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第1篇

關鍵詞：研究生；微觀經(jīng)濟理論；多任務目標沖突；學科性質(zhì)；對策

中圖分類號：G643 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2016）13-0218-03

高級微觀經(jīng)濟理論在經(jīng)濟管理類專業(yè)研究生的教學中占據(jù)極為重要的地位，基于個體理性選擇發(fā)展出的消費者理論、效用理論、廠商生產(chǎn)理論、局部均衡理論、一般均衡理論是學習宏觀經(jīng)濟學和其他學科的堅實根基。然而，高級微觀經(jīng)濟理論的推演、證明中所使用的大量數(shù)學工具令眾多學習經(jīng)濟學的學子望而生畏，并給任課教師的授課帶來了極大的挑戰(zhàn)。教學無小事，面對學生就定理證明過程所提出的疑問，筆者翻閱微觀經(jīng)濟學理論相關經(jīng)典著作和數(shù)學書籍，首先，對高級微觀經(jīng)濟理論教學中的上述典型問題進行了補充；其次，對這些問題所反映出來的教師授課、研究生學習所存問題提出對策建議。

二、原因分析

以上是對研究生微觀經(jīng)濟理論教學中所遇到幾個問題的解析，導致上述問題的原因是多方面的，現(xiàn)在對其進行背后原因的探析。

（一）研究生對數(shù)學工具重要性認識不夠

學生在學習微觀經(jīng)濟理論時，需要學習和掌握微積分、線性代數(shù)、概率統(tǒng)計、拓撲學等數(shù)學工具，這樣才能更好地掌握經(jīng)濟理論推導的邏輯，有效地訓練經(jīng)濟學思維方式，使學生在面對現(xiàn)實經(jīng)濟問題時，掌握如何選取、界定經(jīng)濟變量，構建數(shù)理模型并進行靜態(tài)分析、比較靜態(tài)分析、動態(tài)分析。一旦發(fā)現(xiàn)模型的推導結果與現(xiàn)實不符，就可以觀察現(xiàn)實經(jīng)濟環(huán)境與模型構建時的假定條件有哪些區(qū)別，進而全面、深刻地解釋經(jīng)濟現(xiàn)實。

但是，由于數(shù)學語言抽象、數(shù)學定理的推導難懂，研究生在學習數(shù)學基礎時感覺吃力，往往放棄微觀經(jīng)濟理論數(shù)學基礎知識的學習，直接追求故事化的描述過程和由此所得出的結論，對利用數(shù)學推導的分析過程不以為然。在自己的論文寫作時，“臨時抱佛腳”地選取數(shù)理模型進行實證分析，而對這些模型與所研究經(jīng)濟問題的契合程度置之不理。

（二）教師工作中多任務目標沖突

高級微觀經(jīng)濟理論教師在授課時需要在教學目標的完成與保證教學質(zhì)量兩者之間權衡比較，其教學目標可以分解為以下兩個任務：第一個任務是完成高級微觀經(jīng)濟理論課程規(guī)定的知識，此時教學進度完成是第一位的；第二個任務是保證學生在高級微觀經(jīng)濟理論課程的學習中掌握微觀經(jīng)濟理論推導的工具和方法。這兩個任務都是教學目標的必要組成部分，但是難以避免教師的“選擇性授課”，將授課過程中的一些細節(jié)問題略去不講留給同學們，如果學生課后缺乏動力對這些問題深入探討，要么以后用到時“惡補”，要么繼續(xù)不求甚解。由于授課過程中的“質(zhì)”和“量”兩個目標存在沖突，教師在授課時必然會有側重，重“質(zhì)”會導致學生對部分經(jīng)濟理論理解深入，但無法了解微觀經(jīng)濟理論的全貌；重“量”則使學生有走馬觀花、蜻蜓點水的學習體驗。這個問題在高級經(jīng)濟理論（高級微觀、高級宏觀）的教學過程中廣泛存在，是影響研究生微觀經(jīng)濟理論學習的重要因素。

（三）微觀經(jīng)濟理論的學科性質(zhì)

