時(shí)間：2023-03-17 18:00:15
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一．突發(fā)公共衛(wèi)生事件的范疇
我們認(rèn)為《條例》囊括的突發(fā)公共衛(wèi)生事件范圍應(yīng)當(dāng)更加廣泛，《條例》第二條規(guī)定：本條例所稱(chēng)突發(fā)公共衛(wèi)生事件（以下簡(jiǎn)稱(chēng)突發(fā)事件），是指突然發(fā)生，造成或者可能造成社會(huì)公眾健康嚴(yán)重?fù)p害的重大傳染病疫情，群體性不明原因疾病、重大食物和職業(yè)中毒以及其他嚴(yán)重影響公眾健康的事件。從這一規(guī)定我們可以看出《條例》未將地震、水災(zāi)、核污染及其他災(zāi)害事故的醫(yī)療問(wèn)題包括進(jìn)去。
大家知道傳染病、食物中毒、職業(yè)中毒需醫(yī)療急救，地震、水災(zāi)及其他災(zāi)害事故同樣需要醫(yī)療急救。我國(guó)現(xiàn)行的《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》中對(duì)醫(yī)療急救問(wèn)題僅用一條一筆代過(guò)，其醫(yī)療應(yīng)急措施的規(guī)定不具有操作性。衛(wèi)生部95年頒布的《災(zāi)害事故醫(yī)療救援工作管理辦法》僅是一個(gè)部門(mén)規(guī)章，難以全面系統(tǒng)的規(guī)定突發(fā)事件救助工作及各部門(mén)的協(xié)調(diào)。事實(shí)上，不管是傳染病的防治，還是災(zāi)害的救助，醫(yī)療衛(wèi)生工作在其中都占有重要的位置，因此《條例》規(guī)定的公共衛(wèi)生事件未將災(zāi)害事故涵蓋進(jìn)來(lái)是一個(gè)缺憾。
更進(jìn)一步講，傳染病防治、自然災(zāi)害等不僅需要醫(yī)療救助，還需公安、公交、交通、能源等各部門(mén)的系統(tǒng)協(xié)調(diào)，有些突發(fā)事件特別是恐怖事件還有可能危及國(guó)家安全，所以我們認(rèn)為《條例》不僅應(yīng)涵蓋更多的需救助的事件，還應(yīng)考慮其他突發(fā)災(zāi)害的可能。因此，國(guó)家應(yīng)將所有突發(fā)事件而不僅僅是突發(fā)公共衛(wèi)生事件立法，以備不時(shí)之需。
二．預(yù)警制度規(guī)定欠缺
1、預(yù)警機(jī)構(gòu)
《條例》規(guī)定“突發(fā)事件發(fā)生后，國(guó)務(wù)院設(shè)立全國(guó)突發(fā)事件應(yīng)急處理指揮部，……”，“突發(fā)事件發(fā)生后，省、自治區(qū)、直轄市政府成立地方突發(fā)事件應(yīng)急處理指揮部……”，
《條例》第十四條第二款規(guī)定：縣級(jí)以上各級(jí)人民政府衛(wèi)生行政主管部門(mén)，應(yīng)當(dāng)指定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開(kāi)展突發(fā)事件的日常監(jiān)測(cè)，并確保監(jiān)測(cè)與預(yù)警系統(tǒng)的正常運(yùn)行。
從上述規(guī)定，我們可以看出公共衛(wèi)生事件的應(yīng)急處理平時(shí)沒(méi)有常設(shè)機(jī)構(gòu)，只有在事件發(fā)生后才成立指揮部，日常的監(jiān)測(cè)由縣級(jí)以上政府指定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。問(wèn)題在于各地方政府指定什么機(jī)構(gòu)來(lái)負(fù)責(zé)日常監(jiān)控，是某級(jí)衛(wèi)生行政部門(mén)、還是某醫(yī)療機(jī)構(gòu)或是某疾病控制中心？《條例》沒(méi)有統(tǒng)一規(guī)定。既然沒(méi)有統(tǒng)一規(guī)定會(huì)不會(huì)出現(xiàn)不同地區(qū)規(guī)定不同的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)日常監(jiān)測(cè)？若出現(xiàn)這種情況各監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)就會(huì)出現(xiàn)
問(wèn)題。
從另一個(gè)角度講，正常情況下各級(jí)醫(yī)療機(jī)構(gòu)和疾病控制中心是突發(fā)公共衛(wèi)生事件的最直接觀察者，但在特殊情況下普通百姓也可能并可以成為突發(fā)公共衛(wèi)生事件的報(bào)告人。尤其是地方政府隱瞞時(shí)，受害人、受害人家屬和普通百姓可以舉報(bào)，但向誰(shuí)舉報(bào)、受理機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和電話(huà)如何讓百姓知曉？因此突發(fā)公共衛(wèi)生事件的日常監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)全國(guó)統(tǒng)一，《條例》這方面的規(guī)定不夠詳盡且有可能出現(xiàn)不同地區(qū)由不同部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)的情況，這就更不利于突發(fā)公共衛(wèi)生事件的預(yù)警、
協(xié)調(diào)和處理，因此《條例》在這方面需進(jìn)一步改進(jìn)。
2、預(yù)警網(wǎng)絡(luò)
《條例》關(guān)于預(yù)警體制的建立也需進(jìn)一步完善，從公共衛(wèi)生和流行病學(xué)的角度，公共衛(wèi)生突發(fā)事件的監(jiān)測(cè)系統(tǒng)應(yīng)以疾病防疫控制為主線醫(yī)療機(jī)構(gòu)為補(bǔ)充的四級(jí)網(wǎng)絡(luò)，社區(qū)及各醫(yī)療機(jī)構(gòu)是突發(fā)公共衛(wèi)生事件的神經(jīng)末梢，區(qū)縣是關(guān)鍵，市級(jí)應(yīng)擔(dān)負(fù)起主要責(zé)任，省自治區(qū)直轄市及國(guó)務(wù)院是突發(fā)公共衛(wèi)生事件的處理決策者和指導(dǎo)者。這一網(wǎng)絡(luò)的建立是公共衛(wèi)生突發(fā)事件得以迅速控制的關(guān)鍵，《條例》只規(guī)定了事件發(fā)生后指揮部的分級(jí)建立和責(zé)職，卻未對(duì)日常監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的建立做出
規(guī)定。
3、預(yù)警反饋
《條例》規(guī)定了醫(yī)療機(jī)構(gòu)及疾病監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的報(bào)告義務(wù)，但在規(guī)定受政府的反饋機(jī)制時(shí)稍顯欠缺。
《條例》第二十二條規(guī)定：接到報(bào)告的地方人們政府，衛(wèi)生行政主管部門(mén)依照本條例報(bào)告的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即組織力量對(duì)報(bào)告事項(xiàng)核實(shí)、確證，采取必要的控制措施，并及時(shí)報(bào)告調(diào)查情況。
“并及時(shí)報(bào)告調(diào)查情況”是向上級(jí)報(bào)告還是向下反饋，《條例》規(guī)定不夠明確。本次SARS流行之初，廣東省從2002年底就出現(xiàn)大面積的感染，廣大一線醫(yī)務(wù)工作者向有關(guān)部門(mén)反應(yīng)后長(zhǎng)期得不到疫情的方向性指導(dǎo)，最終導(dǎo)致疫情蔓延，因此我們認(rèn)為報(bào)告制度不僅應(yīng)包括向上的報(bào)告，還應(yīng)包括對(duì)一線工作人員的信息反饋，而且這種信息反饋不應(yīng)當(dāng)是向社會(huì)公示的大眾信息，應(yīng)當(dāng)是有專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)性的信息反饋。
三、醫(yī)療急救制度的規(guī)定欠缺
無(wú)可否認(rèn)，在日常生活中，尤其在突發(fā)事件中政府的高效運(yùn)轉(zhuǎn)無(wú)疑會(huì)起到很好的作用，但也不應(yīng)否認(rèn)良好的制度本身就可以高效地運(yùn)轉(zhuǎn)，無(wú)需太多外力的介入。
本《條例》大量規(guī)定了政府部門(mén)的職責(zé)，但對(duì)于突發(fā)公共衛(wèi)生事件處理過(guò)程中醫(yī)療急救問(wèn)題規(guī)定卻較少。北京市這次SARS流行過(guò)程中出現(xiàn)了首診醫(yī)師負(fù)責(zé)制與定點(diǎn)醫(yī)院治療的矛盾，很多非定點(diǎn)、非專(zhuān)業(yè)醫(yī)院依首診醫(yī)師負(fù)責(zé)制收治病人后，由于不具備起碼的防護(hù)設(shè)施急需將病人轉(zhuǎn)出，但什么時(shí)間轉(zhuǎn)、怎么轉(zhuǎn)都無(wú)先例。在已收治SARS病人的醫(yī)院中，有的醫(yī)院建筑設(shè)施的布局根本不宜治療傳染病人，結(jié)果造成大面積的院內(nèi)交叉感染?！稐l例》在制訂時(shí)仍未考慮首診醫(yī)師負(fù)責(zé)制與專(zhuān)科醫(yī)院收治這一矛盾，未列明轉(zhuǎn)診的時(shí)限、辦法等，十分令人遺憾。
特別需要指出的是，在突發(fā)公共衛(wèi)生事件中若發(fā)生了傳染病事件及時(shí)將病人轉(zhuǎn)診也是對(duì)其他病人權(quán)益的保障。本次SARS治療中非定點(diǎn)醫(yī)院中SARS病人不能及時(shí)轉(zhuǎn)走導(dǎo)致全市很多醫(yī)療機(jī)構(gòu)無(wú)法正常工作，一些非SARS病人的疾病因此延誤了治療。從這一角度也說(shuō)明了傳染性疾病發(fā)生后定點(diǎn)收治的必要性，以保證其他病人的權(quán)利《條例》。
其實(shí)這一問(wèn)題在更深層次上是我國(guó)醫(yī)療體制問(wèn)題，是醫(yī)療區(qū)域規(guī)劃設(shè)置不合理造成的。我國(guó)醫(yī)療體制存在很多問(wèn)題，其中一個(gè)現(xiàn)象就是大醫(yī)院病人人滿(mǎn)為患而社區(qū)醫(yī)院醫(yī)療資源處于半閑置狀態(tài)。正常的醫(yī)療資源配置應(yīng)呈金字塔式，病人求醫(yī)應(yīng)首先到社區(qū)醫(yī)療服務(wù)部門(mén)，經(jīng)初步診療有進(jìn)一步檢查治療必要時(shí)才由社區(qū)醫(yī)生將病人轉(zhuǎn)更高一級(jí)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，這樣才能充分發(fā)揮各級(jí)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的職能，緩解二級(jí)以上醫(yī)院的壓力，保證醫(yī)療資源的合理配置。
如果我國(guó)醫(yī)療衛(wèi)生體制和區(qū)域配置合理的話(huà)，就不會(huì)出現(xiàn)大醫(yī)院全部都接診發(fā)熱病人，而普通病人無(wú)處求醫(yī)這種狀態(tài)，通過(guò)這次SARS事件，我們應(yīng)當(dāng)反思我們的醫(yī)療體制并加以逐步改善。
四．醫(yī)療授權(quán)問(wèn)題
為了防止傳染病流行，醫(yī)療機(jī)構(gòu)在處理突發(fā)公共衛(wèi)生事件時(shí)應(yīng)被授予更大權(quán)限。若證實(shí)突發(fā)公共衛(wèi)生事件是傳染病，應(yīng)允許醫(yī)療機(jī)構(gòu)在病人死亡后查找家屬一定時(shí)間無(wú)果的情況下強(qiáng)行火化尸體。
本次SARS流行之初，表現(xiàn)了很強(qiáng)的家庭式傳播，有些患者死亡時(shí)其家屬也發(fā)病住院治療了。由于找不到家屬，尸體不能火化，增加了尸體存放的時(shí)間，不利于傳染的控制。
如果今后出現(xiàn)根本找不到家屬的情況是不是也堅(jiān)持要家屬簽字這種手續(xù)呢？若這樣的話(huà)，交叉?zhèn)鞑サ暮蠊l(shuí)來(lái)承擔(dān)？因此，我們認(rèn)為如果突發(fā)公共衛(wèi)生事件是傳染病事件，應(yīng)授權(quán)醫(yī)療機(jī)構(gòu)在特殊情況下履行備案手續(xù)后強(qiáng)行火化尸體的權(quán)限。同樣的道理，死亡病人遺物的處理也應(yīng)給醫(yī)院更大的授權(quán)。我們非常主張保護(hù)人、包括病人的各種權(quán)利，但傳染性疾病是一個(gè)特殊問(wèn)題，患傳染病死亡的患者其遺物仍可能存留細(xì)菌或病毒，不予以處理就有可能造成新的疾病傳播，我們認(rèn)為應(yīng)授權(quán)醫(yī)院在查找家屬無(wú)果的情況下，登記病人物品后將經(jīng)濟(jì)價(jià)值不高的物品火化，貴重物品消毒后暫存。
在突發(fā)公共衛(wèi)生的傳染病事件中，如果某傳染性疾病病因不明，某死亡患者的解剖又具有十分重要的意義的話(huà)，應(yīng)授權(quán)醫(yī)療機(jī)構(gòu)有強(qiáng)行解剖的權(quán)利，當(dāng)然這應(yīng)當(dāng)是在做了大量工作家屬仍不同意之后的最后手段。
五．資格準(zhǔn)入規(guī)定欠缺
突發(fā)公共衛(wèi)生事件發(fā)生后，廣大醫(yī)務(wù)人員積極救治病人，與此同時(shí)醫(yī)學(xué)科研人員則會(huì)開(kāi)展相應(yīng)的科研活動(dòng)以協(xié)助一線醫(yī)務(wù)人員共同戰(zhàn)勝疾病。但是不是所有的科研機(jī)構(gòu)都能開(kāi)展菌種的取樣、血清的取得呢？若一些不具備條件和科研水平的科研人員在工作過(guò)程中過(guò)失造成菌種感染、丟失怎么辦？甚至有可能有人借科研之名取得菌種后惡意傳播怎么辦？如何從制度上防止這類(lèi)事件的發(fā)生？
我們認(rèn)為應(yīng)建立突發(fā)公共衛(wèi)生事件科研資格準(zhǔn)入制度，即只有一定資格的科研機(jī)構(gòu)才能對(duì)突發(fā)事件、特別是突發(fā)傳染病事件進(jìn)行菌種取得、血清提取等工作。
這次SARS流行衛(wèi)生部規(guī)定只有國(guó)家三級(jí)實(shí)驗(yàn)才可進(jìn)行科研活動(dòng)，但這一規(guī)定沒(méi)有落實(shí)到本《條例》中令人遺憾。
六．醫(yī)務(wù)人員權(quán)益保障欠缺
突發(fā)公共衛(wèi)生事件發(fā)生后，醫(yī)務(wù)人員無(wú)疑處在工作的最前沿，這是其職責(zé)決定的，是應(yīng)當(dāng)?shù)?。但是在工作中醫(yī)務(wù)人員的權(quán)益如何保障《條例》沒(méi)有明確規(guī)定：如醫(yī)務(wù)人員的安全保障、醫(yī)療防護(hù)措施的保障、休息的權(quán)利等。我們不能在治療傷痛的同時(shí)造成新的傷痛，這種社會(huì)成本的付出是值得思考的，也是應(yīng)當(dāng)避免的，本《條例》對(duì)此未做任何規(guī)定，是令人遺憾。
不僅如此，醫(yī)療機(jī)構(gòu)的權(quán)益也不應(yīng)忽視，因?yàn)獒t(yī)院是相對(duì)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，如果政府在突發(fā)公共衛(wèi)生事件發(fā)生后征用大量的醫(yī)療用房，或臨時(shí)封閉醫(yī)院的其他并病房，那么醫(yī)院的收入會(huì)受到很大的影響，對(duì)醫(yī)院如何補(bǔ)償，何時(shí)允許醫(yī)院恢復(fù)正常，《條例》都沒(méi)有規(guī)定。
一．突發(fā)公共衛(wèi)生事件的范疇
