時間：2023-03-16 15:39:08
導(dǎo)語：在能源審計論文的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
1.1從業(yè)人員業(yè)務(wù)水平參差不齊，專業(yè)資格認(rèn)定不清
本文對目前仍在從事能源審計工作機構(gòu)的審計人員的職稱及職務(wù)情況、學(xué)歷結(jié)構(gòu)和從業(yè)年限也進行了抽樣調(diào)查并作了相關(guān)統(tǒng)計。國家財政部和國家發(fā)改委公布了我國第1批節(jié)能量審核機構(gòu)共26家。從業(yè)人員的職稱職務(wù)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)年限參差不齊。從第三方節(jié)能量審核機構(gòu)的性質(zhì)可以看出，參與能源審計的人員混雜，既有專業(yè)機構(gòu)人員，也有本行業(yè)專家，還有小部分人員來自高校及科研所。然而，對這些人的從業(yè)資格缺乏統(tǒng)一的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，既沒有權(quán)威機構(gòu)認(rèn)證，也沒有專業(yè)化的培訓(xùn)或考試對人員進行篩選。此次調(diào)查發(fā)現(xiàn)，僅35.71%用能單位的能源審計人員擁有相應(yīng)的資格認(rèn)證，而另外64.29%用能單位的能源審計人員均沒有相應(yīng)的資格認(rèn)證。這些資格證書有能源審計資格證、會計證、統(tǒng)計資格證、高級能源管理師資格證、能源審計師、內(nèi)部審計證書等形式。
1.2人員專業(yè)教育和繼續(xù)教育水平有待提高
通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的能源審計隊伍其中大多獲得了工學(xué)學(xué)士學(xué)位，還有少數(shù)人員是研究生學(xué)歷，另外還有與審計、會計專業(yè)等相關(guān)的專業(yè)人員，工作年限通常在10a以上。然而，學(xué)歷與工作內(nèi)容卻存在不匹配的現(xiàn)象，僅有1/3的能源審計人員擁有資格證書，至于各類證書是否可以判斷一名審計人員是否具備能源審計專業(yè)素質(zhì)，目前尚未有明確的標(biāo)準(zhǔn)，因此，審計人員從入行開始，就難以衡量其業(yè)務(wù)素質(zhì)水平。而用能單位內(nèi)部的能源審計人員中，僅1/3單位的能源審計人員接受過能源審計培訓(xùn)。82.86%的被調(diào)查單位的能源管理人員由單位自己根據(jù)人員經(jīng)歷要求，8.57%是能源管理師，2.86%根據(jù)政府發(fā)文認(rèn)定，0.95%沒有要求，可以說當(dāng)前的資格認(rèn)證方式是比較混亂的，需要盡快改變這種局面。我國目前對審計人員的深入培訓(xùn)較為缺乏。雖然在認(rèn)定了能源審計機構(gòu)后，國家在每次實施節(jié)能量審核前均對審核人員進行了培訓(xùn)，但這些短期培訓(xùn)僅能對可能出現(xiàn)的現(xiàn)象或基本原則進行規(guī)范，不可能從根本上解決審計人員的能力提升問題。我國雖然于2009年頒布了GB/T13234—2009《企業(yè)節(jié)能量計算方法》，但該標(biāo)準(zhǔn)實用性很差，對技術(shù)改造的節(jié)能量僅要求采用單位產(chǎn)品能耗法進行計算，在許多場合該方法是不適用的，與節(jié)能量的定義相悖，與國際而節(jié)能效果測量和驗證規(guī)程（IPMVP）中提出的4類通用節(jié)能量的計算方法也相沖突，而在節(jié)能量審核初始階段，也未完成案例積累。因此，節(jié)能量的數(shù)量確定往往依賴于審核人員的基本素質(zhì)、經(jīng)歷和經(jīng)驗，不同的背景造成計算方法的迥異，結(jié)果的巨大差異。
1.3審計活動監(jiān)管機制仍須改進
我國至今仍未形成對能源審計機構(gòu)與審計師有效監(jiān)管的機制。在對被訪節(jié)能管理部門、用能單位、能源審計機構(gòu)的統(tǒng)計中可以看出，75.68%的被調(diào)查者認(rèn)為對能源審計師的監(jiān)督與管理應(yīng)由省級機構(gòu)執(zhí)行，24.32%認(rèn)為應(yīng)由國家統(tǒng)一監(jiān)管。另外，54.29%的被調(diào)查者選擇對能源審計機構(gòu)和獨立能源審計師的質(zhì)量控制方式為監(jiān)督機構(gòu)召集專家組審查，選擇審計機構(gòu)互審、監(jiān)督機構(gòu)審查和專家審查的比例都各為22.86%。
2第三方能源審計機構(gòu)現(xiàn)狀及存在問題
2.1申報審核程序有待進一步規(guī)范
盡管國家財政部和國家發(fā)改委印發(fā)了《關(guān)于組織推薦第三方節(jié)能量審核機構(gòu)的通知》(財辦建[2011]89號)，并認(rèn)定了第1批26家國家認(rèn)可進行節(jié)能量認(rèn)定的第三方節(jié)能服務(wù)機構(gòu)。雖然在機構(gòu)申報過程中對審核機構(gòu)的人員要求和和申報條件進行了規(guī)定，但是沒有嚴(yán)格規(guī)范的審核程序，審核過程不夠科學(xué)。特別是對該機構(gòu)的審計人員是否能夠長期在該單位從事該項業(yè)務(wù)沒有嚴(yán)格規(guī)定，也沒有實施機構(gòu)和人員的年度審核制度，這種狀況，致使申報時人員與實際在崗人員有巨大差距，甚至有些審計機構(gòu)在從事能源審計時臨時從社會招聘審計人員，這些人員專業(yè)水平差，責(zé)任心和道德約束力不夠，不能保證能源審計結(jié)果的準(zhǔn)確性和真實性。有些被授予資格第三方審核機構(gòu)并不是專業(yè)從事節(jié)能工作的單位，從而導(dǎo)致用能單位及公眾對國家能源審計工作的權(quán)威性和科學(xué)性產(chǎn)生質(zhì)疑。
2.2運行過程存在弄虛作假行為
目前，我國政府委托的第三方專項能源審計項目均為申請享受國家或地方政府節(jié)能獎勵資金項目，其中包括政府相關(guān)政策推動的節(jié)能技術(shù)改造項目。在實施節(jié)能獎勵資金政策初期，其初審一般由實施項目的企業(yè)委托第三方機構(gòu)或者由企業(yè)在申報時計算節(jié)能量，之后初審一般由地方節(jié)能主管部門委托第三方節(jié)能服務(wù)機構(gòu)實施，復(fù)審由國家節(jié)能主管部門委托第三方節(jié)能服務(wù)機構(gòu)實施，有時還會由財政部門委托第三方機構(gòu)再審。由于節(jié)能量審核既涉及項目的真實性，也涉及復(fù)雜的認(rèn)定方法和計算方法，在初期階段，出現(xiàn)了大量節(jié)能量計算不準(zhǔn)確現(xiàn)象，用能單位上報或初審與國家委托機構(gòu)計算出的節(jié)能數(shù)據(jù)有較大的差別，不符合申報要求的項目屢被查處。為此，財政部與國家發(fā)改委于2011年又一次印發(fā)了《節(jié)能技術(shù)改造財政獎勵資金管理辦法》（財建[2011]367號），文件再次明確了技術(shù)改造項目節(jié)能效果必須由國家認(rèn)定的第三方節(jié)能量審核機構(gòu)審核確定。但是，在實施過程中，這些認(rèn)定的第三方節(jié)能服務(wù)機構(gòu)沒有一個節(jié)能量審核管理程序和規(guī)定，或者有這些規(guī)定，并沒有很好的執(zhí)行。國家指定的審核程序也不是特別規(guī)范和詳細(xì)。特別是在合同能源管理項目審核中，復(fù)審中仍然發(fā)現(xiàn)了一些虛假項目和夸大節(jié)能量數(shù)據(jù)的行為，有些第三方機構(gòu)遭到了取消資格的處分。甚至在國家審計署的抽查審計中仍能發(fā)現(xiàn)虛假現(xiàn)象。
2.3審計費用不合理導(dǎo)致工作積極性下降
