時間：2022-05-30 02:16:43
導語：在消防申請書的撰寫旅程中，學習并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領您探索更多的創(chuàng)作可能。
您們好！
在經(jīng)過我的考慮和公司的實際情況之后，我決定向公司提出辭職申請。遞交這份辭呈時，我的心情十分沉重。現(xiàn)在公司的發(fā)展需要大家竭盡全力，由于我身體狀態(tài)不佳，和一些個人原因的影響，無法為公司做出相應的貢獻，自已心里也不能承受現(xiàn)在這樣坐在公司卻無所作為，因此請求允許離開。面對房地產(chǎn)冰期的陰霾，為了節(jié)約成本與人力支出，并消除職場疲鈍所產(chǎn)生的“7年之癢”，在第一個法定端午節(jié)剛剛結束之時，我不得不遺憾而凄婉地正式向天工地產(chǎn)提出辭呈。在過去的6年中，天工地產(chǎn)給予了我很多很多，尤其是把我從一個房地產(chǎn)門外漢培養(yǎng)成了業(yè)內的專業(yè)人士。為此，我將永遠對天工地產(chǎn)充滿感激之情，這種情愫亦將永遠伴隨我未來的人生旅程。XX年x月x日，是我永生難忘的日子，因為這一天是我到天工地產(chǎn)報到的日子，它將永遠定格在我的記憶深處。
20__年x月x日，也將是我不會忘記的日子，因為這一天我正式向天工地產(chǎn)提出辭呈，它同樣會銘刻在我的腦海之中。除了父母與自己的生日以外，我還將永遠記住前述兩個日子。因為這幾個日子，要么賦予我生命，要么改變我人生，要么使我懂得為人的基本準則-孝道。盡管如此，天下沒有不散的宴席，世上沒有不謝的花朵，為了自己自以為是的未來，我也必須向天工地產(chǎn)提出辭呈，并按公司的規(guī)定辦理離職手續(xù)。在天工地產(chǎn)的6年，是我努力的6年、學習的6年、進步的6年、感動的6 年，也是刻骨銘心的6年。多少風雨歷程，多少日日夜夜，多少同仁們夜以繼日、日以追夜的共同作戰(zhàn)場面，多少始于驚心動魄終于喜笑顏開的事件，多少……令人數(shù)不勝數(shù)的感人場景，一出出、一幕幕，似乎隨時都在我的眼前閃現(xiàn)，讓人蕩氣回腸，令人浮想聯(lián)翩。人生沒有多少6年，也沒有多少能有深刻記憶的6年，但在天工地產(chǎn)的6年，也許將成為我生命中最為閃光和值得回味的6年。天工地產(chǎn)的未來還很漫長，我的人生也還很漫長。無論將來如何，我將繼續(xù)關注天工地產(chǎn)，并在竭盡所能的情況下幫助天工地產(chǎn)。
在為自己祈禱的同時，更為天工地產(chǎn)祝福，祝自己未來幸運，也祝天工地產(chǎn)一路走好！我相信自己的人生會很精彩，我也深信天工地產(chǎn)的未來會更加精彩！很抱歉，不能繼續(xù)和大家一起努力了。很遺憾，不能有大家的陪伴了。不管以后走到哪，我都不會忘記自己曾經(jīng)在這里工作，學習，生活，這里有我的伙伴。經(jīng)過一段時間的思考，最終做出辭職的決定。我只是希望有個明確的方向，并朝著這個方向努力。以上辭呈，懇請批準。謝謝！
此致
敬禮
申請人：___
1999年10月15日、10月22日，江河大學退休教師劉老師向其住所所在地的江河公安分局勝利派出所、市公安局二處舉報，稱其居住的集體宿舍內有不明身份的住宿人員、走廊內集中易燃易爆物品、個別房間有人吸煙和使用液化氣明火做飯，存在治安、消防等安全隱患。接到舉報后，市公安局二處、江河公安分局勝利派出所會同江河大學李家坡校區(qū)保衛(wèi)辦，在第二天對該樓進行檢查，發(fā)現(xiàn)樓內外來租住人員多數(shù)未辦理暫住證，管理混亂；租住人員在磚木結構的樓內使用煤氣爐、電茶爐，火災隱患突出。但未發(fā)現(xiàn)所反映的現(xiàn)象。于是，市公安局二處向江河大學李家坡校區(qū)發(fā)出整改通知書，督促李家坡校區(qū)保衛(wèi)辦對存在的問題在15日內進行整改，派出所也提出要求，讓保衛(wèi)辦及時組織外來務工人員辦理暫住證。此后，二處、派出所和保衛(wèi)辦又多次對該樓進行檢查，收繳了一些違規(guī)電器等。劉老師卻認為并非如此，又分別于10月26日、2000年1月7日向市公安局提出《安全保護申請書》、《治安拘留裁決申請書》，要求追究有關人員的責任。公安機關認為其要求無理，拒絕支持其請求。
2000年1月28日，劉老師以市公安局對其提出的《行政處罰裁決申請書》、《安全保護申請書》、《治安拘留裁決申請書》未予處理為由，以市公安局為被申請人，以江河大學及李家坡校區(qū)房產(chǎn)辦主任為第三人，向省公安廳提出行政復議申請。
省公安廳依法受理了劉老師的申請，按照行政復議法的規(guī)定進行了審查，于2000年月4月2日作出了行政復議決定書。省公安廳經(jīng)審查認為：市公安局在接到申請人的舉報后，對申請人反映的情況及時進行了檢查和督促整改，但目前申請人居住的行政樓內仍然存在消防、治安安全隱患，對此市公安局應繼續(xù)督促江大李家坡校區(qū)落實整改措施。申請人提出的其他要求，包括對第三人的處理要求，不屬于行政復議審理的范圍。遂根據(jù)《行政復議法》第二十八條一款（二）項規(guī)定作出復議決定：責令被申請人市公安局繼續(xù)督促江河大學對李家坡校區(qū)原經(jīng)濟干部管理學院行政樓的安全隱患進行整改。
「評析
本案是一件公民認為行政機關不履行法定職責提出的行政復議案件。申請人在日常生活中對行政機關的管理活動持有異議，在向行政機關提出要求未能得到預期愿望的情況下，便以該機關為被申請人，向其上一級機關申請復議。接受行政復議申請的行政機關依照法律規(guī)定對他的申請進行審查并作出復議決定，履行了復議職責，既維護了申請人通過復議行使的民主權利，也對下級行政機關的管理活動進行了監(jiān)督。
一、關于申請人所享有的復議申請權利問題
按照我國憲法的規(guī)定，一切權利屬于人民?；谶@一基本原則，每個公民、法人或者社會組織依照法律享有人身權利、民主權利。行政復議申請權是民主權利的具體組成部分，依照《行政復議法》第二條規(guī)定，其具體表現(xiàn)為公民、法人等在接受行政管理的同時，有權對自己認為的管理機關違反法律的行政行為，向其上一級機關提出異議，上一級機關應當對所提出的請求進行審查復核，作出明確的結論，以利于加強行政機關的領導和監(jiān)督，保證行政工作的正確高效。應當特別強調的是，這種監(jiān)督和領導的活動是由管理相對人即人民群眾啟動的。因此廣大群眾正確理解和行使這個權利就成為行政復議法律制度的發(fā)展與完善的重要因素。在本案中，劉老師對本地區(qū)治安秩序及行政管理中存在的問題，能夠依照法律規(guī)定的方式提出，把與行政機關的不同意見納入法律的范圍加以解決，究其本質也是人民群眾當家作主的一種具體體現(xiàn)。
關于安保人員轉正申請書怎么寫1
尊敬的領導：
斗轉星移，時光如梭，轉眼已近歲末，回顧自已一年來的工作厲程，收獲及感觸頗多。本人有幸得到公司的認可和信任。本人十分珍惜和感激公司給予的鍛煉和學習的機會，在領導的大力支持和熱心指導及各位同事的積極協(xié)助下，憑著認真負責的工作態(tài)度，圓滿完成了公司賦予的各項工作，較好的履行了自身職責，積累了工作經(jīng)驗，得到了公司領導對本人工作能力的認可和道德操守的信任。20_年，本人調到蔚藍國際二期保安隊任保安領班現(xiàn)將自已20__年度工作、思想情況向上級領導總結匯報如下：
一、堅決服從上司的領導，認真領會執(zhí)行公司的經(jīng)營管理策略和工作指示精神，并貫徹落實到崗位實際工作中，始終把維護公司利益放在第一位。
二、堅持“預防為主、防治結合”的治安管理方針，時刻教育和要求隊員，并嚴格要求自已加強對項目工地的巡查力度，于7月19日抓獲一名從二期蔚藍機廣場進入商部偷盜的可疑男子。
三、堅持“預防為主、防消結合”的消防工作方針，完善消防設備巡視及保養(yǎng)措施并加強隊員的消防知識培訓和擒擊拳基本動作的訓練，提高隊員防火意識和防身技能，使隊員能熟練掌握消防設備的操作方法和擒擊拳的基本要領。確保小區(qū)和商場的消防以及人身安全。
四、制定、完善部門各項規(guī)章制度、管理規(guī)定。在日常工作中具體實施運作。
五、總公司領導經(jīng)常帶領客人到小區(qū)和商場參觀，要求各隊員認真做好禮節(jié)禮貌等工作。
六、領班是部門管理工作開展的基礎重要環(huán)節(jié)，開展班級日常工作。抓班級管理兩者同等重要，可相互配合促進。本人在日常管理中力求做到：
1、遵循公司的經(jīng)營理念及服務宗旨，以公司企業(yè)文化精神為中心，積極關心鼓勱隊員，有意識培養(yǎng)凝聚力和隊員的團隊精神。由小及大形成部門合力、戰(zhàn)斗力和對公司的集體榮譽感。
2、以身作則，帶頭遵守公司、部門的規(guī)章制度和紀律，保持嚴謹自律的工作、生活作風，給隊員樹立良好的榜樣，引導隊員良性發(fā)展，營造健康的工作氣氛。
3、在工作中嚴格管理，處理問題遵循“公平、公開、公正”的原則，做到“功必獎、過必罰”樹立管理威信，充分調動隊員的工作積極性。
4、在工作、生活中細致、認真，時刻了解掌握和關心隊員的工作、生活及思想狀況，逐步培養(yǎng)和隊員的工作感情，并贏得隊員的信任。以此鼓舞隊員的工作熱情。在思想工作是一切工作的生命線的方針指引下，針對保安隊的實際情況，引導隊員與時俱進，提升素質轉變自身觀念。
5、在各類理論培訓中，通過講解、點評、交流使隊員在思想認識和日常工作中皆有不同程度的感悟與提升。并時刻教育隊員要有緊迫感，應具有上進心，使其明白保安工作不是高科技，沒有什么深奧的學問。成為一名合格保安員關鍵在于人的主觀能動性和責任心，是建立在對公司的忠誠度和敬業(yè)精神、對管理與服務內涵的真諦的理解及運用之上，并以此激發(fā)大家積極進取在工作中體現(xiàn)自身價值，感受人生樂趣。
以上是我在一年中力爭做到、做好的方面?？v觀一年的工作，客觀的自我剖析，自已在下列幾方面存在不足之處，肯請領導的指正與批評，以待在今后的工作中進一步加強和改正：
1、工作方式過于急燥，對新入職隊員要求過高造成20__年8月至10月保安隊人員流動率增高。
2、工作中時有松懈。
3、工作經(jīng)驗和相關管理知識仍需進一步學習、積累。
20__年即將過去，我們將滿懷信心地迎來20__年，新的一年意味著新的`機遇，新的挑戰(zhàn)。今朝花開勝往昔，料得明日花更紅。我堅信在公司領導的英明決策和運籌下，物業(yè)公司的明天會更好。做為公司的一份子，在明年的工作我將一如既往，全心全意的為公司服務，竭力做好本職工作，為公司的發(fā)展貢獻一份微薄的力量。
以上是我的工作基本情況，經(jīng)過試用期的鍛煉，我已經(jīng)達到了轉正要求，在此我提出轉正申請，懇求領導給我一個為_效力的機會。
此致
敬禮！
申請人：
__年__月__日
關于安保人員轉正申請書怎么寫2
尊敬的領導：
您好!
我于__年_月_日成為___的試用保安，到今天已經(jīng)有三個月了。在這段時間里，我自認能夠完全勝任工作，現(xiàn)申請轉為正式員工。
作為一個剛剛復原的軍人，初來公司，曾經(jīng)很擔心不知該怎么與人共處，該如何做好工作;但是公司寬松融洽的工作氛圍、團結向上的公司文化，讓我很快完成了從軍人到職員的轉變。
在這段時間里，我主要的工作是安全保衛(wèi)，通過鍛煉，我熟悉了公司保安的整個操作流程。在工作中，我一直嚴格要求自己，認真及時做好領導布置的每一項任務，同時主動為領導分憂;服務方面不懂的問題虛心向同事學習請教，不斷提高充實自己，希望能盡早獨當一面，為公司做出更大的貢獻。
當然，初入職場，難免出現(xiàn)一些小差小錯需領導指正;但前事之鑒，后事之師，這些經(jīng)歷也讓我不斷成熟，在處理各種問題時考慮得更全面，杜絕類似失誤的'發(fā)生。在此，我要特地感謝公司的領導和同事對我的入職指引和幫助，感謝大家對我工作中出現(xiàn)的失誤的提醒和指正。
經(jīng)過這三個月，我現(xiàn)在已經(jīng)能夠獨立處理本職工作，當然我還有很多不足，處理問題的經(jīng)驗方面有待提高，團隊協(xié)作能力也需要進一步增強，需要不斷繼續(xù)學習以提高自己業(yè)務能力。
這是我復原后的第一份工作，這段時間以來我學到了很多，感悟了很多;看到公司的迅速發(fā)展，我深深地感到驕傲和自豪，也更加迫切的希望以一名正式員工的身份在這里工作，實現(xiàn)自己的奮斗目標，體現(xiàn)自己的人生價值，和公司一起成長。
在此我提出轉正申請，懇請領導給我繼續(xù)鍛煉自己、實現(xiàn)理想的機會。我會用謙虛的態(tài)度和飽滿的熱情做好我的本職工作，為公司創(chuàng)造價值，同公司一起展望美好的未來!
此致
敬禮!
