時(shí)間：2023-08-20 14:58:53
導(dǎo)語(yǔ)：在公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
關(guān)鍵詞：江蘇企業(yè)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；策略；自主創(chuàng)新
在加入WTO及國(guó)家“走出去”戰(zhàn)略的大背景下，我國(guó)企業(yè)積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)施海外發(fā)展戰(zhàn)略。但隨著國(guó)際金融危機(jī)的蔓延，各國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨著重大挑戰(zhàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家不斷提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。江蘇企業(yè)在應(yīng)對(duì)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛上的缺陷與不足，制約了江蘇對(duì)外經(jīng)貿(mào)的發(fā)展。
一、企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意義與作用
1．參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的需要
當(dāng)今世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展非常迅速，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在世界經(jīng)濟(jì)、科技、貿(mào)易和文化中的地位空前提升，極大地促進(jìn)了一國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展，成為立國(guó)強(qiáng)國(guó)的關(guān)鍵因素。
近年來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家把知識(shí)產(chǎn)權(quán)提高到振興國(guó)家經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略高度，紛紛出臺(tái)政策保護(hù)本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以爭(zhēng)奪或鞏固其在全球競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)地位。誠(chéng)如學(xué)術(shù)界所宣稱的，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)已成為衡量一國(guó)經(jīng)濟(jì)及投資環(huán)境的重要指標(biāo)…。因此，跨國(guó)公司不僅重視發(fā)展境內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，更重視發(fā)展境外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。20世紀(jì)90年代以來(lái)，國(guó)外公司在我國(guó)申請(qǐng)專利數(shù)量以平均每年30％的速度遞增，特別是在高新技術(shù)領(lǐng)域，我國(guó)75％以上的專利被發(fā)達(dá)國(guó)家搶先申請(qǐng)，形成新的專利壁壘和包圍圈。特別是加入WTO后，我國(guó)面臨越來(lái)越多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。作為經(jīng)濟(jì)大省的江蘇，要在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中繼續(xù)保持優(yōu)勢(shì)地位，必須運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略，不僅保護(hù)企業(yè)在境內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而且要保護(hù)企業(yè)在境外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這是企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的需要。
2．提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的手段
知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)生存與發(fā)展中的重要性是毋庸置疑的，它不僅是企業(yè)的必備資源，而且關(guān)系到企業(yè)的切身利益甚至生死存亡。近年來(lái)，江蘇企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)雖然有了進(jìn)展，但與發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)相比，還存在著很大差距。許多企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理松散、技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目缺乏，而且在知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟中更多采取回避態(tài)度，造成企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在境外被侵權(quán)的現(xiàn)象屢屢發(fā)生。而處于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位的發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)，在境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面不僅重質(zhì)重量，而且善于運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略。從國(guó)際環(huán)境看，江蘇企業(yè)如不能采取更好的境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，就很難在短時(shí)間內(nèi)提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，也就無(wú)法在日趨激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中贏取更大利益。因此，制定適合江蘇特點(diǎn)的境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，是提高江蘇企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的必然選擇。
3．應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的需要
知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘是在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的名義下，對(duì)含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品，如專利產(chǎn)品、貼有商標(biāo)的商品以及享有著作權(quán)的書(shū)籍、唱片、計(jì)算機(jī)軟件等實(shí)行進(jìn)口限制，或者憑借擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，實(shí)行不公平貿(mào)易。發(fā)達(dá)國(guó)家憑借科技優(yōu)勢(shì)，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)設(shè)置貿(mào)易壁壘的趨勢(shì)愈演愈烈，如美國(guó)的“特殊301條款”(special301)的實(shí)施，該條款具有明顯的歧視性。發(fā)展中國(guó)家由于科技水平的限制，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法、司法方面與發(fā)達(dá)國(guó)家有較大差距，使發(fā)展中國(guó)家往往成為該條款報(bào)復(fù)的主要目標(biāo)。
江蘇企業(yè)在應(yīng)對(duì)國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘方面無(wú)疑已經(jīng)有了一個(gè)好的開(kāi)頭。2007年4月6日美國(guó)泰萊公司為了保持其在全球三氯蔗糖市場(chǎng)的絕對(duì)壟斷地位，以專利侵權(quán)為由，要求美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)對(duì)3家中國(guó)生產(chǎn)企業(yè)展開(kāi)調(diào)查。面對(duì)美國(guó)市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，江蘇鹽城捷康公司為維護(hù)公司利益主動(dòng)應(yīng)訴，歷時(shí)近兩年，耗資2000多萬(wàn)元。2009年4月6日，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)裁定，鹽城捷康沒(méi)有侵犯美國(guó)泰萊公司的專利。2009年6月6日，由于美國(guó)總統(tǒng)沒(méi)有行使60天的否決權(quán)，捷康公司在ITC專利調(diào)查中最終獲勝。此案的勝訴為江蘇企業(yè)應(yīng)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)也說(shuō)明將來(lái)只有越來(lái)越多的江蘇企業(yè)像捷康公司一樣，注重對(duì)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，才能真正突破發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。
綜上，加強(qiáng)江蘇企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，是應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的需要。面對(duì)國(guó)際貿(mào)易中企業(yè)的激烈競(jìng)爭(zhēng)及各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，只有在不斷提高自身技術(shù)水平的基礎(chǔ)上，注重保護(hù)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能在未來(lái)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中保有一席之地。
關(guān)鍵詞電子商務(wù)進(jìn)攻性知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略防御性知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略
伴隨計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展起來(lái)的電子商務(wù)(E-Business，EB)，從一開(kāi)始就顯示出了強(qiáng)大的生命力和勃勃生機(jī)，作為網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的核心，它正在迅速地改變著企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方式和傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)管理方式。因此電子商務(wù)環(huán)境下實(shí)施企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略就成為了企業(yè)戰(zhàn)略管理的重要內(nèi)容，它是企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地的重要保證，是企業(yè)走全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展道路所不可缺少的一項(xiàng)重要舉措。面對(duì)國(guó)際大公司對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)包圍的戰(zhàn)略，建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，實(shí)施有針對(duì)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，對(duì)于我國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)入世后的挑戰(zhàn)具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。
1知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基本內(nèi)涵
知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是指企業(yè)面對(duì)激烈變化，嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的市場(chǎng)環(huán)境，主動(dòng)地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度提供的法律保護(hù)，有效地保護(hù)自己；并充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)情報(bào)信息，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)開(kāi)發(fā)，控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)市場(chǎng)，為取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)，為求得長(zhǎng)期生存和不斷發(fā)展而進(jìn)行的總體性謀劃。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大致可以分為兩種基本類型：進(jìn)攻性知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略（OffensiveIntellectualPropertyPolicy）和防御性知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略（DefensiveIntellectualPropertyPolicy）。進(jìn)攻性戰(zhàn)略的基本精神就是奪取主動(dòng)，以達(dá)到在競(jìng)爭(zhēng)中壓制對(duì)手，使本企業(yè)市場(chǎng)份額最大化。為此就要求對(duì)新技術(shù)進(jìn)行搶先申請(qǐng)，或異議競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利申請(qǐng)，使其申請(qǐng)不符合專利要求的新穎性、創(chuàng)造性或是實(shí)用性。此外，還可以對(duì)擁有特定專利的企業(yè)實(shí)施收購(gòu)、兼并等措施，掌握專利控制權(quán)從而占領(lǐng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)，屬于此種類型的專利戰(zhàn)略有基本專利戰(zhàn)略、專利戰(zhàn)略、專利收買戰(zhàn)略以及商標(biāo)申請(qǐng)策略等。防御性專利戰(zhàn)略則主要是在公司內(nèi)部實(shí)行，目的是防止由于公司本身的原因而導(dǎo)致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)力損失。具體如對(duì)已申請(qǐng)專利的基本發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行改進(jìn)，申請(qǐng)與基本專利相關(guān)或與周邊技術(shù)相對(duì)應(yīng)的改進(jìn)專利，使最低的投入能夠獲得最大收益。它包括交叉許可戰(zhàn)略、公開(kāi)戰(zhàn)略、取消戰(zhàn)略等。