我們認(rèn)為《條例》囊括的突發(fā)公共衛(wèi)生事件范圍應(yīng)當(dāng)更加廣泛，《條例》第二條規(guī)定：本條例所稱(chēng)突發(fā)公共衛(wèi)生事件（以下簡(jiǎn)稱(chēng)突發(fā)事件），是指突然發(fā)生，造成或者可能造成社會(huì)公眾健康嚴(yán)重?fù)p害的重大傳染病疫情，群體性不明原因疾病、重大食物和職業(yè)中毒以及其他嚴(yán)重影響公眾健康的事件。從這一規(guī)定我們可以看出《條例》未將地震、水災(zāi)、核污染及其他災(zāi)害事故的醫(yī)療問(wèn)題包括進(jìn)去。
大家知道傳染病、食物中毒、職業(yè)中毒需醫(yī)療急救，地震、水災(zāi)及其他災(zāi)害事故同樣需要醫(yī)療急救。我國(guó)現(xiàn)行的《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》中對(duì)醫(yī)療急救問(wèn)題僅用一條一筆代過(guò)，其醫(yī)療應(yīng)急措施的規(guī)定不具有操作性。衛(wèi)生部95年頒布的《災(zāi)害事故醫(yī)療救援工作管理辦法》僅是一個(gè)部門(mén)規(guī)章，難以全面系統(tǒng)的規(guī)定突發(fā)事件救助工作及各部門(mén)的協(xié)調(diào)。事實(shí)上，不管是傳染病的防治，還是災(zāi)害的救助，醫(yī)療衛(wèi)生工作在其中都占有重要的位置，因此《條例》規(guī)定的公共衛(wèi)生事件未將災(zāi)害事故涵蓋進(jìn)來(lái)是一個(gè)缺憾。
更進(jìn)一步講，傳染病防治、自然災(zāi)害等不僅需要醫(yī)療救助，還需公安、公交、交通、能源等各部門(mén)的系統(tǒng)協(xié)調(diào)，有些突發(fā)事件特別是恐怖事件還有可能危及國(guó)家安全，所以我們認(rèn)為《條例》不僅應(yīng)涵蓋更多的需救助的事件，還應(yīng)考慮其他突發(fā)災(zāi)害的可能。因此，國(guó)家應(yīng)將所有突發(fā)事件而不僅僅是突發(fā)公共衛(wèi)生事件立法，以備不時(shí)之需。
二．預(yù)警制度規(guī)定欠缺
1、預(yù)警機(jī)構(gòu)
《條例》規(guī)定“突發(fā)事件發(fā)生后，國(guó)務(wù)院設(shè)立全國(guó)突發(fā)事件應(yīng)急處理指揮部，……”，“突發(fā)事件發(fā)生后，省、自治區(qū)、直轄市政府成立地方突發(fā)事件應(yīng)急處理指揮部……”，
《條例》第十四條第二款規(guī)定：縣級(jí)以上各級(jí)人民政府衛(wèi)生行政主管部門(mén)，應(yīng)當(dāng)指定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開(kāi)展突發(fā)事件的日常監(jiān)測(cè)，并確保監(jiān)測(cè)與預(yù)警系統(tǒng)的正常運(yùn)行。
從上述規(guī)定，我們可以看出公共衛(wèi)生事件的應(yīng)急處理平時(shí)沒(méi)有常設(shè)機(jī)構(gòu)，只有在事件發(fā)生后才成立指揮部，日常的監(jiān)測(cè)由縣級(jí)以上政府指定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。問(wèn)題在于各地方政府指定什么機(jī)構(gòu)來(lái)負(fù)責(zé)日常監(jiān)控，是某級(jí)衛(wèi)生行政部門(mén)、還是某醫(yī)療機(jī)構(gòu)或是某疾病控制中心？《條例》沒(méi)有統(tǒng)一規(guī)定。既然沒(méi)有統(tǒng)一規(guī)定會(huì)不會(huì)出現(xiàn)不同地區(qū)規(guī)定不同的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)日常監(jiān)測(cè)？若出現(xiàn)這種情況各監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)就會(huì)出現(xiàn)
問(wèn)題。
從另一個(gè)角度講，正常情況下各級(jí)醫(yī)療機(jī)構(gòu)和疾病控制中心是突發(fā)公共衛(wèi)生事件的最直接觀察者，但在特殊情況下普通百姓也可能并可以成為突發(fā)公共衛(wèi)生事件的報(bào)告人。尤其是地方政府隱瞞時(shí)，受害人、受害人家屬和普通百姓可以舉報(bào)，但向誰(shuí)舉報(bào)、受理機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和電話(huà)如何讓百姓知曉？因此突發(fā)公共衛(wèi)生事件的日常監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)全國(guó)統(tǒng)一，《條例》這方面的規(guī)定不夠詳盡且有可能出現(xiàn)不同地區(qū)由不同部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)的情況，這就更不利于突發(fā)公共衛(wèi)生事件的預(yù)警、
協(xié)調(diào)和處理，因此《條例》在這方面需進(jìn)一步改進(jìn)。
2、預(yù)警網(wǎng)絡(luò)
《條例》關(guān)于預(yù)警體制的建立也需進(jìn)一步完善，從公共衛(wèi)生和流行病學(xué)的角度，公共衛(wèi)生突發(fā)事件的監(jiān)測(cè)系統(tǒng)應(yīng)以疾病防疫控制為主線醫(yī)療機(jī)構(gòu)為補(bǔ)充的四級(jí)網(wǎng)絡(luò)，社區(qū)及各醫(yī)療機(jī)構(gòu)是突發(fā)公共衛(wèi)生事件的神經(jīng)末梢，區(qū)縣是關(guān)鍵，市級(jí)應(yīng)擔(dān)負(fù)起主要責(zé)任，省自治區(qū)直轄市及國(guó)務(wù)院是突發(fā)公共衛(wèi)生事件的處理決策者和指導(dǎo)者。這一網(wǎng)絡(luò)的建立是公共衛(wèi)生突發(fā)事件得以迅速控制的關(guān)鍵，《條例》只規(guī)定了事件發(fā)生后指揮部的分級(jí)建立和責(zé)職，卻未對(duì)日常監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的建立做出
規(guī)定。
3、預(yù)警反饋
《條例》規(guī)定了醫(yī)療機(jī)構(gòu)及疾病監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的報(bào)告義務(wù)，但在規(guī)定受政府的反饋機(jī)制時(shí)稍顯欠缺。
《條例》第二十二條規(guī)定：接到報(bào)告的地方人們政府，衛(wèi)生行政主管部門(mén)依照本條例報(bào)告的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即組織力量對(duì)報(bào)告事項(xiàng)核實(shí)、確證，采取必要的控制措施，并及時(shí)報(bào)告調(diào)查情況。
“并及時(shí)報(bào)告調(diào)查情況”是向上級(jí)報(bào)告還是向下反饋，《條例》規(guī)定不夠明確。本次SARS流行之初，廣東省從2002年底就出現(xiàn)大面積的感染，廣大一線醫(yī)務(wù)工作者向有關(guān)部門(mén)反應(yīng)后長(zhǎng)期得不到疫情的方向性指導(dǎo)，最終導(dǎo)致疫情蔓延，因此我們認(rèn)為報(bào)告制度不僅應(yīng)包括向上的報(bào)告，還應(yīng)包括對(duì)一線工作人員的信息反饋，而且這種信息反饋不應(yīng)當(dāng)是向社會(huì)公示的大眾信息，應(yīng)當(dāng)是有專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)性的信息反饋。
三、醫(yī)療急救制度的規(guī)定欠缺
無(wú)可否認(rèn)，在日常生活中，尤其在突發(fā)事件中政府的高效運(yùn)轉(zhuǎn)無(wú)疑會(huì)起到很好的作用，但也不應(yīng)否認(rèn)良好的制度本身就可以高效地運(yùn)轉(zhuǎn)，無(wú)需太多外力的介入。
本《條例》大量規(guī)定了政府部門(mén)的職責(zé)，但對(duì)于突發(fā)公共衛(wèi)生事件處理過(guò)程中醫(yī)療急救問(wèn)題規(guī)定卻較少。北京市這次SARS流行過(guò)程中出現(xiàn)了首診醫(yī)師負(fù)責(zé)制與定點(diǎn)醫(yī)院治療的矛盾，很多非定點(diǎn)、非專(zhuān)業(yè)醫(yī)院依首診醫(yī)師負(fù)責(zé)制收治病人后，由于不具備起碼的防護(hù)設(shè)施急需將病人轉(zhuǎn)出，但什么時(shí)間轉(zhuǎn)、怎么轉(zhuǎn)都無(wú)先例。在已收治SARS病人的醫(yī)院中，有的醫(yī)院建筑設(shè)施的布局根本不宜治療傳染病人，結(jié)果造成大面積的院內(nèi)交叉感染?！稐l例》在制訂時(shí)仍未考慮首診醫(yī)師負(fù)責(zé)制與專(zhuān)科醫(yī)院收治這一矛盾，未列明轉(zhuǎn)診的時(shí)限、辦法等，十分令人遺憾。
特別需要指出的是，在突發(fā)公共衛(wèi)生事件中若發(fā)生了傳染病事件及時(shí)將病人轉(zhuǎn)診也是對(duì)其他病人權(quán)益的保障。本次SARS治療中非定點(diǎn)醫(yī)院中SARS病人不能及時(shí)轉(zhuǎn)走導(dǎo)致全市很多醫(yī)療機(jī)構(gòu)無(wú)法正常工作，一些非SARS病人的疾病因此延誤了治療。從這一角度也說(shuō)明了傳染性疾病發(fā)生后定點(diǎn)收治的必要性，以保證其他病人的權(quán)利《條例》。
其實(shí)這一問(wèn)題在更深層次上是我國(guó)醫(yī)療體制問(wèn)題，是醫(yī)療區(qū)域規(guī)劃設(shè)置不合理造成的。我國(guó)醫(yī)療體制存在很多問(wèn)題，其中一個(gè)現(xiàn)象就是大醫(yī)院病人人滿(mǎn)為患而社區(qū)醫(yī)院醫(yī)療資源處于半閑置狀態(tài)。正常的醫(yī)療資源配置應(yīng)呈金字塔式，病人求醫(yī)應(yīng)首先到社區(qū)醫(yī)療服務(wù)部門(mén)，經(jīng)初步診療有進(jìn)一步檢查治療必要時(shí)才由社區(qū)醫(yī)生將病人轉(zhuǎn)更高一級(jí)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，這樣才能充分發(fā)揮各級(jí)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的職能，緩解二級(jí)以上醫(yī)院的壓力，保證醫(yī)療資源的合理配置。
如果我國(guó)醫(yī)療衛(wèi)生體制和區(qū)域配置合理的話(huà)，就不會(huì)出現(xiàn)大醫(yī)院全部都接診發(fā)熱病人，而普通病人無(wú)處求醫(yī)這種狀態(tài)，通過(guò)這次SARS事件，我們應(yīng)當(dāng)反思我們的醫(yī)療體制并加以逐步改善。
四．醫(yī)療授權(quán)問(wèn)題
為了防止傳染病流行，醫(yī)療機(jī)構(gòu)在處理突發(fā)公共衛(wèi)生事件時(shí)應(yīng)被授予更大權(quán)限。若證實(shí)突發(fā)公共衛(wèi)生事件是傳染病，應(yīng)允許醫(yī)療機(jī)構(gòu)在病人死亡后查找家屬一定時(shí)間無(wú)果的情況下強(qiáng)行火化尸體。
本次SARS流行之初，表現(xiàn)了很強(qiáng)的家庭式傳播，有些患者死亡時(shí)其家屬也發(fā)病住院治療了。由于找不到家屬，尸體不能火化，增加了尸體存放的時(shí)間，不利于傳染的控制。
如果今后出現(xiàn)根本找不到家屬的情況是不是也堅(jiān)持要家屬簽字這種手續(xù)呢？若這樣的話(huà)，交叉?zhèn)鞑サ暮蠊l(shuí)來(lái)承擔(dān)？因此，我們認(rèn)為如果突發(fā)公共衛(wèi)生事件是傳染病事件，應(yīng)授權(quán)醫(yī)療機(jī)構(gòu)在特殊情況下履行備案手續(xù)后強(qiáng)行火化尸體的權(quán)限。同樣的道理，死亡病人遺物的處理也應(yīng)給醫(yī)院更大的授權(quán)。我們非常主張保護(hù)人、包括病人的各種權(quán)利，但傳染性疾病是一個(gè)特殊問(wèn)題，患傳染病死亡的患者其遺物仍可能存留細(xì)菌或病毒，不予以處理就有可能造成新的疾病傳播，我們認(rèn)為應(yīng)授權(quán)醫(yī)院在查找家屬無(wú)果的情況下，登記病人物品后將經(jīng)濟(jì)價(jià)值不高的物品火化，貴重物品消毒后暫存。
在突發(fā)公共衛(wèi)生的傳染病事件中，如果某傳染性疾病病因不明，某死亡患者的解剖又具有十分重要的意義的話(huà)，應(yīng)授權(quán)醫(yī)療機(jī)構(gòu)有強(qiáng)行解剖的權(quán)利，當(dāng)然這應(yīng)當(dāng)是在做了大量工作家屬仍不同意之后的最后手段。
五．資格準(zhǔn)入規(guī)定欠缺
突發(fā)公共衛(wèi)生事件發(fā)生后，廣大醫(yī)務(wù)人員積極救治病人，與此同時(shí)醫(yī)學(xué)科研人員則會(huì)開(kāi)展相應(yīng)的科研活動(dòng)以協(xié)助一線醫(yī)務(wù)人員共同戰(zhàn)勝疾病。但是不是所有的科研機(jī)構(gòu)都能開(kāi)展菌種的取樣、血清的取得呢？若一些不具備條件和科研水平的科研人員在工作過(guò)程中過(guò)失造成菌種感染、丟失怎么辦？甚至有可能有人借科研之名取得菌種后惡意傳播怎么辦？如何從制度上防止這類(lèi)事件的發(fā)生？
我們認(rèn)為應(yīng)建立突發(fā)公共衛(wèi)生事件科研資格準(zhǔn)入制度，即只有一定資格的科研機(jī)構(gòu)才能對(duì)突發(fā)事件、特別是突發(fā)傳染病事件進(jìn)行菌種取得、血清提取等工作。
這次SARS流行衛(wèi)生部規(guī)定只有國(guó)家三級(jí)實(shí)驗(yàn)才可進(jìn)行科研活動(dòng)，但這一規(guī)定沒(méi)有落實(shí)到本《條例》中令人遺憾。
六．醫(yī)務(wù)人員權(quán)益保障欠缺
突發(fā)公共衛(wèi)生事件發(fā)生后，醫(yī)務(wù)人員無(wú)疑處在工作的最前沿，這是其職責(zé)決定的，是應(yīng)當(dāng)?shù)摹５窃诠ぷ髦嗅t(yī)務(wù)人員的權(quán)益如何保障《條例》沒(méi)有明確規(guī)定：如醫(yī)務(wù)人員的安全保障、醫(yī)療防護(hù)措施的保障、休息的權(quán)利等。我們不能在治療傷痛的同時(shí)造成新的傷痛，這種社會(huì)成本的付出是值得思考的，也是應(yīng)當(dāng)避免的，本《條例》對(duì)此未做任何規(guī)定，是令人遺憾。
不僅如此，醫(yī)療機(jī)構(gòu)的權(quán)益也不應(yīng)忽視，因?yàn)獒t(yī)院是相對(duì)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，如果政府在突發(fā)公共衛(wèi)生事件發(fā)生后征用大量的醫(yī)療用房，或臨時(shí)封閉醫(yī)院的其他并病房，那么醫(yī)院的收入會(huì)受到很大的影響，對(duì)醫(yī)院如何補(bǔ)償，何時(shí)允許醫(yī)院恢復(fù)正常，《條例》都沒(méi)有規(guī)定。