申請人：___
20__年_月_日
關于安保人員轉正申請書怎么寫3
我叫xx，是xx警校的應屆畢業(yè)生，本人于xx年到xx賓館保安部就職，距今已經(jīng)過去了一年多的時間。雖然工作時間不算長，但是我充分發(fā)揚邊工作邊學習的精神，圓滿完成了xx賓館全年消防安全工作和賓館上級下達的各項臨時任務。
一、基礎工作：
剛接手保安部時發(fā)現(xiàn)部門內員工工作態(tài)度不積極，工作協(xié)調能力差，工作責任心不強，時常出現(xiàn)缺崗、漏崗、打瞌睡、工作沒有部署、該管的不管、該問的不問、該做的不做和人員工作機動性不靈活等現(xiàn)象。經(jīng)過近一個月的觀察和思考，我決定先從員工的心態(tài)入手。調節(jié)員工的工作心態(tài)，積極相互溝通，幫助員工樹立對工作的自信心和培養(yǎng)員工的團隊意識、業(yè)務技能。在工作中不斷激勵員工不斷培養(yǎng)員工，互相取長補短。作為部門主管，自身堅持做到以身作則，堅持做到干工作領導沖在最前面。對工作積極、努力學習的保安員適當給予獎勵。對不求上進、消極怠工的人員一律從本部門清除，絕不留情。另外嚴把應聘人員面試這道關，嚴格做到達不到保安部用人標準的應聘人員堅決不用并適當?shù)慕o予新員工工作壓力，使其盡快適應工作崗位，而且做到分級管理，層層細化。
以上工作方法在得到很大成效的同時又為日后的各項工作奠定了良好基矗，就是憑著穩(wěn)定良好的工作心態(tài)，保安部全體員工自20xx年1月1日至20xx年12月10日除本部門日常工作外協(xié)助各部門完成點餐傳菜、搬運物品、場地施工、搶險救災等各項臨時任務共計457次，處理客人投訴3起，協(xié)助公安部門進行治安工作6次，處理賓館員工民事案件1起，接待治安消防關系單位檢查工作13次，參加市消防培訓1次，參加各個市、區(qū)消防治安會議11次。此外圓滿完成20xx年集團行政管理中心舉辦的百日安全活動和20xx年11月12日至11月22日為期11天的監(jiān)控器安裝監(jiān)督工作，受到了酒店管理公司總經(jīng)辦、賓館各個部門和各個關系單位的一致好評。
二、文書登記：
保安部涉及到的工作范圍大到整個賓館的安全消防，小至本部門的各項資料。從20xx年1月6日至20xx年3月31日，結合賓館實際工作需要先后建立和修改了保安部值班登記本、保安部停車登記本、客人行李存取登記本、消防設備檢查記錄表和賓館安全防火預案、賓館火災緊急撲救預案、賓館突發(fā)事件應急預案。所有文書登記在使用的同時，會不斷的根據(jù)實際需要進行整改。各個登記本在用完后經(jīng)過部門主管檢查，一律進行整理和保存。
目前因為酒店管理公司乃社會服務行業(yè)，各個部門員工更換比較頻繁，在20xx年11月中旬我擬定了消防培訓資料，并親手制作了幻燈片教學模板。決定在20xx年世界大學生運動會到來之前，結合酒店管理公司建筑實際情況對酒店管理公司所有員工進行一次消防培訓。目的是讓所有員工知曉火災的危害和應急處置，熟悉酒店管理公司消防組織機構，熟知身處的崗位在發(fā)生火災時應該做些什么和怎樣去做。
三、存在的主要問題：
1、20xx年全年保安部員工培訓力度不夠，主要表現(xiàn)在禮節(jié)禮貌和保安部所使用設備的一般保養(yǎng)兩個方面。在20xx年加大保安部新老員工培訓力度的同時，開始修改培訓資料。而且根據(jù)實際情況擬定新的保安部設備保養(yǎng)和故障登記，做到使用前上報審批，使用后列入移交。
2、保安部管理工作應擴大人性化管理制度，主要體驗在保安員病假和事假的請假制度上，避免管理被動性和機械性。
3、工作秩序不夠嚴禁，在嚴格分級管理的原則下嚴格分級部署工作。使分級部署的工作落實到每天和每人，將分級部署工作重視程度提升為考核重要依據(jù)。
4、上報總經(jīng)辦，嘗試改變以往的管理模式和管理制度，扭轉管理這個詞語的的概念，真正做到以思想和行動靈活的領導員工。
在20xx年xx賓館保安部為自己制定了新的目標，而且會在酒店管理公司的領導下求真務實，不斷創(chuàng)新，堅決完成上級下達的各項任務。
在未來的工作與學習中，我將會更加努力，做好本職工作，積極進取，為XX年的保全工作作出貢獻。
此致
敬禮！
本人去年11月25號退伍回家，回來后也找了很多工作.在社會上找工作也不是那么容易!現(xiàn)在的大學生畢業(yè)后都找不到工作，更何況我這個退伍軍人，找不到工作很正常!即使找到了也不是自己滿意的那種。今年7月21號的早上我在沉睡中聽到手機響了，我拿起手機接一個女的聲音她問我是不是叫孫賢峰去年退伍回來的。我毫不猶豫的說是的，她叫我去縣消防大隊報到去。我簡直不敢相信!對我來說這是個很好的機會。穿起衣服刷完牙直奔縣消防大隊，經(jīng)過一個星期的面試、筆試、體能考核、我被錄取了，這也是我第二次軍履生涯!
我于今年8月8號來到xx開發(fā)區(qū)消防中隊，8.10正式掛牌成立《xx綜合應急救援大隊》，3個多月里我們做了很多事。整個樓經(jīng)過我們的努力，隊長的帶領下我們把個個房間、死角打掃的干干凈凈。除了打掃衛(wèi)生，我們每天還堅持出操、訓練、學習、有時還開展業(yè)余活動。在這3個月里使我認識到要成為一名合格的消防員還很遠，只一平時刻苦訓練、學習、扎實工作。不斷的提高自身素質，才能搶險救援、才能保護好人民的財產(chǎn)、才能成為一名合格的消防員。
一、工作方面:服從安排、認真負責、踏實肯干、講求實效、凡事積極主動!迎難而上、爭當排頭兵、干一行、愛一行!不怕苦、不怕累!
二、學習方面:堅持學以致用不斷提高工作水平，剛來消防隊在業(yè)務上和工作中不很熟悉。但我能利用一定時間加強學習不斷充實完善自己努力，使自己成為工作明白人，隨著形勢發(fā)展，學習永無止境，只有不斷學習適應形勢變化勇于面對問題敢于探索才能使自己適應工作不落伍。
三、訓練方面:j雖然剛開始訓練的時候感覺特別不適應，訓練令人又累又痛。所做的一切都要聽從命令，不能隨心所欲，但是我能一直堅持下來。哪怕在最累的時刻絲毫沒有放松對自己的要求，托強時身體感到酸痛。我一直咬牙堅持，保持下來，積極磨練自己的意志品質，后來汗流多了，適應了，也就不覺得累了。每天的訓練讓我明白做一名合格消防員就要紀律嚴明、服從命令，穿上戰(zhàn)斗服的我便是半個軍人。通過在訓練中嚴格要求自己，我的體質和意志被磨練得更加堅強。這中苦與累可能我以后永遠不會遇到，但也可能會遇到更加苦累的挑戰(zhàn)，經(jīng)過這段訓練我在個人比賽中取得第三名的榮譽，班組合取得了第二名榮譽。之前的苦我沒白累，今后我會更加努力取得更好的成績。
四、內務方面;衣柜衣服擺放不整齊，被子還要加強，只有不斷的拆了疊疊了拆才能進步，我會及時更改以上不足的地方，要做一個內務標兵!
你們好！本人于2012年12月入伍，新兵集訓兩個月后，因組織的需要被分配到惠東消防中隊，在惠東消防中隊工作一年多了?；仡欉^去，為了更好的投身到消防事業(yè)中去，我在工作中始終堅持“不怕苦，不怕累，流血流汗不流淚，掉皮掉肉不掉隊”的精神。團結每一位戰(zhàn)友，本著不計較得與失，吃虧是福的原則為集體奉獻。同時為務求實際能力，苦練消防業(yè)務技能，并立足崗位謀打贏。因此憑借過強過硬的技能，體能有幸在13年5月份代表大隊，中隊參加支隊消防鐵軍大比武競賽。并取得了成績，為大隊中隊贏得了榮譽，緊接著，因支隊的需要，被選入支隊組織為期三個月的鐵軍比武集訓隊，迎戰(zhàn)總隊鐵軍大比武。集訓期間，我苦學，苦練，任勞任怨。為鐵軍比武集訓隊做出了應有的貢獻，沒有辜負大隊，中隊對我的培養(yǎng)。集訓結束后，回到了中隊平時的執(zhí)勤工作中。
在各種突發(fā)事故中，搶險求援中奮勇當先，來之即戰(zhàn)，戰(zhàn)之則勝。在工作中嚴格要求，以身作則，責任心強，牢固樹立以隊為家，當兵盡義務的思想，不斷給自己加壓，刻苦訓練，努力學習，具有高尚的道德情操和思想品質。為把中隊各方面工作做好，我利用課余時間跟老同志學習水電工的技術。大隊，中隊水電方面用的比較勤，為了解決這方面的問題，我積極學習，刻苦鉆研各項水電技術，在工作過程中注意合理安排時間，采取科學的工作方法來提高工作效率，從沒有因工作多，任務重而產(chǎn)生消極抵觸情緒，自始至終保持了良好的敬業(yè)精神和工作干勁。為中隊建設做出自己的力量。
如今中隊有培訓駕駛員的機會，所以我自愿申請去培訓駕駛員，首先培訓駕駛員結合以上所述，我個人態(tài)度端正，并沒有把它當成日后的一口飯，并不是這樣，而是為了在消防的本職工作滅火救援中起到全方面的作用，想把學到的東西運用到咱們大隊，中隊平時的工作中去。所以我寫下申請書，申請培訓駕駛員，我可以保證認真，努力去學習去培訓，以我的身體素質，身體協(xié)調性，一定可以成為一名合格的出色的駕駛員。為中隊執(zhí)勤工作獻出自己各方面的力量，我會感到萬分自豪。以上闡述只為讓黨支部知道我行！我可以！懇請黨支部批準！
此致敬禮！
【報告描述】
政府投資項目中，采用投資補助和貼息方式的，不再審批項目建議書和可行性研究報告，而只審批資金申請報告。投資補助，是指政府部門對符合條件的企業(yè)投資項目和下一級地方政府投資項目給予的投資資金補助；貼息，是指政府部門對符合條件、使用了中長期銀行貸款的投資項目給予的貸款利息貼息。
項目資金申請報告是項目建設籌建單位或項目法人，根據(jù)國家和地方政府的中長期規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、生產(chǎn)力布局、國內外市場、所在地的內外部條件，提出的某一具體項目的建議文件，是對擬建項目提出的框架性的總體設想；是項目方為獲取政府專項資金支持而向政府相關部門出具的一種報告。政府資金支持包括投資無償補助、獎勵、轉貸、貸款貼息等。
【報告目錄】
第一章竹膠合板項目建設必要性及條件
一、項目法人概況
1、項目單位基本情況
2、項目單位近幾年財務狀況
二、項目概況
1、項目建設背景及建設必要性
2、申請投資補助或貼息資金的主要原因和政策依據(jù)
3、項目建設內容
4、項目總投資及資金來源
5、項目目前進度
三、項目結論
第二章竹膠合板項目建設規(guī)模及產(chǎn)品方案
一、建設規(guī)模
二、產(chǎn)品方案
1、產(chǎn)品介紹
2、產(chǎn)品特點
3、產(chǎn)品技術參數(shù)及先進性
第三章竹膠合板項目市場分析
一、產(chǎn)品市場現(xiàn)狀分析
1、行業(yè)經(jīng)濟運行情況
2、產(chǎn)品技術現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢
3、產(chǎn)品市場供需情況
二、產(chǎn)品市場競爭情況
1、主要生產(chǎn)廠商和國力生產(chǎn)力布局
2、產(chǎn)品競爭趨勢
3、項目單位優(yōu)勢及產(chǎn)品市場競爭力分析
三、產(chǎn)品市場前景預測
四、項目產(chǎn)品市場推廣策略
第四章竹膠合板項目建設條件和主要建設內容
一、項目建設條件分析
1、廠址選擇
2、自然條件及環(huán)境
3、工程地質條件
4、經(jīng)濟發(fā)展及投資優(yōu)惠
5、原材料及能源供應
二、項目主要建設內容
1、土建工程
2、公用工程及輔助設施
3、原輔材料及動力供應方案
第五章竹膠合板項目產(chǎn)品生產(chǎn)工藝技術
一、工藝技術來源及先進性
二、產(chǎn)品生產(chǎn)工藝介紹
三、主要設備選型及購置方案
第六章竹膠合板項目環(huán)境保護、節(jié)能措施、勞動安全
一、環(huán)境保護
二、節(jié)能措施
三、生產(chǎn)安全設施
四、消防
第七章竹膠合板項目組織結構與人力資源方案
一、項目單位組織機構
二、項目勞動定員和職工培訓
計劃
第八章竹膠合板項目建設期、進度安排和招投標
一、項目建設期
二、項目實施進度安排
三、項目招投標計劃
第九章竹膠合板投資估算和資金籌措方案
一、投資估算依據(jù)和說明
二、總投資估算
三、資金籌措方案及落實情況
第十章竹膠合板項目經(jīng)濟、社會效益分析
一、生產(chǎn)成本和銷售收入估算
二、財務評價
三、不確定性分析
四、社會效益分析
第十一章竹膠合板項目風險分析及防范對策
一、政策法規(guī)風險
二、市場風險及防范對策
三、技術風險及防范對策
四、管理風險及防范對策
五、人員風險及防范對策
六、財務風險及防范對策
七、成本控制風險及防范對策
第十二章竹膠合板項目結論與建議
一、結論
二、建議
附件：
（1）政府投資項目的可行性研究報告批準文件；
（2）企業(yè)投資項目的核準或備案的批準文件；
（3）城市規(guī)劃部門出具的城市規(guī)劃選址意見；
（4）國土資源部門出具的項目用地預審意見；
（5）環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評價的審批意見；
（6）申請貼息項目須出具項目單位與有關金融機構簽定的貸款協(xié)議；
項目名稱：________________________________
委托方（甲方）__________________________
認證方（乙方）公安部消防產(chǎn)品合格評定中心
簽訂地點：________________________________
簽訂日期：_________年_________月________日
有效期限：自甲方交費之日起至獲證后證書有效期滿
依據(jù)《中華人民共和國合同法》和公安部消防產(chǎn)品合格評定中心公開文件的規(guī)定，合同雙方就產(chǎn)品認證項目協(xié)商一致，簽訂本合同。
一、適用范圍
1.1 本合同適用于消防產(chǎn)品質量強制性認證的新申請，變更申請和復評申請的受理、審查、注冊和監(jiān)督全過程。對于變更申請，本合同為原合同的補充，原合同的未變條款仍然有效。
1.2 本合同規(guī)定的消防產(chǎn)品及其認證依據(jù)的產(chǎn)品標準：____________________________________.
二、雙方責任
2.1 乙方責任：
對甲方提交的并經(jīng)雙方確定的認證范圍的消防產(chǎn)品實施產(chǎn)品質量認證，應按有關規(guī)定配備現(xiàn)場審查組，審查組成員應得到甲方同意。審查和抽封樣品應保證公正、客觀、科學地實施，審查的過程和結果滿足cccf認證要求后，頒發(fā)產(chǎn)品認證證書和申購認證標志證明文件。負責在中國消防產(chǎn)品信息網(wǎng)（.cn）上甲方的獲證信息。
2.2 甲方責任：
向乙方提供認證所需要的全部資料，為乙方提供必要的工作條件，并積極配合認證工作，保證其順利進行。提供質量手冊，申請書及附件和至少三個月的質量管理體系運行的有效證據(jù)。按時向乙方交付規(guī)定的費用。遵守cccf有關認證證書保持，暫停、撤消和注冊的要求，在證書有效期內，甲方質量管理體系，產(chǎn)品變化時應及時通知乙方，遵守有關認證標志使用的要求，接受乙方按國家有關規(guī)定進行的監(jiān)督審查。
2.3 乙方對甲方的保密承諾：
乙方不得將甲方經(jīng)營，生產(chǎn)狀況及技術資料以任何方式泄露給第三方，但以下情況除外：
2.3.1 應甲方要求公開的信息；
2.3.2 甲方在本單位范圍外已公開的資料；
2.3.3 法律另有要求時；
2.3.4 國家主管部門要求時。
三、風險
3.1 甲方建立的質量管理體系和產(chǎn)品質量如達不到或不能保持達到標準要求和乙方的規(guī)定要求，將承擔不能取得證書或被撤消認證資格的風險。
3.2 因甲方獲證后不按認證審查過程的質量管理體系運行，產(chǎn)品質量下降，發(fā)生質量事故等造成產(chǎn)品不合格而引起被顧客投訴或產(chǎn)品質量監(jiān)督部門查處，乙方不承擔任何責任。
3.3 對認證過程中或監(jiān)督審查中甲方因乙方責任的任何損失，其索賠的賠償費將不得超過甲方的認證審查費或本次監(jiān)督審查費；乙方將不承擔隨后的任何損失賠償。
四、審查時間
4.1 甲方是否同意由乙方按計劃派遣審查組（乙方一般在收到甲方審查費后兩周內派遣審查組）是，否（不同意乙方計劃時，甲方希望正式認證審查時間在_________年_________月_________日至_________年_________月_________日）
4.2 預審查（甲方?jīng)Q定）不需要，需要；需要時，預審時間在_________年_________月_________日，通常應比正式審查時間提前_________個月以上；
4.3 甲方取得認證注冊資格后，在證書有效期中，乙方對甲方的常規(guī)監(jiān)督審查一般一年進行一次，首次監(jiān)督一般在初審時間六個月后進行，如有重大異常情況時，酌情增加監(jiān)督審查頻次。復評合格后的年度監(jiān)督審查按每年1次。
五、合同的終止，通知方式，合同份數(shù)
5.1 本合同在認證證書有效期滿自行終止；
5.2 甲方在申請受理后，在現(xiàn)場審查前提出終止合同時，乙方有權扣留審查費的15％作為乙方文件審查等準備工作費用；
5.3 乙方由于非不可抗力的原因而提出終止合同應返還所有甲方支付給乙方的費用；
5.4 在本合同執(zhí)行期間，雙方所有正式信息均應用書面形式（包括傳真件）表達；
5.5 本合同一式二份，甲方和乙方各執(zhí)一份，自甲方交費之日起正式生效；如一年內，甲方未能按規(guī)定交費，則本合同自行終止。
六、爭議處理
合同履行過程中發(fā)生爭議。雙方應首先協(xié)商解決。如達不成協(xié)議，可以：
（a）申請北京市技術合同委員會仲裁；
（b）按司法程序解決。（甲方選擇其一）
七、費用
甲方應交納的費用如下：
7.1 獲取證書費用：
7.1.1 申請費：申請單元數(shù)_________X每單元申請費_________元=_________元；
7.1.2 工廠審查費：人日數(shù)_________X每人日收費_________元=_________元；
7.1
.3 檢測費：按產(chǎn)品檢測有關規(guī)定在產(chǎn)品檢測時向國家授權消防產(chǎn)品檢測機構交納；
7.1.4 批準與注冊費（領證時交納）證書單元數(shù)_________X每單元費_________元=_________元；
7.1.5 審查人員的差旅費按實際支出由甲方支付給乙方。
7.2 保持證書費用：
7.2.1 年金（提供相關信息，處理申，投訴及爭議等）（獲取證書后次年交納）證書數(shù)______X年金_______元=_______元；
7.2.2 監(jiān)督復查費（工廠或市場監(jiān)督，企業(yè)首次獲取證書后的次年開始，按年度交納）規(guī)定人日數(shù)_________X每人日______元=_________元
7.2.3 認證標志使用費：按有關規(guī)定，標志規(guī)格和企業(yè)需要數(shù)量向國家認監(jiān)委標志中心購買。
八、其他約定____________________________________.
