時間：2023-07-06 16:28:34
導(dǎo)語：在特許經(jīng)營的利弊分析的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
這種在西方誕生已一個多世紀的特許經(jīng)營今日呼嘯而風(fēng)靡中國大地的時候，我們提出一個思考問題：這種在西方誕生已一個多世紀的特許經(jīng)營模式是否還會再繼續(xù)輝煌下去？如果答案是否定的，那么，21世紀的特許經(jīng)營究竟會是一個什么樣子呢？是繼續(xù)“今天這個樣子”還是“不再是今天這個樣子”？今天這個樣子最起碼是要收“加盟費”這個錢的！這個加盟費叫“特許授權(quán)費和特許權(quán)維持使用費”，如果我們假設(shè)：特許經(jīng)營不收取一分錢的“特許授權(quán)費”和“特許權(quán)維持使用費”，那么，傳統(tǒng)特許經(jīng)營還能否運行下去呢？如果不行，那么它的出路又在何方呢？
我們之所以在今日提出這個問題，一是因為別人都還沒有來得及賺到一分錢的情況下，你就從別人的口袋里先賺到“一筆錢”，我們講這是不人性的！你說你的特許經(jīng)營能夠給別人帶來財富，如果你的“話”是當真的，那你就應(yīng)該是在別人已經(jīng)先賺到錢的前提下，你才應(yīng)該去賺他（她）的錢；二是這種“別人沒有賺到錢，你就從別人口袋里先賺到錢”的，建立在20世紀以制造業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)為英雄的工業(yè)化背景時代的，以產(chǎn)品或者企業(yè)為“中心”的這樣一個基礎(chǔ)上的營銷觀念，必然會以“消費者/顧客”作為人的最本質(zhì)需求為中心的真正的人性化的營銷觀念所取代！《交互式特許經(jīng)營》就是在這樣一個歷史背景條件下而誕生的。 一、傳統(tǒng)特許經(jīng)營難于突破的瓶頸
1、無級特許難上青天
我們先說什么叫“有級特許”？舉一例子，比如你取得了麥當勞在上海的特許經(jīng)營權(quán)，你就不可以向張三同志再授于他在上海經(jīng)營麥當勞的特許經(jīng)營權(quán)；或者你雖然取得了麥當勞在上海的獨家特許經(jīng)營權(quán)，你雖然可以向上海市區(qū)域內(nèi)的李四同志再授于他在上海經(jīng)營麥當勞的特許經(jīng)營權(quán)，但是你卻不可以向上海市區(qū)域外的任何一個城市和地方的任何一個人再授于他經(jīng)營麥當勞的特許經(jīng)營權(quán)；反過來，如果可以那么就是“無級特許”。
我們知道，特許經(jīng)營的終極目的是要在某一個行業(yè)內(nèi)迅速獲取相對壟斷的利潤，要達此目的就要解決二大難題：一是店（鋪）要做到在短時間內(nèi)迅速低成本擴張，并且能夠像蜘蛛網(wǎng)一樣遍及每一個城市、每一個街道、甚至每一個住宅小區(qū)；二是要做到能夠讓足夠多的顧客以你的店（鋪）所提供的產(chǎn)品或商品為終身消費對象。
怎樣解決第一個難題？有二種方式：第一種方式是收取極低的或者不收取特許授權(quán)費和特許權(quán)維持使用費且有高品牌（如麥當勞）而“有級特許”；第二種方式是不收取特許授權(quán)費和特許權(quán)維持使用費而“無級特許”，至于解決第二個難題我們在下面探討。第一種方式在傳統(tǒng)特許經(jīng)營的思維觀念下，比如麥當勞僅僅只收取1~2萬元的特許授權(quán)費和特許權(quán)維持使用費，這種只有象征性意義的特許費就把麥當勞的品牌和經(jīng)營模式賣給任何人，恐怕麥當勞是不會干的！麥當勞都不愿意干，那么其它想干的公司和企業(yè)的品牌和經(jīng)營模式我想恐怕也不會值太多的錢，否則，我們今天就應(yīng)該看到有許多特許經(jīng)營的公司和企業(yè)早就已經(jīng)把它們的店（鋪）迅速低成本擴張到了中國的每一個城市、每一個街道、甚至每一個住宅小區(qū)了！
海爾、聯(lián)想這樣的中國知名企業(yè)今天它們的專賣店都沒有做到，試想一下，其它特許經(jīng)營的公司和企業(yè)呢？這說明有高品牌的特許經(jīng)營公司和企業(yè)（如麥當勞）和有高品牌的（可能進行特許經(jīng)營的）公司和企業(yè)（如海爾、聯(lián)想）收取極低的或者不收取特許授權(quán)費和特許權(quán)維持使用費而按“有級特許”的方式來實現(xiàn)把它們的店（鋪）迅速低成本擴張到了中國的每一個城市、每一個街道、甚至每一個住宅小區(qū)了是行不通的，或者說幾乎是難于辦到的！因為今天擺在我們面前的事實就足以證明這一點。
道理在哪里？我們分析一個復(fù)雜的事件一定要用簡單的“理論”，我們面對一個復(fù)雜的事件如果試圖用復(fù)雜的“理論”去解釋，成功的可能性幾乎是為零的。其實這是一個很簡單的道理：無論是麥當勞也好，海爾、聯(lián)想也好，任何一個想加盟者對她們來講，開一個麥當勞特許加盟店，或者開一個海爾、聯(lián)想的加盟連鎖專賣店，這個“店”從本質(zhì)上講，同不加盟（麥當勞或者海爾、聯(lián)想）而自己開一個餐館，自己開一個電腦專賣店，開一個家用電器專賣店，靠吸引顧客進餐館就餐獲得單一的銷售利潤和把電腦、家用電器（比如冰箱）賣出去獲得單一的銷售利潤并沒有什么區(qū)別！
誰敢說在這個世界上，只要是著名的、高品牌的（特許經(jīng)營）公司和企業(yè)，你只要加盟它們，你一定就會300%地賺錢呢？不會！那就說明不一定，不一定就說明它們雖然很著名也有高品牌，但是，很著名和高品牌是不可以保證你一定就會300%地賺錢的，換一句話說，很著名和高品牌是不足于抗拒你經(jīng)營的一切風(fēng)險的。你要抗拒你經(jīng)營的一切風(fēng)險，麥當勞或者海爾、聯(lián)想就必須要“把你經(jīng)營的風(fēng)險降低到最小，同時又把你獲取利潤的各種機會增加到最大”！但是，這一點它們做不到，它們只能做到，比如麥當勞只能給你“一個品牌和一個傳統(tǒng)經(jīng)營模式”， 海爾、聯(lián)想只能給你“一個品牌和一個產(chǎn)品”，僅此而已?？墒悄銓⒁鎸Φ娘L(fēng)險卻有：
在一般情況下，你要成功經(jīng)營一個生意，你就需要克服以下障礙：
1）、足夠的創(chuàng)業(yè)資本；
2）、足夠的生意經(jīng)驗；
3）、足夠的管理才能；
4）、良好的人際關(guān)系；
5）、一定的知識結(jié)構(gòu)；
6）、積極的成功心態(tài)；
7）、優(yōu)秀的推銷技能；
8）、卓越的品質(zhì)產(chǎn)品；
9）、一個優(yōu)秀的團隊。
這九個環(huán)節(jié)就相當于一只木桶上的九塊木板，木桶里水的高度不是取決于最長的那一塊木板而是取決于最短的那一塊木板，這就是“木桶短塊理論”。木桶里的水就相當于你的財富，舉個例子，你財富的多少可能不是由于你有“足夠的創(chuàng)業(yè)資本”這個“最長的木板”決定的，而恰恰可能是由于你沒有“足夠的管理才能”這個“最短的木板”決定的；其二，人對成功有一種本能的恐懼，這種本能的恐懼來自于人性的弱點---懶惰，就是因為人性的這種懶惰，所以，無論是男人或者女人總是想以最小的代價而獲取最大的回報！
特許經(jīng)營這種經(jīng)營模式只要你有一定的創(chuàng)業(yè)資本（還不要充足）這塊木板，其余的8塊木板別人就暫替你“搞掂”！你那有不喜洋洋之理？但是凡事都是利弊各半，別人替你“搞掂”其余的8塊木板，你付出的代價就是先給別人一筆錢，然后每年再給別人一筆錢，這就是交換。那么，是不是你加盟一家特許經(jīng)營公司采用特許經(jīng)營方式以后，你就會高枕無憂而不存在任何經(jīng)營風(fēng)險了呢？非也！你還要面對以下風(fēng)險∶
（1）、交納“特許授權(quán)費”和每年的“特許權(quán)維持費”；
（2）、特許經(jīng)營模式是否科學(xué)、正確；
（3）、激勵機制是否人性；
（4）、教育和培訓(xùn)（自己和他人）如何跟進；
（5）、商品種類是否齊全、質(zhì)量是否卓越；
（6）、商品配送、調(diào)換解決方案；
（7）、顧客如何忠誠進店購物；
（8）、售后服務(wù)解決方案；
（9）、其它問題∶如店鋪選址、商圈劃定、電腦系統(tǒng)建設(shè)等。
