時(shí)間：2022-04-20 03:25:14
導(dǎo)語：在經(jīng)濟(jì)政策論文的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了一篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
作者：董戰(zhàn)峰 葛察忠 王金南 高樹婷 李曉亮
2011年是“十二五”規(guī)劃起始之年，國家頒布的《“十二五”節(jié)能減排綜合性工作方案》、《關(guān)于加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)工作的意見》、《國家環(huán)境保護(hù)“十二五”規(guī)劃》等一系列綱領(lǐng)性政策文件明確提出要重視創(chuàng)新、改進(jìn)并完善環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策，來深入推進(jìn)“十二五”時(shí)期的節(jié)能減排工作，力度之大前所未有。副總理在第七次全國環(huán)保大會(huì)上的講話也多次強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新利用環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策促進(jìn)新時(shí)期環(huán)境管理工作。這些環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策領(lǐng)域包括環(huán)境資源產(chǎn)品定價(jià)、生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償、環(huán)境稅費(fèi)政策、綠色信貸、排污權(quán)交易政策等。這在很大程度上反映了在“十二五”時(shí)期我國政府對(duì)創(chuàng)新利用環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策探索代價(jià)小、效益好、排放低、可持續(xù)的環(huán)保新道路的意愿和決心。此外，《中央2011年政府工作報(bào)告》、《關(guān)于2011年深化經(jīng)濟(jì)體制改革重點(diǎn)工作意見的通知》等年度國務(wù)院政策文件也就相關(guān)環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策制定和實(shí)施提出了要求。各有關(guān)部委編制的部門“十二五”規(guī)劃也從各自工作領(lǐng)域角度提出要?jiǎng)?chuàng)新利用和落實(shí)有關(guān)環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策，以更好地開展環(huán)境資源管理工作。如農(nóng)業(yè)部下發(fā)的《全國漁業(yè)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃》，提出要建立完善涉漁工程生態(tài)評(píng)價(jià)和生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制；國土資源部印發(fā)的《礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用“十二五”規(guī)劃》，要求采取“以獎(jiǎng)代補(bǔ)”方式對(duì)節(jié)約與綜合利用取得顯著成績的礦山企業(yè)給予獎(jiǎng)勵(lì)，落實(shí)國家關(guān)于資源綜合利用減免所得稅、部分產(chǎn)品減免增值稅等政策法規(guī)；國家發(fā)改委主導(dǎo)制定的《“十二五”農(nóng)作物秸稈綜合利用實(shí)施方案》，指出要落實(shí)好鼓勵(lì)秸稈綜合利用稅收優(yōu)惠政策，研究將符合條件的秸稈綜合利用產(chǎn)品納入節(jié)能、環(huán)境標(biāo)志等產(chǎn)品政府采購清單等；環(huán)保部還首次制定出臺(tái)《“十二五”全國環(huán)境保護(hù)法規(guī)和環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策建設(shè)規(guī)劃》，指導(dǎo)和推進(jìn)全國環(huán)境保護(hù)法規(guī)和環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的制定與實(shí)施。從政策出臺(tái)的主導(dǎo)部門分布來看，主要是國務(wù)院及國家財(cái)政、發(fā)改部門，其次是環(huán)保、稅務(wù)部門，再次是水利、林業(yè)、國土等有關(guān)自然資源管理部門。出臺(tái)的政策類別以水價(jià)、電價(jià)、補(bǔ)貼、稅費(fèi)和稅式支出等稅費(fèi)定價(jià)政策以及規(guī)范專項(xiàng)財(cái)政資金的投入和使用政策為主，對(duì)于排污權(quán)交易、生態(tài)補(bǔ)償、綠色信貸、環(huán)境污染責(zé)任險(xiǎn)等政策類別而言，出臺(tái)的專門性政策文件很少，多是在有關(guān)的綜合性政策文件中原則性要求開展該方面的探索或要求加快改革進(jìn)程，早日構(gòu)建相關(guān)機(jī)制或制度。盡管2011年在國家層面，排污權(quán)交易、生態(tài)補(bǔ)償、環(huán)境污染責(zé)任險(xiǎn)等政策文件出臺(tái)較少，但是這些領(lǐng)域環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的試點(diǎn)探索在加快推進(jìn)。在這種背景下，不少地區(qū)結(jié)合國家政策要求及本地區(qū)環(huán)境管理工作需求，開展了多樣化的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策試點(diǎn)和實(shí)踐探索，政策制定、出臺(tái)和實(shí)踐也取得較大進(jìn)展。
環(huán)境資源產(chǎn)品定價(jià)
環(huán)境資源定價(jià)政策改革積極推進(jìn)，水、電定價(jià)政策改革仍是2011年改革“熱點(diǎn)”領(lǐng)域，理順?biāo)姸▋r(jià)機(jī)制，促進(jìn)價(jià)格合理上漲是基本趨勢(shì)。2011年有關(guān)部門出臺(tái)了一系列政策文件對(duì)水價(jià)、電價(jià)等資源性產(chǎn)品的價(jià)格改革予以指導(dǎo)或規(guī)范?！吨醒?011年政府工作報(bào)告》明確要求完善成品油、天然氣價(jià)格形成機(jī)制和各類電價(jià)定價(jià)機(jī)制，推進(jìn)水價(jià)改革；中央“一號(hào)文件”《關(guān)于加快水利改革發(fā)展的決定》，要求構(gòu)建有利于水資源節(jié)約和合理配置的水價(jià)形成機(jī)制，完善水資源有償使用制度，合理調(diào)整水資源費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)；財(cái)政部、水利部等有關(guān)部門也就水資源費(fèi)的中央和地方分成及使用專門出臺(tái)政策文件予以要求。國家發(fā)改委下發(fā)《關(guān)于適當(dāng)調(diào)整電價(jià)有關(guān)問題的通知》，明確要求補(bǔ)償火力發(fā)電企業(yè)因電煤價(jià)格上漲增加的部分成本，對(duì)農(nóng)村飲水安全工程供水用電執(zhí)行居民生活或農(nóng)業(yè)排灌用電價(jià)格等。許多地方出臺(tái)了有關(guān)政策，積極推進(jìn)加強(qiáng)排污費(fèi)的稽查、促進(jìn)排污收費(fèi)的信息化能力建設(shè)等。多個(gè)省份開展了污水處理費(fèi)改革，根據(jù)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)條件和發(fā)展水平，促進(jìn)了污水處理費(fèi)收費(fèi)水平合理上漲。
1、水價(jià)改革成為社會(huì)的廣泛“爭(zhēng)議區(qū)”，建立規(guī)范性的水價(jià)定價(jià)及水價(jià)調(diào)整公開機(jī)制成為水價(jià)改革的基本方向。
各省市水價(jià)總體上呈加價(jià)發(fā)展趨勢(shì)，其目的是為了解決供水企業(yè)成本與水價(jià)的倒掛問題。2011年水價(jià)上調(diào)步伐主要集中在下半年，這主要是因?yàn)榈谒募径葒鴥?nèi)通脹水平有所回落，通脹壓力緩解。自10月份以來，福建廈門、浙江義烏、湖南郴州等20多個(gè)城市，已召開過上調(diào)水價(jià)聽證會(huì)；據(jù)中國水網(wǎng)統(tǒng)計(jì)，2011年底相比2002年底，北京、深圳、上海、廣州四市自來水價(jià)格分別上漲48%、53.33%、58.25%、46.67%；截至2011年末，全國36個(gè)大、中城市（省會(huì)城市及計(jì)劃單列市）居民生活用水到戶水價(jià)平均值為2.67元/立方米，其中自來水價(jià)格平均值為1.76元/立方米，在到戶水價(jià)中占比72%；污水處理費(fèi)平均值為0.76元/立方米，在到戶水價(jià)中所占比例為28%。由于一些地方水價(jià)調(diào)整過程中，社會(huì)公眾對(duì)價(jià)格調(diào)整聽證程序及水價(jià)上調(diào)幅度是否合理存在較大爭(zhēng)議，不少地方政府開始重視按照國家政策要求規(guī)范水價(jià)聽證程序，出臺(tái)相關(guān)政策文件促進(jìn)水價(jià)成本調(diào)整聽證的透明、公開。如湖北省出臺(tái)了《城市供水價(jià)格調(diào)整成本公開暫行辦法》，要求各地方水價(jià)調(diào)整過程中，供水企業(yè)調(diào)價(jià)成本、成本監(jiān)審和結(jié)果均要向社會(huì)公開。供水企業(yè)如不按規(guī)定公開調(diào)價(jià)成本，調(diào)價(jià)將被終止，企業(yè)也將受罰；海南省也出臺(tái)了《海南省城市供水價(jià)格調(diào)整成本公開實(shí)施辦法（試行）》，要求城市供水價(jià)格調(diào)整必須如實(shí)公開供水成本，價(jià)格主管部門要按照規(guī)定進(jìn)行成本監(jiān)審，供水企業(yè)如果不公開或不如實(shí)公開供水成本，價(jià)格主管部門將終止其價(jià)格調(diào)整。在水價(jià)改革的過程中，也暴露了一系列問題，主要體現(xiàn)在到底水資源如何定價(jià)、水價(jià)成本高還是低，不同利益相關(guān)方有著不同的看法，社會(huì)公眾認(rèn)為通脹水平較高，水價(jià)聽證“逢聽必漲”，而且供水企業(yè)成本不透明，因此對(duì)水價(jià)改革存在質(zhì)疑態(tài)度，導(dǎo)致一些地方社會(huì)公眾參與水價(jià)調(diào)整聽證的積極性不高，甚至出現(xiàn)社會(huì)公眾“被代表”問題；供水企業(yè)則認(rèn)為水價(jià)太低，難以維持供水服務(wù)的正常運(yùn)營。然而，一些地方出現(xiàn)的供水企業(yè)水價(jià)調(diào)整聽證會(huì)上“集體哭窮”，背后卻是財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)“全線飄紅”現(xiàn)象也令人深思。據(jù)中國水網(wǎng)統(tǒng)計(jì)，2011年18家水務(wù)上市公司均公布了2010年年報(bào)，年報(bào)顯示，2010年，我國水務(wù)上市公司全部實(shí)現(xiàn)盈利，無一虧損，各公司平均每股收益0.58元，平均凈資產(chǎn)收益率15.78%，平均銷售毛利率40.02%。從水價(jià)改革過程中暴露的問題看，需要積極促進(jìn)地方政府堅(jiān)持“保本微利”的改革思路，同時(shí)要平衡好供水企業(yè)、社會(huì)公眾的利益訴求，明確政府有關(guān)部門、供水企業(yè)以及社會(huì)公眾在水價(jià)改革中的各自角色定位，并促進(jìn)水價(jià)調(diào)整程序的透明、公開。對(duì)企業(yè)來講，要如實(shí)公開其水價(jià)，水價(jià)到底是高還是低要讓社會(huì)公眾徹底、如實(shí)了解；對(duì)社會(huì)公眾來講，則要履行好水價(jià)聽證的參與權(quán)和信息公開知情權(quán)，積極參與到與其利益攸關(guān)的水價(jià)改革中；對(duì)地方政府來講，則要出臺(tái)相關(guān)政策或法規(guī)規(guī)范，一方面，要推進(jìn)水價(jià)調(diào)整聽證的規(guī)范、透明；另一方面，做好水價(jià)調(diào)整的價(jià)格監(jiān)管，在堅(jiān)持城市供水基本保障設(shè)施的市場(chǎng)化運(yùn)營堅(jiān)持“保本微利”改革思路下，確保水資源定價(jià)的合理性，以及對(duì)違規(guī)水企予以制約和懲罰，防止供水服務(wù)的“過商品化”。這樣才能更好地增強(qiáng)水價(jià)改革的社會(huì)可接受性。還有一些地方正在探索差別水價(jià)政策實(shí)施的新模式。如江蘇省南通市將差別梯級(jí)水價(jià)政策與企業(yè)環(huán)境行為評(píng)級(jí)聯(lián)動(dòng)起來，對(duì)企業(yè)環(huán)境行為評(píng)級(jí)為紅色和黑色的高污染企業(yè)執(zhí)行差別水價(jià)。被評(píng)級(jí)為紅色等級(jí)的企業(yè)，其隨水價(jià)征收的污水處理費(fèi)在現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提高0.3元/立方米；評(píng)級(jí)為黑色等級(jí)的，隨水價(jià)征收的污水處理費(fèi)在現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上提高0.5元/立方米。執(zhí)行差別水價(jià)的企業(yè)，當(dāng)環(huán)境行為評(píng)級(jí)達(dá)到黃色及以上后，污水處理費(fèi)即按正常標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。#p#分頁標(biāo)題#e#
2、電價(jià)改革逐步深化，規(guī)范電價(jià)秩序，穩(wěn)步推進(jìn)實(shí)施火電廠燃煤機(jī)組脫硫電價(jià)、高耗能行業(yè)差別電價(jià)是2011年電價(jià)改革的重點(diǎn)。
2011年推進(jìn)燃煤電廠脫硫電價(jià)、規(guī)范電價(jià)秩序及居民階梯電價(jià)改革、實(shí)施可再生能源并網(wǎng)電價(jià)扶持政策受到國家重視。有關(guān)部門出臺(tái)的電價(jià)改革政策文件主要集中在以下幾方面：一是，嚴(yán)格落實(shí)燃煤電廠煙氣脫硫電價(jià)政策，制定脫硝電價(jià)政策；二是，要求各地價(jià)格主管部門要繼續(xù)加強(qiáng)電價(jià)監(jiān)管，采取切實(shí)措施整頓規(guī)范電價(jià)秩序；三是，規(guī)范節(jié)能電價(jià)政策及減少電價(jià)改革對(duì)社會(huì)民生的影響，如國家發(fā)改委出臺(tái)的《居民生活用電試行階梯電價(jià)的指導(dǎo)意見》，要求各地價(jià)格主管部門要制定居民階梯電價(jià)具體實(shí)施方案；四是，扶持可再生能源并網(wǎng)電價(jià)，如要求完善太陽能光伏發(fā)電價(jià)格政策，制定全國統(tǒng)一的太陽能光伏發(fā)電標(biāo)桿上網(wǎng)電價(jià)，以通過價(jià)格手段促進(jìn)太陽能光伏發(fā)電產(chǎn)業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。由于2011年能源需求增加較快以及高耗能產(chǎn)業(yè)2010年停限產(chǎn)后恢復(fù)較快，加劇了部分地區(qū)的用電緊張形勢(shì)，一些地方擅自出臺(tái)優(yōu)惠電價(jià)政策又有所抬頭，為此，發(fā)改委于2011年6月份專門下發(fā)了規(guī)范電價(jià)秩序的通知，對(duì)各地電價(jià)政策進(jìn)行復(fù)檢，強(qiáng)調(diào)禁止一切形式的優(yōu)惠電價(jià)政策，對(duì)各級(jí)電網(wǎng)公司依據(jù)地方越權(quán)文件規(guī)定對(duì)企業(yè)實(shí)施優(yōu)惠電價(jià)措施的予以嚴(yán)肅處理。并要求各地嚴(yán)格執(zhí)行脫硫電價(jià)政策，強(qiáng)調(diào)電網(wǎng)企業(yè)必須及時(shí)、足額支付發(fā)電企業(yè)脫硫電價(jià)款，對(duì)電網(wǎng)企業(yè)自行扣減脫硫電價(jià)款的，作為變相壓低上網(wǎng)電價(jià)的違法所得予以收繳，并給予相應(yīng)罰款。核查復(fù)檢措施對(duì)國家電價(jià)政策的落實(shí)起到了積極作用。為了落實(shí)國家政策要求，山西、陜西等不少省份出臺(tái)了有關(guān)政策文件積極規(guī)范電價(jià)市場(chǎng)秩序。此外，調(diào)整非居民電價(jià)和推進(jìn)實(shí)施高耗能行業(yè)差別電價(jià)政策也是2011年電價(jià)政策實(shí)施的重點(diǎn)，不同地區(qū)差別電價(jià)政策推進(jìn)的行業(yè)范圍及深度有較大差別。山西、青海、甘肅等15省市非民用電價(jià)上調(diào)，上網(wǎng)電價(jià)平均提價(jià)2分/千瓦時(shí)。其中，山西省提價(jià)3.09分/千瓦時(shí)，調(diào)整幅度最大；貴州省調(diào)整幅度相對(duì)較小，提價(jià)1.24分/千瓦時(shí)。自國家發(fā)改委從2004年6月起對(duì)電解鋁、鐵合金、電石、燒堿、水泥、鋼鐵等6個(gè)高耗能產(chǎn)業(yè)，區(qū)分淘汰類、限制類、允許和鼓勵(lì)類企業(yè)試行差別電價(jià)政策，截至2010年12月，全國除西藏以外的30個(gè)省市區(qū)均實(shí)行了差別電價(jià)政策。但各地方實(shí)行差別電價(jià)政策的力度大小不一，一些地方落實(shí)不力，主要原因是擔(dān)心實(shí)行差別電價(jià)政策影響當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展。2011年繼續(xù)推進(jìn)高耗能行業(yè)差別電價(jià)仍是中央政府的重要工作，在這一宏觀政策背景下，不少地區(qū)也出臺(tái)政策文件推動(dòng)高能耗企業(yè)和產(chǎn)品實(shí)行懲罰性電價(jià)政策，一些地方也對(duì)差別電價(jià)政策實(shí)施的監(jiān)管考核提出了要求。如甘肅省對(duì)部分超能耗限額標(biāo)準(zhǔn)30%以上的企業(yè)執(zhí)行0.25元/千瓦時(shí)的懲罰性電價(jià)。江西省制定了進(jìn)一步落實(shí)高耗能行業(yè)差別電價(jià)政策實(shí)施方案，公布了2011年部分產(chǎn)業(yè)政策限制類的高耗能企業(yè)名單（主要為鋼鐵和水泥行業(yè)企業(yè)），這些企業(yè)按產(chǎn)業(yè)政策限制類生產(chǎn)性用電在現(xiàn)行工業(yè)電價(jià)基礎(chǔ)上加價(jià)0.10元/千瓦時(shí)，并且要求各級(jí)價(jià)格監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)差別電價(jià)貫徹落實(shí)情況的監(jiān)督檢查，對(duì)不執(zhí)行差別電價(jià)、縮小執(zhí)行差別電價(jià)范圍、推遲差別電價(jià)執(zhí)行時(shí)間等價(jià)格違法行為進(jìn)行嚴(yán)肅查處，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的，省政府予以通報(bào)批評(píng)，并追究有關(guān)人員的責(zé)任。浙江寧波市對(duì)首批93家不銹鋼企業(yè)實(shí)施差別電價(jià)政策，提價(jià)0.3元/千瓦時(shí)。浙江省也下發(fā)通知對(duì)超能耗限額標(biāo)準(zhǔn)單位落實(shí)懲罰性電價(jià)，超限額標(biāo)準(zhǔn)用能電價(jià)加價(jià)費(fèi)將按規(guī)定全額返還給相關(guān)的市、縣財(cái)政，用于節(jié)能降耗工作。
3、不少地方提升了污水處理費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)，大多數(shù)城市污水處理費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)達(dá)到0.7元/立方米水平。
污水處理費(fèi)改革主要集中在提高征收標(biāo)準(zhǔn)及提高征收率。據(jù)國家發(fā)改委價(jià)格監(jiān)測(cè)中心數(shù)據(jù)，部分省市污水處理費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)超過1元/立方米。北京為1.04元/立方米，唐山市為1.10元/立方米，上海市和南京市為1.30元/立方米，蘇州市為1.33元/立方米，廣東湛江市區(qū)水價(jià)污水處理費(fèi)由0.86元/立方米調(diào)整為1.00元/立方米，大連市污水處理費(fèi)將由0.6元/立方米調(diào)整到0.8元/立方米，佛山順德區(qū)民用用戶收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由0.8元/立方米調(diào)整為1.0元/立方米、非民用用戶收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由1.0元/立方米調(diào)整為1.5元/立方米，湖南長沙污水處理費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)從平均0.65元/立方米提高到0.75元/立方米。大多城市已經(jīng)達(dá)到了0.7元/立方米水平。4、排污收費(fèi)額突破200億元，許多地區(qū)的排污收費(fèi)征繳率和信息化建設(shè)水平在不斷提升。2011年，全國除西藏外共向近44萬戶排污單位征收排污費(fèi)202億元，同比金額增加24.3億元，增幅為13.6%。200余億元的排污費(fèi)收入在推進(jìn)污染減排工作中發(fā)揮了積極作用。排污費(fèi)征收額增長的原因：一是中西部地區(qū)逐步規(guī)范排污費(fèi)征收行為，排污費(fèi)征收額增長幅度較大；二是江蘇、安徽、山西、上海、河北、山東、內(nèi)蒙古、云南、廣西、廣東等12個(gè)省份提高了二氧化硫排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)，二氧化硫排污費(fèi)征收額增長幅度較快；三是各地加大了排污費(fèi)征收稽查力度。此外，排污費(fèi)征管的信息化建設(shè)也開始受到重視。環(huán)保部要求各級(jí)環(huán)保部門進(jìn)一步整合和健全污染源自動(dòng)監(jiān)控與排污費(fèi)征收信息管理系統(tǒng)，提高排污費(fèi)計(jì)征的工作效率和計(jì)征過程的科學(xué)性、準(zhǔn)確性。同時(shí)，推動(dòng)排污申報(bào)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫的建設(shè)和應(yīng)用，加強(qiáng)排污申報(bào)核定與排污費(fèi)征收匯審考評(píng)，促進(jìn)排污費(fèi)依法、全面、足額征收。環(huán)保部還舉辦了全國排污申報(bào)核定與排污費(fèi)征收工作業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，通報(bào)應(yīng)用污染源自動(dòng)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)核定征收排污費(fèi)情況，總結(jié)排污費(fèi)征收全程信息化試點(diǎn)進(jìn)程，交流排污費(fèi)征收稽查地方經(jīng)驗(yàn)。
環(huán)境稅費(fèi)改革
環(huán)境稅制建設(shè)在穩(wěn)步推進(jìn)，但總體上稅制“綠化”改革的步子邁得還比較小。
1、推進(jìn)環(huán)境稅費(fèi)改革受到國家高度重視，一些改革前期的研究準(zhǔn)備工作正在開展。
《國家環(huán)境保護(hù)“十二五”規(guī)劃》明確提出要推進(jìn)環(huán)境稅費(fèi)改革,《“十二五”節(jié)能減排綜合性工作方案》明確提出要積極推進(jìn)環(huán)境稅費(fèi)、資源稅費(fèi)改革；《關(guān)于加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)工作的意見》也提出要“積極推進(jìn)環(huán)境稅費(fèi)改革，研究開征環(huán)境保護(hù)稅”；副總理在全國第七次環(huán)保大會(huì)上也提出要抓緊環(huán)境稅費(fèi)“清費(fèi)立稅”，研究環(huán)境保護(hù)稅立法和開展試點(diǎn)；為了做好環(huán)境稅費(fèi)改革的前期工作，環(huán)保部下發(fā)了《關(guān)于開展環(huán)保經(jīng)費(fèi)保障情況調(diào)查的通知》，評(píng)估開征環(huán)境稅對(duì)各級(jí)環(huán)保工作的影響，研究環(huán)保系統(tǒng)經(jīng)費(fèi)保障政策和措施。有關(guān)部委也就環(huán)保稅改革方案的設(shè)計(jì)積極溝通和研究論證。但總體上看，2011年環(huán)境稅費(fèi)改革并未取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，當(dāng)前亟需有關(guān)部門加強(qiáng)協(xié)調(diào)溝通，推進(jìn)、推廣環(huán)境稅費(fèi)改革試點(diǎn)，早日出臺(tái)有關(guān)政策法規(guī)。#p#分頁標(biāo)題#e#
2、資源稅改革是環(huán)境稅收政策2011年改革的熱點(diǎn)，改革力度仍需進(jìn)一步加大。
我國早在2007年就醞釀推行資源稅改革，但當(dāng)時(shí)迫于通脹壓力未能推行。接著2008年發(fā)生的金融危機(jī)又使得資源稅改革再次擱淺。自進(jìn)入2010年，資源稅改革進(jìn)程加快。2010年5月，新疆率先進(jìn)行資源稅費(fèi)改革，同年底，資源稅改革試點(diǎn)擴(kuò)大到西部12個(gè)省份，改革要點(diǎn)為原油、天然氣資源稅由原來的從量計(jì)征改為從價(jià)計(jì)征，即原油資源稅30元/噸、天然氣每千立方米7至9元，一律調(diào)整為按產(chǎn)品銷售額的5%計(jì)征（其他煤炭、黑色金屬原礦等五項(xiàng)稅目仍然是從量計(jì)征）。變從量計(jì)征模式為從價(jià)計(jì)征，解決了從量模式缺乏彈性、不能反映資源價(jià)格變動(dòng)的問題，使得稅收工具的級(jí)差調(diào)節(jié)作用得以發(fā)揮，也在一定程度利于抑制資源浪費(fèi)。2011年資源稅改革繼續(xù)加快，9月30日，國務(wù)院出臺(tái)《關(guān)于修改〈中華人民共和國資源稅暫行條例〉的決定》，明確資源稅的應(yīng)納稅額計(jì)征方式；10月28日，國務(wù)院出臺(tái)《資源稅暫行條例實(shí)施細(xì)則》（修）；11月28日，國家稅務(wù)總局下發(fā)《關(guān)于修訂后的〈資源稅若干問題的規(guī)定〉的公告》，進(jìn)一步明確和規(guī)范修訂的資源稅暫行條例及其細(xì)則實(shí)施后新舊稅制銜接的具體征稅規(guī)定等。這意味著我國醞釀數(shù)載的、以資源稅稅額從量計(jì)征改為從價(jià)計(jì)征為核心內(nèi)容的資源稅改革開始從試點(diǎn)地向全國全面推開，其改革意義表現(xiàn)在進(jìn)一步完善了資源產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制。而且，由于資源稅是地方稅，這樣有利于資源輸出大省在資源開采中獲得更多財(cái)政收入，提升了這些地方政府對(duì)因資源開采破壞環(huán)境的補(bǔ)償投入能力。據(jù)統(tǒng)計(jì)，新疆資源稅改革試點(diǎn)一年來，資源稅共增收35.78億元，同比增長4.5倍。但是從目前西部12個(gè)資源大省資源稅改革進(jìn)展來看，如何將環(huán)保目標(biāo)納入資源稅改革并未得到重點(diǎn)考慮。針對(duì)資源稅存在的稅目范圍過窄、征收方式不科學(xué)、稅負(fù)較低等問題，《“十二五”節(jié)能減排綜合性工作方案》等一些政策文件也明確提出“十二五”要繼續(xù)推進(jìn)資源稅費(fèi)改革、擴(kuò)大資源稅改革實(shí)施范圍等要求，為下一步資源稅改革指明了基本方向。對(duì)于環(huán)保部門來講，要積極參與到資源稅改革進(jìn)程，確保環(huán)境保護(hù)目標(biāo)成為資源稅改革的主要政策目標(biāo)之一。
3、促進(jìn)資源節(jié)約利用和調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的相關(guān)環(huán)保稅種的“綠化”也受到國家有關(guān)部門的重視。
2011年有關(guān)部門出臺(tái)政策文件明確規(guī)定要嚴(yán)格執(zhí)行并不斷完善城市生活垃圾處理稅收優(yōu)惠政策，落實(shí)國家支持節(jié)能減排所得稅、增值稅等優(yōu)惠政策，繼續(xù)調(diào)整完善資源綜合利用增值稅政策，落實(shí)好鼓勵(lì)秸稈綜合利用稅收優(yōu)惠政策；合理調(diào)整消費(fèi)稅范圍和稅率結(jié)構(gòu)，研究將部分大量消耗資源、嚴(yán)重污染環(huán)境的商品納入消費(fèi)稅征收范圍，對(duì)“高污染、高環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)”產(chǎn)品，研究調(diào)整進(jìn)出口關(guān)稅政策。但總體上看，消費(fèi)稅、增值稅等有關(guān)環(huán)保稅種在調(diào)控“經(jīng)濟(jì)人”環(huán)境資源行為中的作用仍有限，利用進(jìn)出口關(guān)稅政策促進(jìn)“綠色”貿(mào)易效用仍有限。
生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償
加快探索構(gòu)建生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制仍是2011年環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施重點(diǎn)。
1、社會(huì)各方高度關(guān)注的建設(shè)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制在多項(xiàng)政策文件中均有提及，生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制建設(shè)探索加快。
草原生態(tài)補(bǔ)償快速推進(jìn)，2011年出臺(tái)了若干政策，要求中央財(cái)政加大轉(zhuǎn)移支付支持草原生態(tài)建設(shè)，并明確了對(duì)農(nóng)牧民的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。此外，流域、海洋、濕地、自然保護(hù)區(qū)等領(lǐng)域的生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償仍處于政策試點(diǎn)和實(shí)踐探索穩(wěn)步推進(jìn)階段，2011年基本沒有專門性的相關(guān)政策文件出臺(tái)。生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償?shù)暮诵膯栴}，即基于生態(tài)環(huán)境要素的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付開始受到重視，財(cái)政部印發(fā)了關(guān)于《國家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付辦法》，對(duì)向國家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的對(duì)象、測(cè)算方法、管理流程等進(jìn)行了規(guī)范。2010年底，生態(tài)補(bǔ)償綜合性立法納入國務(wù)院立法規(guī)劃，2011年各有關(guān)部委繼續(xù)開展調(diào)研和推進(jìn)試點(diǎn)，籌備立法前期工作。
2、重要生態(tài)功能區(qū)、草原、濕地等要素和領(lǐng)域的生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施效果明顯。
2011年，重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)涉及的451個(gè)縣全部納入中央財(cái)政轉(zhuǎn)移支付補(bǔ)助范圍，補(bǔ)償金額達(dá)到300億元。自2010年國家啟動(dòng)濕地生態(tài)效益補(bǔ)償試點(diǎn)以來，40多個(gè)國家重要濕地、濕地類型自然保護(hù)區(qū)開展了生態(tài)效益補(bǔ)償。中央財(cái)政森林生態(tài)效益補(bǔ)償面積已擴(kuò)大到12.59億畝。從有關(guān)部門的調(diào)查來看，草原農(nóng)牧民補(bǔ)助獎(jiǎng)勵(lì)政策的實(shí)施對(duì)促進(jìn)草原生態(tài)環(huán)境建設(shè)起到了很好的效果，草原生態(tài)保護(hù)覆蓋了全國64%的天然草原，盡管還存在補(bǔ)償年限較短、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)較低、補(bǔ)償范圍較窄等問題。全國所有?。▍^(qū)、市）均建立并實(shí)施了礦山環(huán)境治理恢復(fù)保證金制度。不斷推進(jìn)的生態(tài)補(bǔ)償制度化建設(shè)對(duì)維護(hù)我國生態(tài)安全、促進(jìn)生態(tài)環(huán)境服務(wù)均等化起到了重要作用。
3、流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償政策試點(diǎn)取得較大進(jìn)展，在流域綜合治理中的效用初顯，跨省流域生態(tài)補(bǔ)償有所突破。
河南省在省轄長江、淮河、黃河和海河四大流域18個(gè)省轄市實(shí)行流域水環(huán)境生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制政策試點(diǎn)，2011年共扣繳補(bǔ)償金2804.5萬元，而2010年則為4638.2萬元，同比下降約40%。其中，省轄淮河流域扣繳生態(tài)補(bǔ)償金最多，達(dá)到2646萬元，扣繳生態(tài)補(bǔ)償金數(shù)額前三位的分別是水質(zhì)相對(duì)較差的賈魯河(1057.42萬元)、惠濟(jì)河(854.99萬元)、潁河(373.88萬元)。由于生態(tài)補(bǔ)償金的扣繳主要來自流域內(nèi)出界水質(zhì)較差的地區(qū)，且出界水質(zhì)越差扣繳的補(bǔ)償金也就越多。因此，這在一定程度上表明：流域水環(huán)境補(bǔ)償政策對(duì)水質(zhì)較差流域改善水質(zhì)發(fā)揮了一定激勵(lì)作用；從水質(zhì)變化來看，河南全省省轄市地表水責(zé)任目標(biāo)斷面水質(zhì)COD達(dá)標(biāo)率為96.9%，氨氮達(dá)標(biāo)率為94.9%，較2010年有所提升，表明生態(tài)補(bǔ)償政策已取得一定成效。此外，按省轄市統(tǒng)計(jì)，有15個(gè)省轄市被扣繳了生態(tài)補(bǔ)償金，金額扣繳排在前三位的是鄭州(1098.31萬元)、開封(934.30萬元)、周口(439.23萬元)，這三個(gè)城市也是水環(huán)境保護(hù)工作需要大力改進(jìn)的城市。截至2011年11月，河北子牙河流域累計(jì)扣繳流域各地區(qū)生態(tài)補(bǔ)償金1.07億元，水質(zhì)也有明顯改善；遼寧省遼河流域8市扣繳生態(tài)補(bǔ)償金1650萬元；陜西省渭河干流西安、寶雞、咸陽三市繳納生態(tài)污染補(bǔ)償金在一、二、三季度分別為4265萬元、240萬元、2255萬元，總計(jì)8930萬元，2011年扣繳的生態(tài)補(bǔ)償金總額是2010年三市因超標(biāo)而繳納的補(bǔ)償金380萬元的23倍。流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償試點(diǎn)在流域綜合治理中的效用初顯，究其原因：一方面通過影響各地區(qū)的“錢袋子”“倒逼”這些地區(qū)加強(qiáng)水污染治理的積極性；另一方面，通過該機(jī)制也籌集了水污染治理資金，有利于促進(jìn)流域水環(huán)境綜合治理措施的實(shí)施。2011年3月份，經(jīng)財(cái)政部和環(huán)保部批準(zhǔn)，新安江跨省流域水環(huán)境生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)正式實(shí)施。這是我國首例跨省流域水環(huán)境補(bǔ)償試點(diǎn)。按照試點(diǎn)方案，由中央財(cái)政和流域上下游的安徽、浙江兩省共同設(shè)立新安江流域水環(huán)境補(bǔ)償基金，2011年基金額度暫按3億元，其中，中央財(cái)政預(yù)算安排2億元、浙江安排1億元。同年12月，我國第二例跨省流域生態(tài)補(bǔ)償，即陜西、甘肅兩省聯(lián)合實(shí)施的渭河流域省際生態(tài)補(bǔ)償開始試點(diǎn)，這也是我國地方政府結(jié)合流域綜合治理需求自發(fā)開展的首例跨省際流域生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)。按照兩省協(xié)議，如果渭河上游甘肅省兩市（定西市、天水市）跨界出水水質(zhì)達(dá)到兩省協(xié)議目標(biāo)，則陜西省政府每年向天水市、定西市補(bǔ)助生態(tài)補(bǔ)償資金300萬元，補(bǔ)償金來源于渭河下游的陜西省“四市一區(qū)”（寶雞市、楊凌示范區(qū)、咸陽市、西安市、渭南市）。#p#分頁標(biāo)題#e#
4、一些地方政府結(jié)合本地區(qū)環(huán)境保護(hù)工作重點(diǎn)需求，就特定類別或要素的生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償開展了一些試點(diǎn)探索。
山東省作為國家海洋生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)省，試點(diǎn)1年，征繳海洋生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)3000萬元，在探索建設(shè)海洋生態(tài)損害補(bǔ)償政策和法規(guī)體系方面取得了初步進(jìn)展。而2011年6月份發(fā)生的康菲石油公司渤海蓬萊19-3油田溢油事故，也暴露了我國海洋生態(tài)補(bǔ)償和污染賠償政策法規(guī)應(yīng)對(duì)能力以及監(jiān)測(cè)、評(píng)估等技術(shù)支撐能力方面的欠缺，在一定程度上也客觀地“倒逼”我國有關(guān)部門要加快生態(tài)環(huán)境損害賠償政策制定和出臺(tái)力度。近年來我國海洋生態(tài)污染事故頻發(fā)事件，也反映出我國亟需加快海洋生態(tài)環(huán)境損害賠償及補(bǔ)償試點(diǎn)，早日建立海洋生態(tài)補(bǔ)償體系。此外，上海市閔行區(qū)開展了基本農(nóng)田生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐，補(bǔ)償金標(biāo)準(zhǔn)為800元/畝，2011年發(fā)放補(bǔ)償金3900余萬元，基本農(nóng)田總面積約5萬畝；海南省三亞市選擇育才鎮(zhèn)抱安村實(shí)施森林生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)，只要村民遵守保護(hù)森林等相關(guān)規(guī)定，村民每年每人都可以獲得由三亞市政府提供的2400元生態(tài)補(bǔ)償金；云南省昆明市實(shí)施滇池污染物提取生態(tài)補(bǔ)償，氮補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為5萬元/噸，磷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為20萬元/噸，以激勵(lì)有關(guān)企業(yè)圈養(yǎng)滇池水葫蘆。
排污權(quán)交易
改進(jìn)污染源減排效率的排污權(quán)交易政策受到有關(guān)部門高度重視，排污權(quán)有償使用及交易政策試點(diǎn)探索正在深入推進(jìn)，但排污權(quán)交易政策的深入推進(jìn)實(shí)施還面臨不少制度和政策障礙性要素。
1、大范圍推開排污權(quán)交易政策試點(diǎn)是2011年新要求。
探索排污權(quán)交易政策，包括主要污染物交易及碳排放交易，在國家有關(guān)部委出臺(tái)的多個(gè)相關(guān)政策文件中均有所提及，但目前仍主要著眼于原則性要求加快試點(diǎn)探索階段，中央政府有關(guān)部門寄希望通過試點(diǎn)工作，探索排污權(quán)交易政策在中國大范圍推行的可行性及需要破解的障礙性要素。此外，北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東及深圳被批準(zhǔn)開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)，各試點(diǎn)地區(qū)正在開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)前的一些關(guān)鍵技術(shù)問題研究，一些地方已經(jīng)在著手編制試點(diǎn)方案。
2、目前進(jìn)展還主要集中在“一級(jí)市場(chǎng)”的排污配額有償使用政策方面，在政府“拉郎配”促進(jìn)下，“二級(jí)市場(chǎng)”的排污權(quán)交易也有較大進(jìn)展。
排污權(quán)交易政策國家試點(diǎn)省份正在逐步推開排污權(quán)交易，至2011年底，已有江蘇、浙江、天津、湖北、湖南、山西、內(nèi)蒙古、河南、重慶、陜西10省市被批準(zhǔn)為排污權(quán)交易政策國家試點(diǎn)，一些地區(qū)已初步顯現(xiàn)成效。如2011年，江蘇省從7月1日起，將太湖流域有償使用的排放指標(biāo)從化學(xué)需氧量擴(kuò)大到氨氮和總磷，依據(jù)環(huán)境資源的稀缺程度、污染治理的社會(huì)平均成本以及地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等因素，氨氮排放指標(biāo)有償使用收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)為1.1萬元/噸年，總磷為4.2萬元/噸年。浙江省自2009年開展排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)以來，截至2011年6月底，浙江省的所有11個(gè)設(shè)區(qū)市、35個(gè)縣(市、區(qū))開展了排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)，共4642家企業(yè)實(shí)行排污權(quán)有償使用，繳納有償使用費(fèi)8.31億元；排污權(quán)交易計(jì)1274筆，交易金額達(dá)2.92億元；排污權(quán)抵押貸款累計(jì)129筆，涉及金額6.20億元。2011年12月23日，陜西省在西安市舉行氮氧化物排污權(quán)拍賣，這也是我國首次開展氮氧化物排污權(quán)交易，交易配額為380噸，總成交額160.8萬元，參與競(jìng)拍的企業(yè)主要包括陜西比迪歐化有限公司等5家企業(yè)，起拍基價(jià)為6000元/噸，最高成交價(jià)7800元/噸。以上表明，國家試點(diǎn)省市的排污權(quán)交易政策探索正在逐步深化。隨著“十二五”規(guī)劃將氮氧化物、氨氮納入國家主要污染物總量減排計(jì)劃，這些污染物的排污權(quán)有償使用及排污交易試點(diǎn)將會(huì)逐步推進(jìn)。
3、一些地方也在自發(fā)探索排污權(quán)交易，但交易量大的案例還較少。
自2011年7月始，河北省在全省全面推開排污權(quán)交易，要求自2011年5月1日之后審批的新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目需要新增主要污染物年度許可排放量的，必須通過交易取得；初步確定二氧化硫基準(zhǔn)價(jià)2000元/噸，化學(xué)需氧量基準(zhǔn)價(jià)2500元/噸。四川省選擇成都市率先開展排污權(quán)交易試點(diǎn)，將首先從電鍍、化工、制革、合成革、印染、造紙等14類重污染行業(yè)入手。2011年交易額度較大的案例是：國網(wǎng)能源開發(fā)有限公司所屬山西河曲發(fā)電廠、神頭第二發(fā)電廠分別與神華集團(tuán)河曲煤矸石電廠、山陰昱光發(fā)電有限責(zé)任公司達(dá)成二氧化硫排污權(quán)交易協(xié)議，交易量為8450噸，交易額為4796萬元。此外，一些地方也就排污權(quán)交易政策與相關(guān)政策的聯(lián)動(dòng)做了一些嘗試。如浙江省溫州市要求把排污權(quán)與環(huán)境信用評(píng)價(jià)掛鉤，在環(huán)境行為信用等級(jí)評(píng)定中被評(píng)為紅色或黑色的排污單位，不得進(jìn)行排污權(quán)的出讓和受讓。一些環(huán)境資源交易所也在探索發(fā)展模式。2011年12月23日，上海環(huán)境能源交易所改制為我國首家股份制環(huán)境交易所，國家電網(wǎng)、財(cái)政部CDM中心、寶鋼集團(tuán)等十家單位入股。碳交易基本上還未開展，2011年僅有少數(shù)幾個(gè)案例，多為示范作用，均為自愿型，如方興地產(chǎn)通過北京環(huán)境交易所購買1.68萬噸自愿碳減排量。這主要是政策環(huán)境不具備造成的，因?yàn)闊o論是國家層面還是地區(qū)層面均未有碳排放總量控制和配額方面的政策出臺(tái)。在國家層面，也僅是在2011年底，國家發(fā)改委出臺(tái)政策批準(zhǔn)湖北、北京、天津、上海等地區(qū)開展碳交易試點(diǎn)，各試點(diǎn)地區(qū)正在著手試點(diǎn)方案編制及配套能力建設(shè)。
綠色信貸
綠色信貸政策實(shí)踐快速推進(jìn)，促進(jìn)綠色信貸政策實(shí)施的規(guī)范化、構(gòu)建綠色信貸信息平臺(tái)、加強(qiáng)銀行金融機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)和配套獎(jiǎng)懲機(jī)制建設(shè)成為綠色信貸改革的重點(diǎn)。
1、有關(guān)部門正在穩(wěn)步推進(jìn)綠色信貸政策實(shí)踐。
許多有關(guān)政策文件要求各類金融機(jī)構(gòu)繼續(xù)加大對(duì)節(jié)能減排項(xiàng)目的信貸支持力度。銀監(jiān)會(huì)要求各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)評(píng)估三年來節(jié)能減排授信工作成效，并要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)建立綠色信貸統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)制度。環(huán)保部、中鋼協(xié)和銀監(jiān)會(huì)聯(lián)合出臺(tái)了《中國鋼鐵行業(yè)綠色信貸指南》，這是首次由中國政府制定的考慮行業(yè)特征的綠色信貸政策文件。銀行業(yè)綠色信貸開始呈現(xiàn)向精細(xì)化和約束性方向發(fā)展的苗頭，中國交通銀行《2011年度交通銀行“綠色信貸”政策指引》，將綠色一類客戶標(biāo)識(shí)細(xì)分為十二個(gè)領(lǐng)域，并將企業(yè)環(huán)保信息、產(chǎn)品質(zhì)量安全及生產(chǎn)安全狀況納入信貸全流程管理，實(shí)行“一票否決制”。
2、多數(shù)省市實(shí)施了綠色信貸政策，落實(shí)綠色信貸政策開始逐步受到重視。
一些地方積極通過實(shí)施綠色信貸促進(jìn)節(jié)能減排，綠色信貸額度有較大增加。如截至2011年5月末，上海市綠色信貸表內(nèi)外授信業(yè)務(wù)投放量達(dá)572.32億元，較年初增加37.07億元，同比多增19.84億元，增長16.91%。2011年前三季度，河北省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)累積發(fā)放節(jié)能減排貸款462筆，共計(jì)300.53億元，其中，用于重點(diǎn)項(xiàng)目貸款55.85億元，用于技術(shù)創(chuàng)新貸款23.71億元，用于技改升級(jí)貸款28.95億元；拒絕不符合國家節(jié)能減排政策貸款申請(qǐng)項(xiàng)目61個(gè)，金額13.59億元；退出不符合國家節(jié)能減排政策企業(yè)貸款5家，金額3.19億元；收回淘汰落后產(chǎn)能的企業(yè)貸款13家，金額4.02億元；河北省環(huán)保系統(tǒng)向人民銀行征信系統(tǒng)報(bào)送的企業(yè)違法信息達(dá)200多條。廣西省于2008年開始實(shí)施綠色信貸政策，4年來，廣西環(huán)保部門累計(jì)向廣西銀監(jiān)局、中國人民銀行南寧中心支行通報(bào)全區(qū)企業(yè)環(huán)境信息3660條。其中，企業(yè)環(huán)境違法信息340條，建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批信息2371條，建設(shè)項(xiàng)目環(huán)保設(shè)施竣工驗(yàn)收信息762條，實(shí)施強(qiáng)制性清潔生產(chǎn)審核企業(yè)信息187條，節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域貸款余額為2654.32億元，同比增長23.59%。2011年1到8月，江蘇銀行常州分行調(diào)整壓縮貸款4.18億元，其中對(duì)造紙行業(yè)、金屬制品業(yè)、紡織業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造等四行業(yè)涉及的“兩高一資”企業(yè)，共退出0.64億元貸款。江蘇銀行常州分行與江蘇省政府合作開發(fā)了“科技之星”小企業(yè)貸款產(chǎn)品，貸款對(duì)象主要是符合國家產(chǎn)業(yè)政策、科技含量高、盈利能力強(qiáng)、環(huán)保節(jié)能好、管理模式先進(jìn)的科技型小企業(yè)。截至2011年8月末，江蘇銀行常州分行已經(jīng)向28家企業(yè)發(fā)放共計(jì)5800萬元“科技之星”貸款。#p#分頁標(biāo)題#e#
3、一些地方開始探索實(shí)施綠色信貸動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，根據(jù)企業(yè)環(huán)境行為表現(xiàn)實(shí)施差異化信貸政策，并允許企業(yè)在修復(fù)其環(huán)境信用后予以發(fā)放信貸。
江蘇開展企業(yè)環(huán)境行為評(píng)價(jià)和環(huán)境信息公開走在全國前列，一些地區(qū)探索將“企業(yè)環(huán)境行為評(píng)價(jià)制”與信貸政策結(jié)合起來實(shí)施。如江蘇的江陰、常州、南通等地區(qū)將企業(yè)劃分為綠、藍(lán)、黃、紅、黑5個(gè)等級(jí)。根據(jù)企業(yè)的不同“顏色”表現(xiàn)，實(shí)施差異化貸款政策。以江陰市為例，該市出臺(tái)了《江陰市環(huán)境保護(hù)分類評(píng)定企業(yè)信貸政策指引》，提出“對(duì)綠色企業(yè)大力支持、對(duì)藍(lán)色企業(yè)繼續(xù)扶持、對(duì)黃色企業(yè)規(guī)模不變、對(duì)紅色企業(yè)壓縮存量、對(duì)黑色企業(yè)嚴(yán)禁新增”的信貸指引原則。如果企業(yè)“顏色”表現(xiàn)較差，則可通過信用修復(fù)來改變“顏色”。南通市推出了《企業(yè)環(huán)境信用修復(fù)辦法》，建立環(huán)境信用修復(fù)機(jī)制，對(duì)一度環(huán)境行為評(píng)級(jí)較差而又積極整改、成效明顯的企業(yè)，允許其恢復(fù)環(huán)保信用，為其重新獲得信貸支持創(chuàng)造條件。截至2011年10月末，南通市“綠色信貸”信用修復(fù)機(jī)制幫助43家有環(huán)境“污點(diǎn)”的企業(yè)恢復(fù)環(huán)境信用，這些企業(yè)重獲貸款總額達(dá)118.2億元。
4、不少地方的環(huán)保部門和金融機(jī)構(gòu)開始重視聯(lián)手推動(dòng)綠色信貸政策的實(shí)施和落實(shí)。
如浙江、山西等地開始重視環(huán)保和金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)綠色信貸政策的落實(shí)。其中，浙江省的做法為：浙江省環(huán)境保護(hù)廳與省銀監(jiān)局簽署《浙江綠色信貸信息共享備忘錄》，督促銀行機(jī)構(gòu)針對(duì)企業(yè)環(huán)境表現(xiàn)實(shí)行差別化信貸政策，雙方共同致力于建立健全三大工作機(jī)制推進(jìn)綠色信貸。一是構(gòu)建綠色信貸信息共享機(jī)制，環(huán)保部門提供給銀行部門相關(guān)環(huán)境信息；二是健全綠色信貸管理機(jī)制，銀監(jiān)部門研究建立綠色信貸工作的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)考核和問責(zé)制度；三是完善綠色信貸工作保障機(jī)制，由雙方共同建立聯(lián)席會(huì)議制度，公開披露有關(guān)環(huán)境監(jiān)管和信貸管理信息。交通銀行山西省分行提出開展綠色信貸工程建設(shè)。一是加強(qiáng)與環(huán)保部門聯(lián)系，獲取限期關(guān)?；蛘牡穆浜螽a(chǎn)能企業(yè)名單等環(huán)境管理信息；二是開展存量授信專項(xiàng)排查，限制對(duì)已被列入淘汰落后產(chǎn)能名單企業(yè)的信貸；三是做好對(duì)“綠色信貸”工程建設(shè)實(shí)施計(jì)劃的考核、檢查、評(píng)價(jià)工作。