暴力行為是設(shè)法想要羞辱受害者,而且大部分的施暴者明白自己的動(dòng)機(jī)。但是,有相當(dāng)多施暴者并不明白自己給別人造成了多大的傷害,或許只是一味跟著別人起哄,或說(shuō)些具殺傷力的話(huà),但卻沒(méi)有經(jīng)過(guò)大腦思考;也有些可能是因?yàn)楹ε虏桓黄鹗┍?自己將成為下一位受害者;還有些是因?yàn)闊o(wú)聊而已。不管原因是什么,對(duì)受害者而言,都是件不幸的事,而且會(huì)造成終生的痛苦。試婚期間發(fā)生的類(lèi)家庭暴力行為筆者認(rèn)為大致可以分為以下三類(lèi):一是身體暴力。主要包括所有對(duì)身體的攻擊行為,比如:毆打、推搡、打耳光、腳踢、使用工具進(jìn)行攻擊……二是語(yǔ)言暴力。主要表現(xiàn)為:以語(yǔ)言威脅恐嚇、惡意誹謗、辱罵、使用傷害自尊的言語(yǔ),從而達(dá)到傷害他人的目的。三是性暴力。主要表現(xiàn)為:故意攻擊性器官、強(qiáng)迫發(fā)生、性接觸……試婚期間發(fā)生的這些類(lèi)家庭暴力行為,因?yàn)樵嚮闆](méi)有進(jìn)行合法登記,不受法律保護(hù),其所導(dǎo)致他人受到傷害的行為,根據(jù)其傷害程序不同可以適用《中華人民共和國(guó)憲法》、《中華人民共和國(guó)刑法》、《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)婦女權(quán)益保障法》等多部法律法規(guī)中保護(hù)公民人身權(quán)益不受侵犯的條款,對(duì)其暴力行為進(jìn)行處罰。
二、試婚產(chǎn)生的父(母)子(女)關(guān)系
試婚期間所產(chǎn)生的父(母)子(女)關(guān)系,受法律保護(hù),所生子女屬非婚生子女。根據(jù)《中華人民共和國(guó)婚姻法》第25條規(guī)定,非婚生子女享有與婚生子女同等的權(quán)利,任何人不得加以危害和歧視?！吨腥A人民共和國(guó)婚姻法》規(guī)定,父母對(duì)子女有撫養(yǎng)教育的義務(wù);子女對(duì)父母有贍養(yǎng)扶助的義務(wù)。父母不履行撫養(yǎng)義務(wù)時(shí),未成年的或不能獨(dú)立生活的子女,有要求父母付給撫養(yǎng)費(fèi)的權(quán)利。禁止溺嬰、棄嬰和其他殘害嬰兒的行為。子女可以隨父姓,可以隨母姓。父母有保護(hù)和教育未成年子女的權(quán)利和義務(wù)。在未成年子女對(duì)國(guó)家、集體或他人造成損害時(shí),父母有承擔(dān)民事責(zé)任的義務(wù)。不直接撫養(yǎng)非婚生子女的生父或生母,應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)子女的生活費(fèi)和教育費(fèi),直至子女能獨(dú)立生活為止。不直接撫養(yǎng)子女的父或母,有探望子女的權(quán)利,另一方有協(xié)助的義務(wù)。這些條款同樣適用試婚產(chǎn)生的父(母)子(女)關(guān)系相關(guān)權(quán)利與義務(wù)的調(diào)整。
三、試婚期間的財(cái)產(chǎn)及債權(quán)債務(wù)關(guān)系
試婚期間發(fā)生的財(cái)產(chǎn)關(guān)系,按照協(xié)議優(yōu)先的原則進(jìn)行處理。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》第78條及《貫徹執(zhí)行<民法通則>若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第88條至第92條之規(guī)定,雙方在試婚期間取得、形成的財(cái)產(chǎn),若雙方之間有協(xié)議的,按協(xié)議約定處理。沒(méi)有協(xié)議約定的,能夠證明屬個(gè)人所有的,歸其本人所有,否則歸雙方共有。不能證明財(cái)產(chǎn)是按份共有的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為共同共有。試而結(jié)婚者,根據(jù)《中華人民共和國(guó)婚姻法》解釋一第4條規(guī)定,婚前共同財(cái)產(chǎn)在雙方具備結(jié)婚實(shí)質(zhì)要件時(shí)即轉(zhuǎn)化為夫妻共同財(cái)產(chǎn);婚前個(gè)人財(cái)產(chǎn)沒(méi)有約定變?yōu)榉蚱薰餐?cái)產(chǎn)的,仍屬一方個(gè)人財(cái)產(chǎn)。試而不婚者,在其分手時(shí),沒(méi)有財(cái)產(chǎn)約定協(xié)議的,一方個(gè)人財(cái)產(chǎn)自行處理;試婚期間形成的共有財(cái)產(chǎn),不能證明是按份共有的,按共同共有進(jìn)行分割,按等分原則處理,且考慮一方對(duì)共有財(cái)產(chǎn)的貢獻(xiàn)大小,適當(dāng)照顧生產(chǎn)、生活的實(shí)際需要等情況。共有財(cái)產(chǎn)是特定物,而且不能分割或者分割有損其價(jià)值的,可以折價(jià)處理。分割后,一方出賣(mài)自己分得的財(cái)產(chǎn)時(shí),如果出賣(mài)的財(cái)產(chǎn)與另一方分得的財(cái)產(chǎn)屬于一個(gè)整體或者配套使用,另一方有權(quán)主張優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。試婚期間形成的債權(quán)按照上述財(cái)產(chǎn)問(wèn)題處理。試婚期間形成的債務(wù),一般由欠債方單獨(dú)償還;有證據(jù)證明屬共同債務(wù)的,由雙方共同償還,共同財(cái)產(chǎn)不足以?xún)斍迦總鶆?wù)的,各方對(duì)債權(quán)人負(fù)連帶償還責(zé)任,多承擔(dān)償還責(zé)任一方,有權(quán)向另一方追償。
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論文摘要………………………………………………第一頁(yè)
正 文………………………………………………第二頁(yè)
一、關(guān)于彩禮與婚約的關(guān)系……………………第二頁(yè)
二、如何確定婚約財(cái)產(chǎn)糾紛案件的訴訟主體………第三頁(yè)
三、關(guān)于婚約財(cái)產(chǎn)即彩禮性質(zhì)的界定………………第四頁(yè)
四、婚約財(cái)產(chǎn)糾紛案件的審理范圍…………………第七頁(yè)
五、關(guān)于同居、無(wú)效婚姻、可撤銷(xiāo)婚姻等關(guān)系當(dāng)事
人之間的彩禮返還問(wèn)題………………………… 第八頁(yè)
六、關(guān)于彩禮案件的訴訟時(shí)效問(wèn)題…………………第九頁(yè)
………………………………………… 第十頁(yè)
論文摘要
“彩禮”的表述并非一個(gè)規(guī)范的用語(yǔ)，但卻有特定的含義。人民法院審理的彩禮糾紛案件的案由按照有關(guān)規(guī)定被定為“婚姻財(cái)產(chǎn)糾紛”?；榍敖o付彩禮的現(xiàn)象在我國(guó)還相當(dāng)盛行，已經(jīng)形成了當(dāng)?shù)氐囊环N約定俗成的習(xí)慣，甚至還有著比較統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)并且禮金數(shù)額呈逐年上升的趨勢(shì)。有的當(dāng)事人為了給付彩禮，不得不全家舉債，家庭生活苦不堪言。如果雙方最終未能結(jié)婚，往往發(fā)生彩禮返還的糾紛。有的離婚案件當(dāng)事人，在女方提出離婚時(shí)，男方也提出彩禮返還的要求。
(一)關(guān)于彩禮與婚約問(wèn)題的關(guān)系
(二)如何確定婚約財(cái)產(chǎn)糾紛案件的訴訟主體
(三)關(guān)于婚約財(cái)產(chǎn)即彩禮性質(zhì)的界定
(四)婚約財(cái)產(chǎn)糾紛案件的審理范圍
(五)關(guān)于同居關(guān)系、無(wú)效婚姻關(guān)系、可撤銷(xiāo)婚姻關(guān)系當(dāng)事人之間的彩禮返還問(wèn)題
(六)關(guān)于彩禮案件的訴訟時(shí)效問(wèn)題
關(guān)鍵詞：婚約財(cái)產(chǎn)
訴訟主體
彩禮返還
訴訟時(shí)效
“彩禮”的表述并非一個(gè)規(guī)范的法律用語(yǔ)，但卻具有特定的含義。人民法院審理的彩禮糾紛案件的案由按照有關(guān)規(guī)定被定為“婚約財(cái)產(chǎn)糾紛”?；榍敖o付彩禮的現(xiàn)象在我國(guó)還相當(dāng)盛行，已經(jīng)形成了當(dāng)?shù)氐囊环N約定俗成的習(xí)慣，甚至還有著較為統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)并且禮金數(shù)額呈逐年上升的趨勢(shì)。有的當(dāng)事人為了給付彩禮，不得不全家舉債，家庭生活苦不堪言。如果雙方最終未能結(jié)婚，往往發(fā)生彩禮返還的糾紛。有的離婚案件當(dāng)事人，在女方提出離婚時(shí)，男方也提出彩禮返還的要求。
2004年4月1日實(shí)施的最高人民法院《關(guān)于適用中華人民共和國(guó)婚姻法若干問(wèn)題的解釋二》第十條規(guī)定：“當(dāng)事人請(qǐng)求返還按照習(xí)俗給付的彩禮的，如果查明屬于以下情形，人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持：（一）雙方未辦理結(jié)婚登記手續(xù)的；（二）雙方辦理結(jié)婚登記手續(xù)但確未共同生活的；（三）婚前給付并導(dǎo)致給付人生活困難的。適用前款第（二）、（三）項(xiàng)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以雙方離婚為條件?！贝藯l件的規(guī)定，標(biāo)志著人民法院正式以司法解釋的形式對(duì)于彩禮糾紛問(wèn)題如何處理作出明確規(guī)定。此前，對(duì)于彩禮這一在我國(guó)現(xiàn)階段某些地區(qū)還普遍存在的現(xiàn)象，發(fā)生糾紛無(wú)法律規(guī)定。然而，由于該條規(guī)定過(guò)于原則，其關(guān)于彩禮的給付、接受主體、彩禮的性質(zhì)、彩禮返還的范圍以及同居關(guān)系、無(wú)效婚姻關(guān)系、可撤消婚姻糾紛應(yīng)否以及如何返還彩禮等一系列問(wèn)題并未作出明確規(guī)定，對(duì)于人民法院在審判實(shí)踐中如何正確處理彩禮糾紛尤其是法律適用方面仍然帶來(lái)不少的困難。筆者針對(duì)上述問(wèn)題，并結(jié)合審判實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)作一下探討。
一、關(guān)于彩禮與婚約問(wèn)題的關(guān)系
婚約是男女雙方以將來(lái)結(jié)婚為目的所作的事先約定。訂立婚約的行為稱(chēng)為訂婚?；榧s成立后，男女雙方即為人們俗稱(chēng)的未婚夫妻。在我國(guó)封建社會(huì)的“六禮”中，婚約是締結(jié)婚姻關(guān)系的必經(jīng)程序，婚約一經(jīng)訂立，便具有法律效力，無(wú)故違約要受刑事法律制裁。如《明律．戶(hù)律》規(guī)定：“．．．．．．若許嫁女已報(bào)婚書(shū)，及有私約。而輒悔者，笞五十。雖無(wú)婚書(shū)，但曾受聘財(cái)者亦是。若再許他人，未成婚者杖七十，已成婚者杖八十。后定娶知情同罪，財(cái)禮入官。不知者不坐。追還財(cái)禮。女歸前夫。前夫不愿者，倍追還禮給還。其女仍從后夫。男家悔者罪亦如之，不追財(cái)禮?！惫糯榧s，是結(jié)婚的必經(jīng)程序，“無(wú)婚約即無(wú)婚姻”。訂立婚約的主體多為雙方的父母即所謂“父母之命”。此婚約一經(jīng)訂立即具有約束力，不得任意解除。到近的婚約，已不再是結(jié)婚的必經(jīng)程序，解除婚約時(shí)需要解決的問(wèn)題僅為違約人是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
我國(guó)1950年、1980年、2001年《婚姻法》對(duì)婚約問(wèn)題均未作規(guī)定。我國(guó)《婚姻法》體現(xiàn)的是婚姻自由，雙方自愿原則，“男女雙方結(jié)婚應(yīng)當(dāng)以愛(ài)情為基礎(chǔ)，不主張也不支持結(jié)婚以給付彩禮為條件?！痹谖覈?guó)，婚約不具有法律約束力。由于婚約不具有法律約束力，因此婚約的解除也不需經(jīng)過(guò)法定程序。但由于婚約的解除，往往引起給付財(cái)物一方與收受財(cái)物一方彩禮方面的糾紛，彩禮屬于財(cái)產(chǎn)的范疇，訂立婚約的男女雙方在法律地位上是平等的，是我國(guó)民法調(diào)整的對(duì)象，因此，人民法院對(duì)婚約財(cái)產(chǎn)糾紛案件進(jìn)行審理符合法律規(guī)定。
二、如何確定婚約財(cái)產(chǎn)糾紛案件的訴訟主體
關(guān)于什么人應(yīng)成為婚約財(cái)產(chǎn)糾紛案件的訴訟主體，即如何確定因解除婚約引起的財(cái)產(chǎn)糾紛案件的當(dāng)事人，主要存在兩種不同的意見(jiàn)：一種意見(jiàn)認(rèn)為，應(yīng)將訂立婚約的男女雙方及其父母均列為訴訟當(dāng)事人，其理由是涉案財(cái)產(chǎn)既有雙方父母實(shí)施的，又有訂立婚約的男女雙方實(shí)施的；另一種意見(jiàn)認(rèn)為，只應(yīng)將訂婚男女雙方列為訴訟當(dāng)事人，其他人不應(yīng)作為當(dāng)事人參加訴訟，其理由是婚約財(cái)產(chǎn)給付和收受的對(duì)象是特定的又是單一的，即訂婚約的男女雙方。
筆者認(rèn)為，確定婚約財(cái)產(chǎn)糾紛案件的訴訟主體，不僅要考慮婚約問(wèn)題，更重要的是要考慮財(cái)產(chǎn)權(quán)屬問(wèn)題。因?yàn)橛喕榈哪信p方一般在上不獨(dú)立，其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較差。男方所給付的財(cái)產(chǎn)主要來(lái)自家庭共有財(cái)產(chǎn)，而收受方除個(gè)人使用的物品外也并非完全由訂婚女方個(gè)人支配。因婚約引起的財(cái)產(chǎn)糾紛不僅涉及到婚約雙方的個(gè)人利益，同時(shí)也涉及到雙方父母的合法權(quán)利，因此，對(duì)于彩禮的給付、接受主體，應(yīng)作正確理解。實(shí)踐中，給付彩禮問(wèn)題，并不單純是男女雙方之間的事情，很多情況下涉及到兩個(gè)家庭之間的來(lái)往。對(duì)于彩禮的給付人與接受人都應(yīng)當(dāng)作廣義的理解，不能僅僅局限于準(zhǔn)備締結(jié)婚姻關(guān)系的男女本人。在婚姻財(cái)產(chǎn)糾紛訴訟中，當(dāng)事人所依據(jù)的是返還占有物的請(qǐng)求權(quán)，只有財(cái)產(chǎn)所有人才擁有此項(xiàng)權(quán)利。因此，除當(dāng)事人有證據(jù)證明，其所送財(cái)物全部來(lái)自個(gè)人財(cái)產(chǎn)外應(yīng)將定立婚約的男女雙方及其父母列為共同原告或共同被告參加訴訟。
三、關(guān)于婚約財(cái)產(chǎn)即彩禮性質(zhì)的界定
關(guān)于婚約財(cái)產(chǎn)即彩禮性質(zhì)，長(zhǎng)期以來(lái)存在較大分歧。有學(xué)者認(rèn)為婚約彩禮是一種附條件的贈(zèng)與行為，“一方贈(zèng)給另一方的貴重物品和大量錢(qián)財(cái)，實(shí)質(zhì)上是為達(dá)到結(jié)婚目的而做出的附加條件贈(zèng)與，解除婚約時(shí)，以酌情返還為宜?！币灿腥苏J(rèn)為，婚約財(cái)產(chǎn)屬于一種無(wú)效民事行為，其理由是婚約所附條件違背我國(guó)《婚姻法》的婚姻自由原則，限制了公民的婚姻自主權(quán)，并且依據(jù)最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)民法通則〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)（試行）》第75條之規(guī)定：“附條件的民事行為，如果所附的條件是違背法律或者不可能發(fā)生的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該民事行為無(wú)效?！倍J(rèn)為因訂婚所給付與接受財(cái)物的行為是一種無(wú)效民事行為。
