時(shí)間：2023-03-28 14:58:18
導(dǎo)語(yǔ)：在數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)探討論文的撰寫(xiě)旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
隨著銀行業(yè)改革的深入，我國(guó)銀行業(yè)的發(fā)展從粗放到精細(xì)化的發(fā)展是必然趨勢(shì)，近期輿論討論的利率市場(chǎng)化改革從中長(zhǎng)期來(lái)看是一種必然，一旦利率市場(chǎng)化，銀行通過(guò)單純的存貸利差與乘數(shù)效應(yīng)來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)目標(biāo)會(huì)變得十分艱難。因此，提前思考商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)的出路顯得十分必要。考慮到商業(yè)銀行在長(zhǎng)期的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中積累了大量的數(shù)據(jù)，從宏觀來(lái)看，這些數(shù)據(jù)直接或者反映了國(guó)家甚至是世界的經(jīng)濟(jì)狀況，根據(jù)歷史的數(shù)據(jù)來(lái)指導(dǎo)銀行未來(lái)的發(fā)展意義重大；從微觀來(lái)看，商業(yè)銀行掌握了各類(lèi)經(jīng)濟(jì)實(shí)體的儲(chǔ)蓄及信貸數(shù)據(jù)，對(duì)于商業(yè)銀行的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、客戶(hù)服務(wù)具有重大意義。基于這個(gè)前提，本文試圖用營(yíng)銷(xiāo)學(xué)的前沿理論的數(shù)據(jù)庫(kù)營(yíng)銷(xiāo)來(lái)討論商業(yè)銀行的發(fā)展轉(zhuǎn)型，并重點(diǎn)分析數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)對(duì)于商業(yè)銀行進(jìn)行數(shù)據(jù)庫(kù)營(yíng)銷(xiāo)的意義與價(jià)值。
一、商業(yè)銀行的數(shù)據(jù)庫(kù)營(yíng)銷(xiāo)
從營(yíng)銷(xiāo)的視角出發(fā)，數(shù)據(jù)庫(kù)營(yíng)銷(xiāo)是市場(chǎng)主體通過(guò)其積累的歷史信息，包括客戶(hù)人口統(tǒng)計(jì)資料、消費(fèi)數(shù)據(jù)、行為模式等，通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析與趨勢(shì)外推等方式來(lái)預(yù)測(cè)顧客未來(lái)的消費(fèi)行為，包括可能消費(fèi)的品類(lèi)、產(chǎn)品、服務(wù)等。同時(shí)，市場(chǎng)主體可以據(jù)此通過(guò)聚類(lèi)分析等統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法對(duì)客戶(hù)進(jìn)行聚類(lèi)分析，通過(guò)STP的模式來(lái)劃分細(xì)分市場(chǎng)，根據(jù)企業(yè)的定位于特點(diǎn)來(lái)為某細(xì)分市場(chǎng)提供相應(yīng)的市場(chǎng)供應(yīng)物，以達(dá)到企業(yè)經(jīng)營(yíng)的目的。同時(shí)，利用數(shù)據(jù)庫(kù)，企業(yè)可以進(jìn)行客戶(hù)關(guān)系管理。
從歷史沿革上來(lái)看，數(shù)據(jù)庫(kù)營(yíng)銷(xiāo)是有客戶(hù)關(guān)系管理發(fā)展而來(lái)，其實(shí)質(zhì)為以概率論與統(tǒng)計(jì)學(xué)為基礎(chǔ)，以計(jì)算機(jī)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)為支撐與實(shí)現(xiàn)手段。
其運(yùn)用的基本原理為：作為市場(chǎng)主體的企業(yè)通過(guò)其記錄的大量的消費(fèi)數(shù)據(jù)信息，通過(guò)適當(dāng)?shù)乃惴ā⒊绦騺?lái)對(duì)消費(fèi)者的未來(lái)行為進(jìn)行預(yù)測(cè)，并利用分析的結(jié)果來(lái)進(jìn)行企業(yè)產(chǎn)品定位、設(shè)計(jì)針對(duì)性的營(yíng)銷(xiāo)方案，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。數(shù)據(jù)庫(kù)營(yíng)銷(xiāo)同時(shí)為企業(yè)對(duì)其經(jīng)營(yíng)的戰(zhàn)略與策略提供了一個(gè)檢核工具，使得企業(yè)能夠不斷檢核企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為，并實(shí)現(xiàn)企業(yè)的長(zhǎng)期價(jià)值最大化。
數(shù)據(jù)庫(kù)營(yíng)銷(xiāo)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)與運(yùn)營(yíng)的重要工具，具有普遍適用性。在具體的商業(yè)銀行應(yīng)用中，數(shù)據(jù)庫(kù)營(yíng)銷(xiāo)可以理解為商業(yè)銀行通過(guò)其積累和搜集的大量?jī)?chǔ)蓄、信貸、理財(cái)、資信水平等信息，通過(guò)一定的分析方法預(yù)測(cè)包括居民個(gè)體、企事業(yè)等銀行客戶(hù)的行為，并對(duì)根據(jù)分析結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)，選擇最適合的的客戶(hù)作為重點(diǎn)服務(wù)對(duì)象，開(kāi)發(fā)針對(duì)性的產(chǎn)品，提供特色的產(chǎn)品或者服務(wù)，并進(jìn)行針對(duì)性的營(yíng)銷(xiāo)，實(shí)現(xiàn)商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，即在較低風(fēng)險(xiǎn)水平上的可持續(xù)發(fā)展。
二、商業(yè)銀行數(shù)據(jù)庫(kù)營(yíng)銷(xiāo)的重要工具―數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)
商業(yè)銀行要有效的發(fā)揮數(shù)據(jù)庫(kù)營(yíng)銷(xiāo)的威力，需要相應(yīng)的技術(shù)手段來(lái)從商業(yè)銀行龐大的數(shù)據(jù)庫(kù)中“挖掘”有效信息用于指導(dǎo)銀行的決策與實(shí)踐。其中，數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)是最重要的實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)營(yíng)銷(xiāo)的工具之一。
所謂數(shù)據(jù)挖掘是指通過(guò)設(shè)計(jì)一定的算法或者程序來(lái)從歷史數(shù)據(jù)中來(lái)提取隱含的信息，此種隱含的信息能夠指導(dǎo)實(shí)踐與深入認(rèn)識(shí)事物的基本規(guī)律。此種信息有幾個(gè)特征：（一）隱含性。在其原始的呈現(xiàn)方式中，此種信息淹沒(méi)在大量的無(wú)用數(shù)據(jù)之中，必須通過(guò)一定的算法或者程序使之顯現(xiàn)出來(lái)；（二）價(jià)值性。數(shù)據(jù)挖掘出來(lái)的數(shù)據(jù)對(duì)于認(rèn)識(shí)及實(shí)踐具有直接或者間接的指導(dǎo)性，從而體現(xiàn)出其價(jià)值型；（三）科學(xué)性。數(shù)據(jù)挖掘是基于一定的數(shù)學(xué)與概率統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)等基礎(chǔ)科學(xué)之上，方法的科學(xué)保證了結(jié)論的科學(xué)。
數(shù)據(jù)挖掘區(qū)別于傳統(tǒng)簡(jiǎn)單的統(tǒng)計(jì)回歸，其更注重其商業(yè)應(yīng)用。其能夠?qū)Υ罅康碾`屬數(shù)據(jù)進(jìn)行提取、轉(zhuǎn)化、分析與建模等處理，并發(fā)掘其中的關(guān)鍵性的規(guī)律。
數(shù)據(jù)挖掘的基礎(chǔ)是歷史數(shù)據(jù)，記錄歷史數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)庫(kù)、檔案等為數(shù)據(jù)挖掘提供了“原料”，通過(guò)對(duì)“原料”的“精煉”，提取出對(duì)決策有幫助的信息。
在具體的應(yīng)用中，數(shù)據(jù)挖掘主要應(yīng)用于消費(fèi)者行為預(yù)測(cè)、趨勢(shì)分析、相關(guān)性分析、聚類(lèi)分析等方面。
數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)從應(yīng)用來(lái)看，其主要包括分類(lèi)、聚類(lèi)分析、關(guān)聯(lián)分析、以及概念描述、偏差檢驗(yàn)和預(yù)測(cè)等。
（一）分類(lèi)
通過(guò)對(duì)分析客體的特點(diǎn)，通過(guò)建立一定的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)總體進(jìn)行細(xì)分，從而化大為小。比如銀行可以通過(guò)對(duì)儲(chǔ)戶(hù)的行業(yè)特征進(jìn)行分析，從而知道客戶(hù)等級(jí)的劃分或者制定針對(duì)性的營(yíng)銷(xiāo)策略。
（二）聚類(lèi)分析
聚類(lèi)分析基于大量的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)特征的分析，將不同的數(shù)據(jù)記錄所體現(xiàn)的客體進(jìn)行特征的計(jì)算，將大量的對(duì)象根據(jù)某些標(biāo)準(zhǔn)分成若干類(lèi)別。對(duì)象分類(lèi)之間具有較大的差異，而在類(lèi)別之內(nèi)的對(duì)象則具有較小的差異。比如銀行根據(jù)其大量客戶(hù)的信貸記錄對(duì)企業(yè)的成長(zhǎng)性進(jìn)行評(píng)價(jià)，區(qū)分相應(yīng)的類(lèi)別，便于確定銀行的信貸投放計(jì)劃或者投放比例。
（三）關(guān)聯(lián)分析
關(guān)聯(lián)分析即相關(guān)性分析，其基本原理為一個(gè)事件的發(fā)生與另外一些事件的發(fā)生可能存在一定的聯(lián)動(dòng)性，此種聯(lián)動(dòng)性可能包括簡(jiǎn)單相關(guān)、因果相關(guān)、甚至是虛假相關(guān)等。如銀行可以根據(jù)相關(guān)性的原理來(lái)開(kāi)發(fā)某些信貸質(zhì)量監(jiān)測(cè)指標(biāo)，當(dāng)某個(gè)指標(biāo)超過(guò)靈節(jié)點(diǎn)的時(shí)候，可以界定為信貸投放需要重點(diǎn)監(jiān)管等。
（四）概念描述
對(duì)特定的對(duì)象的內(nèi)涵與外延進(jìn)行界定，并提煉出其共同點(diǎn)。并揭示出一種概念區(qū)別于另外一種概念的主要特征等。如商業(yè)銀行在私人銀行中對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)承受能力與低風(fēng)險(xiǎn)承受能力的客戶(hù)進(jìn)行準(zhǔn)確的界定，以開(kāi)發(fā)針對(duì)性的產(chǎn)品和提供差別化的服務(wù)。
（五）偏差檢驗(yàn)
在歷史數(shù)據(jù)中可能有一些數(shù)據(jù)與其它數(shù)據(jù)存在重大的差異，即“孤點(diǎn)”，在數(shù)據(jù)處理的時(shí)候，這些數(shù)據(jù)被排除，因?yàn)槠洳荒芊从晨傮w的狀況，并可能給均值等指標(biāo)帶來(lái)較大的影響。但“孤點(diǎn)”也有其實(shí)踐用途，如在貸款質(zhì)量監(jiān)測(cè)中，發(fā)現(xiàn)某些企業(yè)的現(xiàn)金流量急劇減少或者存貨占總資產(chǎn)的比例過(guò)高，此種情況績(jī)效出現(xiàn)，因?yàn)榫托枰治?，此?xiàng)貸款是否存在難以按期償付的風(fēng)險(xiǎn)，從而預(yù)防壞賬的產(chǎn)生。
（六）預(yù)測(cè)
預(yù)測(cè)為根據(jù)歷史數(shù)據(jù)提煉出相應(yīng)的規(guī)律，在規(guī)律的假設(shè)條件沒(méi)有變化的情況下，可以對(duì)未來(lái)的發(fā)展做出適當(dāng)?shù)耐茰y(cè)。比如，銀行可根據(jù)客戶(hù)的定期存款情況或者基金定投的規(guī)律來(lái)推測(cè)客戶(hù)的未來(lái)收益，從而為其信用授信提供計(jì)算依據(jù)。
三、商業(yè)銀行利用數(shù)據(jù)挖掘進(jìn)行數(shù)據(jù)庫(kù)營(yíng)銷(xiāo)近期應(yīng)推行的策略
（一）轉(zhuǎn)變思路，提高認(rèn)識(shí)
數(shù)據(jù)庫(kù)營(yíng)銷(xiāo)是營(yíng)銷(xiāo)學(xué)的概念，而在傳統(tǒng)的商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，指導(dǎo)銀行發(fā)展的主要經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)學(xué)等學(xué)科，引入營(yíng)銷(xiāo)學(xué)，特別是營(yíng)銷(xiāo)學(xué)的前沿工具與思路對(duì)于傳統(tǒng)的商業(yè)經(jīng)營(yíng)從業(yè)者來(lái)講，需要思維的突破與視野的打開(kāi)。商業(yè)銀行的競(jìng)爭(zhēng)格局已經(jīng)要求所有的機(jī)構(gòu)必須緊跟最前沿的各類(lèi)思想與知識(shí)，吸納數(shù)據(jù)庫(kù)營(yíng)銷(xiāo)的理論、利用數(shù)據(jù)挖掘的方法是典型的跨界應(yīng)用。
（二）預(yù)判環(huán)境變化，以市場(chǎng)為導(dǎo)向
商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)的成功與國(guó)家政策密切相關(guān)，當(dāng)信貸擴(kuò)張的時(shí)候，商業(yè)銀行的效益較好，而在信貸緊縮的時(shí)候，商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)相對(duì)比較有壓力。但作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體而言的商業(yè)銀行，其必須通過(guò)預(yù)判環(huán)境，提前進(jìn)行業(yè)務(wù)布局的調(diào)整，是實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵點(diǎn)。利用其龐大的數(shù)據(jù)庫(kù)與客戶(hù)資源，接觸數(shù)據(jù)庫(kù)營(yíng)銷(xiāo)與數(shù)據(jù)挖掘，其完全可以實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)格局的調(diào)整。
（三）加強(qiáng)科研與人才培養(yǎng)
數(shù)據(jù)庫(kù)營(yíng)銷(xiāo)與數(shù)據(jù)挖掘?qū)儆诘湫偷闹R(shí)密集型的工作，要利用這兩種工具，需要商業(yè)銀行加強(qiáng)人才的培養(yǎng)與科研的重視力度，商業(yè)銀行可以采用校企合作、建立科研機(jī)構(gòu)等方式來(lái)實(shí)現(xiàn)人才的培養(yǎng)。
商業(yè)銀行是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，其經(jīng)營(yíng)的成功有賴(lài)于很多方面，但借用營(yíng)銷(xiāo)學(xué)中的數(shù)據(jù)庫(kù)營(yíng)銷(xiāo)與數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)能夠?yàn)樯虡I(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)成功提供一定程度的助力，從而使商業(yè)銀行能夠減少經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)銀行的可持續(xù)發(fā)展。
參考文獻(xiàn)
[1] 侯文，基于數(shù)據(jù)挖掘的銀行信用卡客戶(hù)細(xì)分研究.碩士畢業(yè)論文，2008.
關(guān)鍵詞 專(zhuān)利分析 LED 企業(yè)競(jìng)合關(guān)系
一、前言
LED是21世紀(jì)最具發(fā)展前景的高新技術(shù)領(lǐng)域之一，通過(guò)分析專(zhuān)利情況，尋找LED廠商之間形成競(jìng)合關(guān)系的前因，探究支撐競(jìng)合關(guān)系的關(guān)鍵資源。
二、專(zhuān)利信息分析方法
專(zhuān)利分析方法研究集中于競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)、創(chuàng)新模式方面，從不同角度劃分專(zhuān)利分析方法，以及專(zhuān)利信息分析的智能化系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、各種新的技術(shù)手段在專(zhuān)利分析中的應(yīng)用（如文本挖掘、數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)及計(jì)算機(jī)輔助分析等）。彭愛(ài)東（2000）將專(zhuān)利分析方法分為定量分析與定性分析兩種，他認(rèn)為對(duì)專(zhuān)利文獻(xiàn)的外表特征（專(zhuān)利文獻(xiàn)上所固有的標(biāo)引項(xiàng)目）進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析屬于定量分析，以專(zhuān)利文獻(xiàn)的技術(shù)內(nèi)容或按技術(shù)特征來(lái)歸并的統(tǒng)計(jì)分析屬于定性分析。暴海龍和朱東華（2002）按專(zhuān)利分析方法的發(fā)展歷程，從技術(shù)創(chuàng)新管理角度，綜述了專(zhuān)利情報(bào)分析方法，指出專(zhuān)利分析方法向自動(dòng)化、智能化、可視化方向發(fā)展的趨勢(shì)。方曙（2007）等通過(guò)專(zhuān)利分析實(shí)踐，從傳統(tǒng)的定性專(zhuān)利分析、定量專(zhuān)利分析兩類(lèi)型劃分法中又抽取出擬定量分析法，擬定量分析法是專(zhuān)利定量分析與定性分析相結(jié)合的分析方法，從而形成了定量、定性、擬定量三種類(lèi)型專(zhuān)利分析方法。專(zhuān)利引文分析方法與專(zhuān)利數(shù)據(jù)挖掘，都是常見(jiàn)的擬定量分析方法。張靜（2008）等認(rèn)為專(zhuān)利分析方法可分為基本統(tǒng)計(jì)分析、引證分析和聚類(lèi)分析三種，并通過(guò)6華中科技大學(xué)碩士學(xué)位論文詳細(xì)對(duì)比發(fā)現(xiàn)這些專(zhuān)利分析方法互相交叉融合，統(tǒng)計(jì)分析與聚類(lèi)分析對(duì)應(yīng)了定量分析，而引證分析則既有定性也有定量的成分。郭婕婷與肖國(guó)華（2008）則根據(jù)專(zhuān)利信息的特點(diǎn)，從專(zhuān)利信息挖掘的角度，將專(zhuān)利分析方法歸為“點(diǎn)”、“線(xiàn)”、“面”、“立體”由淺入深的四個(gè)層次進(jìn)行了介紹，討論了專(zhuān)利分析方法的應(yīng)用。其中“立體”層次中的TEMPST分析、魚(yú)骨技術(shù)分析、技術(shù)監(jiān)測(cè)方法能實(shí)現(xiàn)對(duì)專(zhuān)利情報(bào)進(jìn)行深層次的挖掘。張嫻（2007）等將專(zhuān)利地圖（PatentMap）作為一種專(zhuān)利分析的研究方法和表現(xiàn)形式，并從專(zhuān)利地圖的角度探討了專(zhuān)利分析的主要方法，結(jié)合實(shí)證應(yīng)用說(shuō)明各分析方法的主要功能、作用及表現(xiàn)形式。董菲（2007）等將專(zhuān)利地圖理論引入專(zhuān)利分析方法的研究以提高分析結(jié)果的可視性與整體性。從管理層面和技術(shù)層面研究基于專(zhuān)利地圖的專(zhuān)利分析方法。黃圓圓（2007）等提出并介紹了一種專(zhuān)利情報(bào)的對(duì)比分析方法，這一專(zhuān)利對(duì)比分析方法可分為總體對(duì)比分析、國(guó)家對(duì)比分析、公司對(duì)比分析、技術(shù)對(duì)比分析和指標(biāo)對(duì)比。研究中選取總體與技術(shù)對(duì)比分析，對(duì)DVD技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行實(shí)證研究，對(duì)比分析構(gòu)建的DVD中國(guó)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)與美國(guó)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)兩者規(guī)模的大小、水平的高低、速度的快慢以及各種關(guān)系是否協(xié)調(diào)等，研究發(fā)現(xiàn)各自的區(qū)別與差距，最終提供客觀全面地評(píng)價(jià)各個(gè)體系的依據(jù)。除了上述專(zhuān)利分析方法，呂一博和康宇航（2010）提出一個(gè)可視化的專(zhuān)利布局方法，將聚類(lèi)方法與多維標(biāo)度法有機(jī)結(jié)合，從專(zhuān)利地域和專(zhuān)利技術(shù)兩個(gè)維度構(gòu)建可視化的專(zhuān)利布局分析。翟東升（2006）等探討了構(gòu)建基于專(zhuān)利地圖理論和Multi-Agent思想的一種自動(dòng)化、計(jì)算機(jī)化、高效化作業(yè)的專(zhuān)利分析系統(tǒng)。侯筱蓉（2008）等將引文路徑分析加入專(zhuān)利分析法中，以協(xié)助專(zhuān)利隱性信息的挖掘。
三、專(zhuān)利與競(jìng)合的關(guān)系
研究專(zhuān)利可以代表公司的技術(shù)能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)收集或監(jiān)測(cè)一定的技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利發(fā)展，能夠獲得關(guān)鍵商業(yè)信息，了解公司的技術(shù)專(zhuān)長(zhǎng)，探索某行業(yè)的技術(shù)軌跡和公司的戰(zhàn)略計(jì)劃。Mogee（2002）認(rèn)為專(zhuān)利分析可應(yīng)用于技術(shù)跟蹤和預(yù)測(cè)，確定重要技術(shù)的發(fā)展。交叉授權(quán)以及合并與收購(gòu)目標(biāo)的選擇等。Yen-SengHao（2010）利用網(wǎng)絡(luò)分析法對(duì)擁有超過(guò)95%美國(guó)RFID專(zhuān)利的20家公司的專(zhuān)利數(shù)據(jù)實(shí)證研究，探討企業(yè)如何在行業(yè)中確定合作伙伴和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。Narin（1987）等人基于專(zhuān)利引用數(shù)據(jù)總結(jié)出9華中科技大學(xué)碩士學(xué)位論文能揭示公司的相對(duì)技術(shù)強(qiáng)弱以及比較公司之間的創(chuàng)新活動(dòng)的指標(biāo)體系，并通過(guò)專(zhuān)利本身引用網(wǎng)絡(luò)分析，識(shí)別技術(shù)的互補(bǔ)性和競(jìng)爭(zhēng)性。Yu-ShanChen和Bi-YuChen（2009）利用專(zhuān)利分析探討兩個(gè)LED廠商（Nichia和Osram）之間在LED產(chǎn)業(yè)兩個(gè)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域（LED元件及磷光劑）的合作競(jìng)爭(zhēng)行為。研究結(jié)果表明，兩大廠商的技術(shù)能力部分相輔相成，是促使LED產(chǎn)業(yè)的兩個(gè)對(duì)手由完全競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向競(jìng)爭(zhēng)合作的原因。因此，專(zhuān)利已被視為合作競(jìng)爭(zhēng)最重要的工具之一。
四、競(jìng)合的動(dòng)因
隨著經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化的加劇，企業(yè)越來(lái)越認(rèn)識(shí)到其在不確定性面前的渺小。在企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，存在著與自然界類(lèi)似的“生物依存鏈”。因此，為了企業(yè)自身的生存和長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展，企業(yè)之間應(yīng)該聯(lián)合起來(lái)，共同營(yíng)造一個(gè)共生的經(jīng)濟(jì)生態(tài)環(huán)境?？v觀競(jìng)合方面的研究，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、進(jìn)入新市場(chǎng)、獲取新技術(shù)、加速產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)和匯聚技術(shù)互補(bǔ)等都是競(jìng)合產(chǎn)生的動(dòng)因。具體來(lái)說(shuō)，可以歸納出以下五個(gè)方面的主要?jiǎng)右颍?/p>
（1）相互依賴(lài)性。競(jìng)合的產(chǎn)生是由于不同個(gè)體之間的相互依賴(lài)性的不斷增加。兩股截然不同的力量，即競(jìng)爭(zhēng)壓力和合作需求使得競(jìng)爭(zhēng)者不得不采取協(xié)同獲取租金的行為。
（2）把“餅”做大。企業(yè)越來(lái)越意識(shí)到只有通過(guò)合作的方式才能壯大自身，因而才能進(jìn)行更深層次的競(jìng)爭(zhēng)。在現(xiàn)如今最重要的已經(jīng)不是從對(duì)手的口中掠取更多的市場(chǎng)份額，而是把整個(gè)“餅”做大，也就是所說(shuō)的“競(jìng)合”。
（3）降低不確定性。競(jìng)合也會(huì)降低成本、風(fēng)險(xiǎn)與創(chuàng)新或者新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)相關(guān)的諸多不確定性。有時(shí)對(duì)于單個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)單獨(dú)開(kāi)發(fā)和進(jìn)入新市場(chǎng)是需要耗費(fèi)相當(dāng)大的成本的，而與對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)有共同興趣且對(duì)行業(yè)情況較為熟悉的業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)者分擔(dān)這些成本、風(fēng)險(xiǎn)和不確定性是更佳的選擇。
（4）戰(zhàn)略靈活性增長(zhǎng)。競(jìng)合是在戰(zhàn)略靈活性的需求不斷增長(zhǎng)中產(chǎn)生的。企業(yè)采取競(jìng)合戰(zhàn)略往往是由于更多樣化的戰(zhàn)略選擇的需要，并且比純競(jìng)爭(zhēng)或者純合作的情況下?lián)碛懈嗟膽?zhàn)略靈活性。
（5）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的爭(zhēng)奪。競(jìng)合是在對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的爭(zhēng)奪中發(fā)展壯大的。在發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)，不同技術(shù)可能會(huì)搶占市場(chǎng)份額，這場(chǎng)戰(zhàn)斗的結(jié)果取決于采用某一項(xiàng)技術(shù)或者標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)數(shù)量。通過(guò)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)或者集群的合作能夠幫助企業(yè)提高它們的技術(shù)以應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者，同時(shí)說(shuō)服更多的商戶(hù)使用它們的設(shè)計(jì)。
五、競(jìng)合的類(lèi)型
從競(jìng)合的類(lèi)型來(lái)看存在兩種基本的形式即二元競(jìng)合和網(wǎng)絡(luò)競(jìng)合。二元競(jìng)合指的是成對(duì)的企業(yè)或者簡(jiǎn)單的兩個(gè)企業(yè)之間的關(guān)系，具體包括：第一，在單一層次價(jià)值鏈中的兩個(gè)企業(yè)之間的競(jìng)合關(guān)系（如戰(zhàn)略結(jié)盟在相同的兩個(gè)企業(yè)之間的競(jìng)合關(guān)系），就是“簡(jiǎn)單二元競(jìng)合”。第二，在不同層次價(jià)值鏈上的相同兩個(gè)企業(yè)之間的競(jìng)合關(guān)系（在企業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的兩個(gè)企業(yè)他們?cè)谄髽I(yè)研發(fā)/生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行合作，同時(shí)也在汽車(chē)分銷(xiāo)領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)）。這也就是“復(fù)雜二元競(jìng)合”。網(wǎng)絡(luò)競(jìng)合是指同時(shí)出現(xiàn)在兩個(gè)以上企業(yè)中的復(fù)雜關(guān)系結(jié)構(gòu)，其中又可細(xì)分為：第一，在單一層次價(jià)值鏈中的多個(gè)企業(yè)之間的競(jìng)合關(guān)系（買(mǎi)方-供應(yīng)商之間的關(guān)系，也被稱(chēng)為“平行采購(gòu)”），這也就是“簡(jiǎn)單網(wǎng)絡(luò)競(jìng)合”。第二，在不同層次價(jià)值鏈上的多個(gè)企業(yè)之間的競(jìng)合關(guān)系（如產(chǎn)業(yè)區(qū)域，企業(yè)集群和多邊協(xié)議）。
六、結(jié)束語(yǔ)
企業(yè)之間只有競(jìng)爭(zhēng)沒(méi)有合作的模式是發(fā)展不久的，企業(yè)之間相互競(jìng)爭(zhēng)合作才會(huì)有更大的發(fā)展前景。
（作者單位為河北捷誠(chéng)光電有限公司/河北巨誠(chéng)光電有限公司）
關(guān)鍵詞：目標(biāo)驅(qū)動(dòng)；管理方法；研究生培養(yǎng)；應(yīng)用
中圖分類(lèi)號(hào)：G643 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2013）01-0275-02
在管理學(xué)中，目標(biāo)管理的概念為：組織的最高領(lǐng)導(dǎo)層與各級(jí)管理人員共同參與制訂出一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所要達(dá)到的各項(xiàng)工作目標(biāo)，然后層層落實(shí)，要求下屬各部門(mén)主管人員以至每個(gè)員工根據(jù)上級(jí)的目標(biāo)制訂出自己工作的目標(biāo)和相應(yīng)的保證措施，形成一個(gè)目標(biāo)體系，并把目標(biāo)完成情況作為各部門(mén)或個(gè)人考核依據(jù)的一套管理方法[1]。目標(biāo)是努力的方向，目標(biāo)能集中人的精力，激發(fā)人的潛能，增加戰(zhàn)勝困難的動(dòng)力，人為了達(dá)到目標(biāo)，可以無(wú)窮盡地努力，極盡全力地去尋找達(dá)到目標(biāo)的途徑和方法。我國(guó)企業(yè)于20世紀(jì)80年代初開(kāi)始引進(jìn)目標(biāo)管理，現(xiàn)在，目標(biāo)管理已經(jīng)成為一種卓有成效的企業(yè)管理制度。我國(guó)自2000年研究生擴(kuò)大招生以來(lái)，研究生的培養(yǎng)規(guī)模較擴(kuò)招前增加了數(shù)倍，研究生培養(yǎng)中教育管理工作日益繁重，管理方法對(duì)研究生培養(yǎng)質(zhì)量的影響也愈發(fā)顯著。將目標(biāo)驅(qū)動(dòng)管理應(yīng)用于研究生教育，既能激發(fā)學(xué)生的潛能，發(fā)揮學(xué)生的主觀能動(dòng)性，增強(qiáng)研究生自我控制的能力，又能將導(dǎo)師從繁瑣的管理事務(wù)中解脫出來(lái)，更為重要的是研究生培養(yǎng)質(zhì)量得到很大提高。