5、盡管綠色信貸政策在2011年取得了不少進(jìn)展，但總體來看，綠色信貸政策實(shí)踐還面臨一些突出問題。
一是，在很多地區(qū)，環(huán)保部門與銀行金融部門的信息溝通還不暢。目前主要是環(huán)保部門單方面向銀行提供信息，但銀行系統(tǒng)并未將自己的信貸情況反饋給環(huán)保部門。信息“單行線”問題造成環(huán)保部門不清楚到底銀行是否將環(huán)保信息落實(shí)到綠色信貸業(yè)務(wù)中去。二是，信息時(shí)效性低。在綠色信貸政策執(zhí)行過程中，多數(shù)地區(qū)在信息傳輸上還無法做到實(shí)時(shí)對(duì)接。環(huán)保部門往往是通過月度、季度等形式將企業(yè)環(huán)境信息報(bào)送給金融部門，信息的時(shí)效性大打折扣。三是，缺乏統(tǒng)一的綠色信貸實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。由于國家層面未有統(tǒng)一的綠色信貸實(shí)施準(zhǔn)則要求，目前各銀行只能按照各自的理解分別確定綠色信貸戰(zhàn)略、方針、政策、制度、流程和產(chǎn)品。許多銀行都推出綠色信貸政策，綠色信貸額度也較大，但各銀行到底“綠”的程度如何，未能有統(tǒng)一的標(biāo)桿來判定。四是，銀行業(yè)的綠色信貸實(shí)施績效如何還未得到足夠關(guān)注。據(jù)《中國銀行業(yè)環(huán)境記錄（2010）》：“在我國幾乎沒有銀行因環(huán)境違規(guī)事件受到抗議，對(duì)銀行缺乏有效的監(jiān)督、制約機(jī)制”，如何有效開展綠色信貸實(shí)施效果的評(píng)估，持續(xù)改進(jìn)銀行業(yè)綠色信貸實(shí)施的績效，是下一步我國綠色信貸制度建設(shè)過程中需要重點(diǎn)解決的問題。
環(huán)境污染責(zé)任險(xiǎn)
在重點(diǎn)高環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)開展環(huán)境污染責(zé)任險(xiǎn)試點(diǎn)受到重視，不少地區(qū)嘗試在高環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)推行環(huán)境污染強(qiáng)制險(xiǎn)。
1、在高環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)推行環(huán)境污染責(zé)任險(xiǎn)受到國家高度重視。
《國家環(huán)境保護(hù)“十二五”規(guī)劃》原則性提出“十二五”期間我國將健全環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)制度，研究建立重金屬排放等高環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)強(qiáng)制保險(xiǎn)制度。環(huán)境保護(hù)部、中國保監(jiān)會(huì)聯(lián)合下發(fā)的《環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)指南——硫酸企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方法（試行）》，提出要推進(jìn)硫酸企業(yè)環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)政策的實(shí)施；環(huán)保部下發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)鉛蓄電池及再生鉛行業(yè)污染防治工作的通知》，要求逐步建立環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)制度，并提出環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)將與重金屬污染防治專項(xiàng)資金掛鉤；國務(wù)院頒布的《太湖流域管理?xiàng)l例》，提出要出臺(tái)有關(guān)政策鼓勵(lì)太湖流域排放水污染物的企業(yè)投保環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)。
2、不少地區(qū)在高環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)推行環(huán)境污染責(zé)任險(xiǎn)政策試點(diǎn)，針對(duì)高環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)實(shí)施環(huán)境責(zé)任強(qiáng)制險(xiǎn)是發(fā)展趨勢(shì)。
環(huán)境保護(hù)部和中國保監(jiān)會(huì)聯(lián)合開展綠色保險(xiǎn)試點(diǎn)已經(jīng)三年多，但由于缺乏國家政策法規(guī)硬性約束，以及制度環(huán)境不具備等客觀原因，企業(yè)主動(dòng)投保環(huán)境污染責(zé)任險(xiǎn)的積極性并不高。一些地方嘗試在高環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)強(qiáng)制推行環(huán)境污染責(zé)任險(xiǎn)，對(duì)其他類型的行業(yè)企業(yè)則采取鼓勵(lì)自愿參與的方式。不同試點(diǎn)地區(qū)的行業(yè)類型以及企業(yè)數(shù)量等有較大差別，也有的地區(qū)要求位于環(huán)境敏感區(qū)的企業(yè)強(qiáng)制性投保。截至2011年底，已有江蘇、湖南、湖北、河南、河北（保定）、重慶、福建、廣西、廣東（深圳）、四川、山西、浙江（寧波）、云南、遼寧（沈陽）等省市啟動(dòng)了環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)試點(diǎn)，總體來看，在高環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域推行環(huán)境污染責(zé)任險(xiǎn)是地方試點(diǎn)發(fā)展趨勢(shì)。如江蘇無錫市在2011年2月初開始試點(diǎn)環(huán)境污染責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)，要求三類企業(yè)必須納入責(zé)任險(xiǎn)范圍。一是，太湖流域一級(jí)保護(hù)區(qū)內(nèi)存在環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)的所有工業(yè)企業(yè)，飲用水源地二級(jí)保護(hù)區(qū)范圍內(nèi)所有工業(yè)企業(yè)；二是，醫(yī)院、學(xué)校、大型居民住宅區(qū)等周邊環(huán)境敏感區(qū)300米范圍內(nèi)的所有工業(yè)企業(yè)；三是，其他范圍內(nèi)的化工、冶金、電鍍、造紙、污水處理廠、垃圾填埋場(chǎng)等環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)高的行業(yè)企業(yè)。投保企業(yè)可按照生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，選擇不同的投保檔次。至2011年底，江蘇無錫市參保企業(yè)已達(dá)688家，繳納保費(fèi)1424.16萬元，責(zé)任險(xiǎn)額7.63億元。從試點(diǎn)進(jìn)展來看，實(shí)施該政策后，在一定程度上提高了企業(yè)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)意識(shí)，無錫市環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)試點(diǎn)的重點(diǎn)在于事前對(duì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)服務(wù)，防范可能發(fā)生的環(huán)境事故，而非僅專注于事后的賠償補(bǔ)救措施。企業(yè)參保前，開展企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)水平的技術(shù)評(píng)估，參保后也有專家進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，排查企業(yè)的安全隱患，對(duì)可能造成環(huán)境污染事故的環(huán)節(jié)提出整改要求，并進(jìn)行監(jiān)督，從而有利于減少發(fā)生環(huán)境污染事故的可能性。2011年8月，廣西省出臺(tái)政策文件要求強(qiáng)制在重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)推行環(huán)保責(zé)任險(xiǎn)，并分三步走推動(dòng)環(huán)境污染責(zé)任險(xiǎn)試點(diǎn)：第一步重點(diǎn)針對(duì)環(huán)保壓力較大的重金屬和涉鉛企業(yè)；第二步重點(diǎn)針對(duì)位于重點(diǎn)區(qū)域的重點(diǎn)企業(yè)及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)較大的生產(chǎn)企業(yè)；第三步針對(duì)試點(diǎn)范圍內(nèi)的化工、重金屬冶煉、有色金屬礦采選、沿江沿河等高環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)，進(jìn)行安全隱患大排查，存在環(huán)境安全隱患的企業(yè)，一律列為污染責(zé)任險(xiǎn)的參保對(duì)象。2011年8月，湖南省長沙市環(huán)保局《環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)管理若干規(guī)定》，這也是國內(nèi)首部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)管理辦法。其做法是首先將不同行業(yè)的污染企業(yè)按照環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)程度劃分三個(gè)等級(jí)，如果企業(yè)屬于一、二級(jí)別的高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別行業(yè)，則必須購買環(huán)境污染責(zé)任險(xiǎn)，如果企業(yè)屬于較低風(fēng)險(xiǎn)的第三級(jí)別行業(yè)范疇，則可根據(jù)自身情況自愿選擇是否購買環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任保險(xiǎn)。#p#分頁標(biāo)題#e#
3、一些地區(qū)則選擇若干高環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)強(qiáng)制納入環(huán)境污染責(zé)任險(xiǎn)試點(diǎn)范圍，并鼓勵(lì)其他企業(yè)實(shí)施環(huán)境污染責(zé)任險(xiǎn)。
2011年福建、四川、山西省也啟動(dòng)了環(huán)境污染責(zé)任險(xiǎn)政策試點(diǎn)，并未要求特定高環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)企業(yè)必須投保環(huán)境污染責(zé)任險(xiǎn)，而是通過選擇若干數(shù)量高環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)企業(yè)開展試點(diǎn)，要求試點(diǎn)企業(yè)必須投保環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)，對(duì)于未列入名單的企業(yè)則可自愿選擇是否購買環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任保險(xiǎn)。如四川省確定包括聯(lián)邦制藥（成都）有限公司在內(nèi)的99家企業(yè)作為四川省首批試點(diǎn)單位。山西省首先將污染物排放總量和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素較大的企業(yè)納入環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)試點(diǎn)范圍，同時(shí)鼓勵(lì)和支持未列入試點(diǎn)名單的企業(yè)積極參加環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)，首批82家企業(yè)納入試點(diǎn)。山西省的環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)賠付額主要考慮企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素，風(fēng)險(xiǎn)因素不同，則保險(xiǎn)公司賠償額度也有所不同。如年設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力在500萬噸以上的煤炭企業(yè)、總裝機(jī)容量120萬千瓦以上的電力企業(yè)，累計(jì)賠付限額最高可達(dá)1000萬元。
4、一些地區(qū)還將企業(yè)投保環(huán)境污染責(zé)任險(xiǎn)與優(yōu)先考慮信貸發(fā)放、環(huán)保評(píng)優(yōu)評(píng)先等激勵(lì)政策結(jié)合起來開展了一些嘗試。
2011年3月上旬，河北省選擇保定市實(shí)施試點(diǎn)，首先在從事生產(chǎn)、經(jīng)營、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、使用、排放有毒有害化學(xué)品企業(yè)，危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生、收集、運(yùn)輸、存貯、處置企業(yè)，以及重金屬排放企業(yè)中進(jìn)行環(huán)境污染責(zé)任險(xiǎn)試點(diǎn)，并將這些行業(yè)企業(yè)是否投保環(huán)境責(zé)任險(xiǎn)作為企業(yè)上市和再融資環(huán)保審查、申報(bào)環(huán)保專項(xiàng)資金、環(huán)保評(píng)優(yōu)評(píng)先的重要審查內(nèi)容。對(duì)未按規(guī)定辦理環(huán)境污染責(zé)任險(xiǎn)的企業(yè)，將在綠色信貸工作中停止授信，在其新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目時(shí)，依法實(shí)施限批，并加大對(duì)其監(jiān)管和違法行為的處罰力度。目前，共15家企業(yè)分別與中國人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司保定市分公司簽訂了“環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)單”，投保費(fèi)為48.4萬元，總保額為2150萬元。同年6月份，廣東省深圳市開展的環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)試點(diǎn)，也提出試點(diǎn)工作實(shí)施“四個(gè)掛鉤”，即將納入試點(diǎn)范圍的企業(yè)開展環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)工作與對(duì)企業(yè)的環(huán)境污染事故應(yīng)急管理、環(huán)保核查、環(huán)保專項(xiàng)資金安排、環(huán)保信用等掛鉤。
5、有的地方為了推進(jìn)環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)試點(diǎn)的深入探索，開展了環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)工作實(shí)施考核。
2011年，主要是湖南省開展了該方面的實(shí)踐，湖南省環(huán)保廳要求各級(jí)環(huán)保部門要積極推進(jìn)本地區(qū)環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)工作，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的培訓(xùn)，做好宣傳。每兩個(gè)月省環(huán)保廳將對(duì)各市州工作進(jìn)度進(jìn)行通報(bào)，年終進(jìn)行總結(jié)評(píng)比，并將評(píng)比結(jié)果納入省環(huán)保廳年終考核結(jié)果。
6、我國環(huán)境污染事故進(jìn)入高發(fā)期，迫切需要加大環(huán)境污染責(zé)任險(xiǎn)政策試點(diǎn)推進(jìn)力度，早日構(gòu)建高環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)防范應(yīng)對(duì)長效機(jī)制。
目前我國7555個(gè)大型重化工業(yè)項(xiàng)目中，81％布設(shè)在江河水域、人口密集區(qū)等環(huán)境敏感區(qū)域，45％為重大風(fēng)險(xiǎn)源，我國每年由于環(huán)境污染造成的直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)1200億元。我國已經(jīng)進(jìn)入環(huán)境突發(fā)事件的高發(fā)期。然而，相應(yīng)的防范機(jī)制和應(yīng)對(duì)能力，無論是技術(shù)層面，還是政策法規(guī)建設(shè)層面，均存在很大不足，導(dǎo)致污染事故頻發(fā)，受損人不能得到及時(shí)、充分經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，致害企業(yè)無能力或者不愿為其損害行為埋單，而由社會(huì)承擔(dān)事故危害的后果，既不公平也不合理。地方加大環(huán)境污染責(zé)任險(xiǎn)試點(diǎn)探索力度，在一定程度上體現(xiàn)了地方上利用保險(xiǎn)政策工具這一市場(chǎng)化手段分散高環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)企業(yè)以及在環(huán)境敏感區(qū)域的企業(yè)發(fā)生環(huán)境污染事故風(fēng)險(xiǎn)的客觀政策需求。隨著地方試點(diǎn)工作的不斷深入，也需要在國家層面出臺(tái)相應(yīng)的政策法規(guī)予以指引和規(guī)范，為地方試點(diǎn)的深入推進(jìn)提供保障和支撐。
環(huán)保綜合名錄
節(jié)能、節(jié)水、環(huán)境友好型產(chǎn)品名錄制定和實(shí)施穩(wěn)步推進(jìn)，環(huán)保部主導(dǎo)編制的“雙高”產(chǎn)品名錄對(duì)有關(guān)宏觀經(jīng)濟(jì)部門出臺(tái)調(diào)結(jié)構(gòu)、促轉(zhuǎn)型政策起到了積極支持作用。中央政府有關(guān)部門也出臺(tái)了一系列政策文件來規(guī)范政府采購行為，強(qiáng)制要求政府基于制定的名錄實(shí)施綠色采購。如財(cái)政部聯(lián)同環(huán)境保護(hù)部2011年先后兩次調(diào)整環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品政府采購清單；財(cái)政部和國家發(fā)改委調(diào)整了第十期節(jié)能產(chǎn)品政府采購清單。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前列入清單的節(jié)能產(chǎn)品已有28類、3.1萬種，環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品已有24類、1.5萬種。在“十一五”時(shí)期，全國節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品政府采購金額達(dá)2726億元，約占同類所有產(chǎn)品政府采購金額的65%左右。綠色產(chǎn)品的政府強(qiáng)制采購制度正在逐步建立。
自原國家環(huán)?？偩?008年第一批“雙高”（高環(huán)境污染、高資源消耗）產(chǎn)品名錄以來，至2010年底，環(huán)保部已經(jīng)先后了四批名錄。2011年3月27日，國家發(fā)改委的《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2010年本）》將“雙高”產(chǎn)品名錄作為修訂的重要依據(jù)，采納114種“雙高”產(chǎn)品為《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2011年本）》的限制類和淘汰類產(chǎn)品，其中，農(nóng)藥和化學(xué)制藥行業(yè)“雙高”產(chǎn)品，90%以上被該目錄所采納，名錄成果為有關(guān)經(jīng)濟(jì)決策部門出臺(tái)有關(guān)政策提供了有力支持。2011年環(huán)保部編制完成《環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策配套綜合名錄2011年版》，并于同年10月14日以函的形式提供給國家發(fā)改委、工信部、財(cái)政部、商務(wù)部等經(jīng)濟(jì)部門，供制定和調(diào)整有關(guān)政策參考。
作者：焦元森 單位：河南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院
河南省人口眾多，經(jīng)濟(jì)總量列全國第五位，盡管人均GDP等指標(biāo)落后；但是河南省COD排放量卻高居全國第二位，二氧化硫排放量居第五位，污染減排任務(wù)艱巨。
一、環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的內(nèi)涵
總理在第六次全國環(huán)境保護(hù)大會(huì)上的講話中提出要實(shí)現(xiàn)三個(gè)轉(zhuǎn)變，即：從重經(jīng)濟(jì)增長輕環(huán)境保護(hù)轉(zhuǎn)變?yōu)楸Ｗo(hù)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長并重，從環(huán)境保護(hù)滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)變?yōu)榄h(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展同步，從主要用行政辦法保護(hù)環(huán)境轉(zhuǎn)變?yōu)榫C合運(yùn)用法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和必要的行政辦法解決環(huán)境問題。環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策指按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的要求，運(yùn)用價(jià)格、稅收、財(cái)政、信貸、收費(fèi)、保險(xiǎn)等經(jīng)濟(jì)手段，調(diào)節(jié)或影響市場(chǎng)主體的行為，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)與環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展的政策手段。作為迄今為止國際社會(huì)解決環(huán)境問題最有效、最能形成長期制度的辦法，建立和實(shí)施有效的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策體系對(duì)污染減排具有極為重要的作用。探索建立并推行有效可行的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策，建立和完善環(huán)保工作長效機(jī)制，對(duì)于提高河南省環(huán)保工作水平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展有著重要意義。
二、河南省環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策存在的問題
1、與經(jīng)濟(jì)部門協(xié)調(diào)互動(dòng)不夠環(huán)保部門在經(jīng)濟(jì)政策制定方面沒有主動(dòng)權(quán)，缺乏主動(dòng)協(xié)調(diào)機(jī)制，與經(jīng)濟(jì)部門在政策制訂方面沒有建立充分協(xié)商機(jī)制，致使有利于環(huán)保的經(jīng)濟(jì)政策出臺(tái)少、出臺(tái)慢、力度小。綠色信貸工作處于起步階段，進(jìn)展較慢，還沒有全面展開，環(huán)保部門與金融機(jī)構(gòu)的信息交流還不夠及時(shí)。
2、制度本身還不完善如綠色信貸政策，由于剛剛起步，還面臨著認(rèn)識(shí)、基礎(chǔ)和信息等多重制約，一方面，由于一些高污染高能耗行業(yè)還有利可圖，有些甚至是短期的暴利行業(yè)，很難大幅度削減信貸規(guī)模。另一方面還有相當(dāng)多的中小型污染企業(yè)采取民間融資或者自籌資金，基本上不向金融機(jī)構(gòu)貸款，綠色信貸對(duì)這些量大面廣的污染企業(yè)尚不能發(fā)揮制約作用。
3、實(shí)施政策的條件有待成熟
（1）生態(tài)補(bǔ)償制度不健全。一是生態(tài)補(bǔ)償工作還未走上法制化、制度化和規(guī)范化軌道。生態(tài)補(bǔ)償沒有法律條文支撐，如：洛陽市國土資源局今年擬定的《洛陽市礦山生態(tài)環(huán)境恢復(fù)保證金管理暫行辦法》，由于沒有上位法而被市人大立法預(yù)備會(huì)議否決。二是缺乏規(guī)范的財(cái)力支持長效機(jī)制。三是財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度體現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償?shù)囊筮€不夠清晰。財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度只是按經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度來確定，但未能充分反映生態(tài)補(bǔ)償?shù)囊?，多?shù)財(cái)政轉(zhuǎn)移支付受惠項(xiàng)目的生態(tài)補(bǔ)償指向并不明確。在財(cái)政收入分成比例上，雖然實(shí)行了差別待遇政策，但對(duì)重要生態(tài)功能區(qū)域的生態(tài)補(bǔ)償傾斜不夠明顯。
（2）排污權(quán)交易方面。首先是如何確定區(qū)域排污權(quán)總量是比較難的問題。目前，排污權(quán)交易試點(diǎn)地區(qū)大部分都是避開總量問題來實(shí)施排污交易的，許多地方在操作上則根據(jù)國家、省以及地方的污染物總量控制計(jì)劃或目標(biāo)來確定某一階段的排污權(quán)總量，甚至與排污總量控制計(jì)劃脫鉤，造成排污交易與環(huán)境改善沒有有效銜接。其次，排污權(quán)交易政策的推廣還需要進(jìn)一步制定完善配套法律法規(guī)，提供法律保障。再次，在初始排污權(quán)的分配上，部分試點(diǎn)地區(qū)對(duì)現(xiàn)有企業(yè)和新建企業(yè)分別對(duì)待。如有些地方，現(xiàn)有企業(yè)初始排污權(quán)大部分是無償分配，而新建的企業(yè)基本上是有償獲取，分配方式的不完善導(dǎo)致了排污交易不公平。第四，排污權(quán)有償使用的時(shí)間限制與否不明確，排污權(quán)一次購買，是否可終生排污存在模糊。第五，相比總量核定、企業(yè)排污權(quán)初始分配等難點(diǎn)，如何激活二級(jí)交易市場(chǎng)也是一個(gè)難題。第六，“邊界問題”也就是跨行政區(qū)域的排污歸屬界定問題也是該制度實(shí)行中的制約因素。
（3）綠色保險(xiǎn)方面。一是保險(xiǎn)公司、保監(jiān)會(huì)沒有開發(fā)出環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)的保險(xiǎn)產(chǎn)品。二是污染企業(yè)（規(guī)模、行業(yè)）參加環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)的費(fèi)率沒有細(xì)則，出現(xiàn)污染事故，保險(xiǎn)公司如何賠付，責(zé)任如何認(rèn)定沒有明確。三是企業(yè)參加保險(xiǎn)形式?jīng)]有明確。
三、對(duì)策措施
1、擴(kuò)大生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施范圍。在實(shí)施沙潁河流域上下游生態(tài)補(bǔ)償?shù)幕A(chǔ)上，向污染嚴(yán)重的衛(wèi)河流域等推廣。同時(shí)要加快流域水環(huán)境質(zhì)量自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)，做到斷面設(shè)置科學(xué)合理，監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)及時(shí)準(zhǔn)確，能真實(shí)全面地反映水環(huán)境質(zhì)量狀況，為政策的實(shí)施打好基礎(chǔ)。還要積極制定和完善礦區(qū)生態(tài)補(bǔ)償、自然保護(hù)區(qū)生態(tài)補(bǔ)償、森林資源的生態(tài)補(bǔ)償政策。
2、完善綠色信貸、證券政策?？偨Y(jié)我省實(shí)施這兩項(xiàng)政策的經(jīng)驗(yàn)和問題，完善有關(guān)措施。加強(qiáng)環(huán)保部門與金融、證券部門的信息溝通，建立企業(yè)的環(huán)境信息及投融資信息共享平臺(tái)，形成多部門協(xié)調(diào)配合、共同監(jiān)管的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，遏制企業(yè)環(huán)境違法行為。
3、適時(shí)實(shí)施排污權(quán)交易政策。研究環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度，將環(huán)境（主要指環(huán)境容量）確定為一種產(chǎn)權(quán)，并賦予政府環(huán)境產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)，適時(shí)實(shí)施二氧化硫排污權(quán)交易政策。盡快全面實(shí)施二氧化硫排污許可證制度，做到企業(yè)持證排污；要大幅度提高二氧化硫排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)，提高排污企業(yè)的環(huán)境污染成本，促使企業(yè)加大污染治理力度，減少排污；要建立完善的、科學(xué)合理的二氧化硫排放總量核算制度（包括環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)、企業(yè)排污監(jiān)測(cè)、排放量核算方法等），確保企業(yè)排污總量核算準(zhǔn)確。
4、完善綠色財(cái)政政策。設(shè)立財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金，加大財(cái)政補(bǔ)貼力度，對(duì)高新技術(shù)的研發(fā)和使用、污染治理基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)保護(hù)等有利于環(huán)境保護(hù)的項(xiàng)目，加大財(cái)政支持力度，實(shí)施優(yōu)惠的稅收政策，提高企業(yè)保護(hù)環(huán)境的積極性。
5、加快綠色稅收政策的研究。完善各種財(cái)政激勵(lì)措施，對(duì)于環(huán)境友好的企業(yè)實(shí)行稅收優(yōu)惠政策，如所得稅、增值稅、消費(fèi)稅的減免以及加速折舊等；對(duì)環(huán)境不友好行為征收以污染排放量為直接依據(jù)的直接污染稅，以間接污染為依據(jù)的產(chǎn)品環(huán)境稅，以及針對(duì)水、氣、固廢等各種污染物為對(duì)象的環(huán)境稅。
作者：董戰(zhàn)峰 葛察忠 高樹婷 單位：環(huán)境保護(hù)部環(huán)境規(guī)劃院
“十一五”環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策體系建設(shè)進(jìn)展評(píng)估
環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策體系建設(shè)受重視程度前所未有環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策制定力度較“十五”時(shí)期明顯加大“十一五”期間，加大環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的研究和制定，構(gòu)建環(huán)境保護(hù)的長效機(jī)制，受到黨中央、國務(wù)院的高度重視。2006年，在第六次全國環(huán)保大會(huì)上，總理明確提出：新時(shí)期要加快實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)“三個(gè)歷史性轉(zhuǎn)變”，而環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策是促進(jìn)“歷史性轉(zhuǎn)變”的關(guān)鍵切入點(diǎn)。在《關(guān)于落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)的決定》《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)節(jié)能減排綜合性工作方案的通知》等黨中央、國務(wù)院的重要文件中都有重視環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的要求和意見。從環(huán)境財(cái)政政策來看，2006年，財(cái)政部在政府預(yù)算支出科目中首次增加了“211環(huán)境保護(hù)”科目，環(huán)境保護(hù)工作首次在中央財(cái)政預(yù)算中有了專門的“戶頭”。此外，根據(jù)“十一五”重點(diǎn)環(huán)保工作需求，國家設(shè)立了中央財(cái)政主要污染物減排專項(xiàng)資金、中央污染減排專項(xiàng)資金等多項(xiàng)專項(xiàng)資金政策。出臺(tái)了燃煤發(fā)電機(jī)組脫硫上網(wǎng)電價(jià)按0.015元每千瓦時(shí)補(bǔ)貼的政策以及高耗能行業(yè)差別電價(jià)政策。有關(guān)部門出臺(tái)了《關(guān)于改進(jìn)和加強(qiáng)節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域金融服務(wù)工作的指導(dǎo)意見》《關(guān)于落實(shí)環(huán)保政策法規(guī)防范信貸風(fēng)險(xiǎn)的意見》《關(guān)于推進(jìn)“綠色信貸”建設(shè)的意見》《關(guān)于環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)工作的指導(dǎo)意見》等一系列環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策文件。環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策試點(diǎn)探索正在快速推進(jìn)湖北、江西等地開展了環(huán)境稅試點(diǎn)，新疆開展了資源稅改革試點(diǎn)；廣東、江蘇等許多地方開展了排污費(fèi)改革，大部分省市進(jìn)行了水價(jià)改革；從2007年開始，原國家環(huán)?？偩珠_始選擇山西、遼寧、浙江等8省市開展重要生態(tài)功能區(qū)、流域和礦產(chǎn)開發(fā)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償?shù)仍圏c(diǎn)。江蘇、河南、河北、湖南、福建、山西、山東、江西、海南、廣東等10多個(gè)省市自發(fā)開展了流域生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)探索。全國過半省市開始試行或試點(diǎn)排污權(quán)交易，其中江蘇、浙江等7省市被批準(zhǔn)為國家試點(diǎn)。20多個(gè)省市出臺(tái)了地方綠色信貸政策，湖南、重慶、云南等地開展了環(huán)境污染責(zé)任險(xiǎn)試點(diǎn)探索等。環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策在節(jié)能減排工作中發(fā)揮了積極作用環(huán)保投資力度逐年加大，財(cái)政投資績效有很大改進(jìn)，特別是各環(huán)保專項(xiàng)資金政策對(duì)解決“十一五”時(shí)期的重點(diǎn)環(huán)境問題起到了重要作用。燃煤發(fā)電機(jī)組脫硫電價(jià)政策促進(jìn)了電力行業(yè)脫硫污染治理。2008年全國排污費(fèi)收入達(dá)到185.2億元，對(duì)提高環(huán)保部門能力建設(shè)和促進(jìn)企業(yè)減排起到了積極作用。環(huán)保部研究制定了349種“高污染、高環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)”（“雙高”）產(chǎn)品名錄，對(duì)加快淘汰落后工藝和產(chǎn)品起到了重要指導(dǎo)作用。許多環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策仍處于試點(diǎn)階段國家層面出臺(tái)的政策基本上是指導(dǎo)性的，多為“意見”形式；許多地方出臺(tái)的相關(guān)文件也多采取“暫行辦法”的形式，很少納入到地方法規(guī)中。除了環(huán)境財(cái)政、排污費(fèi)、燃煤發(fā)電機(jī)組脫硫電價(jià)補(bǔ)貼、生態(tài)公益林補(bǔ)償外，排污交易、流域生態(tài)補(bǔ)償、環(huán)境污染責(zé)任險(xiǎn)、綠色信貸等仍主要處于試點(diǎn)階段。環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策在環(huán)境政策體系中的地位還比較低從“十一五”節(jié)能減排目標(biāo)各政策工具發(fā)揮的作用大小來看，主要的還是靠污染物總量控制、流域限批、環(huán)境執(zhí)法等行政管制手段，環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策在節(jié)能減排工作中所起的作用仍較有限，許多環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策在節(jié)能減排中發(fā)揮效用仍面臨制度性障礙。
“十二五”環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策體系建設(shè)的重點(diǎn)領(lǐng)域建議
把環(huán)境公共財(cái)政制度建設(shè)作為首要問題來抓重視編制重點(diǎn)專項(xiàng)資金使用規(guī)劃，明確資金使用的時(shí)空安排重點(diǎn)。在維持現(xiàn)有環(huán)保專項(xiàng)資金的基礎(chǔ)上，研究設(shè)立環(huán)境服務(wù)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金、規(guī)?；笄菸廴痉乐螌ｍ?xiàng)資金、落后產(chǎn)能退出專項(xiàng)資金等，解決“十二五”的重點(diǎn)環(huán)保問題。環(huán)保專項(xiàng)資金的使用要樹立基于績效管理的觀念，重視提高資金使用效果。繼續(xù)推進(jìn)基于生態(tài)環(huán)境因素的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度建設(shè)。建議從以下3個(gè)維度入手：其一，要增加轉(zhuǎn)移支付規(guī)模；其二，完善一般性轉(zhuǎn)移支付辦法，將環(huán)境質(zhì)量狀況、重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)、環(huán)境基本公共服務(wù)建設(shè)成效作為一般性轉(zhuǎn)移支付的重要因素，增加生態(tài)環(huán)境因素在一般性轉(zhuǎn)移支付要素中的權(quán)重；其三，將環(huán)境基本公共服務(wù)均等化建設(shè)作為環(huán)境財(cái)政專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付的重點(diǎn)。爭(zhēng)取環(huán)境稅費(fèi)政策改革取得積極進(jìn)展大力推進(jìn)江西、湖北、湖南和甘肅省環(huán)境稅試點(diǎn)，同時(shí)繼續(xù)選擇在長三角、珠三角、京津冀等區(qū)域的若干典型地區(qū)開展試點(diǎn)，開展環(huán)境稅開征的一些前期關(guān)鍵問題研究，如適應(yīng)環(huán)境稅改革的配套政策需求、開征環(huán)境稅對(duì)環(huán)保部門的影響、設(shè)計(jì)環(huán)境稅征管平臺(tái)等。并根據(jù)試點(diǎn)進(jìn)展完善環(huán)境稅方案，爭(zhēng)取“十二五”順利開征環(huán)境稅。新疆的資源稅改革試點(diǎn)取得了初步進(jìn)展，下一步應(yīng)擴(kuò)大資源稅改革試點(diǎn)范圍，改革過程中要把資源開采的環(huán)境資源成本和資源稀缺性成本納入。同時(shí)，盡快開展稀土等戰(zhàn)略性稀缺資源的稅收改革；結(jié)合“雙高”產(chǎn)品名錄制定，適時(shí)調(diào)整出口產(chǎn)品退稅政策。
積極推進(jìn)排污費(fèi)改稅試點(diǎn)，以解決排污費(fèi)政策存在的征收不規(guī)范、征收率低、調(diào)控污染者行為力度弱以及“吃排污費(fèi)”等問題。在初始階段，可重點(diǎn)考慮化學(xué)需氧量、二氧化硫、氮氧化物等的征收工作，征收對(duì)象主要面向企業(yè)。結(jié)合“十二五”環(huán)境問題特征，建議加強(qiáng)重金屬排污費(fèi)、畜禽養(yǎng)殖業(yè)排污費(fèi)征收。高度重視生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制建設(shè)盡快下發(fā)《生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制重點(diǎn)政策實(shí)施的指導(dǎo)意見》，對(duì)河南、河北、浙江、福建、遼寧、江蘇等地開展的流域生態(tài)補(bǔ)償、礦產(chǎn)資源開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償、重要生態(tài)功能區(qū)生態(tài)補(bǔ)償、草原等自然生態(tài)要素的補(bǔ)償提供指導(dǎo)，時(shí)機(jī)成熟后，應(yīng)盡快出臺(tái)《生態(tài)補(bǔ)償條例》，同時(shí)加快《生態(tài)補(bǔ)償法》的立法前期研究工作。
盡快出臺(tái)《流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償實(shí)施技術(shù)指南》，推進(jìn)河南、河北、浙江、福建、遼寧、江蘇等地開展的省內(nèi)流域跨界生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償試點(diǎn)；選擇淮河、新安江、遼河等流域開展跨省界生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)，推動(dòng)云南和安徽分別建立滇池和巢湖流域的生態(tài)補(bǔ)償和污染賠償試點(diǎn)，爭(zhēng)取“十二五”跨省流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償試點(diǎn)有所突破。結(jié)合功能區(qū)劃，利用財(cái)政轉(zhuǎn)移支付政策手段加大對(duì)限制開發(fā)區(qū)、禁止開發(fā)區(qū)的扶持力度，在限制開發(fā)區(qū)和禁止開發(fā)區(qū)實(shí)施生態(tài)優(yōu)先的政績考核體系試點(diǎn)。選擇內(nèi)蒙、江西、青海等典型地區(qū)開展生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償費(fèi)和補(bǔ)償金政策試點(diǎn)；繼續(xù)加大東江源、南水北調(diào)中線水源區(qū)等典型地區(qū)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償財(cái)政轉(zhuǎn)移支付試點(diǎn)。大力推進(jìn)自然保護(hù)區(qū)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償，加大對(duì)自然保護(hù)區(qū)的居民直接給予貨幣或?qū)嵨镅a(bǔ)償力度，推進(jìn)在自然保護(hù)區(qū)邊緣地帶群眾給予減免稅賦以及采取政府援助合作等方式的政策補(bǔ)償試點(diǎn)。建議在山西、內(nèi)蒙古等地推進(jìn)開展礦產(chǎn)資源開發(fā)恢復(fù)治理基金政策試點(diǎn)，在遼寧、山西等省市選擇若干地區(qū)開展“資源型城市發(fā)展轉(zhuǎn)型基金”試點(diǎn)，重點(diǎn)解決計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的歷史欠賬問題。#p#分頁標(biāo)題#e#
推進(jìn)在西藏、青海、四川、甘肅、寧夏等主要草原牧區(qū)?。▍^(qū)）開展生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償費(fèi)和生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償金試點(diǎn)，并著手開展跨省級(jí)和省級(jí)區(qū)域內(nèi)行政區(qū)域的草原、森林的生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償金試點(diǎn)；進(jìn)一步提高退耕還林和生態(tài)公益林建設(shè)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)；大力推進(jìn)山東省海洋生態(tài)損害賠償費(fèi)和損失補(bǔ)償費(fèi)試點(diǎn)。加快推進(jìn)排污權(quán)交易政策試點(diǎn)目前排污權(quán)交易的深入推進(jìn)還缺少一些關(guān)鍵技術(shù)的支撐，主要包括排污權(quán)指標(biāo)分配的程序和方法、初始排污權(quán)價(jià)格形成機(jī)制、國家層面的排污交易平臺(tái)、不同行業(yè)和區(qū)域之間的交易比率、點(diǎn)源與非點(diǎn)源交易技術(shù)、總量控制、環(huán)境影響評(píng)價(jià)等政策與排污交易的銜接等，要加強(qiáng)關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)。
盡快修訂《環(huán)境保護(hù)法》以及《水污染防治法》等單行法，明確排污權(quán)交易的法律地位。抓緊制定有關(guān)排污權(quán)有償取得實(shí)施管理辦法、排污權(quán)交易監(jiān)管辦法、排放交易管理辦法、排污有償使用資金管理辦法等法律法規(guī)。盡快出臺(tái)《電力行業(yè)二氧化硫排污交易管理辦法》，在電力行業(yè)全面推開二氧化硫排污交易，并適時(shí)將二氧化硫排放交易擴(kuò)展到化工、建材、鋼鐵等二氧化硫排放份額比重大、監(jiān)測(cè)條件較好的行業(yè)；繼續(xù)推進(jìn)太湖流域開展化學(xué)需氧量、氮、磷等排污權(quán)有償使用和排污交易試點(diǎn)，并選擇長三角或者珠三角地區(qū)開展區(qū)域化學(xué)需氧量、氮氧化物、汞等污染物排污權(quán)交易試點(diǎn)。繼續(xù)完善環(huán)境定價(jià)政策綜合考慮污水處理成本、社會(huì)承受水平等因素，規(guī)范污水處理成本的構(gòu)成，逐步提高污水處理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；結(jié)合污水處理廠提標(biāo)改造，逐步推行分區(qū)、分類、分檔的污水處理費(fèi)計(jì)征方式，按照污染物類型以及污染程度合理分類污水處理收費(fèi)對(duì)象；逐步提高污泥處置能力，循序漸進(jìn)納入污泥處理收費(fèi)。
制定實(shí)施煙氣脫硝電價(jià)政策，根據(jù)不同脫硝工藝“因廠制宜，統(tǒng)籌考慮”，在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上，合理確定補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)和補(bǔ)貼范圍。對(duì)可再生能源發(fā)電和垃圾焚燒發(fā)電廠實(shí)行優(yōu)先上網(wǎng)和補(bǔ)貼政策，建立激勵(lì)清潔能源發(fā)展的電價(jià)機(jī)制；加大高耗能、高污染企業(yè)差別電價(jià)、差別水價(jià)實(shí)施力度。大力推行綠色金融政策環(huán)保部門要加強(qiáng)與銀行金融部門、銀監(jiān)部門之間的協(xié)調(diào)合作，構(gòu)建部門間溝通平臺(tái)以及地方環(huán)保部門向國家報(bào)送綠色信貸信息的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)平臺(tái)。研究制定綠色信貸環(huán)境信息管理辦法、綠色信貸行業(yè)指南，建立健全對(duì)地方環(huán)保部門、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)施綠色信貸效果評(píng)估制度。加快推進(jìn)湖南、浙江、江蘇、云南、湖北等地環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)試點(diǎn)，逐步拓展試點(diǎn)的行業(yè)范圍和區(qū)域范圍；以環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)高，環(huán)境污染事故發(fā)生次數(shù)較多、損害較大的行業(yè)為重點(diǎn)制定行業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)指南；研究擬定企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分現(xiàn)場(chǎng)踏勘規(guī)范、環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)管理辦法。
進(jìn)一步完善上市公司環(huán)境信息披露和績效評(píng)估研究與試點(diǎn)方案，推進(jìn)在江蘇、上海等長三角地區(qū)以及北京、天津等地區(qū)開展上市公司環(huán)境績效評(píng)估試點(diǎn)，爭(zhēng)取盡快出臺(tái)《上市公司環(huán)境績效評(píng)估試點(diǎn)工作方案》《上市公司環(huán)境信息披露指南》《上市公司環(huán)境績效評(píng)估技術(shù)指南》等政策。重視綠色貿(mào)易與對(duì)外綠色投資政策的制定建議把環(huán)境保護(hù)作為出口退稅商品名錄、加工貿(mào)易禁止類目錄等貿(mào)易政策調(diào)整的重要依據(jù)，從產(chǎn)品、企業(yè)、行業(yè)3個(gè)層面，綜合制定并運(yùn)用環(huán)境關(guān)稅、基于環(huán)保目的的市場(chǎng)準(zhǔn)入與準(zhǔn)出等政策措施，從貿(mào)易環(huán)節(jié)倒逼企業(yè)的環(huán)境保護(hù)和污染控制。研究WTO（世界貿(mào)易組織）框架下的環(huán)境保護(hù)條款，積極應(yīng)對(duì)國外起訴我國限制稀缺性礦產(chǎn)資源產(chǎn)品出口的貿(mào)易糾紛。積極參與WTO環(huán)境產(chǎn)品開放清單的討論和談判環(huán)境產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的制定。
實(shí)施“綠色”對(duì)外投資，盡快出臺(tái)《關(guān)于加強(qiáng)我國對(duì)外投資和援助中環(huán)境管理工作的指導(dǎo)意見》和《中國對(duì)外投資企業(yè)環(huán)境行為指南》，提高我國海外企業(yè)的環(huán)保意識(shí)和環(huán)境管理能力。積極推進(jìn)“雙高”產(chǎn)品名錄工作積極結(jié)合相關(guān)部門工作需要制定名錄。根據(jù)貿(mào)易、信貸、保險(xiǎn)、財(cái)稅、金融、產(chǎn)業(yè)和科技等相關(guān)部門在開展節(jié)能減排工作中對(duì)“雙高”產(chǎn)品名錄的需求，研究并出臺(tái)基于稅字號(hào)的“雙高”產(chǎn)品名錄，直接服務(wù)于出口退稅和加工貿(mào)易政策調(diào)整。建立基于“雙高”產(chǎn)品名錄的環(huán)境經(jīng)濟(jì)信息庫。吸納研究院所、企業(yè)和社會(huì)公眾參與名錄基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的提供和名錄的編制，建立公開的包含經(jīng)濟(jì)和環(huán)境數(shù)據(jù)的“雙高”產(chǎn)品的信息庫，并與各部門和社會(huì)各界實(shí)行共享。
