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一、加強(qiáng)機(jī)構(gòu)建設(shè)
（一）鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管服務(wù)機(jī)構(gòu)必須明確相對固定的監(jiān)管服務(wù)人員2名以上，并指定負(fù)責(zé)人。
（二）有條件的單位應(yīng)設(shè)置相對獨(dú)立的辦公場所和辦公設(shè)備；配備快速檢測設(shè)備的單位，應(yīng)設(shè)置獨(dú)立的工作間；監(jiān)管、檢測等資料應(yīng)單獨(dú)存放。
（三）縣級農(nóng)業(yè)行政主管部門要加強(qiáng)對鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管服務(wù)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)，將其工作經(jīng)費(fèi)列入年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算，保證監(jiān)管、檢測、培訓(xùn)、宣傳等工作的正常開展。
二、落實(shí)監(jiān)管責(zé)任
（四）鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府要明確一名領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管工作，鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣站（農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管服務(wù)站）要明確一名負(fù)責(zé)人。
（五）鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管服務(wù)站要合理設(shè)置農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管崗位，落實(shí)崗位責(zé)任，確保鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管工作有崗位，有職、有責(zé)。
（六）強(qiáng)化重點(diǎn)時段、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)主體的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管工作。
三、開展宣傳培訓(xùn)
（七）積極參加上級農(nóng)業(yè)行政主管部門組織的學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動，全面掌握相關(guān)政策法規(guī)和農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全生產(chǎn)技術(shù)。
（八）采取多種形式，開展農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全政策法規(guī)和農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)宣傳，每年至少開展2次以上有一定規(guī)模的宣傳活動。
（九）加強(qiáng)對轄區(qū)內(nèi)主要農(nóng)業(yè)生產(chǎn)主體的培訓(xùn)活動，每年對轄區(qū)內(nèi)村兩委成員、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社、生產(chǎn)基地等生產(chǎn)主體的技術(shù)培訓(xùn)不少于二次，推廣標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)新技術(shù)，普及科學(xué)種養(yǎng)知識和安全生產(chǎn)技術(shù)。
四、強(qiáng)化巡查檢查
（十）定期對轄區(qū)內(nèi)農(nóng)民生產(chǎn)企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社等生產(chǎn)主體進(jìn)行巡查、檢查和指導(dǎo)，并規(guī)范填寫巡查記錄。強(qiáng)化對小規(guī)模生產(chǎn)戶的巡查與服務(wù)。
（十一）對轄區(qū)內(nèi)即將上市的農(nóng)產(chǎn)品要不定期開展監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)不合格產(chǎn)品要及時依法采取措施。
（十二）對轄區(qū)內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營的農(nóng)藥、肥料等投入品使用情況進(jìn)行檢查，嚴(yán)防禁用藥物和有毒有害物質(zhì)流入生產(chǎn)環(huán)節(jié)。
（十三）結(jié)合日常監(jiān)管，對本轄區(qū)內(nèi)的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行排查，并視情況組織開展集中排查。
（十四）對排查出的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)隱患要進(jìn)行登記建檔，可以當(dāng)場整改的必須當(dāng)場整改，不能當(dāng)場整改的要實(shí)行跟蹤督辦，確保整改到位。檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為，要及時處置或上報(bào)。
五、搞好會商分析
（十五）每季度至少召開一次農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管工作會商分析會，分析轄區(qū)內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全生產(chǎn)形勢，研究解決農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全生產(chǎn)方面的重要問題，部署落實(shí)下一階段工作。
（十六）農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管工作會商分析會原則上由鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）主要負(fù)責(zé)人主持，也可委托分管農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管工作的負(fù)責(zé)人主持召開。
六、完善相關(guān)制度
（十七）應(yīng)急處置制度。鄉(xiāng)鎮(zhèn)要制定應(yīng)急處置預(yù)案，落實(shí)人員，明確職責(zé)，統(tǒng)一指揮。加強(qiáng)預(yù)測預(yù)警工作，發(fā)現(xiàn)突發(fā)事件要第一時間介入、處置、并及時匯報(bào)。及時信息，正確引導(dǎo)輿論。
（十八）考核評價(jià)制度。健全完善縣級主管部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、農(nóng)民參與的三方考評機(jī)制，將鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管人員的工作量、工作實(shí)績和農(nóng)民滿意度作為責(zé)任農(nóng)技員的主要考核指標(biāo)，并強(qiáng)化考核結(jié)果的應(yīng)用。
專利分類有哪些有效專利
通常所說的有效專利，是指，專利申請被授權(quán)后，仍處于有效狀態(tài)的專利。要使專利處于有效狀態(tài)，首先，該專利權(quán)還處在法定保護(hù)期限內(nèi)，另外，專利權(quán)人需要按規(guī)定繳納了年費(fèi)。
失效專利
專利申請被授權(quán)后，因?yàn)橐呀?jīng)超過法定保護(hù)期限或因?yàn)閷＠麢?quán)人未及時繳納專利年費(fèi)而喪失了專利權(quán)或被任意個人或者單位請求宣布專利無效后經(jīng)專利復(fù)審委員會認(rèn)定并宣布無效而喪失專利權(quán)之后，稱為失效專利。失效專利對所涉及的技術(shù)的使用不再有約束力。
北京市專利實(shí)施資金管理辦法完整版全文第一條 為推動本市專利事業(yè)的發(fā)展，支持專利技術(shù)實(shí)施，加速專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和首都經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)《北京市關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干規(guī)定》，特制定本辦法。
第二條 本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)實(shí)施專利確有困難的企業(yè)、科研院所、高等學(xué)校及其他社會團(tuán)體。
第三條 本辦法所稱的專利實(shí)施資金是指納入市財(cái)政預(yù)算，用于支持專利實(shí)施的專項(xiàng)資金。
第四條 專利實(shí)施資金的使用范圍包括：資助有市場前景的專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化;資助科技含量高、創(chuàng)新性強(qiáng)的專利技術(shù)產(chǎn)品開發(fā);組織資助專利技術(shù)的推廣應(yīng)用;專利技術(shù)實(shí)施的管理。
第五條 專利實(shí)施資金的使用和管理應(yīng)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)，遵循誠實(shí)申請、公正受理、科學(xué)管理、?？顚Ｓ玫脑瓌t。
第六條 專利實(shí)施資金的管理與審批，由市知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)。
第七條 申請使用專利實(shí)施資金的應(yīng)具備下列條件：
1.具有獨(dú)立法人資格;
2.發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠膶＠麢?quán)合法持有者或合法使用者;
3.有實(shí)施專利技術(shù)的研發(fā)人員;
4.具備實(shí)施專利技術(shù)的基本物質(zhì)條件。(主要包括：在本市有實(shí)施場地，有必要的設(shè)備，一定的自有資金)
第八條 專利實(shí)施資金的申請實(shí)行隨時申請，集中審理。
申請單位應(yīng)填寫北京市專利實(shí)施項(xiàng)目申報(bào)書，并提供相關(guān)專利技術(shù)文件，出具市政府委、辦、局，區(qū)、縣政府專利管理部門的意見書。
每年六月一日起審理上年六月一日至當(dāng)年五月三十一日期間收到的申請。
一個專利項(xiàng)目只能資助一次。
第九條 市知識產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行初審后委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查和專利檢索，提出立項(xiàng)評估報(bào)告，報(bào)市知識產(chǎn)權(quán)局。市知識產(chǎn)權(quán)局再進(jìn)行審批并給予答復(fù)。
從開始審理到最后答復(fù)應(yīng)在40個工作日內(nèi)完成。
第十條 市知識產(chǎn)權(quán)局與被批準(zhǔn)使用專利實(shí)施資金的單位簽定北京市專利實(shí)施項(xiàng)目合同書，并給予資金支持。支持的額度，除重大專利發(fā)明外，實(shí)用新型專利不超過20萬元;發(fā)明專利不超過30萬元。
第十一條 專利實(shí)施資金必須按項(xiàng)目獨(dú)立核算，專款專用，在合同所規(guī)定的使用范圍內(nèi)列支，否則市知識產(chǎn)權(quán)局有權(quán)收回該項(xiàng)資金。
由于專利實(shí)施資金使用單位執(zhí)行合同不力，致使合同無法正常履行，市知識產(chǎn)權(quán)局有權(quán)終止合同，并收回全部或部分專利實(shí)施資金。
第十二條 專利實(shí)施資金實(shí)行按項(xiàng)目進(jìn)展情況分期撥付，年度管理的原則。合同執(zhí)行期間，專利實(shí)施資金使用單位應(yīng)每半年向市知識產(chǎn)權(quán)局報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)展情況，并填寫北京市專利實(shí)施項(xiàng)目合同執(zhí)行情況報(bào)告書。
第十三條 合同期滿后，資金使用單位應(yīng)填寫北京市專利實(shí)施項(xiàng)目驗(yàn)收申請書，由市知識產(chǎn)權(quán)局組織檢查、驗(yàn)收。項(xiàng)目驗(yàn)收合格后，合同雙方簽章。市知識產(chǎn)權(quán)局對所撥付的專利實(shí)施資金予以一次核銷。
第十四條 專利項(xiàng)目實(shí)施資金的撥付與管理，應(yīng)遵守國家有關(guān)財(cái)經(jīng)紀(jì)律和資金管理辦法，接受市財(cái)政、審計(jì)等部門監(jiān)督檢查。
對申請企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)資金投入情況的審計(jì)主要包括以下內(nèi)容：
（一）知識產(chǎn)權(quán)的申請、注冊、登記、維護(hù)、訴訟、信息咨詢利用、實(shí)施、培訓(xùn)、獎勵等方面發(fā)生的費(fèi)用。
（二）知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和規(guī)劃研究、知識產(chǎn)權(quán)信息化建設(shè)、項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查研究、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制訂或者修訂等方面發(fā)生的費(fèi)用。
（三）創(chuàng)建中國馳名商標(biāo)和上海市著名商標(biāo)等方面發(fā)生的費(fèi)用。
分兩次核定補(bǔ)助資金的金額。第一次核定的金額按照申請企業(yè)被認(rèn)定前三年知識產(chǎn)權(quán)資金投入總額的50%確定，金額不超過70萬元。第二次核定的金額按照申請企業(yè)被認(rèn)定后至復(fù)審合格的兩年內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)資金投入總額的50%確定，兩次累計(jì)核定的金額不超過100萬元。
本辦法自2013年1月29日起施行，有效期至2018年1月28日。
《上海市知識產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)和示范園區(qū)評定與管理辦法》 （滬知局〔2013〕80號）申報(bào)上海市知識產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)園區(qū)應(yīng)具備以下條件：
（一）具有獨(dú)立法人資格的市級以上各類園區(qū)。
（二）高度重視知識產(chǎn)權(quán)工作，建立園區(qū)專利管理制度和管理網(wǎng)絡(luò)，制定知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度；配備1名以上專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作人員；有一定知識產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)費(fèi)投入。
