時(shí)間：2023-07-12 16:49:38
導(dǎo)語(yǔ)：在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀的撰寫(xiě)旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；金融
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是影響各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。自20世紀(jì)70年代以來(lái)， 隨著中小企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中地位的提高和作用的不斷加強(qiáng)， 各國(guó)政府重視和加強(qiáng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)振興， 已成為一種普遍趨勢(shì)。由于歷史和體制等原因， 我國(guó)中小企業(yè)的素質(zhì)普遍偏低， 創(chuàng)新能力明顯不足。積極推動(dòng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新， 能有效提高我國(guó)中小企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力， 把握中小企業(yè)生存與發(fā)展的主動(dòng)權(quán)， 推動(dòng)中小企業(yè)健康、穩(wěn)定、快速發(fā)展。
技術(shù)創(chuàng)新一般是指新技術(shù)的開(kāi)發(fā)或應(yīng)用， 包括產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新、工藝技術(shù)創(chuàng)新和高新技術(shù)創(chuàng)新。根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD) 的長(zhǎng)期跟蹤研究， 中小企業(yè)的技術(shù)狀況大致可以分為三大類:(1) 技術(shù)開(kāi)發(fā)者。這類機(jī)構(gòu)約占中小企業(yè)總數(shù)的1-3%。包括專門的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)和與高技術(shù)相關(guān)的工程咨詢、技術(shù)咨詢公司。這類機(jī)構(gòu)通常規(guī)模較小、企業(yè)存續(xù)時(shí)間較短。(2) 技術(shù)領(lǐng)先使用者。這類機(jī)構(gòu)約占中小企業(yè)總數(shù)的10-15%。其中部分公司本身具備有效的研究開(kāi)發(fā)能力， 能夠依靠本身的力量來(lái)實(shí)施或使用新技術(shù)；其他公司的研究開(kāi)發(fā)能力則較弱， 主要依賴外界的技術(shù)支持。(3)技術(shù)跟隨者。這類機(jī)構(gòu)約占中小企業(yè)總數(shù)的80-85%，是中小企業(yè)的主要部分。這類機(jī)構(gòu)相互之間在規(guī)模、管理、技術(shù)等方面的差異很大，絕大部分分布在低技術(shù)制造行業(yè)。
改革開(kāi)放以來(lái)，中小企業(yè)成為支撐江蘇GDP快速增長(zhǎng)的一支舉足輕重的力量，其發(fā)展倍受關(guān)注，但融資困境一直是阻礙個(gè)私經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步健康發(fā)展的絆腳石。本文通過(guò)分析江蘇中小企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及制約其技術(shù)創(chuàng)新因素的基礎(chǔ)上，尋找金融支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑，建立中小企業(yè)金融支持體系。
一、 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀
隨著江蘇經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整，江蘇的中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍日益擴(kuò)大，遍及工業(yè)、農(nóng)業(yè)、運(yùn)輸、科研、信息、文化、商業(yè)服務(wù)等諸多領(lǐng)域，新興成長(zhǎng)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成為私營(yíng)經(jīng)濟(jì)較快增長(zhǎng)的亮點(diǎn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止到2005年年底，[1]全省個(gè)體私營(yíng)企業(yè)總數(shù)230萬(wàn)戶，其中私營(yíng)企業(yè)50萬(wàn)家，注冊(cè)資本7400多億元，就業(yè)人數(shù)突破1000萬(wàn)人，上交稅收增長(zhǎng)幅度比全省平均水平高10個(gè)以上百分點(diǎn)。全省鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)增加值總量達(dá)7000億元，比上年增長(zhǎng)27%；實(shí)現(xiàn)利稅總額2162億元，增長(zhǎng)27.9%；固定資產(chǎn)投入4000億元以上，增長(zhǎng)30%多。全省規(guī)模以上中小企業(yè)數(shù)將達(dá)到33000個(gè)，銷售收入將達(dá)到22000億元，增長(zhǎng)30%以上，占全省規(guī)模以上工業(yè)銷售收入的比重為88%；全部中小企業(yè)增加值占全省GDP的比重超過(guò)60%。在一些發(fā)展較好的市縣，個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為地方財(cái)政和稅收的主要來(lái)源。
中小企業(yè)是江蘇技術(shù)創(chuàng)新體系中的一支重要力量，政府先后出臺(tái)了一系列鼓勵(lì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策，并積極采取各種措施促進(jìn)中小企業(yè)技，在此推動(dòng)下，江蘇中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新取得了較快發(fā)展，據(jù)省社科院的一項(xiàng)調(diào)研，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果約占全省的2/5。近5年來(lái)江蘇中小企業(yè)開(kāi)發(fā)的市級(jí)以上新產(chǎn)品達(dá)1萬(wàn)多個(gè)，并出現(xiàn)以下特點(diǎn)：
（一）民營(yíng)企業(yè)已成為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體。2004年，我省各地科技局、國(guó)家級(jí)高新區(qū)管委會(huì)和有關(guān)單位積極加大國(guó)家科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目的組織推薦力度。經(jīng)科技部、財(cái)政部審查，我省有105個(gè)項(xiàng)目入選，獲得7010萬(wàn)元的資金扶持。截止2004年，我省累計(jì)有629個(gè)項(xiàng)目被列入國(guó)家科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，累計(jì)獲得45442萬(wàn)元的資助。
（二）高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)成為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的“沃土”。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)成效顯著，成為全省新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。全省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)進(jìn)區(qū)企業(yè)達(dá)19366家，其中經(jīng)省認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)870家；累計(jì)利用外資129.68億美元；全年實(shí)現(xiàn)技工貿(mào)總收入5850億元、區(qū)內(nèi)生產(chǎn)總值1338億元、利稅494億元、財(cái)政收入193.7億元、產(chǎn)品出口額254億美元，技工貿(mào)總收入、區(qū)內(nèi)生產(chǎn)總值、利稅、財(cái)政收入、產(chǎn)品出口額分別比上年增長(zhǎng)50.93%、25.87%、38.76%、16.75%和49.41%。
（三）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新開(kāi)始出現(xiàn)集群效應(yīng)。即在某一區(qū)域內(nèi)相同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)高度集群，例如吳江的紡絲業(yè)、揚(yáng)中的低壓電器業(yè)、武進(jìn)的燈具業(yè)、丹陽(yáng)的眼鏡業(yè)南通的繡品業(yè)等，充分的競(jìng)爭(zhēng)壓力迫使企業(yè)加快技術(shù)創(chuàng)新，深化專業(yè)分工和社會(huì)協(xié)作，改進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù)，從而推動(dòng)了整個(gè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。由于地理接近，業(yè)務(wù)聯(lián)系緊，信息交流快，市場(chǎng)上任何重大技術(shù)創(chuàng)新，集群內(nèi)企業(yè)幾乎都會(huì)同步吸納消化這種創(chuàng)新成果，通過(guò)快速學(xué)習(xí)和模仿實(shí)現(xiàn)自身的更新和升級(jí)。
但是，總體上江蘇中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新仍然有待加強(qiáng)。2005年，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值中，中小企業(yè)只占46.8%，其中占企業(yè)總數(shù)90.62%的小企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值只占21.46%。這充分反映了中小企業(yè)整體素質(zhì)不高，產(chǎn)品檔次偏低，經(jīng)濟(jì)效益差的現(xiàn)狀。據(jù)國(guó)家對(duì)365家小企業(yè)的1157種主導(dǎo)產(chǎn)品情況的分析產(chǎn)品的平均生命周期為12.73年比國(guó)有大中型企業(yè)的10.5年還高出2.23年。其中70年代之前投產(chǎn)的產(chǎn)品有293種占25.32%。若按產(chǎn)品水平劃分達(dá)到80年代末期或90年代水平的產(chǎn)品有752種，占67%，其余1/3的產(chǎn)品處于80年代初期以前的水平[2]。因此加快中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新刻不容緩。
二、 制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素
中小企業(yè)因資金來(lái)源、技術(shù)人員、技術(shù)條件和外部環(huán)境等種種因素的制約， 使得他們?cè)诩夹g(shù)創(chuàng)新方面產(chǎn)生了許多障礙和種種困難， 尋找和研究這些制約因素對(duì)于促進(jìn)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有很大的意義。
（一）資金來(lái)源不足。資金不足是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的障礙之一， 既包括市場(chǎng)融資的困難， 也包括政府支持的力度不夠。從市場(chǎng)融資來(lái)看， 直接融資包括發(fā)行股票和公司債券， 間接融資是從銀行或其他金融機(jī)構(gòu)貸款。目前， 我國(guó)比較活躍的中小企業(yè)絕大多數(shù)是民營(yíng)企業(yè)或股份制企業(yè)， 由于國(guó)家證監(jiān)會(huì)對(duì)中小企業(yè)上市資格有嚴(yán)格的規(guī)定， 發(fā)行債券成本又很高，直接融資難度很大， 向國(guó)有銀行或其他金融機(jī)構(gòu)貸款， 正門難入， 邊門交易成本很高， 其結(jié)果是很多中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中， 實(shí)質(zhì)上很難從資本市場(chǎng)或金融機(jī)構(gòu)獲得足夠的資金， 只能憑借個(gè)人的積蓄或者很高的成本和風(fēng)險(xiǎn)從非正式的資金市場(chǎng)獲取資金。
（二）技術(shù)設(shè)備落后，創(chuàng)新基礎(chǔ)條件較差。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，江蘇規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中大、中、小企業(yè)的人均固定資產(chǎn)分別為20.43萬(wàn)元8.65萬(wàn)元和5.00萬(wàn)元，小企業(yè)僅為大企業(yè)的1/4，大多數(shù)中小企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和裝備水平較為落后，技術(shù)含量低，資源浪費(fèi)大，產(chǎn)品缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。由于資本少，融資難，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)十分薄弱。國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心的調(diào)查顯示，由于沒(méi)有資金更新設(shè)備或進(jìn)行技術(shù)改造，全國(guó)超過(guò)半數(shù)的中小企業(yè)的，50%以上設(shè)備屬于上個(gè)世紀(jì)七八十年代水平，其中，20%以上的企業(yè)停留在上個(gè)世紀(jì)70年代的水平。[3]
（三）企業(yè)規(guī)模限制，抗風(fēng)險(xiǎn)能力不足。由于規(guī)模限制，中小企業(yè)的產(chǎn)品品種和設(shè)計(jì)都難以適應(yīng)用戶不斷變化的需求。即使是已經(jīng)生產(chǎn)出的新產(chǎn)品，由于投資規(guī)模不足或是由于技術(shù)力量不足，產(chǎn)品的可靠性和質(zhì)量也常缺乏必要的保障，這些因素極大地限制了中小企業(yè)的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)方面的活動(dòng)空間。雖然中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投資回報(bào)率一般高于大企業(yè)，但風(fēng)險(xiǎn)往往也更多些。原因之一是中小企業(yè)很難同時(shí)從事多種途徑的替代研究，以相互補(bǔ)充，降低風(fēng)險(xiǎn)；之二是由于中小企業(yè)很難將技術(shù)成果大規(guī)模推向市場(chǎng)，獲得投資回報(bào)；之三是中小企業(yè)還常常承擔(dān)大企業(yè)無(wú)法承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，消費(fèi)者和企業(yè)往往依靠中小企業(yè)去探索那些潛在的市場(chǎng)，當(dāng)然這些市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性通常是較大的。
（四）缺乏政府支持。盡管各級(jí)政府對(duì)支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必要性已達(dá)成共識(shí)， 但由于其資金有限， 只能把有限的財(cái)力首先支持國(guó)有大型企業(yè)， 中小企業(yè)只能等待大企業(yè)沒(méi)有涉足的行業(yè)和項(xiàng)目。即使如此，政府資助往往還有申請(qǐng)資格的嚴(yán)格審查， 而中小企業(yè)又很少或沒(méi)有專門的人員負(fù)責(zé)政府部門所要求的各種表格、報(bào)告等各種工作， 真正能得到資助的中小企業(yè)屈指可數(shù)
（五）社會(huì)化服務(wù)體系缺乏和不完善。國(guó)外的資料和國(guó)內(nèi)調(diào)查顯示， 信息缺乏也是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要障礙之一， 由于中小企業(yè)規(guī)模小， 更需要各種社會(huì)化服務(wù)， 如政府、有關(guān)組織和中介機(jī)構(gòu)提供的技術(shù)和人才培訓(xùn)、信息交流、財(cái)務(wù)審計(jì)、咨詢顧問(wèn)等服務(wù)。
三、 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新金融支持體系
