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[關(guān)鍵詞]績(jī)效管理;同步達(dá)效;工程管理
[中圖分類號(hào)]D035[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)] 1006-0863(2013)06-0104-06
在大型項(xiàng)目建設(shè)中,為了使各子項(xiàng)目以及外部影響因素同時(shí)達(dá)到預(yù)期的目的,需要對(duì)工程項(xiàng)目集的管理理論和方法進(jìn)行創(chuàng)新。王國(guó)慶和黃鈞研究南水北調(diào)中線工程項(xiàng)目群的建設(shè)管理問題,提出了“同步達(dá)效”的概念。[1]2011年7月29日,河南省南水北調(diào)辦公室在鄭州組織召開河南省南水北調(diào)配套工程工作會(huì)議,要求各級(jí)各有關(guān)部門要又好又快地推進(jìn)配套工程建設(shè),以確保與主體工程“同步建成、同步通水、同步達(dá)效”。
“同步達(dá)效”是在工程建設(shè)管理中提出的概念,其基本思想可以被整個(gè)管理學(xué)所借鑒和吸收,在對(duì)大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目建設(shè)或完成某項(xiàng)使命實(shí)施績(jī)效管理時(shí),特別是針對(duì)社會(huì)復(fù)雜系統(tǒng)和組織復(fù)雜系統(tǒng)進(jìn)行績(jī)效管理時(shí),很有必要引入這一思想和方法。 “復(fù)雜系統(tǒng)”是指通過對(duì)一個(gè)系統(tǒng)的分量部分(子系統(tǒng))性能的了解,不能對(duì)系統(tǒng)的性能作出完全的解釋,這樣的系統(tǒng)稱為“復(fù)雜系統(tǒng)”。用通俗一點(diǎn)的說法,對(duì)于復(fù)雜系統(tǒng),整體的性質(zhì)不等于部分性能之和,即系統(tǒng)整體與部分之間的關(guān)系不是一種線性關(guān)系。[2]大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目可以看作是復(fù)雜系統(tǒng),系統(tǒng)本身及其子系統(tǒng)與周圍的環(huán)境有物質(zhì)的交換、能量的交換和信息的轉(zhuǎn)換。系統(tǒng)中子系統(tǒng)的種類繁多,子系統(tǒng)之間有交互作用,具有開放性、復(fù)雜性和層次性的特征。[3]大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目的績(jī)效管理是一個(gè)系統(tǒng)工程。其中,公共服務(wù)績(jī)效對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、公眾需求滿足程度的同步性問題,項(xiàng)目建設(shè)中在完成某項(xiàng)使命時(shí)各部門、各子項(xiàng)目之間績(jī)效的同步性問題,同一任務(wù)在其實(shí)施的各階段銜接的問題等,都存在這方面的要求。本文以南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集為例,把“同步達(dá)效”的概念引入大型項(xiàng)目的績(jī)效管理研究中,重點(diǎn)分析同步達(dá)效的特征、實(shí)現(xiàn)條件等,力求豐富關(guān)于績(jī)效管理理論的研究。
一、同步達(dá)效的內(nèi)涵及基本原理
績(jī)效管理是一個(gè)包含績(jī)效計(jì)劃與實(shí)施、績(jī)效考核、績(jī)效反饋與改進(jìn)等環(huán)節(jié)的系統(tǒng)過程。Bernardin給績(jī)效做出定義,認(rèn)為績(jī)效是對(duì)在特定的時(shí)間內(nèi)、由特定的工作職能或活動(dòng)所創(chuàng)造的產(chǎn)出的記錄或工作的結(jié)果。[4]Bredrup 認(rèn)為績(jī)效管理由計(jì)劃、改進(jìn)和考查三者組成。[5]周志忍從系統(tǒng)工程、動(dòng)態(tài)過程和人力資源開發(fā)手段三種意義上界定了績(jī)效管理的概念,認(rèn)為績(jī)效管理是為實(shí)現(xiàn)所期望的結(jié)果而實(shí)施的由一系列管理機(jī)制和技術(shù)構(gòu)成的有機(jī)系統(tǒng),是由戰(zhàn)略規(guī)劃、年度計(jì)劃、持續(xù)性績(jī)效管理、績(jī)效報(bào)告和信息利用等環(huán)節(jié)構(gòu)成的動(dòng)態(tài)過程,是圍繞組織績(jī)效提高這一目標(biāo)而實(shí)施的人力資源管理的原則和技術(shù)。[6]陳麗研究了基于共同價(jià)值的多維度組織的協(xié)同管理問題,分析構(gòu)建了基于共同價(jià)值的多維度組織績(jī)效協(xié)同管理體系。[7]高小平結(jié)合我國(guó)的實(shí)際提出,中國(guó)績(jī)效管理是一種“通過創(chuàng)新,創(chuàng)造績(jī)效”的創(chuàng)效式績(jī)效管理,主要通過體制性創(chuàng)效、機(jī)制性創(chuàng)效、功能性創(chuàng)效和輔創(chuàng)效,還有對(duì)這些行為的評(píng)價(jià)與管理,從而實(shí)現(xiàn)績(jī)效管理的創(chuàng)效化和行政管理的高效化。[8]這些研究成果表明,績(jī)效管理內(nèi)在地存在著“同步達(dá)效”所需要的“結(jié)果”、“協(xié)同”等元素,可以說,績(jī)效管理的理論和實(shí)踐對(duì)“同步達(dá)效”已經(jīng)達(dá)到了呼之欲出的境地。
(一)同步達(dá)效的概念
同步達(dá)效是指通過系統(tǒng)的各要素、層次和子系統(tǒng)之間的協(xié)同配合,使系統(tǒng)的整體功能達(dá)到最優(yōu)的狀態(tài)。具體到工程或項(xiàng)目而言,是指工程或項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)和部門都達(dá)到了計(jì)劃要求的目標(biāo),實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果。
(二)同步達(dá)效的基本原理
1.短板原理?!岸贪逶怼庇址Q“木桶原理”,即木桶的盛水量是由箍成木桶的木板共同決定,并受最短的木板所限制的,最短木板是木桶盛水量的“限制性因素”,起到了支配和決定的作用。在一個(gè)系統(tǒng)中,“限制性因素”決定是否能夠?qū)崿F(xiàn)整體功能的最大化。具體到一項(xiàng)工程和項(xiàng)目的管理中,往往效率最低,分配資源最少的部門決定工程是否能夠最終按時(shí)達(dá)標(biāo),實(shí)現(xiàn)績(jī)效的最優(yōu)化。因此,同步達(dá)效要求注意“限制性因素”的選擇,做到資源分配的合理性,部門績(jī)效的同步性,通過互動(dòng)協(xié)作,適當(dāng)突出對(duì)“限制性因素”的管理,使系統(tǒng)各部分均衡發(fā)展,實(shí)現(xiàn)組織整體的最優(yōu)績(jī)效。
2.役使原理。役使原理指出,系統(tǒng)演化過程中,在接近狀態(tài)變化的臨界點(diǎn)時(shí),“快變量”由于變化太快,以致未對(duì)系統(tǒng)施加影響就消失或變化了,而極少數(shù)“慢變量”變化相對(duì)緩慢,成為支配和主宰系統(tǒng)演化的序參量。序參量由子系統(tǒng)的競(jìng)爭(zhēng)與協(xié)同產(chǎn)生出來,同時(shí)它又支配子系統(tǒng),子系統(tǒng)伺服于序參量、序參量協(xié)同合作形成有序的宏觀結(jié)構(gòu)。具體到一個(gè)工程而言,進(jìn)度最慢的部門或項(xiàng)目決定著系統(tǒng)的進(jìn)度。同步達(dá)效力圖克服部門間效率的不同步問題,以保證工程整體按照理想狀態(tài)進(jìn)展。
3.個(gè)體理性和集體理性統(tǒng)一原理?!扒敉嚼Ь场钡恼純?yōu)策略均衡揭示出個(gè)人理性和集體理性間的沖突和矛盾。反映在一項(xiàng)工程項(xiàng)目中,各部門按著各自利益最大化的方向發(fā)展導(dǎo)致組織整體績(jī)效的偏離。同步達(dá)效重視組織各部門間的相互影響,具體到管理活動(dòng)中,強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)、財(cái)務(wù)、研發(fā)、后勤等部門間的互動(dòng)溝通、協(xié)同運(yùn)作,避免因各自為己而造成部門間的相互制肘,減少因缺乏互動(dòng)性而產(chǎn)生的內(nèi)耗,實(shí)現(xiàn)甚至倍增整體績(jī)效。
二、同步達(dá)效的主要特征