經(jīng)濟學是社會科學皇冠上的明珠，其在人類社會中的重要性毋庸多言。高級微觀經(jīng)濟理論中的許多問題都要涉及各個經(jīng)濟主體之間利益的協(xié)調(diào)，如果缺少數(shù)學工具的分析，往往會使得研究者所得出的結論缺乏可信性，并有可能收到直覺和已有經(jīng)驗的約束，很難有新的發(fā)現(xiàn)。在數(shù)學工具在經(jīng)濟理論的運用上，有以下三種觀點：①一些學者認為數(shù)學工具在微觀經(jīng)濟理論中的作用可有可無，甚至不需要定量的分析就能夠“定性”；②還有一些學者認為“定性分析為主、定量分析為輔”，“成功地運用初等數(shù)學也行”，經(jīng)濟管理專業(yè)的數(shù)學教學始終進步緩慢，課時經(jīng)常被壓縮；③還有介于兩種觀點中間的一種觀點，例如保羅?羅默在《經(jīng)濟增長理論中的數(shù)學濫用》就同意經(jīng)濟學中的適度運用但反對數(shù)學工具的濫用。例如在經(jīng)典的最優(yōu)化數(shù)學方法不夠用時，馮?諾依曼的對策論以及阿羅?德布羅的一般均衡理論使得人們對群體的經(jīng)濟行為和有利害沖突的經(jīng)濟問題的認識大大深化了。這些都是數(shù)學工具成功得到運用并極大地推動所研究學科取得進展的典型例子，同樣的例子還有，對個體和整體的利害關系研究的福利經(jīng)濟學和社會選擇問題正是由于成功地運用了數(shù)學公理化方法，使得阿羅不可能性定理所揭示的深刻關系是非數(shù)學方法無能為力的。經(jīng)濟學需要數(shù)學，甚至是不尋常的數(shù)學。[3]根本原因在于經(jīng)濟學家無法運用純凈的可控實驗作為其研究后盾，除了邏輯上的一絲不茍，沒有更好的方法。

三、對策建議

（一）增強研究生掌握數(shù)學工具的興趣

“一種科學只有成功地運用數(shù)學時，才算達到了真正完善的地步?！苯?jīng)濟學在分析問題時和科學的其他分支類似，往往出于數(shù)學上的便利進行假設，這種對現(xiàn)實經(jīng)濟問題的抽象能夠發(fā)揮數(shù)學方法的巨大威力，使得分析過程不囿于直覺和經(jīng)驗的局限。經(jīng)濟學與物理學一樣，允許在分析問題時進行假設，這樣方便于將視角集中在所研究問題的重要問題，厘清理論的基準，從而對經(jīng)濟問題進行體驗和觀察。數(shù)學是自然的語言，這就要求在教學過程中教師將復雜的數(shù)學公式語言轉化為經(jīng)濟學語言娓娓道來，學生將這些公式轉化為充滿趣味性的經(jīng)濟學語言進行理解、掌握。反過來，在教學過程要將一些經(jīng)濟理論構建為數(shù)理模型的，即經(jīng)濟學語言轉化為數(shù)學語言的過程教授給學生，培養(yǎng)學生用數(shù)學工具分析經(jīng)濟問題的能力。許多著名經(jīng)濟學家都擅長在經(jīng)濟學語言和數(shù)學語言之間揮灑自如地切換。例如，《蕭條經(jīng)濟學的回歸》作者，大名鼎鼎的克魯格曼就善于將數(shù)學模型及推導轉化為淺顯易懂的語言展現(xiàn)給廣大讀者。興趣是最好的老師，只有對微觀經(jīng)濟理論所用數(shù)學工具產(chǎn)生濃厚的興趣，學生才會自覺地在研究經(jīng)濟問題時借助于數(shù)學的邏輯性和嚴謹性，從而得出具有一定價值的經(jīng)濟結論。