在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，市場(chǎng)、資金、人才是決定成敗的三大關(guān)鍵性因素。大量的調(diào)研資料顯示，資金不足是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最大障礙。國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)表明，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)僅僅依靠自身的積累來(lái)獲得企業(yè)發(fā)展所需要的資金是比較困難的，必須通過(guò)外部融資才能滿足發(fā)展所需要的資金，中小企業(yè)尤其需要外部資金的支持。但是，實(shí)際上中小企業(yè)取得外部資金支持十分困難，例如，作為中國(guó)中小企業(yè)主體的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，其工業(yè)產(chǎn)值占全國(guó)40-50%，但對(duì)其貸款不足全國(guó)信貸規(guī)?？偭康?0%。[4] 從理論上說(shuō)，中小企業(yè)融資難有其客觀原因：
關(guān)鍵詞:中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資約束
創(chuàng)新能力是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素，也是企業(yè)高速發(fā)展不可或缺的條件。中小企業(yè)在我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)重要地位，因此中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有舉足輕重的作用。在發(fā)達(dá)國(guó)家，企業(yè)往往是技術(shù)創(chuàng)新的主體和主力軍，而在我國(guó)，中小企業(yè)往往受到資金不足的限制，很難投入大量的資金進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。
一、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要性
中小企業(yè)在我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要作用日益凸顯，中小企業(yè)的發(fā)展和成長(zhǎng)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)具有重要作用，而技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的來(lái)源。很多國(guó)家、地區(qū)的政府把促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作為維持本國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)力的重要措施。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的重要支撐，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)可以通過(guò)推動(dòng)知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，來(lái)保證企業(yè)的長(zhǎng)期產(chǎn)出。技術(shù)創(chuàng)新成果具有公共品屬性，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)不僅能夠帶來(lái)私人收益，而且能夠帶來(lái)更高的社會(huì)收益，研究表明，技術(shù)創(chuàng)新的平均私人收益是25%，而其平均社會(huì)收益為56%，比平均私人收益的2倍還有高。因此，從理論上講，共性技術(shù)的技術(shù)創(chuàng)新能夠帶來(lái)更大的社會(huì)收益，接近整個(gè)社會(huì)的帕累托最優(yōu)。這是很多國(guó)家的政府積極扶持企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)重要原因。國(guó)內(nèi)很多實(shí)證研究亦證實(shí)了這一觀點(diǎn)。政府的財(cái)政補(bǔ)貼和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入之間存在顯著關(guān)系，政府財(cái)政補(bǔ)貼力度越大，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入也就越高。由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入具有較強(qiáng)的正外部性，因此地方政府也愿意通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新資助、技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等財(cái)政政策支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，增加企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入，提升技術(shù)創(chuàng)新能力，增加社會(huì)效益，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和財(cái)政目標(biāo)。
二、我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀
在全球化的背景下，不僅政府有推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新專案的需求，企業(yè)為了自身生存、競(jìng)爭(zhēng)的需要，也應(yīng)該積極得進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。然而與大企業(yè)不同，我國(guó)中小企業(yè)兩極分化嚴(yán)重，既有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理，技術(shù)水準(zhǔn)領(lǐng)先的企業(yè)，也有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次低、產(chǎn)能過(guò)剩的企業(yè)，而且前者的數(shù)量較少，而后者的數(shù)量眾多，大部分中小企業(yè)處于產(chǎn)業(yè)的中下游水準(zhǔn)，競(jìng)爭(zhēng)力較差。具體體現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：
(一)創(chuàng)新動(dòng)力不足
長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新主要由國(guó)家主道，科研機(jī)構(gòu)完成，企業(yè)特別是中小企業(yè)一直都不是技術(shù)創(chuàng)新的主力軍，加上技術(shù)創(chuàng)新專案投入大，風(fēng)險(xiǎn)高，收益具有不確定性，使得科技實(shí)力和資金實(shí)力薄弱的中小企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的能力和動(dòng)力。因此，我國(guó)中小企業(yè)應(yīng)用技術(shù)開(kāi)發(fā)很少，主要投資技術(shù)創(chuàng)新水準(zhǔn)低、投資回報(bào)快的專案。另一個(gè)方面，我國(guó)中小企業(yè)普遍為勞動(dòng)密集型企業(yè)，一些中小企業(yè)處于微利狀態(tài)或者僅在維持，大多數(shù)中小企業(yè)為了維持現(xiàn)有的利益，技術(shù)創(chuàng)新的意愿并不強(qiáng)烈，在生產(chǎn)中大多是通過(guò)模仿其他企業(yè)的成果。國(guó)際上普遍觀點(diǎn)一致認(rèn)為，企業(yè)的研發(fā)費(fèi)用占銷售收入的2%，企業(yè)才能基本生產(chǎn)，當(dāng)達(dá)到5%以上時(shí)，企業(yè)才有競(jìng)爭(zhēng)力。而相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)只有28%，技術(shù)創(chuàng)新投入占銷售收入的比重不足1%，我國(guó)中小企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的意識(shí)有待提高。
(二)創(chuàng)新人才不足
統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)絕大部分從事研究與開(kāi)發(fā)的科技人員分布在大型企業(yè)集團(tuán),中小企業(yè)中從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員比重很低。中小企業(yè)本身的人力資本整體素質(zhì)偏低，人才匱乏，加上中小企業(yè)在技術(shù)、設(shè)備、資訊和創(chuàng)新技術(shù)源等方面都不能與大企業(yè)相較，因此也很難吸引研發(fā)人才在中小企業(yè)工作。雖然，今年來(lái)這一現(xiàn)狀有所改善，一些民營(yíng)高科技中小企業(yè)迅速崛起，吸納了一部分業(yè)務(wù)能力較高的研發(fā)人才，但是大部分中小企業(yè)研發(fā)人才匱乏的現(xiàn)狀并沒(méi)有得到實(shí)質(zhì)性改善。
(三)創(chuàng)新資金不足
資金問(wèn)題一直是制約中小企業(yè)發(fā)展的瓶頸，中小企業(yè)規(guī)模較小,經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱,企業(yè)資本積累不足，資金有限，融資管道有限，缺少技術(shù)創(chuàng)新必須的資金投入。資金的缺乏嚴(yán)重影響了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入。從企業(yè)內(nèi)部資金來(lái)看，中小企業(yè)的利潤(rùn)率在5%左右，可以用于技術(shù)創(chuàng)新的資金很少；從外部資金來(lái)看，一方面國(guó)家的財(cái)政科技撥款中的絕大部分分給了科研機(jī)構(gòu)、高校和大型企業(yè)，中小企業(yè)能夠獲得的部分很少，另一方面銀行信貸政策偏重與大企業(yè)，中小企業(yè)獲得的貸款規(guī)模小，時(shí)間短，成本高，眾多中小企業(yè)每年從銀行獲得的商業(yè)貸款不超過(guò)各商業(yè)銀行貸款總額的20%。這些因素都加劇了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入資金緊缺。
三、促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的建議
(一)加大政府補(bǔ)貼力度
目前，我國(guó)大型企業(yè)每年約投入當(dāng)年銷售收入的5%-10%進(jìn)行研發(fā)投入，但是中小企業(yè)銷售規(guī)模和利潤(rùn)相對(duì)較少，無(wú)法投入大量資金進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)于有意愿有實(shí)力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的中小企業(yè)，國(guó)家可以給予補(bǔ)貼甚至是加大政府補(bǔ)貼的強(qiáng)度。當(dāng)前我國(guó)全社會(huì)的研發(fā)投入占GDP的比重在1.5%左右，這和發(fā)達(dá)國(guó)家近17%的研發(fā)投入還有很大的差距。而且我國(guó)還面臨著研發(fā)投入分布不均的問(wèn)題，大部分研發(fā)投入在科研機(jī)構(gòu)、高校和大型企業(yè)，中小企業(yè)能夠得到的研發(fā)投入少之又少。為了促進(jìn)和鼓勵(lì)中小企業(yè)積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，國(guó)家可以為中小企業(yè)設(shè)立專項(xiàng)發(fā)展基金，對(duì)于有能力有意愿進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的中小企業(yè)進(jìn)行扶持，提供幫助。
(二)拓寬融資管道
拓寬中小企業(yè)的融資管道能有效幫助它們獲得更多資金進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。首先，利用政策引道，鼓勵(lì)銀行向中小企業(yè)貸款，例如，設(shè)立信用擔(dān)?；鹬С謸?dān)保機(jī)構(gòu)為中小企業(yè)提供擔(dān)保。其次，適度金融市場(chǎng)民間化，發(fā)展小額貸款公司。事實(shí)上，我國(guó)民間資本數(shù)額龐大而且非常活躍，民間借貸是中小企業(yè)重要的融資管道，但是金融體系的限制，民間借貸成本很高，適度放寬金融體系讓民間資本合法進(jìn)入市場(chǎng)，有助于為中小企業(yè)提高資金，同時(shí)也能減少中小企業(yè)的融資成本。
(三)創(chuàng)造良好的外部環(huán)境
我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境有待改善，因此國(guó)家應(yīng)努力創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，企業(yè)才能有意愿投入更多資金進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。外部環(huán)境的改善，可以通過(guò)完善中小企業(yè)的技術(shù)服務(wù)體系、健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系以及制定鼓勵(lì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠政策等措施實(shí)現(xiàn)。
作者:羅翀 單位:哈爾濱銀行股份有限公司
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關(guān)鍵詞 中小企業(yè);技術(shù)創(chuàng)新;模式
技術(shù)創(chuàng)新是我國(guó)企業(yè)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代面臨的現(xiàn)實(shí)選擇,是企業(yè)生存和發(fā)展的根本前提。中小企業(yè)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分,已成為我國(guó)新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。據(jù)清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理研究所的調(diào)查顯示,在所調(diào)查的1051家企業(yè)中,通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新,有93.2%的企業(yè)提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率,有96.7%的企業(yè)提高了經(jīng)濟(jì)效益、91.5%的企業(yè)提高了產(chǎn)品質(zhì)量,88%的企業(yè)提高了產(chǎn)量,由此可見(jiàn),技術(shù)創(chuàng)新是我國(guó)中小企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展的有效途徑。
一、中小企業(yè)的界定
根據(jù)《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》和《中小企業(yè)暫行規(guī)定》的界定,我國(guó)中小企業(yè)的劃分(見(jiàn)表
1)。
表1 中小企業(yè)劃分指標(biāo)
二、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的基本類型
(一)自主創(chuàng)新
自主創(chuàng)新是指企業(yè)依靠自身的努力產(chǎn)生核心技術(shù)或概念的突破,并在此基礎(chǔ)上完成創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié),實(shí)現(xiàn)科技成果商品化的創(chuàng)新行為。
自主創(chuàng)新模式:①?gòu)?qiáng)調(diào)技術(shù)突破的內(nèi)生性,即企業(yè)在研究開(kāi)發(fā)方面的核心主導(dǎo)技術(shù)必須是企業(yè)依靠自身的技術(shù)力量研發(fā)的;②強(qiáng)調(diào)技術(shù)與市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的先導(dǎo)性;③強(qiáng)調(diào)知識(shí)和能力支持的內(nèi)在性。在研究開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售等創(chuàng)新鏈的每一環(huán)節(jié)都需要有相應(yīng)的企業(yè)自身積累的知識(shí)和能力支持。自主創(chuàng)新大多為突變型創(chuàng)新。
(二)合作創(chuàng)新
合作創(chuàng)新是指不同企業(yè)、不同行為主體以自身的技術(shù)和知識(shí)水平為依托共同合作進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新。這種模式強(qiáng)調(diào)各個(gè)合作主體之間的共同合作和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。
(三)模仿創(chuàng)新
模仿創(chuàng)新是指企業(yè)通過(guò)引進(jìn)、購(gòu)買等合法手段,吸收和掌握自主創(chuàng)新者的核心技術(shù)和技術(shù)訣竅,充分吸取其成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn),在此基礎(chǔ)上對(duì)其技術(shù)進(jìn)行二次創(chuàng)新,進(jìn)一步開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)富有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品,參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的一種創(chuàng)新行為。模仿創(chuàng)新不是簡(jiǎn)單的照搬行為和拿來(lái)主義,而屬于一種漸進(jìn)型的創(chuàng)新行為。