目前我國能源審計工作還處于發(fā)展階段，在不同種類的能源審計工作之間還存在著主體交叉、責(zé)任交叉的現(xiàn)象。例如，在節(jié)能量補貼審核中，初審由地方政府出資委托第三方審計機構(gòu)，復(fù)審由國家出資委托第三方審計機構(gòu)。由于我國從事此類工作尚處于初期，或者說也有可能是出于一種短期政策行為，更重視對節(jié)能量的補貼，往往忽視了審計費用的支出，費用支出也往往未納入預(yù)算或沒有科學(xué)的計劃費用，沒有相應(yīng)的收費標(biāo)準(zhǔn)。在審計費用支出時往往將該類費用界定為聘請專家實施審計，未考慮審計機構(gòu)作為一個企業(yè)應(yīng)得的業(yè)務(wù)報酬，因此，節(jié)能量補貼專項審計已出現(xiàn)了第三方審計機構(gòu)作將其視為雞肋，對該項審計工作積極性下降，間接影響了審計質(zhì)量。因此，應(yīng)進一步考慮如何合理劃分審計工作責(zé)任和利益分配的問題。審計費用的低廉，往往使得審計機構(gòu)聘請高素質(zhì)審計人員的動力不足，要求審計人員盡量壓縮審計時間。調(diào)查顯示，審計機構(gòu)在現(xiàn)場審計的時間往往只有1d甚至0.5d，審計時間的不足，使得審計人員不能夠深刻了解項目，忽略申報項目存在的瑕疵甚至是嚴(yán)重問題。與國家審計署抽查審計該類項目平均每個用能單位動則3～5d形成了巨大差距。
3改進能源審計現(xiàn)狀的措施
3.1建立系統(tǒng)的能源審計人員管理機制
國家應(yīng)規(guī)范能源設(shè)計師的準(zhǔn)入要求，對能源審計師從思想道德、業(yè)務(wù)水平、工作經(jīng)驗、學(xué)歷背景等個方面做出具體規(guī)定；對能源審計師的工作職責(zé)、責(zé)任義務(wù)、業(yè)務(wù)范疇做出統(tǒng)一界定。逐步將能源審計師發(fā)展成為一種執(zhí)業(yè)資格，指定權(quán)威機構(gòu)完成能源審計師教材編制、組織考試、資格認(rèn)證、繼續(xù)教育和退出等系列工作。培養(yǎng)一批具有職業(yè)素養(yǎng)、能夠出具合格能源審計報告的專業(yè)人才。
3.2健全第三方能源審計制度
建立獨立第三方能源審計師制度能夠解決我國目前能源審計隊伍所存在問題。應(yīng)建立一種類似會計審計師的制度，只有能源審計師出具的報告才能獲得權(quán)威部門的認(rèn)可，并對審計報告付有相應(yīng)的法律責(zé)任；只有聘請規(guī)定數(shù)目的專家，第三方審計機構(gòu)才可獲取業(yè)務(wù)資質(zhì)。通過對審計人員和審計機構(gòu)的監(jiān)督管理，能夠加強從業(yè)隊伍法律約束，規(guī)范能源審計市場，提高能源審計報告的質(zhì)量，使得能源審計對用能單位而言，不僅是政府強制行為，更能切實發(fā)揮其在節(jié)能降耗方面的作用。
4結(jié)語
《石油和化工節(jié)能》征稿啟事
“十二五”節(jié)能減排綜合性工作方案
油田注水系統(tǒng)節(jié)能經(jīng)濟運行的研究與實踐
氯堿行業(yè)“十一五”節(jié)能減排回顧及“十二五”展望
節(jié)能型水溶液全循環(huán)尿素生產(chǎn)技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用
莫爾液節(jié)能環(huán)保技術(shù)
采用燃?xì)獍l(fā)電技術(shù)充分利用電石爐爐氣
實施綜合改造實現(xiàn)節(jié)能目標(biāo)
冷卻系統(tǒng)空冷器的節(jié)能改造
熱泵技術(shù)在遼河油田歡三聯(lián)合站原油加熱中的應(yīng)用
氯氣液化裝置的安全生產(chǎn)與節(jié)能
酮苯脫蠟脫油聯(lián)合裝置的節(jié)能改造
永勝能源化工以技術(shù)支撐節(jié)能減排
推行成本精細(xì)管理的實踐與探索
推行系統(tǒng)優(yōu)化和管理實現(xiàn)煉油廠節(jié)能降耗
國外節(jié)能服務(wù)體系建設(shè)經(jīng)驗及啟示
油氣田溫室氣體排放測試與評估方法
第二屆石油和化學(xué)工業(yè)節(jié)能技術(shù)交流大會即將召開
滄州大化節(jié)能減排工作受河北省委省政府表彰
《石油和化工節(jié)能》征稿啟事
國務(wù)院關(guān)于進一步加大工作力度確保實現(xiàn)“十一五”節(jié)能減排目標(biāo)的通知
國務(wù)院召開全國節(jié)能減排工作電視電話會議
煉廠節(jié)能技術(shù)和系統(tǒng)全局綜合優(yōu)化方法
油氣田生產(chǎn)企業(yè)的能耗對標(biāo)分析
勝利油田孤東采油廠用能現(xiàn)狀分析及對策
節(jié)能環(huán)保的儀表電伴熱系統(tǒng)
增效節(jié)能型流量計的原理及應(yīng)用
乙二醇蒸氣噴射泵節(jié)能新技術(shù)
油田35kV變電所何時可投單臺主變
聚乙烯醇車間醋酸系統(tǒng)能量優(yōu)化
100萬噸/年重油催化裂化裝置節(jié)能分析
中原石化裂解爐的綜合節(jié)能
合成氨脫碳系統(tǒng)的節(jié)能改造
中國海油提前完成“十一五”節(jié)能減排目標(biāo)
雙星集團闖出節(jié)能減排新路子
日本百年節(jié)能史及其對中國節(jié)能的啟示
專利信息
獨山子石化實現(xiàn)甲醇利用回收廢氣生產(chǎn)
晉煤集團煤化工再獲重大突破
第九次石油和化工節(jié)能論文征集與評選啟事
國資委關(guān)于印發(fā)《中央企業(yè)節(jié)能減排統(tǒng)計監(jiān)測報表》的通知
中國-印尼第三次能源論壇舉行
國家發(fā)改委關(guān)于降低成品油價格的通知
環(huán)保部確定今年節(jié)能減排重點
山東將實行節(jié)能產(chǎn)品強制采購
固定床煤氣化工藝的節(jié)能技術(shù)措施
濮城油田油氣集輸系統(tǒng)優(yōu)化改造項目的節(jié)能評價
游梁式抽油機電動機配套選擇模板研究
水動風(fēng)機冷卻塔節(jié)電技術(shù)
溴化鋰機組低溫余熱制冷技術(shù)
芳烴加熱爐節(jié)能減排技術(shù)應(yīng)用
諧波污染與無功補償裝置改進治理效果分析
燃?xì)饧訜釥t在鋁粉裝置節(jié)能改造中的應(yīng)用
甲醇系統(tǒng)三塔精餾的優(yōu)化運行
平衡18萬噸合成氨綜合節(jié)能項目節(jié)能測算
依靠管理和技術(shù)創(chuàng)新推進企業(yè)節(jié)能減排工作
能源計量為企業(yè)挖金掘銀
[關(guān)鍵詞] 工業(yè)能耗 現(xiàn)狀 存在問題 建議
《中國節(jié)能服務(wù)導(dǎo)刊》2006年8月刊報道，2001年到2004年，全國能源消費年均增長率為10.1%，工業(yè)部門能源消費年均增長率為12.8%。工業(yè)部門的能源消費由2000年占全國能源消費的66.58%上升到2004年占68.41%。其中冶金、化工、建材、石化等4個高耗能行業(yè)的能源消費增長量占工業(yè)部門能源消費總增長量的52.2%。這樣的能源消費很難維持經(jīng)濟的高速持續(xù)發(fā)展。
一、鎮(zhèn)江市工業(yè)能耗現(xiàn)狀
多年來，鎮(zhèn)江市主要致力于發(fā)展重化工產(chǎn)業(yè)和處于產(chǎn)業(yè)鏈低端的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)以及高耗能、低附加值的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。以工業(yè)增加值來衡量，規(guī)模以上輕重工業(yè)增加值之比在2000年時為42.7:57.3，2005年上升為30.1:69.9。其中，重工業(yè)中，化工行業(yè)所占比重已上升到24.0%，成為鎮(zhèn)江目前貢獻最大的行業(yè)。輕工業(yè)中，又以造紙及紙制品業(yè)作為支柱，占有三成以上份額?！笆濉睍r期，鎮(zhèn)江規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的能源消耗系數(shù)高達(dá)0.87，這意味著規(guī)模以上工業(yè)增加值每增長1%，能源消耗總量要增長0.87%。2000年，鎮(zhèn)江規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)能源消費總量為730.8萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤，2005年上升到1446.3萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤，全年上升了604.1萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤，平均年遞增17.2%。