（二）把握教學中“質(zhì)”與“量”的關系

高校教師在日常工作中有“教學”和“科研”兩大任務，這兩個方面的成績都直接決定教師的績效考核與職稱晉升，教師在平時的工作中也需要考慮將自己有限的時間和精力分配在兩大任務上，根據(jù)效益最大化原則，教師會選擇更有效率的教學方式。一般來講，研究生的微觀經(jīng)濟理論課程中大量的數(shù)學預備知識教學會占去總課時的1/3左右，即使保證數(shù)學基礎知識的課時，學生的掌握情況也不盡人意，更遑論在經(jīng)濟學語言與數(shù)學語言之間自如轉換了。這就要求：①教師在研究生微觀經(jīng)濟理論授課時保證數(shù)學基礎知識的課時，同時注重這些數(shù)學知識在經(jīng)濟理論的演進中的運用，借助于一些僅靠直覺和經(jīng)驗無法得出清晰結論但借助于數(shù)學輕松得出結論的典型案例，是學生體驗到數(shù)學的強大作用，提高微觀經(jīng)濟理論的教學質(zhì)量。②研究生在學習微觀經(jīng)濟理論時，可以選修數(shù)學專業(yè)的基礎課程，如經(jīng)濟數(shù)學、微積分、拓撲學等，課前預習加上課后總結、主動解決學習中所遇到的數(shù)學難題，從而提高微觀經(jīng)濟學學習的質(zhì)量。當然，不是為了數(shù)學而學習數(shù)學，數(shù)學工具僅僅是橋梁和中介，通過它才能更好地學習微觀經(jīng)濟理論。

（三）正確認識微觀經(jīng)濟理論學科性質(zhì)

在現(xiàn)實中，也確實存在一些學者或者天才能夠憑借他們自身的經(jīng)驗或者直覺就能夠對許多經(jīng)濟問題給出其正確的判斷，然而這樣的方法并不是科學的方法，運用這種方法所得到的論斷絕對不可能是十分準確的，還需要進一步的科學論證，往往表現(xiàn)為科學發(fā)展史上的種種“猜想”。微觀經(jīng)濟理論得到越來越深入的發(fā)展，對數(shù)學也就會提出越來越高的要求，“堅持數(shù)學的嚴格性，使得公理化方法不止一次地引導經(jīng)濟學家對其所研究的問題有更深刻的理解，并使適合于這些問題的數(shù)學技巧用得更好。”[4]微觀經(jīng)濟理論到現(xiàn)在已經(jīng)發(fā)展了一百多年，經(jīng)濟學系統(tǒng)地運用數(shù)學方法的最早的例子，通常都認為發(fā)軔于英國古典政治經(jīng)濟學創(chuàng)始人威廉?配第①的《政治算術》。實際上，從19世紀中葉開始，數(shù)學才真正與經(jīng)濟學結下不解之緣。以概率論研究開始其學術生涯的古諾②所發(fā)表的《財富理論的數(shù)學原理研究》，由于該書充斥了數(shù)學符號而被他同時代的經(jīng)濟學家認為是“胡言亂語”。馬克思曾經(jīng)寫道：“在制定經(jīng)濟學原理時，計算的錯誤大大地阻礙了我，失望之余，只好重新坐下來把代數(shù)迅速地溫習一遍，算數(shù)我一向很差，不過間接地用代數(shù)方法，我很快又會計算正確的。”[5]這也充分說明數(shù)學對于馬克思政治經(jīng)濟學同樣是至關重要的。

綜上，教師和研究生正確認識微觀經(jīng)濟理論學科性質(zhì)要堅持以下三點：①在教授和學習微觀經(jīng)濟理論時，要明確經(jīng)濟學中的那些部分適合用數(shù)學工具進行研究；②學會從數(shù)學的角度理解經(jīng)濟學理論與數(shù)學究竟有多深的關系，不用數(shù)學工具能否得到同樣的結論，數(shù)學對經(jīng)濟理論的總體發(fā)展能夠起到大大的作用；③在教學和學習中考察和展望數(shù)學和微觀經(jīng)濟理論發(fā)展是怎樣相互推動的。

注：

①William Petty，（1623-1687），英國經(jīng)濟學家。

②Antoine Augustin Cournot，（1801-1877），法國數(shù)學家、經(jīng)濟學家、哲學家。

參考文獻：

[1]杰弗里?A?杰里，菲利普?J?瑞尼.高級微觀經(jīng)濟理論[M].北京：中國人民大學出版社，2012.