甲方（蓋章）_______________ 乙方（蓋章）______________
名稱：_______________________ 名稱：______________________
通訊地址：___________________ 通訊地址：__________________
郵編：_______________________ 郵編：______________________
聯(lián)系人（簽字）_____________ 聯(lián)系人（簽字）____________
第一條為規(guī)范中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱銀監(jiān)會）及其派出機構對外資金融機構的行政許可行為，明確行政許可事項、條件、操作流程和期限，保護申請人合法權益，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國外資金融機構管理條例》等法律、行政法規(guī)及國務院有關決定，制定本辦法。
第二條本辦法適用于《中華人民共和國外資金融機構管理條例》和《外資金融機構駐華代表機構管理辦法》規(guī)定的獨資銀行、合資銀行、獨資財務公司、合資財務公司、外國銀行分行和外資金融機構駐華代表機構。
本辦法所稱外資法人機構是指獨資銀行、合資銀行、獨資財務公司和合資財務公司。
第三條銀監(jiān)會及其派出機構依照本辦法和《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》，對外資金融機構實施行政許可。
第四條外資金融機構下列事項應經(jīng)銀監(jiān)會及其派出機構行政許可：機構設立、機構變更、機構終止、調整業(yè)務范圍、增加業(yè)務品種和高級管理人員任職資格等。
第五條本辦法要求提交的資料，除年報外，凡用外文書寫的，應當附有中文譯本。以中文或英文以外文字印制的年報應附中文或英文譯本。
第六條本辦法要求提交的資料，如要求由授權簽字人簽署，應一并提交該授權簽字人的授權書。
本辦法要求提交的營業(yè)執(zhí)照復印件或其他經(jīng)營金融業(yè)務許可文件復印件、授權書、外國銀行對其中國境內分支機構承擔稅務和債務責任的擔保書、所在國家或地區(qū)主管當局的意見書（函），應經(jīng)所在國家或地區(qū)認可的機構公證或經(jīng)中華人民共和國駐該國使館、領館認證，但中國工商行政管理機關出具的營業(yè)執(zhí)照復印件除外。
第二章機構設立
第一節(jié)獨資銀行、合資銀行設立
第七條獨資銀行、合資銀行的注冊資本最低限額為3億元人民幣等值的自由兌換貨幣。注冊資本應當是實繳資本。銀監(jiān)會根據(jù)獨資銀行、合資銀行的業(yè)務范圍和審慎監(jiān)管的需要，可以提高其注冊資本的最低限額。
第八條設立獨資銀行、合資銀行，應當具備下列條件：
（一）獨資銀行投資人或合資銀行外國合資者為金融機構；
（二）獨資銀行惟一股東或最大股東必須是商業(yè)銀行，資本充足率不低于8%；合資銀行外方惟一股東或外方最大股東必須是商業(yè)銀行，資本充足率不低于8%；
（三）獨資銀行惟一股東或最大股東必須在中國境內已經(jīng)設立代表機構2年以上；合資銀行外方惟一股東或外方最大股東在中國境內已經(jīng)設立代表機構；合資銀行外方惟一股東或外方最大股東若為香港銀行或澳門銀行，則不需先設立代表機構；在中國境內已經(jīng)設立的代表機構是指受銀監(jiān)會監(jiān)管的代表機構；
（四）獨資銀行惟一股東或最大股東、合資銀行外方惟一股東或外方最大股東提出設立申請前1會計年度末的總資產(chǎn)不少于100億美元；獨資銀行惟一股東或最大股東、合資銀行外方惟一股東或外方最大股東若為香港銀行或澳門銀行，則提出設立申請前1會計年度末的總資產(chǎn)不少于60億美元；
（五）獨資銀行投資人或合資銀行外國合資者所在國家或地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度，并且獨資銀行投資人或合資銀行外國合資者受到所在國家或地區(qū)有關主管當局的有效監(jiān)管；
（六）獨資銀行投資人或合資銀行外國合資者所在國家或地區(qū)有關主管當局同意其申請。
第九條設立獨資銀行、合資銀行，申請人還應滿足以下審慎性條件：
（一）具有合理的法人治理結構；
（二）具有良好的持續(xù)經(jīng)營業(yè)績；
（三）按照審慎會計原則編制財務報告，且會計師事務所對申請前3年的財務報告持無保留意見；
（四）無重大違法違規(guī)記錄，無不良信用記錄；
（五）具有良好的行業(yè)聲譽和社會形象；
（六）符合法律法規(guī)對金融業(yè)投資人的其他相關要求；
（七）銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。
第十條設立獨資銀行、合資銀行分為申請籌建和申請設立兩個階段。
第十一條籌建獨資銀行、合資銀行的申請，由銀監(jiān)會受理、審查和決定。
申請籌建獨資銀行、合資銀行，應向銀監(jiān)會提交申請資料，并向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構抄送申請資料。
擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應當自收到申請資料之日起20日內向銀監(jiān)會提出書面意見。銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起6個月內，作出批準籌建或不批準籌建（即《中華人民共和國外資金融機構管理條例》第十三條所指“受理”或“不受理”）的決定。
第十二條申請籌建獨資銀行、合資銀行，申請人應提交下列申請資料：
（一）由出資各方董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）聯(lián)名簽署的致銀監(jiān)會主席的籌建申請書（函），籌建獨資銀行申請書（函）的內容至少包括擬設獨資銀行的名稱、注冊資本額和經(jīng)營的業(yè)務種類，籌建合資銀行申請書（函）的內容至少包括擬設合資銀行的名稱、合資各方名稱、注冊資本額、合資各方出資比例和申請經(jīng)營的業(yè)務種類；
（二）可行性研究報告，內容至少包括申請人的基本情況、對擬設獨資銀行或合資銀行市場前景的分析、未來業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、組織管理架構和開業(yè)后3年的資產(chǎn)負債規(guī)模與盈利預測；
（三）擬設獨資銀行或合資銀行的章程；
（四）擬設合資銀行合資經(jīng)營合同；
（五）獨資銀行投資人或合資銀行合資各方所在國家或地區(qū)有關主管當局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照的復印件或其他經(jīng)營金融業(yè)務許可文件的復印件；
（六）獨資銀行投資人或合資銀行合資各方最近3年的年報；
（七）獨資銀行投資人或合資銀行外國合資者所在國家或地區(qū)有關主管當局對其申請的意見書（函）；
（八）初次設立獨資銀行、合資銀行的申請人所在國家或地區(qū)金融體系情況和有關金融監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)定；
（九）申請人的章程；
（十）申請人及其所在集團的組織結構圖、主要股東名單、海外分支機構與聯(lián)營公司名單；
（十一）申請人反洗錢的制度或規(guī)定；
（十二）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
申請人向銀監(jiān)會提交的申請資料為一式兩份，向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構抄送的申請資料為一份。
第十三條申請人自收到籌建批準文件之日起15日內到擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構領取設立申請表。獨資銀行、合資銀行的籌建期為自領取設立申請表之日起6個月。申請人未在6個月內完成籌建工作，申請延長籌建期的，應在籌建期屆滿1個月前向所在地銀監(jiān)會派出機構，提交由擬設機構籌備組負責人簽署的申請書（函），說明理由，并提供相關證明材料。擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應自收到申請資料之日起15日內作出批準或不批準的決定，同時抄報上一級銀監(jiān)會派出機構和銀監(jiān)會?；I建延期的最長期限為3個月。
申請人應在前款規(guī)定的期限屆滿前提交設立申請；未提交的，籌建批準文件失效，由銀監(jiān)會注銷籌建許可。
第十四條擬設獨資銀行、合資銀行完成籌建，可申請設立。獨資銀行、合資銀行設立的申請，由擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審驗收、銀監(jiān)會審查和決定。
申請設立獨資銀行、合資銀行，應向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。
擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起30日內將申請資料、初審意見及驗收意見報銀監(jiān)會，同時將初審意見及驗收意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。初審過程中，擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應將驗收結果書面通知申請人。驗收不合格的，申請人可以在接到通知書之日起10日后向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構重新提交設立申請。
銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起30日內，作出批準或不批準的決定。
第十五條申請設立獨資銀行、合資銀行，應向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：
（一）擬設機構籌備組負責人簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；
（二）銀監(jiān)會規(guī)定的申請表；
（三）經(jīng)申請人授權簽字人簽署的擬任董事長、行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）的名單、簡歷、身份證明復印件和學歷證明復印件；
（四）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；
（五）法定驗資機構出具的驗資證明；
（六）安全防范措施和與業(yè)務有關的其他設施的資料；
（七）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
第十六條獨資銀行、合資銀行經(jīng)批準設立的，應在收到設立批準文件并領取金融許可證后，到工商行政管理機關辦理登記，領取營業(yè)執(zhí)照。
獨資銀行、合資銀行應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起6個月內開業(yè)。未能按期開業(yè)的，應在開業(yè)期限屆滿1個月前向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提出開業(yè)延期申請。擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構在接到書面申請之日起15日內作出是否批準的決定。開業(yè)延期的最長期限為3個月。
獨資銀行、合資銀行未在前款規(guī)定期限內開業(yè)的，設立批準文件失效，由銀監(jiān)會注銷設立許可，收回其金融許可證，并予以公告。
第二節(jié)獨資財務公司、合資財務公司設立
第十七條獨資財務公司、合資財務公司的注冊資本最低限額為2億元人民幣等值的自由兌換貨幣。注冊資本應當是實繳資本。
銀監(jiān)會根據(jù)獨資財務公司、合資財務公司的業(yè)務范圍和審慎監(jiān)管的需要，可以提高其注冊資本的最低限額。
第十八條設立獨資財務公司或合資財務公司，應具備下列條件：
（一）獨資財務公司投資人或合資財務公司外國合資者為金融機構；
（二）獨資財務公司惟一股東或最大股東必須是商業(yè)銀行或財務公司，商業(yè)銀行資本充足率不低于8%；合資財務公司外方惟一股東或外方最大股東必須是商業(yè)銀行或財務公司，商業(yè)銀行資本充足率不低于8%；
（三）獨資財務公司惟一股東或最大股東應在中國境內已經(jīng)設立代表機構2年以上；合資財務公司外方惟一股東或外方最大股東在中國境內已經(jīng)設立代表機構；合資財務公司外方惟一股東或外方最大股東若為香港、澳門的銀行或財務公司，則不需先設立代表機構；在中國境內已經(jīng)設立的代表機構，是指受銀監(jiān)會監(jiān)管的代表機構；
（四）獨資財務公司惟一股東或最大股東、合資財務公司外方惟一股東或外方最大股東提出設立申請前1會計年度末的總資產(chǎn)不少于100億美元；獨資財務公司惟一股東或最大股東、合資財務公司外方惟一股東或外方最大股東若為香港、澳門的銀行或財務公司，則提出設立申請前1會計年度末的總資產(chǎn)不少于60億美元；
（五）獨資財務公司投資人或合資財務公司外國合資者所在國家或地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度，并且獨資財務公司投資人或合資財務公司外國合資者受到所在國家或地區(qū)有關主管當局的有效監(jiān)管；
（六）獨資財務公司投資人或合資財務公司外國合資者所在國家或地區(qū)有關主管當局同意其申請。
第十九條設立獨資財務公司或合資財務公司，還應滿足本辦法第九條規(guī)定的審慎性條件。
第二十條設立獨資財務公司或合資財務公司，分為申請籌建和申請設立兩個階段。
第二十一條籌建獨資財務公司、合資財務公司的申請，由銀監(jiān)會受理、審查和決定。
申請籌建獨資財務公司、合資財務公司，應向銀監(jiān)會提交申請資料，并向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構抄送申請資料。
擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應當自收到申請資料之日起20日內向銀監(jiān)會提出書面意見。銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起6個月內，作出批準籌建或不批準籌建（即《中華人民共和國外資金融機構管理條例》第十三條所指“受理”或“不受理”）的決定。
第二十二條申請籌建獨資財務公司或合資財務公司，申請人應提交下列申請資料：
（一）由出資各方董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）聯(lián)名簽署的致銀監(jiān)會主席的籌建申請書（函），籌建獨資財務公司申請書（函）的內容至少包括擬設獨資財務公司的名稱、注冊資本額和經(jīng)營的業(yè)務種類，籌建合資財務公司申請書（函）的內容至少包括擬設合資財務公司的名稱、合資各方名稱、注冊資本額、合資各方出資比例和申請經(jīng)營的業(yè)務種類；
（二）可行性研究報告，內容至少包括申請人的基本情況、對擬設獨資財務公司、合資財務公司市場前景的分析、未來業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、組織管理架構和開業(yè)后3年的資產(chǎn)負債規(guī)模與盈利預測；
（三）擬設獨資財務公司或合資財務公司章程；
（四）擬設合資財務公司合資經(jīng)營合同；
（五）獨資財務公司投資人或合資財務公司合資各方所在國家或地區(qū)有關主管當局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照的復印件或經(jīng)營金融業(yè)務許可文件的復印件；
（六）獨資財務公司投資人或合資財務公司合資各方最近3年的年報；
（七）獨資財務公司投資人或合資財務公司外國合資者所在國家或地區(qū)有關主管當局對其申請的意見書（函）；
（八）初次設立獨資財務公司或合資財務公司申請人所在國家或地區(qū)的金融體系情況和有關金融監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)定；
（九）申請人的章程；
（十）申請人及所在集團的組織結構圖、主要股東名單、海外分支機構與聯(lián)營公司名單；
（十一）申請人反洗錢的制度或規(guī)定；
（十二）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
申請人向銀監(jiān)會提交的申請資料為一式兩份，向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構抄送的申請資料為一份。
第二十三條申請人自收到籌建批準文件之日起15日內到擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構領取設立申請表。獨資財務公司、合資財務公司的籌建期為自領取設立申請表之日起6個月。申請人未在6個月內完成籌建工作，申請延長籌建期的，應在籌建期屆滿1個月前向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交由擬設機構籌備組負責人簽署的申請書（函），說明理由，并提供相關證明材料。擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應自收到申請資料之日起15日內作出批準或不批準的決定，同時抄報上一級銀監(jiān)會派出機構和銀監(jiān)會。籌建延期的最長期限為3個月。
申請人應在前款規(guī)定的期限屆滿前提交設立申請；未提交的，籌建批準文件失效，由銀監(jiān)會注銷籌建許可。
第二十四條擬設獨資財務公司、合資財務公司完成籌建，可申請設立。設立獨資財務公司、合資財務公司的申請，由擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審驗收、銀監(jiān)會審查和決定。
申請設立獨資財務公司、合資財務公司，應向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。
擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理設立申請之日起30日內將申請資料、初審意見及驗收意見報銀監(jiān)會，同時將初審意見及驗收意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。初審過程中，擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應將驗收結果書面通知申請人。驗收不合格的，申請人可以在接到通知書之日起10日后向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構重新提交設立申請。
銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起30日內，作出批準或不批準的決定。
第二十五條申請設立獨資財務公司、合資財務公司，申請人應向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：
（一）擬設機構籌備組負責人簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；
（二）銀監(jiān)會規(guī)定的申請表；
（三）經(jīng)申請人授權簽字人簽署的擬任董事長、總經(jīng)理的名單、簡歷、身份證明復印件和學歷證明復印件；
（四）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；
（五）法定驗資機構出具的驗資證明；
（六）安全防范措施和與業(yè)務有關的其他設施的資料；
（七）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
第二十六條獨資財務公司、合資財務公司經(jīng)批準設立的，應在收到設立批準文件并領取金融許可證后，到工商行政管理機關辦理登記，領取營業(yè)執(zhí)照。
獨資財務公司、合資財務公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起6個月內開業(yè)。未能按期開業(yè)的，應在開業(yè)期限屆滿1個月前向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提出開業(yè)延期申請，擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構在接到書面申請之日起15日內作出是否批準的決定。開業(yè)延期的最長期限為3個月。
獨資財務公司、合資財務公司未在前款規(guī)定期限內開業(yè)的，設立批準文件失效，由銀監(jiān)會注銷設立許可，收回其金融許可證，并予以公告。
第三節(jié)外國銀行分行設立
第二十七條外國銀行分行的營運資金（由其總行無償撥付）不少于1億元人民幣等值的自由兌換貨幣。
銀監(jiān)會根據(jù)外國銀行分行的業(yè)務范圍和審慎監(jiān)管的需要，可以提高其營運資金的最低限額。
第二十八條設立外國銀行分行，應具備下列條件：
（一）申請人在中國境內已經(jīng)設立代表機構2年以上，在中國境內已經(jīng)設立的代表機構是指受銀監(jiān)會監(jiān)管的代表機構；