2國(guó)外企業(yè)實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略
在進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成了刺激技術(shù)進(jìn)步和開(kāi)發(fā)，驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)力。發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)通過(guò)實(shí)施成功的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，使企業(yè)得到迅速的發(fā)展。而在發(fā)達(dá)國(guó)家中，日本和美國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施是最為成功的。美國(guó)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的創(chuàng)始國(guó)，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略已有一個(gè)世紀(jì)之久；日本則是在二戰(zhàn)后遭遇美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略攻勢(shì)后急起直追的，最終形成與美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略攻勢(shì)相抗衡的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。
美國(guó)實(shí)施"企業(yè)進(jìn)攻性"知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。美國(guó)為了維護(hù)鞏固其在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)其維護(hù)技術(shù)優(yōu)勢(shì)和謀取經(jīng)濟(jì)利益，實(shí)施企業(yè)進(jìn)攻性知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，主要包括：利用專利法的發(fā)明原則和實(shí)質(zhì)審查制的規(guī)定將先發(fā)明創(chuàng)造成果予以保密，最大限度地限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的利用；美國(guó)企業(yè)為了維護(hù)其技術(shù)優(yōu)勢(shì)，為了保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，將專利戰(zhàn)略融于其貿(mào)易政策之中。阻止侵犯美國(guó)專利權(quán)的國(guó)外進(jìn)口商品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)；美國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作專業(yè)化、市場(chǎng)化的運(yùn)作中，面向全社會(huì)的經(jīng)營(yíng)性律師事務(wù)所承擔(dān)了公司企業(yè)和個(gè)人的大部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。
日本實(shí)施集專利技術(shù)開(kāi)發(fā)、引進(jìn)、轉(zhuǎn)讓于一體的主體化知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，是日本企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)飛躍的成功經(jīng)驗(yàn)。日本企業(yè)專利管理工作被視為企業(yè)發(fā)展、競(jìng)爭(zhēng)、再創(chuàng)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，他們視知識(shí)產(chǎn)權(quán)為一種經(jīng)營(yíng)資源。其知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略主要包括：重視海外專利申請(qǐng)，進(jìn)攻他國(guó)市場(chǎng)；注重技術(shù)的消化與吸收，并不斷加以改進(jìn)創(chuàng)新；將專利戰(zhàn)略作為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略重要組成部分；促進(jìn)專利發(fā)明商品化發(fā)展。日本在專利實(shí)施這方面一直居世界前列，其平均實(shí)施率為52%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于世界平均水平。
3我國(guó)企業(yè)面臨"知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略"的新挑戰(zhàn)
就目前國(guó)內(nèi)企業(yè)的情況來(lái)看，電子商務(wù)尚不能成為有效管理和推動(dòng)"科技專利"發(fā)展的手段。我國(guó)企業(yè)在電子商務(wù)發(fā)展方面還僅僅是初創(chuàng)階段，還不能利用網(wǎng)絡(luò)有效開(kāi)創(chuàng)新的專利，還不能通過(guò)網(wǎng)絡(luò)有效利用別人的專利發(fā)展自己，還不能利用電子商務(wù)的各項(xiàng)新技術(shù)建立起行業(yè)的"專利網(wǎng)絡(luò)"。其中存在的問(wèn)題主要有以下幾個(gè)方面：（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略無(wú)措施。在我國(guó)，設(shè)置專門知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門、安排專職處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的企業(yè)是非常少的。而且企業(yè)不注重自身智力勞動(dòng)成果的保護(hù)，有發(fā)明不申請(qǐng)專利保護(hù)，不知道創(chuàng)造與積累無(wú)形資產(chǎn)。
（2）自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏，特別是涉及高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麡?biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重缺乏。2003年，江蘇省新增內(nèi)資出口企業(yè)3034家，相當(dāng)于全省歷年內(nèi)資進(jìn)出口企業(yè)總數(shù)的3/4，但其中2701家私營(yíng)企業(yè)的出口總額只有30億美元，平均每家只有110萬(wàn)美元，而且絕大部分出口產(chǎn)品沒(méi)有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在核心專利、關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)明專利申請(qǐng)中，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)不到國(guó)外申請(qǐng)的25%。
（3）專業(yè)專職人員缺乏。美國(guó)的IBM公司僅專利工程師就有500余人，德國(guó)西門子公司在為知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的工作人員達(dá)1500人。而我國(guó)配備專職人員管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的企業(yè)所占比例較低，沒(méi)有任何配備的企業(yè)仍占不低的比重。（4）資金投入少。我國(guó)企業(yè)一直在短期經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使下急功近利，不愿在核心技術(shù)領(lǐng)域投資，進(jìn)行自主研發(fā)，更沒(méi)有及時(shí)地將技術(shù)專利化、將專利標(biāo)準(zhǔn)化、將標(biāo)準(zhǔn)許可化。從研發(fā)投入上說(shuō)，德國(guó)、美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)上的投入，一般在GDP的3%～5%以上，一些中等水平的國(guó)家也在2%以上，而2001年我國(guó)用于研發(fā)的投入僅占GDP的1%，僅相當(dāng)于西門子一家公司用于研發(fā)新產(chǎn)品的高新技術(shù)上的投入。
（5）政府工作滯后。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有效性較差，專利侵權(quán)訴訟時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，已經(jīng)嚴(yán)重?fù)p害了企業(yè)申請(qǐng)專利的信心。一部分企業(yè)已經(jīng)不敢申報(bào)專利，而采用技術(shù)秘密方式加以封鎖保護(hù)。
4結(jié)合實(shí)際情況，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略
建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理為基礎(chǔ)的現(xiàn)代企業(yè)管理模式，實(shí)施符合本企業(yè)實(shí)際情況的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，這是入世后國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)展的重要途徑，而電子商務(wù)無(wú)疑為建立這種模式提供了最現(xiàn)代化手段。在電子商務(wù)環(huán)境下，我國(guó)企業(yè)應(yīng)該從五個(gè)方面實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略：
（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)戰(zhàn)略。企業(yè)要設(shè)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，負(fù)責(zé)收集在全球范圍內(nèi)與企業(yè)有關(guān)的情報(bào)和信息，及時(shí)了解整個(gè)行業(yè)中發(fā)生的變化、其產(chǎn)品在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力等，以幫助企業(yè)負(fù)責(zé)人做出正確的決策。政府要有創(chuàng)建有利于加強(qiáng)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的制度環(huán)境意識(shí)，通過(guò)擴(kuò)大工業(yè)企業(yè)的對(duì)外經(jīng)營(yíng)自，提高企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，通過(guò)減少政府的直接干預(yù)增強(qiáng)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，而且要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策法規(guī)體系建設(shè)。
（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新戰(zhàn)略。①專利創(chuàng)新策略。企業(yè)要加強(qiáng)自主專利的研究，大幅度提高我國(guó)擁有專利的數(shù)量和質(zhì)量，增加專利研究的投入，尤其要加大原始創(chuàng)新的力度，并在取得研究成果后，及時(shí)申請(qǐng)海內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)；②標(biāo)準(zhǔn)策略。專利標(biāo)準(zhǔn)，在世貿(mào)組織規(guī)則中對(duì)我國(guó)企業(yè)影響是最大的。專利標(biāo)準(zhǔn)可以為企業(yè)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益。
（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略。利用世貿(mào)組織實(shí)施和管理的多邊協(xié)議與協(xié)定中允許的保護(hù)措施，大力保衛(wèi)企業(yè)貿(mào)易，以"與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議"保護(hù)我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；加大打假力度，保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)，要盡快進(jìn)行專利申請(qǐng)、商標(biāo)注冊(cè)、商業(yè)秘密保護(hù)，防止被跨國(guó)公司搶先注冊(cè)專利、知名商標(biāo)、竊取商業(yè)秘密。
（4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用戰(zhàn)略。包括：企業(yè)合作，組成戰(zhàn)略聯(lián)盟；善于將無(wú)形資產(chǎn)轉(zhuǎn)化成資本；跨國(guó)申請(qǐng)專利；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)并舉，應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易中的技術(shù)壁壘。
