稿人準(zhǔn)確評(píng)價(jià)論著的學(xué)術(shù)價(jià)值和技術(shù)水平；
（5）提供情報(bào)信息線(xiàn)索，與讀者共享信息資源；
（6）通過(guò)引文分析對(duì)論文、作者、期刊、機(jī)構(gòu)等的學(xué)術(shù)影響力（應(yīng)用總被引頻次、影響因子、即年指標(biāo)、他引率等指標(biāo)）做出客觀的評(píng)價(jià)；
（7）有助于建立科學(xué)公正的國(guó)家科學(xué)技術(shù)和社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)平臺(tái)；
（8）促進(jìn)科技信息、信息計(jì)量學(xué)和科學(xué)計(jì)量學(xué)研究，推動(dòng)學(xué)科發(fā)展。
這就要求科研工作者在論文寫(xiě)作和發(fā)表過(guò)程中實(shí)事求是地標(biāo)注參考文獻(xiàn)，而科研工作者在論文寫(xiě)作和發(fā)表過(guò)程中也會(huì)根據(jù)所獲取的信息和實(shí)際需要來(lái)列舉參考文獻(xiàn)。
1.3 引文量大小的決定因素
引文分析原理告訴我們：“引證行為為何會(huì)發(fā)生”、“引證行為的測(cè)度指標(biāo)、工具與方法”、“引證原理的主要應(yīng)用”，但并未指出“引文量大小的決定因素”以及“引文量與信息獲取能力的關(guān)系”。
一般來(lái)說(shuō)，科學(xué)文獻(xiàn)中引文量的大小取決于如下因素：
（1）與信息獲取能力有關(guān)，信息獲取能力強(qiáng)則引文量相對(duì)來(lái)說(shuō)要大；
（2）與學(xué)術(shù)規(guī)范和引用規(guī)范有關(guān)，學(xué)術(shù)研究越規(guī)范和引用要求越規(guī)范的領(lǐng)域和地區(qū)，引文量相對(duì)來(lái)說(shuō)要大；
（3）與科學(xué)論文的類(lèi)型有關(guān)，綜述性和述評(píng)性論文引文量相對(duì)來(lái)說(shuō)要大，一般論文引文量相對(duì)來(lái)說(shuō)要?。?/p>
（4）與學(xué)科領(lǐng)域有關(guān)，不同學(xué)科領(lǐng)域的論文的包含的引文量大小不同；
（5）與研究主題有關(guān)，原創(chuàng)性和前沿性主題研究論文引文量相對(duì)來(lái)說(shuō)要小，熱點(diǎn)和焦點(diǎn)研究主題論文引文量相對(duì)來(lái)說(shuō)要大，普通主題研究論文引文量相對(duì)來(lái)說(shuō)要更大。
據(jù)美國(guó)科學(xué)基金會(huì)統(tǒng)計(jì)，一個(gè)科研人員花費(fèi)在查找和消化科技資料上的時(shí)間自占全部科研時(shí)間的51％，計(jì)劃思考占8％，實(shí)驗(yàn)研究占32％，書(shū)面總結(jié)占9％。［8］［9］由此可見(jiàn)，科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)或者科研人員花費(fèi)在科技出版物上的時(shí)間為全部科研時(shí)間的60％左右。如果能夠提高信息獲取能力，就能縮短文獻(xiàn)查閱時(shí)間，提高科研效率，將有限的時(shí)間和精力用于創(chuàng)造性的研究中?？梢?jiàn)，一個(gè)科研工作者如果其信息獲取和吸收能力不強(qiáng)，要想提高科研效率，開(kāi)展創(chuàng)造性研究是不可能的。
1.4 基于引文分析理論的假設(shè)
基于引文分析原理，我們可以建立以下假設(shè)：
假設(shè)一：所有的學(xué)術(shù)論文都是在遵守學(xué)術(shù)規(guī)范的前提下完成的，研究者在完成學(xué)術(shù)論文的過(guò)程中盡可能多的列出相關(guān)參考文獻(xiàn)，以體現(xiàn)其論文的創(chuàng)新性。
假設(shè)二：研究者在完成學(xué)術(shù)論文的過(guò)程中，一般都會(huì)盡量把其能夠搜集到的相關(guān)文獻(xiàn)列在參考文獻(xiàn)中，以表明當(dāng)前研究現(xiàn)狀、論證其學(xué)術(shù)觀點(diǎn)。
假設(shè)三：研究者在完成學(xué)術(shù)論文的過(guò)程中，在列舉參考文獻(xiàn)時(shí)，一般都會(huì)優(yōu)先列舉容易獲得的文獻(xiàn)、權(quán)威人士的文獻(xiàn)、高質(zhì)量的文獻(xiàn)、高級(jí)別的文獻(xiàn)來(lái)論證其觀點(diǎn)。
假設(shè)四：學(xué)術(shù)論文中沒(méi)有列舉參考文獻(xiàn)，一般可以認(rèn)為，要么研究者信息獲取能力有限，無(wú)法獲取所需信息；要么學(xué)術(shù)論文中所包含的觀點(diǎn)為完全創(chuàng)新，不需要列舉參考文獻(xiàn)；要么學(xué)術(shù)論文中所述觀點(diǎn)為常識(shí)性知識(shí)，無(wú)須列舉參考文獻(xiàn)。
假設(shè)五：基于以上假設(shè)，可以認(rèn)為，學(xué)術(shù)論文中所包含的參考文獻(xiàn)數(shù)量的大小在一定程度上能反映研究者在完成學(xué)術(shù)論文的過(guò)程中獲取相關(guān)文獻(xiàn)信息的能力，也就是說(shuō)學(xué)術(shù)論文中所包含的引文量與研究者信息獲取能力相關(guān)。
1.5 基于引文分析理論的推論
如果以上假設(shè)成立的話(huà)，那么我們可以得出如下推論：
推論一：不同學(xué)科的學(xué)術(shù)論文中參考文獻(xiàn)的平均數(shù)能反映各自學(xué)科領(lǐng)域研究人員信息獲取能力。一般來(lái)說(shuō)，不同學(xué)科對(duì)研究者在論文寫(xiě)作過(guò)程中需要列舉的參考文獻(xiàn)要求不同，要求越高，學(xué)術(shù)研究越規(guī)范，列舉的參考文獻(xiàn)就越多，對(duì)研究人員的信息獲取能力要求就越高。
推論二：不同級(jí)別的學(xué)術(shù)期刊中的論文中所包含的參考文獻(xiàn)數(shù)量不同（如按影響因子區(qū)分的期刊類(lèi)別），一般來(lái)看，高級(jí)別的學(xué)術(shù)期刊中的論文創(chuàng)新程度要高于普遍期刊中的論文，為了體現(xiàn)其創(chuàng)新性，高級(jí)別的學(xué)術(shù)期刊中的論文應(yīng)包含更多的參考文獻(xiàn)。
推論三：不同學(xué)科、不同級(jí)別學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)論文所包含的參考文獻(xiàn)中，中文和外文參考文獻(xiàn)的比例不同，反映了不同學(xué)科和不同學(xué)術(shù)期刊對(duì)研究者外文水平的要求和獲取外文信息能力的要求。
推論四：不同學(xué)科和不同期刊的學(xué)術(shù)論文所包含的參考文獻(xiàn)中，不同類(lèi)型載體的參考文獻(xiàn)數(shù)量不同（如圖書(shū)、期刊、報(bào)紙、學(xué)位論文、會(huì)議論文、專(zhuān)利等），反映了研究者獲取不同類(lèi)型載體文獻(xiàn)信息的能力。
推論五：不同學(xué)科和不同期刊的學(xué)術(shù)論文所包含的參考文獻(xiàn)中，被引期刊的影響因子之和和平均影響因子，反映了該領(lǐng)域研究者獲取高質(zhì)量信息的能力。
2 基于不同學(xué)科期刊引文的數(shù)據(jù)調(diào)查
2.1 樣本選擇
為了證明以上假設(shè)和推論的合理性，本文選擇了圖書(shū)情報(bào)、經(jīng)濟(jì)管理、法學(xué)、數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域中11種具有代表性的中文權(quán)威學(xué)術(shù)期刊來(lái)進(jìn)行數(shù)據(jù)調(diào)查，基本覆蓋了社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)的重要學(xué)科領(lǐng)域。由于每種學(xué)術(shù)期刊每期的載文量及論文中所包含的引文量大體相當(dāng)，變化不大，相對(duì)穩(wěn)定，因此本文僅以每種中文學(xué)術(shù)期刊2011年第1期刊出的論文中所包含的參考文獻(xiàn)為調(diào)查統(tǒng)計(jì)樣本。實(shí)際調(diào)查表明，這種隨機(jī)樣本抽取方法抽出的樣本盡管數(shù)量不大，但具有代表性，能夠有效反映樣本整體情況，具有穩(wěn)定性和可檢驗(yàn)性。進(jìn)行嘗試性研究是可行和有效的，能夠推廣。這11種權(quán)威中文學(xué)術(shù)期刊及所屬學(xué)科如表1所示。
2.2 指標(biāo)選擇
根據(jù)引文分析原理，本文重點(diǎn)選取了5個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)來(lái)重點(diǎn)統(tǒng)計(jì)分析中文學(xué)術(shù)期刊中引文數(shù)量及分布特征，據(jù)此來(lái)考察引文量及分布與信息獲取能力的關(guān)系。5個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)如下：
（1）載文量：即每種中文學(xué)術(shù)期刊每期發(fā)表的論文數(shù)。
（2）引文量：即參考文獻(xiàn)總量，包括每篇論文的引文量和每種學(xué)術(shù)期刊每期的引文量。
（3）篇均引文量：即每種學(xué)術(shù)期刊中每篇論文的平均參考文獻(xiàn)含有或占有量，等于每種學(xué)術(shù)期刊每期的引文量除以每種學(xué)術(shù)期刊每期的載文量。篇均引文量可以反映每種期刊的平均引文量和每個(gè)學(xué)科論文的平均引文量。篇均引文量反映的是論文、作者、期刊和學(xué)科的信息吸納能力。
（4）中英文參考文獻(xiàn)的比例：即每篇論文所含參考文獻(xiàn)中中英文參考文獻(xiàn)在引文量中所占的比例，可以推廣至期刊和學(xué)科中英文參考文獻(xiàn)在引文量中所占的比例。它反映的是論文、作者、期刊和學(xué)科吸納英文信息的能力。
（5）不同類(lèi)型參考文獻(xiàn)比例：即每篇論文所含參考文獻(xiàn)中圖書(shū)、期刊論文、會(huì)議論文、專(zhuān)利文獻(xiàn)、研究報(bào)告、學(xué)位論文、網(wǎng)絡(luò)引文等文獻(xiàn)類(lèi)型的比例。它反映的是論文、作者、期刊和學(xué)科吸納不同類(lèi)型信息源的能力。
2.3 數(shù)據(jù)調(diào)查
通過(guò)調(diào)查統(tǒng)計(jì)，2011年第1期9種權(quán)威中文學(xué)術(shù)期刊引文量及分布情況如表2所示。
3 數(shù)據(jù)分析及基本
3.1 引文格式不統(tǒng)一，有待規(guī)范