同步達(dá)效是運(yùn)用系統(tǒng)論、控制論、協(xié)同學(xué)和管理學(xué)等理論的基本思想和方法,通過研究管理系統(tǒng)中各個(gè)對(duì)象、要素的活動(dòng)規(guī)律,以達(dá)到對(duì)其實(shí)施協(xié)同管理目的的一種理論。目的是通過協(xié)調(diào)各部分目標(biāo)達(dá)成的效率,以實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的整體功能效應(yīng)最大化。與傳統(tǒng)的部門管理活動(dòng)相比,同步達(dá)效強(qiáng)調(diào)協(xié)同的思想,具有互動(dòng)性、協(xié)調(diào)性、同幅性等特點(diǎn),在處理問題的方法以及看待問題的視角上也有很大的不同之處。同步達(dá)效試圖使系統(tǒng)達(dá)到“自組織”,“自學(xué)習(xí)”和“自協(xié)調(diào)”,構(gòu)造學(xué)習(xí)型組織,以適應(yīng)當(dāng)前知識(shí)型社會(huì)和迅猛發(fā)展的社會(huì)經(jīng)濟(jì)對(duì)現(xiàn)代管理提出的要求。其特征具體表現(xiàn)為:
第一,互動(dòng)性。隨著社會(huì)交流與合作的日益頻繁,管理環(huán)境的日益復(fù)雜,管理系統(tǒng)已經(jīng)不可能按照簡(jiǎn)單機(jī)械的分工活動(dòng)來運(yùn)行,或只通過各部門相互獨(dú)立的工作來實(shí)現(xiàn)整個(gè)系統(tǒng)的目標(biāo),而是需要各種管理要素的互動(dòng)溝通。只有這樣才能有效消除阻礙目標(biāo)達(dá)成的消極性沖突,形成和諧的分工合作機(jī)制、建立起相互促進(jìn)的目標(biāo)達(dá)成氛圍,加強(qiáng)各要素的目標(biāo)達(dá)成效果從而更好地實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)效應(yīng)。
第二,協(xié)調(diào)性。“同步達(dá)效”管理歸根到底就是協(xié)調(diào)組織各部分的行動(dòng),以實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的活動(dòng)。傳統(tǒng)的管理活動(dòng)注重專業(yè)分工、部門分離,因此,各部門之間缺少互動(dòng)協(xié)調(diào)。同步達(dá)效力圖打破僵化的科層界限,加強(qiáng)部門間的互動(dòng)和協(xié)作,達(dá)到個(gè)體理性和集體理性的統(tǒng)一。傳統(tǒng)的管理活動(dòng)只重視對(duì)組織所需資源的尋求,卻忽視了對(duì)動(dòng)態(tài)環(huán)境的考慮,從而缺乏對(duì)動(dòng)態(tài)環(huán)境作出及時(shí)反應(yīng)的能力。同步達(dá)效的協(xié)調(diào)性則包括了系統(tǒng)與環(huán)境的互動(dòng)與協(xié)調(diào),更加重視與利益相關(guān)者的適應(yīng)性調(diào)整。
第三,同幅性?!巴竭_(dá)效”強(qiáng)調(diào)組織運(yùn)行時(shí)系統(tǒng)各部分在時(shí)間、空間和速度上的同幅性,即要求各要素遵循共同的時(shí)間參照系,在空間里合理布局,在速度和力度上張馳有度、松緊銜接。如準(zhǔn)時(shí)生產(chǎn)制中要求前后相鄰工序在時(shí)間上要平行同幅進(jìn)行,并且前后相鄰工序的生產(chǎn)率要相等或接近。具體到工程項(xiàng)目集而言,同幅性要求避免各部門的無序運(yùn)行,促進(jìn)了系統(tǒng)形成協(xié)調(diào)一致的整體運(yùn)動(dòng),從而達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。
三、同步達(dá)效的實(shí)現(xiàn)條件
在組織系統(tǒng)的實(shí)際管理活動(dòng)中,時(shí)常會(huì)存在不注重對(duì)組織系統(tǒng)中 “短板”的管理,忽視“快變量”和“慢變量”之間的協(xié)同,缺乏對(duì)各子系統(tǒng)間進(jìn)行有效的溝通協(xié)調(diào)等問題,這些都會(huì)阻礙整體績(jī)效最大化的實(shí)現(xiàn)。因此,要實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效就需要從管理結(jié)構(gòu)、管理過程、加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)三個(gè)方面創(chuàng)造條件。
(一)管理結(jié)構(gòu)上的協(xié)同銜接
同步達(dá)效強(qiáng)調(diào)組織系統(tǒng)中的各要素間、要素與子系統(tǒng)間、各子系統(tǒng)間、系統(tǒng)與環(huán)境間的互動(dòng)與協(xié)作,強(qiáng)調(diào)通過組織系統(tǒng)各部分的協(xié)調(diào)合作,最終實(shí)現(xiàn)整體績(jī)效最大化。體現(xiàn)在管理結(jié)構(gòu)上,主要需要解決兩個(gè)關(guān)鍵問題:一是空間橫向環(huán)節(jié)的協(xié)同,二是時(shí)間縱向?qū)哟蔚你暯印?臻g上的同步性要求各要素之間的協(xié)調(diào)配合,就好比交響樂隊(duì),必須有弦樂、器樂和打擊樂等不同部分協(xié)調(diào)演奏,才能產(chǎn)生出美妙的樂章。[9]時(shí)間上的同步性要求各要素之間的順次銜接,就好比接力比賽,要求團(tuán)隊(duì)的每位成員在依次完成個(gè)人負(fù)責(zé)的一段賽程后,相互合作,配合默契,進(jìn)行接力棒的傳遞,獲得比賽最終勝利。
(二)管理過程中的同步可控
從管理過程看,同步達(dá)效強(qiáng)調(diào)各環(huán)節(jié)的先后協(xié)調(diào),控制縫隙和時(shí)間差;在同一環(huán)節(jié)上,要求各子系統(tǒng)同步協(xié)調(diào),強(qiáng)調(diào)速度的可控性和同步性。速度的可控性主要是指各要素之間保持最合適的進(jìn)度,就好比在接力比賽中,順利的交接棒是取得好成績(jī)的前提條件。優(yōu)秀的接力跑運(yùn)動(dòng)員會(huì)在交接棒的瞬間,恰好達(dá)到在接力區(qū)的最高速度,然后跑出接力區(qū),一直到把接力棒交到下一名運(yùn)動(dòng)員的手中,這樣環(huán)環(huán)相扣,最終沖刺到終點(diǎn)。所謂同步性,不是時(shí)間上的機(jī)械統(tǒng)一,而是各子系統(tǒng)協(xié)同運(yùn)作,并且要特別注重起關(guān)鍵作用但在系統(tǒng)中往往占弱勢(shì)地位的“限制性因素”,就如同在接力比賽的隊(duì)伍中,如何合理安排速度最慢的那個(gè)選手的賽位,對(duì)比賽至關(guān)重要。同理,在“田忌賽馬”這個(gè)經(jīng)典案例里也講到,先用下等馬對(duì)上等馬,又用上等馬對(duì)中等馬,再用中等馬對(duì)下等馬,這樣就以兩勝一負(fù)取得總體好成績(jī)。
(三)加強(qiáng)協(xié)調(diào)溝通機(jī)制的建設(shè)
實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效的協(xié)調(diào)溝通機(jī)制是指可以使各子系統(tǒng)或要素能更好的產(chǎn)生協(xié)同作用從而促進(jìn)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)整體績(jī)效最大化的一切交流或溝通方式。這是組織系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效的基礎(chǔ),本文主要從以下兩個(gè)方面進(jìn)行分析。
1.協(xié)調(diào)過程中的管理成本和利益分配
從成本角度看,同步達(dá)效要求組織系統(tǒng)中各要素和子系統(tǒng)的協(xié)同成本要小于實(shí)現(xiàn)整體績(jī)效最大化所帶來的收益。協(xié)調(diào)成本過高,則不符合同步達(dá)效的內(nèi)涵和要求。猶如在接力比賽中,過長(zhǎng)的交接棒時(shí)間或者交接棒時(shí)出現(xiàn)失誤都會(huì)使比賽失利。
組織系統(tǒng)內(nèi)的人力、財(cái)力、物力、時(shí)間、技術(shù)、信息等資源的供給是有限的,因?yàn)橘Y源是稀缺的。從利益分配角度看,同步達(dá)效強(qiáng)調(diào)按照組織系統(tǒng)中各要素和子系統(tǒng)對(duì)實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效所起作用的重要性或“貢獻(xiàn)”大小進(jìn)行利益的合理分配。不合理的利益分配可能導(dǎo)致沖突的產(chǎn)生,從而影響整體績(jī)效最大化的實(shí)現(xiàn)。在協(xié)調(diào)溝通的過程中,還應(yīng)注意個(gè)體目標(biāo)和整體目標(biāo)的統(tǒng)一,凡是不利于整體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的個(gè)體行為都應(yīng)被避免。合理的利益分配機(jī)制既是持續(xù)實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效的必要物質(zhì)條件。