二、鎮(zhèn)江市工業(yè)能耗利用存在的問題
1.能源消費彈性仍較高
能源消費彈性系數(shù)是指能源消費總量增長率與國民經(jīng)濟增長率的比值，它從總體上反映能源消費總量增長與國民經(jīng)濟增長之間的相互關(guān)系。目前我市工業(yè)化進程總體上處于中期階段，重化工業(yè)特征明顯，經(jīng)濟增長對能源需求仍呈較強的剛性。2002年～2006年，我市全社會能源消費平均彈性系數(shù)為0.79，其中2006年能源消費彈性系數(shù)為0.74，即地區(qū)生產(chǎn)總值每增加1%，能源消費總量需增加0.74個百分點，仍處于較高水平。
2.地區(qū)間能源利用水平差異懸殊，居全省位次靠后
2006年，丹陽、揚中、句容和新區(qū)的能源利用效率相對較高，萬元地區(qū)生產(chǎn)總值能源消費量分別為0.792、0.461、0.849、0.652噸標(biāo)準(zhǔn)煤；而京口、潤州和丹徒區(qū)的能源利用效率比較低，萬元地區(qū)生產(chǎn)總值能源消費量分別達(dá)到了1.295、1.286、1.192噸標(biāo)準(zhǔn)煤。 從規(guī)模以上工業(yè)看，丹徒、新區(qū)和京口的能源消費已超過了百萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤大關(guān)，分別達(dá)到240.4、122.9和102.4萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤，合計占全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)能源消費的50%，而其工業(yè)增加值僅占全市的37.5%。
2006年萬元地區(qū)生產(chǎn)總值能源消費量為0.988噸標(biāo)準(zhǔn)煤，高于全省平均水平10.9%，居全省第7位，比2005年下降3.47%，略低于全省平均降幅。 從規(guī)模以上工業(yè)能耗看，2006年單位工業(yè)增加值能源消費量為2.10噸標(biāo)準(zhǔn)煤，高于全省平均水平33.8%;綜合能源消費量933.4萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤，占全省的比重為6.2%，高于同期工業(yè)增加值比重1.3%。
3.高能耗行業(yè)能耗增長較快，企業(yè)能源成本增加
化工、建材、造紙、電力是我市的支柱產(chǎn)業(yè)，又是高能耗行業(yè)。2006年，全市這四大行業(yè)的能源消費總量達(dá)1168.3萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤，占規(guī)模以上工業(yè)的86.9%;綜合能源消費量456.0萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤，比2005年增長12.6%，高于全市平均增幅4.2%;萬元工業(yè)增加值能源消費量超過3噸標(biāo)準(zhǔn)煤，是全市平均水平的2倍多，其他行業(yè)平均水平4.5倍。這是導(dǎo)致我市工業(yè)能源消費大幅增長、能源利用效益不高的主要原因。
2006年，我市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)能源平均購進價格為890元噸標(biāo)準(zhǔn)煤，比2005年增長5.4%，多增加支出6億多元。目前，我市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)能源消費占生產(chǎn)成本的比重約為9%，每降低1%將增加效益15億元。我市煤炭、成品油等主要能源品種價格持續(xù)上揚，既增加了企業(yè)成本，又?jǐn)D壓了企業(yè)盈利空間。
三、 關(guān)于鎮(zhèn)江市工業(yè)能耗的幾點建議
1.抓住重點行業(yè)和企業(yè)開展節(jié)能降耗
著力圍繞冶金、建材、化工、電力、紡織等五大行業(yè)，開展節(jié)能降耗。如:化工行業(yè)要積極發(fā)展化工新材料、新型高檔涂料、功能高分子材料等精細(xì)和專用化學(xué)品，提高精細(xì)化工率。同時，要大力開展化工整治，確保完成階段性任務(wù)；建材行業(yè)要加快發(fā)展新型建材、非金屬礦深加工制品和無機非金屬新材料，整體提高建材產(chǎn)品附加值；電力行業(yè)要以大型、高效、環(huán)保的發(fā)電機組淘汰煤耗高、技術(shù)水平低的小機組，以高效輸變電設(shè)備改造落后低效的設(shè)施。
繼續(xù)大力推進金東紙業(yè)、諫壁電廠、京陽水泥、索普集團“千家企業(yè)節(jié)能行動”，各企業(yè)要進一步完善能源統(tǒng)計、計量和能源管理等各項管理制度，加大節(jié)能技改投入，抓緊節(jié)能技改項目的實施進度，確保完成“十一五”節(jié)能降耗目標(biāo)。大亞、鎮(zhèn)江發(fā)電公司、天工等17家省重點耗能企業(yè)，各轄市（區(qū)）要加強分類指導(dǎo)，逐一編制能源審計和節(jié)能規(guī)劃,進一步明確目標(biāo)，落實責(zé)任，不斷提高節(jié)能降耗水平。
2.改善企業(yè)運營水平
我們要鼓勵企業(yè)加大節(jié)能技術(shù)改造投入，跟蹤儲備一批節(jié)能效果明顯的重點項目；要以電機系統(tǒng)節(jié)能、能量系統(tǒng)優(yōu)化等為重點，實施一批節(jié)能技術(shù)改造項目，繼續(xù)推進能效電廠建設(shè)，提高電能使用效率。同時，要進一步加快節(jié)能環(huán)保關(guān)鍵技術(shù)、公共技術(shù)的研究、運用和推廣，積極開展資源節(jié)約和綜合利用，不斷提高資源利用效率。
參考文獻:
[1]史丹:我國經(jīng)濟增長過程中能源利用效率的改進.經(jīng)濟研究，2002(9):49～94
【關(guān)鍵詞】 供給側(cè)改革； EMC模式； 困境； 對策
【中圖分類號】 F230 【文獻標(biāo)識碼】 A 【文章編號】 1004-5937（2017）14-0113-03
節(jié)能環(huán)保主要包括兩大領(lǐng)域：節(jié)約能源和滿足可持續(xù)發(fā)展的能源供給體系。前者主要是提高能源使用效率，包括推進高能效技術(shù)和裝備來替代低能效技術(shù)和裝備，推廣合同能源管理等；后者主要是構(gòu)建高效、清潔、低碳的能源供給體系，包括化石能源的高效利用，可再生能源、核能等清潔能源的規(guī)模利用，以及頁巖氣、煤層氣等非常規(guī)油氣資源的有序開發(fā)等。本文僅針對第一大領(lǐng)域進行分析。
一、EMC模式運行機制及運行狀況
EMC（Energy Management Contracting）即合同能源管理，指節(jié)能服務(wù)公司與用能單位以契約形式約定節(jié)能目標(biāo)，節(jié)能服務(wù)公司在節(jié)能目標(biāo)下向用能單位提供服務(wù)，用能單位以實現(xiàn)的節(jié)能效益償付節(jié)能服務(wù)公司的投入并支付合理利的機制（效益分享如圖1所示）。