我們相信，如果一家特許經(jīng)營公司不能夠很好地替你解決這9大難題，不用講即便是你加盟了這家特許經(jīng)營公司，你的經(jīng)營風(fēng)險仍然是很大！所以，別的我們不說，麥當勞或者海爾、聯(lián)想光是收你一大筆“特許授權(quán)費”和每年的“特許權(quán)維持費”就夠你“苦”老大一陣子！這怎么能夠說是“把你經(jīng)營的風(fēng)險降低到最小”呢？而且你也才有“一種單一的銷售利潤（‘返利’從本質(zhì)上講它還是屬于銷售利潤的范疇）”，這又怎么能夠說是“把你獲取利潤的各種機會增加到最大”呢？麥當勞或者海爾、聯(lián)想都難于做到“把你經(jīng)營的風(fēng)險降低到最小，同時又把你獲取利潤的各種機會增加到最大”！如果是別的所謂特許經(jīng)營企業(yè)和其它（可能進行特許經(jīng)營的）企業(yè)，你相信它們在傳統(tǒng)思維模式下能夠做得比麥當勞或者海爾、聯(lián)想更好嗎？
綜合上述，我們可以得出一個結(jié)論：第一種方式在特許經(jīng)營的傳統(tǒng)思維模式下，你的店（鋪）要做到在短時間內(nèi)迅速低成本擴張，并且能夠像蜘蛛網(wǎng)一樣遍及每一個城市、每一個街道、甚至每一個住宅小區(qū)幾乎是難于做到的。那么，第一種方式難于做到，我們就可以考慮第二種方式。
第二種方式是特許經(jīng)營誕生一個世紀以來，不曾有過和發(fā)生過的事情，不用講如果今日和今后第二種方式要發(fā)生，它必然是要有對傳統(tǒng)特許經(jīng)營營銷觀念的創(chuàng)新和重大突破！因為在傳統(tǒng)特許經(jīng)營的思維觀念下，不收取一分錢的特許授權(quán)費和特許權(quán)維持使用費，而且特許經(jīng)營公司和企業(yè)還要賺到錢，尤其在今天微利的市場經(jīng)濟條件下，幾乎是很難的！
2、被授權(quán)方必須要向特許授權(quán)方交納一定的費用或者購買其產(chǎn)品
文章一開始，我們就提出來一個思考問題：21世紀的特許經(jīng)營究竟會是一個什么樣子？如果我們不收取一分錢的“特許授權(quán)費”和“特許權(quán)維持使用費”，那么，傳統(tǒng)特許經(jīng)營還能否運行下去呢？從理論上講答案應(yīng)該是可行的，可今天的問題在于我們不知道如何才能夠構(gòu)架出這個全新的特許經(jīng)營模式？從人性的角度講，不收取一分錢的“特許授權(quán)費”和“特許權(quán)維持使用費”是最人性的，這一點上面我們已經(jīng)講過，就因為它是最人性的，所以它的生命力也將是最強大的！但是，在傳統(tǒng)特許經(jīng)營的這種以產(chǎn)品或者企業(yè)為“中心”的營銷觀念下，是難于接受特許經(jīng)營不收取一分錢的“特許授權(quán)費”和“特許權(quán)維持使用費”這個現(xiàn)實的。由于觀念上的難于突破而造成了特許經(jīng)營模式上的難于突破，所以，要突破就必須打破傳統(tǒng)特許經(jīng)營的思維模式。
3、被授權(quán)方缺乏自我復(fù)制和更新的能力
被授權(quán)方在被授予特許經(jīng)營權(quán)后，他就期望著盡快賺大錢，這是一個人的正常心理，也就是因為特許經(jīng)營給人們灌輸?shù)倪@種心理（潛意識），造成了人們對特許經(jīng)營企業(yè)一種不正常的心態(tài)！總以為我只要加盟一家特許經(jīng)營企業(yè)后，所有的風(fēng)險別人都替我承擔(dān)或者解決了，從而又造成了被授權(quán)方對特許授權(quán)方（特許經(jīng)營企業(yè)）的嚴重依賴性，這種依賴性使得被授權(quán)方始終處于一種“等待”的心理希望，從而缺乏自我復(fù)制和“主動”更新的能力！又由于被授權(quán)方不可以再向其它人授予特許經(jīng)營權(quán)，她更沒有“主動”更新的內(nèi)在驅(qū)動力，這又加鋸了這種心理“等待”，所以，在傳統(tǒng)特許經(jīng)營的思維模式下，想讓被授權(quán)方“主動”自我復(fù)制和更新以獲得更大的發(fā)展，從而帶動特許授權(quán)方（特許經(jīng)營企業(yè)）的發(fā)展是難于突破的。 交互式特許經(jīng)營
1、什么是交互式特許經(jīng)營？
1)、定義
特許授權(quán)方把它的商品、商標等和交互式合作營銷（ICM）商業(yè)模式授權(quán)給同意按照合同條件來運作的，而被授權(quán)方不需要向特許授權(quán)方支付首期特許授權(quán)費和今后繳納持續(xù)特許權(quán)使用費的法人或者自然人，雙方按照彼此的約定共同建立“三網(wǎng)合一”的交互式營銷網(wǎng)絡(luò)體系，以達雙方共贏的集產(chǎn)品物流、零售和消費者為一體的經(jīng)營模式。
2）、交互式特許經(jīng)營與傳統(tǒng)特許經(jīng)營的本質(zhì)區(qū)別
見下表：
2、交互式特許經(jīng)營如何增加加盟者獲利的各種機會
上面我們講過，特許經(jīng)營要解決二大難題，其中一個是要使你的店（鋪）在短時間內(nèi)迅速低成本擴張，并且（至少在理論上）能夠像蜘蛛網(wǎng)一樣遍及每一個城市、每一個街道、甚至每一個住宅小區(qū)，但是，我們通過分析得出一個結(jié)論：在特許經(jīng)營的傳統(tǒng)思維模式下，你的店（鋪）要做到在短時間內(nèi)迅速低成本擴張，并且能夠像蜘蛛網(wǎng)一樣遍及每一個城市、每一個街道、甚至每一個住宅小區(qū)幾乎是難于做到的，其原因就在于：傳統(tǒng)特許經(jīng)營在舊有的營銷觀念下很難“把你經(jīng)營的風(fēng)險降低到最小，同時又把你獲取利潤的各種機會增加到最大”！
要做到這一點就必然要有對傳統(tǒng)特許經(jīng)營的營銷觀念進行徹底的創(chuàng)新和重大突破！交互式特許經(jīng)營就是在這樣的一種歷史背景下獲得突破的，這里由于篇幅所限，關(guān)于交互式特許經(jīng)營如何從營銷觀念的突破，而實現(xiàn)整個交互式特許經(jīng)營模式架構(gòu)的詳細實施步驟，有的已涉及我們的商業(yè)機密，我們只有省去，這一點還望讀者見諒！不過我們覺得智者自會明察秋毫，其實文章中我們早已把交互式特許經(jīng)營的“靈魂”講出來了，剩下的我們相信智者自會感悟。
下面我們就來談一下，交互式特許經(jīng)營是如何把加盟者獲取各種利潤的機會增加到最大的，它的方法是：把過去加盟者加盟傳統(tǒng)特許經(jīng)營而只能獲得一種“單一銷售利潤”的收入機會，擴大到總共可獲得“7種利潤”的收入機會，見下。
1）、商品零售收入
你加盟一家傳統(tǒng)特許經(jīng)營公司或企業(yè)，它給你（統(tǒng)一）提供商品，商品銷售的價格是統(tǒng)一的，你是不能隨便改變的，比如你加盟一家銷售個人用品（如化妝品）的傳統(tǒng)特許經(jīng)營公司，賣個人化妝品，一瓶洗發(fā)水的價格是23.5元，你就不能夠擅自作主把它賣到26.5元，所以，你的銷售利潤一般是不變的。你想獲得更多的銷售利潤只有二個辦法：一是拼命擴大銷量；二是拼命壓底商品進價。
一般來講，特許經(jīng)營公司或企業(yè)給你提供的商品價格是不變的，所以你的商品進價也很難壓得太底，那就剩下一個只有拼命擴大銷量的辦法，但是這又出現(xiàn)了一個問題：更多的商品銷量必然意味著更多的顧客！但更大的問題在于：傳統(tǒng)特許經(jīng)營公司或企業(yè)是“永遠”不會替你解決足夠多的顧客去你的店（鋪）買你的商品的，所以，從本質(zhì)上講，你又回到了自己投資自擔(dān)風(fēng)險的孤獨的傳統(tǒng)零售店（鋪），也就是說，你的加盟店（鋪）如果沒有足夠多的顧客走進來買你足夠多的商品，你同樣會面臨“破產(chǎn)”的危險！一個最主要的原因：就是你獲取利潤的機會過于單一！而交互式特許經(jīng)營就不是這樣，它除了商品零售利潤外，還有其它獲取利潤收入的機會。
2）、教授和培訓(xùn)其它交互式特許加盟商收入
這是你的第二項收入（詳細的計算方法可見《交互式合作營銷（ICM）傭金激勵機制》一文）。為什么你可以獲得這個收入？是因為交互式特許經(jīng)營把發(fā)展加盟商的特許權(quán)委托給了你，由你去親自推薦和發(fā)展加盟商；你親自推薦和發(fā)展的加盟商（它的特許權(quán)由公司授予）它也可以再去推薦和發(fā)展其它加盟商，其它加盟商（它的特許權(quán)也由公司授予）也同樣可以再去推薦和發(fā)展其它加盟商……這就叫“無級特許”。傳統(tǒng)特許經(jīng)營是不可以這樣做的，這其中最根本的愿因是它不知道這樣“無級特許”后，它們相互之間的利益不知道怎么樣分割才算是人性科學(xué)合理！而交互式特許經(jīng)營之所以能夠做到“無級特許”就是因為它人性科學(xué)合理地巧妙解決了這個難題。