（5）知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才戰(zhàn)略。知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展關(guān)系重大。應(yīng)采取切實(shí)有力的措施，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)步伐。企業(yè)要培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造人才，讓更多的發(fā)明創(chuàng)造者能運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來(lái)促進(jìn)創(chuàng)新，增強(qiáng)創(chuàng)新能力。此外要培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才，以促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的實(shí)施，增強(qiáng)企業(yè)的科學(xué)決策意識(shí)。加強(qiáng)科技創(chuàng)新、增強(qiáng)科技持續(xù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才。因此，企業(yè)必須建立公平合理、有效運(yùn)行的激勵(lì)機(jī)制來(lái)充分發(fā)揮科技人員積極性和創(chuàng)造性。
總之，不同的企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身所處的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、技術(shù)研究能力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，結(jié)合自己的經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，靈活地、主動(dòng)地、有選擇地加以利用。同時(shí)，無(wú)論是選擇哪種戰(zhàn)略，企業(yè)都應(yīng)將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)管理工作、經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略、科技發(fā)展戰(zhàn)略緊密聯(lián)系起來(lái)，建立健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的保障體系，完善企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，從而形成本企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，不斷拓展本企業(yè)的生存和發(fā)展空間，使其不斷發(fā)展壯大，最終促進(jìn)我國(guó)社會(huì)科技、經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展。
參考文獻(xiàn)
1王學(xué)東.企業(yè)電子商務(wù)管理[M].北京：高等教育出版社，2003
2祝曉蓮.美日兩國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略比較與啟示[J].國(guó)際技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2002(4)
3朱懷國(guó)，鐘娟.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略[J].合肥學(xué)院學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2004(3)
將
是史無(wú)前例的做法，而拜耳早在近兩年前就已實(shí)現(xiàn)了該模式創(chuàng)新。
2012年 4月，拜耳在德國(guó)成立了這家獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公司——拜耳知識(shí)產(chǎn)權(quán)有限責(zé)任公司。公司分別設(shè)立在孟海姆、柏林附近的S ch.nefeld，以及法蘭克福南部的E schborn。這家涵蓋了拜耳所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)的公司目前已擁有195名員工，其中僅負(fù)責(zé)專利的律師就有95人，而對(duì)比拜耳集團(tuán)在全球的數(shù)據(jù)——超過(guò)380名負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的員工及包含在內(nèi)的180名負(fù)責(zé)專利和商標(biāo)律師，這家獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公司幾乎集中了拜耳全球近一半的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人力資源。
經(jīng)過(guò)近兩年的探索和運(yùn)營(yíng)，曾經(jīng)備受擔(dān)憂的拜耳知識(shí)產(chǎn)權(quán)有限公司終于走進(jìn)公眾的視野。為此，記者專門采訪了拜耳知識(shí)產(chǎn)權(quán)有限責(zé)任公司總裁J oerg Thomaier博士，他表示：將拜耳的知識(shí)產(chǎn)權(quán)回歸到一個(gè)更為精簡(jiǎn)高效的組織，無(wú)論從總體戰(zhàn)略或是個(gè)人發(fā)展的角度來(lái)看，這樣的模式對(duì)于拜耳集團(tuán)公司是非常有利的。
更為精簡(jiǎn)高效的組織
拜耳是一家在醫(yī)藥保健、作物科學(xué)、高科技材料三大業(yè)務(wù)領(lǐng)域擁有核心競(jìng)爭(zhēng)力的全球性企業(yè)，單獨(dú)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公司成立以前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門的員工就分散在這三大業(yè)務(wù)集團(tuán)的各個(gè)子業(yè)務(wù)單元里。Joerg Thomaier博士告訴記者，事實(shí)上，這種原有組織架構(gòu)存在諸多缺陷：“比如，知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師在各個(gè)業(yè)務(wù)單元內(nèi)都是獨(dú)立發(fā)展的，沒(méi)有整體策略性的發(fā)展思路；考慮到每個(gè)子業(yè)務(wù)單元有各自的目標(biāo)收益，這些單元之間不可避免會(huì)發(fā)生沖突，此時(shí)很難找到對(duì)集團(tuán)公司最有利的解決方案；從人才發(fā)展角度來(lái)說(shuō)，這些員工通常在完成一項(xiàng)任務(wù)后就會(huì)被轉(zhuǎn)到另一項(xiàng)任務(wù)中，整體缺乏策略性，對(duì)員工的培訓(xùn)和教育也難以集中進(jìn)行?！?/p>
“我們把2012年4月份以前拜耳的所有專利和商標(biāo)全部集中在這樣一個(gè)單獨(dú)公司內(nèi)進(jìn)行系統(tǒng)管理，通過(guò)精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)，優(yōu)化流程，從而調(diào)整和平衡各個(gè)業(yè)務(wù)單元之間的工作負(fù)荷，使原來(lái)分散的業(yè)務(wù)組之間更好的實(shí)現(xiàn)了協(xié)同配合。同時(shí)，行政開(kāi)支也削減了三分之一左右?！盝 o e r g T h o m a i er博士說(shuō)，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)集中化管理，更有利于我們保持集團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的一致性，而不是過(guò)分顧及某個(gè)子業(yè)務(wù)集團(tuán)的利益?！?/p>
整個(gè)四月份，再加上蘋果公司訴訟三星、華為訴訟摩托羅拉，國(guó)際通信業(yè)界知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟可謂頻發(fā)。對(duì)這些專利糾紛，外界大多都解讀為企業(yè)間的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)策略。
在高科技行業(yè)，透過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)紛爭(zhēng)，往往可看到技術(shù)之爭(zhēng)、市場(chǎng)之爭(zhēng)和發(fā)展戰(zhàn)略之爭(zhēng)。全球化程度逐步加深的中國(guó)企業(yè)，是否已做好迎接越來(lái)越頻繁的知識(shí)產(chǎn)權(quán)之戰(zhàn)？
專利訴訟是通信產(chǎn)業(yè)常態(tài)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟常體現(xiàn)為商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中一種常用的手段
截至目前，中興就愛(ài)立信在英國(guó)、德國(guó)和意大利發(fā)起的訴訟，已聘請(qǐng)律師積極應(yīng)訴。同時(shí)，中興也向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提請(qǐng)愛(ài)立信在中國(guó)三項(xiàng)基本專利無(wú)效的申請(qǐng)。在華為發(fā)起專利訴訟后，中興也提起了相關(guān)反訴。
“有人認(rèn)為專利訴訟是一種商業(yè)阻擊策略，但中興通訊始終不認(rèn)為技術(shù)、市場(chǎng)之外的這種專利訴訟是企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)的主要手段。”中興通訊股份有限公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)總監(jiān)王海波接受記者采訪時(shí)說(shuō)。
華為知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人認(rèn)為，以商業(yè)阻擊來(lái)定義專利訴訟有些以偏概全。專利紛爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)，還在于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的清晰厘定，從而在法律和國(guó)際規(guī)則下達(dá)成共識(shí)。專利來(lái)自于發(fā)明人畢生的智慧勞動(dòng)，來(lái)自于企業(yè)的巨額投資， 依法保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，有利于鼓勵(lì)創(chuàng)新，以及鼓勵(lì)技術(shù)的共享、借鑒和推廣使用。
通信行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)模十分巨大，華為已累計(jì)在全球申請(qǐng)專利達(dá)4.01萬(wàn)件，中興的數(shù)字為3.5萬(wàn)件，其他國(guó)際同行擁有的相應(yīng)專利數(shù)體量也差不多。從行業(yè)來(lái)看，幾乎沒(méi)有哪個(gè)行業(yè)像通信行業(yè)這樣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集度、復(fù)雜度如此之高。
王海波認(rèn)為，其實(shí)專利訴訟對(duì)于整個(gè)通信產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)是一個(gè)常態(tài)，通信廠商之間的訴訟中最多的就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，這并不是一個(gè)很奇怪或影響公司發(fā)展的事情。
“現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟已經(jīng)成為商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中一種常用的手段，每天不論在國(guó)內(nèi)還是海外都發(fā)生著知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟案件?！北本┦屑阎R(shí)產(chǎn)權(quán)有限公司合伙人梁巖律師說(shuō)，每天在國(guó)內(nèi)可能都有十幾件甚至幾十件知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟在發(fā)生。這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的發(fā)生，并不意味著目前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象嚴(yán)重。
“企業(yè)間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，很多案子都會(huì)以和解告終。不同的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟這種手段使雙方找到了商業(yè)利益的平衡點(diǎn)。許多知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，未必會(huì)走到終審判決那一步?！绷簬r建議，應(yīng)以一種平常的心態(tài)看待。
有專家指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)紛爭(zhēng)在中國(guó)的“蓬勃”興起，特別是與跨國(guó)企業(yè)之間的專利訴訟更加頻繁發(fā)生，也反映出中國(guó)的高新技術(shù)公司已經(jīng)成為一股不可忽視的力量，成為跨國(guó)巨頭正視的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)論是對(duì)“進(jìn)攻”或“防守”方而言，重要性都不言而喻。
高科技企業(yè)產(chǎn)生的溢價(jià)由技術(shù)帶來(lái)，獲得授權(quán)的研發(fā)成果，才是最終擺上桌面的核心競(jìng)爭(zhēng)力
企業(yè)的技術(shù)研發(fā)能力是核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)際上在市場(chǎng)別是在技術(shù)高度密集的通信行業(yè)，為企業(yè)贏得話語(yǔ)權(quán)和優(yōu)先發(fā)展權(quán)的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
“研發(fā)能力和技術(shù)水平并不必然形成企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，研發(fā)成果形成法律認(rèn)可的權(quán)利，才真正形成企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力?！绷簬r說(shuō)，獲得授權(quán)的研發(fā)成果，才是最終擺上桌面的核心競(jìng)爭(zhēng)力。
在通信行業(yè)，中國(guó)企業(yè)已完成“1G時(shí)代瞪眼看、2G時(shí)力追、3G時(shí)代同步走，4G時(shí)代領(lǐng)著跑”的轉(zhuǎn)變。被跨國(guó)企業(yè)利用專利打壓的經(jīng)常是GSM的2G技術(shù)領(lǐng)域，而截至2010年底，華為和中興在4G的LTE技術(shù)領(lǐng)域擁有的基本專利份額都達(dá)到行業(yè)前幾位。