2.構(gòu)建信息溝通平臺(tái)
為了優(yōu)化信息溝通的內(nèi)容,解決溝通不暢,反饋不對(duì)稱等問題,系統(tǒng)與外部環(huán)境間、各子系統(tǒng)間、子系統(tǒng)內(nèi)部可以構(gòu)建信息溝通平臺(tái)。如我國(guó)政府在行政管理中,常常啟用“工作領(lǐng)導(dǎo)小組”的機(jī)制,屬于任務(wù)性組織的性質(zhì),它在實(shí)踐中被證明是有效的。一類是常設(shè)性領(lǐng)導(dǎo)小組,如“中央財(cái)政經(jīng)濟(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)小組”、“中央外事工作領(lǐng)導(dǎo)小組”、“中央農(nóng)村工作領(lǐng)導(dǎo)小組”、“中央宣傳思想工作領(lǐng)導(dǎo)小組”等。另一類是臨時(shí)性領(lǐng)導(dǎo)小組,如在南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集建設(shè)中成立的“河南省南水北調(diào)工程建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組”。這類組織一般是為了推動(dòng)某項(xiàng)重大公共政策而設(shè)立。[10]這種機(jī)制可以看作是促進(jìn)系統(tǒng)溝通交流的平臺(tái),起到“上情下達(dá)”、“下情上達(dá)”的作用,增進(jìn)各方面的協(xié)調(diào),指導(dǎo)和監(jiān)督大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目的建設(shè),減少執(zhí)行摩擦成本的作用,同時(shí)也可以監(jiān)督指導(dǎo)各子系統(tǒng)和要素的運(yùn)行,促進(jìn)同步達(dá)效的實(shí)現(xiàn)。
四、同步達(dá)效的協(xié)同分析框架
大型項(xiàng)目績(jī)效管理的同步達(dá)效問題是一個(gè)龐大、復(fù)雜的巨系統(tǒng),涉及眾多部門、眾多利益群體、眾多領(lǐng)域。本文從系統(tǒng)論的角度,應(yīng)用WSR(物理—事理—人理)系統(tǒng)方法論,將大型項(xiàng)目系統(tǒng)進(jìn)行條理化、層次化,化繁為簡(jiǎn),并融入?yún)f(xié)同的思想,構(gòu)建同步達(dá)效的WSR理論協(xié)同分析框架。
(一)WSR系統(tǒng)方法論原理
物理-事理-人理系統(tǒng)方法論(Wuli-Shili-Renli System Approach,簡(jiǎn)稱WSR方法論)是由顧基發(fā)教授與朱志昌博士在1994年提出的一種軟系統(tǒng)方法論,在觀察分析帶復(fù)雜特性的系統(tǒng)時(shí),具有獨(dú)特的中國(guó)傳統(tǒng)哲學(xué)思辨性,既是一種東方系統(tǒng)方法論,也是解決復(fù)雜系統(tǒng)問題的工具。[11]
WSR方法論認(rèn)為,社會(huì)事態(tài)由物、事、人組成。任何處理這類事態(tài)的項(xiàng)目都應(yīng)從機(jī)能整體性的角度考慮物理、事理、人理這三個(gè)要素。[12] 物理主要涉及物質(zhì)運(yùn)動(dòng)的機(jī)理,通常用到科學(xué)方面的知識(shí),主要回答“物”是什么的問題,需要的是真實(shí)性。事理是做事的道理,主要解決如何去安排這些物,通常用到管理方面的知識(shí),主要回答怎樣去做的問題。人理是做人的道理,處理任何事物都離不開人去做,以及由人來判斷這些事和物是否得當(dāng),通常要用到人文社會(huì)科學(xué)的內(nèi)容,主要回答應(yīng)當(dāng)如何做的問題。 [13]
(二)同步達(dá)效的WSR理論協(xié)同分析框架
大型項(xiàng)目建設(shè)涉及到規(guī)劃研究、調(diào)查分析、選擇方案、建設(shè)過程中具體科學(xué)技術(shù)的運(yùn)用、運(yùn)營(yíng)時(shí)各方面關(guān)系的協(xié)調(diào)等。大型項(xiàng)目的同步達(dá)效強(qiáng)調(diào)整個(gè)過程中物、事、人的相互作用、相互依存關(guān)系,通過有機(jī)地協(xié)調(diào)系統(tǒng)各部分,進(jìn)而達(dá)到整體績(jī)效最大化的目標(biāo)。
1.WSR三維分析模型
基于上文闡述的WSR系統(tǒng)方法論的原理,對(duì)大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目從物理-事理-人理三個(gè)維度進(jìn)行分析。項(xiàng)目對(duì)資金投入的要求,融資進(jìn)度的規(guī)劃、施工建設(shè)中各風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)測(cè)等方面的數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)采集及統(tǒng)計(jì)過程看成物理,因?yàn)橥ㄟ^具體的數(shù)據(jù)收集和調(diào)查研究,對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行成本-收益的可行性分析,回答了該項(xiàng)目的“物”是什么,是否有必要進(jìn)行建設(shè)的問題;具體到工程建設(shè)中,運(yùn)用科學(xué)技術(shù)和管理方法解決施工過程中的技術(shù)難題,提高勞動(dòng)效率,可以看作是事理,即通過管理科學(xué)等“硬”技術(shù)回答了怎么去做的問題;那么如何保證項(xiàng)目建成后最大化發(fā)揮公共服務(wù)績(jī)效,促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展可以看成人理,這個(gè)層面主要涉及到?jīng)Q策者,執(zhí)行者和其他利益相關(guān)者之間的協(xié)調(diào)問題,需要運(yùn)用人文社會(huì)科學(xué)方面的“軟”技術(shù)解決最好怎么做的問題。圖1為WSR三維分析模型:
圖1WSR三維分析模型2.WSR系統(tǒng)分析矩陣
按WSR系統(tǒng)方法論的思想,將大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目系統(tǒng)條理化和層次化,從物理-事理-人理三個(gè)維度對(duì)各子系統(tǒng)和元素進(jìn)行分析,具體過程可用矩陣加以描述:
(1)劃分系統(tǒng)項(xiàng)目集
將大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目系統(tǒng)按一定規(guī)則劃分成n個(gè)子系統(tǒng),如按工程進(jìn)度順序,南水北調(diào)中線工程可以劃分為規(guī)劃期,建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期三個(gè)階段。設(shè)項(xiàng)目系統(tǒng)集為A:
A=(a1,a2,a3,……an) ai是系統(tǒng)的第i個(gè)子系統(tǒng)
(2)確定維度分析矩陣
根據(jù)對(duì)大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目“物理”、“事理”、“人理”的初步分析,結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際情況和具體環(huán)境,采用德爾菲法從物理-事理-人理三個(gè)維度確定影響子系統(tǒng)的變量,用維度分析矩陣加以描述,用B表示:
B=(bij)3xm=b11b12b13…b1m
b21b22b23…b2m
b31b32b33…b3m
B中的元素bij(i=1,2,3;j=1,2,……,m)表示從“物理”、“事理”、“人理”不同維度著眼,對(duì)系統(tǒng)A的子系統(tǒng)ai產(chǎn)生影響的變動(dòng)因素,比如項(xiàng)目資金量,政策法規(guī)的變動(dòng),施工設(shè)備與技術(shù)的改良等。
(3)構(gòu)建系統(tǒng)分析矩陣
由上述A和B,大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目R可以用矩陣的形式表示為:
R=(a1Ba2B…anB)T
其中,aiB表示經(jīng)過WSR系統(tǒng)分析的大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目R的第i個(gè)子系統(tǒng);aibij表示第i個(gè)子系統(tǒng)中,從物理-事理-人理三個(gè)維度中某個(gè)維度著眼分析的第j個(gè)元素。
3.同步達(dá)效的分析思路和框架