那么，這樣“無級特許”后你的收入怎樣體現(xiàn)呢？這里我們不舉例來詳細給你計算，其計算方法在《交互式合作營銷（ICM）傭金激勵機制》一文中會有說明，我們只是在這里告訴你：通過公司授予你的特許權(quán)，無論是你親自推薦和發(fā)展的加盟商或者是你間接推薦和發(fā)展的加盟商，它們統(tǒng)統(tǒng)的銷售（總）額是與你的收入有密切關(guān)系的，也就是講，它們的銷售（總）額是計算你第二項收入的依據(jù)。這里我們給你一個大概的參考數(shù)目：假設(shè)你親自推薦和間接推薦的加盟商在一定時間內(nèi)（比如一個季度）的銷售（總）額為300萬，那么你的第二項收入大約為3萬（注意：這只是一個假設(shè)數(shù)）。
3）、教授和培訓(xùn)其它業(yè)務(wù)推廣代表收入
這是你的第三項收入（詳細計算方法可見《交互式合作營銷（ICM）傭金激勵機制》一文），這里我們也只作一個簡單的說明。
本文第1頁我們講過：特許經(jīng)營的終極目的是要在某一個行業(yè)內(nèi)迅速獲取相對壟斷的利潤，要達此目的就要解決二大難題。第二大難題是要做到能夠讓足夠多的顧客以你的店（鋪）所提供的產(chǎn)品或商品為終身消費對象；在剛才我們也講過，傳統(tǒng)特許經(jīng)營公司或企業(yè)是“永遠”不會替你解決足夠多的顧客去你的店（鋪）買你的商品的，所以，即使是你加盟一家特許經(jīng)營公司，也開了店（鋪），可沒有足夠多的顧客進你的店（鋪）購物，你仍然居有巨大的經(jīng)營風(fēng)險！
交互式特許經(jīng)營的偉大和可敬之處就在于它成功地解決了讓一個顧客走進你的店鋪里心甘情愿地掏腰包購物并且是終身購物的事情，實際上這句話的意思是告訴你：經(jīng)營交互式特許經(jīng)營，你最大的財富是去建立分布于全國甚至全球的龐大的“顧客消費群體網(wǎng)絡(luò)”！這里有三個概念：顧客、消費和網(wǎng)絡(luò)?！邦櫩汀笔侵缸哌M店鋪購物的人；“消費”是指人為了維護生命、健康和精神愉悅而消耗物質(zhì)和財富；“網(wǎng)絡(luò)”是指顧客與顧客之間要像電腦與電腦之間連接起來行成一張龐大的網(wǎng)絡(luò)一樣，也行成一張龐大的顧客網(wǎng)絡(luò)！我們知道，電腦是會消費的（比如上網(wǎng)電腦就要“吃錢”），如果你是ISP（互聯(lián)網(wǎng)提供商）那么你就賺錢了。同樣的道理：顧客走進店鋪購物消費，如果這個“顧客”是你的，那么你也就賺錢了，如果全中國的顧客都是你的，那么你就要賺大錢了！當然這是一個比喻，我們是想用這個比喻來告訴你：屬于你的顧客越多，顧客網(wǎng)絡(luò)越大，那么你的第三項收入也就越多，當然你的財富也就越多！
你經(jīng)營交互式特許經(jīng)營的最終目的就是你要建立起一個永遠屬于你的“顧客消費群體網(wǎng)絡(luò)”！至于說這個“顧客消費群體網(wǎng)絡(luò)”能夠給你帶來多少第三項收入，這里我們也不舉例來詳細計算，其計算方法在《交互式合作營銷（ICM）傭金激勵機制》一文中會有說明，我們這里只是給你一個大概的參考數(shù)目：假設(shè)你親自推薦和間接推薦的“顧客消費群體網(wǎng)絡(luò)”在一個月內(nèi)的凈消費“總”額為10萬的話，那么，你的第三項收入大約為3000~10000元/月（即一年3.6萬~12萬）。
請你注意：
■ 一個顧客消費群體一旦形成一定的規(guī)模，他就會相對穩(wěn)定，相對穩(wěn)定這就意味著其消費也相對穩(wěn)定，消費相對穩(wěn)定就意味著你第三項收入（比如3000~10000元/月）也相對穩(wěn)定！如果這個相對穩(wěn)定的“顧客消費群體網(wǎng)絡(luò)”的消費行為永遠不會停止，那么你口袋里的貨幣也就永遠不會停止增長！如果這個“顧客消費群體網(wǎng)絡(luò)”無限膨脹長，那么你口袋里的貨幣就會像在資本市場里財富被無限放大一樣而無限不封頂?shù)卦鲩L！所以，你光第三項的年收入過百萬也不是不可能的。這是你經(jīng)營交互式特許經(jīng)營最具魅力、也最吸引人的地方。
■ 以上第二項和第三項收入它最重要的是特性是它的不在職性和世襲性，也叫做不在職收入和世襲收入，下面將會講到。
4）、個人知識產(chǎn)權(quán)，如書籍、錄音帶、DVD光盤等的銷售收入
這是你的第四項收入，交互式特許經(jīng)營每年需要對加盟商、業(yè)務(wù)推廣代表和普通顧客進行上百萬人次的培訓(xùn)，這是任何一個人都可以平等展示自己風(fēng)采的舞臺，從某種角度講，也是一個生意。比如，你可以把你經(jīng)營交互式特許經(jīng)營成功的經(jīng)驗灌制成錄音帶委托特定機構(gòu)來賣給其它的加盟商、業(yè)務(wù)推廣代表，如果能夠賣出去10萬盒，一盒10元，那么就是100萬，我個人認為你至少可以賺10萬！這難道不是你又一個獲取收入的機會嗎？傳統(tǒng)特許經(jīng)營可給不了你這個機會。
5）、演講費收入
這是你的第五項收入，你還可以通過演講來把你經(jīng)營交互式特許經(jīng)營的成功經(jīng)驗分享給大家，這種分享是你知識、經(jīng)驗、信息等等腦力勞動的付出，所以你理應(yīng)獲得回報，這難道不是你又一個獲取收入的機會嗎？傳統(tǒng)特許經(jīng)營可也給不了你這個機會。
6）、公司股票/股權(quán)收入
這是你的第六項收入，如果你是公司的高級顧員，你可以獲得公司的股權(quán)收入；如果你是公司的加盟商和業(yè)務(wù)推廣代表你還可以以更優(yōu)惠的價格購買公司的股票，購買股票是一種投資獲利方式。雖然購買股票會有很大的風(fēng)險，但是，你去購買一家發(fā)展前景不看好的公司的股票和購買經(jīng)營交互式特許經(jīng)營的具有巨大發(fā)展前景公司的股票，你認為誰的風(fēng)險更大呢？
7）、附加收入
這是你的第七項收入，我們在《交互式合作營銷（ICM）普及常識讀本》中可知：交互式合作營銷（ICM）是一個很寬泛意義上的營銷模式和盈利系統(tǒng)，它不僅僅局限在商品分銷零售領(lǐng)域，它還可以向其它領(lǐng)域或行業(yè)延伸。我們舉一個例子來說明這個收入你是怎樣獲得的。
比如，你可以通過公司授予你的特許權(quán)推薦某城市的優(yōu)秀連瑣餐館（不連瑣也可以）來跟公司合作，合作的目的實際上就等于把這一家連瑣餐館也變成為一個“零售終端”，我們可以把這個零售終端叫做“交互式餐館”。這樣一來，你推薦和間接推薦的顧客到“交互式餐館”就餐時，她們的消費額就相當于你店鋪里賣出去的商品所產(chǎn)生的銷售額一樣，如果有你推薦和間接推薦的足夠多的顧客到“交互式餐館”就餐，那么就相當于你店鋪里賣出去足夠多的商品，足夠多的商品也就意味著你得到了足夠多利潤。
這難道不是你又一個獲利的機會嗎？我們完全有理由可以這樣講，傳統(tǒng)特許經(jīng)營是給不了你這個機會的！再比如，“交互式加油站”、“交互式酒店”、“交互式保險”……你一百個放心，你推薦和間接推薦的這些顧客也回像去你的商店一樣，心甘情愿地掏腰包而且終身去消費，為什么的原因我們已經(jīng)在相關(guān)的文章里做了大量的論述，我們在這里就不再重復(fù)了。
你把以上交互式特許經(jīng)營的7項收入加起來，我們雖不敢保證你100%成功，但是，我們可以100%地保證說：只要你兢兢業(yè)業(yè)努力去做了，你失敗的風(fēng)險是非常小的！“傳統(tǒng)特許經(jīng)營”和“交互式特許經(jīng)營”究竟誰優(yōu)誰劣？誰的經(jīng)營風(fēng)險更小？誰的獲利機會更多？誰的發(fā)展空間更大？誰的生命力更強？誰更具有競爭力？誰更道德？誰更人性？誰的未來更輝煌？我們永遠不會說我們有多么偉大、有多么了不起！我們只是永遠認為：“群眾的眼睛是雪亮的”，我們把真理講出來，放在你的面前，你去判斷、分析、討論和明察。
交互式特許經(jīng)營通過把加盟者“過去”只能獲得一種單一銷售利潤的收入機會擴大到“現(xiàn)在”總共可獲得7種收入機會的方式，實現(xiàn)了把加盟者獲取各種利潤的機會增加到最大的承諾，從而大大降低了加盟者經(jīng)營交互式特許經(jīng)營的風(fēng)險！那么，交互式特許經(jīng)營又是怎樣把“加盟者經(jīng)營的風(fēng)險降低到最小”的呢？
3、交互式特許經(jīng)營如何降低加盟者經(jīng)營的各種風(fēng)險
1）、什么叫不在職收入？
上面我們說過，以上第二項和第三項收入它最重要的是特性是它的不在職性和世襲性，也叫做不在職收入和世襲收入。我們先談一談在職收人。所謂在職收人就是有勞動才有收入，一但勞動停止，收入也就隨之停止，工薪族的收入一般就屬于這種收入?！安辉诼毷杖搿笔遣粍趧舆€有收入，但它不是不勞而獲，“不勞而獲”是指從來不付出、不勞動而靠剝削他人獲得的收入；而“不在職收入”雖然它也不勞動，但它的收入不是剝削他人獲得的收入，而是指一個人在他能勞動的時候，為他人、為企業(yè)、為社會、為國家付出勞動，這個勞動可能是有形的，如生產(chǎn)工人的勞動；也可能是“無形”的，如教師、作家的勞動，在他干不動或者退休或者干脆想休息了以后，還有收入。