[2]安德魯?馬斯―科萊爾，邁克爾?D?溫斯頓，杰里?R?格林[M].北京：中國人民大學出版社，2014：906.

[3]史樹中.數(shù)學與經(jīng)濟[J].大連：大連理工大學出版社，2008：266.

第2篇

【摘要】激勵性規(guī)制是規(guī)制經(jīng)濟學論文" target="_blank">經(jīng)濟學的內(nèi)容，但在食品安全規(guī)制領域卻無法實現(xiàn)保障安全的作用。行政法以規(guī)制主1的新內(nèi)涵，使激勵性規(guī)制能夠真正實施保障食品安全的功能。

【關鍵詞】食品安全 激勵性規(guī)制

規(guī)制主體 規(guī)制程序。

食品安全激勵性規(guī)制探源。

日本學者植草益認為，所謂激勵性規(guī)制，就是在保持原有規(guī)制結構的條件下，激勵被規(guī)制企業(yè)提高內(nèi)部效率，也就是給予受規(guī)制企業(yè)以競爭壓力和提高生產(chǎn)或經(jīng)營效率的正面誘因。①激勵性規(guī)制給予受規(guī)制企業(yè)一定的價格制定權，讓其利用信息優(yōu)勢和利潤最大化動機，主動提高內(nèi)部效率，降低成本，并獲取由此帶來的利潤增額。

從規(guī)制經(jīng)濟學的視角出發(fā)，食品安全激勵性規(guī)制可以定義為激勵被規(guī)制食品生產(chǎn)企業(yè)提高內(nèi)部效率，給予受規(guī)制食品企業(yè)以競爭壓力和提高生產(chǎn)經(jīng)營效率的正面誘因，以激勵其降低成本，獲取超額利潤的行為。至于食品生產(chǎn)企業(yè)有沒有制造偽劣食品，并不在激勵性規(guī)制的考慮范圍內(nèi)。其實質(zhì)上屬于傳統(tǒng)的經(jīng)濟性規(guī)制，而非社會性規(guī)制，顯然無法達到保障食品安全的目的。如就“三鹿”

奶粉生產(chǎn)廠商而言，運用規(guī)制經(jīng)濟學工具分析，其生產(chǎn)效率不可謂不高，經(jīng)濟效益不可謂不好，應是一個成功的激勵性規(guī)制案例，但其社會效益卻相當糟糕。因而有必要對食品安全激勵性規(guī)制予以新的解讀。

行政法學以規(guī)制主體的權力運行機制為研究對象，立足于食品安全激勵性規(guī)制的核心價值———安全，強調(diào)規(guī)制主體的合法性、規(guī)制理念的先進性、規(guī)制程序的開放性，故能較好地彌補規(guī)制經(jīng)濟學只注重經(jīng)濟效率而忽視社會效益的缺陷，賦予食品安全激勵性規(guī)制新的生命力。因此，行政法視野下食品安全激勵性規(guī)制可以定義為：國家食品安全規(guī)制主體，依據(jù)法定職權和法定程序，通過實施具體行政行為促進食品安全參與主體遵守法律規(guī)范，以維護食品安全的行為。對此概念，可以從以下幾方面予以解讀。