在文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中，引用一般分為兩類(lèi)：一是“引”，即直接引用（觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)、結(jié)論等的直接引用，一般用引號(hào)標(biāo)出，按照一定的格式標(biāo)注，如括注、腳注和尾注，通常也稱(chēng)為注釋?zhuān)灰皇恰坝谩?，即間接引用（觀點(diǎn)引用，援引已有的知識(shí)成果，作為信息源而利用，一般不用引號(hào)標(biāo)出，以尾注的方式標(biāo)注，通常稱(chēng)為參考文獻(xiàn)或引文）。
在我國(guó)，不同學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)期刊對(duì)參考文獻(xiàn)的標(biāo)注要求和格式不統(tǒng)一，即使是在同一學(xué)科內(nèi)的不同學(xué)術(shù)期刊對(duì)參考文獻(xiàn)標(biāo)注的要求和格式也不統(tǒng)一，學(xué)科和期刊差異較大，不利于有效開(kāi)展信息計(jì)量學(xué)和科學(xué)計(jì)量學(xué)中的引文分析研究，有待規(guī)范。借鑒國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或建立我國(guó)統(tǒng)一的參考文獻(xiàn)標(biāo)注格式和標(biāo)準(zhǔn)都是有效的舉措，需要學(xué)術(shù)界呼吁和有關(guān)部門(mén)重視。如國(guó)際通用1979年創(chuàng)建溫哥華格式，2006年2月采用最新版本。我國(guó)文后參考文獻(xiàn)標(biāo)注格式采用GB/T 7714-2005。但很多學(xué)術(shù)期刊并未規(guī)范使用這些標(biāo)準(zhǔn)。
從11種權(quán)威中文學(xué)術(shù)期刊引文（覆蓋經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、管理科學(xué)、哲學(xué)、歷史、文學(xué)、社會(huì)學(xué)、數(shù)學(xué)、化學(xué)、物理學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)等11個(gè)學(xué)科）的調(diào)查數(shù)據(jù)整體上來(lái)看，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊引文標(biāo)注存在以下問(wèn)題：一是“引”（注釋?zhuān)ⅰ坝谩保▍⒖嘉墨I(xiàn)）不分或不完全區(qū)分。大多數(shù)學(xué)科領(lǐng)域的期刊都沒(méi)有區(qū)分“引”（注釋?zhuān)┖汀坝谩保▍⒖嘉墨I(xiàn)），或者是將兩者混在一起。如《管理學(xué)學(xué)報(bào)》、《中國(guó)管理科學(xué)》、《數(shù)學(xué)學(xué)報(bào)》、《化學(xué)學(xué)報(bào)》、《物理學(xué)報(bào)》和《計(jì)算機(jī)學(xué)報(bào)》就沒(méi)有區(qū)分“引”（注釋?zhuān)┖汀坝谩保▍⒖嘉墨I(xiàn)），而《法學(xué)研究》、《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》則將兩者混在一起腳注。二是格式不統(tǒng)一。自然科學(xué)各學(xué)科領(lǐng)域的期刊在標(biāo)注格式上基本一致，而在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，基本上是一個(gè)學(xué)科、一種期刊一種標(biāo)注格式。三是標(biāo)注不完整。在所調(diào)查的9種權(quán)威中文學(xué)術(shù)期刊中，除《管理學(xué)學(xué)報(bào)》、《中國(guó)管理科學(xué)》和《計(jì)算機(jī)學(xué)報(bào)》有文獻(xiàn)類(lèi)型標(biāo)識(shí)外，其它學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)期刊都沒(méi)有。《經(jīng)濟(jì)研究》期刊論文中還沒(méi)有標(biāo)注引文序號(hào)。
3.2 篇均引文量不高，信息獲取能力有待加強(qiáng)
論文和期刊的平均引文量，是考察論文、期刊和作者吸收他人學(xué)術(shù)思想的水平。平均引文量通常可以反映論文、期刊和作者吸收信息的能力以及科學(xué)交流程度的高低。篇均引文量反映的是論文、作者、期刊和學(xué)科等的情報(bào)信息吸收能力。篇均引文量是與情報(bào)信息吸收能力和信息獲取能力密切相關(guān)的，雖然篇均引文量小可能不能說(shuō)明作者信息獲取能力差，但篇均引文量大則能表明作者信息獲取能力強(qiáng)。在從事科學(xué)研究過(guò)程中，研究人員應(yīng)盡量對(duì)所從事的研究領(lǐng)域或主題進(jìn)行全面的了解，這必須建立在充分掌握本領(lǐng)域或主題相關(guān)信息的基礎(chǔ)上，沒(méi)有一定信息獲取能力是很難做到這一點(diǎn)的。
從所調(diào)查的9種權(quán)威中文學(xué)術(shù)期刊篇均引文量來(lái)看，盡管每種期刊的篇均引文量都高于全國(guó)各種學(xué)術(shù)期刊的平均水平，但與國(guó)外學(xué)術(shù)期刊的篇均引文量相比仍有較大差距。據(jù)2008年版《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告（核心版）》，國(guó)內(nèi)1 765種科技期刊發(fā)表的論文的平均引文量為10.01條/篇；另?yè)?jù)2008年版《中國(guó)期刊引證報(bào)告（擴(kuò)刊版）》，國(guó)內(nèi)6082種期刊發(fā)表的論文的平均引文量為7.92條/篇。而國(guó)外期刊的科技論文的平均引文量超過(guò)30條/篇。［10］這一方面說(shuō)明國(guó)外研究者注重相關(guān)研究領(lǐng)域信息的獲取，另一方面也說(shuō)明國(guó)外研究者在科學(xué)研究過(guò)程中注重信息獲取能力的培養(yǎng)。從所調(diào)查的9種權(quán)威中文學(xué)術(shù)期刊的篇均引文量來(lái)看，高于30條/篇的只有《法學(xué)研究》和《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》兩種，分別為42.89和60.6，如果去掉注釋的話(huà)，則篇均引文量只有37.33和51.13。雖然仍高于國(guó)外科技論文的平均引文量，但是與國(guó)外高質(zhì)量、高水平的學(xué)術(shù)期刊相比，則又存在較大的差距。［11］據(jù)統(tǒng)計(jì)，每篇外文論文的引文量平均比中文論文的引文量要多6篇，它反映了國(guó)內(nèi)外研究者在文獻(xiàn)利用上的差距。［12］綜述性論文的引文量則尤其如此，我國(guó)綜述性學(xué)術(shù)論文的引文量一般在15～100篇之間，個(gè)別論文引文量較小。而國(guó)外綜述性論文一般較長(zhǎng)，參考文獻(xiàn)量也較大，大多在100篇以上，多則達(dá)幾百篇。
3.3 英文引文比例上升，仍需提高
隨著科學(xué)技術(shù)發(fā)展的國(guó)際化，世界各國(guó)的研究人員之間的相互借鑒和交流十分頻繁。研究者在從事創(chuàng)造性科學(xué)研究活動(dòng)過(guò)程中，會(huì)盡力了解國(guó)內(nèi)外某研究領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r，站在學(xué)科研究和發(fā)展的前沿上，才能生產(chǎn)出具有創(chuàng)新性的研究成果。研究科學(xué)論文中引文語(yǔ)種的分布，正是測(cè)度作者獲取和利用國(guó)外文獻(xiàn)和信息能力及情報(bào)信息吸收能力的一項(xiàng)重要指標(biāo)。因此，查尋和獲取外文資料和信息的能力在科學(xué)研究活動(dòng)過(guò)程中意義重大。
引文是由不同語(yǔ)種的文獻(xiàn)構(gòu)成的。中外文引文比例的大小反映的是研究獲取和吸取外文信息的能力。某一種語(yǔ)種的引文量越大，說(shuō)明該語(yǔ)種比較重要和常用。對(duì)我國(guó)《大氣科學(xué)》、《金屬熱處理》等10種自然科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)期刊1979年的引文統(tǒng)計(jì)表明：［13］［14］中文引文量占全部引文總量的27%，英文引文量占58%。這說(shuō)明在當(dāng)時(shí)的情況下，只要掌握英文，再加上中文，就足以查閱所需文獻(xiàn)和信息的85%。而對(duì)《數(shù)學(xué)學(xué)報(bào)》的引文統(tǒng)計(jì)分析表明：［15］［16］引文語(yǔ)種只有四種，中文、英文、俄文和德文。其中英文占73.99%，中文占23.88%，約為英文的三分之一，俄文和德文數(shù)量極少，只占2.14%。在數(shù)學(xué)領(lǐng)域，我國(guó)科研工作者只要掌握英文，就可獲得97.86%的信息量。兩種調(diào)查的結(jié)果都表明英文引文所占的比例都特別高，這一方面說(shuō)明國(guó)際上以英文發(fā)表可供查閱的相關(guān)學(xué)科文獻(xiàn)和信息數(shù)量多，另一方面說(shuō)明我國(guó)研究人員多數(shù)是以英語(yǔ)為工具檢索國(guó)外資料的。