社會上常見的“不在職收入”有，比如銀行利息、退休金、保險賠償金、版權(quán)收入、知識產(chǎn)權(quán)收入、養(yǎng)老金、醫(yī)療保險等等。人們之所以拼命工作就是期望有一天能有較穩(wěn)定的、持續(xù)的、有保障的不在職收入。交互式特許經(jīng)營（ICMF）所獲得的收入就是不在職收入，“不在職收入”是人們最希望獲取的一種收入，因為它能給人們帶來希望、安全和保障。在傳統(tǒng)商業(yè)模式中，幾乎找不到一種能讓普通老百姓都能夠獲得“不在職收入”的商業(yè)模式！所以，交互式特許經(jīng)營（ICMF）商業(yè)模式無疑在這一點上比傳統(tǒng)特許經(jīng)營更具有獨到的競爭優(yōu)勢，這一獨到的競爭優(yōu)勢就大大降低了加盟者的生存和保障風(fēng)險。
2）、什么叫世襲收入？
世襲就是代代相承，就是說特許經(jīng)營公司發(fā)給你的“不在職收入”，當有一天你去逝后，特許經(jīng)營公司可以把“不在職收入”按照你指定的繼承人按法律程序像遺產(chǎn)一樣來繼承！就好像你留下一幢房產(chǎn)，這幢房產(chǎn)是你生前的合法所得，你去逝后，你當然有權(quán)利來處置它一樣，因為，這個營銷網(wǎng)絡(luò)是你生前同特許經(jīng)營公司一起努力的合法所得！在你去逝后，你當然可以像處置房產(chǎn)一樣來處置它，比如，拍賣、轉(zhuǎn)讓、贈與和繼承等，不僅如此，如果你不想拍賣、轉(zhuǎn)讓和贈與，那么，你就可以一代一代繼承下去，這就叫世襲收入。
在傳統(tǒng)商業(yè)模式中，一般是只要你離開公司，尤其是你死亡了，不管你生前對公司有多么巨大的貢獻，只要是你不存在了，你對公司創(chuàng)造的價值那怕還在產(chǎn)生巨大的效益，永遠就跟你及你的后代一點關(guān)系都沒有了，我們講這是不人性的！！就相當于公司剝削了你創(chuàng)造的勞動成果！而交互式特許經(jīng)營（ICMF）這種21世紀的新型商業(yè)模式，它的可敬之處就在于它“始終”承認你所創(chuàng)造價值的“延續(xù)性”！就跟版權(quán)和專利權(quán)一樣。
3）、特許授權(quán)費和特許權(quán)維持使用費
這“二個費”公司是一分錢都不收取的！傳統(tǒng)特許經(jīng)營就是靠特許授權(quán)費和特許權(quán)維持使用費來生存的，所以它當然要收取這“二個費”；而交互式特許經(jīng)營不是靠特許授權(quán)費和特許權(quán)維持使用費來生存，它是靠建立“三網(wǎng)合一”的交互式人店合一分銷網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)來生存的，所以它當然不必要收取這“二個費”，這“二個費”往往都是很大的數(shù)目！因而不收取它，這就大大降低了加盟者的經(jīng)營風(fēng)險。
4）、科學(xué)、正確的特許經(jīng)營模式
關(guān)于這一點，我們在《21世紀企業(yè)建設(shè)超級分銷通道要突破的二大難關(guān)》、《華潤5年做500億這樣完成……》、《一場悄悄來臨的營銷觀念革命》、《再談顧客成為經(jīng)營者的營銷觀念革命（上、下）》、《傳統(tǒng)特許經(jīng)營面臨世紀挑戰(zhàn)》等文章中均有論述，這里我們就不在過多重復(fù)。這里我們用一句話對交互式特許經(jīng)營模式的科學(xué)性和正確性來給它作一個總體概括：人性、公平、道德、系統(tǒng)化、網(wǎng)絡(luò)化、低風(fēng)險、高收益！
5）、人性化的激勵機制
詳情可見《交互式合作營銷（ICM）傭金激勵機制》一文，這里我們也用一句話來給它作一個總體概括：你任何一點的付出都要給你回報，并且能夠讓你通過自己的努力可以獲得無限不封頂收入的，多勞多得而且是“不在職收入”和“世襲收入”的人性化的收入分配制度。
6）、教育和培訓(xùn)如何跟進
在某種意義上說，經(jīng)營特許經(jīng)營的成功就是教育和培訓(xùn)的成功，誰敢說世界快餐連鎖巨頭麥當勞的成功跟它的教育和培訓(xùn)沒有最大的直接關(guān)系呢？同樣的道理，為了保證加盟商經(jīng)營交互式特許經(jīng)營的成功，公司會自建有或者委托專門的教育和培訓(xùn)機構(gòu)來對加盟商進行長期的、不間斷的、一對一的、科學(xué)的教育和培訓(xùn)，以促使加盟商盡快地熟悉交互式特許經(jīng)營的理念、方法和技巧，最終把你的生意做成功。
7）、種類齊全、質(zhì)量卓越的商品
交互式特許經(jīng)營的終級目標是建立全國最大的分銷體系和最大的零售終端網(wǎng)絡(luò)店鋪，并且去掉了中間環(huán)節(jié)而直面終端，所以，一方面在交互式特許經(jīng)營分銷體系和零售終端店鋪里假貨失去了它存在的理由；另一方面公司只向加盟商提供全國和全球品量卓越的、上萬種商品，從而給予加盟商充足的選擇機會。
8）、人性的商品配送、調(diào)換解決方案
在傳統(tǒng)特許經(jīng)營的模式下，如果你店鋪里的商品由于某種特殊的原因沒有完全賣出去，你得自個兒兜著！而在交互式特許經(jīng)營的模式下，你店鋪里由于某種特殊的原因沒有完全賣出去的商品，公司有專門的“調(diào)換貨制度”和專門的部門來負責(zé)把某處賣不出去的商品在全國范圍內(nèi)進行調(diào)換，以降低加盟商的經(jīng)營風(fēng)險。
9）、顧客進店忠誠購物
前面我們講到過，交互式特許經(jīng)營的偉大和可敬之處就在于它成功地解決了讓一個顧客走進你的店鋪里心甘情愿地掏腰包購物并且是終身購物的事情，實際上它就是解決了顧客進店忠誠購物的問題。我們知道，要讓一個顧客走進你的店鋪是一件再簡單不過的事情，而要讓一個顧客在你的店鋪里心甘情愿地掏腰包購物卻是一件不簡單的事情！傳統(tǒng)特許經(jīng)營之所以做不到讓一個顧客在你的店鋪里心甘情愿地掏腰包購物，是因為它的營銷觀念是以“企業(yè)”或者說是以“產(chǎn)品”為中心的。
過去的100年我們就不去說它了，而未來的100年我們則完全可以這么說：如果有誰成功地解決了讓一個顧客在你的店鋪里心甘情愿地掏腰包購物的事情，不用講這家公司一定是全世界特許經(jīng)營最有影響力的公司之一！那么，你加盟這樣的特許經(jīng)營公司，也不用說你的經(jīng)營風(fēng)險也是所有特許經(jīng)營風(fēng)險中最小的。
交互式特許經(jīng)營之所以叫“交互式”，就是因為它把一個普通的顧客轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€經(jīng)營全國連鎖零售終端網(wǎng)絡(luò)店鋪的老板！從而把顧客走進你的店鋪里掏腰包購物的“純買賣”關(guān)系變成了經(jīng)營自己生意的“投資”關(guān)系，也就是講，這個時候她不是買你的商品而是在做她自己的生意！世界上任何一個人，只要她是人，她永遠不會關(guān)心別人的利益，她永遠只會關(guān)心自己的口袋！這是人的本性，所以，這個顧客只會走進你的店鋪（別忘了，你的店鋪是她的“口袋”）并且心甘情愿地掏腰包購物而不會走進你旁邊、你對面、你附近的任何一家你的競爭店鋪購物，這就是交互式特許經(jīng)營的過人魅力之處。解決了顧客走進你的店鋪并且讓她心甘情愿地掏腰包購物的最關(guān)鍵的問題，你還擔(dān)心什么呢？其實你最需要的就是你的眼見、氣魄、超人的膽識和過人的智慧！
10）、售后服務(wù)解決方案
交互式特許經(jīng)營（公司）建立具有中國特色的“無因退貨保證”和“賠償基金制度”，即消費者由于在你的店鋪購買商品后，在規(guī)定的使用期限內(nèi)，其人身因使用商品而受到傷害而給予消費者先行賠付的一種制度。試想一下，如果你是一名消費者，你在這種店鋪里購買商品你放心嗎？
到這里我們來做一個總結(jié)：通過以上措施我們可以看到，交互式特許經(jīng)營成功地實現(xiàn)了：“把加盟者經(jīng)營的風(fēng)險降低到最小，同時又把加盟者獲取利潤的各種機會增加到最大”的承諾，因而，加盟者就很愿意跟公司合作，也很愿意跟你合作。
一、PPP項目與BOT項目概述
PPP是Public-Private-Partnership的簡稱，主要是指政府部門與私營企業(yè)之間通過合作完成資源共享，提升項目成功的概率，保證項目能夠更加順利地開展。PPP項目是一個政府部門與私營業(yè)主合作的過程，通過二者之間的合作，實現(xiàn)資源共享，促進公共項目更好地開展，節(jié)約成本，提升項目質(zhì)量，為私營業(yè)主提升經(jīng)濟效益的同時，還能為我國公共衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展奠定良好的基礎(chǔ)，幫助我國政府更好地實現(xiàn)政府職能。