應(yīng)用WSR(物理—事理—人理)系統(tǒng)方法論,將大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目系統(tǒng)進(jìn)行條理化、層次化,確定項(xiàng)目R的子系統(tǒng)aiB和第i個(gè)子系統(tǒng)中的元素aibij。要實(shí)現(xiàn)組織系統(tǒng)的同步達(dá)效,需要aiB和ajB之間,aibii和aibij之間,aibij和ajbji之間的互動(dòng)與協(xié)作,提高元素間的協(xié)同性,增進(jìn)信息交流,消除負(fù)面沖突。還應(yīng)針對(duì)組織系統(tǒng)層面和子系統(tǒng)層面的“短板”和“慢變量” aiB或者aibij進(jìn)行管理,以保證管理結(jié)構(gòu)上的協(xié)同銜接和管理過程中的同步可控。分析框架如圖2:
五、南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集同步達(dá)效分析
南水北調(diào)中線工程由漢江中上游的丹江口水庫引水,全長(zhǎng)1432公里,其中在河南境內(nèi)731公里,途經(jīng)南陽、平頂山、許昌、鄭州、焦作、新鄉(xiāng)、安陽,總投資776.41億元。為了使南水北調(diào)水資源在水源地之一的河南省充分發(fā)揮其效益,更好地促進(jìn)流域地區(qū)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展,項(xiàng)目集需要運(yùn)用同步達(dá)效的管理方法。這里對(duì)南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集如何實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效進(jìn)行分析。
(一)南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集同步達(dá)效的目標(biāo)
南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集同步達(dá)效的目標(biāo)就是按照南水北調(diào)工程規(guī)劃、協(xié)調(diào)進(jìn)度建設(shè)要求,主體工程、配套工程及管網(wǎng)工程,各個(gè)工程階段和各個(gè)利益相關(guān)者有效合作,使建成后的供水負(fù)荷與設(shè)計(jì)供水量、實(shí)際用水相當(dāng),滿足工程設(shè)計(jì)時(shí)的預(yù)期要求,水質(zhì)符合要求,保證水資源的充分利用,使整體工程效益最大化,充分發(fā)揮社會(huì)效益,經(jīng)濟(jì)效益及生態(tài)效益。
(二)同步達(dá)效的WSR理論協(xié)同分析
1.同步達(dá)效的系統(tǒng)性分析
南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集可以劃分為三個(gè)時(shí)期:規(guī)劃期(Planning period)、建設(shè)期(Construction period)、運(yùn)營(yíng)期(Operation period)。本文研究認(rèn)為,該工程項(xiàng)目集劃分的三個(gè)時(shí)期屬于系統(tǒng)的三個(gè)子系統(tǒng),即系統(tǒng)項(xiàng)目集A=(ap,ac,ao)。從物理-事理-人理三個(gè)維度進(jìn)行分析,各時(shí)期中涉及具體數(shù)據(jù)收集與統(tǒng)計(jì)分析的活動(dòng)屬于“物理”方面,如工程方案的調(diào)研,項(xiàng)目可行性分析等;具體工程的開工建設(shè)可以看作是“事理”方面,如施工過程中妥善解決讓膨脹土遇水不軟等技術(shù)難題;而建成通水后,保證水資源能賣出去、被利用好,最大限度的促進(jìn)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展等問題則涉及到“人理”的方面。系統(tǒng)整體績(jī)效與其各時(shí)期子系統(tǒng)之間的關(guān)系可以用下面的函數(shù)表示:
f(U)=f(P,C,O)
P,C,O是項(xiàng)目集規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)三個(gè)時(shí)期,各個(gè)時(shí)期中分屬不同維度,發(fā)揮作用的職能部門、開工運(yùn)行的具體項(xiàng)目工程等則可以看作是每個(gè)子系統(tǒng)中的元素。從管理結(jié)構(gòu)和管理過程上看,對(duì)各時(shí)期進(jìn)行統(tǒng)籌管理時(shí),需要實(shí)現(xiàn)子系統(tǒng)間的協(xié)調(diào)配合,在時(shí)間上保證各時(shí)期縱向?qū)哟蔚你暯?;就單個(gè)時(shí)期而言,需要充分調(diào)動(dòng)各時(shí)期部門的積極性,在空間上保證橫向環(huán)節(jié)的協(xié)同,實(shí)現(xiàn)每個(gè)階段的預(yù)期目標(biāo),使子系統(tǒng)內(nèi)各要素間達(dá)到速度的可控性和同步性,最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目集f(U)的最大化。
南水北調(diào)中線工程河南段主要由中線主體工程、分水口門以下至城市水廠以前供水配套工程、城市水廠及管網(wǎng)工程三部分組成(簡(jiǎn)稱為主體、配套及管網(wǎng)三部分工程)。這三部分工程以“項(xiàng)目群”的形態(tài)出現(xiàn),屬于復(fù)雜的巨系統(tǒng)。其中主體工程由國(guó)家負(fù)責(zé)投資,配套工程由河南省南水北調(diào)作為責(zé)任主體,配套供水線路總長(zhǎng)998.5km,涉及l(fā)1個(gè)省轄市,57個(gè)縣,涉及面廣,協(xié)調(diào)量大,工作任務(wù)重,而管網(wǎng)工程則是省轄市作為責(zé)任主體。[14]南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集要實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效,不僅要求主體工程、配套工程以及管網(wǎng)工程各項(xiàng)目順利達(dá)到預(yù)期目標(biāo),還要求每部分工程需要按照南水北調(diào)工程規(guī)劃,協(xié)調(diào)進(jìn)度進(jìn)行建設(shè)。配套工程的順利推進(jìn)保證了主體工程按時(shí)建成通水,管網(wǎng)工程達(dá)到工程設(shè)計(jì)對(duì)供水負(fù)荷與實(shí)際用水的預(yù)期要求,確保水資源的充分利用,使工程整體效益最大化。
2.工程中“短板”和“慢變量”的管理
系統(tǒng)中的“短板”和“慢變量”是指決定系統(tǒng)是否能夠?qū)崿F(xiàn)整體功能最大化的關(guān)鍵因素。同時(shí),往往因?yàn)槠湫в脤?shí)現(xiàn)的延時(shí)性和對(duì)主體因素的輔而被人忽略。具體到該工程項(xiàng)目集而言,從宏觀層面分析,運(yùn)營(yíng)期是整個(gè)工程項(xiàng)目集的“短板”和“慢變量”,直接關(guān)系到建成通水后水資源能不能被利用好、能不能賣出去、能不能對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展形成有利的功效等問題。這恰恰是工程項(xiàng)目集實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效的內(nèi)在要求,因此,不能因?yàn)榻ㄔO(shè)期花費(fèi)大量人力物力而放松對(duì)運(yùn)營(yíng)期的管理。微觀層面的分析,具體以對(duì)規(guī)劃期的“短板”和“慢變量”的管理為例。
(1)運(yùn)營(yíng)期的管理。工程建成后,河南省受水區(qū)將出現(xiàn)引丹水與當(dāng)?shù)氐乇硭?、地下水等多水并用、?lián)合調(diào)度的局面。為保證工程運(yùn)營(yíng)期水資源的合理開發(fā)、有效利用、保障供水配套工程良性運(yùn)行,應(yīng)該完善政策體系,加強(qiáng)水資源統(tǒng)一管理,制定受水區(qū)地下水控制開采管理辦法等,形成一個(gè)由政府主導(dǎo)、市場(chǎng)調(diào)控、用水戶參與的供需水管理體系,促進(jìn)受水區(qū)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展,主要需注意水價(jià)控制的問題和建立水權(quán)交易市場(chǎng)。
水資源是具有自然壟斷性質(zhì)的商品,政府應(yīng)通過立法,建立合適的體制和提供有效的經(jīng)濟(jì)手段,保證市場(chǎng)發(fā)揮資源配置的能力。南水北調(diào)水資源的成本主要包括3 個(gè)部分: 資源水價(jià)( 水資源費(fèi)) 、工程水價(jià)、環(huán)境水價(jià)( 污水處理費(fèi)) [15]。水價(jià)制定時(shí)既要考慮成本問題,又要考慮居民、企事業(yè)單位的承受力問題。具體來說,水資源價(jià)格的制定應(yīng)遵循以下四個(gè)原則:公平性和平等性原則,水資源高效配置性原則,成本回收性原則和可持續(xù)發(fā)展性原則 [16]。
