時(shí)間：2023-08-01 17:07:57
導(dǎo)語：在檔案的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
（模板）
按照通知要求開展了2019年度內(nèi)部控制自我評(píng)估工作?，F(xiàn)將我局各部門自我評(píng)估情況及重點(diǎn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃報(bào)告如下：
二、內(nèi)控內(nèi)生化情況
（一）內(nèi)生化措施的實(shí)施情況
本級(jí)開發(fā)的
應(yīng)用軟件名稱
設(shè)置的內(nèi)部控制
措施種類
實(shí)現(xiàn)的
環(huán)節(jié)數(shù)量
實(shí)施效果
職責(zé)分工控制
10
R全部有效部分有效無效
不相容崗位（職責(zé)）分離控制
4
R全部有效部分有效無效
授權(quán)審批控制
6
R全部有效部分有效無效
流程控制
5
R全部有效部分有效無效
公開運(yùn)行控制
4
R全部有效部分有效無效
痕跡記錄控制
1
R全部有效部分有效無效
其他控制措施
1
R全部有效部分有效無效
……
注：“實(shí)現(xiàn)的環(huán)節(jié)數(shù)量”以實(shí)現(xiàn)的具體業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)分別計(jì)算，如行政處罰的發(fā)起人和審批人不為同一人、納稅人定期定額核定的發(fā)起人和審批人不為同一人的，計(jì)數(shù)2次。
（二）本年度內(nèi)生化的風(fēng)險(xiǎn)防控措施
本級(jí)開發(fā)的
應(yīng)用軟件名稱
風(fēng)險(xiǎn)防控
措施種類
實(shí)現(xiàn)的
環(huán)節(jié)數(shù)量
實(shí)施效果
無
事前預(yù)警
全部有效
部分有效
無效
事中阻斷
全部有效
部分有效
無效
事后篩查
全部有效
部分有效
無效
……
（三）內(nèi)控內(nèi)生化成果展示情況
功 能
具備展示條件的
應(yīng)用軟件（個(gè)）
已實(shí)現(xiàn)展示的應(yīng)用軟件（個(gè)）
展示效果
在應(yīng)用軟件展示
好
一般
不理想
向內(nèi)控平臺(tái)推送
R好
一般
不理想
注：本表中“應(yīng)用軟件”指本級(jí)開發(fā)的應(yīng)用軟件
（四）內(nèi)控內(nèi)生化建議的響應(yīng)情況
問題及建議來源
反映數(shù)
處置數(shù)
完善數(shù)
下級(jí)單位反映的信息系統(tǒng)內(nèi)控內(nèi)生化問題及建議
內(nèi)控管理部門提出的本信息系統(tǒng)內(nèi)控內(nèi)生化建議
注：“處置數(shù)”包含對(duì)所提出內(nèi)生化問題及建議的回復(fù)、采納等情況，“完善數(shù)”指針對(duì)提出的內(nèi)控內(nèi)生化問題或建議，已在年度內(nèi)對(duì)相關(guān)軟件中進(jìn)行完善，解決相關(guān)問題或設(shè)置內(nèi)控內(nèi)生化環(huán)節(jié)。
三、內(nèi)部重大風(fēng)險(xiǎn)防控情況
（一）本地區(qū)存在的內(nèi)部重大風(fēng)險(xiǎn)
在內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控工作中，以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，以崗責(zé)明確、流程規(guī)范為基礎(chǔ)，通過對(duì)表面和深層次風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找，并積極實(shí)施預(yù)防和控制，從根本上解決職責(zé)不清、工作監(jiān)督不到位、等問題，達(dá)到了風(fēng)險(xiǎn)防范、規(guī)范執(zhí)法的目的。2019年，未發(fā)現(xiàn)有內(nèi)部重大執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)
（二）內(nèi)部重大風(fēng)險(xiǎn)防控情況（包括防控的手段、效果和經(jīng)驗(yàn)等）
1.明確職責(zé)。從稅收風(fēng)險(xiǎn)的角度來來明確職責(zé)，一是按事分崗，實(shí)現(xiàn)工作思路和工作方法由管戶向管稅源信息、管事的轉(zhuǎn)變；而是人機(jī)結(jié)合，充分利用內(nèi)控平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)過程控制；三是強(qiáng)化崗位銜接，明確業(yè)務(wù)的發(fā)起人、各環(huán)節(jié)承辦人、各層次的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督人。
2.環(huán)節(jié)流暢。區(qū)局建立了“數(shù)據(jù)采集-預(yù)警指標(biāo)-案頭分析評(píng)估-核實(shí)情況-風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)消除-結(jié)果反饋及評(píng)價(jià)考核”的管理流程。
3.制衡有效。圍繞稅收?qǐng)?zhí)法責(zé)任的落實(shí)建立健全內(nèi)部制約機(jī)制。通過崗位分工協(xié)作，達(dá)到有風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)有人處理，管理上的漏洞有人解決、上一環(huán)節(jié)工作落實(shí)不到位有人監(jiān)督，化被動(dòng)為主動(dòng)，建立制衡有效的稅收風(fēng)險(xiǎn)防范運(yùn)行機(jī)制，達(dá)到動(dòng)態(tài)防范的效果。
4.監(jiān)督到位。一是在監(jiān)督對(duì)象方面，從領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位和一般崗位三個(gè)層次實(shí)施稅收風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)督。重點(diǎn)監(jiān)督“三重一大”（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用）等方面風(fēng)險(xiǎn);監(jiān)督科所負(fù)責(zé)人在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度、行使業(yè)務(wù)處置權(quán)和內(nèi)部管理權(quán)等方面存在或潛在的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容;監(jiān)督一般崗位風(fēng)險(xiǎn)在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度和行使自由裁量權(quán)方面存在或潛在的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容。
二是在監(jiān)督方式方面，從內(nèi)部流程考核、法制科日?？己撕蛢?nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組考核三個(gè)層次實(shí)施稅收風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)督。層層防范，監(jiān)督到位。
實(shí)施內(nèi)控管理以來，通過前期的風(fēng)險(xiǎn)防范工作開展，主要有以下效果：
1.考核差錯(cuò)率逐漸降低。針對(duì)內(nèi)控平臺(tái)設(shè)定的考核項(xiàng)目，我局通過風(fēng)險(xiǎn)提醒和責(zé)任追究，逐步實(shí)現(xiàn)了“依法執(zhí)法、規(guī)范操作、權(quán)力有制約、過程有監(jiān)控、責(zé)任有追究”，2019年我局沒有產(chǎn)生由于執(zhí)法人員本身原因造成的執(zhí)法過錯(cuò)。
2.檔案管理逐漸規(guī)范。稅務(wù)檔案是執(zhí)法痕跡記錄。我們以風(fēng)險(xiǎn)防范為先導(dǎo)，創(chuàng)新檔案管理理念、管理方式、管理流程和管理手段，保證征管檔案的完整和安全，注重開發(fā)利用，強(qiáng)化征管檔案的增值利用，通過檔案規(guī)范管理提高執(zhí)法水平，有效地減少執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。
（三）防控中存在的不足及難點(diǎn)
1.內(nèi)控工作缺乏法律法規(guī)支撐。目前內(nèi)控工作已成為稅務(wù)系統(tǒng)內(nèi)部管理的重要組成部分之一，發(fā)揮著制約、規(guī)范執(zhí)法行為，保障納稅人權(quán)益的作用。但有關(guān)立法工作比較滯后，缺乏針對(duì)內(nèi)控工作的法律法規(guī)。如何最大限度發(fā)揮內(nèi)控機(jī)制的作用，還缺乏理論指導(dǎo)，沒有一個(gè)法律理論體系。
2.稅務(wù)系統(tǒng)部分干部員工對(duì)內(nèi)部控制缺乏必要的認(rèn)識(shí)，重視程度不夠。稅務(wù)系統(tǒng)內(nèi)部控制體系的建立、推廣以及效果與廣大干部職工內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)和態(tài)度有很大關(guān)系。內(nèi)部控制的最終執(zhí)行者和落實(shí)者都是普通的干部職工，目前部分干部職工認(rèn)為是內(nèi)部控制制度是多了一種考核和負(fù)擔(dān)，沒有上升到廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的高度來重視；有些人員認(rèn)為內(nèi)部控制過于繁瑣，增加了日常工作負(fù)擔(dān)。因此在內(nèi)部控制制度真正推廣、使用過程中，可能會(huì)會(huì)帶來很多問題。
四、內(nèi)控工作存在的主要問題
（一）內(nèi)控制度建設(shè)方面
首先，形成的內(nèi)控機(jī)制文本多數(shù)停留在紙上，裝訂在本上，沒有很好地融入日常管理中去，仍存在有落實(shí)不到位的情況。其次，風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè)，應(yīng)該從制度上保證其成為一個(gè)循環(huán)推進(jìn)、不斷改善的機(jī)制，這樣才是有效的監(jiān)控機(jī)制，實(shí)際上形成內(nèi)控體系后，卻沒有強(qiáng)調(diào)制度本身的持續(xù)完善，這就在客觀上把內(nèi)控體系建設(shè)留在了紙面上，無法真正去落實(shí)、去產(chǎn)生有效防控。
（二）內(nèi)控信息化建設(shè)方面（包括內(nèi)控內(nèi)生化）
首先是信息化監(jiān)控在業(yè)務(wù)管理環(huán)節(jié)的運(yùn)用不到位。理論上，內(nèi)控體系應(yīng)該涵蓋稅收業(yè)務(wù)管理的每個(gè)事項(xiàng)和環(huán)節(jié)，但是，就目前的信息化監(jiān)控來說，還沒有做到。其次是在行政管理環(huán)節(jié)，信息化管理基本處于空白。除了少量?jī)?nèi)部稅務(wù)管理事項(xiàng)已納入信息化管理之外，大部分的行政管理事項(xiàng)本身都沒有納入信息化管理。
（三）內(nèi)控監(jiān)督方面
目前內(nèi)控機(jī)制建設(shè)本身有待完善，考核評(píng)價(jià)與責(zé)任追究機(jī)制尚不健全?？己斯ぷ鞯亩ㄐ耘c定量的依據(jù)不夠明確，有些過錯(cuò)環(huán)節(jié)無法核實(shí)確定，容易出現(xiàn)推諉責(zé)任的現(xiàn)象，過錯(cuò)責(zé)任追究方式不夠明確，無法追責(zé)到位。還有，在目前的考核體系和單項(xiàng)的問責(zé)規(guī)定中，確實(shí)存在干部多做多錯(cuò)的情況，考核評(píng)價(jià)體系無法起到獎(jiǎng)勤罰懶的正面引導(dǎo)作用。
五、內(nèi)部控制的改進(jìn)計(jì)劃