三、我國(guó)中小企業(yè)創(chuàng)新模式的現(xiàn)實(shí)選擇
(一)我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀
現(xiàn)階段,我國(guó)部分中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有創(chuàng)新速度快、創(chuàng)新效率高等優(yōu)勢(shì),然而總體來(lái)看中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新普遍存在著技術(shù)創(chuàng)新人才匱乏、創(chuàng)新資金投入不足、技術(shù)設(shè)備落后等制約因素。
1.資金不足
資金不足是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最大障礙。據(jù)統(tǒng)計(jì),發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)每年用于研究開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)占其年銷售收入的5%一10% 。我國(guó)絕大多數(shù)企業(yè)這一比例不足1% ,而中小企業(yè)這一比例更低。另外,中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)資本較少,在貸款和市場(chǎng)融資方面又處于明顯的劣勢(shì),特別是在銀根緊縮時(shí)期,融資更是困難重重(如2008年上半年);此外用于貸款抵押的資產(chǎn)較少,難以達(dá)到銀行發(fā)放貸款的最小限度;最后,政府對(duì)中小型企業(yè)的資金支持也略顯乏力。
2.人才制約
創(chuàng)新人才缺乏是制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的又一重要因素。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)的工程,要求企業(yè)創(chuàng)新鏈上的各個(gè)部門都具備創(chuàng)新人才。但是由于傳統(tǒng)觀念、體制和政策等因素的影響,我國(guó)大量的科研力量都集中在政府、高校、科研機(jī)構(gòu)和大企業(yè),中小企業(yè)很難得到高水平的科技人才,不能形成一支創(chuàng)新能力強(qiáng)的研發(fā)隊(duì)伍。另外,由于中小企業(yè)自身?xiàng)l件的限制,提供給科技人員的工資、福利待遇、社會(huì)地位和發(fā)展前景都無(wú)法和大企業(yè)相提并論,因而很難吸引和挽留技術(shù)人才,人才流失現(xiàn)象嚴(yán)重。
3. 風(fēng)險(xiǎn)因素
由于資金、人才等因素的制約,中小企業(yè)只能進(jìn)行單一的研究開(kāi)發(fā),難以像大企業(yè)一樣進(jìn)行系統(tǒng)的配套的研發(fā),研發(fā)產(chǎn)品缺乏替代品,這無(wú)異于將所有的雞蛋放在一個(gè)籃子里,風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)很高。據(jù)統(tǒng)計(jì),企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)或產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí),失敗率達(dá)到近85%,即使是開(kāi)發(fā)出了技術(shù)或者產(chǎn)品,市場(chǎng)成功率也很低。對(duì)于中小企業(yè),一旦這一項(xiàng)研究開(kāi)發(fā)失敗,則意味著整個(gè)創(chuàng)新的失敗,投資將血本無(wú)歸。此外,即使研發(fā)成功,由于中小企業(yè)的市場(chǎng)開(kāi)拓能力有限,往往新產(chǎn)品剛剛度過(guò)“沉默期”,模仿者就已經(jīng)生產(chǎn)出更為先進(jìn)的換代產(chǎn)品,導(dǎo)致中小企業(yè)原有的研發(fā)成果前功盡棄。因此,中小企業(yè)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)很大。
(二)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的現(xiàn)實(shí)選擇
上述分析給予我們的啟示是:目前在提倡企業(yè)自主創(chuàng)新的同時(shí),不能一概而論,并不是所有類型的企業(yè)都適合進(jìn)行自主創(chuàng)新。同時(shí)鑒于對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀分析,筆者認(rèn)為,現(xiàn)階段我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的現(xiàn)實(shí)選擇應(yīng)以以模仿創(chuàng)新為主。
日本、韓國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及三洋、聯(lián)想等企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)已證明,模仿創(chuàng)新是一種廣泛采用的技術(shù)創(chuàng)新模式。選擇模仿創(chuàng)新模式的企業(yè)在技術(shù)方面,不做原理技術(shù)的開(kāi)拓探索者和率先使用者,而是做有價(jià)值的新技術(shù)的積極跟隨學(xué)習(xí)者,以最低的成本獲取最高的產(chǎn)出。從市場(chǎng)開(kāi)拓方面來(lái)說(shuō),模仿創(chuàng)新企業(yè)可以充分利用自主創(chuàng)新者已經(jīng)開(kāi)發(fā)出的市場(chǎng)領(lǐng)域,享受自主創(chuàng)新者開(kāi)辟新市場(chǎng)產(chǎn)生的諸多外溢效應(yīng),最大程度地避開(kāi)了市場(chǎng)“沉默期”,減少新市場(chǎng)開(kāi)發(fā)初期需求和市場(chǎng)行為的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。
四、模仿創(chuàng)新需要注意的問(wèn)題
(一)正確區(qū)分"拿來(lái)主義"和模仿創(chuàng)新的區(qū)別
“拿來(lái)主義”就是對(duì)自主創(chuàng)新者的成果進(jìn)行簡(jiǎn)單的照搬照抄。這種方法即使未觸及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題,也不適合企業(yè)的發(fā)展,因其未與企業(yè)自身的企業(yè)文化和技術(shù)能力進(jìn)行改進(jìn)融合。模仿創(chuàng)新是指對(duì)自主創(chuàng)新者的新技術(shù)和新產(chǎn)品去粗取精,在吸收其技術(shù)精華的同時(shí)充分結(jié)合自身的技術(shù)能力對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步的改進(jìn)革新,使自己模仿生產(chǎn)的改良產(chǎn)品更符合目標(biāo)市場(chǎng)消費(fèi)者的需求,更具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。因此,模仿創(chuàng)新并非簡(jiǎn)單的“拿來(lái)主義”。
(二)正確處理自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的關(guān)系
本文中強(qiáng)調(diào)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新最優(yōu)模式為模仿創(chuàng)新,但這并不是對(duì)自主創(chuàng)新的全盤否定,事實(shí)上,模仿創(chuàng)新的最終目標(biāo)就是進(jìn)行自主創(chuàng)新?，F(xiàn)階段,我國(guó)中小企業(yè)大多屬于生存期(根據(jù)中小企業(yè)成長(zhǎng)階段的三階段論,中小企業(yè)的成長(zhǎng)階段劃分為生存期、發(fā)育期和成熟期),自身技術(shù)能力和知識(shí)儲(chǔ)備不足,因此,中小企業(yè)必須通過(guò)模仿創(chuàng)新,吸收先進(jìn)的技術(shù),壯大和發(fā)展自身的實(shí)力,提高其自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力。在擁有實(shí)力進(jìn)入成熟期后,中小企業(yè)應(yīng)進(jìn)行自主創(chuàng)新,此時(shí)自主創(chuàng)新就成為中小企業(yè)增強(qiáng)企業(yè)活力的源泉所在。
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[關(guān)鍵詞] 科技型 中小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新 影響因素
一、科技型中小企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀
自從20世紀(jì)中葉以來(lái)，科技型中小企業(yè)已成為推動(dòng)各國(guó)科技進(jìn)步與創(chuàng)新的重要力量。中國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)，科技型中小企業(yè)的發(fā)展也取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。主要表現(xiàn)為：(1)科技型中小企業(yè)已經(jīng)成為重要的創(chuàng)新主體。根據(jù)國(guó)家發(fā)改委2004年6月25日的數(shù)據(jù)顯示，約65%的專利是中小企業(yè)發(fā)明的，75%以上的技術(shù)創(chuàng)新由中小企業(yè)完成，80%以上的新產(chǎn)品由中小企業(yè)開(kāi)發(fā)。(2)科技型中小企業(yè)總體規(guī)模和實(shí)力不斷增強(qiáng)。到2003年底，全國(guó)科技型中小企業(yè)總數(shù)超過(guò)12萬(wàn)家，比2002年增加14%?？萍夹椭行∑髽I(yè)在數(shù)量增加的同時(shí)，實(shí)力進(jìn)一步增強(qiáng)，2003年民營(yíng)科技企業(yè)資產(chǎn)總額達(dá)到44688億元，比2002年增長(zhǎng)了36%。
二、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素分析
盡管科技型中小企業(yè)已經(jīng)成為技術(shù)進(jìn)步的重要推動(dòng)力量，但是仍然存在著諸多的因素制約著中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，主要表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：
1.科技型中小企業(yè)的用于技術(shù)創(chuàng)新資源不足
科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需要大量的人力、物力的投入，但是，科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新資源存在著很大的不足。
(1)資金短缺影響了企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投入。雖然技術(shù)開(kāi)發(fā)成本較高給企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)了一定的疑慮，但大多數(shù)的企業(yè)決策者已經(jīng)意識(shí)到，技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)產(chǎn)品的核心要素，是影響產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的重要內(nèi)力，并將技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)的優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略。然而資金籌集困難引發(fā)的資金短缺成為影響企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的現(xiàn)實(shí)障礙。同時(shí)，籌資渠道單一、籌資成本過(guò)高也使得部分行業(yè)企業(yè)出現(xiàn)了流動(dòng)資金短缺的狀況，當(dāng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)性資金存在困難時(shí)，也就更談不上投入技術(shù)創(chuàng)新以尋求未來(lái)收益了。
(2)技術(shù)開(kāi)發(fā)人員，尤其是中高級(jí)技術(shù)開(kāi)發(fā)人員的缺乏直接影響著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程。技術(shù)創(chuàng)新，人才為本?？萍既瞬诺牟蛔銍?yán)重影響了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。大部分新興城市，由于經(jīng)濟(jì)總量較小，企業(yè)投資環(huán)境亟待進(jìn)一步完善等局限，對(duì)于人才的吸引力尚有一定的差距。企業(yè)，尤其是中小企業(yè)較難留住中高級(jí)人才；同時(shí)，熟悉工藝技術(shù)的高級(jí)技工短缺更是企業(yè)普遍存在的現(xiàn)象。
(3)政府對(duì)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的支持力度不夠。我國(guó)直到1999年才創(chuàng)建了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，扶持的對(duì)象主要是高科技中小企業(yè)，如火炬計(jì)劃、中小企業(yè)孵化器、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金等，對(duì)其他類型(如制造業(yè)、服務(wù)業(yè))中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題，特別是工藝創(chuàng)新問(wèn)題重視不夠。對(duì)全國(guó)5萬(wàn)家不同企業(yè)的調(diào)查顯示，有60%的企業(yè)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)業(yè)持樂(lè)觀態(tài)度，但當(dāng)讓他們選擇怎么干時(shí)，多達(dá)73.3%的企業(yè)選擇用高新技術(shù)改造原有企業(yè)。這表明，絕大部分企業(yè)，特別是中小企業(yè)，最急于投入的不是高新技術(shù)，而是如何在現(xiàn)有產(chǎn)品和技術(shù)上創(chuàng)新，以提高現(xiàn)有產(chǎn)品的質(zhì)量、功能。
2.信息不暢妨礙企業(yè)更好地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新
信息平臺(tái)的缺乏影響了企業(yè)對(duì)于相關(guān)的技術(shù)信息和市場(chǎng)信息的獲取，從而妨礙了企業(yè)的技術(shù)研發(fā)活動(dòng)和轉(zhuǎn)化活動(dòng)。一方面，缺乏有效的技術(shù)市場(chǎng)，企業(yè)獲取技術(shù)信息的渠道并不通暢，獲取的行業(yè)技術(shù)信息不及時(shí)且較為凌亂；另一方面，技術(shù)交易平臺(tái)的不完善也妨礙企業(yè)對(duì)于先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)和消化，從而不利于企業(yè)的再創(chuàng)新活動(dòng)。
3.科技型中小企業(yè)向外部學(xué)習(xí)能力較弱
開(kāi)拓外部知識(shí)的能力是創(chuàng)新能力的關(guān)鍵組成部分，評(píng)估和利用外部知識(shí)的能力的大小直接影響到吸收能力的強(qiáng)弱。中小企業(yè)由于受傳統(tǒng)觀念、傳統(tǒng)行為習(xí)慣和創(chuàng)新行為模式的影響，往往不重視組織學(xué)習(xí)，或是一開(kāi)始就選擇依賴外部技術(shù)資源的路徑，使企業(yè)沒(méi)有進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的傳統(tǒng)。其結(jié)果是，企業(yè)在技術(shù)與產(chǎn)品上都是國(guó)有企業(yè)的克隆，微觀上與國(guó)有企業(yè)爭(zhēng)資源、爭(zhēng)市場(chǎng)，宏觀上造成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)雷同，投資則屬于低水平的重復(fù)。
4.自身積累的薄弱使企業(yè)抵抗技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的能力很脆弱