摘要：在我國(guó)目前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的法律體系中,沒(méi)有關(guān)于形象權(quán)的明確規(guī)定,本文提出構(gòu)建我國(guó)法上形象權(quán)制度的思路,對(duì)形象權(quán)的侵權(quán)、救濟(jì)問(wèn)題進(jìn)行了分析,系統(tǒng)提出了形象權(quán)的侵權(quán)要件和救濟(jì)方式、賠償方法。
關(guān)鍵詞：形象權(quán)基本內(nèi)容權(quán)利保護(hù)
形象是指表現(xiàn)人的思想或感情活動(dòng)的具體“形狀相貌”,或是指文學(xué)藝術(shù)作品中作為“社會(huì)生活描寫(xiě)對(duì)象”的虛構(gòu)人物形象或其他生命形象。所謂形象權(quán),是指將蘊(yùn)含商業(yè)信譽(yù)、能夠產(chǎn)生大眾需求的知名形象進(jìn)行商業(yè)性使用并享有利益的權(quán)利。作為形象權(quán)的保護(hù)對(duì)象形象可以分為以下兩類(lèi):一是真實(shí)人物形象,即自然人在公眾面前表現(xiàn)其個(gè)性特征的人格標(biāo)識(shí)。二是虛構(gòu)角色形象,即創(chuàng)造性作品中塑造的具有個(gè)性特征的藝術(shù)形象。虛構(gòu)角色包括兩種:一種是文學(xué)作品中的角色形象。即通過(guò)小說(shuō)、故事等作品的語(yǔ)言進(jìn)行描述來(lái)表現(xiàn)人物的典型特征;另一種是藝術(shù)作品中的角色形象。
形象權(quán)在我國(guó)的研究尚處于初始階段,目前學(xué)者對(duì)形象權(quán)基本理論問(wèn)題的探討還剛剛起步,對(duì)形象權(quán)的定義、性質(zhì)、內(nèi)涵等內(nèi)容的界定還相當(dāng)混亂。而現(xiàn)實(shí)生活中發(fā)生的形象權(quán)侵權(quán)糾紛的案件日益增多,因此在司法領(lǐng)域中存在著諸多困惑。實(shí)踐表明,民事立法及司法應(yīng)及早對(duì)形象權(quán)法律制度做出回應(yīng)。為此,筆者提出了下列構(gòu)建形象權(quán)制度的思路。
一、形象權(quán)的保護(hù)期限
形象權(quán)在本質(zhì)上是一種財(cái)產(chǎn)權(quán),與知識(shí)產(chǎn)權(quán)一樣應(yīng)有保護(hù)期限的設(shè)定。而且形象權(quán)是在平衡知名人物經(jīng)濟(jì)利益與社會(huì)公共利益的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的,因此應(yīng)對(duì)形象權(quán)的保護(hù)設(shè)定一定的時(shí)間限制。一般認(rèn)為,形象權(quán)的保護(hù)期限及于權(quán)利人終身及死后幾十年。至于具體的延續(xù)期限在理論界和司法界還存在很大的爭(zhēng)議。由于形象權(quán)主體的生前保護(hù)與死后保護(hù)之對(duì)象都涉及到人格。與人身權(quán)不同,其延伸保護(hù)的形式仍然為權(quán)利而不是法益。這是由于形象權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)所致。因此,關(guān)于形象權(quán)的期間,可考慮為權(quán)利人有生之年加死后50年。這一做法借鑒了著作權(quán)保護(hù)期限的合理內(nèi)核,也考慮到國(guó)外相關(guān)立法例的合理規(guī)定,充分體現(xiàn)了對(duì)權(quán)利人死亡后延續(xù)財(cái)產(chǎn)利益的尊重。
二、形象權(quán)的侵權(quán)與救濟(jì)
1.形象權(quán)的侵權(quán)
形象權(quán)的保護(hù)對(duì)象是指真實(shí)人物的各種形象確定因素,如姓名、肖像、圖像、聲音、姿態(tài)等。凡未經(jīng)授權(quán)而將上述形象確定因素進(jìn)行商業(yè)化的利用,即構(gòu)成侵權(quán),但法律有限制規(guī)定的除外。
形象權(quán)屬于新型知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的一種,對(duì)于其侵權(quán)行為的構(gòu)成要件或者說(shuō)構(gòu)成侵權(quán)行為的標(biāo)準(zhǔn)有多種提法。筆者認(rèn)為形象權(quán)侵權(quán)的構(gòu)成須滿(mǎn)足的要件如下:第一、非法利用他人的形象,所謂非法利用,是指未經(jīng)他人同意而非法再現(xiàn)他人形象的行為。具體來(lái)說(shuō),非法利用他人形象的行為包括對(duì)他人形象的使用、復(fù)制、模仿等。對(duì)法人或其他組織形象的使用,也構(gòu)成違法。第二、未經(jīng)權(quán)利人許可。這里的權(quán)利人,不僅指形象權(quán)人,還應(yīng)包括形象權(quán)許可使用人、開(kāi)發(fā)人以及經(jīng)權(quán)利人委托授權(quán)的形象權(quán)管理人等。第三、主觀存在過(guò)錯(cuò),侵害形象權(quán)的侵權(quán)責(zé)任是過(guò)錯(cuò)責(zé)任,而不是嚴(yán)格責(zé)任。侵害形象權(quán)應(yīng)當(dāng)具有主觀過(guò)錯(cuò)才可能承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。過(guò)錯(cuò)包括故意和過(guò)失。在行為人未經(jīng)本人同意以營(yíng)利為目的而利用他人形象的情況下,可以推定使用人具有主觀過(guò)錯(cuò)。如果未經(jīng)本人同意,但并非以營(yíng)利為目的,則只有在使用人具有主觀惡意的情況下,才能認(rèn)定其具有主觀過(guò)錯(cuò)。此種惡意是指希望通過(guò)使用他人形象毀損他人名譽(yù)、侵害他人形象,并期待發(fā)生所希望的損害后果。如果權(quán)利人具有抗辯事由,也不構(gòu)成侵權(quán)。抗辯事由包括法定的抗辯事由和約定的抗辯事由。第四,物質(zhì)性損害結(jié)果。構(gòu)成形象權(quán)的侵害要有利益的損害,即需有財(cái)產(chǎn)利益損害的事實(shí)。侵犯形象權(quán)所造成的損害,應(yīng)是權(quán)利人對(duì)其形象所享有的商業(yè)價(jià)值,即形象商品化的財(cái)產(chǎn)利益。倘若將他人形象確定因素用于特定商品而損害其人格,如將他人肖像用于廁具,即構(gòu)成褻瀆性使用,應(yīng)以侵犯一般人格權(quán)論處。
2.形象權(quán)的救濟(jì)
形象權(quán)的救濟(jì)方式主要包括停止侵害和賠償損失兩種。當(dāng)侵害行為已經(jīng)發(fā)生而且正在進(jìn)行時(shí),這時(shí)無(wú)需考慮侵害人的主觀過(guò)錯(cuò),就可以對(duì)其課以停止侵害的民事責(zé)任。由于形象因素的非物質(zhì)性特征,對(duì)該項(xiàng)權(quán)利的保護(hù)不適用請(qǐng)求恢復(fù)原狀之訴和請(qǐng)求返還原物之訴,因此法律救濟(jì)的主要手段是禁令。對(duì)于可能出現(xiàn)或已經(jīng)發(fā)生之侵害,都可以適用禁止令。在真實(shí)人物形象的侵權(quán)案件中,如果損害數(shù)額不大或損害賠償很難計(jì)算,下達(dá)禁令特別是永久性禁令。所謂損害賠償,則是一種“債權(quán)之訴”。當(dāng)形象權(quán)受到損害時(shí),權(quán)利人可以請(qǐng)求侵權(quán)人支付一定數(shù)額的金錢(qián)予以賠償。這一救濟(jì)措施的適用,涉及兩個(gè)問(wèn)題:一是損害賠償歸責(zé)原則。侵權(quán)損害賠償責(zé)任的適用,應(yīng)考慮被告的主觀上有無(wú)過(guò)錯(cuò)。參照知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的侵權(quán)損害賠償?shù)臍w責(zé)原則,以規(guī)定過(guò)錯(cuò)責(zé)任或過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任為宜;二是損害賠償計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。填補(bǔ)權(quán)利人損害,以恢復(fù)損害事故未曾發(fā)生之原狀為標(biāo)準(zhǔn)。賠償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)是“與相當(dāng)因果關(guān)系之一切損害,均應(yīng)賠償”,既包括直接損失,也包括間接損失。具體有兩種表現(xiàn)形式:一是因被告的侵害行為對(duì)原告造成的經(jīng)濟(jì)損失;二是因被告的侵權(quán)行為而讓被告獲得的不當(dāng)?shù)美?。因?在計(jì)算賠償數(shù)額時(shí),應(yīng)考慮形象確定因素的市場(chǎng)價(jià)值,或是侵權(quán)人所得的非法利潤(rùn)。在市場(chǎng)價(jià)值與非法所得不易確定時(shí),法院可以判令被告支付原告形象的公平的市場(chǎng)價(jià)值。這一價(jià)值可由法院根據(jù)原告的名聲、原告以前為類(lèi)似許可時(shí)所獲的報(bào)酬和專(zhuān)家對(duì)等同知名度的人作此授權(quán)時(shí)所應(yīng)獲得的許可費(fèi)的評(píng)估等因素確定。我國(guó)民法通則沒(méi)有關(guān)于懲罰性賠償?shù)膶?zhuān)門(mén)規(guī)定,筆者不主張針對(duì)侵害形象權(quán)的行為實(shí)行懲罰性賠償,賠償額應(yīng)以補(bǔ)償損失為限。
三、結(jié)束語(yǔ)
我國(guó)確立形象權(quán)制度具有重要的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。目前我們對(duì)形象財(cái)產(chǎn)利益保護(hù)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)還不夠豐富,對(duì)相關(guān)理論的研究也不夠深入,尤其是對(duì)形象權(quán)法律制度的具體內(nèi)容研究不夠,在具體的制度設(shè)計(jì)方面也欠缺周密詳實(shí)的論證。雖然筆者也試圖將上述問(wèn)題闡釋清楚,但限于研究能力,最終也未能如愿。形象權(quán)研究之路尚且漫長(zhǎng),本文或許可以作為一塊小小的鋪路石。
參考文獻(xiàn):
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論文關(guān)鍵詞 建筑作品侵權(quán) 工程建設(shè) 建筑設(shè)計(jì)
一、建筑作品是否被侵權(quán)之事實(shí)基礎(chǔ)
在我國(guó)目前的立法及司法實(shí)踐中，建筑作品的著作權(quán)問(wèn)題非常復(fù)雜，表現(xiàn)為：法律規(guī)定抽象操作性不強(qiáng)；很多問(wèn)題無(wú)法可依；司法部門(mén)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不夠，可供參照借鑒的類(lèi)似案例極少；專(zhuān)業(yè)性極強(qiáng)，牽涉建筑學(xué)、法學(xué)、司法鑒定學(xué)等綜合交叉問(wèn)題。這些可以從接受媒體采訪的法律專(zhuān)業(yè)人士的表態(tài)可以看出，例如重慶麗達(dá)律師事務(wù)所一名不愿具名的律師表示：“對(duì)于建筑設(shè)計(jì)維權(quán)，我國(guó)目前還沒(méi)出臺(tái)專(zhuān)門(mén)的法律，SOHO中國(guó)的這一案例僅僅適用《著作權(quán)法》，但建筑設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)性非常強(qiáng)，需要有相當(dāng)水準(zhǔn)的專(zhuān)業(yè)人士來(lái)參與，在審理過(guò)程中非常復(fù)雜?！庇衅渌蓪?zhuān)業(yè)人士表達(dá)了類(lèi)似觀點(diǎn)。
一棟建筑物的形成一般要經(jīng)歷三個(gè)環(huán)節(jié)：建筑圖紙的設(shè)計(jì)——建筑模型的制作——建筑物的施工，相應(yīng)地，與建筑物有關(guān)的產(chǎn)品一般也有三個(gè)：建筑圖紙、建筑模型和建筑物，但這三部分并非都是我國(guó)《著作權(quán)法》意義上的“建筑作品”。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行《著作權(quán)法實(shí)施條例》第4條第9款規(guī)定：“建筑作品，是指以建筑物或者構(gòu)筑物形式表現(xiàn)的有審美意義的作品?！睆脑撘?guī)定可以看出，在我國(guó)現(xiàn)行法律的規(guī)定中，建筑作品的保護(hù)范圍只能及于建筑物本身，即已經(jīng)建成（或即將建成）的建筑物實(shí)物，并不包括圖紙和模型；也不包括建筑材料、技術(shù)方案，且只涉及外觀，包括線條、裝飾、色彩等，而不涉及建筑物的內(nèi)部特征和裝潢。
從以上規(guī)定可以看出，只有建成的建筑物實(shí)物才能被稱(chēng)為“建筑作品”，值得注意的是，在北京市高級(jí)人民法院審理“北京保時(shí)捷中心”與“泰赫雅特中心”案（該案被稱(chēng)為“中國(guó)建筑作品著作權(quán)第一案”）中，涉案的原告建筑和被告的建筑均為已建成的建筑物。因此，本筆者認(rèn)為，建筑作品是否被侵權(quán)之事實(shí)基礎(chǔ)為有實(shí)體建筑構(gòu)造物體只存在。
二、建筑圖紙及建筑效果圖著作權(quán)侵權(quán)分析
即使某一建筑物不侵犯“另一建筑物”的“建筑作品”著作權(quán)，但并不能因此完全排除“該建筑”侵權(quán)，因?yàn)檫€涉及是否侵犯建筑圖及效果圖的著作的問(wèn)題?！敖ㄖD紙不是“建筑作品”只是表明其不能以“建筑作品”作為起訴的依據(jù)，但建筑圖紙本身仍然可以作為起訴的依據(jù)，因?yàn)樵谖覈?guó)法律中，建筑圖紙是與建筑作品并列受保護(hù)對(duì)象。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行《著作權(quán)法實(shí)施條例》第4條第12款規(guī)定：“圖形作品，是指為施工、生產(chǎn)繪制的工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、以及反映地理現(xiàn)象的作品?！睋?jù)此規(guī)定，建筑圖紙可以成為獨(dú)立的一種作品（保護(hù)對(duì)象）。就本而言，建筑圖紙包括設(shè)計(jì)圖，效果展示圖以及各種示意圖。但是，并不是所有的建筑圖紙都可以成為著作權(quán)法意義上的被稱(chēng)為“作品”的建筑圖，只有那些具有獨(dú)創(chuàng)性的和獨(dú)特的藝術(shù)美感的建筑圖才能成為法律所保護(hù)的建筑圖。要成為受保護(hù)的建筑圖的基本的要求是：第一，是自己做出來(lái)的，而不是抄襲別人的；第二，確實(shí)有藝術(shù)性的美感；第三，必須是獨(dú)特的，沒(méi)有相同或者類(lèi)似的存在。關(guān)于獨(dú)創(chuàng)性，根據(jù)北京市高級(jí)人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)庭陳錦川庭長(zhǎng)的理解：獨(dú)創(chuàng)性是指為作者獨(dú)立創(chuàng)作，非竊取他人的，且要包含作者的判斷。他將該理解進(jìn)一步運(yùn)用到“北京保時(shí)捷中心”與“泰赫雅特中心”案中，認(rèn)為，雙方當(dāng)事人對(duì)于涉案保時(shí)捷建筑系獨(dú)立完成并無(wú)爭(zhēng)議，爭(zhēng)議的是該建筑是否包含創(chuàng)作者對(duì)于該建筑的美學(xué)構(gòu)思或判斷。司空見(jiàn)慣的純粹以實(shí)用為目的而建造的“火柴盒式”樓房、根據(jù)常規(guī)設(shè)計(jì)建造的樓房、建筑工地中為建筑工人臨時(shí)搭建的工棚等，因外觀簡(jiǎn)單、形狀普通而缺乏獨(dú)創(chuàng)性不構(gòu)成建筑作品。本案中，法院綜合分析了北京保時(shí)捷中心的特征，認(rèn)定該建筑具有獨(dú)特的外觀和造型，富有美感，具有獨(dú)創(chuàng)性，屬于建筑作品。