食品安全激勵性規(guī)制主體的合法性。

規(guī)制經(jīng)濟學一般不研究規(guī)制主體的來源、組織機構、職權構成，而行政法學卻非常注重行政組織理論的研究。

行政法律關系中行政主體和相對人是一對基本范疇，據(jù)此食品安全激勵性規(guī)制主體的合法性應包括兩條主線：

一是食品安全激勵性規(guī)制主體的合法性。在我國，食品安全激勵性規(guī)制主體就是行政主體，其權力來源于組織法或者單行法的授權，由人大產(chǎn)生向人大負責。其性質(zhì)是法律執(zhí)行機關，而法律是公民意志的體現(xiàn)，食品安全激勵性規(guī)制主體的實質(zhì)就是公民的委托代言人，主體性質(zhì)的合法性意味著其規(guī)制行為必須滿足公民的要求，保障公民的權利。二是食品安全激勵性規(guī)制對象的合法性。食品安全激勵性規(guī)制對象包括規(guī)制主體自身、食品生產(chǎn)經(jīng)營者和消費者。對規(guī)制主體自身的激勵新規(guī)制“更在于使政府中每一工作人員的內(nèi)在潛能得到最高的發(fā)揮；不重在以督策與管束方法處理人事問題，而重在以科學的知識技術及‘人性’的觀點，促進自動自發(fā)的服務精神”②。食品生產(chǎn)經(jīng)營者是食品安全事故的第一責任人，我國食品安全事故的頻發(fā)，歸根結底都是由于食品生產(chǎn)經(jīng)營者法治意識淡薄，為了追求利潤的最大化，漠視他人生命健康權，缺乏職業(yè)道德和社會責任感所致。傳統(tǒng)的規(guī)制手段以事后懲戒為主，面對我國食品產(chǎn)業(yè)準入門檻低，從業(yè)人員眾多，存在數(shù)十萬家中小食品生產(chǎn)經(jīng)營戶的現(xiàn)狀，難以起到良好的規(guī)制效果。故有必要運用激勵性規(guī)制手段，促進食品生產(chǎn)經(jīng)營者自覺守法經(jīng)營，生產(chǎn)銷售符合國家安全標準的食品，進而通過食品市場競爭中的“優(yōu)勝劣汰”機制，將偽劣食品生產(chǎn)商逐出市場。由于食品市場信息不對稱的存在，消費者始終處于弱勢地位，很容易成為偽劣食品的受害者。食品安全激勵性規(guī)制主要通過強制食品信息披露和普及食品科學知識，防止信息不對稱對消費者的損害，促進消費者合理消費，遠離假冒偽劣食品，最終使其自然消亡。

食品安全激勵性規(guī)制理念的先進性。

食品安全激勵性規(guī)制理念的先進性，必須依靠其背后的價值支撐。規(guī)制經(jīng)濟學的價值基礎是效率，在食品安全規(guī)制中，即便實現(xiàn)了效率價值，也無法防止食品安全事件的發(fā)生，對公民的生命健康權的保障無濟于事。而行政法產(chǎn)生的基礎是“主權在民”和“分權制衡”，按照代議制理論，行政權力來源于公民的授權，其運行的價值基礎是人權保障。在食品安全激勵性規(guī)制中，食品的安全性就是基于人權保障這一價值而產(chǎn)生的先進理念。

安全作為一種價值觀，歷來都受到人們的重視。對于安全價值的重要性，英國功利主義法學派邊沁認為，立法者要想保障社會幸福，就必須努力達到四個目標，即保證公民的生計、富裕、平等和安全。③邊沁所說的安全包含著身體、名譽、財產(chǎn)、職業(yè)不受內(nèi)亂外患的侵擾。博登海默對安全也有著獨到的見解，他認為：“追求安全的欲望促使人類去尋求公共保護，以抵制對一個人的生命、肢體、名譽和財產(chǎn)所作的非法侵犯?！雹苓@里，博登海默把安全的內(nèi)涵界定為使一個人的生命、肢體、名譽和財產(chǎn)免受非法侵犯。那么，安全價值的含義是什么呢？我國學者卓澤淵認為：“安全價值是指，能直接確認和保護人們的生命、財產(chǎn)、自由等，保證人們的安全，滿足人們的安全需要。”⑤“作為人類最基本的人權，生命健康權的保障是安全價值的最核心的內(nèi)涵”，⑥樹立科學的食品安全激勵規(guī)制理念就是把生命健康權的保障作為基本原則，貫穿于食品安全激勵性規(guī)制的始終。顯然，以行政權力為主導的食品安全激勵性規(guī)制，通過具體行政行為的運行，促進規(guī)制主體、食品生產(chǎn)經(jīng)營者和消費者依法行使權利、承擔義務，必能將體現(xiàn)于行政法中的食品安全理念變?yōu)楝F(xiàn)實。 轉貼于