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一種高效益與高風(fēng)險(xiǎn)并存的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，這種風(fēng)險(xiǎn)可以分為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。在技術(shù)方面，由于中小企業(yè)技術(shù)能力較弱，只能進(jìn)行單一技術(shù)產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)活動(dòng)，很難從事多種途徑的產(chǎn)品技術(shù)替代研究，一旦一種技術(shù)創(chuàng)新失敗，則意味著整個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)的失敗。在市場(chǎng)方面，由于中小企業(yè)將技術(shù)成果商業(yè)化的能力有限，主要是由于資金的短缺和缺少市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，中小企業(yè)難以將技術(shù)成果大規(guī)模推向市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)開(kāi)發(fā)投資的超額回報(bào)。
三、促進(jìn)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)策――分工協(xié)作的觀點(diǎn)
為使科技型中小企業(yè)能夠更好的進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，改變其在資源不足、抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱的缺陷，若干個(gè)科技型中小企業(yè)結(jié)合成合作創(chuàng)新體，或者與科研機(jī)構(gòu)、高等院校進(jìn)行合作，進(jìn)行分工協(xié)作，能夠?qū)Ω鞣劫Y源進(jìn)行有效的整合，降低了技術(shù)創(chuàng)新的成本以及由技術(shù)創(chuàng)新所引起的風(fēng)險(xiǎn)?？萍夹椭行∑髽I(yè)結(jié)合成合作創(chuàng)新體之后，在合作創(chuàng)新過(guò)程中有利于隱性知識(shí)、先進(jìn)技術(shù)等在合作主體間擴(kuò)散，使其技術(shù)學(xué)習(xí)能力以及技術(shù)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，通過(guò)合作創(chuàng)新能夠形成整體優(yōu)勢(shì)，最終增強(qiáng)自身的科技實(shí)力，獲取更多的利益。
參考文獻(xiàn)：
[1]韓輝:中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素和路徑的選擇[J].中小企業(yè)，2005年第9期，第43―46頁(yè)
關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新模式；SD公司
1我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀分析
1.1我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)量少，社會(huì)化程度低
盡管我國(guó)中小企業(yè)的數(shù)量很大，占全國(guó)企業(yè)總數(shù)的99%以上，但同西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)量少，社會(huì)化程度低，基本上是一種大型企業(yè)壟斷技術(shù)創(chuàng)新的格局。
1.2技術(shù)創(chuàng)新的水平低
我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成果不但數(shù)量少，而且水平底。就以高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的高科技中小企業(yè)為例，不少企業(yè)只是組裝企業(yè)，缺乏技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵。
1.3引進(jìn)創(chuàng)新和合作創(chuàng)新多，自主創(chuàng)新少
我國(guó)的中小企業(yè)由于技術(shù)人員少，技術(shù)水平低，資金困難以及技術(shù)裝備落后等原因，使得其技術(shù)創(chuàng)新的來(lái)源主要是引進(jìn)國(guó)外技術(shù)或與科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作創(chuàng)新，自主創(chuàng)新少。
1.4工藝創(chuàng)新多，產(chǎn)品創(chuàng)新少
產(chǎn)品創(chuàng)新在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中之所以不占統(tǒng)治地位，未成為主導(dǎo)型的技術(shù)創(chuàng)新形式，這首先與我國(guó)長(zhǎng)期的銷售市場(chǎng)格局有關(guān)。產(chǎn)品創(chuàng)新是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)異常激烈，通過(guò)工藝創(chuàng)新提高競(jìng)爭(zhēng)能力變得有限時(shí)，才離開(kāi)這一市場(chǎng)，重新開(kāi)辟一個(gè)新的市場(chǎng)的必然選擇。而我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不很激烈，大部分中小企業(yè)沒(méi)有感覺(jué)到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的存在，產(chǎn)品創(chuàng)新缺乏足夠的壓力。其次，產(chǎn)品創(chuàng)新需要花費(fèi)更大的“決策成本”，需要更為勇敢的創(chuàng)新精神。
2SD公司的技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀與存在的問(wèn)題
2.1SD公司技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀
SD公司主要由原來(lái)的杭州四康智能設(shè)備廠和深圳科潤(rùn)電腦有限公司組成。這兩家企業(yè)以前均為信息產(chǎn)業(yè)部某研究所下屬全資子公司。該所是信息產(chǎn)業(yè)部直屬的計(jì)算機(jī)外部設(shè)備國(guó)家一類研究所。它同大多數(shù)研究所一樣，最初主要為國(guó)防建設(shè)和軍工服務(wù)的，后來(lái)轉(zhuǎn)制為民辦企業(yè)。經(jīng)過(guò)近幾年的發(fā)展，已具備較完整的技術(shù)開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、銷售體系。公司在深圳、青島、常州等地設(shè)立辦事處，形成地區(qū)性的銷售輻射網(wǎng)點(diǎn)。SD公司在家用數(shù)字智能控制技術(shù)方面，積累了較多的技術(shù)開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)和生產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，在行業(yè)內(nèi)培養(yǎng)了一大批富有經(jīng)驗(yàn)的工程技術(shù)人員。
2.2SD公司技術(shù)創(chuàng)新目前存在的問(wèn)題
（1）缺乏技術(shù)與戰(zhàn)略的有效聯(lián)結(jié)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略不是很明確，缺少對(duì)技術(shù)戰(zhàn)略體系的研究、規(guī)劃、制定、宣貫以及各個(gè)具體任務(wù)目標(biāo)的分解、落實(shí)、反饋、評(píng)價(jià)等具體戰(zhàn)略執(zhí)行工作。企業(yè)對(duì)行業(yè)的認(rèn)識(shí)建立在原有經(jīng)驗(yàn)的感性認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上，沒(méi)有深入地進(jìn)行資料收集和分析，容易導(dǎo)致決策的偏差。造成整體研發(fā)方向的難以把握，企業(yè)研發(fā)方向有時(shí)不明確。
由于市場(chǎng)能力的薄弱，造成產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的滯后。具體表現(xiàn)是在產(chǎn)品的成熟期沒(méi)有新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的跟進(jìn)或開(kāi)發(fā)新的用戶，不同產(chǎn)品生命周期的間隔過(guò)長(zhǎng)，造成企業(yè)經(jīng)營(yíng)的危機(jī)和市場(chǎng)機(jī)會(huì)的丟失。從事?tīng)I(yíng)銷的人員缺乏對(duì)技術(shù)的了解，所謂營(yíng)銷只是圍繞售后服務(wù)進(jìn)行，造成技術(shù)人員去攻市場(chǎng)的情況，使得公司關(guān)鍵部門力量薄弱。
(2)技術(shù)創(chuàng)新缺乏規(guī)范化的管理。技術(shù)部門與生產(chǎn)、營(yíng)銷等其他部門缺少信息上的溝通與反饋，降低了開(kāi)發(fā)效率和效果。同時(shí)，由于原有質(zhì)量體系未將產(chǎn)品開(kāi)發(fā)納入其中，使得開(kāi)發(fā)部門與生產(chǎn)、采購(gòu)等部門的工作聯(lián)接不明確，在生產(chǎn)中出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題不能得到很好的解決和處理。公司在產(chǎn)品技術(shù)開(kāi)發(fā)方面缺乏系統(tǒng)的宏觀控制和科學(xué)的項(xiàng)目管理，沒(méi)有一個(gè)完整的可行性分析論證過(guò)程。研發(fā)進(jìn)度不能很好的控制，有時(shí)造成市場(chǎng)機(jī)遇的喪失
3SD公司技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略措施和建議
3.1建立激勵(lì)機(jī)制
SD公司技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的有效性發(fā)揮，需要企業(yè)各個(gè)職能部門之問(wèn)的有效協(xié)調(diào)，需要企業(yè)管理人員、技術(shù)人員、市場(chǎng)營(yíng)銷人員、生產(chǎn)人員個(gè)體的創(chuàng)新積極性的提高。企業(yè)激勵(lì)機(jī)制的重要作用就是充分調(diào)動(dòng)企業(yè)各個(gè)部門、企業(yè)各個(gè)成員的主觀能動(dòng)性和積極性，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的效率。
（1）建立人力資源管理制度。
任何企業(yè)最重要的資源是人力資源，主要包括具有技能、智能、創(chuàng)造性和主動(dòng)性的人員。企業(yè)吸引和保留人才的方法有多種，如提供有競(jìng)爭(zhēng)力的酬薪，制訂完善的醫(yī)療保險(xiǎn)福利制度，配備能力強(qiáng)、坦誠(chéng)相待的管理人員，營(yíng)造家庭友好的工作環(huán)境等等。如何調(diào)動(dòng)這些人的積極性是技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵之一。
公司原有的人事管理制度太粗略，需要建立人力資源管理制度。內(nèi)容包括對(duì)人員挑選、錄用的標(biāo)準(zhǔn)和程序，業(yè)績(jī)考評(píng)的辦法，工資獎(jiǎng)勵(lì)制度，職務(wù)升遷的方式等。對(duì)現(xiàn)有人力資本進(jìn)行評(píng)估，制訂人才一使用計(jì)劃。
給予技術(shù)人員與其智力、勞動(dòng)所付出相對(duì)應(yīng)的報(bào)酬，制定至少在行業(yè)平均水平之上的工資標(biāo)準(zhǔn)。建立對(duì)技術(shù)部門和技術(shù)人員的考評(píng)體系，根據(jù)其在項(xiàng)目工作中的貢獻(xiàn)和作用來(lái)考核績(jī)效。
考察人員的滿意程度，找出主要問(wèn)題，改善管理方與員工之間的關(guān)系。保持員工隊(duì)伍的相對(duì)穩(wěn)定，考察人員流動(dòng)的情況，防止關(guān)鍵崗位人員和骨干的流失。
（2）技術(shù)創(chuàng)新管理。
企業(yè)建立相適應(yīng)的管理制度可以激發(fā)人們的創(chuàng)新熱情，并收到直接的效果。企業(yè)管理方法在許多方面涉及和影響到人們的創(chuàng)新精神，如知人善用、自、資源利用、課題組、監(jiān)督鼓勵(lì)和組織支持。在很多情況下，阻礙創(chuàng)新的做法不是管理人員有意識(shí)的個(gè)人行動(dòng)，而是企業(yè)的體系和管理思想在起作用。
3.2強(qiáng)化項(xiàng)目的選擇與R&D活動(dòng)的管理
在確定項(xiàng)目計(jì)劃時(shí)，請(qǐng)技術(shù)部門、市場(chǎng)營(yíng)銷部門、生產(chǎn)部門、財(cái)務(wù)部門有關(guān)人員共同參與研究，建立項(xiàng)目評(píng)審制度。從市場(chǎng)、技術(shù)、財(cái)務(wù)的角度對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和成本/效益分析，從而選擇最佳項(xiàng)目。
利用原來(lái)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，選擇重點(diǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目。將變頻技術(shù)和家電網(wǎng)絡(luò)化控制的技術(shù)開(kāi)發(fā)放入開(kāi)發(fā)體系中的超前開(kāi)發(fā)層，加快基礎(chǔ)應(yīng)用技術(shù)的預(yù)研和關(guān)鍵組件的研究，包括變頻器產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和信息家電項(xiàng)目。變頻器產(chǎn)品開(kāi)發(fā)為中期項(xiàng)目，信息家電為長(zhǎng)期項(xiàng)目。根據(jù)現(xiàn)在的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，緊跟國(guó)際潮流，盡快使空調(diào)變頻器的技術(shù)研究成熟化，再進(jìn)入電冰箱、洗衣機(jī)等難度較大的直流變頻器產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和規(guī)?；a(chǎn)工作。目前在技術(shù)方面要完善軟件設(shè)計(jì)的模塊化、硬件功能的集成化、驅(qū)動(dòng)部件的強(qiáng)化工作。在降低生產(chǎn)成本、穩(wěn)定產(chǎn)品質(zhì)量方面做工作，為大規(guī)模批量化生產(chǎn)做準(zhǔn)備。技術(shù)研究的重點(diǎn)放在空調(diào)用交流變頻器上，直流變頻器的研究，重點(diǎn)放在開(kāi)關(guān)電源和功率因數(shù)校正器上。
參考文獻(xiàn)
近年來(lái)，我國(guó)越來(lái)越認(rèn)識(shí)到科技創(chuàng)新成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性。面對(duì)日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，科技型中小企業(yè)的生存與發(fā)展面臨著前所未有的挑戰(zhàn)。如何在這個(gè)科技飛速發(fā)展的信息技術(shù)時(shí)代，加速高技術(shù)企業(yè)發(fā)展的步伐，保持旺盛的生命力，已成為了當(dāng)前全社會(huì)普遍關(guān)心的問(wèn)題。
在此背景之下，國(guó)家相繼出臺(tái)了科技攻關(guān)計(jì)劃、“863”計(jì)劃等一系列政策措施以促進(jìn)和支持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。但是，不少科技型中小企業(yè)原始的創(chuàng)新成功之后，就停留在原有的創(chuàng)新模式之中，不思進(jìn)取，排斥著新的創(chuàng)新模式的形成，成為阻礙技術(shù)創(chuàng)新的核心剛性。
本文擬通過(guò)分析揭示科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心剛性形成的內(nèi)在成因，提出針對(duì)性的治理措施，期望對(duì)增強(qiáng)我國(guó)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提供借鑒。
2 我國(guó)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的核心剛性
2.1 技術(shù)創(chuàng)新的核心剛性概念
核心剛性的概念是Barton（1992）最先提出的。企業(yè)因?yàn)楹诵哪芰Φ拈L(zhǎng)期積累而產(chǎn)生一種難以適應(yīng)環(huán)境變化的惰性即為核心剛性，也就是說(shuō)，所謂核心剛性是指依托技術(shù)創(chuàng)新形成的，對(duì)現(xiàn)有創(chuàng)新模式起強(qiáng)化作用而對(duì)新的創(chuàng)新模式起阻礙作用的因素。企業(yè)的剛性行為很多，但只有因?yàn)橛珊诵哪芰λ斐傻钠髽I(yè)惰性行為才能稱為核心剛性行為。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外理論界對(duì)核心剛性的研究集中在核心剛性的路徑依賴本質(zhì)、核心剛性的產(chǎn)生本質(zhì)與知識(shí)治理系統(tǒng)以及核心剛性的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與評(píng)價(jià)方法等幾個(gè)方面。
2.2 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新核心剛性的成因
2.2.1 技術(shù)的積累特性
