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導語：在公司的經(jīng)營模式的撰寫旅程中，學習并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領您探索更多的創(chuàng)作可能。
Abstract： For some big Chinese companies， in addition to the "listed"， the hottest vocabulary is the "whole industrial chain". The layout of the whole industrial chain is the product of industrial development to a certain stage. To seek the layout of the whole industrial chain has become the choice of the current domestic companies who have certain strength. This paper made a focused discussion of the business model of the industrial chain.
關鍵詞： 產(chǎn)業(yè)鏈；經(jīng)營模式；問題與對策
Key words： industrial chain；business model；problems and countermeasures
中圖分類號：F272 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2012）29-0149-02
0 引言
全產(chǎn)業(yè)鏈首先是一種企業(yè)經(jīng)營思想和理念；是一個開放的系統(tǒng)，一個過程，最終會形成一種企業(yè)文化；這種模式可幫助企業(yè)提高資源利用率；創(chuàng)造更高的經(jīng)營效率，交易成本更低，風險更小，可不斷提高企業(yè)競爭力；全產(chǎn)業(yè)鏈造很大程度上反應了企業(yè)實力，由于歷史積累不夠，資產(chǎn)規(guī)模不大，布局較小，一般的企業(yè)不容易建立這種模式；這種模式能夠有效地布局產(chǎn)業(yè)鏈各個環(huán)節(jié)的資產(chǎn)，使得在產(chǎn)業(yè)鏈的各個環(huán)節(jié)上都能體現(xiàn)企業(yè)價值，這樣我們可以把資源更多地放在價值高的環(huán)節(jié)上；全產(chǎn)業(yè)鏈可以將之前企業(yè)內(nèi)部上下游買賣協(xié)同關系由合作和交易角度提升到戰(zhàn)略高度的模式，他可以使企業(yè)的發(fā)展從整體上得到改善；是一個資產(chǎn)布局的鏈，是運營協(xié)同的鏈，是組織架構和人的鏈。這一模式規(guī)定每個人在組織中的位置不得有誤，要發(fā)揚團隊一致的精神。近來，一些中國企業(yè)在發(fā)展模式上陷入了僵局，因為碰到低成本制造的天花板，不少企業(yè)積極打通產(chǎn)業(yè)鏈，似乎鏈條越長越安全，然而“全產(chǎn)業(yè)鏈”并非全能。
1 當下公司的全產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)營模式
所謂全產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)營模式，是指國內(nèi)公司圍繞產(chǎn)業(yè)鏈布局經(jīng)營業(yè)務的方式和特點。
我國公司的全產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)營模式具體呈現(xiàn)出如下特點：
①主要在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈范圍內(nèi)布局。
②開始向大產(chǎn)業(yè)鏈推進。
③拓展產(chǎn)業(yè)鏈關聯(lián)業(yè)務。
2 “全產(chǎn)業(yè)鏈”模式將為企業(yè)帶來的競爭優(yōu)勢
2.1 創(chuàng)新性、差異化：全產(chǎn)業(yè)鏈模式是一種創(chuàng)新的商業(yè)模式，具有顯著差異化特點，可以形成競爭優(yōu)勢，對手難以模仿；
2.2 盈利和抗風險能力：平滑盈利的波動性，帶來較高的、持續(xù)的、穩(wěn)定的、成長性好的盈利；
2.3 戰(zhàn)略協(xié)同效應：整個公司形成一個有機的整體，價值鏈各環(huán)節(jié)之間、不同產(chǎn)品之間實現(xiàn)戰(zhàn)略性有機協(xié)同；
2.4 規(guī)模、效應和成本優(yōu)勢：有上游供應鏈的優(yōu)勢；
2.5 信息傳遞順暢：快速反映消費者的信息，促進上游環(huán)節(jié)的創(chuàng)新與改善，使整個企業(yè)對市場的反應更敏感、更及時；
2.6 安全：可控度高、可追溯性強，安全更有保障；
2.7 行業(yè)領導力和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢：以終端消費引領產(chǎn)業(yè)鏈，可以形成產(chǎn)業(yè)領導力與產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢；
2.8 產(chǎn)業(yè)升級：以客戶需求為導向，推進技術進步，有利于產(chǎn)業(yè)整體提升；
2.9 社會信譽、影響力、知名度：有利于打造品牌，提升影響力。
3 我國公司全產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)營模式中存在的問題
我國公司以構建傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈為中心、逐步向前后端和周邊拓展的全產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)營模式，對于公司節(jié)約交易成本、分散投資風險、拓展多元市場乃至建立規(guī)模經(jīng)濟壁壘，起到了很好的促進作用。但這并不是說，我國公司全產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)營模式不存在問題，相反，有些經(jīng)營風險已露出端倪，可能會對公司乃至產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生負面影響，迫切需要我們的注意。關于這些問題，主要從其對公司和產(chǎn)業(yè)的影響等兩個角度來看。
3.1 影響公司本身發(fā)展的問題
①產(chǎn)品、業(yè)務雷同，帶來市場風險。
②產(chǎn)品多元，帶來質(zhì)量風險。
③資金分散，帶來財務風險。
④高速擴張，帶來管理風險。
3.2 影響中國產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的問題
①公司爭先恐后的全產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)營，會影響我國產(chǎn)業(yè)整體的生產(chǎn)和經(jīng)營效率。
②全產(chǎn)業(yè)鏈競爭易造成不公平競爭，可能會削弱產(chǎn)業(yè)的市場化程度，進而影響我國產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。
4 解決中國公司全產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)營模式問題的對策
①專注核心業(yè)務建設，成就更多專業(yè)化公司。
②實施差異化競爭，共同構建中國完整產(chǎn)業(yè)鏈。
【關鍵詞】 有色金屬行業(yè)； 經(jīng)營績效； 國有公司； 非國有公司
中圖分類號：F272 文獻標識碼：A 文章編號：1004-5937（2014）31-0067-06
有色金屬行業(yè)的地位極其重要，行業(yè)的發(fā)展成為了國民經(jīng)濟的先行指標。有色金屬具有十分重要的戰(zhàn)略價值，鋁、鈦是戰(zhàn)略武器、航天器的基本結構材料；單晶硅、銅材是支持信息化社會發(fā)展的基本材料；稀土、鉛、鋅、鎳等有色金屬是新能源開發(fā)的支撐材料。我國是世界有色資源大國之一，其中鎢、銻及稀土等七種金屬儲量居世界第一，鉬、錫居第二位，鉛、鋅居第四位，銅、鋁居第七位。但是巨大的資源優(yōu)勢并沒有給有色金屬行業(yè)帶來豐厚的經(jīng)濟利潤，在2013年，有色金屬行業(yè)供給快速增加，而需求一般，造成了供過于求的局面，而且流動性減弱，造成價格普遍下跌，行業(yè)整體呈現(xiàn)出量升、價跌、增收，不增利的尷尬局面，行業(yè)景氣度下降。對于有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，國內(nèi)礦石普遍品質(zhì)低，加工成本居高，所以長期依賴進口礦石，進口材料價格成本上升，產(chǎn)能持續(xù)增長，價格低迷，更是雪上加霜。在2012年公布的A股十大虧損企業(yè)中，中鋁以虧損82.3億元居于第二，中冶以69.5億元居于第三。2012年國企虧損達500億元，這樣巨額的虧損引發(fā)我們的思考，國有公司為什么會虧損這么多，真的僅僅因為行業(yè)的環(huán)境造成的嗎？本文選取了44家2009―2012年制造業(yè)中有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)的國有上市公司和非國有上市公司的樣本數(shù)據(jù)，通過數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）的Malmquist模型，采用適宜的數(shù)量經(jīng)濟學理論與方法，分析這四年國有公司與非國有公司經(jīng)營績效并進行比較，目的在于分析處于相同的行業(yè)環(huán)境中，非國有有色金屬行業(yè)上市公司的表現(xiàn)是不是好于國有上市公司，國有上市公司和非國有上市公司哪些方面要相互學習，并找到各方面的標桿公司，希望對面臨戰(zhàn)略選擇的公司決策提供有益的思路借鑒。
一、文獻綜述
現(xiàn)在公司的活動越來越復雜，其投入產(chǎn)出之間的關系很難用確切的函數(shù)來表示，因此很多學者評價績效通常采用多指標綜合評價的方法，常用到主成分分析、因子分析、層次分析等。這些方法不僅規(guī)避了建立生產(chǎn)函數(shù)的步驟，而且忽略了投入與產(chǎn)出的關系，DEA作為一種效率評價方法克服了以上方法的不足。很多學者將該方法用于企業(yè)的績效，F(xiàn)ukuyama and Weber（1999）使用DEA的Malmquist指數(shù)對日本證券公司1988―1993年間的生產(chǎn)效率進行了實證分析。Wangetal（2003）選取了臺灣綜合型證券公司1991―1993年的數(shù)據(jù)，利用DEA方法首次計算了純技術進步率、規(guī)模效率、成本效率和配置效率并利用Tobit模型分析了影響因素。蔡躍洲、郭梅軍（2009）用全要素生產(chǎn)率對于商業(yè)銀行的績效進行分析，并對股份制與國有銀行的績效進行了比較。林如海（2011）對鋅鉛行業(yè)進行了全要素分析，發(fā)現(xiàn)行業(yè)處于上漲趨勢。鄭名貴、謝英亮（2010）運用DEA對我國有色金屬工業(yè)總體進行了評價與分析。
目前對于國有公司的績效研究很多，而對國有與非國有公司對比研究的則少很多，大多集中在高管薪酬對績效的影響。周仁俊（2010）對國有與非國有管理層激勵與公司績效間關系的研究表明，管理層薪酬與公司經(jīng)營績效成正相關，其相關程度在非國有公司更顯著。馬施（2010）研究了國有與非國有管理層持股激勵效應，結果表明管理層持股與公司經(jīng)營績效正相關，對于非國有公司，提高管理層持股比例對公司績效更敏感。對于有色金屬行業(yè)績效的研究不是很多，而且大多集中在對整個行業(yè)績效的研究。王新華（2011）利用主成分分析對有色金屬行業(yè)上市公司的績效進行了實證研究。孟力平（2012）運用因子分析研究了有色金屬行業(yè)的經(jīng)營績效。郭樹華（2012）針對并購的有色金屬行業(yè)績效進行了分析。邱景平（2004）研究了有色金屬的績效與資本結構的關系。劉永祥（2012）研究了有色金屬行業(yè)的EVA績效評價。
綜上所述，國內(nèi)與國外學者對于研究方法、有色金屬行業(yè)績效和國有與非國有上市公司的對比分析已經(jīng)做了很多有益的研究。研究成果表明在相同的條件下，國有公司與非國有公司績效表現(xiàn)不同。但是目前對于有色金屬行業(yè)的研究大多集中在整個行業(yè)的績效，對于生產(chǎn)效率研究的比較少，有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)的研究更是匱乏，而國有資產(chǎn)對有色金屬行業(yè)公司績效會起到什么樣的作用，研究的人更少。本文試圖從時間序列發(fā)現(xiàn)整個行業(yè)的績效情況，再通過截面數(shù)據(jù)縱向分析，將國有與非國有公司進行對比分析發(fā)現(xiàn)問題。
二、研究方法介紹
數(shù)據(jù)包絡分析（Data Envelopment Analysis， DEA）方法是運籌學、管理科學與數(shù)理經(jīng)濟學交叉研究的一個新領域和新方法，是一種以相對效率概念為基礎，用于評價具有相同類型的多投入、多產(chǎn)出的決策單元是否技術有效的非參數(shù)統(tǒng)計方法。由于非參數(shù)統(tǒng)計方法不需要事先設定參數(shù)，避免了錯誤的函數(shù)形態(tài)帶來的問題。因此，本文采用DEA模型來測算國有與非國有有色金屬行業(yè)公司的經(jīng)營績效。
（一）Malmquist模型
Malmquist指數(shù)最初由Malmquist（1953）提出，Caves等（1982）首先將該指數(shù)應用于生產(chǎn)率變化的測算，此后Charnes等（1978）等人將這一理論的一種非參數(shù)線性規(guī)劃法與建立的DEA理論相結合，這才使得Malmquist指數(shù)在生產(chǎn)率測算中的應用日益廣泛。在實證分析中，普遍采用Fare等（1994）構建的基于DEA的Malmquist指數(shù)。無論DEA模型中的CCR模型，還是BCC模型，當加入時間因素時，會造成各期的生產(chǎn)前沿面不同，使得各期缺乏縱向比較的基準，即CCR模型和BCC模型只適用于截面數(shù)據(jù)來橫向?qū)Ρ仍u價單元的效率。但是Malmquist指數(shù)可以有效彌補以上研究方法的缺陷。