加強(qiáng)基層稅務(wù)部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，必須統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)工作制度，明確“主體責(zé)任”，加強(qiáng)考核監(jiān)督，有針對(duì)性地制訂防范措施，把對(duì)權(quán)力的制約，貫穿于權(quán)力運(yùn)行的全過程，預(yù)防和減少工作過錯(cuò)以及違紀(jì)違法行為的發(fā)生。
（一）強(qiáng)化制度建設(shè)，夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控基礎(chǔ)
基層稅務(wù)部門作為參與經(jīng)濟(jì)管理的重要職能部門，通過實(shí)施稅收?qǐng)?zhí)法權(quán)力清單制度，可以以清單形式對(duì)各項(xiàng)權(quán)力的邊界進(jìn)行明確規(guī)定，公開權(quán)力運(yùn)行過程、運(yùn)行方式，清權(quán)明責(zé)，在便于社會(huì)監(jiān)督的同時(shí)，也有利于進(jìn)一步解決由于行政執(zhí)法權(quán)力界限不明、缺乏監(jiān)督而產(chǎn)生的稅收權(quán)力運(yùn)行不規(guī)范、執(zhí)法責(zé)任不清或者責(zé)任追究不嚴(yán)的問題，為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)、有效防范稅收?qǐng)?zhí)法風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。
（二）強(qiáng)化考核監(jiān)督，促進(jìn)內(nèi)控體制機(jī)制建設(shè)
內(nèi)部監(jiān)督是內(nèi)控機(jī)制得以有效運(yùn)行的保障，通過有效監(jiān)督能夠發(fā)現(xiàn)內(nèi)控機(jī)制運(yùn)行過程中的問題，并及時(shí)采取措施糾正偏差，不斷提高內(nèi)控機(jī)制運(yùn)行質(zhì)量。一是結(jié)合實(shí)際，建立一套科學(xué)、合理、行之有效的內(nèi)控機(jī)制及工作考核機(jī)制，當(dāng)人員調(diào)動(dòng)、職能變化以及外部政策等發(fā)生變化時(shí)，從制度設(shè)計(jì)、手段適宜性、執(zhí)行效果等方面進(jìn)行深入剖析，進(jìn)一步修復(fù)漏洞，持續(xù)地進(jìn)行自我完善，形成評(píng)價(jià)―反饋―評(píng)價(jià)的有機(jī)循環(huán)內(nèi)控機(jī)制，確保整個(gè)防控系統(tǒng)“活”起來。二是以績(jī)效考核為抓手，將黨風(fēng)廉政責(zé)任制考核、目標(biāo)管理考核等各項(xiàng)考核整合起來，通過指數(shù)化管理、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度等工作措施，建立系統(tǒng)完整的、定性與定量結(jié)合的內(nèi)控機(jī)制考核體系。嚴(yán)格獎(jiǎng)懲機(jī)制，將內(nèi)部考核監(jiān)督結(jié)果作為評(píng)選先進(jìn)和干部任用的重要參考依據(jù)。三是加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督成果利用與轉(zhuǎn)化，促進(jìn)基層稅務(wù)部門內(nèi)控機(jī)制的不斷提升和健全；強(qiáng)化稅務(wù)干部執(zhí)行制度的自覺性，嚴(yán)格控制自由裁量權(quán)，有效維護(hù)內(nèi)部監(jiān)督制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。
（三）強(qiáng)化信息支撐，確保權(quán)力在法治軌道上依法運(yùn)行
依托稅收信息化建設(shè)的成果，將更多的執(zhí)法管理事項(xiàng)納入計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)管理，建立完善稅收?qǐng)?zhí)法和廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，全面排查稅收?qǐng)?zhí)法中可能引發(fā)執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)預(yù)警，及時(shí)示警，實(shí)時(shí)推送風(fēng)險(xiǎn)提醒，增強(qiáng)科技防控能力，推動(dòng)稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部治理現(xiàn)代化。對(duì)還沒有納入系統(tǒng)運(yùn)行和一些由各自單獨(dú)系統(tǒng)運(yùn)行的事項(xiàng)納入內(nèi)控機(jī)制平臺(tái)統(tǒng)一運(yùn)行，盡量減少機(jī)外運(yùn)作。這樣既可以規(guī)范行政管理行為、提高內(nèi)部管理透明度，又解決了廉政監(jiān)控缺乏數(shù)據(jù)源、廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估缺乏依據(jù)的問題。在全系統(tǒng)實(shí)行全員全程績(jī)效考核，實(shí)現(xiàn)稅收?qǐng)?zhí)法“事前提醒，事中預(yù)警，事后糾錯(cuò)”的工作機(jī)制，使各種執(zhí)法偏差能夠及時(shí)得到糾正。
六、2020年內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃
（一）優(yōu)化規(guī)章、制度建設(shè)，提高內(nèi)控的重要地位
制度和機(jī)構(gòu)的建設(shè)，是建立稅收內(nèi)部控制機(jī)制的基礎(chǔ)。在2020年的內(nèi)控工作中，我局將完善相應(yīng)的規(guī)章制度，使內(nèi)部控制在推行和深化的過程中，有法可依、有章可循。與此同時(shí)加強(qiáng)內(nèi)部控制培訓(xùn)教育，提高稅務(wù)系統(tǒng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及全體干部職工對(duì)內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)和理解，加強(qiáng)內(nèi)部控制制度理論體系的深入研究和建立健全；加強(qiáng)內(nèi)部控制與反腐倡廉建設(shè)相融合的步伐，為稅務(wù)系統(tǒng)發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的保障和支持。
按照《關(guān)于開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》要求，結(jié)合工作實(shí)際，我鄉(xiāng)要按照“一崗雙責(zé)”的要求，把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控與日常管理工作有機(jī)結(jié)合起來，全面梳理查找本單位存在的或可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并制定并完善相應(yīng)管理制度和工作流程，實(shí)現(xiàn)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的長(zhǎng)效管理，現(xiàn)將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查情況總結(jié)如下：
一、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查情況
我鄉(xiāng)結(jié)合職責(zé)定位，對(duì)全鄉(xiāng)班子成員、中層干部、各口線和單位開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作，共排查各口線中層以上干部36人，排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)139條，制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施139條；排查口線、科室12個(gè)，排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)55條，制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施55條。XX鄉(xiāng)黨委、政府總結(jié)排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為9類，并結(jié)合工作實(shí)際，制定整改措施9條。
二、排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)手機(jī)分類及整改措施
（一）思想道德類：
1、政治理論學(xué)習(xí)不夠，可能產(chǎn)生重業(yè)務(wù)、輕政治的傾向，政治素質(zhì)下降等情況；
2、在日常工作中，部分職工怕承擔(dān)責(zé)任，有畏難情緒，工作態(tài)度不端正，，不能開拓工作新局面；
3、思想放松，廉政意識(shí)不強(qiáng)。
4、不能及時(shí)安排、有效落實(shí)自己份內(nèi)工作，消極怠工，可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤。
防控措施：
1、加強(qiáng)單位日常學(xué)習(xí)，通過集中學(xué)習(xí)和利用學(xué)習(xí)強(qiáng)國(guó)等手機(jī)軟件個(gè)人自學(xué)，提高全鄉(xiāng)干部職工的學(xué)習(xí)能力；
2、加強(qiáng)單位日常工作紀(jì)律監(jiān)督管理，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)。
3、建立健全考核問責(zé)機(jī)制，對(duì)工作落實(shí)情況加強(qiáng)督導(dǎo)管理。
4、定期開展主題黨建活動(dòng)，加強(qiáng)黨員干部主體意識(shí)、工作責(zé)任心和事業(yè)心。
（二）制度機(jī)制類
1、在制度的制定過程中，補(bǔ)充、修改和完善機(jī)制不健全；
2、在制度執(zhí)行過程中，存在一定的教條、本本主義，缺乏變通、靈活性，執(zhí)行效果的反饋機(jī)制不強(qiáng)，可能導(dǎo)致制度不能得到有效落實(shí)，不能充分發(fā)揮出應(yīng)有的作用。
防控措施：
1、建立綜合性廉政規(guī)章制度，進(jìn)一步完善效能監(jiān)察考核工作規(guī)范。
2、強(qiáng)化制度執(zhí)行力度，以制度管人、用人。
（三）崗位職責(zé)類
1、財(cái)務(wù)資金使用方面支出管理不夠規(guī)范，計(jì)劃和控制的科學(xué)性不強(qiáng)，可能導(dǎo)致資金使用不當(dāng)，給工作造成不利。
2、檔案管理不嚴(yán)格，可能造成丟失、損壞等現(xiàn)象；
3、后勤管理上對(duì)物品采購(gòu)、車輛使用等可能存在不規(guī)范現(xiàn)象；
防控措施：
（1）建立健全有效的財(cái)務(wù)內(nèi)控制度。制定明確的工作職責(zé)、業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限；
（2）開展經(jīng)常性的日常檢查。通過開展制度執(zhí)行情況多種方式的檢查，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，對(duì)于出現(xiàn)的問題也能夠得到及時(shí)糾正。
（3）在后勤管理上，對(duì)物品采購(gòu)、車輛使用均進(jìn)行詳細(xì)要求。明確車輛日常停放使用，尤其是在節(jié)假日、休息日及工作日加班等情形下的使用管理流程和要求。
運(yùn)營(yíng)管理是對(duì)產(chǎn)品制造或提供服務(wù)過程的系統(tǒng)管理，其管理效率直接影響甚至決定著銀行服務(wù)客戶、創(chuàng)造價(jià)值的效率。基于這樣的認(rèn)識(shí)，無錫農(nóng)商行在流程銀行建設(shè)中，一直將運(yùn)營(yíng)管理的流程再造作為重中之重，從而有效解決原有運(yùn)營(yíng)管理模式中的弊端，全面提升運(yùn)營(yíng)服務(wù)效能。