從本次調(diào)查的結(jié)果來(lái)看，11種權(quán)威中文學(xué)術(shù)期刊論文所包含的引文中，中英文引文所占的比例分別為：《中國(guó)圖書(shū)館學(xué)報(bào)》中文引文量占71.54%，英文28.46%；《情報(bào)學(xué)報(bào)》中文引文量占46.08%，英文占53.92%；《經(jīng)濟(jì)研究》中文引文量占39.23%，英文占60.77%；《法學(xué)研究》中文引文量占71.51%，英文占28.49%；《管理學(xué)學(xué)報(bào)》中文引文量占32.9%，英文占67.1%；《中國(guó)管理科學(xué)》中文引文量占39.69%，英文占60.31%；《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》中文引文量占68%，英文占32%；《數(shù)學(xué)學(xué)報(bào)》中文引文量占6.22%，英文占93.78%；《化學(xué)學(xué)報(bào)》中文引文量占21.37%，英文占78.63%；《物理學(xué)報(bào)》中文引文量占33.87%，英文占66.13%；《計(jì)算機(jī)學(xué)報(bào)》中文引文量占6.99%，英文占93.01%。其它語(yǔ)種的引文極少，幾乎沒(méi)有。調(diào)查結(jié)果表明，除《中國(guó)圖書(shū)館學(xué)報(bào)》和《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》兩種權(quán)威中文學(xué)術(shù)期刊中文引文量的比例大于英文之外，其它期刊9種學(xué)術(shù)期刊的英文引文比例都高于中文，自然科學(xué)中文學(xué)術(shù)期刊英文引文所占比例大于社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)期刊。在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，人文社會(huì)科學(xué)如哲學(xué)、歷史、法學(xué)、文學(xué)等中文引文所占比例大于英文，而經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理科學(xué)和情報(bào)學(xué)等英文引文所占比例要稍高于中文。《數(shù)學(xué)學(xué)報(bào)》和《計(jì)算機(jī)學(xué)報(bào)》英文引文所占比例最高，特別是《數(shù)學(xué)學(xué)報(bào)》，較之前的引文統(tǒng)計(jì)調(diào)查，英文引文所占比例大大提高了，從73.66%上升到93.78%，提高了近20個(gè)百分點(diǎn)。調(diào)查中還發(fā)現(xiàn)，一些學(xué)術(shù)期刊在投稿須知中還明確規(guī)定了英文引文所占的比例不得低于三分之一或一半，如經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)學(xué)術(shù)期刊。如此看來(lái)，我國(guó)部分學(xué)術(shù)期刊在引文語(yǔ)種的分布上具有傾向性和導(dǎo)向性?？傮w來(lái)看，英語(yǔ)已成為我國(guó)科研工作者獲取國(guó)外資料和信息的主要語(yǔ)種。
3.4 引文類(lèi)型來(lái)源狹窄，有待拓展
研究引文的文獻(xiàn)類(lèi)型分布，可以了解本學(xué)科論著的文獻(xiàn)信息來(lái)源及其構(gòu)成比例，從而確定各類(lèi)文獻(xiàn)載體的情報(bào)價(jià)值以及研究者獲取不同類(lèi)型文獻(xiàn)信息的能力。引文統(tǒng)計(jì)調(diào)查表明：［17］［18］在所有被引文獻(xiàn)中，期刊論文所占比例最大，其次是圖書(shū)，特種文獻(xiàn)中的專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)、科技報(bào)告、會(huì)議文獻(xiàn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品樣本、學(xué)位論文等的被引率有上升的趨勢(shì)。
從這次調(diào)查的結(jié)果來(lái)看，9種中文學(xué)術(shù)期刊論文所包含的引文中，除《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》圖書(shū)所占比例最高外，其它學(xué)術(shù)期刊引文中期刊論文所占比例都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其它文獻(xiàn)類(lèi)型。可見(jiàn)，人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的研究者更多地傾向于引用圖書(shū)，尤其是經(jīng)典著作，如哲學(xué)、歷史、文學(xué)。本次調(diào)查還有一些新的發(fā)現(xiàn)：一是期刊論文所占的比例在逐漸上升；二是計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域的研究者們更多的引用會(huì)議論文；三是網(wǎng)絡(luò)引文開(kāi)始作為一種重要的信息來(lái)源逐漸增加，圖書(shū)情報(bào)和計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域的研究者關(guān)注最多，而經(jīng)濟(jì)、管理和哲學(xué)、歷史、文學(xué)等領(lǐng)域則極少使用網(wǎng)絡(luò)引文，法學(xué)領(lǐng)域使用網(wǎng)絡(luò)引文主要是做案例分析；四是報(bào)紙和各類(lèi)報(bào)告受到經(jīng)濟(jì)、管理和法學(xué)領(lǐng)域研究者們的青睞；五是大量具有重要情報(bào)價(jià)值的信息源被我國(guó)科研工作忽略，如學(xué)會(huì)論文、專(zhuān)利等。這一方面可以說(shuō)明我國(guó)研究者獲取信息的渠道狹窄，需要拓展，另一方面也證明我國(guó)科研工作者在獲取和利用不同類(lèi)型信息方面的能力有待提高。
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【關(guān)鍵詞】保羅·克魯格曼；新經(jīng)濟(jì)地理；空間經(jīng)濟(jì)
一、空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程
空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展大概有180多年的歷史，生產(chǎn)區(qū)位理論是空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)。
首先，德國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家利用比較成本學(xué)說(shuō)和地租學(xué)說(shuō)，始創(chuàng)了古典區(qū)位理論。其代表學(xué)者馮·屠能駐足農(nóng)莊十載研究農(nóng)業(yè)的區(qū)位問(wèn)題。馮·屠能所持的理論強(qiáng)調(diào)的是在農(nóng)業(yè)的布局與經(jīng)營(yíng)的方式上，與距離相關(guān)的地租與運(yùn)費(fèi)是最為重要的首要因素。此外對(duì)空間經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生較大影響的學(xué)者有勞恩哈特和韋伯。勞恩哈特構(gòu)造了一個(gè)區(qū)位三角形，尋找使“里程運(yùn)費(fèi)在生產(chǎn)的區(qū)位中必須保持平衡”的最小值點(diǎn)，即區(qū)位三角形的極點(diǎn)。阿爾弗雷德·韋伯創(chuàng)立了工業(yè)區(qū)位理論，他在該理論中闡述了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑砼c規(guī)則，搭建了完整的理論框架，此外他還指出了影響工業(yè)具體區(qū)位的要素。
其次，在20世紀(jì)初隨著壟斷資本主義的發(fā)展，各企業(yè)為了獲得利潤(rùn)開(kāi)始高度關(guān)注區(qū)位選擇的問(wèn)題。在該領(lǐng)域研究的學(xué)者越漸增多，其代表學(xué)者提出的理論具有很深的影響力。恩格蘭德?tīng)柡推杖鸬潞諣杻晌粚W(xué)者把區(qū)位選擇融入價(jià)格理論進(jìn)行研究。帕蘭德創(chuàng)立的不完全競(jìng)爭(zhēng)空間市場(chǎng)理論成為區(qū)位選擇的高層次的發(fā)展階段。而德國(guó)的一位著名地理學(xué)者克里斯塔勒，提出了著名的中心地理理論。此外德國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家勒什在克里斯塔勒建立的理論基礎(chǔ)上，進(jìn)一步把中心地理論加以完善從而建立了產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)區(qū)位論。以上的理論屬于古典區(qū)位理論，主要利用完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的價(jià)格理論來(lái)研究微觀主體的最優(yōu)區(qū)位選擇問(wèn)題。
此外，二次世界大戰(zhàn)后各種分析方法和理論的逐漸成熟，則新古典區(qū)位理論問(wèn)世了。新古典區(qū)位理論更接近現(xiàn)實(shí)，其核心是宏觀最優(yōu)區(qū)位選擇過(guò)程中一般均衡問(wèn)題而不是只關(guān)注區(qū)位選擇時(shí)局部均衡問(wèn)題。所以新古典區(qū)位理論提出了“網(wǎng)絡(luò)區(qū)位”。該時(shí)期的主要代表學(xué)者有雅克·弗朗科伊斯·斯塞和凱克尼等。
二、克魯格曼對(duì)空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)
盡管區(qū)位理論擁有長(zhǎng)久的歷史，但是長(zhǎng)期以來(lái)，空間就一直沒(méi)有能夠被成功地結(jié)合進(jìn)經(jīng)濟(jì)理論的主體之中，其主要原因在于空間經(jīng)濟(jì)的兩個(gè)最重要特征即運(yùn)輸成本和生產(chǎn)與消費(fèi)的報(bào)酬遞增在標(biāo)準(zhǔn)的阿羅—德布魯一般均衡模型中雙雙被抽象掉了。1977年，迪克西特（Avinash Dixit）和斯蒂格利茨（Joseph Stiglitz）在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上發(fā)表了“壟斷競(jìng)爭(zhēng)與最優(yōu)產(chǎn)品多樣性”（Monopolistic Com-petition and Optimum ProductDiversity），建立了一個(gè)分析壟斷競(jìng)爭(zhēng)的一般分析模型（簡(jiǎn)稱(chēng)D-S模型）此模型成為解決運(yùn)輸成本與報(bào)酬遞增等一系列問(wèn)題的強(qiáng)大而有力的工具。克魯格曼利用該建模技術(shù)發(fā)展了新國(guó)際貿(mào)易理論。在新國(guó)際貿(mào)易理論中，他把固定規(guī)模報(bào)酬這一傳統(tǒng)假定去掉，于此同時(shí)提出了規(guī)模經(jīng)濟(jì)，他指出在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和收益遞增的驅(qū)動(dòng)下，由于產(chǎn)出規(guī)模擴(kuò)大而帶來(lái)的生產(chǎn)成本下降，促進(jìn)了各國(guó)通過(guò)發(fā)展專(zhuān)業(yè)化的貿(mào)易提高福利。除此之外，他還指出貿(mào)易與區(qū)域發(fā)展是分不開(kāi)的，他在貿(mào)易理論與區(qū)位理論兩者之間建立了聯(lián)系，從而很好的利用運(yùn)輸成本和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)之間的相互作用分析并解釋了區(qū)域中心與格局、區(qū)域的工業(yè)集中等空間經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。1991年，克魯格曼在“報(bào)酬遞增與經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”中，創(chuàng)造性的創(chuàng)立了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)核心模型，又稱(chēng)核心-邊緣模型，該模型的創(chuàng)建把空間經(jīng)濟(jì)融入了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中，從而帶動(dòng)空間經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)現(xiàn)了質(zhì)的“飛躍”。
盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)家在早期就開(kāi)始關(guān)注區(qū)位與貿(mào)易地理和微觀主體之間的關(guān)系，但一直以來(lái)經(jīng)濟(jì)地理學(xué)并沒(méi)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一部分。然而保羅·克魯格曼的巨大貢獻(xiàn)使得經(jīng)濟(jì)地理學(xué)融入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，更改了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)忽略空間結(jié)構(gòu)的歷史軌道，進(jìn)一步拓寬了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍。在保羅·克魯格曼的倡導(dǎo)下，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家投入空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究之中并且得到很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的認(rèn)可。
保羅·克魯格曼的另一個(gè)貢獻(xiàn)是開(kāi)創(chuàng)了一種研究的思路，該思路指的是通過(guò)引用規(guī)模報(bào)酬遞增來(lái)分析并解釋了集聚的模式，這樣使得經(jīng)濟(jì)地理學(xué)中的多種不同方法彼此連接從而形成了統(tǒng)一框架。保羅·克魯格曼所創(chuàng)立的經(jīng)濟(jì)地理一般均衡分析框架是建立在三個(gè)理論基礎(chǔ)之上的：首先是關(guān)于規(guī)模報(bào)酬遞增；其次是建立不完全競(jìng)爭(zhēng)模型；最后是關(guān)于運(yùn)輸成本，保羅·克魯格曼使用了經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森所創(chuàng)建的冰山理論，通過(guò)一系列假設(shè)建立了上面所提到的核心-邊緣模型。經(jīng)濟(jì)地理一般均衡分析框架極大的促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)科的發(fā)展。引進(jìn)空間的概念后，在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析時(shí)可以在空間和時(shí)間兩方面同時(shí)思考和研究，將區(qū)域經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)，貿(mào)易等眾多領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題都能歸屬于同一個(gè)框架之中。
三、空間經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用于中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的思考
中國(guó)地域遼闊，人口眾多，不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相差各異。80年代以來(lái)，我國(guó)也有學(xué)者研究經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間分布，稱(chēng)之為區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域。但是我國(guó)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究的過(guò)程中一直存在一些問(wèn)題：一是沒(méi)有構(gòu)建出來(lái)成體系的學(xué)科理論。大多數(shù)研究的是關(guān)于實(shí)際問(wèn)題和任務(wù)的對(duì)策性研究，研究的重點(diǎn)核心內(nèi)容是區(qū)域政策，區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的內(nèi)容和范圍仁者見(jiàn)仁，智者見(jiàn)智，沒(méi)有較為統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，于是在理論方面目前還是沒(méi)有形成體系。二是缺乏微觀理論基礎(chǔ)。三是區(qū)域經(jīng)濟(jì)分析的邏輯前提不清楚。四是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論問(wèn)題：區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論來(lái)自于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)；區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論來(lái)自于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)；區(qū)域空間結(jié)構(gòu)理論來(lái)自于地理學(xué)。區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)的核心問(wèn)題（區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展）還缺少自己的理論。
因此，區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)此門(mén)學(xué)科的理論體系建設(shè)是我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重中之重。目前克魯格曼建立的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)對(duì)于我國(guó)學(xué)者進(jìn)一步研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)科理論的搭建起到了關(guān)鍵性的作用。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論可以很好的描述并解釋非均衡發(fā)展區(qū)域、地域集中和增長(zhǎng)極的快速增長(zhǎng)；可以分析并闡述區(qū)位與產(chǎn)品的差異，公司如何選擇自己的區(qū)位；分析空間的比較優(yōu)勢(shì)以及與之相對(duì)應(yīng)的貿(mào)易模式；全球化與區(qū)域化的關(guān)系等；更為重要的是它可以用來(lái)分析中國(guó)現(xiàn)實(shí)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)問(wèn)題例如改革開(kāi)放梯度推進(jìn)的空間決定因素、對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的地域差異比較、中心地區(qū)的現(xiàn)實(shí)選擇、參與經(jīng)濟(jì)一體化的利弊分析等。
盡管有人指出該理論有些抽象，而且缺乏大量實(shí)證研究的支持，但在保羅·克魯格曼對(duì)該理論的不斷完善和引領(lǐng)下，空間經(jīng)濟(jì)學(xué)不但可以成為一個(gè)值得研究的重要學(xué)科，而且為中國(guó)這一強(qiáng)大的發(fā)展中國(guó)家進(jìn)一步研究和發(fā)展空間經(jīng)濟(jì)學(xué)起到了極為關(guān)鍵性的作用。
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（2）社會(huì)信任與信用背離癥結(jié)及其代價(jià)
社會(huì)信任度下降以及局部性誠(chéng)信危機(jī)意味著信任與信用狀態(tài)的背離，也隱含著深刻而復(fù)雜的制度變遷與社會(huì)資本相互作用背景。首先，社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型及其社會(huì)不確定性引發(fā)了社會(huì)資本模式改變。中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是市場(chǎng)化和現(xiàn)代化并行的過(guò)程，必然導(dǎo)致包括社會(huì)結(jié)構(gòu)、價(jià)值觀念等社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)發(fā)生巨大變化，“因現(xiàn)代化而引發(fā)的不確定性對(duì)信任等社會(huì)資本的影響，可能不僅會(huì)造成信任的下降，而且也可能要求信任的結(jié)構(gòu)發(fā)生轉(zhuǎn)變”[17]。卜長(zhǎng)麗認(rèn)為，互惠性的特殊主義社會(huì)資本主要通過(guò)利益來(lái)維持，或者說(shuō)伴隨市場(chǎng)利益機(jī)制的形成，社會(huì)成員的利益觀念和行為得以展現(xiàn)，利益考量成為人們構(gòu)建社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，決定人際關(guān)系親疏重要標(biāo)尺。一旦利益受損，即使血緣、倫理紐帶也可能瞬間斷裂，信任崩塌。而多元的合作性的社會(huì)資本人際關(guān)系更加擴(kuò)展，形成多元關(guān)系依賴(lài)。其中，個(gè)體對(duì)單位的社會(huì)依賴(lài)減少，但當(dāng)單位把原先自身承擔(dān)的醫(yī)療、住房、養(yǎng)老等社會(huì)功能推向市場(chǎng)時(shí)，相當(dāng)于把個(gè)體置于一個(gè)充滿(mǎn)不確定性風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)[18]。在這個(gè)缺乏有效約束與規(guī)則的風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)，網(wǎng)絡(luò)鏈合難抵利益沖擊，人與人關(guān)系緊張，懼怕合作，背信合同、逃廢債務(wù)、欺詐行騙，社會(huì)信任度下降。