技術(shù)的創(chuàng)新能力形成和發(fā)展過(guò)程，也是企業(yè)技術(shù)積累過(guò)程。企業(yè)在原始的創(chuàng)新成功之后，研發(fā)人員會(huì)在原有的創(chuàng)新方案附近搜尋新的方案，而排斥根本上的突破。因此，與原有創(chuàng)新模式相匹配的技術(shù)工藝、行為習(xí)慣、管理模式以及企業(yè)文化等都隨之得到強(qiáng)化和穩(wěn)定。員工知識(shí)的增長(zhǎng)只是限于在原有的技術(shù)知識(shí)范圍內(nèi)，而不是最新的技術(shù)知識(shí)。雖然從每一階段的短期看，選擇都是最優(yōu)的，但是從長(zhǎng)期看，正式這些得到強(qiáng)化的因素成為了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心剛性。
2.2.2 科技型中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)換的高成本
為了進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，特別是原創(chuàng)性的創(chuàng)新，需要企業(yè)投入很高成本，這對(duì)科技型中小企業(yè)形成了沉重的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)。一旦創(chuàng)新成功，企業(yè)會(huì)最大限度地獲取利潤(rùn)以回收成本，在這之前，企業(yè)不愿冒風(fēng)險(xiǎn)投入更大成本進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。先期投入的成本即為沉淀成本。沉淀成本和信息不完全形成了企業(yè)新技術(shù)投資的進(jìn)入壁壘。企業(yè)對(duì)新技術(shù)未來(lái)是否成功缺乏完全的信息，企業(yè)擔(dān)心投資新技術(shù)不能成功而使得成本無(wú)法得到收回，從而造成投資不足。因此，科技型中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)換的高成本就形成了技術(shù)創(chuàng)新的核心剛性。
2.2.3 變革阻力和行為慣性
科技型中小企業(yè)在原始的技術(shù)創(chuàng)新中會(huì)形成相應(yīng)的權(quán)利和利益結(jié)構(gòu)，一旦創(chuàng)新成功，這種結(jié)構(gòu)也得到確立和固化。如果要建立新的創(chuàng)新模式，就會(huì)發(fā)生組織變革，打破原有的權(quán)利和利益結(jié)構(gòu)，而損害一些管理者和技術(shù)人員的短期既得利益，盡管從長(zhǎng)期看這種變革是有益的。另外，技術(shù)人員已經(jīng)形成在原有的創(chuàng)新模式下的行為習(xí)慣而排斥新的創(chuàng)新模式。因此，變革阻力和行為習(xí)慣成為科技型中小企業(yè)推行新的創(chuàng)新模式的巨大阻力。
2.2.4 科技型中小企業(yè)對(duì)新技術(shù)的獲取和吸收能力不足
目前，我國(guó)科技型中小企業(yè)由于觀念、實(shí)力等原因，普遍存在著對(duì)新技術(shù)重引進(jìn)輕吸收轉(zhuǎn)化問(wèn)題，導(dǎo)致新技術(shù)無(wú)法實(shí)現(xiàn)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的及時(shí)突破，從而阻礙企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的變革，最終形成技術(shù)創(chuàng)新的核心剛性。
3 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新核心剛性的治理措施
科技型中小企業(yè)雖然能夠通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新獲取自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并且形成企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。但是在全球競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的環(huán)境背景下，技術(shù)創(chuàng)新周期越來(lái)越短，科技型中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中形成的技術(shù)創(chuàng)新核心剛性，將阻礙技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)發(fā)展，無(wú)法與外部環(huán)境動(dòng)態(tài)匹配，最終將被淘汰，因此，必須對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的核心剛性進(jìn)行治理。
3.1 加強(qiáng)文化建設(shè)，營(yíng)造創(chuàng)新氛圍
加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，營(yíng)造創(chuàng)新的文化氛圍，對(duì)于科技型中小企業(yè)至關(guān)重要，只有這種創(chuàng)新的文化氛圍才能為新的創(chuàng)新模式產(chǎn)生提供最大限度的可能。加強(qiáng)文化建設(shè)，就是要建立起新型的學(xué)習(xí)型組織?？萍夹椭行∑髽I(yè)員工素質(zhì)較高，規(guī)模較小，適合新型學(xué)習(xí)型組織的建設(shè)。因此，要遵循學(xué)習(xí)型組織建設(shè)的原則、程序和要求，并將創(chuàng)新的思想融入其中，循序漸進(jìn)，引導(dǎo)員工超越現(xiàn)狀，勇于創(chuàng)新，鼓勵(lì)員工大膽嘗試和試錯(cuò)從而突破思考的邊界。著力營(yíng)造用于創(chuàng)新、敢于創(chuàng)新、風(fēng)清氣正的創(chuàng)新氛圍。
3.2 推進(jìn)管理改革，激發(fā)創(chuàng)新活力
科技型中小企業(yè)在原始創(chuàng)新成功后，就應(yīng)不斷推進(jìn)科研組織模式和資源配置模式改革，充分激發(fā)創(chuàng)新要素活力。構(gòu)建適合自身特點(diǎn)的科研評(píng)價(jià)機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制，以創(chuàng)新為核心，建立健全科學(xué)
合理的人力資源評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，形成激勵(lì)創(chuàng)新的正確導(dǎo)向。依靠組織
力量清除權(quán)力障礙，特別是高層管理者的重視和親自參與。將技術(shù)創(chuàng)薪和成果轉(zhuǎn)化納入績(jī)效評(píng)價(jià)范圍，加大對(duì)優(yōu)秀青年科技人才的發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、使用和資助力度，在組織權(quán)力的保障中改變員工的行為。
3.3 推進(jìn)多元協(xié)同，完善創(chuàng)新機(jī)制
科技型中小企業(yè)由于在資金、人才、技術(shù)上實(shí)力較弱，協(xié)同創(chuàng)新是新形勢(shì)下對(duì)科技型中小企業(yè)提出的新思想、新途徑。在國(guó)家“大眾創(chuàng)業(yè)，萬(wàn)眾創(chuàng)新”的大好政策下，各地都在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，這為中小科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了良好的環(huán)境。因此，要充分利用各地的創(chuàng)新平臺(tái)，加強(qiáng)同外部政府、高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的協(xié)同，從而削弱組織邊界技術(shù)轉(zhuǎn)移和退出的約束作用，減少技術(shù)轉(zhuǎn)移成本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新變革的阻礙作用。
3.4 加強(qiáng)創(chuàng)新能力與環(huán)境動(dòng)態(tài)匹配，實(shí)施動(dòng)態(tài)創(chuàng)新
我國(guó)很多科技型中小企業(yè)作為規(guī)模實(shí)力相對(duì)弱小的中小企業(yè)，大多是通過(guò)低端模仿和模仿創(chuàng)新開(kāi)始的，在這一模仿過(guò)程中實(shí)現(xiàn)技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)的不斷積累。對(duì)于動(dòng)態(tài)創(chuàng)新能力比較強(qiáng)的企業(yè)，整合公司內(nèi)外部資源、適應(yīng)環(huán)境能力也比較強(qiáng)，從而在模仿過(guò)程中不斷提升自身的創(chuàng)新能力，為企業(yè)進(jìn)入自主創(chuàng)新階段打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。成功企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐表明，成功的技術(shù)創(chuàng)新并不是一個(gè)簡(jiǎn)單獨(dú)立的過(guò)程，而是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程。
因此，科技型中小企業(yè)，應(yīng)加強(qiáng)與環(huán)境的動(dòng)態(tài)匹配，不同階段應(yīng)有不同的創(chuàng)新模式，加強(qiáng)對(duì)新技術(shù)的學(xué)習(xí)與吸收，盡可能減少對(duì)原有創(chuàng)新路徑的依賴。
4 結(jié)論
[關(guān)鍵詞] 中小企業(yè);公司治理;技術(shù)創(chuàng)新
[中圖分類號(hào)]F270;F276.6[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A
[文章編號(hào)]1673-0461(2009)08-0018-04
本文為天津市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目《外部環(huán)境、內(nèi)部治理與中小企業(yè)成長(zhǎng)》(TJGL08-077)的階段性成果。
技術(shù)創(chuàng)新是人類財(cái)富之源,是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力。一個(gè)國(guó)家的企業(yè)結(jié)構(gòu)就像一個(gè)金字塔,處在塔尖的是少數(shù)大企業(yè),處在塔底的則是大量的中小企業(yè)。加強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新,特別是自主創(chuàng)新,是提高中小企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力的一條重要途徑。而技術(shù)創(chuàng)新行為是在既定的公司治理制度框架下完成的,影響技術(shù)創(chuàng)新的因素是多方面的,但公司治理對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的影響是根本性的(2002,華錦陽(yáng))[1]。企業(yè)家的技術(shù)創(chuàng)新行為具有明顯的公司治理屬性,公司治理結(jié)構(gòu)是依靠市場(chǎng)控制和組織控制兩種模式,分別以外部激勵(lì)和內(nèi)部激勵(lì)為主來(lái)對(duì)企業(yè)家的創(chuàng)新行為發(fā)揮激勵(lì)作用,從而影響企業(yè)家的創(chuàng)新動(dòng)力和創(chuàng)新能力,并進(jìn)而影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新類型的選擇(楊建君和吳春鵬,2007)[2]。我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的治理環(huán)境到底如何?這是政府監(jiān)管部門和中小企業(yè)所關(guān)注的焦點(diǎn)。
一、中小企業(yè)公司治理研究文獻(xiàn)述評(píng)
公司治理是通過(guò)一套包括正式或非正式的、內(nèi)部或外部的制度及機(jī)制來(lái)協(xié)調(diào)公司與所有利害相關(guān)者之間的利益關(guān)系,保證公司決策的科學(xué)化,最終維護(hù)公司各方面的利益。Liang(1999)以上海228家小型私營(yíng)企業(yè)為研究對(duì)象,對(duì)董事會(huì)構(gòu)成和公司績(jī)效之間的關(guān)系進(jìn)行了研究;經(jīng)驗(yàn)研究表明,由于大部分私營(yíng)企業(yè)采用內(nèi)部控制的董事會(huì)結(jié)構(gòu),外部董事為企業(yè)帶來(lái)了高額投資回報(bào),董事會(huì)規(guī)模和公司績(jī)效之間沒(méi)有關(guān)系[3]。Randoy和Goel(2003)以挪威的68家中小企業(yè)為樣本,在是否是家族企業(yè)的條件下,對(duì)董事會(huì)行為與公司績(jī)效之間的關(guān)系進(jìn)行了研究,其中績(jī)效指標(biāo)采用Tobin Q和資產(chǎn)回報(bào)率來(lái)衡量,同時(shí)引入了凈資產(chǎn)比率、企業(yè)規(guī)模和企業(yè)年齡作為控制變量,論文對(duì)1996到1998年的數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比分析,并建立OLS回歸模型驗(yàn)證;研究結(jié)果表明,董事會(huì)的水平與家族式的中小企業(yè)的績(jī)效呈負(fù)相關(guān)關(guān)系,而與非家族式的中小企業(yè)的績(jī)效呈正相關(guān)關(guān)系[4]。Gonzalez(2004)以臺(tái)灣的8家中小企業(yè)為研究對(duì)象,對(duì)公司治理和公司績(jī)效之間的關(guān)系進(jìn)行了研究;研究結(jié)果顯示,股權(quán)分散的企業(yè)其績(jī)效也較好,經(jīng)理層擁有越多決策權(quán)的企業(yè)其經(jīng)營(yíng)績(jī)效更好,公共服務(wù)與經(jīng)營(yíng)績(jī)效之間存在微弱的負(fù)相關(guān)關(guān)系[5]。Abor和Biekpe(2005)以加納的中小企業(yè)為研究對(duì)象,對(duì)其董事會(huì)的特征和資本結(jié)構(gòu)決策進(jìn)行了研究;結(jié)果表明,資本結(jié)構(gòu)和董事會(huì)規(guī)模呈負(fù)相關(guān)關(guān)系,資本結(jié)構(gòu)與董事會(huì)構(gòu)成、董事勝任能力以及董事長(zhǎng)任職期限呈正相關(guān)關(guān)系,研究結(jié)果暗示董事會(huì)規(guī)模越大,中小企業(yè)的債務(wù)融資比例越低[6]。Brunning等(2005)通過(guò)對(duì)瑞士的800多家中小型企業(yè)進(jìn)行調(diào)查,對(duì)公司治理機(jī)制如何影響小型企業(yè)戰(zhàn)略變化能力進(jìn)行了研究;經(jīng)過(guò)實(shí)證分析表明,股權(quán)結(jié)構(gòu)集中與企業(yè)戰(zhàn)略變化負(fù)相關(guān),董事會(huì)規(guī)模以及董事會(huì)行為與公司戰(zhàn)略變化能力呈正相關(guān)關(guān)系,外部董事和企業(yè)戰(zhàn)略變化呈正相關(guān)關(guān)系,經(jīng)理層規(guī)模正向影響企業(yè)戰(zhàn)略變化[7]。國(guó)內(nèi)關(guān)于中小企業(yè)公司治理研究的文獻(xiàn)主要是定性方面的研究而且文章數(shù)量比較少,在中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)搜索中“中小企業(yè)治理”題名,只有100篇左右,而且文獻(xiàn)都是2004年以后發(fā)表的。
通過(guò)國(guó)內(nèi)外相應(yīng)文獻(xiàn)的回顧,可以看出國(guó)內(nèi)外關(guān)于中小企業(yè)公司治理的研究比較少,而且主要是從2000年以后才逐漸出現(xiàn)。自20世紀(jì)80年代以來(lái),全球化的公司治理研究熱潮已經(jīng)持續(xù)20多年,但是如果有人想要查尋中小企業(yè)公司治理研究方面的文獻(xiàn),他將難有所獲并大失所望(聶正安和歐陽(yáng),2006)[8],因?yàn)楣局卫怼笆袌?chǎng)”目前主要集中在上市公司(Clarke,2006)[9]。造成這種現(xiàn)狀的重要原因之一是經(jīng)典的公司治理理論是建立在兩權(quán)完全分離的基礎(chǔ)上,而中小企業(yè)被視為兩權(quán)沒(méi)有分離,中小企業(yè)公司治理從起源上就被忽視了。依據(jù)企業(yè)的契約理論、委托理論和利益相關(guān)者理論,中小企業(yè)與上市公司一樣,都存在著公司治理問(wèn)題;現(xiàn)實(shí)中,中小企業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)弱于大型企業(yè)。從理論和實(shí)踐來(lái)看,中小企業(yè)都需要完善的公司治理機(jī)構(gòu)與機(jī)制,公司治理絕不是上市公司的專利。這樣的研究現(xiàn)狀必然導(dǎo)致從公司治理視角入手來(lái)研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有一定的難度。因而,現(xiàn)有關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素研究很少考慮企業(yè)治理結(jié)構(gòu)因素(徐金發(fā)和劉翌,2002)[10]。