三、侵犯建筑作品著作權(quán)界定方法分析
（一）分析該建筑作品是否為：獨(dú)立思想之表達(dá)
分析某一建筑作品是否屬于著作權(quán)法保護(hù)之范圍，我們首先應(yīng)當(dāng)分析該建筑作品是否為獨(dú)立思想表達(dá)之結(jié)晶，即，該建筑作品的創(chuàng)作不受其他已經(jīng)、已經(jīng)公開(kāi)建筑作品創(chuàng)作之影響。
（二）分析該建筑作品創(chuàng)作源泉是否獨(dú)立
當(dāng)某一建筑作品屬于著作權(quán)法保護(hù)之范疇時(shí)，分析另一受到法律之保護(hù)的建筑作品是否侵犯了他人的建筑作品的著作權(quán)，我們應(yīng)當(dāng)分析判斷該建筑作品的創(chuàng)作源泉是否具有獨(dú)立性，即，此建筑作品的源泉不同于他建筑作品的創(chuàng)作源泉。
（三）過(guò)濾“公有表達(dá)”
某些建筑作品中雖然相同但又都是屬于公有領(lǐng)域中的內(nèi)容師應(yīng)當(dāng)刪除出去，即使這些內(nèi)容不再是思想本身，而是“思想的表達(dá)”。因?yàn)楣蓄I(lǐng)域的內(nèi)容，必須留給大眾自由使用，其本身不受著作權(quán)法保護(hù)，無(wú)著作權(quán)可言。同時(shí)如果屬于公有領(lǐng)域的東西也反映了其不具備獨(dú)創(chuàng)性，因此不能成為受保護(hù)的對(duì)象。比如，海南鳳凰島、巴薩羅那阿格巴、倫敦市政廳、瑞士再保險(xiǎn)公司大樓、臺(tái)北鵝卵石、河南人壽大廈、重慶茶山等，特別是河南人壽大廈和鳳凰島的外形與涉案造型極為相似。這些表達(dá)都是公有領(lǐng)域的資源，任何人均可使用。
在建筑作品侵權(quán)案中經(jīng)常會(huì)涉及到功能性設(shè)計(jì)以及為功能所決定的外觀的問(wèn)題，因此除了過(guò)濾掉屬于公共領(lǐng)域的“公有表達(dá)”以外，還應(yīng)當(dāng)過(guò)濾掉建筑中因?qū)嵱眯浴⒐δ苄院图夹g(shù)材料、技術(shù)方法而產(chǎn)生的外觀表達(dá)。受結(jié)構(gòu)力學(xué)和使用功能的限制，建筑作品的可創(chuàng)作的空間非常小，法律只保護(hù)獨(dú)特的藝術(shù)部分。而“流線型、點(diǎn)狀式、尖錐形的建筑”的外觀造型具有實(shí)用功能，不能成為著作權(quán)的客體。
（四）“接觸+實(shí)質(zhì)性相似”
即只有有證據(jù)證明某建筑作品實(shí)際接觸了“另一建筑作品”，并且二者在實(shí)質(zhì)上具備了“相似性”，才能談得上建筑作品紙著作權(quán)侵權(quán)的問(wèn)題。
關(guān)于“接觸”的認(rèn)定，除了面對(duì)面實(shí)際到現(xiàn)場(chǎng)接觸外，在現(xiàn)代傳媒發(fā)達(dá)的背景下，通過(guò)電視臺(tái)、報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)等其他公共媒體的方式披露圖紙內(nèi)容，一般也可以推定為“接觸”。關(guān)于“實(shí)質(zhì)性相似”的認(rèn)定，這是一個(gè)極具專(zhuān)業(yè)性的判斷，即使法院的審判人員也無(wú)法判斷，需要建筑領(lǐng)域的專(zhuān)家來(lái)判斷，司法實(shí)踐中一般的做法是法院如果無(wú)法判斷會(huì)委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)出具司法鑒定結(jié)論，對(duì)是否實(shí)質(zhì)相似做出判斷。
關(guān)鍵詞：民俗文化；保護(hù)；旅游開(kāi)發(fā)；辯證關(guān)系
旅游開(kāi)發(fā)作為提升少數(shù)民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力所普遍采用的方式，與民俗文化保護(hù)之間本質(zhì)上體現(xiàn)為一種辯證的矛盾統(tǒng)一關(guān)系。
一、民俗文化保護(hù)與旅游開(kāi)發(fā)之間的矛盾關(guān)系
我國(guó)二十多年的民族民間文化保護(hù)實(shí)踐與理論探討中，民俗文化保護(hù)與旅游開(kāi)發(fā)之間的矛盾關(guān)系一直是爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。旅游開(kāi)發(fā)帶來(lái)的濃厚商業(yè)文化侵蝕著民俗文化；旅游開(kāi)發(fā)帶來(lái)的強(qiáng)勢(shì)現(xiàn)代流行文化沖擊著民俗文化。受到侵蝕、沖擊的民俗文化，改變著擁有這類(lèi)民俗文化的地域群體的整個(gè)價(jià)值取向，改變著群體的行為方式、生活方式與精神追求。這種改變體現(xiàn)在物質(zhì)、精神及行為規(guī)范等方面，在民俗文化變遷歷史進(jìn)程中呈現(xiàn)出較為明顯的突變特征。
與主流的漢文化相比，少數(shù)民族民俗文化屬于稀缺的文化資源，彌足珍貴，突顯出巨大的文化價(jià)值，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，通過(guò)適當(dāng)?shù)姆绞綐O易轉(zhuǎn)換為經(jīng)濟(jì)價(jià)值。在旅游開(kāi)發(fā)過(guò)程中，各地普遍將旅游業(yè)作為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)以追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度以擺脫貧困為單一戰(zhàn)略目標(biāo)或者為主導(dǎo)性目標(biāo)，忽視了這樣一個(gè)不可回避的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題：旅游開(kāi)發(fā)必然會(huì)把強(qiáng)勢(shì)主流文化引到當(dāng)?shù)?，使?dāng)?shù)爻蔀橐粋€(gè)開(kāi)放的系統(tǒng)，完全暴露在外來(lái)文化環(huán)境中，當(dāng)?shù)匾月浜蠼?jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的弱勢(shì)民俗文化必然會(huì)受到經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)的異文化的強(qiáng)烈沖擊、以及旅游開(kāi)發(fā)所具有的濃厚商業(yè)文化對(duì)傳統(tǒng)的樸實(shí)的民俗文化的沖擊，在僅以追求經(jīng)濟(jì)利益導(dǎo)向的旅游開(kāi)發(fā)背景下，導(dǎo)致寶貴的民俗文化資源的流失、甚至喪失。
這樣就形成了一個(gè)似乎不可調(diào)和的矛盾：少數(shù)民族地區(qū)旅游開(kāi)發(fā)的優(yōu)勢(shì)核心資源在于獨(dú)特的、稀缺的、原生態(tài)的民俗文化，通過(guò)旅游開(kāi)發(fā)，將寶貴的民俗文化資源轉(zhuǎn)化為豐厚的經(jīng)濟(jì)收益，改善貧困的生活條件，但旅游開(kāi)發(fā)過(guò)程中原生態(tài)的民俗文化卻隨之削弱，被強(qiáng)勢(shì)文化逐漸同化，寶貴的民俗文化旅游開(kāi)發(fā)資源逐漸消失，旅游吸引力也將隨之消失，旅游產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的設(shè)想終將成為泡影，依靠旅游產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)也成為不切實(shí)際的設(shè)想。旅游開(kāi)發(fā)與民俗文化保護(hù)之間構(gòu)成了似乎難以調(diào)和的矛盾對(duì)立關(guān)系。
二、民俗文化保護(hù)與旅游開(kāi)發(fā)之間的統(tǒng)一關(guān)系
實(shí)際上，旅游開(kāi)發(fā)在科學(xué)合理的政策指導(dǎo)下，對(duì)于民俗文化的保護(hù)與傳承會(huì)起到積極的正面作用。旅游可喚醒民俗文化主體的文化自覺(jué)性、增加民俗文化價(jià)值、提高民俗文化主體的文化自豪感等。開(kāi)發(fā)民俗旅游“既是挖掘民族文化、展演民族文化的過(guò)程，也是一個(gè)不斷被價(jià)值化的過(guò)程”。
因此，旅游開(kāi)發(fā)與民俗文化保護(hù)兩者之間并非單純的矛盾對(duì)立關(guān)系，應(yīng)從民俗文化所處的客觀現(xiàn)狀來(lái)看待旅游開(kāi)發(fā)對(duì)民俗地區(qū)文化的正面效應(yīng)。旅游開(kāi)發(fā)作為民俗文化經(jīng)濟(jì)價(jià)值的轉(zhuǎn)換器，在轉(zhuǎn)化價(jià)值的同時(shí)，也承擔(dān)著宣揚(yáng)民俗文化、挖掘文化價(jià)值的角色。在宣揚(yáng)文化與挖掘文化價(jià)值的過(guò)程中出現(xiàn)的偽造現(xiàn)象，并非僅僅存在于民俗文化旅游開(kāi)發(fā)過(guò)程中的個(gè)別現(xiàn)象，因此，對(duì)于惡意偽造行為，應(yīng)以政策法規(guī)手段進(jìn)行有效管治。在宣揚(yáng)文化、利用文化獲取經(jīng)濟(jì)價(jià)值的過(guò)程中所出現(xiàn)的過(guò)度商業(yè)化現(xiàn)象，也并非是僅僅存在于我國(guó)民俗文化的旅游開(kāi)發(fā)過(guò)程中的獨(dú)特現(xiàn)象。旅游開(kāi)發(fā)過(guò)程中出現(xiàn)的與民俗文化保護(hù)相背離的一些現(xiàn)象，其根本原因并非在于旅游開(kāi)發(fā)本身，而是在于旅游開(kāi)發(fā)目的導(dǎo)向設(shè)置出現(xiàn)偏頗。根據(jù)民俗文化旅游開(kāi)發(fā)依托的文化資源與可持續(xù)發(fā)展之間的因果與依存關(guān)系，一個(gè)民俗地區(qū)的旅游開(kāi)發(fā)首先應(yīng)是保護(hù)民俗文化、其次才是發(fā)展旅游經(jīng)濟(jì)。在沒(méi)有保護(hù)好民俗文化資源的前提下，實(shí)現(xiàn)旅游經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，只能是“殺雞取卵”、難以實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期發(fā)展。因此，旅游開(kāi)發(fā)的首要任務(wù)應(yīng)是保護(hù)、挖掘民俗文化資源，圍繞著首要任務(wù)的次要且平行的任務(wù)才是轉(zhuǎn)化民俗文化資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值、獲得經(jīng)濟(jì)利益。
依托某一旅游項(xiàng)目保護(hù)、傳承、挖掘某一個(gè)或某些民俗文化事項(xiàng)，以旅游的六大要素形式呈現(xiàn)給游客，在保護(hù)、傳承、挖掘、呈現(xiàn)獨(dú)特文化的同時(shí)，可以自組織地實(shí)現(xiàn)文化價(jià)值向經(jīng)濟(jì)收益的順勢(shì)轉(zhuǎn)化?，F(xiàn)實(shí)中，在策劃旅游開(kāi)發(fā)項(xiàng)目時(shí)，往往首先考慮這個(gè)項(xiàng)目能獲得多高的經(jīng)濟(jì)收益、能對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展起到多大的帶動(dòng)作用，而不是以能否保護(hù)好一個(gè)或幾個(gè)文化民俗事項(xiàng)為首先考慮的問(wèn)題。正因?yàn)檫@樣本末倒置的民俗旅游開(kāi)發(fā)理念，導(dǎo)致了與民俗文化保護(hù)不和諧的現(xiàn)象及文化破壞大量出現(xiàn)并難以扼制。
民俗地區(qū)的文化價(jià)值與經(jīng)濟(jì)價(jià)值之間存在內(nèi)在的統(tǒng)一性、關(guān)聯(lián)性。一旦某個(gè)民俗地區(qū)的特色文化流失或消逝，其經(jīng)濟(jì)價(jià)值也會(huì)隨之消減。因此，民俗文化保護(hù)是根本，無(wú)論是政府的政策、旅游開(kāi)發(fā)項(xiàng)目、還是來(lái)自各方的力量，都應(yīng)以民俗文化資源保護(hù)為核心，這樣文化價(jià)值可持續(xù)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)價(jià)值才有根本保障。
因此，以民俗文化保護(hù)為核心導(dǎo)向的地方政策指導(dǎo)方針的確立、旅游開(kāi)發(fā)的角色定位與開(kāi)發(fā)理念的重新審視，成為加強(qiáng)旅游開(kāi)發(fā)與民俗文化保護(hù)之間統(tǒng)一關(guān)系的重要前提。通過(guò)有效的制度設(shè)計(jì)、政策引導(dǎo)將旅游開(kāi)發(fā)統(tǒng)一到文化保護(hù)的大系統(tǒng)內(nèi)，協(xié)調(diào)文化保護(hù)與經(jīng)濟(jì)收益的矛盾性，通過(guò)制度創(chuàng)新、政策創(chuàng)新、經(jīng)營(yíng)理念的創(chuàng)新提高兩者的內(nèi)在一致性，建立起互相促進(jìn)的良性循環(huán)機(jī)制，可以遏制民俗文化的流失與變遷速度。
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論文摘要：證券市場(chǎng)作為我國(guó)資本市場(chǎng)中的重要組成部分，自建立以來(lái)，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績(jī)，在實(shí)現(xiàn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但由于證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律制度的滯后等原因，導(dǎo)致證券市場(chǎng)監(jiān)管不力，在證券市場(chǎng)上出現(xiàn)了諸多混亂現(xiàn)象，使證券市場(chǎng)的健康發(fā)展備受困擾。因此，完善我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理法律制度、加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理，是證券市場(chǎng)走向規(guī)范和健康發(fā)展的根本所在。
我國(guó)證券市場(chǎng)自建立以來(lái)，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績(jī)：據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2009年8月25日的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2009年7月底，我國(guó)股票投資者開(kāi)戶(hù)數(shù)近1．33億戶(hù)，基金投資賬戶(hù)超過(guò)1．78億戶(hù)，而上市公司共有1628家，滬深股市總市值達(dá)23．57萬(wàn)億元，流通市值11．67萬(wàn)億元，市值位列全球第三位。證券市場(chǎng)作為我國(guó)資本市場(chǎng)中的重要組成部分，在實(shí)現(xiàn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但同時(shí)，由于監(jiān)管、上市公司、中介機(jī)構(gòu)等方面的原因，中國(guó)證券市場(chǎng)。這些問(wèn)題的出現(xiàn)使證券市場(chǎng)的健康發(fā)展備受困擾，證券市場(chǎng)監(jiān)管陷人困境之中。因此，完善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管法律制度，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管、維護(hù)投資者合法權(quán)益已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。