（三）近三年有效專利擁有量年增幅達(dá)3%以上，擁有有效專利的企業(yè)數(shù)量占園區(qū)屬地企業(yè)數(shù)量的8%以上。
（四）建立知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用轉(zhuǎn)化的促進(jìn)機(jī)制，專利產(chǎn)品的年產(chǎn)值占園區(qū)總產(chǎn)值的6%以上。
（五）對30%以上的園區(qū)企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)的宣傳培訓(xùn)工作；建立園區(qū)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作聯(lián)絡(luò)人制度和知識產(chǎn)權(quán)信息管理系統(tǒng)。
（六）采取措施幫助企業(yè)解決知識產(chǎn)權(quán)糾紛問題，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境良好，近三年未發(fā)生嚴(yán)重侵犯知識產(chǎn)權(quán)案件。
申報(bào)上海市知識產(chǎn)權(quán)示范園區(qū)應(yīng)具備以下條件：
（一）經(jīng)考核驗(yàn)收合格的市級知識產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)園區(qū)。
（二）構(gòu)建了比較健全的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，出臺園區(qū)知識產(chǎn)權(quán)工作規(guī)劃或戰(zhàn)略；設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，配備1名以上專職或2名以上專業(yè)管理人員；近3年園區(qū)知識產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)費(fèi)投入年增幅不低于8%。
（三）近三年有效專利擁有量增幅達(dá)5%以上；擁有有效專利的企業(yè)占園區(qū)屬地企業(yè)的10%以上；積極培育市級知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)、專利試點(diǎn)和示范企業(yè)。
（四）建立知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用轉(zhuǎn)化平臺，促進(jìn)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化與運(yùn)用，專利產(chǎn)品的年產(chǎn)值占園區(qū)總產(chǎn)值的8%以上。
（五）對50%以上的企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)的宣傳培訓(xùn)工作；建立知識產(chǎn)權(quán)信息中心或?qū)＠麑ｎ}數(shù)據(jù)庫，通過引入優(yōu)質(zhì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等方式，為企業(yè)提供良好的知識產(chǎn)權(quán)信息、咨詢、、商用化、培訓(xùn)、法律等服務(wù)。
（六）建立知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)和糾紛應(yīng)對機(jī)制，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境良好，近五年未發(fā)生嚴(yán)重侵犯知識產(chǎn)權(quán)案件。
工作指導(dǎo)及政策支持：（一）被認(rèn)定為上海市知識產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)、示范園區(qū)的，給予相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)工作扶持經(jīng)費(fèi)。（二）組織園區(qū)有關(guān)人員參加知識產(chǎn)權(quán)交流合作、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等活動。（三）對園區(qū)開展知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定與運(yùn)用、制度建設(shè)、知識產(chǎn)權(quán)評議、專利數(shù)據(jù)庫建設(shè)、重點(diǎn)企業(yè)專利分析、知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對等給予指導(dǎo)。（四）推薦申報(bào)國家知識產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)、示范園區(qū)和其他相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目。
上海市知識產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)、示范園區(qū)所在區(qū)縣知識產(chǎn)權(quán)局給予1：1配套工作扶持經(jīng)費(fèi)。
本辦法自2013年10月1日起施行，有效期至2018年9月30日。
《上海市著名商標(biāo)認(rèn)定和保護(hù)辦法》 （2012年3月14日上海市人民政府令第82號公布）
著名商標(biāo)的認(rèn)定申請條件：
（一）商標(biāo)注冊人是具有本市戶籍或持有本市居住證的自然人，或是依法在本市設(shè)立的法人、其他組織；
（二）商標(biāo)權(quán)屬無爭議，在中國境內(nèi)注冊滿2年并實(shí)際使用滿3年，在相關(guān)公眾中具有較高知名度；
（三）使用該商標(biāo)的商品質(zhì)量可靠、安全，具有良好的市場信譽(yù)；
（四）使用該商標(biāo)的商品近3年銷售額、利潤、稅金等主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)在本市同行業(yè)中居領(lǐng)先地位；
（五）商標(biāo)注冊人和使用人已建立商品質(zhì)量投訴和糾紛處理制度且運(yùn)行良好；
（六）商標(biāo)注冊人已建立商標(biāo)使用和管理制度且運(yùn)行良好；
（七）商標(biāo)注冊人和使用人近3年未發(fā)生嚴(yán)重違法行為。
經(jīng)認(rèn)定的著名商標(biāo)有效期為3年。 本辦法自2012年5月1日起施行。
《上海市專利資助辦法》 （2012年修訂）專利資助分為一般資助和專項(xiàng)資助。重點(diǎn)支持發(fā)明專利和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利工作。
一般資助是指對資助申請人向中國國家知識產(chǎn)權(quán)局，向中國香港、澳門、臺灣地區(qū)以及國外有關(guān)專利審查機(jī)構(gòu)申請專利的相關(guān)費(fèi)用的資助。
符合下列條件之一的資助申請人，可以申請資助：
（一）國內(nèi)發(fā)明專利申請人或?qū)＠麢?quán)人；
（二）國內(nèi)實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)人；
（三）香港注冊標(biāo)準(zhǔn)專利、澳門授權(quán)發(fā)明專利或臺灣授權(quán)發(fā)明專利專利權(quán)人；
（四）依據(jù)同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約向國外申請并獲得授權(quán)的發(fā)明專利或者外觀設(shè)計(jì)專利專利權(quán)人。
資助申請人申請國內(nèi)發(fā)明專利資助的項(xiàng)目和金額如下：
（一）申請費(fèi)在專利申請受理后按實(shí)際繳納金額的80%資助；
（二）實(shí)質(zhì)審查費(fèi)、授權(quán)費(fèi)，在授權(quán)后按實(shí)際繳納的金額資助；
（三）授權(quán)后第二年、第三年的年費(fèi)，按實(shí)際繳納金額的80%資助；
（四）專利費(fèi)，在授權(quán)后按每項(xiàng)不超過人民幣2000元資助。
資助申請人申請國內(nèi)實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)專利資助的，申請費(fèi)和授權(quán)費(fèi)在授權(quán)后，實(shí)用新型按實(shí)際繳納金額的50%資助，外觀設(shè)計(jì)按實(shí)際繳納金額的60%資助。
資助申請人申請港澳臺地區(qū)專利資助的，每項(xiàng)專利的資助金額不超過人民幣5000元。
資助申請人申請國外專利資助的，每項(xiàng)發(fā)明專利資助不超過5個國家，每個國家資助金額不超過人民幣3萬元；每項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利資助不超過3個國家，每個國家資助金額不超過人民幣3000元。
同一個資助申請人每年度獲得的國外專利資助總額不超過人民幣100萬元。
專項(xiàng)資助是指對市知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定的專利工作試點(diǎn)企事業(yè)單位和專利工作示范企事業(yè)單位，在其開展專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理工作方面所給予的資助。
資助申請人獲得的專項(xiàng)資助應(yīng)當(dāng)用于以下工作：
（一）專利管理標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；（二）專利戰(zhàn)略制定與實(shí)施；（三）專利數(shù)據(jù)庫、預(yù)警平臺建設(shè)；（四）專利托管、質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓和許可；（五）專利人才培訓(xùn)；（六）專利維權(quán)；（七）其他專利工作。
專利工作試點(diǎn)企事業(yè)單位在兩年試點(diǎn)期限內(nèi)每家資助金額不超過人民幣40萬元。專利工作示范企事業(yè)單位在兩年示范期限內(nèi)每家資助金額不超過人民幣60萬元。被認(rèn)定的專利工作試點(diǎn)企事業(yè)單位或示范企事業(yè)單位，審核通過的由市財(cái)政局預(yù)撥不超過資助總額70%的資金。專利工作試點(diǎn)企事業(yè)單位或示范企事業(yè)單位期滿后，市知識產(chǎn)權(quán)局組織考核，考核通過的由市財(cái)政局撥付專項(xiàng)資助的余額資金。
關(guān)鍵詞: 知識產(chǎn)權(quán) 質(zhì)押融資 財(cái)政支持政策 貼息
內(nèi)容提要: 現(xiàn)行各地知識產(chǎn)權(quán)融資貼息、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)蓉?cái)政支持政策的設(shè)置和實(shí)施呈現(xiàn)出政策目標(biāo)單一、支持標(biāo)準(zhǔn)和力度不一、資金保障和政策可持久性不足，法律效力不足、政策支持前景不甚明朗等問題。政府應(yīng)以政策性融資為主，建立長期穩(wěn)健的中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資的政策支持機(jī)制，在省一級層次上實(shí)現(xiàn)政策支持的統(tǒng)一是必要和可行的。
一、實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資政府支持政策的必要性
(一)我國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資內(nèi)在需求和客觀條件的形成
知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資是企業(yè)將其合法擁有且目前仍有效的專利權(quán)、注冊商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)出質(zhì)，從銀行等金融機(jī)構(gòu)取得資金，并按期償還本息的一種融資方式。知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押制度早在1995年《擔(dān)保法》中就被確立，但此后十多年中，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押在企業(yè)與銀行的融資擔(dān)?；顒又胁⑽幢恢匾?。[1]隨著我國經(jīng)濟(jì)改革的深入，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新快速發(fā)展，中小企業(yè)尤其是科技創(chuàng)新型中小企業(yè)迅速發(fā)展，成為我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最有活力的重要力量之一，但同時面臨著發(fā)展不穩(wěn)定和融資難的瓶頸:一方面，企業(yè)急切需要融資但缺少金融機(jī)構(gòu)可接受的有形財(cái)產(chǎn)作擔(dān)保品，另一方面，企業(yè)擁有具有價(jià)值的知識產(chǎn)權(quán)越來越多，但知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)價(jià)值一直被閑置。利用知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行質(zhì)押，可以克服企業(yè)缺少有形財(cái)產(chǎn)擔(dān)保品的困難，為解決中小企業(yè)“融資難”問題提供了一條很好的途徑;同時，企業(yè)通過對知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保價(jià)值的利用，可切實(shí)了解知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值的特殊屬性及巨大價(jià)值所在，充分認(rèn)識知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化中影響知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值生成和溢發(fā)的有利和不利因素，從而促進(jìn)企業(yè)主動地加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新、運(yùn)用和管理。而對銀行等融資企業(yè)而言，知識產(chǎn)權(quán)融資價(jià)值的利用也是其進(jìn)行金融創(chuàng)新、拓展新業(yè)務(wù)和發(fā)展?jié)撛趦?yōu)質(zhì)客戶的一個很好途徑。企業(yè)和銀行之間雙方實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資形成了內(nèi)在需求和客觀條件。
(二)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資成為我國實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的政策手段