BOT是build-operate-transfer的簡稱，主要是指政府部門把基礎(chǔ)建設(shè)相關(guān)的項目通過特許經(jīng)營權(quán)的方式轉(zhuǎn)讓給私營業(yè)主，私營企業(yè)對承包的項目負責(zé)。營私企業(yè)在獲得相應(yīng)的特許經(jīng)營權(quán)以后，項目以后的工作由私營企業(yè)全權(quán)負責(zé)。在經(jīng)營的過程中，如果需要融資貸款，私營單位可以進行融資，在項目完成并獲得相應(yīng)的收益后，逐漸清償債務(wù)，回收投資后賺取利潤。
二、PPP模式與BOT模式的共同點
（一）融資參與者相同
PPP模式與BOT模式的參與者相同，項目在建設(shè)前期都需要開發(fā)商，建立過程中需要承包商，政府部門是項目的主導(dǎo)者，企業(yè)或者個人是項目的主要參與者。為了保證項目更加順利地完成，需要金融機構(gòu)的參與與幫助，金融機構(gòu)在參與的過程中會賺取一定的經(jīng)濟利潤。政府、企業(yè)、個人以及金融機構(gòu)構(gòu)成了PPP項目與BOT項目的主要參與者。
（二）二者都是簽訂特許權(quán)協(xié)議使公共部門與民營企業(yè)發(fā)生契約關(guān)系
PPP項目是通過企業(yè)與政府的合作來完成基礎(chǔ)項目建設(shè)，在這個過程中，政府部門與企業(yè)之間需要簽訂契約，通過契約來約束雙方的行為，保證項目順利完工。與之相同，BOT項目雖然是通過特許經(jīng)營權(quán)的形式來完成項目，但是在項目開展以前也需要通過契約的形式對雙方的權(quán)力以及負責(zé)的項目內(nèi)容進行一定的規(guī)范，保證項目按照政府的意愿順利開展。PPP項目與BOT項目都需要事先簽訂相關(guān)的契約，這是項目進行的前提條件。
（三）兩種模式都以項目運營的盈利償還債務(wù)和獲取投資回報
這兩種項目融資模式都需要在盈利以后先償還債務(wù)，然后在回收資本以后才能獲得更多的經(jīng)濟效益。PPP項目與BOT項目都是對基礎(chǔ)設(shè)施的開發(fā)項目，資金需求相對比較大，很難有大規(guī)模企業(yè)能夠承擔(dān)得起相應(yīng)的開發(fā)任務(wù)。因此需要融資來完成項目，項目完成后應(yīng)該首先歸還貸款，這樣才能降低項目的財務(wù)成本。
三、BOT與PPP的區(qū)別
（一）組織機構(gòu)設(shè)置不同
BOT模式下，政府與私人企業(yè)之間是平等的關(guān)系，政府把相關(guān)的項目下發(fā)到不同的私營企業(yè)，然后企業(yè)根據(jù)不同的特殊權(quán)利范圍開展相關(guān)的項目?；谶@樣的環(huán)境，BOT內(nèi)部的組織機構(gòu)是政府組織的，各個企業(yè)參與的一種組織形式。在企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)自身的業(yè)務(wù)范圍可能非常廣泛，政府項目是企業(yè)的一個分支項目，也可能企業(yè)的經(jīng)營就是為了完成相應(yīng)的項目。從企業(yè)內(nèi)部角度降低，對于項目的認識不同，項目對于企業(yè)的重要性也不同，因此企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)不是非常的穩(wěn)定，很多的企業(yè)會根據(jù)項目的不同調(diào)整組織結(jié)構(gòu)。從政府項目的角度講，BOT項目是由政府組織的，不同的參與者積極參與，為了實現(xiàn)經(jīng)濟利益的最大化而努力。
PPP項目是相對完整的融資概念，政府與企業(yè)之間是相互合作的關(guān)系，是政府與企業(yè)為了達到雙贏的目的而開展的一種新的模式。其結(jié)構(gòu)設(shè)置主要是為了能夠讓項目順利完工，最終在最后的經(jīng)營利潤中獲得更多經(jīng)濟效益。在這樣的背景下，企業(yè)與政府之間的組織機構(gòu)與企業(yè)的基本形式一致，這對于項目的順利實施具有重要的作用。
（二）運行程序不同
BOT模式的運行程序是先招標，然后成立項目公司，對相應(yīng)的項目開展融資活動，然后開始建立項目，運行項目，當項目完工后移交政府機關(guān)，整個項目就結(jié)束了。而PPP項目模式開始的運行程序先尋找合作的公司，然后確定項目，成立項目公司，然后進行融資，融資完成后成立項目工程，完成項目后分得各自的經(jīng)營利潤。兩種不同的運行程序?qū)τ陧椖康捻樌旯び绊懖煌?，對于BOT模式而言，融資處于中間狀態(tài)，而PPP模式下融資處于靠后的程序中。融資模式的位置不同，對于項目的開展可能產(chǎn)生非常重大的影響。
（三）融資風(fēng)險不同
BOT項目融資的風(fēng)險主要是企業(yè)承擔(dān)的，因此承擔(dān)企業(yè)在獲得特許經(jīng)營權(quán)開展項目的過程中應(yīng)該提升自身的風(fēng)險意識，在綜合考慮各個方面的風(fēng)險后才能參與到相應(yīng)的項目中來。而PPP項目下，企業(yè)與政府機關(guān)共同承擔(dān)風(fēng)險，因此企業(yè)面臨的風(fēng)險比較小，承擔(dān)的融資壓力也比較小。風(fēng)險的降低也會帶來經(jīng)濟利潤的降低，這對于企業(yè)而言非常重要。
四、BOT與PPP項目的適用性分析
BOT項目與PPP項目各具特征，他們適應(yīng)的條件不同，因此起到的效果也不同，下面我們就重點分析一下BOT與PPP項目的不同適用條件。
對于PPP項目而言，這種模式更多地采用政策性強的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，資金會流入到企業(yè)中去，但是無法很好地實現(xiàn)資金平衡，為了達到資金平衡的效果，需要進行融資。在短期內(nèi)，PPP模式能夠獲得融資，但是對于項目企業(yè)與政府都沒有全部的所有權(quán)，企業(yè)只有一部分經(jīng)營權(quán)，政府面臨的風(fēng)險一般，政策方面的風(fēng)險也不是非常的大，在這樣的融資模式下，有利于我國宏觀經(jīng)濟的發(fā)展，這種融資模式比較適合長期穩(wěn)定的融資項目，尤其適合于準經(jīng)營項目。
對于BOT項目而言，短期內(nèi)獲得資金比較困難，企業(yè)想要獲得融資最好要提前預(yù)測資金需求，這樣為融資留有一定時間，保證項目融資需求能夠得到更好的滿足。在轉(zhuǎn)移項目前，項目經(jīng)營權(quán)就失去了，政府擁有絕對擁有的潛力，融資成本相對較高。在融資項目開展的過程中，融資需要的時間相對較長，政府部門面臨的風(fēng)險比較大，這種融資模式下，對于我國宏觀經(jīng)濟的發(fā)展利弊兼有。這種融資模式比較適合長期的融資項目，且融資現(xiàn)金流相對穩(wěn)定的項目。這樣有利于提前規(guī)劃融資需求，保證融資需要能夠得到有效的保障，提升項目的完成質(zhì)量與效率。
五、結(jié)語
[關(guān)鍵詞] 零售企業(yè) 海外擴張 問題
隨著加入WTO，國內(nèi)有關(guān)分銷領(lǐng)域限制逐步取消，海外實力強大的零售企業(yè)紛紛進入中國市場。面對海外零售企業(yè)的進入，國內(nèi)零售市場的競爭將日益加劇，國內(nèi)零售企業(yè)在堅守本土市場的同時，走出國門進行海外擴張以求更寬松的生存空間是遲早的事。近些年，國內(nèi)少數(shù)零售企業(yè)也開始進行海外擴張，但由于種種原因，致使海外拓展之路付出了巨大代價。那么零售企業(yè)在海外擴張中，究竟應(yīng)注意哪些問題呢？本文對此進行探討。
一、充分認識海外市場，選準東道國