水權(quán)交易問題是工程建成通水后水資源交易市場(chǎng)的核心問題。由于水資源的所有權(quán)是國(guó)家的,水的所有權(quán)與使用權(quán)是分離的,在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,水權(quán)更多地是指使用權(quán)。南水北調(diào)中線工程建成后,河南各個(gè)地市會(huì)被分配大約整個(gè)工程的1/3的水量——37.6億立方米。這些水被分配到沿線的一些縣市中。雖然規(guī)劃時(shí)各個(gè)縣市都上報(bào)了用水量,但是考慮到各個(gè)縣市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況、水資源的貧富情況等,可能會(huì)出現(xiàn)某些時(shí)間某些縣市不想用引來的水,有些縣市可能還缺水。按照目前的管理模式,不論這些縣市用水與否、用水多少,都要支付工程水價(jià)——大約每噸一元多。這會(huì)對(duì)不用或用水量比設(shè)計(jì)水量小的縣市造成了經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)和水資源的浪費(fèi)。所以建議建立南水北調(diào)中線工程的水權(quán)交易市場(chǎng),使得工程引水的使用權(quán)可以交易——不僅在河南內(nèi)部,還可以考慮跨省交易,如河北、天津、北京等地。
(2)規(guī)劃期的管理。在規(guī)劃期中,需要充分考慮項(xiàng)目資金、設(shè)計(jì)施工、拆遷移民和政治環(huán)境等方面可能存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)。在工程項(xiàng)目的規(guī)劃管理中,一般假設(shè)資金供應(yīng)是充足的,河南段項(xiàng)目建設(shè)資金主要來源于國(guó)家財(cái)政撥款(20%)、省財(cái)政配套資金(20%)、南水北調(diào)基金(40%)和商業(yè)貸款(20%)。此外,項(xiàng)目設(shè)計(jì)是規(guī)劃期的核心內(nèi)容。因此,在制定工程規(guī)劃時(shí)除充分考慮工程設(shè)計(jì)施工計(jì)劃和合理安排融資進(jìn)度外,還應(yīng)特別注意工程建設(shè)所帶來的移民拆遷和對(duì)政治環(huán)境的影響的問題,這是規(guī)劃期管理的“短板”和序變量,處理不好,不僅影響工程項(xiàng)目集同步達(dá)效的實(shí)現(xiàn),還可能會(huì)引起。
中線工程于2003年開建,位于長(zhǎng)江最大支流——漢江之上的丹江口庫區(qū)是其水源地,因此庫區(qū)移民安置成為了整個(gè)工程的重要組成部分之一。此次移民涉及遷動(dòng)安置的人員約32.8萬人,其中23萬人需要外遷。拆遷和移民是一項(xiàng)復(fù)雜工程,涉及相關(guān)政策的落實(shí)和資金的調(diào)配,拆遷過程中沖突的溝通,庫區(qū)移民與遷入地區(qū)居民和環(huán)境矛盾的調(diào)解等一系列問題。此外,由于拆遷和移民問題的復(fù)雜性對(duì)工程施工進(jìn)度有一定的影響,因此,也需要在規(guī)劃中做出相應(yīng)解決預(yù)案。
南水北調(diào)工程不僅影響到供水區(qū)和受水區(qū)居民的日常生活,還會(huì)對(duì)相關(guān)區(qū)域的政治和環(huán)境產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。因此,在工程項(xiàng)目規(guī)劃建設(shè)的同時(shí),還要推進(jìn)配套政策、法律法規(guī)的制定和實(shí)施,通過對(duì)各種水源的使用從立法高度加以科學(xué)的規(guī)劃,使其社會(huì)效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、生態(tài)效應(yīng)最大化。如加快地下水控制開采專項(xiàng)法律法規(guī)建設(shè),改變專項(xiàng)法律法規(guī)缺位的現(xiàn)狀;依法實(shí)施統(tǒng)一管理,改變地下水部門分割、多頭管理的現(xiàn)狀;嚴(yán)格實(shí)施取水許可制度,依法加強(qiáng)取用地下水的源頭管理;加強(qiáng)節(jié)水措施的落實(shí),提高受水區(qū)水資源利用效率,減少受水區(qū)水資源的消耗;加強(qiáng)普法和執(zhí)法工作,營(yíng)造學(xué)法、用法、嚴(yán)格執(zhí)法的法律環(huán)境;加強(qiáng)對(duì)工程附近的工廠排污、城市建設(shè)、工業(yè)建設(shè)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)等方面的法律規(guī)定,避免對(duì)引水的水質(zhì)造成破壞等。
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一、公共管理的概念與類型辨析
(-)關(guān)于公共管理概念
公共管理研究與教育正在華夏大地興起,專家學(xué)者推出的教材、著作、論文頗為可觀。但是在什么是公共管理問題上,可謂見仁見智。不說中國(guó),就是“先行者”的西方一些國(guó)家也有類似情形,以致于有些學(xué)者認(rèn)為“公共管理”概念象“瞎子摸象”,難以確定。在此,本人擬作一次把復(fù)雜問題簡(jiǎn)單化的嘗試,把公共管理的概念界定為:對(duì)公共事務(wù)進(jìn)行管理的社會(huì)活動(dòng)。具體說來,是公共管理主體為了解決公共問題,實(shí)現(xiàn)公共利益,運(yùn)用公共權(quán)力對(duì)公共事務(wù)施加管理的社會(huì)活動(dòng)。
作為管理,公共管理和其他管理(如工商管理)的基本原理、方法和運(yùn)作等方面,有許多共同之處。但作為“公共”管理,它在研究對(duì)象及其特點(diǎn)上,又與其他管理有明顯區(qū)別。以公共管理與工商管理為例,公共管理的研究對(duì)象是國(guó)家、政府與社會(huì)公共組織的公共事務(wù)及其管理過程,而工商管理的研究對(duì)象是工商企業(yè)及其經(jīng)營(yíng)過程。兩者的具體差異在于:一是管理目的不同,公共管理的目的是謀求社會(huì)公共利益,工商管理的目的是謀求組織利潤(rùn);二是管理性質(zhì)不同,傳統(tǒng)的公共管理具有壟斷性,工商管理則具有競(jìng)爭(zhēng)性;三是管理手段不同,傳統(tǒng)公共管理以行政手段和法律手段為主,輔之以經(jīng)濟(jì)手段;工商管理以經(jīng)濟(jì)手段為主,輔之以法律手段和行政手段。我們既要把握二者的聯(lián)結(jié)點(diǎn),更要著力找出二者的差異處,以求對(duì)公共管理有全面的認(rèn)識(shí)。
(二)關(guān)于公共管理類型
為了加深對(duì)公共管理概念的認(rèn)識(shí),我們須進(jìn)一步對(duì)其作外延分析。概念的外延是指該概念囊括的所有事物。公共管理的外延即指它所管理的一切公共事務(wù)。為了對(duì)“一切”有概括性認(rèn)識(shí),我們又要對(duì)它們作“類型”求解。筆者認(rèn)為,就宏觀而論,世上所有的公共事務(wù)可分為三類:一是國(guó)家公共事務(wù)二是政府公共事務(wù),三是社會(huì)公共事務(wù)。
1.國(guó)家公共事務(wù)。據(jù)英國(guó)《大眾百科全書》對(duì)國(guó)家作出如下定義:“由政治單位在其管轄的范圍內(nèi)制定規(guī)則和進(jìn)行資源分配的機(jī)構(gòu)。政府的功能:①立法;②司法;③執(zhí)行、行政管理?!边@是廣義的政府(國(guó)家)觀。應(yīng)當(dāng)指出,這里所指的國(guó)家是特指狹義的國(guó)家,即廣義國(guó)家中最重要的部分①立法以及②司法。這種國(guó)家公共事務(wù)主要包括維護(hù)國(guó)家統(tǒng)一和,制定法律、法規(guī),維護(hù)社會(huì)秩序等,側(cè)重于與國(guó)體、政體方面有關(guān)的,關(guān)乎整體職能把握的宏觀控制和影響類型的公共事務(wù)。
2.政府公共事務(wù)。《美國(guó)百科全書》指出:“政府一詞適應(yīng)于管理團(tuán)體和國(guó)家的機(jī)構(gòu)及其活動(dòng)。通常它指的是諸如英國(guó)或日本這些民族國(guó)家或其分支如省、市地方政府的組織機(jī)構(gòu)及法定程序,就這一方面而言,政府對(duì)已經(jīng)確認(rèn)為某一民族國(guó)家中成員的事務(wù)進(jìn)行管理。由此可見,政府就是一個(gè)國(guó)家或社會(huì)的治理機(jī)構(gòu)。”應(yīng)當(dāng)指出,這是狹義的政府,它專指一個(gè)國(guó)家的中央和地方的行政機(jī)關(guān)。這種政府公共事務(wù)包括政治選舉、行政區(qū)劃與國(guó)家禮儀方面的政治性公共事務(wù)、國(guó)家安全公共事務(wù)、對(duì)外關(guān)系公共事務(wù)、人事行政公共事務(wù)、財(cái)務(wù)行政公共事務(wù)以及機(jī)關(guān)內(nèi)部的公共事務(wù)。