本文采用Fare構建的基于DEA的Malmquist指數(shù)模型，衡量從時期t到時期t+1生產(chǎn)率的變化?；驹頌榧僭O共有n個決策單元，t個生產(chǎn)日期，以t和t+1表示兩個不同的生產(chǎn)日期，Malmquist指數(shù)模型的公式如下：
Mi（Xt+1，Yt+1Xt，Yt）=■?■■
其中D■■（Xt+1，Yt+1）代表以第t期生產(chǎn)前沿面為基準的第t+1期技術水平，D■■（Xt，Yt）代表第t期技術表示的當期技術效率水平，D■■（Xt+1，Yt+1）代表以第t+1期的技術表示的當期技術效率水平，D■■（Xt，Yt）代表以第t+1期的技術表示的第t期技術效率水平。
Malmquist指數(shù)在不變規(guī)模報酬假設下又可以分解為綜合技術效率指數(shù)（Effch）和技術進步指數(shù)（Techch），當規(guī)模效率發(fā)生變化時，綜合技術效率指數(shù)（Effch）還可以進一步分解為純技術效率指數(shù)（Pech）和規(guī)模效率指數(shù)（Sech）。Malmquist指數(shù)分解模型如下：
Mi（Xt+1，Yt+1Xt，Yt）=■?■■
=■?■?■■
（二）輸入輸出指標體系設計
根據(jù)相關文獻選取了用于國有與非國有有色金屬行業(yè)上市公司的輸入輸出指標（詳見表1）。
（三）樣本選擇與數(shù)據(jù)來源
本研究所采用的數(shù)據(jù)來源于銳思金融數(shù)據(jù)庫，采用2009―2012年四年的年報數(shù)據(jù)為樣本，很多文獻中考察年限都較長，但是考慮到有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)較長考察年限內(nèi)上市公司上市時間的差異，數(shù)據(jù)完整的樣本數(shù)量過少，所以本文選取了樣本量較多數(shù)據(jù)較新的2009―2012年四年的數(shù)據(jù)。由于我國目前采用的股權分類方法不能清楚地表達出法人股的所有權屬性，而用終極產(chǎn)權對上市公司的控股主體進行分類，通過上市公司的終極控股股東能清晰準確地劃分公司所有權屬性，以最終控制人為區(qū)分上市公司性質(zhì)的依據(jù)也更有利于對上市公司的各項研究。本文以國有和非國有有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)44家上市公司為研究單元（DMU），其中22家國有公司和22家非國有公司，在選取樣本時進行了如下處理：
1.剔除ST上市公司，因為極端的數(shù)值對統(tǒng)計結果產(chǎn)生不利影響。
2.剔除樣本期內(nèi)數(shù)據(jù)不全的公司。
3.剔除樣本期內(nèi)公司性質(zhì)發(fā)生變化的公司。
4.由于該模型暫時不能處理非正的輸出指標，但是輸出指標（營業(yè)利潤）有較多的負值，所以對數(shù)據(jù)進行了無量綱化處理。
表2為2009―2012年投入產(chǎn)出變量描述性統(tǒng)計。
三、實證分析與結果
（一）全行業(yè)分析
運用Deap2.1軟件，對44家有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)上市公司2009―2012四年間數(shù)據(jù)進行了處理，得出整個行業(yè)的Malmquist指數(shù)及其分解指數(shù)平均值變動表，結果如表3所示。
從表3看出有色金屬行業(yè)冶煉與壓延加工業(yè)指數(shù)平均值全要素生產(chǎn)率指數(shù)、綜合技術指數(shù)、技術進步指數(shù)均出現(xiàn)下滑，只有規(guī)模效率指數(shù)出現(xiàn)小幅度的上升，說明行業(yè)整體績效下降。縱觀四年全要素生產(chǎn)率平均值可以看出，除有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)在2010年有了小幅度的增長外，2011―2012兩年持續(xù)下降，而且下降的幅度也在增大，反映了有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)全行業(yè)呈現(xiàn)出衰退的局面。2009―2012年四年間有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)累計平均下降幅度達10%以上，年平均下降幅度為3.2%。其中只有2010年相對于2009年增長了1.6%以外，2011年相對2010年下降了1.8%，2012年相對2011年下降幅度達到了9%，下降的幅度不斷增大。造成這種現(xiàn)象的原因是有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)在2011和2012年進口國外原礦石漲價，造成了原材料漲價，而且近年來，原材料、能源、勞動力及環(huán)境成本全面上升，擠壓大多數(shù)有色金屬加工企業(yè)利潤，造成了生產(chǎn)成本的增加。受國內(nèi)外經(jīng)濟放緩影響，全球原鋁市場呈現(xiàn)供需過剩格局，中國市場供需過剩矛盾更加突出，全球銅產(chǎn)量持續(xù)增長而市場需求不旺盛，鋅鉛市場也同樣遇到產(chǎn)能過剩的尷尬局面。綜合這些因素造成了有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)行業(yè)不景氣的局面。
從分解指數(shù)來看，有色金屬行業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)的下降主要歸因于技術進步率指數(shù)，技術進步率指數(shù)在連續(xù)上升后出現(xiàn)大幅度的下降，原因是有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)開始出現(xiàn)產(chǎn)能過剩的局面。根據(jù)綜合技術效率指數(shù)變動分解指標的情況，純技術進步率指數(shù)年平均降幅為1%，規(guī)模效率指數(shù)年平均增幅為0.8%，可以看出綜合技術效率指數(shù)的下降主要來源于純技術進步率指數(shù)的下降，雖然有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)通過并購、重組或者壯大公司規(guī)模等方式取得了規(guī)模效益，但是受到企業(yè)要素分配不合理、經(jīng)營效率不高的影響，導致企業(yè)的資源沒有得到很好的利用。
（二）國有與非國有公司比較分析
對2009―2012年有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)Malmquist指數(shù)及其分解指標的平均值進行統(tǒng)計分析結果如表4所示。
從表4可以看出，國有公司與非國有有色金屬行業(yè)上市公司全要素生產(chǎn)率指數(shù)都小于1，說明行業(yè)績效都不樂觀，非國有上市公司的表現(xiàn)則更差，全要素生產(chǎn)率指數(shù)、綜合技術效率指數(shù)和技術進步率指數(shù)都低于國有上市公司?？傮w看，國有與非國有有色金屬行業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)下降原因是一致的，主要是技術進步率指數(shù)的下降，有色金屬行業(yè)全要素生產(chǎn)率對技術進步的依賴很明顯。國有與非國有上市公司規(guī)模效率指數(shù)均大于1，均呈現(xiàn)規(guī)模效益。下面結合表4和圖1將國有與非國有有色金屬行業(yè)上市公司之間的比較分四個方面分析，并且找出各方面的標桿公司，為公司決策提供借鑒的思路。
1.全要素生產(chǎn)率的分析
從表4可以明顯看到，國有有色金屬行業(yè)上市公司的全要素生產(chǎn)率指數(shù)的平均值0.995大于非國有上市公司的0.948。國有上市公司全要素指數(shù)大于1的有9家，占國有上市公司總數(shù)的40.91%，前三名分別是五礦稀土、盛和資源控股股份、江西銅業(yè)，倒數(shù)前三名分別是吉林吉恩鎳業(yè)，廈門鎢業(yè)，北京鋼研高納科技，其中中國鋁業(yè)排名第9位。而非國有上市公司全要素指數(shù)大于1的有5家，占總數(shù)的22.73%，排名前三的是浙江棟梁新材，南京云海特種金屬，蘇州羅普斯金鋁業(yè)，排名后三名的分別是云南臨滄鑫圓鍺業(yè)，江西贛鋒鋰業(yè)股份，河南中孚實業(yè)。從圖1可以看出國有和非國有有色金屬行業(yè)上市公司的平均全要素指數(shù)走勢均是逐年下降，國有上市公司的下降幅度更大，但是國有上市公司總體還是好于非國有上市公司。國有上市公司綜合技術效率指數(shù)提升了1.1%，非國有上市公司則下降了1.2%。進一步分析發(fā)現(xiàn)純技術效率指數(shù)是國有與非國有上市公司在綜合技術效率指數(shù)方面有差距的原因，說明非國有上市公司在要素配置方面急需加強，公司資源應該得到更加充分的運用。
2.綜合技術效率分析
根據(jù)表4可以看出，國有和非國有有色金屬行業(yè)上市公司綜合技術效率指數(shù)都小于1，國有上市公司技術效率指數(shù)大于1的有13家，而非國有上市公司只有8家。圖1顯示國有與非國有有色金屬行業(yè)上市公司綜合技術效率走勢一致，下降后出現(xiàn)回升，根據(jù)綜合技術效率指數(shù)的兩個分解指標走勢圖來看，綜合技術效率指數(shù)與純技術效率指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)走勢是一致的，說明國有與非國有上市公司已經(jīng)重視引進先進技術，由于行業(yè)的不景氣，一些經(jīng)營較差的公司被兼并重組，引起的規(guī)模效應還是有效的。在綜合技術效率指數(shù)方面，國有上市公司前三甲是盛和資源控股股份、內(nèi)蒙古包鋼稀土和五礦稀土。非國有上市公司表現(xiàn)最好的是珠峰工業(yè)股份，不過珠峰工業(yè)股份技術效率指數(shù)是1.064，遠低于盛和資源控股股份1.119，說明非國有上市公司在經(jīng)營和管理方面與國有上市公司的差距很大，非國有有色金屬行業(yè)上市公司管理和經(jīng)營已經(jīng)跟不上公司規(guī)模的擴張，迫切需要多學習先進的管理經(jīng)驗和經(jīng)營模式。
3.技術進步效率分析
表4顯示國有有色金屬行業(yè)上市公司技術進步效率指數(shù)大于1的有8家，非國有上市公司只有3家，國有上市公司前三甲分別是江西銅業(yè)、五礦稀土和中金嶺南，非國有上市公司最好的是浙江棟梁新材。表4國有與非國有有色金屬行業(yè)上市公司技術效率指數(shù)均小于1，而且是全要素生產(chǎn)率指數(shù)提高的關鍵因素。圖1顯示在2009―2012年國有與非國有上市公司技術進步效率指數(shù)上升后又大幅度回落，且總體趨勢一致。結合2012年行業(yè)環(huán)境來看，可能是由于有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)2011年處于產(chǎn)能增加的階段，到2012年出現(xiàn)了產(chǎn)能過剩，導致技術沒有得到充分利用。優(yōu)秀的人才更多地流向國有上市公司是非國有上市公司軟件方面的硬傷，人才是企業(yè)的靈魂，受過專業(yè)培訓的高素質(zhì)人才對于非國有上市公司十分匱乏，人才的缺少使非國有上市公司的效率大打折扣。
4.純技術進步率和規(guī)模效率分析
從表4看出，國有和非國有有色金屬行業(yè)上市公司的規(guī)模效率指數(shù)均大于1，所以企業(yè)可以通過并購，重組或者擴大企業(yè)規(guī)模來達到規(guī)模效益。圖1顯示非國有有色金屬行業(yè)上市公司純技術效率指數(shù)增長幅度大于國有上市公司，說明非國有上市公司正努力學習和借鑒先進的管理和經(jīng)營經(jīng)驗，并且收到了效果。而對于規(guī)模效率，整個行業(yè)并購重組的勢頭強勁，且規(guī)模效益有遞增的趨勢。
四、結論和建議
本文運用基于DEA的Malmquist指數(shù)模型對22家國有與22家非國有有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)企業(yè)2009―2012年全要素生產(chǎn)率指數(shù)進行了實證研究。從時間序列上進行分析，發(fā)現(xiàn)樣本期間全要素生產(chǎn)率指數(shù)在小幅度增長后持續(xù)下降，下降的幅度增大值得警惕。全要素生產(chǎn)率指數(shù)的下降主要來源于技術進步率指數(shù)的下降。從44家公司截面數(shù)據(jù)的縱向分析發(fā)現(xiàn)，國有和非國有有色金屬行業(yè)上市公司全要素生產(chǎn)率指數(shù)均小于1，指標圖的走勢都是一致的，說明國有和非國有上市公司處在相同的行業(yè)環(huán)境下，表現(xiàn)一致。針對本文的實證結果，提出以下建議：
1.由于國有與非國有有色金屬行業(yè)規(guī)模效率指數(shù)均大于1，所以繼續(xù)鼓勵公司間加強并購重組力度來實現(xiàn)規(guī)模效益，有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)屬于資金密集型行業(yè)，規(guī)模效益對效率的貢獻還是主要的，尤其鑒于非國有有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)小、散、亂的局面，走兼并重組的道路不失為一個有利的選擇。
2.全要素生產(chǎn)率對技術進步有明顯的依賴性，組織創(chuàng)新和管理效率已經(jīng)制約了企業(yè)的發(fā)展，加強組織創(chuàng)新，提高管理效率，多學習先進的管理經(jīng)驗和經(jīng)營模式勢在必行。應加大對員工的培訓和管理的力度，引進優(yōu)秀的管理人才，改變單一的經(jīng)營模式，尋求多元化經(jīng)營，提升技術進步率，促進有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)的發(fā)展。
3.由于國有有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)上市公司總體好于非國有上市公司，所以非國有上市公司要多向先進的公司學習制度和管理理念，形成良好的企業(yè)文化，引進先進的人才，學習先進的技術，勇于創(chuàng)新，縮小與國有上市公司的差距，才能在行業(yè)中生存。國家也要在政策上扶持非國有有色金屬行業(yè)上市公司的發(fā)展，這樣才能形成一個有效健康的市場。
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一、電力上市公司經(jīng)營績效評價模型構建