零售業(yè)的跨國經(jīng)營往往比制造業(yè)的跨國經(jīng)營更復(fù)雜、更困難，因此，在決定是否進入海外市場時，必須進行充分的分析與論證。這是進行海外擴張的第一步。世界零售巨頭都特別重視海外市場調(diào)研工作。如沃爾瑪每進入一個外國市場，都要對該國各個方面的情況進行全面了解，以確定是否適合自己的發(fā)展。為進入中國市場，沃爾瑪曾經(jīng)進行了長達6年的準備工作，1992年7月，沃爾瑪獲得進入中國的許可證后，沒有立即全面擴張，而是在香港設(shè)立辦事處，專門從事中國市場的調(diào)查工作，這些都為沃爾瑪在中國的發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。相反，那些進入海外市場后出現(xiàn)失利局面的企業(yè)，往往都是事先對國際市場研究不足所致。如，我國第一個開拓海外市場（俄羅斯市場）的零售企業(yè)天客隆，在走出國門之前，雖然有國家有關(guān)部門的大力支持，但天客隆集團在投資俄羅斯之前并沒有認真研究當?shù)氐耐顿Y環(huán)境、市場行情、風(fēng)俗習(xí)慣、消費心理和政策法規(guī)等。導(dǎo)致天客隆海外拓展之路付出了巨大代價。顯然，對于國際化經(jīng)驗不多的中國零售企業(yè)而言，在海外擴張前，應(yīng)進行長期周密的全方位投資環(huán)境的調(diào)研分析，將擬投資國的社會環(huán)境因素（政治、法律、經(jīng)濟、文化、地理氣候、基礎(chǔ)設(shè)施等）、人口因素、競爭因素等研究清楚，方可開始投資行動，以免重蹈天客隆覆轍。
在對海外市場作充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，零售企業(yè)應(yīng)結(jié)合自己的實際情況確定可以介入的目標市場，即選準東道國。零售企業(yè)海外擴張可以看成是零售企業(yè)市場范圍的地理擴大，為了最大程度地減少進入東道國的投資風(fēng)險，大大降低海外擴張的成本，零售企業(yè)市場范圍的地理擴大過程一般經(jīng)歷國內(nèi)市場――國外鄰近市場――國外其它市場這樣幾個發(fā)展階段，許多跨國零售企業(yè)在海外擴張的地理路徑選擇過程中都遵循這樣的規(guī)律。如在國際化初期，家樂福主要選取地理、文化、習(xí)俗與法國比較接近的海外市場（諸如西班牙、葡萄牙和意大利等南歐國家）進行擴張，隨后擴展到全歐洲、中南美洲和亞洲；美國沃爾瑪首選墨西哥與加拿大；法國家樂福首選比利時、瑞士、意大利、西班牙；日本零售企業(yè)以亞洲沿海地區(qū)為主。這種優(yōu)先開拓海外鄰近市場的擴張戰(zhàn)略在零售企業(yè)國際化的初期尤為明顯。我國零售企業(yè)在東道國的選擇上，可以選擇地理、文化等因素與我國相近的國家和地區(qū)作為投資首選點，如亞洲國家和地區(qū)，尤其是海外華人基礎(chǔ)較好的地區(qū)。
二、根據(jù)不同國家或地區(qū)情況，確定恰當?shù)倪M入方式
確定恰當?shù)倪M入方式對于整體實力尚不強大的中國零售企業(yè)而言是至關(guān)重要的，因為中國零售企業(yè)的風(fēng)險承受能力是無法和沃爾瑪這樣的公司相比的，如同德國的投資失敗，沃爾瑪可以承受，對中國零售企業(yè)卻可能是致命的打擊。因此，在選擇投資方式時必須付出更多的努力。通常，零售企業(yè)進入海外市場的方式主要有四種：一是有機體式的擴展，即運用自己的資源從其他零售商處購買現(xiàn)有場地，或從零開始；二是收購，即通過出資加入一個已在正常經(jīng)營的企業(yè)體系；三是合資經(jīng)營，即尋找一個當?shù)氐暮献骰锇楣餐顿Y建立一個合資企業(yè)；四是特許經(jīng)營，即授予某個國家和地區(qū)特許經(jīng)營權(quán)人經(jīng)營權(quán)，簽訂協(xié)議。這四種方式的比較見下表。
由于各種海外擴張方式各有利弊，所以，零售企業(yè)應(yīng)對所有可能的市場進入方式進行多項分析比較，即對控制力度、資源投入、所承擔(dān)風(fēng)險等方面進行分析，最終選擇一種能使企業(yè)長期利益最大化的國際市場進入方式。這方面國際零售商的做法值得借鑒。沃爾瑪在墨西哥和中國的投資，采用了合資方式；在加拿大、德國、韓國、英國采用的是收購方式；在阿根廷選擇有機體式的擴展方式。瑞典宜家家居公司在鄰近的歐洲國家，采取并購和有機增長方式；但為擴展亞洲市場，宜家在1975年首先以特許經(jīng)銷的方式進入香港市場；進入90年代以后，東歐市場成為宜家擴張的重點地區(qū)，在東歐就采取了并購方式進入。在當前情況下，中國零售企業(yè)由于資本和技術(shù)處于相對有限狀態(tài)，因此，在確定具體擴張方式時，就應(yīng)根據(jù)不同情況進行選擇。初期可考慮以合資、特許經(jīng)營和收購為主，當對東道國市場的適應(yīng)性增強之后，再尋找時機過渡為獨資經(jīng)營。但無論選擇哪種方式，都應(yīng)采取相應(yīng)的措施，以揚長避短。
三、針對多變的海外市場環(huán)境，適時調(diào)整經(jīng)營策略
零售企業(yè)在進行海外擴張時，即使是進行了周密的海外市場調(diào)研，進行了科學(xué)的海外市場選擇、進入方式選擇以及業(yè)態(tài)決策等，但進入海外市場以后依然可能遇到意想不到的新情況，尤其是零售企業(yè)直接面臨的消費者市場的流動性和變動性更大，這就要求零售企業(yè)對原有的策略及時做出相應(yīng)的調(diào)整以適應(yīng)變化了的市場環(huán)境。這是企業(yè)在海外市場長期發(fā)展的根本保證。因此，盡管不同的國際零售商有著不同的經(jīng)營策略，但他們在海外擴張的過程中都特別注意根據(jù)市場變化及時做出反應(yīng)，以獲得成功或盡可能減少失敗的損失。沃爾瑪在1994年進入巴西市場時，采取率先降價的方法與對手競爭，而家樂福與其他當?shù)馗偁幷咭蚕嗬^降價，結(jié)果引起一場價格大戰(zhàn)。沃爾瑪出師不利，出現(xiàn)了虧損。在分析市場形勢，看清市場需求之后，沃爾瑪改變方針，從降價轉(zhuǎn)向提高服務(wù)質(zhì)量，加深銷售產(chǎn)品的廣度和深度。最終成功壓倒了家樂福與當?shù)氐谋姸嘈「偁帉κ?，鞏固了在巴西市場中的地位。在進入中國市場時，沃爾瑪最早把華東地區(qū)的上海作為主要目標市場，但與其合作者談判失敗。沃爾瑪保持了高度的靈活性，很快與深圳國際投資公司合作，在深圳開設(shè)出中國的第一家店，自此沃爾瑪以深圳為中心開始布局中國市場。
由此可見，中國零售企業(yè)在進入海外市場后，不應(yīng)固守進入前計劃好的策略，而應(yīng)根據(jù)實際情況，及時調(diào)整自己的經(jīng)營決策，如地址選擇、商品的組合策略、價格策略、服務(wù)策略、促銷策略等。只有不斷在新市場學(xué)習(xí)，不斷根據(jù)當?shù)貙嶋H情況做好策略調(diào)整，才有可能在海外新市場獲得持續(xù)性發(fā)展。當然，如果在東道國的零售網(wǎng)絡(luò)沒有帶來預(yù)期的經(jīng)濟效益，企業(yè)也可以從戰(zhàn)略上考慮主動退出該市場，以便把有限的資源投入于其他更有利的市場。
參考文獻：
[1]肖怡:零售學(xué)（第二版）[M].北京:高等教育出版社，2007
[關(guān)鍵詞] 連鎖超市 市場營銷戰(zhàn)略
隨著中國零售市場全面開放,外資企業(yè)的進入,帶來了新型零售業(yè)態(tài),為我國零售業(yè)帶來了世界上最先進的管理經(jīng)驗、零售技術(shù)、營銷技術(shù)、服務(wù)理念等,也帶來競爭的壓力,激發(fā)了內(nèi)資零售企業(yè)發(fā)展的活力,促進了我國零售企業(yè)的發(fā)展,對于我國流通現(xiàn)代化水平的迅速提高起到了積極、重要的作用。同時也使中國的零售市場是全球競爭最為激烈、同時地區(qū)差異化最為顯著的市場之一。特別是大型連鎖超市如何抓住機遇,充分發(fā)揮自身優(yōu)勢,在激烈的市場競爭中占據(jù)一定市場份額,是擺在企業(yè)面前的重要課題。
一、準確定位、錯位經(jīng)營、創(chuàng)新業(yè)態(tài)
中國消費者的消費觀念、消費方式與消費傾向均明顯的呈現(xiàn)出個性化、多元化的特征;零售業(yè)的競爭機制已初步形成;外資企業(yè)在中國開辦連鎖式超市、倉儲式超市,其全新的經(jīng)營理念、先進的經(jīng)營方式和現(xiàn)代化的管理手段以及寬松自如的購物環(huán)境,有力地促進了零售業(yè)態(tài)創(chuàng)新。超市在中國的發(fā)展趨勢將表現(xiàn)為:業(yè)態(tài)更加細分和規(guī)范,不同業(yè)態(tài)形成自己的目標顧客群和自己的利潤空間,避免趨同化的競爭。
中國最有實力的超市企業(yè)以直接投資、特許加盟或兼并重組等方式,大規(guī)模實施跨區(qū)域發(fā)展。國內(nèi)出現(xiàn)了更多的超市新業(yè)態(tài),如折扣店、購物中心和工廠直銷店等。生鮮日需品在超市商品結(jié)構(gòu)中占據(jù)的份量越來越重。內(nèi)資企業(yè)之間以及外資對內(nèi)資企業(yè)的兼并力度加大,不同類型城市中的傳統(tǒng)食品店和私營小店成批地被整合進超市系統(tǒng)中。