2010年歐美市場(chǎng)首次成為中興最主要的海外收入來(lái)源地。中興人認(rèn)為，其“殺手锏”就是自主創(chuàng)新以及在專利和標(biāo)準(zhǔn)這兩個(gè)領(lǐng)域的持續(xù)發(fā)力。“高科技企業(yè)產(chǎn)生的溢價(jià)是技術(shù)帶來(lái)的。如果沒(méi)有法律的充分保護(hù)，技術(shù)的優(yōu)勢(shì)就很難得到保護(hù)。而技術(shù)得不到保護(hù)，企業(yè)也就喪失了抗衡的資本。”王海波說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略已成為中興的企業(yè)核心戰(zhàn)略之一，它驅(qū)動(dòng)技術(shù)發(fā)展，技術(shù)研發(fā)又體現(xiàn)了對(duì)未來(lái)市場(chǎng)的預(yù)測(cè)。
同樣，對(duì)華為而言，其在技術(shù)核心領(lǐng)域不斷積累自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并進(jìn)行全球?qū)＠季郑员３謪⑴c市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所必需的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力。
華為相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)記者介紹，華為這樣看待知識(shí)產(chǎn)權(quán)：尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保護(hù)和運(yùn)用自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，從而有力支撐公司產(chǎn)品的全球市場(chǎng)拓展。
“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)際上是企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，為充分維護(hù)自身合法權(quán)益、獲得與保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、謀求最佳經(jīng)濟(jì)效益而進(jìn)行的整體性籌劃和采取的一系列策略和手段?！绷簬r說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略通過(guò)專利信息來(lái)確定自身的行業(yè)技術(shù)地位，明確技術(shù)壁壘的邊界，重新設(shè)計(jì)行業(yè)的專利格局，通過(guò)技術(shù)研發(fā)、專利聯(lián)盟、組建專利池等方式，實(shí)現(xiàn)既定的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。
在知識(shí)產(chǎn)權(quán)高度集聚行業(yè)，一家企業(yè)難以壟斷全部專利，既要尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也要保護(hù)好自己
在知識(shí)產(chǎn)權(quán)高度集聚的通信行業(yè)，通訊設(shè)備功能越來(lái)越復(fù)雜，較之語(yǔ)音時(shí)代有本質(zhì)的變化。一部手機(jī)含有的專利技術(shù)也可能有上萬(wàn)個(gè)，一家企業(yè)根本不可能擁有全部專利。不管是愛(ài)立信還是中興、華為，都必須選擇“尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，同時(shí)也極力保護(hù)好自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的鮮明態(tài)度。
一、中國(guó)企業(yè)遭遇337調(diào)查的現(xiàn)狀及原因概述
(一)現(xiàn)狀
根據(jù)商務(wù)部進(jìn)出口公平貿(mào)易局的數(shù)據(jù),自1986年12月29日美國(guó)發(fā)起第一起對(duì)中國(guó)大陸的“337調(diào)查”,至2009年5月共發(fā)起94起調(diào)查(見(jiàn)圖1)。中國(guó)大陸已經(jīng)取代歐、日、韓、臺(tái)灣地區(qū),成為“337調(diào)查”的首要對(duì)象。從2002年至2008年,中國(guó)已連續(xù)7年成為遭受“337調(diào)查”最多的國(guó)家。僅2007年,美國(guó)就對(duì)我國(guó)提起17起“337調(diào)查”,占同期立案總數(shù)的48.6%,涉案金額超過(guò)20億美元。被調(diào)查的中國(guó)出口產(chǎn)品涉及的行業(yè)主要有機(jī)電工業(yè)、化學(xué)工業(yè)、輕工業(yè)等,其中機(jī)電產(chǎn)品占絕大部分。從2003年至2008年底,涉及機(jī)電產(chǎn)品337調(diào)查共有43起,尤其是在2006年,2007年和2008年,機(jī)電類337調(diào)查的案件數(shù)分別為10件,12件和8件,占當(dāng)年案件的77%、71%和73%。我國(guó)遭遇過(guò)美337調(diào)查的企業(yè)遍及浙江、廣東、江蘇、上海等全國(guó)14個(gè)省市。
從2001年至2008年底,所有涉華337調(diào)查的89起案件中,專利類侵權(quán)調(diào)查有64起,占85%,商標(biāo)類侵權(quán)調(diào)查有7起,占9%,商業(yè)外觀侵權(quán)調(diào)查有2起,占3%,侵犯商業(yè)秘密侵權(quán)調(diào)查有1起,占1%。在上述已經(jīng)做出裁定案件中,有10起勝訴,即被ITC裁定未侵權(quán)或駁回;有28起案件與控方達(dá)成和解;有3起原告撤回;有21起被ITC裁定侵權(quán)成立,發(fā)出了普遍排除令和禁止令或有限排除令,而其中有8起是因?yàn)楸桓嫒毕斐傻摹?/p>
(二)涉華337調(diào)查增加的經(jīng)濟(jì)原因分析
1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有巨大貢獻(xiàn)。美國(guó)是當(dāng)今科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平最高的國(guó)家,也是最依賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以促進(jìn)和保障其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)家。在20世紀(jì)50年代,美國(guó)的對(duì)外出口僅有10%依賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),到了20世紀(jì)90年代末,則有近50%的對(duì)外出口依賴于某種形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。根據(jù)2006年美國(guó)總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)報(bào)告,知識(shí)財(cái)產(chǎn)占美國(guó)企業(yè)全部?jī)r(jià)值的1/3以上,知識(shí)產(chǎn)業(yè)占美國(guó)出口額的一半以上,占經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的40%,就業(yè)人口有1800萬(wàn)人。以版權(quán)產(chǎn)業(yè)為例,2004年版權(quán)產(chǎn)業(yè)的增加值為13007.7億美元,占GDP的11.09%,就業(yè)人口1120.66萬(wàn)人;2005年增加值為13881.3億美元,占GDP的11.12%,就業(yè)人口1132.57萬(wàn)人。鑒于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要作用,美國(guó)政府建立了完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨國(guó)保護(hù)體系。通過(guò)美國(guó)貿(mào)易法的“特別301條款”,要求外國(guó)政府對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)予以有效保護(hù),防止侵權(quán);通過(guò)“337條款”,直接對(duì)侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外國(guó)私人廠商及其產(chǎn)品予以制裁;通過(guò)多邊國(guó)際條約特別是TRIPs協(xié)議,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力的國(guó)家向WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)提訟并得到裁決結(jié)果的執(zhí)行;通過(guò)區(qū)域和雙邊貿(mào)易協(xié)定,通過(guò)利益交換,以比較靈活的方式使自己國(guó)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)在外國(guó)得以運(yùn)用。
2.美國(guó)對(duì)中國(guó)的高科技產(chǎn)品貿(mào)易逆差的增長(zhǎng)。自02年以來(lái),美國(guó)對(duì)中國(guó)的高科技產(chǎn)品貿(mào)易逆差持續(xù)擴(kuò)大,從02年的118.08億美元迅速增加到08年的478.16億美元,并在07年創(chuàng)下676.57億美元的紀(jì)錄(見(jiàn)表1)。為扭轉(zhuǎn)這一局面,337調(diào)查逐漸變成一種不合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的壁壘。但實(shí)際上美國(guó)對(duì)中國(guó)高科技產(chǎn)品出口管制是逆差額持續(xù)擴(kuò)大的主要原因。美國(guó)向中國(guó)出口高科技產(chǎn)品,必須個(gè)案審批,美國(guó)政府核發(fā)的出口執(zhí)照僅限本次有效。尤其是諸如激光、高效能計(jì)算機(jī)、先進(jìn)通訊器材、慣性導(dǎo)航系統(tǒng)等,因可轉(zhuǎn)為軍事用途,美國(guó)格外審慎。
雖然美國(guó)對(duì)中國(guó)的高科技產(chǎn)品貿(mào)易存在逆差,但實(shí)際上在高科技產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)上我國(guó)企業(yè)還是處于明顯劣勢(shì)。目前我國(guó)有能力出口高科技產(chǎn)品的企業(yè)90%是外商獨(dú)資或合資企業(yè),高科技出口95%以上是加工貿(mào)易,中國(guó)的私企及集體企業(yè)幾乎沒(méi)有高科技出口,國(guó)企則因大量進(jìn)口而存在貿(mào)易逆差。中國(guó)高科技順差主要集中在信息及通訊領(lǐng)域,約390億美元,光電領(lǐng)域?yàn)?20億美元。而美國(guó)在航空航天等多個(gè)領(lǐng)域占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。另外由于中國(guó)出口高科技產(chǎn)品的技術(shù)含量低導(dǎo)致出口價(jià)格也很低。以顯微鏡和顯示器的出口為例,美國(guó)出口中國(guó)的顯微鏡一種單價(jià)為3400美元,一種單價(jià)為11700美元,而中國(guó)出口的最高價(jià)格為257美元,最低為61美元。而同為彩色顯示器,美國(guó)出口的均價(jià)為467美元一臺(tái),而中國(guó)外商獨(dú)資出口的均價(jià)為241美元,私企均價(jià)則為77美元。最接近國(guó)際價(jià)格的還是外商獨(dú)資企業(yè)以及出口加工貿(mào)易。上述情況表明從企業(yè)屬性和產(chǎn)品的單位價(jià)值含量來(lái)看,中國(guó)的高科技產(chǎn)品都還遠(yuǎn)落后于美國(guó)。美國(guó)沒(méi)有必要濫用337調(diào)查,將其作為一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘來(lái)限制中國(guó)技術(shù)密集型和高附加值產(chǎn)品的出口。
二、一則應(yīng)對(duì)“337調(diào)查”的典型案例分析
2003年4月28日,美國(guó)勁量控股有限公司以及電池有限公司(以下統(tǒng)稱美國(guó)勁量公司)向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)提出申訴,聲稱中國(guó)大陸和香港的9家企業(yè)(南孚、雙鹿、虎頭、長(zhǎng)虹、高力、豹王、正龍、金力、三特)侵犯了該公司的“無(wú)汞堿錳電池專利”(以下簡(jiǎn)稱“709專利” ),要求就此展開(kāi)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“337調(diào)查”,并申請(qǐng)執(zhí)行“普遍排除令”,禁止中國(guó)生產(chǎn)的無(wú)汞堿錳電池及相關(guān)下游產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。勁量公司同時(shí)提出了賠償專利費(fèi)用100萬(wàn)美元、中國(guó)出口美國(guó)的每節(jié)電池支付專利費(fèi)3美分的和解條件。然而中國(guó)出口美國(guó)電池的利潤(rùn)僅僅1美分,這相當(dāng)于將中國(guó)電池產(chǎn)品排除出美國(guó)市場(chǎng)。該案如果敗訴,在申請(qǐng)人專利失效(即2011年底)前,中國(guó)不能再向美國(guó)出口任何無(wú)汞堿性電池,對(duì)已輸入美國(guó)和庫(kù)存的產(chǎn)品將依據(jù)ITC 的禁止令銷毀。同年5月28日美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)正式立案,案件編號(hào)為337-TA-493;同一天中國(guó)電池工業(yè)協(xié)會(huì)組織國(guó)內(nèi)涉案企業(yè)積極應(yīng)訴。2004年6月2日,美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)作出中國(guó)企業(yè)侵權(quán)行為成立的初裁。中國(guó)企業(yè)向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)提出復(fù)議。2004年10月1日,美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)經(jīng)過(guò)復(fù)審,認(rèn)可中國(guó)公司關(guān)于美國(guó)勁量公司“709專利”不符合美國(guó)專利法關(guān)于專利必須具有“確定性”的要求,裁定美國(guó)勁量公司專利無(wú)效,中國(guó)企業(yè)產(chǎn)品不構(gòu)成侵權(quán)。2004年10月7日,美國(guó)勁量公司向美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院提出上訴。2006年1月25日,美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院作出判決,將該案發(fā)回美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)重審。2007年2月23日,美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)再次以缺乏“確定性”為由作出美國(guó)勁量公司專利無(wú)效的裁決。美國(guó)勁量公司遂第二次向美國(guó)聯(lián)邦上訴巡回法院上訴。2008年4月21日,美國(guó)聯(lián)邦上訴巡回法院經(jīng)過(guò)再審,維持了美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的裁定,判決勁量公司“專利”無(wú)效。這場(chǎng)持續(xù)5年之久的“電池調(diào)查案”,終以中方勝訴而結(jié)束。