形成促進(jìn)環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策體系建設(shè)的配套能力
編制“十二五”環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策建設(shè)規(guī)劃應(yīng)明確規(guī)劃的目標(biāo)，規(guī)劃編制的原則、指導(dǎo)思想、主要任務(wù)、工作思路和規(guī)劃重點(diǎn)，對(duì)各項(xiàng)環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的研究、推進(jìn)、政策出臺(tái)和實(shí)施等有一個(gè)合理的時(shí)空維度安排，對(duì)完成規(guī)劃所需的經(jīng)費(fèi)、部門分工、協(xié)調(diào)及職責(zé)，研發(fā)、能力建設(shè)等作出總體安排。強(qiáng)化部門聯(lián)動(dòng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)部門要加強(qiáng)與財(cái)政、稅務(wù)、商務(wù)、金融等經(jīng)濟(jì)部門的合作，強(qiáng)化部門間聯(lián)動(dòng)，加大相關(guān)環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的研究和試點(diǎn)推進(jìn)力度，確?！笆濉杯h(huán)境經(jīng)濟(jì)政策建設(shè)目標(biāo)的順利完成。重視重點(diǎn)政策的試點(diǎn)和政策實(shí)施的技術(shù)培訓(xùn)有關(guān)部門要組織編寫環(huán)境稅、環(huán)境污染責(zé)任險(xiǎn)、綠色信貸、生態(tài)補(bǔ)償、排污權(quán)交易等專門的培訓(xùn)教材，適時(shí)組織安排相關(guān)培訓(xùn)工作。特別是要重視加強(qiáng)對(duì)試點(diǎn)省市的培訓(xùn)，以保證試點(diǎn)工作的推進(jìn)。組織研發(fā)關(guān)鍵技術(shù)相關(guān)政府部門應(yīng)積極組織下屬科研院所有計(jì)劃地列專題、安排相關(guān)科研項(xiàng)目，研發(fā)政策制定中所需的關(guān)鍵技術(shù)?？刹扇☆I(lǐng)導(dǎo)小組、專家顧問組和項(xiàng)目技術(shù)組相結(jié)合的方式。積極開展國際合作繼續(xù)加強(qiáng)與OECD（經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織）國家在環(huán)境稅費(fèi)、生態(tài)補(bǔ)償、環(huán)境投融資等領(lǐng)域的廣泛合作；利用好亞行、世行提供的技術(shù)援助和技術(shù)咨詢項(xiàng)目，加強(qiáng)與UNDP（聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署）以及其他國外環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策研究機(jī)構(gòu)的交流合作，并宣傳中國的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策研究和制定成果。
在開放經(jīng)濟(jì)條件下，內(nèi)需和外需都是國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。我國外貿(mào)出口在國民經(jīng)濟(jì)中已占相當(dāng)比重，如果出現(xiàn)較大幅度的負(fù)增長，勢(shì)必會(huì)抵消國家采取的積極政策的效果。因此，當(dāng)前完善外貿(mào)政策的重點(diǎn)是加大政策性金融對(duì)出口的支持力度，理順相關(guān)政策。
1、增加政府出口信貸支持，完善出口信用保險(xiǎn)政策。出口商品的競(jìng)爭(zhēng)包含價(jià)格、質(zhì)量、技術(shù)、信貸、營銷、售后服務(wù)等多方面的競(jìng)爭(zhēng)。目前，政府可以增加出口信貸以提高我國出口的競(jìng)爭(zhēng)力。我國政策性金融對(duì)出口的支持力度與大多數(shù)國家相比還有很大差距，建議較大幅度地降低政策信貸的利率，增加出口買方信貸規(guī)模，發(fā)展融資租賃。
在國際金融動(dòng)蕩、市場(chǎng)環(huán)境惡劣情況下，政府應(yīng)該完善和強(qiáng)化出口信用保險(xiǎn)機(jī)制，增加出口信用保險(xiǎn)基金，按照不同地區(qū)、不同市場(chǎng)適時(shí)調(diào)整保險(xiǎn)費(fèi)率，增加擔(dān)保功能和險(xiǎn)種。
2、鼓勵(lì)加工貿(mào)易企業(yè)使用國產(chǎn)原材料。提高出口退稅率是千方百計(jì)擴(kuò)大出口的重大舉措，根據(jù)“征多少、退多少”的原則，對(duì)加工貿(mào)易使用國產(chǎn)原材料可率先實(shí)行零稅率，這樣將有利于帶動(dòng)國產(chǎn)品的出口，使加工貿(mào)易對(duì)國內(nèi)工業(yè)發(fā)揮更多的推動(dòng)作用。
3、大力開展境外加工貿(mào)易，鼓勵(lì)我國一些有比較優(yōu)勢(shì)的長線加工生產(chǎn)能力對(duì)外投資?？赏苿?dòng)國內(nèi)有比較優(yōu)勢(shì)、國外有市場(chǎng)的機(jī)電、輕紡、服裝等行業(yè)，以現(xiàn)有設(shè)備、成熟技術(shù)等實(shí)物投入方式到境外投資建廠，帶動(dòng)國內(nèi)設(shè)備、原材料和零部件的出口，推動(dòng)有條件的企業(yè)開展以規(guī)避各區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)貿(mào)易壁壘和更好開拓國際市場(chǎng)為目的的海外投資，以各種方式帶動(dòng)出口。
4、大力調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的國有大中型企業(yè)參與國際競(jìng)爭(zhēng)，提高出口商品的附加值。
5、穩(wěn)定外資政策，提高利用外資水平。近期外商對(duì)我國的投資環(huán)境和有關(guān)政策頻繁調(diào)整反映較多，這已明顯影響了我國對(duì)外商投資的吸引力。有必要加大力度改善投資環(huán)境，改進(jìn)涉外政策的制定程序，保持政策的相對(duì)穩(wěn)定性、連續(xù)性和透明度，繼續(xù)使我國吸引外資在發(fā)展中國家（地區(qū)）中居于領(lǐng)先地位，在增加國內(nèi)投資、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和創(chuàng)造新的需求等方面對(duì)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)揮更加積極的作用。
摘要：公共管理是政府部門為社會(huì)群眾提供的服務(wù)。作為一項(xiàng)管理活動(dòng)，公共管理具有一定的理論依據(jù)，并受到政府經(jīng)濟(jì)政策的影響。文章主要研究了公共管理的經(jīng)濟(jì)政策。筆者從公共管理概述的角度出發(fā)，深入分析了公共管理的作用。文章中還具體闡述了政府為支持公共管理所制定的經(jīng)濟(jì)政策，期待公共管理能夠在政府的支持和引導(dǎo)之下提高自身的管理效率和管理水平。
關(guān)鍵詞：公共管理；經(jīng)濟(jì)政策；政府職能；作用
前言
其實(shí)，公共管理是政府的職能之一，其發(fā)展的狀態(tài)一直受到政府方面的影響，也受到社會(huì)各界人士的熱切關(guān)注。公共管理之所以擁有比較廣闊的發(fā)展空間，其主要原因在于政府部門對(duì)其所制定的經(jīng)濟(jì)政策。我國在加入世界貿(mào)易組織以后，公共管理已經(jīng)遭受到了很大的壓力。政府為了實(shí)現(xiàn)對(duì)公共管理的調(diào)整和完善，開始不斷轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)政策，以便于適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。如今，很多學(xué)者都在對(duì)公共管理進(jìn)行理論上的探討和爭(zhēng)論，并就政府所制定的經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行分析。
一、公共管理概述
一直以來，公共管理的概念都會(huì)與公共事務(wù)等內(nèi)容一起被提及。談到公共管理，人們對(duì)其的看法各不相同。有人認(rèn)為，公共管理主要是為了展示其公共性以及政治性；也有人認(rèn)為公共管理比較注重管理，是一種管理行為；還有人覺得在公共管理的過程中應(yīng)該突出管理的主權(quán)以及機(jī)構(gòu)所存在的規(guī)章制度。公共管理的歷史發(fā)展歷程比較復(fù)雜，其所蘊(yùn)含的理論依據(jù)也比較多樣化。通常，人們會(huì)將公共管理的發(fā)展與政治的發(fā)展聯(lián)系在一起。從1887年開始，公共管理這一概念就已經(jīng)和政治聯(lián)系在一起，直到1980年，人們已經(jīng)將公共管理與政治之間的關(guān)系進(jìn)行了具體的劃分。國外對(duì)于公共管理的理解以及認(rèn)同比較復(fù)雜，但總體來說，人們認(rèn)為公共管理的焦點(diǎn)應(yīng)該體現(xiàn)在政府方面對(duì)于公共事務(wù)的管理。而政府按照國家的意愿所制定的公共管理政策則使公共管理擁有了不同的管理目標(biāo)和管理手段。我國認(rèn)為公共管理屬于行政管理的一部分，盡管與行政管理有所差異，但其依然能夠與行政管理并行存在?？梢?，無論是國外學(xué)者還是國內(nèi)的研究人員都認(rèn)為公共管理的主體不僅僅是政府，還包含了其他的非政府組織。而公共管理保障了提供公共產(chǎn)品的質(zhì)量以及處理公共事務(wù)的效率。當(dāng)然，公共管理的這一部分是與政府方面所制定的經(jīng)濟(jì)政策相聯(lián)系的。在管理對(duì)象方面，公共管理所包含的對(duì)象比較寬泛，其管理了政府以及其他的公共組織的內(nèi)部行為和公共實(shí)踐。
二、公共管理的作用
公共管理對(duì)于社會(huì)發(fā)展非常重要，其在很多的方面都產(chǎn)生了重要的作用。在社會(huì)服務(wù)方面，公共管理本身就是為社會(huì)群體提供服務(wù)，而其在社會(huì)服務(wù)的過程中將收集最為全面的公共信息材料。公共管理部門利用自身的權(quán)益來調(diào)查社會(huì)環(huán)境，并對(duì)社會(huì)信息進(jìn)行收集、整理以及分析，通過對(duì)信息資料的整理來預(yù)測(cè)出社會(huì)環(huán)境的變化，進(jìn)而評(píng)估出社會(huì)環(huán)境中所存在的風(fēng)險(xiǎn)。正是通過對(duì)信息的收集，公共管理才能夠?yàn)槲覈恼?、?jīng)濟(jì)甚至是軍事提供信息。從管理的方面考慮，我國的公共管理部門所執(zhí)行的管理職能是與普通的企業(yè)管理不同。企業(yè)管理中所存在的管理模式以及管理技巧都不能盲目的用在公共管理當(dāng)中。公共管理是在政府的引導(dǎo)之下對(duì)政府的內(nèi)部管理進(jìn)行監(jiān)察，從中找出政府內(nèi)部管理所存在的弊端，并督促政府對(duì)所存在的管理問題進(jìn)行改善。公共管理的存在不僅提升了政府的工作效率，也抑制了政府內(nèi)部官僚的腐敗現(xiàn)象。從管理效率的角度考慮，公共管理不僅僅注重管理的效率，還在管理的過程中為職工提供比較公平的工作環(huán)境。普通的企業(yè)管理是為了通過對(duì)管理目標(biāo)的制定以及對(duì)管理制度的實(shí)施來提高員工的工作效率，如此，企業(yè)就能夠在該種情況下獲得更多的利益。而公共管理則是注重協(xié)調(diào)。其不僅協(xié)調(diào)人與人之間的關(guān)系，還協(xié)調(diào)資源與資源之間的聯(lián)系。通過對(duì)資源的優(yōu)化配置來達(dá)到效率的提升，并以此來提升社會(huì)效益。
三、公共管理的經(jīng)濟(jì)政策分析
政府部門為了實(shí)現(xiàn)公共管理的作用和職能，已經(jīng)在公共管理的基礎(chǔ)之上制定了相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)政策，以此來擴(kuò)大公共管理的范圍，完善社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。首先，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，公共管理的職能需要進(jìn)行重新的界定。政府部門為了給公共管理產(chǎn)品以及服務(wù)提供更加優(yōu)質(zhì)的環(huán)境，不斷的利用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)公共管理進(jìn)行調(diào)節(jié)，以此來保護(hù)公共產(chǎn)品，避免公共產(chǎn)品以及公共管理為社會(huì)群眾所提供的公共服務(wù)遭遇社會(huì)沖突。政府所制定的經(jīng)濟(jì)政策還確保了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的穩(wěn)定，降低公共管理將會(huì)遭遇的風(fēng)險(xiǎn)，為公共管理消除外部環(huán)境中所帶來的壓力，以便與公共管理內(nèi)部資源的更加優(yōu)化配置。其次，政府方面還轉(zhuǎn)變了自身的職能，確保自身的職能更加市場(chǎng)化，以便于調(diào)節(jié)市場(chǎng)機(jī)制來為公共管理提供有效的供給。很多經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)在公共管理方面存在很多的限制，其所擁有的人才以及資金都無法達(dá)到為社會(huì)群體提供高效的公共服務(wù)的目的。政府方面開放經(jīng)濟(jì)政策，積極為公共管理提供財(cái)政方面的支持，并調(diào)節(jié)市場(chǎng)機(jī)制，為公共產(chǎn)品提供補(bǔ)貼，促使公共管理的行為不再受阻。最后，政府督促工商部門協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)變市場(chǎng)外部環(huán)境。公共管理擁有更加完善的組織結(jié)構(gòu)，并制定了高效率的管理機(jī)構(gòu)，從而提高了自身的管理水平。
四、結(jié)論
總而言之，公共管理將在政府所制定的經(jīng)濟(jì)政策引導(dǎo)下獲得更多的發(fā)展空間。公共管理對(duì)于社會(huì)管理非常重要，也對(duì)政府的內(nèi)部管理起到了關(guān)鍵性的作用。在政府提供的經(jīng)濟(jì)政策支持下，公共管理在市場(chǎng)中為社會(huì)群體所提供的公共產(chǎn)品以及公共服務(wù)都將擁有更加穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境。在政府的宏觀調(diào)控當(dāng)中，公共管理將樹立起完善的核算意識(shí)和服務(wù)意識(shí)，從而減少自身的管理成本，收獲更多的經(jīng)濟(jì)效益。
作者：王哲，楊莉玲，黃楚皓 單位：廣西大學(xué)
【內(nèi)容摘要】改革開放以后，我國逐步形成了具有中國特色的社會(huì)主義市場(chǎng)體系。在這種全新的經(jīng)濟(jì)體制下，市場(chǎng)處于主導(dǎo)地位，而國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的行政管理職能即是對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控起到輔助作用。市場(chǎng)是無形的手，政府的宏觀調(diào)控是有形的手，有兩手準(zhǔn)備，雙管齊下，才能更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康有序持續(xù)發(fā)展。本文將結(jié)合相關(guān)理論，具體分析經(jīng)濟(jì)政策在國民經(jīng)濟(jì)行政管理中的作用和意義。
【關(guān)鍵詞】國民經(jīng)濟(jì);行政管理;宏觀經(jīng)濟(jì);財(cái)政政策;貨幣政策;供求平衡
國家對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的行政管理是一項(xiàng)重要的國家職能。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制伴隨著改革開放的深化而不斷完善，國家執(zhí)行經(jīng)濟(jì)的行政管理職能的方法也由過去的行政指令轉(zhuǎn)變?yōu)楹暧^調(diào)控。歷史證明，過去一些西方國家單純依靠市場(chǎng)調(diào)節(jié)只會(huì)使經(jīng)濟(jì)危機(jī)愈演愈烈，而我國過去所奉行的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體質(zhì)也會(huì)打擊社會(huì)生產(chǎn)的積極性，不利于經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，阻礙了我國綜合國力的提升。而我國當(dāng)今的經(jīng)濟(jì)體制通過市場(chǎng)靈活反映價(jià)格的變化，使國民經(jīng)濟(jì)能夠通過市場(chǎng)自主運(yùn)行，當(dāng)市場(chǎng)運(yùn)行出現(xiàn)故障時(shí)，政府能及時(shí)出臺(tái)合適的財(cái)政政策和貨幣政策。這樣的經(jīng)濟(jì)體制相對(duì)于單一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制和單一的市場(chǎng)調(diào)節(jié)更能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的健康穩(wěn)定發(fā)展，更有利于推動(dòng)社會(huì)的進(jìn)步，文明的發(fā)展。本文將分別介紹與宏觀調(diào)控，財(cái)政政策和貨幣政策相關(guān)的一些理論知識(shí)和它們?cè)趪窠?jīng)濟(jì)行政管理中的應(yīng)用。
一、宏觀調(diào)控
(一)何為宏觀調(diào)控。
宏觀調(diào)控是國家綜合運(yùn)用各種方法和策略對(duì)國民經(jīng)濟(jì)實(shí)行的調(diào)節(jié)與控制的過程，是國家對(duì)國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)行政管理的職能。由于只有中央政府才能反映運(yùn)行總的經(jīng)濟(jì)需求，所以宏觀調(diào)控的權(quán)利只能屬于國務(wù)院。宏觀調(diào)控的目標(biāo)是保持社會(huì)總供給與社會(huì)總需求的動(dòng)態(tài)平衡。為了達(dá)到特定的目標(biāo)，政府需要通過有效的經(jīng)濟(jì)政策和制度來調(diào)節(jié)這種總的平衡。一旦市場(chǎng)因?yàn)楣┣箨P(guān)系失調(diào)等原因發(fā)生問題或者產(chǎn)生了混亂，政府就能夠通過出臺(tái)相關(guān)的專門針對(duì)該類問題的經(jīng)濟(jì)政策來在宏觀上調(diào)節(jié)市場(chǎng)的運(yùn)行，穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運(yùn)行和均衡增長。
(二)為什么要宏觀調(diào)控。
1．市場(chǎng)不能夠調(diào)節(jié)所有的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。
像槍支彈藥等武器，公共產(chǎn)品等涉及到國家人民切身利益的領(lǐng)域就不能讓市場(chǎng)去按照市場(chǎng)的規(guī)律調(diào)節(jié)，而應(yīng)該根據(jù)有關(guān)情形，由政府來調(diào)節(jié)。
2．市場(chǎng)存在自發(fā)性、盲目性和滯后性的缺點(diǎn)，市場(chǎng)也會(huì)失靈。
如:外部效應(yīng)，公共產(chǎn)品，市場(chǎng)壟斷，不完全市場(chǎng)，不完全信息，收入分配不公平，宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不穩(wěn)定等。
3．宏觀調(diào)控有利于幫助人們認(rèn)識(shí)市場(chǎng)的弱點(diǎn)和缺陷。
合理的宏觀調(diào)控政策有利于實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，促進(jìn)收入分配公平，進(jìn)而維持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長，最終使社會(huì)生活質(zhì)量得到提高。
(三)宏觀調(diào)控的手段。
宏觀調(diào)控的手段一共有三種。分別是經(jīng)濟(jì)手段，行政手段和法律手段。經(jīng)濟(jì)手段一般是通過經(jīng)濟(jì)政策來實(shí)現(xiàn)。而行政手段一般通過政府的有關(guān)命令實(shí)現(xiàn);法律手段則主要指政府制定的相關(guān)法規(guī)。宏觀調(diào)控，要將這三種手段綜合運(yùn)用，要使這三種手段之間達(dá)到相互適應(yīng)的效果，只有這樣，才能最大程度地發(fā)揮宏觀調(diào)控的作用。需要注意的是，必須要堅(jiān)持直接與間接相結(jié)合的調(diào)節(jié)方法，并以間接調(diào)節(jié)為主。直接調(diào)控一般是通過行政手段和法律手段實(shí)現(xiàn)，比較生硬而不緩和。而間接調(diào)控則通過經(jīng)濟(jì)手段來實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，一般會(huì)利用價(jià)值規(guī)律，并且順應(yīng)了市場(chǎng)規(guī)律，更為緩和，更容易被受眾接受。直接調(diào)控可能見效更快，有利于快速解決當(dāng)前問題，但卻很有可能治標(biāo)不治本，而間接調(diào)控恰好彌補(bǔ)了直接調(diào)控的缺點(diǎn)，盡管間接調(diào)控產(chǎn)生效果會(huì)慢一些，到更能從根本上解決問題，長遠(yuǎn)來看，對(duì)解決問題更為有利。因此，要將這三種手段有機(jī)地結(jié)合運(yùn)用，發(fā)揮出宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的最大功能。
二、財(cái)政政策
(一)何為財(cái)政政策。
一般情況下，財(cái)政政策是指政府在一定的歷史背景下，為完成社會(huì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，促進(jìn)公平和效率相協(xié)調(diào)的任務(wù)，通過稅收、公共支出等方法來分配社會(huì)財(cái)富，而制定的財(cái)政政策和策略。另外，要注意財(cái)政政策有階段性和相對(duì)穩(wěn)定性，有導(dǎo)向，協(xié)調(diào)，穩(wěn)定的功能。
(二)財(cái)政政策的分類。
財(cái)政政策由于其分類標(biāo)準(zhǔn)的不同，可分為三種情況。一是由于財(cái)政政策具有調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)周期的作用不同，可以把財(cái)政政策劃分為自動(dòng)穩(wěn)定的財(cái)政政策和相機(jī)抉擇的財(cái)政政策。二是依據(jù)財(cái)政政策在調(diào)節(jié)國民經(jīng)濟(jì)總量方面的不同功能，這樣就又可以劃分為擴(kuò)張性財(cái)政政策、緊縮性財(cái)政政策和中性財(cái)政政策。三是根據(jù)財(cái)政政策發(fā)揮調(diào)節(jié)作用的地方不同，將財(cái)政政策劃分為總量政策和結(jié)構(gòu)政策。
(三)財(cái)政政策的應(yīng)用。
如果供大于求，可以選擇使用積極的財(cái)政政策。這樣就能通過擴(kuò)大財(cái)政支出，增加財(cái)政赤字來拉動(dòng)社會(huì)總需求，刺激消費(fèi)，進(jìn)而消費(fèi)掉多出的社會(huì)產(chǎn)品。但如果當(dāng)供小于求時(shí)，就可以使用緊縮性的財(cái)政政策，通過減少財(cái)政赤字，增加國債發(fā)行，減少投資需求和財(cái)政補(bǔ)貼等手段刺激生產(chǎn)，適當(dāng)減少社會(huì)總需求，這樣就可以緩和社會(huì)總供給不足所造成的矛盾。當(dāng)社會(huì)總供給大于社會(huì)總需求時(shí)，可以搭配使用積極和消極這兩種財(cái)政政策，要增加財(cái)政補(bǔ)貼減少國債發(fā)行等政策刺激總需求增長。另外，還要抑制社會(huì)總需求，使二者逐漸趨于平衡。社會(huì)總供給小于社會(huì)總需求也可以同時(shí)使用這兩種戰(zhàn)略。通過縮減財(cái)政開支，縮減財(cái)政赤字，增發(fā)國債，減少居民消費(fèi)補(bǔ)貼等方式來縮小社會(huì)總需求。另外，也要刺激社會(huì)總供給的增加。就我國目前的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)來看，仍應(yīng)實(shí)施積極的財(cái)政政策。
三、貨幣政策
(一)何為貨幣政策。
貨幣政策是國家通過各種工具和方法來調(diào)節(jié)貨幣的總量和利率以實(shí)現(xiàn)某些特定宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的政策，是國家為實(shí)現(xiàn)一定的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)所制定的貨幣供應(yīng)和貨幣流通管理的基本準(zhǔn)則。通過市場(chǎng)利率的變化來影響民間的資本投資，影響總需求來影響宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各種方針措施。調(diào)節(jié)總需求的貨幣政策的三大工具為法定準(zhǔn)備金率，公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)和貼現(xiàn)政策。
(二)貨幣政策與財(cái)政政策的配合。
貨幣政策與財(cái)政政策的配合不是絕對(duì)的，要根據(jù)不同時(shí)期的具體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢(shì)作出合理的搭配和選擇。一般情況下，當(dāng)經(jīng)濟(jì)過熱，總需求又過于旺盛時(shí)，應(yīng)該采用雙緊政策。在當(dāng)市場(chǎng)疲軟，經(jīng)濟(jì)過冷時(shí)，要采用雙松政策。在結(jié)構(gòu)失調(diào)但是經(jīng)濟(jì)又有一定熱度時(shí)，應(yīng)采取緊貨幣，松財(cái)政的政策。在經(jīng)濟(jì)下滑時(shí)，應(yīng)采取松貨幣，緊財(cái)政的政策。
四、結(jié)語
當(dāng)前要更好地通過宏觀調(diào)控這雙有形的手輔助市場(chǎng)這個(gè)無形的手，使市場(chǎng)與政府協(xié)調(diào)平衡，保證我國經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運(yùn)行，持續(xù)發(fā)展;合理運(yùn)用貨幣政策和財(cái)政政策，遵循并利用價(jià)值規(guī)律，綜合運(yùn)用計(jì)劃、經(jīng)濟(jì)、法律、行政等手段來維持國民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運(yùn)行，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)更好更快發(fā)展，不斷提高我國綜合國力，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體利益。
作者：孫大偉 單位：長春職業(yè)技術(shù)學(xué)院招生處
一、我國服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)政策法制存在的問題
(一)促進(jìn)服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的立法體系尚未成型
目前我國涉及循環(huán)利用資源的政策和法規(guī)，主要體現(xiàn)在環(huán)保法律和法規(guī)之中，涉及服務(wù)業(yè)資源循環(huán)利用的專項(xiàng)法規(guī)較少。我國已頒布的《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》，已經(jīng)從總體上為循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了法律保障，但它是一部綜合性法律，內(nèi)容涉及國民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)領(lǐng)域，因此不可能對(duì)發(fā)展服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的具體措施做出詳細(xì)規(guī)定。尚不能有針對(duì)性地解決服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中出現(xiàn)的問題。隸屬于循環(huán)經(jīng)濟(jì)法律體系中的《清潔生產(chǎn)法》、《固體廢棄物污染防治法》、《節(jié)約能源法》、《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》和《可再生能源法》等法律法規(guī)，制定了一系列促進(jìn)企業(yè)節(jié)約和綜合利用資源的政策。但涉及服務(wù)業(yè)中旅游、餐飲住宿、通信服務(wù)、物流、零售批發(fā)等部門的專項(xiàng)規(guī)定為數(shù)不多?？v觀現(xiàn)有的法律政策，主要是服務(wù)行業(yè)主管部門出臺(tái)的部門規(guī)章、管理辦法和標(biāo)準(zhǔn)，一方面這些規(guī)范性文件的效力層級(jí)較低，另一方面這些政策政出多門欠缺協(xié)調(diào)性，并且欠缺相關(guān)的配套措施，最終導(dǎo)致這些政策在服務(wù)業(yè)各領(lǐng)域的執(zhí)行情況不盡人意。從我國地方循環(huán)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐層面來看，不少省、自治區(qū)、直轄市和大城市均將發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)作為政府工作的重要目標(biāo)，并通過一系列地方性法規(guī)和規(guī)范性文件確保發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。目前，山西、甘肅、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)、大連市頒布實(shí)施了《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)條例》，武漢市和廣東省頒布了實(shí)施《中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》辦法。這些地方性法規(guī)延續(xù)了《中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟(jì)法》的立法體例，內(nèi)容涉及各個(gè)經(jīng)濟(jì)部門，專門對(duì)服務(wù)業(yè)的規(guī)定少之又少，不能對(duì)地方服務(wù)行業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的提供全面的法律支持?？偠灾?，目前我國服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)法治體系尚未成型，相關(guān)的法條具體規(guī)定有待系統(tǒng)化、規(guī)范化，暫時(shí)不能適應(yīng)發(fā)展服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的要求。
(二)促進(jìn)服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策體系尚未成熟
循環(huán)經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)決定它不僅是一個(gè)政府的自覺行為，也是一個(gè)市場(chǎng)的自發(fā)行為。一方面需要立法先行，從制度上給予全面的保障，另一方面更需要政府通過政策導(dǎo)向和經(jīng)濟(jì)手段推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在服務(wù)業(yè)，需要建立資源環(huán)境有償使用、排污權(quán)交易、環(huán)境標(biāo)志、財(cái)政信貸鼓勵(lì)等制度，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制和經(jīng)濟(jì)杠桿的作用，使企業(yè)、社會(huì)和公眾都能承擔(dān)起發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的責(zé)任。通過制定稅收、金融、價(jià)格和財(cái)政等優(yōu)惠和鼓勵(lì)政策，來推動(dòng)環(huán)境友好技術(shù)、清潔生產(chǎn)技術(shù)、廢棄物資源化技術(shù)在服務(wù)行業(yè)的廣泛適用。但是，從目前的經(jīng)濟(jì)政策的導(dǎo)向來看，促進(jìn)服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策效果并不理想。自2008年中央就設(shè)立了促進(jìn)服務(wù)業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金，為此中央財(cái)政部和商務(wù)部聯(lián)合頒布了《中央財(cái)政促進(jìn)服務(wù)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》以促進(jìn)服務(wù)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金的管理，充分發(fā)揮專項(xiàng)資金使用效益。該辦法第7條指出專項(xiàng)資金重點(diǎn)支持服務(wù)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，其中包括與節(jié)能減排、環(huán)境保護(hù)相關(guān)的服務(wù)業(yè)項(xiàng)目，具體涉及到再生資源回收利用、報(bào)廢汽車回收拆解、二手車流通、舊貨流通、流通領(lǐng)域節(jié)能減排和綠色低碳流通體系建設(shè)等方面。專項(xiàng)資金采取獎(jiǎng)勵(lì)、貸款貼息和財(cái)政補(bǔ)助三種方式分配到具體的項(xiàng)目中去。為此山東、遼寧、海南三個(gè)省，九江、廈門、長春市特別出臺(tái)了適用于當(dāng)?shù)貙ｍ?xiàng)資金申報(bào)及管理的《服務(wù)業(yè)專項(xiàng)資金暫行管理辦法》，其他各地也積極組織符合申報(bào)條件的企業(yè)申報(bào)項(xiàng)目資金支持，但是在各地的申報(bào)通知當(dāng)中，依舊是以營業(yè)額、銷售額等指標(biāo)為導(dǎo)向，對(duì)于節(jié)能減排環(huán)境保護(hù)的服務(wù)業(yè)項(xiàng)目的支持力度不能滿足服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際需求。
二、我國服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)政策法制不足的成因
(一)服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐的落后
服務(wù)業(yè)又稱第三產(chǎn)業(yè)，是在第一產(chǎn)業(yè)———農(nóng)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)———工業(yè)部門全面發(fā)展到一定水平的基礎(chǔ)上形成的國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)部門。自建國以來，政府全力推進(jìn)第一、第二產(chǎn)業(yè)部門的發(fā)展，依賴農(nóng)業(yè)和工業(yè)來拉動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)的增長，直到施行經(jīng)濟(jì)體制改革之后，國家才開始重視第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。目前循環(huán)經(jīng)濟(jì)在第一、二產(chǎn)業(yè)中己開展，尤其是制造業(yè)，并取得初步成效。我國的服務(wù)業(yè)發(fā)展很大程度上仍是傳統(tǒng)的線性經(jīng)濟(jì)高投入、高消耗、高排放、高產(chǎn)出模式，服務(wù)業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)也還未引起國家及其他社會(huì)層面的足夠重視。相關(guān)的實(shí)踐開展的較少，僅在餐飲住宿、旅游、物流等傳統(tǒng)的服務(wù)業(yè)部門推進(jìn)實(shí)施了綠色節(jié)能制度，能源循環(huán)利用程度較低，總體來看還處在啟蒙和探索階段，與先進(jìn)國家具有一定差距。人們的物質(zhì)享受，是以犧牲自然資源為代價(jià)的，在追求更好的物質(zhì)享受的同時(shí)。為了迎合和刺激消費(fèi)者的愈加膨脹的消費(fèi)需求，服務(wù)業(yè)出于短期經(jīng)濟(jì)利益的考慮往往忽視了長遠(yuǎn)的人類生態(tài)利益，客觀上導(dǎo)致了人類活動(dòng)對(duì)自然資源的過度索取，導(dǎo)致了資源危機(jī)的加劇。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)解決當(dāng)前環(huán)境和資源問題的金鑰匙。服務(wù)業(yè)是提供消費(fèi)產(chǎn)品和服務(wù)的產(chǎn)業(yè)，要實(shí)施循環(huán)經(jīng)濟(jì)就要從根本上引導(dǎo)消費(fèi)者從“過度消費(fèi)”的理念轉(zhuǎn)向崇尚自然、注重資源節(jié)約的“適度消費(fèi)”和“綠色消費(fèi)”理念，在消費(fèi)的同時(shí)注意廢棄物的資源化，建立循環(huán)消費(fèi)的觀念。同時(shí)，倡導(dǎo)服務(wù)業(yè)市場(chǎng)主體樹立節(jié)約資源、清潔生產(chǎn)的理念，鼓勵(lì)引導(dǎo)服務(wù)主體實(shí)施清潔生產(chǎn)，采用節(jié)能、節(jié)水和其他有利于環(huán)境保護(hù)的技術(shù)和設(shè)備。并且在各地建立城市廢棄物資源化利用和無害化的產(chǎn)業(yè)鏈。目前，我國部分城市和地區(qū)在不同規(guī)模和不同水平上實(shí)施以上內(nèi)容的服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，但這種循環(huán)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐畢竟是分散的、低水平的、小規(guī)模的，幾乎還沒有哪個(gè)行業(yè)能做到內(nèi)部流程的循環(huán)。成熟的服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式還尚未形成，從而制約著服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)。
(二)公眾循環(huán)經(jīng)濟(jì)意識(shí)薄弱、參與度不高
循環(huán)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)新的理念，在國際上興起的時(shí)間只有二十多年，在國內(nèi)也是近幾年的事情。雖然在國際上，有不少先進(jìn)和成功的做法，但是在我國目前還處于部分行業(yè)、部分地區(qū)實(shí)踐和理論研究的起步階段。許多國家的實(shí)踐證明，公眾參與是促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可缺少的重要手段。近年來，我國已經(jīng)頒布實(shí)施了《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》，但公眾對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的范疇，減量化生產(chǎn)、資源再利用、循環(huán)利用的原則、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的必要性、緊迫性，具體通過哪些手段和方式來發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，如何通過法制建設(shè)來為循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供制度保障等問題，仍然了解很少。構(gòu)建循環(huán)型服務(wù)業(yè)需要行業(yè)內(nèi)所有的市場(chǎng)主體和公民對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵和具體制度高度認(rèn)同，在此基礎(chǔ)上配合政府的政策規(guī)劃將各項(xiàng)具體的制度落實(shí)到自身的行動(dòng)中去。因此，政府應(yīng)通過多種渠道激發(fā)社會(huì)主體參與循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極性。一方面制定有效的激勵(lì)措施，激發(fā)服務(wù)業(yè)主體的積極性。另一方面進(jìn)行大規(guī)模和大范圍的宣傳，在公民中進(jìn)行普及宣傳倡導(dǎo)循環(huán)經(jīng)濟(jì)和綠色消費(fèi)。
三、健全完善我國服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)政策法制的對(duì)策
目前，促進(jìn)服務(wù)業(yè)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的法律制度和政策主要集中于餐飲、旅游等傳統(tǒng)行業(yè)中，實(shí)施情況也不盡人意。在批發(fā)零售、金融、物流、通信等現(xiàn)代服物業(yè)的相關(guān)立法中，循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理念及具體制度還未能體現(xiàn)。現(xiàn)有的法規(guī)從效力等級(jí)來看，主要表現(xiàn)為部門規(guī)章、地方政府規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和政府規(guī)范性文件，完善的法律體系尚未建立。反觀循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平領(lǐng)先國家的循環(huán)經(jīng)濟(jì)法律體系，基本由綜合性的循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法、專門的循環(huán)經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)與循環(huán)經(jīng)濟(jì)配套或促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)定三部分組成。所以，要健全和完善服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)法律體系，就要建立由法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、行政規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件所組成的服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)法律體系。同時(shí)具體來說如下。
(一)制定專門的服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)綜合立法
我國現(xiàn)有的《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》是一部綜合性的法律，涉及的內(nèi)容較廣泛，具體的制度可以被應(yīng)用到國民經(jīng)濟(jì)各個(gè)部門，規(guī)定一些較宏觀的、覆蓋面較廣的內(nèi)容，諸如循環(huán)經(jīng)濟(jì)的概念及相關(guān)術(shù)語、基本方針、指導(dǎo)思想、基本原則、基本法律制度和責(zé)任等，因此該法不可能針對(duì)發(fā)展服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)做出詳細(xì)而周全的規(guī)定。為了推動(dòng)服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，依據(jù)《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》制定一部具體的、有針對(duì)性和可操作性強(qiáng)的《服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》來協(xié)調(diào)服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展顯得尤為重要。《服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》是針對(duì)服務(wù)業(yè)節(jié)約資源，廢棄物綜合循環(huán)利用的專門法。其指導(dǎo)思想應(yīng)該是:在整個(gè)服務(wù)周期貫徹循環(huán)發(fā)展理念，推進(jìn)服務(wù)主體綠色化，服務(wù)過程清潔化，促進(jìn)服務(wù)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，引導(dǎo)人們樹立綠色循環(huán)低碳理念，建立綠色消費(fèi)模式，實(shí)現(xiàn)服務(wù)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。服務(wù)業(yè)是由零售、餐飲娛樂、房地產(chǎn)、旅游、物流、金融、通信、信息咨詢等若干個(gè)分產(chǎn)業(yè)部門組成，這些部門在經(jīng)濟(jì)生活中提供的產(chǎn)品和服務(wù)種類不同，具體的運(yùn)作模式也跨度較大，需要因地制宜的制定和實(shí)施有差異的循環(huán)經(jīng)濟(jì)具體制度。但從宗旨上來說，樹立綠色消費(fèi)觀念，確保服務(wù)業(yè)生產(chǎn)與自然環(huán)境相協(xié)調(diào)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)資源的永續(xù)利用等立法目標(biāo)應(yīng)該貫徹在所有的制度當(dāng)中。積極鼓勵(lì)服務(wù)業(yè)市場(chǎng)主體的節(jié)能減排行為，禁止各種浪費(fèi)資源破壞生態(tài)環(huán)境的行為。落實(shí)政府、企業(yè)、公民在服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的義務(wù)和責(zé)任。
(二)制定服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的專項(xiàng)立法
服務(wù)業(yè)涉及多個(gè)行業(yè)，提供產(chǎn)品具有很大的差異性，具體物質(zhì)的循環(huán)利用工藝及技術(shù)要求在制度設(shè)計(jì)上要進(jìn)行區(qū)別對(duì)待。所以，有必要根據(jù)不同的行業(yè)和產(chǎn)品，制定不同的體現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)理念和原則的單項(xiàng)法規(guī)。例如，制定適用于零售行業(yè)廢棄包裝物回收及循環(huán)利用的《包裝容器材料收集和循環(huán)利用法》;制定推動(dòng)城市餐廚廢棄物資源化利用和無害化處理的《餐廚廢棄物回收法》;制定適用于通信業(yè)廢舊手機(jī)、電池、充電器資源化利用的《廢舊電池、手機(jī)回收利用條例》等。社會(huì)再生產(chǎn)的末端是消費(fèi)者，在傳統(tǒng)的環(huán)境法律體系中，消費(fèi)者承擔(dān)著很少的環(huán)境保護(hù)義務(wù)。但在服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)法律體系中，消費(fèi)者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)更多的義務(wù)。因此，通過制定《綠色消費(fèi)法》來引導(dǎo)公眾樹立與環(huán)境保護(hù)相協(xié)調(diào)的價(jià)值觀和消費(fèi)觀，實(shí)行資源的綜合利用，可以最大限度地使廢物減量化、再利用、資源化和無害化，從而把危害環(huán)境的廢物減少到最低限度。在綠色生產(chǎn)和綠色消費(fèi)方面，政府的綠色采購能夠發(fā)揮巨大的作用。一方面政府作為國家最大的采購方，能夠購買較大份額的綠色節(jié)能產(chǎn)品，從而形成經(jīng)濟(jì)規(guī)模并實(shí)現(xiàn)資源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)的作用。另一方面，政府在進(jìn)行綠色采購的同時(shí)在社會(huì)上起到示范和引領(lǐng)作用，從而使得各個(gè)消費(fèi)群體提高環(huán)保意識(shí)。因此，有必要在我國已有的《政府采購法》基礎(chǔ)上制定《政府綠色采購條例》，從而進(jìn)一步深化政府綠色采購制度，進(jìn)一步推進(jìn)服務(wù)業(yè)節(jié)能產(chǎn)品的生產(chǎn)和消費(fèi)規(guī)模。
(三)加強(qiáng)地方服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)立法
根據(jù)《中華人民共和國立法法》中的規(guī)定，地方為執(zhí)行法律、行政法規(guī)的規(guī)定，需要根據(jù)本行政區(qū)域的實(shí)際需要和具體情況，在不同憲法、法律、行政法規(guī)相抵觸的前提下，可以制定地方性法規(guī)。我國地域遼闊，各地服務(wù)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不一，實(shí)施循環(huán)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)條件會(huì)受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約。因此，在發(fā)展服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的過程中，地方政府可以結(jié)合地方實(shí)際需要制定專門的服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)法規(guī)，如服務(wù)業(yè)清潔生產(chǎn)、包裝容器材料收集和循環(huán)利用、餐廚廢棄物回收、綠色消費(fèi)、綠色旅游等方面的地方條例與各省、自治區(qū)和直轄市現(xiàn)有的服務(wù)業(yè)環(huán)境管理、資源節(jié)約等方面的地方條例，共同構(gòu)成地方服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的地方法規(guī)體系。但是，一定要注意地方服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)立法與國家立法及國家的與之相關(guān)的法律的關(guān)系相協(xié)調(diào)。只有促進(jìn)多種規(guī)則的宏觀協(xié)調(diào)發(fā)展，才能更好地發(fā)揮地方循環(huán)經(jīng)濟(jì)立法的作用，為真正實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的循環(huán)發(fā)展起到保駕護(hù)航的作用。
(四)構(gòu)建并完善與服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)相關(guān)的政策體系
1、科技政策