一、研究生培養(yǎng)的特點(diǎn)分析
上海大學(xué)葉志明教授在《怎樣當(dāng)一名研究生》中強(qiáng)調(diào)，研究生教育的基本定義是：本科后以研究為主要特征的高層次的專(zhuān)業(yè)教育。研究生階段的學(xué)習(xí)主要是通過(guò)研究為手段來(lái)掌握知識(shí)、運(yùn)用知識(shí)[2]。這一特征表明，研究生的學(xué)習(xí)與本科生存在很大差異。本科生學(xué)習(xí)的是該專(zhuān)業(yè)最成熟、最常見(jiàn)的基礎(chǔ)知識(shí)，主要通過(guò)教師課堂講授獲得知識(shí)。本科教學(xué)以老師為主，老師講學(xué)生聽(tīng)，學(xué)生被動(dòng)地接受，老師將問(wèn)題提出來(lái)，分析給學(xué)生聽(tīng)，然后傳授解決問(wèn)題的方法。本科生的培養(yǎng)呈現(xiàn)群體性特征，有確定的班集體，有班主任、輔導(dǎo)員管理學(xué)生的學(xué)習(xí)和生活，同一個(gè)班級(jí)的同學(xué)學(xué)習(xí)的課程基本相同，在學(xué)習(xí)上，同學(xué)之間可以相互幫助、相互督促。研究生教育是在專(zhuān)業(yè)知識(shí)傳授的基礎(chǔ)上強(qiáng)化科研能力的培養(yǎng)，呈現(xiàn)個(gè)體培養(yǎng)特征。一般在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，對(duì)某個(gè)問(wèn)題進(jìn)行研究，學(xué)習(xí)與研究課題相關(guān)的知識(shí)，這些知識(shí)一般通過(guò)自學(xué)來(lái)掌握，要從零散的論文、專(zhuān)著等文獻(xiàn)中獲取到系統(tǒng)的知識(shí)，要學(xué)會(huì)自己分析問(wèn)題，并在紛繁復(fù)雜的環(huán)境里、在各種不同的條件下，探索解決問(wèn)題的方法。因此，研究生的培養(yǎng)特點(diǎn)是，在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，進(jìn)行個(gè)性化學(xué)習(xí)。研究生學(xué)習(xí)要有很強(qiáng)的主動(dòng)性，要主動(dòng)搜集資料、閱讀文獻(xiàn)，尋找解決問(wèn)題的辦法。
二、目標(biāo)驅(qū)動(dòng)法是研究生進(jìn)行自我管理的有效途徑
研究生自我學(xué)習(xí)和研究的性質(zhì)決定了他們應(yīng)該積極主動(dòng)地進(jìn)行自我管理。研究生的自我管理是研究生根據(jù)學(xué)校培養(yǎng)目標(biāo)和要求，對(duì)自己的思想和行為進(jìn)行自我調(diào)節(jié)和自我控制的過(guò)程[3]。自我管理的方法有多種，目標(biāo)驅(qū)動(dòng)法是一種行之有效的方法。所謂目標(biāo)驅(qū)動(dòng)法，就是要擺脫本科期間被動(dòng)接受知識(shí)的習(xí)慣，避免學(xué)習(xí)的盲目性，要有明確而具體的目標(biāo)，有了目標(biāo)就有了奮斗的方向和學(xué)習(xí)中戰(zhàn)勝困難所需的動(dòng)力。目標(biāo)分近期目標(biāo)和遠(yuǎn)期目標(biāo)。研究生入學(xué)后首先要確定你要成為什么樣的人，畢業(yè)后是參加工作還是繼續(xù)深造；要制定每學(xué)年的學(xué)習(xí)目標(biāo)，如第一學(xué)年主要是完成課程學(xué)習(xí)、參加學(xué)術(shù)活動(dòng)，完成培養(yǎng)方案要求的一些必需環(huán)節(jié)；確定研究課題，跟高年級(jí)的同學(xué)學(xué)習(xí)實(shí)驗(yàn)方法與技術(shù)，等等；第二學(xué)年主要是確定研究方案，進(jìn)行課題的研究實(shí)驗(yàn)；第三學(xué)年結(jié)束研究實(shí)驗(yàn)，整理數(shù)據(jù)，撰寫(xiě)論文，完成論文答辯及學(xué)位申請(qǐng)，辦理畢業(yè)相關(guān)手續(xù)。近期目標(biāo)可以分成學(xué)期目標(biāo)、月度的目標(biāo)、每周的目標(biāo)任務(wù)，具體的指標(biāo)應(yīng)根據(jù)學(xué)生個(gè)人的具體情況、結(jié)合已經(jīng)制定的遠(yuǎn)期目標(biāo)來(lái)確定。近期目標(biāo)不可過(guò)高，不要急于求成，要步步為營(yíng)，螺旋上升。制定目標(biāo)，通過(guò)努力達(dá)到目標(biāo)，增強(qiáng)了自信，給自己帶來(lái)繼續(xù)前進(jìn)的巨大動(dòng)力，形成良性循環(huán)就會(huì)覺(jué)得學(xué)習(xí)很有意思，能從中得到很大樂(lè)趣，從而向更高的目標(biāo)去努力。
三、目標(biāo)驅(qū)動(dòng)啟發(fā)式教學(xué)是研究生課程教學(xué)的有效方式
目標(biāo)驅(qū)動(dòng)的教學(xué)方法，就是以目標(biāo)為基礎(chǔ)和核心，圍繞目標(biāo)的確定及其實(shí)現(xiàn)、評(píng)價(jià)而進(jìn)行的一種課堂教學(xué)模式[4]。首先，教師要結(jié)合研究生課程教學(xué)的規(guī)律、國(guó)內(nèi)外相關(guān)學(xué)科的研究進(jìn)展、研究生的培養(yǎng)層次和培養(yǎng)要求，以及社會(huì)發(fā)展需要，制定每門(mén)課程切實(shí)可行的教學(xué)目標(biāo)。有了明確的目標(biāo)，課堂教學(xué)就能有的放矢。不再是單純的教師講授，可以采用討論式、啟發(fā)式、實(shí)踐參與式等互動(dòng)教學(xué)模式，教師在課堂上只需要講一些重點(diǎn)、難點(diǎn)的知識(shí)，主要是學(xué)生課下的學(xué)習(xí)、消化吸收和運(yùn)用[5]。錢(qián)偉長(zhǎng)教授曾在上海工業(yè)大學(xué)做過(guò)一個(gè)試驗(yàn)，選擇一個(gè)班，40多名學(xué)生，教師發(fā)一個(gè)指示性的大綱給學(xué)生，告訴學(xué)生這個(gè)星期應(yīng)該看哪幾段，然后提出幾個(gè)問(wèn)題讓他們考慮。這個(gè)班學(xué)生自學(xué)了一年，開(kāi)始時(shí)亂極了，學(xué)生意見(jiàn)很多，后來(lái)掌握了自學(xué)的方法，慢慢地意見(jiàn)少了，到三年級(jí)、四年級(jí)畢業(yè)的時(shí)候，這個(gè)班學(xué)生是全校最好[2]。廣西大學(xué)也在《數(shù)據(jù)挖掘》這門(mén)課程的教學(xué)中做了目標(biāo)驅(qū)動(dòng)體驗(yàn)式授課的嘗試。教師制定好《數(shù)據(jù)挖掘》課程教學(xué)目標(biāo)，概要性介紹這門(mén)課程的主要內(nèi)容、與其他課程的關(guān)系以及該課程在生產(chǎn)實(shí)踐中的應(yīng)用，根據(jù)教學(xué)目標(biāo)布置給學(xué)生一個(gè)項(xiàng)目，引導(dǎo)學(xué)生圍繞項(xiàng)目查看資料，運(yùn)用所學(xué)知識(shí)完成項(xiàng)目。在項(xiàng)目完成過(guò)程中不僅能培養(yǎng)學(xué)生自主學(xué)習(xí)的能力、解決問(wèn)題的能力，而且能很好地將所學(xué)的理論知識(shí)應(yīng)用于實(shí)踐，還能鍛煉他們的溝通能力、組織協(xié)調(diào)能力和團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)[4]。
目標(biāo)驅(qū)動(dòng)啟發(fā)式教學(xué)，改變了傳統(tǒng)的“填鴨式”、“滿(mǎn)堂灌”的教學(xué)方法，學(xué)生有充分的自主學(xué)習(xí)、獨(dú)立思考的空間，既能激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性、發(fā)揮主觀能動(dòng)性、調(diào)動(dòng)學(xué)生的潛在能力，還能培養(yǎng)學(xué)生發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力，溝通、組織、協(xié)調(diào)等能力都能得到提高，從而提高研究生的綜合素質(zhì)。
四、目標(biāo)驅(qū)動(dòng)管理是導(dǎo)師指導(dǎo)研究生的高效模式
研究生在入學(xué)之初，導(dǎo)師根據(jù)學(xué)生的實(shí)際情況，與學(xué)生共同商議確定培養(yǎng)計(jì)劃，可以制定三年總體計(jì)劃和各個(gè)學(xué)年的階段計(jì)劃?？傮w計(jì)劃應(yīng)包括需要完成的學(xué)分，參加學(xué)術(shù)活動(dòng)、實(shí)踐活動(dòng)及發(fā)表學(xué)術(shù)論文要求，學(xué)位論文需要達(dá)到的水平等。第一學(xué)年的計(jì)劃包括修讀的課程、參加學(xué)術(shù)活動(dòng)、對(duì)實(shí)驗(yàn)室情況的了解、掌握實(shí)驗(yàn)儀器設(shè)備的性能及使用方法等，并初步選定研究方向，指導(dǎo)其完成該方向國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的檢索、閱讀和總結(jié)，并在此基礎(chǔ)上選題；第二學(xué)年的計(jì)劃主要包括確定研究方案并撰寫(xiě)開(kāi)題報(bào)告，開(kāi)展試驗(yàn)研究并分析研究結(jié)果，學(xué)術(shù)論文撰寫(xiě)以及參與國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流活動(dòng)等；第三學(xué)年的計(jì)劃包括實(shí)驗(yàn)結(jié)果的進(jìn)一步分析、整理和挖掘、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的撰寫(xiě)、職業(yè)規(guī)劃等。根據(jù)培養(yǎng)計(jì)劃，確定考核指標(biāo)。在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，研究生按照計(jì)劃進(jìn)行學(xué)習(xí)和開(kāi)展科研工作，定期完成階段性總結(jié)匯報(bào)，并進(jìn)行自評(píng)和研究小組內(nèi)的互評(píng)，導(dǎo)師結(jié)合研究生匯報(bào)、學(xué)習(xí)成績(jī)和平時(shí)的表現(xiàn)情況給予評(píng)價(jià)；綜合學(xué)生的自評(píng)、同學(xué)互評(píng)和導(dǎo)師的評(píng)定結(jié)果確定考核等級(jí)。每個(gè)季度或每學(xué)期考評(píng)一次，考核結(jié)果作為優(yōu)秀獎(jiǎng)學(xué)金、“三助”崗位助學(xué)金以及優(yōu)秀畢業(yè)生評(píng)選的依據(jù)。導(dǎo)師還可以根據(jù)考核結(jié)果選拔優(yōu)秀研究生提前攻讀博士學(xué)位，對(duì)于考核不合格的研究生，進(jìn)行批評(píng)教育，予以重點(diǎn)指導(dǎo)，多次考核不合格的，可以停發(fā)助學(xué)金，甚至勸其退學(xué)。博士生的基礎(chǔ)知識(shí)學(xué)習(xí)和科研素質(zhì)訓(xùn)練應(yīng)在碩士階段基本完成，對(duì)他們的指導(dǎo)，應(yīng)以創(chuàng)新突破為目標(biāo)，引導(dǎo)其涉足新領(lǐng)域、新技術(shù)、新方法，自主發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)，確定技術(shù)路線(xiàn)，突破關(guān)鍵技術(shù)和撰寫(xiě)高質(zhì)量論文。
導(dǎo)師采用目標(biāo)驅(qū)動(dòng)模式管理研究生，一方面，能尊重研究生的個(gè)性，充分發(fā)揮學(xué)生的主觀能動(dòng)性，給研究生成長(zhǎng)留有足夠的空間讓其自由發(fā)展，這樣，既鍛煉研究生的能力，提高綜合素質(zhì)，導(dǎo)師也能提高工作效率。另一方面，在研究生中能形成激烈競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，通過(guò)考核來(lái)確定優(yōu)秀研究生獎(jiǎng)學(xué)金的等級(jí)、“助研”崗位的資助與否，以及“助教”、“助管”崗位的分配，考核結(jié)果與研究生的切身利益掛鉤，可促使研究生不斷進(jìn)取，充分調(diào)動(dòng)其學(xué)習(xí)和科研的積極性。
目標(biāo)驅(qū)動(dòng)管理已成為現(xiàn)代企業(yè)管理的一種卓有成效方法，現(xiàn)在正逐步被應(yīng)用到研究生教育管理中。目標(biāo)管理的主旨是用“自我控制管理”代替“壓制性的管理”，因此，對(duì)研究生實(shí)施目標(biāo)管理，需要研究生要有較強(qiáng)的自我管理的能力，另外，制訂具體的、切實(shí)可行的目標(biāo)，制備完善的評(píng)定考核辦法，建立有效的獎(jiǎng)懲制度，是目標(biāo)驅(qū)動(dòng)管理的重要環(huán)節(jié)。
參考文獻(xiàn)：
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[2]葉志明.怎樣當(dāng)一名研究生[M].上海：上海大學(xué)出版社，2006：59.
[3]賈青青.談研究生的自我管理[J].教育改革與管理，2000，（1）：52-54.
關(guān)鍵詞：大數(shù)據(jù)；數(shù)字化學(xué)習(xí)環(huán)境；變革與趨勢(shì)
中圖分類(lèi)號(hào)：G434 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 論文編號(hào)：1674-2117（2015）20-0086-05
前言
近年來(lái)，隨著新技術(shù)的不斷開(kāi)發(fā)與互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的飛速發(fā)展，人們正在進(jìn)入大數(shù)據(jù)時(shí)代。聯(lián)合國(guó)在2012年的大數(shù)據(jù)白皮書(shū)B(niǎo)ig Data for Development：Challenges & Opportunities中指出，大數(shù)據(jù)時(shí)代已經(jīng)到來(lái)，大數(shù)據(jù)的出現(xiàn)將會(huì)對(duì)社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域產(chǎn)生深刻影響。[1]世界各國(guó)都高度重視大數(shù)據(jù)帶來(lái)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，因此投入了大量的人力、物力來(lái)支持大數(shù)據(jù)的相關(guān)研究。美國(guó)在2012年3月29日正式啟動(dòng)“大數(shù)據(jù)研究與開(kāi)發(fā)計(jì)劃”（Big Data Research and Development Initiative），提出“通過(guò)搜集、處理龐大而復(fù)雜的數(shù)據(jù)信息，從中獲得知識(shí)和洞見(jiàn)，提升能力，加快科學(xué)、工程領(lǐng)域的創(chuàng)新步伐，強(qiáng)化美國(guó)國(guó)家安全，轉(zhuǎn)變教育和學(xué)習(xí)模式”，正式將“大數(shù)據(jù)”提高到國(guó)家戰(zhàn)略層面。[2]
在教育領(lǐng)域，許多世界知名高校也啟動(dòng)了教育大數(shù)據(jù)的相關(guān)研究計(jì)劃。為了更好地促進(jìn)大數(shù)據(jù)為教育領(lǐng)域服務(wù)，美國(guó)教育部于2012年10月了《提升教與學(xué)：教育數(shù)據(jù)挖掘和學(xué)習(xí)分析報(bào)告》（Enhancing Teaching and Learning Through Educational Data Mining and Learning Analytics），旨在通過(guò)提升教育數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)和學(xué)習(xí)分析技術(shù)，改變教與學(xué)的方式，實(shí)現(xiàn)教與學(xué)的提升與發(fā)展。
我國(guó)學(xué)者也逐漸意識(shí)到教育大數(shù)據(jù)對(duì)教育領(lǐng)域的重要作用，2012年歲末，教育科學(xué)出版社出版《教育數(shù)據(jù)挖掘：方法與應(yīng)用》一書(shū)。它在大數(shù)據(jù)時(shí)代的背景下，指出致力于從大量數(shù)據(jù)中提取或“挖掘”知識(shí)的數(shù)據(jù)挖掘?qū)⒂兄诎l(fā)揮教育數(shù)據(jù)的價(jià)值，數(shù)據(jù)以及數(shù)據(jù)挖掘可以作為審慎決策的依據(jù)。[3]隨著移動(dòng)終端等先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備逐漸進(jìn)駐課堂，傳統(tǒng)的學(xué)習(xí)環(huán)境已經(jīng)演變成數(shù)字化學(xué)習(xí)環(huán)境，學(xué)生在借助數(shù)字化學(xué)習(xí)環(huán)境中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行學(xué)習(xí)時(shí)，大量的學(xué)習(xí)行為被記錄下來(lái)，形成了規(guī)模宏大的教育大數(shù)據(jù)。分析這些大數(shù)據(jù)，能有效促進(jìn)學(xué)生在數(shù)字化學(xué)習(xí)環(huán)境下的學(xué)習(xí)。
基本概念
1.大數(shù)據(jù)
自2009年以來(lái)，IDC、Gartner、麥肯錫、普華永道和埃森哲等咨詢(xún)公司，《紐約時(shí)報(bào)》《福布斯》《財(cái)富周刊》《斯隆管理評(píng)論》《技術(shù)評(píng)論》等商業(yè)管理刊物，以及《科學(xué)》《自然》等科學(xué)雜志，都連篇累牘地介紹了大數(shù)據(jù)。其中，麥肯錫認(rèn)為，“大數(shù)據(jù)”將成為下一個(gè)創(chuàng)新前沿。[4]
麥肯錫全球研究院將“大數(shù)據(jù)”定義為“無(wú)法在一定時(shí)間內(nèi)使用傳統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)軟件工具對(duì)其內(nèi)容進(jìn)行獲取、管理和處理的數(shù)據(jù)集合”。“大數(shù)據(jù)”可以認(rèn)為是“分析”的另一種表述，它是尋求從數(shù)據(jù)中萃取知識(shí)，并將其轉(zhuǎn)化為商業(yè)優(yōu)勢(shì)的智能化活動(dòng)。在大多數(shù)文獻(xiàn)中“大數(shù)據(jù)”被總結(jié)為以下三個(gè)特征（即三個(gè)V）[5]：①容量大（Volume）。2012年，全球數(shù)據(jù)總量約為2.7～3.5ZB。而每秒鐘通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)總量已經(jīng)超過(guò)了20年前互聯(lián)網(wǎng)的總存儲(chǔ)量。②產(chǎn)生速度快（Velocity）。IBM將這一屬性定義為數(shù)據(jù)進(jìn)出的高速性，也可以將這一特性引申理解為對(duì)大數(shù)據(jù)迅速的處理能力以及決策能力的要求。③多樣性（Variety）。大數(shù)據(jù)所包含的數(shù)據(jù)種類(lèi)不僅有常規(guī)意義上的關(guān)系數(shù)據(jù)庫(kù)或數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)數(shù)據(jù)，而且容納了如圖片、流媒體以及社會(huì)網(wǎng)絡(luò)信息等在內(nèi)的全新數(shù)據(jù)類(lèi)型。
此外，大數(shù)據(jù)的“信息價(jià)值大與冗余信息多（Value）”這一屬性也被眾多學(xué)者納入大數(shù)據(jù)的第四個(gè)特征。
2.學(xué)習(xí)分析
2012年10月，美國(guó)教育部的《提升教與學(xué)：教育數(shù)據(jù)挖掘和學(xué)習(xí)分析報(bào)告》將學(xué)習(xí)分析定義為，對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)過(guò)程中產(chǎn)生的大量數(shù)據(jù)進(jìn)行解釋?zhuān)康氖窃u(píng)估學(xué)業(yè)進(jìn)步、預(yù)測(cè)未來(lái)表現(xiàn)、發(fā)現(xiàn)潛在問(wèn)題。數(shù)據(jù)來(lái)自學(xué)生的顯，如完成作業(yè)、參加考試等；還有學(xué)生的隱，如在線(xiàn)社交、課外活動(dòng)、論壇發(fā)帖，以及其他一些不直接作為學(xué)生教育進(jìn)步評(píng)價(jià)的活動(dòng)。學(xué)習(xí)分析模型處理和顯示的數(shù)據(jù)幫助教師和學(xué)校更好地理解教與學(xué)。學(xué)習(xí)分析的目標(biāo)是使教師和學(xué)校創(chuàng)造適合每位學(xué)生需要和能力的教育機(jī)會(huì)。
學(xué)習(xí)分析技術(shù)對(duì)學(xué)生、教師、管理人員、研究人員以及技術(shù)開(kāi)發(fā)人員均具有重要價(jià)值。對(duì)學(xué)生而言，可以從學(xué)習(xí)者行為角度了解學(xué)習(xí)過(guò)程的發(fā)生機(jī)制，并用來(lái)優(yōu)化學(xué)習(xí)，開(kāi)展適應(yīng)性學(xué)習(xí)、自我導(dǎo)向?qū)W習(xí)；對(duì)教師和管理人員而言，可以用來(lái)評(píng)估課程和機(jī)構(gòu)，改善現(xiàn)有的學(xué)?？己朔绞剑⑻峁└鼮樯钊氲慕虒W(xué)分析，以便教師在數(shù)據(jù)分析基礎(chǔ)上為學(xué)生提供更有針對(duì)性的教學(xué)干預(yù)；對(duì)研究人員而言，可以作為研究學(xué)生個(gè)性化學(xué)習(xí)的工具和研究網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)過(guò)程和效用的工具；對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)人員而言，可以?xún)?yōu)化學(xué)習(xí)管理系統(tǒng)。[6]
3.數(shù)字化學(xué)習(xí)環(huán)境
數(shù)字化教學(xué)應(yīng)用環(huán)境的基礎(chǔ)是多媒體計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)化環(huán)境，最基礎(chǔ)的是數(shù)字化的信息處理。所謂數(shù)字化的學(xué)習(xí)環(huán)境，就是信息化學(xué)習(xí)環(huán)境。這種學(xué)習(xí)環(huán)境，經(jīng)過(guò)數(shù)字化信息處理具有信息顯示多媒體化、信息傳輸網(wǎng)絡(luò)化、信息處理智能化和教學(xué)環(huán)境虛擬化的特征。為了適應(yīng)學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)需求，數(shù)字化學(xué)習(xí)環(huán)境包括以下五個(gè)基本組成部分：①基礎(chǔ)設(shè)施，如多媒體計(jì)算機(jī)、多媒體教室網(wǎng)絡(luò)、校園網(wǎng)絡(luò)、城域網(wǎng)、因特網(wǎng)等；②教育資源庫(kù)為學(xué)習(xí)者提供經(jīng)數(shù)字化處理的多樣化、可全球共享的學(xué)習(xí)材料和學(xué)習(xí)對(duì)象；③平臺(tái)向?qū)W習(xí)者展現(xiàn)的學(xué)習(xí)界面，是實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上教與學(xué)活動(dòng)的軟件系統(tǒng)；④通訊是實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程協(xié)商討論的保障；⑤學(xué)習(xí)者進(jìn)行知識(shí)構(gòu)建、創(chuàng)造實(shí)踐、解決問(wèn)題的學(xué)習(xí)工具。
數(shù)字化學(xué)習(xí)環(huán)境中的大數(shù)據(jù)
數(shù)字化學(xué)習(xí)環(huán)境主要是基于網(wǎng)絡(luò)的各種學(xué)習(xí)平臺(tái)、學(xué)習(xí)工具、資源庫(kù)，學(xué)生在教師的指導(dǎo)下在學(xué)習(xí)環(huán)境中進(jìn)行個(gè)性化學(xué)習(xí)，他們?cè)趯W(xué)習(xí)過(guò)程中的各種學(xué)習(xí)行為被記錄在相應(yīng)的學(xué)習(xí)系統(tǒng)中，下面圍繞系統(tǒng)生成的數(shù)據(jù)內(nèi)容和數(shù)據(jù)類(lèi)型做具體介紹。
1.學(xué)習(xí)數(shù)據(jù)內(nèi)容分析
學(xué)習(xí)數(shù)據(jù)內(nèi)容主要是記錄在電子教材系統(tǒng)、學(xué)習(xí)資源系統(tǒng)、作業(yè)與考試系統(tǒng)和互動(dòng)交流系統(tǒng)中。其中，電子教材系統(tǒng)主要數(shù)據(jù)內(nèi)容是交互式電子內(nèi)容、知識(shí)管理和社會(huì)性閱讀，記錄了學(xué)生看過(guò)的知識(shí)點(diǎn)、對(duì)知識(shí)點(diǎn)的標(biāo)記與管理等，生成了海量的學(xué)習(xí)內(nèi)容序列節(jié)點(diǎn)數(shù)據(jù)；學(xué)習(xí)資源系統(tǒng)主要數(shù)據(jù)內(nèi)容是課外閱讀和課件點(diǎn)播，記錄了學(xué)生看過(guò)的視頻、瀏覽過(guò)的課件等，生成了海量的學(xué)習(xí)資源序列節(jié)點(diǎn)數(shù)據(jù)；作業(yè)與考試系統(tǒng)主要數(shù)據(jù)內(nèi)容是作業(yè)練習(xí)和考試測(cè)評(píng)，記錄了學(xué)生練習(xí)的試題及批閱的結(jié)果、答題時(shí)間等，生成了海量的練習(xí)測(cè)評(píng)序列節(jié)點(diǎn)數(shù)據(jù)；互動(dòng)交流系統(tǒng)主要數(shù)據(jù)內(nèi)容是互動(dòng)答疑、學(xué)習(xí)社區(qū)和家?；?dòng)，記錄了學(xué)生參與討論互動(dòng)等情況，生成了海量的互動(dòng)交流序列節(jié)點(diǎn)數(shù)據(jù)。
2.學(xué)習(xí)數(shù)據(jù)類(lèi)型分析
學(xué)生學(xué)習(xí)過(guò)程中生成的數(shù)據(jù)類(lèi)型多種多樣，主要有音頻、視頻、圖片、動(dòng)畫(huà)和文本等資源。其中，視音頻資源中的學(xué)習(xí)數(shù)據(jù)內(nèi)容主要是教學(xué)視音頻、微視頻和網(wǎng)絡(luò)視音頻，生成的數(shù)據(jù)名稱(chēng)是結(jié)構(gòu)化和半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)；圖片資源中的學(xué)習(xí)數(shù)據(jù)內(nèi)容主要是網(wǎng)頁(yè)圖片和教學(xué)圖片，生成的數(shù)據(jù)名稱(chēng)是結(jié)構(gòu)化和半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)；動(dòng)畫(huà)資源中的學(xué)習(xí)數(shù)據(jù)內(nèi)容主要是Flas和網(wǎng)頁(yè)動(dòng)畫(huà)，生成的數(shù)據(jù)名稱(chēng)是結(jié)構(gòu)化和半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)；文本資源中的學(xué)習(xí)數(shù)據(jù)內(nèi)容主要是電子教材、課外閱讀和教學(xué)課件，生成的數(shù)據(jù)名稱(chēng)是結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)。
大數(shù)據(jù)對(duì)數(shù)字化學(xué)習(xí)環(huán)境的沖擊與影響
1.更支持個(gè)性化學(xué)習(xí)
個(gè)性化學(xué)習(xí)的實(shí)現(xiàn)對(duì)技術(shù)的依賴(lài)程度較高，因此在技術(shù)發(fā)展的不同時(shí)期有著不同的含義。學(xué)者曹曉明等對(duì)個(gè)性化學(xué)習(xí)的發(fā)展脈絡(luò)進(jìn)行了梳理，認(rèn)為個(gè)性化學(xué)習(xí)從主張教學(xué)系統(tǒng)的智能型到自適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)教學(xué)系統(tǒng)的應(yīng)用，再到目前基于移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的支持個(gè)性化的學(xué)習(xí)情境和智能答疑等系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)。個(gè)性化學(xué)習(xí)內(nèi)涵的說(shuō)法雖然一直在變化，但個(gè)性化學(xué)習(xí)的實(shí)質(zhì)是充分考慮學(xué)生的個(gè)體差異，為了更好地促進(jìn)每位學(xué)生的全面發(fā)展而提出的。武法提教授及一些學(xué)者根據(jù)個(gè)性化學(xué)習(xí)的內(nèi)涵及相關(guān)文獻(xiàn)的分析，通過(guò)歸納整理認(rèn)為個(gè)性化學(xué)習(xí)包括學(xué)習(xí)內(nèi)容個(gè)性化、學(xué)習(xí)活動(dòng)個(gè)性化、學(xué)習(xí)方式個(gè)性化和學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)個(gè)性化。
目前，各種移動(dòng)學(xué)習(xí)終端的普及為支持學(xué)生個(gè)性化學(xué)習(xí)提供了硬件設(shè)施的基礎(chǔ)支持，學(xué)生在利用學(xué)習(xí)終端學(xué)習(xí)時(shí)，學(xué)習(xí)系統(tǒng)也記錄了學(xué)生學(xué)習(xí)過(guò)程的大量學(xué)習(xí)行為數(shù)據(jù)，包括學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)能力、學(xué)習(xí)結(jié)果等關(guān)鍵信息，根據(jù)對(duì)這些信息的分析可以全面了解學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)現(xiàn)狀，如依據(jù)學(xué)習(xí)者有效登錄時(shí)間和登錄比值來(lái)分析學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)意愿，用學(xué)習(xí)相關(guān)比例來(lái)分析學(xué)生是否利用線(xiàn)上討論區(qū)進(jìn)行閑聊而非學(xué)習(xí)的情況等。利用這些結(jié)構(gòu)化、半結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化的大數(shù)據(jù)進(jìn)行學(xué)習(xí)分析，可以實(shí)現(xiàn)根據(jù)學(xué)生的個(gè)體差異推送個(gè)性化的學(xué)習(xí)資源和學(xué)習(xí)路徑，以及對(duì)學(xué)習(xí)過(guò)程與學(xué)習(xí)結(jié)果的個(gè)性化監(jiān)控、指導(dǎo)與反饋等。由此可見(jiàn)，基于大數(shù)據(jù)的學(xué)習(xí)分析使真正實(shí)現(xiàn)學(xué)生的個(gè)性化發(fā)展成為可能，為進(jìn)一步支持個(gè)性化學(xué)習(xí)提供了新的途徑。
2.促進(jìn)協(xié)作學(xué)習(xí)環(huán)境建設(shè)
協(xié)作學(xué)習(xí)（Collaborative Learning）是以小組合作為組織形式，以掌握知識(shí)，培養(yǎng)學(xué)生合作互助、人際交往的技能為目標(biāo)，以活動(dòng)任務(wù)為載體，通過(guò)互動(dòng)協(xié)作的方式進(jìn)行學(xué)習(xí)的一種方式。與傳統(tǒng)的學(xué)習(xí)方式相比，它能更好地發(fā)揮學(xué)習(xí)者的主動(dòng)性和創(chuàng)造性，有利于學(xué)習(xí)者對(duì)知識(shí)的深化理解與運(yùn)用，有利于培養(yǎng)學(xué)生的協(xié)作能力、與他人交往的能力等，順應(yīng)了時(shí)展對(duì)人才的要求。