二、中小企業(yè)治理現(xiàn)狀調(diào)查分析
為了準(zhǔn)確把握中小企業(yè)公司治理的狀況,我們選擇內(nèi)蒙古某縣的全部中小企業(yè)作為調(diào)查對(duì)象,通過(guò)發(fā)放問(wèn)卷和實(shí)地訪談形式獲得相關(guān)的數(shù)據(jù),共收回有效問(wèn)卷100份,占整個(gè)縣中小企業(yè)數(shù)量的85%左右,樣本在統(tǒng)計(jì)上具有高度的代表性?？h域中小企業(yè)基本都是小企業(yè),能更加客觀地反映廣大中小企業(yè)公司治理的實(shí)際情況。調(diào)查問(wèn)卷涉及中小企業(yè)公司章程、股權(quán)結(jié)構(gòu)、三會(huì)狀況、經(jīng)營(yíng)者、利益相關(guān)者方面內(nèi)容。
(一)公司章程方面分析
如果把創(chuàng)建和經(jīng)營(yíng)企業(yè)看作是建筑高樓大廈,那么公司章程就可以被視為高樓大廈的設(shè)計(jì)藍(lán)圖。一個(gè)設(shè)計(jì)完善的藍(lán)圖,可以保證大廈建設(shè)過(guò)程中的秩序,并最終決定大廈的質(zhì)量。我國(guó)眾多的中小企業(yè)都是由少數(shù)幾位股東或出資人創(chuàng)立,由于中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)特點(diǎn),大家在創(chuàng)業(yè)時(shí)往往忽略設(shè)計(jì)一個(gè)比較完備的公司章程,對(duì)股東、股東會(huì)、董事會(huì)和管理層的權(quán)利義務(wù)規(guī)范不清楚,“其它事情”好談。但是,企業(yè)在取得一定的進(jìn)步之后,恰恰是這些“其它事情”因無(wú)明確的章程細(xì)節(jié)予以明確或者章程中沒(méi)有明確的解決機(jī)制,成了“反目”、“內(nèi)亂”的“導(dǎo)火索”。公司章程的規(guī)范問(wèn)題已經(jīng)成為嚴(yán)重制約中小企業(yè)發(fā)展壯大和技術(shù)創(chuàng)新的普遍問(wèn)題。因此,將公司設(shè)立時(shí)或增資擴(kuò)股時(shí)是否有比較完備的公司章程作為反映企業(yè)治理狀況的重要參考指標(biāo)之一。在被調(diào)查的100家企業(yè)中,僅有1家根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況,經(jīng)全體股東反復(fù)協(xié)商討論,制定了有針對(duì)性的公司章程,另有4家較為詳細(xì)地制定了公司章程,其余95家公司在成立之初,都是為了履行注冊(cè)程序,采用了公司章程的規(guī)范文本,有的甚至將別的企業(yè)的章程改頭換面,就成了自己的章程,根本沒(méi)有針對(duì)性,股東甚至都不知道公司章程的內(nèi)容。這樣的章程,要想成為規(guī)范股東權(quán)利與義務(wù)、保護(hù)股東權(quán)益的企業(yè)最根本綱領(lǐng)性規(guī)范,是完全沒(méi)有可能性的。這個(gè)問(wèn)題在中小企業(yè)治理實(shí)踐中普遍存在,是中小企業(yè)治理最基本的問(wèn)題,不解決好這個(gè)問(wèn)題,其它治理結(jié)構(gòu)與機(jī)制問(wèn)題就無(wú)從談起。
(二)股權(quán)結(jié)構(gòu)方面分析
股權(quán)結(jié)構(gòu)與公司治理結(jié)構(gòu)具有相關(guān)性,是決定公司治理結(jié)構(gòu)有效性、優(yōu)化度的重要因素。合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)形成公司對(duì)經(jīng)營(yíng)者良好的監(jiān)督約束和激勵(lì),使各利益相關(guān)者的利益得到較好的保護(hù);不合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)是影響公司治理水平的主要因素之一。中小企業(yè)主要是依靠個(gè)人資本自身的積累發(fā)展起來(lái)的,具有相對(duì)集中的股權(quán)結(jié)構(gòu),在這樣的股權(quán)結(jié)構(gòu)下,中小企業(yè)治理體現(xiàn)出家族治理特性就成為必然。但隨著企業(yè)的發(fā)展壯大,過(guò)度集中的股權(quán)結(jié)構(gòu)所導(dǎo)致的內(nèi)部人控制問(wèn)題會(huì)成為制約中小企業(yè)發(fā)展的重要問(wèn)題。根據(jù)對(duì)100家中小企業(yè)的調(diào)查結(jié)果可知,最大的一個(gè)股東或出資人往往占有60%以上的股份,前2名股東或出資人控制的股份一般超過(guò)了90%,有的中小企業(yè)甚至就是由兩名股東或出資人組成。具體結(jié)果是,第一大股東或出資人持股比例在80%以上的有13家中小企業(yè),持股比例在60-80%區(qū)間的有61家,而低于60%的只有26家。中小企業(yè)出資人有2人的樣本為71家,3人以上的為19家。
(三)三會(huì)狀況方面分析
目前的中小企業(yè)多以有限責(zé)任公司為企業(yè)的組織形式。根據(jù)《公司法》的規(guī)定,股東大會(huì)是企業(yè)組織結(jié)構(gòu)中的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。其決議對(duì)于保證企業(yè)營(yíng)利目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)以及實(shí)現(xiàn)利益相關(guān)者的利益等都有重要意義。通過(guò)近三年股東會(huì)的召開(kāi)情況的調(diào)查,反映企業(yè)股東大會(huì)的運(yùn)行情況。調(diào)查結(jié)果顯示近三年來(lái)樣本企業(yè)召開(kāi)股東大會(huì)的情況差異很大,召開(kāi)過(guò)3次股東大會(huì)的企業(yè)占12%,其中只召開(kāi)過(guò)一次股東大會(huì)的企業(yè)占35%,召開(kāi)過(guò)兩次股東大會(huì)的企業(yè)占26%,有27%的企業(yè)3年來(lái)沒(méi)有召開(kāi)過(guò)一次股東大會(huì)。對(duì)于那些年股東會(huì)議召開(kāi)次數(shù)不足一次的企業(yè)來(lái)講,公司法所規(guī)定的股東會(huì)修改公司章程,對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本做出決議,決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃,選舉和更換、決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)等重大職權(quán)的行使成為泡影。股東難以保護(hù)自身的利益,更不要說(shuō)是保護(hù)其他利益相關(guān)者的利益了。董事會(huì)是中小企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的核心。理想的董事會(huì)通過(guò)其具有各種知識(shí)與能力的內(nèi)外部董事的組合,能夠正確識(shí)別公司的內(nèi)外部環(huán)境,從而發(fā)現(xiàn)外部環(huán)境并為企業(yè)發(fā)展帶來(lái)有利的機(jī)會(huì),做出有關(guān)企業(yè)發(fā)展重大事項(xiàng)的決策。更為重要的是董事會(huì)通過(guò)其對(duì)經(jīng)理層的選任與激勵(lì),達(dá)到對(duì)經(jīng)理層的合理選聘、有效監(jiān)控以及實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的目的。同時(shí)董事會(huì)的事前與事中的監(jiān)督相對(duì)于監(jiān)事會(huì)的事后監(jiān)督,更有利于風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避、成本的降低以及公司價(jià)值的創(chuàng)造。但根據(jù)100家中小企業(yè)公司治理現(xiàn)狀的調(diào)查結(jié)果,91%的企業(yè)根本就沒(méi)設(shè)立董事會(huì),更不要說(shuō)其規(guī)范運(yùn)作。調(diào)查結(jié)果還顯示,設(shè)立董事會(huì)的9家企業(yè)中,近三年召開(kāi)2次董事會(huì)的企業(yè)只有4家,召開(kāi)3次董事會(huì)的只有2家,3家企業(yè)一次也沒(méi)有召開(kāi)。對(duì)于目前的中小企業(yè),董事會(huì)的最重要職責(zé),就是改變中小企業(yè)治理決策的個(gè)人決策現(xiàn)狀,變個(gè)人決策為董事會(huì)的集體決策,以有效降低企業(yè)的治理風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)事會(huì)作為公司內(nèi)部的專職監(jiān)督機(jī)構(gòu),以出資人代表的身份行使監(jiān)督權(quán)力,對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。其基本職責(zé)是以董事會(huì)和總經(jīng)理為主要監(jiān)督對(duì)象,監(jiān)督公司的一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以及財(cái)務(wù)狀況,在監(jiān)督過(guò)程中,隨時(shí)要求董事會(huì)和經(jīng)理人員糾正違反公司章程的各種行為,其監(jiān)督職能主要是側(cè)重于事后監(jiān)督。我們將公司監(jiān)事會(huì)人數(shù)規(guī)模、監(jiān)事會(huì)是否具有一套可操作性強(qiáng)的細(xì)則以及近兩年來(lái)公司召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議的次數(shù)等作為重點(diǎn)調(diào)查的內(nèi)容。結(jié)果顯示只有10家企業(yè)設(shè)有監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事,在這10家企業(yè)當(dāng)中有7家企業(yè)制定了監(jiān)事會(huì)工作細(xì)則,近三年來(lái)召開(kāi)2次及以上監(jiān)事會(huì)會(huì)議的有8家。
(四)經(jīng)營(yíng)者方面分析
經(jīng)營(yíng)者具有的特殊經(jīng)營(yíng)才能或人力資本是企業(yè)的靈魂。在中小企業(yè)中,企業(yè)的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)未發(fā)生分離或者在一定的程度上實(shí)現(xiàn)了分離,企業(yè)的發(fā)展道德分險(xiǎn)的困擾較少,成本較低。決定企業(yè)發(fā)展最重要的因素是經(jīng)營(yíng)者的素質(zhì)以及促使經(jīng)營(yíng)者全身心投入工作的激勵(lì)機(jī)制。中小企業(yè)的活力是由經(jīng)營(yíng)者的創(chuàng)新行為決定的,而經(jīng)營(yíng)者的創(chuàng)新活動(dòng)能否實(shí)現(xiàn),主要取決于創(chuàng)新的動(dòng)力與創(chuàng)新的能力。創(chuàng)新的動(dòng)力與經(jīng)營(yíng)者創(chuàng)新活動(dòng)的精神激勵(lì)與物質(zhì)激勵(lì)因素有關(guān),創(chuàng)新的能力與經(jīng)營(yíng)者的素質(zhì)有關(guān)。劉偉和劉星(2007)年的研究結(jié)果表明,高管持股有利于企業(yè)R&D支出的增加[11]。調(diào)查結(jié)果顯示,中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)者具有本科以上學(xué)歷的占6%,高中以下學(xué)歷的占31%。數(shù)據(jù)表明,目前中小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者中,高素質(zhì)的人才較為缺乏。全面提高經(jīng)營(yíng)者素質(zhì)對(duì)提高中小企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力有重要意義。中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)者年齡在35歲以下的有7家,年齡在45歲以上的有32家。中小企業(yè)采用公司股票、年薪、工資、獎(jiǎng)金和津貼五種激勵(lì)方式中兩種以上的企業(yè)占17%,體現(xiàn)出中小企業(yè)對(duì)經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)手段單一,經(jīng)營(yíng)者基本沒(méi)有持股。
(五)利益相關(guān)者方面分析
2002年初,中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委制定的《上市公司治理準(zhǔn)則》也專門規(guī)定了利益相關(guān)者問(wèn)題。《上市公司治理準(zhǔn)則》提出所謂利益相關(guān)者主要包括銀行等主要債權(quán)人、職工、消費(fèi)者、供應(yīng)商和社區(qū)等。利益相關(guān)者擁有求償權(quán)、知情權(quán)和參與權(quán),他們?cè)诠局卫碇衅鹱饔玫闹饕绞绞枪九c主要債權(quán)人的信息溝通,職工與董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理人員的直接溝通與交流等。雖然中小企業(yè)面臨的外部治理環(huán)境與上市公司有很大的差異,但作為中小企業(yè)來(lái)說(shuō),要想發(fā)展壯大,也同樣需要關(guān)注利益相關(guān)者利益,利益相關(guān)者的意志能否在企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中得以實(shí)現(xiàn),是決定和影響中小企業(yè)發(fā)展的重要因素之一。中小企業(yè)的幾個(gè)重要的利益相關(guān)者包括員工、債權(quán)人和顧客。從調(diào)查數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以看出,在調(diào)查的100家中小企業(yè)當(dāng)中:僅有4家企業(yè)設(shè)立了職工工會(huì)組織;債權(quán)人在列席董事會(huì)、與高級(jí)管理層正式溝通、與高級(jí)管理層私下溝通和通過(guò)間接渠道了解等4種溝通途徑中,有兩種以上表達(dá)方式的占7%,有一種表達(dá)方式的占82%,沒(méi)有重視債權(quán)人即債權(quán)人沒(méi)有表達(dá)機(jī)會(huì)的占11%;關(guān)系到利益相關(guān)者利益的重要決策,在考慮主要債權(quán)人的決策意見(jiàn)、考慮主要供應(yīng)商的決策意見(jiàn)、考慮主要客戶的決策意見(jiàn)四種選擇中,能夠選中二項(xiàng)以上的企業(yè)占22%,選中一項(xiàng)的占66%,從沒(méi)有考慮主要利益相關(guān)者利益,而由企業(yè)自主決策的占12%;目前中小企業(yè)普遍重視其產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量,與顧客的關(guān)系較為融洽,樣本企業(yè)中顧客對(duì)中小企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的滿意度在70%(滿意度最高分為100%)以上的企業(yè)占81%。
三、研究結(jié)論與政策建議
公司治理機(jī)制通過(guò)影響企業(yè)技術(shù)知識(shí)的積累和技術(shù)創(chuàng)新的投入、利益分配、權(quán)力分享, 從而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有路徑?jīng)Q定作用(王昌林和蒲勇健,2005)[12]。通過(guò)對(duì)中小企業(yè)公司治理各要素的分析以后我們可以看出,中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的治理環(huán)境總體狀況不理想,治理結(jié)構(gòu)不健全,治理機(jī)制作用欠佳,具體體現(xiàn)為:
第一,經(jīng)營(yíng)權(quán)與所有權(quán)沒(méi)有分離,家族式的企業(yè)形態(tài)大量存在。每個(gè)股東不可能直接參與管理,股東可以選擇管理者,這樣就在客觀上形成了一個(gè)獨(dú)立的管理階層。而我國(guó)中小企業(yè)股權(quán)集中,股東、經(jīng)理合二為一,把持著公司的實(shí)權(quán)。盡管家族式治理模式在企業(yè)發(fā)展初期有一定的合理性,然而隨著企業(yè)的發(fā)展,它將日益成為中小企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的桎梏。
第二,現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度剛剛建立,相互制衡的治理結(jié)構(gòu)形同虛設(shè)。盡管公司法規(guī)定董事會(huì)是股東利益的代表者,它有責(zé)任監(jiān)督經(jīng)營(yíng)者的行為。但現(xiàn)實(shí)中,中小企業(yè)的董事會(huì)成員幾乎全是由“內(nèi)聘董事”組成,這些負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的董事,除了擔(dān)任董事職務(wù)以外,同時(shí)也是公司總經(jīng)理的部下,“部下”監(jiān)督“領(lǐng)導(dǎo)”是沒(méi)有可能性的。