本案作為美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)近30年來(lái)第二起在終裁中全盤行政法官初裁的案例,是中國(guó)產(chǎn)業(yè)應(yīng)訴337調(diào)查的經(jīng)典之作。這起調(diào)查勝訴可歸因于兩條,一是中國(guó)公司聘請(qǐng)的律師利用對(duì)美國(guó)相關(guān)判例的研究,找到了有利于中國(guó)公司的法律依據(jù),首先通過(guò)對(duì)“709專利”的核心“含鋅陽(yáng)極”定義表達(dá)含糊問(wèn)題進(jìn)行舉證,證明“709專利”在這一部分的無(wú)效性。然后,提出“709專利”說(shuō)明書(shū)僅描述試驗(yàn)電池的制作,并沒(méi)有提及其請(qǐng)求保護(hù)的專利“商業(yè)無(wú)汞堿錳電池”內(nèi)容,專利說(shuō)明書(shū)與專利申請(qǐng)書(shū)嚴(yán)重不符,存在著極大的不明確性,從而否定了美國(guó)公司的專利效力,獲得本案的勝利。這充分說(shuō)明應(yīng)對(duì)337調(diào)查,必須聘請(qǐng)既懂得337調(diào)查程序,又熟悉中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)差異的專業(yè)律師來(lái)參與案件應(yīng)訴工作,才能幫助被告企業(yè)確定有效的應(yīng)訴策略。二是維護(hù)團(tuán)隊(duì)聯(lián)合應(yīng)訴。面對(duì)初裁的明顯不公和ITC初裁的巨大難度,中國(guó)電池工業(yè)協(xié)會(huì)冒著終審敗訴的風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)應(yīng)訴企業(yè)聯(lián)合團(tuán)隊(duì)集體應(yīng)訴,從而增加了規(guī)模效應(yīng),取得了勝利。
但從該案例中我們也可看到一些深層次的問(wèn)題,第一國(guó)內(nèi)企業(yè)缺乏侵權(quán)意識(shí),從而成為337調(diào)查的被告,雖然勝訴,但花費(fèi)的訴訟費(fèi)用超過(guò)人民幣1000萬(wàn)元。第二,中國(guó)電池企業(yè)雖然贏得訴訟的勝利,但未必會(huì)贏得市場(chǎng)。在歷時(shí)5年的應(yīng)訴中,中國(guó)電池企業(yè)耗費(fèi)了大量的人力物力,從而在自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新方面缺乏投入。而勁量公司卻爭(zhēng)取到5年的時(shí)間進(jìn)行產(chǎn)品升級(jí)換代。2008年4月,勁量公司的新產(chǎn)品鋰電池正式在中國(guó)上市,順利實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品新老交替。如此來(lái)看,要想占領(lǐng)市場(chǎng)國(guó)內(nèi)企業(yè)必須要擁有了自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
三、應(yīng)對(duì)“337調(diào)查”的策略分析
美國(guó)337調(diào)查實(shí)質(zhì)上已經(jīng)演變成美國(guó)在流通環(huán)節(jié)強(qiáng)力保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律機(jī)制,客觀上對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品構(gòu)成了貿(mào)易壁壘。我國(guó)企業(yè)應(yīng)在深入總結(jié)以往案例成功經(jīng)驗(yàn)和不足之處的基礎(chǔ)上,制定詳細(xì)的應(yīng)對(duì)策略,防備“337調(diào)查”的襲擊。
(一)事先預(yù)防策略
1.我國(guó)企業(yè)在向美國(guó)出口產(chǎn)品前,尤其是以貼牌、代工方式出口的外貿(mào)企業(yè),要進(jìn)行有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查,避免成為337調(diào)查的被告。如果發(fā)現(xiàn)存在侵權(quán)可能,應(yīng)及時(shí)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行修改,或者通過(guò)更換非專利方法來(lái)避開(kāi)侵權(quán)。具體措施有:(1)在生產(chǎn)對(duì)美出口產(chǎn)品時(shí),先初步調(diào)查美國(guó)同類產(chǎn)品中是否使用相同或類似技術(shù)、外觀設(shè)計(jì)及商標(biāo);(2)在接受進(jìn)口商委托生產(chǎn)對(duì)美出口產(chǎn)品的訂單時(shí),在委托加工合同中加入關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛的免責(zé)條款;(3)生產(chǎn)或出口前委托有關(guān)中介組織進(jìn)行檢索,減少侵權(quán)的可能性;(4)委托律師出具出口產(chǎn)品不構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的法律意見(jiàn)書(shū)。
2.國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。美國(guó)勁量公司雖然最終敗訴,但美國(guó)企業(yè)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí),卻值得國(guó)內(nèi)企業(yè)學(xué)習(xí)。與勁量公司比較起來(lái),國(guó)內(nèi)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)明顯落后,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用能力也明顯欠缺。在上述電池案中,國(guó)內(nèi)企業(yè)在被訴以后,才開(kāi)始研究申請(qǐng)專利。目前面對(duì)外國(guó)專利的壟斷之勢(shì),國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)學(xué)會(huì)用專利權(quán)保護(hù)自己的新技術(shù)和新產(chǎn)品。首先,在研發(fā)階段,運(yùn)用專利文獻(xiàn)提高研發(fā)的起點(diǎn)。全世界最新的發(fā)明創(chuàng)造信息90%以上可在專利文獻(xiàn)中找到,通過(guò)研究專利文獻(xiàn),不僅能節(jié)約40%的科研經(jīng)費(fèi)和60%的開(kāi)發(fā)時(shí)間,同時(shí)還能避免低水平的重復(fù)研究開(kāi)發(fā)和資源浪費(fèi)。其次,建立自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),實(shí)施“產(chǎn)品未動(dòng),專利先行”的策略。僅2004年在美國(guó)申請(qǐng)的專利,日本為4萬(wàn)5千件,而中國(guó)大陸企業(yè)只有887件。在擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上,國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)向日本學(xué)習(xí),積極在美國(guó)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),這樣就可以大大降低遭遇337 調(diào)查的可能性。
(二)積極應(yīng)訴策略
企業(yè)遭到337調(diào)查指控后不應(yīng)訴,ITC可以針對(duì)該缺席被告的排除令或停止令(也可以兩者都)。因此面對(duì)337調(diào)查,企業(yè)一定要積極應(yīng)訴,同時(shí)選擇合理的應(yīng)訴策略。
1.集體應(yīng)訴。總結(jié)電池案中勝訴企業(yè)的經(jīng)驗(yàn),結(jié)合該程序的特點(diǎn),不難發(fā)現(xiàn),由行業(yè)協(xié)會(huì)牽頭,多家企業(yè)聯(lián)手進(jìn)行應(yīng)訴是贏得勝利的有效方式。這不僅可以整合資源、共享信息、分擔(dān)應(yīng)訴工作,降低每個(gè)企業(yè)的應(yīng)訴成本,分散風(fēng)險(xiǎn),以免被對(duì)手各個(gè)擊破,同時(shí)通過(guò)聯(lián)合應(yīng)訴企業(yè)間的協(xié)作,可以形成合力產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng),共同與原告抗衡,增大勝訴的可能性。
2.應(yīng)訴時(shí)注重專業(yè)性和技術(shù)性。337調(diào)查多涉及專利侵權(quán)問(wèn)題,應(yīng)訴工作的專業(yè)性和技術(shù)性因素很強(qiáng)。被告企業(yè)如果決定應(yīng)訴,首先應(yīng)迅速在企業(yè)內(nèi)部選擇了解涉案產(chǎn)品技術(shù)、銷售情況并具有一定決策能力的人員組成內(nèi)部管理團(tuán)隊(duì),同時(shí)聘請(qǐng)律師,結(jié)合企業(yè)自身情況,確定應(yīng)訴策略,開(kāi)展應(yīng)訴工作。勝訴把握較大的辯護(hù)理由有:(1)專利無(wú)效;(2)專利不可實(shí)施,如不滿足專利的技術(shù)準(zhǔn)則;(3)原告未證明但必須證明其在美國(guó)存在國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè);(4)保護(hù)原告要求的賠償不合理或者過(guò)于廣泛;(5)規(guī)避設(shè)計(jì)。規(guī)避設(shè)計(jì)(design around)是指被控侵權(quán)的企業(yè)研究設(shè)計(jì)一種不同于涉案產(chǎn)品的新產(chǎn)品,來(lái)規(guī)避原告的專利權(quán)。337調(diào)查中,規(guī)避設(shè)計(jì)產(chǎn)品一旦獲得行政法官或者ITC的認(rèn)可,將不受ITC最終做出的排除令等救濟(jì)措施的影響,企業(yè)仍能繼續(xù)對(duì)美出口此類產(chǎn)品。此外,在部分案件中,原告可能利用廣泛的渠道公開(kāi)被告正在面臨337調(diào)查這一情況,從而影響涉案產(chǎn)品的現(xiàn)有或潛在的使用者或購(gòu)買方,停止使用或購(gòu)買被告的產(chǎn)品。因此,決定應(yīng)訴后,被告還應(yīng)迅速向外界或有關(guān)購(gòu)買方發(fā)表聲明,表明自己的立場(chǎng)和相應(yīng)行動(dòng)。
3.合理降低律師費(fèi)用的支出。337調(diào)查案件的律師費(fèi)用一般包括:律師服務(wù)費(fèi)、業(yè)務(wù)開(kāi)銷費(fèi)(差旅、電話、傳真、復(fù)印等)、專家證人費(fèi)、法律服務(wù)費(fèi)(翻譯、電子版文件證據(jù)制作、圖表制作等)、會(huì)議費(fèi)或接待費(fèi)等。一般來(lái)說(shuō),337調(diào)查案件的律師費(fèi)用總體較高。企業(yè)可以從以下幾個(gè)方面控制律師費(fèi)用的總體支出: 1)合理搭配律師團(tuán)隊(duì)的構(gòu)成,如一名專利律師、一名337調(diào)查案件律師及數(shù)名初級(jí)律師。2)選擇中國(guó)律師事務(wù)所參與應(yīng)訴團(tuán)隊(duì),或選擇在中國(guó)設(shè)有辦事處的外國(guó)律師事務(wù)所,減少與外方的溝通和翻譯成本。3)定期與律師團(tuán)隊(duì)溝通,討論預(yù)算及策略,控制總體費(fèi)用支出。
4.和解也是一種策略。在美國(guó),民事案件和解比率是98%以上,需要法官最后下判決書(shū)的在2%以下。據(jù)統(tǒng)計(jì),全球有關(guān)337調(diào)查案件,50%左右的案件達(dá)成和解。達(dá)成和解對(duì)原被告可實(shí)現(xiàn)雙贏。常見(jiàn)的和解條件有:被告停止進(jìn)口或銷售侵權(quán)產(chǎn)品;原告放棄對(duì)被告的指控;允許被告在一定時(shí)間內(nèi)處理庫(kù)存的侵權(quán)產(chǎn)品;原告授權(quán)被告使用專利或進(jìn)口涉案產(chǎn)品等。
(三)事后規(guī)避策略
337調(diào)查的排除令由美國(guó)海關(guān)執(zhí)行。ITC排除令的發(fā)出,并不意味著游戲結(jié)束。國(guó)內(nèi)企業(yè)可以采取事后規(guī)避策略來(lái)降低排除令的損害。具體方法有兩種,第一是排除令發(fā)出后,首先盡快、主動(dòng)與客戶溝通。把有關(guān)排除令的范圍、生效時(shí)間等情況主動(dòng)告訴客戶,說(shuō)明排除令只適用于未來(lái)。然后,與美國(guó)海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室取得聯(lián)系。這樣做,可以確保海關(guān)在執(zhí)行排除令時(shí),執(zhí)法范圍不會(huì)超過(guò)必要的程度;如果需要用到證明,應(yīng)提供條款和物流的詳細(xì)資料。如果產(chǎn)品已被海關(guān)扣押,應(yīng)立即聯(lián)系港口官員,掌握有關(guān)扣押依據(jù)信息。第二是重新設(shè)計(jì)產(chǎn)品,因?yàn)槊绹?guó)法律支持專利回避設(shè)計(jì)工作。如果在ITC作出初步判決之后完成重新設(shè)計(jì),可以有兩種選擇,申請(qǐng)海關(guān)審查或申請(qǐng)ITC出具咨詢意見(jiàn),這兩者都可以降低企業(yè)損失,但區(qū)別是:海關(guān)審查時(shí)間短、費(fèi)用低,不對(duì)ITC具有約束力;ITC咨詢意見(jiàn)時(shí)間長(zhǎng)、費(fèi)用高,但是具有約束力的判決。
參考文獻(xiàn):
[1]龔柏華等.美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院否定中國(guó)電池企業(yè)出口產(chǎn)品侵犯美國(guó)企業(yè)專利案評(píng)析[J].國(guó)際商務(wù)研究,2008.(4):30-34.
[2]沈國(guó)兵.TRIPS協(xié)定下中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的核心難題及基準(zhǔn)[J].財(cái)經(jīng)研究,2008,34(10):50-62.
[3]吳郁秋.美國(guó)對(duì)華337調(diào)查的現(xiàn)狀與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[J].國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索,2008,24(10):53-57.
[4]王金燕.溫州民企應(yīng)對(duì)美國(guó)“337調(diào)查”的思考[J].湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版),2009,6(4):56-58.
[5]呂璐.從兩起案例看如何應(yīng)對(duì)美國(guó)『337調(diào)查[J].對(duì)外經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù),2009,(1):60-62.