循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式下的服務(wù)業(yè)科技政策包含兩個(gè)方面:(1)資源綜合利用的技術(shù)研究與開發(fā)政策。循環(huán)經(jīng)濟(jì)是一種技術(shù)依托型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，我國的服務(wù)業(yè)長久以來屬于勞動(dòng)力密集型行業(yè)，節(jié)能、資源循環(huán)利用技術(shù)的研發(fā)及應(yīng)用實(shí)施情況較為滯后，不能滿足發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)要求。所以，國家應(yīng)該從現(xiàn)階段的實(shí)際情況出發(fā)設(shè)立專項(xiàng)基金用于支持服務(wù)業(yè)資源循環(huán)利用領(lǐng)域的技術(shù)研究和開發(fā)活動(dòng)。并且同時(shí)制定信貸傾斜、稅收減免、投資優(yōu)惠等措施，引導(dǎo)服務(wù)業(yè)主體將更多的資金投入到技術(shù)研究與開發(fā)的創(chuàng)新活動(dòng)中。(2)資源綜合利用技術(shù)的培訓(xùn)與推廣政策。先進(jìn)的節(jié)能、資源循環(huán)利用技術(shù)開發(fā)出來后，政府應(yīng)當(dāng)推動(dòng)這些資源綜合利用技術(shù)在服務(wù)業(yè)中廣泛應(yīng)用，分批分次組織企業(yè)培訓(xùn)，促使他們掌握新技術(shù)，進(jìn)而在實(shí)踐中大范圍推廣。
2、政府獎(jiǎng)勵(lì)政策
對(duì)于那些為減少資源消耗和保護(hù)環(huán)境有突出貢獻(xiàn)的專利及發(fā)明，政府可以制定專門的獎(jiǎng)勵(lì)政策。同時(shí)，對(duì)于積極參與服務(wù)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重大貢獻(xiàn)的企業(yè)和個(gè)人，政府也應(yīng)該給予物質(zhì)或者精神的獎(jiǎng)勵(lì)，以調(diào)動(dòng)公眾參與的積極性。在這方面，我們可以借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，美國、英國、日本都曾設(shè)立國專門的政府獎(jiǎng)項(xiàng)來充分調(diào)動(dòng)環(huán)境科學(xué)技術(shù)工作者的積極性和創(chuàng)造性，鼓勵(lì)對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出重要貢獻(xiàn)的單位和個(gè)人。目前我國政府環(huán)境獎(jiǎng)勵(lì)主要集中在工業(yè)和農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，今后要不斷向服務(wù)業(yè)傾斜。
作者：張博 單位:甘肅政法學(xué)院民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院
一、國外的低碳戰(zhàn)略或者保護(hù)氣候變化策略
在面對(duì)溫室氣體排放過多的情況下，越來越多的國家在國內(nèi)外各種壓力下?lián)?fù)起國際責(zé)任，提出低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略或者保護(hù)氣候變化的方案。英國先后提出了一系列政策，逐步形成了清晰的低碳戰(zhàn)略。在2003年英國在政府白皮書《我們能源的未來：創(chuàng)建低碳經(jīng)濟(jì)》中，將實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)作為英國能源戰(zhàn)略的首要目標(biāo)，具體包括：
（1）到2050年將英國CO2的排放量消減60%，并于2020年取得實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展(在2007年3月的《氣候變化法案》中，2020年的目標(biāo)被確定為26%～32%；
（2)保持能源供應(yīng)的穩(wěn)定性和可靠性；
（3)促進(jìn)國內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的形成，協(xié)助提高可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長率并提高勞動(dòng)生產(chǎn)率；
（4）確保每個(gè)家庭以合理的價(jià)格獲得充分的能源服務(wù)。
2006年英國政府的《能源回顧棗能源挑戰(zhàn)》，在進(jìn)一步確認(rèn)2003年白皮書四大目標(biāo)的同時(shí)，進(jìn)一步指出了兩大挑戰(zhàn)：(1)與其他國家一起應(yīng)對(duì)氣候變化的國際行動(dòng)；(2)保證安全、清潔和合理的國內(nèi)能源供應(yīng)。2007年英國提出《能源白皮書棗迎接能源挑戰(zhàn)》出臺(tái)，該報(bào)告論調(diào)基本上與《2006能源回顧》一致，其中用了大量篇幅描述國際能源需求和溫室氣體大幅度增長對(duì)氣候變化的影響，強(qiáng)調(diào)國際行動(dòng)的必要性。德國政府則提出實(shí)施氣候保護(hù)高技術(shù)戰(zhàn)略，先后出臺(tái)了5期能源研究計(jì)劃，以能源效率和可再生能源為重點(diǎn)，為“高技術(shù)戰(zhàn)略”提供資金支持。2007年，德國聯(lián)邦教育與研究部又在“高技術(shù)戰(zhàn)略”框架下制定了氣候保護(hù)技術(shù)戰(zhàn)略。該戰(zhàn)略確定了未來研究的4個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域，即氣候預(yù)測(cè)和氣候保護(hù)的基礎(chǔ)研究、氣候變化后果、適應(yīng)氣候變化的方法和與氣候保護(hù)的政策措施研究，同時(shí)通過立法和約束性較強(qiáng)的執(zhí)行機(jī)制制定氣候保護(hù)與節(jié)能減排的具體目標(biāo)和時(shí)間表。歐盟在平衡與協(xié)調(diào)各成員國的基礎(chǔ)上，于2007年，歐盟委員會(huì)通過了歐盟戰(zhàn)略能源技術(shù)計(jì)劃，其目的在于促進(jìn)新的低碳技術(shù)研究與開發(fā)，以達(dá)成歐盟確定的氣候變化目標(biāo)。
歐盟為自己確定的應(yīng)對(duì)氣候變化目標(biāo)是：到2020年減少20%的溫室氣體排放量，到2050年則希望將溫室氣體排放量減少60%至80%，并且提出，若其他主要經(jīng)濟(jì)體也能承擔(dān)此挑戰(zhàn)性責(zé)任，則愿意在1990年的基礎(chǔ)上削減到30%。2008年12月，歐盟最終就歐盟能源氣候一攬子計(jì)劃達(dá)成一致，批準(zhǔn)的一攬子計(jì)劃包括歐盟排放權(quán)交易機(jī)制修正案、歐盟成員國配套措施任務(wù)分配的決定、碳捕獲和儲(chǔ)存的法律框架、可再生能源指令、汽車二氧化碳排放法規(guī)和燃料質(zhì)量指令等6項(xiàng)內(nèi)容。計(jì)劃中制定的具體措施可使歐盟實(shí)現(xiàn)其承諾的“3個(gè)20％”：到2020年將溫室氣體排放量在1990年基礎(chǔ)上減少至少20%，將可再生清潔能源占總能源消耗的比例提高到20%，將煤、石油、天然氣等化石能源消費(fèi)量減少20%。澳大利亞在2007年新政府成立之后，批準(zhǔn)了《京都協(xié)定書》，于2008年了醞釀已久的《減少碳排放計(jì)劃》政策綠皮書，提出了減碳計(jì)劃的三大目標(biāo)：減少溫室氣體排放，立即采取措施適應(yīng)不可避免的氣候變化，推動(dòng)全球?qū)嵤p排措施。澳大利亞政府長期減排目標(biāo)是2050年達(dá)到2000年氣體排放的40%，并計(jì)劃于2009年出臺(tái)具體法規(guī)，2010年正式實(shí)施。日本是一個(gè)資源稀缺的國家，歷來重視節(jié)能減碳。
在2004年，日本環(huán)境省發(fā)起的“面向2050年的日本低碳社會(huì)情景”研究計(jì)劃，其目標(biāo)是為2050年實(shí)現(xiàn)低碳社會(huì)目標(biāo)而提出的具體的對(duì)策。2008年5月，該研究小組了《面向低碳社會(huì)的12大行動(dòng)》，對(duì)住宅、工業(yè)、交通、能源轉(zhuǎn)換、交叉部門等都提出了預(yù)期減排目標(biāo)，并提出有相應(yīng)的技術(shù)與制度支撐。2008年6月，日本首相福田康夫以政府的名義提出日本新的防止全球氣候變暖的對(duì)策，即著名的“福田藍(lán)圖”，這是日本低碳戰(zhàn)略形成的正式標(biāo)志，它包括應(yīng)對(duì)低碳發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新、制度變革及生活方式的轉(zhuǎn)變，其中提出了日本溫室氣體減排的長期目標(biāo)是：到2050年日本的溫室氣體排放量比目前減少60%至80%。美國雖然沒有加入《京都協(xié)定書》，但近二十年，美國十分重視節(jié)能減碳。如美國1990年實(shí)施《清潔空氣法》，2005年通過的《能源政策法》，2007年7月美國參議院提出了《低碳經(jīng)濟(jì)法案》。美國政府在尋求一個(gè)綜合、平衡和對(duì)環(huán)保有利的能源安全長期戰(zhàn)略中，把低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展道路可能成為美國未來的重要戰(zhàn)略選擇。
二、低碳經(jīng)濟(jì)的重點(diǎn)在于改造傳統(tǒng)高碳產(chǎn)業(yè)，加強(qiáng)低碳技術(shù)創(chuàng)新
縱觀各發(fā)達(dá)國家的低碳政策，他們大多把重點(diǎn)放在改造傳統(tǒng)高碳產(chǎn)業(yè)，加強(qiáng)低碳技術(shù)創(chuàng)新上，但又各具有側(cè)重點(diǎn)。低碳技術(shù)的研發(fā)中，歐盟的目標(biāo)是追求國際領(lǐng)先地位，開發(fā)出廉價(jià)、清潔、高效和低排放的世界級(jí)能源技術(shù)。英、德兩國將發(fā)展低碳發(fā)電站技術(shù)作為減少二氧化碳排放的關(guān)鍵。他們認(rèn)為，煤在中期和長期內(nèi)仍將繼續(xù)發(fā)揮作用，因此必須發(fā)展效率更高、能應(yīng)用清潔煤技術(shù)的發(fā)電站。為此，英、德國政府調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，建設(shè)示范低碳發(fā)電站，加大資助發(fā)展清潔煤技術(shù)、收集并存儲(chǔ)碳分子技術(shù)等研究項(xiàng)目，以找到大幅度減少碳排放的有效方法。德國還制定了二氧化碳分離、運(yùn)輸和埋藏的法律框架。日本政府為了達(dá)到低碳社會(huì)目標(biāo)，采取了綜合性的措施與長遠(yuǎn)計(jì)劃，改革工業(yè)結(jié)構(gòu)，資助基礎(chǔ)設(shè)施以鼓勵(lì)節(jié)能技術(shù)與低碳能源技術(shù)創(chuàng)新的私人投資。對(duì)可以大規(guī)模削減溫室氣體的捕捉及封存技術(shù)予以大力支持，提出從2009年開始進(jìn)行大規(guī)模試驗(yàn)，并在2020年前投入實(shí)用。此外，日本還持續(xù)投資化石能源的減排技術(shù)裝備，如投資燃煤電廠煙氣脫硫技術(shù)裝備，形成了國際領(lǐng)先的煙氣脫硫環(huán)保產(chǎn)業(yè)。美國政府發(fā)展清潔煤更是不遺余力，在《清潔空氣法》、《能源政策法》的基礎(chǔ)上提出了清潔煤計(jì)劃。其目標(biāo)是充分利用技術(shù)進(jìn)步，提高效率，降低成本，減少排放。美國電力目前電力生產(chǎn)的50％來自煤炭，預(yù)計(jì)到2030年，這一比例將上升到57％。為了能更加環(huán)保，更加高效地利用儲(chǔ)量豐富的煤炭資源，自2001年以來，布什政府已投入22億美元，用于將先進(jìn)清潔煤技術(shù)從研發(fā)階段向示范階段和市場(chǎng)化階段推進(jìn)。政府通過“煤研究計(jì)劃”支持能源部國家能源技術(shù)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行清潔煤技術(shù)研發(fā)，例如：開發(fā)創(chuàng)新型污染控制技術(shù)、煤氣化技術(shù)、先進(jìn)燃燒系統(tǒng)、汽輪機(jī)及碳收集封存技術(shù)等?！扒鍧嵜喊l(fā)電計(jì)劃”主要支持企業(yè)與政府建立伙伴計(jì)劃，共同建設(shè)示范型清潔煤發(fā)電廠，對(duì)具有市場(chǎng)化前景的先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行示范驗(yàn)證；通過稅收優(yōu)惠等政策措施，對(duì)經(jīng)過示范驗(yàn)證可行的先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行大規(guī)模商業(yè)化推廣，通過稅收補(bǔ)貼使新技術(shù)的生產(chǎn)成本具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。隨著舊電廠逐步退役，美國決定逐步提高新建電廠的低碳標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)高效清潔煤炭技術(shù)的商業(yè)化，加速下一電技術(shù)的研究、開發(fā)及示范，計(jì)劃在2012年建成世界上第一個(gè)零排放煤炭發(fā)電廠(稱之為“未來發(fā)電”)。
三、降碳的重要措施是積極發(fā)展可再生能源與新型清潔能源
英國政府目前不考慮建設(shè)新的核電站，降碳的重要舉措是發(fā)展風(fēng)能與生物質(zhì)能，把可再生能源技術(shù)的研究開發(fā)和示范放在首位。為此，英國提出了分三步走的目標(biāo)：近期目標(biāo)的重點(diǎn)是那些有競(jìng)爭(zhēng)力的、可盡快實(shí)現(xiàn)出口的技術(shù)領(lǐng)域，包括近海風(fēng)能、主動(dòng)和被動(dòng)式太陽能裝置、水電以及垃圾能等；中期目標(biāo)（到2010年）是確保實(shí)現(xiàn)2010年可再生能源發(fā)展目標(biāo)的新技術(shù)以及有出口前景的技術(shù)，包括生物殘留物、近海風(fēng)能、能源作物、燃料電池以及太陽光電等；遠(yuǎn)期目標(biāo)（2010年以后）：重點(diǎn)是那些在執(zhí)行研究和開發(fā)計(jì)劃過程中發(fā)現(xiàn)的潛在能源技術(shù)，包括燃料電池、與建筑一體化的光電裝置、海勢(shì)以及太陽能熱電等。德國政府通過《可再生能源法》保證可再生能源的地位。確定了以下幾個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域：（1）大力發(fā)展風(fēng)能，促進(jìn)現(xiàn)有風(fēng)力設(shè)備更新?lián)Q代；開展了一項(xiàng)海上風(fēng)力園實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目。（2）制定《可再生能源發(fā)電并網(wǎng)法》，對(duì)可再生能源發(fā)電的并網(wǎng)與價(jià)格提供保護(hù)；鼓勵(lì)沼氣能的發(fā)展；制定了《可再生能源供暖法》，促進(jìn)可再生能源用于供暖；制定《熱電聯(lián)產(chǎn)法》，積極推廣熱電聯(lián)產(chǎn)技術(shù)，規(guī)定了以熱電聯(lián)產(chǎn)技術(shù)生產(chǎn)的電能獲得補(bǔ)貼，要求到2020年將熱電聯(lián)產(chǎn)技術(shù)供電比例較目前水平翻一番。意大利政府為支持可再生能源的發(fā)展，從1992年對(duì)可再生能源發(fā)電廠的電價(jià)實(shí)行保護(hù)價(jià)收購，扶持可再生能源的發(fā)展。1999年后，意大利通過立法的形式開始實(shí)行“綠色證書”制度?！熬G色證書”是指通過利用可再生能源向國家電網(wǎng)輸送電力并由國家電網(wǎng)管理局認(rèn)可后頒發(fā)的證書。規(guī)定年產(chǎn)量或進(jìn)口量在1億千瓦時(shí)以上的不可再生能源企業(yè)，必須按實(shí)際產(chǎn)量的一定比例向電網(wǎng)輸送可再生能源，且比例逐年提高?！熬G色證書”可用于交易，生產(chǎn)商可通過購買“綠色證書”的方式完成任務(wù)。通過綠色證書，限制高碳能源的使用，激勵(lì)具有低碳的可再生能源發(fā)展。歐盟強(qiáng)調(diào)可再生能源比例的提高。要求到2020年，各成員國將可再生能源使用量占各類能源總使用量的20%；根據(jù)各成員國的具體情況為其設(shè)定具有法律約束力的可再生能源發(fā)展目標(biāo)，到2020年歐盟的可再生能源比例要達(dá)到20%（目前為8.5%）；鼓勵(lì)使用“可持續(xù)性的”生物燃料；到2015年，將建成并投入運(yùn)行10至12座碳捕獲和存儲(chǔ)的示范工廠。
日本在清潔能源方面是強(qiáng)調(diào)核電與太陽能的作用。在核電站建設(shè)方面，日本計(jì)劃興建的13座核電站中，將有9座在2017年之前投入使用。在太陽能方面，提出未來太陽能的發(fā)展目標(biāo)，強(qiáng)化了太陽能的研制、開發(fā)與利用，計(jì)劃在未來3年至5年內(nèi)，將家用太陽能發(fā)電系統(tǒng)的成本減少一半，而太陽能發(fā)電量是目前的10倍，到2030年是目前的40倍。為實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，日本政府在積極推進(jìn)技術(shù)開發(fā)降低太陽能發(fā)電系統(tǒng)成本的同時(shí)，進(jìn)一步落實(shí)包括補(bǔ)助金在內(nèi)的鼓勵(lì)政策，強(qiáng)化太陽能利用世界第一的位置。澳大利亞政府建立氣候變化政策部，整合相關(guān)部門資源，促進(jìn)政府與產(chǎn)業(yè)互動(dòng)，全方位建設(shè)一個(gè)低碳經(jīng)濟(jì)環(huán)境。低碳經(jīng)濟(jì)的著力于支持新能源普及和相關(guān)技術(shù)發(fā)展，采取強(qiáng)制性的可再生能源指標(biāo)，計(jì)劃2020年澳大利亞可再生能源比重要達(dá)到整個(gè)電力的20%，并以不斷完善的清潔能源技術(shù)作支撐。促進(jìn)可再生能源技術(shù)的研究、開發(fā)和商業(yè)化，澳大利亞設(shè)立可再生能源專項(xiàng)基金，計(jì)劃7年投資5個(gè)億，重點(diǎn)用于熱能技術(shù)升級(jí)與太陽能開發(fā)利用。澳大利亞政府對(duì)家庭購買太陽能系統(tǒng)，均給予資金獎(jiǎng)勵(lì)，以實(shí)現(xiàn)家庭節(jié)能減碳。2008年9月實(shí)施“全球碳捕集與儲(chǔ)存計(jì)劃”，使澳大利亞對(duì)清潔煤技術(shù)的投資處于世界領(lǐng)先地位。這項(xiàng)計(jì)劃包括建立一個(gè)全球碳捕集與儲(chǔ)存中心，它將推動(dòng)碳捕集與儲(chǔ)存技術(shù)和知識(shí)在全球的推廣。美國對(duì)可再生能源與清潔能源給予高度重視。布什總統(tǒng)在2006年《國情咨文》中提出的“先進(jìn)能源計(jì)劃”，強(qiáng)調(diào)增加可替代能源和清潔能源技術(shù)的投入。在該計(jì)劃中，布什要求國會(huì)在2007年財(cái)政預(yù)算中對(duì)清潔能源技術(shù)研究經(jīng)費(fèi)增加22%。一是擴(kuò)大核電能力，在30年沒有新建核電站之后，美國重新啟動(dòng)了這一能源的開發(fā)，包括鼓勵(lì)興建先進(jìn)的核電廠，資助研究與開發(fā)先進(jìn)核反應(yīng)堆技術(shù)，建立全球核能合作伙伴關(guān)系；二是加強(qiáng)生物燃料的研究與運(yùn)用，推進(jìn)生物燃料技術(shù)和降低生物燃料成本的研究；三是積極發(fā)展“氫經(jīng)濟(jì)”，美國根據(jù)“能源政策法”批準(zhǔn)了研究經(jīng)費(fèi)達(dá)12億美元的“總統(tǒng)氫燃料計(jì)劃”，以加快氫燃料的開發(fā)以及相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。
四、應(yīng)用市場(chǎng)機(jī)制與經(jīng)濟(jì)杠桿，促使企業(yè)減碳
1．實(shí)施嚴(yán)格的能耗效率管制
發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的國家，大多制定更嚴(yán)格的產(chǎn)品的能耗效率標(biāo)準(zhǔn)與耗油標(biāo)準(zhǔn)，促使企業(yè)降碳。如對(duì)建筑物進(jìn)行能源認(rèn)證，提高新建筑物和修繕房屋的能源效率標(biāo)準(zhǔn)；推廣節(jié)能產(chǎn)品，逐步淘汰白熾燈等；對(duì)貿(mào)易商品，例如電冰箱、計(jì)算機(jī)，執(zhí)行更高的節(jié)能效率目標(biāo)，推動(dòng)改進(jìn)交通能耗和強(qiáng)調(diào)使用低碳燃料，加強(qiáng)對(duì)已實(shí)施的措施的監(jiān)管，防止能耗效率問題反彈。政府機(jī)構(gòu)內(nèi)部開展節(jié)能運(yùn)動(dòng)等。此外，意大利與日本的能耗管理還具有新的特點(diǎn)。意大利自2005年1月起對(duì)能耗效率管理采取了“白色證書”制度。它是一種對(duì)企業(yè)提高能源效率的一種認(rèn)證制度。企業(yè)必須申請(qǐng)“白色證書”，政府核準(zhǔn)其最低的節(jié)能目標(biāo)。“白色證書”可以買賣，管理部門可根據(jù)市場(chǎng)行情調(diào)整價(jià)格。對(duì)達(dá)到節(jié)能目標(biāo)的企業(yè)，給予經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)。達(dá)不到最低節(jié)能目標(biāo)者，可從市場(chǎng)上購買“白色證書”，否則將受到經(jīng)濟(jì)處罰。而且，各個(gè)企業(yè)的節(jié)能總額中，政府要求至少有一半是通過采取節(jié)能措施而非購買白色證書來實(shí)現(xiàn)。日本對(duì)能耗效率采取的是“最強(qiáng)者方式”。即涉及到空調(diào)等家用電氣、汽車、新建住宅及其配套設(shè)備等行業(yè)內(nèi)，將能源效率最好的產(chǎn)品作為整個(gè)行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)。
2．排污權(quán)交易
英國于2002年正式實(shí)施排放交易機(jī)制，成為世界上第一個(gè)在國內(nèi)實(shí)行排放市場(chǎng)交易的國家。其目的在于：使排放量的絕對(duì)數(shù)目有明顯減少，獲得排放交易的經(jīng)驗(yàn)，力圖未來在倫敦全球排放交易中心。德國于2002年開始著手排放權(quán)交易的準(zhǔn)備工作，目前已形成了比較完善的法律體系和管理制度，德國政府希望通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)使二氧化碳排放權(quán)實(shí)現(xiàn)最佳配置，減弱排放權(quán)限制給經(jīng)濟(jì)造成的扭曲，同時(shí)間接帶動(dòng)了低排放、高能效技術(shù)的開發(fā)和應(yīng)用。歐盟在各成員國的基礎(chǔ)上，建立了溫室氣體排放貿(mào)易體系，擴(kuò)大交易范圍，除了污染性工業(yè)企業(yè)與電廠，交通、建筑部門也可以參與交易,并于2005年在歐洲范圍內(nèi)實(shí)施了公司級(jí)別上的排放交易。此外，歐盟比英、德國在機(jī)制上有所創(chuàng)新，他擯棄分配許可量的做法，轉(zhuǎn)為實(shí)現(xiàn)排污量的拍賣機(jī)制。這種方法將確保排污者實(shí)際支付由于排放二氧化碳而產(chǎn)生的環(huán)境破壞的成本。預(yù)計(jì)到2020年，碳交易能帶來幾百億歐元的收入。通過制定排放限額，將鼓勵(lì)企業(yè)以最低成本投資于能源效率和潔凈技術(shù)。美國、日本、澳大利亞也采取了上述相類似排污機(jī)制，不過在實(shí)施時(shí)間與配套政策上略有不同。日本決定從2008年10月起在企業(yè)間試行溫室氣體排放權(quán)交易制度，并考慮今后開展研究可再生能源的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)體系。澳大利亞的“減少碳排放計(jì)劃”將于2010年7月正式實(shí)施。對(duì)于“減少碳排放計(jì)劃”而引起成本增加，澳大利亞政府對(duì)低收入家庭采取退稅及其他福利措施予以補(bǔ)貼，對(duì)受影響的企業(yè)則實(shí)施“氣候變化行動(dòng)資金”和“電力系統(tǒng)調(diào)節(jié)計(jì)劃”予以支持。
3．財(cái)政與稅收政策
許多國家建立起了低碳經(jīng)濟(jì)的財(cái)政與稅收政策。近年來，為了促進(jìn)企業(yè)發(fā)展可再生能，英國政府推出為期25年的可再生能源義務(wù)和氣候變化稅以替代非化石燃料義務(wù)和化石能源稅?？稍偕茉戳x務(wù)要求電力供應(yīng)商在其供應(yīng)消費(fèi)者的電量中必須有一定比例來自可再生能源，其比例與政府確定的該年度可再生能源的電力總供給所占比例目標(biāo)同步浮動(dòng)。與非化石燃料義務(wù)和化石能源稅相比，新實(shí)施的可再生能源義務(wù)和氣候變化稅的好處十分明顯：政府不再扮演交易員角色，使可再生能源市場(chǎng)更加符合市場(chǎng)理念；可再生能源由供應(yīng)方機(jī)制向需求方機(jī)制轉(zhuǎn)變，有利于可再生能源的發(fā)展；可再生能源義務(wù)的贖買措施，有利于通過價(jià)格手段調(diào)節(jié)生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)。意大利政府于2007年初，推行能源一攬子計(jì)劃，出臺(tái)了一系列推動(dòng)節(jié)能和可再生能源發(fā)展的財(cái)政措施。其目標(biāo)是既要履行減排承諾，又要保證工業(yè)發(fā)展創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。政府啟動(dòng)了第一個(gè)關(guān)于能源效率和生態(tài)工業(yè)的工業(yè)創(chuàng)新計(jì)劃，對(duì)申請(qǐng)企業(yè)的下列投資給予資助：可再生能源領(lǐng)域投資；環(huán)境影響小和節(jié)約能源的新產(chǎn)品的開發(fā)投資；能降低能耗的新工藝的開發(fā)。意大利對(duì)農(nóng)業(yè)能源系統(tǒng)的優(yōu)惠措施，對(duì)高效率工業(yè)電機(jī)的稅收減免；對(duì)高效率家用電器的稅收減免；限制汽車二氧化碳排放量。德國則從提高能源使用效率，促進(jìn)節(jié)能的角度建立起低碳財(cái)政稅收政策。一是從1999年對(duì)油、氣、電征收生態(tài)稅；二是與工業(yè)界簽訂協(xié)議，規(guī)定企業(yè)享受的稅收優(yōu)惠與節(jié)能掛鉤，同時(shí)德國聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)部與德國復(fù)興信貸銀行已建立節(jié)能專項(xiàng)基金，用于促進(jìn)德中小企業(yè)提高能源效率。三是通過修改機(jī)動(dòng)車稅與征收載重汽車費(fèi)規(guī)定以增加小排量汽車，來降低二氧化碳排放。四是支持“歐洲航空一體化”建議，力圖將航空領(lǐng)域產(chǎn)生的二氧化碳減少10%。歐盟財(cái)稅政策重點(diǎn)是為碳捕獲和埋存技術(shù)的發(fā)展和市場(chǎng)手段的應(yīng)用（如環(huán)境稅）制定新的規(guī)則。日本則考慮推出“地球環(huán)境稅”等。美國采取多種財(cái)政稅收政策發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，如制定免稅政策鼓勵(lì)節(jié)能,為購買節(jié)能型汽車提供減免稅優(yōu)惠，鼓勵(lì)美國消費(fèi)者購買節(jié)能型汽車。
五、加強(qiáng)國際范圍內(nèi)的減碳協(xié)作
對(duì)于氣候變化這個(gè)全球最大的公共物品，單靠一個(gè)國家是無法完成減碳任務(wù)的。所以，西方各國紛紛加強(qiáng)相互協(xié)作。英國政府將與8個(gè)工業(yè)強(qiáng)國和歐盟伙伴一道研發(fā)遏制氣候變化技術(shù)，實(shí)現(xiàn)碳減少的目標(biāo)，同時(shí)也幫助其他國家，特別是發(fā)展中國家，實(shí)現(xiàn)他們自己確定的減少碳排放量目的，使英國能夠從中獲得最大限度回報(bào)。德國同許多國家，尤其是發(fā)展中國家都開展了氣候保護(hù)領(lǐng)域的合作，近年來加強(qiáng)了與美國的協(xié)作，發(fā)起歐盟與美國間的“跨大西洋氣候和技術(shù)行動(dòng)”，重點(diǎn)是統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、制定共同的研究計(jì)劃等，并在2007年4月召開的歐盟與美國首腦會(huì)議上確定了該項(xiàng)行動(dòng)的具體措施。澳大利亞推行一系列計(jì)劃，為全球解決方案作貢獻(xiàn)，包括為本地區(qū)脆弱的國家提供可觀的援助，幫助其適應(yīng)不可避免的氣候變化。澳大利亞還通過2億澳元的“國際森林碳計(jì)劃”參與國際緩解氣候變化的努力，為降低發(fā)展中國家森林采伐和森林退化造成的溫室氣體排放提供支持。此外，上述國家普遍認(rèn)為，建立起低碳社會(huì)生產(chǎn)方式是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵，必須采取的措施包括：政府應(yīng)加強(qiáng)公共交通網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，企業(yè)應(yīng)開發(fā)溫室氣體排放量少的商品，民眾也應(yīng)改變生活方式，選擇環(huán)保產(chǎn)品；城市建設(shè)應(yīng)推行緊湊的城區(qū)布局，讓居民徒步或依靠自行車就能方便出行等，借此擺脫以往大量生產(chǎn)、大量消費(fèi)又大量廢棄的社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式。
六、對(duì)我國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的啟示
隨著全球變暖與能源資源枯竭，西方發(fā)達(dá)國家紛紛發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，借此作為世界新一輪產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)增長競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵。我國經(jīng)過改革開放三十年來，高能耗、高污染、高排放的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式已經(jīng)嚴(yán)懲制約了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。因此，我國要積極借鑒西方發(fā)達(dá)國家關(guān)于低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)與政策措施，明確提出低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展戰(zhàn)略，逐步建立于低碳經(jīng)濟(jì)的政策柜架。
1.建立起低碳經(jīng)濟(jì)法律保障體系。要制定《低碳經(jīng)濟(jì)法》、《循環(huán)經(jīng)濟(jì)法》，制定《可再生能源法》的配套法，對(duì)于涉及能源、環(huán)保、資源等的法律需要作進(jìn)一步修改，包括可再生能源、環(huán)境保護(hù)的法律，通過立法、通過修改法律，通過采取行動(dòng)落實(shí)這些法律，支持企業(yè)走發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的道路，為中國特色的經(jīng)濟(jì)走新型工業(yè)化的道路提供可靠的保障。
2.必須采取強(qiáng)有力的經(jīng)濟(jì)政策手段。要研究低碳經(jīng)濟(jì)模式下的，財(cái)政、稅收、產(chǎn)業(yè)政策體系。研究與擇機(jī)推出氣候變化稅、氣候變化協(xié)議、排放貿(mào)易機(jī)制、碳信托基金等多項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策。當(dāng)前，特別要引導(dǎo)重工業(yè)降碳，可以借鑒英國經(jīng)驗(yàn)，開征“氣候變化稅”。這種稅是與重工業(yè)能源用戶簽訂自愿協(xié)議。如果他們能夠通過新的投資實(shí)現(xiàn)較低的排放，則不需要支付全稅。這樣做的結(jié)果是極大地降低了二氧化碳的排放，而且也增加了工業(yè)的能效以及競(jìng)爭(zhēng)力，并讓他們更有動(dòng)力實(shí)現(xiàn)低碳行業(yè)的發(fā)展。此外，我國要積極抓住國際碳金融發(fā)展契機(jī)，建立“碳金融市場(chǎng)”，建立碳交易市場(chǎng)。推行清潔生產(chǎn)機(jī)制。國家應(yīng)加強(qiáng)財(cái)政和金融的政策支持力度，支持建立低碳經(jīng)濟(jì)技術(shù)體系。
3.強(qiáng)調(diào)低碳技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新，大力發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)群。低碳技術(shù)的創(chuàng)新能力，在很大程度上決定了我國是否能順利實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展。低碳技術(shù)是低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力和核心，組織力量開展有關(guān)低碳經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵技術(shù)的科技攻關(guān)，并制定長遠(yuǎn)的發(fā)展規(guī)劃，優(yōu)先開發(fā)新型的、高效的低碳技術(shù)，鼓勵(lì)企業(yè)積極投入低碳技術(shù)的開發(fā)、設(shè)備制造和低碳能源的生產(chǎn)。我國要積極開展低碳經(jīng)濟(jì)的研究和技術(shù)推廣工作。目前可選擇若干地區(qū)開展低碳經(jīng)濟(jì)試點(diǎn)，吸引社會(huì)資本、外資參與。當(dāng)前，我國迫切需要研發(fā)的低碳技術(shù)包括節(jié)能和清潔能源、煤的清潔高效利用、油氣資源和煤層氣的勘探開發(fā)、可再生能源、核能、碳捕集和封存、清潔汽車技術(shù)、農(nóng)業(yè)和土地利用方式控制溫室氣體排放技術(shù)等領(lǐng)域開發(fā)的有效控制溫室氣體排放的新技術(shù)。為此，需要加快推進(jìn)我國能源體制改革，建立有助于實(shí)現(xiàn)能源結(jié)構(gòu)調(diào)整和可持續(xù)發(fā)展的價(jià)格體系；推動(dòng)中國可再生能源發(fā)展的機(jī)制建設(shè)，培育持續(xù)穩(wěn)定增長的可再生能源市場(chǎng)，改善健全可再生能源發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境與制度創(chuàng)新。加快低碳技術(shù)的轉(zhuǎn)化，積極調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)，尤其是要調(diào)整高耗能產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推進(jìn)能源節(jié)約，重點(diǎn)預(yù)防和治理環(huán)境污染的突出問題，有效控制污染物排放，促進(jìn)能源與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展。逐步形成低碳農(nóng)業(yè)、低碳工業(yè)、低碳服務(wù)業(yè)等完善的低碳經(jīng)濟(jì)體系。
4.加強(qiáng)國際低碳技術(shù)的合作與交流，共同應(yīng)對(duì)氣候變化。我國要積極參與全球應(yīng)對(duì)氣候變化體系中來，參與全世界的碳市場(chǎng)，促進(jìn)碳交易機(jī)制在中國的發(fā)展。應(yīng)加強(qiáng)與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)交流合作，引進(jìn)消化先進(jìn)的節(jié)能技術(shù)、提高能效的技術(shù)和可再生能源技術(shù)。特別是要加強(qiáng)與歐盟、美國低碳合作。積極探索與西方國家之間，企業(yè)之間，學(xué)術(shù)、研究、管理、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)之間，以及其他非政府組織和協(xié)會(huì)之間的合作伙伴關(guān)系，為環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展探索新的合作模式，開展具體項(xiàng)目技術(shù)合作、經(jīng)驗(yàn)交流及能力建設(shè)等形式的合作活動(dòng)。
5.激勵(lì)企業(yè)從事低碳生產(chǎn)與經(jīng)營。應(yīng)對(duì)氣候變化所推動(dòng)的低碳技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的新興與發(fā)展，將成為未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大趨勢(shì)，企業(yè)應(yīng)預(yù)先認(rèn)識(shí)并抓住這一全球趨勢(shì)帶來的重大變革與契機(jī)，未來的經(jīng)濟(jì)必定是低碳經(jīng)濟(jì)，未來的競(jìng)爭(zhēng)必定是基于低碳產(chǎn)品與技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)。要贏得未來的競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)應(yīng)該考慮以下幾點(diǎn)：對(duì)低碳技術(shù)進(jìn)行戰(zhàn)略投資，發(fā)展低碳技術(shù)，盡早實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)；緊密研究和跟蹤國際企業(yè)應(yīng)對(duì)氣候變化的情勢(shì)，制定低碳產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，超前作出企業(yè)的低碳戰(zhàn)略部署；在企業(yè)中推行低碳標(biāo)識(shí)，規(guī)?；瘧?yīng)用低碳技術(shù)，將企業(yè)社會(huì)低碳責(zé)任與產(chǎn)品質(zhì)量、信譽(yù)結(jié)合起來；抓住國際碳金融的新機(jī)遇，發(fā)展低碳融資；利用好國際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓，加快實(shí)現(xiàn)跨越式技術(shù)發(fā)展；政府應(yīng)通過低碳產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與財(cái)政、稅收的扶持、金融融資的支持，引導(dǎo)企業(yè)發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)、低碳產(chǎn)品。
一、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)具有客觀必然性
20世紀(jì)60年代,發(fā)達(dá)國家開始進(jìn)入后工業(yè)化時(shí)期。在全世界僅有不到五分之一人口進(jìn)入現(xiàn)代化社會(huì)的情況下,資源的短缺和生態(tài)環(huán)境問題成為經(jīng)濟(jì)繼續(xù)增長的重大約束。20世紀(jì)60年代以來,環(huán)境污染開始成為社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)之一。1970年4月22日美國舉行了“地球日”大游行,標(biāo)志著人類開始高度關(guān)注環(huán)境污染問題,1972年6月5日聯(lián)合國人類環(huán)境會(huì)議召開,通過了《人類環(huán)境宣言》。1972年羅馬俱樂部發(fā)表了其第一份研究報(bào)告:《增長的極限》。這份報(bào)告首次正式向世界發(fā)出了警告:“如果在世界人口、工業(yè)化、污染、糧食生產(chǎn)和資源消耗方面現(xiàn)在的趨勢(shì)繼續(xù)下去,這個(gè)行星上的增長的極限有朝一日將在今后一百年中發(fā)生”。這份報(bào)告被認(rèn)為是第一次系統(tǒng)地考察了經(jīng)濟(jì)增長與人口、自然資源、生態(tài)環(huán)境和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系。從此生態(tài)環(huán)境作為制約經(jīng)濟(jì)增長的要素而引起全世界的注意。到20世紀(jì)70年代,生態(tài)環(huán)境事實(shí)上已從單純自然意義上的人類生存要素轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)意義上的經(jīng)濟(jì)要素。這有兩個(gè)層次的含義。
第一,符合人類生活需要的良好的自然生態(tài)環(huán)境已經(jīng)短缺,擁有這樣的環(huán)境已經(jīng)成為人類追求幸福的目標(biāo)之一。第二,從迄今為止人類生產(chǎn)活動(dòng)的技術(shù)特性和生態(tài)環(huán)境本身的承載能力說,天然的生態(tài)環(huán)境對(duì)生產(chǎn)排放廢棄物的吸納能力已經(jīng)飽和,甚至超載,要繼續(xù)利用它進(jìn)行生產(chǎn)必須再生產(chǎn)出新的環(huán)境容量,需要人類投入資源進(jìn)行“制造(生態(tài)恢復(fù)和污染治理)”。即,良好的自然生態(tài)環(huán)境已成為人類的勞動(dòng)“產(chǎn)品”。這表明,良好的生態(tài)環(huán)境已具有明顯的二重性特征。即從生活的角度看它是目標(biāo),從生產(chǎn)的角度看,它已變成生產(chǎn)要素和條件。從我國的具體情況看,我國生態(tài)環(huán)境污染已達(dá)到十分嚴(yán)重的程度。2000年全國十大地表水系的COD年排放量達(dá)1445萬噸,比Ⅲ類水質(zhì)要求的800萬噸容量高出80?6%;2001年七大水系斷面檢測(cè),達(dá)到Ⅲ類水質(zhì)的僅占29?5%,而劣Ⅴ類水質(zhì)卻高達(dá)44%;全國城市有66?7%缺水;大氣中二氧化硫排放量達(dá)1995萬噸,比國家二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)高66?3%;農(nóng)田化肥農(nóng)藥污染,重金屬污染,土地沙漠化和荒漠化,各種持久性有機(jī)污染等現(xiàn)象也日益嚴(yán)重。從生活的生態(tài)環(huán)境質(zhì)量看,這種發(fā)展趨勢(shì)與我們追求的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)相悖。據(jù)有關(guān)研究機(jī)構(gòu)測(cè)算,20世紀(jì)90年代中期,我國每年生態(tài)和環(huán)境破壞帶來的損失占GDP的比重達(dá)到8%以上。這說明,我們的經(jīng)濟(jì)增長是以生態(tài)環(huán)境成本為代價(jià)的。國內(nèi)外的實(shí)踐已表明,當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長達(dá)到一定階段時(shí),對(duì)自然生態(tài)環(huán)境的免費(fèi)使用必然達(dá)到極限。這是自然循環(huán)過程極限和作為自然組成部分的人類生理極限決定的。人類要繼續(xù)發(fā)展,客觀上要求我們轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)增長方式,用新的模式發(fā)展經(jīng)濟(jì);要求我們減少對(duì)自然資源的消耗,并對(duì)被過度使用的自然進(jìn)行補(bǔ)償。循環(huán)經(jīng)濟(jì)就在這樣一種背景下產(chǎn)生。
二、循環(huán)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是技術(shù)范式的革命
在技術(shù)層次上,循環(huán)經(jīng)濟(jì)是與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的“資源消費(fèi)產(chǎn)品廢物排放”的開放(或稱為單程)型物質(zhì)流動(dòng)模式相對(duì)應(yīng)的“資源消費(fèi)產(chǎn)品再生資源”閉環(huán)型物質(zhì)流動(dòng)模式。其技術(shù)特征表現(xiàn)為資源消耗的減量化、再利用和資源再生化。其核心是提高生態(tài)環(huán)境的利用效率,其本質(zhì)是生態(tài)經(jīng)濟(jì)。表面上看,循環(huán)經(jīng)濟(jì)只不過是強(qiáng)調(diào)“三廢”回收利用,但這是一種誤解。從技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看,循環(huán)經(jīng)濟(jì)實(shí)際上是一種技術(shù)范式的革命。按照著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬瓦尼?多西的定義,所謂技術(shù)范式可定義為解決所選擇的技術(shù)經(jīng)濟(jì)問題的一種“模式”。這是基于微觀技術(shù)的定義。在宏觀上,技術(shù)范式可定義為社會(huì)生產(chǎn)主導(dǎo)技術(shù)體系的基本特征和程序模式。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同歷史階段,不同社會(huì)形態(tài)對(duì)應(yīng)不同的技術(shù)范式。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的技術(shù)范式核心是勞動(dòng)力與土地簡(jiǎn)單結(jié)合的以采集、種植和養(yǎng)殖為主,以手工勞動(dòng)為主要特征的小規(guī)模生產(chǎn)。其生產(chǎn)過程基本不產(chǎn)生三廢,產(chǎn)品直接來源于自然。產(chǎn)品消費(fèi)以后形成的廢物,基本上是對(duì)環(huán)境無害的有機(jī)物,直接返回大自然,自然降解循環(huán)。即使是使用燃料,也主要是取自于自然生態(tài)系統(tǒng)中的可再生的草木質(zhì)植物,燃燒后釋放的二氧化碳可進(jìn)入自然生態(tài)系統(tǒng),通過光合作用循環(huán)再生成草木質(zhì)植物。這是一種低級(jí)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式。工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的技術(shù)范式復(fù)雜得多。其技術(shù)主體由勞動(dòng)力與機(jī)器設(shè)備相結(jié)合的大工業(yè)體系替代了勞動(dòng)力與土地的簡(jiǎn)單結(jié)合。生產(chǎn)過程的基本特征是以能源消耗為基礎(chǔ),從自然界開采資源和對(duì)資源進(jìn)行多次加工形成各種各樣的復(fù)雜產(chǎn)品。
工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中,工業(yè)技術(shù)和產(chǎn)品大規(guī)模滲入到農(nóng)業(yè)領(lǐng)域,使農(nóng)業(yè)的技術(shù)范式也發(fā)生了相應(yīng)變革,生產(chǎn)過程中加入了化肥、農(nóng)藥、機(jī)械設(shè)備等工業(yè)品。于是土地和勞動(dòng)力的生產(chǎn)效率都大大提高了,但同時(shí)也給土地和水資源帶來了越來越多的污染。伴隨人口增長和農(nóng)業(yè)機(jī)械的使用,人類開墾荒地的能力提高,但自然生態(tài)卻遭到日益嚴(yán)重的破壞。在工業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域,動(dòng)力主要由能源燃燒來提供。這種以耗散方式消耗、在短期內(nèi)不可能循環(huán)的能源消費(fèi),向大氣和環(huán)境中排放出各種廢氣、渣屑;各種物理的和化學(xué)的生產(chǎn)過程都要用清潔的水作為冷卻劑或有毒有害物質(zhì)的排放載體,使清潔的水資源日益減少;大量礦山的開采使生態(tài)植被銳減;人口的膨脹使城市云集,工廠和住宅不斷侵吞有限的可耕地。循環(huán)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)主體要求在傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的線性技術(shù)范式基礎(chǔ)上,增加反饋機(jī)制。在微觀層次上,要求企業(yè)縱向延長生產(chǎn)鏈條,從生產(chǎn)產(chǎn)品延伸到廢舊產(chǎn)品回收處理和再生;橫向技術(shù)體系拓寬,將生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢棄物進(jìn)行回收利用和無害化處理。在宏觀層次上,要求整個(gè)社會(huì)技術(shù)體系實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化,使資源實(shí)現(xiàn)跨產(chǎn)業(yè)循環(huán)利用,綜合對(duì)廢棄物進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化無害處理。循環(huán)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)體系以提高資源利用效率為基礎(chǔ),作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展方向的高技術(shù)發(fā)展,關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長和以資源的再生、循環(huán)利用和無害化處理為手段,以保護(hù)生態(tài)環(huán)境為目標(biāo),推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。
這實(shí)質(zhì)上是一種技術(shù)范式革命。當(dāng)生態(tài)環(huán)境已成為經(jīng)濟(jì)增長的制約因素時(shí),人們才看到了“增長的極限”。于是,恢復(fù)生態(tài)環(huán)境、減少污染排放、保護(hù)公共資源等就成為人類生存和社會(huì)發(fā)展的必要條件。生態(tài)環(huán)境作為一種具有社會(huì)共有性質(zhì)的短缺要素,利用它所創(chuàng)造的利益必須得到公平的分配,而且必須有保證它的可持續(xù)利用。使用這些要素獲得利益的人必須使其他人的利益不受傷害,或者對(duì)受到傷害的人給予補(bǔ)償。受益人在使用后應(yīng)盡可能將其復(fù)原,以便其他人能繼續(xù)使用。這顯然需要社會(huì)做出一種制度安排,迫使生態(tài)環(huán)境的使用者改變?cè)瓉淼募夹g(shù)范式,采取新的技術(shù)體系和生產(chǎn)方式。就私人資本的特性說,如果沒有外力干預(yù),它是不會(huì)放棄或減少對(duì)利益的追求而投入成本改變技術(shù)范式的。從這個(gè)角度說,技術(shù)范式的改變是制度安排的結(jié)果。
制度是人類社會(huì)發(fā)展的產(chǎn)物。對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展直接起作用的主要是基于政治制度的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度。它決定了人類生產(chǎn)過程中的資源分配和利益分配形式。在我國以公有制為基礎(chǔ)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度下,不存在私人資本統(tǒng)治國民經(jīng)濟(jì)的制度基礎(chǔ),但我們?cè)诶碚撋洗嬖谥鴩?yán)重的認(rèn)識(shí)障礙,使生態(tài)環(huán)境也處于沒有產(chǎn)權(quán)的隨意索取狀態(tài)。雖然我們已從制度上進(jìn)行了一系列改革,建立健全國家環(huán)境保護(hù)機(jī)構(gòu),通過一系列立法,為推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)奠定了一定的基礎(chǔ),但總體上,循環(huán)經(jīng)濟(jì)機(jī)制尚未建立起來。生態(tài)環(huán)境保護(hù)和循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的困難,還在于當(dāng)前技術(shù)的成本效益比較。以大規(guī)模、高速度為特征的現(xiàn)代生產(chǎn)技術(shù)體系使很多原材料開采、加工制造的直接經(jīng)濟(jì)成本日益降低。相比之下,對(duì)各種廢舊產(chǎn)品和廢棄物的處理技術(shù)發(fā)展滯后,在很多情況下,把廢舊產(chǎn)品和生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢棄物變?yōu)橛杏觅Y源的再生成本比購買新資源的價(jià)格相對(duì)更高,由此增加了推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的難度。這源于生態(tài)環(huán)境等公共資源的“私人”使用與社會(huì)付出成本的不對(duì)稱性,使初次資源和再生資源的價(jià)格形成機(jī)制不同。前者用社會(huì)成本代替了后者的“私”人成本,在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中自然處于有利地位。這是市場(chǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長社會(huì)成本的低估。這種低估靠市場(chǎng)自身的力量無法修正。“私人資本(包括所有非社會(huì)共有資本)”總是在開采初次資源與利用再生資源之間進(jìn)行成本比較,總是試圖免費(fèi)使用生態(tài)環(huán)境排放廢棄物而節(jié)約局部成本。上述原因決定了作為人類生存與發(fā)展的基本條件———生態(tài)環(huán)境,必須通過社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的變革,才能實(shí)現(xiàn)由人類生存要素向生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)化,才能通過市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制實(shí)現(xiàn)它的保護(hù)與可持續(xù)利用。