（一）數(shù)據(jù)來源與指標選取 具體如下：
（1）樣本選擇。截至2010年底，在滬深股市公開交易的電力企業(yè)共計60家，其中被冠以ST標識的企業(yè)有3家，由于ST公司的財務狀況已經(jīng)發(fā)生惡化，不具有代表性，因此分析時將其剔除，最后在剩余的57家企業(yè)中隨機抽取25家上市公司，具體選擇的上市公司如表1所示。
選取的25家上市公司中，18家企業(yè)選自上證所，7家選自深交所，以企業(yè)的2010年度會計報表為主要數(shù)據(jù)來源。
（2）變量選擇。在DEA模型中，變量的選擇會直接影響到分析結果的準確性，因此，指標的選擇要客觀、全面并且具有代表性，這也是提高評價結果準確度的重要保證。本文以財務指標為主，共選取11個變量。其中投入指標5個：包括流動資產(chǎn)X1、固定資產(chǎn)凈額X2、營業(yè)成本X3、支付給職工以及為職工支付的工資X4、資產(chǎn)負債率X5。產(chǎn)出指標共6個：包括每股收益X6、應收賬款周轉(zhuǎn)率X7、營業(yè)利潤率 X8、存貨周轉(zhuǎn)率X9、凈資產(chǎn)收益率X10、營業(yè)收入X11。
在投入變量中，流動資產(chǎn)與固定資產(chǎn)體現(xiàn)了企業(yè)目前可用資金數(shù)額和企業(yè)規(guī)模，反映企業(yè)當前的現(xiàn)實情況；同時職工薪酬以及固定資產(chǎn)凈額為企業(yè)未來的持續(xù)發(fā)展提供人力、物力資源方面的支持，從投入角度來說，也反映了企業(yè)未來發(fā)展能力；資產(chǎn)負債率體現(xiàn)的是在企業(yè)全部投入中依靠債務構建資產(chǎn)的比例。在產(chǎn)出指標中，應收賬款周轉(zhuǎn)率和存貨周轉(zhuǎn)率都能夠反映企業(yè)的營運能力；每股收益與凈資產(chǎn)收益率兩項指標反映的是企業(yè)的盈利能力；而營業(yè)收入體現(xiàn)了企業(yè)依靠其主要經(jīng)營項目獲得的全部收入，企業(yè)要想謀求長遠發(fā)展，必須有清晰穩(wěn)定的經(jīng)營方向與產(chǎn)品作為支撐。
（二）原始數(shù)據(jù)的無量綱化處理 DEA模型適用于評價樣本間的相對有效性，因此各項變量值也必須為相對值。本文選擇的變量的初始值既有反映企業(yè)當前實際情況的絕對值，又有經(jīng)計算得出的財務比率，在使用模型計算前首先要對這些數(shù)據(jù)進行無量綱化處理。無量綱化處理的方法有很多種，本文使用的是閥值法，計算公式為：Yi = ■
二、電力上市公司經(jīng)營績效評價模型應用及結果分析
在使用DEA模型對電力行業(yè)上市公司經(jīng)營效率進行分析時，隨機選取25家電力行業(yè)上市公司作為樣本，利用DEAP軟件對樣本公司2010年經(jīng)營效率進行模型求解，具體結果如表2所示。
企業(yè)經(jīng)營效率評價內(nèi)容包括技術效率、純技術效率、規(guī)模效率和規(guī)模效益四項內(nèi)容，其中技術效率等于純技術效率與規(guī)模效率的乘積。經(jīng)過模型計算后的效率值應始終保持在區(qū)間[0，1]之內(nèi)，并且效率值越接近1，樣本效率越高，當達到1時效率也實現(xiàn)了DEA有效。
（一）技術效率分析 技術效率又稱綜合效率，該項目從總體上反映了企業(yè)的經(jīng)營管理水平。技術效率由兩方面構成：從產(chǎn)出的角度看，是指在現(xiàn)有的生產(chǎn)技術及設備既定的前提下，電力企業(yè)可以擴大電能輸出的能力；從投入角度來看，是指以當前的生產(chǎn)技術和產(chǎn)出水平，廠商可以節(jié)約資源消耗的能力。技術效率可以綜合的反映出電力企業(yè)經(jīng)營管理水平。從表2可以看出，我國電力上市公司整體經(jīng)營管理水平比較理想。在選擇的25家樣本上市公司中，有10家上市公司實現(xiàn)了DEA技術效率有效，未達到DEA有效的有15家企業(yè)。其中，內(nèi)蒙華電的技術效率值最低，表明該公司的投入產(chǎn)出相對而言比并不理想，可能存在部分資源浪費現(xiàn)象，但也達到了0.983，已經(jīng)較接近DEA有效水平。行業(yè)技術效率均值為0.994，表明電力上市公司整體的經(jīng)營效率水平較高，內(nèi)部企業(yè)間不存在差距過大問題。由于技術效率只是從總體上反映企業(yè)的經(jīng)營管理績效水平，它包含兩個層面的問題：純技術效率與規(guī)模效率，因此，對未實現(xiàn)技術效率有效性的企業(yè)還要從兩個方面分別進行分析，以尋求改進途徑。
（二）純技術效率分析 純技術效率反映的是企業(yè)生產(chǎn)技術和管理水平對等因素對企業(yè)經(jīng)營效率的影響。純技術效率值越接近1，企業(yè)的管理水平和技術水平越有效。從表2可以看出，純技術效率所反映的樣本整體狀況相對而言優(yōu)于綜合效率。實現(xiàn)純技術效率DEA有效性的企業(yè)共計21家，有4家企業(yè)的純技術效率值未達到1，但樣本均值為0.999，表明這些企業(yè)的技術水平與設備的先進程度已經(jīng)達到了較高水平，行業(yè)內(nèi)部企業(yè)間差距不明顯，基本實現(xiàn)了全行業(yè)DEA相對有效狀態(tài)。未實現(xiàn)整體DEA有效性是由于上海電力、通寶能源、皖能電力、內(nèi)蒙華電四家企業(yè)。其中該項目最差的企業(yè)仍為內(nèi)蒙華電，效率值為0.992，低于其他企業(yè)，表明在所選25個評價單元中內(nèi)蒙華電的技術、設備利用程度最差。內(nèi)蒙華電的純技術效率值相對低下也是導致其技術效率值最差的主要原因。因此，可以考慮從引進先進生產(chǎn)設備、提高技術管理水平的角度考慮來提高4家企業(yè)的績效管理水平。
（三）規(guī)模效率分析 規(guī)模效率反映的是企業(yè)規(guī)模因素對生產(chǎn)效率的影響，用于評價企業(yè)規(guī)模是否處于一個最適度狀態(tài)。當規(guī)模效率值越接近1，企業(yè)規(guī)模DEA效率越高。從表2中可以看出，電力企業(yè)的規(guī)模效率稍差，25家上市公司中有10家實現(xiàn)了DEA相對有效，占樣本量的40%；行業(yè)整體規(guī)模效率均值為0.995；并且在未實現(xiàn)技術效率有效的15家企業(yè)中，11家企業(yè)純技術效率為1。因此可以得出規(guī)模效率不佳是造成我國電力上市公司技術效率不佳的主要原因，在現(xiàn)有投入規(guī)模下，產(chǎn)出水平有待進一步提高。
（四）規(guī)模效益分析 在DEA模型中，用規(guī)模效益評價結果衡量企業(yè)效益隨規(guī)模的變化趨勢。表2中，用“--”表示規(guī)模效益不變，企業(yè)當前規(guī)模最為合理；用“drs”表示企業(yè)目前處于規(guī)模報酬遞減階段，繼續(xù)擴大規(guī)模會降低當前的投資回報率；用“irs”表示企業(yè)目前處于規(guī)模報酬遞增階段，該階段繼續(xù)擴大企業(yè)規(guī)?；靥岣咄顿Y回報率。
從表2中可以看出，電力上市公司處于規(guī)模效益不變階段的企業(yè)有華能國際、華電國際、華電能源、國電電力、大唐發(fā)電、凱迪電力、漳澤電力、長源電力、豫能控股、國投電力共10家，占全部樣本總數(shù)的40%，表明企業(yè)規(guī)模會直接影響到企業(yè)整體的獲利水平。同時，非規(guī)模效益不變階段的15家企業(yè)全部處于規(guī)模效益遞減階段，處于該階段的企業(yè)如果繼續(xù)擴大投資規(guī)模會降低現(xiàn)有的投資回報率，使企業(yè)產(chǎn)出水平下降。由于電力行業(yè)的上市公司投資規(guī)模巨大，從規(guī)模效益和效率的角度來分析，在保證最優(yōu)投資回報率的前提下，實現(xiàn)DEA的相對有效能夠為企業(yè)節(jié)約大量的投入成本。
（五）投入冗余比值分析 投入冗余分析可幫助企業(yè)直接找到投入過度指標，為企業(yè)組織資源配置提供參考。DEA模型中，用于分析的各項指標均為相對值，因此，用模型計算出的松弛變量只是比率，不能直接用于管理決策。本文在模型運算得到冗余值的基礎上進行處理，用冗余值比當前投入指標值，即可得到投入指標可松弛百分比，該比值反映了企業(yè)在當前規(guī)模下，存在冗余的投入指標可節(jié)約的比率，處理后的比值即可直接用于企業(yè)管理決策。具體結果如表3所示。
由表3可知，樣本中投入項目存在節(jié)約空間的上市公司共有4家，分別為上海電力、郴電國際、漳澤電力和樂山電力，這4家企業(yè)中投入冗余項目也并不多，主要集中于流動資產(chǎn)、固定資產(chǎn)凈額和資產(chǎn)負債率三項指標。電力企業(yè)歷來都是利用較高的借款投資固定資產(chǎn)項目，但是部分企業(yè)在投資建設了大型設備后可能存在閑置的狀況，從而導致企業(yè)整體效率下降，造成資源的浪費，資產(chǎn)利用率低是制約經(jīng)營績效的主要原因，因此應特別關注資產(chǎn)負債率項目的影響。從表3中可以看出，資產(chǎn)負債率的可改進空間還是比較大的，企業(yè)籌集較多的債務資本用于擴張企業(yè)規(guī)模，但是并未達到最初的構想，企業(yè)產(chǎn)出相對于投入的比率不但沒有提高，債務資本也會增加企業(yè)負擔，因此企業(yè)應注意對資產(chǎn)負債率的控制，使其保持在一個相對合理的水平。
三、結論
經(jīng)過上述分析，可以得出以下三點結論：
首先，電力企業(yè)總體經(jīng)營效率較高，但仍存在改進空間。通過本文分析可以看出，我國電力行業(yè)整體已基本實現(xiàn)了DEA相對有效，行業(yè)內(nèi)部水平相當，企業(yè)間差距不大，部分未實現(xiàn)DEA相對有效性的企業(yè)的技術與設備也基本達到了先進水平，未實現(xiàn)有效性的問題主要來自于企業(yè)規(guī)模方面。電力企業(yè)屬高資本投入行業(yè)，近年來企業(yè)規(guī)模的快速擴張并未給企業(yè)帶來相同水平的收益，這在無形之中拉低了企業(yè)的獲利能力，造成行業(yè)內(nèi)部整體規(guī)模報酬遞減的現(xiàn)象。為了提高企業(yè)整體獲利能力，必須堅決停止企業(yè)盲目擴張的趨勢，同時可以考慮提高企業(yè)的產(chǎn)出水平或者在現(xiàn)有基礎上降低企業(yè)的投入成本，以實現(xiàn)企業(yè)投入、產(chǎn)出的最優(yōu)配比。
其次，行業(yè)內(nèi)部總體呈現(xiàn)出一種規(guī)模報酬遞減的趨勢。在25個被評價單元中，15家企業(yè)處在規(guī)模報酬遞減階段，占樣本總數(shù)的60%。電力行業(yè)屬于投入資本高，回收期限長的資本密集型行業(yè)，固定資產(chǎn)占壓了企業(yè)大部分資金。我國經(jīng)濟處于上升階段，對電能的需求也持續(xù)的增加，因此近些年各大發(fā)電企業(yè)競相采取擴張戰(zhàn)略。但是，從DEA模型分析的結果來看，有些企業(yè)的擴張并不科學，企業(yè)已經(jīng)到了規(guī)模報酬遞減階段，產(chǎn)出比例要小于投入比率，繼續(xù)擴張只會降低企業(yè)的投資收益水平。
最后，DEA模型為相對效率分析模型，運用該模型分析時，運算結果表示的是選擇樣本內(nèi)部的相對有效性，對于樣本外個體不存在可比性。因此分析時僅限于某一行業(yè)內(nèi)部企業(yè)間的比較，或者就某一企業(yè)不同時期的發(fā)展狀況進行研究。雖然這種方法能夠為非DEA有效的企業(yè)提供決策依據(jù)，但是它評價的只是一個相對可改進程度，并不能提供絕對全面的改進結果，對于行業(yè)內(nèi)普遍、持續(xù)存在的問題，運用DEA模型分析有可能被忽略，分析時還要注意與其他分析方法的結合，以保證結果的準確性、完整性。
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高校資產(chǎn)經(jīng)營管理公司作為由高校全資的一人有限公司，性質(zhì)仍屬于國有。學校是資產(chǎn)經(jīng)營管理公司的唯一股東，以投入到資產(chǎn)經(jīng)營管理公司的財產(chǎn)承擔有限責任，行使所有者的權益，通過資產(chǎn)經(jīng)營管理委員會，對經(jīng)營性資產(chǎn)行使占有、使用和收益分配權。資產(chǎn)經(jīng)營管理公司作為學校經(jīng)營性資產(chǎn)的運營單位，力求這部分國有資產(chǎn)的保值增值，同時承擔推進學校科技成果轉(zhuǎn)化、高科技企業(yè)孵化等產(chǎn)業(yè)化工作。
高校作為事業(yè)單位法人，如果以其身份直接辦企業(yè)，將承擔無限責任，存在著較大的經(jīng)濟和法律風險。資產(chǎn)經(jīng)營管理公司的設立一定程度上實現(xiàn)了事企分開，即國有資產(chǎn)所有者與經(jīng)濟管理者分開，國有資產(chǎn)監(jiān)管主體與經(jīng)營主體分開，出資者所有權與企業(yè)法人財產(chǎn)權分開，從而在高校和企業(yè)之間構建了一道“防火墻”。這樣就避免了因企業(yè)經(jīng)營問題沖擊和影響高校正常的教學和科研秩序，規(guī)避過去學校直接經(jīng)營企業(yè)的經(jīng)濟和法律風險。
高校除對資產(chǎn)經(jīng)營管理公司進行投資外，不再以事業(yè)單位法人的身份對外投資，高校的所有投資和經(jīng)營活動，統(tǒng)一由資產(chǎn)經(jīng)營管理公司代表學校，以出資人的身份進行，從而由過去的行政管理過渡到以資本為紐帶，產(chǎn)權清晰、權責明確、校企分開、管理規(guī)范的新型高校企業(yè)管理體制和運行機制。
高校以出資人身份通過學校資產(chǎn)經(jīng)營管理委員會向資產(chǎn)經(jīng)營管理公司派出董事會和監(jiān)事會成員。根據(jù)新《公司法》第67條規(guī)定“國有獨資公司不設股東會，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構行使股東會職權”。學校資產(chǎn)經(jīng)營管理委員會是公司的出資人代表，也是公司的權力機構，代行公司股東會的權利。由于資產(chǎn)經(jīng)營管理公司屬于一人公司，學校資產(chǎn)經(jīng)營管理委員會授權資產(chǎn)公司董事會行使股東會的部分職權，決定公司的重大事項。其中董事長是公司的法定代表人，由資產(chǎn)經(jīng)營管理委員會從董事會成員中指定。總經(jīng)理由董事會聘任并對其負責。此外，資產(chǎn)經(jīng)營管理公司監(jiān)事會對資產(chǎn)經(jīng)營管理委員會負責，列席董事會會議，對公司的經(jīng)營行為和高管人員的職務行為履行監(jiān)督職權。以董事會為中心，實行總經(jīng)理經(jīng)營負責制的法人治理結構是高校資產(chǎn)經(jīng)營管理公司運行的載體。