在宏觀層面上，政府對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作的主動引導(dǎo)和推動，可以促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和機(jī)制的完善，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)交易平臺和交易環(huán)境的建設(shè)，推動知識產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)交易的和價(jià)值實(shí)現(xiàn)等，這在我國全面實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和應(yīng)對全球金融危機(jī)的背景下，具有特殊的政策價(jià)值和實(shí)踐意義。2007年新修訂的《科技進(jìn)步法》和2008年《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》先后明確要求推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)。知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資不再純粹是企業(yè)與銀行雙方作為私主體之間的一種商業(yè)化市場交易活動，而已成為一種金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新相結(jié)合的具有顯著政策目標(biāo)因素的活動，是被利用為實(shí)施“知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新、運(yùn)用、管理和保護(hù)”四大戰(zhàn)略目標(biāo)內(nèi)容，促進(jìn)企業(yè)科技創(chuàng)新、實(shí)施政府產(chǎn)業(yè)政策、解決中小企業(yè)融資難、推動中小企業(yè)發(fā)展以保障地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展等的政策工具和手段。
國家知識產(chǎn)權(quán)局為積極實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，將知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點(diǎn)工作作為支持企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的重要舉措，先后于2008年底、2009年9月和2010年7月在全國確定了三批共16個城市或地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局為試點(diǎn)單位，[2]同時，許多地方也積極參與探索知識產(chǎn)權(quán)融資實(shí)踐。根據(jù)國家專利質(zhì)押登記管理系統(tǒng)提供的數(shù)據(jù)，2009年專利權(quán)質(zhì)押登記168份，質(zhì)押金額74．59億元，相比2008年的13．84億元，增長了近60．8億元。[3]2010年專利質(zhì)押登記362件，質(zhì)押金額65．9696億元，著作權(quán)質(zhì)押合同登記77件。[4]截至2010年7月，全國已有24家商業(yè)銀行和16家擔(dān)保機(jī)構(gòu)在國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理專利權(quán)質(zhì)押登記。[5]知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)相比之前有相當(dāng)大的發(fā)展。
(三)當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的難點(diǎn)及實(shí)施政策支持的必要性
目前我國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的特征是，以商業(yè)化、市場化為基點(diǎn)來落實(shí)政策目標(biāo)的內(nèi)容。由于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資存在巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)、評估風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)權(quán)處置風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等諸多風(fēng)險(xiǎn)。質(zhì)押融資實(shí)踐操作的難度很大，不僅需要金融機(jī)構(gòu)本身大量風(fēng)險(xiǎn)防范措施的跟進(jìn)，而且需要第三方的擔(dān)保支持、專業(yè)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所甚至保險(xiǎn)及再擔(dān)保(保證保險(xiǎn))機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的參與。企業(yè)參與知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資存在程序環(huán)節(jié)復(fù)雜、融資成本高等問題。據(jù)專家推算，以200萬的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款為例，基準(zhǔn)利率5．31，銀行對中小企業(yè)的貸款利率一般上浮30%，另加相關(guān)財(cái)務(wù)費(fèi)用約為8‰，評估費(fèi)用1%，登記手續(xù)等費(fèi)用約2．5‰，擔(dān)保費(fèi)用約2%，合計(jì)融資成本將達(dá)10%－12%。而民間融資成本一般約為銀行的2．66倍，按基準(zhǔn)利率5．31計(jì)，融資成本約為14．12%。[6]知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資成本接近于民間融資成本。高風(fēng)險(xiǎn)、高成本構(gòu)成銀行、企業(yè)雙方參與融資積極性不高的主要原因，形成了政府熱情高漲而質(zhì)押融資當(dāng)事人積極性不高的反差現(xiàn)象。故此，有必要針對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的難點(diǎn)，以降低企業(yè)的融資成本、分散金融機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)的融資風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，發(fā)揮政府的引導(dǎo)和促進(jìn)作用。
為此，制定實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的企業(yè)貼息政策、專項(xiàng)資金政策和金融風(fēng)險(xiǎn)分散補(bǔ)償政策具有十分緊迫的必要性，也是國家政策目標(biāo)的基本要求。《中小企業(yè)促進(jìn)法》第10條明確規(guī)定中央財(cái)政設(shè)立扶持中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金，并要求地方政府應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況為中小企業(yè)提供財(cái)政支持。2006年11月23日頒布的《關(guān)于加強(qiáng)中小企業(yè)信用擔(dān)保體系建設(shè)的意見》(〔2006〕90號)提出對從事中小企業(yè)貸款擔(dān)保的擔(dān)保機(jī)構(gòu)逐步建立擔(dān)保損失補(bǔ)償機(jī)制。國務(wù)院辦公廳《關(guān)于當(dāng)前金融促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》(〔2008〕126號)，明確要求落實(shí)對中小企業(yè)融資擔(dān)保、貼息等扶持政策，鼓勵地方政府通過資本注入、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)确绞街С中庞脫?dān)保公司。國家知識產(chǎn)權(quán)局自始就將貼息、扶持中介服務(wù)等確定為試點(diǎn)工作的主要政策措施和任務(wù)之一。
二、各地政府實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資支持政策的情況
筆者收集的資料顯示，目前全國除黑龍江、山西、廣西、新疆、[7]西藏等省(自治區(qū))外，大部分省區(qū)都出臺了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款貼息等政府財(cái)政支持政策。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，全國各地頒發(fā)的涉及知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資政策的政府文件有70多個。我們將主要地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資政府支持政策實(shí)施情況列表如下:
分析這些資料可見，北京、上海、廣州等東部發(fā)達(dá)地區(qū)出臺的政策比較完善，包括北京市海淀區(qū)與朝陽區(qū)、上海市浦東新區(qū)、閔行區(qū)、徐匯區(qū);廣州市及黃浦區(qū)、番禺區(qū)、佛山市南海區(qū)和東莞市。政策探索較為進(jìn)步的地區(qū)有武漢市、南昌市、重慶市、天津市等。其他試點(diǎn)單位或地區(qū)也初步實(shí)施了一些舉措。其中知識產(chǎn)權(quán)融資支持政策主要有貼息、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助、評估費(fèi)補(bǔ)助、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)助、擔(dān)保費(fèi)補(bǔ)助、項(xiàng)目優(yōu)先支持、貸款損失補(bǔ)貼、交易費(fèi)補(bǔ)助等方式，中其28個省的市、縣出臺了貼息政策;政策扶持對象覆蓋了企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)，在扶持知識產(chǎn)權(quán)融資類型上覆蓋了專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)。浙江省知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的探索工作在全國比較前列。2009年1月和3月先后出臺了《浙江省專利權(quán)質(zhì)押貸款管理辦法》、《浙江省商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押貸款暫行規(guī)定》，共有29個地區(qū)市或下屬縣(市)出臺了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的具體政策，其中，出臺了財(cái)政支持政策的有溫州和湖州，[8]余姚、桐鄉(xiāng)、海鹽、[9]安吉和長興縣、[10]金華市[11]等地將科技信用擔(dān)保支持政策擴(kuò)大到知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資中，[12]有六個縣市規(guī)定了貼息政策。這些支持政策有效地推動了浙江省知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資實(shí)踐的發(fā)展。
三、各地知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資財(cái)政支持政策的比較分析
(一)具體政策設(shè)置和實(shí)施的狀態(tài)
分析各地知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的具體政策設(shè)置和實(shí)施狀態(tài)，可見以下特點(diǎn):
1．出臺政策的層級及部門。相關(guān)政策的層級一般是實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點(diǎn)的區(qū)或市級，但開始逐步走向地區(qū)市、省(直轄市)級。出臺政策的部門主要是知識產(chǎn)權(quán)主管部門如知識產(chǎn)權(quán)局或工商局、科委或科技廳。另外，部分地區(qū)以一級政府的名義出臺，部分地區(qū)由幾個知識產(chǎn)權(quán)主管部門及金融監(jiān)管部門包括知識產(chǎn)權(quán)局、工商局和版權(quán)(文化)局以及金融辦、銀監(jiān)局、人行等聯(lián)合出臺，或成立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款管理的聯(lián)合工作組共同出臺政策。
2．資金來源。一般來自于各地政府財(cái)政的科技支持專項(xiàng)基金，也有政府預(yù)算另設(shè)定專項(xiàng)基金。
3．適用的知識產(chǎn)權(quán)類型。根據(jù)出臺政策的部門不同而有不同。單獨(dú)由知識產(chǎn)權(quán)局或科技廳出臺的政策，一般僅適用于專利權(quán)質(zhì)押貸款;由一級政府或科委幾個主要知識產(chǎn)權(quán)管理部門、金融管理部門共同出臺的政策，適用專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等主要知識產(chǎn)權(quán)類型的質(zhì)押貸款。2010年北京海淀區(qū)中關(guān)村、朝陽區(qū)，上海閔行區(qū)等地出臺的政策全面資助各類型知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押或組合擔(dān)保融資。浙江省余姚市科技局出臺的知識產(chǎn)權(quán)融資貼息政策適用于專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)質(zhì)押。
4．政策支持方式及適用的主體。政策支持方式主要分為兩類:一類是對企業(yè)的融資成本包括貸款利息和其他融資費(fèi)用的補(bǔ)貼政策:另一類是對金融機(jī)構(gòu)及中介機(jī)構(gòu)的貸款風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傉吆痛龠M(jìn)融資積極性的獎勵政策。適用政策的主體主要是融資企業(yè)和銀行等金融機(jī)構(gòu)，中介機(jī)構(gòu)主要包括參與融資中介服務(wù)的擔(dān)保公司、評估機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、再擔(dān)保公司以及律師事務(wù)所等。
分析具體的政策支持類型及其主要內(nèi)容，可見:
其一，對企業(yè)的財(cái)政補(bǔ)貼政策包括貸款利息的補(bǔ)貼和其他融資費(fèi)用的補(bǔ)貼。
(1)對企業(yè)的貼息政策:包括貼息率、貼息最高限額、貼息期限等。貼息率:一般按基準(zhǔn)利率計(jì)，給予所付利息30%至50%的補(bǔ)貼，更高的有60%甚至70%;[13]北京海淀區(qū)按企業(yè)信用等級實(shí)行20－40%的差別貼息政策。最高限額:一般在20至50萬元，[14]有的則直接規(guī)定受貼息的貸款額度。[15]貼息期間:一般為1年。
(2)對企業(yè)的融資費(fèi)用補(bǔ)貼政策。擔(dān)保費(fèi)補(bǔ)貼政策:一般全額補(bǔ)貼(如北京海淀區(qū)、上海閔行區(qū))，最高20萬(廣州);有的規(guī)定比例:擔(dān)保責(zé)任余額的1%(江蘇蘇州)。評估費(fèi)補(bǔ)貼政策:一般是補(bǔ)貼一半，如上海閔行區(qū)、浙江省海鹽縣;有些規(guī)定了最高限額，如廣州市3萬元，浙江省海鹽為5萬元。其他費(fèi)用補(bǔ)貼政策:如上海閔行區(qū)補(bǔ)貼包括保險(xiǎn)費(fèi)、登記費(fèi)用、律師費(fèi)用等。
其二，對銀行等金融機(jī)構(gòu)的貸款獎勵和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