2016年1月21日至22日在北京召開的以重塑能源 服務(wù)創(chuàng)新為主題的“2015年節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)年度峰會”顯示：截至“十二五”期末，全國從事節(jié)能服務(wù)業(yè)務(wù)的企業(yè)總數(shù)達(dá)5 426家，比“十一五”期末增長了近6倍，其中產(chǎn)值超過10億元的節(jié)能服務(wù)公司有25家，超過5億元的有142家，超過1億元的有286家；行業(yè)從業(yè)人員達(dá)到60.7萬人，比“十一五”期末的17.5萬人增長了近2.5倍；節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值從2010年的836.29億元增長到3 127.34億元，年均增長率為30.19%；合同能源管理投資從2010年的287.51億元增長到1 039.56億元，年均增長率為29.31%；“十二五”累計合同能源管理投資3 710.72億元，其中累計投資超過10億元的有34家，超過5億元的有112家，超過1億元的有385家，形成年節(jié)能能力1.24億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，減排二氧化碳3.1億噸，由此可見，合同能源管理已經(jīng)成為節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)模式。
二、供給側(cè)改革政策對EMC模式的影響
采用EMC經(jīng)營模式的節(jié)能服務(wù)公司，其主要服務(wù)客戶為能源消耗量較大或能源利用效率偏低的工礦企業(yè)。國務(wù)院提出的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革主要是要求企業(yè)改變之前擴大需求、刺激消費的經(jīng)營模式，助推精細(xì)化改革，淘汰落后產(chǎn)能，將發(fā)展方向轉(zhuǎn)變?yōu)樾屡d領(lǐng)域和創(chuàng)新領(lǐng)域，創(chuàng)造新的經(jīng)濟增長點，解決一味刺激需求帶來的產(chǎn)能過剩、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不合理問題。
由于那些能耗大、能源利用效率低的企業(yè)受供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革政策的影響較大，進而影響了節(jié)能服務(wù)行業(yè)的市場需求規(guī)模。特別是2015年下半年以來，煤炭、鋼鐵、水泥等高耗能、高污染企業(yè)的大量限產(chǎn)及關(guān)停，使得處在下游從事EMC節(jié)能服務(wù)的企業(yè)其低效無效資產(chǎn)問題不斷顯現(xiàn)。
三、供給側(cè)改革下的EMC模式困境
本文所剖析的案例――JN公司，主要客戶大都處于產(chǎn)能過剩行業(yè)，其商業(yè)模式是合同能源管理（EMC），主營業(yè)務(wù)包括電機拖動節(jié)能項目、余熱發(fā)電項目。公司依托自有技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、人力資源等關(guān)鍵資源要素，通過有效的業(yè)務(wù)流程，形成了完整的運行系統(tǒng)，主要為鋼鐵、水泥、玻璃、化工等高耗能生產(chǎn)企業(yè)制定電機系統(tǒng)節(jié)能、余熱余壓利用、能源系統(tǒng)優(yōu)化等節(jié)能方案，主要為客戶提供能源審計、項目設(shè)計、項目融資、設(shè)備采購、工程施工、設(shè)備安裝調(diào)試、人員培訓(xùn)、節(jié)能確認(rèn)和驗證，并對節(jié)電量或節(jié)電率進行統(tǒng)計的一整套節(jié)能服務(wù)，在合同約定運營期內(nèi)分享節(jié)能收益，運營期滿后將合同能源管理項目相關(guān)資產(chǎn)移交給合作方。項目運營期內(nèi)，根據(jù)合同不同，JN公司與用能單位按8：2、7：3、6：4不等的比例分享節(jié)能效益，逐步收回投資并獲得合理收益。
EMC項目中所有技術(shù)改造和節(jié)能成套設(shè)備費用均由乙方免費提供，甲方負(fù)責(zé)提供場地條件、基礎(chǔ)設(shè)施配套和技改過程的協(xié)調(diào)、配合工作；該成套設(shè)備投入使用并產(chǎn)生節(jié)電收益后再按約定比例分享5年（一般期限為5年，根據(jù)實際情況進行調(diào)整）節(jié)電收益，5年后該節(jié)能技改設(shè)備以及產(chǎn)生的收益全部歸甲方所有。
隨著國家一系列產(chǎn)業(yè)政策的出臺，JN公司面臨的經(jīng)濟形勢也發(fā)生了巨大變化，2013年10月6日，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于化解產(chǎn)能嚴(yán)重過剩矛盾的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2013〕41號）提出，對產(chǎn)能嚴(yán)重過剩行業(yè)要根據(jù)行業(yè)特點，開展有選擇、有側(cè)重、有針對性的化解工作。2015年中央經(jīng)濟工作會議明確提出“去產(chǎn)能”為2016年經(jīng)濟結(jié)構(gòu)化改革五大任務(wù)之一。雖然JN公司本身為節(jié)能環(huán)保行業(yè)，國家大力鼓勵其發(fā)展，但由于客戶集中于供給過剩企業(yè)，受到供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革產(chǎn)業(yè)政策的影響，這些企業(yè)開工不足、經(jīng)營虧損、現(xiàn)金流緊張，形成賬款拖欠，甚至有些項目竣工后還未點火運行就被勒令關(guān)停。由于JN節(jié)能公司投資的電機拖動、余熱發(fā)電等節(jié)能項目屬于主體項目的附屬部分，投資較大，一旦主體項目不能開工生產(chǎn)，就會殃及JN節(jié)能公司。如JN公司訴四川某特性水泥有限公司一案，余熱發(fā)電系統(tǒng)總投資2 574萬元，2015年1月工程已完工，但由于各種原因至2015年12月底水泥生產(chǎn)設(shè)備尚未點火，使得JN節(jié)能公司投入的大量資金當(dāng)年未能取得任何收益。上游企業(yè)的不景氣、開工不足、回款不及時等，都會影響到JN節(jié)能公司的收益和現(xiàn)金流，增加節(jié)能公司持續(xù)經(jīng)營的籌資成本，對盈利造成不利影響，因此增加了經(jīng)營的不確定性。
表1列示了JN公司近五年毛利率及其主營業(yè)務(wù)收入和主營業(yè)務(wù)成本的變化趨勢。
由圖2可以看出JN公司的毛利率走勢：2011年至2012年呈現(xiàn)明顯上升態(tài)勢，主營業(yè)務(wù)收入急速上升，而主營業(yè)務(wù)成本變化幅度卻不是很明顯，說明該時期盈利能力比較強；從2013年起，毛利率指標(biāo)急速下滑，縱觀其主營業(yè)務(wù)收入與主營業(yè)務(wù)成本的走勢可以發(fā)現(xiàn)，2013年度主營業(yè)務(wù)收入上升幅度不是很明顯，而主營業(yè)務(wù)成本卻大幅飆升，對其原因進行深層次分析可知，2013年10月6日，國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于化解產(chǎn)能嚴(yán)重過剩矛盾的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2013〕41號）提出，對產(chǎn)能嚴(yán)重過剩行業(yè)，要根據(jù)行業(yè)特點，開展有選擇、有側(cè)重、有針對性的化解工作，受該政策影響，JN公司該年投入的很多項目未能及時開工，所投入的成本不能及時取得相應(yīng)的收入，導(dǎo)致當(dāng)年的毛利率急速下滑；2013年至2015年雖然毛利率變化幅度不是很明顯，但仍一直呈下滑趨勢，說明受供給側(cè)改革政策的影響，所投資項目的主體設(shè)備或設(shè)施開工不足，在加大投入成本的同時并不能取得預(yù)期的收入，尤其是2015年這種現(xiàn)象更加明顯，收入與成本竟呈反方向變動，在主營業(yè)務(wù)成本增大的同時，主營業(yè)務(wù)收入反而下降了，由此導(dǎo)致毛利率的下滑。如果JN公司不采取有力措施，這種走低的態(tài)勢還將繼續(xù)。