資產(chǎn)經(jīng)營管理公司的經(jīng)營管理模式
高校資產(chǎn)經(jīng)營管理公司的主要職責是管理學校的經(jīng)營性資產(chǎn)和授權經(jīng)營的非經(jīng)營性資產(chǎn)，代表學校持有對校屬企業(yè)投資所形成的股權，因而對所投資企業(yè)的管理和監(jiān)控是資產(chǎn)經(jīng)營管理公司工作的重點所在。資產(chǎn)經(jīng)營管理公司是公司法人實體，一定要遵循市場經(jīng)濟規(guī)律，按照現(xiàn)代公司的運行規(guī)則開展經(jīng)營管理活動。
校屬企業(yè)經(jīng)過規(guī)范化建設，由資產(chǎn)經(jīng)營管理公司出資注冊，改制為有限責任公司，成為享有民事權利，承擔民事責任，依法自主經(jīng)營、獨立核算、依法納稅、自負盈虧的法人實體。高校資產(chǎn)經(jīng)營管理公司作為母公司，采取現(xiàn)代公司化運作模式，以資本為紐帶，以產(chǎn)權為中心，行使出資者的權利，履行出資者的義務，實施對所投資公司的運營管理。其主要內(nèi)容包括：
把握重點，加強對高管人員的管理
按照公司治理的法定程序，為實現(xiàn)對股權的管理和監(jiān)督，資產(chǎn)經(jīng)營管理公司向子公司派出董事和監(jiān)事，推薦總經(jīng)理和財務主管，并接受資產(chǎn)經(jīng)營管理公司的考察和監(jiān)督。為加強對公司高級管理人員的管理，資產(chǎn)經(jīng)營管理公司制定包括任職條件、任前考察、任免程序、履職程序、廉潔從業(yè)、定期述職、業(yè)績考核、獎懲制度等相關工作制度或工作指導意見，使他們切實履行對所投資公司經(jīng)營管理的職責。
資產(chǎn)經(jīng)營管理公司對子公司高級管理人員的考核管理實行年度考核與任期考核相結合、結果考核與過程評價相統(tǒng)一、考核結果與獎懲相掛鉤的原則?？己似谀?，子公司負責人對經(jīng)營業(yè)績的完成情況進行總結分析，將分析報告報資產(chǎn)經(jīng)營管理公司。資產(chǎn)經(jīng)營管理公司依據(jù)經(jīng)審核的公司財務決算報告和經(jīng)審查的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，聽取監(jiān)事會對公司負責人的評價意見，對公司負責人經(jīng)營業(yè)績考核目標的完成情況進行綜合考核，形成子公司負責人經(jīng)營業(yè)績考核結果與獎懲意見建議。在公司經(jīng)營過程中，如出現(xiàn)違反國家法律法規(guī)和規(guī)章，虛報、瞞報財務狀況和經(jīng)營成果以及重大決策失誤等問題，造成重大不良影響或造成國有資產(chǎn)流失的，除由有關部門依照有關法律法規(guī)規(guī)章處理外，還要酌情扣減公司高級管理人員的年薪收入。
強化制度建設，規(guī)范治理結構
企業(yè)的發(fā)展要靠制度來保證，資產(chǎn)經(jīng)營管理公司對校屬企業(yè)實施規(guī)范化管理，必須建立健全一整套與市場經(jīng)濟運行規(guī)律相適應的基礎規(guī)章制度，用制度來指導和監(jiān)控所投資公司的經(jīng)營行為。針對過去校屬企業(yè)中存在無章可循、有章不循、違章不究的現(xiàn)象，資產(chǎn)經(jīng)營管理公司須逐步建立并完善涉及所投資企業(yè)方方面面的規(guī)章，出臺一系列涉及公司投資決策管理、資產(chǎn)管理、財務管理和人力資源管理等制度。同時，所屬子公司、參控股企業(yè)又根據(jù)上述制度的要求，結合自身行業(yè)特點、要求和運作情況，建立起各自的辦事程序和業(yè)務操作規(guī)程，形成雙層的制度網(wǎng)絡，確保公司的規(guī)范化運營。
內(nèi)部控制制度是企業(yè)運營的內(nèi)部規(guī)則。資產(chǎn)經(jīng)營公司對所投資企業(yè)的管理和監(jiān)控，主要是通過股東會、董事會、監(jiān)事會的會議形式來實施的，因此所投資公司的“三會”的會議制度和議事規(guī)則健全與否決定了企業(yè)經(jīng)營決策是否規(guī)范和科學，也是防范企業(yè)經(jīng)營風險，實施有效監(jiān)督的重要措施。子公司要完善對重大事項、重大資產(chǎn)運作、重要的人事任免和大額資金支付的決策程序，健全公司董事會、監(jiān)事會的會議制度和議事規(guī)則。對于重大事項要及時上報資產(chǎn)經(jīng)營管理公司，使公司及時了解情況，及時做出管理決策。
推廣全面預算管理制度，加強對企業(yè)監(jiān)管
校屬企業(yè)進行規(guī)范化建設，改制為現(xiàn)代化公司，并歸屬于資產(chǎn)經(jīng)營管理公司，在此階段，推行預算管理是資產(chǎn)經(jīng)營管理公司作為母公司完善公司治理結構和提升管理水平的有力手段。全面預算管理內(nèi)容包括業(yè)務預算、資本預算以及財務預算等，管理模式是一套由預算編制、執(zhí)行、內(nèi)審、評估與激勵組成的可運行、可操作的管理控制系統(tǒng)。全面預算可以作為公司績效考核的標桿，企業(yè)資源分配的重要依據(jù)以及控制風險、提升收入與節(jié)約成本的主要手段。在預算的編制過程中應采取上下結合式。
資產(chǎn)經(jīng)營管理公司作為學校產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃者，根據(jù)學校的產(chǎn)業(yè)資源優(yōu)勢、發(fā)展方向和市場環(huán)境條件提出發(fā)展戰(zhàn)略目標并重點審核各子公司的經(jīng)營預算、財務預算等，對其進行考核與監(jiān)控。在預算管理實施過程中，各子公司年度經(jīng)營計劃和年度財務預算可以根據(jù)現(xiàn)實情況進行適當?shù)恼{(diào)整，但要符合程序。資產(chǎn)經(jīng)營管理公司行使股東的權力，發(fā)揮委派董事、監(jiān)事的作用，對批準的年度經(jīng)營計劃和年度財務預算方案要進行定期檢查，幫助企業(yè)分析經(jīng)營中的問題，提出完成年度經(jīng)營計劃的意見和建議。
加強財務管理，健全監(jiān)督制度
資產(chǎn)經(jīng)營管理公司對子公司的財務管理和審計監(jiān)督可從四個方面著手，即財務預算控制、重大資本與財務事項控制、財務主管委派、財務報告與審計監(jiān)督等。
資產(chǎn)經(jīng)營管理公司每年以綜合經(jīng)營計劃的形式對子公司進行財務預算管理。凡屬重大資本與財務事項均需經(jīng)本公司董事會批準后才能辦理，并報資產(chǎn)經(jīng)營管理公司備案。子公司重大資本與財務事項包括：重大投融資、對外擔保、合并、分立、轉(zhuǎn)讓、中外合資合作、公司制改建、注冊資本變動、工資制度制定、財務預算及資產(chǎn)損失處理等。
對子公司的財務主管管理實行雙重領導體制，其任職資格條件由資產(chǎn)經(jīng)營管理公司決定，考核管理亦由資產(chǎn)經(jīng)營管理公司負責。資產(chǎn)經(jīng)營管理公司需定期或不定期對子公司進行財務檢查。對于檢查出的財務問題，要求糾正并限期反饋糾正情況。涉及個人責任追究問題，將按規(guī)定程序進行處理。
制定經(jīng)營業(yè)績指標，進行績效管理
資產(chǎn)經(jīng)營管理公司制定經(jīng)營目標體系和管理辦法，對子公司經(jīng)營業(yè)績進行考核，維護投資者權益，并建立有效的激勵和約束機制。企業(yè)效績評價指標將由反應企業(yè)財務效益狀況、資產(chǎn)營運狀況、償債能力狀況和發(fā)展能力狀況等方面的指標體系構成，能夠較為全面、準確地反映企業(yè)效績基本評價結果。以財政部頒布的《國有資本金效績評價規(guī)則》和《企業(yè)效績評價操作細則》為參考基礎，結合學校的產(chǎn)業(yè)特點，資產(chǎn)經(jīng)營管理公司制定出有各自特色的績效評價和考核制度。在實踐操作中，資產(chǎn)經(jīng)營管理公司可以通過凈資產(chǎn)報酬率、凈利潤、上繳款項和應收賬款回款率等幾項較為簡潔的經(jīng)營指標對子公司經(jīng)營業(yè)績進行考核，基于考核結果，提出相對應的獎懲意見和建議，將結果管理與激勵機制相結合，實現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值。
高校資產(chǎn)經(jīng)營管理公司的發(fā)展探索
根據(jù)教育部文件規(guī)定，資產(chǎn)經(jīng)營管理公司的主要任務是管理學校所投資的股權和經(jīng)營性資產(chǎn)；促進高新技術成果的轉(zhuǎn)化，孵化科技企業(yè)，創(chuàng)辦具有文化教育特色和智力資源優(yōu)勢的企業(yè)；統(tǒng)籌管理、整合資源，推進學?？萍籍a(chǎn)業(yè)化工作?；谄淙蝿仗攸c，資產(chǎn)經(jīng)營管理公司不僅組織形式應是學校獨資的有限責任公司，同時它還賦予其他的職責和功能，對它的治理機制和發(fā)展方向產(chǎn)生很深的影響。
按照教育部高校科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的思路，高校資產(chǎn)經(jīng)營管理公司今后的發(fā)展方向要遵循幾項原則：一是創(chuàng)辦和發(fā)展科技企業(yè)，以轉(zhuǎn)化科技成果為主要任務，以孵化小型科技企業(yè)為工作重點；二是創(chuàng)辦和發(fā)展科技企業(yè)，走產(chǎn)學研相結合的道路，以技術入股為主要方式，以大學科技園為主要孵化平臺；三是建立投入、撤出、再投入的良性循環(huán)和持續(xù)發(fā)展的機制。因此，資產(chǎn)經(jīng)營管理公司的發(fā)展思路不能僅局限于“管理”，而要增強“經(jīng)營”的理念和職能，增強產(chǎn)業(yè)促進服務功能，善于從學校的優(yōu)勢科研資源中尋求商機，利用公司化運作機制推向市場，實現(xiàn)經(jīng)濟效益和社會效益。
Abstract: This paper has constructed the distribution model of co-competition benefit between Chinese oil companies using the theory and method of cooperative game. As the same time, it also carried through the empirical study of benefits distribution model using the current method for solving the common model through simplifying the data of some block of oil development project.
關鍵詞:合作博弈;石油公司;利益分配;模型
Key words: competition game;oil company;benefits distribution;model
中圖分類號:F407.22;N945.12 文獻標識碼:A文章編號:1006-4311(2010)14-0047-03
0引言
近兩年來,我國石油對外依存度已超過50%的警戒線,經(jīng)濟發(fā)展對石油的依賴性明顯增強。我國石油公司如何為我國經(jīng)濟發(fā)展保駕護航,針對石油行業(yè)是資金與風險密集型行業(yè)的特性,走與國內(nèi)石油公司、國外石油公司競合之路是石油公司戰(zhàn)略的必然選擇。從近幾年中石油、中石化、中海油的經(jīng)營策略看,也明顯呈現(xiàn)出這樣的特性。僅2009年,中海油與中石化已經(jīng)達成了華東、華南市場異地油源置換的協(xié)議;中石油與中石化將在塔里木盆地展開廣泛的合作;中石油與中海油聯(lián)手提出了收購其阿根廷子公司YPF的收購提議,都能說明我國各大石油公司間的關系由原來單純的競爭走向競合。
石油公司間要形成良好的合作關系,并能使該合作關系持續(xù)發(fā)展下去的基礎就是有一個良好的利益分配機制。博弈論中的合作博弈為這種利益分配提供了理論基礎。
從競合博弈的研究看,李振華,趙黎明等于2008年在價值網(wǎng)非線性拓樸結構的基礎上,建立了具有直接供需關系的多個制造商和供應商之間合作競爭的兩階段動態(tài)博弈模型。2007年,劉云輝、曾路首先闡述了物流園區(qū)企業(yè)合作競爭的博弈論機理。2006年,林麗萍用進化博弈的基本分析框架,分析構建2×2支付矩陣條件下,并分析相應的進化穩(wěn)定策略。楊海輪于2002年建立了兩個企業(yè)間的博弈模型,然后對雙方合作策略概率進行了分析。國內(nèi)學者對競合的模型的研究集中在競合動力和效益方面,對競合的長效機制,即競合策略推行后如何使競合更加長久的利益分配機制研究較少。
1基于合作博弈的石油公司競合分配模型的構建
設有n個局中人,即N={1,2,…,n}參與的博弈,稱N的任意一個子集S為一個競合聯(lián)盟。如果對于定義在N的任意子集(即競合各方)上的一個實值函數(shù)v(S),滿足:
v(Ф)=0
v(N)v({i})(1)
其中,Ф為空集,也稱空聯(lián)盟,稱v(S)為N的一個特征函數(shù)(或聯(lián)盟函數(shù)、收益函數(shù))。通常,可記一個合作博弈G=[N,v]。如果式(1)中的不等號嚴格成立,則稱該博弈為實質(zhì)性博弈;否則,稱為非實質(zhì)性博弈。
一般來說,合作博弈都具有超可加性,即在合作博弈G=[N,v]中,若對任意的S,TN,S∩T=Ф,都有v(S)+v(T)v(S∪T)。超可加性表明任何兩個不相交的競合聯(lián)盟合作取得的收益絕不少于二者分別單獨行動時雙方收益的和,如上述石油公司的合作取得的收益就比單獨行動時的收益之和要大。特征函數(shù)v(S)實際上表示了聯(lián)盟S通過協(xié)調(diào)其內(nèi)部成員的策略所能獲取的最大收益。
給定一個合作博弈G=[N,v],n人合作博弈的分配就是對n人合作取得的最大收益即其特征函數(shù)值v(N)的分配[1]。用分配向量表示為:
x(v)=(x1,x2,…,xn)
其中,xi表示局中人i所獲得的分配。
在實際應用中,通常討論的都是實質(zhì)性博弈,因為對于非實質(zhì)性博弈,合作并沒有給局中人帶來更多的收益。而實質(zhì)性博弈使局中人有合作的意愿,因為合作會使他們的收益有所增加。
2石油公司競合分配模型的求解