(1)獎勵或補(bǔ)助政策。如上海閔行區(qū)對銀行等融資機(jī)構(gòu)給予貸款額度的2．5%獎勵;浙江省安吉縣每年給予銀行年貸款額度1．5%的補(bǔ)助。海南對貸款銀行給予貸款額的0．5－1%獎勵。
(2)對銀行的損失補(bǔ)償政策。如浙江省安吉縣、長興縣等，對貸款人的貸款損失給予10%的補(bǔ)償。陜西省規(guī)定發(fā)明專利權(quán)質(zhì)押貸款損失，由省政府專項(xiàng)基金墊付式風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。
(3)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金政策。廣東省東莞市對直接融資的金融機(jī)構(gòu)，從科技貸款風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照金融機(jī)構(gòu)貸款的5%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，對貸款本金損失額達(dá)到70%的，在該貸款風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額度內(nèi)給予補(bǔ)償。上海浦東區(qū)建立了反擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倷C(jī)制:貸款逾期不獲清償，生產(chǎn)力中心承擔(dān)95－99%的風(fēng)險(xiǎn)損失，銀行自擔(dān)1－5%。四川省成都市的分擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倷C(jī)制:生產(chǎn)力中心和銀行按9:1的比例分?jǐn)傎J款損失。湖北省武漢市等地采用的反擔(dān)保融資機(jī)制主要借鑒了上海浦東區(qū)的模式。重慶銀行風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)貼:給予貸款額不超過2%的補(bǔ)助，最高100萬元。
(4)對金融機(jī)構(gòu)的利息補(bǔ)貼政策。浙江省金華市對于那些給予知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款利率不超過基準(zhǔn)利率的銀行，按年利率1%—3%的標(biāo)準(zhǔn)給予補(bǔ)息。長興縣對貸款人執(zhí)行同期基準(zhǔn)利率上浮20%以內(nèi)(含20%)的貸款，按新增貸款利息的30%給予補(bǔ)助。
其三，對評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的獎勵和補(bǔ)助
(1)對中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的獎勵政策:給予社會服務(wù)擔(dān)保公司(非政策性擔(dān)保公司)獎勵貸款額度的3．5%;給予評估公司獎勵評估費(fèi)的25%(如，上海市閔行區(qū))。
(2)對融資中介機(jī)構(gòu)的補(bǔ)貼政策:佛山市南海區(qū):對中介機(jī)構(gòu)按實(shí)際貸款額度的3．25%對融資中介費(fèi)補(bǔ)貼，按此比例計(jì)不足4萬元的，給以基礎(chǔ)補(bǔ)助4萬元。
(二)各地支持政策和實(shí)施狀態(tài)發(fā)展趨勢的分析
1．政府財(cái)政支持政策的設(shè)置從單一政策目標(biāo)向多重政策目標(biāo)發(fā)展。大部分地區(qū)以降低企業(yè)融資成本為單一政策目標(biāo)，政策設(shè)置比較完善的地方則確立了降低企業(yè)融資成本和分?jǐn)偨鹑跈C(jī)構(gòu)及中介機(jī)構(gòu)融資風(fēng)險(xiǎn)的雙重政策目標(biāo)。
2．政府支持政策隨著知識產(chǎn)權(quán)融資實(shí)踐的推進(jìn)而明顯加強(qiáng)，政策支持力度與各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)相對應(yīng)。早期出臺的財(cái)政扶持政策支持力度弱，支持政策類型少;新出臺的財(cái)政扶持政策的支持力度則更大，支持政策類型也越多，政策也相對周全。北京、廣州、上海等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)出臺的支持政策有力，政策嚴(yán)密性強(qiáng)，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資類型和創(chuàng)新模式多，支持政策的規(guī)則更細(xì)化。而經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資實(shí)踐開展的狀態(tài)則相對較弱，支持政策也較差。
與各地的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資政策相比，除北京、上海和廣東三個地區(qū)外，大部分地區(qū)呈現(xiàn)出政策目標(biāo)單一、支持標(biāo)準(zhǔn)和力度不一、規(guī)范性不足、支持前景不甚明朗等問題。政策支持目標(biāo)主要針對企業(yè)，較少考慮銀行等金融機(jī)構(gòu);對中介機(jī)構(gòu)支持主要考慮了擔(dān)保機(jī)構(gòu)或評估機(jī)構(gòu)，較少適用于律師事務(wù)所、再擔(dān)保公司、保險(xiǎn)公司等中介機(jī)構(gòu)。適用的知識產(chǎn)權(quán)類型主要為專利權(quán)(發(fā)明和實(shí)用新型專利)，對商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等其他種類的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、知識產(chǎn)權(quán)與其他財(cái)產(chǎn)組合擔(dān)保融資的支持政策不明確?？h區(qū)級支持政策則存在可持久性、資金來源保障性以及政策的法律效力等不足。財(cái)政支持政策的狀態(tài)與知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作的發(fā)展不相一致。
四、完善政策的建議和思路
應(yīng)該清晰的認(rèn)識到，我國當(dāng)前的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資并非僅僅是一種私主體的科技型中小企業(yè)與銀行等融資機(jī)構(gòu)之間的市場擔(dān)保融資交易活動，而是以促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施與促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展為宏觀與微觀目標(biāo)相結(jié)合的政策手段和金融工具，政府應(yīng)采取政策性融資為主的思路，建立長期穩(wěn)健的中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資的政策支持機(jī)制。另外，由于我國地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不平衡，中小企業(yè)科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展存在較大的地區(qū)差異，因而在全國實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)融資支持政策存有困難且也無必要，但在省一級實(shí)現(xiàn)政策上的統(tǒng)一是必要和可行的。為此，我們提出完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資貼息和補(bǔ)償政策的具體思路如下:
(一)出臺省級層次統(tǒng)一的融資財(cái)政支持政策，作為整個政策的基點(diǎn)。并且應(yīng)考慮，由知識產(chǎn)權(quán)主管部門和金融主管部門聯(lián)合在國家層面上出臺專門的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的部門規(guī)章。
(二)劃清知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門的管理職權(quán)和職責(zé)，理順知識產(chǎn)權(quán)融資的管理體系和權(quán)限。應(yīng)確定長期穩(wěn)定的知識產(chǎn)權(quán)融資政策支持專項(xiàng)資金，明確資金來源、實(shí)施、管理和監(jiān)督的主管部門。
(三)推動知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資機(jī)制的創(chuàng)新，擴(kuò)大新型知識產(chǎn)權(quán)融資和政策性支持的適用范圍，包括對知識產(chǎn)權(quán)融資品類型、融資擔(dān)保方式和融資企業(yè)的適用范圍。推動知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的擔(dān)保機(jī)制創(chuàng)新，對知識產(chǎn)權(quán)與其他財(cái)產(chǎn)的組合擔(dān)保等給予政策支持。
(四)支持政策應(yīng)具有全面性，既包括對企業(yè)的政策支持，也包括對銀行等融資機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)的政策支持。對企業(yè)的政策支持，除了采取貸款利息補(bǔ)貼外，還應(yīng)考慮對企業(yè)融資的中介擔(dān)保、評估等其他費(fèi)用的補(bǔ)貼，以減輕融資負(fù)擔(dān)。機(jī)會優(yōu)先政策也有必要繼續(xù)維持。建立金融機(jī)構(gòu)的財(cái)政支持政策，激勵銀行等多種金融機(jī)構(gòu)融資的積極性，有效分散融資風(fēng)險(xiǎn)。
(五)對中介機(jī)構(gòu)的政策支持不應(yīng)僅限于擔(dān)保機(jī)構(gòu)，還應(yīng)包括評估機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所等。應(yīng)培育具有權(quán)威性的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，鼓勵當(dāng)?shù)卦u估機(jī)構(gòu)參與知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，推動和提高知識產(chǎn)權(quán)評估機(jī)構(gòu)的能力和水平。
(六)推動和鼓勵保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、再擔(dān)保機(jī)構(gòu)參與知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，有針對性地開發(fā)包括責(zé)任保險(xiǎn)、保證保險(xiǎn)、信用保險(xiǎn)等多種類型的保險(xiǎn)產(chǎn)品，給予保險(xiǎn)公司以經(jīng)營費(fèi)用補(bǔ)貼和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償政策支持。
(七)推動知識產(chǎn)權(quán)投資型融資的探索，促進(jìn)證券、信托、風(fēng)險(xiǎn)投資等知識產(chǎn)權(quán)融資機(jī)制的開展，對證券機(jī)構(gòu)、信托機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)給予知識產(chǎn)權(quán)融資的政策支持。
注釋:
[1]自1996年10月1日《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》實(shí)施至2006年，國家知識產(chǎn)權(quán)局登記備案的專利權(quán)質(zhì)押合同共計(jì)324件，參見盧志英:《專利權(quán)質(zhì)押融資現(xiàn)狀分析》，載《中國發(fā)明與專利》2007年第6期，第45－47頁。
[2]16個試點(diǎn)單位包括:第一批(2008年底確立):北京市海淀區(qū)、長春、湘潭、佛山市南海區(qū)、寧夏和南昌;第二批(2009年9月確定):成都、無錫、溫州、宜昌、廣州和東莞;第三批(2010年7月確定):上海浦東、天津、鎮(zhèn)江、武漢。
[3]參見國家知識產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司《專利統(tǒng)計(jì)簡報(bào)》中對2009年我國專利權(quán)質(zhì)押登記情況的統(tǒng)計(jì)分析。
[4]參見國家知識產(chǎn)權(quán)局的《2010年中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況》白皮書。
[5]參見北京博景泓知識產(chǎn)權(quán)有限公司的《知識產(chǎn)權(quán)簡報(bào)》，2010年6、7月合刊第1期，第2頁。
[6]參見《知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資服務(wù)的實(shí)踐及對策分析》，www．kejicy．com/cmsreleasesys/zgkjcy/infodetailed．a(chǎn)spx?id=7023，訪問日期:2010年3月31日。
[7]網(wǎng)上搜索:2009年，烏魯木齊商業(yè)銀行向新疆北元—泰瑞和新疆旭日發(fā)放了兩筆專利權(quán)質(zhì)押貸款，但未搜索到新疆的相關(guān)支持政策文件。
[8]2009年5月25日的《溫州市專利權(quán)質(zhì)押貸款貼息辦法(試行)》、2009年8月28日出臺的《湖州市專利權(quán)質(zhì)押貸款貼息管理辦法(試行)》。
[9]《桐鄉(xiāng)市專利獎勵管理辦法》(桐科〔2010〕17號)、2010年12月16日《海鹽縣專利專項(xiàng)資金管理辦法》、余姚市2010年3月19日《關(guān)于加快推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的若干政策意見》科技政策的實(shí)施細(xì)則。
[10]2009年7月6日安吉縣科技局、人民銀行頒發(fā)的《安吉縣專利權(quán)質(zhì)押貸款管理辦法》、2010年4月28日長興縣科技局、人民銀行頒布的《長興縣專利權(quán)質(zhì)押貸款管理辦法》。
[11]2010年8月10日的《金華市專利權(quán)質(zhì)押貸款管理暫行規(guī)定》。
[12]2008年3月1日《德清縣科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資(擔(dān)保)風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》，“擔(dān)保機(jī)構(gòu)為科技企業(yè)提供信用擔(dān)?！睂?shí)行風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、獎勵限額的支持政策，涵蓋了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資。
[13]貼息率50%的有北京市海淀區(qū)、廣州市、南昌等，30%的有閔行區(qū)、番禺區(qū)，佛山南海區(qū)35%;湖北黃石市20%至60%的補(bǔ)貼。
摘 要 本文通過對廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)管理中五個方面的分析揭示出其中存在的問題,以期引起相關(guān)主管部門的注意并得到逐步解決。
關(guān)鍵詞 廣東省 科技計(jì)劃項(xiàng)目 知識產(chǎn)權(quán)管理
廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目(以下簡稱“項(xiàng)目”)知識產(chǎn)權(quán)管理盡管在近年來已經(jīng)有了長足的進(jìn)步和發(fā)展,但在當(dāng)前的管理中仍然存在著一些問題需要在今后的發(fā)展中給予重視并逐步解決。
一、 項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度不健全
盡管廣東省在國家和廣東省的相關(guān)法律、法規(guī)基礎(chǔ)上,結(jié)合本省實(shí)際情況,制定、出臺了一系列地方項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)的政策法規(guī)。但現(xiàn)行的管理規(guī)章制度及指導(dǎo)意見等仍有不少缺陷,部分已有規(guī)章滯后,特別是對管理的職能、職責(zé)、要求、辦法等缺乏嚴(yán)格的確認(rèn)和規(guī)范,不能滿足當(dāng)前管理需要;部分科技計(jì)劃管理工作無章可依等,導(dǎo)致部分項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)管理工作不規(guī)范,管理效率低,對項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造及保護(hù)產(chǎn)生不利影響。
二、 項(xiàng)目立項(xiàng)時知識產(chǎn)權(quán)管理有待加強(qiáng)
好的開始是成功的一半,項(xiàng)目在立項(xiàng)時的知識產(chǎn)權(quán)管理會直接影響對項(xiàng)目的全過程,但目前廣東省對項(xiàng)目在立項(xiàng)時的知識產(chǎn)權(quán)管理主要體現(xiàn)在《廣東項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)管理辦法》的第六條。而這一條僅僅規(guī)定要對申請省項(xiàng)目的單位進(jìn)行資格審查,卻沒有對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的分析報(bào)告及計(jì)劃合同中的知識產(chǎn)權(quán)條款等做出要求。
筆者認(rèn)為,在立項(xiàng)時對相關(guān)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行檢索分析是一個必不可少的步驟,沒有進(jìn)行檢索分析,而盲目的進(jìn)行一個看似有價(jià)值的研究,這樣即使在研究過程做出了很大努力,但有可能只是沒有意義的重復(fù)勞動。歐洲專利局2004年公布的一份資料表明,由于信息利用的不足,重復(fù)發(fā)明和重復(fù)研發(fā)的投入,每年各給歐洲產(chǎn)業(yè)界造成約200億美元的浪費(fèi)。然而,如果利用知識產(chǎn)權(quán)信息積極尋找現(xiàn)有空白點(diǎn),進(jìn)行選題、研究、創(chuàng)新,總體上可以節(jié)約科研開發(fā)經(jīng)費(fèi)60%左右,縮短研發(fā)周期40%左右①。目前廣東省項(xiàng)目的重復(fù)發(fā)明和重復(fù)研況仍然非常嚴(yán)重,致使很多項(xiàng)目成果質(zhì)量較低,甚至沒有成果,造成很大的財(cái)政浪費(fèi)。
另外,在簽訂項(xiàng)目合同時,由于缺乏相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)條款,沒有對項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出等做出明確規(guī)定,致使項(xiàng)目承擔(dān)單位對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理的重視程度不夠,積極性不高。
三、缺乏對項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)的階段性管理和保護(hù)
科技計(jì)劃知識產(chǎn)權(quán)管理包括科技計(jì)劃立項(xiàng)、科技項(xiàng)目實(shí)施、科技成果鑒定和驗(yàn)收以及科技成果轉(zhuǎn)化等環(huán)節(jié)的管理。由于項(xiàng)目的立項(xiàng)與鑒定和驗(yàn)收相對來說都比較容易管理,國家層面及廣東省都有較詳細(xì)的規(guī)定且在實(shí)踐中也是著重這些方面的管理。而項(xiàng)目實(shí)施過程中的知識產(chǎn)權(quán)管理工作量大、持續(xù)時間長等原因,造成了這一階段知識產(chǎn)權(quán)管理相對薄弱的情況?，F(xiàn)實(shí)中,有些單位的技術(shù)方案已經(jīng)做好了,但是他們不及時申請專利,認(rèn)為技術(shù)本身還沒有通過完全的驗(yàn)證。雖然專利法要求專利成果必須是一個可實(shí)施的技術(shù)方案,但是我們也可以看到全世界各個知識產(chǎn)權(quán)工作做得好的公司都是在專利權(quán)利要求說明書中能夠說明的情況下就會立即提出專利申請,以免被他人搶得先機(jī)。
目前廣東省對項(xiàng)目實(shí)施過程中的知識產(chǎn)權(quán)管理的規(guī)定主要集中在以下幾條:《廣東省科學(xué)技術(shù)計(jì)劃知識產(chǎn)權(quán)管理辦法》第8條規(guī)定、第13條規(guī)定。我們可以看出,對科技項(xiàng)目實(shí)施過程中的知識產(chǎn)權(quán)管理的規(guī)定停留在原則確定的層面上,并沒有相關(guān)具體措施使其得以實(shí)現(xiàn),所以造成了管理狀況的相對薄弱。而導(dǎo)致了很多專利申請后因之前而被無效等尷尬情況的出現(xiàn)。
四、項(xiàng)目驗(yàn)收時缺乏明確的知識產(chǎn)權(quán)要求
目前的科技項(xiàng)目有很多是以立項(xiàng)為目的,立項(xiàng)以后只要能按期結(jié)題基本上就算完成任務(wù),因而頭重腳輕的現(xiàn)象比較嚴(yán)重②。在知識產(chǎn)權(quán)方面,更是流于形式。目前廣東省尚未建立有效的項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)激勵約束機(jī)制,在驗(yàn)收時沒有明確的知識產(chǎn)權(quán)要求。另外,技研發(fā)活動必須允許失敗,也客觀存在失敗,甚至在某種意義上還要鼓勵和接受失敗,更需要保護(hù)合理的失敗③。尤其在知識產(chǎn)權(quán)方面,很多不確定性的因素導(dǎo)致對知識產(chǎn)權(quán)的管理不可能一帆風(fēng)順,在驗(yàn)收時缺乏明確的知識產(chǎn)權(quán)要求時,項(xiàng)目承擔(dān)者就不會對知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出給予足夠的重視。其次,科技項(xiàng)目中的重大專項(xiàng)和重大項(xiàng)目缺乏對知識產(chǎn)權(quán)的硬性要求。政府科技部門對這些重點(diǎn)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)投入是相當(dāng)大的,更多的經(jīng)費(fèi)要求項(xiàng)目承擔(dān)者做出更大的貢獻(xiàn),知識產(chǎn)權(quán)成果作為貢獻(xiàn)的重要組成部分,應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)收時將其區(qū)別于一般項(xiàng)目,對知識產(chǎn)權(quán)做出硬性要求,要求項(xiàng)目承擔(dān)者必須完成。
五、項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化缺乏激勵及服務(wù)機(jī)制
【關(guān)鍵詞】高校 知識產(chǎn)權(quán)管理 問題 對策
知識產(chǎn)權(quán)是市場經(jīng)濟(jì)中有效實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新成果價(jià)值的必不可少的法律形式，沒有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科技成果，可以被他人任意使用或仿制；放棄對創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，等于放棄對創(chuàng)新成果的法律權(quán)益，也放棄了可能帶來的市場競爭優(yōu)勢。應(yīng)該切實(shí)按照激勵創(chuàng)造、有效運(yùn)用、依法保護(hù)、科學(xué)管理的方針，著力完善知識產(chǎn)權(quán)制度，積極營造良好的知識產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境、市場環(huán)境、文化環(huán)境，大力提升我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，為全面建成小康社會提供強(qiáng)有力支撐。
1.高校是創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)的重要來源
知識產(chǎn)權(quán)是指公民、法人或者其他組織在科學(xué)技術(shù)方面或文化藝術(shù)方面，對創(chuàng)造性的勞動所完成的智力成果依法享有的專有權(quán)利。知識產(chǎn)權(quán)具有五大特征：知識產(chǎn)權(quán)的專有性、知識產(chǎn)權(quán)的地域性、知識產(chǎn)權(quán)的時間性、知識產(chǎn)權(quán)的法定性和知識產(chǎn)權(quán)的雙重性（人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)兩個部分）。
根據(jù)國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃知識產(chǎn)權(quán)管理辦法（試行），所稱科技成果的知識產(chǎn)權(quán)包括專利申請權(quán)、專利權(quán)、專利實(shí)施權(quán)、非專利技術(shù)的使用權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)、著作權(quán)（版權(quán)）、以及發(fā)現(xiàn)權(quán)、發(fā)明權(quán)和其他科技成果權(quán)。
高校是高級人才密集、知識集中、學(xué)科綜合交叉的科研場所，具有其他研發(fā)機(jī)構(gòu)無法比擬的優(yōu)越性，是科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的重要源頭，成為我國科技創(chuàng)新的基地。在加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力提升的同時，嚴(yán)格掌控知識產(chǎn)權(quán)，必須加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，這是建設(shè)創(chuàng)新型國家強(qiáng)有力的技術(shù)權(quán)利支撐，也是新時期國家科技項(xiàng)目的重要命題。
近年來，在國家政策激勵下，高校科技成果已達(dá)到每年2萬多項(xiàng)。高校是知識創(chuàng)新、教育創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、科技創(chuàng)新和思想文化創(chuàng)新的源頭，肩負(fù)創(chuàng)新型國家的主力軍的作用，重點(diǎn)承擔(dān)國家、省部和地方科技項(xiàng)目，作為引領(lǐng)我國科技創(chuàng)新活動的國家科技項(xiàng)目，集中了我國重要的科技力量和科技資源，是創(chuàng)造自主知識產(chǎn)權(quán)的重要來源。在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域盡快形成我國自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)、重要技術(shù)與產(chǎn)品，是國家科技計(jì)劃項(xiàng)目又一項(xiàng)新的任務(wù)和目標(biāo)。
2.高校知識產(chǎn)權(quán)管理狀況不容樂觀
高校已經(jīng)形成了一大批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技成果，也有很多先進(jìn)的具有知識產(chǎn)權(quán)的科技成果，成功地進(jìn)行了有效的轉(zhuǎn)化和付諸實(shí)施，取得了很好的經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益和社會效益，有力地推動了我國的經(jīng)濟(jì)、政治、科技和社會的建設(shè)發(fā)展。但是，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中知識產(chǎn)權(quán)管理也面臨的諸多問題，大致有以下幾個方面：
2.1科技成果轉(zhuǎn)化成功率低、效益差是普遍存在的事實(shí)。由于科研與生產(chǎn)脫節(jié)，科技成果的轉(zhuǎn)化率不到15%，專利實(shí)施率不到10%，而發(fā)達(dá)國家則高達(dá)70%—80%，由于現(xiàn)行科技成果轉(zhuǎn)化政策宣傳與實(shí)施力度不夠.科技成果與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化之間仍存在較大的瓶頸，限制了科技成果的轉(zhuǎn)化。
2.2許多科技人員對技術(shù)轉(zhuǎn)移法律法規(guī)、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》和《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》等新的制度了解不透徹，激勵機(jī)制尚未在科技人員中發(fā)揮作用。
2.3科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移工作經(jīng)費(fèi)不足，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)讓無法獲得預(yù)期成效和收益。
2.4大學(xué)科研機(jī)構(gòu)對科技人員的考核、晉升必備條件仍然是以科技項(xiàng)目、文章和科技獎勵為主要依據(jù)，而輕視技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化成績，這些因素造成科技人員技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化科技成果積極性不高。
2.5具有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技成果流失現(xiàn)象也很嚴(yán)重。由于科技人員流動，或者下海經(jīng)商、辦企業(yè)，或者在合作過程中不經(jīng)意將知識產(chǎn)權(quán)流失，或者在對外交往中不經(jīng)意泄露了自己的研發(fā)成果，傷失了本該屬于自己的知識產(chǎn)權(quán)等等現(xiàn)象。
2.6高校具有自主知識產(chǎn)權(quán)的成果進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化需要加強(qiáng)立法，加強(qiáng)政策引導(dǎo)，要建立良好的法治環(huán)境和政策環(huán)境；高校具有自主知識產(chǎn)權(quán)成果侵權(quán)發(fā)生后，難以調(diào)查取證，難以維護(hù)權(quán)利、執(zhí)法不力等現(xiàn)象。
3.提升高校知識產(chǎn)權(quán)管理水平的對策