協(xié)作學(xué)習(xí)環(huán)境包括協(xié)作學(xué)習(xí)的組織環(huán)境、空間環(huán)境、硬件環(huán)境和資源環(huán)境，應(yīng)具備共享信息資源、提供交互工具、提供協(xié)作空間和個(gè)人學(xué)習(xí)空間的功能。小組協(xié)作學(xué)習(xí)的學(xué)習(xí)成果很大程度上依賴(lài)小組成員之間的協(xié)作互動(dòng)，傳統(tǒng)課堂環(huán)境下的協(xié)作學(xué)習(xí)主要是小組成員之間就某一問(wèn)題或任務(wù)進(jìn)行討論，交流看法，是低效的小組協(xié)作。而隨著多媒體、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)入到普通課堂中，以及云技術(shù)、基于大數(shù)據(jù)的學(xué)習(xí)分析技術(shù)、增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)等技術(shù)不斷被應(yīng)用在學(xué)習(xí)平臺(tái)等系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)中，使目前的課堂學(xué)習(xí)環(huán)境越來(lái)越智能化、個(gè)性化。在這樣的學(xué)習(xí)環(huán)境下，學(xué)生的學(xué)習(xí)場(chǎng)所不再局限于課堂之內(nèi)，可以利用學(xué)習(xí)平臺(tái)進(jìn)行遠(yuǎn)程協(xié)作學(xué)習(xí)，也可以利用各種社交軟件進(jìn)行實(shí)時(shí)和非實(shí)時(shí)的交流，還可以從云端獲取大量學(xué)習(xí)資源。與此同時(shí)，學(xué)生的協(xié)作學(xué)習(xí)行為和相關(guān)數(shù)據(jù)會(huì)被記錄在學(xué)習(xí)系統(tǒng)和其個(gè)人電子檔案中，如學(xué)生在某一界面的停留時(shí)間、登錄時(shí)間、學(xué)生交流對(duì)話(huà)、學(xué)習(xí)結(jié)果呈現(xiàn)等信息，利用學(xué)習(xí)分析技術(shù)來(lái)分析這些大數(shù)據(jù)，可以了解到學(xué)生的協(xié)作學(xué)習(xí)情況，同時(shí)，這些反饋信息有利于教師教學(xué)系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)，有利于管理人員設(shè)計(jì)更符合學(xué)生協(xié)作學(xué)習(xí)需要的數(shù)字化學(xué)習(xí)環(huán)境。
雖然目前的研究者都意識(shí)到這些數(shù)據(jù)對(duì)學(xué)習(xí)環(huán)境建設(shè)的重要性，但是如何將海量的大數(shù)據(jù)進(jìn)行分類(lèi)并從中抽取重要的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，仍是一大技術(shù)難題，正如著名的學(xué)習(xí)分析研究專(zhuān)家George Siemens在談到如何分析學(xué)習(xí)情境時(shí)說(shuō)的那樣：“我們還沒(méi)有恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)搜集方法，數(shù)據(jù)搜集還是過(guò)多地依賴(lài)于按鍵、記錄鍵盤(pán)和瀏覽器數(shù)據(jù)等，并沒(méi)有跟蹤廣泛的學(xué)習(xí)情境。”[7]
3.優(yōu)化數(shù)字化學(xué)習(xí)過(guò)程
信息技術(shù)在課堂中的廣泛運(yùn)用，不僅是為了促進(jìn)教師的教，更主要的是為了促進(jìn)學(xué)生自主知識(shí)意義的建構(gòu)。李克東教授認(rèn)為，“數(shù)字化學(xué)習(xí)是信息時(shí)代學(xué)習(xí)的重要方式，是信息技術(shù)與課程整合的核心，數(shù)字化學(xué)習(xí)的關(guān)鍵是要把信息技術(shù)作為學(xué)習(xí)的認(rèn)知工具”。[8]學(xué)者張國(guó)英等認(rèn)為，“數(shù)字化學(xué)習(xí)是指在教育領(lǐng)域建立互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，學(xué)習(xí)者通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行學(xué)習(xí)的一種全新的、能充分體現(xiàn)學(xué)習(xí)者主體作用的學(xué)習(xí)方式，它帶給人們的不僅是獲取教育資源的便捷，還是有別于傳統(tǒng)課堂學(xué)習(xí)的嶄新觀念”。[9]關(guān)于數(shù)字化學(xué)習(xí)含義的說(shuō)法可能不盡相同，但對(duì)數(shù)字化學(xué)習(xí)實(shí)質(zhì)的認(rèn)識(shí)基本一致，就是利用先進(jìn)的信息技術(shù)更好地促進(jìn)學(xué)生的學(xué)習(xí)和全面發(fā)展。
數(shù)字化學(xué)習(xí)過(guò)程是指學(xué)生利用先進(jìn)的現(xiàn)代信息技術(shù)學(xué)習(xí)的過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，信息技術(shù)的運(yùn)用不僅有利于學(xué)生完成知識(shí)的獲取，而且有利于培養(yǎng)學(xué)生的能力、發(fā)展學(xué)生的思維、提高學(xué)生的素質(zhì)。數(shù)字化學(xué)習(xí)過(guò)程主要包含學(xué)習(xí)者、內(nèi)容和資源三大要素，而數(shù)字化學(xué)習(xí)過(guò)程的優(yōu)化具體包括學(xué)習(xí)資源、學(xué)習(xí)交流和學(xué)習(xí)過(guò)程中信息處理的優(yōu)化。
在學(xué)生利用信息技術(shù)進(jìn)行學(xué)習(xí)的過(guò)程中，學(xué)習(xí)系統(tǒng)會(huì)記錄學(xué)生的具體學(xué)習(xí)行為，如學(xué)生學(xué)習(xí)日志、學(xué)習(xí)路徑、學(xué)習(xí)成果數(shù)據(jù)、課程數(shù)據(jù)、學(xué)習(xí)管理數(shù)據(jù)等，這些數(shù)據(jù)構(gòu)成了學(xué)生學(xué)習(xí)過(guò)程中的學(xué)習(xí)行為大數(shù)據(jù)，研究人員利用基于大數(shù)據(jù)的學(xué)習(xí)分析技術(shù)或教育數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行采集、存儲(chǔ)和分析，可以獲得學(xué)生的知識(shí)掌握水平、學(xué)習(xí)規(guī)律以及學(xué)習(xí)態(tài)度等非認(rèn)知因素，有助于了解學(xué)生詳細(xì)的學(xué)習(xí)過(guò)程。同時(shí)，教師借助這些信息可以對(duì)學(xué)生進(jìn)行個(gè)性化資源推送與輔導(dǎo)，還可以對(duì)學(xué)生的學(xué)習(xí)結(jié)果有更細(xì)致的分析與反饋，使系統(tǒng)開(kāi)發(fā)人員可以創(chuàng)設(shè)更符合學(xué)生學(xué)習(xí)特點(diǎn)的學(xué)習(xí)平臺(tái)或資源庫(kù)，讓數(shù)字化學(xué)習(xí)更符合學(xué)生的學(xué)習(xí)特點(diǎn)，從而優(yōu)化數(shù)字化學(xué)習(xí)過(guò)程。
4.對(duì)數(shù)字化學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)的影響
傳統(tǒng)的學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)是指以學(xué)習(xí)目標(biāo)為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，利用課堂觀察、問(wèn)卷、測(cè)驗(yàn)等方式獲得學(xué)生學(xué)習(xí)狀況信息，并根據(jù)量化處理結(jié)果，對(duì)學(xué)生的學(xué)習(xí)狀況作出判斷。教師利用所獲得的判斷結(jié)果，不斷調(diào)整教學(xué)過(guò)程與教學(xué)活動(dòng)，保證教學(xué)目標(biāo)的完成，為改進(jìn)教學(xué)提供依據(jù)?？梢?jiàn)，傳統(tǒng)的教學(xué)評(píng)價(jià)試圖通過(guò)教師不斷改進(jìn)學(xué)習(xí)策略來(lái)改善學(xué)生的學(xué)習(xí)結(jié)果，還停留在教師主導(dǎo)整個(gè)教學(xué)的認(rèn)識(shí)階段，而隨著信息技術(shù)和先進(jìn)的學(xué)習(xí)理論的廣泛運(yùn)用，學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)不只是提供給教師改進(jìn)教學(xué)策略，還應(yīng)提供給學(xué)生個(gè)性化、可視化的評(píng)價(jià)，以促進(jìn)學(xué)生自主知識(shí)的建構(gòu)。
學(xué)生利用各種終端、平臺(tái)進(jìn)行數(shù)字化學(xué)習(xí)，這些學(xué)習(xí)系統(tǒng)中記錄了學(xué)生在學(xué)習(xí)過(guò)程中的所有學(xué)習(xí)行為數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)在電子教材系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)、數(shù)字資源系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)、作業(yè)與考試系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)和互動(dòng)交流系統(tǒng)中都有相應(yīng)的記錄。通過(guò)對(duì)學(xué)生知識(shí)點(diǎn)的掌握情況、學(xué)生寫(xiě)作交流情況、作業(yè)完成情況以及考試信息等記錄的分析，教師可以對(duì)學(xué)生的學(xué)習(xí)進(jìn)行深層次的評(píng)價(jià)，不僅能了解學(xué)生學(xué)習(xí)的不足，還能在此過(guò)程中發(fā)現(xiàn)學(xué)生學(xué)習(xí)的潛能，為學(xué)生、教師、學(xué)習(xí)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)人員提供有效反饋。
具體對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)的內(nèi)容有課程內(nèi)容學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)、參與互動(dòng)交流分析評(píng)價(jià)、考試與學(xué)習(xí)作品評(píng)價(jià)和課外資源學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)。課程內(nèi)容的學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)主要是對(duì)學(xué)習(xí)過(guò)的知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)信息包括學(xué)習(xí)時(shí)長(zhǎng)、學(xué)習(xí)過(guò)的知識(shí)點(diǎn)、知識(shí)點(diǎn)學(xué)習(xí)次數(shù)和學(xué)習(xí)筆記等內(nèi)容；參與互動(dòng)交流分析評(píng)價(jià)主要是對(duì)學(xué)生的課堂活動(dòng)及課外互動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，具體評(píng)價(jià)信息包括在學(xué)習(xí)空間中問(wèn)題的數(shù)量、答疑的數(shù)量，互動(dòng)交流的主題數(shù)量等；考試與學(xué)習(xí)作品評(píng)價(jià)是對(duì)學(xué)生的學(xué)習(xí)作品和單元測(cè)驗(yàn)的評(píng)價(jià)，對(duì)學(xué)習(xí)作品的評(píng)價(jià)包括對(duì)個(gè)人作品和小組作品的評(píng)價(jià)；課外學(xué)習(xí)資源評(píng)價(jià)包括學(xué)生在正式和非正式學(xué)習(xí)的拓展資源中的評(píng)價(jià)，包括文本的下載量、視頻的點(diǎn)擊量等。
基于大數(shù)據(jù)的數(shù)字化學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)，使學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)走向多元評(píng)價(jià)和深層次評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)不再單純依賴(lài)課堂觀察和學(xué)習(xí)測(cè)驗(yàn)，而是根據(jù)學(xué)生學(xué)習(xí)過(guò)程中的學(xué)習(xí)行為進(jìn)行評(píng)價(jià)，這樣能觀測(cè)到學(xué)生學(xué)習(xí)過(guò)程中更多的細(xì)節(jié)，給教師、學(xué)習(xí)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)人員、學(xué)生更詳實(shí)的反饋信息，有利于更好地促進(jìn)學(xué)生對(duì)知識(shí)的掌握和能力的發(fā)展。
結(jié)語(yǔ)
大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來(lái)，極大地推動(dòng)了教育信息化的深入發(fā)展。隨著新技術(shù)的不斷發(fā)展，各種移動(dòng)終端、基于移動(dòng)終端的學(xué)習(xí)平臺(tái)、學(xué)習(xí)空間被廣泛地應(yīng)用在學(xué)生的學(xué)習(xí)活動(dòng)中，學(xué)生在借助移動(dòng)終端進(jìn)行學(xué)習(xí)時(shí)，學(xué)習(xí)過(guò)程等被記錄在各種系統(tǒng)上，這使得他們的大量學(xué)習(xí)行為數(shù)據(jù)能夠被輕易獲得?；诖髷?shù)據(jù)的學(xué)習(xí)分析技術(shù)使得關(guān)注學(xué)生個(gè)性化發(fā)展這一訴求有了實(shí)現(xiàn)的途徑，也使得為學(xué)生提供個(gè)性化資源、個(gè)性化學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)等個(gè)性化服務(wù)成為可能。
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【關(guān)鍵詞】 會(huì)計(jì)信息化；XBRL； 文獻(xiàn)回顧
一、引言
XBRL（eXtensible Business Reporting Language）是一種基于互聯(lián)網(wǎng)來(lái)生成和傳輸商業(yè)報(bào)告的語(yǔ)言標(biāo)準(zhǔn)。從1998年美國(guó)華盛頓州的注冊(cè)會(huì)計(jì)師Charles Hoffman提出XBRL的構(gòu)想至今，XBRL在全世界范圍內(nèi)得到了廣泛的應(yīng)用和發(fā)展，理論研究上也取得了豐碩的成果。我國(guó)對(duì)XBRL的理論研究最早可以追溯到2001年（王松年、沈穎玲，2001；丁玲，2001；楊松令，2001）。從2003年起，我國(guó)歷屆會(huì)計(jì)信息化年會(huì)都明確把XBRL作為主要的會(huì)議議題之一，從而帶動(dòng)了我國(guó)關(guān)于XBRL的研究。時(shí)至今日，無(wú)論是理論研究還是實(shí)務(wù)應(yīng)用，我國(guó)都取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。為貫徹國(guó)家信息化發(fā)展戰(zhàn)略，2009年4月，財(cái)政部的《關(guān)于全面推進(jìn)我國(guó)會(huì)計(jì)信息化工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確了我國(guó)XBRL在我國(guó)會(huì)計(jì)信息化發(fā)展中的重要地位和作用。2010年10月19日，在北京召開(kāi)的第21屆國(guó)際XBRL大會(huì)上，財(cái)政部和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)共同了《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則通用分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)》和《可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語(yǔ)言（XBRL）技術(shù)規(guī)范系列國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)》，這兩套標(biāo)準(zhǔn)的是繼我國(guó)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、內(nèi)部控制規(guī)范之后會(huì)計(jì)史上又一重大的里程碑，標(biāo)志著后危機(jī)時(shí)代我國(guó)以XBRL應(yīng)用為先導(dǎo)的會(huì)計(jì)信息化時(shí)代的來(lái)臨，為中國(guó)會(huì)計(jì)理論研究增添了更加絢麗的色彩，2010年12月9日，財(cái)政部了《關(guān)于實(shí)施企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則通用分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知》，確定了首批實(shí)施通用分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)和會(huì)計(jì)師事務(wù)所名單及相關(guān)要求。多年來(lái)的實(shí)務(wù)應(yīng)用促進(jìn)了這一研究領(lǐng)域的發(fā)展，為此，筆者擬對(duì)我國(guó)XBRL的研究現(xiàn)狀進(jìn)行梳理和總結(jié)，以期對(duì)未來(lái)我國(guó)XBRL研究有所幫助。
二、文獻(xiàn)分類(lèi)及統(tǒng)計(jì)結(jié)果
迄今為止，有數(shù)位學(xué)者對(duì)我國(guó)XBRL研究加以回顧。李富玲、盧振波（2006）選取國(guó)內(nèi)外公開(kāi)發(fā)表的XBRL論文中具有代表性的研究成果， 對(duì)2000-2006年XBRL在國(guó)內(nèi)外的研究進(jìn)展進(jìn)行了總結(jié)性回顧， 評(píng)價(jià)了XBRL研究中取得的成績(jī)和存在的問(wèn)題， 并對(duì)我國(guó)未來(lái)XBRL研究提出建議。盧馨、雷蕾（2010）選擇了2001-2008年國(guó)內(nèi)外具有代表性的核心期刊和中國(guó)優(yōu)秀博士論文庫(kù)，圍繞XBRL理論基礎(chǔ)及其價(jià)值優(yōu)勢(shì)、XBRL分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)制定以及XBRL財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì)鑒證等方面進(jìn)行了分類(lèi)綜述。王泳（2010）則從文獻(xiàn)分析的角度，借助維普資訊網(wǎng)的期刊搜索平臺(tái)，對(duì)國(guó)內(nèi)2001-2007年關(guān)于XBRL的研究文獻(xiàn)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，揭示了國(guó)內(nèi)研究XBRL的三次快速發(fā)展和一次低潮的歷程和原因，指出國(guó)內(nèi)對(duì)XBRL 的研究正從初始的無(wú)序轉(zhuǎn)向逐步有序，研究力度逐步加深，研究人員逐步專(zhuān)業(yè)化，且研究力量在向兩個(gè)極端分化?，F(xiàn)有的研究回顧存在的主要問(wèn)題包括文獻(xiàn)選取標(biāo)準(zhǔn)“有代表性”比較模糊、研究的范圍沒(méi)有涵蓋近兩年的文獻(xiàn)等，從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看，近兩年關(guān)于XBRL的研究無(wú)論從數(shù)量還是質(zhì)量，較之以前都有很大提高。
筆者基于中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)（CNKI），對(duì)2001-2010年有關(guān)XBRL研究的文獻(xiàn)進(jìn)行回顧分析，主要對(duì)我國(guó)十年來(lái)關(guān)于XBRL的研究結(jié)論進(jìn)行梳理，所選取的時(shí)間范圍設(shè)定為“1980-2010”，期刊設(shè)定為“核心期刊”，以“XBRL”、“可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語(yǔ)言”、“可擴(kuò)展企業(yè)報(bào)告語(yǔ)言”對(duì)“題名”進(jìn)行“模糊”搜索，然后對(duì)搜索的結(jié)果進(jìn)行歸類(lèi)合并，最終根據(jù)148篇文獻(xiàn)的內(nèi)容加以分類(lèi)統(tǒng)計(jì)。
筆者把對(duì)XBRL的研究分為XBRL的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)與會(huì)計(jì)應(yīng)用研究、XRBL在公司治理與審計(jì)中的應(yīng)用研究、XBRL在財(cái)務(wù)分析與流程再造中的應(yīng)用研究和推廣策略及其他方面的研究四個(gè)方面，對(duì)每一個(gè)再按不同的主題進(jìn)行細(xì)分，進(jìn)一步分為分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)、財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)用、會(huì)計(jì)信息化應(yīng)用、公司治理應(yīng)用、審計(jì)應(yīng)用、財(cái)務(wù)分析應(yīng)用、流程再造應(yīng)用、推廣策略、研究綜述和其他十個(gè)主題。接著采用歸納法對(duì)取得的文獻(xiàn)樣本進(jìn)行分類(lèi)統(tǒng)計(jì)。首先對(duì)所得文獻(xiàn)進(jìn)行閱讀，共同討論文獻(xiàn)的主題，然后以這十個(gè)主題為標(biāo)準(zhǔn)，每人分別對(duì)所有文獻(xiàn)進(jìn)行分類(lèi)，判斷屬于哪一個(gè)主題，兩位作者如判斷一致，則確定其所屬主題，如不一致，則由兩位作者討論決定所屬主題，最終得到的統(tǒng)計(jì)結(jié)果如圖1所示。下面分別對(duì)四個(gè)方面的研究結(jié)論進(jìn)行概括與梳理。
三、XBRL的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)與會(huì)計(jì)應(yīng)用研究
（一）XBRL分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)
十年來(lái)，我國(guó)對(duì)XBRL分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的探討主要集中在對(duì)不同分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的比較和借鑒以及構(gòu)建我國(guó)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的探討之上。
關(guān)于不同分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的比較和借鑒，沈穎玲（2004）探討如何利用XBRL構(gòu)建國(guó)際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則（ IFRSs） 的分類(lèi)體系。朱建國(guó)（2007）比較了XBRL與《信息技術(shù)會(huì)計(jì)核算軟件數(shù)據(jù)接口》GB/T19581―2004，并得出結(jié)論，XBRL與GB/T19581 并非替代關(guān)系， 兩者應(yīng)用目的與應(yīng)用環(huán)境不一樣， 兩者可以并行不悖，但XBRL應(yīng)用前景可能更加廣闊。趙英吉（2010） 介紹了美國(guó)US GAAP 分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)（XBRL US GAAP Taxonomy）的特點(diǎn)及其制定模式的優(yōu)勢(shì)，在此基礎(chǔ)上得出了對(duì)我國(guó)XBRL分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)制定模式的選擇所帶來(lái)的啟示，并探析了我國(guó)XBRL財(cái)務(wù)報(bào)告分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)制定路線(xiàn)。劉方中（2010）在分析XBRL 分類(lèi)賬、分類(lèi)賬分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)、XBRL 數(shù)據(jù)元素設(shè)置以及我國(guó)的具體國(guó)情的基礎(chǔ)上論述我國(guó)XBRL 分類(lèi)賬分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)中數(shù)據(jù)元素的設(shè)置。金侃（2010）借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，從XBRL 分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建的技術(shù)層面對(duì)網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)報(bào)告披露的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析，并提出了風(fēng)險(xiǎn)控制的具體方法。
關(guān)于構(gòu)建我國(guó)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的探討，高錦萍、張?zhí)煳鳎?006）僅針對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表附注項(xiàng)目， 將12個(gè)行業(yè)117個(gè)上市公司2005年年報(bào)中披露的項(xiàng)目與上交所制定的《中國(guó)上市公司信息披露分類(lèi)》標(biāo)準(zhǔn)中定義的相應(yīng)標(biāo)記匹配， 發(fā)現(xiàn)二者間存在著較大的差異， 并且行業(yè)間的差異不顯著，并認(rèn)為XBRL網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)報(bào)告目前還不適宜全面應(yīng)用， 當(dāng)務(wù)之急是進(jìn)一步修改完善分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)。潘琰、林琳（2006）從XBRL 分類(lèi)賬的設(shè)計(jì)目的、運(yùn)行機(jī)制、發(fā)展進(jìn)程及其與XBRL 財(cái)務(wù)報(bào)告的關(guān)系等幾個(gè)方面進(jìn)行剖析， 同時(shí)探討XBRL分類(lèi)賬對(duì)持續(xù)審計(jì)和會(huì)計(jì)國(guó)際化帶來(lái)的影響。沈穎玲（2009）對(duì)構(gòu)建我國(guó)XBRL分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的國(guó)際趨同目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、應(yīng)循程序、制定模式等進(jìn)行了探討。楊周南等（2010）以第三方非營(yíng)利組織理論、本體論、軟件體系架構(gòu)理論和軟件成熟度模型理論作為理論基礎(chǔ)， 結(jié)合XBRL分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的內(nèi)容， 嘗試著建立了XBRL分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的方法學(xué)體系， 并對(duì)方法學(xué)體系的構(gòu)成要素和要素之間的關(guān)系進(jìn)行了詳細(xì)闡述。
在XBRL分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，我國(guó)有部分學(xué)者對(duì)XBRL理論體系進(jìn)行了探討。張?zhí)煳鳎?006）將會(huì)計(jì)理論、數(shù)據(jù)庫(kù)理論相結(jié)合， 嘗試建立了以財(cái)務(wù)信息元素為結(jié)構(gòu)的理論體系， 并對(duì)該理論體系的邏輯關(guān)系和層次結(jié)構(gòu)進(jìn)行了論證。同時(shí)，認(rèn)為它不僅僅可以作為財(cái)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)信息標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)的理論基礎(chǔ)， 也適用于作為簿記系統(tǒng)、交易和事項(xiàng)系統(tǒng)信息標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)的理論基礎(chǔ)。蘇秀花（2006）從XBRL 的技術(shù)框架和概念框架兩個(gè)方面著手，較為系統(tǒng)、全面地探討XBRL的基本框架。姚靠華、洪昀（2009）則認(rèn)為XBRL發(fā)展的潛力并非來(lái)自于其技術(shù)規(guī)范的成熟和標(biāo)準(zhǔn)的整齊劃一，更重要的是它對(duì)于現(xiàn)實(shí)生活中商業(yè)行為的深刻理解和語(yǔ)義層面的把握，使得不同語(yǔ)法形式下信息共享成為可能，進(jìn)而追溯更深層次的原因，揭示XBRL深刻的本體論及其理論基礎(chǔ)。
（二）XBRL在財(cái)務(wù)報(bào)告中的應(yīng)用
XBRL在財(cái)務(wù)報(bào)告中的應(yīng)用可以分為XBRL對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告的影響、XBRL應(yīng)用環(huán)境下財(cái)務(wù)報(bào)告模式的變化、XBRL對(duì)會(huì)計(jì)信息質(zhì)量的影響和XBRL應(yīng)用環(huán)境下的安全與風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題及有關(guān)的實(shí)證研究等諸多方面。
關(guān)于XBRL對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告的影響，沈穎玲（2002）首先分析網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)報(bào)告現(xiàn)有技術(shù)HTML 的局限性， 提出開(kāi)發(fā)全球統(tǒng)一的可擴(kuò)展企業(yè)報(bào)告語(yǔ)言（XBRL） 是解決這一技術(shù)問(wèn)題的最好途徑， 進(jìn)一步探討了XBRL 的優(yōu)點(diǎn)及其運(yùn)作。隨后眾多學(xué)者從不同角度分析了XBRL對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告的主要影響。