打造全新運(yùn)營(yíng)管理模式
無錫農(nóng)商行自2005年6月正式組建農(nóng)商行至2008年的三年間，結(jié)合自身實(shí)際，以操作風(fēng)險(xiǎn)管控為重點(diǎn)，在運(yùn)營(yíng)管理方面組織了一系列嘗試性的改進(jìn)，如推行內(nèi)勤副行長(zhǎng)坐班制和會(huì)計(jì)主管委派制等，對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)實(shí)現(xiàn)了一定程度上的運(yùn)營(yíng)控制。但以下幾方面的弊端仍未有效解決：基層網(wǎng)點(diǎn)功能龐雜，難以保證服務(wù)質(zhì)量；風(fēng)險(xiǎn)控制手段單一，難以有效防控風(fēng)險(xiǎn)；部門職責(zé)不夠清晰，難以確保運(yùn)營(yíng)效率。
流程銀行建設(shè)中，為全面提升運(yùn)營(yíng)服務(wù)效能，有效解決原有運(yùn)營(yíng)模式弊端，無錫農(nóng)商行確立了運(yùn)營(yíng)管理體系建設(shè)目標(biāo)：通過再造運(yùn)營(yíng)管理流程，成立專門的運(yùn)營(yíng)管理部門，建立業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)務(wù)授權(quán)、業(yè)務(wù)監(jiān)督、清算、現(xiàn)金管理、對(duì)賬、賬戶管理、會(huì)計(jì)檔案管理、放款審查等的總行集中化管理模式，逐步實(shí)現(xiàn)中后臺(tái)的集中運(yùn)營(yíng)，提升基層支行及前臺(tái)業(yè)務(wù)部門的專業(yè)服務(wù)能力，降低運(yùn)營(yíng)成本，提高運(yùn)營(yíng)效率，有效防控操作風(fēng)險(xiǎn)。
確定好目標(biāo)后，隨著2012年6月新一代綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的上線，無錫農(nóng)商行開始全面實(shí)施運(yùn)營(yíng)管理體系建設(shè)項(xiàng)目。項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容主要包括運(yùn)營(yíng)流程優(yōu)化、組織架構(gòu)再造、制度崗責(zé)完善、運(yùn)營(yíng)管理系統(tǒng)建設(shè)四個(gè)方面。
以服務(wù)業(yè)務(wù)流程為宗旨，優(yōu)化運(yùn)營(yíng)管理流程。為使運(yùn)營(yíng)管理流程更好地服務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，無錫農(nóng)商行以客戶需求為中心，組織了對(duì)授權(quán)、對(duì)賬、出納交接、業(yè)務(wù)監(jiān)督、差錯(cuò)處理、賬戶、現(xiàn)金、業(yè)務(wù)印章、會(huì)計(jì)檔案等運(yùn)營(yíng)管理流程的系統(tǒng)再造，積極探索建立后臺(tái)集中式處理運(yùn)營(yíng)模式，并建立了48個(gè)一級(jí)流程。
以支持運(yùn)營(yíng)流程為核心，再造運(yùn)營(yíng)組織架構(gòu)。為更好地支持運(yùn)營(yíng)流程運(yùn)作，形成專業(yè)化運(yùn)營(yíng)管理，2011年4月，無錫農(nóng)商行專門成立了運(yùn)行管理部，負(fù)責(zé)全行的運(yùn)營(yíng)管理，并組織開展運(yùn)營(yíng)管理體系的建設(shè)工作。為規(guī)范操作、明確職責(zé)，無錫農(nóng)商行還在運(yùn)行管理部下設(shè)了現(xiàn)金管理中心、清算中心、業(yè)務(wù)監(jiān)督中心和對(duì)賬中心。
在運(yùn)營(yíng)管理配套機(jī)制方面，為實(shí)現(xiàn)對(duì)所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的有效管理，無錫農(nóng)商行于2012年第四季度啟動(dòng)試點(diǎn)，在3家支行先行推行運(yùn)營(yíng)主管制。運(yùn)營(yíng)主管由一級(jí)運(yùn)營(yíng)主管、二級(jí)運(yùn)營(yíng)主管和三級(jí)運(yùn)營(yíng)主管組成，獨(dú)立考核的支行（分理處）、營(yíng)業(yè)部配備一名一級(jí)運(yùn)營(yíng)主管，其下轄的二級(jí)機(jī)構(gòu)按需配備二級(jí)運(yùn)營(yíng)主管一名；僅辦理對(duì)私業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)由柜員兼任三級(jí)運(yùn)營(yíng)主管。今年以來，運(yùn)營(yíng)主管制已在該行全面推行。
以規(guī)范操作管理為目的，完善部門與崗位職責(zé)。在優(yōu)化運(yùn)營(yíng)管理流程、再造組織架構(gòu)的基礎(chǔ)上，無錫農(nóng)商行明確了運(yùn)行管理部及下設(shè)四個(gè)中心的職責(zé)，同時(shí)明確和細(xì)化各崗位職責(zé)，健全各項(xiàng)規(guī)章制度。新核心系統(tǒng)上線后，無錫農(nóng)商行精心編制了《新核心系統(tǒng)操作手冊(cè)》，確定新操作手冊(cè)以綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)交易碼為依據(jù)，包括流程圖、交易界面、輸入要素等內(nèi)容，其中流程圖由流程、主體、操作內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)提示四部分組成，大大增強(qiáng)了操作指導(dǎo)性，同時(shí)也增加了必要的風(fēng)險(xiǎn)提示。
以防控操作風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，建設(shè)運(yùn)營(yíng)管理系統(tǒng)。為有效防控操作風(fēng)險(xiǎn)，近年來，無錫農(nóng)商行持續(xù)加強(qiáng)對(duì)相關(guān)運(yùn)營(yíng)管理信息系統(tǒng)的建設(shè)和改造工作。2009年10月上線事后監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)；2012年分別上線了新一代綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)、對(duì)賬管理系統(tǒng)、驗(yàn)印管理系統(tǒng)、指紋管理系統(tǒng)。而事后監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)在原有風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、檔案管理、授權(quán)審批、交接管理、日常監(jiān)督、查詢統(tǒng)計(jì)等模塊的基礎(chǔ)上，新上線了印章管理模塊及員工資金監(jiān)控模塊等。2013年，無錫農(nóng)商行還新建了回單自助服務(wù)系統(tǒng)、運(yùn)營(yíng)管理系統(tǒng)等，逐步推行集中配送制。
運(yùn)營(yíng)管理體系建設(shè)成效初顯
經(jīng)過幾年的努力，目前，無錫農(nóng)商行已有效地解決了原有運(yùn)營(yíng)模式下的弊端。
中后臺(tái)集中模式初步形成，營(yíng)運(yùn)服務(wù)效能顯著提升。已實(shí)現(xiàn)對(duì)會(huì)計(jì)檔案、賬戶管理、現(xiàn)金和重要空白憑證調(diào)撥、業(yè)務(wù)監(jiān)督、對(duì)賬、大額資金劃付實(shí)時(shí)授權(quán)、清算、放款審查、業(yè)務(wù)印章、部分業(yè)務(wù)押品管理、保證金等的總行集中化管理。
一、指導(dǎo)思想
實(shí)現(xiàn)廉能風(fēng)險(xiǎn)的前置處理和有效預(yù)防，使黨員干部廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)普遍提高，反腐倡廉機(jī)制得到深化，機(jī)關(guān)效能建設(shè)得到進(jìn)一步提高，推動(dòng)黨風(fēng)、政風(fēng)和干部作風(fēng)進(jìn)一步改進(jìn)，最大限度降低腐敗發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，努力營(yíng)造風(fēng)清氣正的良好環(huán)境，促進(jìn)旅游事業(yè)又好又快發(fā)展。
二、廉能管理工作目標(biāo)、實(shí)施范圍和主要內(nèi)容
（一）工作目標(biāo)。以“查找崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)，建立廉政防控機(jī)制”為重點(diǎn)，圍繞“人、財(cái)、物、權(quán)”等關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位，將重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排、大額度資金使用作為監(jiān)管重點(diǎn)，通過查找崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評(píng)估崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定有效防控措施，完善管理制度和工作流程圖，做到“風(fēng)險(xiǎn)定到崗，制度建到崗，責(zé)任落到崗”，形成以工作崗位為點(diǎn)、工作流程為線、監(jiān)管制度為面，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系。
（二）主要內(nèi)容。圍繞廉政風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)關(guān)效能建設(shè)管理開展工作的內(nèi)容主要有：檔案管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范、工資管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范、專項(xiàng)資金風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范、財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范和綜合工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范等幾個(gè)方面。從崗位、股室、單位“三個(gè)層次”，通過自查、交叉查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、群眾提的方式，認(rèn)真查找、梳理易發(fā)問題的重大事項(xiàng)、重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有針對(duì)性地提出防范措施，探索和完善風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)警教育機(jī)制。同時(shí)，嚴(yán)格對(duì)照機(jī)關(guān)效能建設(shè)考核實(shí)施細(xì)則，以“三個(gè)滿意”（黨政部門滿意、社會(huì)各界滿意、服務(wù)對(duì)象滿意）為衡量標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化監(jiān)督考核，建立健全機(jī)關(guān)效能建設(shè)，提高機(jī)關(guān)工作質(zhì)量和工作效率，切實(shí)轉(zhuǎn)變機(jī)關(guān)工作作風(fēng)。
三、工作部署
（一）動(dòng)員部署階段（2013年4月——5月）
1、制定方案。根據(jù)《區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施意見》的具體要求，結(jié)合我局實(shí)際，在學(xué)習(xí)、借鑒、創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，制定我委廉能管理《實(shí)施方案》，明確責(zé)任分工。