1.準確定位
超市經(jīng)營首先應(yīng)確定業(yè)態(tài)與定位,業(yè)態(tài)的選擇是以目標市場為基礎(chǔ)的,所以,業(yè)態(tài)的選擇過程就是目標市場定位過程。
在業(yè)態(tài)的調(diào)整過程中,要有明確的市場定位,既要在區(qū)域上進行合理布局和總量控制,避免重復(fù)建設(shè)和盲目發(fā)展帶來的同業(yè)態(tài)模式的惡性競爭,又要用業(yè)態(tài)的多樣化滿足消費需求的多層次和差異化。多種業(yè)態(tài)的發(fā)展戰(zhàn)略,即把自己的發(fā)展戰(zhàn)略定位在整個零售業(yè)的范圍之內(nèi),根據(jù)擬定區(qū)域的市場特征、競爭態(tài)勢、需求狀況、物業(yè)條件,靈活發(fā)展,確定適宜的業(yè)態(tài)形式。
企業(yè)要集中力量,發(fā)展條件好的業(yè)態(tài)經(jīng)營形式,如大型綜合超市等。使企業(yè)在不同層面上占有零售消費者和享有更廣泛的零售份額。必須具備統(tǒng)一的擴張計劃,將各種業(yè)態(tài)與連鎖業(yè)或特許業(yè)高度整合,在全國甚至全球范圍內(nèi)開設(shè)超市連鎖店或便利連鎖店。由于我國大型零售企業(yè)的資源并不十分充足,在實行組合業(yè)態(tài)經(jīng)營時,尤其要注重使所組合的各業(yè)態(tài)的目標顧客盡量相近,以使各業(yè)態(tài)相互呼應(yīng)并充分展示出商場整體的目標顧客定位。否則,牽強的業(yè)態(tài)拼接無法發(fā)揮“合力效應(yīng)”。
2.實行錯位經(jīng)營、創(chuàng)新業(yè)態(tài)
每一種商業(yè)業(yè)態(tài)適合不同目標市場的需要。消費者的需求是多層次、多樣化的,單一業(yè)態(tài)的店鋪不能同時滿足這些需求,因此如果要想占據(jù)更大的市場份額,多業(yè)態(tài)經(jīng)營是一種較好的選擇。采取多業(yè)態(tài)戰(zhàn)略的目的是占有更大的市場份額,規(guī)避單一零售業(yè)態(tài)的經(jīng)營風(fēng)險。多業(yè)態(tài)經(jīng)營體現(xiàn)了零售業(yè)態(tài)之間的相互關(guān)聯(lián)性和互補性,可以取得協(xié)同效應(yīng),擴大市場份額和提高知名度。由于不同業(yè)態(tài)(限于超市類零售業(yè))的經(jīng)營有許多共同之處,這就為連鎖企業(yè)的多業(yè)態(tài)經(jīng)營提供了可能,國內(nèi)外的著名連鎖企業(yè)絕大部分都采取多業(yè)態(tài)經(jīng)營戰(zhàn)略。我國零售企業(yè)開始進行多元化經(jīng)營的并不多,只有上海聯(lián)華超市等少數(shù)實力較強的大型零售企業(yè)在逐漸開展多業(yè)態(tài)經(jīng)營。目前,我國超市業(yè)態(tài)類型已經(jīng)逐漸分化出不同類型,而國內(nèi)居民消費需求的差異化為各類超市的發(fā)展提供了土壤。目前適合于國內(nèi)超市企業(yè)發(fā)展的業(yè)態(tài)有傳統(tǒng)食品超市、標準食品超市、大型綜合超市、大賣場、倉儲式商場和便利店。
業(yè)態(tài)的發(fā)展戰(zhàn)略選擇與產(chǎn)業(yè)和企業(yè)所處的生命周期階段緊密相關(guān)。目前,不同零售業(yè)態(tài)處于不同的“產(chǎn)業(yè)生命周期”階段,不同零售企業(yè)也處于不同的“企業(yè)生命周期”,因而呈現(xiàn)復(fù)雜的競爭局面。大型綜合超市引入我國后,很快得到消費者的青睞,目前己處于生命周期的成長階段;超級市場也得到消費者的認可,但其生鮮部分仍處于與消費者磨合的過程中;倉儲商店仍然處于引入期。即使是外國學(xué)者竭力推崇的成功企業(yè)和所謂的卓越企業(yè),其平均生命周期也不超過50年。特別是,在新技術(shù)革命的浪潮下,推陳出新,變革的速度日益加快。卓越企業(yè)之所以能夠進入卓越行列,就在于卓越企業(yè)不相信卓越本身,而只堅信不斷的創(chuàng)新。沒有永恒的卓越,因此,沒有永恒的卓越企業(yè),今天的卓越企業(yè)要想在明天的競爭中處于不敗之地,就必須不斷尋求市場機會,進行企業(yè)創(chuàng)新,增強應(yīng)變能力,開辟新的市場。
二、重組、并購和擴張實現(xiàn)連鎖化經(jīng)營
就目前形勢而言,零售業(yè)已經(jīng)表現(xiàn)出微利化、規(guī)?；奶卣?規(guī)模經(jīng)濟是其發(fā)展規(guī)律的內(nèi)在必然要求。一方面規(guī)模小而數(shù)量多的中國企業(yè)間的相互競爭分散了總體力量,另一方面小規(guī)模企業(yè)也無法通過大批量的進貨來享受價格折扣優(yōu)惠、降低采購成本。連鎖企業(yè)的優(yōu)勢在于其規(guī)模,沒有足夠大的規(guī)模,就很難獲得采購優(yōu)勢與成本優(yōu)勢。
1.企業(yè)通過重組、并購進行市場擴張
一個企業(yè)可以通過兩種方式做大,其一,經(jīng)過長期的自身積累繁衍,滾動做大;其二,經(jīng)過并購嫁接,跨越式發(fā)展。兩種方式,各有利弊。前者積累速度慢,但是,股權(quán)穩(wěn)定;后者爆發(fā)式拓展,但是,涉及到大量的產(chǎn)權(quán)交易。
隨著零售市場趨向飽和、資本市場不斷成熟,政策法規(guī)、稅收體制、信譽體系的逐步健全,零售市場上大規(guī)模的資本并購不可避免,外資憑借其雄厚的資本優(yōu)勢和豐富的運作經(jīng)驗,有可能在未來的并購和重組中占據(jù)主導(dǎo)地位。例如,沃爾瑪從1962―2000年,共收購了30多家企業(yè),平均每年收購一家,僅用38年的時間便成為世界最大的零售企業(yè)。在我國零售市場全面開放后,跨國零售企業(yè)可能沿襲其在國際市場上的做法,對我國零售企業(yè)展開并購,以在短期內(nèi)迅速擴大經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)和市場份額,整合市場資源。
從長遠發(fā)展來看,這就要求有效地解決融資問題及由此帶來的巨大債務(wù)風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險,企業(yè)要進行多渠道融資,通過上市,募集資金為企業(yè)擴大規(guī)模提供資本。因此,以優(yōu)勢企業(yè)為龍頭,以資產(chǎn)為紐帶,通過兼并、收購、股份制改造等形式,組建大型商業(yè)企業(yè)集團,實現(xiàn)資本的快速集中與企業(yè)規(guī)模的迅速擴張,實現(xiàn)規(guī)模效益,是我國大型零售企業(yè)的一個重要發(fā)展戰(zhàn)略。
2.采取區(qū)域壟斷、梯度推進的擴張戰(zhàn)略
(1)建立地區(qū)優(yōu)勢
我國超市企業(yè)由于所支配資源的有限,若想與外資零售巨頭抗衡中取得競爭優(yōu)勢,必須定位于恰當?shù)膮^(qū)域市場,積極配合當?shù)氐陌l(fā)展規(guī)劃,依靠提高自身實力而承擔(dān)起該區(qū)域市場中的“增長極”角色,并在此基礎(chǔ)上走區(qū)域壟斷、梯度推進的擴張道路。客觀現(xiàn)實決定了零售企業(yè)必然要選擇合適的棲息地,利用自身對該區(qū)域市場情況熟悉的優(yōu)勢,發(fā)展同城連鎖、區(qū)域連鎖,并與房地產(chǎn)商、供應(yīng)商結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟,爭取取得增長極的地位并實現(xiàn)合法的區(qū)域壟斷,以獲得在該市場上的相對優(yōu)勢,然后選擇適當?shù)陌l(fā)展方向并采取梯度推進的策略向外擴張,最終把自己的市場蛋糕做大。
我國超市企業(yè)明智的選擇就是與所定位的區(qū)域市場的整體規(guī)劃積極配合,采取區(qū)域壟斷、梯度推進的擴張戰(zhàn)略,在己經(jīng)取得成功的城市積極擴展網(wǎng)點。這是一種區(qū)域集中布局戰(zhàn)略,區(qū)域內(nèi)各分店在核心店的帶領(lǐng)下,可以共同形成區(qū)域規(guī)模優(yōu)勢。同時可以降低成本,規(guī)避風(fēng)險,快速回籠資金以求得地域的進一步擴展。在大中城市,連鎖企業(yè)的發(fā)展還有相當大的空向,企業(yè)應(yīng)盡最大努力采取迅速滲透戰(zhàn)略,擴大店鋪數(shù)量,提高市場占有率。
(2)重視二、三級市場開拓