關(guān)于XBRL應(yīng)用環(huán)境下財(cái)務(wù)報(bào)告模式的變化，張迎彬（2006）介紹了一種生成XBRL財(cái)務(wù)報(bào)告的方法，即結(jié)合利用可擴(kuò)展語(yǔ)言樣式轉(zhuǎn)化技術(shù)（ Extensible Style sheet Language Transformations ， 簡(jiǎn)稱(chēng)XSLT） 和級(jí)聯(lián)樣式單技術(shù)（ cascading style sheet ， 簡(jiǎn)稱(chēng)CSS） 生成XBRL財(cái)務(wù)報(bào)告。潘琰、林琳（2007）綜合應(yīng)用 XBRL和Web服務(wù)等前沿技術(shù)提出柔性化的公司按需報(bào)告模式。呂志明（2009）從系統(tǒng)角度出發(fā)， 對(duì)XBRL 網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)報(bào)告的構(gòu)成要素進(jìn)行了系統(tǒng)歸類(lèi)， 并就其對(duì)策進(jìn)行了初步探討。林華（2007）從未來(lái)財(cái)務(wù)報(bào)告模式：XBRL 數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)報(bào)告的角度分析了XBRL的應(yīng)用。黎小長(zhǎng)（2010）等探討了基于XBRL 技術(shù)下多層次會(huì)計(jì)信息披露模式的實(shí)現(xiàn)方式。韓書(shū)成、趙占光（2010）構(gòu)建了XBRL＋SaaS（Software as a Service，軟件即服務(wù)）的財(cái)務(wù)報(bào)告模式，該模式有利于企業(yè)提高工作效率，提升管理質(zhì)量，降低運(yùn)營(yíng)成本，增強(qiáng)其核心競(jìng)爭(zhēng)能力。
關(guān)于XBRL對(duì)會(huì)計(jì)信息質(zhì)量的影響，牛艷芳（2007）分析了EDGAR對(duì)基于XBRL的財(cái)務(wù)信息的驗(yàn)證問(wèn)題。王瑞華（2007）分析了XBRL對(duì)會(huì)計(jì)信息質(zhì)量的影響。李宗祥、王志亮（2008）試圖從理論上建立一種基于REA、XBRL 技術(shù)并具有完善的數(shù)據(jù)接口體系的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)， 以期改善會(huì)計(jì)信息質(zhì)量，進(jìn)一步緩解目前乃至未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)仍將存在的會(huì)計(jì)信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題。邱三平（2010）在對(duì)信息質(zhì)量的維度、XBRL 對(duì)信息質(zhì)量改善的能力和局限分析的基礎(chǔ)上，指出會(huì)計(jì)信息質(zhì)量的改善不僅需要非技術(shù)的手段，還需要技術(shù)性的解決方案。韓光強(qiáng)（2010），闡述了在新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則下采用XBRL 對(duì)提高企業(yè)會(huì)計(jì)信息質(zhì)量的作用，最終發(fā)現(xiàn)使用XBRL 可以有效提高企業(yè)會(huì)計(jì)信息的質(zhì)量。
關(guān)于XBRL應(yīng)用環(huán)境下的安全與風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，凌蘭蘭、朱衛(wèi)東（2006）分析了網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)和XBRL 自身風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)因素對(duì)網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)報(bào)告呈報(bào)的影響， 提出了完善公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)環(huán)境建設(shè)， 采取現(xiàn)代信息技術(shù)防范網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)XBRL 財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行信息完整性驗(yàn)證相結(jié)合的方法來(lái)提高XBRL 財(cái)務(wù)報(bào)告在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下應(yīng)用的有效性， 并對(duì)XBRL 財(cái)務(wù)報(bào)告網(wǎng)絡(luò)呈報(bào)流程進(jìn)行了改進(jìn)。夏云飛（2010）從技術(shù)特點(diǎn)、運(yùn)作原理、安全需求等方面分析了XBRL與EDI（ Electronic Data Interchange）的相似之處，指出了EDI 安全策略在XBRL實(shí)施中的借鑒意義，并重點(diǎn)推介了互聯(lián)網(wǎng)協(xié)議、加密技術(shù)、數(shù)字簽名、VPN 等網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)。牛楓（2010）基于XBRL的應(yīng)用，分析了網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)分析及對(duì)策。
關(guān)于實(shí)證研究，蔣楠、莊明來(lái)（2007）通過(guò)我國(guó)上市公司2003―2006 年度采用XBRL 的上海證券交易所49 家上市公司的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)， 發(fā)現(xiàn)XBRL在我國(guó)的市場(chǎng)反應(yīng)并不顯著。筆者對(duì)存在的原因進(jìn)行了分析并提出了相應(yīng)的建議。趙現(xiàn)明、張?zhí)煳鳎?010）基于事件分析法和回歸分析法，研究了XBRL格式年報(bào)披露的信息含量。研究發(fā)現(xiàn)，XBRL年報(bào)的信息含量已經(jīng)有所表現(xiàn)，但是并不顯著，對(duì)滬深股市的反應(yīng)也存在差異。
（三）XBRL對(duì)會(huì)計(jì)信息化的影響
許多學(xué)者研究了關(guān)于XBRL對(duì)會(huì)計(jì)信息化的影響。潘琰（2003）分析了XBRL對(duì)會(huì)計(jì)理論和實(shí)務(wù)的相關(guān)影響。張濤、朱學(xué)義（2005）從把握和認(rèn)識(shí)實(shí)施XBRL財(cái)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)所蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)著手，分析了企業(yè)實(shí)施新報(bào)告系統(tǒng)在技術(shù)、資源、實(shí)施流程以及各領(lǐng)域中的風(fēng)險(xiǎn)因素，然后探討了實(shí)施XBRL財(cái)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)的一般流程，以及對(duì)企業(yè)實(shí)施XBRL財(cái)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性評(píng)價(jià)的方法。楊定泉（2005）分析了XBRL技術(shù)對(duì)會(huì)計(jì)電算化的影響。何日勝（2007）研究了XBRL對(duì)企業(yè)會(huì)計(jì)信息集成的影響。劉文博（2009）探討了XBRL在企業(yè)會(huì)計(jì)信息化發(fā)展中的應(yīng)用。趙現(xiàn)明、張?zhí)煳鳎?010）分析了商業(yè)過(guò)程對(duì)企業(yè)信息系統(tǒng)彈性策略的影響，運(yùn)用XBRL標(biāo)準(zhǔn)的可擴(kuò)展性為公司建立彈性信息系統(tǒng)提供有效的解決方案。王艦等（2010）設(shè)計(jì)了兩種財(cái)務(wù)智能實(shí)現(xiàn)策略，通過(guò)財(cái)務(wù)智能拓展XBRL 應(yīng)用，塑造“智慧”會(huì)計(jì)人。
四、XRBL在公司治理與審計(jì)中的應(yīng)用研究
（一）XBRL在公司治理中的應(yīng)用
蒙維琪（2005）分析了XBRL對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告信息相關(guān)者的影響。陳宏明、喬悄（2006）探討了XBRL在金融監(jiān)管中的應(yīng)用。秦天保、方芳（2006）探討了銀行業(yè)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管采用XBRL的諸多益處， 并提出了通過(guò)建立聯(lián)合工作組， 按照規(guī)范化流程開(kāi)發(fā)XBRL分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)等應(yīng)用的若干建議， 還建立了一個(gè)基于XBRL的銀行業(yè)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息系統(tǒng)的高層體系結(jié)構(gòu)。伍秉華（2007）探討了如何用XBRL構(gòu)建國(guó)有企業(yè)監(jiān)管信息系統(tǒng)。任家華（2009）分析了XBRL 環(huán)境下我國(guó)上市公司會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)內(nèi)部控制面臨的特殊風(fēng)險(xiǎn)，并針對(duì)這些內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)提出相應(yīng)的建議和措施。陳麗嬌（2009）介紹了XBRL的工作原理以及經(jīng)濟(jì)效益， 重點(diǎn)從利益相關(guān)者的角度出發(fā)， 分析XBRL的推廣帶來(lái)的挑戰(zhàn)和機(jī)遇， 并探討它對(duì)會(huì)計(jì)人員提出的新要求。靳思昌（2010）分析了XBRL對(duì)公司治理生態(tài)的影響。陳宏明、李芬桂（2010）從理論上分析了XBRL 的應(yīng)用提高了信息披露的質(zhì)量和降低了信息不對(duì)稱(chēng)的程度，并運(yùn)用實(shí)證研究的方法論證XBRL 的應(yīng)用確實(shí)降低了我國(guó)資本市場(chǎng)中信息不對(duì)稱(chēng)的程度，并有效地促進(jìn)了我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展，為我國(guó)資本市場(chǎng)的快速穩(wěn)健的發(fā)展及合理配置資源提供了保障。
（二）XBRL在審計(jì)中的應(yīng)用
牛艷芳（2004）等探討了XBRL 和一些相關(guān)的新技術(shù)對(duì)審計(jì)的影響及在審計(jì)工作中的應(yīng)用。吳祖光（2005）探討了XBRL財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)需關(guān)注的問(wèn)題。牛艷芳、曲吉林（2006）闡述了隨著XBRL應(yīng)用越來(lái)越廣， 為確保XBRL的真實(shí)可靠性， XBRL也需要第三方對(duì)其財(cái)務(wù)信息提供保證服務(wù)，并以美國(guó)EDGAR中的XBRL審計(jì)及XARL （eXtensible Assurance Reporting Language）說(shuō)明財(cái)務(wù)信息保證服務(wù)的應(yīng)用前景。李世新、鄔曉嵐（2006）提出了一種基于XBRL和Web服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)化審計(jì)取證模式， 并對(duì)其優(yōu)勢(shì)進(jìn)行了闡述。張?zhí)煳鳎?高錦萍（2007）探討了XBRL 對(duì)審計(jì)功能、審計(jì)程序和審計(jì)技術(shù)的具體影響，認(rèn)為將最終實(shí)現(xiàn)對(duì)實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)的連續(xù)審計(jì)。吳勝等（2007）首先分析利用聯(lián)網(wǎng)審計(jì)方式進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)（ 內(nèi)部聯(lián)網(wǎng)審計(jì)） 時(shí)要解決的數(shù)據(jù)處理問(wèn)題， 然后在此基礎(chǔ)上， 提出用Ajax 和XBRL來(lái)解決該問(wèn)題的方案。年仁德（2008）分析了XBRL的技術(shù)性能與財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化， 剖析了XBRL對(duì)連續(xù)審計(jì)的影響， 探討了XBRL環(huán)境下連續(xù)審計(jì)應(yīng)進(jìn)一步解決的問(wèn)題。瞿曉龍等（2010）在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下基于XBRL 實(shí)施審計(jì)，需要分別對(duì)審計(jì)準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和終結(jié)階段有所側(cè)重地作出調(diào)整，以達(dá)到事半功倍的效果。
五、XBRL在財(cái)務(wù)分析與流程再造中的應(yīng)用研究
（一）XBRL在財(cái)務(wù)分析中的應(yīng)用
許淵（2005）探討了在應(yīng)用XBRL的環(huán)境下，信息使用者如何發(fā)掘有用的信息。劉國(guó)英（2008）從數(shù)據(jù)挖掘系統(tǒng)原型架構(gòu)出發(fā)， 結(jié)合財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的特點(diǎn)分析財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)挖掘的一般過(guò)程和XBRL技術(shù)，設(shè)計(jì)出一種基于XBRL的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)挖掘系統(tǒng)模型， 為進(jìn)一步深入研究財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)挖掘提供了一種較好的方法。汪詩(shī)懷（2010）對(duì)XBRL的技術(shù)框架及特點(diǎn)、數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)及其在財(cái)務(wù)系統(tǒng)中應(yīng)用進(jìn)行了探討，并給出了基于XBRL的財(cái)務(wù)信息數(shù)據(jù)挖掘模型。瞿曉龍（2007）將XBRL 引入財(cái)務(wù)診斷， 以其為基礎(chǔ)構(gòu)建新的財(cái)務(wù)診斷體系，極大地改善財(cái)務(wù)診斷的效率和效果。陽(yáng)震青（2009）嘗試為XBRL網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)報(bào)表分析系統(tǒng)建模。姚天、汪慧甜（2010）結(jié)合目前中國(guó)會(huì)計(jì)信用體系的現(xiàn)狀以及XBRL成熟的技術(shù)規(guī)范和整齊劃一的標(biāo)準(zhǔn)特點(diǎn)， 從必要性和可能性?xún)煞矫嬲撟C了可以應(yīng)用XBRL建立標(biāo)準(zhǔn)會(huì)計(jì)信用評(píng)價(jià)體系，并就如何建立該體系提出了自己的看法。
（二）XBRL在流程再造中的應(yīng)用
朱釗（2005）從企業(yè)信息價(jià)值鏈的角度討論了可擴(kuò)展企業(yè)報(bào)告語(yǔ)言（XBRL）的應(yīng)用對(duì)其帶來(lái)的價(jià)值提升。于瑞華、戴蓬軍（2005）利用XBRL重建企業(yè)商業(yè)報(bào)告信息傳遞的流程，這種基于XML技術(shù)的信息傳遞方式有如下優(yōu)點(diǎn)：可輕松整合不同來(lái)源的數(shù)據(jù)生成一個(gè)原始的XML文件，因?yàn)閄ML文件的內(nèi)容與顯示分離，所以，商業(yè)報(bào)告信息鏈上的每個(gè)用戶(hù)都可通過(guò)選擇不同的模式而獲得不同內(nèi)容的信息視圖。毛華揚(yáng)、王瑞華（2008）在分析和比較各種存儲(chǔ)方法優(yōu)缺點(diǎn)的基礎(chǔ)上， 提出可以從三個(gè)角度來(lái)選擇XBRL會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)方式： 一是依據(jù)XBRL技術(shù)特點(diǎn)， 二是依據(jù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)特性， 三是依據(jù)外部環(huán)境。朱建國(guó)、陳志勇（2010）對(duì)XBRL 方案的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)傳送校驗(yàn)?zāi)Ｊ竭M(jìn)行了比較和分析，按校驗(yàn)方式可以分為單次校驗(yàn)流程模式和兩次校驗(yàn)流程模式，并在對(duì)這兩種流程模式進(jìn)行描述的基礎(chǔ)上，提出了自己的觀點(diǎn)。楊文黎、賈明琪（2010）探討了XBRL財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換與存儲(chǔ)流程。劉杰、薛祖云（2010）在回顧XBRL 與會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)流程再造相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，分析了XBRL 與會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)流程再造的互動(dòng)關(guān)系及其應(yīng)用困境，最終提出了在會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)流程中應(yīng)用XBRL 的基本思路。明兆春等（2010）探討了信息技術(shù)對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)流程的效應(yīng)分析，認(rèn)為XBRL的運(yùn)用能夠?qū)崿F(xiàn)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化，從而建立一個(gè)企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息的大平臺(tái)，它對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行特定的標(biāo)識(shí)和分類(lèi)，并提供對(duì)財(cái)務(wù)信息更加強(qiáng)大的解釋和分析平臺(tái)。
六、推廣策略及其他方面的研究
（一）推廣策略
我們把有關(guān)XBRL在我國(guó)應(yīng)用中的需求和應(yīng)用前景分析、存在的問(wèn)題和推廣策略等問(wèn)題的文獻(xiàn)概括為“推廣策略”主題。眾多的學(xué)者分別針對(duì)我國(guó)是否需要推廣XBRL、有哪些亟待解決的問(wèn)題、如何推廣等問(wèn)題展開(kāi)了廣泛的探討。
劉永澤等（2007）分析了XBRL在我國(guó)的應(yīng)用和發(fā)展前景，指出了XBRL在我國(guó)應(yīng)用中存在的問(wèn)題和解決之道。王楊、王文蓮（2007），成熙寧、黃昌勇（2010）等著重分析了XBRL在我國(guó)的應(yīng)用現(xiàn)狀與問(wèn)題。趙現(xiàn)明、 張?zhí)煳鳎?009）通過(guò)研究?jī)蓚€(gè)同質(zhì)企業(yè)在引入XBRL技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中所采用的策略， 分析了XBRL在市場(chǎng)中的擴(kuò)散效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)由于企業(yè)在不同時(shí)間點(diǎn)引入XBRL的成本和收益是有差異的， 所以企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)的引入過(guò)程中是非同步的。通過(guò)降低引入成本和增加X(jué)BRL數(shù)據(jù)的效率兩個(gè)方面， 政府可以加速XBRL標(biāo)準(zhǔn)的擴(kuò)散。朱建國(guó)、李文卿（2010）通過(guò)對(duì)上海證券交易所和深圳證券交易所XBRL 應(yīng)用方案的比較，發(fā)現(xiàn)它們之間存在著比較大的差異，主要體現(xiàn)在XBRL 分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)、實(shí)例文檔生成方式和相關(guān)服務(wù)三個(gè)方面，并就比較的結(jié)論提出了進(jìn)一步完善我國(guó)證券業(yè)XBRL應(yīng)用的一些建議。
隨著2010年我國(guó)兩套標(biāo)準(zhǔn)的，XBRL的推廣將逐步從理論探討走向?qū)嵤?，但關(guān)于XBRL推廣策略的研究相對(duì)欠缺。筆者認(rèn)為，從利益相關(guān)者的角度，借鑒技術(shù)接受模型的研究成果，分別從政府、企業(yè)、員工等層面研究影響XBRL推廣的因素及影響機(jī)制就變得十分迫切。
（二）其他
王治安、羅莉（2006）分析XBRL 與會(huì)計(jì)趨同的關(guān)系，認(rèn)為XBRL是會(huì)計(jì)趨同的催化劑；王敬軒、郭收庫(kù)（2007）借鑒XBRL 在上市公司信息披露中的應(yīng)用模式， 結(jié)合高校財(cái)務(wù)信息披露的特點(diǎn)， 提出了基于XBRL的高校財(cái)務(wù)信息披露模式， 并就XBRL在高校財(cái)務(wù)信息披露中的應(yīng)用進(jìn)行了詳細(xì)分析；畢瑞祥、孫君鵬（2010）分析了XBRL在財(cái)政信息化中的應(yīng)用；張均平（2010）探討了地方政府與非營(yíng)利組織財(cái)務(wù)公開(kāi)中的XBRL應(yīng)用；李國(guó)正、王曉潤(rùn)（2010），李國(guó)正、陳江濤（2010）研究國(guó)家統(tǒng)計(jì)局正在試點(diǎn)推行的“企業(yè)一套表”與財(cái)政部主導(dǎo)推廣的可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語(yǔ)言之間的異同點(diǎn)，通過(guò)對(duì)比研究發(fā)現(xiàn)兩者在規(guī)范數(shù)據(jù)格式、優(yōu)化數(shù)據(jù)加工流程、實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享、推動(dòng)信息化建設(shè)上具有很多相似之處，同時(shí)又具有各自的特點(diǎn)。最后，提出了兩者相互融合、共同促進(jìn)的工作思路和建議。高錦萍、付景林（2010）研究了基于XBRL的納稅呈報(bào)問(wèn)題。
七、結(jié)論與展望
本文基于中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)（CNKI），對(duì)2001-2010年發(fā)表在核心期刊上的有關(guān)XBRL研究的文獻(xiàn)進(jìn)行回顧分析。總體上說(shuō)，十年來(lái)XBRL研究的涉及面非常廣，包括XBRL在財(cái)務(wù)報(bào)告中的應(yīng)用、XBRL的基礎(chǔ)理論、XBRL的推廣策略分析、XBRL在審計(jì)中的應(yīng)用等諸多方面。但也存在對(duì)XBRL基礎(chǔ)理論研究不足之缺陷。伴隨著XBRL在我國(guó)的逐步應(yīng)用，關(guān)于XBRL的基礎(chǔ)理論研究必須進(jìn)一步加強(qiáng)。比如雖然十年來(lái)眾多學(xué)者已經(jīng)圍繞XBRL分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)展開(kāi)了大量的研究，但2010年我國(guó)兩套標(biāo)準(zhǔn)的，必將為XBRL研究提供新的契機(jī)。有關(guān)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際比較、推動(dòng)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)逐步實(shí)施的措施研究以及企業(yè)和員工層面影響XBRL接受的決定因素研究等必將隨之興起，因此，有關(guān)XBRL的理論研究亟待加強(qiáng)。2009年4月財(cái)政部的《關(guān)于全面推進(jìn)我國(guó)會(huì)計(jì)信息化工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確指出未來(lái)3-5年我國(guó)會(huì)計(jì)信息化的基本目標(biāo)和工作內(nèi)容，已有的研究表明XBRL正在改變著財(cái)務(wù)報(bào)告的諸多方面，而財(cái)務(wù)報(bào)告又是會(huì)計(jì)信息化中很重要的一個(gè)方面。因此，如何應(yīng)用XBRL促進(jìn)財(cái)務(wù)報(bào)告諸方面的進(jìn)一步完善，多角度地探討如何應(yīng)用XBRL是研究方向。同時(shí)，XBRL對(duì)公司治理與審計(jì)、對(duì)企業(yè)的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)流程的影響日益彰顯，也為進(jìn)一步研究提供了廣闊空間。
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【關(guān)鍵詞】 會(huì)計(jì)信息系統(tǒng);事項(xiàng)法;REA會(huì)計(jì)模型;事件驅(qū)動(dòng);會(huì)計(jì)決策支持系統(tǒng)
一、引言
隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和企業(yè)自身的發(fā)展壯大,很多企業(yè)會(huì)面臨企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大、從事業(yè)務(wù)多樣化、組織架構(gòu)日趨復(fù)雜、利益主體多元化等一系列新情況。這些都對(duì)企業(yè)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)(Accounting Information System,AIS)提出了更高的要求。而與此同時(shí),一日千里的信息技術(shù)和不斷更新的企業(yè)管理理念也促使企業(yè)必須對(duì)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)進(jìn)行變革,以適應(yīng)當(dāng)前激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。作為企業(yè)管理軟件的核心子系統(tǒng),會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)應(yīng)向財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)一體化信息系統(tǒng)的方向發(fā)展,即能在各業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí),自動(dòng)、實(shí)時(shí)地采集業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)入會(huì)計(jì)信息系統(tǒng),實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)與業(yè)務(wù)的信息集成,并通過(guò)財(cái)務(wù)實(shí)時(shí)透視、控制業(yè)務(wù)。目前ERP(Enterprise Resourse Planning,企業(yè)資源計(jì)劃)系統(tǒng)中的會(huì)計(jì)信息子系統(tǒng)雖能實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)一體化,但其基于傳統(tǒng)的復(fù)式記賬體系,輸出信息類(lèi)型十分有限,不能適應(yīng)當(dāng)今企業(yè)利益主體日趨多元化、決策類(lèi)型日漸豐富的現(xiàn)實(shí)。基于事項(xiàng)法的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)卻能很好地解決這一問(wèn)題。本文擬對(duì)基于事項(xiàng)法的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)的構(gòu)建過(guò)程和特點(diǎn)進(jìn)行探討。
二、關(guān)于會(huì)計(jì)的事項(xiàng)理論
會(huì)計(jì)的事項(xiàng)法就是會(huì)計(jì)的事項(xiàng)(報(bào)告)理論。會(huì)計(jì)的事項(xiàng)理論產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代。美國(guó)會(huì)計(jì)學(xué)家George H. Sorter在承襲前人學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上,在其于1969年撰寫(xiě)的文章“An ‘Events’ Approach to Basic Accounting Theory”中比較全面地闡述了會(huì)計(jì)的事項(xiàng)理論(Events Theory) 。Sorter把傳統(tǒng)的會(huì)計(jì)理論稱(chēng)為價(jià)值理論(Value Theory),價(jià)值理論中,用戶(hù)的信息需求被認(rèn)為是已知且可充分確定的,會(huì)計(jì)人員可以提供適合于用戶(hù)決策模型的惟一的最優(yōu)輸入。Sorter認(rèn)為,用戶(hù)對(duì)會(huì)計(jì)信息的需求可能不同,因而使用的決策模型也可能不同,由于事先知道每一個(gè)用戶(hù)的信息需求和決策模型是不可能的,故為所有的決策模型提供最優(yōu)輸入是不現(xiàn)實(shí)的。
Sorter指出,會(huì)計(jì)人員應(yīng)盡可能提供與各種決策模型相關(guān)的經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)數(shù)據(jù),用戶(hù)自己根據(jù)其信息需求對(duì)事項(xiàng)數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總處理,為其決策模型產(chǎn)生最優(yōu)的輸入值。當(dāng)然,這并不是說(shuō)會(huì)計(jì)人員不能對(duì)事項(xiàng)數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總,但應(yīng)使匯總的信息能夠最大可能地被重構(gòu),以使用戶(hù)方便地獲得他們所需要的原始事項(xiàng)。
對(duì)于事項(xiàng)法或事項(xiàng)理論中的“事項(xiàng)”,Sorter及其后人的解釋不完全一致?！笆马?xiàng)(Event)”可理解為對(duì)一項(xiàng)活動(dòng)(Action)特征的可行觀察結(jié)果,這項(xiàng)活動(dòng)的特征對(duì)信息使用者具有經(jīng)濟(jì)含義。由于視角不同,對(duì)同一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)呈現(xiàn)出多種觀察結(jié)果,故可用多個(gè)計(jì)量屬性來(lái)計(jì)量。也就是說(shuō),事項(xiàng)是多個(gè)計(jì)量屬性取值的集合,這中間不僅包含可用貨幣計(jì)量的屬性,如歷史成本、重置成本,還可能包含不能用貨幣計(jì)量的屬性,如產(chǎn)品性能、執(zhí)行情況、客戶(hù)評(píng)價(jià)等,也可以將“事項(xiàng)”理解為對(duì)決策有意義的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)事件。
Sorter提出會(huì)計(jì)的事項(xiàng)理論后,不少人致力于構(gòu)建基于事項(xiàng)法的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng),這種新的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)應(yīng)能為企業(yè)各部門(mén)、各級(jí)別的人員及企業(yè)外部人員(如投資者、債權(quán)人、政府人士等)提供所需的信息。這些人的工作為構(gòu)建企業(yè)財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)一體化信息系統(tǒng)提供了一些思路。但受限于當(dāng)時(shí)的技術(shù)條件(主要是數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)),他們的研究在實(shí)踐領(lǐng)域沒(méi)有取得長(zhǎng)足的進(jìn)展。
三、REA會(huì)計(jì)模型及其在基于事項(xiàng)法的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)中的應(yīng)用