2、宣傳發(fā)動(dòng)。組織全局人員學(xué)習(xí)區(qū)關(guān)于開展廉能風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的有關(guān)文件、領(lǐng)導(dǎo)講話精神，明確廉能風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。宣傳廉能風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性和主要精神，營(yíng)造風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理氛圍，牢固樹立黨員領(lǐng)導(dǎo)干部風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加大全民參與力度，在統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，召開工作動(dòng)員大會(huì)。
3、組織機(jī)構(gòu)。在區(qū)廉能風(fēng)險(xiǎn)防范指導(dǎo)委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，成立我委廉能風(fēng)險(xiǎn)防范推進(jìn)委員會(huì)，具體負(fù)責(zé)我委的廉能管理組織協(xié)調(diào)及日常工作。
4、制定工作推進(jìn)表。根據(jù)工作進(jìn)程，細(xì)化每一階段的工作任務(wù)和工作內(nèi)容，明確每一階段的責(zé)任部門和人員。
（二）風(fēng)險(xiǎn)教育和查找廉能風(fēng)險(xiǎn)階段
1、清理崗位職權(quán)。對(duì)照相關(guān)法律法規(guī)和“三定”方案等規(guī)定，本著“職權(quán)法定、程序法定”的原則，對(duì)本部門本單位所有崗位所涉及的權(quán)力事項(xiàng)進(jìn)行清理，逐項(xiàng)審核確定權(quán)力事項(xiàng)的類別、行使依據(jù)、責(zé)任主體、服務(wù)承諾和工作紀(jì)律。在理清崗位職權(quán)、查找崗位風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)，對(duì)內(nèi)部各股室和崗位的工作職責(zé)和工作流程進(jìn)行優(yōu)化和再造，制定職權(quán)運(yùn)行流程圖和崗位說明。
2、排查崗位風(fēng)險(xiǎn)。采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評(píng)等多種方法，利用舉報(bào)、投訴、等手段，排查風(fēng)險(xiǎn)崗位在權(quán)力行使、制度機(jī)制、業(yè)務(wù)能力、思想道德、外部環(huán)境等方面可能存在的廉能風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)排查機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)在履行工作職責(zé)及業(yè)務(wù)工作流程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真查找在目標(biāo)責(zé)任制檢查考核，要針對(duì)不履行“一崗雙責(zé)”或履職不到位、不作為、、貽誤工作或、違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定、利用職務(wù)上的便利謀取私利等方面進(jìn)行查找。要將查找到的廉能風(fēng)險(xiǎn)登記匯總，填寫《查找崗位廉能風(fēng)險(xiǎn)情況表》，建立臺(tái)賬，形成廉能風(fēng)險(xiǎn)信息檔案。
3、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)發(fā)生的緊急程度、發(fā)展勢(shì)態(tài)和可能造成的危害程度分為高級(jí)、中級(jí)和低級(jí)。
4、制定廉能風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書。為全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，增強(qiáng)抵御廉政風(fēng)險(xiǎn)的能力，提高在勞動(dòng)就業(yè)、社會(huì)保險(xiǎn)、人事管理、財(cái)務(wù)管理、服務(wù)群眾等方面的工作效能，制定并簽訂相關(guān)責(zé)任人的風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書和責(zé)任書，向社會(huì)公布。
5、建立廉能風(fēng)險(xiǎn)信息檔案。各股室、單位將查找到的各個(gè)層次的廉能風(fēng)險(xiǎn)登記及防范措施匯總后，填寫風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施表。單位領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)各個(gè)層次的廉能風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行評(píng)估后，要明確每個(gè)廉能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控責(zé)任人，建立臺(tái)帳。實(shí)行集中規(guī)范管理。
6、階段工作小結(jié)。
（三）制訂防控措施階段
分析研究單位及各股室、站、隊(duì)權(quán)力配置和權(quán)重配置情況，對(duì)于存在崗位廉能風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)力、權(quán)重進(jìn)行調(diào)整、分解或增設(shè)監(jiān)督制約環(huán)節(jié)，明確各個(gè)工作崗位的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任和業(yè)務(wù)工作責(zé)任，逐一制定本單位各個(gè)崗位的《工作職責(zé)》。由各股室、站、隊(duì)對(duì)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能引發(fā)的不廉潔或違紀(jì)違法問題進(jìn)行認(rèn)真分析，查找原因，在此基礎(chǔ)上提出防范措施，建立防控模式，做到任務(wù)明確、責(zé)任到人，建立完善的以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面環(huán)環(huán)相扣的廉能風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。前期主要通過政治觀、權(quán)力觀、廉潔從業(yè)方面加強(qiáng)黨性修養(yǎng)、思想道德建設(shè)和制度機(jī)制層面主動(dòng)做好防范，最大限度地從源頭排除可能發(fā)生的不廉潔、效能低下的隱患。中期通過對(duì)各崗位行政行為、制度機(jī)制的落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控。在我委網(wǎng)站上設(shè)立廉能風(fēng)險(xiǎn)管理專欄，公開各項(xiàng)工作職責(zé)和流程，收集風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的動(dòng)態(tài)口綜合運(yùn)用監(jiān)察手段，掌握不同時(shí)期的風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)，充分發(fā)揮法律監(jiān)督的作用，共同形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)督的網(wǎng)絡(luò)體系并接受群眾監(jiān)督。后期通過對(duì)工作效能低下及有明顯風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)的個(gè)人及時(shí)進(jìn)行糾錯(cuò)和提醒，防止可能出現(xiàn)或正在演變的腐敗問題的滋生。通過設(shè)立廉能管理工作舉報(bào)箱、舉報(bào)電話，并在重點(diǎn)崗位公布監(jiān)督電話。對(duì)群眾有舉報(bào)、社會(huì)有反映、不按規(guī)定落實(shí)廉能管理規(guī)定的，采取談話提醒、誡勉糾錯(cuò)、責(zé)任追究等措施，幫助和督促其及時(shí)糾正工作中的失誤和偏差。對(duì)整改不力的，群眾仍有反映的，按照相關(guān)規(guī)定，予以追究。
（四）檢查防范效果階段
對(duì)廉能管理工作進(jìn)行考核。按照單位自查與上級(jí)督查相結(jié)合的方式，全面考核廉能工作的落實(shí)情況。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)的一般性問題，由風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理責(zé)任單位自行處置，采取批評(píng)教育、警示提醒、糾正錯(cuò)誤等方式進(jìn)行處理；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)嚴(yán)重的違法違紀(jì)問題，由紀(jì)檢監(jiān)察和有關(guān)部門依法依紀(jì)進(jìn)行處理。對(duì)列入防范管理的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)行跟蹤管理和監(jiān)督，要優(yōu)化防范措施，確保風(fēng)險(xiǎn)防范措施到位；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)的新情況、新問題，要認(rèn)真及時(shí)研究，采取必要的防范措施，建立預(yù)警機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)的問題，要記錄在案，列入對(duì)干部年度考核的內(nèi)容。
四、工作要求
1、統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)。開展廉能管理工作，是扎實(shí)推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系、努力提升機(jī)關(guān)效能建設(shè)水平建設(shè)的一項(xiàng)有力舉措。通過開展革命傳統(tǒng)教育，以勤政廉政先進(jìn)典型為榜樣，以反腐案例為典型，開展好廉能教育主題活動(dòng)。結(jié)合學(xué)習(xí)科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)，開展黨風(fēng)黨紀(jì)專題教育，增強(qiáng)全體人員的宗旨意識(shí)和反腐倡廉意識(shí)。
一、指導(dǎo)思想
實(shí)現(xiàn)廉能風(fēng)險(xiǎn)的前置處理和有效預(yù)防，使黨員干部廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)普遍提高，反腐倡廉機(jī)制得到深化，機(jī)關(guān)效能建設(shè)得到進(jìn)一步提高，推動(dòng)黨風(fēng)、政風(fēng)和干部作風(fēng)進(jìn)一步改進(jìn)，最大限度降低腐敗發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，努力營(yíng)造風(fēng)清氣正的良好環(huán)境，促進(jìn)旅游事業(yè)又好又快發(fā)展。
二、廉能管理工作目標(biāo)、實(shí)施范圍和主要內(nèi)容