合作博弈的求解方法很多,應用基礎合理而且較廣的主要包括“占優(yōu)”方法和“估值”方法[2]?！罢純?yōu)”方法以“占優(yōu)”為主要準則,體現(xiàn)了聯(lián)盟的穩(wěn)定性和聯(lián)盟的信息。核心方法是“占優(yōu)”準則的主要代表。它們使聯(lián)盟及個體的合理分配處于一種“占優(yōu)”狀態(tài),以致聯(lián)盟和個體無法偏離該分配,達到合作博弈的穩(wěn)定性。
“估值”方法通過規(guī)范道德要求的公理化體系,而賦予一種“合理”的分配值,并且這種估值是唯一的。Shapley值是合作博弈“估值”方法的典型代表。
2.1 占優(yōu)方法在n人合作博弈G=[N,v]中,設x=(x1,x2,…,xn)是一個n維向量,滿足下面兩個條件:
xiv({i}),i=1,2,…,n(2)
x=v(N)(3)
則x稱為一個轉(zhuǎn)歸或分配。全體轉(zhuǎn)歸稱為轉(zhuǎn)歸集,記為I(N,v)。其中條件式(2)稱為個體合理性條件,條件式(3)稱為群體合理性條件。對于非實質(zhì)性的合作博弈,轉(zhuǎn)歸集只有一個元素即xiv({i}),i=1,2,…,n。對于一個實質(zhì)性的合作博弈,有無窮多個轉(zhuǎn)歸。
設n人合作博弈G=[N,v],存在一個轉(zhuǎn)歸x=(x1,x2,…,xn)∈I(N,v),使得對于所有SN,滿足v(S)xi,則這種轉(zhuǎn)歸x組成的集合稱為博弈G的核心,記為C(v)。
在合作博弈中,核心是一個非常合理的解概念,但是它存在兩個問題:一是核心可能為空集;二是核心中可能有無窮多的元素。對于第一個問題,可建立如下的數(shù)學規(guī)劃模型進行求解判斷:
minz=x1+x2+…+xn
s.t. x(S)v(S),SN,S≠Φ(4)
如果該線性規(guī)劃的最優(yōu)目標函數(shù)值z*v(N),則該博弈的核心非空;反之,如果z*>v(N),則該博弈的核心為空集。
對于第二個問題,通常可采取如下的方法使解唯一化。
(1)Nash-Harsanyi談判解方法。Nash-Harsanyi談判模型是建立在納什公理基礎上的一個求解多人合作博弈的方法。模型表示為:
min[x1-v({1})][x2-v({2})]…[xn-v({n})]
s.t. x(S)v(S),SN,S≠Φ(5)
x1+x2+…+xn=v(N)
(2)最小ε-核心方法。在最小ε-核心方法中,給所有聯(lián)盟S的收益總和都加以相同的額外量ε,其數(shù)學模型表示如下:
Minε
s.t. x(S)+εSv(S),SN,S≠Φx(N)=v(N)(6)
(3)二次規(guī)劃法。二次規(guī)劃法與Nash-Harsanyi談判模型相類似,只是目標函數(shù)作了變動,它以各局中人的收益分配量與理想分配量之差平方和最小為目標。二次規(guī)劃法的數(shù)學模型為[3]:
min[xi-v({i})]2
s.t. x(S)v(S),SN,S≠Φ(7)
x1+x2+…+xn=v(N)
2.2 估值方法占優(yōu)方法下每一個解的概念都有其相應的經(jīng)濟意義,但也有可能出現(xiàn)空集的情況。而且局中人的數(shù)目n很大時,求解也較為困難。Shapley在1953年建立了一種新的公理化體系,提出了Shapley值的概念。由于Shapley值具有很好的經(jīng)濟意義,且求解方法極為簡單,因此得到了廣泛的應用。
為了確定分配x(v),Shapley提出了x(v)應該滿足的三個公理:
公理1(對稱性公理)任何局中人i分配所得不依賴于他在某個排列中的位置,即不同位置的局中人,只要他們對聯(lián)盟的貢獻是相同的,他們的分配額也就相同。
公理2(有效性公理)每個局中人得到收益分配的總和等于特征函數(shù)值v(N),即xi(v)=v(N)。
公理3(可加性公理)如果w也是定義在N上的特征函數(shù),而且u=v+w,則x(u)=x(v)+x(w),即如果n個局中人同時進行兩項獨立的合作,則每人獲得的分配應等于這兩項合作單獨進行時所得的收益分配之和。
對于n人合作博弈G=[N,v],Shapley證明了滿足上述三個公理的x(v)存在且唯一,唯一值用Shapley值φi(v)表示。
φi(v)=[v(S-v(S{i})],i=1,2,…,n
其中,|S|是子集S所包含的局中人的個數(shù),[v(S-v(S{i})]是局中人i對聯(lián)盟S的貢獻。
3石油公司競合分配模型的實證研究
設有三家石油企業(yè)合作開發(fā)某油田區(qū)塊,如果單獨開發(fā)必然需要消耗大量的資金、技術、工具等有形或無形成本,相反,如果每家公司都能利用自己的優(yōu)勢進行合作,則進度更快、質(zhì)量更高而且取得的效益更大。
針對石油項目開發(fā),我們利用我國西部某油田的基礎數(shù)據(jù),對基礎數(shù)據(jù)進行簡化得出下列模擬數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)主要反映三家公司單獨開發(fā)、兩家合作開發(fā)或三家共同開發(fā)的收益,即三人合作博弈的特征函數(shù)值如下:
v(Φ)=0,v({1})=15,v({2})=20,v({3})=25,v({1,2})=40,v({1,3})=50,v({2,3})=60,v(N)=80。
計算三家油田企業(yè)合作的收益分配。
首先,根據(jù)模型(4)判斷該合作博弈核心是否為空,數(shù)學模型如下:Min z=x1+x2+x3
s.t.x15x20x25x+x40x+x50x+x60
計算得到模型最優(yōu)解為X*=(15,25,35),最優(yōu)目標函數(shù)值z*=75,由于75
(1)Nash-Harsanyi談判解方法。按照模型(5)建立如下的數(shù)學模型:
Min z=(x1-15)(x2-20)(x3-25)
s.t.x15x20x25x+x40x+x50x+x60x+x+x=80
得到最優(yōu)解為:X*=(20,30,30)。
(2)最小ε-核心方法。根據(jù)模型(6)建立數(shù)學模型如下:
Min ε
s.t.x+ε15x+ε20x+ε25x+x+2ε40x+x+2ε50x+x+2ε60x+x+x=80
得到最優(yōu)解為:X*=(16.67,26.67,36.67),且ε*=-1.67。
(3)二次規(guī)劃法。根據(jù)模型(8)構建如下的數(shù)學模型:
Min Z=(x1-15)2+(x2-20)2+(x3-25)2
s.t.x15x20x25x+x40x+x50x+x60x+x+x=80
得到最優(yōu)解為:X*=(20,27.5,32.5)。
(4)Shapley值方法。記w(S)=表示加權因子,gi(S)=[v(S-v(S{i})]表示局中人i對聯(lián)盟S的貢獻。得到局中人1的相關參數(shù)值如表1所示。
計算得到三家Shapley值分別為:φ1(v)=5+10/3+25/6+20/3=19.17,φ2(v)=20/3+25/6+35/6+10=26.67,φ3(v)=25/3+35/6+20/3+10=30.83。
應用Nash-Harsanyi談判解方法、最小ε-核心方法、二次規(guī)劃法以及Shapley值法求解結果匯總見表4。
可見,四種方法給出的結論相差不大,前三種的收益之和均等于80,而Shapley值方法卻未能獲取總收益,三家公司按照分配收益求和僅為76.67。在實踐中考慮到各種方法均具有合理的論據(jù),可采取加權平均的方法進行處理,最終建議三家公司的收益分配依次為18.96、27.71和32.5。通過這種方法來確定參與競合的石油公司的利益分配比例,以保證競合策略的穩(wěn)定性。
參考文獻:
[1]劉德銘、黃振高.對策論及其應用[M].長沙:國防科技大學出版社,1995.
【關鍵詞】 學習風格；學習路徑；3向語義鏈網(wǎng)絡
【中圖分類號】 G40-057 【文獻標識碼】 A 【文章編號】 1009—458x（2013）05—0077—10
一、前言
1. 研究背景
1999年，Russell利用統(tǒng)計學手段對各種遠程教育模式和傳統(tǒng)授課模式進行了采樣分析，認為遠程教育與傳統(tǒng)教育模式在教學效果上沒有顯著區(qū)別。這一“無顯著效應現(xiàn)象（the no significant difference phenomenon）”[1]使得網(wǎng)絡教育系統(tǒng)在教學活動中被廣泛使用成為可能。但是，由于傳統(tǒng)的網(wǎng)絡教育系統(tǒng)不能為用戶提供個性化的服務，近年來，個性化的E-Learning環(huán)境和自適應教育超媒體系統(tǒng)越來越廣泛地用于替代傳統(tǒng)的網(wǎng)絡教育系統(tǒng)，國內(nèi)外許多研究者在頂級雜志和會議上提出了各種智能學習平臺的構想。在大部分智能學習系統(tǒng)中，系統(tǒng)智能性的優(yōu)劣仍局限在系統(tǒng)滿足用戶需求的程度上。但是，廣大教育學工作者對于這種“用戶需求”驅(qū)動的智能學習平臺其智能性是否真能達到所描述的效果產(chǎn)生了懷疑。許多教育工作者投入到更細致的研究中，迅速發(fā)現(xiàn)這種“用戶需求”驅(qū)動的智能系統(tǒng)會給學習者帶來“學習偏離”和“認知過負”問題[2]。為了解決這一問題，許多相關研究都致力于找到能夠度量學習者學習經(jīng)驗的途徑和方法，以希望通過融合學習者學習背景和知識水平在E-Learning環(huán)境中提供智能的個性化知識服務和導航[3]。
學校教學總是習慣性地根據(jù)學生已有的知識（或能力）將學生進行分組。因此許多教育軟件，在線的、基于學校資源的自適應教育超媒體系統(tǒng)，在設計上就與這些教學指導方針相一致，即根據(jù)學生已有的知識水平或能力級別來對學生進行區(qū)分[4][5][6][7][8][9][10]。這些系統(tǒng)主要根據(jù)用戶已有的知識來為用戶建模，然后根據(jù)這些模型為用戶在內(nèi)容層和鏈接層提供自適應服務。這種基于知識背景的學習者建模從教育的角度看是相對簡單的方法，它把學生分成對應的組，并要求學生在獲得新知識后不斷提升自己。但是，這種模型沒有考慮包含其他方面的學習過程的自適應，例如根據(jù)學習者的學習風格或是學習者的情感來進行自適應調(diào)整。因此也不會為用戶提供任何協(xié)作設施。
美國中學校長聯(lián)合會主席Keefe[11]將學習風格描述為“學習者在學習環(huán)境中如何感知、交互并反應的關于特征認知、情感以及心理學意義上行為的相對來說較為穩(wěn)定的指征”。無論是教育學研究者還是心理學研究者，都將學習風格作為學習過程中的一個重要因素，并一致認為將其整合進教育可以更好地促進學習者學習。大量相關的教育學理論也都支持這一論點，例如Bajraktarevic[12]、Graf[13]以及Pashler[14]等人都證明并支持了這一結論。
2. 相關研究
一些自適應教育超媒體系統(tǒng)（Adapted educational hypermedia system，AEHS）已經(jīng)建立了學習者的學習風格用戶模型，目的是為了使學習者獲得更適合自己的學習資源[15]，如INSPIRE系統(tǒng)[16]、ARTHUR系統(tǒng)[17]、AES-CS系統(tǒng)[18]、CS383系統(tǒng)[19]、Tangow系統(tǒng)[20]、AHA！系統(tǒng)[21]、Protus系統(tǒng)[22]、TSAL系統(tǒng)[23]等，都試圖根據(jù)用戶學習風格提供個性化服務。
其中，AES-CS系統(tǒng)使用Witkin的FD（場依存）/FDI（場獨立）模型族在多媒體技術系統(tǒng)（Multimedia Technology System）中實現(xiàn)了對控制、引導支持、導航工具以及評估問題反饋的自適應。INSPIRE系統(tǒng)應用Honey-Mumford模型族來支持教育素材網(wǎng)頁中多種類型教育資源的自適應。iWeaver系統(tǒng)[24]使用Dunn-Dunn模型族支持導航和內(nèi)容呈現(xiàn)的自適應。而更多的智能系統(tǒng)，如Tangow系統(tǒng)、WHURLE系統(tǒng)[25]、CS383系統(tǒng)和Protus系統(tǒng)則使用Felder-Silverman模型族支持了對學習內(nèi)容呈現(xiàn)的自適應。
但是，上述這些現(xiàn)有的學習行為引導主要是將學習風格集成在智能系統(tǒng)中，很多甚至沒有建立規(guī)則，從而導致行為引導與當前課程中的學習對象緊密關聯(lián)。例如Protus系統(tǒng)中，構建了《C語言》課程，在程序?qū)W習對象部分，為文字型學習者提供的是文字，而為圖片型學習者提供的則是程序流程圖。系統(tǒng)沒有自我演化的能力，學習對象并沒有動態(tài)選擇機制，而是固定在系統(tǒng)中。
本文提出了一種叫做“Smap”的個性化學習路徑動態(tài)推薦工具，通過構建3向的學習對象語義鏈網(wǎng)絡為用戶推薦適合其學習風格偏向性的學習路徑，包括以下三個步驟：首先，分析學習風格的不同維度在學習過程中的不同傾向性；其次，學習對象（Learning Object，LO）通過演化規(guī)則自動演化為3向的語義鏈網(wǎng)絡（Semantic Linked Network，SLN）；最后，通過一個基于SLN的推理機為學習者推薦學習路徑。本文以學習風格指征在線測試工具（Index of Learning style，ILS）[26]作為學習風格搜集工具，通過評估用戶“活躍/沉思”、“感知/直覺”、“圖片/文字”、以及“順序/全局”4個關鍵維度的學習風格偏向性，為用戶動態(tài)推薦學習路徑。
二、基于Felder-Silverman學習
風格模型中的4個關鍵維度
ILS是由R.M.Felder開發(fā)的一個在線測試Felder-Silverman學習風格[27]偏向性的工具，因其具有較高的準確性而得到同行的普遍認可。在Felder-Silverman學習風格模型中，我們選擇“活躍/沉思”、“感知/直覺”、“圖片/文字”、以及“順序/全局”4個維度作為關鍵維度來組織學習資源和建立學習者學習風格的模型。而各個維度的學習風格偏向性對學習資源的組織產(chǎn)生的影響如下：
·“活躍/沉思”維度
在“活躍/沉思”維度上，學習者的偏向性主要受學習對象所關聯(lián)的主觀行為強度的影響。因此，這個維度的學習風格偏向性在學習對象的組織上沒有對應的體現(xiàn)。
·“感知/直覺”維度
在“感知/直覺”維度上，無論學習者具有哪個方向的偏向性，只要學習對象與其對應的實例能緊密鏈接并整合呈現(xiàn)，就會有助于學習者的學習。因此，學習對象的組織在這個維度上的體現(xiàn)表現(xiàn)為：在理論學習對象和其對應的實例類學習對象之間建立相應的鏈接。
·“圖片/文字”維度