直到1982年,美國(guó)密執(zhí)根州立大學(xué)教授William E. McCarthy在其發(fā)表的論文“The REA Accounting Model: A Generalized Framework for Accounting Systems in a Shared Data Environment”中提出了REA會(huì)計(jì)模型,使得構(gòu)建基于事項(xiàng)法的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)在理論和實(shí)踐中向前邁進(jìn)了一大步。
REA模型是一種概念模型,運(yùn)用類(lèi)似于E-R圖建模的方法,對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)涉及的重要經(jīng)濟(jì)資源、經(jīng)濟(jì)事件和參與者及其相互聯(lián)系進(jìn)行建模,記錄企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中任何有決策意義的屬性數(shù)據(jù)。也就是說(shuō),事項(xiàng)法中的“事項(xiàng)”在REA模型中表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)資源、經(jīng)濟(jì)事件、參與者以及它們之間的聯(lián)系。作為一種概念模型,REA模型是基于語(yǔ)義的,事項(xiàng)數(shù)據(jù)以未經(jīng)加工的原始形式存儲(chǔ)。
REA會(huì)計(jì)模型包括三類(lèi)實(shí)體,分別為經(jīng)濟(jì)資源R(Economic Resource)、經(jīng)濟(jì)事件E(Economic Event)和參與者A(Economic Agent)。參與者又包括外部參與者和經(jīng)濟(jì)單位(即內(nèi)部參與者),這三類(lèi)實(shí)體以及它們之間的聯(lián)系如圖1所示。
REA會(huì)計(jì)模型中三類(lèi)實(shí)體分別為:
(1)經(jīng)濟(jì)資源
經(jīng)濟(jì)資源通常是指稀缺、具有效用,且處于企業(yè)控制之下的物體。傳統(tǒng)會(huì)計(jì)確認(rèn)的資產(chǎn)大多屬于經(jīng)濟(jì)資源,但應(yīng)收賬款等可以通過(guò)推導(dǎo)計(jì)算出來(lái)的資產(chǎn)應(yīng)排除在外。對(duì)經(jīng)濟(jì)資源的界定和描述應(yīng)遵循對(duì)決策有用的原則。
(2)經(jīng)濟(jì)事件
經(jīng)濟(jì)事件是指直接影響企業(yè)資源變化的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。由于REA模型是一種基于語(yǔ)義的模型,故可以記錄任何對(duì)決策者有意義的經(jīng)濟(jì)事件,而不僅限于記錄能進(jìn)入傳統(tǒng)復(fù)式記賬體系的經(jīng)濟(jì)事件。
(3)參與者
經(jīng)濟(jì)事件的參與者分為企業(yè)內(nèi)部參與者和外部參與者,企業(yè)內(nèi)部參與者被McCarthy稱(chēng)為經(jīng)濟(jì)單位(Economic Unit)。
REA會(huì)計(jì)模型中三類(lèi)實(shí)體之間的聯(lián)系為:
“存量-流量”聯(lián)系(Stock-flow):表示經(jīng)濟(jì)資源(存量)和引起經(jīng)濟(jì)資源存量變化的經(jīng)濟(jì)事件(流量)之間的聯(lián)系。
“雙重性” 聯(lián)系(Duality):表示在一筆經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)中導(dǎo)致兩組經(jīng)濟(jì)資源一增一減的兩個(gè)經(jīng)濟(jì)事件之間的聯(lián)系。
“控制”聯(lián)系(Control):表示一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)事件發(fā)生時(shí)經(jīng)濟(jì)事件、外部參與者、內(nèi)部參與者三方面的聯(lián)系。
“責(zé)任”聯(lián)系(Responsibility):表示內(nèi)部參與者之間的上下級(jí)聯(lián)系。
由于REA模型中各種事項(xiàng)數(shù)據(jù)以未經(jīng)加工的原始形式存儲(chǔ),且可對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行多維計(jì)量,因而可支持各種用戶(hù)視圖,以滿(mǎn)足變化多端的、甚至當(dāng)前未知的用戶(hù)信息需求,很好地克服了基于價(jià)值法的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)輸出信息類(lèi)型有限的不足。構(gòu)建基于事項(xiàng)法的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)時(shí),應(yīng)采用事件驅(qū)動(dòng)的體系結(jié)構(gòu)?！笆录?qū)動(dòng) (Event-driven)”作為一項(xiàng)計(jì)算機(jī)術(shù)語(yǔ),是指程序的執(zhí)行是由特定事件激發(fā)的。采用事件驅(qū)動(dòng)(在此也可理解為“事項(xiàng)驅(qū)動(dòng)”)體系結(jié)構(gòu)的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng),與傳統(tǒng)的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)不同,不是根據(jù)用戶(hù)視圖來(lái)采集、存儲(chǔ)和處理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的,而是根據(jù)業(yè)務(wù)事件(或事項(xiàng))的特征來(lái)決定如何采集、存儲(chǔ)和處理數(shù)據(jù)。因而事件驅(qū)動(dòng)型會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)能全面、實(shí)時(shí)地采集企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中對(duì)各類(lèi)決策可能有意義的原始數(shù)據(jù),并存放在一個(gè)業(yè)務(wù)事件數(shù)據(jù)庫(kù)中。不僅可以滿(mǎn)足傳統(tǒng)財(cái)務(wù)報(bào)表視圖目的的信息需求,而且可以提供企業(yè)現(xiàn)在以及潛在的所有視圖目的的信息。各類(lèi)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的集中存放避免了數(shù)據(jù)的冗余存儲(chǔ)、不一致、應(yīng)用重復(fù)之類(lèi)的問(wèn)題,有利于企業(yè)財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)一體化信息系統(tǒng)的實(shí)現(xiàn),也有利于實(shí)時(shí)地識(shí)別和控制企業(yè)各類(lèi)業(yè)務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。
四、構(gòu)建基于事項(xiàng)法的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)
(一)基于事項(xiàng)法的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)的構(gòu)建過(guò)程
接下來(lái)將探討基于事項(xiàng)法的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)的具體構(gòu)建過(guò)程?？蓮娜缦聝煞矫鎭?lái)構(gòu)建基于事項(xiàng)法的企業(yè)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)平臺(tái)。
1.構(gòu)建業(yè)務(wù)事件數(shù)據(jù)庫(kù)及其OLTP應(yīng)用
可按如下步驟構(gòu)建業(yè)務(wù)事件數(shù)據(jù)庫(kù)及其OLTP應(yīng)用。
(1)結(jié)合企業(yè)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)類(lèi)型和特點(diǎn),建立企業(yè)的REA會(huì)計(jì)模型
隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,企業(yè)從事的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)可能有很多種,從而導(dǎo)致包含的經(jīng)濟(jì)事件(或事項(xiàng))數(shù)目龐大,一次性建立企業(yè)的REA會(huì)計(jì)模型可能比較困難。因此,可首先確定企業(yè)各業(yè)務(wù)流程(如供應(yīng)業(yè)務(wù)流程、生產(chǎn)業(yè)務(wù)流程、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程等);然后對(duì)每一業(yè)務(wù)流程分別建立REA模型,再整合這些REA模型。實(shí)際上,這與建立E-R模型時(shí)經(jīng)由各局部E-R圖生成總體E-R圖的思路是一樣的。
對(duì)每一業(yè)務(wù)流程建立REA模型,首先應(yīng)分析該業(yè)務(wù)流程中可能發(fā)生的經(jīng)濟(jì)事件有哪些;再確定每個(gè)經(jīng)濟(jì)事件可能涉及的經(jīng)濟(jì)資源和參與者;接下來(lái)確定經(jīng)濟(jì)事件、經(jīng)濟(jì)資源及參與者三類(lèi)實(shí)體各自的屬性以及它們之間的聯(lián)系。應(yīng)注意能被REA模型描述的經(jīng)濟(jì)事件是任何對(duì)決策者有意義的事件。此外,按照事項(xiàng)理論的要求,對(duì)REA模型中各實(shí)體的屬性應(yīng)進(jìn)行多維計(jì)量。
對(duì)各業(yè)務(wù)流程建模完畢后,應(yīng)整合各個(gè)業(yè)務(wù)流程的REA模型,得到企業(yè)完整的REA會(huì)計(jì)模型。在這一環(huán)節(jié),應(yīng)邀請(qǐng)各業(yè)務(wù)部門(mén)代表共同分析討論,確定整合后的模型是否有沖突或冗余之處,進(jìn)而決定是否對(duì)模型進(jìn)行適當(dāng)?shù)男薷暮椭貥?gòu)。
(2)建立數(shù)據(jù)庫(kù)邏輯模型,設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)的物理結(jié)構(gòu)
將REA會(huì)計(jì)模型轉(zhuǎn)換為特定關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)支持的邏輯模型,優(yōu)化邏輯模型,并定義各種用戶(hù)視圖(以后也可根據(jù)新的信息需求定義新視圖),接著設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)的物理結(jié)構(gòu)。
(3)業(yè)務(wù)事件數(shù)據(jù)庫(kù)的實(shí)施和維護(hù)
業(yè)務(wù)事件數(shù)據(jù)庫(kù)實(shí)施和維護(hù)階段的重點(diǎn)是數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)用程序的設(shè)計(jì)和編碼,當(dāng)然,數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)用程序的設(shè)計(jì)可與數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)同時(shí)進(jìn)行。設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)用程序時(shí),應(yīng)能保證在一項(xiàng)業(yè)務(wù)事件發(fā)生時(shí),實(shí)時(shí)采集數(shù)據(jù)進(jìn)入業(yè)務(wù)事件數(shù)據(jù)庫(kù)中相關(guān)的事件表、資源表、參與者表中,并能支持當(dāng)前定義的各種類(lèi)型的視圖生成。數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)用程序還應(yīng)具有對(duì)各類(lèi)業(yè)務(wù)實(shí)時(shí)控制的功能,以防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),為實(shí)現(xiàn)該功能,應(yīng)在業(yè)務(wù)事件數(shù)據(jù)庫(kù)中定義若干控制標(biāo)準(zhǔn)(主要是從財(cái)務(wù)角度定義)。數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)用程序的設(shè)計(jì)主要是完成OLTP(On-Line Transaction Processing,聯(lián)機(jī)事務(wù)處理)的功能。會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)的OLTP主要面向企業(yè)財(cái)務(wù)部門(mén)的普通操作人員和低層管理人員,要求有較高的實(shí)時(shí)性。
2.構(gòu)建數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)及其應(yīng)用
基于事項(xiàng)法的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)若僅僅具有OLTP的功能,是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足當(dāng)前企業(yè)尤其是大中型企業(yè)、集團(tuán)企業(yè)內(nèi)外部人員的各類(lèi)信息需求的。應(yīng)讓基于事項(xiàng)法的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)成為一個(gè)會(huì)計(jì)決策支持系統(tǒng)(Accounting Decision Support System,ADSS)。但不可能直接基于業(yè)務(wù)事件數(shù)據(jù)庫(kù)構(gòu)建會(huì)計(jì)決策支持系統(tǒng),這是因?yàn)闃I(yè)務(wù)事件數(shù)據(jù)庫(kù)是面向OLTP的,事務(wù)處理要求有較高的實(shí)時(shí)性,因而只能存儲(chǔ)當(dāng)前數(shù)據(jù),不適合于決策支持。所以,應(yīng)在業(yè)務(wù)事件數(shù)據(jù)庫(kù)基礎(chǔ)上建立數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)以構(gòu)建會(huì)計(jì)決策支持系統(tǒng)。與數(shù)據(jù)庫(kù)相比,數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)主要有如下不同:
?與數(shù)據(jù)庫(kù)存儲(chǔ)當(dāng)前數(shù)據(jù)不同,數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)則對(duì)大量歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行多維存儲(chǔ),數(shù)據(jù)相對(duì)穩(wěn)定,并提供聚集機(jī)制,這些特點(diǎn)使得數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)中數(shù)據(jù)適合于決策分析。
?與數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)面向OLTP不同,數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)中的數(shù)據(jù)主要是面向OLAP(On-Line Analytical Processing,聯(lián)機(jī)分析處理)的。OLAP能對(duì)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)中的多維數(shù)據(jù)進(jìn)行切片、切塊、鉆取、旋轉(zhuǎn)等分析操作,支持對(duì)海量數(shù)據(jù)進(jìn)行復(fù)雜的動(dòng)態(tài)查詢(xún)并能提供直觀的查詢(xún)結(jié)果,滿(mǎn)足高層管理人員和決策人員多個(gè)角度的決策需求。
?與數(shù)據(jù)庫(kù)面向事務(wù)設(shè)計(jì)不同,數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)是面向主題設(shè)計(jì)的。
實(shí)現(xiàn)了對(duì)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)的OLAP后,本文探討的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)基本成為了一個(gè)會(huì)計(jì)決策支持系統(tǒng)。當(dāng)然,會(huì)計(jì)決策支持系統(tǒng)也屬于廣義的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)范疇,所以,本文仍以“會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)”稱(chēng)謂之。
會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)OLAP應(yīng)用的重點(diǎn)在于數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)邏輯模型的建立(即設(shè)計(jì)多維數(shù)據(jù)集)、ETL(Extract,Transform,Load)功能(即對(duì)源數(shù)據(jù)的抽取、清理、轉(zhuǎn)換和載入)實(shí)現(xiàn)、前端分析展現(xiàn)功能實(shí)現(xiàn)。目前大多數(shù)關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)提供了數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)OLAP應(yīng)用的一體化解決方案,當(dāng)然也有一些專(zhuān)門(mén)的OLAP工具可供使用。
定義多維數(shù)據(jù)集階段,由于數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)中數(shù)據(jù)是面向主題設(shè)計(jì)的,所以確定數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)的主題是一個(gè)重點(diǎn)。會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)的主題為財(cái)務(wù)狀況、利潤(rùn)、現(xiàn)金流量等,當(dāng)然,本文探討的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)是一個(gè)財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)一體化信息系統(tǒng),因而也可根據(jù)管理人員和其他各類(lèi)信息用戶(hù)的需求確定更多的主題,如客戶(hù)、供應(yīng)商、業(yè)務(wù)等。
ETL實(shí)現(xiàn)階段,同樣由于本文中會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)是一個(gè)財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)一體化信息系統(tǒng),企業(yè)各業(yè)務(wù)部門(mén)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)能被會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)實(shí)時(shí)采集,會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)中的業(yè)務(wù)事件數(shù)據(jù)庫(kù)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了對(duì)企業(yè)各類(lèi)業(yè)務(wù)事件數(shù)據(jù)的集成,因而再將該業(yè)務(wù)事件數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)裝載到數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)是相對(duì)容易的。
會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)OLAP應(yīng)用的具體構(gòu)建過(guò)程在此不詳細(xì)介紹。一般說(shuō)來(lái),數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)和OLAP應(yīng)用的構(gòu)建是一個(gè)系統(tǒng)工程,需不斷調(diào)整、深化,花費(fèi)各方面資源較大。
基于數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)的應(yīng)用也不僅只有OLAP,還可以對(duì)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘 (Data Mining,DM),數(shù)據(jù)挖掘可從數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)的海量數(shù)據(jù)中獲取有效的、新穎的、潛在有用的、最終可理解的模式。數(shù)據(jù)挖掘和OLAP的主要區(qū)別是,數(shù)據(jù)挖掘是通過(guò)工具發(fā)現(xiàn)未知的模式,而OLAP是通過(guò)工具驗(yàn)證執(zhí)行者假定的模式。數(shù)據(jù)挖掘和OLAP結(jié)合起來(lái)應(yīng)用于基于事項(xiàng)法的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)中,能更好地完成該會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)的決策支持功能。數(shù)據(jù)挖掘也有很多工具可供選擇。
(二)基于事項(xiàng)法的企業(yè)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu)
綜合以上所述,初步設(shè)計(jì)的基于事項(xiàng)法的企業(yè)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu)如圖2所示。
在圖2所示的基于事項(xiàng)法的企業(yè)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)中,采集R(經(jīng)濟(jì)資源)、E(經(jīng)濟(jì)事件)、A(參與者)和控制器的功能都是通過(guò)數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)用程序?qū)崿F(xiàn)的,控制器功能體現(xiàn)了財(cái)務(wù)實(shí)時(shí)透視、控制業(yè)務(wù)的思想,前文已述及,控制器的實(shí)現(xiàn)有賴(lài)于在業(yè)務(wù)事件數(shù)據(jù)庫(kù)中定義若干控制標(biāo)準(zhǔn)(主要是從財(cái)務(wù)角度定義),當(dāng)應(yīng)用程序監(jiān)測(cè)到某業(yè)務(wù)事件的某一項(xiàng)或多項(xiàng)屬性值超出了相應(yīng)控制標(biāo)準(zhǔn)中定義的閾值后,應(yīng)拒絕此項(xiàng)業(yè)務(wù)事件的執(zhí)行,而接近閾值時(shí)也應(yīng)有相應(yīng)的預(yù)警功能。當(dāng)然,圖2中的控制器功能是從財(cái)務(wù)角度對(duì)各業(yè)務(wù)子系統(tǒng)進(jìn)行控制,各業(yè)務(wù)子系統(tǒng)還應(yīng)擁有自己的控制邏輯。
可基于業(yè)務(wù)事件數(shù)據(jù)庫(kù)和數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)生成各類(lèi)財(cái)務(wù)信息,但業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)主要用來(lái)生成基本的、日常的財(cái)務(wù)信息,而數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)則主要應(yīng)用OLAP、數(shù)據(jù)挖掘進(jìn)行決策支持,當(dāng)然也可針對(duì)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行即時(shí)查詢(xún)。基于數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)得到的信息可為財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人及企業(yè)其他高管所用,輔助他們?cè)诩ち业氖袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略,如對(duì)籌資及投資策略、采購(gòu)及銷(xiāo)售渠道、商品或服務(wù)定價(jià)策略等進(jìn)行調(diào)整。
五、結(jié)束語(yǔ)
綜上,已得到一個(gè)基于事項(xiàng)法的企業(yè)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)總體框架?；谑马?xiàng)法的企業(yè)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)比當(dāng)前ERP系統(tǒng)中會(huì)計(jì)信息子系統(tǒng)更具優(yōu)越性。雖然ERP系統(tǒng)中的會(huì)計(jì)信息子系統(tǒng)也是一個(gè)財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)一體化信息系統(tǒng),能夠提高會(huì)計(jì)流程的效率和實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)對(duì)業(yè)務(wù)的控制,但其存在以下兩大不足:
?仍基于傳統(tǒng)復(fù)式記賬體系,對(duì)事項(xiàng)數(shù)據(jù)采取高度匯總的處理方法,會(huì)計(jì)流程與手工會(huì)計(jì)本質(zhì)上沒(méi)有差異。
?復(fù)式記賬模型限制了會(huì)計(jì)計(jì)量方法,所以ERP中會(huì)計(jì)信息子系統(tǒng)并不能克服會(huì)計(jì)信息的單一性局限,對(duì)于包含多種屬性計(jì)量的多欄式報(bào)表無(wú)能為力。
總的說(shuō)來(lái),ERP系統(tǒng)中會(huì)計(jì)信息子系統(tǒng)的輸出信息類(lèi)型仍十分有限(基本上為傳統(tǒng)的會(huì)計(jì)報(bào)表),與更早的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)相比,ERP系統(tǒng)中會(huì)計(jì)信息子系統(tǒng)并沒(méi)有提高會(huì)計(jì)信息的決策相關(guān)性。
基于事項(xiàng)法的企業(yè)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)卻能很好地克服ERP系統(tǒng)中會(huì)計(jì)信息子系統(tǒng)的不足,由于其不限于采集經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中能進(jìn)入復(fù)式記賬體系的數(shù)據(jù),而是采用REA模型和事件驅(qū)動(dòng)體系結(jié)構(gòu),對(duì)事項(xiàng)進(jìn)行多維計(jì)量,全面采集經(jīng)濟(jì)活動(dòng)各業(yè)務(wù)流程中可能有決策意義的原始數(shù)據(jù)并集中存儲(chǔ),避免了對(duì)事項(xiàng)數(shù)據(jù)的事先匯總,因而能支持變換無(wú)窮的用戶(hù)視圖?；谑马?xiàng)法的企業(yè)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)極大地提高了會(huì)計(jì)信息的決策相關(guān)性,使會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)在企業(yè)管理信息系統(tǒng)中的地位得以提升,成為企業(yè)管理信息系統(tǒng)中的核心子系統(tǒng)。
但遺憾的是,基于事項(xiàng)法的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)在實(shí)踐中沒(méi)有被廣泛地應(yīng)用,其原因是多方面的,如傳統(tǒng)復(fù)式記賬體系對(duì)會(huì)計(jì)人員的影響根深蒂固、將傳統(tǒng)的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)推倒重來(lái)耗費(fèi)成本較大、REA會(huì)計(jì)模型在運(yùn)用時(shí)缺乏統(tǒng)一的數(shù)據(jù)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)因而給數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)人員帶來(lái)不確定性等等。
不論如何,基于事項(xiàng)法的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)在一定程度上代表了會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)未來(lái)發(fā)展的方向,相信經(jīng)由會(huì)計(jì)學(xué)界、實(shí)務(wù)界等各類(lèi)人士的不懈努力,成熟的系統(tǒng)會(huì)在不遠(yuǎn)的將來(lái)出現(xiàn)。
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〔關(guān)鍵詞〕信息技術(shù)；文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)；科學(xué)計(jì)量學(xué)；信息計(jì)量學(xué)；網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)；替代計(jì)量學(xué)
DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2016.02.006
〔中圖分類(lèi)號(hào)〕G250.252 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008-0821（2016）02-0032-06
〔Abstract〕Bibliometrics is finding wider and wider application and development because of information technology progress.This article explained the impacts of information technology on methods and contents of bibliometrics.The conclusions were that as being outcomes of modern information technology advances，scientometrics，informetrics，webometrics and altmetrics inherit theoretical foundations and methods and enrich the subject system of bibliometrics，and form their own unique branch characteristics.Bibliometrics in China was also deeply influenced by information technology，especially in measuring methods，studying objects，research contents and applications which have followed the international trend.However，theoretical studying was still needed to be improved and quantitative analysis in the network environment remains to be strengthened.