（一）工作目標(biāo)。以“查找崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)，建立廉政防控機(jī)制”為重點(diǎn)，圍繞“人、財(cái)、物、權(quán)”等關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位，將重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排、大額度資金使用作為監(jiān)管重點(diǎn)，通過查找崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評(píng)估崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定有效防控措施，完善管理制度和工作流程圖，做到“風(fēng)險(xiǎn)定到崗，制度建到崗，責(zé)任落到崗”，形成以工作崗位為點(diǎn)、工作流程為線、監(jiān)管制度為面，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系。
（二）主要內(nèi)容。圍繞廉政風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)關(guān)效能建設(shè)管理開展工作的內(nèi)容主要有：檔案管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范、工資管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范、專項(xiàng)資金風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范、財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范和綜合工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范等幾個(gè)方面。從崗位、股室、單位“三個(gè)層次”，通過自查、交叉查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、群眾提的方式，認(rèn)真查找、梳理易發(fā)問題的重大事項(xiàng)、重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有針對(duì)性地提出防范措施，探索和完善風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)警教育機(jī)制。同時(shí)，嚴(yán)格對(duì)照機(jī)關(guān)效能建設(shè)考核實(shí)施細(xì)則，以“三個(gè)滿意”（黨政部門滿意、社會(huì)各界滿意、服務(wù)對(duì)象滿意）為衡量標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化監(jiān)督考核，建立健全機(jī)關(guān)效能建設(shè)，提高機(jī)關(guān)工作質(zhì)量和工作效率，切實(shí)轉(zhuǎn)變機(jī)關(guān)工作作風(fēng)。
三、工作部署
一、根據(jù)《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施意見》的具體要求，結(jié)合我局實(shí)際，在學(xué)習(xí)、借鑒、創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，制定我局廉能管理《實(shí)施方案》，明確責(zé)任分工。
二、組織全局人員學(xué)習(xí)關(guān)于開展廉能風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的有關(guān)文件、領(lǐng)導(dǎo)講話精神，明確廉能風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。宣傳廉能風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性和主要精神，營(yíng)造風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理氛圍，牢固樹立黨員領(lǐng)導(dǎo)干部風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加大全民參與力度，在統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，召開工作動(dòng)員大會(huì)。
三、成立我局廉能風(fēng)險(xiǎn)防范推進(jìn)委員會(huì)，具體負(fù)責(zé)我局的廉能管理組織協(xié)調(diào)及日常工作。
四、對(duì)照相關(guān)法律法規(guī)和“三定”方案等規(guī)定，本著“職權(quán)法定、程序法定”的原則。
1、清理崗位職權(quán)，對(duì)本部門本單位所有崗位所涉及的權(quán)力事項(xiàng)進(jìn)行清理，逐項(xiàng)審核確定權(quán)力事項(xiàng)的類別、行使依據(jù)、責(zé)任主體、服務(wù)承諾和工作紀(jì)律。在理清崗位職權(quán)、查找崗位風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)，對(duì)內(nèi)部各股室和崗位的工作職責(zé)和工作流程進(jìn)行優(yōu)化和再造，制定職權(quán)運(yùn)行流程圖和崗位說明。
2、排查崗位風(fēng)險(xiǎn)，采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評(píng)等多種方法，利用舉報(bào)、投訴、等手段，排查風(fēng)險(xiǎn)崗位在權(quán)力行使、制度機(jī)制、業(yè)務(wù)能力、思想道德、外部環(huán)境等方面可能存在的廉能風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)排查機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)在履行工作職責(zé)及業(yè)務(wù)工作流程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真查找在目標(biāo)責(zé)任制檢查考核，要針對(duì)不履行“一崗雙責(zé)”或履職不到位、不作為、、貽誤工作或、違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定、利用職務(wù)上的便利謀取私利等方面進(jìn)行查找。要將查找到的廉能風(fēng)險(xiǎn)登記匯總，填寫《查找崗位廉能風(fēng)險(xiǎn)情況表》，建立臺(tái)賬，形成廉能風(fēng)險(xiǎn)信息檔案。
3、做好風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)發(fā)生的緊急程度、發(fā)展勢(shì)態(tài)和可能造成的危害程度分為高級(jí)、中級(jí)和低級(jí)。
4、制定廉能風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書。為全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，增強(qiáng)抵御廉政風(fēng)險(xiǎn)的能力，提高在勞動(dòng)就業(yè)、社會(huì)保險(xiǎn)、人事管理、財(cái)務(wù)管理、服務(wù)群眾等方面的工作效能，制定并簽訂相關(guān)責(zé)任人的風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書和責(zé)任書，向社會(huì)公布。
5、制定本單位各個(gè)崗位的《工作職責(zé)》。提出防范措施，建立防控模式，做到任務(wù)明確、責(zé)任到人，建立完善的以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面環(huán)環(huán)相扣的廉能風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。設(shè)立廉能風(fēng)險(xiǎn)管理專欄，公開各項(xiàng)工作職責(zé)和流程，接受群眾監(jiān)督。設(shè)立廉能管理工作舉報(bào)箱、舉報(bào)電話，對(duì)整改不力的，群眾仍有反映的，按照相關(guān)規(guī)定，予以追究。
四、工作要求
1、統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)。開展廉能管理工作，是扎實(shí)推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系、努力提升機(jī)關(guān)效能建設(shè)水平建設(shè)的一項(xiàng)有力舉措。通過開展革命傳統(tǒng)教育，以勤政廉政先進(jìn)典型為榜樣，以反腐案例為典型，開展好廉能教育主題活動(dòng)。結(jié)合學(xué)習(xí)科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)，開展黨風(fēng)黨紀(jì)專題教育，增強(qiáng)全體人員的宗旨意識(shí)和反腐倡廉意識(shí)。
[關(guān)鍵詞] 規(guī)模豬場(chǎng) 疫病防控 現(xiàn)狀 措施及對(duì)策
[中圖分類號(hào)] S828 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1003-1650（2016）10-0243-01
1 規(guī)?；i場(chǎng)現(xiàn)狀
自2004年以來，在貴州省大力發(fā)展畜牧業(yè)的精神號(hào)召下，甕安縣出臺(tái)了一系列激勵(lì)措施大力發(fā)展畜牧業(yè)生產(chǎn)，全縣的規(guī)?；i場(chǎng)也從2004年開始從無到有，截止目前，共有規(guī)?；i場(chǎng)100余戶。其中，存欄100頭以上的 78戶、存欄500頭以上的 16戶、5000頭以上的 6戶。90%以上的養(yǎng)豬場(chǎng)（戶）仍是家庭養(yǎng)殖模式為主，無專業(yè)的獸醫(yī)技術(shù)人員，
2 存在的問題
2.1 豬舍設(shè)計(jì)不規(guī)范、布局不合理
多數(shù)規(guī)模養(yǎng)豬場(chǎng)的圈舍設(shè)計(jì)、缺乏科學(xué)性，沒有按規(guī)模養(yǎng)殖場(chǎng)的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和動(dòng)物防疫要求進(jìn)行修建，設(shè)施設(shè)備配套不完善，無消毒和糞污處理設(shè)施、無隔離舍及中轉(zhuǎn)設(shè)施。尤其是生產(chǎn)區(qū)、生活區(qū)、工作區(qū)、接待區(qū)沒有嚴(yán)格分開，或混為一體。未設(shè)立動(dòng)物疫病隔離觀察區(qū)，導(dǎo)致動(dòng)物疫病相互傳播的機(jī)率增大。
2.2 豬場(chǎng)管理混亂
大部份養(yǎng)豬場(chǎng)（戶）養(yǎng)殖規(guī)模小，生產(chǎn)管理水平不高，多數(shù)未建立或健全養(yǎng)殖檔案或免疫檔案。動(dòng)物免疫工作無專人負(fù)責(zé)，疫苗來源復(fù)雜，有的從當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)服務(wù)中心領(lǐng)取，有的從市場(chǎng)購(gòu)買，有的是從廠家訂購(gòu)，在運(yùn)輸、保管過程中無冷藏設(shè)施。多數(shù)養(yǎng)殖場(chǎng)沒有固定的免疫程序，免疫過程中也沒有按規(guī)定佩戴免疫標(biāo)識(shí)，客觀上成在漏免的可能性也比較大，更談不上主動(dòng)進(jìn)行免疫抗體監(jiān)測(cè)。
生產(chǎn)管理上也比較混亂，多數(shù)養(yǎng)殖場(chǎng)蟲媒防控意識(shí)差，或無法做好防控工作，豬場(chǎng)養(yǎng)犬、貓現(xiàn)象普遍存在。因此，動(dòng)物疫病防控現(xiàn)狀堪憂。
2.3 免疫和消毒不徹底
中、小型養(yǎng)豬場(chǎng)（戶）多是自繁自養(yǎng)，從種豬到育肥豬飼養(yǎng)一條龍的養(yǎng)殖模式，種豬免疫的病種，仔豬和育肥豬并未免疫，在進(jìn)行仔豬或育肥豬的免疫項(xiàng)目時(shí)，母豬可能處于妊娠狀態(tài)而未進(jìn)行免疫。因此影響了該病種在整個(gè)場(chǎng)的免疫密度，從而降低了群體的保護(hù)率，增加了群體的疫病風(fēng)險(xiǎn)。有的抱著僥幸心理，甚至存在未免或漏免現(xiàn)象。