在“圖片/文字”維度上的學習風格偏向性決定了學習者最能夠接受的媒體類型。如果所有的學習對象均遵循IEEE的學習對象元數(shù)據(jù)（Learning Object Metadata，LOM）標準，這就意味著每個學習對象都有關于自己的元數(shù)據(jù)，其中包括對象的媒體類型，因此，在進行推薦時，只需要考察學習對象的元數(shù)據(jù)是圖片還是文字，就可以在這個維度上為具有不同偏向性的學習者做出動態(tài)選擇?？梢?，這個維度的偏向性在學習對象的組織上也沒有影響。
·“順序/全局”維度
在“順序/全局”維度上，學習者的偏向性對學習對象組織結構的影響最為關鍵。順序型的學習者在學習對象順序呈現(xiàn)時能夠獲得較好的學習效果；而全局型的學習者則必須在具體深入到某個知識點的學習前捕獲所有知識點的全局影像，才能幫助他們了解和掌握知識之間的結構和關系。因此，在這個維度上希望學習對象的組織可以快速有效地為全局型學習者提供所學知識的全局影像。
三、構建可演化的3向
學習對象語義鏈網(wǎng)絡
在構建可演化的3向?qū)W習對象語義網(wǎng)絡的細節(jié)之前，有必要簡單介紹一下語義鏈網(wǎng)絡（SLN）技術。SLN是一個節(jié)點間可通過語義鏈相互連接的可演化的網(wǎng)絡[28]，在多維語義定義方面提供了靈活的結構，是建立知識網(wǎng)格組織結構的主要技術之一[29]。SLN還被用于描述社會網(wǎng)絡中豐富的語義關系。Huang和Qiu對SLN進行了擴展[30]，也值得參考。SLN有兩個不同于本體技術的突出特點：一是知識組織更加靈活；二是容許涌現(xiàn)語義鏈接的存在。這兩個特點使得SLN成為學習對象資源組織的首選，因為使用SLN構建的學習對象資源結構可以不斷演化。
考慮到不同學習者的學習風格偏向性，我們將原來的SLN結構修改為3向的SLN，并新增基于這個3向SLN的自組織規(guī)則和推理規(guī)則。
1. 三向SLN框架
Smap是一個基于3向SLN框架的推薦工具，如圖1所示。最底層是遵循相同標準的各種學習管理系統(tǒng)（Learning Management System，LMS），在條件允許的前提下，這些學習系統(tǒng)均可提供標準化的成熟學習對象資源。倒數(shù)第二層是分離的學習對象（LO）庫和學習對象元數(shù)據(jù)（LOM）庫。LO庫存儲的是可共享于多個學習管理系統(tǒng)的學習對象資源，而LOM存儲的則是對應LO的元數(shù)據(jù)資料，例如該學習對象的開發(fā)者、媒體類型、生命周期等信息。在這兩個庫之上的是具有自組織能力的3向語義鏈網(wǎng)絡。3向SLN是在預先給定的學習對象SLN初始結構的基礎上，根據(jù)自組織規(guī)則（詳見后文的規(guī)則1和規(guī)則2）形成更為復雜和完善的資源組織結構。整個SLN框架的另一核心部件是推理機，它包含兩條推理規(guī)則。這兩條推理規(guī)則和學習路徑推薦算法共同決定了什么樣的學習路徑才和用戶當前學習風格的偏向性最為匹配。
2. 形式化描述和相關定義
根據(jù)IEEE的LOM標準，一個學習對象的元數(shù)據(jù)可以擴展為[k]個LOM標簽，用[L（l1，l2，…，lk）]表示，[C（c1，c2，…，ck）]表示腳標所對應的標簽的值，[ci]由有限長度的字符串構成，[ci]不允許為[?]。例如：當[li=]‘Title’時，[ci]的值可能是‘什么是語義？’。對于學習對象[a]，每個[ci]可縮寫為[cali]。
3. 定義3向語義鏈網(wǎng)絡
我們使用5個語義關系來表示SLN中學習對象間不同類型的連接。語義關系‘seq’， ‘ins’ 和 ‘eq’ 繼承自源SLN模型。根據(jù)學習風格偏向性對資源組織的需求，新增加語義關系‘exp’ 和 ‘bas’。圖2描述了這些語義關系如何構成語義鏈網(wǎng)絡的3個方向。定義關系[αR]是給定語義關系[α]的反關系。定義語義關系“basic theory of/instance of”來反應學習風格“感知/直覺”維度在資源組織上的作用，縮寫為“bas/ins”。當一個學習對象[a]通過這個語義關系與另外一個學習對象[b]產(chǎn)生關聯(lián)時，表示該學習對象一定是學習對象的基礎理論（或?qū)嵗Ｔ凇绊樞?全局”維度上，定義語義關系“sequential of”來表示學習對象間的前驅(qū)和后繼之間的聯(lián)系，縮寫為“seq”。另外，定義語義關系“expanding of”來描述對象間模糊的關聯(lián)。當一個學習對象與另一個學習對象間的關系不是特別明確時，可以考慮這個學習對象是另一個學習對象的擴展，使用語義“exp”將它們關聯(lián)起來。特別定義語義關系“equal of”來表示等價關系，是“expanding of”語義關系的極端情況，即當關系無衰減（[σ=1]）時的“exp”關系。
這5個語義關系在反方向上也取關系“exp”，“seq”和“ins/bas”語義關系?！癳xp”和“seq”的反關系就是他們本身，定義為“[（exp）R]” 和“[（seq）R]”。例如，如果一個LO [a]和LO [b]之間有邊[eseqab]存在，那么就一定存在邊[e（seq）Rba]，這表示：當學習對象[a]是學習對象[b]的后繼知識點時，學習對象[b]就一定是學習對象[a]的前驅(qū)知識點。而“ins/bas”的反關系則是“bas/ins”，這表示：如果學習對象[a]是學習對象[b]的一個實例，那么學習對象[b]就一定是學習對象[a]的基礎知識。
4. 三向SLN必須的新特性
在我們定義3向SLN的自組織規(guī)則之前，首先介紹這個3向SLN在組織知識上所必需的新特性：
（1）通過參數(shù)[σ]來標記一個關系的確定度。
所有的語義關系都使用確定度值[σrab]來標記。確定度是用來描述語義關系確定程度的參數(shù)，是對不確定語義關系的一種量化。腳標[ab]表示語義關系的指向是從LO [a]指向LO [b]；上標[r]則表示當前語義關系的名稱。比起源SLN模型中使用文字描述的確定度標記來說，使用量化參數(shù)[σ]具有更強的動態(tài)性和可計算性。
（2）關系的有限傳遞。
關系有限傳遞是一個真實反應知識點間關聯(lián)的重要特性。在源SLN模型的語義關系定義中，如果語義關系具有可傳遞性，例如“seq”關系，那么該關系可以無限傳遞。這種數(shù)學上成立的關系傳遞，在實際的知識組織中卻不符合實際情況。因為兩個知識點間的關系強度在逐代傳遞的過程中會衰減，在傳遞幾代后甚至會出現(xiàn)消失的情況。
例如，在知識的關聯(lián)上，當一個學習對象[a]是另一個學習對象[b]的后繼知識點時，如果中間經(jīng)過的代數(shù)過多，那么其順序性就會減弱。也就是說，當傳遞過幾代以后，前面的前驅(qū)知識點在學習過程中就已經(jīng)不能再發(fā)揮先驗知識的作用了（我們在學習新知識時，復習是不用返回到最開始的知識點的）。在這種情況下，[a]和[b]就不需要通過傳遞關系建立“seq”語義關系了。實際上，定義有限關系傳遞的根本目的在于保證SLN的推理效率。
在3向的語義關系中，只有關系“seq”和“exp”及其反關系可以傳遞，而“ins”和“bas”關系是不能傳遞的。如果邊[eab]和邊[ebc]分別以確定度[σrab]和[σrbc]存在（r只能是關系“seq”或“exp”），那么在3向SLN中會有邊[eac]以確定度[σrac][>ω]存在。[ω]是預先定義好的閾值，而[σ]則根據(jù)公式①和公式②計算得出。
定義[Prab]是語義圖中從節(jié)點[a]到節(jié)點[b]遵循同一語義關系[r]的最短路徑，而[（v0，v1，…vp）]則是沿著路徑的（p+1）個節(jié)點，其中[v0]表示源節(jié)點，[vp]表示終止節(jié)點，那么，確定度值[σrab]的計算如下：
[θ]是用來調(diào)節(jié)衰減速度的衰減參數(shù)。
衰減函數(shù)[f（i）]的作用是隨著傳遞代數(shù)[i]的增加而減少確定度值[σi，i+1]的強度。在經(jīng)過一定的衰減步數(shù)后，當前確定度值[σ]的強度會衰減為接近0。例如，假設當前有如圖3所示的關系確定度值[σrab]=0.9 和[σrbd] =1，路徑[（a， b， d）]是節(jié)點[a]到節(jié)點[b]之間的最短路徑。設置衰減參數(shù)[θ]=2，那么[σrad]=[0.9×1×1×（1-0.459）]=0.487，因為這個確定度值大于閾值[ω]（[ω]預設為0.1），那么，在SLN中自動添加確定度值為[σrad]的新邊[ead]，圖3中用虛線表示。
5. 三向SLN的自組織規(guī)則
這里使用兩個可自我演化的規(guī)則來構建3向SLN。規(guī)則1是在已存在SLN中添加涌現(xiàn)邊規(guī)則。其核心思想是使用閾值[ω]來決定是否將一條邊添加到3向SLN中。如果邊[erab]不在3向SLN中，并且節(jié)點[a]與[b]之間在關系r上的關聯(lián)強度[σrab]>[ω]閾值，那么，就把這條邊添加到圖中，并且用[σrab]來標記邊[erab]。
規(guī)則2用來將無序節(jié)點添加到3向SLN中。無序節(jié)點指那些需要新添加進來的離散節(jié)點。規(guī)則2的目的是為那些無序節(jié)點在已有3向SLN中找到適當?shù)奈恢?。?guī)則2形式化地描述了如下含義：如果在3向SLN圖中已經(jīng)存在學習對象[b]，對于新加入圖的學習對象[a]，如果它們之間的相似度小于閾值[S1]，那么就認為這兩個學習對象是完全相同的，將學習對象[b]已有的語義關系全部等同賦予學習對象[a]；否則，如果他們之間的相似度在閾值[S1]和[S2]之間，那么就將節(jié)點[a]作為節(jié)點[b]的擴展節(jié)點并添加語義關系[eexpab]，關系強度[σexpab=1-d（a，b）]。
規(guī)則2.在3向SLN中添加無序節(jié)點 （ [S1]和[S2]是兩個閾值）。
規(guī)則2中的距離函數(shù)[d（x，y）]用來計算兩個學習對象間的相似度。學習對象間越相似，其歐幾里得距離就越短。距離函數(shù)[d（x，y）]定義為：
在3向SLN中，使用“title”，“subject and keywords”以及“classification”3個LOM標簽值來參與計算相似度。這3個LOM值可以提供足夠的反應該學習對象在SLN中的位置信息。公式③將距離[d（x，y）]作了范式化處理，因為距離值可能是大于1的正數(shù)，所以為了保證距離值在（0，1）之間，將兩個對象的語義歐幾里得距離值除以K，根據(jù)我們選擇的LOM值個數(shù)，K=7。也就是說，計算語義的相似度維度不超過7。而兩個詞在任一維度的相似度差距不超過1。在規(guī)則2中設置有兩個閾值 [S1]和[S2] 。規(guī)則2意味著當兩個學習對象在所描述的LOM值有極高的相似度時，其語義距離會非常?。ㄐ∮陂撝礫S1]），甚至為0，那么就標記當前這個新的LO等價于已有LO；而當這兩個學習對象的相似度在可接受的范圍內(nèi)時（大于閾值[S1]小于閾值[S2]），新學習對象可以以一定語義確定度從已有學習對象繼承所有語義關系。
四、構建基于3向SLN的個性化
動態(tài)學習路徑推理機
本部分介紹如何為遠程學習者構建適合其學習風格偏向性的學習路徑。如圖1所示，推理機由規(guī)則和算法兩部分組成。規(guī)則包括規(guī)則3和規(guī)則4，分別在“感知/直覺”和“順序/全局”維度上為學習者構建適合其學習風格的學習路徑；而學習路徑推薦算法則用來動態(tài)產(chǎn)生完整的個性化學習路徑。
1. 在“感知/直覺”維度上構建學習路徑
在“感知/直覺”維度上，學習路徑對于學習者來說沒有太大區(qū)別，基礎知識伴隨著相應的學習實例總是會提升學習者的效率。因此，對應在3向SLN中，如果一個節(jié)點與另一個節(jié)點通過語義關系“ins/bas”連接，那么只要一個節(jié)點已出現(xiàn)在學習路徑中，就將另一個節(jié)點也添加在學習路徑中。
規(guī)則3. 從“感知/直覺”角度構建學習路徑。
2. 在“順序/全局”維度上構建學習路徑
在“順序/全局”維度上，學習路徑會隨著學習者的偏向性而不同。參數(shù)[λ]用來描述學習者在這個維度上偏向的程度，[λ∈[0，1]]，[λ]=0表示學習者是一個極端的順序?qū)W習者；[λ]=1表示學習者是一個極端的全局學習者；[λ]值越高，表示學習者在深入學習前需要獲得的關鍵知識點結構越全面。[λ]值可以通過ILS[31]工具獲得。當學習者是一個極端的順序?qū)W習者時，學習路徑可以根據(jù)固有的前驅(qū)/后繼約束進行順序構建；相反，當一個學習者是極端的全局學習者時，在其深入學習每個知識點前，必須要獲得關鍵知識點間的全局結構圖。
大部分學習者都不是極端的順序?qū)W習者或全局學習者，大都介于兩者之間。因此，在這個維度上的路徑推薦需要解決3個關鍵問題：
（1）量化學習者的“順序/全局”偏向度，在本文中使用參數(shù)[λ]來描述。
（2）如何量化[λ]對于學習路徑構建的影響。要解決這個關鍵問題，首先需要將學習路徑分成兩部分，第一部分由預覽的關鍵LO組成，第二部分才是由具體LO構成。因此，一個學習路徑可以形式化地描述為：
學習者學習路徑定義為[L=L1L2]，由路徑鏈[L1]和[L2]組成，其中，[L1={nini]is the key LO}，[L2={njnj]是從關鍵LO擴展而來必須覆蓋整個課程的LO}。
（3）最后一個要解決的關鍵問題是定義什么樣的LO是關鍵LO。最理想的情形是這些關鍵LO可以完全彌補學習者腦海中缺失的關鍵信息。但是，實際情況是沒有一個人可以準確地知道另一個人潛意識中的想法。一個折中的解決方案是給具有不同偏向程度的學習者提供一些啟發(fā)式的全局路徑結構。這些啟發(fā)式線索經(jīng)常用于傳統(tǒng)的知識圖，連接度越高的節(jié)點，在圖中越關鍵、越重要。因此，根據(jù)這些啟發(fā)式線索，定義關鍵路徑如下：
一個關鍵LO節(jié)點是SLN最終形成的生成樹中具有不止一個孩子節(jié)點的節(jié)點。另外，起始節(jié)點總是關鍵節(jié)點。
當解決了上述三個關鍵問題后，所有學習者的學習路徑都可以通過規(guī)則4動態(tài)生成：如果在擴展樹中有n個關鍵學習對象，就可以根據(jù)其偏向性參數(shù)[λ]，將關鍵對象組成關鍵路徑L1。
規(guī)則4. 從“順序/全局”角度構建學習路徑。
3. 學習路徑推薦算法
根據(jù)規(guī)則3和規(guī)則4，基于3向SLN的學習路徑推薦算法主要由以下步驟構成：
（1）使用寬度優(yōu)先搜索策略將3向SLN轉(zhuǎn)換成一棵生成樹；
（2）根據(jù)規(guī)則3創(chuàng)建預覽關鍵路徑[L1]；
（3）根據(jù)規(guī)則4構建具體學習路徑[L2]。
圖5是一個由課程《圖論》的主要學習對象所組成的示例3向SLN圖。該圖的生成樹如圖6所示，通過優(yōu)先搜索策略形成的生成樹可以保證LO之間的前驅(qū)/后繼約束，同時又滿足了規(guī)則1。在圖6中，節(jié)點B’是一個特殊節(jié)點，它是節(jié)點B的一個重疊節(jié)點。這使得B和B’都是學習路徑上的可選節(jié)點，但是實際情況可能是它們之間的內(nèi)容可能互相補充，雖然它們具有很高的相似度，名稱甚至關鍵詞都相同。在這種情況下，B和B’就應該都呈現(xiàn)給學習者，遺憾的是，當這種重疊學習對象隨著SLN演化而不斷增多時，過多地呈現(xiàn)給學習者會因為冗余而帶來一定的困擾。因此在本文中不考慮同時推薦重疊節(jié)點。