一、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管制度存在的問(wèn)題
(一)監(jiān)管者存在的問(wèn)題
1．證監(jiān)會(huì)的作用問(wèn)題
我國(guó)《證券法》第178條規(guī)定：“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。”從現(xiàn)行體制看，證監(jiān)會(huì)名義上是證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管范圍看似很大：無(wú)所不及、無(wú)所不能。從上市公司的審批、上市規(guī)模的大小、上市公司的家數(shù)、上市公司的價(jià)格、公司獨(dú)立董事培訓(xùn)及認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)，到證券中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、信息披露的方式及地方、信息披露之內(nèi)容，以及證券交易所管理人員的任免等等，凡是與證券市場(chǎng)有關(guān)的事情無(wú)不是在其管制范圍內(nèi)。而實(shí)際上，證監(jiān)會(huì)只是國(guó)務(wù)院組成部門(mén)中的附屬機(jī)構(gòu)，其監(jiān)督管理的權(quán)力和效力無(wú)法充分發(fā)揮。
2．證券業(yè)協(xié)會(huì)自律性監(jiān)管的獨(dú)立性問(wèn)題
我國(guó)《證券法》第174條規(guī)定：“證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)”。同時(shí)規(guī)定了證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，如擬定自律性管理制度、組織會(huì)員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流、處分違法違規(guī)會(huì)員及調(diào)解業(yè)內(nèi)各種糾紛等等。這樣簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單的四個(gè)條文，并未明確規(guī)定證券業(yè)協(xié)會(huì)的獨(dú)立的監(jiān)管權(quán)力，致使這些規(guī)定不僅形同虛設(shè)，并且實(shí)施起來(lái)效果也不好。無(wú)論中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還是地方證券業(yè)協(xié)會(huì)大都屬于官辦機(jī)構(gòu)，帶有一定的行政色彩，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人多是由政府機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼任，證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)章如一些管理規(guī)則、上市規(guī)則、處罰規(guī)則等等都是由證監(jiān)會(huì)制定的，缺乏應(yīng)有的獨(dú)立性，沒(méi)有實(shí)質(zhì)的監(jiān)督管理的權(quán)力，不是真正意義上的自律組織，通常被看作準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)。這與我國(guó)《證券法》的證券業(yè)的自律組織是通過(guò)其會(huì)員的自我約束、相互監(jiān)督來(lái)補(bǔ)充證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理的初衷是相沖突的，從而表明我國(guó)《證券法》還沒(méi)有放手讓證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行自律監(jiān)管，也不相信證券業(yè)協(xié)會(huì)能夠進(jìn)行自律監(jiān)管。在我國(guó)現(xiàn)行監(jiān)管體制中，證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管作用依然沒(méi)得到重視，證券市場(chǎng)自律管理缺乏應(yīng)有的法律地位。
3．監(jiān)管主體的自我監(jiān)督約束問(wèn)題
強(qiáng)調(diào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，主要是考慮到證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)性、波及范圍廣等特點(diǎn)，而過(guò)于分散的監(jiān)管權(quán)限往往會(huì)導(dǎo)致責(zé)任的相互推諉和監(jiān)管效率的低下，最終使抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力降低。而從辨證的角度分析，權(quán)力又必須受到約束，絕對(duì)的權(quán)力則意味著腐敗。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，監(jiān)管者也是經(jīng)濟(jì)人，他們與被監(jiān)管同樣需要自律性。監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望加大自己的權(quán)力而減少自己的責(zé)任，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的人員受到薪金、工作條件、聲譽(yù)權(quán)力以及行政工作之便利的影響，不管是制定規(guī)章還是執(zhí)行監(jiān)管，他們都有以公謀私的可能，甚至成為某些特殊利益集團(tuán)的工具，而偏離自身的職責(zé)和犧牲公眾的利益。從法學(xué)理論的角度分析，公共權(quán)力不是與生俱來(lái)的，它是從人民權(quán)利中分離出來(lái)，交由公共管理機(jī)構(gòu)享有行使權(quán)，用來(lái)為人服務(wù)；同時(shí)由于它是由人民賦予的，因此要接受人民的監(jiān)督；但權(quán)力則意味著潛在的腐敗，它的行使有可能偏離人民服務(wù)的目標(biāo)，被掌權(quán)者當(dāng)作謀取私利的工具。因此，在證券市場(chǎng)的監(jiān)管活動(dòng)中，由于監(jiān)管權(quán)的存在，監(jiān)管者有可能，做出損害投資者合法權(quán)益的行為，所以必須加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管主體的監(jiān)督約束。
(二)被監(jiān)管者存在的問(wèn)題
1．上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制的問(wèn)題
由于我國(guó)上市公司上市前多由國(guó)有企業(yè)改制而來(lái)，股權(quán)過(guò)分集中于國(guó)有股股東，存在“一股獨(dú)大”現(xiàn)象，這種國(guó)有股股權(quán)比例過(guò)高的情況導(dǎo)致政府不敢過(guò)于放手讓市場(chǎng)自主調(diào)節(jié)，而用行政權(quán)力過(guò)多地干預(yù)證券市場(chǎng)的運(yùn)行，形成所謂的“政策市”。由此出現(xiàn)了“證券的發(fā)行制度演變?yōu)閲?guó)有企業(yè)的融資制度，同時(shí)證券市場(chǎng)的每一次大的波動(dòng)均與政府政策有關(guān)，我國(guó)證券市場(chǎng)的功能被強(qiáng)烈扭曲”的現(xiàn)象。證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管活動(dòng)也往往為各級(jí)政府部門(mén)所左右。總之，由于股權(quán)結(jié)構(gòu)的不合理，使政府或出于政治大局考慮，而不敢放手，最終造成證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管出現(xiàn)問(wèn)題。
2．證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的治理問(wèn)題
同上市公司一樣，我國(guó)的證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制等也有在著上述的問(wèn)題。證券公司、投資公司、基金公司等證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展雖然也成長(zhǎng)起來(lái)，但在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展尚不成熟、法制尚待健全、相關(guān)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)不足的境況下，這些機(jī)構(gòu)的日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范等也都存在很多缺陷。有些機(jī)構(gòu)為了牟取私利，違背職業(yè)道德，為企業(yè)做假賬，提供虛假證明；有的甚至迎合上市公司的違法或無(wú)理要求，為其虛假包裝上市大開(kāi)方便之門(mén)。目前很多上市公司與中介機(jī)構(gòu)在上市、配股、資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易等多個(gè)環(huán)節(jié)聯(lián)手勾結(jié)，出具虛假審計(jì)報(bào)告，或以能力有限為由對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性做出有傾向性錯(cuò)誤的審計(jì)結(jié)論，誤導(dǎo)了投資者，擾亂證券市場(chǎng)的交易規(guī)則和秩序，對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理造成沖擊。
3．投資者的問(wèn)題
我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者特別是中小投資者離理性、成熟的要求還有極大的距離。這表現(xiàn)在他們?nèi)狈τ嘘P(guān)投資的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，缺乏正確判斷企業(yè)管理的好壞、企業(yè)盈利能力的高低、政府政策的效果的能力，在各種市場(chǎng)傳聞面前不知所措甚至盲信盲從，缺乏獨(dú)立思考和決策的能力。他們沒(méi)有樹(shù)立正確的風(fēng)險(xiǎn)觀念，在市場(chǎng)價(jià)格上漲時(shí)盲目樂(lè)觀，在市場(chǎng)價(jià)格下跌時(shí)又盲目悲觀，不斷的追漲殺跌，既加劇了市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，又助長(zhǎng)了大戶(hù)或證券公司操縱市場(chǎng)的行為，從而加大了我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理的難度。
(三)監(jiān)管手段存在的問(wèn)題
1．證券監(jiān)管的法律手段存在的問(wèn)題
我國(guó)證券法制建設(shè)從20世紀(jì)80年展至今，證券法律體系日漸完善已初步形成了以《證券法》、《公司法》為主，包括行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、自律規(guī)則四個(gè)層次的法律體系，尤其是《證券法》的頒布實(shí)施，使得我國(guó)證券法律制度的框架最終形成。但是從總體上看，我國(guó)證券法律制度仍存在一些漏洞和不足：首先，證券市場(chǎng)是由上市公司證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者及其它市場(chǎng)參與者組成，通過(guò)證券交易所的有效組織，圍繞上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)運(yùn)行。在這一系列環(huán)節(jié)中，與之相配套的法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)是應(yīng)有俱有，但我國(guó)目前除《證券法》之外，與之相配套的相關(guān)法律如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)平價(jià)法》等幾乎空白。其次，一方面，由于我國(guó)不具備統(tǒng)一完整的證券法律體系，導(dǎo)致我國(guó)在面臨一些證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為時(shí)無(wú)計(jì)可施；另一方面，我國(guó)現(xiàn)有的證券市場(chǎng)法律法規(guī)過(guò)于抽象，缺乏具體的操作措施，導(dǎo)致在監(jiān)管中無(wú)法做到“有章可循”。再者，我國(guó)現(xiàn)行的證券法律制度中三大法律責(zé)任的配制嚴(yán)重失衡，過(guò)分強(qiáng)調(diào)行政責(zé)任和刑事責(zé)任，而忽視了民事責(zé)任，導(dǎo)致投資者的損失在事實(shí)上得不到補(bǔ)償。以2005年新修訂的《證券法》為例，該法規(guī)涉及法律責(zé)任的條款有48條，其中有42條直接規(guī)定了行政責(zé)任，而涉及民事責(zé)任的條款只有4條。
2．證券監(jiān)管的行政手段存在的問(wèn)題
在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程中，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展模式曾長(zhǎng)久的站在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的舞臺(tái)上，這種政府干預(yù)為主的思想在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中已根深蒂固，監(jiān)管者法律意識(shí)淡薄，最終導(dǎo)致政府不敢也不想過(guò)多放手于證券市場(chǎng)。因此在我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管中，市場(chǎng)的自我調(diào)節(jié)作用被弱化。
3．證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段存在的問(wèn)題