（二）申請人提出設立申請前1會計年度末的總資產(chǎn)不少于200億美元，并且資本充足率不低于8%；申請人若為香港銀行或澳門銀行，則提出設立申請前1會計年度末的總資產(chǎn)不少于60億美元，并且資本充足率不低于8%；
（三）申請人所在國家或地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度，并且申請人受到所在國家或地區(qū)有關主管當局的有效監(jiān)管；
（四）申請人所在國家或地區(qū)有關主管當局同意其申請。
第二十九條設立外國銀行分行，還應滿足下列審慎性條件：
（一）具有合理的法人治理結構；
（二）具有良好的持續(xù)經(jīng)營業(yè)績；
（三）按照審慎會計原則編制財務報告，且會計師事務所對申請前3年的財務報告持無保留意見；
（四）無重大違法違規(guī)記錄，無不良信用記錄；
（五）具有良好的行業(yè)聲譽和社會形象；
（六）申請人所在國家或地區(qū)政治經(jīng)濟穩(wěn)定，金融監(jiān)管當局與銀監(jiān)會已建立良好的溝通機制;
（七）銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。
第三十條申請人在中國境內增設分行，其在中國境內已設分行應滿足下列審慎性條件：
（一）具有穩(wěn)健的風險管理體系；
（二）具有健全的內部控制制度；
（三）具有有效的管理信息系統(tǒng)；
（四）管理層具有良好的專業(yè)素質和管理能力；
（五）具有良好的持續(xù)經(jīng)營業(yè)績；
（六）資產(chǎn)質量良好；
（七）無重大違法違規(guī)記錄；
（八）具有有效的反洗錢措施；
（九）銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。
第三十一條設立外國銀行分行，分為申請籌建和申請設立兩個階段。
第三十二條籌建外國銀行分行的申請，由銀監(jiān)會受理、審查和決定。
申請籌建外國銀行分行，應向銀監(jiān)會提交申請資料，并向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構抄送申請資料。
擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應自收到申請資料之日起20日內向銀監(jiān)會提出書面意見。銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起6個月內，作出批準籌建或不批準籌建（即《中華人民共和國外資金融機構管理條例》第十三條所指“受理”或“不受理”）的決定。
第三十三條申請籌建外國銀行分行，申請人應提交下列申請資料：
（一）由申請人董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函），內容至少包括擬設外國銀行分行的名稱、營運資金數(shù)額和經(jīng)營的業(yè)務種類。外國銀行分行名稱包括中、外文名稱，中文名稱應當標明該外國銀行的國籍及責任形式；
（二）可行性研究報告，內容至少包括申請人的基本情況、對擬設分行市場前景的分析、未來業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、組織管理架構和開業(yè)后3年的資產(chǎn)負債規(guī)模與盈利預測；
（三）申請人所在國家或地區(qū)有關主管當局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復印件或其他經(jīng)營金融業(yè)務許可文件復印件；
（四）申請人所在國家或地區(qū)有關主管當局對其申請的意見書（函）；
（五）申請人最近3年的年報；
（六）初次設立外國銀行分行的申請人所在國家或地區(qū)的金融體系情況和有關金融監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)定；
（七）申請人的章程；
（八）申請人及所在集團的組織結構圖、主要股東名單、海外分支機構與聯(lián)營公司名單；
（九）申請人反洗錢的制度或規(guī)定；
（十）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
申請人向銀監(jiān)會提交的申請資料為一式兩份，向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構抄送的申請資料為一份。
第三十四條申請人自收到籌建批準文件之日起15日內到擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構領取設立申請表。外國銀行分行的籌建期為自領取設立申請表之日起6個月。申請人未在6個月內完成籌建工作，申請延長籌建期的，應在籌建期屆滿1個月前向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交由擬設機構籌備組負責人簽署的申請書（函），說明理由，并提供相關證明材料。擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應自收到申請資料之日起15日內作出批準或不批準的決定，同時抄報上一級銀監(jiān)會派出機構和銀監(jiān)會。籌建延期的最長期限為3個月。
申請人應在前款規(guī)定的期限屆滿前提交設立申請；未提交的，籌建批準文件失效，由銀監(jiān)會注銷籌建許可。
第三十五條擬設外國銀行分行完成籌建，可申請設立。設立外國銀行分行的申請，由擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審驗收、銀監(jiān)會審查和決定。
申請設立外國銀行分行，應向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。
申請設立外國銀行分行，擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起30日內將申請資料、初審意見及驗收意見報銀監(jiān)會，同時將初審意見及驗收意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。初審過程中，擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應將驗收結果書面通知申請人，驗收不合格的，申請人可以在接到通知書之日起10日后向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構重新提交設立申請。
銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起30日內，作出批準或不批準的決定。
第三十六條申請設立外國銀行分行，申請人應向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：
（一）擬設機構籌備組負責人簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；
（二）銀監(jiān)會規(guī)定的申請表；
（三）經(jīng)申請人授權簽字人簽署的擬任行長（總經(jīng)理）簡歷、身份證明復印件和學歷證明復印件；
（四）經(jīng)申請人授權簽字人簽署的對擬任行長（總經(jīng)理）的授權書；
（五）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；
（六）法定驗資機構出具的驗資證明；
（七）安全防范措施和與業(yè)務有關的其他設施的資料；
（八）外國銀行總行對該擬設分行承擔稅務、債務的責任擔保書；
（九）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
第三十七條外國銀行分行經(jīng)批準設立的，應在收到設立批準文件并領取金融許可證后，到工商行政管理機關辦理登記，領取營業(yè)執(zhí)照。
外國銀行分行應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起6個月內開業(yè)。未能按期開業(yè)的，應在開業(yè)期限屆滿1個月前向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提出開業(yè)延期申請，擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構在接到書面申請之日起15日內作出是否批準的決定。開業(yè)延期的最長期限為3個月。
外國銀行分行未在前款規(guī)定期限內開業(yè)的，設立批準文件失效，由銀監(jiān)會注銷設立許可，收回其金融許可證，并予以公告。
第四節(jié)獨資銀行分行、合資銀行分行設立
第三十八條設立獨資銀行分行、合資銀行分行，申請人應具備下列條件：
（一）在中國境內開業(yè)3年以上；
（二）提出申請前2個會計年度連續(xù)盈利；
（三）資本充足率不低于8%；
（四）每增設一個分行，申請人應撥付不少于1億元人民幣的等值自由兌換貨幣作為擬設分行的營運資金；包括擬設分行在內，申請人對其所有境內分行累計撥付營運資金總額不得超過其注冊資本的60%。
第三十九條設立獨資銀行分行、合資銀行分行，申請人還應滿足下列審慎性條件：
（一）具有合理的法人治理結構；
（二）具有穩(wěn)健的風險管理體系；
（三）具有健全的內部控制制度；
（四）具有有效的管理信息系統(tǒng)；
（五）管理層具有良好的專業(yè)素質和管理能力；
（六）具有良好的持續(xù)經(jīng)營業(yè)績；
（七）資產(chǎn)質量良好；
（八）無重大違法違規(guī)記錄；
（九）具有有效的反洗錢措施；
（十）銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。
第四十條設立獨資銀行分行、合資銀行分行，分為申請籌建和申請設立兩個階段。
第四十一條籌建獨資銀行分行或合資銀行分行的申請，由獨資銀行總行或合資銀行總行所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。
申請籌建獨資銀行分行或合資銀行分行，申請人應向獨資銀行總行或合資銀行總行所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料，并向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構抄送申請資料。
獨資銀行總行或合資銀行總行所在地銀監(jiān)會派出機構自受理之日起20日內將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應自收到申請資料之日起20日內向銀監(jiān)會提出書面意見。
銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起6個月內，作出批準籌建或不批準籌建（即《中華人民共和國外資金融機構管理條例》第十三條所指“受理”或“不受理”）的決定。
第四十二條申請籌建獨資銀行分行或合資銀行分行，應提交下列申請資料：
（一）由申請人董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函），內容至少包括擬設分行的名稱、營運資金數(shù)額和經(jīng)營的業(yè)務種類；
（二）董事會同意申請設立分行的決議；
（三）可行性研究報告，內容至少包括申請人的基本情況、對擬設分行市場前景的分析、未來業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、組織管理架構和開業(yè)后3年的資產(chǎn)負債規(guī)模與盈利預測；
（四）營業(yè)執(zhí)照復印件；
（五）申請人最近3年的年報；
（六）申請人的章程；
（七）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
申請人向獨資銀行總行或合資銀行總行所在地銀監(jiān)會派出機構提交的申請資料為一式三份，向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構抄送的申請資料為一份。
第四十三條申請人自收到籌建批準文件之日起15日內到擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構領取設立申請表。獨資銀行分行、合資銀行分行的籌建期為自領取設立申請表之日起6個月。申請人未在6個月內完成籌建工作，申請延長籌建期的，應在籌建期屆滿1個月前向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交由擬設機構籌備組負責人簽署的申請書（函），說明理由，并提供相關證明材料。擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應自收到申請資料之日起15日內作出批準或不批準的決定，同時抄報上一級銀監(jiān)會派出機構和銀監(jiān)會。籌建延期的最長期限為3個月。
申請人應在前款規(guī)定的期限屆滿前提交設立申請；逾期未提交的，籌建批準文件失效，由銀監(jiān)會注銷籌建許可。
第四十四條擬設獨資銀行分行、合資銀行分行完成籌建，可申請設立。設立獨資銀行分行、合資銀行分行的申請，由擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審驗收、銀監(jiān)會審查和決定。
申請設立獨資銀行分行、合資銀行分行，應向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。
擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起30日內將申請資料、初審意見及驗收意見報銀監(jiān)會，同時將初審意見及驗收意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。初審過程中，擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應將驗收結果書面通知申請人。驗收不合格的，申請人可以在接到通知書之日起10日后向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構重新提交設立申請。
銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起30日內，作出批準或不批準的決定。
第四十五條申請設立獨資銀行分行、合資銀行分行，應向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：
（一）擬設分行籌備組負責人簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；
（二）銀監(jiān)會規(guī)定的申請表；
（三）經(jīng)申請人授權簽字人簽署的擬任行長（總經(jīng)理）的簡歷、身份證明復印件和學歷證明復印件；
（四）經(jīng)申請人授權簽字人簽署的對擬任行長（總經(jīng)理）的授權書；
（五）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；
（六）法定驗資機構出具的驗資證明；
（七）安全防范措施和與業(yè)務有關的其他設施的資料；
（八）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
第四十六條獨資銀行分行、合資銀行分行經(jīng)批準設立的，應在收到設立批準文件并領取金融許可證后，到工商行政管理機關辦理登記，領取營業(yè)執(zhí)照。
獨資銀行分行、合資銀行分行應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起6個月內開業(yè)。未能按期開業(yè)的，應在開業(yè)期限屆滿1個月前向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提出開業(yè)延期申請，擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構在接到書面申請之日起15日內作出是否批準的決定。開業(yè)延期的最長期限為3個月。
獨資銀行分行、合資銀行分行未在前款規(guī)定期限內開業(yè)的，設立批準文件失效，由銀監(jiān)會注銷設立許可，收回其金融許可證，并予以公告。
第五節(jié)同城營業(yè)網(wǎng)點設立
第四十七條設立同城支行，應具備下列條件：
（一）在擬設支行當?shù)卦O有分行（含視同分行管理的機構，本節(jié)下同）或分行以上的機構且正式營業(yè)1年以上，且該機構資產(chǎn)質量良好；
（二）擬設支行當?shù)匾言O立的分支機構具有較強的內部控制能力，最近1年無重大違法違規(guī)行為，且無因內部管理混亂導致的重大案件；
（三）由外資金融機構總行或分行撥付的營運資金不得低于人民幣1000萬元或等值的自由兌換貨幣；
（四）由獨資或合資銀行總行撥付營運資金的，撥付金額應在總行資本金總額的60%之內；由獨資或合資銀行分行撥付營運資金的，累計不得超過分行營運資金的60%；由外國銀行分行撥付營運資金的，累計不得超過分行可運用營運資金的60%，可運用營運資金是指扣除30%的生息資產(chǎn)之后剩余的營運資金；
（五）具有合格的高級管理人員和從業(yè)人員；
（六）具有合格的營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務有關的其他設施；
（七）申請人在一個城市一次只能申請設立一個同城支行；在該申請獲得不同意籌建的批復或獲得開業(yè)批準后，申請人方可再行申請；
（八）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第四十八條設立同城支行，分為申請籌建和申請開業(yè)兩個階段。
第四十九條籌建同城支行的申請，由所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局受理、審查和決定。
申請籌建同城支行，申請人應向所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局提交籌建申請。
所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局應自受理之日起3個月內作出批準或不批準的決定。
第五十條申請籌建同城支行，應向所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局提交下列申請資料一式兩份：
（一）由擬設地分行或分行以上機構負責人簽署的申請書（函），內容至少包括擬設同城支行的名稱、所在地、營運資金數(shù)額和業(yè)務范圍；
（二）可行性研究報告，內容至少包括申請人的基本情況、對擬設機構市場前景的分析、未來業(yè)務的發(fā)展規(guī)劃和組織管理架構；
（三）申請人最近2年的財務報告；
（四）籌建人員名單及主要負責人簡歷；
（五）最近1年新設機構的經(jīng)營管理情況；
（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
第五十一條申請人自收到籌建批準文件之日起15日內到擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構領取開業(yè)申請表。同城支行的籌建期為自領取開業(yè)申請表之日起6個月。申請人未在6個月內完成籌建工作，申請延長籌建期的，應在籌建期屆滿1個月前向所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局，提交由擬設機構籌備組負責人簽署的申請書（函），說明理由，并提供相關證明材料。所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局應自收到完整申請資料之日起15日內作出批準或不批準的決定，同時抄報上一級銀監(jiān)會派出機構和銀監(jiān)會?；I建延期的最長期限為3個月。
申請人應在前款規(guī)定的期限屆滿前提交開業(yè)申請；未提交的，籌建批準文件失效，由籌建決定機關注銷籌建許可。
第五十二條同城支行開業(yè)的申請，由擬設機構所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局受理、審查和決定。
申請同城支行開業(yè)，應向擬設機構所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局提交申請資料。
擬設機構所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局應自受理之日起30日內，對籌建事項進行審查驗收，作出批準或不批準的決定。
第五十三條申請同城支行開業(yè)，申請人應向擬設機構所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局提交下列申請資料一式兩份：
（一）由擬設地分行或分行以上機構負責人簽署的致所在地銀監(jiān)局負責人或其授權的銀監(jiān)分局負責人的申請書（函），內容至少包括擬開業(yè)的同城支行的名稱、地址、營運資金數(shù)額和業(yè)務范圍；
（二）銀監(jiān)會規(guī)定的申請表；
（三）法定驗資機構出具的驗資證明；
（四）擬任高級管理人員的相關背景資料及從業(yè)人員情況一覽表；
（五）營業(yè)場所的所有權證或使用權證的復印件；
（六）營業(yè)場所的安全、消防設施的合格證明及相關證明的復印件；
（七）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
第五十四條同城支行經(jīng)批準開業(yè)的，應在收到開業(yè)批準文件并領取金融許可證后，到工商行政管理機關辦理登記，領取營業(yè)執(zhí)照。