上述分析表明,循環(huán)經(jīng)濟(jì)作為一種新的生產(chǎn)方式,它是在生態(tài)環(huán)境成為經(jīng)濟(jì)增長制約要素、良好的生態(tài)環(huán)境成為一種公共財(cái)富階段的一種新的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式,是建立在人類生存條件和福利平等基礎(chǔ)上的以全體社會(huì)成員生活福利最大化為目標(biāo)的一種新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)?！百Y源消費(fèi)產(chǎn)品再生資源”的閉環(huán)型物質(zhì)流動(dòng)模式,資源消耗的減量化、再利用和資源再生化都僅僅是其技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的表征。其本質(zhì)是對(duì)人類生產(chǎn)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整,其目標(biāo)是追求可持續(xù)發(fā)展。人類要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展,必須重新構(gòu)建一種新的制度框架,對(duì)人與自然的關(guān)系和人類社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系進(jìn)行新的制度安排。這種新的制度框架的核心是要將生態(tài)環(huán)境作為一種生產(chǎn)要素,進(jìn)行新的規(guī)制管理,納入市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制之中。這必將重新構(gòu)造社會(huì)價(jià)格形成機(jī)制,從而重新調(diào)整社會(huì)利益分配關(guān)系。當(dāng)前的循環(huán)經(jīng)濟(jì)仍然只是在技術(shù)層次上的探索,仍然處于發(fā)展的初級(jí)階段。隨著全球人口和經(jīng)濟(jì)不斷增長,資源制約日益增強(qiáng),循環(huán)經(jīng)濟(jì)必將成為未來人類社會(huì)一種新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。
三、經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)具有重大影響
經(jīng)濟(jì)全球化是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)不可阻擋的大趨勢(shì)。全球化的基本特征是,跨國公司以成本最低、利潤最大化為目標(biāo),在全球范圍內(nèi)“優(yōu)化”配置資源。從純粹的技術(shù)和效率角度看,全球化加快了發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)向發(fā)展中國家的擴(kuò)散,提高了發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)效率,從而也提高了全球的經(jīng)濟(jì)效率,對(duì)于世界范圍內(nèi)的可持續(xù)發(fā)展將起到促進(jìn)作用。但另一方面,由于發(fā)達(dá)國家的生態(tài)環(huán)境保護(hù)意識(shí)很強(qiáng),生態(tài)和環(huán)境已被作為有限資源嚴(yán)格納入政府的公共管理和公眾的監(jiān)督之下,有關(guān)生態(tài)環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)和政策十分嚴(yán)格,這使開采自然資源和發(fā)展污染密集型的產(chǎn)業(yè)成本很高,在國際市場(chǎng)上沒有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),因此,發(fā)達(dá)國家采取了向發(fā)展中國家采購資源和污染密集型產(chǎn)品的戰(zhàn)略。這顯然是發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移污染。在這樣的背景下,一些發(fā)展中國家接受發(fā)達(dá)國家對(duì)生態(tài)污染破壞較嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移,使自己的經(jīng)濟(jì)增長狀況有所改善,但其生態(tài)環(huán)境卻有惡化的趨勢(shì)。
從這個(gè)意義上看,富國過多地消耗了我們共同生活的這個(gè)地球上的資源,釋放了過多的污染,他們對(duì)窮國的生態(tài)環(huán)境質(zhì)量下降負(fù)有不可推卸的責(zé)任。因此,生態(tài)環(huán)境保護(hù)是一個(gè)全球性問題,循環(huán)經(jīng)濟(jì)作為可持續(xù)發(fā)展和保護(hù)生態(tài)環(huán)境的經(jīng)濟(jì)增長模式,也應(yīng)成為全球共同發(fā)展戰(zhàn)略的組成部分。毫無疑問,在發(fā)展中國家,經(jīng)濟(jì)落后與貧窮是生態(tài)環(huán)境遭受破壞的主要根源。但依靠發(fā)展污染密集型產(chǎn)業(yè)和以破壞生態(tài)環(huán)境為代價(jià)的經(jīng)濟(jì)增長,不僅不能改善生態(tài)環(huán)境,反而加重了污染的程度。因此,當(dāng)前的全球化雖然有限地提高了發(fā)展中國家的物質(zhì)生活水平,但并沒有把發(fā)展中國家?guī)肟沙掷m(xù)發(fā)展道路。更值得注意的是,一方面發(fā)達(dá)國家把污染嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家,另一方面,他們又把環(huán)保作為與發(fā)展中國家進(jìn)行貿(mào)易談判的砝碼,逼迫發(fā)展中國家做出更大的讓步。這表明,生態(tài)環(huán)境已成為一個(gè)嚴(yán)重的國際政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系問題。盡管發(fā)達(dá)國家排放的污染占世界的絕大多數(shù),但他們并不想放棄高能源密集和資源密集的消費(fèi)模式,更沒有真正負(fù)起全球生態(tài)環(huán)境保護(hù)的責(zé)任。在中國確立了到2020年實(shí)現(xiàn)GDP再翻兩番、全面建設(shè)小康社會(huì)的目標(biāo)以后,西方國家開始出現(xiàn)了“中國環(huán)境崩潰論”,這一現(xiàn)象值得我們注意。當(dāng)然,我們也必須認(rèn)識(shí)到,作為一個(gè)人口大國,由于地理和氣候的原因,我國的生態(tài)系統(tǒng)本身比較脆弱。在發(fā)展中我們又處于追趕地位,總體科學(xué)技術(shù)水平比較落后,環(huán)境生產(chǎn)率很低,我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境變化對(duì)世界有著重大影響。生態(tài)環(huán)境不僅僅是國際關(guān)系和國家間政治斗爭(zhēng)問題,它也切實(shí)關(guān)系我國全體國民切身利益。發(fā)達(dá)國家制造的環(huán)境壁壘也將會(huì)從反面促進(jìn)我國的生態(tài)環(huán)境保護(hù)。我們應(yīng)借助于經(jīng)濟(jì)全球化和發(fā)達(dá)國家環(huán)境壁壘帶來的機(jī)遇和挑戰(zhàn),在為爭(zhēng)取公平而與發(fā)達(dá)國家進(jìn)行斗爭(zhēng)的同時(shí),加強(qiáng)國際合作,加速引進(jìn)發(fā)達(dá)國家的環(huán)境保護(hù)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn),加速推進(jìn)生態(tài)環(huán)境的改善,加大循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展步伐。這也是我們應(yīng)對(duì)人類發(fā)展所作的貢獻(xiàn)。
四、循環(huán)經(jīng)濟(jì)———中國新型工業(yè)化的最高形式
黨的十六大提出,全面建設(shè)小康社會(huì),我國要走科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢(shì)得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化道路。事實(shí)上,循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式正是新型工業(yè)化道路的最高形式。循環(huán)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征之一是提高資源利用效率,減少生產(chǎn)過程的資源和能源消耗。這是提高經(jīng)濟(jì)效益的重要基礎(chǔ),也是污染排放減量化的前提。循環(huán)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征之二是延長和拓寬生產(chǎn)技術(shù)鏈,將污染盡可能地在生產(chǎn)企業(yè)內(nèi)進(jìn)行處理,減少生產(chǎn)過程的污染排放。循環(huán)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征之三是對(duì)生產(chǎn)和生活使用過的廢舊產(chǎn)品進(jìn)行全面回收,可以重復(fù)利用的廢棄物通過技術(shù)處理進(jìn)行無限次的循環(huán)利用。這將最大限度地減少初次資源的開采,最大限度地利用不可再生資源,最大限度地減少造成污染的廢棄物的排放。循環(huán)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征之四是對(duì)生產(chǎn)企業(yè)無法處理的廢棄物集中回收、處理,擴(kuò)大生態(tài)環(huán)保和資源再生產(chǎn)業(yè)的規(guī)模,擴(kuò)大就業(yè)。
上述四大特征要求大力發(fā)展廢舊的物資的回收處理適用技術(shù);要求大力發(fā)展高附加價(jià)值,少污染排放的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè);要求高新技術(shù)向污染處理和資源再生產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散。它的最終要求是使利用廢舊資源的經(jīng)濟(jì)效益高于利用有限的初次資源的經(jīng)濟(jì)效益。這對(duì)科學(xué)技術(shù)發(fā)展提出了新的方向和強(qiáng)大需求,必將改變科學(xué)技術(shù)發(fā)展方向,帶來新的技術(shù)革命。新型工業(yè)化要求用新的思路去調(diào)整舊的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),要求用新的體制激勵(lì)企業(yè)和社會(huì)追求可持續(xù)發(fā)展的新模式。循環(huán)經(jīng)濟(jì)作為一種新的技術(shù)范式,一種新的生產(chǎn)力發(fā)展方式,為新型工業(yè)化開辟出了新的道路。按照傳統(tǒng)的“單程式”的技術(shù)范式,以信息化帶動(dòng)工業(yè)化,發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)制造業(yè),全面提高資源的技術(shù)利用效率,當(dāng)然也都是新型工業(yè)化的重要內(nèi)涵,但卻不是新型工業(yè)化的全部。循環(huán)經(jīng)濟(jì)要求在這一切的基礎(chǔ)上,通過制度創(chuàng)新進(jìn)行技術(shù)范式的革命,是新型工業(yè)化的最高形式。五、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的若干政策黨的十六大提出的全面建設(shè)小康社會(huì)不僅僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)目標(biāo),而是一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)綜合發(fā)展目標(biāo)。實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式,推進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)是根本出路之一。而要發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì),必須從制度創(chuàng)新入手,實(shí)施一系列相互配套、切實(shí)有效的政策。
第一,必須徹底轉(zhuǎn)變GDP至上的政策目標(biāo)。這要求各級(jí)政府切實(shí)轉(zhuǎn)變觀念,在制定“十一五”規(guī)劃時(shí),把發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì),推進(jìn)可持續(xù)發(fā)展作為首要宗旨。從國家全局角度看,有必要研究制定區(qū)域可持續(xù)發(fā)展指數(shù),作為對(duì)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)的重要參數(shù)。建議各省市普遍開展循環(huán)經(jīng)濟(jì)區(qū)域試點(diǎn)的基礎(chǔ)上,探索發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗(yàn)。第二,要在借鑒發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上,盡快進(jìn)行循環(huán)經(jīng)濟(jì)立法,明確消費(fèi)者、企業(yè)、各級(jí)政府在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)方面的責(zé)任和義務(wù),明確把生態(tài)環(huán)境作為資源納入政府的公共管理范疇之內(nèi)。鑒于我國居民,尤其是廣大農(nóng)村地區(qū)的居民生態(tài)環(huán)境意識(shí)比較薄弱,一些地方政府迫于經(jīng)濟(jì)增長和就業(yè)壓力忽視環(huán)境保護(hù),甚至對(duì)環(huán)境污染企業(yè)提供保護(hù)的現(xiàn)狀,應(yīng)大力進(jìn)行生態(tài)環(huán)境保護(hù)和資源管理的制度創(chuàng)新,對(duì)目前的環(huán)境保護(hù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整,創(chuàng)造法律、行政法規(guī)和市場(chǎng)相結(jié)合的新的生態(tài)環(huán)境保護(hù)機(jī)制,以提高其權(quán)威性。第三,在政策層面上,要建立有利于循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策體系。一方面要通過政策調(diào)整,使循環(huán)利用資源和保護(hù)生態(tài)環(huán)境有利可圖,使企業(yè)和個(gè)人對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)的外部效益內(nèi)部化。另一方面,要大力推進(jìn)生態(tài)環(huán)境的有償使用制度,建立污染者治理、受益者補(bǔ)償機(jī)制。
例如,一些虧損或微利的廢舊物品回收利用產(chǎn)業(yè),對(duì)于污染物無害化處理產(chǎn)業(yè),可通過稅收優(yōu)惠和政府補(bǔ)貼政策,使其能夠獲得社會(huì)平均利潤率。在增加生態(tài)、環(huán)境(污染排放)、資源使用稅的同時(shí)可對(duì)企業(yè)用于環(huán)境保護(hù)的投資稅收抵扣。對(duì)污染治理、廢舊物品回收處理和再利用技術(shù)的研究與開發(fā)等公用性事業(yè),政府應(yīng)加大投入力度。建議專門設(shè)立生態(tài)環(huán)境技術(shù)基金,重點(diǎn)支持科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)進(jìn)行環(huán)保適用技術(shù)的研究開發(fā)和推廣應(yīng)用。第四,提高和改進(jìn)國家生態(tài)環(huán)境國力水平,建立國家生態(tài)環(huán)境信息公開制度。國家環(huán)保機(jī)構(gòu)應(yīng)定期進(jìn)行生態(tài)環(huán)境巡視監(jiān)察,建立抽樣調(diào)查評(píng)估指數(shù),并通過權(quán)威媒體向社會(huì)公布,以此促進(jìn)全社會(huì)參與生態(tài)環(huán)境保護(hù)。第五,加強(qiáng)對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論與政策的研究。目前應(yīng)重點(diǎn)研究循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的政策和法律環(huán)境、生態(tài)環(huán)境管理體制與制度創(chuàng)新、生態(tài)環(huán)境保護(hù)的成本與效益等問題。第六、鑒于我國未來20年內(nèi)生態(tài)環(huán)境壓力日益增大的時(shí)期,一些重點(diǎn)區(qū)域和重點(diǎn)污染物排放處于嚴(yán)重超標(biāo)狀態(tài),有必要建立經(jīng)濟(jì)增長與生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)和評(píng)估預(yù)警系統(tǒng),為國家進(jìn)行宏觀決策和制定政策提供科學(xué)依據(jù)。第七,積極發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)國際合作與交流,在不斷打破發(fā)達(dá)國家環(huán)境壁壘、爭(zhēng)取相對(duì)寬松的國際貿(mào)易環(huán)境的同時(shí),爭(zhēng)取更多地利用國際援助,大力引進(jìn)國外先進(jìn)環(huán)保技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。第八,根據(jù)我國人口、資源分布極不均衡,各地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平差異巨大的國情以及生態(tài)環(huán)境保護(hù)必須走全國一盤棋道路的特點(diǎn),應(yīng)針對(duì)生態(tài)環(huán)境已成為制約經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的要素的現(xiàn)實(shí),對(duì)全國經(jīng)濟(jì)發(fā)展布局進(jìn)行大規(guī)模統(tǒng)一規(guī)劃,對(duì)各地區(qū)在全國發(fā)展過程中的功能進(jìn)行重新定位。對(duì)生態(tài)脆弱區(qū)域限制發(fā)展;對(duì)資源豐富、生態(tài)環(huán)境保護(hù)能力較強(qiáng)、潛力較大的區(qū)域集中發(fā)展;防止落后區(qū)域以趕超為目標(biāo)盲目發(fā)展。
因此,有必要對(duì)國家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源、生態(tài)環(huán)境與人口的發(fā)展變化趨勢(shì)進(jìn)行全面的系統(tǒng)研究,在此基礎(chǔ)上,盡快進(jìn)行國土綜合整治開發(fā)規(guī)劃。可以結(jié)合城市化進(jìn)程,考慮實(shí)行生態(tài)環(huán)境移民在內(nèi)的系統(tǒng)的總體措施。
本文要定義國有經(jīng)濟(jì)控制力，分析影響它的因素，以及它與政府經(jīng)濟(jì)職能實(shí)現(xiàn)之間的關(guān)系。對(duì)國有經(jīng)濟(jì)控制力的研究，就是要找到在給定經(jīng)濟(jì)和社會(huì)結(jié)構(gòu)時(shí)，政府采用何種政策組合能最有效地實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)和社會(huì)目標(biāo)。因此，對(duì)國有經(jīng)濟(jì)控制力的研究就分為以下三個(gè)方面：
1.給定社會(huì)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，什么是政府不能采用的經(jīng)濟(jì)政策。
2.政府可選的經(jīng)濟(jì)政策工具實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的時(shí)滯和逼近程度的分布。
3.作發(fā)展中經(jīng)濟(jì)里，國有企業(yè)作為一種重要的經(jīng)濟(jì)工具，它對(duì)國有經(jīng)濟(jì)控制力的作用如何。
這三個(gè)方面的內(nèi)在聯(lián)系如下：首先要確定與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和政府目標(biāo)不相容的政策工具，只有在確定了政策工具的可行集后才能討論政策的效果。討論不可行的政策的效果是無意義的。由于國有經(jīng)濟(jì)控制力大小是由政策工具實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的程度和時(shí)滯來衡量的，因此研究政策工具的“威力”和“等待時(shí)間”就是理所當(dāng)然的。國有經(jīng)濟(jì)作為發(fā)展中國家普遍采用的經(jīng)濟(jì)政策工具，它的重要性一直是有爭(zhēng)議的。它的存在會(huì)對(duì)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的控制力有什么樣的影響是決定國有經(jīng)濟(jì)前途的主要考慮因素。
從這三個(gè)方面的內(nèi)容來看，第一個(gè)是最具思辯色彩的，第二個(gè)則完全是實(shí)證的問題，第三個(gè)則要通過演繹提出一些將由實(shí)證分析來證偽的假說，因而本文只分析第一、三兩個(gè)方面，提出一些分析，由后續(xù)研究來作實(shí)證研究。
第一節(jié)國有經(jīng)濟(jì)控制力的定義及實(shí)現(xiàn)控制的可行集
現(xiàn)代政府都被認(rèn)為具有以下幾方面的經(jīng)濟(jì)職能：維持經(jīng)濟(jì)增長和穩(wěn)定、實(shí)現(xiàn)物價(jià)平穩(wěn)和充分就業(yè)、推進(jìn)收入公平分配。為了實(shí)現(xiàn)這些經(jīng)濟(jì)職能，政府被賦予一些控制經(jīng)濟(jì)的權(quán)力和實(shí)施這些權(quán)力的條件?？刂圃谶@里的含義是完全技術(shù)性的。它是指給定社會(huì)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，政府根據(jù)其效用函數(shù)，確定政策目標(biāo)，即要經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)要達(dá)到的狀態(tài)變量。通過改變控制變量的值來改變經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的狀態(tài)，從而實(shí)現(xiàn)其政策目標(biāo)。因而控制力就是指政府通過改變控制變量來改變狀態(tài)變量從而達(dá)到政策目標(biāo)時(shí)的時(shí)滯和實(shí)際逼近程度。當(dāng)政府采用一些政策使某些目標(biāo)很快很好的實(shí)現(xiàn)時(shí)，可以將之定義為控制力大，反之則小。當(dāng)然這里的快慢和逼近程度是由政府的效用函數(shù)來提供判別準(zhǔn)則的，比如一個(gè)民選政府希望在大選前實(shí)施的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張計(jì)劃能在大選前奏效，從而為在選舉中獲勝創(chuàng)造條件。于是政府自然有對(duì)經(jīng)濟(jì)控制力的標(biāo)準(zhǔn)。但這不在本研究范圍內(nèi)。本文假定這些判別標(biāo)準(zhǔn)是外生的。
很顯然，不同的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中政府的可選政策工具箱是不同的。這是因?yàn)椴煌慕?jīng)濟(jì)系統(tǒng)對(duì)政策變量的響應(yīng)是不同的。首先要對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的不同作出說明。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的分類是極其多樣的，可以說只受到研究者想象力的限制。本研究遵循發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)，將經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)分為發(fā)達(dá)的工業(yè)化經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和二元經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。發(fā)達(dá)工業(yè)化經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中市場(chǎng)機(jī)制發(fā)達(dá)而且廣泛。一項(xiàng)政策對(duì)經(jīng)濟(jì)的沖擊將以市場(chǎng)的方式，在難以計(jì)數(shù)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體之間，以極其復(fù)雜的方式被經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)所吸收，產(chǎn)生一些后果。研究者需要極其復(fù)雜的工具才能粗略地判別一項(xiàng)政策與其效果之間的因果關(guān)系。實(shí)際上在復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，因?yàn)楦鞣N儲(chǔ)能單元的存在，如庫存、情緒對(duì)人們的判斷的影響、信息收集與處理的局限性等，對(duì)一個(gè)經(jīng)濟(jì)沖擊的響應(yīng)是如此復(fù)雜，以至于人們有時(shí)會(huì)作出錯(cuò)誤的判斷，尤其是當(dāng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生巨大變化的時(shí)候，因此政策的后果往往是難以預(yù)料的。當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)處于平穩(wěn)運(yùn)作的，對(duì)政策的后果的判定相對(duì)要容易一些。
在許多國家，政府曾經(jīng)或正在使用國有企業(yè)作為實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的手段。由國有企業(yè)代替市場(chǎng)機(jī)制來實(shí)現(xiàn)同樣的目標(biāo)一方面要求政策制定者準(zhǔn)確地知道在市場(chǎng)環(huán)境下一項(xiàng)政策的結(jié)果。如果不知道后果，通過國有企業(yè)來實(shí)現(xiàn)同樣的目標(biāo)就無從談起。另一方面要求政策制定者能準(zhǔn)確地控制國有企業(yè)來實(shí)現(xiàn)同樣的結(jié)果。但是，發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特征就是高度的復(fù)雜性。到目前為止，人們只能用一些高度綜合的指標(biāo)來粗略地評(píng)估經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行情況，比如利率、通貨膨脹率、國民收入增長率等。在這樣的情況下，要用國有企業(yè)來實(shí)現(xiàn)政府的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，則國有企業(yè)的相對(duì)規(guī)模必須很大才有可能影響到這些指標(biāo)。這只是必要條件。這里，國有企業(yè)的相對(duì)規(guī)模指相對(duì)于它們所供應(yīng)的市場(chǎng)而言。首先，如果單個(gè)國有企業(yè)的規(guī)模很小，顯然是市場(chǎng)的接受者而不是領(lǐng)導(dǎo)者。如果大量的小型國有企業(yè)處于相互替代的市場(chǎng)上，那么除非禁止競(jìng)爭(zhēng)，否則，國有企業(yè)也只能是市場(chǎng)的接受者。如果國有企業(yè)規(guī)模小，但處于生產(chǎn)的不同階段，那么，它們實(shí)質(zhì)上是一個(gè)巨型國有企業(yè)的生產(chǎn)車間而已。因此，要想通過國有企業(yè)來控制經(jīng)濟(jì)，國有企業(yè)首先要有很大的市場(chǎng)權(quán)力，即相對(duì)市場(chǎng)的規(guī)模要很大。國有企業(yè)處于壟斷地位時(shí)，市場(chǎng)權(quán)力最大。但是，市場(chǎng)權(quán)力不等于經(jīng)濟(jì)控制力。
在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)實(shí)體之間的關(guān)系通過難以計(jì)數(shù)的市場(chǎng)之間的互動(dòng)來實(shí)現(xiàn)。如果政府不是通過采用一些依賴市場(chǎng)機(jī)制的政策，而是通過創(chuàng)造國有企業(yè)來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，那么就首先必須對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)行國有化。比如實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的目標(biāo)就只可能在政府雇用全部勞動(dòng)力條件下實(shí)現(xiàn)。給定一個(gè)經(jīng)濟(jì)中有非自愿失業(yè)者，政府通過創(chuàng)造一些國有企業(yè)來吸收這些勞動(dòng)力，顯然這些國有企業(yè)的勞動(dòng)效率要低于整個(gè)經(jīng)濟(jì)的平均水平，否則這些勞動(dòng)力早被私人企業(yè)所吸收了。而國有企業(yè)也不可能擁有特殊的高效率生產(chǎn)技術(shù)。假設(shè)政府壟斷了這樣的技術(shù)，因?yàn)檎_發(fā)這些技術(shù)的經(jīng)費(fèi)來源于稅收或發(fā)行國債，但卻不向社會(huì)公開這樣的技術(shù)，那么這是違反社會(huì)公平的。當(dāng)然，這不包括國防技術(shù)。不過沒有政府會(huì)吸收街頭的失業(yè)者去生產(chǎn)核武器或激光制導(dǎo)炸彈來減少失業(yè)。那么這將使為生產(chǎn)同樣多的產(chǎn)出而需要更多的投入。從而資源價(jià)格上升。這將迫使一些處于邊際上的企業(yè)破產(chǎn)，將所雇傭的勞動(dòng)力拋向失業(yè)隊(duì)伍，這樣政府又必須創(chuàng)造另外一些國有企業(yè)來吸收這些勞動(dòng)力。很顯然，這些勞動(dòng)力的勞動(dòng)效率是要低于新的平均水平的。這又將導(dǎo)致對(duì)資源的爭(zhēng)奪。最后只剩下這兩種情況：要么是全部經(jīng)濟(jì)被國有化，要么只剩下少數(shù)十分有效率的私有企業(yè)，使之可以在資源被如此浪費(fèi)的情況下仍能生存。當(dāng)然后面這種假設(shè)只在規(guī)模報(bào)酬遞減情況和效率分布函數(shù)是不連續(xù)的情況下存在。
首先，大量的實(shí)證研究表明，在一個(gè)很大的規(guī)模區(qū)間中，沒有顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)或不經(jīng)濟(jì)[1]。其次，效率分布函數(shù)是幾乎處處連續(xù)的。這里的效率指投入產(chǎn)出的效率。盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)資本和利率的定義爭(zhēng)吵不休，但在現(xiàn)實(shí)中，財(cái)務(wù)狀況決定了企業(yè)的存亡。因此可以用資本收益率或多個(gè)類似的指標(biāo)的加權(quán)平均值來測(cè)度企業(yè)的效率。顯然融資成本、原材料價(jià)格、稅收、產(chǎn)品市場(chǎng)等都會(huì)使企業(yè)的這個(gè)指標(biāo)變動(dòng)，而且經(jīng)濟(jì)環(huán)境決定了一個(gè)企業(yè)的最低生存效率。當(dāng)企業(yè)的效率指標(biāo)長期低于這個(gè)最低生存效率指標(biāo)時(shí)，企業(yè)就會(huì)由于耗盡自有資源而死亡。效率指標(biāo)的分布是一個(gè)隨機(jī)過程。它的樣本函數(shù)顯然是非負(fù)的，單調(diào)增的，而且在有界閉區(qū)間上取有限值。單調(diào)增的性質(zhì)很容易理解。效率指標(biāo)越高，低于這個(gè)指標(biāo)的企業(yè)的數(shù)目越大。因此，效率分布函數(shù)是有界變差函數(shù)。那么，這個(gè)函數(shù)除了在一個(gè)黎貝格零測(cè)集外導(dǎo)函數(shù)存在而且黎貝格可積。于是分布密度函數(shù)幾乎處處連續(xù)而且有限。換句話說，效率分布函數(shù)只有至多可數(shù)個(gè)不連續(xù)點(diǎn)。事實(shí)上，由前面的推理，國有企業(yè)吸收的是效率低于平均水平的勞動(dòng)力，而且國有企業(yè)勞動(dòng)力沒有被解雇的壓力，勞動(dòng)效率更低，因此，國有企業(yè)無法以市場(chǎng)方式與私有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。政府必須增加稅收或通過發(fā)行國債來為國有企業(yè)虧損融資。否則國有企業(yè)將因?yàn)楹谋M自有資源而死亡。這樣，增加了資源的成本。建立國有企業(yè)導(dǎo)致最低生存效率指標(biāo)不斷上升，就不斷有私有企業(yè)破產(chǎn)，新增失業(yè)。最后的結(jié)果是，所有企業(yè)更換了所有權(quán)，而價(jià)格水平大大提高了，產(chǎn)出下降了。
全部經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)國有化以后，就出現(xiàn)兩個(gè)問題：一是必須取消國有企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，否則競(jìng)爭(zhēng)必然會(huì)導(dǎo)致一些企業(yè)失敗破產(chǎn)，解雇勞動(dòng)力。這就違背了充分就業(yè)的初衷（充分就業(yè)不是完全就業(yè)）。而一旦取消競(jìng)爭(zhēng)，就必須實(shí)現(xiàn)完備的中央計(jì)劃，否則就會(huì)出現(xiàn)未出清的市場(chǎng)。只要不嚴(yán)禁私人企業(yè)，那么就會(huì)有在國有化條件下自愿失業(yè)的勞動(dòng)力組建私人企業(yè)滿足市場(chǎng)出清的要求。這就會(huì)在私人與國有企業(yè)之間形成競(jìng)爭(zhēng)。只要這種私人企業(yè)與國有企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)存在空間和時(shí)間上的差異，那么生產(chǎn)可替代產(chǎn)品的國有企業(yè)之間就會(huì)存在差異。因此，要么通過在國有企業(yè)之間轉(zhuǎn)移支付來抹殺這種差異，要么就得面對(duì)這種差異所導(dǎo)致的國有企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)。前一種選擇就是讓發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向蘇聯(lián)模式，這是難以想象的，而后一種選擇將徹底瓦解以國有企業(yè)來解決市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中經(jīng)濟(jì)問題的努力。
同樣的推理可以同于創(chuàng)造國有企業(yè)以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的情況。因此，在發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中是不能用國有企業(yè)來解決經(jīng)濟(jì)問題的。因而國有企業(yè)不是發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的可選政策工具。
在二元經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，經(jīng)濟(jì)由占比例較低的現(xiàn)代工業(yè)化經(jīng)濟(jì)和占統(tǒng)治地位的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)部門所組成。實(shí)際上，這是二元經(jīng)濟(jì)的特征定義。二元經(jīng)濟(jì)的絕對(duì)規(guī)模較小。在其中經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的復(fù)雜程度較低。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門和傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)部門之間的聯(lián)系是很簡(jiǎn)單的，僅僅是傳統(tǒng)部門提供給現(xiàn)代部門品種很少的一些初級(jí)產(chǎn)品，換回維持再生產(chǎn)的生活資料和生產(chǎn)資料。同時(shí)現(xiàn)代部門與國外的聯(lián)系也局限于進(jìn)口中間品進(jìn)行加工后在國內(nèi)銷售或出口。制造品的品種也很少。除了在與原宗主國有密切聯(lián)系的領(lǐng)域，與大規(guī)模復(fù)雜工業(yè)生產(chǎn)相伴隨的商業(yè)、金融、保險(xiǎn)、法律等制度很幼稚。而且這些活動(dòng)大部分集中在少數(shù)大城市中，廣大農(nóng)村尚處于近似于自給自足的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)中。在這樣的條件下，政府的經(jīng)濟(jì)政策很難以市場(chǎng)機(jī)制的方式作用到整個(gè)經(jīng)濟(jì)中。針對(duì)現(xiàn)代部門的經(jīng)濟(jì)政策很難通過現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)之間的邊界。而除了通過那些直接影響傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)賴以存在的初級(jí)產(chǎn)品，政府對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的作用也是很小的，更何況是國際市場(chǎng)而不是這些國家的政府在決定這些初級(jí)產(chǎn)品的價(jià)格和需求數(shù)量。
在二元經(jīng)濟(jì)中，市場(chǎng)機(jī)制就很難成為政府政策的工具了。二元經(jīng)濟(jì)的政府還有另外的難題。它們必須發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)以維持政權(quán)，但極度缺乏資本、技術(shù)和受過良好教育的人力資源。國內(nèi)幾乎不存在能動(dòng)員人們的儲(chǔ)蓄并將之用于生產(chǎn)性投資的機(jī)制（實(shí)際上二元經(jīng)濟(jì)的一個(gè)特征就是儲(chǔ)蓄率低），能動(dòng)用的資本中一大部分是靠出口初級(jí)產(chǎn)品換回的外匯，除去進(jìn)口必需的資本品和消費(fèi)品，便所剩無幾。更困難的是，除了在少數(shù)大城市，二元經(jīng)濟(jì)缺乏基本的生產(chǎn)和生活基礎(chǔ)設(shè)施。于是在這樣條件下，政府就必須承擔(dān)資本市場(chǎng)和保險(xiǎn)市場(chǎng)的作用，把極其有限的資源分配到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)上去。當(dāng)然，為了實(shí)現(xiàn)同樣的目的，可以有兩種模式：一是由政府設(shè)立國有企業(yè)，二是由政府指定受偏愛的私人企業(yè)去發(fā)展這些項(xiàng)目。政府通過授予壟斷權(quán)、優(yōu)惠貸款等方式予以支持，并獲得相應(yīng)的政治支持。前一種是拉美模式，后一種是東亞模式。
的確，在經(jīng)濟(jì)還處于幼稚階段時(shí)，通過創(chuàng)立國有企業(yè)，政府可以直接命令企業(yè)生產(chǎn)，盡管產(chǎn)出不一定合意。這使政府有一種安全感和自主感，一定程度上保證了政府認(rèn)為國家急需的產(chǎn)品的供給。當(dāng)基本生存需求得到滿足后，對(duì)國有企業(yè)和政府實(shí)施經(jīng)濟(jì)職能的方式的態(tài)度就有了變化。拉美模式堅(jiān)持國有企業(yè)的主導(dǎo)地位，限制和打擊私人資本的發(fā)育，搞進(jìn)口替代，這使得市場(chǎng)機(jī)制發(fā)育十分緩慢。政府所承擔(dān)的資本市場(chǎng)和保險(xiǎn)市場(chǎng)職能遲遲不能得到轉(zhuǎn)移，反而在國內(nèi)政治斗爭(zhēng)中，成為各派爭(zhēng)奪的肥肉。這進(jìn)一步導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)中尋租現(xiàn)象的盛行，反過來又進(jìn)一步阻礙了市場(chǎng)機(jī)制的發(fā)育。這樣的結(jié)果就是資源浪費(fèi)嚴(yán)重，勞動(dòng)效率低，通脹嚴(yán)重。
而東亞模式則采取了鼓勵(lì)私人資本發(fā)育的態(tài)度。本文不探討這種模式背后的文化、政治根源。盡管私人資本也要通過非市場(chǎng)方式來爭(zhēng)搶有限的資源，但是它們之間的競(jìng)爭(zhēng)更多是市場(chǎng)性的，是培育市場(chǎng)機(jī)制的行動(dòng)，而且政府支持的貸款是一個(gè)硬約束，迫使私人資本提高效率。這與拉美模式通過濫印鈔票來為國有企業(yè)創(chuàng)設(shè)與生存融資所形成的預(yù)算軟約束有本質(zhì)的不同。更重要的是東亞模式采取了出口導(dǎo)向，把企業(yè)拉到國際市場(chǎng)上去鍛煉，這進(jìn)一步刺激了國內(nèi)市場(chǎng)機(jī)制的發(fā)育。拉美和東亞的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果有很大的差異。
通過上面的分析可以看到，不同的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)決定政府的政策可選集不同。如果是發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，那么政府的政策工具就必須是以市場(chǎng)機(jī)制為基礎(chǔ)的，而絕不可能是國有企業(yè)。如果是二元經(jīng)濟(jì)，在度過了最初求生存的階段后，政府或者選擇依賴國有企業(yè)，或者選擇鼓勵(lì)私人資本和市場(chǎng)機(jī)制發(fā)育。在經(jīng)濟(jì)復(fù)雜程度不高時(shí)，直接控制國有企業(yè)的確可以有立竿見影的效果，可以說國有企業(yè)在實(shí)現(xiàn)政府經(jīng)濟(jì)目標(biāo)方面有很上乘的表現(xiàn)。這時(shí)政府通過國有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)控制力最強(qiáng)。但隨著經(jīng)濟(jì)復(fù)雜程度的增加，政府要通曉的經(jīng)濟(jì)關(guān)系越復(fù)雜，而且鏈越長，成本越高。即使每個(gè)國有企業(yè)都實(shí)現(xiàn)了分配的具體目標(biāo)，但是最終產(chǎn)品可能得不到市場(chǎng)的歡迎（除非所有產(chǎn)品都實(shí)行分配，取消貨幣），那么產(chǎn)值這個(gè)目標(biāo)達(dá)到了，而別的指標(biāo)卻達(dá)不到。這在蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)史上司空見慣[2]。因而實(shí)際上政府的通過國有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)控制力大大降低了。反過來，如果政府更多地依靠市場(chǎng)機(jī)制和私人資本，雖然政府不能直接決定經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，但是在政府創(chuàng)造穩(wěn)定的環(huán)境的條件下，政府所希望的目標(biāo)可能會(huì)得到更好的實(shí)現(xiàn)。
對(duì)于上述論點(diǎn)，還可以從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度作一解釋。由于經(jīng)濟(jì)復(fù)雜程度的提高，產(chǎn)品質(zhì)量的維度也在增加，那么這增加了政府對(duì)國有企業(yè)經(jīng)營考核的難度。比如說，對(duì)鋼產(chǎn)量的度量就已經(jīng)超出了原蘇聯(lián)中央計(jì)劃部門的計(jì)算能力。鋼種類上千。每種鋼的化學(xué)成分物理性質(zhì)，外形等等都不同。對(duì)于一個(gè)綜合鋼鐵企業(yè)，它生產(chǎn)上百種鋼。要是按所有的維度來考核其經(jīng)理，這是最理想的，但是卻不可能實(shí)現(xiàn)。那么就只能以“噸”作為其績效的衡量標(biāo)準(zhǔn)。于是經(jīng)理就會(huì)注重產(chǎn)量而非質(zhì)量。這也先解釋了為何前蘇聯(lián)產(chǎn)品質(zhì)量低劣。而大多數(shù)拉美國家國有企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量差強(qiáng)人意，也就可以理解了。即使按考核標(biāo)準(zhǔn)，政府的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)都達(dá)到了，那么是否就可以說政府的經(jīng)濟(jì)控制力就大了呢？答案顯然是否定的。否則蘇聯(lián)現(xiàn)在還會(huì)生龍活虎，拉美各國也不會(huì)大刀闊斧地私有化其國有企業(yè)。
第二節(jié)國有企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)政策工具對(duì)經(jīng)濟(jì)控制力的影響
上一節(jié)已經(jīng)明確定義了國有經(jīng)濟(jì)控制力是政府使用政策變量實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)時(shí)的時(shí)滯和逼近問題。對(duì)于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)而言，國有企業(yè)是一項(xiàng)可選政策工具。它對(duì)于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)政府控制力的影響是必須深入研究的。
對(duì)國有企業(yè)這種影響力的研究首先要回答五個(gè)方面的問題：
1、為什么政府要設(shè)立國有企業(yè)？
2、為達(dá)到同樣的目標(biāo)，政府是否還有別的選擇？
3、在什么條件下必須由政府創(chuàng)立國有企業(yè)來達(dá)到既定目標(biāo)？
4、政府控制國有企業(yè)的方式和效果如何？
5、政府通過國有企業(yè)控制經(jīng)濟(jì)效果如何？
政府設(shè)立國有企業(yè)的目的和動(dòng)機(jī)是復(fù)雜的，往往是經(jīng)濟(jì)利益和政治利益的綜合作用結(jié)果。本文不能過多分析設(shè)立國有企業(yè)的政治動(dòng)機(jī)和利益，只指出，公共支出是無須償還的，因而是各派政治利益集團(tuán)爭(zhēng)奪的對(duì)象。在特定的政治傳統(tǒng)下，設(shè)立國有企業(yè)是分配預(yù)算收入的一種方式。下面主要分析政府設(shè)立國有企業(yè)的規(guī)范性經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)。
正如前一節(jié)所分析的，在經(jīng)濟(jì)初建之時(shí)，國民經(jīng)濟(jì)所能動(dòng)員的資源是極其有限的，這些資源首先要用于維持國民的生存。而在這種經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，市場(chǎng)機(jī)制要么被毀壞殆盡，要么從未存在過，那么政府就必須作為資源的分配者，來實(shí)現(xiàn)上述生存目標(biāo)。這在二戰(zhàn)后的德、日和遭受戰(zhàn)爭(zhēng)蹂躪的國家是普遍的做法。在非洲新獨(dú)立的原殖民地也都采取了這種做法。也就是說，在市場(chǎng)機(jī)制不存在時(shí)，政府分配資源的方式在滿足人類最基本生存需要方面在這時(shí)是最有效率的，因而政府的經(jīng)濟(jì)控制力也最大。
在戰(zhàn)后的西歐，也曾盛行過國有化的做法。比如具有社會(huì)民主傳統(tǒng)的法國在本世紀(jì)有三次重大的國有化運(yùn)動(dòng)，七十年代后期的國有化運(yùn)動(dòng)登峰造極。法國政府在密特朗執(zhí)政期間，通過國有化運(yùn)動(dòng)控制了工業(yè)企業(yè)營業(yè)額的40%，出口的34.6%，投資額的23%，在歷經(jīng)多次私有化運(yùn)動(dòng)以后，法國國有企業(yè)仍雇傭了全部非農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的23%，創(chuàng)造了28%的增加值，40%的投資，30%的出口，連具有自由主義傳統(tǒng)的英國也分別在40年代末和70年代兩次掀起國有化高潮。
法國大規(guī)模國有化的根源一方面有社會(huì)民主傳統(tǒng)和中央集權(quán)的傳統(tǒng)，另一方面和自由主義的英國一樣：國內(nèi)資本市場(chǎng)運(yùn)作與政府經(jīng)濟(jì)目標(biāo)背離。法國在二戰(zhàn)中作為主要戰(zhàn)場(chǎng)，英國也遭受納粹的狂轟濫炸，基礎(chǔ)設(shè)施破壞嚴(yán)重，因而不約而同地在戰(zhàn)后馬歇爾計(jì)劃實(shí)行時(shí)，大規(guī)模地建設(shè)國有企業(yè)，而且都集中在基礎(chǔ)設(shè)施方面。其經(jīng)濟(jì)學(xué)上的理由已經(jīng)分析過了。在七十年代，隨著新技術(shù)革命的開始，原來的基礎(chǔ)設(shè)施已經(jīng)不再適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的需要。在當(dāng)時(shí)固定利率和固定匯率的約束下，私人資本認(rèn)為投資到基礎(chǔ)設(shè)施中去所承擔(dān)的巨大風(fēng)險(xiǎn)無法得到補(bǔ)償，于是私人資本對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施不感興趣，紛紛進(jìn)入歐洲資本市場(chǎng)或進(jìn)入當(dāng)時(shí)的拉美國家以獲取高額回報(bào)。因此，由于布雷頓森林體系的缺陷，英法兩國在提高經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)設(shè)施方面由市場(chǎng)引致的投資不足。私人資本的利益與政府自認(rèn)所代表的國家利益產(chǎn)生了矛盾。實(shí)際上這是一個(gè)公共產(chǎn)品融資的問題。很顯然這可以由政府來為之融資。但是由于在歐洲資本市場(chǎng)上的收益率與投入到基礎(chǔ)設(shè)施中的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的預(yù)期收益率的差別是如此之大，即使加上政府補(bǔ)貼，也不能說服足夠多的私人資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施投資。于是只能由政府親自出馬，設(shè)立國有企業(yè)。