顯然，這里有3個節(jié)點具有叉狀結構，節(jié)點B （或 B’）， 節(jié)點D和節(jié)點G。根據(jù)關鍵LO的定義，關鍵節(jié)點由節(jié)點A、B （或 B’）、D和G組成?？紤]以下4種情況：
情形1：[λ]=0的學習者，其學習路徑是[L1]=A， [L2]=B （或 B’） CDEFGHI；
情形2：[λ]=1的學習者，其學習路徑是[L1]=AB （或 B’） DG， [L2]= B （或 B’） CDEDFGHI；
情形3：[λ]=0.4的學習者，其學習路徑是[L1]=AB （或 B’） ， [L2]= CDEDFGHI；
情形4：[λ]=0.7的學習者，其學習路徑是[L1]=AB （或 B’） D， [L2]= BCDEDFGHI。
這個例子明確地說明了我們想要表達的思想，即一個學習者越具有全局型學習風格傾向性，就越需要預覽足夠多的關鍵知識點。同時，這個例子也體現(xiàn)了規(guī)則1，即實例應該總是伴隨著基礎知識被呈現(xiàn)給學習者。在這個例子中，H節(jié)點總是緊跟隨它的基礎理論節(jié)點G出現(xiàn)在學習路徑中。
五、實驗
1. 三向SLN的演化
首先使用如圖4所示的使用學習對象元數(shù)據(jù)‘title’所命名的LO初始骨干結構作為SLN演化的基礎。LO骨干圖由課程《圖論》中的9個主要學習對象構成，并且骨干圖中學習對象之間依然遵循其先后順序的約束。除此之外，在這個圖中還包含一個名稱為“degree of tree”的離散LO節(jié)點。在圖4所示的初始骨干圖中，LO節(jié)點間只呈現(xiàn)了3個語義關系，但是，當這個骨干圖經(jīng)過演化后最終形成的3向SLN圖中更加豐富的語義關系會被自動添加到學習對象之間，如圖5所示。在圖5中，粗虛線表示的是“eq”語義關系，而粗實線則是從等價節(jié)點繼承而來的所有語義關系。
在試驗中，我們模擬了關于課程《圖論》的50個學習對象節(jié)點，其中27個是真實的LO，剩余的23個是模擬的LO節(jié)點。試驗使用專業(yè)的資源聚類平臺Pajek模擬學習對象的自組織過程，與學習對象關聯(lián)的LOM信息存儲在XML文件中。這個試驗基于LO的LOM信息都是完整和準確的先決條件。學習對象節(jié)點在初始時并沒有預先組織好，很多節(jié)點都是離散的，例如其中一些節(jié)點是另一些節(jié)點的重復或部分重復（如圖7-a所示），圖中除了9個關鍵LO以外，其余的41個LO對象均為離散節(jié)點。圖7-b是根據(jù)自組織規(guī)則最終演化生成的學習對象3向SLN圖。
試驗所設置的參數(shù)為[S1]=0.01，[S2]=0.6，[θ]=2。圖7-a中所示的有向線代表語義關系“seq”（順序），而語義關系“exp”（擴展）則由系統(tǒng)生成，如圖7-b中用虛線框起來的點。圖7-a和7-b右下角被圈起來的有向虛線則表示語義關系“ins/bas”（實例或基礎知識）。在這個3向SLN圖中，右上角的7個孤立節(jié)點表示這7個學習對象沒有與圖中任意一個知識點有相似或相近的關聯(lián)。換言之，它們無法在3向SLN圖中找到自己適合的位置。在這種情況下，這些孤立節(jié)點需要學科領域?qū)＜疫M行審查，要么將其添加到已有SLN圖中適當?shù)奈恢蒙?，要么將其從圖中刪除。圖7-b所反映的另一個有趣的現(xiàn)象是關于節(jié)點N15、N35和N36，它們被認為是節(jié)點“Degree”的重疊節(jié)點（其中一個節(jié)點的“title”值為“Degrees of tree”），因為這些節(jié)點相互之間具有很高的相似度。根據(jù)自組織規(guī)則，這些重疊的節(jié)點在演化過程中繼承了節(jié)點“Degree”的所有語義關系。
在傳統(tǒng)的知識組織中，50個學習對象之間的資源組織都必須手動構建，而本文中通過知識的半自動化組織，只需手動設計9個關鍵學習對象間的資源組織，其余41個學習對象的資源組織幾乎不耗費任何時間。無論效率還是性能都比傳統(tǒng)知識組織方式有了很大提升。
2. 基于三向SLN的個性化學習路徑推薦
根據(jù)上述實驗自動生成的資源組織圖，我們開發(fā)了如圖8和圖9所示的學習路徑推薦原型系統(tǒng)。左邊的導航區(qū)域列出了學習者的學習對象列表。學習者1通過ILS測試得出其[λ]值為1，而學習者2的[λ]值為0.4。根據(jù)他們在學習風格“順序/全局”維度上不同的偏向程度，為其推薦的預覽學習路徑是不同的。進而擴展出來的具體路徑雖然都覆蓋了整個知識點，卻因為擴展順序不同而產(chǎn)生了相應的差異。
圖8是一個完全全局型學習者的用戶界面，而圖9則是一個傾向于順序型學習者的界面。8-a和9-a是建議兩個學習者在開始具體學習過程前需要進行學習的學習對象結構預覽圖。對于學習者1來說，因為是完全的全局型學習者，因此將SLN生成樹中所有的分叉節(jié)點都選擇為關鍵節(jié)點呈現(xiàn)給他；而對于學習者2來說，因為是傾向于順序型的，但又不完全是順序型，因此預先瀏覽的學習對象結構只選擇了開始的一小部分，讓其對圖論有初步的認識。圖8-b和9-b則是兩個學習者的具體學習內(nèi)容，在具體學習界面中，兩個學習者的學習路徑中都覆蓋了所有學習對象，重疊的學習對象都作為可選節(jié)點出現(xiàn)在學習路徑中。但是，在兩個圖中依然有學習對象“Heawood Map”重復出現(xiàn)，這是因為該學習對象同時是另外兩個學習對象“Vertex Coloring”和“Edge Coloring”的實例。因此，根據(jù)規(guī)則3，它必須緊跟在基礎知識學習對象后呈現(xiàn)給學習者。圖8-b和圖9-b中呈現(xiàn)給兩個學習者的具體路徑也有細微差別，這是因為他們的具體學習路徑是從不同的預覽學習對象擴展而來的，因此具體學習路徑也會有所不同。
3. 原型系統(tǒng)的評價
我們讓來自四川師范大學、西南大學以及重慶郵電大學的部分計算機專業(yè)研究生（共30人）試用這個原型系統(tǒng)，產(chǎn)生了如下結果：
在這個結果中，一個有趣的現(xiàn)象是，值分布在[0，0.4）的學生有70%認為預覽路徑在其學習開始前能幫助他們更充分地理解學習內(nèi)容，而且這部分學生是偏向于順序型學習的學習者。偏向于全局型值分布在（0.6， 1]的學習者，只有30%的學生認為預覽學習路徑對其學習效率有幫助，而剩余70%的具有典型全局型學習風格偏向性的學生則認為預覽學習路徑?jīng)]有太大的幫助，還是傳統(tǒng)的順序?qū)W習路徑更好些。造成這個現(xiàn)象的原因在學習者對“預覽學習界面直觀度”這項指標的態(tài)度上有所反應。全局型學習者普遍認為所提供的預覽學習路徑過長，界面直觀度不夠高，很難幫助他們一目了然地掌握知識點間的關系；而順序型學習者則由于提供的預覽學習對象數(shù)量少，反而能夠立刻對所學知識點的關聯(lián)有初步了解。針對表1所得到的綜合評價，可以得出“基于學習風格偏向性的預覽學習路徑是有效的”這一初步結論，只是預覽學習路徑的呈現(xiàn)方式在很大程度上會影響到它改善學習過程的效果。
六、結論
在本文中，首先分析了Felder-Silverman學習風格模型中不同維度的學習風格偏向性對資源組織可能產(chǎn)生的影響，設計了學習對象自組織的規(guī)則，在此基礎上建立了可演化的學習對象3向SLN資源組織結構。不同學習風格偏向性的學習者可以根據(jù)3向SLN中的語義關系獲得符合其學習風格偏向性的學習路徑引導，幫助其克服在遠程自學過程中所產(chǎn)生的“認知過負”和“學習偏離”問題。
最后我們通過實驗證明了3向SLN的學習對象動態(tài)自演化功能，以及基于其上的學習路徑推理的有效性。所開發(fā)的個性化學習路徑推薦原型系統(tǒng)也充分體現(xiàn)了設計思想。但原型系統(tǒng)因為只是原始的粗糙設計，因此在運用過程中還存在以下問題：
（1）在SLN中如何構建更豐富的具有認知特點的語義關系，使得SLN自我演化的自動化程度更高，在人工不干涉的前提下獲得更準確的知識組織圖。
（2）如何在學習路徑推理中更好地反映學習者的學習風格偏向性，使得如表1所示的問題得以解決。例如為全局型學習者提供的預覽路徑可以用更直觀的形式表示，或者可以嘗試自底向上的路徑推薦方式。
（3）推理規(guī)則還不完善，沒有形成具有普適性的規(guī)則集。
針對以上不足，如何解決和改進這些設計是我們正在進行的工作。
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［關鍵詞］ 混業(yè)經(jīng)營模式金融控股公司
商業(yè)銀行的經(jīng)驗管理模式主要有兩類：混業(yè)經(jīng)營模式與分業(yè)經(jīng)營模式?；鞓I(yè)經(jīng)營模式是指銀行不僅可以經(jīng)營傳統(tǒng)商業(yè)銀行的存、貸款業(yè)務，還可以經(jīng)營證券投資、保險、信托等等，而且上述服務幾乎能以任意一種貨幣形式提供給國內(nèi)外客戶，其服務是面向社會所有行業(yè)、個人及公共部門。相反，分業(yè)經(jīng)營模式則是指銀行業(yè)務與投資業(yè)務相分離，即商業(yè)銀行只能從事存、貸款業(yè)務，不得兼營證券、保險等金融業(yè)務;投資銀行則經(jīng)營證券承銷、證券交易以及其他屬其經(jīng)營范圍內(nèi)的投資業(yè)務。
一、商業(yè)銀行實行混業(yè)經(jīng)營模式的現(xiàn)實可行性
1.商業(yè)銀行實行混業(yè)經(jīng)營有預留的操作空間。隨著中國社會主義市場經(jīng)濟法律體系的建立，中國金融法律體系也日趨完備，但中國嚴格的法律法規(guī)也有意或無意地為金融機構混業(yè)經(jīng)營留下了一定的操作空間。以銀行業(yè)為例，2004年2月1日實施的《商業(yè)銀行法(修正)))第四十二條秉承1995年《商業(yè)銀行法》第四十二條有關分業(yè)經(jīng)營的思路，繼續(xù)為混業(yè)經(jīng)營預留了發(fā)展空間。如不禁止中國商業(yè)銀行在境外開展信托投資和證券經(jīng)營收務，在境內(nèi)從事保險經(jīng)紀業(yè)務。其條款意味著國務院可以通過行政法規(guī)、政府決定、個案批準等形式允許商業(yè)銀行從事信托投資和證券經(jīng)營業(yè)務，投資于不動產(chǎn)、非銀行余融機構和企業(yè)，為商業(yè)銀行實行混業(yè)經(jīng)營模式提供了可能。
2.電子、信息技術的發(fā)展提供了技術支持。隨著中國電子、信息技術飛速發(fā)展，網(wǎng)絡經(jīng)濟和網(wǎng)絡金融也得到了一定的發(fā)展，網(wǎng)上銀行、網(wǎng)上證券、網(wǎng)上保險、電話銀行等新型業(yè)務也由少到多，由點到面地發(fā)展起來，它直接促進了金融機構間新型合作業(yè)務品種不斷出現(xiàn)，機構合作形式更加多樣，為商業(yè)銀行實行混業(yè)經(jīng)營提供了技術和經(jīng)濟條件。
3.商業(yè)銀行的公司法人治理結構不斷完善。經(jīng)過市場經(jīng)濟的洗禮，商業(yè)銀行企業(yè)化改革的方向日漸清晰。目前金融機構市場化改革最重要的部分―中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國建設銀行和中國銀行等商業(yè)銀行為代表的獨資金融機構也己確立或正在制訂規(guī)范的公司制改造方案，如中國建設銀行和中國銀行2003年末己獲國家注資進行股份制改造，正在努力創(chuàng)造條件上市。商業(yè)銀行企業(yè)化改革的一個直接成就是將幫助商業(yè)銀行形成較強的風險意識和自律意識，基本建立了相對完備的規(guī)章制度，初步規(guī)范的公司法人治理結構和比較完善的內(nèi)部控制機制，這為商業(yè)銀行實行混業(yè)經(jīng)營模式創(chuàng)造了條件。
二、金融控股公司是金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營的最佳形式
巴塞爾委員會強調(diào)了金融集團必須從事兩種以上金融業(yè)務活動，而美國并沒有這種限制要求，盡管在實際中金融控股公司從事的金融業(yè)務至少會在兩種以上。由于實踐中各國的金融市場背景、政府的監(jiān)管水平及對所設立金融控股公司的要求不同，金融控股公司的表現(xiàn)形式也很不相同，因此難以用一個統(tǒng)一的概念進行概括。但作為嚴格意義上的金融控股公司必須同時具有以下兩個特征:（1）從事金融業(yè)務，并至少明顯從事銀行、證券、保險中的兩種或兩種以上業(yè)務;（2）母公司至多從事銀行、證券、保險中的一種業(yè)務，而其余業(yè)務由其控股子公司經(jīng)營。
三、金融控股公司的優(yōu)勢
具體來說，金融控股公司主要優(yōu)勢有:
1.可以適應客戶的多元化需求，創(chuàng)造最大價值?？蛻舻慕鹑诜招枨笫嵌鄻踊模谫Y產(chǎn)方面包括存款、支付、投資等，在責任方面包括按揭貸款、信用卡和其它個人信用交易等，在保障的方面包括財產(chǎn)保險、人壽保險、醫(yī)療保險、保障保險和信用保險等。這些在很大程度上可以降低金融產(chǎn)品和服務的價格。并有利于減少客戶信息搜集的成本，客戶只要認準一個強勢金融品牌，其所從中獲得的價值將會得到提升。另一方面，如果客戶將其金融產(chǎn)品和服務分散于多個金融機構，那么必將會增加其轉(zhuǎn)移成本，包括往返于不同金融機構之間的時間和成本等。
2.有利于金融業(yè)務的創(chuàng)新。金融控股公司形式與金融創(chuàng)新相適應，并使金融創(chuàng)新具有無窮的生命力。為了增強資產(chǎn)的活力和降低風險，增加收入，金融控股公司會將許多傳統(tǒng)的業(yè)務重新安排，以適應證券化、電子化和一體化的需要，同時，金融控股公司的子公司也會積極開拓金融新產(chǎn)品，發(fā)展表外業(yè)務。隨著金融控股公司經(jīng)營管理水平的提高和現(xiàn)代科技的日益發(fā)展，金融創(chuàng)新也將會有更加廣闊的發(fā)展空間。
3.財務便利。控股公司可以向有困難的附屬金融機構提供專業(yè)技術和低成本資金，在集團內(nèi)轉(zhuǎn)移資金到成功機會最大或有困難的公司。一家銀行控股公司可以把不同銀行和非銀行附屬機構的盈利和損失合并，只對整個公司最后的凈正盈利納稅，或通過其它方法將利潤合法地從盈利公司轉(zhuǎn)到虧損公司，為當期收入提供更好的稅收庇護。
4.降低債務成本。運用雙重杠桿，銀行控股公司可以將附屬公司和其本身的資產(chǎn)作為擔保去借款，從而獲得便宜的債務資本。