通過對JN公司的分析發(fā)現(xiàn)，供給側(cè)改革政策的出臺，使得采用EMC模式的節(jié)能公司不僅產(chǎn)生了大量的低效無效資產(chǎn)，其增量資產(chǎn)的擴大也將受到所服務(wù)行業(yè)的限制，因此，能環(huán)保類企業(yè)對低效無效資產(chǎn)不僅要考慮如何進行靜態(tài)處置，更應(yīng)把重點放在動態(tài)盤活上。
四、供給側(cè)改革下EMC模式的困境應(yīng)對
對于在供給側(cè)改革下企業(yè)EMC模式出現(xiàn)的困境，特別是出現(xiàn)的低效或無效資產(chǎn)問題，可以從存量與增量兩個方面分別應(yīng)對：
（一）從存量上看，對于供給側(cè)改革下EMC模式形成的低效無效資產(chǎn)，看其所服務(wù)的對象是否具有可轉(zhuǎn)換性
（1）若該EMC產(chǎn)品能夠轉(zhuǎn)換服務(wù)對象，說明該資產(chǎn)的服務(wù)對象并不是唯一的。這種情況下，可以直接轉(zhuǎn)換其服務(wù)客戶，將原投入的EMC設(shè)備無條件收回，并將其轉(zhuǎn)投到其他行業(yè)或其他公司，這是節(jié)能公司最簡單、最直接的措施。
（2）若其所提供的EMC設(shè)備對于所服務(wù)的對象不可轉(zhuǎn)換，則可采取以下措施：由于供給側(cè)改革政策的出臺并非一次性關(guān)停所有的產(chǎn)能過剩企業(yè)，也并非所有的產(chǎn)能過剩行業(yè)都會限制生產(chǎn)，比如一直熱議的鋼鐵行業(yè)，由于建材用鋼的盲目生產(chǎn)，造成供需方面嚴(yán)重不配比，而優(yōu)質(zhì)鋼卻一直處于匱乏狀態(tài)，在鋼鐵總產(chǎn)量嚴(yán)重超標(biāo)的情況下，壓粗?jǐn)U精、提高適銷對路品種等產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整措施，使得鋼鐵企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備不會都出現(xiàn)閑置或關(guān)停。此外對于已有的嚴(yán)重過剩行業(yè)，國家也不會一次性的全部關(guān)停，而是將這些行業(yè)的若干公司進行兼并重組，集中起來統(tǒng)一管理。因此，基于上述情況，JN公司應(yīng)密切關(guān)注或積極促成附帶本公司EMC設(shè)備的主體資產(chǎn)由行業(yè)內(nèi)運行狀況較好的企業(yè)收購或兼并，再與新的業(yè)主公司繼續(xù)按照EMC運營模式分享收益；同時，還可以融資租賃或經(jīng)營租賃的形式將節(jié)能環(huán)保設(shè)備轉(zhuǎn)租給同行業(yè)內(nèi)運行狀況較好或兼并重組后的公司，節(jié)能公司的收益模式也由EMC收益分享轉(zhuǎn)變?yōu)槭杖≡O(shè)備租金。
（二）在增量資產(chǎn)方面，節(jié)能公司必須改變現(xiàn)有經(jīng)營模式
（1）行業(yè)的轉(zhuǎn)換。節(jié)能公司可以變換其所服務(wù)的行業(yè)，既然供給側(cè)改革政策對于產(chǎn)能嚴(yán)重過剩行業(yè)有所抑制，那么可以轉(zhuǎn)換其他行業(yè)來投產(chǎn)EMC，同樣的產(chǎn)品，不一樣的投資對象，可以將其所服務(wù)領(lǐng)域從原來的產(chǎn)能過剩行業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)楣?jié)能環(huán)保行業(yè)、服務(wù)業(yè)或高科技產(chǎn)業(yè)，通過經(jīng)營轉(zhuǎn)型的方式來予以解決。
（2）業(yè)務(wù)模式的多樣化。在傳統(tǒng)EMC產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，增加并重點關(guān)注附屬的后續(xù)技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)。在努力做好現(xiàn)有節(jié)能項目運營的前提下逐步減少對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)節(jié)能項目的投資，重點發(fā)展后續(xù)的技術(shù)服務(wù)，可以將其所生產(chǎn)設(shè)備與“互聯(lián)網(wǎng)+”行業(yè)緊密結(jié)合，全部上傳至互聯(lián)網(wǎng)，通過構(gòu)建客戶端這個管理平臺來實時關(guān)注所服務(wù)客戶設(shè)備的能耗、消耗、工藝等方面的情況，出現(xiàn)問題，及時解決，構(gòu)建以服務(wù)為核心的戰(zhàn)略體系，實現(xiàn)由當(dāng)前重資產(chǎn)的資產(chǎn)密集型企業(yè)向輕資產(chǎn)的技術(shù)密集型企業(yè)跨越。
（3）EMC產(chǎn)品或附帶EMC產(chǎn)品的資產(chǎn)出售或租賃。首先，對于EMC產(chǎn)品的出售或租賃，節(jié)能公司可以根據(jù)客戶的需求設(shè)計EMC產(chǎn)品，并將該產(chǎn)品銷售或租賃給所服務(wù)客戶，由此收取產(chǎn)品收入或租賃收入，并對其后續(xù)所提供的項目維護服務(wù)按期或按次收取費用；其次，對于附帶EMC產(chǎn)品的資產(chǎn)出售或租賃，節(jié)能公司可以根據(jù)客戶的需求或市場調(diào)研發(fā)現(xiàn)的需求來購買所服務(wù)下游客戶所需要的資產(chǎn)，并對該資產(chǎn)進行改造升級，安裝節(jié)能公司所產(chǎn)的EMC產(chǎn)品后再轉(zhuǎn)賣或租賃給下游客戶，由此賺取收益。
總之，合同能源管理是我國重點關(guān)注并大力發(fā)展的一項創(chuàng)新經(jīng)營模式，這些節(jié)能環(huán)保企業(yè)的成長將帶動我國整體經(jīng)濟實力的提升，因此國家有關(guān)部門及節(jié)能環(huán)保企業(yè)，都應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)對目前由于產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整而帶來的困難，采取一系列有效措施，促進EMC節(jié)能公司的健康發(fā)展。
【參考文獻】
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關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易；能源效率；出口中學(xué)習(xí)；技術(shù)溢出；貿(mào)易結(jié)構(gòu)
一、 引言和文獻綜述