其次，社會(huì)信用正式制度供給與非正式制度演進(jìn)失衡導(dǎo)致信任與信用背離。新制度經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，正式制度呈現(xiàn)較大的強(qiáng)制性和外在約束力。通過(guò)信息傳遞使交易參與者對(duì)對(duì)方行為形成合理預(yù)期，在降低交易風(fēng)險(xiǎn)和成本的同時(shí)，激勵(lì)信守規(guī)則方獲取預(yù)期收益，懲戒或約束背信方。與非正式制度比較，正式制度雖然不是緩慢演進(jìn)，但由于立法的程序性、適應(yīng)性等原因往往滯后于制度需求，甚至出現(xiàn)制度真空。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中，伴隨市場(chǎng)機(jī)制的漸次推進(jìn)，我國(guó)相關(guān)法律制度的確立過(guò)程也體現(xiàn)出漸進(jìn)性。在正式信用制度供給不足的前提下，“宏觀上難以及時(shí)吸納體制變遷中被甩出社會(huì)的游離、逃逸的個(gè)體，社會(huì)日益碎片化。在微觀上，小網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部利益整合不夠，成員之間普遍信任、互惠合作的理性化程度低”[19]，從而不可避免地出現(xiàn)信任與信用背離，甚至局部性地出現(xiàn)了誠(chéng)信危機(jī)。
四、基于信用卡安全視角的社會(huì)信用環(huán)境治理對(duì)策
關(guān)于社會(huì)信用環(huán)境治理，已達(dá)成的理論共識(shí)是：視之為系統(tǒng)工程，逐步推進(jìn)與實(shí)施。既要構(gòu)建信用正式制度，確立信用規(guī)則與秩序，又要強(qiáng)化信用意識(shí)，倡導(dǎo)信用道德，重塑誠(chéng)信理念；既要培育信用市場(chǎng)，提高信用效率，又要規(guī)范信用管理，確保信用機(jī)制良性。本文主要從信用卡安全及金融安全視角考量對(duì)策選擇。
1.以金融信用立法體系化、規(guī)范化為目標(biāo)，確立社會(huì)信用環(huán)境正式制度框架
信用立法旨在給出信用行為邊界和規(guī)范，使信用主體預(yù)見(jiàn)到行為后果，趨利避害，依規(guī)則行事。為此，邊界和規(guī)范必須清晰、合乎邏輯，并自成體系，力避矛盾與沖突。金融信用法律體系化首先要確立依法征信和失信懲戒框架。即在保障個(gè)人隱私、企業(yè)商業(yè)秘密和國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全前提下，對(duì)公共信息、征信數(shù)據(jù)征集與使用，對(duì)違約與欺詐行為予以法律規(guī)制。首先，通過(guò)《信用管理法》、《政府信息公開(kāi)法》、《隱私保護(hù)法》、《征信管理?xiàng)l例》、《公平信用報(bào)告法》等對(duì)征信數(shù)據(jù)界定、采集、查詢(xún)、開(kāi)放、服務(wù)等予以規(guī)定，明確信息公開(kāi)與征信原則、主體、范圍、方式、途徑，以及違法行為法律責(zé)任。其次，通過(guò)修改《商業(yè)銀行法》和《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，制定《平等信用機(jī)會(huì)法》、《信用卡管理法》、《房屋抵押公開(kāi)法》等法律法規(guī)規(guī)范金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)與行為。最后，通過(guò)修改《民法》、《公司法》、《證券法》中有關(guān)民事責(zé)任及《刑法》有關(guān)失信、欺詐刑事責(zé)任的法律規(guī)定，提高違約背信成本。
2.以金融信用信息市場(chǎng)化為導(dǎo)向，構(gòu)建信用信息資源交易與傳遞機(jī)制
信息、檔案、數(shù)據(jù)是信息社會(huì)愈加重要的經(jīng)濟(jì)資源。信息作為反映物質(zhì)本身特征的形式或符號(hào)，因具備非排他性和一定的非競(jìng)爭(zhēng)性，多人可同時(shí)使用，具有共有資源（非純粹公共品）屬性。但信息權(quán)并非單純的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，譬如，德國(guó)法律體系中，個(gè)人信息權(quán)不僅是民事權(quán)利，也是憲法權(quán)利。法律天然保護(hù)其自行使用權(quán)和處分權(quán)。信息資源因此具有一定的私人物品屬性，不應(yīng)無(wú)償使用。
信息資源屬性的復(fù)雜性決定其使用方式的特殊性。建立信息交易和傳遞機(jī)制，使信息資源市場(chǎng)化，提高資源配置效率。金融信用信息市場(chǎng)化的難點(diǎn)在于存量信息資源的整合及信用信息運(yùn)作、管理平臺(tái)的建立?，F(xiàn)行信息資源系統(tǒng)中，市場(chǎng)交易主體的信息分散于多元主體，性質(zhì)與隸屬關(guān)系復(fù)雜，在無(wú)法律規(guī)制條件下，征信市場(chǎng)較為混亂。央行征信管理局雖承接了信貸征信管理行政之責(zé)，卻難以整合社會(huì)散亂的信用信息，更遑論市場(chǎng)化平臺(tái)的建立?？蛇x之策是政府首先在法律層面明確權(quán)威主體，整合工商、稅務(wù)、財(cái)政、社保、勞動(dòng)、人事、司法部門(mén)以及水電、金融等公司企業(yè)所保存的與信用相關(guān)的信息資源，分類(lèi)建立數(shù)據(jù)庫(kù)；其次，通過(guò)對(duì)征信、資信評(píng)估等信用信息市場(chǎng)第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)范管理和監(jiān)督，確保其在法律框架內(nèi)，運(yùn)用專(zhuān)門(mén)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，對(duì)增量信用信息進(jìn)行分析、處理，客觀、公正、獨(dú)立地為交易主體有償提供真實(shí)信用信息。
3.以信用意識(shí)行為化、信用行為常規(guī)化為引領(lǐng)，改善社會(huì)信用非正式制度環(huán)境
理論與經(jīng)驗(yàn)表明，正式制度自身是難以支撐一種制度框架的，只有非正式制度條件成熟了，被社會(huì)群體普遍認(rèn)同，制度框架才能夠獲得發(fā)展動(dòng)力。換言之，社會(huì)信用法律能否有效激勵(lì)與約束交易主體信用行為選擇，最終要取決于人們信用意識(shí)是否自覺(jué)，守信行為、信用行為是否能夠大眾化、常規(guī)化。唯有當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信內(nèi)化為人們的自覺(jué)意識(shí)時(shí)，守信才能成為自覺(jué)行為，只有當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信成為一種普遍的行為準(zhǔn)則時(shí)，背信才會(huì)受到譴責(zé)與唾棄。這將是一個(gè)緩慢漸進(jìn)的過(guò)程，需要在重建政府公信力的基礎(chǔ)上，經(jīng)由教育和培訓(xùn)，進(jìn)行文化偏好、道德規(guī)范、思維方式和價(jià)值取向等層面的強(qiáng)化性塑造。
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關(guān)鍵詞：金融風(fēng)險(xiǎn)；傳導(dǎo)；文獻(xiàn)
一、金融危機(jī)與金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的理論根源
1.金融危機(jī)傳導(dǎo)的最早研究。最早對(duì)金融危機(jī)的傳導(dǎo)性問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)研究的是美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家查爾斯.金德?tīng)柌瘛Ｋ摹犊駸?、恐慌、崩潰―金融危機(jī)的歷史回顧》一書(shū)，是西方國(guó)家第一部系統(tǒng)研究金融危機(jī)的學(xué)術(shù)論著，也是第一次提出了金融危機(jī)的國(guó)內(nèi)傳導(dǎo)和國(guó)際傳導(dǎo)問(wèn)題。在金融危機(jī)的國(guó)內(nèi)傳導(dǎo)上，該書(shū)從分析1636―1637年荷蘭的“郁金香熱”開(kāi)始，到1987年10月19日黑色星期一的紐約股市暴跌、1990年11月日本股市的暴跌等，認(rèn)為金融危機(jī)的爆發(fā)和經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)密切相關(guān)，經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期，投資、信貸迅速擴(kuò)張，股票價(jià)格、房地產(chǎn)價(jià)格快速飆升，人們被繁榮的景象所陶醉，這種繁榮的陶醉感會(huì)從一個(gè)市場(chǎng)向另一個(gè)市場(chǎng)傳播，經(jīng)濟(jì)泡沫愈加膨脹，最后以危機(jī)的爆發(fā)而強(qiáng)制解決。
2.經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)的相關(guān)研究。金融市場(chǎng)的關(guān)聯(lián)性和互動(dòng)性是金融危機(jī)和金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的重要根源。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化和金融自由化的發(fā)展，金融市場(chǎng)間的關(guān)聯(lián)性在增強(qiáng)。金融資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)會(huì)通過(guò)金融市場(chǎng)進(jìn)行傳導(dǎo)。關(guān)于金融市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)程度研究，Stehle(1977)的固定收益的國(guó)際資本資產(chǎn)定價(jià)模型，提出了國(guó)際資產(chǎn)價(jià)格均等化理論，表明證券市場(chǎng)間的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)很高。后Errunza 和Losq(1985)的中度市場(chǎng)分割理論 、Bekaert 和Harvey(1995)的國(guó)際資本資產(chǎn)定價(jià)模型，分別從不同角度驗(yàn)證了證券市場(chǎng)的關(guān)聯(lián)性。Baig 和Goldfajn（1999）也認(rèn)為股票市場(chǎng)是相關(guān)的，即一個(gè)市場(chǎng)的變動(dòng)會(huì)引起另一個(gè)市場(chǎng)的變動(dòng)。從眾心理、羊群行為是金融危機(jī)和金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的助動(dòng)力。經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)的研究表明，從眾心理、羊群行為也是金融危機(jī)和金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的根源。金融主體的從眾心理是金融主體無(wú)法對(duì)金融市場(chǎng)的變化做出正確判斷時(shí)，便依賴(lài)于其他主體的行為進(jìn)行決策。