同城支行應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起6個月內開業(yè)。未能按期開業(yè)的，應在開業(yè)期限屆滿1個月前向所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局提出開業(yè)延期申請，所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局在接到書面申請之日起15日內作出是否批準的決定。開業(yè)延期的最長期限為3個月。
同城支行未在前款規(guī)定期限內開業(yè)的，開業(yè)批準文件失效，由開業(yè)決定機關注銷開業(yè)許可，收回其金融許可證，并予以公告。
第五十五條設立自助銀行，應具備下列條件：
（一）在擬設地設有分行或分行以上的機構，且該機構的資產(chǎn)質量良好；
（二）在擬設地已設立的分支機構具有較強的內部控制能力，最近1年無重大違法違規(guī)行為，且無因內部管理混亂導致的重大案件；
（三）具有合格的營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務有關的其他設施；
（四）申請人在一個城市一次只能申請設立3個自助銀行。在該申請獲得不同意設立的批復或獲得設立批準后，申請人方可再行申請；
（五）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第五十六條設立自助銀行的申請，由擬設機構所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局受理、審查和決定。
申請設立自助銀行，應向擬設機構所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局提交申請資料。
擬設機構所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局應自受理之日起3個月內作出批準或不批準的決定。
第五十七條申請設立自助銀行，申請人應向擬設機構所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局提交下列申請資料一式兩份：
（一）由擬設地分行或分行以上機構負責人簽署的致所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局負責人的申請書（函）；
（二）擬設置的機型、數(shù)量及提供的服務種類；
（三）擬設地點的市場分析，內容至少包括目標市場、服務需求和競爭狀況；
（四）擬負責自助銀行日常管理的機構或人員；
（五）安全監(jiān)控方案及維護措施；
（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
第五十八條設置只提供取款、轉賬和查詢服務的自動取款機（ATM），應向所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局備案，并依照本辦法第五十七條規(guī)定提交申請資料。
所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局應自受理之日起15日內作出備案回復。
第六節(jié)外資金融機構駐華代表機構設立
第五十九條設立外資金融機構駐華代表機構，申請人應具備下列條件：
（一）所在國家或地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度；
（二）是由所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當局批準設立的金融機構，或者是金融性行業(yè)協(xié)會會員；
（三）外資金融機構申請在中國境內設立總代表機構的，應在中國境內已設立5個或5個以上分支機構（含代表機構）；
（四）經(jīng)營狀況良好，無重大違法違規(guī)記錄；
（五）具有有效的反洗錢措施；
（六）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
在中國境內注冊的外資金融機構設立代表機構，申請人僅應具備前款第四項至第六項條件。
第六十條設立外資金融機構駐華代表機構的申請，由銀監(jiān)會受理、審查和決定。
申請設立外資金融機構駐華代表機構，應向銀監(jiān)會提交申請資料，并向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構抄送申請資料。擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構自收到申請資料之日起20日內應當向銀監(jiān)會提出書面意見。銀監(jiān)會應自受理之日起6個月內作出批準或不批準的決定。
第六十一條申請設立外資金融機構駐華代表機構，申請人應提交下列資料：
（一）銀監(jiān)會規(guī)定的申請表；
（二）由董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；
（三）所在國家或地區(qū)有關主管當局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復印件或其他經(jīng)營金融業(yè)務許可文件復印件；
（四）申請人的章程；
（五）申請人及所在集團的組織結構圖、主要股東名單、海外分支機構與聯(lián)營公司名單；
（六）申請前3年的年報；
（七）由所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當局出具的對其在中國境內設立代表機構的意見書（函），或由所在行業(yè)協(xié)會出具的推薦信；
（八）經(jīng)申請人授權簽字人簽署的擬任首席代表或總代表的身份證明復印件、學歷證明復印件、簡歷、以及由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；
（九）由董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）或其授權簽字人簽署的對首席代表或總代表的授權書；
（十）申請人的反洗錢措施；
（十一）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
外資法人機構申請設立代表機構的，提交的申請資料不包括前款第七項規(guī)定的資料。
申請人向銀監(jiān)會提交的申請資料為一式兩份，向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構抄送的申請資料為一份。
第三章機構變更
第一節(jié)外資法人機構調整或轉讓注冊資本、變更持有資本總額
或者股份總額10%以上的股東
第六十二條外資法人機構調整或轉讓注冊資本、變更持有資本總額或股份總額10%以上的股東，新入股的股東應符合《中華人民共和國外資金融機構管理條例》和本辦法第八條、第九條、第十八條、第十九條關于股東條件的規(guī)定。
第六十三條外資法人機構調整或轉讓注冊資本，變更持有資本總額或股份總額10%以上的股東的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審，銀監(jiān)會審查和決定。
外資法人機構申請調整或轉讓注冊資本、變更持有資本總額或股份總額10%以上的股東，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。
所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起20日內將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起3個月內作出批準或不批準的決定。
第六十四條外資法人機構申請調整或轉讓注冊資本、變更持有資本總額或股份總額10%以上的股東，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：
（一）董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；
（二）關于調整或轉讓注冊資本、變更股東的董事會決議；
（三）變動投資額或股權比例的投資各方的董事會決議或其法定代表人簽署的意見書（函），擬受讓方是金融機構的，應提供所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當局認可的意見書（函）；
（四）相關股東簽署的轉讓協(xié)議或合同；
（五）擬受讓方所在國家或地區(qū)有關主管當局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復印件或其他經(jīng)營金融業(yè)務許可文件復印件；
（六）擬受讓方章程、組織結構、主要股東名單、海外分支機構與聯(lián)營公司名單；
（七）擬受讓方反洗錢的制度或規(guī)定；
（八）擬受讓方最近3年的年報；
（九）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
第二節(jié)外國銀行分行、獨資或合資銀行分行變更營運資金
第六十五條外國銀行分行、獨資或合資銀行分行變更營運資金的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。
申請外國銀行分行、獨資或合資銀行分行變更營運資金，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。
所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起20日內將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起3個月內，作出批準或不批準的決定。
第六十六條外國銀行分行、獨資或合資銀行分行申請變更營運資金，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交由董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）以及銀監(jiān)會要求提交的其他資料一式三份。
第三節(jié)外資法人機構修改章程
第六十七條外資法人機構應在其章程所列內容發(fā)生變動后一年內提出修改章程的申請。
第六十八條外資法人機構修改章程的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。
外資法人機構申請修改章程，應向外資法人機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。
外資法人機構所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起20日內將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起3個月內，作出批準或不批準的決定。
第六十九條外資法人機構申請修改章程，應向外資法人機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：
（一）董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；
（二）股東會或董事會修改章程的決議；
（三）原章程和新章程草案；
（四）原章程與新章程變動對照表；
（五）由律師事務所出具的關于修改章程的法律意見書（函）；
（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
第四節(jié)外資金融機構在同城內變更營業(yè)場所或地址
第七十條外資金融機構在同城內變更營業(yè)場所或地址，分為外資金融機構營業(yè)性機構在同城內變更營業(yè)場所和外資金融機構駐華代表機構在同城內變更地址兩種情形。
外資金融機構在同城內變更營業(yè)場所或地址的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理、審查和決定。
外資金融機構申請在同城內變更營業(yè)場所或地址，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。
所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起3個月內，對新營業(yè)場所進行驗收，并作出批準或不批準的決定。在審查過程中，所在地銀監(jiān)會派出機構應將驗收結果書面通知申請人。驗收不合格的，申請人可以在接到通知書之日起10日后向所在地銀監(jiān)會派出機構要求復驗。
第七十一條外資金融機構營業(yè)性機構申請在同城內變更營業(yè)場所，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一份：
（一）由外資法人機構董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）、外國銀行分行行長或總經(jīng)理簽署的致所在地銀監(jiān)會派出機構負責人的申請書（函）；
（二）擬遷入營業(yè)場所的租賃或購買合同或協(xié)議的復印件；
（三）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
第七十二條外資金融機構駐華代表機構申請在同城內變更地址，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交由首席代表或總代表簽署的變更地址申請書（函）以及銀監(jiān)會要求提交的其他資料一份。
第五節(jié)外資金融機構更名
第七十三條外資金融機構更名的申請，由銀監(jiān)會受理、審查和決定。
外資金融機構申請更名，應向銀監(jiān)會提交申請資料，并向外資金融機構所在地銀監(jiān)會派出機構抄送申請資料。
銀監(jiān)會應自受理之日起3個月內，作出批準或不批準的決定。
第七十四條外資金融機構更名分為下列兩種情形：
（一）外國銀行分行或外資金融機構駐華代表機構因母行（母公司）合并（分立）原因更名；
（二）外國銀行分行或外資金融機構駐華代表機構因母行（母公司）合并（分立）以外的原因更名以及其他外資金融機構更名。
第七十五條外國銀行分行或外資金融機構駐華代表機構因母行（母公司）合并（分立）原因擬更名的，可以申請分兩步或直接辦理更名手續(xù)。
第七十六條外國銀行分行或外資金融機構駐華代表機構因母行（母公司）合并（分立）原因申請分兩步辦理更名手續(xù)的，申請人應在更名前將外國銀行（公司）的董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）、外國銀行（公司）所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當局對其合并（分立）的認可函（批準書）一式兩份提交銀監(jiān)會，一份抄送外國銀行分行或外資金融機構駐華代表機構所在地銀監(jiān)會派出機構。銀監(jiān)會自收到完整的初步申請資料后1個月內以簽署信函的形式確認其擬更名申請。
第七十七條外國銀行分行或外資金融機構駐華代表機構因母行（母公司）合并（分立）原因申請分兩步辦理更名手續(xù)的，申請人應在更名后30日內提交下列正式申請資料：
（一）新機構董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；
（二）由新機構填寫的銀監(jiān)會規(guī)定的申請表；
（三）新機構所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當局的正式批準書；
（四）新機構的營業(yè)執(zhí)照復印件或其他經(jīng)營金融業(yè)務許可文件復印件；
（五）新機構董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的新機構對中國境內分行的稅務、債務責任擔保書；
（六）新機構的合并財務報表；
（七）新機構的章程；
（八）新機構的董事會名單；
（九）新機構的最大十家股東或主要合伙人名單；
（十）新機構的組織結構圖；
（十一）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
外國銀行分行或外資金融機構駐華代表機構在更名時更換高級管理人員的，還應同時提交高級管理人員任職資格審核需要的資料。
申請人向銀監(jiān)會提交的申請資料為一式兩份，向外國銀行分行或外資金融機構駐華代表機構所在地銀監(jiān)會派出機構抄送的申請資料為一份。
第七十八條外國銀行分行或外資金融機構駐華代表機構申請直接辦理更名手續(xù)的，應提交的申請資料適用本辦法第七十七條的規(guī)定。
第七十九條外國銀行分行或外資金融機構駐華代表機構因母行（母公司）合并（分立）以外的原因更名，以及其他外資金融機構更名的，申請人應提交下列申請資料：
（一）申請人董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；
（二）外國銀行（公司）所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當局對其更名的正式批準書；
（三）更名后營業(yè)執(zhí)照復印件或其他經(jīng)營金融業(yè)務許可文件復印件；
（四）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
申請人向銀監(jiān)會提交的申請資料為一式兩份，向外國銀行分行或外資金融機構駐華代表機構或其他外資金融機構所在地銀監(jiān)會派出機構抄送的申請資料為一份。
第六節(jié)外資金融機構轉入信貸資產(chǎn)
第八十條外資金融機構轉入信貸資產(chǎn)的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理、審查和決定。
外資金融機構申請轉入信貸資產(chǎn)，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。
所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起1個月內，作出批準或不批準的決定。
第八十一條外資金融機構申請轉入信貸資產(chǎn)，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交該外資金融機構授權簽字人簽署的致所在地銀監(jiān)會派出機構負責人的申請書（函）以及銀監(jiān)會要求提交的其他資料一份。
第七節(jié)外國銀行分行動用生息資產(chǎn)
第八十二條外國銀行分行動用生息資產(chǎn)的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理、審查和決定。
外國銀行分行申請動用生息資產(chǎn)，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。
所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起1個月內，作出批準或不批準的決定。
第八十三條外國銀行分行申請動用生息資產(chǎn)，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請書（函）一份。
第四章調整業(yè)務范圍和增加業(yè)務品種
第一節(jié)外資金融機構申請經(jīng)營人民幣業(yè)務
第八十四條外資金融機構申請經(jīng)營人民幣業(yè)務，分為初次申請經(jīng)營人民幣業(yè)務和申請擴大人民幣業(yè)務服務對象范圍兩種情形。
第八十五條初次申請經(jīng)營人民幣業(yè)務，應具備下列條件：
（一）擬開辦人民幣業(yè)務的外資金融機構提出申請前在中國境內開業(yè)3年以上，其中香港銀行或澳門銀行的內地分行提出申請前在內地開業(yè)2年以上；
（二）擬開辦人民幣業(yè)務的外資金融機構提出申請前2年連續(xù)盈利，其中設在東北和西部地區(qū)的外國銀行分行、香港銀行或澳門銀行內地分行的盈利性指標按內地分行合并考核。
前款第一項所稱開業(yè)3年是指自外資金融機構獲準設立之日起至申請日止?jié)M3年，第二項所稱申請前2年連續(xù)盈利是指外資金融機構截至申請日的前2個會計年度經(jīng)審計的財務報告顯示盈利，其中設在東北和西部地區(qū)的外國銀行分行、香港銀行或澳門銀行內地分行截至申請日前2個會計年度經(jīng)審計的內地分行合并財務報告顯示盈利。
第八十六條初次申請經(jīng)營人民幣業(yè)務，還應具備本辦法第三十九條規(guī)定的審慎性條件。
第八十七條申請擴大人民幣業(yè)務服務對象范圍，應具備下列條件：
（一）擬擴大人民幣業(yè)務服務對象范圍的外資金融機構提出申請前2年連續(xù)盈利，其中設在東北和西部地區(qū)的外國銀行分行、香港銀行或澳門銀行內地分行盈利性指標按照其內地分行合并考核；
（二）本辦法第三十九條規(guī)定的審慎性條件。
前款第一項所稱申請前2年連續(xù)盈利，是指外資金融機構截至申請日前2個會計年度經(jīng)審計的財務報告顯示盈利，其中設在東北和西部地區(qū)的外國銀行分行、香港銀行或澳門銀行內地分行截至申請日前2個會計年度經(jīng)審計的內地分行合并財務報告顯示盈利。
第八十八條外資金融機構經(jīng)營人民幣業(yè)務的申請，由擬經(jīng)營人民幣業(yè)務的外資金融機構所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。
申請經(jīng)營人民幣業(yè)務，應向擬經(jīng)營人民幣業(yè)務的外資金融機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。
擬經(jīng)營人民幣業(yè)務的外資金融機構所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起20日內將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起3個月內，作出批準或不批準的決定。