多數(shù)養(yǎng)殖場(chǎng)出入口未建消毒池和消毒室，豬舍門口未設(shè)立消毒池，有的雖然設(shè)有消毒池，也未按標(biāo)準(zhǔn)加入消毒液。對(duì)圈舍的消毒也存在消毒不徹底和長(zhǎng)期單一使用的問題，對(duì)消毒藥的配制濃度和顆粒的大小不能精確控制，藥物作用的時(shí)間長(zhǎng)短更沒有在意等，也大大地影響到消毒的效果。
2.4 動(dòng)物疫病監(jiān)測(cè)意識(shí)淡泊
最近幾年來，我縣動(dòng)物疫控中心每半年都要到養(yǎng)豬場(chǎng)按比例抽取樣品作動(dòng)物疫病血清學(xué)抗體監(jiān)測(cè)，但是大部份豬場(chǎng)都不愿意配合采樣，在這100余戶的中、小型養(yǎng)豬場(chǎng)中，只有30%的場(chǎng)愿意抽樣來中心監(jiān)測(cè)抗體，20%場(chǎng)只是應(yīng)付他們的采血任務(wù)，還有50%的場(chǎng)根本不愿意配合采樣。
3 措施及對(duì)策
3.1 規(guī)范豬場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)
力爭(zhēng)依托“規(guī)?；B(yǎng)殖場(chǎng)、養(yǎng)殖小區(qū)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)項(xiàng)目”逐漸完善我縣規(guī)模化豬場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備，使其環(huán)境布局更加符合動(dòng)物防疫要求。做到生產(chǎn)區(qū)和生活區(qū)嚴(yán)格分開，病畜與健康畜嚴(yán)格分開，并配置與養(yǎng)殖規(guī)模相適應(yīng)的無害化處理設(shè)施和消毒設(shè)施。
3.2 完善養(yǎng)殖制度，建好免疫及養(yǎng)殖檔案
中小型養(yǎng)豬場(chǎng)應(yīng)逐步建立和完善免疫制度、用藥制度、檢疫申報(bào)制度、疫情報(bào)告制度、消毒制度、無害化處理制度和養(yǎng)殖檔案制度，規(guī)范養(yǎng)殖行為。把制度落實(shí)在行動(dòng)上，按制度規(guī)定做好養(yǎng)殖場(chǎng)的各項(xiàng)工作，切實(shí)建好免疫及其他養(yǎng)殖檔案。
3.3 搞好蟲媒生物防控及消毒工作
蚊蟲叮咬、鼠害及其他昆蟲是困繞中小型養(yǎng)殖場(chǎng)的困境之一，它們不但傳播傳染病或寄生蟲病，而且還影響動(dòng)物生長(zhǎng)，給動(dòng)物疫病的防控造成了不少的困難，也影響了養(yǎng)殖場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)效益。因此要切實(shí)做好生物蟲媒防控工作，尤其是養(yǎng)豬場(chǎng)內(nèi)嚴(yán)禁飼養(yǎng)犬貓，以防疫病交叉?zhèn)鞑ァ?/p>
嚴(yán)格進(jìn)出場(chǎng)消毒及日常消毒工作，杜絕疫病傳入。外來人員及車輛與相關(guān)人員進(jìn)入場(chǎng)區(qū)均應(yīng)嚴(yán)格消毒，相關(guān)人員進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)時(shí)，必須更換工作服、工作鞋，通過嚴(yán)格消毒后進(jìn)入。生產(chǎn)區(qū)及生產(chǎn)工具應(yīng)定期消毒。糞便和污物及時(shí)清理并進(jìn)行無害化處理。
3.4 加強(qiáng)監(jiān)測(cè)工作力度，制定合理的免疫程序
目前，我縣中小型規(guī)?；B(yǎng)豬場(chǎng)疫病多是混合感染較多，具有病因復(fù)雜，控制難度大等特點(diǎn)，尤其是免疫抑制性疾病如豬藍(lán)耳、豬圓環(huán)病毒、偽狂犬等有不斷蔓延的趨勢(shì)，危害范圍逐漸擴(kuò)大，感染率上升，因其侵害了豬的免疫器官和免疫細(xì)胞，造成體液免疫和細(xì)胞免疫的抑制，對(duì)疫苗的免疫應(yīng)答產(chǎn)生干擾作用，可能導(dǎo)致其它疫病免疫失敗，因此要加強(qiáng)監(jiān)測(cè)力度，根據(jù)豬群的疫病及免疫抗體情況，制定具體的免疫程序，通過免疫和監(jiān)測(cè)使本場(chǎng)豬群疫病達(dá)到逐漸凈化的目的。
(一)提高對(duì)農(nóng)信社會(huì)計(jì)工作的認(rèn)識(shí)。
農(nóng)村信用社會(huì)計(jì)工作崗位雖小，卻事關(guān)農(nóng)信社工作發(fā)展大局。首先，領(lǐng)導(dǎo)階層要將會(huì)計(jì)工作提上重視，具有防案控案的危機(jī)意識(shí)。注重會(huì)計(jì)員工的培養(yǎng)，重視會(huì)計(jì)檢查輔導(dǎo)的作用，做到物盡其才人盡其力。其次，農(nóng)信社的會(huì)計(jì)人員要發(fā)揚(yáng)愛崗敬業(yè)的精神，在本職崗位上追求不斷進(jìn)步，細(xì)化工作方式，做到賬目平整，精準(zhǔn)記錄財(cái)務(wù)情況。最后，發(fā)揮會(huì)計(jì)工作的職能作用。會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作是農(nóng)信社展開工作的基礎(chǔ)，應(yīng)該根據(jù)會(huì)計(jì)工作的特點(diǎn)，摸索具有實(shí)踐可操作性的工作方法。
(二)建立會(huì)計(jì)基礎(chǔ)的培訓(xùn)制度。
提高農(nóng)信社會(huì)計(jì)基礎(chǔ)的重要一點(diǎn)是建立長(zhǎng)期、有效的會(huì)計(jì)基礎(chǔ)培訓(xùn)制度。農(nóng)信社的各級(jí)管理部門，應(yīng)該建立起特定的培訓(xùn)學(xué)習(xí)系統(tǒng)，結(jié)合工作崗位特點(diǎn)及業(yè)務(wù)要求，及時(shí)在基本理論、基本技能上進(jìn)行培訓(xùn)；加強(qiáng)與其他金融銀行的學(xué)習(xí)交流。對(duì)農(nóng)信社內(nèi)部會(huì)計(jì)人員提出不斷進(jìn)修的要求，抓好會(huì)計(jì)人員的職稱考試，打造專業(yè)知識(shí)過硬的隊(duì)伍；嚴(yán)格考核試用期內(nèi)員工，建立農(nóng)信社的人才儲(chǔ)備工作，為農(nóng)信社后續(xù)發(fā)展提供智力支持；將會(huì)計(jì)培訓(xùn)考核與工資收入掛鉤。對(duì)培訓(xùn)考核實(shí)行書面考察和組織考察兩種方式，并將成績(jī)與表現(xiàn)變動(dòng)柜員登記，與會(huì)計(jì)人員的工資相聯(lián)，實(shí)現(xiàn)績(jī)效工作的積極意義。另外，建立會(huì)計(jì)輔導(dǎo)員制度、會(huì)計(jì)主管分組學(xué)習(xí)制度，定期對(duì)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作進(jìn)行跟蹤與指導(dǎo)，明確會(huì)計(jì)基礎(chǔ)人員的工作職責(zé)，強(qiáng)化會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作的重要性，提高會(huì)計(jì)主管的輔導(dǎo)水平。
(三)建立會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控指導(dǎo)。
會(huì)計(jì)基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)處理是金融機(jī)構(gòu)發(fā)展的重要機(jī)制，需要通過宣傳、會(huì)議等形式樹立風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，建立業(yè)務(wù)細(xì)則，在轉(zhuǎn)賬、注銷用戶、解凍等特殊業(yè)務(wù)需要審慎核對(duì)客戶信息；建立會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)結(jié)算疑難問題的共享平臺(tái)，將農(nóng)信社會(huì)計(jì)疑難問題做技術(shù)性指導(dǎo)，并結(jié)合現(xiàn)在多元化的會(huì)計(jì)輔導(dǎo)、培訓(xùn)方式整理設(shè)立會(huì)計(jì)疑難問題庫(kù)，為會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作提供可行性指導(dǎo)，最終實(shí)現(xiàn)防控風(fēng)險(xiǎn)的積極作用。另外，增強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)的服務(wù)功能，建立有序的信用社結(jié)算規(guī)則，防范與化解會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保客戶資金安全也成為防范風(fēng)險(xiǎn)的一項(xiàng)長(zhǎng)期戰(zhàn)略。
(四)完善會(huì)計(jì)檔案管理制度。
會(huì)計(jì)檔案管理需要結(jié)合現(xiàn)代的檔案管理模式，加強(qiáng)電子檔案和傳統(tǒng)的雙向互補(bǔ)性作用；結(jié)合現(xiàn)代的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與信息化，建立月檔案匯報(bào)、季度乃至年度的檔案，保持檔案的連貫性；建立嚴(yán)格的會(huì)計(jì)檔案流程借閱規(guī)范，實(shí)行借閱登記、批準(zhǔn)制度。
(五)加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作的監(jiān)督與管理。
【關(guān)鍵詞】化學(xué)品;環(huán)境風(fēng)險(xiǎn);管控
引言
十二五期間，廣西加快以煉油和煉油后續(xù)產(chǎn)品為主的沿海石油化工基地和國(guó)家級(jí)石化產(chǎn)業(yè)基地的建設(shè)，煉油、石油化工、化肥工業(yè)、氯堿工業(yè)、橡膠工業(yè)、磷化工等行業(yè)得到重點(diǎn)發(fā)展，行業(yè)產(chǎn)能發(fā)展帶來的環(huán)境壓力也逐漸增長(zhǎng)，對(duì)廣西的化學(xué)品管理提出了更高的要求，而目前，廣西化學(xué)品管理總體處于起步階段，環(huán)境管理基礎(chǔ)能力薄弱，同時(shí)由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和布局不夠合理，環(huán)境污染防治和風(fēng)險(xiǎn)防控水平不高，化學(xué)品管理面臨多重風(fēng)險(xiǎn)與壓力。
1 化學(xué)品管理工作進(jìn)展
1.1 嚴(yán)格危險(xiǎn)化學(xué)品項(xiàng)目環(huán)境準(zhǔn)入
突出加強(qiáng)化學(xué)品等化工類生產(chǎn)項(xiàng)目安全及環(huán)保審批管理，一是嚴(yán)禁批準(zhǔn)建設(shè)國(guó)家明令淘汰的高毒、難降解、高環(huán)境危害的化學(xué)品項(xiàng)目;二是嚴(yán)格控制在環(huán)境敏感區(qū)新建化工石化項(xiàng)目;三是對(duì)新建的化工石化項(xiàng)目嚴(yán)格審查環(huán)境影響評(píng)價(jià)中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)，對(duì)不符合要求的，一律不予批準(zhǔn)建設(shè);四是對(duì)安全隱患突出、布局不合理的現(xiàn)有化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)組織開展環(huán)境影響后評(píng)價(jià)，督促企業(yè)實(shí)施整改，消除隱患;五是制定化工園區(qū)環(huán)境保護(hù)工作實(shí)施方案，推動(dòng)石油化工產(chǎn)業(yè)又好又快發(fā)展。
1.2 深入開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患大排查整治工作