人類的創(chuàng)造力是最偉大的力量，創(chuàng)造力決定著一個國家、一個民族的未來，身處一個創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)國際競爭激烈的時代，我國的科技工作已經(jīng)由科技引進(jìn)、科技跟蹤向?qū)崿F(xiàn)自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變；科技產(chǎn)品已經(jīng)由中國制造向中國創(chuàng)造的轉(zhuǎn)變；國家發(fā)展戰(zhàn)略已經(jīng)由科教興國、建設(shè)學(xué)習(xí)型社會向建設(shè)創(chuàng)新型國家的轉(zhuǎn)變，在提升創(chuàng)造能力和實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變過程中，必須要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理工作，切實(shí)增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識。
為了大力實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提升高校知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理能力和管理水平，必須加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)立法、強(qiáng)化政策引導(dǎo)和宣傳、健全專兼職知識產(chǎn)權(quán)隊(duì)伍、加大知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度，為建設(shè)創(chuàng)新型國家，全面建成小康社會目標(biāo)，樹立社會誠信的良好風(fēng)尚，國家制定的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中，明確知識產(chǎn)權(quán)七個方面的專項(xiàng)任務(wù)，就是要加強(qiáng)專利、商標(biāo)、版權(quán)、商業(yè)秘密、植物新品種、特殊領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)、國防知識產(chǎn)權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)管理工作。
市場經(jīng)濟(jì)就是法治經(jīng)濟(jì)，必須通過提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力、鼓勵知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用、加快知識產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)、提高知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法水平、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)行政管理、發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍建設(shè)、推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)、擴(kuò)大知識產(chǎn)權(quán)對外交流合作等戰(zhàn)略措施，全面落實(shí)《2011年國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施推進(jìn)計(jì)劃》，才能不斷提高知識產(chǎn)權(quán)管理水平，為早日實(shí)現(xiàn)富國強(qiáng)民的中國夢做出更大貢獻(xiàn)。
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1.加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的評估和核算工作
完善知識產(chǎn)權(quán)管理，必須對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行全面清查核實(shí)，根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)整理、分類、登記。知識產(chǎn)權(quán)的核算要遵循企業(yè)會計(jì)核算的一般原則，考慮資金貨幣時間價(jià)值和資金的風(fēng)險(xiǎn)因素。全面記錄反映知識產(chǎn)權(quán)整個創(chuàng)造過程中不同階段的有關(guān)人、財(cái)、物的消耗，準(zhǔn)確無誤地計(jì)算知識產(chǎn)權(quán)的項(xiàng)目成本、管理成本和轉(zhuǎn)讓成本，建立項(xiàng)目的資料檔案。為了簡便核算，現(xiàn)行制度按知識產(chǎn)權(quán)投入為基礎(chǔ)，在計(jì)價(jià)時，必須具備作價(jià)依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)以及所有權(quán)和使用權(quán)證書等的詳細(xì)資料。企業(yè)購入的知識產(chǎn)權(quán)要按實(shí)際支出價(jià)款計(jì)價(jià)，對接受捐贈的知識產(chǎn)權(quán)按照所附單據(jù)或參照同類知識產(chǎn)權(quán)價(jià)格評估后計(jì)價(jià)，自行開發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)按實(shí)際凈支出計(jì)價(jià)。而商譽(yù)只有在企業(yè)合并或接受商譽(yù)投資時才可評估計(jì)價(jià)。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，取得的收入除國家另有規(guī)定外均計(jì)入企業(yè)收入。如果轉(zhuǎn)讓所有權(quán)，轉(zhuǎn)讓成本應(yīng)按轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)的攤余價(jià)值計(jì)算。如果轉(zhuǎn)讓使用權(quán)，則應(yīng)將為履行出讓合同所規(guī)定義務(wù)時發(fā)生的費(fèi)用作為轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓成本。知識產(chǎn)權(quán)隨著時間的轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的價(jià)值將發(fā)生變化，產(chǎn)品的升級換代，技術(shù)更新周期的加快，也將使知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值發(fā)生貶值。為了維護(hù)專有技術(shù)的壟斷性，而不斷加大知識與物質(zhì)的投入，這又使知識產(chǎn)權(quán)增值。在經(jīng)濟(jì)擔(dān)保、清產(chǎn)核資等業(yè)務(wù)中，還要考慮這方面的因素。
2.轉(zhuǎn)變觀念，提高對知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識
知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)的發(fā)展，對社會的進(jìn)步起著重大的作用，一個專利可以救活一個瀕于絕境的企業(yè)，一個發(fā)明可以推出一個新的品牌或提高一個商標(biāo)的知名度。同樣，一個個發(fā)明也提高了企業(yè)的知名度。所以，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的管理既是維護(hù)國家利益的需要，也是企業(yè)自身發(fā)展的需要。因此，要加強(qiáng)管理力度，廣泛宣傳知識產(chǎn)權(quán)的重要性，使人人都能自覺維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)并充分利用知識產(chǎn)權(quán)為企業(yè)多創(chuàng)效益。
3.依法管理知識產(chǎn)權(quán)。管好用好企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)是法律賦予企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)。早在1990年3月，國家五部委聯(lián)合頒發(fā)了《企業(yè)專利工作辦法（試行）》，明確了企業(yè)專利工作的機(jī)構(gòu)與任務(wù)，專利法、合同法、商標(biāo)法、著作權(quán)法等法律法規(guī)也對企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)方面的權(quán)利和義務(wù)作了相應(yīng)規(guī)定。企業(yè)要根據(jù)這些法律法規(guī)，制定知識產(chǎn)權(quán)管理辦法，摸清家底，弄清來源渠道，理順業(yè)務(wù)關(guān)系，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造部門、使用部門、管理部門之間的協(xié)作，明確責(zé)任，建立企業(yè)統(tǒng)一的管理體制和行之有效的管理、監(jiān)督核算體系，配備懂業(yè)務(wù)、知法懂法的專業(yè)骨干人員，來維護(hù)執(zhí)行知識產(chǎn)權(quán)的管理制度。
4.強(qiáng)化政府知識產(chǎn)權(quán)管理的行政執(zhí)法力度。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是知識產(chǎn)權(quán)制度的核心。要充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度的作用，就要做到有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，對侵權(quán)和非法占有知識產(chǎn)權(quán)的行為給予堅(jiān)決制止和嚴(yán)厲制裁。只有做到充分保護(hù)知識創(chuàng)造者、知識產(chǎn)權(quán)所有者的合法權(quán)益，狠狠打擊侵權(quán)者，才能有效發(fā)揮產(chǎn)權(quán)制度的保障功能，使更多的創(chuàng)新技術(shù)問世，才能使知識和技術(shù)有序地?cái)U(kuò)散和使用，降低交易費(fèi)用，讓更多的知識產(chǎn)權(quán)去占領(lǐng)市場。
【關(guān)鍵詞】：域名、互聯(lián)網(wǎng)、商標(biāo)、搶注、法律保護(hù)
中圖分類號: D920.4 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-3791(2011)03(a)-0000-00
當(dāng)歷史的車輪行駛到21世紀(jì),有更多的人認(rèn)識到了互聯(lián)網(wǎng)的商業(yè)價(jià)值，與傳統(tǒng)商業(yè)價(jià)值相比，互聯(lián)網(wǎng)更具震撼力。雖然互聯(lián)網(wǎng)上的商業(yè)運(yùn)作僅幾年而已，卻成為了廣大商家的競爭之地。
一、域名的法律特征和性質(zhì)
域名，是一個企業(yè)或機(jī)構(gòu)在國際互聯(lián)網(wǎng)上表達(dá)的名稱。根據(jù)中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心對域名的解釋，域名類似于互聯(lián)網(wǎng)上的門牌號碼，用于識別和定位互聯(lián)網(wǎng)上計(jì)算機(jī)的層次結(jié)構(gòu)式字符標(biāo)識，與該計(jì)算機(jī)的IP地址相對應(yīng)。如何理解域名的含義、認(rèn)識域名的性質(zhì)是我們討論對域名進(jìn)行保護(hù)的關(guān)鍵。
域名具有如下法律特征：
1、空間拓展的無限性。域名存在于因特網(wǎng)中，不受國界、地域、商品及服務(wù)的限制，在空間上具有無限性；
2、時間永久性。域名一旦注冊并使用，它的存在具有永久性，沒有期限限制；
3、專屬和識別的絕對性。因特網(wǎng)的技術(shù)特征決定域名具有專屬性，任何人注冊取得域名，其他人都不能再注冊和取得完全相同的域名，但可以存在相似的域名。
4、命名方法的規(guī)定性。域名的名稱符號組合，要符合《中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)域名注冊管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。
域名的這些特征和因特網(wǎng)的技術(shù)成熟發(fā)展，使得域名具有了市場價(jià)值，在逐步得到市場認(rèn)可的同時，也存在一些隱患，比如其與傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)、商標(biāo)權(quán)就容易發(fā)生沖突。由于國內(nèi)外尚無承認(rèn)域名是一種權(quán)利的規(guī)定，因此當(dāng)事人不能就域名歸屬提起確權(quán)訴訟，只能以其擁有的知識產(chǎn)權(quán)受到侵犯而提起知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟。
二、域名注冊存在的問題
域名作為商業(yè)標(biāo)識的作用越來越顯著，使得無論商家還是個人用戶都逐漸認(rèn)識域名所具有的商業(yè)價(jià)值，也就出現(xiàn)了很多使用不正當(dāng)手段謀取不正當(dāng)利益的情況，各類域名糾紛的出現(xiàn)在所難免。
1、域名與其他傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)的沖突
國內(nèi)外現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的是含在商業(yè)域名、域號形式之下的馳名商標(biāo)權(quán)、注冊商標(biāo)權(quán)、知名商品特有名稱權(quán)等傳統(tǒng)商業(yè)標(biāo)識類知識產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)體系中并不存在獨(dú)立類型的域名權(quán)。關(guān)于域名權(quán)是否為一種獨(dú)立的權(quán)利，是不是知識產(chǎn)權(quán)，迄今為止，還沒有一個國家的法律對此有明確規(guī)定。
2、域名的注冊欺詐、惡意搶注
除了域名與商標(biāo)權(quán)的沖突，在域名的注冊過程中還存在一些其他問題，嚴(yán)重影響了部分企業(yè)的利益。惡意搶注是域名和商標(biāo)沖突的主要表現(xiàn)形式，由于域名注冊和商標(biāo)注冊不是一個機(jī)構(gòu)，兩者沒有必然聯(lián)系，因此域名注冊機(jī)構(gòu)也就不會考察注冊的域名是不是某個企業(yè)的商標(biāo)，這就給了惡意搶注商標(biāo)的人以機(jī)會。
三、域名的保護(hù)措施。
1、域名的國際保護(hù)
美國司法實(shí)踐對商標(biāo)的保護(hù)與對域名的保護(hù)采取了區(qū)別對待的政策，即必須符合一定的反淡化條件才保護(hù)被搶注的域名。這對某些沒有什么知名度的商標(biāo)而言，當(dāng)其被搶注為域名時，得不到法律的保護(hù)。因此，搶注域名的行為屢禁不絕，最終引起了美國政府的關(guān)注。原來他們也沒有明確的、規(guī)范性的域名注冊規(guī)定，域名登記業(yè)務(wù)主要秉承美國政府主張的“網(wǎng)絡(luò)域名注冊程序開放競爭”的原則。