對(duì)于證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，無(wú)論是我國(guó)的法律規(guī)定還是在實(shí)際的操作過(guò)程中均有體現(xiàn)，只不過(guò)這種經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管手段過(guò)于偏重于懲罰措施的監(jiān)督管理作用而忽視了經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)的監(jiān)督管理作用。我國(guó)證券監(jiān)管主要表現(xiàn)為懲罰經(jīng)濟(jì)制裁，而對(duì)于三年保持較好的穩(wěn)定發(fā)展成績(jī)的上市公司，卻忽視了用經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)手段鼓勵(lì)其守法守規(guī)行為。
二、完善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管法律制度
(一)監(jiān)管者的法律完善
I．證監(jiān)會(huì)地位的法律完善
我國(guó)《證券法》首先應(yīng)重塑中國(guó)證監(jiān)會(huì)的權(quán)威形象，用法律規(guī)定增強(qiáng)其獨(dú)立性，明確界定中國(guó)證監(jiān)會(huì)獨(dú)立的監(jiān)督管理權(quán)。政府應(yīng)將維護(hù)證券市場(chǎng)發(fā)展的任務(wù)從證監(jiān)會(huì)的工作目標(biāo)中剝離出去，將證監(jiān)會(huì)獨(dú)立出來(lái)，作為一個(gè)獨(dú)立的行政執(zhí)法委員會(huì)。同時(shí)我國(guó)《證券法》應(yīng)明確界定證監(jiān)會(huì)在現(xiàn)行法律框架內(nèi)實(shí)施監(jiān)管權(quán)力的獨(dú)立范圍，并對(duì)地方政府對(duì)證監(jiān)會(huì)的不合理的干預(yù)行為在法律上做出相應(yīng)規(guī)制。這樣，一方面利于樹(shù)立中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法律權(quán)威，增強(qiáng)其監(jiān)管的獨(dú)立性，另一方面也利于監(jiān)管主體之間合理分工和協(xié)調(diào)，提高監(jiān)管效率。
2．證券業(yè)自律組織監(jiān)管權(quán)的法律完善
《證券法》對(duì)證券業(yè)自律組織的簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單的幾條規(guī)定并未確立其在證券市場(chǎng)監(jiān)管中的輔助地位，我國(guó)應(yīng)學(xué)習(xí)英美等發(fā)達(dá)國(guó)家的監(jiān)管體制，對(duì)證券業(yè)自律組織重視起來(lái)。應(yīng)制定一部與《證券法》相配套的《證券業(yè)自律組織法》，其中明確界定證券業(yè)自律組織在證券市場(chǎng)中的監(jiān)管權(quán)范圍，確定其輔助監(jiān)管的地位以及獨(dú)立的監(jiān)管權(quán)力；在法律上規(guī)定政府和證監(jiān)會(huì)對(duì)證券業(yè)自律組織的有限干預(yù)，并嚴(yán)格規(guī)定干預(yù)的程序；在法律上完善證券業(yè)自律組織的各項(xiàng)人事任免、自律規(guī)則等，使其擺脫政府對(duì)其監(jiān)管權(quán)的干預(yù)，提高證券業(yè)自律組織的管理水平，真正走上規(guī)范化發(fā)展的道路，以利于我國(guó)證券業(yè)市場(chǎng)自我調(diào)節(jié)作用的發(fā)揮以及與國(guó)際證券市場(chǎng)的接軌。
3．監(jiān)管者自我監(jiān)管的法律完善
對(duì)證券市場(chǎng)中的監(jiān)管者必須加強(qiáng)監(jiān)督約束：我國(guó)相關(guān)法律要嚴(yán)格規(guī)定監(jiān)管的程序，使其法制化，要求監(jiān)管者依法行政；通過(guò)法律法規(guī)，我們可以從正面角度利用監(jiān)管者經(jīng)濟(jì)人的一面，一方面改變我國(guó)證監(jiān)會(huì)及其分支機(jī)構(gòu)從事證券監(jiān)管的管理者的終身雇傭制，建立監(jiān)管機(jī)構(gòu)同管理者的勞動(dòng)用工解聘制度，采取懲罰和激勵(lì)機(jī)制，另一方面落實(shí)量化定額的激勵(lì)相容的考核制度；在法律上明確建立公開(kāi)聽(tīng)證制度的相關(guān)內(nèi)容，使相關(guān)利益主體參與其中，對(duì)監(jiān)管者形成約束，增加監(jiān)管的透明度；還可以通過(guò)法律開(kāi)辟非政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)管者業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)機(jī)制，來(lái)作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)人事考核的重要依據(jù)。
(二)被監(jiān)管者的法律完善
1．上市公司治理的法律完善
面對(duì)我國(guó)上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制出現(xiàn)的問(wèn)題，我們應(yīng)當(dāng)以完善上市公司的權(quán)力制衡為中心的法人治理結(jié)構(gòu)為目標(biāo)。一方面在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上減少?lài)?guó)有股的股份數(shù)額，改變國(guó)有股“一股獨(dú)大”的不合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)；另一方面制定和完善能夠使獨(dú)立董事發(fā)揮作用的法律環(huán)境，并在其內(nèi)部建立一種控制權(quán)、指揮權(quán)與監(jiān)督權(quán)的合理制衡的機(jī)制，把充分發(fā)揮董事會(huì)在公司治理結(jié)構(gòu)中的積極作用作為改革和完善我國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)的突破口和主攻方向。
2．中介機(jī)構(gòu)治理的法律完善
我國(guó)證券市場(chǎng)中的中介機(jī)構(gòu)同上市公司一樣，在面對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史和國(guó)情時(shí)也有股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制的問(wèn)題。除此之外，在其日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范、經(jīng)濟(jì)信用等方面也存在很多缺陷。我們應(yīng)當(dāng)以?xún)?yōu)化中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、完善中介機(jī)構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)為根本目標(biāo)，一方面在法津上提高違法者成本，加大對(duì)違法違規(guī)的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的處罰力度：不僅要追究法人責(zé)任，還要追究直接責(zé)任人、相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)乃至刑事的責(zé)任。另一方面在法律上加大對(duì)中介機(jī)構(gòu)的信用的管理規(guī)定，使中介機(jī)構(gòu)建立起嚴(yán)格的信用擔(dān)保制度。
3．有關(guān)投資者投資的法律完善
我國(guó)相關(guān)法律應(yīng)確立培育理性投資者的制度：首先在法律上確立問(wèn)責(zé)機(jī)制，將培育理性投資的工作納入日常管理中，投資者投資出問(wèn)題，誰(shuí)應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé)，法律應(yīng)有明確答案。其次，實(shí)施長(zhǎng)期的風(fēng)險(xiǎn)教育戰(zhàn)略，向投資者進(jìn)行“股市有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎”的思想灌輸。另外，還要建立股價(jià)波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的分析體系，引導(dǎo)投資者理性預(yù)期。投資者對(duì)未來(lái)經(jīng)濟(jì)的預(yù)期是決定股價(jià)波動(dòng)的重要因素，投資者應(yīng)以過(guò)去的經(jīng)濟(jì)信念為條件對(duì)未來(lái)經(jīng)濟(jì)作出預(yù)期，從而確定自己的投資策略。
(三)監(jiān)管手段的法律完善
1．證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的完善
我國(guó)證券監(jiān)管的法律法規(guī)體系雖然已經(jīng)日漸完善，形成了以《證券法》和《公司法》為中心的包括法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、自律規(guī)則四個(gè)層次的法律法規(guī)體系，但我國(guó)證券監(jiān)管法律法規(guī)體系無(wú)論從總體上還是細(xì)節(jié)部分都存在諸多漏洞和不足。面對(duì)21世紀(jì)的法治世界，證券監(jiān)管法律法規(guī)在對(duì)證券監(jiān)管中的作用不言而語(yǔ)，我們?nèi)孕杓訌?qiáng)對(duì)證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的重視與完善。要加快出臺(tái)《證券法》的實(shí)施細(xì)則，以便細(xì)化法律條款，增強(qiáng)法律的可操作性，并填補(bǔ)一些《證券法》無(wú)法監(jiān)管的空白；制定與《證券法》相配套的監(jiān)管證券的上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)的相關(guān)法律法規(guī)，如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)評(píng)價(jià)法》等等；進(jìn)一步完善法律責(zé)任制度，使其在我國(guó)證券市場(chǎng)中發(fā)揮基礎(chǔ)作用，彌補(bǔ)投資者所遭受的損害，保護(hù)投資者利益。
2．證券監(jiān)管行政手段的法律完善
政府對(duì)證券市場(chǎng)的過(guò)度干預(yù)，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本原理是相違背的，不利于證券市場(chǎng)的健康、快速發(fā)展。因此要完善我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管手段，正確處理好證券監(jiān)管同市場(chǎng)機(jī)制的關(guān)系，深化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的觀念，減少政府對(duì)市場(chǎng)的干涉。盡量以市場(chǎng)化的監(jiān)管方式和經(jīng)濟(jì)、法律手段代替過(guò)去的政府指令和政策干預(yù)，在法律上明確界定行政干預(yù)的范圍和程序等內(nèi)容，使政府嚴(yán)格依法監(jiān)管，并從法律上體現(xiàn)證券監(jiān)管從“官本位”向“市場(chǎng)本位”轉(zhuǎn)化的思想。
3．證券監(jiān)管其他手段的法律完善
證券監(jiān)管除了法律手段和行政手段外，還有經(jīng)濟(jì)手段、輿論手段等等。對(duì)于經(jīng)濟(jì)手段前面也有所提及，證券監(jiān)管中的每個(gè)主體都是經(jīng)濟(jì)人，我們利用其正面的作用，可以發(fā)揮經(jīng)濟(jì)手段不可替代的潛能，如對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的管理者建立違法違規(guī)的懲罰機(jī)制和監(jiān)管效率的考核獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制等，促進(jìn)監(jiān)管者依法監(jiān)管，提高監(jiān)管效率。在法律上對(duì)新聞媒體進(jìn)行授權(quán)，除了原則性規(guī)定外，更應(yīng)注重一些實(shí)施細(xì)則，從而便于輿論監(jiān)督的操作和法律保護(hù)，使輿論監(jiān)督制度化、規(guī)法化、程序化，保障其充分發(fā)揮作用。
論文關(guān)鍵詞 BT模式 項(xiàng)目公司 政府建設(shè)審批
隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，BT模式作為一種新型融資建設(shè)模式被越來(lái)越多的工程項(xiàng)目所采用，但目前我國(guó)尚沒(méi)有統(tǒng)一的法律規(guī)定采用BT模式的建設(shè)項(xiàng)目如何辦理建設(shè)審批手續(xù)，一定程度上影響了BT模式的健康有序發(fā)展。本文從BT項(xiàng)目公司的法律定位分析入手，力求找到一般工程建設(shè)模式與BT模式的契合點(diǎn)，理清BT項(xiàng)目操作過(guò)程中的報(bào)批報(bào)建問(wèn)題，為政府辦理BT模式建設(shè)審批手續(xù)提供法律依據(jù)。
一、BT模式簡(jiǎn)述
目前國(guó)內(nèi)所稱(chēng)的BT模式即建設(shè)—移交模式，BT是Build Transfer的縮寫(xiě)，是指由政府或其授權(quán)單位作為項(xiàng)目回購(gòu)人，經(jīng)過(guò)招標(biāo)或其他程序選擇擬建基礎(chǔ)設(shè)施或公用事業(yè)項(xiàng)目的項(xiàng)目投資人，由投資人組建項(xiàng)目公司具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投融資、建設(shè)等工作，項(xiàng)目建成后向回購(gòu)人移交BT項(xiàng)目，回購(gòu)人按合同約定支付回購(gòu)款項(xiàng)的一種項(xiàng)目融資建設(shè)模式。
在BT模式中，政府或其授權(quán)單位，即與投資人簽訂BT投融資建設(shè)合同并按該合同約定支付回購(gòu)款的一方稱(chēng)為項(xiàng)目回購(gòu)人；而回購(gòu)人通過(guò)招標(biāo)或其他程序選擇的，并與其簽訂BT投融資建設(shè)合同、要求其承擔(dān)項(xiàng)目的資金籌措、建設(shè)、管理等責(zé)任的一方稱(chēng)為項(xiàng)目投資人；項(xiàng)目投資人為了籌集項(xiàng)目建設(shè)資金、建設(shè)和管理BT項(xiàng)目而在項(xiàng)目所在地設(shè)立的公司稱(chēng)為BT項(xiàng)目公司。
二、BT項(xiàng)目公司的法律定位