關(guān)鍵詞 知識(shí)產(chǎn)權(quán)；風(fēng)險(xiǎn)管控；對(duì)策
中圖分類號(hào) D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1674-6708（2016）170-0143-01
隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)越來(lái)越受到企業(yè)的重視，從企業(yè)的研發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售、人事管理等方面都涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)，每個(gè)環(huán)節(jié)出錯(cuò)都會(huì)影響企業(yè)的后續(xù)發(fā)展。最近蘋果和佰利公司引發(fā)的手機(jī)外觀設(shè)計(jì)侵權(quán)案件也引起了大家的關(guān)注，這一事件也再次提醒了更多企業(yè)，如果要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)，必須加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的管控，規(guī)避不必要的風(fēng)險(xiǎn)。
1 研發(fā)過(guò)程中的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控對(duì)策
研發(fā)活動(dòng)是企業(yè)推出新產(chǎn)品獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，在研發(fā)項(xiàng)目的立項(xiàng)、研發(fā)路線的確定、研究成果的保護(hù)等不同階段都涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)[1]。
1）項(xiàng)目立項(xiàng)前的技術(shù)檢索。在企業(yè)制定技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目前，首先要做的就是針對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行專利信息檢索，檢索的內(nèi)容應(yīng)該包括國(guó)內(nèi)外所有的現(xiàn)有相關(guān)技術(shù)，在充分了解他人的研究成果基礎(chǔ)上再確定企業(yè)的立項(xiàng)的項(xiàng)目。通過(guò)信息檢索一方面可以有效避免企業(yè)的重復(fù)勞動(dòng)，另一方面可以通過(guò)檢索企業(yè)可以有效避免其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，規(guī)避今后的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，這一點(diǎn)也是最重要的。
2）持續(xù)跟蹤與分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利情報(bào)。雖然企業(yè)在項(xiàng)目立項(xiàng)前進(jìn)行了檢索，但是從產(chǎn)品立項(xiàng)開(kāi)始后，每天都有新的專利被授予專利權(quán)，不同時(shí)間所檢索的內(nèi)容和信息可能會(huì)有不同，在這種情況下，企業(yè)在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程中需要不斷跟蹤和分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利信息，及時(shí)避免產(chǎn)品的重復(fù)開(kāi)發(fā)或者造成專利侵權(quán)[2]。
3）及時(shí)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是權(quán)利人對(duì)其所創(chuàng)作的智力勞動(dòng)成果所享有的專有權(quán)利，無(wú)論是專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)還是著作權(quán)，一旦獲得都會(huì)受到法律的保護(hù)。如果企業(yè)研發(fā)的成果沒(méi)有申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，企業(yè)不僅會(huì)浪費(fèi)人力物力，反而會(huì)有被競(jìng)爭(zhēng)反咬一口的可能。因此，項(xiàng)目研發(fā)獲得新成果時(shí)，應(yīng)及時(shí)將新的技術(shù)成果申請(qǐng)專利。在申請(qǐng)專利時(shí)，我們可以采取集中申請(qǐng)策略、分散申請(qǐng)策略、收費(fèi)站策略或者潛艇戰(zhàn)策略。
2 采購(gòu)過(guò)程中的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控對(duì)策
企業(yè)在采購(gòu)過(guò)程會(huì)遇到眾多方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，比如采購(gòu)產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況、采購(gòu)信息的管理、采購(gòu)合同等環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)中，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬不明確或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)未做明確規(guī)定，一旦出現(xiàn)權(quán)屬糾紛，給企業(yè)帶來(lái)的將會(huì)是巨大的經(jīng)濟(jì)損失。
2.1 分析供貨方知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況
在企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品采購(gòu)時(shí)，首先要調(diào)查供貨方企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是否規(guī)范，特別是對(duì)所采購(gòu)的產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬情況進(jìn)行判別和認(rèn)定。如果所屬的產(chǎn)品有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，還需要核驗(yàn)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否在保護(hù)的有效期內(nèi)，供貨方是否是權(quán)利的所屬人；如果其不是權(quán)利的真正擁有者，則需要企業(yè)提供真正權(quán)利人許可或者授權(quán)的證明文件；如果不能明確其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的，還需要對(duì)該權(quán)利進(jìn)行檢索分析，以免造成侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
2.2 在采購(gòu)合同中約束知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)事項(xiàng)
企業(yè)在制定采購(gòu)合同時(shí)，應(yīng)該明確雙方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利和義務(wù)。在起草采購(gòu)合同時(shí)，無(wú)論供貨方是否有所購(gòu)買產(chǎn)品或者技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明，都要要求供貨方保證不侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，或者如果發(fā)生相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，供貨方要承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，以此來(lái)避免或者降低企業(yè)侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。
3 生產(chǎn)過(guò)程中的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控對(duì)策
在企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中，我們會(huì)遇到自主生產(chǎn)和協(xié)同生產(chǎn)兩種情形，每種情形我們所考慮的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)都不一樣。
1）在自主生產(chǎn)流程中，很多企業(yè)認(rèn)為在生產(chǎn)過(guò)程中不會(huì)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)存在，但是我們要清醒的認(rèn)識(shí)到，企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中所開(kāi)發(fā)和研究出來(lái)的新產(chǎn)品、新工藝等需要進(jìn)行及時(shí)保護(hù)，并且應(yīng)該在企業(yè)生產(chǎn)記錄中做詳細(xì)的說(shuō)明和記錄。這樣一方面可以避免研究成果被他們竊取，另一方面可以充分保護(hù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不受侵犯。
2）在協(xié)同生產(chǎn)流程中，企業(yè)需要防范訂做的產(chǎn)品是否侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，加工前要弄清該產(chǎn)品和零部件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬狀況，同時(shí)要在合同中對(duì)協(xié)同生產(chǎn)過(guò)程中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利和義務(wù)做出明確的界定。
4 銷售過(guò)程中的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控對(duì)策
企業(yè)在貿(mào)易過(guò)程中必需要注意產(chǎn)品銷售前和銷售后兩個(gè)重要環(huán)節(jié)中可能涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。
1）在產(chǎn)品銷售前，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)該對(duì)類似產(chǎn)品的知識(shí)狀況進(jìn)行分析和調(diào)查。知己知彼，百戰(zhàn)不殆，只有充分了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況，才能避免商品上市后有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。如果分析調(diào)查出有知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)存在，應(yīng)該及時(shí)提出風(fēng)險(xiǎn)管控措施，及時(shí)保護(hù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；如果分析調(diào)查出沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)存在，在此時(shí)應(yīng)該做出詳細(xì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方案，以免收到其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的模仿和抄襲。
2）在產(chǎn)品在銷售后，企業(yè)還應(yīng)該建立產(chǎn)品銷售市場(chǎng)監(jiān)控機(jī)制。通過(guò)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理團(tuán)隊(duì)和營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)，監(jiān)控同類產(chǎn)品的市場(chǎng)情況，通過(guò)產(chǎn)品信息會(huì)、展覽會(huì)、各類媒體廣告、網(wǎng)絡(luò)等多種途徑收集同類產(chǎn)品來(lái)源信息。一旦發(fā)現(xiàn)同類產(chǎn)品涉嫌侵犯公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)信息收集，掌握對(duì)方侵權(quán)證據(jù)，積極采取維權(quán)措施，確保侵權(quán)行為能得到及時(shí)有效的制止和處理[3]。
5 人力資源中的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控對(duì)策
人才是企業(yè)中最重要的資源，人員的入職和離職也是企業(yè)的常態(tài)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過(guò)程中，涉及企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的人員應(yīng)該是企業(yè)重點(diǎn)的管理對(duì)象。如果企業(yè)的人員在離職時(shí)，泄露企業(yè)的商業(yè)機(jī)密，這對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)就會(huì)造成重大的損失。因此，在企業(yè)招聘員工時(shí)，首先應(yīng)該注重員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同條款，約定員工在工作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密事項(xiàng)和泄密后所要承擔(dān)的一系列后果；其次在員工入職后要注重企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)，讓新進(jìn)員工盡快了解相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)流程，盡快適應(yīng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度；最后，在企業(yè)員工離職時(shí)還要簽訂工作限定協(xié)議，對(duì)企業(yè)員工進(jìn)行約束，防止核心機(jī)密被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所利用。
6 結(jié)論
知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅是企業(yè)核心資產(chǎn)，還是競(jìng)爭(zhēng)手段，現(xiàn)在企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)場(chǎng)已從“真實(shí)的”商品世界轉(zhuǎn)入到“虛擬”或“潛在”的場(chǎng)所，即早在商品和服務(wù)提供之前，圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)開(kāi)展[4]。因此，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)激烈競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避自然也必不可少，在企業(yè)的研發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售、人事管理等方面，哪個(gè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控措施做的越好，哪個(gè)企業(yè)就會(huì)更有機(jī)會(huì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)中獲得勝利。
參考文獻(xiàn)
[1]唐恒，朱宇，金玉成，等.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控[J].企業(yè)管理，2007（10）：74-76.
[2]徐棣楓，沈輝.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略[M].江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)工程師培訓(xùn)系列教材（試用本），2009：24-25.
珠海格力節(jié)能環(huán)保制冷技術(shù)研究中心有限公司，作為“格力”空調(diào)的重要技術(shù)支撐，為我國(guó)制冷設(shè)備工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)起到了巨大的推動(dòng)作用。目前，公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門共有專職人員50名，主要負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、維護(hù)、維權(quán)和運(yùn)營(yíng)等工作；累計(jì)申請(qǐng)專利超過(guò)14000余件，在全球200多個(gè)國(guó)家申請(qǐng)商標(biāo)超過(guò)2萬(wàn)件，成功處理專利無(wú)效及各類訴訟50余次。此外，公司還建立了一個(gè)商標(biāo)反侵權(quán)網(wǎng)絡(luò)，自2013年1月到2014年12月，在河南、浙江等多個(gè)省市進(jìn)行了200多次的專項(xiàng)打擊行動(dòng)，摧毀制、售假窩點(diǎn)470個(gè)，刑事案件11起，23人因侵犯格力商標(biāo)權(quán)被追究刑事責(zé)任，捍衛(wèi)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
而誰(shuí)又能想到，這樣一個(gè)如今為知識(shí)產(chǎn)權(quán)做出突出貢獻(xiàn)的企業(yè)，在若干年前，竟然還沒(méi)有設(shè)立獨(dú)立的專利部門，相關(guān)工作也只由兩名員工相互輔助完成。對(duì)這一切感觸最深的，莫過(guò)于現(xiàn)任公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理的文曠瑜。
用文曠瑜自己的話來(lái)說(shuō)，他是“誤打誤撞地與知識(shí)產(chǎn)權(quán)結(jié)下了緣分”。工科專業(yè)出身的他，一直以來(lái)卻對(duì)法律有著濃厚的興趣。大學(xué)畢業(yè)那年，他在機(jī)緣巧合之下進(jìn)入了一家機(jī)構(gòu)從事專利律師，開(kāi)始接觸知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識(shí)，也漸漸萌發(fā)了成為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理人的職業(yè)設(shè)想。之后，懷揣著自己的夢(mèng)想，他辭掉了專利律師的工作，進(jìn)入格力，開(kāi)啟了知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理人的旅程。而在格力這一呆，就是十一年。在這十一年里，他帶領(lǐng)格力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)不斷發(fā)展壯大，為公司的技術(shù)人員提供了強(qiáng)有力的后盾和保障。