當(dāng)然政府在基礎(chǔ)設(shè)施方面設(shè)立國有企業(yè)的原因不完全是由于私人資本回避這些領(lǐng)域，盡管這是政府在此領(lǐng)域設(shè)立國有企業(yè)的充分條件。從維持和提高經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的角度，基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域所提供的商品和服務(wù)應(yīng)該是在滿足一定標(biāo)準(zhǔn)后價(jià)格盡量低的。但是在這些領(lǐng)域，由于技術(shù)上的特性，企業(yè)具有自然壟斷的特征。私人資本一旦進(jìn)入了，就會(huì)利用這種優(yōu)勢(shì)，來取得高額利潤。也就是說，政府對(duì)這些領(lǐng)域必須進(jìn)行管制的事實(shí)使這些行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的預(yù)期收收益很低。這才是私人資本回避的主要原因。進(jìn)一步分析為什么政府要管制這些領(lǐng)域。形成壟斷并不是政府進(jìn)行干預(yù)的充分條件。全世界的郵政都是壟斷，在美國和歐盟，民用飛機(jī)制造現(xiàn)在也是這樣，而政府并不動(dòng)用反壟斷法去攻擊這些現(xiàn)象。究其原因是因?yàn)榛A(chǔ)設(shè)施和高技術(shù)領(lǐng)域?qū)?jīng)濟(jì)作用不一樣。比如電力、煤氣、自來水、污水處理等基礎(chǔ)設(shè)施，如果聽任它們充分發(fā)揮其壟斷優(yōu)勢(shì)，那么社會(huì)生產(chǎn)的一個(gè)很大的份額將落入這些領(lǐng)域。但這些領(lǐng)域的產(chǎn)品和服務(wù)是無收入彈性的，而且本身也不會(huì)有太大的發(fā)展。其產(chǎn)品和服務(wù)品種單一，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)穩(wěn)定。實(shí)際上，在西方，煤氣、供水、電力標(biāo)準(zhǔn)在過去一百多年沒有太大的變化。把社會(huì)增加值一個(gè)很大的份額交給這種沒有發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)，從經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展來看顯然不是有效率的。因此政府必須管制使之只能剛剛能夠提供符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品和服務(wù)。當(dāng)一國資本豐富時(shí)，在政府給予適當(dāng)?shù)膬?yōu)惠時(shí)，私人資本也可能愿意進(jìn)入這些領(lǐng)域。比如美國，資本豐富，利率較低，因而私人資本在這些領(lǐng)域也占有很大的比例（一般超過60%）。相對(duì)而言資本稀缺的國家，如歐洲國家和其他發(fā)展中國家，往往由政府設(shè)立國有企業(yè)來提供產(chǎn)品和服務(wù)。郵政服務(wù)由政府提供是同樣的道理。一封信函的運(yùn)輸價(jià)值是無法與其所承載的社會(huì)和個(gè)人價(jià)值相比的，家書抵萬金，誰能說清這些關(guān)系呢？正是如此，按商業(yè)運(yùn)作的企業(yè)會(huì)發(fā)現(xiàn)將一件信函送到其目的地的費(fèi)用卻無法通過商業(yè)途徑回收時(shí)，它便會(huì)退出這個(gè)市場(chǎng)。的確，最初的通信就是按商業(yè)規(guī)則來進(jìn)行的。但社會(huì)的發(fā)展表明，政府必須促進(jìn)人們之間的交流。通信是一種不可缺少的公共產(chǎn)品，因而政府必須提供之。因此，大家看到信函的運(yùn)輸是政府壟斷的，因?yàn)闆]有別的企業(yè)會(huì)進(jìn)入這個(gè)領(lǐng)域，而包裹的運(yùn)輸卻是競(jìng)爭(zhēng)性的。
即使是在上述情況下，如果信息是對(duì)稱的，那么政府也可以通過向私人資本提供足夠的補(bǔ)貼來引誘之進(jìn)入這些領(lǐng)域。然而我們卻看到這是很難做到的。要提供足夠的補(bǔ)貼，那么政府必須就企業(yè)所提供的服務(wù)（產(chǎn)品）的邊際成本、質(zhì)量和數(shù)量進(jìn)行量化。考慮到這些企業(yè)行為的外部性，那么這種計(jì)算將更復(fù)雜。這樣政府很難準(zhǔn)確地估計(jì)出應(yīng)支付給企業(yè)的補(bǔ)貼。在信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中，委托—問題研究在這種情況下如何使人說真話，但這僅是問題的一方面?？紤]到這些領(lǐng)域的投資是專用性的，那一旦投資形成，便成為沉淀成本，投資者要撤出只能蒙受巨大損失。那么在私人資本和政府之間就形成一個(gè)二階段動(dòng)態(tài)博弈。第一階段私人資本根據(jù)政府所承諾的優(yōu)惠條件和所提出的要求作出投資決策，第二階段政府根據(jù)私人資本的績效作出對(duì)承諾的全部或部分兌現(xiàn)。已如博弈論告知的，在這種博弈中雙方的行為將是動(dòng)態(tài)不一致的。比如，給定投資者決定投資，那么由于許多與績效評(píng)估和補(bǔ)貼估計(jì)相關(guān)的衡量指標(biāo)難以被第三方所認(rèn)知，那么政府就有動(dòng)機(jī)通過宣布私人資本績效不合格而削減對(duì)私人資本的補(bǔ)貼。只要補(bǔ)貼加上運(yùn)營收入能抵消變動(dòng)成本，私人資本就不得不繼續(xù)生產(chǎn)。預(yù)期到這樣的結(jié)果，私人資本就不會(huì)進(jìn)入。因此，在誘使私人資本進(jìn)入沉淀成本巨大的領(lǐng)域時(shí)，這種博弈的唯一均衡只能是私人資本不進(jìn)入和政府不提供補(bǔ)貼，盡管投資者進(jìn)入和政府提供補(bǔ)貼是帕累托最優(yōu)的。
由于國有企業(yè)在何種條件下必須由政府設(shè)立來實(shí)現(xiàn)政府的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)是如此的重要，我們必須提出一個(gè)命題：
國有企業(yè)合理存在性命題：只有在提供政府重復(fù)采購的某種商品所需的投資具有高度資產(chǎn)專用性，而且約束當(dāng)事人各方的合同是不完備時(shí)，才會(huì)由政府設(shè)立國有企業(yè)。即高資產(chǎn)專用性，不完備合同和重復(fù)采購是國有企業(yè)合理存在的必要條件。但是不滿足這三個(gè)條件并不是說國有企業(yè)不能存在，而是說它的存在是不合乎經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率原理的。
為了從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上理解這個(gè)引理，首先要把政府理解為一個(gè)提供公共產(chǎn)品的企業(yè)。它是否決定在某個(gè)領(lǐng)域建立國有企業(yè)就可以理解為政府這個(gè)企業(yè)是否向這個(gè)領(lǐng)域縱向一體化或多角化。
首先資產(chǎn)專用性這個(gè)概念不同于專用設(shè)備，一臺(tái)加工螺旋漿的設(shè)備是專用設(shè)備，但它不一定具有很高的資產(chǎn)專用性。一般來講，資產(chǎn)專用性是指資產(chǎn)所有者的投資只能通過特定交易所產(chǎn)生的租金回收的這種性質(zhì)[3]。比如一套被設(shè)計(jì)專門處理某個(gè)礦山的礦石的設(shè)備就具有很高的資產(chǎn)專用性。反過來，一臺(tái)通用型機(jī)床就無乎沒有資產(chǎn)專用性。一旦具有很高的資產(chǎn)專用性，那么投資者只能期望與這投資相關(guān)的特定交易能持續(xù)下去。因?yàn)樗麖钠渌灰字械氖找鎺缀蹩梢院雎圆挥?jì)。這部份差異就是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的租金。準(zhǔn)確地講，這就是可掠奪的租金，因?yàn)榻灰琢硪环娇梢酝ㄟ^威脅中止交易來迫使投資方接受一個(gè)剛夠彌補(bǔ)變動(dòng)成本的價(jià)格來獲取租金的絕大部分。
合同的不完備性是由于四種交易成本所造成的，一是簽約雙方不能預(yù)見未來的全部情況。二是無法用精確的方式規(guī)定未來各方的權(quán)責(zé)。三是監(jiān)督契約執(zhí)行成本很高。四是強(qiáng)制執(zhí)行契約的成本很高。這是因?yàn)橛捎谒婕皢栴}極復(fù)雜的，局外人要花費(fèi)很大的精力和金錢來了解各方的立場(chǎng)和實(shí)際情況，并作出判斷：重復(fù)購買的含義是自明的。
我們只需證明不滿足這三個(gè)條件的國有企業(yè)的存在是不合乎經(jīng)濟(jì)學(xué)效率原理的，即此時(shí)政府可以采用市場(chǎng)方式來更有效地實(shí)現(xiàn)同樣的目標(biāo)。
實(shí)際上前面我們已經(jīng)多角度來論述了這個(gè)命題。現(xiàn)在只須從定義之間的內(nèi)在聯(lián)系加以說明。根據(jù)資產(chǎn)專用性的定義，當(dāng)投資不是資產(chǎn)專用性的，投資者可以從其他交易中獲益并收回投資。因而該交易存在競(jìng)爭(zhēng)性交易，那么存在著一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)。那么顯然政府作為某項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)的購買者將面臨相互競(jìng)爭(zhēng)的供給方，因而除非政府具有特殊的技術(shù)使它能以更低的成本、更好的質(zhì)量自行生產(chǎn)此項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品，否則政府應(yīng)該從市場(chǎng)上采購。然而如果政府有更好的技術(shù)，那么它不向社會(huì)提供此項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)，就是損害了社會(huì)福利。假設(shè)政府擁有這樣的技術(shù)，那么政府應(yīng)該縱向一體化。那么除非是規(guī)模效益遞減的，提供此項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品的國有企業(yè)將或者壟斷市場(chǎng)，或者與私人資本競(jìng)爭(zhēng)。如果是壟斷，那么政府應(yīng)該動(dòng)用反壟斷法來起訴該國有企業(yè)。如果是國有企業(yè)和私人資本并存，只向國有企業(yè)采購則違反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法，同樣應(yīng)受到制裁。如果政府同時(shí)向國有企業(yè)和私有企業(yè)采購，說明即使完全由私有企業(yè)來供應(yīng)也不會(huì)形成供方壟斷。因此，只要不存在資產(chǎn)專用性，就沒有國有企業(yè)合理存在的必要性。
如果不存在不完備合同，那么私人資本的所作所為都是可以合理地測(cè)度的，那么政府可以準(zhǔn)確計(jì)算出應(yīng)給予的補(bǔ)貼，政府因而也無正當(dāng)理由必須設(shè)立國有企業(yè)來提供此項(xiàng)產(chǎn)品。
如果不存在重復(fù)購買，那么顯然更沒有正當(dāng)理由設(shè)立國有企業(yè)來一次性生產(chǎn)這種產(chǎn)品。
必須注意的是，這三個(gè)條件僅僅是必要條件，即使?jié)M足了這三個(gè)條件也不一定就必須設(shè)立國有企業(yè)。美國軍火工業(yè)所提供的產(chǎn)品和服務(wù)滿足這三個(gè)條件，但美國政府采用的是長期契約而不是縱向一體化來提供這種產(chǎn)品，這并沒有影響到美國國防。
對(duì)這兩個(gè)問題的研究應(yīng)分成兩種情況，一種是在國有企業(yè)按前面所定義的合理方式存在時(shí)；另一種是國有企業(yè)被過多地設(shè)置時(shí)。如果國有企業(yè)合理地存在，那么按定義，政府要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)只能由國有企業(yè)來實(shí)現(xiàn)，因而就無從談起控制效果的好壞。這時(shí)的判別準(zhǔn)則只能是政府提出絕對(duì)的標(biāo)準(zhǔn)。這就是說在討論通過國有企業(yè)控制經(jīng)濟(jì)的效果好壞時(shí)，是在各選擇中進(jìn)行比較的結(jié)果，因而只有在國有企業(yè)被過多設(shè)立時(shí)方能有意義?？梢郧宄乜吹秸畬?duì)國有企業(yè)的控制和通過國有企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)控制的效果之間是密切相關(guān)的，因此對(duì)這兩個(gè)問題的分析是相互聯(lián)系的。為此，從過多國有企業(yè)設(shè)立的經(jīng)濟(jì)后果開始分析。
國有企業(yè)的設(shè)立首先是融資問題。從資金來源看只有兩種，一是由財(cái)政撥款，或發(fā)行國債籌資。二是由政府直接貸款或是由政府擔(dān)保國有企業(yè)組建機(jī)構(gòu)獲得貸款。即使由財(cái)政撥款建立的國有企業(yè)在進(jìn)入營運(yùn)后，也要依靠銀行貸款作為周轉(zhuǎn)資金。因此一旦開始建設(shè)新的國有企業(yè)，那么一方面公共支出增加，另一方面銀行信貸也增加。根據(jù)內(nèi)生貨幣和外生貨幣理論，以財(cái)政撥款或國債融資建立的國有企業(yè)，它的融資是以政府的征稅權(quán)力為抵押的，只不過是收入在不同階層和不同時(shí)間的重新分配。這種國有企業(yè)因而可以被稱作內(nèi)生的。根據(jù)實(shí)際經(jīng)濟(jì)周期理論，這時(shí)存在“李嘉圖等價(jià)”，對(duì)經(jīng)濟(jì)的沖擊將是微小的。這就是說，如果政府建立內(nèi)生型國有企業(yè)，而且這些國有企業(yè)具有平均水平的效率，那么對(duì)經(jīng)濟(jì)的沖擊在儲(chǔ)蓄率、利率和產(chǎn)出方面是很微小的。顯然，如果政府設(shè)立這種國有企業(yè)，它對(duì)經(jīng)濟(jì)的控制不會(huì)比市場(chǎng)做得更好。當(dāng)然如果國有企業(yè)具有更高的技術(shù)水平和管理效率，那么的確會(huì)提升經(jīng)濟(jì)的增長。但只有在市場(chǎng)很不完善時(shí)才能做到這一點(diǎn)，否則沒有理由私人資本為什么不采用同樣先進(jìn)的技術(shù)和管理。這也指出了國有企業(yè)合理的分布。即在私人資本無法從事的大規(guī)模、高技術(shù)領(lǐng)域。比如政府認(rèn)為為它需要一座年產(chǎn)40萬噸乙烯的化工企業(yè)。但是就大陸當(dāng)前的實(shí)際情況，私人資本是無力提供的，于是只能由政府來提供。這樣政府就可以提升經(jīng)濟(jì)增長。但問題是政府應(yīng)該努力培育私人資本，使之在復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面越來越有能力自主，而不是采取壓制私人資本，以保持自己的獨(dú)尊地位。對(duì)于經(jīng)濟(jì)建設(shè)，這種武大郎心態(tài)是不行的。
更多的國有企業(yè)是靠貸款或增發(fā)貨幣來建成的。那么這種做法就是將資源從那些不能相應(yīng)提高自己資源價(jià)格的弱勢(shì)集團(tuán)掠奪過來，比如那些依靠養(yǎng)老金生活的人們。通過這種方式建立的國有企業(yè)我們稱之為外生性的。顯然外生性國有企業(yè)是通脹性的。首先外生型國有企業(yè)的規(guī)模只受信貸規(guī)模，最終只受中央銀行貸幣供給限制。而大力發(fā)展國有企業(yè)的都是發(fā)展中經(jīng)濟(jì)，其銀行體系是國有的，或受政府直接控制的，因而創(chuàng)立國有企業(yè)的沖動(dòng)往往導(dǎo)致政治壓力膨脹，使中央銀行貸幣政策松動(dòng)。其次貸款建國有企業(yè)有群動(dòng)效應(yīng)。一旦政府開始使用貸款興建國有企業(yè)，那么各方面都會(huì)努力證明自己項(xiàng)目的重要性，紛紛搶奪信貸資源。大量的項(xiàng)目同時(shí)開工，必然對(duì)經(jīng)濟(jì)造成通脹壓力，尤其是通脹的預(yù)期壓力攀升更快，從而增加經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定性。
下面分析在外生型國有企業(yè)叢生的環(huán)境中的貨幣政策與財(cái)政政策的效果。按定義，外生型國有企業(yè)的負(fù)債率高于平均水平。即使外生型國有企業(yè)的負(fù)債中很大比例是長期貸款，但它們總是要償本付息的。一旦政府被迫實(shí)施緊縮的貨幣政策（比如出現(xiàn)了惡性的通貨膨脹或國際收支赤字），那么國有企業(yè)的短期融資成本顯然上升。這一方面減少了營業(yè)收入中可以用來償還長期負(fù)債本金和利息的部分。這是因?yàn)槠髽I(yè)需要短期融資來提供周轉(zhuǎn)資金；另一方面，緊縮的貨幣政策將從總體上減少支出，這將導(dǎo)致國有企業(yè)營業(yè)收入的增幅下降，甚至使之絕對(duì)下降。顯然，除非政府對(duì)外生型國有企業(yè)注入資本，那么外生型國有企業(yè)的負(fù)債率將在緊縮的貨幣政策下上升。如果政府因?yàn)檎卧虿辉试S國有企業(yè)破產(chǎn)，那么它就必須為外生型國有企業(yè)的虧損融資。但是政府之所以建立外生型國有企業(yè)，是因?yàn)樗鄙僮銐虻呢?cái)政收入來為之融資，因而對(duì)國有企業(yè)的這種補(bǔ)貼顯然也不可能主要由財(cái)政支出來融資。因而政府要么利用國債融資，要么放棄緊縮的貨幣政策，用通貨膨脹來融資。在用國債融資的情況下，政府必須用更高的利率（緊縮的貨幣政策意味著更高的利率）來發(fā)行國債，這樣將進(jìn)一步減少私人資本的投資愿望。即使購買國債的居民有正的財(cái)富效應(yīng)，私人支出也要下降。注意到政府的任何一種為國有企業(yè)虧損融資的方式都是收入再分配，即政府把不小于虧損的那部分收入分配給了與國有企業(yè)虧損直接相關(guān)的群體。事實(shí)表明國有企業(yè)的虧損是導(dǎo)致少數(shù)居民富裕的原因之一，那么采用補(bǔ)貼虧損的方式顯然將違背政府實(shí)現(xiàn)收入公平分配的目標(biāo)，除非它宣布它是為少數(shù)人謀利的。如果這部份人用獲得的補(bǔ)貼來購買政府國債，那么他們將有正的財(cái)富效應(yīng)，這是因?yàn)槭紫冗@部份人所用來購買國債的正是所分到的國有企業(yè)虧損。其次，日后這些國債的償還將由全社會(huì)的納稅人來支付，因此這部份人將更富裕。相應(yīng)地另外的人將更貧窮。這部分人所占人口的比例低，而且從一個(gè)社會(huì)角度來看，其支出占社會(huì)總支出的比例也不應(yīng)該超過其它人的，否則這個(gè)社會(huì)就是在制造和維護(hù)兩極分化而且是毫不掩飾，那么建立國有企業(yè)就是為實(shí)現(xiàn)這種目標(biāo)。但是我們不認(rèn)為討論這種政府的經(jīng)濟(jì)控制力是有意義的。如果我們將討論限制在一個(gè)受其公民支持的民主政府上，那么外生型國有企業(yè)顯然將在緊縮的貨幣政策下背離其原先的目標(biāo)。在膨脹性的貨幣政策下，將有更多的外生型國有企業(yè)被設(shè)立，從而要求更猛烈的膨脹性貨幣政策，顯然這是不可選的。因此，貨幣政策在叢生的外生型國有企業(yè)是失控的。
通過財(cái)政政策的控制力在這種情況下也將大大削弱，給定外生型國有企業(yè)叢生的條件，政府的公共支出的自由空間會(huì)很少。這是因?yàn)?，如果政府可以自由地增加其支出，那么在上述分析的結(jié)果下，政府沒有理由不增加對(duì)國有企業(yè)的資本注入。假設(shè)政府突然有能力增加其支出，可能性有二：一是政府獲得國外援助。二是政府增強(qiáng)了稅收征管，使在名義稅率不變情況下，稅收可大大增加，而且還假設(shè)政府并不將新增收入注入外生型國有企業(yè)以增加其資本。
對(duì)于政府加強(qiáng)稅收這一種情況下，顯然實(shí)際稅率將上升。一般而言，這將使那些無法再逃避稅收而且處于邊際的企業(yè)退出，這當(dāng)然會(huì)包括一些外生型國有企業(yè)。如果政府不允許這些企業(yè)破產(chǎn)，那么就必須對(duì)這些虧損企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼。這自然會(huì)降低公開支出增加的刺激作用。若政府允許這些國有企業(yè)破產(chǎn)，情況則比致復(fù)雜。首先，公共支出增加是由于實(shí)際稅收增加，那么私人的可支配收入下降，從而使消費(fèi)減少，進(jìn)而使投資減少。即使消費(fèi)者消費(fèi)慣性使消費(fèi)不變，那么可支配收入的下降必然使儲(chǔ)蓄下降，同樣也會(huì)使投資減少。公共支出增加無非會(huì)有兩個(gè)后果，一是政府規(guī)模擴(kuò)大，雇傭更多的勞動(dòng)力，這將增加消費(fèi)支出。另一方面增加投資，創(chuàng)造更多的國有企業(yè)。一方面一部份企業(yè)由于實(shí)際稅率的增加而破產(chǎn)，使產(chǎn)出下降，另一方面消費(fèi)加投資增加，將提高現(xiàn)有生產(chǎn)能力的利用率。假設(shè)總產(chǎn)出增加。這時(shí)中央銀行面臨兩難選擇：如果不放松銀根，那么生產(chǎn)的擴(kuò)大對(duì)流動(dòng)資金的需求增量將推高利率，這將使那些以借款為基礎(chǔ)的外生型企業(yè)陷入破產(chǎn)從而使經(jīng)濟(jì)陷入衰退。另一方面，如果放松銀根，則將進(jìn)一步擴(kuò)大投資和消費(fèi)需求，從而使經(jīng)濟(jì)進(jìn)入通脹螺旋中。如果稅收的增加導(dǎo)致總產(chǎn)出下降，這更說明財(cái)政政策失效。當(dāng)然，在實(shí)踐中會(huì)存在一個(gè)恰到好處的方法，但是這的確是一個(gè)非常危險(xiǎn)的鋼絲雜技。
突如其來的經(jīng)濟(jì)援助不太現(xiàn)實(shí)，因而本文不再分析其后果。
至于政府對(duì)國有企業(yè)的有效控制問題，實(shí)質(zhì)是建立每個(gè)人對(duì)自己行為負(fù)責(zé)的制度問題（Account—ability）。從結(jié)構(gòu)的表面來看，政府擁有國有企業(yè)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中機(jī)構(gòu)投資者擁有企業(yè)的股份一樣。機(jī)構(gòu)投資者對(duì)最終投資者只有達(dá)不到最終投資者的要求就走人的權(quán)利，但是由于政府擁有合法的暴力，如果沒有形成社會(huì)契約，政府不會(huì)對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)，國有企業(yè)就可能成為自在之物，或者只是政府的企業(yè)。
一、新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)行的原因
1921年后，蘇俄由“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策”轉(zhuǎn)變?yōu)橐约Z食稅代替余糧收集制為核心的“新經(jīng)濟(jì)政策”。這一政策轉(zhuǎn)變的直接原因是為了渡過政治危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。從1918年春到1920年底，連續(xù)三年的帝國主義武裝干涉和國內(nèi)革命戰(zhàn)爭(zhēng)，蘇維埃政權(quán)面臨被顛覆的危險(xiǎn)。蘇俄面對(duì)內(nèi)憂外患，實(shí)行了以余糧收集制為核心的“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策”，集中全國的人、財(cái)、物力，擊敗了帝國主義的武裝干涉，贏得了國內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利。“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策”在特殊的時(shí)期起到了積極的作用。
但是，戰(zhàn)爭(zhēng)使國民經(jīng)濟(jì)遭到了極大的破壞，加之1920年的欠收，飼料缺乏，牲畜死亡，經(jīng)濟(jì)的蕭條導(dǎo)致廣大工人農(nóng)民生活異常艱苦。從1920年底到1921年初，蘇俄農(nóng)民的不滿情緒日益明顯，工人的不滿情緒也在滋長，工農(nóng)聯(lián)盟面臨分裂。針對(duì)當(dāng)時(shí)的情況，以列寧為首的俄共采取了果斷的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，從“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策”轉(zhuǎn)向“新經(jīng)濟(jì)政策”。
這一政策轉(zhuǎn)變的根本原因由是由于經(jīng)濟(jì)文化落后的國情。俄國十月革命創(chuàng)立了新生的蘇維埃政權(quán)，在一個(gè)經(jīng)濟(jì)文化落后的國家，如何建設(shè)社會(huì)主義是列寧為首的布爾什維克黨人面對(duì)的一個(gè)艱難課題。列寧深刻的認(rèn)識(shí)到在農(nóng)民占人口的絕大多數(shù)，生產(chǎn)力十分落后，文化程度低，資本主義尤其是國家資本主義發(fā)展不充分的國家向純社會(huì)主義形式和純社會(huì)主義分配直接過渡，是力所不及的事情。正是俄國特殊的國情，決定了俄國向社會(huì)主義過度必須采取遷回的方式。列寧和俄共基于對(duì)“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策”的深刻反思和對(duì)蘇俄國情的正確把握，列寧和俄共提出有別于“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策”的“新經(jīng)濟(jì)政策”。
二、新經(jīng)濟(jì)政策的基本內(nèi)容
第一，在農(nóng)業(yè)方面，用固定的糧食稅代替余糧收集制。農(nóng)民在納稅后，可以自由處置余糧。糧食稅的稅額比余糧收集制所征收的糧食少得多，這充分調(diào)動(dòng)了農(nóng)民的積極性，刺激了播種面積的擴(kuò)大。糧食稅的實(shí)施，肯定了小農(nóng)這種經(jīng)濟(jì)形式，并且最大限度地支持和鼓勵(lì)小農(nóng)獨(dú)立經(jīng)營，從而最終實(shí)現(xiàn)了工人與農(nóng)民的鞏同聯(lián)盟。
第二，在工業(yè)方面，多種經(jīng)濟(jì)成分并存，由全面沒收私人資本轉(zhuǎn)為實(shí)行國家資本主義，涉及國家經(jīng)濟(jì)命脈的重要廠礦企業(yè)仍歸國有，由國家經(jīng)營，中小企業(yè)和國家暫時(shí)無力興辦的企業(yè)，允許本國和外國的資本家經(jīng)營，采取租讓制、小業(yè)主合作制、租借制和國家組織代購代銷幾種形式。還允許部分地恢復(fù)小型私人企業(yè)。同時(shí)，列寧在國營經(jīng)濟(jì)的組織管理和領(lǐng)導(dǎo)體制方面，提出了一系列改造措施，比如要使商業(yè)問題成為領(lǐng)導(dǎo)整個(gè)國營經(jīng)濟(jì)的實(shí)際問題，即“采用商業(yè)原則”改造國營經(jīng)濟(jì)。具體方法有：企業(yè)實(shí)行經(jīng)濟(jì)核算、改變勞動(dòng)報(bào)酬形式、國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品從直接分配改為商品流轉(zhuǎn)。
第三，在流通方面，利用市場(chǎng)、商品貨幣關(guān)系發(fā)展商業(yè)和自由貿(mào)易，由最初實(shí)行的產(chǎn)品交換轉(zhuǎn)為允許自由貿(mào)易，實(shí)行按勞分配。
三、新經(jīng)濟(jì)政策的現(xiàn)實(shí)意義
第一，新經(jīng)濟(jì)政策對(duì)我國的社會(huì)主義實(shí)踐具有重要的指導(dǎo)作用?！靶陆?jīng)濟(jì)政策”的基本思想是從蘇俄的實(shí)際出發(fā)提出來的，它有效地指導(dǎo)了蘇俄的社會(huì)主義建設(shè)，但其對(duì)實(shí)踐的指導(dǎo)意義卻不僅僅局限于蘇俄國，而是對(duì)所有走上社會(huì)主義道路的國家都產(chǎn)生了重大影響。
第二，正確認(rèn)識(shí)國情是建設(shè)中國特色社會(huì)主義的前提。這是新經(jīng)濟(jì)政策給我們的一個(gè)重大啟迪。列寧領(lǐng)導(dǎo)蘇俄實(shí)行“新經(jīng)濟(jì)政策”正是基于對(duì)當(dāng)時(shí)國情的正確認(rèn)識(shí)。在對(duì)國情的認(rèn)識(shí)上，我國走了曲折的道路，在十一屆三中全會(huì)前的一個(gè)很長的歷史時(shí)期，我們對(duì)國情都沒有認(rèn)識(shí)清楚，以致搞“一大二公”純而又純的社會(huì)主義，其結(jié)果不是共同富裕而是共同貧窮。十一屆三中全會(huì)后，我們對(duì)國情的認(rèn)識(shí)逐漸清晰。十三大做出了我國還處在社會(huì)主義初級(jí)階段的正確判斷，十五大概括了社會(huì)主義初級(jí)階段的九大特征，表明對(duì)國情的認(rèn)識(shí)更加深刻。我國的國情就是現(xiàn)在處于并將長期處于社會(huì)主義初級(jí)階段，正是基于這種對(duì)國情的正確認(rèn)識(shí)，我國走上了改革開放的道路，并且取得了舉世矚目的成就。
第三，鞏固的工農(nóng)聯(lián)盟是建設(shè)中國特色社會(huì)主義的保證。在落后國家進(jìn)行社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)，必須正確處理工農(nóng)之間的物質(zhì)利益關(guān)系。我國目前農(nóng)業(yè)人口仍占總?cè)丝诘?0％，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)還比較薄弱，只有重視農(nóng)業(yè)的發(fā)展，處理好工農(nóng)關(guān)系，保障農(nóng)民利益，才能保證社會(huì)穩(wěn)定和現(xiàn)代化建設(shè)的順利進(jìn)行。我國人民民主專政的政權(quán)基礎(chǔ)也是工農(nóng)聯(lián)盟。城鄉(xiāng)和諧發(fā)展，工農(nóng)共同富裕，是鞏固政權(quán)，建設(shè)中國特色社會(huì)主義的題中之義。在改革與發(fā)展中，必須保障農(nóng)民的利益，增加農(nóng)民的收入，縮小城鄉(xiāng)居民收入差距，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)之間、工農(nóng)業(yè)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展。因此，在深化經(jīng)濟(jì)體制改革、全面建設(shè)小康社會(huì)的進(jìn)程中，必須更進(jìn)一步重視農(nóng)村、農(nóng)業(yè)和農(nóng)民問題。
第四，實(shí)現(xiàn)人民的根本利益是建設(shè)中國特色社會(huì)主義的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)?！皯?zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策”之所以失敗，就在于這一政策損害了人民群眾的利益，尤其是農(nóng)民的利益。“新經(jīng)濟(jì)政策”改余糧收集制為糧食稅制，這極大地滿足了人民群眾的利益要求。因而，新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)施使得蘇維埃政權(quán)同人民群眾的緊張關(guān)系得到了極大地改善，使得蘇維埃政權(quán)更加鞏固。正所謂“水能載舟，亦能覆舟”。人民群眾是歷史的創(chuàng)造者，其經(jīng)濟(jì)的、政治的和文化的利益能否實(shí)現(xiàn)及實(shí)現(xiàn)程度的大小直接關(guān)系到其參與社會(huì)建設(shè)的積極性的高低，影響到其創(chuàng)造性的發(fā)揮。當(dāng)前，隨著我國改革開放的不斷推進(jìn)、深化，我國原來的利益格局發(fā)生了很大的變化，出現(xiàn)了利益階層多樣化、利益主體多元化。此外，居民收入分配呈現(xiàn)差距拉大的趨勢(shì)，農(nóng)民收入增長相對(duì)緩慢等，所有這些，必然會(huì)使人民群眾內(nèi)部的利益矛盾趨于復(fù)雜和激化，影響社會(huì)穩(wěn)定和發(fā)展。要妥善解決這些問題，我們必須把人民群眾的利益放在第一位，要始終把實(shí)現(xiàn)好、維護(hù)好、發(fā)展好最廣大人民的根本利益作為黨和國家一切工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，尊重人民主體地位，發(fā)揮人民首創(chuàng)精神，保障人民各項(xiàng)權(quán)益，做到發(fā)展為了人民、發(fā)展依靠人民、發(fā)展成果由人民共享。實(shí)現(xiàn)人民群眾的根本利益才是中國特色社會(huì)主義建設(shè)的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。
[摘要]后危機(jī)時(shí)代，及早做好退出戰(zhàn)略部署和經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整對(duì)經(jīng)濟(jì)健康、可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。無論中國經(jīng)濟(jì)是否出現(xiàn)二次探底，總體宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整重點(diǎn)方向應(yīng)該及早明確，應(yīng)該在宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)和工具更好相互協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上，培育新競(jìng)爭(zhēng)力，推行產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，增收節(jié)支，科學(xué)、精細(xì)理財(cái)。培育資本市場(chǎng)，加強(qiáng)國際金融合作。
[關(guān)鍵詞]后金融危機(jī)時(shí)代；宏觀經(jīng)濟(jì)；戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型
2009年上半年中國GDP同比增長7.1％，投資同比增長33.5％，消費(fèi)同比增長15％，進(jìn)出口同比下降23.5％。從統(tǒng)計(jì)數(shù)字看，中國經(jīng)濟(jì)確實(shí)回升，但基礎(chǔ)尚不穩(wěn)定。針對(duì)2009年前8個(gè)月經(jīng)濟(jì)回暖的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，現(xiàn)在有人開始討論經(jīng)濟(jì)到底呈“V”型、“W”型還是其他型探底回升。研究經(jīng)濟(jì)回暖軌跡固然重要，更重要的是在正確研判當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的基礎(chǔ)上，研討下一階段經(jīng)濟(jì)政策。按照經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期波動(dòng)規(guī)律，宏觀經(jīng)濟(jì)總會(huì)見底反彈，因此我們更要前瞻今后宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整，考慮經(jīng)濟(jì)企穩(wěn)后的經(jīng)濟(jì)政策，甚至“十二五”規(guī)劃的中長期政策制定。筆者認(rèn)為未來的政策重點(diǎn)應(yīng)是：(1)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，培育新競(jìng)爭(zhēng)力；(2)推行產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整；(3)進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，增收節(jié)支，科學(xué)、精細(xì)理財(cái)；(4)培育資本市場(chǎng)，加強(qiáng)國際金融合作；(5)宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)和工具更好相互協(xié)調(diào)。
一、國際宏觀經(jīng)濟(jì)基本走勢(shì)
(一)全球經(jīng)濟(jì)失衡，全球化進(jìn)程放緩
全球經(jīng)濟(jì)失衡主要體現(xiàn)在一些國家出現(xiàn)大量貿(mào)易赤字，與之相對(duì)應(yīng)的是一些國家大量貿(mào)易盈余。之后，全球經(jīng)濟(jì)失衡的范圍擴(kuò)大到整個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。當(dāng)今世界，全球經(jīng)濟(jì)失衡的表現(xiàn)是以美國為代表的主要發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長速度放緩，持續(xù)出現(xiàn)貿(mào)易逆差和資本逆差，而一些新興工業(yè)化國家和主要產(chǎn)油國家經(jīng)濟(jì)增長卻保持較快速度，持有巨額外匯儲(chǔ)備。隨著金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)衰退的演變，主要發(fā)達(dá)國家需求還在下降，尤其是消費(fèi)需求低迷，經(jīng)濟(jì)失衡仍將持續(xù)，全球化進(jìn)程減緩。
(二)全球增長模式轉(zhuǎn)型，凸顯新增長點(diǎn)
人類文明起源的一個(gè)重要特征是開始吃熟食，前提是人類掌握了取火技術(shù)。人類取火始于鉆木取火，實(shí)際上取的是碳基能源。從木材到煤炭、石油和天然氣，都是碳基燃料。在既定的技術(shù)約束下，碳基燃料對(duì)人類社會(huì)進(jìn)步和發(fā)展起到了不可替代的作用。但是，碳基燃料增加了空氣中的二氧化碳，使全球氣候變暖。為了應(yīng)對(duì)氣候變暖，一些專家建議未來能源開發(fā)的重點(diǎn)應(yīng)該轉(zhuǎn)向清潔能源和可再生能源。以美國、英國為代表的一些大國正在新能源領(lǐng)域開展大量研究，力圖實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型，發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)和低碳經(jīng)濟(jì)。這些國家在引領(lǐng)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，將占領(lǐng)新能源標(biāo)準(zhǔn)的制高點(diǎn)。客觀上，這些探索促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長模式轉(zhuǎn)型，一些專家認(rèn)為這也是未來世界經(jīng)濟(jì)的新增長點(diǎn)。
(三)國際金融體系改革，重現(xiàn)金融新秩序
以美元為主導(dǎo)的國際貨幣體系在此次金融危機(jī)中未能發(fā)揮應(yīng)有作用，盡到應(yīng)有的責(zé)任。國際社會(huì)開始通過對(duì)話建立一個(gè)新型的國際金融體系。無論是超主權(quán)貨幣體系，還是其他金融秩序，都將對(duì)美元主導(dǎo)格局形成挑戰(zhàn)。在此背景下，一些發(fā)展中國家在國際金融體系中的話語權(quán)正逐步得到增強(qiáng)。中國本著負(fù)責(zé)任的立場(chǎng)，在國際金融危機(jī)中起到了穩(wěn)定器作用。
(四)金融與實(shí)業(yè)并重，構(gòu)建新的宏觀監(jiān)管體系
此次金融危機(jī)的重要原因是虛擬經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)失衡。金融創(chuàng)新固然重要，更重要的是在啟動(dòng)國內(nèi)消費(fèi)需求替代、彌補(bǔ)國外消費(fèi)需求不足的同時(shí)，根據(jù)本國比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展一些制造業(yè)，帶動(dòng)國內(nèi)就業(yè)，把金融發(fā)展落到實(shí)業(yè)上。也有專家認(rèn)為，錯(cuò)誤的宏觀政策是本次金融危機(jī)的重要原因。在危機(jī)來臨時(shí)，美國過度擴(kuò)大消費(fèi)信用以及過度相信市場(chǎng)都是金融危機(jī)的重要根源。因此，世界各國將會(huì)重新審視過去的宏觀政策決策程序和機(jī)制，構(gòu)建新的決策程序和機(jī)制，通過建立新的監(jiān)管機(jī)制加強(qiáng)宏觀政策管理和微觀領(lǐng)域監(jiān)督。
二、中國經(jīng)濟(jì)宏觀形勢(shì)基本判斷
據(jù)世界銀行《中國經(jīng)濟(jì)季報(bào)》(2009年6月)報(bào)告，工業(yè)化國家金融市場(chǎng)開始出現(xiàn)趨穩(wěn)跡象，全球經(jīng)濟(jì)初步呈現(xiàn)回升趨穩(wěn)態(tài)勢(shì)，但是仍然面臨諸多不確定性，復(fù)蘇速度不可能太快①。該報(bào)告還指出，目前斷言中國經(jīng)濟(jì)快速穩(wěn)健復(fù)蘇尚早。另據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)，中國經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)回暖跡象，有望率先實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇。但是，中國經(jīng)濟(jì)仍然面臨諸多亟待解決的結(jié)構(gòu)不平衡問題。
(一)GDP小幅增加，財(cái)政收入回升
2009年上半年，國內(nèi)生產(chǎn)總值13.99萬億元，按可比價(jià)格計(jì)算，同比增長7.1％，比第一季度加快了1.0個(gè)百分點(diǎn)。第一季度全國GDP總量6.57萬億元，比去年同期增長6.1％，第二季度7.41萬億元，同比增長7.9％。6、7、8月份，全國財(cái)政收入分別為6867.47億元、6695.91億元、5237.47億元，同比分別增長19.6％、10.2％、36.1％。國內(nèi)生產(chǎn)總值和財(cái)政收入增長顯現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)回暖跡象，但是中國經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的根基仍然不牢。
(二)城鄉(xiāng)居民收入持續(xù)增長，消費(fèi)增長潛力凸顯
1～6月，城鄉(xiāng)居民收入繼續(xù)增長，轉(zhuǎn)移性收入增幅較大。城鎮(zhèn)居民家庭人均總收入9667元，人均可支配收入8856元，同比增長9.8％，扣除價(jià)格因素，實(shí)際增長11.2％。農(nóng)村居民人均現(xiàn)金收入2733元，增長8.1％，扣除價(jià)格因素，實(shí)際增長8.1％。居民消費(fèi)價(jià)格繼續(xù)下降，生產(chǎn)價(jià)格同比降幅較大。上半年，居民消費(fèi)價(jià)格同比下降1.1％(6月份同比下降1.7％，環(huán)比下降0.5％)。8月，工業(yè)品出廠價(jià)格環(huán)比上漲0.8％，已連續(xù)5個(gè)月上漲。前8個(gè)月，社會(huì)消費(fèi)品零售總額7.88萬億元，同比增長15.1％，比前7個(gè)月加快0.1個(gè)百分點(diǎn)。城鄉(xiāng)居民消費(fèi)需求提升，消費(fèi)能力提高，凸顯消費(fèi)潛力。
(三)發(fā)電量和用電量雙回升，人民幣存貸雙增長
6月，全社會(huì)發(fā)電量同比增長4.7％，用電量增長4.3％。發(fā)電量和用電量上升既有經(jīng)濟(jì)回升的因素，也有氣溫上升的因素。2009年8月末，廣義貨幣供應(yīng)量(M2)余額為57.67萬億元，同比增長了28.53％。2009年8月末，金融機(jī)構(gòu)人民幣各項(xiàng)貸款余額38.52萬億元，同比增長34.11％，環(huán)比增長了0.16％；金融機(jī)構(gòu)人民幣各項(xiàng)存款余額為57.37萬億元，同比增長27.43％，環(huán)比下降1.13％。貨幣供應(yīng)量增長28.53％。
(四)固定資產(chǎn)投資快速增長，房地產(chǎn)價(jià)格小幅上漲
2009年1～8月份，城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資11.3萬億元，同比增長33.O％。固定資產(chǎn)投資資金主要來源于銀行貸款，2009年前8個(gè)月累計(jì)新增信貸規(guī)模8.15萬億元，同比多增5.04萬億元，比中國所有銀行過去兩年的貸款總額多，其中7、8月份分別為1650億元、4104億元，受央行政策影響，增速減緩。2009年5月、6月、7月、8月，七十個(gè)大中城市房屋銷售價(jià)格環(huán)比分別上漲0.6％、0.8％、O.9％、0.9％。從200個(gè)主產(chǎn)縣8月20～31日主要農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)情況看，包括肥豬在內(nèi)的5種肉產(chǎn)品均上漲。房地產(chǎn)價(jià)格上升和主要農(nóng)產(chǎn)品小幅上漲表明，過度的、甚至投機(jī)性的惡性貨幣投放，可能對(duì)未來形成溫和的通脹壓力。
(五)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不平衡仍然存在，潛在隱患不容忽視。
在中國，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，城鄉(xiāng)不平衡，消費(fèi)、投資與儲(chǔ)蓄不平衡仍然存在，“短板”要素制約經(jīng)濟(jì)平衡增長。以城鄉(xiāng)居民收入之比為例，1978年城鄉(xiāng)收入之比為2.57:1，2007年提高到3.33:1，不平衡進(jìn)一步擴(kuò)大。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不平衡是一個(gè)比較突出的矛盾。這種不平衡不斷積累，將會(huì)降低經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展系統(tǒng)的整體協(xié)調(diào)性，一旦超過臨界點(diǎn)就會(huì)形成失衡狀態(tài)，激化潛在矛盾，甚至可能造成系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)。
三、科學(xué)研判經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，及早規(guī)劃前瞻政策
“病來如山倒，病去如抽絲”。醫(yī)治好重病后，調(diào)養(yǎng)很關(guān)鍵。近期，中國宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)從“兩防”到“一保一控”，再到“保增長”，與之相對(duì)應(yīng)，財(cái)政政策和貨幣政策由穩(wěn)健的和從緊的轉(zhuǎn)向積極的和適度寬松的。經(jīng)濟(jì)危機(jī)總會(huì)過去，那么，下一步中國應(yīng)該思考調(diào)整宏觀經(jīng)濟(jì)政策，將“十二五”規(guī)劃與“十一五”規(guī)劃穩(wěn)步對(duì)接。
(一)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，培育新競(jìng)爭(zhēng)力
一是產(chǎn)業(yè)政策方面，以新能源、環(huán)保汽車、生物工程等為突破口，占領(lǐng)新興產(chǎn)業(yè)制高點(diǎn)，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)。重點(diǎn)開發(fā)可再生生物質(zhì)能源和風(fēng)力、水力、太陽能等新型能源。二是區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略方面，加快制定城市群發(fā)展戰(zhàn)略，提升城市競(jìng)爭(zhēng)力。隨著經(jīng)濟(jì)全球化加深，中國的城市群參與國際分工越來越廣泛。研究表明，國外資本對(duì)中國投資將主要依據(jù)現(xiàn)代城市群的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行戰(zhàn)略布局。今后，應(yīng)提高中國城市群發(fā)展速度和質(zhì)量，配套制定相關(guān)的法律制度、空間規(guī)劃和管理制度，在城市群內(nèi)，培育具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和產(chǎn)品。三是決策機(jī)制方面，構(gòu)建科學(xué)、民主決策機(jī)制，降低決策風(fēng)險(xiǎn)，提高政府行政管理競(jìng)爭(zhēng)力?，F(xiàn)代社會(huì)的公共風(fēng)險(xiǎn)需要政府及時(shí)、有效、低成本地化解，對(duì)政府科學(xué)決策機(jī)制提出了挑戰(zhàn)。政府應(yīng)科學(xué)論證、合理規(guī)劃，提高決策效率、降低決策成本，并致力于提高行政管理效率。
(二)推行產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整
在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革中，中國逐步建立和完善了多種所有制市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。但是，仍然有部分壟斷行業(yè)和公共服務(wù)部門產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)單一，進(jìn)入門檻高，民間資本進(jìn)入空間窄。除涉密行業(yè)外，無論是自然壟斷行業(yè)，還是行政壟斷行業(yè)，提高市場(chǎng)化程度，推行產(chǎn)權(quán)多元化改革，是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整的必然趨勢(shì)，比如鐵路、電信、電力等；另一方面，今后，政府應(yīng)打破行業(yè)壟斷，推行公共事業(yè)單位改革。政府應(yīng)主要通過制定市場(chǎng)規(guī)制，讓市場(chǎng)在資源配置中起基礎(chǔ)性作用。一些社會(huì)事業(yè)部門，比如體育、教育、衛(wèi)生、社會(huì)保障等，也應(yīng)允許更多民間資本進(jìn)入。
作為工業(yè)化中期的國家，中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重點(diǎn)在第二、三產(chǎn)業(yè)。在美國，到工業(yè)化晚期第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重超過80％。2008年，中國第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重為40.1％，低于第二產(chǎn)業(yè)比重。2009年上半年，中國第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重為41.3％，低于第二產(chǎn)業(yè)比重。中國離工業(yè)化國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)尚有距離。
(三)培育資本市場(chǎng)，加強(qiáng)國際金融合作
繼續(xù)加大推進(jìn)資本市場(chǎng)培育力度，開展多種形式的資本市場(chǎng)創(chuàng)新。推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)力度，擴(kuò)大三板市場(chǎng)試點(diǎn)范圍，解決創(chuàng)業(yè)投資和中小企業(yè)融資難的問題。一國經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長的關(guān)鍵是健康的金融體系。在生產(chǎn)全球化、貿(mào)易一體化和金融全球化背景下，任何國家的金融市場(chǎng)都很難獨(dú)善其身。加強(qiáng)金融監(jiān)管、促進(jìn)金融合作以及增強(qiáng)金融抗風(fēng)險(xiǎn)能力是一國金融立足國際金融市場(chǎng)的關(guān)鍵。一是完善金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和體系，建立有效的金融創(chuàng)新監(jiān)管體系，防止過度套利行為發(fā)生。二是加強(qiáng)國際金融合作。進(jìn)一步建立雙邊貨幣互換、多邊外匯儲(chǔ)備庫建設(shè)等多種形式的區(qū)域金融合作，并適度推進(jìn)人民幣國際化。三是增強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)和體系風(fēng)險(xiǎn)防范能力。一方面，充分利用危機(jī)后的恢復(fù)時(shí)機(jī)增強(qiáng)中國金融機(jī)構(gòu)和體系的國際競(jìng)爭(zhēng)力；另一方面，實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值。
(四)轉(zhuǎn)變政府職能，增收節(jié)支，科學(xué)、精細(xì)理財(cái)