2、域名的國內(nèi)保護(hù)。我國通過頒布《中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)域名注冊暫行管理辦法》和《中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)域名注冊實(shí)施細(xì)則》結(jié)合世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）相關(guān)程序?qū)τ蛎M(jìn)行管理和保護(hù)。該《辦法》否認(rèn)了域名的交換價(jià)值，只規(guī)定注冊域名可以變更或者注銷，但是“不得轉(zhuǎn)讓或買賣”，實(shí)際上，域名買賣的現(xiàn)象大量存在。對于如何解決這類問題，我國主要是通過相關(guān)的《民法通則》、《知識產(chǎn)權(quán)法》、《競爭法》以及針對域名問題頒布的一些管理辦法進(jìn)行認(rèn)定的。
從司法實(shí)踐來看，有通過商標(biāo)侵權(quán)來判定域名侵權(quán)的案例,除了使用《商標(biāo)法》來解決域名糾紛外，我國的《反不正當(dāng)競爭法》也對相關(guān)問題做了解釋，因?yàn)椴徽?dāng)競爭是指經(jīng)營者在市場交易中違背自愿、公平、平等及誠實(shí)信用的原則和公認(rèn)的商業(yè)道德，損害其他經(jīng)營者的利益。對于一些惡意搶注的行為，在一定條件下也可能構(gòu)成不正當(dāng)競爭，可以通過《反不正當(dāng)競爭法》來調(diào)整。
最高人民法院為了正確審理涉及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)域名注冊、使用等行為的民事糾紛案件，根據(jù)《中國人民共和國民法通則》、《中國人民共和國反不正當(dāng)競爭法》、《中國人民共和國民事訴訟法》等的規(guī)定，做出了一些解釋。
此外，除了通過《民法通則》、《商標(biāo)法》和《反不正當(dāng)競爭》對域名進(jìn)行保護(hù)外，還可以設(shè)立專門的機(jī)構(gòu)，經(jīng)過中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心認(rèn)可與授權(quán)，負(fù)責(zé)解決中國互聯(lián)網(wǎng)域名爭議?！吨袊?lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心域名爭議解決辦法》規(guī)定域名注冊管理機(jī)構(gòu)可以制定中立的域名爭議解決機(jī)構(gòu)解決域名爭議，但是如果與法院或仲裁機(jī)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決不一致，要服從法院或仲裁機(jī)構(gòu)的裁判。
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1我國農(nóng)業(yè)生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展現(xiàn)狀
1.1法律法規(guī)的建全與實(shí)施
20世紀(jì)末，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)已經(jīng)成為一種國際趨勢。美國首先調(diào)整了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，強(qiáng)化了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，先后制訂了加速專利訴訟審理、擴(kuò)大專利保護(hù)的對象、促進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓、強(qiáng)化海外市場的保護(hù)力度等法規(guī)。隨后，英國、德國等面對國際科學(xué)技術(shù)與社會發(fā)展新形勢，陸續(xù)制定出本國的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略。1997年以后，日本參照美國的一些做法，從司法、行政及對外政策等角度，制定了重視專利的相關(guān)政策，通過對專利法和審查標(biāo)準(zhǔn)的修訂遏制了侵權(quán)行為，保護(hù)了尖端技術(shù)，并通過設(shè)立專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓中介機(jī)構(gòu)，極大地促進(jìn)了大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓進(jìn)程。與此同時，世界發(fā)達(dá)國家對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)日益重視。
為了更好地引進(jìn)國外知識資源，保護(hù)我國知識產(chǎn)權(quán)，我國政府也作出了促進(jìn)自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略，在法律，法規(guī)層面上健全了農(nóng)業(yè)生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作。1985年頒布了《中華人民共和國專利法》，標(biāo)志著我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作正式起步。1993年對《專利法》進(jìn)行了第一次修訂，修訂后的《專利法》補(bǔ)充了微生物、遺傳物質(zhì)發(fā)明和生物制品等發(fā)明同樣可以獲得知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，標(biāo)志著我國開始將農(nóng)業(yè)生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)納入了法律保護(hù)之列。此后，我國于1994年加入了國際《專利合作條約》，于1995年正式成為《國際承認(rèn)用于專利程序的微生物保存布達(dá)佩斯條約》成員國，表明了我國生物技術(shù)保護(hù)正式與國際接軌。這不僅有利于國外農(nóng)業(yè)生物技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明人在我國申請并獲得專利權(quán)保護(hù)，也有利于國內(nèi)農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明在國際上獲得保護(hù)，實(shí)現(xiàn)了農(nóng)業(yè)科技的國際交流。隨著我國在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)研究的快速發(fā)展，在具體組織實(shí)施農(nóng)業(yè)生物技術(shù)保護(hù)工作層面上健全了一系列保護(hù)措施。國務(wù)院1993年頒布了《基因工程安全管理辦法》，1996年7月農(nóng)業(yè)部頒布了《農(nóng)業(yè)生物基因工程安全管理實(shí)施辦法》，并已陸續(xù)受理國內(nèi)外一些轉(zhuǎn)基因植物的安全性評價(jià)申請。2000年在聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署和全球環(huán)境基金的支持下，我國制定了《中國國家生物安全框架》，提出了我國生物安全的政策體系、法規(guī)體系和能力建設(shè)的國家框架。2001年6月，國務(wù)院了《農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全管理?xiàng)l例》，接著農(nóng)業(yè)部又了與之配套的《農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全評價(jià)管理辦法》、《農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物進(jìn)口安全管理辦法》和《農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物標(biāo)識管理辦法》，并于2002年3月20日起正式實(shí)施。2008年6月5日，《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》正式，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作邁上戰(zhàn)略新臺階。這表明我國已經(jīng)基本形成了對農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的研究、開發(fā)以及基因資源的利用和保護(hù)等比較系統(tǒng)的法律保護(hù)框架。與此同時，我國建立了一系列的種質(zhì)資源和微生物專用菌種保存中心，如農(nóng)業(yè)部建立的的國家農(nóng)作物種質(zhì)資源保存中心、國家專利局建立的中國典型培養(yǎng)物保藏中心（CCTCC）、普通微生物保藏中心（CGMCC）等。迄今，在作物種質(zhì)資源、動植物基因工程、農(nóng)業(yè)微生物技術(shù)等方面的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作已經(jīng)取得了顯著成績。
1.2技術(shù)創(chuàng)新研究與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)并舉
技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)并舉是當(dāng)前開展農(nóng)業(yè)生物技術(shù)研究的一項(xiàng)重要工作。國家不斷加大“863”、“973”、“國家自然科學(xué)基金”、“植物轉(zhuǎn)基因重大專項(xiàng)”等一系列科學(xué)研究項(xiàng)目的資助，使農(nóng)業(yè)生物技術(shù)領(lǐng)域的研究取得了飛速發(fā)展。特別是隨著我國植物轉(zhuǎn)基因技術(shù)的成熟與應(yīng)用，植物轉(zhuǎn)基因科研創(chuàng)新取得了多項(xiàng)成果。如轉(zhuǎn)基因棉花、水稻、小麥、大豆和玉米等作物的研究和技術(shù)突破；一系列農(nóng)作物的抗蟲、抗病、抗逆、高產(chǎn)和優(yōu)質(zhì)的轉(zhuǎn)基因作物新品種的育成；建立了多種主要農(nóng)作物的遺傳轉(zhuǎn)化技術(shù)體系等。在動物研究中，轉(zhuǎn)基因豬、牛、羊等家畜的研究也取得了突出成果。RNAi、生物芯片等技術(shù)的開拓和應(yīng)用進(jìn)一步加速了農(nóng)業(yè)生物技術(shù)自主創(chuàng)新的進(jìn)程。在取得這些豐碩成果的同時，我國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識有了進(jìn)一步的增強(qiáng)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作取得了顯著成效，農(nóng)業(yè)生物產(chǎn)業(yè)的國際競爭力有了明顯提高。國家從戰(zhàn)略高度上引導(dǎo)農(nóng)業(yè)科研和農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作與國際先進(jìn)技術(shù)同步、同向發(fā)展。一方面積極開展農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，另一方面努力推動農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的發(fā)展?！笆濉逼陂g我國專利申請量逐年增加，年均增長率達(dá)22.8％；“十一五”期間，我國各級政府、企業(yè)和科技界的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識日益提高，預(yù)計(jì)發(fā)明專利申請總量將達(dá)到140萬件。面對農(nóng)業(yè)研究新成果的不斷涌現(xiàn)，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)將在農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)中發(fā)揮著越來越大的作用。同時，與之對應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)將顯得更加意義重大。
2農(nóng)業(yè)生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用
科技創(chuàng)新是推動農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要動力，通過科技創(chuàng)新不斷提升我國農(nóng)業(yè)發(fā)展水平。在我國由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變進(jìn)程中，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對于提升我國農(nóng)業(yè)國際競爭力，提高我國農(nóng)業(yè)生物技術(shù)科研和產(chǎn)業(yè)水平將起到重大作用。
2.1農(nóng)業(yè)生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是科技創(chuàng)新的有力保障
目前，在農(nóng)業(yè)研究領(lǐng)域，現(xiàn)有的機(jī)制還沒有把農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新和農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新者的利益有效結(jié)合，農(nóng)業(yè)科研與產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)中缺乏競爭機(jī)制。因此，造成了科研人員創(chuàng)造的知識價(jià)值得不到市場經(jīng)濟(jì)下有償?shù)幕貓?bào)，導(dǎo)致主動研發(fā)和創(chuàng)造的積極性受損，更多的科研能量得不到充分發(fā)揮。農(nóng)業(yè)生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)，從法律層面上認(rèn)定了農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新是一種無形財(cái)產(chǎn)，使農(nóng)業(yè)科技成果從無償使用變?yōu)橛袃數(shù)膶＠蛯Ｓ屑夹g(shù)，農(nóng)業(yè)科技人員的科研勞動成果得到法律保障，從而使農(nóng)業(yè)科技人員獲得應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。在知識經(jīng)濟(jì)時代，知識已成為一種具有商業(yè)價(jià)值，可以共享的資源。一系列行之有效的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度可以保證農(nóng)業(yè)科技產(chǎn)品在免受侵權(quán)的情況下充分共享，可為農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新提供有效的激勵機(jī)制，促進(jìn)農(nóng)業(yè)科研人員在良性科研制度和環(huán)境下創(chuàng)造更多的知識價(jià)值。
2.2農(nóng)業(yè)生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是促進(jìn)農(nóng)業(yè)綜合實(shí)力提升的有效途徑