石油加工、煉焦業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)品制造和醫(yī)學(xué)制造三個(gè)重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及化學(xué)品的狀況開展了調(diào)查，完成了對(duì)317家沿江沿河沿?；な髽I(yè)開展環(huán)境污染隱患排查整治工作。2012年龍江河鎘污染事件發(fā)生后，全區(qū)開展了空前的環(huán)境安全風(fēng)險(xiǎn)隱患大排查工作，共出動(dòng)排查人數(shù)8830人次，排查企業(yè)1516家，涉及11個(gè)行業(yè);此外，還由自治區(qū)環(huán)保廳、發(fā)展改革委、工信委、國(guó)土廳、交通廳、衛(wèi)生廳、安監(jiān)局等單位領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)的七個(gè)督查組，對(duì)全區(qū)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患大排查工作進(jìn)行督查，共抽查了151家企業(yè)，針對(duì)存在的問題，限期完成整改。通過一系列有力措施，有效遏制廣西的環(huán)境污染隱患。
1.3 認(rèn)真開展化學(xué)品環(huán)境管理專項(xiàng)執(zhí)法檢查
廣西各級(jí)環(huán)保部門在全區(qū)范圍內(nèi)組織開展了危險(xiǎn)化學(xué)品和危險(xiǎn)廢物專項(xiàng)執(zhí)法檢查工作。針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)反饋意見，下發(fā)整改通知，責(zé)令企業(yè)按規(guī)定期限完成整改;對(duì)環(huán)境污染問題突出或存在違法違規(guī)行為的企業(yè)進(jìn)行立案查處，嚴(yán)厲打擊環(huán)境違法行為。通過專項(xiàng)檢查和整治，進(jìn)一步深化全區(qū)涉危險(xiǎn)化學(xué)品行業(yè)企業(yè)綜合整治，全面查清和消除環(huán)境污染隱患，保障環(huán)境安全。
2 存在的重點(diǎn)問題
2.1 化學(xué)品環(huán)境管理制度不夠健全
化學(xué)品環(huán)境管理現(xiàn)有法規(guī)主要是有毒化學(xué)品進(jìn)出口登記和新化學(xué)物質(zhì)信息收集和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，而對(duì)化學(xué)物質(zhì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、危險(xiǎn)化學(xué)品環(huán)境管理登記和重點(diǎn)環(huán)境管理危險(xiǎn)化學(xué)品釋放與轉(zhuǎn)移報(bào)告等制度等方面缺乏規(guī)定;對(duì)高毒、難降解、高環(huán)境危害化學(xué)品的限制生產(chǎn)和使用等缺乏措施;缺乏系統(tǒng)性、長(zhǎng)效性的化學(xué)品環(huán)境管理法規(guī)、制度和政策[1]。
2.2 監(jiān)管監(jiān)測(cè)、應(yīng)急預(yù)警和科技能力不足
各級(jí)環(huán)保部門缺乏化學(xué)品特征污染物監(jiān)測(cè)能力，監(jiān)管手段不足，特別是基層環(huán)保部門的化學(xué)品特征污染物監(jiān)測(cè)能力，在化學(xué)品環(huán)境污染排放的監(jiān)測(cè)與統(tǒng)計(jì)方面能力不足;全區(qū)化學(xué)品環(huán)境管理機(jī)構(gòu)體系不健全，現(xiàn)有管理體系與化學(xué)品生產(chǎn)使用產(chǎn)生的亟需解決的環(huán)境問題嚴(yán)重不相適應(yīng);管理能力嚴(yán)重不足，環(huán)保部門沒有專業(yè)的管理人員，工作質(zhì)量不高;現(xiàn)有化學(xué)品環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)、應(yīng)急響應(yīng)平臺(tái)尚不完善;化學(xué)品危害特性、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與科研技術(shù)支持能力不足，相關(guān)基礎(chǔ)科研十分薄弱。
2.3 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控水平低
總體看，廣西的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和布局不夠合理，相關(guān)行業(yè)技術(shù)和工藝水平參差不齊，部分企業(yè)技術(shù)落后，污染防治和風(fēng)險(xiǎn)防控設(shè)施不完善，清潔生產(chǎn)水平不高，物料浪費(fèi)、有毒有害物質(zhì)排入環(huán)境的現(xiàn)象較為普遍、環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)防范體系構(gòu)建不完善;化學(xué)品生產(chǎn)和使用種類、數(shù)量、行業(yè)、地域分布信息不清，化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)入化工園區(qū)比率較低，零散企業(yè)分布不均，多數(shù)化學(xué)物質(zhì)環(huán)境危害性不清，受影響的生態(tài)物種和人群分布情況不清等問題。
3 對(duì)策建議
3.1 加強(qiáng)制度建設(shè)
（1）建立危險(xiǎn)化學(xué)品環(huán)境管理登記和重點(diǎn)環(huán)境管理危險(xiǎn)化學(xué)品的釋放、轉(zhuǎn)移報(bào)告制度。研究確定危險(xiǎn)化學(xué)品環(huán)境管理登記的具體要求，并組織開展重點(diǎn)防控企業(yè)危險(xiǎn)化學(xué)品環(huán)境管理登記工作。涉及重點(diǎn)環(huán)境管理危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)使用的企業(yè)須委托有能力的第三方機(jī)構(gòu)編制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，開展危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、使用、儲(chǔ)存過程中的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及其防控措施評(píng)估工作，制定企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃，環(huán)境保護(hù)主管部門對(duì)不同監(jiān)管等級(jí)企業(yè)實(shí)施差異化管理;建立重點(diǎn)環(huán)境管理危險(xiǎn)化學(xué)品釋放、轉(zhuǎn)移報(bào)告制度及特征污染物年度監(jiān)測(cè)制度。
（2）落實(shí)有毒化學(xué)品進(jìn)出口和新化學(xué)物質(zhì)生產(chǎn)使用管理制度。組織開展新化學(xué)物質(zhì)生產(chǎn)使用企業(yè)監(jiān)督檢查工作，嚴(yán)格新化學(xué)物質(zhì)登記審批后的管理，管理部門要督促企業(yè)落實(shí)各項(xiàng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施，并持續(xù)提出管理意見和要求，做好有毒化學(xué)品進(jìn)出口企業(yè)的環(huán)境管理工作。
（3）建立化學(xué)品環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控管理長(zhǎng)效機(jī)制。開展危險(xiǎn)化學(xué)品環(huán)境管理登記單位定期審核，并將其納入排污申報(bào)、總量核查、排污許可證發(fā)放等日常管理與檢查內(nèi)容;完善危險(xiǎn)化學(xué)品環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理、臺(tái)賬管理、信息檔案管理等制度;建立危險(xiǎn)化學(xué)品環(huán)境管理年度報(bào)告、重點(diǎn)環(huán)境管理危險(xiǎn)化學(xué)品及其特征污染物的釋放與轉(zhuǎn)移信息和監(jiān)測(cè)結(jié)果等公開公示制度;將危險(xiǎn)化學(xué)品環(huán)境管理登記制度執(zhí)行情況作為環(huán)評(píng)審批、“三同時(shí)”驗(yàn)收、上市公司環(huán)保核查和環(huán)保專項(xiàng)資金安排的重要參考內(nèi)容，依法對(duì)不申報(bào)單位實(shí)施處罰;全面落實(shí)企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任，對(duì)化學(xué)品環(huán)境污染事件實(shí)施責(zé)任終身追究制;建立自治區(qū)級(jí)專家隊(duì)伍服務(wù)機(jī)制，鼓勵(lì)各地逐步建立技術(shù)支撐單位服務(wù)機(jī)制。
3.2 提升化學(xué)品環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急能力建設(shè)
逐步提升化學(xué)品環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理能力建設(shè)，逐步建設(shè)化學(xué)品環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理和風(fēng)險(xiǎn)防控信息數(shù)據(jù)與管理支持系統(tǒng)，建立化學(xué)品環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家?guī)?，逐步建立綜合性、專業(yè)化的化學(xué)品突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急處置隊(duì)伍;逐步建立化學(xué)品環(huán)境應(yīng)急物資調(diào)配與儲(chǔ)備管理系統(tǒng)，進(jìn)一步提高環(huán)境應(yīng)急應(yīng)對(duì)能力;持續(xù)完善應(yīng)急管理機(jī)制，指導(dǎo)企業(yè)和園區(qū)開展環(huán)境應(yīng)急預(yù)案的編制與落實(shí)，做好應(yīng)急預(yù)案管理工作;完善危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)運(yùn)、處置過程的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系，實(shí)施環(huán)境應(yīng)急與安全分級(jí)監(jiān)管，力爭(zhēng)達(dá)到全國(guó)環(huán)保部門環(huán)境應(yīng)急能力建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)要求。
3.3 加強(qiáng)危險(xiǎn)化學(xué)品和新化學(xué)物質(zhì)的環(huán)境監(jiān)察工作
組織開展突發(fā)環(huán)境事件高發(fā)類重點(diǎn)防控化學(xué)品生產(chǎn)使用情況、特征污染物排放情況、危險(xiǎn)化學(xué)品環(huán)境管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況的監(jiān)督檢查工作，嚴(yán)格新化學(xué)物質(zhì)登記審批后的管理，按規(guī)范要求落實(shí)監(jiān)督管理檢查工作。組織開展風(fēng)險(xiǎn)隱患排查，督促企業(yè)落實(shí)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施與環(huán)境應(yīng)急管理要求，完善環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控體系及設(shè)施建設(shè)，提高危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控管理水平，有效降低突發(fā)環(huán)境事件頻次。
參考文獻(xiàn)：
[1]毛巖.中國(guó)的化學(xué)品環(huán)境管理[J]. 毒理學(xué)雜志，2007（6）.