China IP：您是如何定位企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理人的？
文曠瑜：如果把企業(yè)比做褲子，知識(shí)產(chǎn)權(quán)則是“褲子”上的一條拉鏈。好拉鏈或許成就不了一條褲子，但差拉鏈卻可能會(huì)隨時(shí)讓褲子的主人下不了臺(tái)。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理人就是這個(gè)造拉鏈的人，是企業(yè)最低調(diào)但卻非常重要的伙伴。
作為企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)管理的中堅(jiān)力量，知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理人對(duì)公司的發(fā)展戰(zhàn)略有較深刻的理解以及通盤的考慮，他們?nèi)诤献约旱募夹g(shù)背景、豐富的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)驗(yàn)，把企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略運(yùn)用于企業(yè)研發(fā)經(jīng)營(yíng)等眾多環(huán)節(jié)，他們的存在通常會(huì)避免企業(yè)在重要場(chǎng)合掉鏈子、受損失。
隨著企業(yè)體量的不斷增大和日益的國(guó)際化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理人日益成為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力中重要的一環(huán)。
China IP：您認(rèn)為成為一名優(yōu)秀的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理人需要具備哪些素質(zhì)和能力？
文曠瑜：一是具備較強(qiáng)的管理能力和決策力，能協(xié)調(diào)各方關(guān)系，指揮企業(yè)各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的開(kāi)展，為公司提供決策決定；
二是具備扎實(shí)的專業(yè)能力，對(duì)專利戰(zhàn)略研究所需的理論和實(shí)務(wù)環(huán)境、專利訴訟及資產(chǎn)管理方面有較深理解；
三是具有一定的技術(shù)實(shí)力，能判斷專利技術(shù)對(duì)本企業(yè)產(chǎn)品、技術(shù)開(kāi)發(fā)的影響。
除了上面這些專業(yè)的知識(shí)和能力，還應(yīng)有戰(zhàn)略思維的眼光，將專利工作置入企業(yè)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈，站在經(jīng)營(yíng)的角度做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、保護(hù)與運(yùn)用。
China IP：您覺(jué)得格力在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的特別之道是什么？
文曠瑜：格力給了知識(shí)產(chǎn)權(quán)從業(yè)者一個(gè)開(kāi)放的學(xué)習(xí)平臺(tái)。我們不惜代價(jià)“送出去、請(qǐng)進(jìn)來(lái)”，員工經(jīng)常有外派學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，有的一外派就是幾個(gè)月。同時(shí)，格力也會(huì)不斷邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)的泰斗級(jí)人物到公司進(jìn)行講學(xué)，有些時(shí)候，格力每周都有外來(lái)人員進(jìn)行授課，讓大家不出家門，即可分享大師的思想。
China IP：您除了負(fù)責(zé)格力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作外，還要指導(dǎo)格力的上下游企業(yè)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。您能談?wù)勥@里有怎樣的困難和挑戰(zhàn)？
文曠瑜：知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)貫穿企業(yè)很多環(huán)節(jié)，遇到的最大難題是，如何讓上下游企業(yè)信任我們。當(dāng)時(shí)恰好有兩個(gè)格力的供應(yīng)商被一家國(guó)外企業(yè)提起侵權(quán)訴訟，其中也涉及格力使用的物料，我們幫助該供應(yīng)商積極應(yīng)訴，將國(guó)外公司的專利無(wú)效掉，使得對(duì)方撤消了侵權(quán)訴訟。通過(guò)此事獲得了供應(yīng)商的信任，并以此為契機(jī)，指導(dǎo)他們建立了內(nèi)部專利數(shù)據(jù)庫(kù)，制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略，然后在其他企業(yè)進(jìn)行了推廣。
China IP：格力在全球各地都有商標(biāo)注冊(cè)。您在格力工作的期間參與過(guò)海外維權(quán)嗎？您覺(jué)得國(guó)內(nèi)家電企業(yè)海外面臨哪些挑戰(zhàn)？
文曠瑜：格力常年委托國(guó)際知名知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息公司在全球范圍內(nèi)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，及時(shí)利用異議、爭(zhēng)議及訴訟方式解決搶注及其他商標(biāo)問(wèn)題。目前，我們已成功打擊多起海外的商標(biāo)搶注事件。
國(guó)內(nèi)家電企業(yè)在海外面臨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)困局，海外家電巨頭的知識(shí)產(chǎn)權(quán)游戲已經(jīng)玩了幾十、上百年，而中國(guó)企業(yè)對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境還屬于初學(xué)者，涉世未深。我覺(jué)得，國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)主動(dòng)參與國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)，為來(lái)日的經(jīng)營(yíng)提前籌謀。
章捷在大學(xué)雖然學(xué)的是材料加工工程，但受到父親的影響，從初中開(kāi)始，便經(jīng)常在家中翻看父親的法律書(shū)籍，大學(xué)后對(duì)法律的興趣日益濃厚，參加了學(xué)校很多法律方面的選修課。這些因素成為他日后步入知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)的導(dǎo)引。
2001年大學(xué)畢業(yè)，章捷在一個(gè)偶然的機(jī)會(huì)看到富士康在學(xué)校招聘理工科背景的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工程師，和很多當(dāng)時(shí)畢業(yè)的大學(xué)生一樣，他并不是很清楚知識(shí)產(chǎn)權(quán)工程師是做什么的，只是懵懂的知道是一種技術(shù)與法律結(jié)合的工作。雖然富士康當(dāng)時(shí)并不招收章捷所學(xué)專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工程師，但是考慮到這個(gè)工作能夠兼顧所學(xué)的理工科專業(yè)和法律方面的興趣愛(ài)好，章捷試著遞交了簡(jiǎn)歷并且非常積極地向招聘老師進(jìn)行了自薦，最后如愿拿到了錄用通知。
“富士康奠定了我的職業(yè)基礎(chǔ)”
很多畢業(yè)后加入富士康從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)的人員，最初對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)都不甚了解，好在富士康有一套非常完善的員工培養(yǎng)體系，對(duì)每個(gè)階段的員工，都有很好的培訓(xùn)計(jì)劃，不僅有內(nèi)部的培訓(xùn)，還有很多外部的資深律師的授課。章捷也是其中受益者之一?！霸谌肼毜那鞍肽?，基本上是以學(xué)習(xí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)知識(shí)、了解本行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況為主的，接下來(lái)才開(kāi)始在資深員工的指導(dǎo)下進(jìn)行專利申請(qǐng)文件的撰寫和專利分析相關(guān)工作。那段時(shí)間，學(xué)習(xí)有一種如饑似渴的感覺(jué)，工作也充滿了干勁，對(duì)所取得的任何一點(diǎn)進(jìn)步都充滿了滿足感?！闭陆菡f(shuō)。
初入富士康任職，不僅讓章捷學(xué)到了很多專業(yè)知識(shí)，更從臺(tái)灣和國(guó)外同事身上感受到這個(gè)職業(yè)的專業(yè)性和對(duì)企業(yè)發(fā)展的重要性，也對(duì)這個(gè)職業(yè)的前景充滿了美好的憧憬。也因此，他堅(jiān)定的認(rèn)為，隨著我國(guó)加入WTO，整個(gè)社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境一定會(huì)越來(lái)越好，這個(gè)職業(yè)也一定會(huì)越來(lái)越重要的。堅(jiān)定這樣的信念，章捷在知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)走過(guò)14年。
2001年-2007年，章捷在富士康工作了6年。從2003年開(kāi)始，章捷參與了公司的許多重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟工作，這對(duì)他的職業(yè)生涯產(chǎn)生了很大的影響?！爱?dāng)時(shí)我們結(jié)合自身的產(chǎn)品推出節(jié)奏，有針對(duì)性的對(duì)特定市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手發(fā)動(dòng)了一系列漂亮的專利戰(zhàn)，有效地幫助企業(yè)獲得了巨大的市場(chǎng)份額，搶奪了高額利潤(rùn)。在參與這些訴訟過(guò)程中，我對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作有了更加深刻的認(rèn)識(shí)，尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)與公司整體競(jìng)爭(zhēng)策略和商業(yè)目標(biāo)的深度結(jié)合，給了我極其深刻的印象。工作上的小小成就讓我更加充滿干勁，也更加堅(jiān)定了我從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的決心，并在2004年一鼓作氣同年拿下法律職業(yè)資格和專利人資格?！闭陆菡f(shuō)。
富士康工作的6年時(shí)間，章捷不僅接受了系統(tǒng)的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理培訓(xùn)，而且還接受了從專利申請(qǐng)、專利分析，到知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟、談判及知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略整體運(yùn)用等全方位的工作鍛煉，對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)作有了全面而深刻的認(rèn)識(shí)。此后，他進(jìn)入了自己職業(yè)發(fā)展的瓶頸期和疲勞期，多次試圖尋找一些改變，因此，當(dāng)外部出現(xiàn)了一些機(jī)會(huì)的時(shí)候，章捷選擇了離開(kāi)。
“中廣核讓我大展拳腳”
中國(guó)廣核集團(tuán)有限公司是由國(guó)務(wù)院國(guó)資委監(jiān)管的大型清潔能源企業(yè)，2007年，中廣核的國(guó)內(nèi)核電項(xiàng)目建設(shè)如火如荼，同時(shí)正在積極謀劃走出國(guó)門，參與利潤(rùn)更加豐厚的國(guó)際核電市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的需求日益強(qiáng)烈，正是用人之際。由于中廣核本身就是從國(guó)際技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作項(xiàng)目（大亞灣核電站）的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，而公司的國(guó)際化、市場(chǎng)化的發(fā)展前景也預(yù)示著公司在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)營(yíng)方面必定有巨大的發(fā)展；更為重要的是，中廣核的領(lǐng)導(dǎo)已經(jīng)意識(shí)到這個(gè)問(wèn)題，并且給予了高度重視，種種因素促成了希望大展拳腳的章捷選擇了中廣核。
加入廣核工程公司后，一切從頭開(kāi)始。從公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系構(gòu)建、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度制定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)平臺(tái)搭建開(kāi)始，逐步開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析與風(fēng)險(xiǎn)防控、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)等工作。相較于以前，章捷認(rèn)為，加入廣核以后最大的挑戰(zhàn)是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化和員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的培養(yǎng)，這也是之后建立有效融入公司核心業(yè)務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的基礎(chǔ)。經(jīng)過(guò)幾年的努力，公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作快速發(fā)展，并且形成了鮮明的特色，逐步實(shí)現(xiàn)了“數(shù)量”、“質(zhì)量”、“運(yùn)營(yíng)”的三大步跨越，并在重大項(xiàng)目科技研發(fā)和國(guó)際市場(chǎng)開(kāi)發(fā)過(guò)程中發(fā)揮越來(lái)越大的作用。
在中廣核近十年的工作中，最讓章捷引以為豪的是“華龍一號(hào)”項(xiàng)目?！叭A龍一號(hào)”是由中國(guó)兩大核電企業(yè)中國(guó)核工業(yè)集團(tuán)和中國(guó)廣核集團(tuán)在我國(guó)30余年核電科研、設(shè)計(jì)、制造、建設(shè)和運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)福島核事故經(jīng)驗(yàn)反饋以及我國(guó)和全球最新安全要求，研發(fā)的先進(jìn)百萬(wàn)千瓦級(jí)壓水堆核電技術(shù)，與高鐵一樣，核電也是國(guó)家實(shí)施“一帶一路”戰(zhàn)略、帶動(dòng)我國(guó)裝備制造業(yè)“走出去”的重要產(chǎn)業(yè)載體?！叭A龍一號(hào)”項(xiàng)目作為我國(guó)核電發(fā)展史上最重大研發(fā)項(xiàng)目之一，在研發(fā)之初便將形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為其重要的戰(zhàn)略目標(biāo)。目前，“華龍一號(hào)”已經(jīng)成為我國(guó)第一個(gè)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、滿足國(guó)際最高核電安全標(biāo)準(zhǔn)的第三代核電技術(shù)堆型，承擔(dān)著中國(guó)核電產(chǎn)業(yè)“走出去”的重任。
“在中廣核‘華龍一號(hào)’研發(fā)過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)被放在了極其重要的位置，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作與研發(fā)設(shè)計(jì)等工作一起被列為項(xiàng)目的六大主線工作加以推進(jìn)。在此過(guò)程中，我與團(tuán)隊(duì)成員一起，首先制定了項(xiàng)目的整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃，形成了項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的整體‘路線圖’，涵蓋了從項(xiàng)目預(yù)研到市場(chǎng)開(kāi)發(fā)全周期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作規(guī)劃；在分析主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)制約因素的基礎(chǔ)上，對(duì)數(shù)萬(wàn)件相關(guān)專利和專有技術(shù)進(jìn)行了全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析和規(guī)避，在對(duì)研發(fā)成果進(jìn)行系統(tǒng)性梳理的基礎(chǔ)上，對(duì)成果進(jìn)行了系統(tǒng)、全面、多層次的布局，在國(guó)內(nèi)外提出了數(shù)百項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)；同時(shí)對(duì)重點(diǎn)目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了分析和研究。通過(guò)近4年的努力，‘華龍一號(hào)’的技術(shù)成果得到了全方位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)得到了全面地梳理和有效地規(guī)避，為‘華龍一號(hào)’形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)并參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)提供了有力支撐。”章捷說(shuō)。