第八十九條申請經(jīng)營人民幣業(yè)務，申請人應向擬經(jīng)營人民幣業(yè)務的外資金融機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：
（一）申請人董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函），內容至少包括經(jīng)營人民幣業(yè)務的具體內容、擬增加的資本金或撥付的營運資金；
（二）可行性研究報告；
（三）擬修改的章程（僅限外資法人機構）；
（四）擬開辦業(yè)務的操作規(guī)程及內部控制制度；
（五）截至申請日的前2個會計年度經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表及損益表；設在東北和西部地區(qū)的外國銀行分行、香港銀行或澳門銀行內地分行截至申請日的前2個會計年度經(jīng)審計的內地分行合并資產(chǎn)負債表及損益表；
（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
第二節(jié)獨資銀行、合資銀行、外國銀行分行
開辦電子銀行業(yè)務、增加或變更電子銀行業(yè)務品種
第九十條獨資銀行、合資銀行、外國銀行分行利用互聯(lián)網(wǎng)等開放性網(wǎng)絡或無線網(wǎng)絡開辦的電子銀行業(yè)務，包括網(wǎng)上銀行、手機銀行和利用掌上電腦等個人數(shù)據(jù)輔助設備開辦的電子銀行，應經(jīng)審批。
第九十一條獨資銀行、合資銀行、外國銀行分行開辦電子銀行業(yè)務，應具備下列條件：
（一）在中華人民共和國境內設有營業(yè)性機構；
（二）金融機構的經(jīng)營活動正常，建立了較為完善的風險管理體系和內部控制制度，在申請開辦電子銀行業(yè)務的前一年內，金融機構的主要信息管理系統(tǒng)和業(yè)務處理系統(tǒng)沒有發(fā)生過重大事故；
（三）制定了電子銀行業(yè)務的總體發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃和電子銀行安全策略，建立了電子銀行業(yè)務風險管理的組織體系和制度體系；
（四）按照電子銀行業(yè)務發(fā)展規(guī)劃和安全策略，建立了電子銀行業(yè)務運營的基礎設施和系統(tǒng)，并對相關設施和系統(tǒng)進行了必要的安全檢測和業(yè)務測試；
（五）對電子銀行業(yè)務風險管理情況和業(yè)務運營設施與系統(tǒng)等，進行了符合監(jiān)管要求的安全評估；
（六）建立了明確的電子銀行業(yè)務管理部門，配備了合格的管理人員和技術人員；
（七）其所在國家（地區(qū)）監(jiān)管當局具備對電子銀行業(yè)務進行監(jiān)管的法律框架和監(jiān)管能力；
（八）銀監(jiān)會要求的其他條件。
第九十二條開辦以互聯(lián)網(wǎng)為媒介的網(wǎng)上銀行業(yè)務、手機銀行業(yè)務等電子銀行業(yè)務，除應具備第九十一條所列條件外，還應具備以下條件：
（一）電子銀行基礎設施設備能夠保障電子銀行的正常運行；
（二）電子銀行系統(tǒng)具備必要的業(yè)務處理能力，能夠滿足客戶適時業(yè)務處理的需要；
（三）建立了有效的外部攻擊偵測機制；
（四）外資金融機構的電子銀行業(yè)務運營系統(tǒng)和業(yè)務處理服務器可以設置在中華人民共和國境內或境外。設置在境外時，應在中華人民共和國境內設置可以記錄和保存境內業(yè)務交易數(shù)據(jù)的設施設備，能夠滿足金融監(jiān)管部門現(xiàn)場檢查的要求，在出現(xiàn)法律糾紛時，能夠滿足中國司法機構調查取證的要求。
第九十三條獲準開辦電子銀行業(yè)務后，增加或者變更以下電子銀行業(yè)務種類，應經(jīng)審批：
（一）有關法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要審批但金融機構尚未申請批準，并準備利用電子銀行開辦的；
（二）金融機構將已獲批準的業(yè)務應用于電子銀行時，需要與證券業(yè)、保險業(yè)相關機構進行直接實時數(shù)據(jù)交換才能實施的；
（三）金融機構之間通過互聯(lián)電子銀行平合開展的；
（四）提供跨境電子銀行服務的；
（五）銀監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務種類。
第九十四條開辦、增加或變更電子銀行業(yè)務的申請，由銀監(jiān)會受理、審查和決定。
申請開辦、增加或變更電子銀行業(yè)務，應向銀監(jiān)會提交申請材料，并向擬開辦電子銀行業(yè)務的獨資銀行、合資銀行或外國銀行分行所在地銀監(jiān)會派出機構抄送申請材料。
所在地銀監(jiān)會派出機構應自收到申請材料之日起20日內向銀監(jiān)會提出書面意見。銀監(jiān)會自受理之日起3個月內，作出批準或不批準的決定。
第九十五條申請開辦電子銀行業(yè)務，申請人應將下列申請資料一式兩份提交銀監(jiān)會，一份提交獨資銀行、合資銀行或外國銀行分行所在地銀監(jiān)會派出機構：
（一）獨資銀行、合資銀行或外國銀行致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；
（二）擬申請的電子銀行類型及其擬開展的業(yè)務種類；
（三）電子銀行業(yè)務發(fā)展規(guī)劃；
（四）電子銀行業(yè)務運營設施與技術系統(tǒng)介紹；
（五）電子銀行業(yè)務系統(tǒng)測試報告；
（六）電子銀行安全評估報告；
（七）電子銀行業(yè)務運行應急計劃和業(yè)務連續(xù)性計劃；
（八）電子銀行業(yè)務風險管理體系及相應的規(guī)章制度；
（九）電子銀行的管理部門、管理職責，以及主要負責人介紹；
（十）申請單位聯(lián)系人以及聯(lián)系電話、傳真、電子郵件信箱等聯(lián)系方式；
（十一）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
第九十六條申請增加或變更需要審批的電子銀行業(yè)務種類，申請人應將下列申請資料一式兩份提交銀監(jiān)會，一份提交獨資銀行、合資銀行或外國銀行分行所在地銀監(jiān)會派出機構：
（一）獨資銀行、合資銀行、外國銀行總行或外國銀行主報告行致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；
（二）擬增加或變更業(yè)務種類的定義和操作流程；
（三）擬增加或變更業(yè)務種類的風險特征和防范措施；
（四）有關管理規(guī)章制度；
（五）申請單位聯(lián)系人以及聯(lián)系電話、傳真、電子郵件信箱等聯(lián)系方式；
（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
第三節(jié)外資金融機構開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務
第九十七條開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務，應具備下列條件：
（一）具有健全的衍生產(chǎn)品交易風險管理制度和內部控制制度；
（二）具備完善的衍生產(chǎn)品交易前、中、后臺自動聯(lián)接的業(yè)務處理系統(tǒng)和實時的風險管理系統(tǒng)；
（三）衍生產(chǎn)品交易業(yè)務主管人員應當具備5年以上直接參與衍生交易活動和風險管理的資歷，且無不良記錄；
（四）具有從事衍生產(chǎn)品交易或相關交易2年以上、接受相關衍生產(chǎn)品交易技能專門培訓半年以上的交易人員至少2名，相關風險管理人員至少1名，風險模型研究人員或風險分析人員至少1名，以上人員均需專崗人員，相互不得兼任，且無不良記錄；
（五）擁有適當?shù)慕灰讏鏊驮O備；
（六）外國銀行分行申請開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務，其母國應具備對衍生產(chǎn)品交易業(yè)務進行監(jiān)管的法律框架，其母國監(jiān)管當局應具備相應的監(jiān)管能力；
（七）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
外國銀行分行申請開辦衍生產(chǎn)品交易，若不具備前款第一項至第五項所列條件的，應具備前款第六項、第七項和以下條件：
（一）應獲得其總行（地區(qū)總部）對該分行從事衍生產(chǎn)品交易品種和限額等方面的正式授權；
（二）除總行另有明確規(guī)定外，該分行的全部衍生產(chǎn)品交易統(tǒng)一通過給其授權的總行（地區(qū)總部）衍生產(chǎn)品交易系統(tǒng)進行實時交易，并由其總行（地區(qū)總部）統(tǒng)一進行平盤、敞口管理和風險控制。
第九十八條開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。
申請開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。
所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起20日內將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起3個月內，作出批準或不批準的決定。
第九十九條申請開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：
（一）由授權簽字人簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函），內容至少包括擬開辦的衍生產(chǎn)品品種及性質（代客還是自營、最終用戶還是交易商）；
（二）可行性研究報告，內容至少包括申請人母行從事衍生產(chǎn)品交易的基本情況，在華分行開辦衍生產(chǎn)品交易的市場前景、目標客戶分析，申請人從事衍生產(chǎn)品業(yè)務的專業(yè)技能和業(yè)務特長；
（三）業(yè)務計劃書，內容至少包括衍生產(chǎn)品交易的組織結構和職責分工，擬開辦衍生產(chǎn)品的業(yè)務模式和發(fā)展規(guī)劃，境內各分行在擬開辦業(yè)務中的職責分工以及交易權限，開辦衍生產(chǎn)品業(yè)務后3年的業(yè)務規(guī)模與盈利預測；
（四）衍生產(chǎn)品交易業(yè)務內部管理規(guī)章制度，內容至少包括衍生產(chǎn)品交易業(yè)務的指導原則、操作規(guī)程（操作規(guī)程應體現(xiàn)交易前、中、后臺分離原則）和突發(fā)事件的應急計劃，衍生產(chǎn)品交易的風險模型指標及量化管理指標，交易品種及其風險控制制度，風險報告制度和內部審計制度，衍生產(chǎn)品交易業(yè)務研究與開發(fā)的管理制度及后評價制度，交易員守則，交易主管人員崗位責任制度，對各級主管人員與交易員的問責制度和激勵約束制度，對前、中、后臺主管人員及工作人員的培訓計劃；
（五）衍生產(chǎn)品交易的會計制度，內容至少包括總行從事衍生產(chǎn)品業(yè)務的會計制度，擬開辦的業(yè)務品種的會計記錄和會計核算的具體說明；
（六）主管人員和主要交易人員名單、履歷，以及在衍生產(chǎn)品交易中的職責；
（七）風險敞口量化或限額的授權管理制度，內容至少包括總行關于交易限額設定以及授權管理制度，對境內各分行的風險敞口限額、止損限額的設定和管理；
（八）交易場所、設備和系統(tǒng)的安全性測試報告；
（九）銀監(jiān)會要求的其他資料。
不具備本辦法第九十七條第一款第一項至第五項所列條件的外國銀行分行申請開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務，還應提交下列資料：
（一）其總行（地區(qū)總部）對該分行從事衍生產(chǎn)品交易品種和限額等方面的正式書面授權文件；
（二）除其總行另有明確規(guī)定外，其總行（地區(qū)總部）出具的確保該分行全部衍生產(chǎn)品交易通過給其授權的總行（地區(qū)總部）衍生產(chǎn)品交易系統(tǒng)實時進行，由其負責進行平盤、敞口管理和風險控制的承諾函。
外資金融機構擬在中國境內兩家以上分行開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務，可由外資法人機構總行或外國銀行主報告行統(tǒng)一向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。
第四節(jié)獨資銀行、合資銀行、外國銀行分行開辦
合格境外機構投資者境內證券投資托管業(yè)務
第一百條開辦合格境外機構投資者境內證券投資托管業(yè)務，應具備下列條件：
（一）有專門的基金托管部；
（二）實收資本不少于80億元人民幣；
（三）有足夠的熟悉托管業(yè)務的專職人員；
（四）具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件；
（五）具備安全、高效的清算、交割能力；
（六）具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務資格；
（七）最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄；
（八）外國銀行只能由其在中國境內的一個分行開辦，獨資銀行及合資銀行只能由其總部開辦。
外國銀行境內分行在境內持續(xù)經(jīng)營3年以上的，可申請成為托管人，其實收資本按其境外總行的計算。
第一百零一條開辦合格境外機構投資者境內證券投資托管業(yè)務的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。
申請開辦合格境外機構投資者境內證券投資托管業(yè)務，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。
所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起20日內將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起3個月內，作出批準或不批準的決定。
第一百零二條申請開辦合格境外機構投資者境內證券投資托管業(yè)務，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：
（一）由申請人總部授權簽字人簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；
（二）擬開辦業(yè)務的詳細介紹和為從事該項業(yè)務所做的必要準備情況，內容至少包括操作規(guī)程、風險收益分析、控制措施、專業(yè)人員及計算機系統(tǒng)的配置；
（三）申請人最近1年的年報；
（四）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
第五節(jié)獨資銀行、合資銀行、外國銀行分行開辦個人理財業(yè)務
第一百零三條獨資銀行、合資銀行、外國銀行分行開辦以下個人理財業(yè)務，應經(jīng)審批：
（一）保證收益理財計劃；
（二）為開展個人理財業(yè)務而設計的具有保證收益性質的新的投資性產(chǎn)品；
（三）需經(jīng)銀監(jiān)會批準的其他個人理財業(yè)務。
第一百零四條獨資銀行、合資銀行、外國銀行分行開展需要批準的個人理財業(yè)務應具備以下條件：
（一）具有相應的風險管理體系和內部控制制度；
（二）有具備開展相關業(yè)務工作經(jīng)驗和知識的高級管理人員、從業(yè)人員；
（三）具備有效的市場風險識別、計量、監(jiān)測和控制體系；
（四）信譽良好，近兩年內未發(fā)生損害客戶利益的重大事件；
（五）銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。
第一百零五條開辦個人理財業(yè)務的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審，銀監(jiān)會審查和決定。
申請開辦個人理財業(yè)務，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請材料。
所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起20日內將初審意見及申請材料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起3個月內，作出批準或不批準的決定。
第一百零六條獨資銀行、合資銀行、外國銀行分行申請需要批準的個人理財業(yè)務，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：
（一）由授權簽字人簽署的申請書（函）；
（二）擬申請業(yè)務介紹，包括業(yè)務性質、目標客戶群以及相關分析預測；
（三）業(yè)務實施方案，包括擬申請業(yè)務的管理體系、主要風險及擬采取的管理措施等；
（四）內部相關部門的審核意見；
（五）銀監(jiān)會要求的其他文件和資料。
獨資銀行、合資銀行開辦個人理財業(yè)務，由其總行向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請材料。外國銀行擬在中國境內兩家以上分行開辦個人理財業(yè)務，由其主報告行統(tǒng)一向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請材料。
第六節(jié)外資金融機構開辦法規(guī)未明確規(guī)定的業(yè)務
第一百零七條外資金融機構申請開辦法規(guī)未明確規(guī)定的業(yè)務，包括：
（一）申請開辦《中華人民共和國外資金融機構管理條例》第十七條第十三項和第十八條第十項規(guī)定的其他業(yè)務，或者在已有業(yè)務范圍內增加須審批的新業(yè)務品種；
（二）申請開辦銀監(jiān)會規(guī)定須向所在地銀監(jiān)會派出機構備案的業(yè)務。
第一百零八條開辦《中華人民共和國外資金融機構管理條例》第十七條第十三項和第十八條第十項規(guī)定的其他業(yè)務，或者在已有業(yè)務范圍內增加須審批的新業(yè)務品種的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定；開辦銀監(jiān)會規(guī)定須向所在地銀監(jiān)會派出機構備案的業(yè)務，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理、審查和決定。
申請開辦《中華人民共和國外資金融機構管理條例》第十七條第十三項或者第十八條第十項規(guī)定的其他業(yè)務，或者在已有業(yè)務范圍內增加須審批的新業(yè)務品種，或者銀監(jiān)會規(guī)定須向所在地銀監(jiān)會派出機構備案的業(yè)務，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。
所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理開辦《中華人民共和國外資金融機構管理條例》第十七條第十三項或者第十八條第十項規(guī)定的其他業(yè)務的申請、或者在已有業(yè)務范圍內增加須審批的新業(yè)務品種的申請之日起20日內將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起3個月內，作出批準或不批準的決定。
所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理開辦銀監(jiān)會規(guī)定須向所在地銀監(jiān)會派出機構備案的業(yè)務的申請之日起3個月內作出備案回復，同時抄報上一級銀監(jiān)會派出機構和銀監(jiān)會。
第一百零九條申請開辦《中華人民共和國外資金融機構管理條例》第十七條第十三項或者第十八條第十項規(guī)定的其他業(yè)務，或者在已有業(yè)務范圍內增加須審批的新業(yè)務品種，或者開辦銀監(jiān)會規(guī)定須向所在地銀監(jiān)會派出機構備案的業(yè)務，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：
（一）由外資金融機構總部授權簽字人簽署的申請書（函）；
（二）擬開辦業(yè)務的詳細介紹和從事該業(yè)務所做的必要準備情況，內容至少包括操作規(guī)程、風險收益分析、控制措施、專業(yè)人員及計算機系統(tǒng)的配置；
（三）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
外資金融機構擬申請在中國境內兩家或兩家以上分行開辦新的業(yè)務品種，由外資法人機構總部或外國銀行主報告行提交申請資料。
第五章高級管理人員任職資格核準
第一節(jié)外資法人機構董事長、行長（總經(jīng)理）任職資格核準
第一百一十條擔任外資法人機構董事長、行長（總經(jīng)理）應具備下列條件：
（一）熟悉并遵守中國金融監(jiān)管法律法規(guī)；
（二）具有與擔任職務相適應的專業(yè)知識、工作經(jīng)驗和組織管理能力；
（三）無不良記錄；
（四）有10年以上從事金融工作或15年以上相關經(jīng)濟工作經(jīng)歷（其中從事金融工作5年以上），并有3年以上擔任業(yè)務部門經(jīng)理或相當于業(yè)務部門經(jīng)理以上職位的經(jīng)歷；
（五）具有大學本科以上（包括本科，下同）學歷，若不具有大學本科以上學歷，應相應增加6年以上從事金融或8年以上相關經(jīng)濟工作經(jīng)歷（其中從事金融工作4年以上）；