在研究能源效率影響因素的現(xiàn)有文獻中，研究者通常從結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)進步、制度等角度進行理論闡述（De-nison，1967；Maddison，1987；Anderson，1995；Birol & Ke-ppler，2000）。實證研究方面，Klein和Robison（1992）發(fā)現(xiàn)技術(shù)進步提高了美國的能源效率，而后者對NOx、SO2排放量存在直接和間接影響。Schleich（2004）對德國的實證研究表明能源審計制度能夠消除信息不對稱、能源成本不確定性等阻礙，進而提高能源效率。Lin和Polenske（1995）研究了中國的時間序列數(shù)據(jù)，結(jié)果顯示技術(shù)進步促進了改革開放以來能源效率的提高，而且是提高能源效率的最重要因素。Garbaccio等（1999）通過測算，發(fā)現(xiàn)部門結(jié)構(gòu)調(diào)整對中國能源消耗強度下降有正向影響。Fisher-Vanden等（2006）對大中型工業(yè)企業(yè)1997年～1999年的微觀面板數(shù)據(jù)進行分析后認(rèn)為，中國能源消耗強度下降這一現(xiàn)象可以用生產(chǎn)率提高或工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整予以解釋。李廉水、周勇（2006）的實證研究則表明，科技進步能顯著促進工業(yè)能源效率，且其促進作用會隨時間逐漸增強。此外，一些學(xué)者認(rèn)為政府影響力、FDI、能源相對價格、產(chǎn)業(yè)集聚、對外開放等因素也會影響能源效率（Hirst，1991；Boyd & Pang，2000；史丹，2006；孔群喜等，2011；李思慧，2011）。
還有研究者將國際貿(mào)易視作能源效率的影響因素。魏楚、沈滿洪（2007）檢驗了省級能源效率的影響因素，結(jié)果表明對外貿(mào)易一方面通過知識擴散促進了能源效率改善，另一方面又使能源消耗轉(zhuǎn)移。熊妍婷、黃寧（2010）測度了1999年～2008年中國的34個工業(yè)行業(yè)能源效率，發(fā)現(xiàn)對外貿(mào)易依存度、外資參與度提高對中國工業(yè)行業(yè)的能源技術(shù)效率有促進作用。滕玉華（2010）實證檢驗了國內(nèi)R&D投入、國際R&D溢出對工業(yè)能源效率的影響，結(jié)果表明以國際貿(mào)易為渠道的國際R&D溢出對工業(yè)能源效率的影響表現(xiàn)出明顯的行業(yè)差異。本文在上述對國際貿(mào)易和能源效率關(guān)系的研究基礎(chǔ)上，探討國際貿(mào)易影響能源效率的理論機制，并實證比較出口和進口對能源效率影響程度的差異，以及貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)、貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)對能源效率的影響，進一步深化了對國際貿(mào)易影響能源效率這一問題的認(rèn)識。
二、 理論分析和研究假說
1. 出口與能源效率。通過梳理現(xiàn)有理論，本文認(rèn)為可從出口企業(yè)和非出口企業(yè)兩個視角，對出口影響企業(yè)能源效率的機制進行考察。
一是出口對出口企業(yè)自身能源效率的影響?！俺隹谥袑W(xué)習(xí)”（Learning by Exporting）理論認(rèn)為，發(fā)展中國家的企業(yè)可以通過出口來學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家先進的生產(chǎn)制造、研發(fā)、市場營銷與管理模式，從而提升自身的生產(chǎn)率（Findlay，1978）。一般情況下，發(fā)展中國家的出口企業(yè)會得益于客戶的技術(shù)性知識：發(fā)達(dá)國家的買家希望獲得物美價廉的產(chǎn)品，所以會向出口企業(yè)及時反饋終端顧客的意見，并提出改進產(chǎn)品設(shè)計、制造工藝和質(zhì)量等方面的建議，以及標(biāo)簽、包裝、運輸?shù)雀黜椧?，這些技術(shù)性知識有助于出口企業(yè)進行持續(xù)的產(chǎn)品創(chuàng)新和競爭力提升。對于發(fā)展中國家的外包企業(yè)來說，發(fā)達(dá)國家的發(fā)包商會對外包企業(yè)工程師進行技術(shù)培訓(xùn)和指導(dǎo)，甚至允許其參與產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計和產(chǎn)品質(zhì)量改進過程；而為了應(yīng)對迅速變化的消費市場，發(fā)包商還會通過轉(zhuǎn)讓生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)計、技術(shù)專利等途徑，強制性要求外包企業(yè)迅速提升自身生產(chǎn)工藝與產(chǎn)品設(shè)計能力（Gereffi et al.，2005）。而在某些情況下，發(fā)展中國家出口企業(yè)甚至能夠獲得發(fā)達(dá)國家買家的隱性知識（World Bank，1993）。因此，出口企業(yè)通過向高端商業(yè)伙伴學(xué)習(xí)這一機制，可以提升其生產(chǎn)率，包括能源效率。
二是出口對非出口企業(yè)能源效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)，出口企業(yè)一般比非出口企業(yè)具有更高的生產(chǎn)率，這一優(yōu)勢使其出口成為一種“自我選擇”（Handoussa et al.，1986）。更進一步，出口企業(yè)的生產(chǎn)率優(yōu)勢具有正外部性，有助于非出口企業(yè)提高能源效率：非出口企業(yè)不僅通過模仿出口部門的生產(chǎn)工藝、管理方法和能源節(jié)約技術(shù)，還可能吸收出口企業(yè)參與貿(mào)易所獲取的關(guān)于能源效率提升的知識、技術(shù)和信息，即產(chǎn)生了溢出效應(yīng)（Aitken et al.，1997；包群等，2003）。
假說1：因為存在“出口中學(xué)習(xí)”效應(yīng)和出口企業(yè)生產(chǎn)率優(yōu)勢所產(chǎn)生的正外部性，所以出口可以提高能源效率。
2. 進口與能源效率。本文從國際貿(mào)易技術(shù)溢出的視角，來考察進口對能源效率的影響機制。全球絕大部分R&D支出都集中在少數(shù)發(fā)達(dá)國家，而技術(shù)進步并不局限于這幾個國家，說明技術(shù)溢出是一個不爭的事實：通過國際經(jīng)濟交流，一國技術(shù)創(chuàng)新的成果能夠直接或間接地向其他國家擴散。Keller（2002）指出技術(shù)溢出的渠道包括國際貿(mào)易、FDI、勞務(wù)輸出、人口遷徙和信息交流等，并把通過國際貿(mào)易、FDI渠道進行的技術(shù)溢出稱作物化型技術(shù)溢出。而在國際貿(mào)易這一技術(shù)溢出渠道中，進口是比出口更加有效的技術(shù)溢出途徑，因為發(fā)展中國家能通過進口直接獲取貿(mào)易伙伴國家進行R&D投入的成果（賴明勇等，2005），吸收世界范圍內(nèi)的先進技術(shù)，進而提高本國的生產(chǎn)率水平。據(jù)此，Grossman 和Helpman（1991）甚至認(rèn)為，由于發(fā)展中國家通過進口途徑利用了發(fā)達(dá)國家的知識存量，因此其貿(mào)易利益要大于發(fā)達(dá)國家。進口對于能源效率的技術(shù)溢出效應(yīng)，不僅表現(xiàn)在發(fā)展中國家能夠消費高能源效率的外國最終產(chǎn)品，更存在于資本品和中間產(chǎn)品的進口中（Coe & Helpman，1995）。能源效率較高的資本品（如機器等）內(nèi)含有技術(shù)知識，其進口對進口國的能源效率提升有直接影響。而中間產(chǎn)品進口的技術(shù)溢出體現(xiàn)在：一方面，中間產(chǎn)品種類的增加可以提升生產(chǎn)最終產(chǎn)品的能源效率，而進口國不需要為新的中間產(chǎn)品花費額外成本；另一方面，進口國會對其所進口的高能源效率的中間產(chǎn)品進行模仿和學(xué)習(xí)，甚至創(chuàng)造出有競爭力的類似產(chǎn)品，這就實現(xiàn)了技術(shù)進步（Grossman & Helpman，1991）。
假說2：進口能通過最終產(chǎn)品、資本品和中間產(chǎn)品等渠道產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，進而提高能源效率。
三、 模型設(shè)定和變量說明