〔Key words〕information technology；bibliometrics；scientometrics；informetrics；webometrics；altmetrics
由于人為因素，很多文獻(xiàn)難以定量化，特別是文獻(xiàn)系統(tǒng)高度的復(fù)雜性和不穩(wěn)定性，使得有效信息難以得到足夠獲取，也就無(wú)法揭示文獻(xiàn)的宏觀規(guī)律。信息技術(shù)的發(fā)展與進(jìn)步，推動(dòng)了數(shù)學(xué)計(jì)算工具和統(tǒng)計(jì)學(xué)的應(yīng)用與發(fā)展，依賴(lài)數(shù)學(xué)工具和統(tǒng)計(jì)學(xué)技術(shù)的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)順勢(shì)得到更快的發(fā)展與應(yīng)用。因此，信息技術(shù)進(jìn)步是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)發(fā)展的保障。本研究以信息技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)為序，對(duì)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)在不同時(shí)期和技術(shù)條件下的發(fā)展進(jìn)行文獻(xiàn)梳理和觀點(diǎn)總結(jié)，以期理清兩者的關(guān)系，并為相關(guān)研究者提供參考。
1 文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的提出
1911年，俄國(guó)化學(xué)家、院士瓦爾金使用引文分析研究化學(xué)家對(duì)化學(xué)的貢獻(xiàn)[1]，被認(rèn)為是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的開(kāi)端。1917年文獻(xiàn)學(xué)家科爾（Cole F.T.）和伊爾斯（Eales N.B.）使用“比較解剖學(xué)的歷史――對(duì)文獻(xiàn)的統(tǒng)計(jì)分析”，介紹了目前仍在沿用的書(shū)目計(jì)量技術(shù)――對(duì)出版物按出版國(guó)家和學(xué)科進(jìn)行計(jì)量與分類(lèi)[2]。1923年英國(guó)圖書(shū)館學(xué)家霍姆（Hulme E.W.）在科爾等人的研究基礎(chǔ)上提出“書(shū)目統(tǒng)計(jì)學(xué)”[3]。1926年美國(guó)洛特卡（Lotka A.J.）論述了科學(xué)生產(chǎn)率的經(jīng)驗(yàn)規(guī)律，旨在通過(guò)對(duì)發(fā)表論著的統(tǒng)計(jì)來(lái)探明科技工作者的生產(chǎn)能力及對(duì)科技進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)[4]，稱(chēng)為“洛特卡定律”。1934年英國(guó)著名文獻(xiàn)學(xué)家布拉德福（Bradford B.C.）率先提出描述文獻(xiàn)分散規(guī)律的經(jīng)驗(yàn)定律[5]。1949年，美國(guó)哈佛大學(xué)教授齊普夫（Zipf G.K.）提出詞頻分布定律[6]；1955年，加菲爾德（Gaifield E.）系統(tǒng)提出引文索引和引文技術(shù)的概念，以及檢索科技文獻(xiàn)的方法，打破分類(lèi)法和主題法在檢索中的壟斷地位[7]。
直到1969年，英國(guó)情報(bào)學(xué)家阿倫?普里查德（Alan Britchard）才正式提出“文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)”（Bibliometrics）這一術(shù)語(yǔ)[8]，標(biāo)志著文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的正式誕生，開(kāi)始從學(xué)科角度來(lái)研究文獻(xiàn)計(jì)量問(wèn)題，并將其定義為“把數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)用于圖書(shū)和其他文字通訊載體的科學(xué)”[9]。隨著信息技術(shù)在文獻(xiàn)檢索中的應(yīng)用，以及1963年《科學(xué)引文索引》（Science Citation Index，SCI）創(chuàng)刊，以及《社會(huì)科學(xué)引文索引》（SSCI）和《藝術(shù)和人文科學(xué)引文索引》（A&HCI）相繼在1973年和1978年出版，為文獻(xiàn)計(jì)量研究在圖書(shū)館和情報(bào)界奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
在此階段，由于技術(shù)條件的限制，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的大部分工作為人工統(tǒng)計(jì)，研究者無(wú)法同時(shí)處理過(guò)多的數(shù)據(jù)，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的應(yīng)用不太普遍。文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的發(fā)展基本圍繞以上幾個(gè)著名的定律展開(kāi)，一方面是檢驗(yàn)、修正這些經(jīng)驗(yàn)規(guī)律并使之完善和更加具有普遍性（即理論發(fā)展方向）；另一方面是將這些規(guī)律應(yīng)用于圖書(shū)館、情報(bào)機(jī)構(gòu)文獻(xiàn)管理的具體工作（即實(shí)踐發(fā)展方向）。為了加速文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的普及進(jìn)程，1980年，國(guó)際文獻(xiàn)聯(lián)合會(huì)（FID）設(shè)立情報(bào)計(jì)量學(xué)委員會(huì)并制定近期計(jì)劃，1982年，在捷克斯洛伐克召開(kāi)會(huì)議研究文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的課程設(shè)置。
2 現(xiàn)代信息技術(shù)是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)賴(lài)以存在和發(fā)展的基礎(chǔ) 文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)是用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)方法來(lái)定量分析一切知識(shí)載體的交叉學(xué)科。計(jì)算機(jī)的發(fā)展促進(jìn)了統(tǒng)計(jì)方法的普遍有效應(yīng)用，也使數(shù)學(xué)計(jì)算方法和手段取得突破性進(jìn)展。實(shí)踐證明，信息技術(shù)的飛速發(fā)展直接推動(dòng)了文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的發(fā)展，許多有用的技術(shù)手段和方法成為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)創(chuàng)新的核心動(dòng)力。信息技術(shù)進(jìn)步對(duì)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的影響主要表現(xiàn)在文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究基礎(chǔ)支撐的變化、研究方法的改進(jìn)，以及文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)科體系的完善上。
2.1 現(xiàn)代信息技術(shù)的應(yīng)用促進(jìn)文獻(xiàn)計(jì)量研究基礎(chǔ)支撐的變化 隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)已經(jīng)突破對(duì)篇、冊(cè)、本為單位的文獻(xiàn)計(jì)量，深入到文獻(xiàn)內(nèi)部知識(shí)單元和相關(guān)信息上，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和技術(shù)支撐越來(lái)越豐富和多樣：
2.1.1 文獻(xiàn)資源建設(shè)
信息技術(shù)的應(yīng)用，促進(jìn)文獻(xiàn)載體和傳播渠道的多樣化。文獻(xiàn)資源建設(shè)促進(jìn)了文獻(xiàn)信息的收集整理以及文獻(xiàn)數(shù)據(jù)的開(kāi)發(fā)利用。在現(xiàn)代信息技術(shù)面前，文獻(xiàn)資源的地域分布和院校機(jī)構(gòu)的館藏多少不是問(wèn)題的關(guān)鍵，文獻(xiàn)數(shù)據(jù)資源的存取利用與服務(wù)能力才是至關(guān)重要的。
2.1.2 檢索語(yǔ)言與檢索系統(tǒng)
文獻(xiàn)計(jì)量的檢索語(yǔ)言從文獻(xiàn)分類(lèi)發(fā)展到主題法、引文索引、內(nèi)容分析等，檢索效率和效果的提高得益于計(jì)算機(jī)技術(shù)在機(jī)器語(yǔ)言上的應(yīng)用。從信息技術(shù)出發(fā)，網(wǎng)絡(luò)搜索引擎提高了檢索的時(shí)效性；人工語(yǔ)言與機(jī)器語(yǔ)言的結(jié)合，提高了查全率和查準(zhǔn)率[10]。
2.1.3 軟件工具與技術(shù)實(shí)現(xiàn)
隨著計(jì)算機(jī)性能的不斷改進(jìn)，從數(shù)據(jù)的收集、整理到統(tǒng)計(jì)分析，計(jì)算機(jī)輔助文獻(xiàn)計(jì)量分析軟件與工具的出現(xiàn)，包括MATLAB、SAS、SPSS、EViews、Incites、JCR、DA等，使得文獻(xiàn)計(jì)量分析的內(nèi)容越來(lái)越廣泛。
2.2 現(xiàn)代信息技術(shù)促進(jìn)文獻(xiàn)計(jì)量研究方法的改進(jìn)
從最初的資料收集到數(shù)據(jù)的分析處理，現(xiàn)代信息技術(shù)為文獻(xiàn)計(jì)量研究的每一階段都提供了研究方法上完善改進(jìn)的機(jī)會(huì)：從最初的文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)擴(kuò)展到數(shù)學(xué)模型分析、鏈接分析、系統(tǒng)分析、矩陣分析、網(wǎng)絡(luò)分析等?，F(xiàn)代信息技術(shù)使得文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)與計(jì)算機(jī)科學(xué)、系統(tǒng)學(xué)、廣義信息科學(xué)等緊密聯(lián)系，使得文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)向個(gè)性化、集成化、模型化和智能化方向發(fā)展。其應(yīng)用也從原來(lái)的核心期刊評(píng)價(jià)、信息收藏管理與利用，擴(kuò)大到研究科學(xué)發(fā)展特點(diǎn)、評(píng)價(jià)學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力、預(yù)測(cè)學(xué)科發(fā)展等方面，從而迅速發(fā)展成為一門(mén)重要的應(yīng)用學(xué)科。
2.3 現(xiàn)代信息技術(shù)促進(jìn)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)科體系的完善
在現(xiàn)代信息技術(shù)影響下，文獻(xiàn)信息呈現(xiàn)多種狀態(tài)與存在形式，其計(jì)量分析的研究領(lǐng)域和途徑也發(fā)生了巨大的變化，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的傳統(tǒng)研究領(lǐng)域發(fā)生重心的轉(zhuǎn)移，一些新領(lǐng)域、新分支開(kāi)始出現(xiàn)：科學(xué)文獻(xiàn)評(píng)價(jià)的出現(xiàn)，催生了科學(xué)計(jì)量學(xué)；依托信息測(cè)度和信息論，信息計(jì)量學(xué)應(yīng)時(shí)而生；網(wǎng)絡(luò)信息資源的即時(shí)利用，產(chǎn)生了網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)；在線(xiàn)科研環(huán)境的出現(xiàn)，促進(jìn)了替代計(jì)量學(xué)的出現(xiàn)?？茖W(xué)計(jì)量學(xué)、信息計(jì)量學(xué)、網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)和替代計(jì)量學(xué)等分支學(xué)科的出現(xiàn)，豐富和完善了文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的學(xué)科體系（如圖1所示）。
3 信息技術(shù)催生文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)出現(xiàn)眾多新分支
由于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)家來(lái)自情報(bào)學(xué)、圖書(shū)館學(xué)、科學(xué)學(xué)、社會(huì)學(xué)、化學(xué)、心理學(xué)、物理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科，信息技術(shù)進(jìn)步促使“文獻(xiàn)”概念不斷擴(kuò)展，國(guó)際文獻(xiàn)計(jì)量分析迅速發(fā)展并成為圖書(shū)情報(bào)領(lǐng)域最活躍的分支學(xué)科。“引文關(guān)系”既是文獻(xiàn)、科學(xué)，又是情報(bào)，對(duì)引文關(guān)系的計(jì)量分析，使得利用相似信息技術(shù)的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)、科學(xué)計(jì)量學(xué)和情報(bào)計(jì)量學(xué)等成為具有“相同血緣關(guān)系”的近親，在許多方面具有相似、相近甚至完全重合的地方。作為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的新發(fā)展，它們?cè)谘芯繉?duì)象、研究目的等方面各有特色[11]。為此，本研究對(duì)信息技術(shù)發(fā)展催生的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)各分支進(jìn)行了闡釋。
3.1 科學(xué)計(jì)量學(xué)
科學(xué)文獻(xiàn)的迅速增長(zhǎng)，使得研究者對(duì)科學(xué)進(jìn)行定量研究，開(kāi)創(chuàng)了科學(xué)計(jì)量學(xué)。1968年，蘇聯(lián)學(xué)者納利莫夫和穆利欽科首次提出科學(xué)計(jì)量學(xué)（Scientometrics）術(shù)語(yǔ)。1978年匈牙利學(xué)者布勞溫（Braun T.）創(chuàng)辦《科學(xué)計(jì)量學(xué)》雜志，主要發(fā)表有關(guān)科學(xué)學(xué)、科學(xué)交流和科學(xué)政策的定量研究成果，探討科學(xué)計(jì)量學(xué)的各種方法，并為科學(xué)計(jì)量學(xué)研究者提供學(xué)術(shù)交流平臺(tái)。2001年溫克勒（Vinkler P.）給出基礎(chǔ)的科學(xué)計(jì)量及其學(xué)術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)[12]。
科學(xué)計(jì)量學(xué)主要用于學(xué)術(shù)期刊影響研究、學(xué)科或機(jī)構(gòu)的論文與引文分析、國(guó)家和地區(qū)研究與發(fā)展?fàn)顩r計(jì)量及科技政策研究、各種定律與分布的揭示等，以及對(duì)新數(shù)據(jù)庫(kù)建構(gòu)和數(shù)據(jù)處理方法的創(chuàng)新、新描述性和解釋性模型建立、科研績(jī)效評(píng)估等方面[13]。一般來(lái)說(shuō)，它與文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法非常相似，有時(shí)完全一致，但在研究對(duì)象和目的上仍有所區(qū)別。文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)把圖書(shū)、期刊等視為正規(guī)的有形文獻(xiàn)，主要目的是定量分析圖書(shū)館等藏書(shū)和文獻(xiàn)服務(wù)活動(dòng)，增進(jìn)科學(xué)文獻(xiàn)、科學(xué)情報(bào)和科學(xué)交流的影響力；科學(xué)計(jì)量學(xué)則分析科學(xué)情報(bào)（信息）產(chǎn)生、傳播和利用的量的規(guī)律性，以更好地理解科學(xué)研究（作為一項(xiàng)社會(huì)活動(dòng)）的機(jī)制[14]?？茖W(xué)計(jì)量學(xué)不僅可用于學(xué)科評(píng)價(jià)，也可用于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)等方面的評(píng)價(jià)研究[15]。
隨著信息技術(shù)的迅速發(fā)展，Internet和Intranet上的超文本鏈接和應(yīng)用鏈接產(chǎn)生了知識(shí)地圖，突破了以往只是對(duì)地理分布的知識(shí)地圖界限的描述，逐漸演化為知識(shí)圖譜。知識(shí)圖譜理論與方法是近年來(lái)科學(xué)計(jì)量學(xué)最前沿，將應(yīng)用數(shù)學(xué)、圖形學(xué)、信息可視化技術(shù)及計(jì)算機(jī)科學(xué)等學(xué)科理論方法與傳統(tǒng)科學(xué)計(jì)量學(xué)引文分析方法結(jié)合起來(lái)，用可視化圖譜形象展示科學(xué)學(xué)科的結(jié)構(gòu)與發(fā)展。因此，科學(xué)知識(shí)圖譜是在信息技術(shù)推動(dòng)下，新近發(fā)展出來(lái)的科學(xué)計(jì)量學(xué)新領(lǐng)域。主要用途是學(xué)術(shù)共同體及其網(wǎng)絡(luò)研究，學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展研究，研究課題的衍生、滲透與擴(kuò)散，作者、機(jī)構(gòu)、出版物與期刊等之間的關(guān)系等[16]。
3.2 信息計(jì)量學(xué)
隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展和信息領(lǐng)域研究的不斷深入，信息論研究出現(xiàn)了回歸為信息的量和質(zhì)、語(yǔ)法和語(yǔ)義、傳輸和使用相統(tǒng)一的變化趨勢(shì)，不僅克服了申農(nóng)信息論（即狹義信息論）的局限，而且推動(dòng)廣義信息論的形成與發(fā)展，這為信息計(jì)量學(xué)發(fā)展提供了重要的理論支持和詳盡的計(jì)量方法。信息計(jì)量學(xué)最早由德國(guó)學(xué)者昂托?納克（Otto Nacke）在1979年提出，他呼吁將數(shù)學(xué)方法用于測(cè)度信息現(xiàn)象，提出信息計(jì)量學(xué)是與信息科學(xué)有關(guān)的信息測(cè)度科學(xué)，并不斷宣傳術(shù)語(yǔ)Informetrics。同時(shí)，信息科學(xué)家說(shuō)服國(guó)際文獻(xiàn)聯(lián)合會(huì)設(shè)立“信息計(jì)量學(xué)委員會(huì)”，擬定一個(gè)長(zhǎng)期的信息計(jì)量學(xué)教學(xué)與研究工作計(jì)劃。1988年布魯克斯提出用信息計(jì)量學(xué)（Informetrics）代替文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)（Bibliometrics），原因是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)僅拘泥于“數(shù)目的計(jì)量”，已不適用于現(xiàn)代電子化載體文獻(xiàn)的計(jì)量。我國(guó)最初在1981年將Informetrics譯為情報(bào)計(jì)量學(xué)，1992年才將其改譯為“信息計(jì)量學(xué)”。
信息計(jì)量學(xué)有廣義和狹義之分，“廣義信息計(jì)量學(xué)”主要探討以廣義信息論為基礎(chǔ)的廣義信息的計(jì)量問(wèn)題，“狹義信息計(jì)量學(xué)”主要研究情報(bào)信息或文獻(xiàn)情報(bào)的計(jì)量問(wèn)題，即應(yīng)用數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等定量方法來(lái)分析和處理信息過(guò)程中的矛盾，從定量角度分析和研究信息的動(dòng)態(tài)特性并找出內(nèi)在規(guī)模[17]。但目前對(duì)信息計(jì)量學(xué)的研究主要側(cè)重于“狹義信息計(jì)量學(xué)”，還帶有較濃厚的基于文獻(xiàn)情報(bào)的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)色彩。在未來(lái)的發(fā)展中，信息計(jì)量學(xué)將更加依賴(lài)現(xiàn)代計(jì)算技術(shù)和更深層次的數(shù)學(xué)分析，探索信息的本質(zhì)以及信息計(jì)量的基本模式、方法技術(shù)、模擬驗(yàn)證等方面[18]。
3.3 網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)
隨著計(jì)算機(jī)與信息科學(xué)技術(shù)如數(shù)據(jù)挖掘、信息可視化、Web2.0、云計(jì)算等發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)信息傳播體系得到快速發(fā)展與完善，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊和專(zhuān)著以網(wǎng)絡(luò)為媒介的信息傳遞已經(jīng)成為信息交流的重要形式，使得文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的測(cè)度方法、研究對(duì)象和研究?jī)?nèi)容又發(fā)生了巨大變化。1997年阿爾明（Almind T.C.）和英沃森（Ingwersen P.）描述了一系列進(jìn)行Web信息分析的方法和參數(shù)，以丹麥和其他北歐國(guó)家為案例，提出信息計(jì)量方法完全可用于萬(wàn)維網(wǎng)，只不過(guò)將萬(wàn)維網(wǎng)看作引文網(wǎng)絡(luò)，傳統(tǒng)引文由Web頁(yè)面取代，首次使用“Webometrics”并將其定義為包括所有使用信息計(jì)量和其他計(jì)量方法對(duì)網(wǎng)絡(luò)通信有關(guān)問(wèn)題的研究[19]。1998年英沃森（Ingwersen P.）提出將期刊影響因子用于網(wǎng)頁(yè)評(píng)價(jià)，為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的經(jīng)典概念和研究方法成功用于網(wǎng)絡(luò)信息分析開(kāi)創(chuàng)了新的研究思路[20]。2004年本杰伯恩（Bjrneborn L.）和英沃森（Ingwersen P.）構(gòu)建了一個(gè)較為全面的網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)概念體系，標(biāo)志著網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)開(kāi)始進(jìn)入發(fā)展的成熟階段[21]。2004年，《美國(guó)信息科學(xué)技術(shù)學(xué)會(huì)學(xué)報(bào)》專(zhuān)門(mén)出版網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)專(zhuān)刊，2005年，《信息科學(xué)技術(shù)年評(píng)》出版了“Webometrics”專(zhuān)題。英國(guó)、比利時(shí)、加拿大、新西蘭、荷蘭等國(guó)的學(xué)者分別從不同的角度和方面推動(dòng)了網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)的發(fā)展[22]。
從某種意義上說(shuō)，網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)是信息計(jì)量學(xué)在網(wǎng)絡(luò)上應(yīng)用的一門(mén)學(xué)科，信息計(jì)量學(xué)構(gòu)成了網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)的學(xué)科基礎(chǔ)。網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)研究的理論問(wèn)題主要是網(wǎng)絡(luò)信息分布的集中與離散規(guī)律、著者規(guī)律、詞頻規(guī)律、增長(zhǎng)和老化規(guī)律、引證規(guī)律、多媒體信息規(guī)律，以及這些規(guī)律的理論解釋和數(shù)學(xué)模型研究等。其研究對(duì)象不僅包括網(wǎng)上信息本身，還包括網(wǎng)上文獻(xiàn)、文獻(xiàn)信息及其相關(guān)特征信息，以及網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)單元的信息計(jì)量問(wèn)題，應(yīng)用范圍越來(lái)越廣泛。網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)已經(jīng)引起了足夠重視，且與文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)傳統(tǒng)領(lǐng)域的聯(lián)系很強(qiáng)，未來(lái)具有巨大的發(fā)展空間[23]。
3.4 替代計(jì)量學(xué)
隨著學(xué)術(shù)出版數(shù)量和方式的增加，發(fā)現(xiàn)和選擇最相關(guān)資源的難度越來(lái)越大?；谖墨I(xiàn)計(jì)量學(xué)的傳統(tǒng)同行評(píng)議和引文檢索，已經(jīng)無(wú)法滿(mǎn)足現(xiàn)代研究者的需要。利用社會(huì)媒體、追蹤學(xué)術(shù)產(chǎn)出的在線(xiàn)科研環(huán)境，促進(jìn)替代計(jì)量學(xué)的產(chǎn)生。2010年，北卡羅來(lái)納州大學(xué)教堂山分校圖書(shū)情報(bào)博士生普里姆（Priem J.）首次在Twitter上使用Altmetrics，隨后在網(wǎng)站上發(fā)表宣言[24]，正式提出“Altmetrics”術(shù)語(yǔ)。2011年起不僅召開(kāi)研討會(huì)，而且在社交網(wǎng)站上建立討論組和發(fā)表博文，充分討論替代計(jì)量學(xué)的理論與實(shí)踐意義，以及論文層面計(jì)量、科研成果計(jì)量、科研發(fā)現(xiàn)計(jì)量等相關(guān)研究?jī)?nèi)容。2013年，皮沃瓦（Piwowar H.）認(rèn)為替代計(jì)量學(xué)會(huì)給科研影響力帶來(lái)全新的變化[25]，Elsevier等機(jī)構(gòu)也對(duì)替代計(jì)量學(xué)表示公開(kāi)支持。到目前為止，不僅理論上對(duì)眾多指標(biāo)進(jìn)行了有效性及關(guān)系分析，而且對(duì)Mendeley、PLOS、Peer Evaluation、CiteULike、Twitter等網(wǎng)站數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，同時(shí)，開(kāi)發(fā)了ImpactFactory、TotalImpact、Altmetrics等應(yīng)用平臺(tái)用于搜集和分析網(wǎng)上各大社交網(wǎng)站和開(kāi)放存取平臺(tái)的數(shù)據(jù)，提供替代計(jì)量學(xué)指標(biāo)。
替代計(jì)量學(xué)研究處在良好的開(kāi)放存取和開(kāi)放科學(xué)的大環(huán)境中，通過(guò)建立“研究對(duì)象”、“科學(xué)發(fā)現(xiàn)”等新的計(jì)量單元，采用復(fù)用率、解答問(wèn)題程度、使用頻率、CoRank-LinkCount、基于點(diǎn)擊流數(shù)據(jù)知識(shí)圖譜等新型計(jì)量指標(biāo)，充分利用Twitter等在線(xiàn)科研交流網(wǎng)站來(lái)收集數(shù)據(jù)和分析，為替代計(jì)量提供堅(jiān)實(shí)的數(shù)據(jù)源和基礎(chǔ)，因此，替代計(jì)量的數(shù)據(jù)并不缺乏。但是，要從政策、過(guò)程、技術(shù)整體來(lái)控制數(shù)據(jù)質(zhì)量仍有很大的難度。同時(shí)，盡管替代計(jì)量學(xué)有著很好的前景，仍然會(huì)受到學(xué)者遵循小數(shù)定律和注意力空間限制規(guī)律的影響，增加同行評(píng)議的復(fù)雜性[26]。替代計(jì)量的研究和發(fā)展框架已初步形成，隨著新一代學(xué)者在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的成長(zhǎng)，在線(xiàn)科研交流將超越線(xiàn)下科研交流成為主體，替代計(jì)量學(xué)的地位將日益凸顯，在圖書(shū)館文獻(xiàn)服務(wù)中的作用也會(huì)越來(lái)越強(qiáng)大[27]。
4 信息技術(shù)進(jìn)步與中國(guó)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的發(fā)展
中國(guó)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)發(fā)展相對(duì)較晚，20世紀(jì)60年代開(kāi)始出現(xiàn)介紹國(guó)外文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的論文。1964年，《綜合科技動(dòng)態(tài)?第二分冊(cè)?"情報(bào)工作》的兩篇文章翻譯介紹了美國(guó)的“科學(xué)引文索引”[28-29]，這是國(guó)內(nèi)最早介紹文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究[30]。1979年，沈中和再次介紹了“科學(xué)引文索引”，大力提倡使用的種種好處[31]；趙紅州提出科學(xué)家最佳年齡定律和科學(xué)勞動(dòng)智力常數(shù)，其著作《科學(xué)能力學(xué)引論》為我國(guó)科學(xué)計(jì)量學(xué)的杰出代表作品[32]。
20世紀(jì)80年代出現(xiàn)了介紹性和應(yīng)用性論文，如劉植惠1980年撰文向國(guó)人介紹了文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的研究對(duì)象（即社會(huì)實(shí)踐中不斷產(chǎn)生和利用的各種文獻(xiàn)）和具體應(yīng)用（即估測(cè)某一學(xué)科或知識(shí)領(lǐng)域的發(fā)展動(dòng)向及其前景；探索文獻(xiàn)資料的增長(zhǎng)率；確定核心期刊等）[33]；王崇德將文獻(xiàn)計(jì)量與情報(bào)預(yù)測(cè)結(jié)合起來(lái)進(jìn)行研究[34]。1983年胡昌平和邱均平對(duì)科技文獻(xiàn)的分析和研究方法進(jìn)行了探討[35]，并以化學(xué)文獻(xiàn)為例進(jìn)行了分析與推斷[36]。邱均平對(duì)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的理論方法及應(yīng)用、發(fā)展過(guò)程及術(shù)語(yǔ)界定[37]給出了自己的認(rèn)識(shí)，并編輯了武漢大學(xué)圖書(shū)情報(bào)學(xué)院教材《文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)》。