第三,決策、監(jiān)督、激勵(lì)三項(xiàng)內(nèi)部治理機(jī)制不能發(fā)揮應(yīng)有作用。公司內(nèi)部治理機(jī)制包括決策機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制三種機(jī)制。而在目前的中小企業(yè)中,所有者即是經(jīng)營(yíng)者,決策多由“家長(zhǎng)”進(jìn)行,監(jiān)督機(jī)制形同虛設(shè),激勵(lì)手段單一,沒(méi)有形成一套有效的激勵(lì)機(jī)制等問(wèn)題普遍存在,所以中小企業(yè)的三項(xiàng)治理機(jī)制基本上不能發(fā)揮應(yīng)有的作用。
第四,中小企業(yè)沒(méi)有一個(gè)能真正解決公司治理問(wèn)題的公司章程。忽略設(shè)計(jì)一個(gè)比較完備的公司章程,在一些公司治理的關(guān)鍵問(wèn)題上很難得到有效解決。據(jù)有關(guān)資料顯示,美國(guó)企業(yè)的平均壽命為5.2歲,歐洲和日本企業(yè)的平均壽命是12.5歲,而我國(guó)中小企業(yè)的平均壽命只有3.7歲,這與缺少一個(gè)設(shè)計(jì)合理的公司章程有很大的關(guān)系。
提高中小企業(yè)公司治理水平既需要有企業(yè)內(nèi)在的能動(dòng)性,還需有外部環(huán)境的壓力。針對(duì)調(diào)查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,為進(jìn)一步完善中小企業(yè)治理結(jié)構(gòu)與機(jī)制,提高中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力,提出以下三點(diǎn)政策建議:
首先,對(duì)于中小企業(yè)自身來(lái)講,提高對(duì)加強(qiáng)中小企業(yè)治理重要性的認(rèn)識(shí)。目前理論界也將注意力主要集中在上市公司或大型企業(yè)上,而中小企業(yè)公司治理實(shí)踐的發(fā)展,迫切需要中小企業(yè)自身充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)自身公司治理對(duì)提高中小企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要意義,自覺(jué)地依據(jù)公司治理理論指導(dǎo)企業(yè)治理實(shí)踐的開(kāi)展。
其次,促進(jìn)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度有效運(yùn)行,建立符合中小企業(yè)特點(diǎn)的治理結(jié)構(gòu)。現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是適應(yīng)目前生產(chǎn)力發(fā)展需要的一種產(chǎn)權(quán)組織形式,中小企業(yè)在建立內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)時(shí)不能照搬上市公司或大型企業(yè)的治理結(jié)構(gòu),而應(yīng)根據(jù)企業(yè)自身特點(diǎn)和發(fā)展的要求,建立相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)。
再次,改變中小企業(yè)個(gè)人決策的現(xiàn)狀,激活中小企業(yè)公司內(nèi)部治理機(jī)制。隨著中小企業(yè)的發(fā)展,企業(yè)的規(guī)模越來(lái)越大,決策的難度越來(lái)越高,個(gè)人決策已無(wú)法滿足中小企業(yè)的科學(xué)決策要求。為此,要建立合理的公司章程、會(huì)議議事規(guī)則等制度,使中小企業(yè)的決策實(shí)現(xiàn)由個(gè)人決策向集體決策轉(zhuǎn)化。
正如楊建君(2007)所說(shuō),人們經(jīng)常思考為什么有的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平不高,這里除了技術(shù)本身的原因之外,人們已開(kāi)始從公司治理這一制度層次來(lái)探究這個(gè)問(wèn)題[13]。因此,未來(lái)的研究將更加關(guān)注公司治理與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系,特別是雙方互動(dòng)的內(nèi)在機(jī)理、影響方式、影響路徑等問(wèn)題的研究。
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CorporateGovernance Environment of SMEsTechnologyInnovation
Hao Chen
(Business School of Nankai University, Tianjin 300071, China)
關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群；創(chuàng)新；困境；對(duì)策體系構(gòu)建
中圖分類號(hào)：F323 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.11974/nyyjs.20150733204
1 中小企業(yè)集群式創(chuàng)新困境――以信陽(yáng)市為例
1.1 高素質(zhì)的科研人才緊缺，阻礙集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新能力的提高
根據(jù)調(diào)查，信陽(yáng)市中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的主要困難中，人才、資金、市場(chǎng)和技術(shù)是四個(gè)主要制約因素，企業(yè)技術(shù)的主要來(lái)源，購(gòu)買現(xiàn)成的技術(shù)成果4.56%；在模仿基礎(chǔ)上創(chuàng)新的45.60%；自己獨(dú)立研究開(kāi)發(fā)39.12%；與科研機(jī)構(gòu)合作開(kāi)發(fā)9.41%；委托科研機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)2.51%?？梢钥闯黾褐兄行∑髽I(yè)與外界知識(shí)聯(lián)結(jié)的渠道以及深度都不足。
1.2 低成本競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略不利于企業(yè)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展
在信陽(yáng)市目前產(chǎn)業(yè)集群中，有80%還處于初級(jí)階段，它們所體現(xiàn)出來(lái)的除了“低成本、低技術(shù)、低價(jià)格”競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)之外，并沒(méi)有體現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)集群是知識(shí)擴(kuò)散、創(chuàng)新的空間優(yōu)勢(shì)，而且具有鎖定在“逐底競(jìng)爭(zhēng)”的狹縫空間里。信陽(yáng)市中小企業(yè)普遍選擇低技術(shù)生產(chǎn)方式進(jìn)行生產(chǎn)。降低產(chǎn)品成本是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要目的，差異化的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略卻不起主導(dǎo)作用，這對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期持續(xù)發(fā)展非常不利。這說(shuō)明企業(yè)以產(chǎn)品復(fù)制為主，采用的是低成本競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。
1.3 科研機(jī)構(gòu)在產(chǎn)學(xué)研合作中研究能力不足，合作渠道不暢
根據(jù)調(diào)查，目前省內(nèi)高校和科研院所是信陽(yáng)市中小企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作單位，企業(yè)認(rèn)為本地科研院所技術(shù)不成熟、科研能力有限”，而且“缺乏轉(zhuǎn)化技術(shù)的人才、設(shè)備和資金”、“溝通渠道不暢、交流不夠、況且不知道本地高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)能提供哪些技術(shù)或服務(wù)”都是影響本地產(chǎn)學(xué)研合作的重要原因。
1.4 政府在企業(yè)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)升級(jí)中政策支撐力度不夠
在企業(yè)對(duì)建立公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)的具體需求中，產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、技術(shù)培訓(xùn)和新技術(shù)推廣應(yīng)用技術(shù)信息分別占前三位，這些說(shuō)明政府在職能上的缺位，企業(yè)需求得不到滿足。
1.5 社會(huì)中介服務(wù)不發(fā)達(dá)，服務(wù)范圍狹窄
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，社會(huì)中介服務(wù)通常是指在市場(chǎng)機(jī)制的作用下，為企業(yè)提供各種服務(wù)的中介組織。中小企業(yè)發(fā)展的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)顯示，沒(méi)有社會(huì)化中介服務(wù)體系的支持，中小企業(yè)的持續(xù)發(fā)展是不可能的。說(shuō)明社會(huì)中介技術(shù)服務(wù)供求雙方信息不暢，全市的社會(huì)中介技術(shù)信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)沒(méi)有形成。
2 中小企業(yè)創(chuàng)新支撐系統(tǒng)建設(shè)的實(shí)現(xiàn)途徑
中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，不僅僅是技術(shù)問(wèn)題，企業(yè)要具備獲取、學(xué)習(xí)和轉(zhuǎn)化新知識(shí)的能力，組織實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，并以最快的速度實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值的能力。因此，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)全面的問(wèn)題。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)包括核心機(jī)制、客體系統(tǒng)和支持系統(tǒng)。中小企業(yè)創(chuàng)新支撐系統(tǒng)建設(shè)的實(shí)現(xiàn)途徑包括如下：
2.1 完善融資渠道，解決創(chuàng)新資金瓶頸問(wèn)題
中小企業(yè)要進(jìn)一步完善自身的融資渠道，從根本上解決融資難的問(wèn)題。而作為中小企業(yè)的主要信貸部門，信陽(yáng)市商業(yè)銀行也是其主要的融資對(duì)象，因此商業(yè)銀行要從根本上對(duì)自身的管理體制進(jìn)行改革，從而促進(jìn)整個(gè)農(nóng)村金融體制的改革，積極為各類中小企業(yè)提供信貸服務(wù)，從而使得城市商業(yè)銀行逐漸成為支持地方中小企業(yè)發(fā)展的資金基礎(chǔ)，為緩解中小企業(yè)融資困境應(yīng)鼓勵(lì)建立民營(yíng)銀。
2.2 加大政府對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的直接投入
借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)達(dá)地區(qū)政府支持中小企業(yè)發(fā)展的具體做法，設(shè)立政策性風(fēng)險(xiǎn)基金符合信陽(yáng)市中小企業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)和資本市場(chǎng)的現(xiàn)狀，通過(guò)無(wú)償資助和貸款貼息兩種形式向中小企業(yè)提供幫助，帶動(dòng)和吸引各方投資對(duì)中小企業(yè)的投資，新型投資機(jī)制得以建立。從而為中小企業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展?fàn)I造良好環(huán)境。
中小企業(yè)貸款擔(dān)保機(jī)構(gòu)的建立意義重大。中小企業(yè)的其融資難的關(guān)鍵擔(dān)保難。擔(dān)保資金的存在使商業(yè)銀行對(duì)中小企業(yè)貸款的管理成本和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)得以降低，使中小企業(yè)也會(huì)更容易獲得貸款。
2.3 調(diào)動(dòng)社會(huì)各方力量，完善技術(shù)創(chuàng)新中介服務(wù)體系
由于中小企業(yè)自身特點(diǎn)限制了自身發(fā)展，信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)花費(fèi)巨大精力和巨額資金，進(jìn)行大規(guī)模的員工培訓(xùn)更是不現(xiàn)實(shí)。因此發(fā)展多種中介組織在為中小企業(yè)提供必要的服務(wù)中發(fā)揮重要作用。
2.4 加強(qiáng)政府對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的引導(dǎo)和支持，完善政策支持系統(tǒng)
應(yīng)設(shè)立科技計(jì)劃來(lái)支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新并加強(qiáng)全過(guò)程的支持；制定扶助政策，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，實(shí)施政府采購(gòu)政策，為從事技術(shù)創(chuàng)新的中小企業(yè)降低可能存在是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)施科技人才政策，提供最大的幫助和支持給予創(chuàng)辦中小型高新技術(shù)企業(yè)、從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。
參考文獻(xiàn)
關(guān)鍵詞：中小企業(yè)科技創(chuàng)新
引言
20世紀(jì)90年代以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了持續(xù)增長(zhǎng)的良性發(fā)展時(shí)期。從產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的角度來(lái)看，推動(dòng)這一經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主角并不是傳統(tǒng)意義上的國(guó)有大企業(yè)，而是包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在內(nèi)的中小企業(yè)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止2002年，我國(guó)共有中小企業(yè)約2930萬(wàn)個(gè)，占全部注冊(cè)企業(yè)總數(shù)的99%；中小企業(yè)的總產(chǎn)值、銷售收入、實(shí)現(xiàn)利稅分別占全部企業(yè)總量的60%、60%和40%；其創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)值占我國(guó)GDP近50%，出口總額的60%也是有中小企業(yè)提供的。但是，我國(guó)中小企業(yè)在迅速發(fā)展的同時(shí)也日漸暴露出各種問(wèn)題：創(chuàng)新資金不足、技術(shù)裝備水平落后、科技人員嚴(yán)重不足、政策環(huán)境不優(yōu)越等，技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新已成為制約中小企業(yè)發(fā)展最突出的因素。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題已經(jīng)引起了全社會(huì)的普遍關(guān)注。
一、技術(shù)創(chuàng)新是中小企業(yè)發(fā)展的必由之路
上個(gè)世紀(jì)以來(lái)，由于世界范圍內(nèi)科學(xué)技術(shù)突飛猛進(jìn)的發(fā)展，使得社會(huì)生產(chǎn)方式和生活方式發(fā)生了重大的變化，知識(shí)和智力資源的占有、配置、生產(chǎn)和運(yùn)用已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要依托。世界各國(guó)尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和企業(yè)結(jié)構(gòu)都發(fā)生了重大變化，新興產(chǎn)業(yè)特別是信息產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展促使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)生變革，新產(chǎn)品層出不窮，高科技產(chǎn)品在社會(huì)生產(chǎn)中所占比重日益提高。為了迎接經(jīng)濟(jì)全球化和信息化的浪潮，為了適應(yīng)新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，各個(gè)國(guó)家都在加緊確定和調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，其重點(diǎn)就是提高技術(shù)創(chuàng)新能力為主要指標(biāo)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。