經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇后，過渡時(shí)期應(yīng)逐步轉(zhuǎn)向?qū)嵤┻m度積極的財(cái)政政策，進(jìn)而轉(zhuǎn)向穩(wěn)健的財(cái)政政策。未來財(cái)政工作的重點(diǎn)不僅僅是切好蛋糕，更應(yīng)該注重做大、做強(qiáng)蛋糕，在財(cái)政收入方面做好文章。樹立大財(cái)政思想，既要有財(cái)，更要有政。既要保證財(cái)政收入穩(wěn)定增長，又要不與民爭(zhēng)利。正確處理政府收入與居民收入關(guān)系，做到國民收入分配比例合理化。從稅收收入看，今后工作的重點(diǎn)是擴(kuò)大稅源，保證稅收增量漸進(jìn)發(fā)展。一是擴(kuò)大資源稅征收范圍。為了改變長期以來實(shí)行的資源低價(jià)政策，提高資源利用效率，保護(hù)資源，資源稅改革應(yīng)在經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇后擴(kuò)大征收范圍。二是試行個(gè)人所得稅轉(zhuǎn)型，探索綜合和分類相結(jié)合的有中國特色的個(gè)人所得稅制。當(dāng)前的個(gè)人所得稅征收主要是以分類征收為主，沒有達(dá)到調(diào)節(jié)收入分配差距的需要。個(gè)人所得稅改革應(yīng)著力減輕中低收入階層的稅負(fù)。三是試點(diǎn)物業(yè)稅。在繼續(xù)物業(yè)稅試點(diǎn)評(píng)估“空轉(zhuǎn)”的基礎(chǔ)上，進(jìn)行分層價(jià)值評(píng)估，適時(shí)推出物業(yè)稅。四是繼續(xù)做好增值稅轉(zhuǎn)型工作。增值稅轉(zhuǎn)型有利于改變重復(fù)征稅，減輕企業(yè)稅負(fù)，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。
在開源的同時(shí)仍需節(jié)流。從財(cái)政支出看，明確財(cái)政支出重點(diǎn)，增收節(jié)支，防范財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。一是轉(zhuǎn)變政府職能，縮減行政開支。在經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇后，政府應(yīng)該“瘦身”，調(diào)整政府機(jī)構(gòu)，建設(shè)高效廉潔的政府，提高政府供給公共服務(wù)效率。二是繼續(xù)提高財(cái)政預(yù)算透明度，保證精細(xì)化、科學(xué)化。信息透明是現(xiàn)代文明的一個(gè)基本準(zhǔn)則，財(cái)政預(yù)算信息透明是實(shí)現(xiàn)人的基本人權(quán)，也是保證正確履行公民委托責(zé)任的需要。在美國，一次預(yù)算編制就相當(dāng)于一部法律的制定過程，預(yù)算制定、執(zhí)行、監(jiān)督三權(quán)獨(dú)立，相互監(jiān)督，并實(shí)行全過程公開。盡快實(shí)現(xiàn)財(cái)政預(yù)算透明法制化，加快政府預(yù)算信息公開改革步伐，達(dá)到精細(xì)化、科學(xué)化管理的需要。三是繼續(xù)加大基礎(chǔ)設(shè)施、醫(yī)療、社保、就業(yè)等領(lǐng)域的投入力度，促發(fā)展，保民生。明確財(cái)政支出重點(diǎn)是提高財(cái)政支出效率的前提。同時(shí)，這些領(lǐng)域也是和諧社會(huì)建設(shè)的重點(diǎn)領(lǐng)域。四是構(gòu)建財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和防范的全方位調(diào)控體系。財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)防范要與金融結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范緊密結(jié)合，不可單線作戰(zhàn)。
(五)宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)和工具要相互配合
受國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化影響，中國宏觀經(jīng)濟(jì)政策總是在相機(jī)選擇中不斷調(diào)整。2006年，經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)是保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快增長，防止經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)周期性波動(dòng)。2007年，妥善處理經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量、效益和速度關(guān)系成為宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)整的工作重點(diǎn)。2008年，在風(fēng)云變幻的國際、國內(nèi)形勢(shì)下，中國宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控經(jīng)歷了大調(diào)整，從“雙防”到“一保一控”，再到“保增長、擴(kuò)內(nèi)需”。2009年，保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展是首要任務(wù)，有效結(jié)合“保增長、擴(kuò)內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)、保民生”，把促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變和調(diào)結(jié)構(gòu)作為根本出路。今后，宏觀調(diào)控政策要與政策目標(biāo)相互配合，避免內(nèi)部均衡和外部均衡的沖突。有效的政策工具是實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的前提，政策目標(biāo)要與政策工具相匹配。應(yīng)該認(rèn)識(shí)到各種政策工具配合是達(dá)到政策效果的重要保障。
摘要：本文通過回顧三十年改革開放中取得的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，同時(shí)結(jié)合在經(jīng)濟(jì)危機(jī)中暴露出來的問題，指出經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展就必須解決這些深層次的問題，而解決這些問題的關(guān)鍵就是繼續(xù)強(qiáng)力推動(dòng)改革。之后又提出經(jīng)濟(jì)改革中的一些措施手段。
關(guān)鍵詞：市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)危機(jī)財(cái)政政策
一、三十年改革開放之路
總的說來30年來改革開放的偉大成就，具體說主要是以下兩方面的原因：
首先是中國經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化程度的持續(xù)提高。市場(chǎng)化程度高低在很大程度上決定經(jīng)濟(jì)增長是大起大落還是平穩(wěn)增長。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)期，我國經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化程度極低，各種商品和服務(wù)產(chǎn)品的價(jià)格形成幾乎完全由政府管制，市場(chǎng)因素在經(jīng)濟(jì)生活中受到極端壓抑，計(jì)劃體制的管制力量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于市場(chǎng)力量，外在的政府干預(yù)因素經(jīng)常沖擊正常的經(jīng)濟(jì)周期，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)多次大起大落。近年來，經(jīng)濟(jì)體制改革不斷深入推進(jìn)，市場(chǎng)化程度進(jìn)一步提高，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的直接影響就是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長？
其次是宏觀調(diào)控的完善，適宜的宏觀經(jīng)濟(jì)政策的支撐，也就是1998年年中以來擴(kuò)大內(nèi)需的政策，其政策手段是實(shí)施積極的財(cái)政政策和穩(wěn)健的貨幣政策。6年來的實(shí)踐證明這種政策轉(zhuǎn)向是成功的，理論分析上也站得住腳。擴(kuò)大內(nèi)需的政策能使新一輪經(jīng)濟(jì)周期呈現(xiàn)出新特征，還在于這項(xiàng)政策的穩(wěn)定性、連續(xù)性，該項(xiàng)政策組合持續(xù)達(dá)6年之久。2004年積極財(cái)政政策逐漸淡出，轉(zhuǎn)向中性的財(cái)政政策，這種轉(zhuǎn)變是很必要和及時(shí)的，避免了嚴(yán)重通貨膨脹和經(jīng)濟(jì)過熱的出現(xiàn)，確保經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長。政策需要一定的穩(wěn)定性、連續(xù)性，否則不利于經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長，這方面有個(gè)很好的反面案例，就是日本20世紀(jì)90年代的財(cái)政政策。90年代初日本泡沫經(jīng)濟(jì)崩潰以后，為了刺激經(jīng)濟(jì)，日本政府積極推行擴(kuò)張性財(cái)政政策，但是效果并不明顯，其中一個(gè)重要原因是受到政策缺乏連續(xù)性的影響。
二、金融危機(jī)考驗(yàn)中國模式
這一輪的經(jīng)濟(jì)危機(jī)似乎打亂了整個(gè)經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)規(guī)律。中國經(jīng)濟(jì)一下子到了改革開放以來最困難的時(shí)候。但是，三十年來奠定的基礎(chǔ)和進(jìn)一步開發(fā)的潛力會(huì)幫助我們挺過這個(gè)經(jīng)濟(jì)的寒冬。一來市場(chǎng)化的力量還在不斷地深化加強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)體制中存在的一些深層次弊端在這次經(jīng)濟(jì)危機(jī)中暴露出來，接下來的就是進(jìn)一步的改革推進(jìn)市場(chǎng)力量；二來宏觀經(jīng)濟(jì)政策的及時(shí)性與適度保證了其有效性，經(jīng)過了大大小小的經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后，政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)的能力已經(jīng)大大提高。
毫無疑問，改革開放三十年遺留下很多未解決的問題并且產(chǎn)生了一些新的問題。而這次經(jīng)濟(jì)危機(jī)給我們帶來的好處就是放大了這些問題來讓國人從改革開放的巨大成就中清醒過來。低端的出口加工貿(mào)易模式讓沿海經(jīng)濟(jì)失去光澤，暴露出經(jīng)濟(jì)發(fā)展瓶頸問題依然沒有解決；大量持有美元儲(chǔ)備卻只能眼看其貶值，意識(shí)到中國金融的弱勢(shì)以及人民幣的不對(duì)稱地位；竭盡全力的促進(jìn)農(nóng)村消費(fèi)來擴(kuò)大內(nèi)需，發(fā)現(xiàn)城鄉(xiāng)差距的巨大……一連串的問題依然存在，而所有這些問題的出路只有一條—繼續(xù)改革。
三、經(jīng)濟(jì)改革深水區(qū)
強(qiáng)化市場(chǎng)力量，就是要進(jìn)一步推進(jìn)改革，提高中國經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化程度。存在一些嚴(yán)重問題急需解決，主要是各個(gè)領(lǐng)域和各地區(qū)之間的市場(chǎng)化程度嚴(yán)重不平衡。商品市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)和資本市場(chǎng)三大領(lǐng)域中，資本市場(chǎng)的市場(chǎng)化程度最低。進(jìn)一步提高我國經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化程度，關(guān)鍵還是要繼續(xù)深入經(jīng)濟(jì)體制改革，不斷強(qiáng)化市場(chǎng)力量，通過與舊體制力量的不斷反復(fù)“搏殺”，市場(chǎng)最終確定自己的統(tǒng)治地位。尤其是資本市場(chǎng)領(lǐng)域，一定要最大限度淡化其行政性，還資本市場(chǎng)盈利性的本性。
政策組合也要不斷調(diào)整和完善。今后一段時(shí)間，保持宏觀經(jīng)濟(jì)政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，加強(qiáng)和完善宏觀調(diào)控。宏觀調(diào)控的重點(diǎn)是總需求，這幾年擴(kuò)大內(nèi)需的重點(diǎn)是發(fā)行長期建設(shè)國債，擴(kuò)大投資需求，但是消費(fèi)需求增長則相對(duì)較慢。然而，消費(fèi)是最終需求，投資增長最終必須得到消費(fèi)需求的支持，因此，消費(fèi)增長相對(duì)緩慢必須引起我們的高度重視。總需求的調(diào)控中，未來相當(dāng)長時(shí)間的重點(diǎn)主要是如何進(jìn)一步擴(kuò)大消費(fèi)需求。因此，今后穩(wěn)健的財(cái)政政策應(yīng)將重點(diǎn)轉(zhuǎn)向調(diào)整收入分配政策，培育和擴(kuò)大消費(fèi)需求。
培育和擴(kuò)大消費(fèi)需求，財(cái)政政策是大有作為的，最主要的是要發(fā)揮財(cái)政政策在收入再分配上的功能，調(diào)節(jié)過高收入，取締非法收入，保障最低收入，縮小居民收入差距。財(cái)政和貨幣政策組合也應(yīng)作些調(diào)整，前些年過多地依賴財(cái)政政策，今后應(yīng)積極發(fā)揮貨幣政策作用。貨幣政策對(duì)消費(fèi)的刺激作用是很直接的，例如發(fā)展消費(fèi)信貸，對(duì)于擴(kuò)大消費(fèi)需求，提高居民消費(fèi)水平，實(shí)現(xiàn)消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)，具有重要推動(dòng)作用。為此必須進(jìn)一步推動(dòng)金融體制改革，加快發(fā)展貨幣市場(chǎng)，積極推進(jìn)利率市場(chǎng)化進(jìn)程，完善貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制，進(jìn)而促成貨幣政策逐漸增強(qiáng)效果，直至淋漓盡致地發(fā)揮應(yīng)有作用，取得與財(cái)政政策勢(shì)均力敵的“顯赫”地位。
四、結(jié)語
改革是經(jīng)濟(jì)發(fā)展不竭的動(dòng)力，而現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)危機(jī)背景正是經(jīng)濟(jì)改革的天然時(shí)機(jī)。美國經(jīng)濟(jì)通過30年代大危機(jī)得到了結(jié)構(gòu)性的調(diào)整，奠定了其二戰(zhàn)后世界霸主的地位。而八十年代的經(jīng)濟(jì)調(diào)整，又為其在九十年代的經(jīng)濟(jì)神話打下基礎(chǔ)。中國經(jīng)濟(jì)能否實(shí)現(xiàn)鳳凰涅槃，危機(jī)中求生存求發(fā)展，關(guān)鍵就在于能否繼續(xù)改革，延續(xù)屬于中國的經(jīng)濟(jì)神話。
[摘要]20世紀(jì)50年代對(duì)在中國實(shí)施列寧提出的“新經(jīng)濟(jì)政策”作了初步設(shè)想和發(fā)揮,認(rèn)為這些都可以拿來為社會(huì)主義服務(wù)而又不會(huì)損害社會(huì)主義前途。但由于對(duì)社會(huì)主義建設(shè)規(guī)律沒有能準(zhǔn)確把握,盲目認(rèn)同蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)模式,加之受國內(nèi)過“左”政治氛圍的影響,的新經(jīng)濟(jì)政策思想只停留在不穩(wěn)定的認(rèn)識(shí)狀態(tài),沒能真正成為現(xiàn)實(shí)政策。
[關(guān)鍵詞];新經(jīng)濟(jì)政策;研究
社會(huì)主義改造任務(wù)基本完成之際,提出了社會(huì)主義條件下的中國,有必要繼續(xù)實(shí)行一段時(shí)期的“新經(jīng)濟(jì)政策”的設(shè)想。盡管“新經(jīng)濟(jì)政策”實(shí)際上未能在中國社會(huì)主義制度確立后成為現(xiàn)實(shí),但這一設(shè)想的提出,體現(xiàn)了對(duì)中國社會(huì)主義建設(shè)的特殊規(guī)律的思考達(dá)到一定的水平,成為社會(huì)主義建設(shè)新時(shí)期改革開放的重要理論來源和思想先導(dǎo)之一。
一、“新經(jīng)濟(jì)政策”
思想提出的依據(jù)關(guān)于社會(huì)主義確立以后在中國實(shí)行“新經(jīng)濟(jì)政策”設(shè)想的理論依據(jù)是列寧的社會(huì)主義建設(shè)思想,現(xiàn)實(shí)依據(jù)是當(dāng)時(shí)歷史條件下中國政治、經(jīng)濟(jì)、文化全面落后的狀況。
十月革命勝利后的3年時(shí)間里,列寧在領(lǐng)導(dǎo)社會(huì)主義建設(shè)問題上,采取了“直接過渡”和“強(qiáng)攻”的辦法,即在舊有小農(nóng)經(jīng)濟(jì)占統(tǒng)治地位的歷史條件下,不通過任何國家資本主義形式,不通過商品生產(chǎn)、商品交換、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大發(fā)展階段,而是繼續(xù)采用軍事共產(chǎn)主義時(shí)期的經(jīng)濟(jì)政策,依靠高度計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的辦法來調(diào)節(jié)社會(huì)產(chǎn)品生產(chǎn)、分配和交換。經(jīng)過3年實(shí)踐,這種“直接過渡”和“強(qiáng)攻”的辦法,非但沒有把蘇維埃社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)搞上去,相反帶來了1921年春的嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)危機(jī)和政治危機(jī)。“直接過渡”和“強(qiáng)攻”導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)上的失敗,促使列寧及時(shí)提出“間接過渡”和“圍攻”的新經(jīng)濟(jì)政策。對(duì)于新經(jīng)濟(jì)政策,列寧有十分明確的解釋,他說:“‘新的’經(jīng)濟(jì)政策,所謂新,是對(duì)我們先前的經(jīng)濟(jì)政策而言的”,“可是實(shí)質(zhì)上,它比我們先前的經(jīng)濟(jì)政策包含著更多的舊東西?！毙陆?jīng)濟(jì)政策必須“作戰(zhàn)略退卻”,“不是直接進(jìn)行社會(huì)主義建設(shè),而是要在許多經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域退向國家資本主義……要保證經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)到社會(huì)主義的基礎(chǔ)之上,就必須這樣做”。蘇聯(lián)“間接過渡”的做法有:允許同國外資本家簽訂租讓合同,把土地、森林、礦山租讓給他們;允許把企業(yè)租讓給私人資本家,讓資本主義經(jīng)濟(jì)得到某種程度的恢復(fù)和發(fā)展;允許買賣自由、貿(mào)易自由,在經(jīng)濟(jì)建設(shè)上應(yīng)當(dāng)以市場(chǎng)和商業(yè)為基礎(chǔ);允許社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)與資本主義經(jīng)濟(jì)“共居”、蘇維埃政權(quán)與資本家“共居”等等。列寧認(rèn)為,“不利用資本主義作為小生產(chǎn)和社會(huì)主義之間的中間環(huán)節(jié),作為提高生產(chǎn)力的手段、途徑、方法和方式”,就不能“使資本主義以前的各種關(guān)系過渡到社會(huì)主義。”新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)質(zhì)就是“無產(chǎn)階級(jí)同農(nóng)民的聯(lián)盟,是無產(chǎn)階級(jí)先鋒隊(duì)同廣大農(nóng)民群眾的結(jié)合。”新經(jīng)濟(jì)政策形式上是使資本主義得到一定程度的發(fā)展的自由,而這種資本主義則純粹是一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展的手段,列寧說:“不明白這一點(diǎn),就等于根本不懂得基本的經(jīng)濟(jì)關(guān)系”。1921年之后,蘇聯(lián)開始放棄戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策,全面實(shí)行“新經(jīng)濟(jì)政策”。
列寧的新經(jīng)濟(jì)政策思想是針對(duì)俄國情況提出來的,但對(duì)于在落后國家建設(shè)社會(huì)主義具有普遍指導(dǎo)意義。對(duì)于資本主義在一定條件下能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從不忌諱,早在《新民主主義論》中他就指出,革命勝利后建立的新民主主義共和國“并不禁止‘不能操縱國計(jì)民生’的資本主義生產(chǎn)的發(fā)展,這是因?yàn)橹袊?jīng)濟(jì)十分落后的緣故”。在《論聯(lián)合政府》中他又講:“拿資本主義的某種發(fā)展去代替外國帝國主義和封建主義的壓迫,不但是一個(gè)進(jìn)步,而且是一個(gè)不可避免的過程。……現(xiàn)在的中國……我們的資本主義是太少了”。新中國建立之后的新民主主義國家的經(jīng)濟(jì)是脫胎于半殖民地半封建社會(huì)基礎(chǔ)之上的,農(nóng)業(yè)、手工業(yè)占絕對(duì)優(yōu)勢(shì),工業(yè)比重小,且未形成完整體系,現(xiàn)代工業(yè)只占10%,生產(chǎn)資料工業(yè)基本沒有建立起來,各項(xiàng)基礎(chǔ)條件極差,商品經(jīng)濟(jì)極不發(fā)達(dá),社會(huì)生產(chǎn)的現(xiàn)代化能力很低。認(rèn)為這一階段的中國社會(huì)“不可避免”地要允許并一定程度上鼓勵(lì)資本主義某種功能的發(fā)揮。在1953年全國財(cái)經(jīng)工作會(huì)議的一個(gè)文件上,寫下了這樣的批語:“中國現(xiàn)在的資本主義經(jīng)濟(jì)其絕大部分是在人民政府管理之下的,用各種形式和國營社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)聯(lián)系著的,并受工人監(jiān)督的資本主義經(jīng)濟(jì)。這種資本主義經(jīng)濟(jì)已經(jīng)不是普遍的資本主義經(jīng)濟(jì),而是一種特殊的資本主義經(jīng)濟(jì),即新式的國家資本主義經(jīng)濟(jì)?！薄斑@種新式國家資本主義經(jīng)濟(jì)是帶有很大的社會(huì)主義性質(zhì)的,是對(duì)工人和國家有利的”。
因而,發(fā)展這種經(jīng)濟(jì)是理所當(dāng)然的。他提出在新區(qū)中不但不動(dòng)資本主義富農(nóng),而且不動(dòng)半封建富農(nóng),對(duì)城市民營企業(yè)則采取扶助、利用、維持、發(fā)展的辦法,使之有利于國民經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)、發(fā)展。那么,在短短幾年的社會(huì)主義改造工作結(jié)束之際,一定程度上發(fā)展資本主義的過程就可以避免了嗎?沒有明了、一貫的論述,但是他清楚地看到社會(huì)主義工業(yè)化水平仍然很低的事實(shí),看到落后的生產(chǎn)力狀況與先進(jìn)生產(chǎn)關(guān)系建成的游離性,于是有了繼續(xù)堅(jiān)持新經(jīng)濟(jì)政策的想法。
二、“新經(jīng)濟(jì)政策”
思想的基本內(nèi)容1956年底,幾次提及了“新經(jīng)濟(jì)政策”,其中最具代表性的是1956年12月7日與民建、工商聯(lián)負(fù)責(zé)人黃炎培、陳叔通等人的談話。講:“現(xiàn)在我國的自由市場(chǎng),基本性質(zhì)仍是資本主義的,雖然已經(jīng)沒有資本家。它與國家市場(chǎng)成雙成對(duì)。上海地下工廠同合營企業(yè)也是對(duì)立物。因?yàn)樯鐣?huì)有需要,就發(fā)展起來。要使它成為地上,合法化,可以雇工?，F(xiàn)在做衣服要三個(gè)月,合作工廠做的衣服褲腿一長一短,扣子沒眼,質(zhì)量差。最好開私營工廠,同地上的作對(duì),還可以開夫妻店,請(qǐng)工也可以。這叫新經(jīng)濟(jì)政策。我懷疑俄國新經(jīng)濟(jì)政策結(jié)束得早了,只搞了兩年退卻就轉(zhuǎn)為進(jìn)攻,到現(xiàn)在社會(huì)物資還不充足。我們保留了私營工商業(yè)職工二百五十萬(工業(yè)一百六十萬人,商業(yè)九十萬),俄國只保留了八九萬人。還可以考慮,只要社會(huì)需要,地下工廠還可以增加?？梢蚤_私營大廠,訂個(gè)協(xié)議,十年、二十年不沒收。華僑投資的二十、一百年不要沒收?？梢蚤_投資公司,還本付息?？梢愿銍鵂I,也可以搞私營?？上麥缳Y本主義,又搞資本主義。當(dāng)然要看條件,只要有原料,有銷路,就可以搞?，F(xiàn)在國營、合營企業(yè)不能滿足社會(huì)需要,如果有原料,國家投資又有困難,社會(huì)有需要,私人可以開廠。這樣定息也有了出路。重慶的低質(zhì)產(chǎn)品,旺季不合規(guī)格,淡季合規(guī)格了,是因?yàn)橥旧鐣?huì)需要太大,供應(yīng)不足。供應(yīng)不足是長期的,是好現(xiàn)象,是因?yàn)橘徺I力增長。要想辦法,定息時(shí)間要相當(dāng)長,急于國有化,不利于生產(chǎn)。”
上述談話集中反映了關(guān)于“新經(jīng)濟(jì)政策”的思想。這段論述雖然不足400字,但其內(nèi)容極為豐富,主要體現(xiàn)了三個(gè)方面的觀點(diǎn)。
其一,“國家市場(chǎng)”與自由市場(chǎng)應(yīng)該共同發(fā)展。三大改造中,商業(yè)領(lǐng)域?qū)嵭辛巳袠I(yè)統(tǒng)一合營的局面,私人商業(yè)變成集體商業(yè),私人經(jīng)營變成聯(lián)合經(jīng)營,這有利于集中資金、物力、人力,擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模,便于舉辦社會(huì)主義的集體大商店和大市場(chǎng)。但是弊端也是很明顯的,一是由于商店門市部集中,商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)大大收縮,商店里銷售的是一般的大路貨,不愿出售百姓生活、生產(chǎn)中必需的廉價(jià)的小商品,高檔商品的售賣點(diǎn)也極少,食品商店、小吃鋪、小攤販更是大大減少,給城鄉(xiāng)人民的生活帶來極大不便。二是由于把一家一戶單獨(dú)核算改為全行業(yè)統(tǒng)一核算,實(shí)際上是將注意精打細(xì)算的私營企業(yè)納入吃“大鍋飯”的體系,經(jīng)營者的經(jīng)營責(zé)任感削弱。而國營商店只經(jīng)營上級(jí)批發(fā)部門批下來的商品,并且是獨(dú)此一家,別無分店,有一種皇帝女兒不愁嫁的優(yōu)越感,商業(yè)失去競(jìng)爭(zhēng),服務(wù)質(zhì)量隨之明顯下降。基于這種情況,認(rèn)為光有國家市場(chǎng)還不行,必須恢復(fù)和適度發(fā)展自由市場(chǎng),使之與國家市場(chǎng)“成雙成對(duì)”。就是說,在社會(huì)主義的商品市場(chǎng)上,既有國營商店、合營商店的存在和發(fā)展,又要允許一部分私營零售商店的存在和發(fā)展,讓它成為社會(huì)主義國家市場(chǎng)的有益補(bǔ)充,推動(dòng)商品經(jīng)營的大發(fā)展。同志的這一看法,在最高領(lǐng)導(dǎo)層獲得了共鳴,1957年5月7日,劉少奇在關(guān)于高級(jí)黨校學(xué)員整風(fēng)問題談話中指出:現(xiàn)在搞自由市場(chǎng),私商鉆社會(huì)主義的空子,不止商業(yè)上有自由市場(chǎng),還有地下工廠……我們要允許有一部分資本主義商業(yè)、工業(yè)、地下工廠,讓他鉆空子……自由市場(chǎng)可以補(bǔ)助國家市場(chǎng)的不足,對(duì)國民經(jīng)濟(jì)有好處。
其二,“國營工業(yè)”與“私營工業(yè)”應(yīng)當(dāng)共同發(fā)展。企業(yè)合營以后,消滅了雇工剝削、生產(chǎn)規(guī)模得到擴(kuò)大,提高了工人階級(jí)當(dāng)家作主的主人翁意識(shí)。但由于合營企業(yè)中責(zé)、權(quán)、利一時(shí)沒能徹底分清,原有私營企業(yè)依靠追逐利潤的動(dòng)力喪失,國營企業(yè)的生產(chǎn)只能完全依靠干部、職工的政治熱情和工作自覺性、主動(dòng)性,時(shí)間一長,工業(yè)生產(chǎn)中動(dòng)力不足的現(xiàn)象就出現(xiàn)了。特別是中小型國營工廠的生產(chǎn)能力未能達(dá)到期望的效果,日常消費(fèi)品的生產(chǎn)和供應(yīng)能力疲乏,遠(yuǎn)不能滿足人民需要,市場(chǎng)情況不良,物價(jià)高昂,群眾普遍不滿意,甚至在許多地區(qū)還出現(xiàn)了消極怠工甚至罷工現(xiàn)象。盡管充分肯定“公私合營有優(yōu)越性”,但在當(dāng)時(shí)就已經(jīng)看出了在所有制加速變革后“不能滿足社會(huì)需要”的狀況,他及時(shí)提出應(yīng)當(dāng)讓“私營工廠”、“地下工廠”同“地上工廠”、“合營工廠”作對(duì)存在,還提出華僑可以回國投資辦廠、開店的主張。所講的“地下工廠”、“私營工廠”和華僑“投資公司”,都是非公有制企業(yè)。就是說,要在國營企業(yè)、集體企業(yè)占主體地位的條件下,適當(dāng)恢復(fù)和發(fā)展個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營經(jīng)濟(jì),將它作為發(fā)展國營經(jīng)濟(jì)、集體經(jīng)濟(jì)的有益補(bǔ)充。認(rèn)為,既然“社會(huì)需要”,就應(yīng)當(dāng)使之“發(fā)展起來”。受講話的鼓舞,在1957年4月6日國務(wù)院第44次全體會(huì)議上講:“大概工、農(nóng)、商、學(xué)、兵除了兵以外,每一行都可以來一點(diǎn)自由,搞一點(diǎn)私營的?！谏鐣?huì)主義建設(shè)中搞一點(diǎn)私營的,活一點(diǎn)有好處”。在4月12日的國務(wù)院第46次全體會(huì)議上,他又講:“一切東西都靠國家生產(chǎn)不行,各方面都應(yīng)該有百分之幾的自由活動(dòng),太死了不行。不僅商業(yè)方面如此,工業(yè)方面也可以如此。資本主義復(fù)活不了?！标愒埔操澇伞皩?duì)手工業(yè)者、攤販等,更要長期讓他們單獨(dú)經(jīng)營”的意見。
其三,“社會(huì)主義”與“資本主義”可以共同發(fā)展。在看來,私有制改造之前的中國,資本主義發(fā)展水平遠(yuǎn)沒有達(dá)到沙皇時(shí)期俄國資本主義發(fā)展的那種程度,列寧尚且急切地制定了新經(jīng)濟(jì)政策,大膽地主張通過“租讓制”、“合作制”、商品流轉(zhuǎn)、貿(mào)易自由來恢復(fù)和發(fā)展資本主義,用資本主義作為幫手來發(fā)展社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì),那么,我國更有必要采取溫和的政策來利用好這只幫手。認(rèn)為,這種資本主義是在整體上消滅了剝削階級(jí)、剝削制度,實(shí)行了公有制和無產(chǎn)階級(jí)掌握政權(quán)的歷史條件下被允許存在的,正如列寧所指出的那樣,它是“我們能夠加以限制,能夠規(guī)定其范圍”,并為我們服務(wù)的資本主義。[12](P84)它能夠在無產(chǎn)階級(jí)政權(quán)和社會(huì)主義基本制度的控制和約束下,按照社會(huì)主義規(guī)定的范圍和方向發(fā)展,對(duì)社會(huì)主義生產(chǎn)力的發(fā)展、綜合國力的增強(qiáng)、人民生活水平的提高,都會(huì)起一定程度的促進(jìn)和推動(dòng)作用。的這種觀點(diǎn)在黨內(nèi)外獲得了普遍的贊同,在1956年12月29日召開的第一屆全國人大常委會(huì)第52次會(huì)議上,黃炎培副委會(huì)長提出私人開工廠的問題后,劉少奇立即接著說:“我們國家有百分之九十幾的社會(huì)主義,有百分之幾的資本主義,我看也不怕?！薄坝羞@么一點(diǎn)資本主義,一條是它可以作為社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)充,另一條是它可以在某些方面同社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)作比較”。
至于說“新經(jīng)濟(jì)政策”需要在多長時(shí)間里堅(jiān)持的問題,認(rèn)為,列寧的新經(jīng)濟(jì)政策“只搞了兩年,退卻就轉(zhuǎn)為進(jìn)攻”,這是“結(jié)束得早了”。如果多搞幾年,成效會(huì)更大。鑒于這一點(diǎn),認(rèn)為他的“新經(jīng)濟(jì)政策”要執(zhí)行二十年,引進(jìn)華僑投資可執(zhí)行一百年。這里講的二十年、一百年是一個(gè)概數(shù),其本質(zhì)含義是指整個(gè)社會(huì)主義不發(fā)達(dá)的一個(gè)很長時(shí)期里,都要堅(jiān)持它而不要改變它。這表明,當(dāng)時(shí)設(shè)想利用資本主義以推動(dòng)社會(huì)主義,不是權(quán)宜之計(jì),而是一個(gè)長期的戰(zhàn)略決策。
貫穿于“新經(jīng)濟(jì)政策”思想始終的理論基調(diào)是,在相當(dāng)長時(shí)期的社會(huì)主義初級(jí)階段里,以有利于社會(huì)主義生產(chǎn)力的發(fā)展和人民生活水平的改善和提高為標(biāo)準(zhǔn)衡量,不適宜搞單一的公有制經(jīng)濟(jì),必須提倡經(jīng)濟(jì)成分多樣化,允許個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營經(jīng)濟(jì)、合資經(jīng)濟(jì)的存在和發(fā)展。對(duì)資本主義之所以能有這樣冷靜的認(rèn)識(shí),與他對(duì)社會(huì)主義商品生產(chǎn)的正確認(rèn)識(shí)有必然聯(lián)系。在一次會(huì)議上,針對(duì)有些人主張馬上消滅商品生產(chǎn)時(shí)指出:有些人“一提商品生產(chǎn)就發(fā)愁,總覺得這是資本主義的東西,沒有區(qū)別社會(huì)主義與資本主義商品的本質(zhì)差別,沒有懂得利用其作用的重要性。……有的主張現(xiàn)在就消滅商品生產(chǎn)……這種觀點(diǎn)是違反客觀規(guī)律的”。
理性地將商品、商品生產(chǎn)作為經(jīng)濟(jì)建設(shè)中不可或缺的推動(dòng)因素,他贊成斯大林的觀點(diǎn),“決不能把商品生產(chǎn)看作是某種不依賴周圍經(jīng)濟(jì)條件而獨(dú)有存在的東西”,他說:不要怕,不會(huì)引導(dǎo)到資本主義,因?yàn)橐呀?jīng)沒有了資本主義的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),商品生產(chǎn)可以乖乖地為社會(huì)主義服務(wù)。
應(yīng)當(dāng)說,提出的“新經(jīng)濟(jì)政策”思想,既符合我國的國情,也符合馬克思主義生產(chǎn)關(guān)系必須與生產(chǎn)力發(fā)展相適應(yīng)這個(gè)基本原理,表明了勇于探索有中國特色社會(huì)主義建設(shè)道路的可貴精神。
三、“新經(jīng)濟(jì)政策”
思想中斷的原因列寧的新經(jīng)濟(jì)政策結(jié)束得太早了,但它畢竟還認(rèn)真執(zhí)行了兩年時(shí)間,而且取得了推動(dòng)社會(huì)主義生產(chǎn)力發(fā)展的效果。然而,的“新經(jīng)濟(jì)政策”思想剛剛提出,還沒有來得及變?yōu)榫唧w政策,就在1957年下半年后夭折了。盡管在1958年之后不連續(xù)地保留了部分新經(jīng)濟(jì)政策思想,如他曾多次提到商品在社會(huì)發(fā)展中的作用,反對(duì)取消商品生產(chǎn),但新經(jīng)濟(jì)政策中最關(guān)鍵的一點(diǎn)即允許多種經(jīng)濟(jì)成分存在的想法已徹底消失,他提到的商品、價(jià)值規(guī)律僅局限于單純的公有制范圍內(nèi)存在。直到黨的十一屆三中全會(huì)以后,我黨才對(duì)社會(huì)主義進(jìn)行了重新認(rèn)識(shí),明確了社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義公有制基礎(chǔ)上的有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí),并進(jìn)而發(fā)展成社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的概念,中國進(jìn)入了社會(huì)主義建設(shè)的嶄新時(shí)代,新經(jīng)濟(jì)政策的構(gòu)想才成為現(xiàn)實(shí)。的“新經(jīng)濟(jì)政策”思想中斷的原因主要有三個(gè)方面。
其一,仍未完全擺脫對(duì)理想社會(huì)主義傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)的束縛。馬、恩設(shè)想的社會(huì)主義是以資主義的充分發(fā)展和生產(chǎn)的商品化、社會(huì)化、現(xiàn)代化具有很高程度為前提條件的。這樣的社會(huì)主義有可能不需再保留商品經(jīng)濟(jì)、貨幣經(jīng)濟(jì)和交換關(guān)系,生產(chǎn)資料形式多樣性就無存在的前提。而我國根本不存在這樣的客觀條件,社會(huì)主義建設(shè)的基礎(chǔ)是在社會(huì)生產(chǎn)力水平、生產(chǎn)的商品化、社會(huì)化、現(xiàn)代化程度和文化教育、科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化程度都很低的歷史條件下構(gòu)筑起來的?，F(xiàn)實(shí)中的我國社會(huì)主義同馬、恩設(shè)想的社會(huì)主義處在兩個(gè)完全不同的發(fā)展階段上。盡管無數(shù)次強(qiáng)調(diào)馬克思主義與中國實(shí)際應(yīng)該緊密結(jié)合,但在三大改造運(yùn)動(dòng)迅速、順利地獲得巨大成功,國民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)工作、“一五”計(jì)劃取得輝煌成就的背景下,他及黨的其他領(lǐng)導(dǎo)人失去了對(duì)社會(huì)主義建設(shè)長期性、艱巨性的理性認(rèn)識(shí),將中國社會(huì)主義建設(shè)與共產(chǎn)主義的實(shí)現(xiàn)浪漫地聯(lián)系了起來。建國初,提出中國必須要有一個(gè)包括“資本主義的廣大發(fā)展”的新民主主義社會(huì)時(shí)強(qiáng)調(diào):“這是馬克思主義的天經(jīng)地義”,否則只能滑向民粹主義和農(nóng)業(yè)社會(huì)主義。但是,在“五反”運(yùn)動(dòng)和國民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)工作完成后,他對(duì)待資本主義問題的態(tài)度開始變化,他嚴(yán)厲批評(píng)了“確立新民主主義社會(huì)程序”的觀點(diǎn),提出:現(xiàn)在的革命“是要把資本主義一切剝削制度徹底埋葬的一場(chǎng)革命,‘確立新民主主義社會(huì)秩序’的想法是不符合實(shí)際斗爭(zhēng)情況的,是妨礙社會(huì)主義事業(yè)的發(fā)展的”。在這種思想指導(dǎo)下,三大改造運(yùn)動(dòng)后期“過急”、“過快”、“過粗”,仿佛一夜之間就要完成消滅資本主義的任務(wù)。1955年11月七屆六中全會(huì)上,他提出:“50年以后會(huì)出現(xiàn)一個(gè)共產(chǎn)主義的中國”;1957年,他在莫斯科共產(chǎn)黨工人黨代表會(huì)議上宣布:“15年后趕上或超過英國”,并立即將“趕超”的設(shè)想落實(shí)在了隨后發(fā)動(dòng)的運(yùn)動(dòng)之中。運(yùn)動(dòng)中,按照傳統(tǒng)社會(huì)主義的標(biāo)準(zhǔn),不斷地追求生產(chǎn)關(guān)系上的“一大二公”,強(qiáng)化了個(gè)體不如集體、小集體不如大集體、大集體不如全民所有的強(qiáng)烈觀念,并在思想理論宣傳上不斷地對(duì)資本主義進(jìn)行批判。這段時(shí)間里,對(duì)馬、恩建設(shè)社會(huì)主義的設(shè)想作了不切實(shí)際的、教條主義思維方式的理解和運(yùn)用,他試圖把馬、恩設(shè)想的用于建立在發(fā)達(dá)資本主義社會(huì)基礎(chǔ)條件下采取的辦法,生硬地運(yùn)用到在半封建半殖民地基礎(chǔ)條件上建立起來的社會(huì)主義實(shí)踐中,并想通過不斷地變革生產(chǎn)關(guān)系、無限制地提高公有化程度來加快社會(huì)主義建設(shè)的速度,這必然會(huì)忽視對(duì)商品、市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)規(guī)律的尊重和認(rèn)識(shí)?！巴耆鐣?huì)主義”的觀念使他的“新經(jīng)濟(jì)政策”思想失去了一以貫之的基礎(chǔ)。
其二,蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)模式對(duì)的困擾。進(jìn)入社會(huì)主義以后,我國的經(jīng)濟(jì)體制應(yīng)當(dāng)確定什么樣的模式,這是關(guān)系到社會(huì)主義建設(shè)全局性的一個(gè)重大問題。繼續(xù)沿用戰(zhàn)爭(zhēng)年代和解放區(qū)形成的那種經(jīng)濟(jì)體制,肯定是不適用的。在當(dāng)時(shí)特定的歷史條件下,由斯大林創(chuàng)立的“蘇聯(lián)模式”或叫“斯大林模式”、“傳統(tǒng)模式”,自然成為各國社會(huì)主義建設(shè)學(xué)習(xí)和仿效的惟一榜樣。斯大林搞的是被列寧曾經(jīng)稱為“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度”下高度集中的經(jīng)濟(jì)模式,這種經(jīng)濟(jì)模式否定價(jià)值規(guī)律和市場(chǎng)機(jī)制的作用,生產(chǎn)資料由代表國家利益的政府直接控制,各級(jí)政府直接掌握各級(jí)企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營權(quán),自由市場(chǎng)、私營工廠無立足之地。我國社會(huì)主義改造的根本目標(biāo)就是蘇聯(lián)模式,因此黨在指導(dǎo)思想上總想用比蘇聯(lián)更快的速度把我國的農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、資本主義工商業(yè)全部、徹底地納入社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的軌道。在這種模式樣板作用的直接影響下,三大改造后,我國迅速形成了對(duì)農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、工商業(yè)統(tǒng)一管理、集中管理的經(jīng)濟(jì)體制和生產(chǎn)格局。應(yīng)當(dāng)肯定,這種經(jīng)濟(jì)模式,在國家經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展水平都很落后和國內(nèi)外階級(jí)斗爭(zhēng)處于特殊狀態(tài)的背景下,無論是對(duì)蘇聯(lián)和我國都是有貢獻(xiàn)的。然而“新經(jīng)濟(jì)政策”更能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,而要執(zhí)行這一政策就必須在理論上承認(rèn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和價(jià)值規(guī)律在社會(huì)主義建設(shè)中的地位、作用,在實(shí)踐中就要允許發(fā)展商品經(jīng)濟(jì),允許貿(mào)易自由、流通自由、買賣自由、交換自由,但是這些又都與斯大林的經(jīng)濟(jì)模式相對(duì)立,對(duì)于沒有一點(diǎn)社會(huì)主義建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的中國共產(chǎn)黨和其領(lǐng)袖而言,面對(duì)這種對(duì)立只能選擇已經(jīng)存在并得到全體社會(huì)主義國家推崇的斯大林模式。在1959年讀蘇聯(lián)《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》教科書時(shí)講:解放后,對(duì)建設(shè)還是懵懵懂懂的,只能基本上照抄蘇聯(lián)的辦法,但是覺得不滿意,心情不舒暢。在看來,抄是必要的,自己不懂,沒有辦法,只能抄。
其三,政治、文化上的極“左”思潮對(duì)的影響。斯大林曾把社會(huì)主義制度的確立和社會(huì)主義的建成混為一談,過早地提出了向共產(chǎn)主義過渡的任務(wù)。建國初的很冷靜,當(dāng)許多同志將我國的1956年與蘇聯(lián)1936年相比,認(rèn)為我國已經(jīng)建成了社會(huì)主義時(shí),他卻認(rèn)為是“建立”而不是“建成”。1957年3月12日全國宣傳工作會(huì)議上,指出:我們正在建設(shè)社會(huì)主義,“新的社會(huì)制度還剛剛建立,還需要有一個(gè)鞏固的時(shí)間。不能認(rèn)為新制度一旦建立起來就完全鞏固了,那是不可能的。需要逐步地鞏固”。在《關(guān)于正確處理人民內(nèi)部矛盾的問題》中,他又講:“我國的社會(huì)主義制度還剛剛建立,還沒有完全建成,還不完全鞏固”。建立了社會(huì)主義制度卻未建成社會(huì)主義的關(guān)鍵在哪兒呢?在于沒有實(shí)現(xiàn)國家的社會(huì)主義工業(yè)化。認(rèn)為:“只有經(jīng)過十年至十五年的生產(chǎn)力比較充分的發(fā)展,我國的社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)制度和政治制度,才算獲得了自己的比較充分的物質(zhì)基礎(chǔ)……社會(huì)主義社會(huì)才算從根本上建成了”。但是,由于對(duì)國內(nèi)階級(jí)斗爭(zhēng)形勢(shì)的估計(jì)過于嚴(yán)重,對(duì)國際上出現(xiàn)的某些事件作了片面和錯(cuò)誤的分析,黨的指導(dǎo)思想出現(xiàn)了迷誤,造成了全國范圍擴(kuò)大化的反右派斗爭(zhēng)局面,1957年9月的黨的八屆三中全會(huì)改變了中共“八大”關(guān)于社會(huì)主要矛盾的正確認(rèn)識(shí),并在此后不久的黨的八屆十中全會(huì)上形成了“大過渡”理論,認(rèn)為社會(huì)主義到共產(chǎn)主義這段時(shí)期里,社會(huì)主要矛盾仍是兩個(gè)階級(jí)、兩條道路的斗爭(zhēng),黨的主要任務(wù)是解決誰勝誰負(fù)的問題。這種認(rèn)識(shí)決定了社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)要服從于階級(jí)斗爭(zhēng)這個(gè)綱的需要。在此之后,配之于在國際上開展的無休止的反修正主義的斗爭(zhēng)運(yùn)動(dòng),我國國內(nèi)形成一浪高過一浪的大規(guī)模的政治、文化運(yùn)動(dòng),直至爆發(fā)“”運(yùn)動(dòng)。
這樣的氛圍和氣候,使得中斷了對(duì)社會(huì)主義建設(shè)的思考和探索,他的注意力和興奮點(diǎn)轉(zhuǎn)移到對(duì)中國政治、文化的徹底改造問題上。他認(rèn)為不斷通過全黨、全民強(qiáng)化階級(jí)斗爭(zhēng)教育和開展階級(jí)斗爭(zhēng)的實(shí)踐,就可以迅速解決我國生產(chǎn)力落后狀況,促進(jìn)我國社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的迅速發(fā)展。已經(jīng)被消滅的“私營工廠”、“地下工廠”、外商“投資公司”、“夫妻商店”、“雇工剝削”等視為資本主義的東西當(dāng)然不會(huì)被允許繼續(xù)存在和發(fā)展。剛剛提出的“新經(jīng)濟(jì)政策”的思想火花便這樣一閃而過。
摘要：我國從20世紀(jì)70年代實(shí)施改革開放政策，使我國的經(jīng)濟(jì)政策出現(xiàn)了巨大的改變，經(jīng)過這些年的發(fā)展和調(diào)整已經(jīng)逐步實(shí)現(xiàn)了具有中國特色的社會(huì)主義自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境。我國的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，對(duì)我國的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著巨大的作用，這也讓人們知道了經(jīng)濟(jì)政策對(duì)于國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著多么重要的地位。對(duì)此國家頒布的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策都會(huì)嚴(yán)重影響我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，所以國家需要利用經(jīng)濟(jì)政策作為管理國民經(jīng)濟(jì)的有效手段，幫助我國經(jīng)濟(jì)健康、快速、可持續(xù)的良好發(fā)展。通過經(jīng)濟(jì)政策對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的管理主要是利用財(cái)政政策與貨幣政策，這兩項(xiàng)政策可以幫助國家對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作出宏觀調(diào)控作用。本文將分析經(jīng)濟(jì)政策的含義、特點(diǎn)、重要性和對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的管理能力，為我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出參考。
關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)政策；國民經(jīng)濟(jì)；行政管理
我國在2010年已經(jīng)成為了世界第二大經(jīng)濟(jì)體，促使我國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的因素有很多，但是我國的經(jīng)濟(jì)政策絕對(duì)處于最重要的位置，經(jīng)濟(jì)政策對(duì)我國的經(jīng)濟(jì)繁榮有著強(qiáng)大的推動(dòng)作用，所以人們對(duì)于經(jīng)濟(jì)政策的重視程度也在日益加強(qiáng)?，F(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策在國名經(jīng)濟(jì)的行政管理當(dāng)中有著廣泛的應(yīng)用，從我國的經(jīng)濟(jì)政策的研究中發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)政策是建設(shè)我國特色社會(huì)注意市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基石，也是促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)。如此重要的經(jīng)濟(jì)政策自然需要我們?nèi)フJ(rèn)真研究，下文就對(duì)經(jīng)濟(jì)政策在國民經(jīng)濟(jì)行政管理中的作用展開研究分析。
1經(jīng)濟(jì)政策的概述
1.1經(jīng)濟(jì)政策的含義
在經(jīng)歷了改革開放以后，鄧小平同志就為我國的經(jīng)濟(jì)政策開創(chuàng)出當(dāng)下開放性經(jīng)濟(jì)環(huán)境的基石，通過這幾十年的發(fā)展，我國的經(jīng)濟(jì)水平得到了巨大的進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)政策也得到了有效的完善，形成了具有我國特色的社會(huì)主義自由經(jīng)濟(jì)體系。我國特色的社會(huì)主義自由經(jīng)濟(jì)體系是開放、自由、平等的，通過市場(chǎng)的自我調(diào)節(jié)機(jī)制和國家經(jīng)濟(jì)政策的宏觀調(diào)控來保障我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展可以保持健康、穩(wěn)定、高效的事態(tài)。我國的經(jīng)濟(jì)政策在調(diào)節(jié)國民經(jīng)濟(jì)的手段主要有財(cái)政政策、貨幣政策，這兩項(xiàng)政策對(duì)我國的國民經(jīng)濟(jì)起到了扶正的作用，保障了我國經(jīng)濟(jì)的健康穩(wěn)定發(fā)展。
1.2我國經(jīng)濟(jì)政策的種類