（六）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第一百一十一條有下列情形之一的，不得擔任外資法人機構董事長、行長（總經(jīng)理）：
（一）有犯罪記錄的；
（二）因違法而受到重大處罰的；
（三）對所任職的金融機構或其他企業(yè)（公司）的破產(chǎn)、重大違規(guī)、被吊銷金融許可證或營業(yè)執(zhí)照負有主要責任或直接領導責任，且未滿5年的；
（四）過去5年內因重大工作失誤給所任職的金融機構或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。
第一百一十二條外資法人機構董事長、行長（總經(jīng)理）任職資格核準的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。
外資法人機構申請其董事長、行長（總經(jīng)理）任職資格核準，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。
所在地銀監(jiān)會派出機構自受理申請之日起20日內將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。銀監(jiān)會自收到完整申請資料之日起可約見擬任人談話，30日內應作出核準或不核準的決定。
第一百一十三條外資法人機構申請其董事長、行長（總經(jīng)理）任職資格核準，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：
（一）申請人授權簽字人簽署的,致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；
（二）經(jīng)申請人授權簽字人簽署的擬任人簡歷；
（三）經(jīng)申請人授權簽字人簽署的擬任人身份證明復印件、學歷證明復印件；
（四）外資法人機構章程規(guī)定開董事會或股東大會會議的，還應提交董事會或股東大會會議決議；
（五）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；
（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
第二節(jié)外資法人機構副董事長、
副行長（副總經(jīng)理）任職資格核準
第一百一十四條擔任外資法人機構副董事長、副行長（副總經(jīng)理）應具備以下條件：
（一）熟悉并遵守中國金融監(jiān)管法律法規(guī)；
（二）具有與擔任職務相適應的專業(yè)知識、工作經(jīng)驗和組織管理能力；
（三）無不良記錄；
（四）具有5年以上從事金融工作或10年以上相關經(jīng)濟工作經(jīng)歷（其中從事金融工作3年以上），并有2年以上擔任業(yè)務部門經(jīng)理或相當于業(yè)務部門經(jīng)理以上職位的經(jīng)歷；
（五）具有大學本科以上學歷，若不具有大學本科以上學歷，應相應增加6年以上從事金融或8年以上相關經(jīng)濟工作經(jīng)歷（其中從事金融工作4年以上）；
（六）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第一百一十五條有下列情形之一的，不得擔任外資法人機構副董事長、副行長（副總經(jīng)理）：
（一）有犯罪記錄的；
（二）因違法而受到重大處罰的；
（三）對所任職的金融機構或其他企業(yè)（公司）的破產(chǎn)、重大違規(guī)、被吊銷金融許可證或營業(yè)執(zhí)照負有主要責任或直接領導責任，且未滿5年的；
（四）過去5年內因重大工作失誤給所任職金融機構或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。
第一百一十六條外資法人機構副董事長、副行長（副總經(jīng)理）任職資格核準的申請，由所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定。
外資法人機構申請其副董事長、副行長（副總經(jīng)理）任職資格核準，應向所在地銀監(jiān)局提交申請資料。
所在地銀監(jiān)局自受理之日起可約見擬任人談話，30日內應作出核準或不核準的決定。
第一百一十七條外資法人機構申請其副董事長、副行長（副總經(jīng)理）任職資格核準，應向所在地銀監(jiān)局提交下列申請資料一式三份：
（一）申請人授權簽字人簽署的致所在地銀監(jiān)局負責人的申請書（函）；
（二）經(jīng)申請人授權簽字人簽署的擬任人簡歷；
（三）經(jīng)申請人授權簽字人簽署的擬任人身份證明復印件、學歷證明復印件；
（四）外資法人機構章程規(guī)定開董事會或股東大會會議的，還應提交董事會或股東大會會議決議；
（五）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；
（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
第三節(jié)外資法人機構董事、行長（總經(jīng)理）助理、財務總監(jiān)、
總稽核、高級合規(guī)經(jīng)理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認為需要備案的
其他高級管理人員的任職資格備案
第一百一十八條擔任外資法人機構董事、行長（總經(jīng)理）助理、財務總監(jiān)、總稽核、高級合規(guī)經(jīng)理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認為需要備案的其他高級管理人員，應具備下列條件：
（一）熟悉并遵守中國金融監(jiān)管法律法規(guī)；
（二）具有與擔任職務相適應的專業(yè)知識、工作經(jīng)驗和組織管理能力；
（三）無不良記錄；
（四）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第一百一十九條有下列情形之一的，不得擔任外資法人機構董事、行長（總經(jīng)理）助理、財務總監(jiān)、總稽核、高級合規(guī)經(jīng)理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認為需要備案的其他高級管理人員：
（一）有犯罪記錄的；
（二）因違法而受到重大處罰的；
（三）對所任職的金融機構或其他企業(yè)（公司）的破產(chǎn)、重大違規(guī)、被吊銷金融許可證或營業(yè)執(zhí)照負有主要責任或直接領導責任，且未滿5年的；
（四）過去5年內因重大工作失誤給所任職金融機構或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。
第一百二十條外資法人機構董事、行長（總經(jīng)理）助理、財務總監(jiān)、總稽核、高級合規(guī)經(jīng)理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認為需要備案的其他高級管理人員的任職資格備案的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理、審查和決定。
外資法人機構申請其董事、行長（總經(jīng)理）助理、財務總監(jiān)、總稽核、高級合規(guī)經(jīng)理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認為需要備案的其他高級管理人員的任職資格備案，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。
所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起30日內作出備案回復。
第一百二十一條外資法人機構申請其董事、行長（總經(jīng)理）助理、財務總監(jiān)、總稽核、高級合規(guī)經(jīng)理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認為需要備案的其他高級管理人員的任職資格備案，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一份：
（一）申請人授權簽字人簽署的對擬任人的授權書；
（二）經(jīng)申請人授權簽字人簽署的擬任人簡歷；
（三）經(jīng)申請人授權簽字人簽署的擬任人身份證明復印件、學歷證明復印件；
（四）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；
（五）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
第四節(jié)獨資或合資銀行分行、外國銀行分行行長
（總經(jīng)理）任職資格核準
第一百二十二條擔任獨資或合資銀行分行、外國銀行分行行長（總經(jīng)理）應具備下列條件：
（一）熟悉并遵守中國金融監(jiān)管法律法規(guī)；
（二）具有與擔任職務相適應的專業(yè)知識、工作經(jīng)驗和組織管理能力；
（三）無不良記錄；
（四）具有5年以上從事金融工作或10年以上相關經(jīng)濟工作經(jīng)歷（其中從事金融工作3年以上），并有2年以上擔任業(yè)務部門經(jīng)理或相當于業(yè)務部門經(jīng)理以上職位的經(jīng)歷；
（五）具有大學本科以上學歷，若不具有大學本科以上學歷，應相應增加6年以上從事金融或8年以上相關經(jīng)濟工作經(jīng)歷（其中從事金融工作4年以上）；
（六）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第一百二十三條有下列情形之一的，不得擔任獨資或合資銀行分行、外國銀行分行行長（總經(jīng)理）：
（一）有犯罪記錄的；
（二）因違法而受到重大處罰的；
（三）對所任職的金融機構或其他企業(yè)（公司）的破產(chǎn)、重大違規(guī)、被吊銷金融許可證或營業(yè)執(zhí)照負有主要責任或直接領導責任，且未滿5年的；
（四）過去5年內因重大工作失誤給所任職金融機構或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。
第一百二十四條獨資或合資銀行分行、外國銀行分行行長（總經(jīng)理）任職資格核準，分為隨機構設立初次任命行長（總經(jīng)理）的任職資格核準和更換行長（總經(jīng)理）的任職資格核準兩種情形。
第一百二十五條隨機構設立初次任命的分行行長（總經(jīng)理）任職資格核準，隨機構設立申請一并受理、審查和決定。
第一百二十六條更換分行行長（總經(jīng)理）的任職資格核準的申請，由分行所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定。
申請更換分行行長（總經(jīng)理）任職資格核準，應向獨資或合資銀行分行、外國銀行分行所在地銀監(jiān)局提交申請資料。
所在地銀監(jiān)局自受理之日起可約見擬任人談話，30日內應作出核準或不核準的決定。
第一百二十七條申請更換分行行長（總經(jīng)理）的任職資格核準，應向分行所在地銀監(jiān)局提交下列申請資料一式三份：
（一）申請人授權簽字人簽署的致所在地銀監(jiān)局負責人的申請書（函）；
（二）經(jīng)申請人授權簽字人簽署的對擬任人的授權書；
（三）經(jīng)申請人授權簽字人簽署的擬任人簡歷；
（四）經(jīng)申請人授權簽字人簽署的擬任人身份證明復印件和學歷證明復印件；
（五）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；
（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
第五節(jié)獨資或合資銀行分行、外國銀行分行副行長
（副總經(jīng)理）、支行行長任職資格核準
第一百二十八條擔任獨資或合資銀行分行、外國銀行分行副行長（副總經(jīng)理）、支行行長應具備下列條件：
（一）熟悉并遵守中國金融監(jiān)管法律法規(guī)；
（二）具有與擔任職務相適應的專業(yè)知識、工作經(jīng)驗和組織管理能力；
（三）無不良記錄；
（四）具有4年以上從事金融工作或6年以上相關經(jīng)濟工作經(jīng)歷（其中從事金融工作2年以上）；
（五）具有大學本科以上學歷，若不具有大學本科以上學歷，應相應增加6年以上從事金融或8年以上相關經(jīng)濟工作經(jīng)歷（其中從事金融工作4年以上）；
（六）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第一百二十九條有下列情形之一的，不得擔任獨資或合資銀行分行、外國銀行分行副行長（副總經(jīng)理）、支行行長：
（一）有犯罪記錄的；
（二）因違法而受到重大處罰的；
（三）對所任職的金融機構或其他企業(yè)（公司）的破產(chǎn)、重大違規(guī)、被吊銷金融許可證或營業(yè)執(zhí)照負有主要責任或直接領導責任，且未滿5年的；
（四）過去5年內因重大工作失誤給所任職金融機構或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。
第一百三十條獨資或合資銀行分行、外國銀行分行副行長（副總經(jīng)理）、支行行長任職資格核準的申請，由獨資或合資銀行分行、外國銀行分行、支行所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定。
申請獨資或合資銀行分行、外國銀行分行副行長（副總經(jīng)理）、支行行長任職資格核準，應向獨資或合資銀行分行、外國銀行分行、支行所在地銀監(jiān)局提交申請資料。
所在地銀監(jiān)局自受理之日起可約見擬任人談話，30日內應作出核準或不核準的決定。
第一百三十一條申請獨資或合資銀行分行、外國銀行分行副行長（副總經(jīng)理）、支行行長任職資格核準，應向所在地銀監(jiān)局提交下列申請資料一式三份：
（一）申請人授權簽字人簽署的致所在地銀監(jiān)局負責人的申請書（函）；
（二）經(jīng)申請人授權簽字人簽署的對擬任人的授權書；
（三）經(jīng)申請人授權簽字人簽署的擬任人簡歷；
（四）經(jīng)申請人授權簽字人簽署的擬任人身份證明復印件和學歷證明復印件；
（五）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；
（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
第六節(jié)獨資或合資銀行分行、外國銀行分行財務總監(jiān)、
合規(guī)經(jīng)理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認為需要備案的
其他高級管理人員的任職資格備案
第一百三十二條擔任獨資或合資銀行分行、外國銀行分行財務總監(jiān)、合規(guī)經(jīng)理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認為需要備案的其他高級管理人員應具備下列條件：
（一）熟悉并遵守中國金融監(jiān)管法律法規(guī)；
（二）具有與擔任職務相適應的專業(yè)知識、工作經(jīng)驗和組織管理能力；
（三）無不良記錄；
（四）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第一百三十三條有下列情形之一的，不得擔任獨資或合資銀行分行、外國銀行分行財務總監(jiān)、合規(guī)經(jīng)理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認為需要備案的其他高級管理人員：
（一）有犯罪記錄的；
（二）因違法而受到重大處罰的；
（三）對所任職的金融機構或其他企業(yè)（公司）的破產(chǎn)、重大違規(guī)、被吊銷金融許可證或營業(yè)執(zhí)照負有主要責任或直接領導責任，且未滿5年的；
（四）過去5年內因重大工作失誤給所任職金融機構或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。
第一百三十四條獨資或合資銀行分行、外國銀行分行財務總監(jiān)、合規(guī)經(jīng)理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認為需要備案的其他高級管理人員的任職資格備案的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理、審查和決定。
申請獨資或合資銀行分行、外國銀行分行財務總監(jiān)、合規(guī)經(jīng)理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認為需要備案的其他高級管理人員的任職資格備案，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。
所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起30日內作出備案回復。
第一百三十五條申請獨資或合資銀行分行、外國銀行分行財務總監(jiān)、合規(guī)經(jīng)理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認為需要備案的其他高級管理人員任職資格備案，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一份：
（一）申請人授權簽字人簽署的對擬任人的授權書；
（二）經(jīng)申請人授權簽字人簽署的擬任人簡歷；
（三）經(jīng)申請人授權簽字人簽署的擬任人身份證明復印件和學歷證明復印件；
（四）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；
（五）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
第七節(jié)外資金融機構駐華代表機構總代表任職資格核準
第一百三十六條擔任外資金融機構駐華代表機構總代表，應具備下列條件：
（一）具有5年以上從事金融或相關經(jīng)濟工作經(jīng)歷，并有3年以上擔任業(yè)務部門經(jīng)理或相當于業(yè)務部門經(jīng)理以上職位的經(jīng)歷；
（二）具備大學本科以上學歷，若不具備大學本科以上學歷，須相應增加6年從事金融或相關經(jīng)濟工作經(jīng)歷；
（三）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第一百三十七條外資金融機構駐華代表機構總代表任職資格核準的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。
申請外資金融機構駐華代表機構總代表任職資格核準，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。
所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起20日內將初審意見及申請資料報至銀監(jiān)會；銀監(jiān)會自收到完整申請資料之日起可約見擬任人談話，30日內應作出核準或不核準的決定。
第一百三十八條申請外資金融機構駐華代表機構總代表任職資格核準，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：
（一）申請人授權簽字人簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；
（二）申請人授權簽字人簽署的對擬任人的授權書；
（三）申請人授權簽字人簽署的擬任人簡歷；
（四）申請人授權簽字人簽署的擬任人的身份證復印件和學歷證明復印件；
（五）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；
（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
第八節(jié)外資金融機構駐華代表機構首席代表任職資格核準
第一百三十九條擔任外資金融機構駐華代表機構首席代表，應具備下列條件：
（一）具有3年以上的金融或相關經(jīng)濟工作經(jīng)歷；
（二）具備大學本科以上學歷，若不具備大學本科以上學歷，須相應增加3年從事金融或相關經(jīng)濟工作經(jīng)歷；
（三）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第一百四十條外資金融機構駐華代表機構首席代表任職資格核準，分為隨機構設立初次任命首席代表任職資格核準和更換首席代表任職資格核準兩種情形。
第一百四十一條隨機構設立初次任命的首席代表的任職資格核準，隨機構設立申請一并受理、審查和決定。
第一百四十二條更換外資金融機構駐華代表機構首席代表的任職資格核準的申請，由外資金融機構駐華代表機構所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定。
申請外資金融機構駐華代表機構首席代表任職資格核準，應向外資金融機構駐華代表機構所在地銀監(jiān)局提交申請資料。
外資金融機構駐華代表機構所在地銀監(jiān)局自受理之日起可約見擬任人談話，30日內應作出核準或不核準的決定。
第一百四十三條申請外資金融機構駐華代表機構首席代表任職資格核準，應向所在地銀監(jiān)局提交下列申請資料一式三份：
（一）申請人授權簽字人簽署的致所在地銀監(jiān)局負責人的申請書（函）；
（二）申請人授權簽字人簽署的對擬任首席代表的授權書；
（三）申請人授權簽字人簽署的擬任人簡歷、身份證明復印件和學歷證明復印件；
（四）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；