農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的發(fā)展為解決當(dāng)前制約我國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的難題發(fā)揮了重要作用，如轉(zhuǎn)基因抗蟲棉、轉(zhuǎn)基因植酸酶玉米及轉(zhuǎn)基因抗病水稻等開創(chuàng)了農(nóng)業(yè)高新技術(shù)應(yīng)用的一個新時代。據(jù)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)應(yīng)用國際服務(wù)組織（ISAAA）近幾年的全球生物技術(shù)及轉(zhuǎn)基因作物商業(yè)化發(fā)展態(tài)勢報(bào)告顯示，轉(zhuǎn)基因作物在經(jīng)歷十多年的產(chǎn)業(yè)化后，仍在不斷取得新進(jìn)展。以中國的轉(zhuǎn)基因抗蟲棉為例，擁有抗蟲棉核心技術(shù)的單價(jià)和雙價(jià)抗蟲基因分別獲得了2001年世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）和中國知識產(chǎn)權(quán)組織（SIPO）頒發(fā)的中國專利金獎和2003年中國專利優(yōu)秀獎，利用這一核心技術(shù)我國已培育出80多個適應(yīng)不同棉區(qū)需要的抗蟲棉品種，其市場份額的增長率連續(xù)9年超過10%，累計(jì)種植面積已達(dá)1484萬h2，累計(jì)減少農(nóng)藥使用量25.5萬t，培訓(xùn)棉農(nóng)2000多萬人次，為棉農(nóng)增加收入超過1484億元，受益農(nóng)戶累計(jì)超過3000萬戶，取得了巨大的經(jīng)濟(jì)和社會效益。事實(shí)證明，有效的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)專利保護(hù)措施對我國農(nóng)業(yè)科研和生產(chǎn)水平提高，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值提升作用巨大?，F(xiàn)代農(nóng)業(yè)競爭的焦點(diǎn)集中在生物技術(shù)上，保護(hù)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)，將技術(shù)引進(jìn)與科技創(chuàng)新有機(jī)結(jié)合，將科研成果在法律保障平臺上有效轉(zhuǎn)化，這有助于推進(jìn)我國科研院所和高校的智力成果迅速變?yōu)閲窠?jīng)濟(jì)發(fā)展的切實(shí)需求，也是促進(jìn)我國生物科技進(jìn)步和加快實(shí)現(xiàn)我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的最佳選擇。
2.3農(nóng)業(yè)生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的堅(jiān)實(shí)動力
農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展備受當(dāng)今世界共同關(guān)注，20世紀(jì)80年代末，農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的思想就已反映在一些主要國際組織的文件和報(bào)告中。我國在1994年了《中國21世紀(jì)議程——21世紀(jì)人口、環(huán)境與發(fā)展白皮書》，其中包括確立實(shí)施農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基本原則和措施。隨著人口急劇增長，食品供需和全球氣候變化矛盾的出現(xiàn)，全世界仍有很多國家糧食供給緊張。同時，自然環(huán)境的破壞導(dǎo)致了森林面積減少、土地沙化、水土流失及有限的耕地生產(chǎn)能力下降等現(xiàn)狀，不僅影響當(dāng)代人的生存，也影響子孫后代的發(fā)展，這就促使人們重新考慮農(nóng)業(yè)未來發(fā)展的戰(zhàn)略思路問題。利用生物技術(shù)為農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展開拓新的空間這是當(dāng)今農(nóng)業(yè)領(lǐng)域最重要的體現(xiàn)，而以生物技術(shù)為代表的農(nóng)業(yè)高新技術(shù)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作提出了更新更高的要求。因此，我們必須增強(qiáng)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)，加快農(nóng)業(yè)生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)立法工作，規(guī)范現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度，積極發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的作用，做好科研成果的合法有效轉(zhuǎn)化、發(fā)明專利的高效應(yīng)用、重點(diǎn)品牌的培育和保護(hù)等一系列系統(tǒng)性、戰(zhàn)略性的工作，最終使得農(nóng)業(yè)生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與經(jīng)濟(jì)、科技和文化發(fā)展相協(xié)調(diào)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新，提升農(nóng)業(yè)綜合實(shí)力，推動我國農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。
3農(nóng)業(yè)生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、利用與設(shè)計(jì)
在知識經(jīng)濟(jì)時代，知識已成為一種具有商業(yè)價(jià)值且可以共享的資源。國家可根據(jù)自身相關(guān)的條件和需求作出科學(xué)規(guī)劃、策略。因此，筆者提出“農(nóng)業(yè)生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、利用與設(shè)計(jì)”的概念，即：將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)貫穿于科研工作的全過程，落實(shí)到科研項(xiàng)目的開題、研發(fā)路線設(shè)計(jì)、關(guān)鍵技術(shù)突破以及成果評定等每個環(huán)節(jié)。如涉及糧食安全領(lǐng)域的小麥、玉米、水稻等主要糧食作物和棉花、油菜等主要經(jīng)濟(jì)作物品種的資源研究和轉(zhuǎn)基因新品種培育上；農(nóng)業(yè)病蟲害與畜禽疫病的防治技術(shù)等方面的研究上，既要有領(lǐng)先的科研理念、技術(shù)創(chuàng)新，同時還要將知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和利用滲透進(jìn)去，旨在推動農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的綜合發(fā)展。
3.1農(nóng)業(yè)生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與日常的科研有效結(jié)合
“農(nóng)業(yè)生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、利用與設(shè)計(jì)”就是要將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)貫穿于科研工作的整個過程，在科研立項(xiàng)、研發(fā)設(shè)計(jì)、技術(shù)突破等各個環(huán)節(jié)充分聯(lián)系和體現(xiàn)。首先，要確立戰(zhàn)略目標(biāo)。在立項(xiàng)時就要樹立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，重視專利查詢和文獻(xiàn)資料的查新，真正做到思路開闊，立項(xiàng)質(zhì)量高和研發(fā)目標(biāo)準(zhǔn)確，避免技術(shù)侵權(quán)或低效研究。其次，要在項(xiàng)目實(shí)施過程中提升知識產(chǎn)權(quán)管理水平。在項(xiàng)目開發(fā)過程中建立目標(biāo)考核制度，并對專利的維護(hù)和使用進(jìn)行規(guī)劃，同時將專利申請成果作為科研考核指標(biāo)。最后，項(xiàng)目結(jié)束后要結(jié)合具體情況，適時、適當(dāng)?shù)剡x擇知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式，使科技成果及時形成知識產(chǎn)權(quán)。對尚未申請專利或尚未得到專利授權(quán)的科技成果，應(yīng)注意保密，以備后續(xù)研究。除此以外，還要科學(xué)判斷國內(nèi)外未來農(nóng)業(yè)生物技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)化發(fā)展趨勢，優(yōu)先確立與國計(jì)民生相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域作為發(fā)展重點(diǎn)，比如生物制藥與基因治療產(chǎn)品、生物農(nóng)業(yè)與食品加工、海洋生物資源開發(fā)利用、生物防治技術(shù)及防治藥物開發(fā)、環(huán)境生物治理技術(shù)等等。
3.2農(nóng)業(yè)生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)管理和創(chuàng)新激勵
“農(nóng)業(yè)生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、利用與設(shè)計(jì)”就是為了充分、有效、合理地發(fā)揮專利制度對自主知識產(chǎn)權(quán)的保障和激勵作用。一是要建立一套行之有效的激勵機(jī)制，將一系列有效措施和激勵政策滲透到科研工作的每個環(huán)節(jié)。知識產(chǎn)權(quán)管理已成為促進(jìn)自主創(chuàng)新、提高市場競爭力的重要手段之一，因此要強(qiáng)化農(nóng)業(yè)生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)管理。二是要進(jìn)一步簡化專利申請和授權(quán)的程序，加快審批、授權(quán)的速度，使申請人的合法權(quán)益得到及時的保護(hù)，以提高申請人進(jìn)一步研發(fā)的信心和積極性。三是要激勵創(chuàng)新，進(jìn)一步細(xì)化和完善獎勵辦法，對重要發(fā)明專利的發(fā)明人可破格評聘相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)職務(wù)，推薦申報(bào)各級榮譽(yù)稱號等。四是要積極創(chuàng)造有利于科研人員創(chuàng)新的科研環(huán)境，逐步建立以知識產(chǎn)權(quán)為導(dǎo)向的內(nèi)部激勵機(jī)制，將知識產(chǎn)權(quán)擁有量、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用、管理及保護(hù)狀況作為科技資金資助、科技進(jìn)步獎評審的主要依據(jù)。
3.3加強(qiáng)國際農(nóng)業(yè)生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)經(jīng)驗(yàn)的研究
“農(nóng)業(yè)生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、利用與設(shè)計(jì)”還需要不斷強(qiáng)化國際間農(nóng)業(yè)生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的交流與合作，重視對農(nóng)業(yè)生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際規(guī)則的制定、調(diào)整以及發(fā)展趨勢的研究。積極參與農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際規(guī)則的變革和發(fā)展進(jìn)程，共享各國農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步帶來全球資源的同時，也要主張我國應(yīng)有的權(quán)益，維護(hù)國家的長遠(yuǎn)利益。首先，我國是發(fā)展中國家，我們必須謹(jǐn)慎地對農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍和保護(hù)水平作出決策，國內(nèi)立法應(yīng)當(dāng)以維護(hù)本國利益為原則，遵循我國所加入的國際條約的最低要求，在此基礎(chǔ)上制定有利于我國的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)制度。應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎地對待高新農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)國際條約的立法保護(hù)，對于像農(nóng)業(yè)遺傳資源這樣的我國的優(yōu)勢領(lǐng)域，則應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)立法保護(hù)；其次，改革現(xiàn)有不合理的農(nóng)業(yè)科研管理體系，建立以提高自主知識產(chǎn)權(quán)為主的農(nóng)業(yè)科研管理體系。長期以來，我國農(nóng)業(yè)科研人員的工作過程大都是按照“科研立項(xiàng)完成驗(yàn)收鑒定報(bào)獎”這樣的程序開展的，沒有把知識產(chǎn)權(quán)作為科研工作的重要目標(biāo)之一。因此有必要重新確定農(nóng)業(yè)科研工作的目標(biāo)，將農(nóng)業(yè)科研成果與自主知識產(chǎn)權(quán)相結(jié)合；再次，要學(xué)習(xí)、參考、借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，建立技術(shù)轉(zhuǎn)讓中介機(jī)構(gòu)制度，促進(jìn)高校和科研單位專利的順利轉(zhuǎn)讓，得技術(shù)專利的形成及轉(zhuǎn)讓更加便利、快捷；最后，要加強(qiáng)保護(hù)措施。隨著農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的日趨發(fā)展，國際交流與合作愈來愈頻繁，但相應(yīng)的保護(hù)措施也要加強(qiáng)，因?yàn)檎l占據(jù)了專利權(quán)誰就搶先登上了至高點(diǎn)，由此帶來的潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值是非常巨大的。因此，不斷的跟蹤有關(guān)國家的制度及執(zhí)行情況，調(diào)整、制定我國相應(yīng)的對策。既要防止海外知識產(chǎn)權(quán)對我國農(nóng)業(yè)生物產(chǎn)業(yè)造成的侵害和影響，也不能因?yàn)榭量痰谋Ｗo(hù)政策妨礙了積極的科技引進(jìn)與交流；在加強(qiáng)與有關(guān)國家在法制建設(shè)及執(zhí)行等方面交流的同時，也要不斷促進(jìn)科研產(chǎn)業(yè)單位和企業(yè)在海外專利的取得及行使；積極參與國際間專利合作條約的修訂、各國專利制度間的協(xié)調(diào)、先行技術(shù)調(diào)查結(jié)果及審查結(jié)果的相互共享等。
4結(jié)語