同時(shí)，為推動(dòng)學(xué)科建設(shè)發(fā)展，《情報(bào)科學(xué)》和《情報(bào)學(xué)刊》在1980年創(chuàng)刊，1982年《情報(bào)學(xué)報(bào)》問(wèn)世，1983年以專(zhuān)門(mén)介紹國(guó)外情報(bào)科學(xué)動(dòng)態(tài)的《國(guó)外情報(bào)科學(xué)》編輯出版，帶動(dòng)了國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的發(fā)展?？傊?，這一時(shí)期主要是相關(guān)專(zhuān)家學(xué)者向國(guó)內(nèi)介紹文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的相關(guān)知識(shí)和學(xué)科內(nèi)容，論文數(shù)量比較少（1979-1989年有關(guān)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究的文章僅有547篇），研究基礎(chǔ)相當(dāng)薄弱，缺乏自主性系統(tǒng)研究和綜合性研究。
20世紀(jì)90年代以來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)者緊跟國(guó)外研究前沿與發(fā)展趨勢(shì)，開(kāi)始了相關(guān)基礎(chǔ)理論的研究。王崇德等人在《情報(bào)理論與實(shí)踐》上連續(xù)發(fā)文，對(duì)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的演變和發(fā)展進(jìn)行了深入的探討。邱均平等人對(duì)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)、科學(xué)計(jì)量學(xué)、情報(bào)計(jì)量學(xué)的發(fā)展進(jìn)行了介紹[38]。1995年梁立明的《科學(xué)計(jì)量學(xué)――指標(biāo)?模型?應(yīng)用》，1999年龐景安的《科學(xué)計(jì)量研究方法論》、羅式勝的《科學(xué)技術(shù)指標(biāo)與評(píng)價(jià)方法――科學(xué)計(jì)量學(xué)應(yīng)用》和婁策群的《社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)計(jì)量理論與方法》，以及2000年蔣國(guó)華的《科研指標(biāo)與指標(biāo)》是科學(xué)計(jì)量學(xué)的重要理論研究成果。1999年，徐久齡等最早向國(guó)內(nèi)介紹網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)[39]，2000年邱均平對(duì)網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)進(jìn)行了系統(tǒng)、全面的研究。同時(shí)，對(duì)分析方法和應(yīng)用領(lǐng)域的研究越來(lái)越側(cè)重，邱均平等2008年對(duì)文獻(xiàn)計(jì)量?jī)?nèi)容分析法進(jìn)行了探討[40]，2013年蔣穎對(duì)人文社科領(lǐng)域的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)發(fā)展進(jìn)行了解讀[41]。
隨著信息技術(shù)主要是計(jì)算機(jī)利用及其廣泛普及，我國(guó)自主開(kāi)發(fā)的計(jì)算機(jī)應(yīng)用系統(tǒng)及軟硬件產(chǎn)品的商品化程度不斷提高，計(jì)算機(jī)輔助的文獻(xiàn)計(jì)量分析發(fā)展加速，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)處于快速發(fā)展階段。計(jì)算機(jī)輔助文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究在理論分析的基礎(chǔ)上，著重進(jìn)行計(jì)算機(jī)輔助文獻(xiàn)計(jì)量軟件的設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)，特別是大批數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)字化的研究與出版，也為文獻(xiàn)信息的自動(dòng)化統(tǒng)計(jì)和分析提供了必要的工具和條件。目前在國(guó)內(nèi)的應(yīng)用與發(fā)展，主要是期刊評(píng)價(jià)、數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)等。北京大學(xué)圖書(shū)館第一版《中文核心期刊要目總覽》在1992年啟動(dòng)編制，是期刊定量評(píng)價(jià)在國(guó)內(nèi)全面推進(jìn)的重要標(biāo)志，全面拉開(kāi)國(guó)內(nèi)大規(guī)模期刊定量統(tǒng)計(jì)與評(píng)價(jià)工作的序幕。此后，中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心推出“中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)（CSCD）來(lái)源期刊”，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所出版“中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)源期刊”，南京大學(xué)中國(guó)社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中心“中文社會(huì)科學(xué)引文索引（CSSCI）來(lái)源期刊”，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院文獻(xiàn)信息中心推出“中國(guó)人文社會(huì)科學(xué)核心期刊”，清華大學(xué)圖書(shū)館和中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤(pán)版）電子雜志社出版“中國(guó)引文數(shù)據(jù)庫(kù)”等等。期刊評(píng)價(jià)是信息“膨脹”的結(jié)果和必然，隨著文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的發(fā)展，期刊評(píng)價(jià)更加具有國(guó)際化、信息化、網(wǎng)絡(luò)化和自動(dòng)化等特點(diǎn)[42]。另一重要方向是將文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)用于評(píng)價(jià)科學(xué)生產(chǎn)率，評(píng)價(jià)科技人才、成果質(zhì)量、科研機(jī)構(gòu)乃至整個(gè)國(guó)家的科技水平與影響力等，使得決策者能夠進(jìn)行有效的定量管理和分析[43]。
伴隨著數(shù)據(jù)挖掘、可視化等信息技術(shù)的快速發(fā)展，國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)學(xué)者更加重視可視化研究與應(yīng)用。陳定權(quán)、李運(yùn)景等人對(duì)可視化技術(shù)與工具進(jìn)行介紹[44-45]，周萍等人利用國(guó)外軟件和國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)進(jìn)行深入分析，使用可視化方法揭示深層內(nèi)容[46]?？茖W(xué)知識(shí)圖譜是顯示科學(xué)知識(shí)的發(fā)展過(guò)程與結(jié)構(gòu)關(guān)系的圖形，大連理工大學(xué)對(duì)知識(shí)圖譜與可視化方法進(jìn)行系統(tǒng)研究，并出版《科學(xué)計(jì)量學(xué)知識(shí)圖譜》、《科學(xué)學(xué)知識(shí)圖譜》、《管理學(xué)知識(shí)圖譜》、《隱性知識(shí)計(jì)量與管理》和《專(zhuān)利計(jì)量與專(zhuān)利制度》等專(zhuān)著。CiteSpace、Pajek等免費(fèi)開(kāi)放的可視化軟件的廣泛應(yīng)用，使得文獻(xiàn)計(jì)量分析應(yīng)用越來(lái)越普遍。在高校，為了定量衡量學(xué)校教師、學(xué)生和科研人員的學(xué)術(shù)成果影響，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)也在不斷改進(jìn)計(jì)量方法，借助替代計(jì)量學(xué)等指標(biāo)進(jìn)行更廣范圍的影響力評(píng)價(jià)。
從對(duì)1991-2000年我國(guó)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的研究論文（共2 069篇）分析來(lái)看，研究論文主要是文獻(xiàn)或引文的統(tǒng)計(jì)與分析等應(yīng)用領(lǐng)域，對(duì)于基礎(chǔ)理論、經(jīng)典定律的討論相對(duì)較少。盡管文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究出現(xiàn)了新領(lǐng)域，如網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)、科學(xué)計(jì)量學(xué)等，但大量研究是對(duì)已有理論、方法的檢驗(yàn)或簡(jiǎn)單套用，創(chuàng)新較少[47]。從2001-2014年的期刊論文來(lái)看，使用“篇名”或“關(guān)鍵詞”檢索出含有“文獻(xiàn)計(jì)量”或“計(jì)量分析”的論文共1 713篇，發(fā)文量較上世紀(jì)90年代有所減少。但其新的研究領(lǐng)域，如科學(xué)計(jì)量學(xué)、網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)、信息計(jì)量學(xué)、替代計(jì)量學(xué)的文章則呈現(xiàn)大幅增長(zhǎng)的趨勢(shì)。
5 結(jié) 語(yǔ)
隨著計(jì)算機(jī)與網(wǎng)絡(luò)等信息技術(shù)水平的提高，文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)逐漸摒棄枯燥、繁瑣、低效的人工統(tǒng)計(jì)方法，開(kāi)始實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化和智能化，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)得以快速發(fā)展，并在信息服務(wù)中發(fā)揮越來(lái)越重要的作用?？茖W(xué)計(jì)量學(xué)、信息計(jì)量學(xué)、網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)和替代計(jì)量學(xué)是在特定信息環(huán)境和技術(shù)條件下，由文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)逐步演進(jìn)而來(lái)，它們繼承了文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的理論基礎(chǔ)和基本方法，豐富了文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的學(xué)科體系，又形成了自己獨(dú)特的分支學(xué)科特征。
在網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)環(huán)境下，我國(guó)的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)發(fā)展在短短50年時(shí)間里取得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的測(cè)度方法、研究對(duì)象、研究?jī)?nèi)容以及應(yīng)用范圍已經(jīng)發(fā)生了重大變化，但理論研究仍有待深化，對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的計(jì)量分析有待加強(qiáng)?？梢灶A(yù)見(jiàn)，信息化和網(wǎng)絡(luò)化是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)未來(lái)發(fā)展的新趨勢(shì)。隨著網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的發(fā)展與進(jìn)步，全球視野下的學(xué)術(shù)合作與資源共享，必將推動(dòng)我國(guó)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的新發(fā)展。
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[關(guān)鍵詞] 膽汁酸類(lèi)成分；熊膽；藥性預(yù)測(cè)；藥性組合
熊膽是一味常用的歷史悠久的中藥，為熊科動(dòng)物黑熊或棕熊的干燥膽囊。其藥性苦、寒，主入肝、膽、心經(jīng)。具有清熱解毒，息風(fēng)止痙，清肝明目之功。據(jù)報(bào)道，熊膽內(nèi)服常用于治療小兒熱盛驚風(fēng)、癲癇、抽搐、黃疸等，外用可治療癰腫、痔瘡、目赤云翳等[1]。中藥熊膽的應(yīng)用始見(jiàn)于《新修本草》，在《唐本草》中被列為上品，歷代醫(yī)書(shū)，如《急備千金要方》、《太平圣惠方》、《本草綱目》、《本草求源》等對(duì)其均有記載。熊膽廣泛用于黃疸、霍亂、痢疾、蓄血、癲狂、血淋、小兒疳積、蟲(chóng)積腹痛、小兒驚癇、目赤翳障、喉痹、乳蛾、耳鼻生瘡、痔瘡、無(wú)名腫毒、疔毒惡瘡等內(nèi)科、外科、兒科、耳鼻喉科等各科疾病的組方中，為中國(guó)臨床常用的名貴藥材之一[2]。
殺熊取膽是早期獲得熊膽藥材的方法。目前用于臨床的熊膽主要是人工養(yǎng)殖黑熊的膽汁經(jīng)干燥而制成的熊膽粉，以及從動(dòng)物膽汁中提取的熊去氧膽酸、鵝去氧膽酸等提取物[3]。
從20世紀(jì)50年代起，就有學(xué)者提出了可以用人工合成的方法來(lái)解決熊膽藥材稀缺的問(wèn)題，以滿(mǎn)足臨床的要求。目前臨床上已用人工合成的膽汁酸類(lèi)成分，如熊去氧膽酸、鵝去氧膽酸、豬去氧膽酸等來(lái)代替天然熊膽粉或引流熊膽粉使用。但是，有學(xué)者指出人工合成的膽汁酸類(lèi)成分的藥理作用并不足以代替熊膽粉的功效[2]。此外，對(duì)于是否可用熊去氧膽酸或豬去氧膽酸等成分來(lái)代替熊膽，從中醫(yī)角度也無(wú)明確結(jié)論。本文通過(guò)預(yù)測(cè)熊膽所含主要膽汁酸類(lèi)成分的藥性，從藥性理論角度上分析熊膽替代方案的合理性與局限性。
1 數(shù)據(jù)與方法
1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源 熊膽藥性：熊膽藥性參考《新修本草》[4]、《得配本草》[5]、《本草綱目》[6]、《玉楸藥解釋義》[7]、《中藥學(xué)》[8]中相關(guān)記載進(jìn)行梳理和總結(jié)。
熊膽中主要膽汁酸類(lèi)成分及藥理作用：采用“中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)”（CNKI）檢索，總結(jié)了1980年以來(lái)國(guó)內(nèi)公開(kāi)發(fā)表的有關(guān)熊膽中含有的主要膽汁酸類(lèi)成分及其藥理作用和副作用的相關(guān)文獻(xiàn)。
1.2 熊膽中的主要膽汁酸類(lèi)成分的藥性預(yù)測(cè)方法 中藥的藥性與其功效是一個(gè)整體，前者重在說(shuō)明中藥的作用性質(zhì)、趨向和途徑，后者重在說(shuō)明中藥對(duì)人體的調(diào)節(jié)作用結(jié)果。二者有區(qū)別，但是緊密聯(lián)系，藥性理論的研究成果之一正是闡釋了中藥及其中的有效成分的藥理作用與其藥性之間的明確關(guān)系。因此，利用數(shù)據(jù)挖掘的方法建立藥性預(yù)測(cè)模型也是明確中藥有效成分之藥性的重要方法[9]。
本實(shí)驗(yàn)室已有的中藥藥性與藥理作用數(shù)據(jù)庫(kù)中包括373味中藥的24個(gè)藥性指標(biāo)和34個(gè)藥理作用指標(biāo)。本文運(yùn)用數(shù)據(jù)挖掘分類(lèi)功能中的決策樹(shù)方法，對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)中已有的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，建立了20個(gè)藥性預(yù)測(cè)的決策樹(shù)模型。在建模的過(guò)程中，調(diào)節(jié)最小葉節(jié)點(diǎn)數(shù)，控制模型的規(guī)模。并運(yùn)用十折交叉驗(yàn)證評(píng)價(jià)了模型的正確性。模型建立的具體方法詳見(jiàn)論文“藥性預(yù)測(cè)平臺(tái)的建立” [10]。然后，根據(jù)熊膽中含有的主要膽汁酸類(lèi)成分的藥理作用，分別預(yù)測(cè)其藥性，再?gòu)乃幮岳碚摻嵌忍接懜髂懼犷?lèi)成分取代熊膽是否具有合理性。
2 結(jié)果
2.1 熊膽的藥性 中藥熊膽的使用歷史悠久，歷代許多醫(yī)學(xué)典籍中都有關(guān)于熊膽藥性的描述。唐代《新修本草》記載，熊膽“味苦，寒，無(wú)毒?！泵鞔侗静菥V目》記載，熊膽“苦入心、寒勝熱，手少陰、厥陰、足陽(yáng)明經(jīng)藥也?！鼻宕兜门浔静荨酚涊d，熊膽“苦，寒。入手少陰、厥陰經(jīng)?！鼻宕队耖彼幗忉屃x》記載，熊膽“味苦，性寒，入手少陰心、足少陽(yáng)膽、足厥陰肝經(jīng)?！薄吨兴帉W(xué)》中描述，熊膽“苦，寒。歸肝、膽、心經(jīng)?！笨梢?jiàn)，歷代醫(yī)家對(duì)熊膽的藥性并無(wú)很大爭(zhēng)議?，F(xiàn)代認(rèn)為，熊膽味苦，性寒，主歸心、肝、膽經(jīng)。
2.2 熊膽中所含的主要化學(xué)成分 熊膽中的化學(xué)成分主要包括膽汁酸類(lèi)、膽固醇類(lèi)、膽色素類(lèi)、氨基酸類(lèi)和微量元素等。其中膽汁酸類(lèi)成分中含量最高的為結(jié)合型膽汁酸類(lèi)成分?；切苋パ跄懰岷团；蛆Z去氧膽酸。熊膽中化學(xué)成分含量見(jiàn)表1[11-12]，其中?；切苋パ跄懰岷团；蛆Z去氧膽酸含量之和，以及熊去氧膽酸和鵝去氧膽酸含量之和常常作為熊膽質(zhì)量評(píng)價(jià)的指標(biāo)。
此外，熊膽中還含有少量的膽酸、去氧膽酸和豬去氧膽酸等膽汁酸類(lèi)成分；以及膽黃素、膽褐素、膽綠素、膽固醇、氨基酸、微量元素等非膽汁酸類(lèi)成分[13]。衛(wèi)生部1989年6月1日起頒布執(zhí)行的熊膽粉試行標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定熊去氧膽酸和鵝去氧膽酸的總量不得少于30.0%；含?；切苋パ跄懰岵坏蒙儆?3.0%[14]。目前的文獻(xiàn)報(bào)道普遍認(rèn)為，膽汁酸類(lèi)成分為熊膽發(fā)揮藥理作用的主要活性成分。
2.3 熊膽中主要膽汁酸類(lèi)成分的主要藥理作用 根據(jù)文獻(xiàn)報(bào)道，熊膽中主要膽汁酸類(lèi)成分的主要藥理作用如下：熊去氧膽酸主要具有抗疲勞[3]；保肝、利膽、降血脂[15]；抗病毒[16]；抗炎[17]；免疫促進(jìn)[18]；抗氧化[18]；鎮(zhèn)靜[19]；降血糖[19]；鎮(zhèn)痛[20]；抗腫瘤[21]；心臟抑制[22]；降血壓[23]；促進(jìn)消化[24]；解毒[25]等藥理作用。
?；切苋パ跄懰嶂饕哂墟?zhèn)痛[20]；鎮(zhèn)靜、抑制腸平滑肌[23]；保肝、利膽[26]；抗氧化[27]；鎮(zhèn)咳、祛痰[28]；抗菌、抗炎[29]；促進(jìn)消化[30]；抗缺氧[31]；抑制細(xì)胞凋亡[32]；降血脂[33]等藥理作用。
鵝去氧膽酸主要具有鎮(zhèn)靜、抑制腸平滑肌[24]；解毒[25]；解熱、抗炎[34]；免疫調(diào)節(jié)[35]；鎮(zhèn)咳、祛痰、平喘、松弛支氣管平滑肌[36]；抗菌[37]；降血壓[38]；利膽、抗動(dòng)脈粥樣硬化[39]；誘導(dǎo)肝細(xì)胞凋亡及肝臟毒性[39]；抑制肝臟膽汁淤積[40]；促進(jìn)消化[41]；降血脂[42]等藥理作用。
?；蛆Z去氧膽酸主要具有抗缺氧[31]；抗炎[43]；免疫調(diào)節(jié)[44]；解熱、鎮(zhèn)痛[45]；鎮(zhèn)咳、平喘、祛痰、松弛氣管平滑肌[46]；抗菌[47]；抗氧化[48]；促進(jìn)消化[48]；對(duì)細(xì)胞凋亡的影響[49]等藥理作用。
豬去氧膽酸主要具有保肝、利膽、降血脂[50]；抗炎、解熱[50]；抗菌[51]；殺[52]；抗病毒[53]；鎮(zhèn)咳[54]；抗缺氧[55]；抗腫瘤[56]；強(qiáng)心[57]等藥理作用。
膽酸主要具有降血壓（膽酸鹽）[22]；抗過(guò)敏[25]；解毒[25]；殺[30]；強(qiáng)心[50]；抗菌[51]；抗炎[57]；抗病毒[58]；利膽、興奮胃腸平滑肌[59]；解熱[60]；鎮(zhèn)靜、抑制腸平滑肌[61]；鎮(zhèn)咳、祛痰、平喘、松弛支氣管平滑肌[62]等藥理作用。
去氧膽酸主要具有保肝（亦有肝毒性）[25]；鎮(zhèn)痛[25]；抗過(guò)敏[25]；降血壓[50]；心臟抑制[50]；鎮(zhèn)咳、祛痰[50]；抗菌[51]；解熱[57]；抗炎[57]；鎮(zhèn)靜[61]；殺[61]；抗病毒[63]；利膽、興奮胃腸平滑肌[64]；對(duì)部分腫瘤細(xì)胞的抑制（如膽管癌）及促進(jìn)（如結(jié)腸癌）[65]等藥理作用。
2.4 對(duì)膽汁酸類(lèi)成分藥性預(yù)測(cè)的結(jié)果 根據(jù)熊膽中主要膽汁酸類(lèi)成分的藥理作用，預(yù)測(cè)其藥性，結(jié)果見(jiàn)表2。表2中各預(yù)測(cè)結(jié)果的準(zhǔn)確性分別為藥性預(yù)測(cè)平臺(tái)中各藥性模型的預(yù)測(cè)準(zhǔn)確性，具體準(zhǔn)確率的驗(yàn)證方法詳見(jiàn)文獻(xiàn)“藥性預(yù)測(cè)平臺(tái)的建立” [10]。
3 討論
3.1 用于藥性預(yù)測(cè)的藥理作用的層次性和冗余性 本文在預(yù)測(cè)膽汁酸類(lèi)成分的藥理活性時(shí)選擇了一些具有概括性的藥理作用指標(biāo)。因?yàn)楸疚乃玫乃幮灶A(yù)測(cè)模型數(shù)據(jù)來(lái)源于實(shí)驗(yàn)室已有的“中藥藥性-藥理數(shù)據(jù)庫(kù)”，數(shù)據(jù)庫(kù)中包括373味中藥的24個(gè)藥性指標(biāo)和34個(gè)藥理作用指標(biāo)。模型運(yùn)用了數(shù)據(jù)挖掘分類(lèi)功能中的決策樹(shù)方法，研究預(yù)測(cè)中藥藥性理論中四性，五味，歸經(jīng)。數(shù)據(jù)預(yù)處理主要解決數(shù)據(jù)中陽(yáng)性樣本與陰性樣本的分布不均勻問(wèn)題。建模的過(guò)程中，調(diào)節(jié)最小葉節(jié)點(diǎn)數(shù)，控制模型的規(guī)模。因此，數(shù)據(jù)庫(kù)中所收集的藥理作用指標(biāo)必須具有一定的概括性，能涵蓋大部分目前已有研究的中藥化學(xué)成分所具有的藥理活性，同時(shí)又要將不同的藥理作用類(lèi)型和趨勢(shì)區(qū)分開(kāi)來(lái)。如果所選擇的藥理作用指標(biāo)過(guò)于具體，例如將“抗菌”改為“抑制金黃色葡萄球菌”等藥理作用，則會(huì)使模型中的藥理做用指標(biāo)過(guò)多，不能簡(jiǎn)潔準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)出相應(yīng)的藥性；但是如果藥理作用指標(biāo)選取過(guò)于籠統(tǒng)，例如將“抗菌”改為“抗病原微生物”，則無(wú)法將抗菌和抗病毒等不同的藥理作用區(qū)分開(kāi)來(lái)。
有少量膽汁酸類(lèi)成分藥理作用并未涵蓋在預(yù)測(cè)模型的藥理作用指標(biāo)中，例如鵝去氧膽酸持續(xù)服用會(huì)升高肝臟谷丙轉(zhuǎn)氨酶的水平，對(duì)肝臟有一定的損傷作用，但是由于建立模型所選取的藥理指標(biāo)中沒(méi)有相應(yīng)的指標(biāo)，因此其“導(dǎo)致肝細(xì)胞凋亡及肝臟毒性”的藥理作用并未在實(shí)際預(yù)測(cè)中使用。此外，其“抑制肝臟膽汁淤積”作用，在實(shí)際預(yù)測(cè)中將其歸為“保肝”作用。又如，?；切苋パ跄懰岷团；蛆Z去氧膽酸均具有抑制細(xì)胞凋亡的作用，但是因?yàn)榻⒛Ｐ退x取的藥理指標(biāo)中沒(méi)有相應(yīng)的指標(biāo)，因此此藥理作用并未在實(shí)際預(yù)測(cè)中使用。此外，“抗過(guò)敏”作用也未在藥性預(yù)測(cè)中實(shí)際使用，而“殺”作用則將其歸為“抗生育”作用。這些藥理作用未涵蓋在模型指標(biāo)中，是因?yàn)槠洳⒉荒苊黠@反映化合物的藥性特征，對(duì)藥性預(yù)測(cè)的貢獻(xiàn)不大，因此并不將其作為用于化合物藥性預(yù)測(cè)的藥理指標(biāo)。
3.2 膽汁酸類(lèi)成分藥性的加和性 熊膽味苦，性寒，主入心、肝、膽經(jīng)。熊膽中主含牛磺熊去氧膽酸、?；蛆Z去氧膽酸、熊去氧膽酸和鵝去氧膽酸，前兩者為后兩者與牛磺酸的結(jié)合產(chǎn)物。如表1所示雖然不同來(lái)源與產(chǎn)地的熊膽中這4種成分的含量不盡相同，但是這4種成分的總含量之和均可達(dá)到95%以上。四者皆為苦寒之品，主入肝、心經(jīng)，兼入膽經(jīng)，清心、肝之實(shí)熱，這4種成分藥性的加和基本反映了中藥熊膽的藥性。
無(wú)論是在天然熊膽還是在引流熊膽中，熊去氧膽酸和?；切苋パ跄懰岬暮糠謩e略高于鵝去氧膽酸和?；蛆Z去氧膽酸的含量，見(jiàn)表2。因?yàn)轾Z去氧膽酸和?；蛆Z去氧膽酸對(duì)肝臟均有一定的損傷作用，而熊去氧膽酸和?；切苋パ跄懰峋幸欢ǖ目辜?xì)胞凋亡的作用。熊去氧膽酸雖藥性苦寒但有一定甘味。甘味能補(bǔ)、能和、能緩，使熊去氧膽酸在苦寒清熱的同時(shí)帶有一定的補(bǔ)益之功，且其主入肝經(jīng)，合熊去氧膽酸和?；切苋パ跄懰岬谋８魏涂辜?xì)胞凋亡作用，可以緩和鵝去氧膽酸和?；蛆Z去氧膽酸對(duì)肝臟的傷害，保留苦寒清熱之功。
熊膽中的主要成分之一――鵝去氧膽酸主入膽經(jīng)，見(jiàn)表2。此外熊膽中還含有少量的膽酸、去氧膽酸。三者同樣均為苦寒之品，皆主入心、膽經(jīng)，在清心火的同時(shí)引藥入膽，除肝膽實(shí)火。此外表2所示，各膽汁酸類(lèi)成分均入心經(jīng)，皆能清心火而鎮(zhèn)痙、抗驚厥，共奏清熱解毒、息風(fēng)止痙之功效。這幾種成分中含量最少的為豬去氧膽酸。由于其含量過(guò)低，除苦寒之性較勝外在歸經(jīng)上并未反映中藥熊膽的特征。
因此，幾種膽汁酸類(lèi)成分藥性的加和涵蓋了中藥熊膽的主要藥性，味苦、性寒、歸心、肝、膽經(jīng)。其中4種主要成分熊去氧膽酸、?；切苋パ跄懰帷ⅨZ去氧膽酸、?；蛆Z去氧膽酸的藥性反映了中藥熊膽藥性的主要特征。
3.3 膽汁酸類(lèi)成分藥性的繼承性 幾種膽汁酸類(lèi)成分均保留了熊膽的苦寒之性，除豬去氧膽酸外皆歸心經(jīng)，繼承了熊膽清熱、息風(fēng)止痙的作用。在熊膽的主要成分中，熊去氧膽酸和鵝去氧膽酸，含量約占35%左右，皆歸肝經(jīng)，繼承了熊膽清肝火的作用，且熊去氧膽酸具有顯著的清肝明目之功。熊膽中的成分鵝去氧膽酸、膽酸和去氧膽酸，含量約占18%左右，均入膽經(jīng)，繼承了熊膽利膽降壓之功。幾種膽汁酸共同保留并體現(xiàn)了熊膽的清熱解毒、息風(fēng)止痙、清肝明目之性。
3.4 膽汁酸類(lèi)成分藥性的涌現(xiàn)性 然而這些膽汁酸類(lèi)成分與熊膽在藥性上仍然存在一定差異。除熊去氧膽酸外，其余幾種膽酸均歸肺經(jīng)，這可能與它們鎮(zhèn)咳、祛痰、平喘的作用有關(guān)；且它們皆歸膀胱經(jīng)，可能與它們抗菌、解熱的作用有關(guān)。?；蛆Z去氧膽酸、?；切苋パ跄懰帷⒛懰岷腿パ跄懰岫季哂行廖?，可能與它們的降低膽固醇和對(duì)腸道的刺激作用有關(guān)；膽酸和去氧膽酸都有淡味，與它們較強(qiáng)的解熱、抗驚厥和殺的作用有關(guān)。熊去氧膽酸具甘味，可能與其廣譜抗細(xì)胞凋亡的作用有關(guān)[10]。
熊膽中主要膽汁酸類(lèi)成分在藥性上雖然基本繼承了熊膽所具有的主要藥性，但是相比之下同樣存在著一定的不足。熊膽中除了膽汁酸類(lèi)成分外還具有膽色素、氨基酸等成分，其含量雖然較少，但也發(fā)揮了一定的藥理作用。例如，膽紅素有很強(qiáng)的清除自由基抗氧化的作用，這在一定程度上也增加了熊膽的苦寒之性，因此熊膽較這些膽酸類(lèi)成分苦寒之性更盛，更具清熱解毒之功。
4 結(jié)論
熊膽中的主要膽汁酸類(lèi)成分和熊膽的藥性均有相似之處，但又存在差異。各膽汁酸類(lèi)成分均能發(fā)揮熊膽的部分作用，且其藥性基本繼承了熊膽的主要藥性，但是在某些藥理作用上并未達(dá)到熊膽的藥理作用強(qiáng)度，同時(shí)亦不具有熊膽的抗?jié)儭⒅篂a、促進(jìn)微循環(huán)等藥理作用。所以它們單獨(dú)或配合使用并不能完全取代熊膽。因此臨床應(yīng)用時(shí)需根據(jù)具體情況注意調(diào)整使用方案，以充分發(fā)揮各成分的效用，在部分應(yīng)用方面為彌補(bǔ)中藥熊膽來(lái)源的稀缺做出貢獻(xiàn)。
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Analysis on replacement of traditional Chinese medicine bear bile with
bile acids based on drug properties
YUAN Bin， REN Ying-long， MA Li， GU Hao， WANG Yun*， QIAO Yan-jiang*
（Research Center of Traditional Chinese Medicine Information Engineering，
Beijing University of Chinese Medicine， Beijing 100102， China）
[Abstract] Objective： To discuss the rationality of the clinical replacement of traditional Chinese medicine （TCM） bear bile with bile acid constituents， and analyze the difference between these constituents and bear bile in drug properties. Method： Summarizing the drug properties of bear bile by reference to medical literatures for drug properties of TCM bear bile and Science of Traditional Chinese Medicine （China Press of Traditional Chinese Medicine， 2007）. Analyzing and summarizing the pharmacological effects of main bile acid constituents according to relevant literatures for studies on pharmacological effects of main bile acid constituents in CNKI database. Predicating the drug properties of these bile acid constituents by using the drug property predication model established by the study group according the pharmacological effects of main bile acid constituents in the paper， and compare the prediction results with the drug properties of bear bile. Result： Bile acid constituents in bear bile were mostly cold in property， bitter in taste， and the combination of their drug properties could reflect the combined drug properties of bear bile. Conclusion： All of these bile acid constituents in bear bile could show part of effects of bear bile. Attention shall be given to regulate the medication scheme in clinical application according to actual conditions.