面對(duì)這種新的全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和企業(yè)結(jié)構(gòu)等必然也要加快，進(jìn)行戰(zhàn)略性的調(diào)整。1999年1月召開(kāi)的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議已明確指出，調(diào)整和優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和效益的根本性措施。這對(duì)我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，這既是一個(gè)重大的機(jī)遇，又是一個(gè)嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。特別是對(duì)為數(shù)眾多的中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，更是一個(gè)生死存亡的緊急關(guān)頭，如果能抓住這個(gè)機(jī)遇進(jìn)行創(chuàng)新和改革，企業(yè)發(fā)展就能上一個(gè)新的臺(tái)階；否則將被無(wú)情地淘汰。
世界著名企業(yè)管理學(xué)家，美國(guó)華盛頓大學(xué)資源教授W.費(fèi)爾德萊發(fā)表評(píng)論指出，任何企業(yè)離開(kāi)現(xiàn)代科學(xué)知識(shí)，很難承認(rèn)它是一個(gè)創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富的實(shí)體。以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力為目的的企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。如果一個(gè)企業(yè)缺乏創(chuàng)新的技術(shù)，其勞動(dòng)生產(chǎn)率越高，產(chǎn)品可能積壓越多，虧損越嚴(yán)重。因此，當(dāng)前我過(guò)廣大中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵不是提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，而是要提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，提高產(chǎn)品中的技術(shù)含量。并以市場(chǎng)為導(dǎo)向，按照高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求，積極調(diào)整自己的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)?？傊?，適者生存，中小企業(yè)只有走創(chuàng)新之路，才能從根本上提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，也才能在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中求得生存和發(fā)展。
二、我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀和問(wèn)題
近年來(lái)，我國(guó)中小企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的積極性有了很大的程度的提高，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)也有了一定程度的提高。有資料顯示，改革開(kāi)放以來(lái)，約65%的專利是中小企業(yè)發(fā)明的，75%以上的技術(shù)創(chuàng)新由中小企業(yè)完成，80%以上的新產(chǎn)品由中小企業(yè)開(kāi)發(fā)。但從總體上來(lái)看，我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平仍然不高，無(wú)論從創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新能力還是從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新成果及創(chuàng)新效益來(lái)看，都還處于較低的水平。研究開(kāi)發(fā)投入、科技人員比例等指標(biāo)不僅遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家水平，也低于國(guó)內(nèi)大型企業(yè)的水平。
目前，制約我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)一步發(fā)展的障礙主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：
（一）、技術(shù)人才短缺
技術(shù)人才是現(xiàn)代企業(yè)最寶貴的資源，在技術(shù)創(chuàng)新飛速發(fā)展的今天，科技人才的作用尤為重要。但中小企業(yè)中缺乏技術(shù)人才是世界各國(guó)都極為普遍的現(xiàn)象。
我國(guó)中小企業(yè)的從業(yè)人員主要來(lái)自農(nóng)村剩余勞動(dòng)力和城鎮(zhèn)新增勞動(dòng)力，文化水平普遍較低，大部分人缺乏工作所需的技能訓(xùn)練?？萍既藛T和管理人員不僅數(shù)量不足，技術(shù)水平和管理水平也相對(duì)較低。而且，更為嚴(yán)重的是，迄今為止，大部分中小企業(yè)對(duì)于各類技術(shù)人才和管理人才仍然缺乏吸引力，與外資企業(yè)、合資企業(yè)和大型國(guó)有企業(yè)相比，中小企業(yè)在人才競(jìng)爭(zhēng)上仍然明顯處于劣勢(shì)。
根據(jù)2003年7月~9月對(duì)浙江省200對(duì)家企業(yè)進(jìn)行的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果如下：
企業(yè)技術(shù)發(fā)展中遇到的主要困難
排序技術(shù)發(fā)展的主要困難樣本數(shù)比例（％）
1缺乏技術(shù)人才9357.9
2缺乏資金3019.0
3技術(shù)信息、市場(chǎng)信息不足159.1
4設(shè)備落后127.4
5政府政策限制53.3
6其他53.3
（摘自《經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理》）
（二）、資金短缺
資金短缺常常是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要障礙。從外部融資環(huán)境來(lái)看，無(wú)論是直接融資還是間接融資，中小企業(yè)都感到困難重重，主要原因有：
1．資金獲取來(lái)源過(guò)于單一，融資渠道越來(lái)越少
由于直接融資方式對(duì)資金使用者要求較高，限制較多，而且我國(guó)資本市場(chǎng)也沒(méi)有專門針對(duì)中小企業(yè)的融資安排，中小企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)直接融資的障礙大，從而轉(zhuǎn)向間接融資方面。據(jù)國(guó)家信息中心的調(diào)查結(jié)果，有65.7%的中小企業(yè)資金來(lái)源主要依賴各種金融機(jī)構(gòu)。但目前，隨著金融體制的改革，銀行向大型化、城市化發(fā)展，適合于中小企業(yè)的融資渠道越來(lái)越少。
2．銀行信貸政策偏重于大企業(yè)
隨著國(guó)有銀行的逐步向商業(yè)銀行過(guò)渡，為降低不良的資產(chǎn)比例、加強(qiáng)與實(shí)力雄厚的外資銀行競(jìng)爭(zhēng)，各銀行紛紛推出各自的信貸政策。當(dāng)前銀行信貸主要向個(gè)人貸款和建設(shè)項(xiàng)目集中，對(duì)工業(yè)貸款減少。且在對(duì)工業(yè)貸款的份額中，90%的新增貸款投向數(shù)量不足5%的AA級(jí)大型企業(yè)。而對(duì)中小企業(yè)的貸款，銀行普遍認(rèn)為大多數(shù)是流動(dòng)資金貸款，規(guī)模小且分散，工作量大，融資服務(wù)成本高且收益少，加上信用擔(dān)保機(jī)制及其體系的不健全，因此，當(dāng)前銀行的信貸政策并沒(méi)有向中小企業(yè)傾向。
（三）、信息資源短缺
外部信息是企業(yè)認(rèn)識(shí)技術(shù)和市場(chǎng)機(jī)會(huì)的重要基礎(chǔ)。大企業(yè)一般較易獲得圖書(shū)館和信息機(jī)構(gòu)的服務(wù)，信息渠道也較多。中小企業(yè)由于資金不足、人才不足，搜集外部信息的廣泛性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性較差，導(dǎo)致中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的信息來(lái)源主要依靠企業(yè)內(nèi)部的集思廣義和各種建議，往往不能有效地抓住機(jī)會(huì)。
三、解決中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題的對(duì)策
（一）、開(kāi)拓中小企業(yè)創(chuàng)新的模式
1．跟蹤型技術(shù)創(chuàng)新模式
跟蹤型技術(shù)創(chuàng)新模式是指中小企業(yè)要關(guān)注并及時(shí)跟蹤核心技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)，以最快的速度模仿，開(kāi)發(fā)出與之相類似的新產(chǎn)品，借助領(lǐng)先企業(yè)的市場(chǎng)開(kāi)拓成果，以較低的開(kāi)發(fā)成分分享一定的市場(chǎng)份額。這中技術(shù)創(chuàng)新模式適用于有一定的研發(fā)能力，但資金不足，又不愿承擔(dān)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的中小企業(yè)。實(shí)行這種創(chuàng)新戰(zhàn)略必須在法律允許的范圍內(nèi)，利用自己的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和對(duì)市場(chǎng)信息的及時(shí)把握，努力在產(chǎn)品的差異上做文章，加以改進(jìn)和完善，并加大售后服務(wù)和廣告投入，從而分得較好的市場(chǎng)份額。實(shí)施跟蹤型技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該是在學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上的二次創(chuàng)新，是在前人肩膀上再向上走一步的創(chuàng)造性活動(dòng)。
2．合作型技術(shù)創(chuàng)新模式
對(duì)大多數(shù)中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，技術(shù)窗的物質(zhì)基礎(chǔ)條件和技術(shù)能力都比較薄弱，完全以自身的力量來(lái)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，短期內(nèi)很難提高創(chuàng)新的技術(shù)水平，而通過(guò)與其他機(jī)構(gòu)的合作來(lái)共同推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新則是一種十分明智的選擇。合作戰(zhàn)略可以是縱向合作——中小企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高等院校進(jìn)行合作，通過(guò)產(chǎn)學(xué)研究的緊密結(jié)合加速科技成果的產(chǎn)業(yè)化；也可以是橫向合作——產(chǎn)品及規(guī)模均較為接近的中小企業(yè)共同出資組建研究中心，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，獲得利益。合作型技術(shù)創(chuàng)新模式是中小企業(yè)優(yōu)化資源配置，提高創(chuàng)新有效性和效率的重要手段。
（二）、解決中小企業(yè)融資難的對(duì)策
1．政府出臺(tái)各種政策鼓勵(lì)銀行向中小企業(yè)貸款
目前已經(jīng)提出的鼓勵(lì)銀行向中小企業(yè)貸款的政策建議主要有：第一，在國(guó)有商業(yè)銀行中設(shè)立專門的中小企業(yè)貸款部門，督促它們?cè)黾訉?duì)中小企業(yè)的貸款；第二、允許國(guó)有銀行在向中小企業(yè)貸款時(shí)收取更高的利息，使大銀行更多地向中小企業(yè)發(fā)放貸款；第三、由政府或其他組織建立專門的中小企業(yè)融資機(jī)構(gòu)，更好地為中小企業(yè)融資提供支持等。
2．建立健全的中小企業(yè)融資信用擔(dān)保體系積極發(fā)展中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)
當(dāng)前我國(guó)銀行面臨的障礙之一是中小企業(yè)貸款市場(chǎng)信息不透明，財(cái)務(wù)不明晰，運(yùn)作不規(guī)范。因此解決中小企業(yè)融資難的又一重要手段是建立中央和地方分層次的由政府支持的中小企業(yè)信用擔(dān)保體系。將由財(cái)政出資的中小企業(yè)貸款擔(dān)保機(jī)構(gòu)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榘词袌?chǎng)化原則運(yùn)作并接受政府機(jī)構(gòu)監(jiān)管的股份擔(dān)保公司。從試點(diǎn)的情況來(lái)看，此類機(jī)構(gòu)占全部擔(dān)保機(jī)構(gòu)的90%。
（三）、大力推進(jìn)人力資源的開(kāi)發(fā)為技術(shù)創(chuàng)新提供智力服務(wù)
我國(guó)是一個(gè)人力資源十分豐富的國(guó)家，大力開(kāi)發(fā)人力資源、努力促進(jìn)資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為科技優(yōu)勢(shì)，對(duì)于增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力有著十分重大的現(xiàn)實(shí)意義。
1．構(gòu)建有效的人才激勵(lì)機(jī)制
匯集并不斷壯大企業(yè)的人才隊(duì)伍，進(jìn)而最大限度發(fā)揮其智力潛能，關(guān)鍵在于建立有效的人才激勵(lì)機(jī)制。激勵(lì)機(jī)制從總體上包括物質(zhì)激勵(lì)，也包括精神激勵(lì)；既包括正激勵(lì)，也包括負(fù)激勵(lì)。其中物質(zhì)激勵(lì)應(yīng)是激勵(lì)機(jī)制的基本內(nèi)涵。
2．優(yōu)化人才匯集環(huán)境
在企業(yè)內(nèi)部，應(yīng)通過(guò)各種方式營(yíng)造尊重知識(shí)、尊重人才的氛圍，包括張揚(yáng)個(gè)性、不求全責(zé)備、盡力滿足人才的多層次需求；充分放權(quán)、授權(quán)，委以重任，予以實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值的發(fā)展空間；倡導(dǎo)和營(yíng)造創(chuàng)造性、自主性、人情化的企業(yè)，形成寬松和諧、奮進(jìn)的獨(dú)特的文化力，產(chǎn)生對(duì)優(yōu)秀人才的吸引力、凝聚力和感召力，進(jìn)而迸發(fā)出巨大的創(chuàng)造力和競(jìng)爭(zhēng)力。
3．大力加強(qiáng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)
中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是知識(shí)技術(shù)流動(dòng)傳遞的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，它可以有效地解決科技成果轉(zhuǎn)化難的問(wèn)題，為知識(shí)技術(shù)的供求提供一個(gè)適宜的場(chǎng)所。最近幾年來(lái)，政府推出了加強(qiáng)科研成果轉(zhuǎn)化的一系列措施，以建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新的支撐服務(wù)體系。
21世紀(jì)的今天，在新經(jīng)濟(jì)和全球經(jīng)濟(jì)一體化，以及中國(guó)加入WTO等外部因素的共同作用和影響下，中小企業(yè)的內(nèi)外環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了實(shí)質(zhì)性的變化。這種變化了的環(huán)境對(duì)中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，既是機(jī)遇又是挑戰(zhàn)。2003年1月1日，《中小企業(yè)法》正式實(shí)施，作為一部保護(hù)中小企業(yè)合法權(quán)益的法律，它將使中小企業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境得以寬松。為了適應(yīng)變化了的外部環(huán)境，中小企業(yè)必須要?jiǎng)?chuàng)新運(yùn)行機(jī)制，在變化中找機(jī)會(huì)，克服發(fā)展過(guò)程中的“瓶頸約束”，實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步的可持續(xù)發(fā)展，進(jìn)而走上國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的道路。
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