3.社會(huì)公共事務(wù)。這里的“社會(huì)”并非“人類社會(huì)”的廣義“社會(huì)”涵義,而是專指“政府管理社會(huì)”中的中觀的“社會(huì)”,這里的“社會(huì)”,即將社會(huì)管理與政治、經(jīng)濟(jì)管理職能并列的一個(gè)領(lǐng)域,它主要涉及與人們?nèi)粘I蠲芮新?lián)系的社會(huì)公共事務(wù)。這種社會(huì)公共事務(wù)主要包括:教育、科技、文化藝術(shù)、醫(yī)藥衛(wèi)生、體育等公共事業(yè);社會(huì)服務(wù)、社會(huì)公用事業(yè)以及維持社會(huì)秩序的公共事務(wù)等。這種類型的公共事務(wù)與全體社會(huì)成員的切身利益和日常生活聯(lián)系最緊密,同時(shí)這部分社會(huì)公共事務(wù)管理是直接以全體社會(huì)成員為實(shí)施對(duì)象,因此,它所顯示的社會(huì)公共性也最強(qiáng)。
如前所述,公共管理是指公共組織對(duì)社會(huì)公共事務(wù)的管理。由于紛繁復(fù)雜的公共事務(wù)可以歸納為國(guó)家公共事務(wù)、政府公共事務(wù)和社會(huì)公共事務(wù)三大類,因此,我們也應(yīng)該把種種公共管理歸結(jié)為國(guó)家公共管理、政府公共管理和社會(huì)公共管理。正是這“三足鼎立”共同構(gòu)成了一個(gè)有機(jī)統(tǒng)一的龐大的公共管理體系。我們既要從個(gè)性去分清它們的差異,又要從共性去歸納它們的統(tǒng)一,用共性與個(gè)性相聯(lián)結(jié)的辯證法去把握公共管理的真諦。
二、社會(huì)性是公共管理的共同內(nèi)涵
如上所述,公共管理是由國(guó)家公共管理、政府公共管理、社會(huì)公共管理構(gòu)成的,因此,“國(guó)家”、“政府”、“社會(huì)”都分別是公共管理的內(nèi)涵之一,然而,比較而言,只有“社會(huì)”才是公共管理的共同內(nèi)涵。對(duì)此,可以從如下幾方面闡述:
(一)公共管理主體的社會(huì)性內(nèi)涵
公共管理的主體是國(guó)家、政府和社會(huì)公共組織。下面分別闡釋它們的社會(huì)職能特征。
1.國(guó)家的社會(huì)職能。正如恩格斯所言,國(guó)家不是從來就有的,國(guó)家是社會(huì)在一定發(fā)展階段上的產(chǎn)物。只有到了社會(huì)陷入了不可解決的自我矛盾,分裂為不可調(diào)和的對(duì)立面。而為了使這些對(duì)立方面,這些經(jīng)濟(jì)利益相互沖突的階級(jí),不致于在無謂的斗爭(zhēng)中把自己和社會(huì)消滅,就需要有一種表面上凌駕于社會(huì)之上的力量,這種力量應(yīng)當(dāng)緩和沖突,把沖突保持在“秩序”內(nèi),這種從社會(huì)中產(chǎn)生但又自居于社會(huì)之上并且日益同社會(huì)相脫離的力量就是國(guó)家。因此,國(guó)家來自社會(huì),國(guó)家的產(chǎn)生是社會(huì)發(fā)展的需要,是社會(huì)內(nèi)部矛盾發(fā)展的結(jié)果。
西方資產(chǎn)階級(jí)政治理論從天賦人權(quán)的自然法理論出發(fā),認(rèn)為國(guó)家的產(chǎn)生是社會(huì)契約的結(jié)果。該學(xué)說認(rèn)為,在國(guó)家產(chǎn)生之前,人類處于一種自然狀態(tài)之下。在這種狀態(tài)下,每個(gè)人都有運(yùn)用上天賦予他自己的價(jià)值和趨利避害的權(quán)利。然而,每個(gè)人在運(yùn)用上天給予的權(quán)利去實(shí)現(xiàn)自己的價(jià)值的時(shí)候,產(chǎn)生了人與人之間的沖突。為了不致于使人與人之間的沖突將自己和整個(gè)社會(huì)歸于毀滅,于是人們運(yùn)用理性來解決沖突。即人們坐下來協(xié)商,將上天賦予他們實(shí)現(xiàn)自己價(jià)值的權(quán)利部分或全部地轉(zhuǎn)讓給“者”,權(quán)利讓渡的過程就是國(guó)家產(chǎn)生的過程,而這個(gè)“者”就是國(guó)家。這種以天賦人權(quán)的自然法理論為核。動(dòng)的社會(huì)契約學(xué)說,把人們契約的原因歸結(jié)為人與人之間的沖突,把國(guó)家說成是人們契約的結(jié)果,從而否認(rèn)了國(guó)家是階級(jí)矛盾不可調(diào)和的產(chǎn)物,這固然不對(duì),但是,它肯定了消除沖突,維護(hù)社會(huì)秩序的社會(huì)契約內(nèi)容。因此,社會(huì)契約理論雖然否認(rèn)了國(guó)家是社會(huì)矛盾運(yùn)動(dòng)發(fā)展的必然結(jié)果,是階級(jí)矛盾不可調(diào)和的產(chǎn)物,但表達(dá)了國(guó)家的產(chǎn)生是社會(huì)發(fā)展的需要,國(guó)家來自于“社會(huì)契約”的觀點(diǎn)。國(guó)家的產(chǎn)生和存在表明國(guó)家和社會(huì)是不可分的。國(guó)家不是從外部強(qiáng)加給社會(huì)的力量,是社會(huì)矛盾運(yùn)動(dòng)的結(jié)果,社會(huì)是國(guó)家產(chǎn)生、存在的基礎(chǔ)。這清楚地表明了國(guó)家的社會(huì)性特征。還有,國(guó)家不僅不是從來就有的,而且也不會(huì)永遠(yuǎn)存在下去。當(dāng)社會(huì)發(fā)展到具備消滅階級(jí)的條件時(shí),國(guó)家就隨著階級(jí)的消滅而自行消亡。這也是國(guó)家依賴社會(huì)的表現(xiàn)。此外,國(guó)家根據(jù)社會(huì)發(fā)展的不同,對(duì)社會(huì)也發(fā)生不同的作[來用。也就是說,國(guó)家對(duì)社會(huì)的作用并不是一成不變的。就整體發(fā)展趨勢(shì)和規(guī)律而言,社會(huì)越向前發(fā)展,社會(huì)自我管理、自我調(diào)節(jié)的能力越強(qiáng),國(guó)家對(duì)社會(huì)發(fā)生作用的領(lǐng)域就越小,作用的強(qiáng)度也越弱。由此,國(guó)家對(duì)社會(huì)的作用呈現(xiàn)出這樣一種發(fā)展趨勢(shì):在政治統(tǒng)治職能不變的同時(shí),國(guó)家的經(jīng)濟(jì)職能、社會(huì)事務(wù)管理職能和科技文化職能不斷擴(kuò)展;政治性。統(tǒng)治性職能越來越依賴于管理性、服務(wù)性職能作用的發(fā)揮??傊?,國(guó)家存在于社會(huì)之中,以社會(huì)的存在為基礎(chǔ),我們不能離開社會(huì)來談國(guó)家的存在和作用。
2.政府的社會(huì)服務(wù)作用。作為國(guó)家伴生物的政府,與國(guó)家一樣,僅僅同社會(huì)發(fā)展的一定階段相聯(lián)系,既不是從來就有的,也不是要永遠(yuǎn)存在下去。政府作為國(guó)家的一個(gè)重要組成部分,不僅其產(chǎn)生是社會(huì)發(fā)展的需要,而且其對(duì)社會(huì)作用所形成的政府職能,也是以社會(huì)的發(fā)展需要為基礎(chǔ)的。當(dāng)代政府與近代政府、古代政府的差異,都是因?yàn)樯鐣?huì)的發(fā)展在政府的各個(gè)特性中,注入和融入了不同時(shí)代社會(huì)的具體發(fā)展要求和時(shí)代特征所使然。還有,歷史上政府行使權(quán)力的方式和對(duì)社會(huì)發(fā)生作用的范圍不同,并不取決于統(tǒng)治者個(gè)人的意志,而是在相當(dāng)大的程度上體現(xiàn)了社會(huì)對(duì)統(tǒng)治者的要求。如果一個(gè)政府不能有效地吸納、代表和反映社會(huì)對(duì)它的要求,如果一個(gè)政府對(duì)社會(huì)的要求沒有任何回應(yīng)能力,那么,這個(gè)政府就是一個(gè)沒有能力的政府。因此,從某種意義上我們完全可以說,政府的生命力來自于它的社會(huì)服務(wù)作用。西方新公共管理運(yùn)動(dòng)強(qiáng)調(diào)以社會(huì)公眾的需求為其行為導(dǎo)向,而不以政府自身規(guī)定的規(guī)則為行為導(dǎo)向,其目的就是為了增強(qiáng)政府適應(yīng)社會(huì)、服務(wù)社會(huì)的能力,而不是要削弱它,是把政府從低效率和高成本中解放出來的有效舉措。