作為BT項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)作中的重要主體之一的BT項(xiàng)目公司是投資人依據(jù)BT項(xiàng)目合同成立的、具體從事項(xiàng)目融資、建設(shè)和管理等工作職責(zé)的企業(yè)法人。成立項(xiàng)目公司進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)并非BT模式所獨(dú)有，一般工程建設(shè)模式下也同樣采用，根據(jù)原國(guó)家計(jì)委1996年1月了《關(guān)于實(shí)行建設(shè)法人公司責(zé)任制的暫行規(guī)定》（計(jì)建設(shè)[1996]673號(hào)）規(guī)定，國(guó)有單位經(jīng)營(yíng)性基本建設(shè)大中型項(xiàng)目在建設(shè)階段必須組建項(xiàng)目法人，項(xiàng)目法人可按《公司法》的規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司和股份有限公司等形式，并由項(xiàng)目法人對(duì)項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施等實(shí)行全過(guò)程負(fù)責(zé)。項(xiàng)目法人責(zé)任制是基建項(xiàng)目的一項(xiàng)基本制度，在BT模式建設(shè)項(xiàng)目中，BT項(xiàng)目公司的職能正是上述制度中規(guī)定的項(xiàng)目法人的職能，BT項(xiàng)目公司也是依據(jù)上述制度的規(guī)定而成立的，因此，BT項(xiàng)目公司契合我國(guó)現(xiàn)有項(xiàng)目法人制度的規(guī)定。
BT項(xiàng)目公司是BT模式發(fā)展中出現(xiàn)的新生事物，目前業(yè)界關(guān)于BT項(xiàng)目公司的法律地位存在著爭(zhēng)議，并因此影響了政府建設(shè)手續(xù)的辦理。筆者認(rèn)為，BT項(xiàng)目公司是項(xiàng)目的建設(shè)單位，但不是項(xiàng)目業(yè)主?！绊?xiàng)目業(yè)主”是確定項(xiàng)目權(quán)屬的概念，即建設(shè)項(xiàng)目建成后的項(xiàng)目所有者。在BT項(xiàng)目中，BT項(xiàng)目公司在完成項(xiàng)目建設(shè)后，即將項(xiàng)目移交給回購(gòu)人，由回購(gòu)人辦理項(xiàng)目的產(chǎn)權(quán)登記并使用項(xiàng)目，回購(gòu)人才是項(xiàng)目的所有權(quán)人，BT項(xiàng)目公司不是項(xiàng)目的所有權(quán)人，因此BT項(xiàng)目公司不具有項(xiàng)目業(yè)主的法律地位。雖然BT項(xiàng)目公司不是項(xiàng)目業(yè)主，但BT項(xiàng)目公司卻是項(xiàng)目建設(shè)單位，“建設(shè)單位”是一個(gè)確定工程建設(shè)管理職責(zé)劃分的概念，依據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》的規(guī)定，按照工程建設(shè)參與主體的職責(zé)分為建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等主體，其中建設(shè)單位是關(guān)鍵主體，其他參加工程建設(shè)的所有單位都是圍繞建設(shè)單位進(jìn)行工作的。雖然“項(xiàng)目業(yè)主”和“建設(shè)單位”在多數(shù)情況下指向同一主體，但兩者并不必然相同，兩概念具有不同的內(nèi)涵和外延。在BT模式建設(shè)的項(xiàng)目中，BT項(xiàng)目最終由回購(gòu)人向項(xiàng)目投資人支付約定的合同價(jià)款，即BT項(xiàng)目最終是由回購(gòu)人投資建設(shè)，但項(xiàng)目移交回購(gòu)之前，項(xiàng)目公司承擔(dān)著投融資以及建設(shè)的職責(zé)，BT項(xiàng)目公司以自己的名義直接參與項(xiàng)目的建設(shè)和管理，如直接同設(shè)計(jì)單位、施工單位、材料設(shè)備供應(yīng)商等項(xiàng)目建設(shè)參與主體簽訂合同，承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。由此可見(jiàn)，BT項(xiàng)目公司實(shí)際已經(jīng)履行了全部或部分建設(shè)單位的職責(zé)，因此BT項(xiàng)目公司是建筑法規(guī)定的建設(shè)單位。
BT項(xiàng)目公司是建設(shè)單位，并不因此否定回購(gòu)人成為建設(shè)單位的可能，在相當(dāng)多的BT模式建設(shè)項(xiàng)目中，回購(gòu)人承擔(dān)著項(xiàng)目立項(xiàng)、可行性研究等項(xiàng)目前期工作，有的還承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中管理勘察單位、監(jiān)理單位等建設(shè)單位職責(zé)。但回購(gòu)人到底多大程度上承擔(dān)建設(shè)單位職責(zé)，在不同的項(xiàng)目中的實(shí)際操作不同，業(yè)界目前也無(wú)統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。但不論回購(gòu)人承擔(dān)多少建設(shè)單位職責(zé)，只要回購(gòu)人承擔(dān)了建設(shè)單位的職責(zé)，就應(yīng)當(dāng)作為建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)單位，這種情況下，該BT項(xiàng)目將存在兩個(gè)建設(shè)單位，即回購(gòu)人與BT項(xiàng)目公司同時(shí)作為BT項(xiàng)目的建設(shè)單位。
綜上所述，BT項(xiàng)目公司在BT項(xiàng)目是項(xiàng)目的建設(shè)單位，對(duì)于回購(gòu)人也承擔(dān)部分建設(shè)單位職責(zé)的情況，則由回購(gòu)人與BT項(xiàng)目公司共同作為項(xiàng)目的建設(shè)單位。
三、BT項(xiàng)目建設(shè)審批的操作實(shí)務(wù)
關(guān)于建設(shè)審批手續(xù)，目前我國(guó)的法律針對(duì)一般工程項(xiàng)目建設(shè)模式進(jìn)行了規(guī)定，如依據(jù)《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》、《中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》、《中華人民共和國(guó)建筑法》等法律法規(guī)的規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中辦理建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、施工許可證等項(xiàng)目建設(shè)前期手續(xù)以及項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的報(bào)批報(bào)建手續(xù)。BT模式作為建設(shè)項(xiàng)目的一種模式，也需要辦理各類(lèi)建設(shè)審批手續(xù)，但BT模式下的建設(shè)審批手續(xù)有其自身的特點(diǎn)及復(fù)雜性。
（一）采用BT模式應(yīng)獲得政府的前置審批
一般工程項(xiàng)目建設(shè)模式下，項(xiàng)目業(yè)主即是項(xiàng)目建設(shè)單位，因此，建設(shè)項(xiàng)目完成項(xiàng)目立項(xiàng)即可開(kāi)展項(xiàng)目建設(shè)工作。但在BT模式下，若只進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)而沒(méi)有獲得項(xiàng)目采用BT模式建設(shè)的政府批準(zhǔn)，則BT項(xiàng)目公司作為建設(shè)單位的法律地位就沒(méi)有得到政府機(jī)關(guān)的確認(rèn)，就會(huì)影響后續(xù)建設(shè)審批手續(xù)的辦理，在實(shí)務(wù)操作過(guò)程中已經(jīng)產(chǎn)生了許多新問(wèn)題，為了規(guī)范BT項(xiàng)目的順利操作，采用BT模式項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)就這一特殊模式的采用獲得政府批準(zhǔn)，且該批準(zhǔn)與傳統(tǒng)的項(xiàng)目立項(xiàng)審批是不同的。
采用BT模式的審批在國(guó)家層面沒(méi)有法律規(guī)定，但全國(guó)部分地區(qū)出臺(tái)的地方規(guī)范性文件對(duì)此進(jìn)行了規(guī)定，其中就如何辦理BT模式審批規(guī)定的審批方式主要有三種：第一種，采用BT模式建設(shè)的審批與項(xiàng)目審批一同進(jìn)行，如《重慶市人民政府關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理的通知》規(guī)定對(duì)于擬實(shí)行BT模式的項(xiàng)目，項(xiàng)目業(yè)主在可行性研究報(bào)告中要專(zhuān)章編制BT融資建設(shè)方案一并報(bào)批；第二種，項(xiàng)目批準(zhǔn)后單獨(dú)申請(qǐng)采用BT模式建設(shè)，如《廣東省水利建設(shè)工程試行BT模式的指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定“建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)（或取得同意建設(shè)的相應(yīng)文件）后，項(xiàng)目法人編制《BT融資建設(shè)方案》，由項(xiàng)目主管水行政主管部門(mén)會(huì)同發(fā)展改革部門(mén)和財(cái)政部門(mén)提出審查意見(jiàn)后，報(bào)所屬地方政府審批；第三種，根據(jù)項(xiàng)目具體情況選擇合適的申請(qǐng)方式，如《中山市政府投資項(xiàng)目BT融資管理暫行辦法》第十條、第十一條規(guī)定的BT項(xiàng)目審批程序：擬實(shí)行BT融資建設(shè)的項(xiàng)目由項(xiàng)目業(yè)主委托具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)編制BT融資實(shí)施方案，該方案可在可行性批復(fù)后專(zhuān)項(xiàng)向市發(fā)展和改革局申報(bào)，也可以與可行性研究報(bào)告一并申報(bào)，經(jīng)市發(fā)展和改革局聯(lián)合市財(cái)政、建設(shè)等多個(gè)部門(mén)聯(lián)合評(píng)審后，報(bào)請(qǐng)市政府批準(zhǔn)實(shí)施。
上述三種操作方式各有優(yōu)劣，第一種方式是將項(xiàng)目審批與采用BT模式建設(shè)審批合并進(jìn)行，順應(yīng)目前簡(jiǎn)化行政審批程序的形勢(shì)，但無(wú)法解決有的項(xiàng)目是已獲得立項(xiàng)后決定改變?cè)薪ㄔO(shè)模式而采用BT模式建設(shè)的情形。第二種和第三種方式都可以將BT模式建設(shè)的審批與項(xiàng)目審批分開(kāi)進(jìn)行，這兩種方式是考慮到BT模式建設(shè)的審批與項(xiàng)目審批的審批側(cè)重點(diǎn)不同，避免不符合BT適用條件的項(xiàng)目采用BT模式建設(shè)；但第二種與第三種之間有一定差異，第三種方式考慮了項(xiàng)目進(jìn)行的具體階段，若項(xiàng)目本身已經(jīng)通過(guò)政府部門(mén)的審批后考慮采用BT模式建設(shè)的，則BT融資BT融資實(shí)施方案與可行性研究報(bào)告一并申報(bào)。相比之下，第三種方式更符合項(xiàng)目的具體運(yùn)作。
（二）BT模式中建設(shè)審批手續(xù)的辦理
BT模式過(guò)程中建設(shè)審批手續(xù)的辦理也有其特殊性。首先，建設(shè)審批手續(xù)辦理主體多樣性。在一般工程項(xiàng)目建設(shè)模式下，依據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)的規(guī)定，建設(shè)過(guò)程中的審批手續(xù)由建設(shè)單位負(fù)責(zé)，而B(niǎo)T模式下，回購(gòu)人和項(xiàng)目公司可能都承擔(dān)了部分建設(shè)單位的職責(zé)，這就需要確定由誰(shuí)負(fù)責(zé)審批手續(xù)的辦理。筆者認(rèn)為，在有BT模式建設(shè)管理規(guī)定或辦法的城市或地區(qū)，可依據(jù)該規(guī)定辦理，如長(zhǎng)春市《政府投資城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程BT模式融資建設(shè)管理若干規(guī)定（試行）》中規(guī)定，項(xiàng)目公司“依據(jù)政府授權(quán)、特許協(xié)議等相關(guān)文件辦理工程規(guī)劃許可、土地預(yù)審、工程環(huán)境影響評(píng)價(jià)批復(fù)、項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告批復(fù)等項(xiàng)目前期手續(xù)”，此外，該規(guī)定還對(duì)于項(xiàng)目業(yè)主的工作職責(zé)以及BT工程報(bào)建和施工許可證辦理的具體要求都進(jìn)行了一定規(guī)定。又如《中山市政府投資項(xiàng)目BT融資管理暫行辦法》規(guī)定項(xiàng)目業(yè)主辦理項(xiàng)目用地、規(guī)劃、環(huán)評(píng)等前期手續(xù)，而投資人負(fù)責(zé)辦理概算批復(fù)完成之后至項(xiàng)目竣工驗(yàn)收完成期間的預(yù)算編審、規(guī)劃許可、規(guī)劃驗(yàn)線、施工報(bào)建、消防報(bào)建等各項(xiàng)報(bào)批手續(xù)。若采用BT模式建設(shè)的項(xiàng)目所在地區(qū)沒(méi)有BT模式建設(shè)管理規(guī)定或類(lèi)似規(guī)范性文件的，筆者認(rèn)為，對(duì)回購(gòu)人不承擔(dān)建設(shè)單位職責(zé)的情況，應(yīng)當(dāng)由BT項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)辦理相關(guān)審批手續(xù)，對(duì)回購(gòu)人承擔(dān)建設(shè)單位職責(zé)的情況，BT項(xiàng)目公司或回購(gòu)人單獨(dú)或共同辦理審批手續(xù)均不違反現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，政府部門(mén)均應(yīng)受理，回購(gòu)人或投資人雙方也可以在BT項(xiàng)目合同中約定雙方辦理報(bào)批報(bào)建手續(xù)的分工并按約定執(zhí)行。
其次，審批手續(xù)以誰(shuí)的名義辦理。一般工程建設(shè)建設(shè)模式下，依據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)的規(guī)定，報(bào)批報(bào)建手續(xù)一般以建設(shè)單位名義辦理，按照此規(guī)定，在BT模式下，若回購(gòu)人和項(xiàng)目公司同為BT項(xiàng)目的建設(shè)單位，則應(yīng)以雙方共同名義去申請(qǐng)辦理。如BT項(xiàng)目過(guò)程中辦理建設(shè)用地規(guī)劃許可證時(shí)的“建設(shè)單位”的填寫(xiě)主要依據(jù)BT項(xiàng)目的立項(xiàng)文件中填寫(xiě)的“建設(shè)單位”，而在BT項(xiàng)目的實(shí)務(wù)操作中，回購(gòu)人負(fù)責(zé)項(xiàng)目確定階段的工作，即項(xiàng)目立項(xiàng)手續(xù)由回購(gòu)人辦理，則該階段行使建設(shè)單位名義職權(quán)的是回購(gòu)人，因此建設(shè)用地規(guī)劃許可證以回購(gòu)人的名義辦理，而后續(xù)報(bào)批手續(xù)如建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證等則以回購(gòu)人和項(xiàng)目公司共同為建設(shè)單位來(lái)辦理。