（五）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
第六章機構終止
第一節(jié)外資法人機構自行解散
第一百四十四條外資法人機構有下列情形之一的，經(jīng)銀監(jiān)會批準后自行解散：
（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)時；
（二）股東會或董事會決議解散；
（三）因合并或者分立需要解散。
第一百四十五條外資法人機構自行解散的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。
外資法人機構申請自行解散，應在終止業(yè)務活動30日前向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。
所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起20日內將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起3個月內，作出批準或不批準的決定。
第一百四十六條外資法人機構申請自行解散的，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：
（一）董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；
（二）股東會或董事會的解散決議；
（三）出資各方董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的同意該機構自行解散的確認函；
（四）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
第二節(jié)外國銀行分行、獨資或合資銀行分行關閉
第一百四十七條外國銀行、獨資銀行或合資銀行關閉中國境內分行的申請，由擬關閉機構所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。
外國銀行、獨資銀行或合資銀行申請關閉中國境內分行，應向擬關閉機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。
所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起20日內將初審意見及申請資料報至銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構；銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起3個月內，作出批準或不批準的決定。
第一百四十八條外國銀行、獨資銀行或合資銀行申請關閉中國境內分行，應向擬關閉機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：
（一）申請人董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；
（二）獨資銀行、合資銀行董事會關閉分行的決議；
（三）外國銀行應提交注冊地金融監(jiān)管當局對其申請的意見書（函）；
（四）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
第一百四十九條被清算的外國銀行分行全部債務清償完畢后申請?zhí)崛∩①Y產(chǎn)，由被清算的外國銀行分行所在地銀監(jiān)會派出機構受理、審查和決定。
申請?zhí)崛∩①Y產(chǎn)，應向被清算的外國銀行分行所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。
所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起1個月內，作出批準或不批準的決定。
第一百五十條申請?zhí)崛”磺逅愕耐鈬y行分行的生息資產(chǎn)，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一份：
（一）清算組組長簽署的申請書（函）；
（二）關于清算情況的報告；
（三）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。
第三節(jié)外資金融機構駐華代表機構關閉
第一百五十一條外資金融機構關閉駐華代表機構的申請，由擬關閉機構所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。
申請關閉外資金融機構駐華代表機構，應向擬關閉機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。
所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起20日內將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。銀監(jiān)會自收到完整申請資料之日起3個月內，作出批準或不批準的決定。
第一百五十二條申請關閉外資金融機構駐華代表機構，應向擬關閉機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請人董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）以及銀監(jiān)會要求提交的其他資料一式三份。
第四節(jié)外資金融機構停業(yè)后申請復業(yè)
第一百五十三條外資金融機構無力清償?shù)狡趥鶆盏?，銀監(jiān)會可以責令其停業(yè)，限期清理。在停業(yè)清理期限內，已恢復償付能力、需要復業(yè)的，必須向銀監(jiān)會提出復業(yè)申請；未能恢復償付能力的，應當進行清算。
第一百五十四條外資金融機構停業(yè)后復業(yè)的申請，由停業(yè)機構所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。
外資金融機構停業(yè)后申請復業(yè)，應向停業(yè)機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。
停業(yè)機構所在地銀監(jiān)會派出機構自受理之日起20日內將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。銀監(jiān)會自收到完整申請資料之日起3個月內，作出批準或不批準的決定。
第一百五十五條外資金融機構停業(yè)后申請復業(yè)的，應向停業(yè)機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：
（一）申請人董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的申請書（函）；
第一條為了規(guī)范煙花爆竹經(jīng)營單位的安全條件和經(jīng)營行為，做好煙花爆竹經(jīng)營許可證頒發(fā)和管理工作，根據(jù)《煙花爆竹安全管理條例》，制定本實施辦法。
第二條從事煙花爆竹批發(fā)的企業(yè)（含進出口企業(yè)，以下統(tǒng)稱批發(fā)企業(yè)）和從事煙花爆竹零售的經(jīng)營者（以下簡稱零售經(jīng)營者），必須按照本實施辦法的規(guī)定分別申請取得《煙花爆竹經(jīng)營(批發(fā))許可證》和《煙花爆竹經(jīng)營(零售)許可證》。
未取得煙花爆竹經(jīng)營許可證的，不得從事煙花爆竹經(jīng)營活動。
第三條煙花爆竹經(jīng)營布點，按照統(tǒng)一規(guī)劃、保障安全、合理布局、總量控制的原則審批，建立公平、誠信、規(guī)范、有序的市場流通秩序。
第四條國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局（以下簡稱安全監(jiān)管總局）負責指導、監(jiān)督全國煙花爆竹經(jīng)營許可證的頒發(fā)管理工作。
省、自治區(qū)、直轄市人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者其委托的設區(qū)的市人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門（以下與縣級人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門統(tǒng)稱發(fā)證機關）負責《煙花爆竹經(jīng)營(批發(fā))許可證》的頒發(fā)管理工作；縣級人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門負責《煙花爆竹經(jīng)營(零售)許可證》的頒發(fā)管理工作。
第二章批發(fā)經(jīng)營許可
第五條批發(fā)企業(yè)應當符合下列條件：
(一)具備企業(yè)法人條件；
(二)建立健全安全生產(chǎn)責任制和各項安全管理制度、操作規(guī)程；
(三)有安全管理機構或者專職安全管理人員；
(四)主要負責人、分管負責人、安全管理人員應當具備煙花爆竹經(jīng)營方面的安全知識和管理能力，并經(jīng)培訓考核合格；倉庫保管員、守護員應當接受煙花爆竹專業(yè)知識培訓，并經(jīng)考核合格；其他從業(yè)人員應當經(jīng)過本單位的安全知識教育和培訓；
(五)具有與其經(jīng)營規(guī)模和產(chǎn)品品種相適應的經(jīng)營場所和倉儲設施；倉庫的內外部安全距離、庫房布局、建筑結構、安全疏散條件、消防、防爆、防雷、防靜電等安全設施以及電氣設施等，符合《煙花爆竹工廠設計安全規(guī)范》（GB50161）等國家相關標準的要求；儲存區(qū)域和倉庫應有明顯的安全警示標志和標識牌；
(六)具備配送服務能力，運輸車輛符合國家相關標準；
(七)依法進行了安全評價；
(八)有事故應急救援預案、應急救援組織和人員，并配備必要的應急救援器材、設備；
(九)法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第六條批發(fā)企業(yè)申請領取《煙花爆竹經(jīng)營(批發(fā))許可證》時，應當提交下列申請文件、資料，并對其真實性負責：
(一)煙花爆竹經(jīng)營(批發(fā))許可證申請書；
(二)企業(yè)法人證明；
(三)安全生產(chǎn)責任制文件、事故應急救援預案復制件和安全管理制度、操作規(guī)程清單；
(四)主要負責人、分管負責人、安全管理人員和倉庫保管員、守護員培訓、考核合格證明；
(五)庫區(qū)外部安全距離示意（或者實測）圖和庫區(qū)倉儲設施平面（或者設計）圖；
(六)具備相應資質的安全評價機構出具的評價報告；
(七)配送服務能力及配送車輛情況說明；
(八)發(fā)證機關要求提供的其他材料。
第七條發(fā)證機關受理申請后，應當對申請材料和經(jīng)營儲存場所的安全條件進行審查。負責審查的人員應當提出書面審查意見。
發(fā)證機關應當在受理申請之日起30日內作出核發(fā)或者不予核發(fā)許可證的決定，并書面告知申請人。對決定不予核發(fā)許可證的，應當書面說明理由。
《煙花爆竹經(jīng)營(批發(fā))許可證》的有效期限為2年。
第八條用于生產(chǎn)煙花爆竹的黑火藥、煙火藥、引火線批發(fā)企業(yè)，除具備本實施辦法第五條規(guī)定的條件外，還必須有符合國家相關標準的自用危險物品運輸車輛和相關資質,具備必要的安全保管技術措施和配送服務能力；其經(jīng)營許可證由省、自治區(qū)、直轄市人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門按照嚴格控制數(shù)量的原則頒發(fā)管理。
第三章零售經(jīng)營許可
第九條零售經(jīng)營者應當符合下列條件：
(一)負責人和銷售人員經(jīng)過安全知識培訓；
(二)實行專店或者專柜、專人銷售，設專人負責安全管理；專柜銷售時，專柜應當相對獨立，并與其他柜臺保持一定的距離，保證安全通道暢通；
(三)零售場所的面積不小于10平方米，其周邊50米范圍內沒有其他煙花爆竹零售點，并與學校、幼兒園、醫(yī)院等人員聚集場所和加油站等易燃易爆物質生產(chǎn)、儲存設施保持足夠的安全距離；
(四)零售場所配備必要的消防器材，并張貼明顯的安全警示標志；
(五)法律、法規(guī)以及當?shù)厝嗣裾?guī)定的其他條件。
第十條零售經(jīng)營者申請領取《煙花爆竹經(jīng)營(零售)許可證》時，應當提交申請書、零售點周邊安全條件說明以及發(fā)證機關要求提供的其他材料。
第十一條發(fā)證機關受理申請后，應當對申請材料和零售場所的安全條件進行審查。負責審查的人員應當提出書面審查意見。
發(fā)證機關應當在受理申請之日起20日內作出核發(fā)或者不予核發(fā)許可證的決定，并書面告知申請人。對決定不予核發(fā)許可證的，應當書面說明理由。
《煙花爆竹經(jīng)營(零售)許可證》的有效期由省、自治區(qū)、直轄市人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門確定，最長不超過2年。
第四章監(jiān)督管理
第十二條禁止批發(fā)企業(yè)在城市建成區(qū)內設立煙花爆竹儲存?zhèn)}庫和存有實物的批發(fā)場所。
嚴格控制城市建成區(qū)內煙花爆竹零售網(wǎng)點數(shù)量。
第十三條批發(fā)企業(yè)、零售經(jīng)營者不得采購和銷售非法生產(chǎn)、經(jīng)營的煙花爆竹和不符合質量標準的煙花爆竹。
黑火藥、煙火藥、引火線批發(fā)企業(yè)不得向未取得煙花爆竹安全生產(chǎn)許可證的任何單位和個人銷售黑火藥、煙火藥、引火線。
零售經(jīng)營者不得經(jīng)營和儲存黑火藥、煙火藥、引火線。
煙花爆竹倉庫不得超過限定藥量和品種儲存，零售網(wǎng)點存放的煙花爆竹品種和數(shù)量不得超過當?shù)匾?guī)定。
第十四條批發(fā)企業(yè)應當建立并嚴格執(zhí)行采購、銷售流向登記制度，健全購銷檔案，并留存2年備查。
黑火藥、煙火藥、引火線批發(fā)企業(yè)的采購、銷售記錄應當在購買或者銷售后3日內報所在地縣級以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。
丟失黑火藥、煙火藥、引火線的企業(yè)應當立即向所在地縣級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和當?shù)毓矙C關報告。
第十五條煙花爆竹經(jīng)營單位不得轉讓、買賣、出租、出借、冒用或者偽造煙花爆竹經(jīng)營許可證。
第十六條煙花爆竹經(jīng)營單位變更單位名稱、主要負責人、注冊地址和經(jīng)營許可范圍的，應當在變更后10日內向原發(fā)證機關申請辦理變更手續(xù)。
對變更許可事項的，發(fā)證機關應當收回原許可證，換發(fā)新許可證。
第十七條煙花爆竹經(jīng)營單位變更經(jīng)營場所或者儲存?zhèn)}庫地址、倉儲設施新（改、擴）建、經(jīng)營許可證有效期滿的，應當重新申請辦理許可手續(xù)。
煙花爆竹倉儲設施新（改、擴）建的，應當按建設項目審批程序辦理相關手續(xù)，并經(jīng)竣工驗收合格。
第十八條對違反本實施辦法規(guī)定的程序、超越職權或者不具備本實施辦法規(guī)定的安全條件頒發(fā)的煙花爆竹經(jīng)營許可證，發(fā)證機關應當立即撤銷已經(jīng)頒發(fā)的許可證。
取得煙花爆竹經(jīng)營許可證的單位依法終止煙花爆竹經(jīng)營活動的，發(fā)證機關應當及時注銷其經(jīng)營許可證。
第十九條發(fā)證機關應當堅持公開、公平、公正的原則，嚴格依照本實施辦法的規(guī)定審查、核發(fā)許可證，并定期向社會公告取得煙花爆竹經(jīng)營許可證單位的名單。
省、自治區(qū)、直轄市人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應當于每年3月15日前,將本行政區(qū)域內上年度煙花爆竹經(jīng)營許可證頒況及批發(fā)經(jīng)營企業(yè)的基本信息報告安全監(jiān)管總局。
第五章罰則
第二十條安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門工作人員在煙花爆竹經(jīng)營行政許可和監(jiān)督管理工作中，有、、行為的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第二十一條未經(jīng)許可經(jīng)營煙花爆竹，或者向未取得煙花爆竹安全生產(chǎn)許可證的單位或者個人銷售黑火藥、煙火藥、引火線的，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門責令其停止非法經(jīng)營活動，處2萬元以上10萬元以下的罰款，并沒收非法經(jīng)營物品及違法所得；違反治安管理行為的，依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第二十二條安全評價機構出具虛假評價報告的，撤銷其相應資質，沒收違法所得，違法所得在5000元以上的，并處違法所得2倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足5000元的，單處或者并處5000元以上2萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5000元以上5萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第二十三條取得經(jīng)營許可證的煙花爆竹經(jīng)營單位不再具備本實施辦法規(guī)定的安全條件的，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門責令停業(yè)整頓；經(jīng)停業(yè)整頓仍不具備安全條件的，吊銷其經(jīng)營許可證。
第二十四條批發(fā)企業(yè)采購和銷售非法生產(chǎn)、經(jīng)營的煙花爆竹的，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門責令停止違法行為，沒收非法經(jīng)營物品及違法所得，并處2萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷其經(jīng)營許可證。
零售經(jīng)營者采購和銷售非法生產(chǎn)、經(jīng)營的煙花爆竹的，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門責令停止違法行為，沒收非法經(jīng)營物品及違法所得，并處1000元以上5000元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷其經(jīng)營許可證。
煙花爆竹倉庫和零售網(wǎng)點違規(guī)存儲的，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門責令限期改正，并處1000元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷其經(jīng)營許可證。
第二十五條批發(fā)企業(yè)未建立并執(zhí)行采購、銷售流向登記制度的，或者黑火藥、煙火藥、引火線批發(fā)企業(yè)未按規(guī)定將采購、銷售記錄報所在地縣級以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案的，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門責令限期改正，并處1000元以上3萬元以下的罰款；逾期未改正的，吊銷其經(jīng)營許可證。
第二十六條發(fā)現(xiàn)申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，發(fā)證機關不予受理，申請人在一年內不得再次提出申請。
轉讓、買賣、出租、出借經(jīng)營許可證的，或者以欺騙、賄賂等不正當手段取得經(jīng)營許可證從事煙花爆竹經(jīng)營活動的，除依據(jù)本實施辦法第二十一條處罰外，申請人在三年內不得再次提出申請。
第二十七條煙花爆竹經(jīng)營單位變更經(jīng)營場所或者倉儲設施地址、倉儲設施新（改、擴）建、經(jīng)營許可證有效期滿未重新申請辦理許可手續(xù)從事經(jīng)營活動的，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門責令停止經(jīng)營活動，處5000元以上5萬元以下的罰款，并吊銷其經(jīng)營許可證。
煙花爆竹經(jīng)營單位未按本實施辦法辦理變更手續(xù)從事經(jīng)營活動的，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門責令停止經(jīng)營活動，限期辦理變更手續(xù)；逾期仍未辦理的，吊銷其經(jīng)營許可證。
第六章附則
第二十八條《煙花爆竹經(jīng)營(批發(fā))許可證》、《煙花爆竹經(jīng)營(零售)許可證》和《煙花爆竹經(jīng)營(批發(fā))許可證》申請書、審查書等由安全監(jiān)管總局規(guī)定式樣。
《煙花爆竹經(jīng)營(零售)許可證》申請書、審查書等由省、自治區(qū)、直轄市人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門規(guī)定式樣。
煙花爆竹經(jīng)營許可證分正本、副本，正、副本具有同等法律效力，正本為懸掛式，副本為折頁式。