3.社會(huì)公共組織的社會(huì)性特征。至于社會(huì)事務(wù)的管理者——各種社會(huì)性組織,它們本身就是社會(huì)自我管理、自我服務(wù)的組織。只不過在階級(jí)社會(huì),各種社會(huì)組織是依附于國(guó)家和政府組織的,是作為國(guó)家和政府組織的附屬物而存在的,并且在不同程度上打上階級(jí)的烙印,有著不同程度的政治色彩。但是,隨著社會(huì)的發(fā)展,特別是隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)自我管理、自我調(diào)節(jié)、自我服務(wù)能力的增強(qiáng),這些社會(huì)組織必然要逐漸擺脫這種依附的地位而成為獨(dú)立主體。在國(guó)家、政府消亡了的情況下,整個(gè)社會(huì)就將依靠這些社會(huì)性組織來進(jìn)行自我管理,規(guī)劃和實(shí)現(xiàn)社會(huì)發(fā)展。只不過到那時(shí)它們已經(jīng)完全喪失掉了階級(jí)性、政治性。因?yàn)?,在?duì)人的統(tǒng)治與管理由對(duì)物的管理和對(duì)生產(chǎn)過程的領(lǐng)導(dǎo)所代替的時(shí)候,這些組織就變成了純粹的管理性的組織。當(dāng)前和今后相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi),各種社會(huì)組織還不能真正成為獨(dú)立的組織,社會(huì)仍然將處于國(guó)家組織、政府組織與這些社會(huì)組織同時(shí)管理、雙軌運(yùn)行的局面。但我們并不能因此而抹煞它們的社會(huì)性。隨著我國(guó)政府公共管理體制改革的深化與完善,隨著政府職能的進(jìn)一步轉(zhuǎn)變,政府承擔(dān)的大量社會(huì)職能將更多地由社會(huì)組織去承擔(dān)。我們應(yīng)當(dāng)順應(yīng)社會(huì)歷史潮流,不斷擴(kuò)大社會(huì)組織的社會(huì)自主性,擴(kuò)大這些組織的社會(huì)性成分,向著它們成為真正的社會(huì)組織遠(yuǎn)大目標(biāo)邁進(jìn)。
(二)公共管理對(duì)象的社會(huì)性公共管理的對(duì)象,即公共管理客體,就是社會(huì)(這是廣義的“社會(huì)”)公共事務(wù)。根據(jù)各自性質(zhì)的不同,社會(huì)公共事務(wù)又可分為國(guó)家公共事務(wù)、政府公共事務(wù)和社會(huì)公共事務(wù)。在這里,可以說,公共事務(wù)的公共性和社會(huì)性是同義語。因而,我們研究公共管理對(duì)象的社會(huì)性,也就轉(zhuǎn)換到研究以公共管理為對(duì)象的公共特性上來。
“公共”的對(duì)立面是“贏利的”、“私人的”和“企業(yè)的”。公共事務(wù)的公共性,可以大略從以下幾個(gè)側(cè)面去分析。
1.公共事務(wù)的公共性體現(xiàn)于公共事務(wù)的管理者是公共部門或公共服務(wù)機(jī)構(gòu),而不是私人或私人組織。這正如文章的前一部分所論述的,公共事務(wù)的管理者,即公共管理的主體,就是國(guó)家、政府以及社會(huì)各種公共組織。
2.公共事務(wù)的公共性體現(xiàn)了公共管理活動(dòng)的性質(zhì)和目的,在于為社會(huì)公眾提供公共利益和公共服務(wù)。
正如所揭示的,國(guó)家的本質(zhì)特征“是和人民大眾分離的公共權(quán)力”,是統(tǒng)治階級(jí)用來進(jìn)行政治統(tǒng)治的工具。但即使這樣,在有階級(jí)剝削和階級(jí)壓迫的社會(huì)之中,運(yùn)用公共權(quán)力所進(jìn)行的政治統(tǒng)治,也必須是以為社會(huì)公眾提供服務(wù)為基礎(chǔ),以執(zhí)行社會(huì)性職能為基礎(chǔ)。因?yàn)檫@是國(guó)家、政府賴以存在和發(fā)展的前提。正如恩格斯在《反杜林論》中指出:“一切政治權(quán)力起先總是以某種經(jīng)濟(jì)的社會(huì)職能為基礎(chǔ)的”、“政治統(tǒng)治只有在它執(zhí)行了它的這種社會(huì)職能時(shí)才能持續(xù)下去。”他還指出,不管在波斯和印度興起和衰落的專制政府有多少,它們首先都是“河谷灌溉的總經(jīng)營(yíng)者?!边@些論斷表明,理論作為有鮮明階級(jí)性的革命的理論,也從來沒有忽視政治統(tǒng)治的社會(huì)性基礎(chǔ)。相反,而是把社會(huì)性提到了政治統(tǒng)治得以維持的基礎(chǔ)的高度來認(rèn)識(shí)和對(duì)待。
馬克思、恩格斯在對(duì)資本主義政治、經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了深刻批判的基礎(chǔ)上,揭示資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家的本質(zhì),指出:“現(xiàn)代的國(guó)家政權(quán)不過是管理整個(gè)資產(chǎn)階級(jí)的共同事務(wù)的委員會(huì)罷了?!边@一著名論斷不僅揭示了資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家的本質(zhì),而且說明了管理資產(chǎn)階級(jí)的共同事務(wù)是資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家的主要特征。只不過,它的管理方式不同于個(gè)別資本家或工廠主管理工廠、企業(yè)的方式,它主要是通過立法形式進(jìn)行管理并具有強(qiáng)制的性質(zhì)。因此,國(guó)家、政府的公共性(社會(huì)性)特征,主要的表現(xiàn)在于,它是整個(gè)社會(huì)的正式代表,是社會(huì)在一個(gè)有形的組織中的集中表現(xiàn)。它體現(xiàn)的正是表面上凌駕于社會(huì)之上的力量,因而它總是集中反映和代表一定社會(huì)的利益和意志。
此外,還要認(rèn)識(shí)到,為社會(huì)公眾提供服務(wù)的性質(zhì)和目的,也在于為了維護(hù)和實(shí)現(xiàn)公共利益,有時(shí)甚至實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益本身就是公共任務(wù),如向貧窮者提供社會(huì)救濟(jì)等。當(dāng)代西方國(guó)家的政府改革運(yùn)動(dòng),主張以社會(huì)公眾的偏向和需要作為政府行為導(dǎo)向,強(qiáng)調(diào)顧客意識(shí),樹立服務(wù)對(duì)象為上帝的觀念,正是在這種公共事務(wù)的社會(huì)性要求壓力下,采用新的統(tǒng)治手段與方法,從而也使西方國(guó)家政治統(tǒng)治進(jìn)一步鞏固,實(shí)現(xiàn)其自身的利益。
應(yīng)當(dāng)指出,這里講的“公共”、“社會(huì)”是抽象的范疇,現(xiàn)實(shí)的“公共”、“社會(huì)”卻是十分具體的,是依時(shí)間、地點(diǎn)、條件為轉(zhuǎn)移的,因此,資產(chǎn)階級(jí)要做到真正凌駕于社會(huì)、代表整個(gè)“社會(huì)”是不現(xiàn)實(shí)的,馬克思、恩格斯用“表面上”三字來表述,是很確切的。但其社會(huì)性是顯而易見的,我們不能因此而抹煞它的存在。
(三)公共管理活動(dòng)和過程的社會(huì)性
1.公共事務(wù)的公共性體現(xiàn)了公共管理活動(dòng)的社會(huì)責(zé)任和績(jī)效要求。在公共管理活動(dòng)的績(jī)效方面,公共性要求對(duì)績(jī)效決不能簡(jiǎn)單地用利潤(rùn)或效率標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行衡量,而是必須用服務(wù)效果、質(zhì)量和公眾滿意的程度等多種尺度作標(biāo)準(zhǔn)。20世紀(jì)70年代興起的新公共行政學(xué)理論,基于對(duì)傳統(tǒng)行政學(xué)以經(jīng)濟(jì)和效率為基本目標(biāo),忽視了公共行政所應(yīng)肩負(fù)的廣泛的社會(huì)責(zé)任,其結(jié)果是在前所未有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)代,長(zhǎng)期存在著普遍失業(yè)、貧窮、疾病、無知和絕望,構(gòu)成對(duì)現(xiàn)有政治制度的根本威脅的批判,從而提出了公共行政改革應(yīng)將“效率至上”轉(zhuǎn)為“公平至上”,建立民主行政模型。為此,提出了公共行政組織設(shè)計(jì)方案應(yīng)遵循的兩個(gè)基本目標(biāo):其一是顧客導(dǎo)向的行政組織形態(tài),即以公眾——公共行政服務(wù)的顧客的需求作為行政組織存在和發(fā)展的前提;其二是應(yīng)變靈活的組織形態(tài),即加大組織結(jié)構(gòu)的彈性,以便能夠?qū)ν饨绲拇碳ぷ鞒鲅杆俚姆磻?yīng)。將社會(huì)公平和廣泛的社會(huì)責(zé)任提高到作為公共行政追求的首要價(jià)值目標(biāo),倡導(dǎo)[來民主行政,是新公共行政學(xué)理論的主要貢獻(xiàn)。為此,這一理論也成為了西方國(guó)家政府改革運(yùn)動(dòng)所依據(jù)的一項(xiàng)重要理論。這種強(qiáng)調(diào)政府以社會(huì)公眾的需求為行為導(dǎo)向,納稅人以政府實(shí)際的工作結(jié)果而不是以其工作及過程為納稅尺度的理論,有效地推動(dòng)了政府提高為社會(huì)公眾服務(wù)的質(zhì)量和效果。