食品安全激勵性規(guī)制程序的開放性。

行政程序是指行政機關行使行政權力，作出行政行為所應遵循的方式、步驟、順序和期間的總和。規(guī)制經(jīng)濟學理論不研究程序問題，對于所提出的激勵性規(guī)制的特許權投標制度、區(qū)域間比較競爭、價格上限規(guī)制和社會契約等制度，也并未探討其實施程序。而行政法可稱為程序法，尤其在英美法系國家，程序被稱為“看得見的正義”，人們普遍堅信正義不僅應得到實現(xiàn)，而且要以人們看得見的方式得以實現(xiàn)。行政法基本等同于行政程序法，如美國最為重要的行政法就是1946年頒布的《聯(lián)邦行政程序法》。行政程序具有規(guī)范和制約行政權合法行使、保障相對人的人格尊嚴、促進行政權合理行使、提高行政效率等功能。自從規(guī)制運動產(chǎn)生以來，規(guī)制程序體現(xiàn)了相對民主參與原則，就“監(jiān)管權力運行的程序而言，也從單向式的監(jiān)管程序發(fā)展為開放式的、互動的公眾參與機制?！雹咴谑称钒踩钚砸?guī)制中，無論是對食品生產(chǎn)經(jīng)營者還是消費者的激勵，均是通過開放性程序實施，表現(xiàn)為以下幾種公眾參與程序。

首先是公眾立法參與程序。《食品安全法》第十條規(guī)定，任何組織或者個人有權對食品安全監(jiān)督管理工作提出意見和建議。這是憲法中公民參政議政權的具體體現(xiàn)，只是原則性太強，操作性不足。有關食品安全監(jiān)管的立法，是個廣義的概念，既包括法律、地方性法規(guī)的制定，也包括行政法規(guī)、部委規(guī)章和地方政府規(guī)章的制定，范圍相當廣泛。不管什么主體立法，在頒布以前都應當通過網(wǎng)上問卷、開立法聽證會、發(fā)調(diào)查問卷等方式大量聽取公眾的意見。尤其是涉及到食品安全標準的制定問題，更應當滿足大多數(shù)公眾的要求。

其次是公眾協(xié)助執(zhí)法程序。食品安全監(jiān)管工作關系到社會大眾的生命健康權保障，也關系到公共衛(wèi)生安全的維護，監(jiān)管機構和公眾對此都有共同的利益，這算是行政監(jiān)管工作中最得民心的項目。為此，我們應當打造公眾協(xié)助執(zhí)法機制。比如，建立簡便易行的食品安全監(jiān)管舉報制度，第一時間把有關安全監(jiān)管信息傳達給監(jiān)管部門，讓違法食品廠商無處可逃，將監(jiān)管權力覆蓋到整個食品鏈條中。

第三是社會團體參與程序?，F(xiàn)階段對于成立社會團體的程序要求過于嚴格，明顯具有計劃經(jīng)濟的痕跡。比如，《社會團體登記管理條例》第九條規(guī)定，申請成立社會團體，應當經(jīng)其業(yè)務主管單位審查同意，由發(fā)起人向登記管理機關申請籌備。但是實踐中很多社會團體無法確立業(yè)務主管單位，即便有業(yè)務主管單位也難以得到審查同意。因此，應簡化設立社會團體的程序。同時，通過立法授予社會團體食品安全監(jiān)管職權，如食品安全標準的制定和食品安全的檢測、風險評估、信用評估、信息收集、分析、披露權等。唯有如此，才能保障食品安全激勵性規(guī)制程序的開放性。（作者單位：四川師范大學法學院）注釋。

①植草益：《微觀規(guī)制經(jīng)濟學》，朱紹文，胡欣欣譯，北京：中國發(fā)展出版社，1992年，第151～153頁。

②羅豪才，宋功德：“現(xiàn)代行政法學與制約、激勵機制”，《中國法學》，2000年第3期，第86頁。

③邊沁：《政府片論》，沈叔平譯，北京：商務印書館，1996年，第204頁。

④博登海默：《法理學———法哲學及其方法》，鄧正來譯，北京：中國政法大學出版社，2004年，第314頁。