[關(guān)鍵詞]技術(shù)情報(bào) 情報(bào)服務(wù)平臺(tái) 系統(tǒng)架構(gòu) Web 2.0
[分類(lèi)號(hào)]G350
1.引言
隨著全球一體化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，企業(yè)面對(duì)的信息呈現(xiàn)爆炸式增長(zhǎng)，企業(yè)情報(bào)人員不僅面臨著如何從繁雜的信息中提煉出有價(jià)值的關(guān)鍵信息，同時(shí)還面臨著如何高效管理企業(yè)信息，特別是關(guān)乎企業(yè)生死存亡的核心技術(shù)信息。在動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的環(huán)境中，競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)、技術(shù)情報(bào)作為輔助企業(yè)的戰(zhàn)略管理工具，對(duì)于增強(qiáng)其核心競(jìng)爭(zhēng)力具有重要作用。企業(yè)的發(fā)展和重要決策都需要及時(shí)了解各方面的情報(bào)，例如最新技術(shù)、最新專(zhuān)利、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手動(dòng)態(tài)、行業(yè)動(dòng)態(tài)等。打造技術(shù)情報(bào)服務(wù)平臺(tái)，開(kāi)展企業(yè)情報(bào)服務(wù)，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展提供長(zhǎng)期的智力支持，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展的必然要求。所謂技術(shù)情報(bào)服務(wù)平臺(tái)，就是以人為主導(dǎo)，利用情報(bào)學(xué)理論及方法，以計(jì)算機(jī)硬件、軟件、網(wǎng)絡(luò)等信息化手段為輔助，以技術(shù)情報(bào)的收集、分析、交流和服務(wù)為主要內(nèi)容，以提高企業(yè)效益、效率和創(chuàng)新能力為目的的一個(gè)工作系統(tǒng)。目前，國(guó)內(nèi)只有少數(shù)的國(guó)際知名企業(yè)建立了企業(yè)技術(shù)情報(bào)服務(wù)平臺(tái)，如上海寶鋼集團(tuán)、青島海爾集團(tuán)、聯(lián)想集團(tuán)等。相關(guān)研究成果也不多，基本都是情報(bào)服務(wù)模式、模型的探討，對(duì)于企業(yè)構(gòu)建技術(shù)情報(bào)服務(wù)平臺(tái)的指導(dǎo)性不強(qiáng)。
宋新平提出了基于B2B平臺(tái)的中小企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)服務(wù)模式；白冰提出了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)服務(wù)信息平臺(tái)實(shí)現(xiàn)模式；李嘉提出的中小型企業(yè)技術(shù)情報(bào)服務(wù)平臺(tái)更多注重的是內(nèi)容管理；李艷提出的企業(yè)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)系統(tǒng)概念模型和李會(huì)提出的基于數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)系統(tǒng)模型更多注重的是理論研究。目前有不少企業(yè)認(rèn)識(shí)到技術(shù)情報(bào)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)的必要性，但對(duì)于如何構(gòu)建存在較大的困惑。本文通過(guò)分析企業(yè)技術(shù)情報(bào)服務(wù)平臺(tái)的宏觀需求和功能需求，引入Web2.0的理念和技術(shù)，闡述了技術(shù)情報(bào)服務(wù)平臺(tái)的功能設(shè)計(jì)、系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)、技術(shù)實(shí)現(xiàn)和實(shí)施效果，希望為企業(yè)技術(shù)情報(bào)服務(wù)平臺(tái)的構(gòu)建和實(shí)施提供借鑒和參考。
2.Web 2.0理念和技術(shù)
Web 2.0是O’Reilly Media公司的Dale Dougherty和Medialive子公司的Craig Cline在2004年的一次因特網(wǎng)發(fā)展趨勢(shì)頭腦風(fēng)暴會(huì)議上首次提出的，目前關(guān)于Web 2.0的具體定義學(xué)術(shù)界還沒(méi)有達(dá)成共識(shí)?；ヂ?lián)網(wǎng)協(xié)會(huì)對(duì)其定義為：Web 2.0是互聯(lián)網(wǎng)的一次理念和思想體系的升級(jí)換代，由原來(lái)自上而下的由少數(shù)資源控制者集中控制主導(dǎo)的互聯(lián)網(wǎng)體系轉(zhuǎn)變?yōu)樽韵露系挠蓮V大用戶(hù)集體智慧和力量主導(dǎo)的互聯(lián)網(wǎng)體系。由于Web 2.0具有參與、互動(dòng)和分享等基本特征，理念集中表現(xiàn)為以用戶(hù)為中心，強(qiáng)調(diào)用戶(hù)參與、個(gè)性化服務(wù)、互動(dòng)性、分享等，互聯(lián)網(wǎng)呈現(xiàn)出用戶(hù)為中心、面向服務(wù)、用戶(hù)參與、集體智慧、內(nèi)容聚合、信息多樣化等特點(diǎn)。近年來(lái)Web2.0技術(shù)(RSS、Tag、Ajax、SNS、Wiki等)的采用，涌現(xiàn)了一批以Facebook、Flickr等為代表的優(yōu)秀Web2.0網(wǎng)站。融合Web2.0的理念，運(yùn)用RSS、Tag、SNS、Wiki等Web2.0技術(shù)，對(duì)于中小企業(yè)構(gòu)建個(gè)性化的、強(qiáng)調(diào)用戶(hù)參與、用戶(hù)互動(dòng)、提倡共享的技術(shù)情報(bào)服務(wù)平臺(tái)具有很好的借鑒作用。
3.企業(yè)技術(shù)情報(bào)服務(wù)平臺(tái)需求分析
3.1宏觀需求分析
企業(yè)技術(shù)情報(bào)服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)可以滿(mǎn)足企業(yè)三項(xiàng)宏觀需求：①企業(yè)開(kāi)展技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的需求。技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的研究不僅能從技術(shù)創(chuàng)新的角度完善競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的內(nèi)涵，更能發(fā)揮出強(qiáng)有力的預(yù)測(cè)作用，為企業(yè)行業(yè)的決策活動(dòng)提供有力的支持。②企業(yè)培育核心技術(shù)、開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新的需求。如何在技術(shù)變化速度加劇的競(jìng)爭(zhēng)中獲取并保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，是企業(yè)制勝的關(guān)鍵。技術(shù)情報(bào)服務(wù)平臺(tái)能協(xié)助企業(yè)分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、最新技術(shù)，開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新，培育企業(yè)的核心技術(shù)，同時(shí)用于科研人員的技術(shù)交流和企業(yè)的知識(shí)積累。③企業(yè)高層提供決策的需求。情報(bào)服務(wù)平臺(tái)作為科技資源和專(zhuān)題資訊的集中展示平臺(tái)，可以為高層決策及時(shí)提供最新技術(shù)成果、產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)、產(chǎn)業(yè)鏈上下游等全方位信息。
3.2功能需求分析
傳統(tǒng)的情報(bào)服務(wù)平臺(tái)主要強(qiáng)調(diào)資源采集、資源搜索與分析，忽視了用戶(hù)的參與和互動(dòng)，用戶(hù)的粘度和忠誠(chéng)度較差，大大限制了情報(bào)服務(wù)平臺(tái)的推廣和使用。全面融合Web2.0的理念，可以大幅度提升平臺(tái)用戶(hù)參與度和用戶(hù)體驗(yàn)。以用戶(hù)為中心是Web 2.0的核心理念，技術(shù)情報(bào)服務(wù)平臺(tái)將圍繞用戶(hù)而構(gòu)建，將平臺(tái)關(guān)注的要素濃縮為資源、管理、服務(wù)三要素，將Web2.0的理念融合到各要素需求功能的設(shè)計(jì)中，技術(shù)情報(bào)服務(wù)平臺(tái)的功能需求架構(gòu)設(shè)計(jì)如圖1所示：
3.2.1用戶(hù) 以用戶(hù)為中心是技術(shù)情報(bào)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)的關(guān)鍵理念，系統(tǒng)設(shè)計(jì)和功能設(shè)計(jì)同樣圍繞用戶(hù)進(jìn)行，注重用戶(hù)服務(wù)的個(gè)性化、用戶(hù)參與和用戶(hù)協(xié)作。技術(shù)情報(bào)服務(wù)平臺(tái)的用戶(hù)主要有三類(lèi)：研究人員、情報(bào)服務(wù)人員、企業(yè)管理層。研究人員主要享受平臺(tái)提供的信息服務(wù)，情報(bào)服務(wù)人員利用平臺(tái)開(kāi)展情報(bào)服務(wù)，企業(yè)管理層根據(jù)用戶(hù)權(quán)限設(shè)置查詢(xún)相關(guān)研究報(bào)告。平臺(tái)將打造用戶(hù)個(gè)性化服務(wù)平臺(tái)一個(gè)人信息中心，“一站式”享受平臺(tái)提供的信息服務(wù)。在Web2.0理念下的情報(bào)服務(wù)平臺(tái)中，用戶(hù)不單純是服務(wù)的享受者，同時(shí)也是資源建設(shè)與情報(bào)服務(wù)的參與者。為提升用戶(hù)的粘度，引入SNS(Social Network Sofware)理念，允許用戶(hù)根據(jù)研究領(lǐng)域創(chuàng)建研究群，并以群組為基礎(chǔ)開(kāi)展好友資源共享、協(xié)同寫(xiě)作(WIKI)等服務(wù)，及時(shí)了解群組動(dòng)態(tài)。為加強(qiáng)用戶(hù)交互和互動(dòng)，平臺(tái)還提供資訊評(píng)論功能，用戶(hù)可以針對(duì)資訊內(nèi)容進(jìn)行討論和評(píng)價(jià)。
3.2.2資源 文獻(xiàn)資源是技術(shù)情報(bào)服務(wù)平臺(tái)的重要基礎(chǔ)，Web2.0強(qiáng)調(diào)開(kāi)放共享理念，對(duì)于資源的理解從“為我所有”到“為我所用”，情報(bào)服務(wù)平臺(tái)將以開(kāi)放理念進(jìn)行資源建設(shè)和資源整合，不僅整合本企業(yè)的科技文獻(xiàn)資源，還有各類(lèi)專(zhuān)題文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)的資源。平臺(tái)整合的文獻(xiàn)類(lèi)型包括圖書(shū)、期刊論文、會(huì)議論文、學(xué)位論文、標(biāo)準(zhǔn)、專(zhuān)利等。傳統(tǒng)情報(bào)服務(wù)平臺(tái)對(duì)于資訊內(nèi)容不夠重視，根據(jù)問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果，企業(yè)對(duì)于資訊信息尤其關(guān)注，包括行業(yè)資訊、技術(shù)資訊、會(huì)議信息、展會(huì)信息等。平臺(tái)將構(gòu)建技術(shù)資訊及展示平臺(tái)，并最終形成關(guān)于專(zhuān)題研究的、類(lèi)型多樣化的、海量的、權(quán)威的專(zhuān)題文獻(xiàn)資源體系，并根據(jù)企業(yè)的研究方向進(jìn)行分類(lèi)標(biāo)引，采用元數(shù)據(jù)采集、加工、著錄的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范(Dublin、XML)，建立元數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)知識(shí)庫(kù)。平臺(tái)還將收集企業(yè)的科技成
果，包括發(fā)表的論文、申請(qǐng)的專(zhuān)利、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品信息等，形成機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)庫(kù)。機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的來(lái)源還有平臺(tái)的用戶(hù)，平臺(tái)提倡共享，鼓勵(lì)用戶(hù)上傳、共享收藏的資料。
3.2.3服務(wù) 個(gè)性化服務(wù)、一站式服務(wù)、特色服務(wù)將是平臺(tái)的重要特點(diǎn)。通過(guò)構(gòu)建個(gè)性化服務(wù)平臺(tái)――個(gè)人信息中心，集成系統(tǒng)提供的所有情報(bào)服務(wù)，包括文獻(xiàn)檢索、文獻(xiàn)傳遞、定題服務(wù)、專(zhuān)利申報(bào)、科技查新等以及收藏夾、我的文檔等服務(wù)，滿(mǎn)足用戶(hù)個(gè)性化、一站式服務(wù)的需求。平臺(tái)含有多種類(lèi)型的資源庫(kù)，為了方便用戶(hù)檢索和利用科技文獻(xiàn)資源，提供一鍵槍索、高級(jí)檢索、資源導(dǎo)航等服務(wù)。平臺(tái)提供的個(gè)性化情報(bào)服務(wù)還有情報(bào)訂閱和資訊月報(bào)。情報(bào)訂閱是指用戶(hù)可以根據(jù)自身文獻(xiàn)需求進(jìn)行情報(bào)訂閱，平臺(tái)對(duì)于最新的相關(guān)文獻(xiàn)將進(jìn)行主動(dòng)推送；資訊月報(bào)是面向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)推出的情報(bào)服務(wù)。根據(jù)寶鋼的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能否為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考和支持是平臺(tái)可持續(xù)運(yùn)行的關(guān)鍵所在，為方便領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)掌握最新資訊，平臺(tái)提供資訊月報(bào)服務(wù)，定期報(bào)道行業(yè)最新資訊，直接發(fā)送到領(lǐng)導(dǎo)信箱。平臺(tái)還提供部分特色服務(wù)，根據(jù)企業(yè)科研人員在外文文獻(xiàn)閱讀方面能力參差不齊的實(shí)際情況，為方便企業(yè)科研人員閱讀和查找外文文獻(xiàn)，平臺(tái)提供專(zhuān)業(yè)詞典查詢(xún)、中英文關(guān)聯(lián)智能檢索功能。
3.2.4管理 為提升技術(shù)情報(bào)服務(wù)平臺(tái)的管理水平，對(duì)平臺(tái)的用戶(hù)、資源、服務(wù)進(jìn)行全而有效的管理，管理模塊將集成平臺(tái)的全部資源和服務(wù)管理，管理的對(duì)象主要為用戶(hù)、資源、服務(wù)、元數(shù)據(jù)。通過(guò)資源配置和有效管理，最大限度優(yōu)化情報(bào)服務(wù)的管理，通過(guò)提供的統(tǒng)計(jì)報(bào)表和決策分析功能，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供支持。元數(shù)據(jù)是專(zhuān)題資源建設(shè)的重要基礎(chǔ)，是日后資源共享和數(shù)據(jù)交換的保障，元數(shù)據(jù)管理用于對(duì)平臺(tái)采用的元數(shù)據(jù)進(jìn)行管理和維護(hù)。平臺(tái)具有權(quán)限管理模塊，為了平臺(tái)的安全性，對(duì)于用戶(hù)的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限、下載權(quán)限進(jìn)行管理。情報(bào)服務(wù)平臺(tái)不能成為孤立的系統(tǒng)，應(yīng)該積極和企業(yè)的信息化平臺(tái)、OA系統(tǒng)等進(jìn)行銜接，平臺(tái)提供開(kāi)放接口，方便和其他系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)交換。
4.企業(yè)技術(shù)情報(bào)服務(wù)平臺(tái)架構(gòu)設(shè)計(jì)
系統(tǒng)架構(gòu)是管理信息系統(tǒng)的關(guān)鍵問(wèn)題，不僅要涉及到現(xiàn)有的需求，還要考慮未來(lái)對(duì)其他服務(wù)和功能拓展的需求。技術(shù)情報(bào)服務(wù)平臺(tái)根據(jù)平臺(tái)關(guān)注的服務(wù)、管理、資源三要素，以SOA(service oriented arehitecture)架構(gòu)為基礎(chǔ)，構(gòu)建了5層系統(tǒng)架構(gòu)，保證系統(tǒng)的通用性和擴(kuò)展性，系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)如圖2所示：
服務(wù)、管理、資源分別對(duì)應(yīng)服務(wù)層、管理層和資源層，另外還有硬件基礎(chǔ)層和系統(tǒng)層。每層相對(duì)獨(dú)立，又是整體架構(gòu)中的一部分，以保障每層有變化或者進(jìn)行單獨(dú)升級(jí)，不至于影響其他層。
?硬件基礎(chǔ)層。硬件基礎(chǔ)層是情報(bào)服務(wù)平臺(tái)運(yùn)行的基礎(chǔ)保障，包括網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、服務(wù)器、存儲(chǔ)等保證系統(tǒng)運(yùn)行條件的硬件設(shè)備。
?系統(tǒng)層。系統(tǒng)層是整個(gè)系統(tǒng)的軟件基礎(chǔ)平臺(tái)，包括服務(wù)器或計(jì)算機(jī)的操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)中間件、開(kāi)發(fā)語(yǔ)言、關(guān)鍵Web2.0技術(shù)(RSS、Tag、Wiki等)、系統(tǒng)架構(gòu)。
?資源層。資源和數(shù)據(jù)是系統(tǒng)的核心，也是平臺(tái)運(yùn)行和情報(bào)服務(wù)的必要條件。資源層還可以劃分為元數(shù)據(jù)層和數(shù)據(jù)層，元數(shù)據(jù)層包括Dublin、XML等元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，數(shù)據(jù)層則為平臺(tái)的各類(lèi)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)(用戶(hù)數(shù)據(jù)、服務(wù)數(shù)據(jù)等)以及平臺(tái)的文獻(xiàn)資源數(shù)據(jù)、資訊數(shù)據(jù)等。
?管理層。管理層包含情報(bào)服務(wù)的業(yè)務(wù)流程以及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和文獻(xiàn)資源數(shù)據(jù)的管理。平臺(tái)具有決策管理模塊，根據(jù)用戶(hù)使用平臺(tái)的情況進(jìn)行分析，輔助平臺(tái)發(fā)展決策，同時(shí)擁有權(quán)限管理、元數(shù)據(jù)管理和接口管理模塊。
?服務(wù)層。服務(wù)層是最終面向用戶(hù)的，是SOA架構(gòu)建設(shè)的目標(biāo)，將平臺(tái)提供的各項(xiàng)情報(bào)服務(wù)、文獻(xiàn)資源、技術(shù)資訊，通過(guò)個(gè)人信息中心、資源檢索平臺(tái)和情報(bào)服務(wù)平臺(tái)，一站式為用戶(hù)提供全方位的服務(wù)。
5.企業(yè)技術(shù)情報(bào)服務(wù)平臺(tái)的實(shí)踐研究
5.1平臺(tái)開(kāi)發(fā)與運(yùn)行環(huán)境
技術(shù)情報(bào)服務(wù)平臺(tái)開(kāi)發(fā)采用三層體系結(jié)構(gòu)，其中表示層的Web訪(fǎng)問(wèn)以瀏覽器的形式向用戶(hù)展示業(yè)務(wù)的操作界面(即B／S模式)，負(fù)責(zé)與用戶(hù)的交互，將用戶(hù)的業(yè)務(wù)處理請(qǐng)求和數(shù)據(jù)發(fā)送至邏輯層，并將邏輯層的處理結(jié)果樣式化、個(gè)性化后顯示給科技人員。邏輯層為系統(tǒng)的核心部分，其封裝實(shí)現(xiàn)了系統(tǒng)的業(yè)務(wù)邏輯。業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)構(gòu)建大量采用Flex、Ajax、RSS、Tag、Wiki等Web2.0技術(shù)，F(xiàn)lex技術(shù)具有如Flash的表現(xiàn)能力、豐富的媒體和離線(xiàn)能力、界面表現(xiàn)能力一流、跨平臺(tái)性好等優(yōu)秀性能。平臺(tái)開(kāi)發(fā)與運(yùn)行環(huán)境如表1所示：
5.2平臺(tái)實(shí)踐研究
5.2.1資源檢索平臺(tái)
?文獻(xiàn)資源檢索平臺(tái)。文獻(xiàn)資源檢索平臺(tái)檢索的范圍包括圖書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)、期刊數(shù)據(jù)庫(kù)、會(huì)議論文數(shù)據(jù)庫(kù)、學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)、標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)、專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)等，提供一鍵檢索、高級(jí)檢索、資源導(dǎo)航等功能。一鍵檢索是指根據(jù)用戶(hù)輸入的關(guān)鍵詞，采用模糊檢索，檢索所有文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)，根據(jù)文獻(xiàn)類(lèi)型返回檢索結(jié)果。實(shí)現(xiàn)一鍵檢索的技術(shù)難點(diǎn)在于不同結(jié)構(gòu)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)的混合展示，解決方法為：在數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)階段將一鍵檢索的字段(題名、關(guān)鍵詞和摘要)數(shù)據(jù)類(lèi)型和字符長(zhǎng)度保持一致，建立統(tǒng)一的全文索引。根據(jù)建立的全文索引和輸入內(nèi)容，實(shí)時(shí)檢索全文索引并展示未輸入的相關(guān)內(nèi)容，提供智能提示的特色功能。系統(tǒng)提供多種類(lèi)型的資源導(dǎo)航功能，方便用戶(hù)查看各類(lèi)專(zhuān)題文獻(xiàn)，資源導(dǎo)航包括資源類(lèi)型導(dǎo)航、技術(shù)領(lǐng)域?qū)Ш健⒅杏⑽膶?dǎo)航。中英文智能關(guān)聯(lián)檢索是平臺(tái)的特色檢索功能，實(shí)現(xiàn)原理為將企業(yè)提供的專(zhuān)業(yè)詞典根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)格式導(dǎo)入到平臺(tái)的中英文詞庫(kù)，平臺(tái)根據(jù)輸入的關(guān)鍵詞自動(dòng)檢索中英文詞庫(kù)，找出對(duì)應(yīng)的中英文翻譯，根據(jù)輸人的關(guān)鍵詞和中英文翻譯一同構(gòu)建檢索式，自動(dòng)實(shí)現(xiàn)中英文詞庫(kù)關(guān)聯(lián)檢索功能，提升檢索查全率。一鍵檢索按照文獻(xiàn)類(lèi)型顯示檢索結(jié)果。并提示檢索結(jié)果數(shù)量，用戶(hù)可以根據(jù)需要選擇文獻(xiàn)類(lèi)型縮小檢索范圍，實(shí)現(xiàn)中英文關(guān)聯(lián)檢索(輸入關(guān)鍵詞“玻璃”，系統(tǒng)同時(shí)檢索中英文詞庫(kù)中“玻璃”對(duì)應(yīng)的glass關(guān)鍵詞)，并對(duì)輸入的關(guān)鍵詞紅色加粗顯示。一鍵檢索結(jié)果頁(yè)面如圖3所示：
?技術(shù)資訊檢索平臺(tái)。資訊檢索平臺(tái)集中展現(xiàn)行業(yè)的重要資訊，包括行業(yè)新聞、行業(yè)動(dòng)態(tài)、下游產(chǎn)業(yè)、原料動(dòng)態(tài)等。并提供資訊檢索(檢索途徑有標(biāo)題、關(guān)鍵詞、內(nèi)容)、熱門(mén)資訊(點(diǎn)擊量較高的資訊)、資訊導(dǎo)航、資訊Tag、相關(guān)資訊等功能。提供資訊多級(jí)分類(lèi)導(dǎo)航功能，一級(jí)分類(lèi)為行業(yè)新聞、行業(yè)動(dòng)態(tài)、下游產(chǎn)業(yè)、原料動(dòng)態(tài)；二級(jí)分類(lèi)為專(zhuān)題技術(shù)領(lǐng)域分類(lèi)，方便用戶(hù)逐級(jí)查看瀏覽。資訊檢索平臺(tái)采用了Tag等Web2.0技術(shù)，系統(tǒng)自動(dòng)提取部分關(guān)鍵詞作為T(mén)ag，用戶(hù)登錄后還可以自行對(duì)資訊進(jìn)行Tag標(biāo)注，也可以根據(jù)Tag選擇感興趣的技術(shù)資訊。平臺(tái)展現(xiàn)資訊內(nèi)容時(shí)，同時(shí)根據(jù)關(guān)鍵詞顯示相關(guān)資訊，引導(dǎo)用戶(hù)閱讀其他相關(guān)資訊內(nèi)容，并允許用戶(hù)對(duì)資訊進(jìn)行評(píng)論。Tag和評(píng)論功能的采用，可有效提升用戶(hù)的參與性和資訊的關(guān)聯(lián)度，方便用戶(hù)查
詢(xún)相關(guān)資訊。技術(shù)資訊展示頁(yè)面如圖4所示：
?機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)平臺(tái)。將企業(yè)研究人員發(fā)表的論文、出版的專(zhuān)著、申請(qǐng)的專(zhuān)利、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等文獻(xiàn)資源，納入機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)，建設(shè)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)庫(kù)，一則作為成果的積累和集中展示，二則為后續(xù)的研究者提供豐富的資料參考。機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)平臺(tái)包含產(chǎn)品庫(kù)、專(zhuān)利庫(kù)、標(biāo)準(zhǔn)庫(kù)、論文庫(kù)、著作庫(kù)、專(zhuān)家?guī)?，均提供瀏覽和檢索功能。其中論文庫(kù)收錄企業(yè)的內(nèi)部資料、技術(shù)文檔等灰色文獻(xiàn)。中小企業(yè)信息中心或者圖書(shū)館，文獻(xiàn)收藏較為不足，為完善機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)平臺(tái)，提倡參與和共享的Web2.0精神，鼓勵(lì)用戶(hù)上傳收藏的灰色資源(資料和論文)。
5.2.2個(gè)人信息中心
個(gè)人信息中心提供一站式平臺(tái)，集中展示用戶(hù)在整個(gè)系統(tǒng)中的所有信息，并集成所有信息服務(wù)(包括情報(bào)服務(wù)、資源檢索、資源導(dǎo)航、專(zhuān)業(yè)詞典等)，個(gè)人信息中心頁(yè)面如圖5所示：
圖5中左側(cè)為功能導(dǎo)航區(qū)，中間為信息展示，右側(cè)為群友列表?！胺?wù)狀態(tài)”讓用戶(hù)清楚、及時(shí)地了解各項(xiàng)服務(wù)狀態(tài)的變更，如文獻(xiàn)傳遞受理、文獻(xiàn)已經(jīng)上傳等；如果系統(tǒng)有最新的月報(bào)、培訓(xùn)資料上傳，及時(shí)提醒用戶(hù)查看和關(guān)注?！扒閳?bào)訂閱”是平臺(tái)的特色功能，實(shí)現(xiàn)原理為根據(jù)用戶(hù)訂閱的關(guān)鍵詞自動(dòng)檢索最新添加的文獻(xiàn)庫(kù)，如果自用戶(hù)上次登錄后添加了最新的相關(guān)文獻(xiàn)，用戶(hù)下次登錄自動(dòng)提示閱讀。為增加平臺(tái)的粘度，提供研究群組功能，用戶(hù)可以根據(jù)研究方向建立群組，其他用戶(hù)可以加入群組，同一群組用戶(hù)自動(dòng)成為好友，屬于同一研究群組的用戶(hù)具有共享文檔庫(kù)、協(xié)同寫(xiě)作(Wiki)等功能。個(gè)人信息中心將及時(shí)顯示群組動(dòng)態(tài)，包括用戶(hù)加入群組、資料共享、協(xié)同寫(xiě)作動(dòng)態(tài)等。個(gè)人信息中心還提供如收藏夾、我的文檔等個(gè)性化服務(wù)功能，用戶(hù)可以申請(qǐng)將文檔庫(kù)的技術(shù)資料充實(shí)到資源庫(kù)，經(jīng)審核后正式加入到資源庫(kù)，以此提升企業(yè)內(nèi)部的資源共享度。專(zhuān)題月報(bào)具有郵件推送功能，對(duì)于經(jīng)常沒(méi)有時(shí)間光顧平臺(tái)的領(lǐng)導(dǎo)，平臺(tái)及時(shí)將最新的月報(bào)進(jìn)行推送，滿(mǎn)足領(lǐng)導(dǎo)管理和決策的需求。
用戶(hù)通過(guò)情報(bào)服務(wù)平臺(tái)可申請(qǐng)各類(lèi)情報(bào)服務(wù)，包括文獻(xiàn)傳遞、專(zhuān)利申報(bào)、科技查新、定題服務(wù)、情報(bào)推送、企業(yè)月報(bào)等，并可以隨時(shí)查詢(xún)情報(bào)服務(wù)的狀態(tài)，查詢(xún)服務(wù)是否已經(jīng)被受理、服務(wù)最新進(jìn)展、下載服務(wù)結(jié)果等。
5.2.3系統(tǒng)管理平臺(tái)
?全面管理(用戶(hù)管理、資源管理、服務(wù)管理)。用戶(hù)管理主要有用戶(hù)審核、用戶(hù)信息管理、部門(mén)管理、用戶(hù)數(shù)據(jù)批量導(dǎo)入等功能。文獻(xiàn)資源管理對(duì)于平臺(tái)擁有的各類(lèi)文獻(xiàn)資源的管理模塊，包括文獻(xiàn)的添加、刪除、修改等功能。情報(bào)服務(wù)管理完成平臺(tái)提供的所有情報(bào)服務(wù)(文獻(xiàn)傳遞、定題服務(wù)、科技查新、專(zhuān)利申請(qǐng)、專(zhuān)題月報(bào)等)管理職能，每項(xiàng)服務(wù)均具有服務(wù)列表查看、服務(wù)受理、資料上傳、服務(wù)歸檔等功能。
資訊是情報(bào)服務(wù)人員經(jīng)常收集的信息，為提升工作效率，平臺(tái)利用RSS技術(shù)和網(wǎng)頁(yè)分析技術(shù)聚合各專(zhuān)題網(wǎng)站的資訊信息，構(gòu)建專(zhuān)題資訊聚合平臺(tái)，并根據(jù)服務(wù)人員的需要納入平臺(tái)的資訊數(shù)據(jù)庫(kù)。資訊聚合平臺(tái)根據(jù)網(wǎng)站資訊內(nèi)容提示是否有更新，管理員選擇資訊進(jìn)行數(shù)據(jù)審核后納入資訊數(shù)據(jù)庫(kù)。專(zhuān)題資訊聚合平臺(tái)主要采用的技術(shù)有網(wǎng)頁(yè)分析技術(shù)和RSS技術(shù)，對(duì)于沒(méi)有RSS服務(wù)的網(wǎng)站采用網(wǎng)頁(yè)分析技術(shù)提取資訊。網(wǎng)頁(yè)分析技術(shù)的缺陷在于如果對(duì)方網(wǎng)站進(jìn)行了結(jié)構(gòu)調(diào)整，需重新制作獲取接口。RSS聚合采用的是微軟提供的RssToolkit工具，該工具包包括RssDataSoume和RssHyperlink兩個(gè)控件。資訊聚合平臺(tái)如圖6所示：
?統(tǒng)計(jì)決策管理。平臺(tái)具有完備的統(tǒng)計(jì)報(bào)表功能，包括用戶(hù)統(tǒng)計(jì)、服務(wù)統(tǒng)計(jì)、資源統(tǒng)計(jì)等內(nèi)容。其中，“用戶(hù)統(tǒng)計(jì)”是按照注冊(cè)時(shí)間、部門(mén)等進(jìn)行注冊(cè)，及時(shí)了解平臺(tái)用戶(hù)的總體情況；“服務(wù)統(tǒng)計(jì)”用于統(tǒng)計(jì)各項(xiàng)服務(wù)的開(kāi)展情況，包括資源檢索、文獻(xiàn)請(qǐng)求、專(zhuān)利申請(qǐng)、定題服務(wù)、科技查新、專(zhuān)題月報(bào)等，統(tǒng)計(jì)服務(wù)量、受理量、完成量等指標(biāo)；“資源統(tǒng)計(jì)”用于統(tǒng)計(jì)平臺(tái)擁有的各類(lèi)文獻(xiàn)資源的數(shù)量，可以根據(jù)文獻(xiàn)類(lèi)型、添加時(shí)間等情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。平臺(tái)具有決策管理模塊，根據(jù)用戶(hù)使用平臺(tái)的情況進(jìn)行分析，輔助平臺(tái)發(fā)展決策。例如：根據(jù)平臺(tái)檢索詞和檢索結(jié)果的統(tǒng)計(jì)，分析平臺(tái)滿(mǎn)足用戶(hù)檢索需求的比率。
?權(quán)限管理與接口管理。平臺(tái)全部采用角色管理，事先定義管理角色，管理員可以根據(jù)用戶(hù)的需要，給不同用戶(hù)賦予不同權(quán)限，實(shí)現(xiàn)靈活的權(quán)限管理。為了鼓勵(lì)用戶(hù)參與情報(bào)服務(wù)，系統(tǒng)可以給部分用戶(hù)賦予管理角色，如參與文獻(xiàn)傳遞等服務(wù)，最大限度地提升平臺(tái)建設(shè)的參與度和活躍度。元數(shù)據(jù)管理對(duì)于平臺(tái)的元數(shù)據(jù)進(jìn)行管理和維護(hù)，接口設(shè)計(jì)采用Web Service技術(shù)。
6.企業(yè)技術(shù)情報(bào)服務(wù)平臺(tái)的實(shí)施與應(yīng)用
企業(yè)技術(shù)情報(bào)服務(wù)平臺(tái)的實(shí)施大致分為需求調(diào)研、人員培訓(xùn)、平臺(tái)搭建、資源建設(shè)、平臺(tái)試運(yùn)行、情報(bào)服務(wù)開(kāi)展等階段。需求調(diào)研過(guò)程設(shè)計(jì)專(zhuān)門(mén)的問(wèn)卷調(diào)查，針對(duì)企業(yè)的各部門(mén)管理人員、技術(shù)人員進(jìn)行調(diào)研，了解他們的文獻(xiàn)需求和服務(wù)需求，了解對(duì)哪種類(lèi)型的文獻(xiàn)信息感興趣，最希望獲取哪些行業(yè)資訊等?？紤]到企業(yè)情報(bào)部門(mén)建立時(shí)間較短，為了盡快熟悉業(yè)務(wù)，應(yīng)對(duì)情報(bào)服務(wù)人員進(jìn)行一定的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升其信息素養(yǎng)和情報(bào)分析能力，為日后的深層次情報(bào)分析奠定良好的人員基礎(chǔ)。同時(shí)，采用培訓(xùn)、講座、研討會(huì)等形式和企業(yè)科研人員進(jìn)行交流，宣傳和推廣平臺(tái)的資源和服務(wù)，普及和滲透用戶(hù)為中心、用戶(hù)參與、共建共享等Web2.0理念。資源建設(shè)是平臺(tái)的重要工作，也是日后平臺(tái)運(yùn)行的基礎(chǔ)，為了使平臺(tái)的數(shù)據(jù)量達(dá)到規(guī)模，企業(yè)通過(guò)商務(wù)方式與元數(shù)據(jù)提供商進(jìn)行合作，建設(shè)了9萬(wàn)余條的專(zhuān)題二次文獻(xiàn)。平臺(tái)試運(yùn)行后，根據(jù)用戶(hù)的意見(jiàn)進(jìn)行了功能的修改和完善，經(jīng)過(guò)半年多的運(yùn)行，平臺(tái)積累各類(lèi)文獻(xiàn)資源10萬(wàn)余條、資訊1萬(wàn)余條，豐富了企業(yè)的科技資源。情報(bào)部門(mén)通過(guò)情報(bào)服務(wù)平臺(tái)開(kāi)展了卓有成效的情報(bào)服務(wù)，受到了科研人員和管理層領(lǐng)導(dǎo)的普遍好評(píng)。