作者簡(jiǎn)介：
關(guān)鍵詞：檢驗(yàn)檢疫；辦公室；風(fēng)險(xiǎn)管理；難點(diǎn)；思考
中圖分類號(hào)：C93 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
原標(biāo)題：淺談檢驗(yàn)檢疫部門辦公室風(fēng)險(xiǎn)管理工作
收錄日期：2014年4月1日
檢驗(yàn)檢疫部門作為行政機(jī)關(guān)，不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)在日常管理當(dāng)中隨處存在，在工作或員工的具體操作當(dāng)中如稍有差池，就產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，甚至?xí)砀鞣N各樣的損失。檢驗(yàn)檢疫工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)更多地集中于一線檢務(wù)部門和業(yè)務(wù)條線。而作為維持檢驗(yàn)檢疫工作正常開展不可或缺的一個(gè)部門，辦公室由于其自身的特殊性，也存在這各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，因此風(fēng)險(xiǎn)管理同樣是順利開展辦公室各項(xiàng)工作的重中之重。因此，關(guān)注辦公室工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)從事辦公室工作的員工至關(guān)重要。在辦公室工作中，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要存在于印章管理、檔案管理及機(jī)要管理當(dāng)中。本文通過實(shí)踐對(duì)檢驗(yàn)檢疫部門辦公室風(fēng)險(xiǎn)管理所面臨的困難和挑戰(zhàn)進(jìn)行了深入的思考和總結(jié)，并對(duì)檢驗(yàn)檢疫部門辦公室風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出了初步的設(shè)想。
一、檢驗(yàn)檢疫部門辦公室風(fēng)險(xiǎn)管理工作的必要性
1、檢驗(yàn)檢疫部門辦公室推行風(fēng)險(xiǎn)管理是做好辦公室工作的客觀要求。辦公室作為檢驗(yàn)檢疫部門的神經(jīng)中樞，處在承上啟下、聯(lián)系左右、協(xié)調(diào)內(nèi)外、溝通各方的核心地位。辦公室工作的好壞直接關(guān)系到檢驗(yàn)檢疫部門工作效能的高低、管理水平的優(yōu)劣，直接影響到檢驗(yàn)檢疫部門的形象。由于辦公室工作的復(fù)雜性、多樣性和靈活性的特點(diǎn)，往往容易成為風(fēng)險(xiǎn)的易發(fā)區(qū)和多發(fā)區(qū)，因此積極推行檢驗(yàn)檢疫辦公室風(fēng)險(xiǎn)管理工作是十分重要和必要的。
2、檢驗(yàn)檢疫部門辦公室推行風(fēng)險(xiǎn)管理是協(xié)調(diào)辦公室和業(yè)務(wù)條線工作的有效途徑。辦公室作為協(xié)調(diào)部門，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理，能有針對(duì)性地督促各業(yè)務(wù)部門加強(qiáng)相關(guān)產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管，有效避免了業(yè)務(wù)條線各干各的，提升檢驗(yàn)檢疫整體工作質(zhì)量，避免系統(tǒng)性、區(qū)域性的問題發(fā)生，為領(lǐng)導(dǎo)決策、業(yè)務(wù)管理提供有效監(jiān)管，并可以通過風(fēng)險(xiǎn)分析，提前實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)布控。
3、檢驗(yàn)檢疫部門辦公室推行風(fēng)險(xiǎn)管理是加強(qiáng)檢驗(yàn)檢疫隊(duì)伍廉政建設(shè)的重要舉措。檢驗(yàn)檢疫部門辦公室作為關(guān)鍵部門，擁有一定的權(quán)力，如印章管理、文件管理、檔案管理等，如果沒有有效的監(jiān)管制約，這些風(fēng)險(xiǎn)都將變?yōu)閷?shí)際的災(zāi)難，因此實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)辦公室工作全流程進(jìn)行監(jiān)控，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)檢疫辦公室工作存在的薄弱環(huán)節(jié)，有效提升檢驗(yàn)檢疫部門辦公室工作的質(zhì)量。
二、檢驗(yàn)檢疫部門辦公室風(fēng)險(xiǎn)管理工作的難點(diǎn)與問題
1、對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重視度不夠，無法做到提前防控。由于檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)為執(zhí)法機(jī)構(gòu)，大家都認(rèn)為檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，認(rèn)為辦公室作為后勤保障部門，與外界接觸比較少，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)比較低，往往對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重視度不夠，無法做到提前防控。例如印章管理，近年來，隨著電子印章的使用，印章的違規(guī)使用變得更加簡(jiǎn)便，一旦被違規(guī)使用，帶來的影響和損失不可估量，現(xiàn)已經(jīng)成為了辦公室工作新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
2、應(yīng)對(duì)辦公室工作風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)不夠，沒有經(jīng)過正規(guī)培訓(xùn)。風(fēng)險(xiǎn)管理是個(gè)大課題，包含的內(nèi)容相對(duì)比較多，而且辦公室工作風(fēng)險(xiǎn)具有偶然性和不確定性，這就要求工作人員具備較強(qiáng)的敏感性和豐富的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。但目前，辦公室應(yīng)從事風(fēng)險(xiǎn)管理工作的人員大都未受過風(fēng)險(xiǎn)管理方面的專業(yè)培訓(xùn)，能力水平參差不齊，應(yīng)對(duì)口徑不統(tǒng)一，同時(shí)也不具備對(duì)突發(fā)事件的分析和解決能力。因此，如何解決風(fēng)險(xiǎn)管理的人才短缺問題已經(jīng)成為檢驗(yàn)檢疫部門辦公室做好風(fēng)險(xiǎn)管理工作的關(guān)鍵。
3、對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理工作的聯(lián)動(dòng)性不夠，缺乏完整應(yīng)對(duì)機(jī)制。在一般情況下，辦公室對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理工作沒有形成完整有效的應(yīng)對(duì)機(jī)制，往往以每項(xiàng)獨(dú)立工作的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行把控，例如檔案管理就僅僅針對(duì)管理中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行防控和應(yīng)對(duì)，沒有聯(lián)合文件保密、檔案建設(shè)、公章管理等各方面的情況進(jìn)行綜合分析與防控。因此，檢驗(yàn)檢疫辦公室對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理所形成的格局使得風(fēng)險(xiǎn)管理的效率偏低，防控成效不夠明顯。
三、檢驗(yàn)檢疫部門辦公室風(fēng)險(xiǎn)管理工作的措施與建議
1、提高工作人員認(rèn)識(shí)程度，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的積極性。意識(shí)是行動(dòng)的先導(dǎo)，因此工作人員思想重視程度的高低直接影響著檢驗(yàn)檢疫部門辦公室應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的成效大小。因此，在日常工作中，要讓相關(guān)工作人員認(rèn)清辦公室工作也存在很高的工作風(fēng)險(xiǎn)，通過思想教育、交流談心等方式進(jìn)一步加強(qiáng)相關(guān)工作人員的思想重視度，認(rèn)清辦公室工作風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在性，從思想層面努力提高風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)。
2、加強(qiáng)專業(yè)人員系統(tǒng)培養(yǎng)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。風(fēng)險(xiǎn)管理是先進(jìn)的管理理念、方法和技術(shù)的融合，對(duì)人員素質(zhì)有較高的要求。因此，要加大對(duì)檢驗(yàn)檢驗(yàn)部門辦公室風(fēng)險(xiǎn)管理工作人員進(jìn)行具有專業(yè)性和針對(duì)性的培訓(xùn)，可以通過專家講座、案例分析、模擬訓(xùn)練等形式，不斷增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理理念和風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，并不斷提升風(fēng)險(xiǎn)管理人員的風(fēng)險(xiǎn)把控和應(yīng)急處置能力，真正讓風(fēng)險(xiǎn)管理融入辦公室日常工作中去，做到提前防控，第一時(shí)間處置，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大，將損失降低到最小。
3、制定風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)機(jī)制，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的聯(lián)動(dòng)性。制度是確保工作成效最有力的保障，檢驗(yàn)檢疫部門辦公室在對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理工作在加強(qiáng)人員培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，要進(jìn)一步建立健全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置方案，確定工作標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范，規(guī)范應(yīng)急處置流程：一是提前分析工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并對(duì)其進(jìn)行逐一排查，制定相對(duì)應(yīng)的預(yù)防及處置方案，做到提前防控；二是通過開展應(yīng)急演練，為快速、有效、妥善處置各類風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，在真正遇到風(fēng)險(xiǎn)時(shí)做到處置得當(dāng)。
主要參考文獻(xiàn)：
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