5.資本擴音器功能。金融控股公司是以資本為紐帶而組成的母公司控股結構的金融集團。山于母公司對子公司的控股只需超過50%即可，子公司又可以繼續(xù)投資次級子公司。這樣，資本的利用率就像被通過擴音器一樣被放大了好幾倍。
6.規(guī)模效應。通過設置可以共享的機構(如研發(fā)、培訓、技術機構)，降低集團總體成本，在一定程度上帶來合并類似機構的重組效應。在電子化潮流中，可以形成設備、系統(tǒng)采購等的批發(fā)效應，即使采購權并未集中到集團公司手中而是各子公司自己掌握時，批發(fā)效應也是存在的。
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公司高層為何相繼辭職？
河南博思咨詢有限公司成立于1998年，致力于河南企業(yè)管理咨詢的研究開發(fā)工作。2001年，博思公司敏銳的觀察到拓展培訓所可能具有的廣大市場，通過多方學習、借鑒國際先進拓展培訓經(jīng)驗，并結合河南的實際情況，確立了公司一套完整的企業(yè)流程和經(jīng)營模式。并且在拓展培訓方面也有自己一套方案和建議書。公司經(jīng)營從最開始的探索逐步走上正軌，擁有了為數(shù)不少的客戶，效益越來越好。為了有效地保護本公司的商業(yè)秘密（客戶名單、企業(yè)為客戶出具的建議書、培訓流程及具體項目），博思公司與他們聘用的教練員還分別簽訂了保密協(xié)議。
2002年底，博思公司的副總經(jīng)理何建華突然辭職，離開了博思公司。第二年初，博思公司的兩位教練員王士成、余超及高級教練員肖斌也相繼辭職，博思公司的經(jīng)營一度處于癱瘓狀態(tài)，不能正常運行，正準備接受其培訓的幾家公司也相繼予以回絕。博思公司的經(jīng)營舉步維艱，公司多次召開會議，進行分析，查找經(jīng)營不利的原因，始終沒有頭緒。
正當博思公司在多方查找自身原因沒有結果的時候，有人向博思公司提供了一個令其震驚的消息。已經(jīng)從公司辭職的原副總經(jīng)理何建華，和同樣從公司辭職的原教練員王士成一起，在2003年3月組建了鄭州北極光企業(yè)管理咨詢有限公司（以下簡稱北極光公司）。其經(jīng)營范圍為：企業(yè)管理咨詢，拓展訓練、攀巖培訓及比賽、企業(yè)形象策劃、禮儀服務，與廣博的經(jīng)營模式基本相同。而且，原本接受博思公司服務的一些客戶現(xiàn)在成了北極光公司的客戶。
一怒之下，博思公司一紙訴狀，將北極光公司告上法庭。
法庭上雙方各執(zhí)一詞
鄭州市中原區(qū)人民法院以“侵犯商業(yè)秘密”案由依法受理此案。法庭上，兩家公司各執(zhí)一次，激烈辯論。原告博思公司稱，一個企業(yè)區(qū)別于其他同類企業(yè)的關鍵在于它的企業(yè)流程、經(jīng)營模式。而就拓展培訓本身而言，也就是服務流程、為客戶提供的建議書、方案、培訓項目、實施培訓各模塊及要求等。現(xiàn)在原告的原股東擔任被告北極光公司的經(jīng)理，被告照搬原告公司的全部經(jīng)營模式，并惡意搶走原告的客戶，其行為違反了正常的市場競爭規(guī)則，侵犯了原告的商業(yè)秘密，給原告造成了巨大的經(jīng)濟損失?，F(xiàn)依法，請求法院判令被告立即停止侵犯原告商業(yè)秘密的行為，并承擔因上述侵權行為給原告造成的經(jīng)濟損失20萬元。為證實自己的主張，原告博思公司向法院提供了經(jīng)過公證的被告北極光公司在互聯(lián)網(wǎng)上的公司介紹、客戶名錄、教練員簡介等內(nèi)容；被告公司在雜志上的宣傳；被告公司為其客戶出具的培訓建議書以及博思公司的董事會紀要以及與教練員簽訂的保密協(xié)議等。
被告北極光公司辯稱，他們不否認原告提供的證據(jù)是真實的，但是，同一行業(yè)的經(jīng)營模式大都相似，原、被告雙方的企業(yè)流程、經(jīng)營模式、建議書、方案、培訓項目等相關內(nèi)容均可以從公開的網(wǎng)站和公開發(fā)行或公開出售的書籍上找到出處，不具有新穎性，不屬于商業(yè)秘密。
是否商業(yè)秘密法庭明辨真?zhèn)?/p>
根據(jù)我國法律規(guī)定，商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉，能為權利人帶來經(jīng)濟利益，具有實用性并經(jīng)權利人采取保密措施的技術信息和經(jīng)營信息。要構成商業(yè)秘密，必須同時具備以下三個條件：1、不為公眾所知悉，不能從公開渠道直接獲得；2、能為權利人帶來經(jīng)濟利益，具有實用性；3、權利人采取了保密措施。在當代社會實踐中，人們獲知一項經(jīng)營信息的主要公共渠道就是公開出版物及國際互聯(lián)網(wǎng)。一項經(jīng)營信息在公開出版物及國際互聯(lián)網(wǎng)上向公眾披露后，其非公知性消失，從而形成公共信息，構不成商業(yè)秘密。
我國法律所保護的商業(yè)秘密在同行業(yè)中須有一定的獨特方面，具有他人不易發(fā)現(xiàn)，不易總結，更不易使用的新穎性。雖然原告博思公司早于被告北極光公司成立，但在原、被告成立之前，但國內(nèi)多家此類企業(yè)均已成立，這些企業(yè)與原被告在企業(yè)流程、經(jīng)營模式、建議書、培訓方案及項目上均類似，且上述企業(yè)為客戶出具的建議書的格式、培訓流程及具體項目等經(jīng)營信息均已在國際互聯(lián)網(wǎng)上向公眾披露、公開。并非原告所獨創(chuàng)，雖然與已經(jīng)公開的經(jīng)營信息在細節(jié)上存在區(qū)域差異，但其框架、實質(zhì)內(nèi)容并沒有發(fā)生創(chuàng)造性的變化，原告為客戶出具的建議書、培訓流程及具體項目等經(jīng)營信息缺乏非公知性的特征，不具備新穎性，構不成商業(yè)秘密。
法院最后認為，原告為客戶出具的建議書、客戶名單、培訓流程及具體項目不能構成商業(yè)秘密，原告稱被告存在侵犯其商業(yè)秘密的行為，缺乏法律依據(jù)和事實根據(jù)，法院不予認定。原告要求被告停止侵權，并賠償經(jīng)濟損失的訴訟請求，應予駁回。
企業(yè)如何保護商業(yè)秘密？
案件到此似乎劃上了句號。但是，這個案件帶給人們的思索卻不能止于此。
[關鍵詞]互聯(lián)網(wǎng)+；印刷包裝企業(yè)；轉(zhuǎn)型升級；云印刷平臺
doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2016.14.034
[中圖分類號]F426.84 [文獻標識碼]A [文章編號]1673-0194（2016）14-00-02
“互聯(lián)網(wǎng)+”時代的到來，對人們的生活產(chǎn)生了巨大影響。過去買衣服、食品等必須到商店去買，現(xiàn)在完全不需要，只要打開淘寶、蘇寧、京東等網(wǎng)上銷售平臺輕松點擊鼠標，就可以隨心所欲，快速購買，而且送貨上門。同時網(wǎng)店商品常常由于銷售和流通成本相對較低，更能夠刺激消費者的購買欲望，且高效發(fā)達的物流行業(yè)，更好地滿足現(xiàn)代“懶人”的購買欲和坐在家里收貨的幸福感。可見互聯(lián)網(wǎng)時代對人們生活的影響是非常大的，那么對印刷包裝印刷的影響又如何呢？隨著互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的快速發(fā)展以及消費市場對電子商務的熟悉和認可，網(wǎng)絡印刷也越來越多地被市場認同。僅淘寶網(wǎng)每年的印刷業(yè)務量就高達28億元，加上大宗電子商務印刷，實現(xiàn)總產(chǎn)值超過400億元。其中以商務短版印刷為主。憑借計算機技術的發(fā)展以及網(wǎng)絡電子商務的普及，網(wǎng)絡印刷正以每年超過200%速度遞增。
通過以上數(shù)據(jù)可以清楚地看到國內(nèi)印刷包裝產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和經(jīng)營模式也在不斷發(fā)生變化，過去的傳統(tǒng)經(jīng)營模式正在隨著社會的變革而變化，因此積極探索新時代下的包裝印刷企業(yè)經(jīng)營模式，調(diào)整和適應或許是行業(yè)發(fā)展的必然趨勢。課題組在對溫州地區(qū)幾十家大型印刷包裝企業(yè)的經(jīng)營現(xiàn)狀、轉(zhuǎn)型升級及互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營模式等多方面進行了一系列的走訪調(diào)研后，并結合中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)庫等相關資料的收集整理后，針對“互聯(lián)網(wǎng)+”時代的印刷包裝產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營發(fā)展等談談自己的想法。
1 “互聯(lián)網(wǎng)+”時代的到來對傳統(tǒng)印刷包裝產(chǎn)業(yè)的影響
1.1 “互聯(lián)網(wǎng)+”時代對生產(chǎn)經(jīng)營模式的影響
過去很多大型的包裝印刷業(yè)更傾向于完整的產(chǎn)業(yè)鏈。中小型紙包裝企業(yè)擁有瓦楞紙板生產(chǎn)車間、瓦楞紙箱生產(chǎn)車間等主要生產(chǎn)加工車間，部分大型包裝企業(yè)，甚至還有造紙車間、彩色印刷車間等多個生產(chǎn)部門，但是受到產(chǎn)品性質(zhì)的影響，銷售范圍不廣。而“互聯(lián)網(wǎng)+”時代的到來，更多的包裝企業(yè)實現(xiàn)了集中制板、分散紙箱的經(jīng)營模式，將銷售的范圍大大擴展。
1.2 “互聯(lián)網(wǎng)+”時代對過去訂單模式的影響
過去客戶下訂單和業(yè)務往來，更多的是見面談或者打電話，這樣不僅花費時間較長，往來也不方便。現(xiàn)在就容易多了，很多公司開展了網(wǎng)絡營銷業(yè)務，無論是老客戶，還是新客戶，只要進入網(wǎng)絡平臺，就可以輕松地看到樣品和商品的價格，還可以在線進行討價還價等，完成訂單協(xié)議。
另外，由于物流的高速發(fā)展，現(xiàn)在不僅可以由公司自行派送商品，還可以通過物流快遞公司寄發(fā)小件商品，對于商品的高效配送起到了非常重要的作用，可實現(xiàn)同城當天到，異城隔天到。
1.3 “互聯(lián)網(wǎng)+”時代對印刷包裝價格的影響
“互聯(lián)網(wǎng)+”時代對印刷包裝品的銷售價格影響也較為明顯，客戶通過網(wǎng)絡平臺可以清楚地看到不同商品的價格差異，可以實現(xiàn)明碼價格對比、優(yōu)選對比等，極其方便。對于企業(yè)而言，其在競爭中求生存，在微利中求發(fā)展。
以目前國內(nèi)較為成功的云印刷為例，云印刷具有隨時下單、快速交貨的優(yōu)點，據(jù)不完全統(tǒng)計云印刷比傳統(tǒng)的獨立開版印刷成本低三成。
2 “互聯(lián)網(wǎng)+”時代印刷包裝行業(yè)如何調(diào)整與適應
“互聯(lián)網(wǎng)+”時代的到來，對包裝印刷企業(yè)影響巨大，相關企業(yè)積極調(diào)整自身的經(jīng)營模式適應“互聯(lián)網(wǎng)+”時代的發(fā)展，意義重大。
2.1 充分利用網(wǎng)絡平臺，拓展業(yè)務范圍
企業(yè)在傳統(tǒng)商品的宣傳、經(jīng)營與銷售方面，應該充分利用網(wǎng)絡平臺，拓展業(yè)務銷售范圍，直接提升公司的經(jīng)營效益。
事實上，隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”時代的到來，很多公司都在積極地利用網(wǎng)絡平臺，包括自身網(wǎng)絡平臺和第三方網(wǎng)絡平臺，擴大公司現(xiàn)有商品的營銷范圍，提升公司的銷售業(yè)績，同時也為公司拓展新業(yè)務提供可能和保障。
2.2 加快包裝印刷企業(yè)升級，增加服務功能
“互聯(lián)網(wǎng)+”時代的到來，為傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供了更大的可能性。包裝行業(yè)把包裝印刷品功能的發(fā)展分為四個階段：第一，簡單包裝階段；第二，保護產(chǎn)品階段；第三，體現(xiàn)產(chǎn)品附加值階段；第四，“互聯(lián)網(wǎng)+“時代產(chǎn)品信息交流、用戶體驗傳播階段。在產(chǎn)品包裝發(fā)展為互聯(lián)網(wǎng)信息交流階段，包裝物實際上變成了溝通生產(chǎn)者與消費者，生產(chǎn)者與經(jīng)銷商，生產(chǎn)者與生產(chǎn)者之間交流的媒介質(zhì)?，F(xiàn)在，產(chǎn)品外包裝上附加的內(nèi)容一定要做到把消費者引入互聯(lián)網(wǎng)，引入企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)信息交流平臺，讓其看到平臺上展示的大量信息。
2.3 開發(fā)新的個性化定制平臺，挖掘潛在客戶
包裝企業(yè)應該積極提升自己業(yè)務和服務能力，開發(fā)更多的個性化定制、柔性化生產(chǎn)的服務，拓寬業(yè)務量和挖掘市場潛在需求。
目前，不少龍頭印刷包裝企業(yè)先后利用網(wǎng)絡平臺開發(fā)了“云印刷平臺”“云包裝設計平臺”等個性化定制平臺，利用平臺和網(wǎng)絡引導等模式實現(xiàn)客戶自行下單和編輯文稿等，改變了過去的經(jīng)營模式和經(jīng)營區(qū)域，將全國乃至全世界的需求納入了潛在的客戶范圍。目前，包裝印刷行業(yè)在這方面做得相對較好的企業(yè)有：上海界龍實業(yè)的龍櫻快印、溫州東經(jīng)的“云包裝設計平臺”等。中小型印刷包裝企業(yè)應該積極融入類似平臺，找到自身的發(fā)展和潛在客戶，獲取更多的利益。
2.4 利用網(wǎng)絡，加強宣傳，提升企業(yè)和產(chǎn)品知名度
大中型包裝印刷企業(yè)應該建立和完善公司網(wǎng)站和網(wǎng)頁，實時更新和安排專人管理，及時宣傳公司的產(chǎn)品、榮譽等相關信息。事實上，公司網(wǎng)站既是對外宣傳平臺也是重要的營銷平臺，公司應該重視，并加強管理。對于老顧客而言，可能更愿意直接和公司的業(yè)務人員進行業(yè)務往來。而公司的新顧客，往往更多的是通過網(wǎng)絡平臺進行瀏覽和查詢。
3 結 語
“互聯(lián)網(wǎng)+”時代的到來，從表面上看，給傳統(tǒng)型印刷包裝企業(yè)帶來的是價格沖擊和營銷挑戰(zhàn)，而當印刷包裝企業(yè)充分掌握和利用網(wǎng)絡平臺后，就能發(fā)現(xiàn)更多機遇。筆者希望傳統(tǒng)的印刷包裝企業(yè)在“互聯(lián)網(wǎng)+”時代找到新的發(fā)展方向。
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