二、關(guān)于金融脆弱性理論
關(guān)于金融體系脆弱性的理論探討，海曼明斯基提出“金融脆弱性假說(shuō)”，在他的《金融體系內(nèi)在脆弱性假說(shuō)》中提出：私人信用創(chuàng)造機(jī)構(gòu)，特別是商業(yè)銀行和貸款者，有不斷經(jīng)受周期性危機(jī)和破產(chǎn)風(fēng)潮沖擊的內(nèi)在特性，金融中介的困境會(huì)傳遞到經(jīng)濟(jì)生活的方方面面，導(dǎo)致宏觀經(jīng)濟(jì)的動(dòng)蕩和危機(jī)。明斯基從企業(yè)角度將借款企業(yè)分為三種：第一種是抵補(bǔ)性借款企業(yè)。此類(lèi)企業(yè)是最安全的借款人。第二種是投機(jī)性借款企業(yè)。該類(lèi)企業(yè)收支基本相當(dāng)。第三種是“蓬齊”借款企業(yè)。“蓬齊”借款企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)最大。另外，明斯基認(rèn)為，形成金融體系內(nèi)在脆弱性的原因有兩個(gè)：一個(gè)是代際遺忘，即當(dāng)前金融業(yè)的繁榮使人們忘記了上一次的金融災(zāi)難，本性的貪欲戰(zhàn)勝了對(duì)過(guò)去危機(jī)的恐懼，認(rèn)為當(dāng)前資產(chǎn)價(jià)格的上漲會(huì)持續(xù)下去，于是又了重演了歷史悲劇。另一個(gè)是競(jìng)爭(zhēng)壓力，認(rèn)為貸款人出于競(jìng)爭(zhēng)的壓力而做出了許多不謹(jǐn)慎的貸款抉擇，因?yàn)樗麄優(yōu)榱粟A得顧客和市場(chǎng)。
三、金融危機(jī)傳染理論
20世紀(jì)90年代以來(lái)，在金融全球化不斷推進(jìn)的背景下，隨著貨幣危機(jī)爆發(fā)頻率的提高和危害程度的強(qiáng)化，激勵(lì)著學(xué)者們對(duì)貨幣危機(jī)認(rèn)識(shí)的深化，迄今為止，學(xué)術(shù)界已發(fā)展出三代完整的貨幣危機(jī)模型，包括：第一代貨幣危機(jī)模型，由克魯格曼（1979）提出，他認(rèn)為，貨幣危機(jī)產(chǎn)生的根源是由于政府的宏觀經(jīng)濟(jì)政策與穩(wěn)定的匯率政策之間的不協(xié)調(diào)造成對(duì)固定匯率制的沖擊，從而造成本幣貶值，央行為了維持固定匯率不得不動(dòng)用大量外匯儲(chǔ)備購(gòu)買(mǎi)本幣，但外匯儲(chǔ)備耗盡時(shí)，固定匯率制崩潰，貨幣危機(jī)發(fā)生。第二代多重均衡、自我實(shí)現(xiàn)模型，由奧伯斯特費(fèi)爾德（1994）提出，與強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)基本面因素的第一代貨幣危機(jī)模型不同，第二代貨幣危機(jī)模型強(qiáng)調(diào)預(yù)期在貨幣危機(jī)中所起的作用。第三代道德風(fēng)險(xiǎn)模型。該模型認(rèn)為由于政府對(duì)金融機(jī)構(gòu)的免費(fèi)擔(dān)保，使他們具有很強(qiáng)的投資欲望而很少考慮投資項(xiàng)目的貸款風(fēng)險(xiǎn)，從而引起投資過(guò)渡、資產(chǎn)泡沫破滅、危機(jī)爆發(fā)。總之，三代金融危機(jī)理論從不同角度分析了貨幣危機(jī)的生成及其傳染，其原因歸納起來(lái)包括：宏觀經(jīng)濟(jì)政策的不協(xié)調(diào)、投資者的預(yù)期及金融市場(chǎng)上道德風(fēng)險(xiǎn)的存在。
四、國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于金融危機(jī)傳導(dǎo)理論的主要觀點(diǎn)
李小牧分析了金融危機(jī)的國(guó)際傳導(dǎo)理論，他認(rèn)為金融危機(jī)的國(guó)內(nèi)傳導(dǎo)就是在一國(guó)金融泡沫化基礎(chǔ)上，貨幣危機(jī)向資本市場(chǎng)危機(jī)和銀行業(yè)危機(jī)，進(jìn)而向全面的金融危機(jī)演變的過(guò)程。金融危機(jī)國(guó)際傳導(dǎo)包括廣義和狹義之分，廣義的金融危機(jī)國(guó)際傳導(dǎo)應(yīng)該泛指金融危機(jī)在國(guó)與國(guó)之間的傳播與擴(kuò)散，既包括金融危機(jī)國(guó)內(nèi)傳導(dǎo)的溢出，也涵蓋單純由外部原因?qū)е碌目鐕?guó)傳導(dǎo)，既有存在于貿(mào)易金融聯(lián)系的國(guó)家間的接觸性傳導(dǎo)，也有存在于貿(mào)易金融關(guān)系并不緊密的國(guó)家間的非接觸性傳導(dǎo)。狹義的金融危機(jī)國(guó)際傳導(dǎo)即接觸性傳導(dǎo)，它是指在金融危機(jī)發(fā)生之前、之中、之后，某些經(jīng)濟(jì)要素的變化引起其他要素變化，最終引起經(jīng)濟(jì)金融的某些側(cè)面或整體變化，以致引發(fā)、擴(kuò)大、緩解金融危機(jī)的跨國(guó)作用過(guò)程，也稱(chēng)溢出效應(yīng)。
劉立峰（2000）研究了宏觀金融風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)。認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)形成以后，會(huì)通過(guò)各種渠道與形式向外擴(kuò)散、傳播，形成新的風(fēng)險(xiǎn)。宏觀金融風(fēng)險(xiǎn)反過(guò)來(lái)影響經(jīng)濟(jì)、投資、貿(mào)易和金融過(guò)程，影響制度的變革與政策的修訂。不同的宏觀金融風(fēng)險(xiǎn)的形成原因都會(huì)有其風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)機(jī)制與過(guò)程，但通常情況下，宏觀金融風(fēng)險(xiǎn)與危機(jī)的形成及發(fā)展的原因是綜合的，傳導(dǎo)機(jī)制也是復(fù)雜的。
石俊志在他的《金融危機(jī)生成機(jī)理與防范》（2001）中分析了推動(dòng)金融危機(jī)傳遞和擴(kuò)散的主要因素：一是恐慌心理的傳播是金融危機(jī)傳遞和擴(kuò)散的重要?jiǎng)恿?；二是不同?lèi)型金融市場(chǎng)的關(guān)聯(lián)性、互動(dòng)性是金融危機(jī)傳遞和擴(kuò)散的重要機(jī)理；三是某些國(guó)家和地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)性是金融危機(jī)在不同地域之間傳遞和擴(kuò)散的重要媒介；四是某些國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系過(guò)于密切形成金融危機(jī)在不同國(guó)家之間傳遞和擴(kuò)散的紐帶；五是國(guó)際間金融協(xié)調(diào)與干預(yù)機(jī)制跟不上國(guó)際金融業(yè)發(fā)展的步伐，為金融危機(jī)的傳遞和擴(kuò)散提供了有利條件。
姚國(guó)慶在分析經(jīng)濟(jì)虛擬化條件下金融危機(jī)的傳導(dǎo)時(shí)認(rèn)為，將金融危機(jī)的傳導(dǎo)分為內(nèi)部傳導(dǎo)機(jī)制和外部傳染機(jī)制。金融危機(jī)在一國(guó)內(nèi)的傳導(dǎo)與擴(kuò)散為金融危機(jī)的內(nèi)部傳導(dǎo)。金融危機(jī)在國(guó)與國(guó)之間的擴(kuò)散稱(chēng)為金融危機(jī)的外部傳染機(jī)制。形成金融危機(jī)傳染機(jī)制的渠道主要有三個(gè)方面：金融聯(lián)系、實(shí)際聯(lián)系和政治聯(lián)系。因此，危機(jī)傾向于集體出現(xiàn)，一國(guó)危機(jī)之后緊接著就是另一國(guó)的危機(jī)。
從上述金融危機(jī)和金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的文獻(xiàn)綜述中可以看出，對(duì)于金融危機(jī)傳導(dǎo)的研究是非常廣泛的，從內(nèi)容上可以說(shuō)是多種多樣，包括金融危機(jī)傳導(dǎo)的具體內(nèi)容、金融危機(jī)傳導(dǎo)與擴(kuò)散的形式、金融危機(jī)傳導(dǎo)的原因等。但前人的研究成果都是在金融危機(jī)爆發(fā)后進(jìn)行分析和研究的，其研究結(jié)論僅適用于某次金融危機(jī)，如第一代金融危機(jī)理論僅適用于20世紀(jì)70年代末80年代初墨西哥、阿根廷等發(fā)展中國(guó)爆發(fā)的金融危機(jī)，第二代金融危機(jī)理論適用于20世紀(jì)90年代初爆發(fā)的金融危機(jī)，而第三代金融危機(jī)理論則適用于1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)，即這些金融危機(jī)理論的研究都帶有一定的時(shí)滯性、特殊性。而金融危機(jī)是金融風(fēng)險(xiǎn)累積到一定程度的產(chǎn)物，是金融風(fēng)險(xiǎn)的極端表現(xiàn)，因此，對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)機(jī)理的研究還有很大的空間。
作者單位：武漢理工大學(xué)管理學(xué)院
河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院
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【關(guān)鍵詞】 宏觀金融效率 現(xiàn)狀 評(píng)價(jià)指標(biāo) 定量分析
一、國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)金融效率研究的基本狀況