“在中廣核英國(guó)核電項(xiàng)目的談判過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題是中、法、英三方高度關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題之一，為了維護(hù)‘華龍一號(hào)’及其衍生技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益，我和團(tuán)隊(duì)同事一起，與法方進(jìn)行了十余輪艱苦卓絕的交鋒。我們面對(duì)實(shí)力強(qiáng)大、國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)驗(yàn)豐富的對(duì)手，就如同一個(gè)稚嫩少年面對(duì)一個(gè)強(qiáng)大的黑衣巨人，然而我們沒(méi)有絲毫畏懼和退縮，始終提前謀劃、沉著應(yīng)對(duì)，積極協(xié)調(diào)內(nèi)外部資源，在關(guān)鍵利益上寸步不讓、據(jù)理力爭(zhēng)，憑借專業(yè)和堅(jiān)持，為我方爭(zhēng)取了一個(gè)又一個(gè)的有利條件，取得了超出預(yù)期的良好結(jié)果，為‘華龍一號(hào)’堆型在英國(guó)市場(chǎng)實(shí)施及在更多國(guó)際市場(chǎng)開(kāi)拓奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。”談到參與“華龍一號(hào)”項(xiàng)目中的種種回憶，章捷的驕傲之情溢于言表。
在忙碌的工作之余，章捷喜歡一個(gè)人、一杯茶、一本書(shū)、一下午的靜謐時(shí)光，感受生活中的祥和與寧?kù)o。對(duì)于未來(lái)，他希望自己不忘初心，堅(jiān)持知識(shí)產(chǎn)權(quán)夢(mèng)想，把握國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重大機(jī)遇，以十足的干勁投身“萬(wàn)眾創(chuàng)新”的時(shí)代浪潮和中國(guó)核電產(chǎn)業(yè)國(guó)際化的歷史進(jìn)程中，為提升我國(guó)企業(yè)科技創(chuàng)新能力和中國(guó)核電產(chǎn)業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)話語(yǔ)權(quán)貢獻(xiàn)自己的力量。
工作業(yè)績(jī)及獎(jiǎng)項(xiàng)：
制定了中廣核工程公司基于“立足國(guó)內(nèi)，面向國(guó)際”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體戰(zhàn)略，建立了完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，實(shí)現(xiàn)了公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)“數(shù)量-質(zhì)量-運(yùn)營(yíng)”的三大步跨越，帶領(lǐng)公司先后獲得“深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)”、“廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)”、“廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)”、“國(guó)家專利運(yùn)營(yíng)試點(diǎn)企業(yè)”、“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)”等榮譽(yù)稱號(hào)，并先后多次榮獲中國(guó)專利優(yōu)秀獎(jiǎng)。
主導(dǎo)完成中廣核“華龍一號(hào)”知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，“華龍一號(hào)”已經(jīng)成為中國(guó)核電產(chǎn)業(yè)“走出去”的重要載體，即將在英國(guó)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)達(dá)國(guó)家落地實(shí)施。
參與中廣核海外核電項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判，推動(dòng)項(xiàng)目順利開(kāi)展，維護(hù)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益。
【關(guān)鍵詞】企業(yè) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 對(duì)策
中圖分類號(hào)：DF523文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：
一、前言
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)正處于知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)最重要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資源和競(jìng)爭(zhēng)資源，也是建立和保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段。一些企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略看成是企業(yè)的一種經(jīng)營(yíng)策略，讓這些無(wú)形資源充分發(fā)揮，從而獲得最大的經(jīng)濟(jì)效益。但是，企業(yè)需要通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的精心培育與管理，才能將知識(shí)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)業(yè)務(wù)聯(lián)系到一起，從而獲得經(jīng)濟(jì)收益。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是現(xiàn)代企業(yè)管理中極其重要的一部分。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是指企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行協(xié)調(diào)、策劃、組織以及利用的行為，是一個(gè)完整的體系。
二、國(guó)內(nèi)與國(guó)外對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重視程度的比較
眾所周知，西方企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作十分重視，專利技術(shù)成為了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要標(biāo)志之一。相比于國(guó)外企業(yè)，國(guó)內(nèi)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)起步較晚，因此重視度還不夠。直到國(guó)家提出了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略，才使企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)有了提高，但還僅僅局限于少部分大規(guī)模集團(tuán)公司將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理納入了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中，然而這是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。就目前的情況來(lái)看，我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過(guò)程中仍有一些明顯問(wèn)題，因此提早進(jìn)行問(wèn)題分析，找出解決對(duì)策，將更有利于我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平的提高。
三、我國(guó)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)
WTO是由“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”、“貨物貿(mào)易”與“服務(wù)貿(mào)易”三大支柱來(lái)支撐的。在我國(guó)加入WTO之后，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)爆發(fā)了一場(chǎng)無(wú)硝煙的戰(zhàn)爭(zhēng)。在國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上，國(guó)外跨國(guó)公司正在使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為利器，限制中國(guó)企業(yè)向中高端產(chǎn)品發(fā)展，將我們壓制于他們手下，壓縮國(guó)內(nèi)企業(yè)的發(fā)展空間。
上世紀(jì)90年代以來(lái)，跨國(guó)公司在華專利申請(qǐng)量以平均每年30%的速度高速增長(zhǎng)，國(guó)外在中國(guó)申請(qǐng)專利注冊(cè)大約占我國(guó)專利申請(qǐng)總量的70%以上。也就是說(shuō)，當(dāng)我們的企業(yè)正在開(kāi)拓國(guó)際資源，希望將我們的產(chǎn)品打入國(guó)際市場(chǎng)之時(shí)，我們的國(guó)內(nèi)開(kāi)發(fā)已經(jīng)遇到了障礙?！爱?dāng)我們進(jìn)行產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)備時(shí)，他們就來(lái)申請(qǐng)專利；當(dāng)我們的市場(chǎng)已形成相當(dāng)規(guī)模時(shí)，他們的專利申請(qǐng)量已很大了；我們要搞國(guó)產(chǎn)化、技術(shù)開(kāi)發(fā)時(shí)，他們的專利已被授權(quán)，而且對(duì)我們的技術(shù)開(kāi)發(fā)形成了技術(shù)壁壘。”在這種情形之下，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)面臨著起步難，進(jìn)步難，邁向國(guó)際化更加難的不利境地。與此同時(shí)，國(guó)外的一些公司抓準(zhǔn)了時(shí)機(jī)，想通過(guò)轉(zhuǎn)讓專利許可來(lái)獲取高額的專利提成費(fèi)。
由此可見(jiàn)，中國(guó)企業(yè)將會(huì)為當(dāng)初漠視知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題而付出沉重的代價(jià)，而圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行的競(jìng)爭(zhēng)，將成為全球化背景下企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的高級(jí)形式。然而，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的占有、保護(hù)以及很好的利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)所形成的技術(shù)壁壘，無(wú)疑成為現(xiàn)代中國(guó)企業(yè)所要面臨的重要問(wèn)題。
四、我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中存在的問(wèn)題
我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中存在的問(wèn)題主要有：
1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)不完善。目前，我國(guó)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)并配備專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員的企業(yè)并不多，或者有些企業(yè)由相關(guān)部門、相關(guān)人員代而行之，這樣一“代”難免就將原本應(yīng)加強(qiáng)重視的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作淪落成了走馬觀花的形式工作。放眼國(guó)外，日立公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)管理人員達(dá)300多人;美國(guó)的IBM公司設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(簡(jiǎn)稱IPL)對(duì)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行專門管理。在美國(guó)本土的2個(gè)基礎(chǔ)研究所和28個(gè)開(kāi)發(fā)研究所即設(shè)有21個(gè)IPL。與發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)相比，我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作遠(yuǎn)無(wú)落后，不能適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的需要。
2.對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理思想和意識(shí)極其缺乏。我國(guó)諸多企業(yè)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作限制于一般性的管理工作上，例如開(kāi)發(fā)項(xiàng)目管理、申請(qǐng)項(xiàng)目管理、合伙項(xiàng)目管理等。而沒(méi)有從戰(zhàn)略高度系統(tǒng)地審視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)策略，從而利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得更大利益。充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的潛在功能，把企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與研發(fā)、生產(chǎn)、營(yíng)銷形成良性的互動(dòng)，實(shí)行有效的運(yùn)營(yíng)。
3.企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)化意識(shí)不強(qiáng)，造成企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失。一些舊思想舊觀念的企業(yè)仍存在“重成果、重獎(jiǎng)勵(lì)、輕專利、輕保護(hù)”的現(xiàn)象，嚴(yán)重缺乏產(chǎn)權(quán)化意識(shí)，有大量的創(chuàng)新思想，創(chuàng)新成果，但沒(méi)有受到法律保護(hù)最終淪為社會(huì)公共財(cái)富，到時(shí)后悔莫及。因此企業(yè)應(yīng)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略納入公司的整個(gè)戰(zhàn)略，建立成專利、商標(biāo)、版權(quán)以及商業(yè)機(jī)密等。重大技術(shù)成果不能只申請(qǐng)中國(guó)專利，因?yàn)閷＠怯械赜蛐缘?，如果一?xiàng)發(fā)明只在中國(guó)申請(qǐng)專利，那么它在其他國(guó)家將不受任何法律保護(hù)，也就是說(shuō)，在別國(guó)任何人都可無(wú)償使用這份共同財(cái)富。
五、完善我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的對(duì)策
全球經(jīng)濟(jì)一體化日趨加深，中國(guó)市場(chǎng)正趨向與國(guó)際市場(chǎng)融為一體化，我國(guó)加入WTO更是加速了這一進(jìn)程，因此我國(guó)企業(yè)就不得不置身于一個(gè)全球性市場(chǎng)激烈的競(jìng)爭(zhēng)中。由于國(guó)外企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)經(jīng)驗(yàn)豐富，并擁有大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因此我國(guó)企業(yè)勢(shì)必不好應(yīng)對(duì)。面臨著外國(guó)專利壟斷之勢(shì)，我國(guó)企業(yè)要想在日趨激烈的競(jìng)爭(zhēng)中占有一席之地，并在全球化經(jīng)濟(jì)發(fā)展中處于有利地位，就必須要做大做強(qiáng)，未雨綢繆，培養(yǎng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，盡快提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、傳播、轉(zhuǎn)化和運(yùn)營(yíng)能力，師夷長(zhǎng)技以制夷。針對(duì)我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中存在的主要問(wèn)題，提出了以下具體對(duì)策：
1.建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)的建設(shè)是設(shè)立總目標(biāo)，把企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的各要素配置在一定的位置上，規(guī)定其活動(dòng)范圍，形成一系列穩(wěn)定的、科學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)。
首先，建立專門的健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)是極為有必要的。負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略具體實(shí)施的部門便是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)。我國(guó)企業(yè)根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力和經(jīng)營(yíng)狀況建立具有：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、登記、繳費(fèi)；專利文獻(xiàn)檢索；知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓談判；糾紛處理以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的教育培訓(xùn)等職責(zé)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)。
其次，需要聘請(qǐng)專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員，并培養(yǎng)自己公司的人才。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理需要的是多方面的高層次符合型人才，因其涉及法律、管理、經(jīng)濟(jì)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等多重知識(shí)，因此不可隨意由外行人員代替，這方面要謹(jǐn)慎聘請(qǐng)。