2.公共管理事務(wù)和活動(dòng)的公共性。這種公共性體現(xiàn)了社會(huì)公眾對(duì)公共管理活動(dòng)和公共產(chǎn)品供給的廣泛參與,以及公共管理活動(dòng)的公開性。社會(huì)公眾對(duì)公共管理活動(dòng)的廣泛參與,主要表現(xiàn)在社會(huì)公眾對(duì)政府決策的影響,通過立法、司法機(jī)構(gòu)對(duì)政府行為的約束,以及通過各種渠道對(duì)政府活動(dòng)的輿論監(jiān)督等,從自身利益的關(guān)。心和實(shí)現(xiàn)角度,影響政府公共政策的制定和實(shí)施過程。在部分公共產(chǎn)品的供給方面,由政府的壟斷供給轉(zhuǎn)變?yōu)橥ㄟ^合同出租和非國(guó)有化手段,把原先由政府包攬?zhí)峁┕伯a(chǎn)品的單一化轉(zhuǎn)變?yōu)槊駹I(yíng)化,將其投放市場(chǎng),由各個(gè)競(jìng)爭(zhēng)主體和社會(huì)公眾自己來提供;對(duì)那些不便或不能推向社會(huì)的公共產(chǎn)品的提供,也改用合同的形式,以競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)手段,交給社會(huì)公眾承擔(dān)。在實(shí)現(xiàn)公共管理活動(dòng)的公開性方面,也由原來的“黑箱”操作,變?yōu)椤敖痿~缸里生活”,讓社會(huì)公眾知曉,讓立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、新聞媒介和公眾了解活動(dòng)內(nèi)容,隨時(shí)可以進(jìn)行檢查、調(diào)查和監(jiān)督。電子政務(wù)的推行,使得公共管理活動(dòng)的公開性進(jìn)一步增強(qiáng)。上述種種公開性、參與性及其非國(guó)有化等關(guān)于公共管理過程的環(huán)節(jié)和變化,實(shí)際上都是公共管理社會(huì)性的體現(xiàn)。
總之,無論是國(guó)家公共事務(wù)、政府公共事務(wù),還是社會(huì)公共事務(wù),都是公共事務(wù)的有機(jī)組成部分;無論是國(guó)家公共事務(wù)、政府公共事務(wù),還是社會(huì)公共事務(wù),社會(huì)性都是它們的共同性內(nèi)涵、基礎(chǔ)性內(nèi)涵。我們應(yīng)從最普遍、最基本的意義上去準(zhǔn)確把握這種社會(huì)性特征的內(nèi)涵,并以其為一個(gè)重要依據(jù),搞好公共管理的理論與實(shí)踐建設(shè),包括構(gòu)建嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓补芾韺W(xué)學(xué)科體系。
三、應(yīng)當(dāng)注意的兩個(gè)問題上面集中闡述了公共管理的社會(huì)性特征,但是不能由此掩蓋公共管理的政治性內(nèi)涵。國(guó)家是階級(jí)壓迫的工具,一定階級(jí)的國(guó)家機(jī)器(包括政府)是實(shí)現(xiàn)該階級(jí)政治統(tǒng)治的政治組織。因此,歷來國(guó)家、政府都具有鮮明的階級(jí)性、政治性,這已是常識(shí)性的問題了。一般而言,就是前述意義上的社會(huì)公共管理組織,也或多或少具有階級(jí)性、政治性的特征,其中不少本身就是社會(huì)政治團(tuán)體,不可能沒有政治性。一言以蔽之,講公共管理是不能不“講政治”的。因此,這里就有一個(gè)正確把握社會(huì)性與政治性的關(guān)系問題。
(一)公共管理的社會(huì)性與政治性是相輔相成的
1.公共管理的社會(huì)性是政治性的基礎(chǔ),政治性寓于社會(huì)性之中,沒有社會(huì)性就沒有政治性。我們研究公共管理政治性時(shí),一定要明確社會(huì)性的這種基礎(chǔ)地位與作用,堅(jiān)持以是否推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步,是否符合社會(huì)發(fā)展方向作為先進(jìn)的與落后的政治的最后標(biāo)準(zhǔn)。
2.政治性是社會(huì)性的保證,社會(huì)性以政治性為指導(dǎo)。在階級(jí)社會(huì)和存在著階級(jí)與階級(jí)斗爭(zhēng)的社會(huì)里,沒有政治性也就很難或者無法體現(xiàn)社會(huì)性,實(shí)際上,沒有全面地體現(xiàn)社會(huì)性,在階級(jí)社會(huì)里,不靠國(guó)家、政府把社會(huì)控制在一定的秩序之內(nèi),社會(huì)難以存在,更不用說進(jìn)步與發(fā)展了。因此,需要把一定的政治灌注于公共管理之中,堅(jiān)持用先進(jìn)的、科學(xué)的政治去保護(hù)和發(fā)展社會(huì)。
(二)積極創(chuàng)造條件,不斷向最高(終)目標(biāo)邁進(jìn)
公共管理的社會(huì)性與政治性的關(guān)系是相互依存、對(duì)立統(tǒng)一的關(guān)系,從徹底的唯物辯證的宇宙觀來看,從時(shí)間論,社會(huì)性比政治性更長(zhǎng)久。因?yàn)閲?guó)家、政府產(chǎn)生之前就有人類社會(huì)了,國(guó)家、政府還將隨著階級(jí)的消滅而自行消亡,而社會(huì)將長(zhǎng)期(不是永遠(yuǎn))存在著。再者,從空間論,廣義的“社會(huì)”是指人類社會(huì),包括國(guó)家、政府以及社會(huì)上的一切存在,而國(guó)家、政府則是人類社會(huì)系統(tǒng)中的一個(gè)或兩個(gè)重要組成部分,簡(jiǎn)言之,社會(huì)性要比政治性寬泛的多。從時(shí)間論,政治性存在于社會(huì)歷史長(zhǎng)河中的一個(gè)漫長(zhǎng)的階段,社會(huì)性的存在比政治性的存在長(zhǎng)久得多。作為一個(gè)徹底的辯證唯物論者,“路就在腳下”,應(yīng)該著眼長(zhǎng)遠(yuǎn),著手當(dāng)前,正確地做好當(dāng)前所承擔(dān)的每一項(xiàng)公共管理工作,為實(shí)現(xiàn)無階級(jí)、無國(guó)家、無政府的,我們的先賢所謂的“世界大同”的目標(biāo)而奉獻(xiàn)有限人生的一份又一份熱和光。公共管理的社會(huì)化改革也稱得上是朝著這個(gè)遠(yuǎn)大方向努力的一個(gè)工程!
四、根據(jù)公共管理的客觀屬性構(gòu)建公共管理的學(xué)科體系
學(xué)科體系問題是學(xué)科建設(shè)的基礎(chǔ)和重點(diǎn)。公共管理研究在這方面雖然已取得了可喜的成果,但不能說已經(jīng)完全解決問題了。事實(shí)上,尚有不少問題需要深入地研討。其中,一個(gè)帶有根本意義的問題,就是公共管理學(xué)科體系的構(gòu)建問題。
公共管理學(xué)科體系的構(gòu)建需要解決的一個(gè)難題是“界域”問題。即這里講的學(xué)科體系是“門類”學(xué)科體系,還是一級(jí)學(xué)科體系,或者是一門公共管理課程的體系。就“公共管理”而言,還有一個(gè)綜合“三界”(國(guó)家、政府、社會(huì))的公共管理與分門別類的公共管理的關(guān)系問題。筆者這里擬按“公共管理概論”的范圍定位提出一個(gè)研討意見。
在具體思路上,筆者認(rèn)為按內(nèi)涵與外延去尋找構(gòu)建學(xué)科體系的思路也許是一條出路之一。這里有一個(gè)“個(gè)別——一般——個(gè)別”的認(rèn)識(shí)辯證法。具體來說,可以先把方方面面的公共管理羅列出來,進(jìn)行歸類分析,然后再提煉出貫通所有類型的共同點(diǎn)。按筆者管見,先找出公共管理的“三界”(如上述),再綜合貫穿“三界”的共同點(diǎn)。這些共同點(diǎn)大體有:(l)公共管理及其相關(guān)概念分析;(2)公共管理的邏輯起點(diǎn):公共問題;(3)公共管理的歷史發(fā)展:傳統(tǒng)與現(xiàn)代;(4)公共管理的組織機(jī)構(gòu):國(guó)家、政府、社會(huì)組織;(5)公共管理的理論基礎(chǔ):公共選擇、委托、交易成本;(6)公共管理的基本職能:職責(zé)、功能與任務(wù);(7)公共管理的基本范圍:公共物品、公共服務(wù);(8)公共管理的運(yùn)作過程:決策、執(zhí)行與監(jiān)督;(9)公共管理的保障:戰(zhàn)略、策略與方法;(10)公共管理的抽象行為:公共政策與政策分析;(11)公共管理的物質(zhì)基礎(chǔ):稅收與公共財(cái)政;(12)公共管理的行為規(guī)范:道德與法;(13)公共管理的績(jī)效評(píng)估:定量與定性,公共與效率。
學(xué)科建設(shè)之中還有課程設(shè)置問題??傮w而言,經(jīng)過多次專家組研討、論證并通過國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室審定頒布的公共管理碩士(MPA)專業(yè)學(xué)位的課程設(shè)置方案是合理的和可行的。只是,如果筆者提出的公共管理社會(huì)性內(nèi)涵的意見能夠成立的話,那么社會(huì)學(xué)似乎應(yīng)成為一門獨(dú)立的專業(yè)基礎(chǔ)課程,加進(jìn)核心課程之列,使專業(yè)基礎(chǔ)課程變成政(治)、法(律)、經(jīng)(濟(jì))、管(理)、社(會(huì))五大基礎(chǔ)理論支撐的學(xué)科體系。同時(shí),應(yīng)該從各個(gè)方面去加強(qiáng)學(xué)生的社會(huì)學(xué)基本理論和基本方法的學(xué)習(xí),提高學(xué)生從社會(huì)學(xué)方面去分析問題和解決問題的能力,使學(xué)生的綜合素質(zhì)更加趨向完整和優(yōu)化。