在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究中，對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的研究比較早，并且研究分析較為深入，研究成果頗為豐富，而對(duì)金融效率的研究相對(duì)較少。對(duì)金融效率的關(guān)注源于金融發(fā)展理論的研究，金融發(fā)展理論是20世紀(jì)70年代逐步發(fā)展起來(lái)的，研究的重點(diǎn)是發(fā)展中國(guó)家的金融發(fā)展問(wèn)題。經(jīng)過(guò)短短30年的演進(jìn)，金融發(fā)展理論形成了三個(gè)有代表性的成果：一是1973年的麥金農(nóng)?肖的“金融抑制論”和“金融深化論”，學(xué)術(shù)界簡(jiǎn)稱(chēng)為“金融深化論”；二是20世紀(jì)90年代赫爾曼等人提出的“金融約束論”；三是20世紀(jì)90年代末由中國(guó)學(xué)者提出的“金融可持續(xù)發(fā)展理論”。前兩種理論對(duì)“金融效率”沒(méi)有提出明確的概念，而中國(guó)的學(xué)者則對(duì)“金融效率”提出了明確的界定。
關(guān)于“金融效率”的內(nèi)涵國(guó)內(nèi)學(xué)者有不同的看法，王廣謙（1997）認(rèn)為，金融效率是指金融運(yùn)作的能力；楊德勇（1999）認(rèn)為，金融效率是指一國(guó)金融整體在國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中所發(fā)揮的效率，即把金融要素（人力、物力、各類(lèi)金融資產(chǎn)的存量和流量）的投入與國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的結(jié)果進(jìn)行比較分析；王振山（2000）、李木祥、鐘子明、馮宗茂（2004）認(rèn)為，金融效率就是資金融通的效率；白欽先（2000）認(rèn)為，金融效率為金融資源在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與金融系統(tǒng)以及金融系統(tǒng)的內(nèi)部系統(tǒng)之間配置的協(xié)調(diào)度；鄭旭（2005）認(rèn)為，金融效率就是金融資源（貨幣和貨幣資本）的配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。
二、金融效率內(nèi)涵的認(rèn)識(shí)和分析
我們認(rèn)為，金融體系是一個(gè)龐大復(fù)雜的系統(tǒng)，金融效率也包含豐富的內(nèi)容，所以在實(shí)證研究中，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)金融效率涵義的不同理解是無(wú)可非議的，對(duì)金融效率作不同的分解、分成不同的層次來(lái)研究是完全必要的。由于我國(guó)學(xué)者對(duì)于金融效率這一領(lǐng)域的研究起步較晚，對(duì)金融效率這個(gè)概念還沒(méi)有達(dá)成一個(gè)統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。但是，通過(guò)對(duì)前人研究成果的考察，我們認(rèn)為：金融效率是指資金融通和運(yùn)用的效率。我們把金融效率劃分為“宏觀金融效率”和“微觀金融效率”兩個(gè)層次。宏觀金融效率是指金融體系資金融通狀況對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體運(yùn)行的促進(jìn)效率；微觀金融效率是指資金在微觀經(jīng)濟(jì)主體之間的融通和運(yùn)用效率。這也就是本文主張的基本內(nèi)涵。按照這一思路，宏觀金融效率主要包括儲(chǔ)蓄向投資的轉(zhuǎn)化效率、金融對(duì)社會(huì)資源的配置效率；微觀金融效率主要包括金融機(jī)構(gòu)的運(yùn)行效率、企業(yè)的融資效率。本文將重點(diǎn)對(duì)國(guó)內(nèi)宏觀金融效率的現(xiàn)狀進(jìn)行分析和研究。
三、數(shù)據(jù)采集的相關(guān)說(shuō)明
從我國(guó)的實(shí)際情況看，銀行貸款和發(fā)行股票是企業(yè)融資的兩個(gè)重要途徑，圖1對(duì)比了這兩種渠道的比重。從1991年到2008年，除了2000年外，通過(guò)發(fā)行股票籌集的資金占比都在20%以下，說(shuō)明我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展還存在一個(gè)艱難的旅程，而通過(guò)銀行貸款籌集的資金在80%以上，客觀說(shuō)明銀行貸款是國(guó)內(nèi)企業(yè)尤為重要的融資渠道。鑒于銀行在金融體系中占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，在下面的分析中所用到的數(shù)據(jù)將主要以銀行的數(shù)據(jù)為主。
四、宏觀金融效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建
根據(jù)金融效率的基本內(nèi)涵，我們認(rèn)為宏觀金融效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)該包括融資率、儲(chǔ)蓄投資轉(zhuǎn)化率、存貸比、新增貸款生產(chǎn)率。鑒于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)上也有這樣的概念和指標(biāo)，本文以下將宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)上的儲(chǔ)蓄率、投資率稱(chēng)為國(guó)民儲(chǔ)蓄率、國(guó)民投資率。為了明確兩者之間的區(qū)別，我們作一下說(shuō)明。
1、融資率。等于新增存款/GDP，它綜合反映金融體系的資金（儲(chǔ)蓄）動(dòng)員能力，表明GDP中通過(guò)金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化為儲(chǔ)蓄資金的比例。
2、儲(chǔ)蓄投資轉(zhuǎn)化率。等于資本形成總額中來(lái)源于貸款的資金/存款增加額，該指標(biāo)用于近似反映整個(gè)金融體系的儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)領(lǐng)域投資的效率。
3、存貸比。等于貸款額/存款額，反映間接融資渠道的儲(chǔ)蓄投資轉(zhuǎn)化效率。與上一個(gè)指標(biāo)相比，這個(gè)指標(biāo)從總體反映銀行體系的儲(chǔ)蓄投資轉(zhuǎn)化效率。
4、新增貸款生產(chǎn)率。等于新增GDP/新增貸款，這個(gè)指標(biāo)反映每新增一個(gè)單位的貸款帶來(lái)多少單位的GDP增量，反映新增貸款的生產(chǎn)能力。
5、私營(yíng)企業(yè)獲貸比。等于私營(yíng)企業(yè)所獲貸款額/貸款總額，它反映了在銀行體系的貸款中有多大的比例流向私營(yíng)企業(yè)。
以上幾個(gè)指標(biāo)的選取與資金的流向是一致的，分別與資金的籌集、資金的使用、資金的使用效率和資金的流向相對(duì)應(yīng)。通過(guò)量化的指標(biāo)可以對(duì)宏觀金融效率的現(xiàn)狀有直觀的認(rèn)識(shí)，以下是我們對(duì)這些指標(biāo)的考察和分析。
五、我國(guó)宏觀金融效率的分析與考察
1、儲(chǔ)蓄投資轉(zhuǎn)化率。根據(jù)《2009年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》的計(jì)算，在1991―2008年共18年間，融資率、儲(chǔ)蓄投資轉(zhuǎn)化率、存貸比、新增貸款生產(chǎn)率、國(guó)民儲(chǔ)蓄率的均值分別為20.42%、37.94%、85.66%、102.35%、42.6%，前四個(gè)指標(biāo)的變化趨勢(shì)則如圖2所示。
（1）融資率的經(jīng)濟(jì)意義是一個(gè)單位的GDP中有多少單位轉(zhuǎn)化為金融機(jī)構(gòu)資金來(lái)源（存款），均值為20.42%的融資率意味著一個(gè)單位的GDP中有0.2042單位的GDP成為金融機(jī)構(gòu)的資金來(lái)源。在趨勢(shì)圖上，金融機(jī)構(gòu)的融資率表現(xiàn)為在20%上下波動(dòng)。與國(guó)民儲(chǔ)蓄率的均值42.6%相比，金融機(jī)構(gòu)的融資率為20.42%，表明國(guó)民儲(chǔ)蓄中有一半是以金融機(jī)構(gòu)的負(fù)債形式存在。
金融機(jī)構(gòu)的一個(gè)最基本功能就是促使資金從資金供給方向需求方流動(dòng)，使國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行順暢進(jìn)行，金融機(jī)構(gòu)的儲(chǔ)蓄投資轉(zhuǎn)化率和存貸比是反映這一功能的指標(biāo)。
（2）金融機(jī)構(gòu)的儲(chǔ)蓄投資轉(zhuǎn)化率的經(jīng)濟(jì)意義是指每一單位的新增存款轉(zhuǎn)化為多少單位的資本。資本是實(shí)體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)，統(tǒng)計(jì)上包括固定資產(chǎn)和存貨的投資，金融機(jī)構(gòu)融資來(lái)的儲(chǔ)蓄只有轉(zhuǎn)化為資本，進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域運(yùn)行才能帶來(lái)價(jià)值的增值。從圖2看，該指標(biāo)以37.94%為均值上下波動(dòng)的變動(dòng)趨勢(shì)，而且其波峰和波谷與融資率恰好相反，表明每一新增的存款中，有0.3794單位轉(zhuǎn)化為資本進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域。
（3）存貸比的經(jīng)濟(jì)意義是每一單位的存款放貸出多少單位的貸款，均值為85.66%意味著一個(gè)單位的存款中放出了0.8566個(gè)單位的貸款。從經(jīng)營(yíng)的角度看，一元的存款最多只能貸出一元，即存貸比最多只能是100%；從安全的角度考慮應(yīng)該不超過(guò)75%，因此85.66%的均值意味著存在風(fēng)險(xiǎn)。再?gòu)膱D2看，該指標(biāo)變化很大，從1991年的近120%下降到2008年的65%左右，呈現(xiàn)逐漸下降的趨勢(shì)，這種趨勢(shì)表明銀行的貸款在相對(duì)下降，沉淀在銀行體系的資金逐漸增加，這對(duì)于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行來(lái)說(shuō)是一種嚴(yán)重的資金浪費(fèi)，對(duì)金融機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)是效率的降低。