1. 計量模型設(shè)定。根據(jù)研究需要并結(jié)合已有研究成果，本文設(shè)定以下計量經(jīng)濟模型：
EEit=？茁0+？茁t+？茁1EXit+？茁2IMit+？茁3INDit+？茁4INSTit+？茁5lnTECHit+？茁6GOVit+ξit（1）
其中EEit為能源效率，EXit、IMit分別為出口和進口，INDit、INSTit、TECHit、GOVit分別為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、制度、技術(shù)進步、政府影響力等控制變量，ξit為隨機干擾項?？刂谱兞恳牖谝韵驴紤]：（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)?！敖Y(jié)構(gòu)紅利假說”認(rèn)為，經(jīng)濟各部門的生產(chǎn)率水平和增長速度存在差別，當(dāng)能源投入從低生產(chǎn)率（或生產(chǎn)率增長較低）的部門轉(zhuǎn)移到高生產(chǎn)率（或生產(chǎn)率增長較高）的部門時，會使經(jīng)濟總的能源效率提高（Denison，1967）。研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整，尤其是工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的調(diào)整（例如從重工業(yè)轉(zhuǎn)向輕工業(yè)），降低了整個經(jīng)濟的能源消耗強度（Richard & Adam，1999）。對20世紀(jì)80年代、90年代中國能源消耗強度下降這一現(xiàn)象的實證分析，證實了高能耗重工業(yè)轉(zhuǎn)向低能耗輕工業(yè)、經(jīng)濟中服務(wù)業(yè)所占比重增加等結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要作用（Vaclav，1990；World Bank，1997）。（2）制度變革。對發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型國家的研究發(fā)現(xiàn)，能源效率還與制度因素密切相關(guān)。制度的影響主要表現(xiàn)為，市場經(jīng)濟和制度創(chuàng)新改進了企業(yè)內(nèi)部的能源效率，同時更加靈敏的價格信號改善了能源的配置效率，不斷開放的市場促進了能源效率的提高。（3）技術(shù)進步。技術(shù)進步的直接途徑一般歸結(jié)為發(fā)明與創(chuàng)新、學(xué)習(xí)、人力資本投資等三種。其中，追逐壟斷利潤的企業(yè)家的“創(chuàng)造性破壞”（Schumpeter，1934）會產(chǎn)生發(fā)明與創(chuàng)新：R&D活動會催生新的發(fā)明，產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新會提高各種要素的生產(chǎn)率?！案芍袑W(xué)”或者一般的“學(xué)習(xí)”，使得資本所有者、管理者和工人逐漸在生產(chǎn)過程中積累經(jīng)驗，進而改善生產(chǎn)效率。人力資本投資包括在職和學(xué)校培訓(xùn)（再培訓(xùn)）、正規(guī)教育、成人教育、對保健設(shè)施的支出等多種形式，它可以解決勞動力不足的問題，這就消除了影響其他要素生產(chǎn)率提高的障礙。研究證實了技術(shù)進步對能源效率改善有積極作用（李廉水、周勇，2006；Fisher-Vanden et al.，2006）。（4）政府影響力。政府既能通過行政干預(yù)促進能源節(jié)約，也會因占有公共資源而造成能源浪費，因此政府對經(jīng)濟的干預(yù)程度，也可能是影響能源效率的因素之一。
2. 變量選取和數(shù)據(jù)來源。在能源效率指標(biāo)選取中，本文采用魏楚和沈滿洪（2007）在全要素生產(chǎn)率框架下用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）定義的“全要素能源相對效率”，其表達(dá)式為：
EEi，t=TEIi，t/AEIi，t（2）
其中，EE為全要素能源相對效率，TEI為目標(biāo)能源投入，即生產(chǎn)技術(shù)水平不變時實現(xiàn)一定的產(chǎn)出所需要的最少（最優(yōu)）能源投入數(shù)量，AEI為觀察到的實際能源投入，i為決策單元（DMU），t為時間。本文以各省的勞動力、資本存量、能源消費量作為投入要素，GDP作為產(chǎn)出要素。勞動力為上年年末就業(yè)人數(shù)與本年年末就業(yè)人數(shù)的平均數(shù)。資本存量采取常用的“永續(xù)盤存法”來估算，資本存量參考張軍等（2004）的已有研究成果，并將序列擴展至2009年，固定資產(chǎn)折舊率取9.6%，資本存量、投資均按2000年的不變價格計算。能源消費量用標(biāo)準(zhǔn)煤表示。GDP均轉(zhuǎn)換為以2000年不變價格計算的實際GDP。用DEAP2.1軟件計算得出目標(biāo)能源投入TEI，再除以真實能源投入AEI，求得全要素能源相對效率值，選用的方法為CRS假設(shè)下基于投入的multi-stage DEA。
此外，采用出口依存度、進口依存度分別表示出口和進口，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)用第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重表示，制度變量用國有單位年末在崗職工數(shù)占年末在崗職工總數(shù)的比重表示，技術(shù)進步用R&D支出表示，政府影響力變量用財政支出占GDP比重表示。
本文實證分析利用除外中國大陸30個省市區(qū)2000年～2009年的面板數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國對外貿(mào)易統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國能源統(tǒng)計年鑒》。
四、 計量結(jié)果分析
1. 國際貿(mào)易對能源效率的影響。本文選擇固定效應(yīng)模型，對30個省2000年～2009年的面板數(shù)據(jù)進行估計，結(jié)果如表1所示。模型Ⅰ和模型Ⅲ中，出口變量系數(shù)為正，且在1%水平顯著，說明出口對能源效率存在正向影響，假說1得到證實。這一結(jié)果與“出口中學(xué)習(xí)”理論吻合，即發(fā)展中國家的企業(yè)可以通過出口來學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家先進的生產(chǎn)制造、研發(fā)、市場營銷與管理模式，從而提升自身的生產(chǎn)率，包括能源效率（Van Biesebroeck，2003）。另外，非出口企業(yè)通過模仿出口部門的生產(chǎn)工藝以及吸收出口企業(yè)參與貿(mào)易所獲取的關(guān)于能源效率提升的知識、技術(shù)和信息，實現(xiàn)了能源效率的提升。模型Ⅲ中出口依存度每提高1個單位，全要素能源相對效率提高0.11個單位，說明出口所產(chǎn)生的“出口中學(xué)習(xí)”效應(yīng)和正的外部性提高了企業(yè)的能源效率。
在模型Ⅱ和模型Ⅲ中，進口變量系數(shù)為正，且在1%水平顯著，說明進口對能源效率存在正向影響，證實了假說2。對于這一估計結(jié)果，可以用國際貿(mào)易的技術(shù)溢出理論解釋。技術(shù)溢出的渠道包括國際貿(mào)易、FDI、勞務(wù)輸出、人口遷徙和信息交流等，而國際貿(mào)易這一渠道中，進口是比出口更加有效的技術(shù)溢出途徑。發(fā)展中國家能通過進口直接獲取貿(mào)易伙伴國家R&D投入的成果，吸收世界范圍內(nèi)的先進技術(shù)，進而提高本國的能源效率水平。進口對能源效率的技術(shù)溢出效應(yīng)，不僅表現(xiàn)在發(fā)展中國家能夠消費高能源效率的外國最終產(chǎn)品，更存在于資本品和中間產(chǎn)品的進口會促進進口企業(yè)的能源效率提升。模型Ⅲ中進口依存度每提高1個單位，全要素能源相對效率提高0.32個單位，說明最終產(chǎn)品、資本品和中間產(chǎn)品的進口可以通過技術(shù)溢出效應(yīng)來提高中國的能源效率。