為了保障我國的經(jīng)濟(jì)高效穩(wěn)定發(fā)展，就需要通過經(jīng)濟(jì)政策對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的增長和收支平衡作出一定的調(diào)整和保護(hù)，這種政策的管理是一種具有彈性和連續(xù)性的管理措施?，F(xiàn)代社會(huì)的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)不斷變化，為了適應(yīng)變化多端之時(shí)，經(jīng)濟(jì)政策也需要跟隨市場(chǎng)不斷的作出調(diào)整，而在國家對(duì)經(jīng)濟(jì)政策作出調(diào)整的時(shí)候，經(jīng)濟(jì)政策又會(huì)對(duì)國民經(jīng)濟(jì)造成影響，所以為了保障國家經(jīng)濟(jì)政策隨時(shí)保持在穩(wěn)定和促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的地位，就需要在制定經(jīng)濟(jì)政策時(shí)，對(duì)我國的社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略、方針和社會(huì)供需需要來總體規(guī)劃國家的產(chǎn)業(yè)布局。為了達(dá)到對(duì)國民經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的目的，可以通過財(cái)政政策、貨幣政策、財(cái)政與信貸中和平衡政策等達(dá)到調(diào)節(jié)的目的。
2經(jīng)濟(jì)政策的重要性及在國民經(jīng)濟(jì)行政管理中的意義
2.1經(jīng)濟(jì)政策的重要性
我國特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的核心就在于利用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)兩種經(jīng)濟(jì)手段，共同在宏觀層面上對(duì)我國的國民經(jīng)濟(jì)作出調(diào)整，但在具體實(shí)施的時(shí)候，還是以市場(chǎng)作為主體來建立國家的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃，建立符合我國社會(huì)基礎(chǔ)的未來發(fā)展目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)調(diào)控的主體是建立一個(gè)長期的發(fā)展目標(biāo)，通過直接調(diào)控和間接調(diào)控相結(jié)合，使企業(yè)可以健康穩(wěn)定的跟國家長期的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃穩(wěn)定高效的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)政策是我國宏觀調(diào)控的重要手段之一，在商品價(jià)格出現(xiàn)普遍增加，出現(xiàn)通貨膨脹的時(shí)候就可以通過經(jīng)濟(jì)政策對(duì)社會(huì)的供給進(jìn)行調(diào)節(jié)，保障我國的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定健康發(fā)展。
2.2經(jīng)濟(jì)政策在國民經(jīng)濟(jì)行政管理中的意義
我國的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，在改革開放以后取得了巨大的成功，并逐漸的趨于完善，對(duì)于市場(chǎng)的管理方式也不斷的向宏觀調(diào)控轉(zhuǎn)變。通過國家經(jīng)濟(jì)政策對(duì)市場(chǎng)的宏觀調(diào)控，讓市場(chǎng)來幫助企業(yè)正確的經(jīng)營和發(fā)展?？梢杂行У恼{(diào)控與管理國民經(jīng)濟(jì)總量的平衡，對(duì)我國的可持續(xù)健康發(fā)展戰(zhàn)略有著巨大的幫助。經(jīng)濟(jì)政策對(duì)我國的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)有著巨大影響作用，也是我國市場(chǎng)體系中的一項(xiàng)重要制度，可以幫助解決我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中出現(xiàn)的各種矛盾，通過經(jīng)濟(jì)政策的努力才促使我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了當(dāng)下的成就。在我國未來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，需要了解經(jīng)濟(jì)政策對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的影響和作用，提高我國經(jīng)濟(jì)政策的研究和發(fā)展，尋找到最科學(xué)的經(jīng)濟(jì)政策來促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展。
3經(jīng)濟(jì)政策在我國國民經(jīng)濟(jì)行政管理中的作用
3.1財(cái)政政策在國民經(jīng)濟(jì)行政管理中的作用
在過去的幾十年里，我國的財(cái)政政策對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的管理有著明顯的作用，并且對(duì)于我國的國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了巨大的促進(jìn)作用。財(cái)政政策在國家的經(jīng)濟(jì)政策中的主要目標(biāo)，是為了實(shí)現(xiàn)一定時(shí)期內(nèi)的發(fā)展目標(biāo)而制定的政策，在總體的經(jīng)濟(jì)政策中有著十分重要的一項(xiàng)政策。財(cái)政政策代表著一個(gè)國家的產(chǎn)業(yè)政策，對(duì)社會(huì)的供需結(jié)構(gòu)和社會(huì)資源的收入都有著調(diào)節(jié)作用。在實(shí)施財(cái)政政策時(shí)的主要手段有緊縮性財(cái)政政策、膨脹性財(cái)政政策、中性財(cái)政政策三種。根據(jù)市場(chǎng)的不同需要而靈活的使用上面三種財(cái)政政策。比如，膨脹性財(cái)政政策適用與市場(chǎng)需求不足的情況，通過膨脹性財(cái)政政策可以加大財(cái)政支出和社會(huì)需要，從而滿足社會(huì)需要。這種政策特別適合對(duì)調(diào)劑國家的生產(chǎn)過?，F(xiàn)象，利用高赤字的膨脹性財(cái)政政策，來提高國家內(nèi)部的總需求量，從而解決生產(chǎn)過剩的問題。而當(dāng)國家面臨供給不足的時(shí)候，則可以通過縮減財(cái)政赤字，加大稅收和稅率來降低國家的總需求。例如，20世紀(jì)80、90年代，我國的物價(jià)一路上漲，使我國的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)過熱的現(xiàn)象，對(duì)此國家馬上頒布了緊縮性財(cái)政政策，就解決了這個(gè)問題，使我國經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)高效的發(fā)展。而當(dāng)社會(huì)總供給大于總需求的時(shí)候，就需要國家通過中性財(cái)政政策來同時(shí)打壓社會(huì)的供給與需求，使它們保持平衡發(fā)展。我國在財(cái)政政策的使用中，對(duì)社會(huì)資源和收入分配起到了有效的控制，所以我們應(yīng)該看到財(cái)政政策確實(shí)會(huì)對(duì)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)行政管理有著非常重要的作用。所以為了可以有效實(shí)現(xiàn)財(cái)政政策的目標(biāo)，政府也需根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作情況采取適合的財(cái)政政策，從而促使社會(huì)的總供給和總需求達(dá)到平衡。
3.2貨幣政策在國民經(jīng)濟(jì)行政管理中的作用
在我國的經(jīng)濟(jì)政策中，貨幣政策對(duì)與宏觀調(diào)控的作用有著十分重要的地位，是實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控的重要手段之一。貨幣政策是通過相關(guān)的貨幣渠道來對(duì)社會(huì)的總需求、總供給進(jìn)行調(diào)整和控制的，隨時(shí)平衡兩項(xiàng)的發(fā)展。社會(huì)的總需求出現(xiàn)過大或過小的時(shí)候，國家就可以通過調(diào)節(jié)貨幣的縮減和開放來保障經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定運(yùn)行，從這一點(diǎn)上我們就不難發(fā)現(xiàn)貨幣政策對(duì)于社會(huì)總供給的巨大影響作用，也是促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要手段。貨幣政策除了可以調(diào)整社會(huì)總需要，還對(duì)國家產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)有著調(diào)整作用，價(jià)格的變動(dòng)也會(huì)對(duì)社會(huì)資源的分配和總效益有著調(diào)整和促進(jìn)的效果。產(chǎn)品的價(jià)格是有市場(chǎng)的供需關(guān)系而決定，價(jià)格的提高自然會(huì)造成利潤的提高，利潤提高以后企業(yè)可以在銀行獲取更多的資金，如此就可以對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作出調(diào)整。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)管理的體制下，價(jià)格是對(duì)商品價(jià)值的評(píng)價(jià)，價(jià)格出現(xiàn)變動(dòng)可以將社會(huì)資源更加合理的分配，但是，當(dāng)所有商品的價(jià)格都在不斷上漲時(shí)，這就說明出現(xiàn)了通貸膨脹，這時(shí)候反通貸膨脹就成為了主要政策。貨幣政策與財(cái)政政策都是為了幫助國家在宏觀層面對(duì)國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)整，中心就是為了保障貨幣和物價(jià)的穩(wěn)定。
4結(jié)語
我國的經(jīng)濟(jì)政策在國民經(jīng)濟(jì)行政管理中有著較好的發(fā)展，積極的財(cái)政貨幣政策能有效解決社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中存在的問題和矛盾。在我國現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，經(jīng)濟(jì)政策展現(xiàn)出了它的優(yōu)勢(shì)和成效，它也成為了一項(xiàng)非常重要的研究內(nèi)容。
作者：李業(yè)旗；吳迪 單位：長春工業(yè)大學(xué)
摘要：
隨著我國社會(huì)主義市場(chǎng)體系的不斷深化，經(jīng)濟(jì)政策在整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)中起到了至關(guān)重要的作用，其將直接影響到整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，大家對(duì)于我國的經(jīng)濟(jì)政策有了更多的關(guān)注。為了保持國民經(jīng)濟(jì)總量的平衡，引導(dǎo)國家的經(jīng)濟(jì)快速、健康的發(fā)展，我國也實(shí)施了相關(guān)經(jīng)濟(jì)政策，主要有財(cái)政政策和貨幣政策。財(cái)政政策和貨幣政策都是國家為了實(shí)現(xiàn)一定時(shí)期的發(fā)展目標(biāo)而制定的規(guī)劃方針策略，也是對(duì)國家進(jìn)行宏觀調(diào)控的重要經(jīng)濟(jì)政策。本文主要是通過借鑒相關(guān)文獻(xiàn)和資料來具體分析我國經(jīng)濟(jì)政策的含義、特點(diǎn)、重要性、在國民經(jīng)濟(jì)行政管理中的意義及作用等，希望能為相關(guān)研究人員提供一些參考價(jià)值。
關(guān)鍵詞：
經(jīng)濟(jì)政策;國民經(jīng)濟(jì);宏觀調(diào)控;作用
隨著我國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，越來越多的人開始關(guān)注我國的經(jīng)濟(jì)政策，其對(duì)于促進(jìn)我國現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有一定的推動(dòng)意義。如今，經(jīng)濟(jì)政策廣泛的應(yīng)用于國民經(jīng)濟(jì)行政管理中，通過對(duì)我國經(jīng)濟(jì)政策的不斷研究和探討，對(duì)于我國未來的國家建設(shè)也至關(guān)重要。經(jīng)濟(jì)政策是整個(gè)市場(chǎng)體系中最為重要的一項(xiàng)實(shí)行準(zhǔn)則，在整個(gè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中起到非常重要的作用。在我國現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施中，其優(yōu)勢(shì)有很多，對(duì)于整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)行政管理的進(jìn)步也有著非常重要的作用，因此，國家開始對(duì)經(jīng)濟(jì)政策在實(shí)施方面有了更高的重視。
1經(jīng)濟(jì)政策的概述
1．1經(jīng)濟(jì)政策的含義
改革開放以后，我國開始形成了全新的經(jīng)濟(jì)體制，也就是中國特色社會(huì)主義市場(chǎng)體系。中國特色社會(huì)主義市場(chǎng)體系將市場(chǎng)作為無形的手，放置于主導(dǎo)地位，同時(shí)政府也通過一些經(jīng)濟(jì)政策來促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)健康、有序的發(fā)展。當(dāng)下的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制需要通過健全的宏觀調(diào)控體系，完善的經(jīng)濟(jì)政策等來達(dá)到國民經(jīng)濟(jì)總量不斷上升的要求。我國的經(jīng)濟(jì)政策主要包括財(cái)政政策和貨幣政策，能有效幫助國家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)調(diào)控、社會(huì)資源和收入分配等。
1．2我國經(jīng)濟(jì)政策的種類
經(jīng)濟(jì)政策是國家和政府為了確保國家經(jīng)濟(jì)的快速增長、收支平衡的一種措施，其實(shí)施需要一定的連續(xù)性和彈性。由于我國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)會(huì)常常出現(xiàn)變動(dòng)，而相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)政策也要做出調(diào)整，國家和政府所指定的經(jīng)濟(jì)政策也會(huì)直接影響到我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為此，在制定相關(guān)的經(jīng)濟(jì)政策時(shí)，還需根據(jù)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略、方針，社會(huì)總供給和總需求等來嚴(yán)格規(guī)劃產(chǎn)業(yè)布局，制定出適合的經(jīng)濟(jì)政策［1］。我國經(jīng)濟(jì)政策的種類有很多，比如，財(cái)政政策，貨幣政策，財(cái)政與信貸綜合平衡政策等。各種不同的經(jīng)濟(jì)政策可以有效控制貨幣的發(fā)行、通貨膨脹及防止通貨膨脹的產(chǎn)生。
2經(jīng)濟(jì)政策的重要性及在國民經(jīng)濟(jì)行政管理中的意義
2．1經(jīng)濟(jì)政策的重要性
我國主要是實(shí)行計(jì)劃與市場(chǎng)兩種調(diào)節(jié)手段相結(jié)合的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控，國家的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃要以市場(chǎng)為基礎(chǔ)，確定好國家的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略，做好宏觀調(diào)控目標(biāo)和國土整治，將重點(diǎn)放在長期的計(jì)劃上，將直接調(diào)控與間接調(diào)控相結(jié)合，有利于企業(yè)發(fā)揮出市場(chǎng)機(jī)制，達(dá)到自主經(jīng)營的目的。宏觀調(diào)控的主要內(nèi)容是社會(huì)總供給和需求達(dá)到平衡，追求微觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，還能實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)總供給和總需求的平衡。經(jīng)濟(jì)政策是我國對(duì)國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控的主要對(duì)策之一，為了能實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，將經(jīng)濟(jì)效益得到最大化的實(shí)現(xiàn)。當(dāng)所有商品的價(jià)格有了普遍的增加時(shí)，這就是通貨膨脹，通貨膨脹不利于我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人民也無法了解到金融資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格，這時(shí)候需就要采取經(jīng)濟(jì)政策來抑制通貨膨脹，經(jīng)濟(jì)政策對(duì)于社會(huì)的供給有一定的調(diào)節(jié)作用。
2．2經(jīng)濟(jì)政策在國民經(jīng)濟(jì)行政管理中的意義
隨著我國社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，我國對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的管理開始轉(zhuǎn)向了宏觀調(diào)控。經(jīng)濟(jì)政策在國民經(jīng)濟(jì)行政管理中的作用主要是由國家來調(diào)控市場(chǎng)，市場(chǎng)來引導(dǎo)企業(yè)。通過這種形式的調(diào)控與管理能有效保持國民經(jīng)濟(jì)總量的平衡，從而進(jìn)一步引導(dǎo)國家經(jīng)濟(jì)健康的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)政策在整個(gè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中起到非常重要的影響作用，它也是整個(gè)市場(chǎng)體系中最為重要的一項(xiàng)實(shí)行準(zhǔn)則，能有效解決社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中存在的問題及矛盾，正是因?yàn)樗拇嬖冢糯偈拐麄€(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過程得以正常、穩(wěn)定的運(yùn)行，因此，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)政策是非要有必要且非常重要。在我國現(xiàn)代化社會(huì)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)過程中，提高我國整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的前提是了解和懂得經(jīng)濟(jì)政策的重要性，提高我國整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也是提升我國國民經(jīng)濟(jì)行政管理全面建設(shè)的基礎(chǔ)，這在某種程度上也會(huì)促進(jìn)我國國民經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展［2］。經(jīng)濟(jì)政策在國民經(jīng)濟(jì)中能有效提升整個(gè)市場(chǎng)的運(yùn)行效率，對(duì)于整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)行政管理的進(jìn)步也有著非常重要的意義。
3經(jīng)濟(jì)政策在我國國民經(jīng)濟(jì)行政管理中的作用
3．1財(cái)政政策在國民經(jīng)濟(jì)行政管理中的作用
目前，我國財(cái)政政策的實(shí)施已初見成效，有了一定的發(fā)展。財(cái)政政策是國家為了實(shí)現(xiàn)一定時(shí)期的發(fā)展目標(biāo)而制定的規(guī)劃方針，是經(jīng)濟(jì)政策中較為重要的一大政策。一般來說，財(cái)政政策能夠體現(xiàn)出國家的產(chǎn)業(yè)政策，是幫助國家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)調(diào)控的重要手段。財(cái)政政策能有效調(diào)節(jié)社會(huì)總需求與總供給的結(jié)構(gòu)、社會(huì)資源和收入分配，在一定程度上還影響社會(huì)總供給與總需求的總量平衡。我國的財(cái)政政策主要分為緊縮性財(cái)政政策、膨脹性財(cái)政政策和中性財(cái)政政策。在不同的經(jīng)濟(jì)條件下，不同的社會(huì)需求中，所需采用的財(cái)政政策也不一樣。當(dāng)市場(chǎng)的需求不足時(shí)，則需要應(yīng)用膨脹性財(cái)政政策進(jìn)行調(diào)節(jié)。膨脹性財(cái)政政策可以有效擴(kuò)大財(cái)政支出、擴(kuò)大社會(huì)的總需求，從而滿足社會(huì)的需求。尤其是當(dāng)一個(gè)國家生產(chǎn)過剩時(shí)，可以通過高赤字等膨脹性財(cái)政政策進(jìn)行調(diào)節(jié)，從而進(jìn)一步促進(jìn)國內(nèi)的總需求。對(duì)于社會(huì)的總供給不足時(shí)，可以減少財(cái)政赤字，增加稅收、提高稅率等途徑來降低社會(huì)的總需求。比如，我國在80、90年代時(shí)，一度的物價(jià)上漲使得我國國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)過熱，于是我國頒布了適度從緊的財(cái)政政策，取得了較好的社會(huì)效果。對(duì)于社會(huì)總供給大于社會(huì)總需求時(shí)，國家可以通過增加財(cái)政補(bǔ)貼、減少國券發(fā)行和擴(kuò)大稅收、提高稅率的方式來抑制社會(huì)的總需求和總供給，松緊政策共同結(jié)合使用的方式來讓社會(huì)供給和社會(huì)需求達(dá)到均衡的效果，從而促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)朝向總供給和總需求的均衡方向發(fā)展。在我國，財(cái)政政策能很好的體現(xiàn)出其對(duì)于社會(huì)資源和收入分配的重要調(diào)節(jié)作用，通過各個(gè)環(huán)節(jié)的分配后可以有計(jì)劃的組織國民收入分配的樞紐，對(duì)于社會(huì)供給和需求的總量平衡也有一定的影響。因此，財(cái)政政策確實(shí)會(huì)對(duì)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)行政管理有著非常重要的作用。為了能有效實(shí)現(xiàn)財(cái)政政策的目標(biāo)，政府也需根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作情況采取適合的財(cái)政政策，從而促使社會(huì)的總供給和總需求達(dá)到平的目的。
3．2貨幣政策在國民經(jīng)濟(jì)行政管理中的作用
貨幣政策在國家宏觀調(diào)控政策中處于非常重要的位置，是國家為實(shí)現(xiàn)既定的目標(biāo)而進(jìn)行的宏觀經(jīng)濟(jì)一種方式，主要是通過相關(guān)渠道來控制社會(huì)總需求與社會(huì)總供給的均衡，可以直接調(diào)節(jié)社會(huì)總需求量。當(dāng)社會(huì)的總需求過大或者過小時(shí)，需要國家減少貨幣或者增加貨幣的方式來確保我國經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行，可以說，貨幣政策對(duì)于國家的總供給起到重要的調(diào)節(jié)作用，目的是有效促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的均衡增長。如果國家的總需求過高，則可以通過減少貨幣供應(yīng)量的方式進(jìn)行調(diào)節(jié)，反之，則相反。貨幣政策對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整也有著非常重要的作用，正常價(jià)格的變動(dòng)可以有效促進(jìn)社會(huì)資源的合理分配，促進(jìn)效果總效益的提升。由于價(jià)格會(huì)隨著產(chǎn)品的供求而出現(xiàn)變動(dòng)，價(jià)格的上升利潤也自然上升，企業(yè)可以從銀行確定相應(yīng)的資金，進(jìn)而有利于實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)管理的體制下，價(jià)格是對(duì)商品價(jià)值的評(píng)價(jià)，價(jià)格出現(xiàn)變動(dòng)可以將社會(huì)資源更加合理的分配，但是，當(dāng)所有商品的價(jià)格都在不斷上漲時(shí)，這就說明出現(xiàn)了通貸膨脹，這時(shí)候反通貸膨脹就成為了主要政策的與財(cái)政政策相同的是，貨幣政策也是為了達(dá)到國家的宏觀調(diào)控目標(biāo)，主要作用于貨幣和物價(jià)的穩(wěn)定上。一般情況下，貨幣政策會(huì)通過法定存款準(zhǔn)備率、再貼現(xiàn)率和公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)三種政策工具來實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。因此，財(cái)政政策和貨幣政策都是對(duì)國家進(jìn)行宏觀調(diào)控的重要經(jīng)濟(jì)政策，目前，在我國也已看到了初步的成效。
4結(jié)束語
目前，我國的經(jīng)濟(jì)政策在國民經(jīng)濟(jì)行政管理中有著較好的發(fā)展，積極的財(cái)政貨幣政策能有效解決社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中存在的問題和矛盾。在我國現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，經(jīng)濟(jì)政策展現(xiàn)出了它的優(yōu)勢(shì)和成效，它也成為了一項(xiàng)非常重要的研究內(nèi)容。隨著我國現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，在對(duì)于未來市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展上有了更高的重視。我國還需進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)政策的研究和管理，對(duì)于出現(xiàn)的任何問題及時(shí)解決，未來我國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)將會(huì)有更好的發(fā)展。以上就是筆者對(duì)經(jīng)濟(jì)政策在國民經(jīng)濟(jì)行政管理中的作用的具體介紹，由于筆者對(duì)其研究的不是太全面，所以還存在一些不足之處，這也是筆者以后繼續(xù)要學(xué)習(xí)和探索的方向。
作者:孫嘉珺 單位:四川大學(xué)錦城學(xué)院
隨著資源環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不協(xié)調(diào)日益加劇，全世界正面臨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的新挑戰(zhàn)，由英國提出的以低能耗，低排放和低污染為特征的低碳經(jīng)濟(jì)日益受到各國的關(guān)注。本文系統(tǒng)分析了現(xiàn)有重要文獻(xiàn)，認(rèn)為目前低碳經(jīng)濟(jì)的研究大致從三個(gè)維度來討論，首先是通過技術(shù)創(chuàng)新來提高現(xiàn)有的能源利用率，其次是對(duì)高碳產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，再次是可再生能源的技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)能源向可再生能源的順利過渡。當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的過渡中，政府適時(shí)出臺(tái)合理的政策也很關(guān)鍵。
一、各國政府政策
（一）國外政府的政策表現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)最早見諸政府文件是在2003年的英國能源白皮書《我們能源的未來：創(chuàng)建低碳經(jīng)濟(jì)》。按目前的消費(fèi)模式，預(yù)計(jì)2020年英國80%的能源必須進(jìn)口。英國的目標(biāo)是：2020年CO2比1990年減排20%，2050年減排60%。措施有：實(shí)行“低碳城市”政策，2016年所有建筑物實(shí)現(xiàn)零排放；設(shè)立氣候變化稅，減排溫室氣體的投資免稅；通過《氣候變化法案》，為排放量設(shè)定總量限制；建成商業(yè)CO2捕集和封存（CCS）清潔煤電廠；建立全球碳交易市場(chǎng)。日本是《京都議定書》的發(fā)起國和倡導(dǎo)國，一直重視能源的多樣化，并在提高能源使用效率方面做出了很多努力。日本投入巨資開發(fā)利用太陽能、風(fēng)能、光能、氫能、燃料電池等替代能源和可再生能源，并積極開展潮汐、水能、地?zé)崮艿确矫娴难芯俊?007年6月，日本和英國聯(lián)合主辦了以“發(fā)展可持續(xù)低碳社會(huì)”為主題的研討會(huì)，再一次強(qiáng)調(diào)了降低溫室氣體排放的緊迫性，并勾畫出了未來低碳社會(huì)發(fā)展的藍(lán)圖。除英國和日本外，美國、法國等也都在積極參與低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展。2007年7月，美國參議院提出了《低碳經(jīng)濟(jì)法案》。法國人均溫室氣體排放量比歐洲平均水平要低21%，還在朝著更高的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)邁進(jìn)。法國現(xiàn)政府提出，在法國掀起一場(chǎng)綠色革命，從農(nóng)業(yè)、交通、住房建設(shè)、能源使用等方面入手，讓法國成為對(duì)抗全球氣候變化的先鋒。
（二）我國政府的政策表現(xiàn)自1992年聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會(huì)以后，我國政府率先組織制定了《我國21世紀(jì)議程———我國21世紀(jì)人口、環(huán)境與發(fā)展白皮書》，并從國情出發(fā)采取了一系列政策措施，為減緩全球氣候變化做出了積極的貢獻(xiàn)。1994年3月，國務(wù)院的《我國21世紀(jì)議程———我國21世紀(jì)人口、資源與發(fā)展白皮書》提出的可持續(xù)的能源生產(chǎn)和消費(fèi)方案是：綜合能源規(guī)劃與管理，提高能源效率和節(jié)能，推廣少污染的煤炭開采技術(shù)和清潔煤技術(shù)，開發(fā)利用新能源和再生能源。2004年11月，我國政府公布《節(jié)能中長期專項(xiàng)規(guī)劃》；2005年頒布《可再生能源法》；2005年7月，與美國、日本、印度、澳大利亞、韓國共同發(fā)表關(guān)于聯(lián)合研究與開發(fā)的《亞太清潔發(fā)展和氣候新伙伴計(jì)劃意向宣言》；9月，與歐盟發(fā)表《中國和歐盟氣候變化聯(lián)合宣言》，確定中歐將在低碳技術(shù)的開發(fā)、應(yīng)用與轉(zhuǎn)讓方面加強(qiáng)合作。2006年底，科技部等六部委聯(lián)合了我國第一部《氣候變化國家評(píng)估報(bào)告》，提出積極發(fā)展可再生能源技術(shù)和先進(jìn)核技術(shù)，以及高效、潔凈、低碳排放的煤炭利用技術(shù)，優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，減少能源消費(fèi)的CO2排放；保護(hù)生態(tài)環(huán)境并增加碳吸收率，走低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展道路。2007年8月，國家發(fā)改委《可再生能源中長期發(fā)展規(guī)劃》，提出可再生能源消費(fèi)占能源消費(fèi)總量的比例，從2007年的7%，增加到2010年的10%和2020年的15%。優(yōu)先開發(fā)水力和風(fēng)力作為可再生能源。到2020年共需投資2萬億元；實(shí)施補(bǔ)貼和稅收減免、可再生能源發(fā)電的較高售價(jià)。10月我國《核電中長期規(guī)劃》，核電占我國裝機(jī)容量由目前的1.6%，增加到2020年的4%。從各國政府出臺(tái)的政策來看，基本分為兩個(gè)方向，一條路線就是對(duì)排出碳的回收處理，另一路線則是通過改善工藝，更換初始能源，減少各個(gè)生產(chǎn)工藝過程的碳排放。由于低碳經(jīng)濟(jì)初露頭角，各國的政策也在摸索中，具體采用哪些手段來貫徹政策的宗旨，實(shí)現(xiàn)預(yù)期的目的，具體政策的影響力度如何，則要通過大量的實(shí)證研究才能給予結(jié)論。
二、各國學(xué)者研究的重要結(jié)論
（一）國外學(xué)者的重要結(jié)論國外學(xué)者大部分進(jìn)行案例研究，給出能源政策相關(guān)建議。這些項(xiàng)目涉及到新能源的推行項(xiàng)目，低碳設(shè)備的推行項(xiàng)目等。JeffreyM.Loiter(1999)研究了風(fēng)力發(fā)電技術(shù)和政策在美國的發(fā)展歷史，指出風(fēng)力發(fā)電的擴(kuò)散和創(chuàng)新本身都需要需求牽引的政策指導(dǎo)。RolandVidi（l2005）通過低碳設(shè)備緊湊型換熱器，制冷裝備和氫燃料汽車案例說明技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力，描述了法國和歐洲范圍內(nèi)的政策支持形式，最后給出成功促進(jìn)低碳創(chuàng)新的各種政策建議。在案例研究中，有的學(xué)者從系統(tǒng)觀點(diǎn)來研究。R.Gross（2005）從創(chuàng)新系統(tǒng)角度出發(fā)，通過研究風(fēng)能、潮汐能等新能源創(chuàng)新案例，指出新技術(shù)創(chuàng)新都是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，該系統(tǒng)中的任何環(huán)節(jié)都會(huì)關(guān)乎整個(gè)系統(tǒng)的成敗，指出政府出臺(tái)政策要具有前瞻性，持續(xù)性和一致性。當(dāng)然也有學(xué)者從單一方向的縱向轉(zhuǎn)移方面研究，例SteveThorne(2008)通過案例技術(shù)轉(zhuǎn)讓的驅(qū)動(dòng)力，解析了安全的能源服務(wù)新技術(shù)成功被接受的因素，并提出相關(guān)的政府支持對(duì)策。DavidG.Ockwell，JimWatson，GordonMacKerron（2008）指出向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓低碳技術(shù)需要考慮的關(guān)鍵政策，通過研究得出結(jié)論：向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓低碳技術(shù)可以減少伴隨未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的二氧化碳排放量。實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)既需要橫向和縱向技術(shù)轉(zhuǎn)讓，又需要更廣泛地促進(jìn)發(fā)展中國家技術(shù)變革能力。除了案例研究，部分學(xué)者還進(jìn)行模型分析和實(shí)證分析。如IanW.H.Parry，RobertonC.WilliamsI（I1999）利用一般均衡分析模型指出實(shí)行碳稅收和排放許可證的關(guān)鍵在于這些政策創(chuàng)造的收入能否用來減少其他的扭曲性課稅。AnnegreteBruvol（l2004）實(shí)證研究得出燃料類型稅收和價(jià)格上漲，碳稅對(duì)排碳量的影響已經(jīng)不大。降低能源強(qiáng)度和能源結(jié)構(gòu)的變化導(dǎo)致二氧化碳排放量的減少占總減少量的百分之十四，碳稅收的貢獻(xiàn)只有百分之二。GopalBandyopadhyay（2007）通過實(shí)證研究指出減少碳排放可以考慮適當(dāng)?shù)奶级?，稅的合理性是兼顧了增加收入和減少排放。TimFoxon,PeterPearson(2008)基于實(shí)證分析，包括對(duì)英國低碳能源創(chuàng)新，政策制定者和其他利益相關(guān)方的互動(dòng)的案例研究，形成了兩個(gè)指導(dǎo)原則。
（二）國內(nèi)關(guān)于低碳經(jīng)濟(jì)的政策研究成果在低碳政策的研究中，國內(nèi)學(xué)者角度也略有不同，有的從創(chuàng)新主體企業(yè)的角度來看，認(rèn)為我國企業(yè)對(duì)低碳形式認(rèn)識(shí)不夠，不利于我國和世界接軌，從而要引起政府的注意。劉東民（2001）闡述了在發(fā)達(dá)國家技術(shù)創(chuàng)新主要是由企業(yè)完成的，正確把握技術(shù)創(chuàng)新的方向關(guān)系到企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。也有學(xué)者在對(duì)比國外的低碳經(jīng)濟(jì)政策的情況下，提出我國低碳政策需要改進(jìn)的建議。宋德勇、盧忠寶（2009）提出：要采用開發(fā)可再生能源、清潔能源、提高能源效率、降低“高碳”產(chǎn)業(yè)的比例等政策來推動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展。任力（2009）提出：總結(jié)國外低碳經(jīng)濟(jì)政策，主要表現(xiàn)為：改造傳統(tǒng)高碳產(chǎn)業(yè)，加強(qiáng)低碳技術(shù)創(chuàng)新；積極發(fā)展可再生能源與新型清潔能源；應(yīng)用市場(chǎng)機(jī)制與經(jīng)濟(jì)杠桿，促使企業(yè)減碳；加強(qiáng)國際范圍內(nèi)的減碳協(xié)作等。還有學(xué)者從政策的戰(zhàn)略性來研究，指出制定低碳政策的原則。許倞（2006）指出能源戰(zhàn)略思維的基本要求是全局性和長遠(yuǎn)性，必須從國家政治、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、資源以及建立新型體制等多方面，對(duì)國內(nèi)外因素全面分析。應(yīng)充分利用現(xiàn)代能源技術(shù)的最新成就，著力于構(gòu)建有我國特色的、適應(yīng)于未來能源系統(tǒng)發(fā)展趨勢(shì)的新型能源體系，高度關(guān)注環(huán)境制約對(duì)我國能源發(fā)展的影響，制定國家能源發(fā)展路線圖。劉立，陸小成，李興川（2009）指出科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，低碳技術(shù)創(chuàng)新社會(huì)建構(gòu)的途徑主要包括強(qiáng)化低碳技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值體系的社會(huì)認(rèn)同性整合；推動(dòng)低碳技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值規(guī)范的社會(huì)制度整合；構(gòu)建低碳的國家和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，為低碳創(chuàng)新提供社會(huì)支撐。
（三）技術(shù)創(chuàng)新角度的低碳經(jīng)濟(jì)的路徑選擇研究
1.能源效率與技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新在一定程度上可以提高能源效率，從而達(dá)到減排、低碳的效果。部分學(xué)者用模型系統(tǒng)研究生產(chǎn)效率和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。周勇（2006）將生產(chǎn)率的增長分為3部分，一是科技進(jìn)步，二是純技術(shù)效率，三是規(guī)模效率。徐國泉、姜照華（2007）定性分析了技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和能源價(jià)格對(duì)能源消費(fèi)和能源效率的影響，通過實(shí)證分析得出技術(shù)進(jìn)步與能源效率之間存在雙向因果關(guān)系。其他學(xué)者則從理論方面論述了兩者的關(guān)系，并給出管理上的建議。劉元虎，沈雷（2000）論述了節(jié)能工作的兩個(gè)基本點(diǎn),一是靠科學(xué)管理,二是有賴于技術(shù)進(jìn)步。后者主要取決于對(duì)節(jié)能技術(shù)的創(chuàng)新研究。任宏，蔡橋（2002）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新與能源節(jié)約是密不可分的，要走向高產(chǎn)出低投入必須從技術(shù)創(chuàng)新入手。劉曄（2007）論述實(shí)現(xiàn)節(jié)能降耗目標(biāo)關(guān)鍵在于技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新，提出節(jié)能技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展方向和對(duì)策建議。燕中州（2007）提出實(shí)現(xiàn)節(jié)能目標(biāo)的路徑：進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)，行業(yè)結(jié)構(gòu)；依靠技術(shù)進(jìn)步推進(jìn)節(jié)能降耗；大力推進(jìn)相關(guān)節(jié)能設(shè)備的研發(fā)制造。
2.高排碳產(chǎn)業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新在高排碳行業(yè)，學(xué)者們的研究還不是很深入，大部分集中在建筑行業(yè)的減排和技術(shù)創(chuàng)新問題的研究上，而且還處于理論研究階段，實(shí)證研究成果很少。尹波，劉應(yīng)宗（2005）針對(duì)建筑節(jié)能領(lǐng)域中存在的“市場(chǎng)失靈”問題，分析了建筑節(jié)能行為正的外部性，并建立了節(jié)能建筑與非節(jié)能建筑的市場(chǎng)配置模型，提出了消除建筑節(jié)能外部性的政策措施。戴雪芝，何維達(dá)（2007）對(duì)我國能源政策、建筑節(jié)能經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策實(shí)施效果經(jīng)過詳細(xì)分析研究后，建立了基于層次分析法和屬性數(shù)學(xué)原理的數(shù)學(xué)模型，對(duì)建筑節(jié)能經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策效益進(jìn)行了量化評(píng)價(jià)。孫鵬程、劉應(yīng)宗（2007）用規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析了建筑節(jié)能傳統(tǒng)管理模式，并得出結(jié)論：政府規(guī)制和市場(chǎng)機(jī)制相結(jié)合是彌補(bǔ)政府失靈與市場(chǎng)失靈、達(dá)到政府與市場(chǎng)效率最優(yōu)化的最佳途徑，建立建筑節(jié)能服務(wù)體系是引入市場(chǎng)機(jī)制的必要手段。李利劍（2005）論述了我國鋼鐵企業(yè)二次能源利用低下的現(xiàn)狀和二次能源回收技術(shù)創(chuàng)新的意義，提出引進(jìn)、吸收、自主創(chuàng)新與推廣是我國鋼鐵企業(yè)二次能源回收技術(shù)創(chuàng)新的有效方法。
3.可再生能源技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)可再生能源進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，使其代替?zhèn)鹘y(tǒng)石化能源，也是實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)的重要途徑。而目前對(duì)于可再生能源技術(shù)創(chuàng)新的研究還處于起步狀態(tài)，大部分處于定性分析階段。曾樂民、蘇碧霞、于文益（2006）在分析國外可再生能源開發(fā)利用特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，闡明了廣東發(fā)展可再生能源重要意義，指出了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)加快區(qū)域可再生能源的發(fā)展的重要作用。劉巖、洪富艷（2008）以區(qū)域內(nèi)的可再生能源產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力作為研究內(nèi)容，從全新視角對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行研究，力求準(zhǔn)確地反映出區(qū)域可再生能源技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)功能發(fā)揮的程度。還有學(xué)者試圖從創(chuàng)新的障礙來研究可再生能源的技術(shù)創(chuàng)新，指出應(yīng)完善技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，消除技術(shù)創(chuàng)新各階段的障礙，加速技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)展。蘇竣、眭紀(jì)剛、張漢威、王欣（2008）發(fā)現(xiàn)我國的可再生能源技術(shù)創(chuàng)新以國家科技計(jì)劃為主，其中三大計(jì)劃的資金投入占可再生能源技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的絕大部分，但是該投入占全國研發(fā)總經(jīng)費(fèi)的比例較低。在創(chuàng)新過程中,以可再生能源技術(shù)研發(fā)為主，技術(shù)示范與推廣活動(dòng)相對(duì)不足。肖英（2008）分析了新能源技術(shù)進(jìn)步存在的障礙：體制，政策，資金，市場(chǎng)，其他（沒有形成完備的新能源技術(shù)研發(fā)與裝備制造體系，技術(shù)管理水平不高；對(duì)新能源及新能源技術(shù)戰(zhàn)略重要性認(rèn)識(shí)的不足；消化吸收投入嚴(yán)重不足；妨礙了技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)的發(fā)生,等等）并提出促進(jìn)新能源技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)建議。魏曉平，史歷仙（2008）從宏觀上分析得出我國能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的六個(gè)影響因素：資源人均占有量少及優(yōu)質(zhì)能源比例低；能源效率迫切需要提高；環(huán)境因素；價(jià)格波動(dòng)；產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)；微小歷史事件。劉高峽、黃棟、蔡茜（2009）分析了這些障礙的類型，包括路徑依賴障礙、市場(chǎng)門檻障礙和技術(shù)性障礙等，并從創(chuàng)新政策的角度提出改進(jìn)的建議。在以上研究基礎(chǔ)上，學(xué)者張志宏（2009）指出加快我國新能源科技創(chuàng)新體系的建設(shè)必須要堅(jiān)持幾個(gè)原則：一是觀念技術(shù)突破與產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)相結(jié)合；二是要近期重點(diǎn)部署與長遠(yuǎn)謀劃發(fā)展相結(jié)合；三是政府引導(dǎo)和市場(chǎng)機(jī)制相結(jié)合；四是積極推進(jìn)與科學(xué)發(fā)展相結(jié)合；五是自主創(chuàng)新與國際合作相結(jié)合。
三、未來研究方向
通過梳理國內(nèi)外研究文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)研究中還存在以下問題：
（一）著眼于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的機(jī)理研究現(xiàn)有研究主要關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新與低碳經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，大部分認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新可以在一定程度上提高能源效率，降低碳排放。而技術(shù)創(chuàng)新對(duì)提高能源效率的機(jī)理研究甚少。技術(shù)創(chuàng)新是由多個(gè)環(huán)節(jié)，多類型組成的整體，不同技術(shù)創(chuàng)新對(duì)能源效率的影響，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)能源效率的影響和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，行業(yè)的關(guān)系很少被提到。研究需要細(xì)化，對(duì)不同行業(yè)，不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，不同類型技術(shù)創(chuàng)新的交叉影響機(jī)制要加以分類并分析他們的共性和差異，會(huì)使技術(shù)創(chuàng)新對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的研究更有實(shí)踐意義。
（二）產(chǎn)業(yè)鏈角度的技術(shù)創(chuàng)新高碳產(chǎn)業(yè)研究集中在節(jié)能經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)和技術(shù)創(chuàng)新意義方面，而對(duì)高碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新特殊性共性研究很少。高碳產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)怯啥鄠€(gè)環(huán)節(jié)組成的價(jià)值鏈協(xié)同發(fā)展促成的，產(chǎn)業(yè)鏈中核心環(huán)節(jié)技術(shù)創(chuàng)新的缺失將阻礙整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，這些都應(yīng)引起學(xué)者的關(guān)注。高碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需要的要素支持和作用機(jī)理的研究也很少見。
（三）強(qiáng)化政策影響的實(shí)證研究低碳經(jīng)濟(jì)政策研究，集中在宏觀層面上，雖然現(xiàn)有研究從財(cái)政政策，法律，制度等不同角度展開了政策制定的意義研究，但是提出的具體政策缺乏理論依據(jù)，這樣的政策研究很可能對(duì)現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)有一定的局限性。所以通過理論和實(shí)證研究構(gòu)建出我國實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)的政策體系是迫切需要進(jìn)行的。
作者：吳紅翠 馬瑩 單位：天津電子信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院經(jīng)管