如果我們把以上三個(gè)指標(biāo)聯(lián)系起來(lái)看：一個(gè)單位的GDP中，有0.426單位轉(zhuǎn)化為國(guó)民儲(chǔ)蓄，其中有0.2042單位通過(guò)金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化為儲(chǔ)蓄（存款）；在一個(gè)單位新增的存款中，有0.3794單位的存款轉(zhuǎn)化為了資本，從而進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域，因此通過(guò)金融機(jī)構(gòu)這一途徑進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域的資本是0.078單位。
（4）新增貸款生產(chǎn)率的經(jīng)濟(jì)意義是每單位新增貸款能帶來(lái)多少單位新增GDP，該指標(biāo)反映了貸款對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)。該指標(biāo)均值為102.35%，即一單位的新增貸款能帶來(lái)1.0235單位的新增GDP。相對(duì)于以上三個(gè)指標(biāo)，新增貸款生產(chǎn)率大起大落，最高時(shí)超過(guò)了180%，最低時(shí)接近40%，但波動(dòng)的幅度隨著時(shí)間的推移逐漸變窄，總體的趨勢(shì)與存貸比相似，呈下降的趨勢(shì)。該指標(biāo)九十年代的大幅波動(dòng)反映出這個(gè)時(shí)期宏觀經(jīng)濟(jì)的劇烈波動(dòng)，隨著國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控能力的增強(qiáng)，其波動(dòng)幅度逐漸變窄，也意味著新增貸款的生產(chǎn)能力趨于穩(wěn)定；其下降的趨勢(shì)反映新增貸款的生產(chǎn)能力下降。
統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2008年國(guó)民儲(chǔ)蓄率已經(jīng)超過(guò)了50%，而金融機(jī)構(gòu)的融資率一直徘徊在20%上下，說(shuō)明更多的資金是從非金融的渠道流向投資，反映了金融機(jī)構(gòu)籌資效率的相對(duì)下降。金融機(jī)構(gòu)的儲(chǔ)蓄投資轉(zhuǎn)化率的均值為37.94%，說(shuō)明通過(guò)金融機(jī)構(gòu)渠道進(jìn)入實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)領(lǐng)域的資金并不高。2008年65%左右的存貸比表明相當(dāng)數(shù)量的資金滯留在銀行系統(tǒng)，這與實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的一些經(jīng)濟(jì)主體缺乏資金的情況形成了鮮明對(duì)比，說(shuō)明通過(guò)金融機(jī)構(gòu)融通的渠道不通暢；新增貸款生產(chǎn)率趨于下降反映貸款對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用在下降。這些指標(biāo)表明金融的儲(chǔ)蓄投資轉(zhuǎn)化率低，從而反映出我國(guó)較低的宏觀金融效率。
2、金融對(duì)社會(huì)資源的配置效率。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)的調(diào)節(jié)應(yīng)該使資金流向效率高的行業(yè)和企業(yè)。私營(yíng)企業(yè)是活躍的市場(chǎng)主體，運(yùn)行效率高，因此應(yīng)該獲得與貢獻(xiàn)度相當(dāng)?shù)馁Y金支持，這也體現(xiàn)了金融對(duì)社會(huì)資源的配置效率，為此本文提出私營(yíng)企業(yè)獲貸比指標(biāo)是考察宏觀金融效率的重要方面。
截至2008年末，企業(yè)法人單位495.9萬(wàn)個(gè)，其中私營(yíng)企業(yè)359.6萬(wàn)個(gè)，占比72.5%；全國(guó)第二、三產(chǎn)業(yè)企業(yè)法人單位資產(chǎn)總額為207.8萬(wàn)億元，私營(yíng)企業(yè)資產(chǎn)總額25.7萬(wàn)億元，占比12.3%；全國(guó)共有工業(yè)企業(yè)法人單位190.3萬(wàn)個(gè)，私營(yíng)企業(yè)145.7萬(wàn)個(gè)，占76.6%，在工業(yè)企業(yè)法人單位從業(yè)人員中，私營(yíng)企業(yè)占44.4%。
我們從表1的有關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)看，2008年全國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，五種企業(yè)類(lèi)型在企業(yè)單位數(shù)、工業(yè)總產(chǎn)值、資產(chǎn)總計(jì)、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、利潤(rùn)總額和全部從業(yè)人員人數(shù)這六個(gè)指標(biāo)的合計(jì)占85%以上，在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中居絕對(duì)優(yōu)勢(shì)；在七個(gè)指標(biāo)中，除了資產(chǎn)總計(jì)外，私營(yíng)企業(yè)的其余指標(biāo)都位居第一。以上的數(shù)據(jù)表明，工業(yè)私營(yíng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率相對(duì)于其他類(lèi)型企業(yè)來(lái)說(shuō)是較高的，同時(shí)還吸收了大量的勞動(dòng)力就業(yè)，對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)是有目共睹的。
但是，我們從金融對(duì)社會(huì)資源的配置效率來(lái)看，并不理想。根據(jù)前面的提議，私營(yíng)企業(yè)獲貸比的經(jīng)濟(jì)意義意味著每一單位貸款總額中有多少比例流向私營(yíng)企業(yè)。圖3是2001―2008年私營(yíng)企業(yè)的獲貸比例，該指標(biāo)呈上升趨勢(shì)，比重最高的2008年私營(yíng)企業(yè)獲貸比僅為1.39%，數(shù)據(jù)充分說(shuō)明一個(gè)單位貸款只有0.0139單位貸款流向了私營(yíng)企業(yè)，這一比重不僅在貸款總額中可謂微乎其微，而且與私營(yíng)企業(yè)的社會(huì)貢獻(xiàn)極不相稱(chēng)。
以上分析表明，經(jīng)濟(jì)效益好、運(yùn)行效率高的私營(yíng)企業(yè)并沒(méi)有吸引更多的資金流入，私營(yíng)企業(yè)所獲得的資金支持與其在經(jīng)濟(jì)生活中的作用是不對(duì)等的。私營(yíng)企業(yè)獲貸比例低也充分揭示了私營(yíng)企業(yè)在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中“融資難”的本質(zhì)問(wèn)題，融資難進(jìn)一步制約了私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這也從另一個(gè)方面反映了我國(guó)宏觀層面金融對(duì)社會(huì)資源配置的效率不高。
六、研究結(jié)論及政策建議
本文嘗試性地構(gòu)建了宏觀金融效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)，目的在于對(duì)我國(guó)宏觀金融效率的現(xiàn)狀進(jìn)行客觀的定性和定量評(píng)估，以便進(jìn)行更深入的研究和解決問(wèn)題。通過(guò)以上分析我們不難發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是從金融的儲(chǔ)蓄投資轉(zhuǎn)化率還是從金融對(duì)社會(huì)資源配置的效率來(lái)看，都反映出我國(guó)宏觀金融效率低下的基本現(xiàn)狀。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，宏觀金融效率的低下必然直接影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率，這對(duì)于我國(guó)目前正在進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整是極為不利的。為此，本文提出以下政策建議。
第一，加強(qiáng)對(duì)宏觀金融效率的分析和研究，進(jìn)一步建立和完善宏觀金融效率的評(píng)估指標(biāo)體系，進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤、監(jiān)測(cè)和研究，及時(shí)為國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)決策提供可靠的決策信息。
第二，我國(guó)是世界上高儲(chǔ)蓄率的國(guó)家，在未來(lái)的發(fā)展中，如何提高儲(chǔ)蓄投資轉(zhuǎn)化率是我們面臨的現(xiàn)實(shí)課題。特別是全球金融危機(jī)以來(lái)，我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展將面臨著長(zhǎng)期而艱難的考驗(yàn)，把希望寄托于國(guó)外是一廂情愿的想法，在推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“投資―出口―消費(fèi)”三架馬車(chē)中，選擇投資拉動(dòng)也僅僅是權(quán)宜之計(jì)，消費(fèi)拉動(dòng)內(nèi)需是儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化的重要途徑。當(dāng)然，提高儲(chǔ)蓄投資轉(zhuǎn)化率并非是單邊戰(zhàn)略措施，它必須與推進(jìn)社會(huì)保障制度、醫(yī)療保障制度、就業(yè)制度等多項(xiàng)改革整體配套，協(xié)調(diào)推進(jìn)。
第三，我國(guó)私營(yíng)企業(yè)的發(fā)展逐步成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中堅(jiān)力量，對(duì)社會(huì)貢獻(xiàn)率逐年提高，但是多年來(lái)的政策、制度設(shè)計(jì)成為私營(yíng)企業(yè)健康發(fā)展的軟肋，雖然多年來(lái)中小企業(yè)融資難成為社會(huì)輿論關(guān)注的焦點(diǎn)，可是本質(zhì)性問(wèn)題仍未解決。因此，從社會(huì)貢獻(xiàn)大小的角度來(lái)設(shè)計(jì)金融資源的配置政策、制度是我們不得不面對(duì)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。
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