此外，回歸結(jié)果也反映了控制變量對能源效率的影響。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量通過了1%的顯著性檢驗，說明從第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對能源效率提升有著積極影響。制度變量通過了1%的顯著性檢驗，顯示以市場化為目標(biāo)的制度變革在一定程度上能夠改善能源效率。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、制度變革影響能源效率的實證結(jié)論，與魏楚和沈滿洪（2007）的研究結(jié)論吻合。技術(shù)進步變量的估計系數(shù)也具有統(tǒng)計顯著性，說明技術(shù)進步有利于提高能源效率，這與李廉水和周勇（2006）的論斷近似。政府影響力變量未通過顯著性檢驗，說明政府對經(jīng)濟的干預(yù)可能并不是影響中國能源效率的主要因素。
2. 對國際貿(mào)易與能源效率的進一步探討。檢驗了出口、進口對能源效率的總體影響之后，接下來的問題是貿(mào)易結(jié)構(gòu)如何影響能源效率？對這一問題，本文從國際貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)和貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)兩個角度探討。參照趙曉麗、洪東悅（2009）的做法，按要素密集程度對國際貿(mào)易商品標(biāo)準(zhǔn)分類（STIC）進行劃分：工業(yè)制成品中的STIC5（化學(xué)成品及有關(guān)產(chǎn)品）、STIC7（機械及運輸設(shè)備）為資本技術(shù)密集型產(chǎn)品，其他的工業(yè)制成品和初級產(chǎn)品劃為非資本技術(shù)密集型產(chǎn)品。按貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)則劃分為一般貿(mào)易和加工貿(mào)易。在此，剔除不顯著的政府影響力變量，再對分組后的數(shù)據(jù)重新進行估計，結(jié)果如表2所示。
貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)與能源效率：模型Ⅳ中的出（進）口變量的系數(shù)都明顯大于模型Ⅴ中出（進）口變量的系數(shù)，且均通過了顯著性檢驗，說明資本技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易對能源效率的影響要大于非資本技術(shù)密集型產(chǎn)品。對這一現(xiàn)象的可能解釋是，與非資本技術(shù)密集型產(chǎn)品相比，資本技術(shù)密集型產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)具有更高的資本深化程度和技術(shù)水平，其人力資本投入也更加高效，這在一定程（下轉(zhuǎn)第86頁）度上有利于“出口中學(xué)習(xí)”效應(yīng)和進口的技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮作用。
貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)與能源效率：模型Ⅵ中出（進）口變量的系數(shù)都明顯大于模型Ⅶ中出（進）口變量的系數(shù)，且通過了顯著性檢驗，表明一般貿(mào)易對能源效率的影響要大于加工貿(mào)易。產(chǎn)生這一差異可能是因為，與一般貿(mào)易相比，加工貿(mào)易“兩頭在外”模式使企業(yè)與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度很低，且與國內(nèi)終端市場基本隔絕，這就使出口的正外部性以及基于最終產(chǎn)品的進口技術(shù)溢出難以發(fā)揮作用。更重要的是，由于加工貿(mào)易企業(yè)處于全球價值鏈下的“俘獲型”網(wǎng)絡(luò)中，在攀升價值鏈的過程中會遭到處于價值鏈高端的企業(yè)的阻撓，被迫長期維持低端鎖定狀態(tài)（劉志彪，2007），這種不平等狀態(tài)決定了加工貿(mào)易企業(yè)要實現(xiàn)能源效率提升，比一般貿(mào)易企業(yè)更為困難。
五、 結(jié)論與政策含義
本文利用中國省際面板數(shù)據(jù)，實證分析了國際貿(mào)易對能源效率的影響。結(jié)果表明，一方面，出口所具有的正外部性以及出口企業(yè)的“出口中學(xué)習(xí)”行為，可以促進能源效率的提高。另一方面，進口能以最終產(chǎn)品、資本品及中間產(chǎn)品為載體，實現(xiàn)技術(shù)溢出，進而提高能源效率。考慮貿(mào)易結(jié)構(gòu)后的分組估計結(jié)果表明，資本技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易、一般貿(mào)易對能源效率的影響，要大于非資本技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易和加工貿(mào)易，這種差異是由不同貿(mào)易模式的技術(shù)、市場和價值鏈特征所決定的。
論文結(jié)論蘊含著重要的政策含義。中國在發(fā)展對外貿(mào)易的過程中，不僅要注重貿(mào)易規(guī)模的擴大，還要注重貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。中國的經(jīng)濟發(fā)展模式正從資源依賴型向效率增進型轉(zhuǎn)變，其中企業(yè)的節(jié)能降耗是關(guān)鍵。資本技術(shù)密集型產(chǎn)品具有更高的技術(shù)含量，生產(chǎn)過程能更高效地節(jié)約能源，因此比非資本技術(shù)密集型產(chǎn)品對能源效率的促進作用更大。貿(mào)易發(fā)展中應(yīng)當(dāng)更加重視資本技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易，努力擴大高技術(shù)含量、高附加值產(chǎn)品的出口。促進高技術(shù)產(chǎn)品出口，意味著中國參與國際分工的思路從利用靜態(tài)的比較優(yōu)勢向建立動態(tài)的競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)變，這一轉(zhuǎn)變有利于能源效率的提高。
加工貿(mào)易“兩頭在外”的特有模式和處于全球價值鏈低端的現(xiàn)狀，決定了加工貿(mào)易對能源效率提升的影響小于一般貿(mào)易。而要有效利用國際貿(mào)易對能源效率的正向影響，必須走加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級之路（宣燁等，2011）。加工貿(mào)易在中國貿(mào)易總量中占據(jù)很大份額，而且在未來很長時間內(nèi)，加工貿(mào)易仍是中國制造業(yè)的重要組成部分，簡單地對加工貿(mào)易加以限制并不合適，因此政府通過構(gòu)建國內(nèi)價值鏈和實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略來創(chuàng)造有利環(huán)境，進而引導(dǎo)加工貿(mào)易企業(yè)攀升價值鏈并實現(xiàn)能力提升，成為必然的政策選擇。
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