中國地大面廣,情況復(fù)雜,城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間收入差別大,構(gòu)成消費的分散性、多樣性和層次性,這不是幾個資本集團、幾種經(jīng)營形式所能滿足的。任何一個外資企業(yè)都不可能取而代之,外資企業(yè)只能在部分地區(qū)、部分業(yè)態(tài)、部分城市占領(lǐng)一定市場。
對于發(fā)達城市來說,對國外零售行業(yè)的開放早已提前兌現(xiàn),商業(yè)競爭格外激烈。而二、三級市場就經(jīng)營成本而言,二級城市的租金和員工的薪金比特大城市都要便宜得多;二級城市有新業(yè)態(tài)發(fā)展的空間,更何況目前大城市的連鎖發(fā)展已經(jīng)趨于飽和。大力開拓城鄉(xiāng)市場,擴大市場營銷規(guī)模。連鎖企業(yè)以縣級市的大型超市或購物廣場為依托,推動中型超市進城鎮(zhèn),小型超市下鄉(xiāng)村,構(gòu)筑城鄉(xiāng)一體化的現(xiàn)代流通網(wǎng)絡(luò)。圍繞增強社區(qū)商業(yè)服務(wù)功能,鼓勵和引進優(yōu)勢商業(yè)服務(wù)連鎖品牌入駐社區(qū),促進生鮮超市和便利店在社區(qū)加快發(fā)展。
實現(xiàn)跨地域擴張,在超市競爭還不十分激烈的情況下?lián)屨际袌鱿葯C?？绲赜驍U張戰(zhàn)略可以通過以下策略來實現(xiàn):一是采取在有效物流延伸范圍內(nèi)推進策略。所謂有效物流線是指配送車輛以每小時60～80公里的速度,在一個工作日內(nèi)可以往返配送中心的距離。這種擴張策略可以減少公司對配送中心的投入,降低物流成本,加強公司對下面的監(jiān)管力度;二是弱競爭市場先布局的策略。這種布局方式使公司搶占市場先機獲得競爭優(yōu)勢。在采用這種策略時應(yīng)對市場進行仔細考察,分析市場發(fā)展速度慢的原因,并根據(jù)市場情況對采取的業(yè)態(tài)和商品結(jié)構(gòu)做適宜的定位。
3.連鎖經(jīng)營形式將會進一步向多樣化方向發(fā)展
我國發(fā)展起來的連鎖零售企業(yè)主要以直營連鎖為主,這種方式常常受到資金、地域、地方法規(guī)等限制而發(fā)展緩慢。特許連鎖、自由連鎖則沒有這些限制,目前這兩種方式已被許多企業(yè)所試行。特別是特許連鎖,是連鎖零售企業(yè)實現(xiàn)規(guī)模擴張高速化、低成本化的有力武器。從國際連鎖零售業(yè)的發(fā)展來看,當直營連鎖店發(fā)展到一定規(guī)模后,一般都轉(zhuǎn)向以特許經(jīng)營為主拓展市場。隨著國內(nèi)連鎖經(jīng)營的成熟、商譽的提高,有關(guān)法律、法規(guī)的制定,特許連鎖和自由連鎖將比直營連鎖具有更快的發(fā)展步伐和更廣泛的發(fā)展空間。
三、培育組織核心競爭力,獲取競爭優(yōu)勢
在全球化的沖擊下,我們不僅僅看到國際巨頭在彼此爭奪領(lǐng)地,而且我們已經(jīng)親身體會到國際巨頭對我國流通領(lǐng)域的強勁滲透和擴展勢頭。研究表明,行業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的利潤差距遠遠大于行業(yè)之間的差距。因此,對競爭力的研究已轉(zhuǎn)向?qū)ζ髽I(yè)核心競爭能力的研究。
企業(yè)的存亡取決于是否具有核心競爭能力,即是否具有獨特的資源和能力,這種獨特性具體表現(xiàn)為你所擁有的資源是偷不去,買不來,拆不開,帶不走,溜不掉的。在哈佛管理教案中,把營銷技術(shù)、組織技術(shù)、后勤技術(shù)、信息技術(shù)、投資管理技術(shù)、企業(yè)文化及人力資源管理技術(shù)歸納為未來零售業(yè)成功的六大核心競爭力,并把這些因素與營銷目標的結(jié)合歸結(jié)為一種“文化”,作為超市企業(yè)致勝的法寶。
1.技術(shù)創(chuàng)新
隨著生產(chǎn)和市場的日益國際化,尤其是信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展,發(fā)達國家的流通產(chǎn)業(yè)已實現(xiàn)較高程度的國際化。其基本標志是:一方面,各國大型流通企業(yè)均將自己的經(jīng)營范圍由本國市場擴展到外國市場;另一方面,各國又在較大程度上向國外流通企業(yè)開放本國市場。為了順應(yīng)國際化的趨勢,發(fā)達國家的流通企業(yè)都非常重視自身的信息化建設(shè)。
與全球競爭對手相比,沃爾瑪要在生產(chǎn)率方面保持著優(yōu)勢,就必須不斷創(chuàng)新才能保持自己的競爭力,沃爾瑪成功的秘訣在于,信息技術(shù)的投資強化了企業(yè)核心價值,沃爾瑪通過一系列的投資,對企業(yè)的現(xiàn)貨和現(xiàn)金流量進行了實時管理,其目標就是提高銷售額,加快了商品的周轉(zhuǎn)速度,減少存貨損失。
沃爾瑪十分重視全球市場的開拓,顯然只有充分利用先進的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)拓展市場,才能提高全球市場的管理水平。信息化是沃爾瑪成功的基本支點。沃爾瑪在20世紀60年代以來不斷加強了信息化的投資,重而獲得了持續(xù)增長的基礎(chǔ)。
沃爾瑪總部的通訊網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)使各分店、供應(yīng)商、配送中心之間的每一進銷調(diào)存節(jié)點都能形成在線作業(yè)。使沃爾瑪?shù)呐渌拖到y(tǒng)高效運轉(zhuǎn)。這套系統(tǒng)的應(yīng)用,在短短數(shù)小時內(nèi)便可完成“填妥訂單各分店訂單匯總送出訂單”的整個流程,大大提高了營業(yè)的高效性和準確性。優(yōu)秀的商業(yè)管理思想和高技術(shù)結(jié)合使商業(yè)從分散、弱小的傳統(tǒng)形象轉(zhuǎn)換為龐大的零售產(chǎn)業(yè)、物流產(chǎn)業(yè),甚至信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自身形象。沃爾瑪創(chuàng)造了零售業(yè)工業(yè)化經(jīng)營的新時代。
從沃爾瑪?shù)某晒?jīng)驗可以看出,零售企業(yè)要想應(yīng)對全球化、一體化、網(wǎng)絡(luò)化和信息化的發(fā)展趨勢,需要不斷運用信息技術(shù),重視企業(yè)信息化建設(shè),從而及時管理和掌握流通企業(yè)的銷售、庫存、物流、供應(yīng)等方面的信息,不斷降低銷售成本,提高存貨周轉(zhuǎn)率。信息化建設(shè)和先進信息技術(shù)的運用能夠提高零售企業(yè)在國內(nèi)和國際市場上的競爭能力和運營能力。
2.整體優(yōu)化策略
要順利實施營銷戰(zhàn)略和策略,就必須以公司的整體優(yōu)化為基礎(chǔ)。整體優(yōu)化是指公司在管理水平、技術(shù)手段、人員素質(zhì)等方面獲得全面提升,增強企業(yè)的核心競爭力。跨地域擴張與多業(yè)態(tài)發(fā)展與公司整體優(yōu)化相輔相成、相互促進。整體優(yōu)化是擴張與多業(yè)態(tài)戰(zhàn)略的基礎(chǔ),沒有過硬的基本功,沒有強大的經(jīng)營管理能力,連鎖經(jīng)營就會“連”而不“鎖”,最后變成一盤散沙,被市場無情淘汰。反之,即使一個連鎖企業(yè)具有良好的經(jīng)營管理能力,擁有先進技術(shù)和高素質(zhì)的員工,但若不進行擴張,也難以建立起強大的競爭優(yōu)勢。只有兩者緊密結(jié)合,才能使企業(yè)變得真正強大。
企業(yè)整體優(yōu)化的目的是提高整個連鎖超市系統(tǒng)的工作效率,進而提高超市的效益,把企業(yè)做強,為擴張和多業(yè)態(tài)發(fā)展戰(zhàn)略保駕護航,這是企業(yè)發(fā)展壯大的基礎(chǔ)。實現(xiàn)公司整體優(yōu)化需要采取一系列的策略和措施。
參考文獻:
關(guān)鍵詞：企業(yè)國際化研究綜述
當今時代，經(jīng)濟全球化被描述為21世紀的“世紀特征”，它正使世界經(jīng)濟經(jīng)歷著一場全面而又深刻的變革，各種資源在全球范圍內(nèi)進行流動和配置，任何國家都不能回避這一問題。隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，各國企業(yè)紛紛加快國際化進程，以期立足于國際市場，達到企業(yè)效益最大化。對企業(yè)國際化的研究早在國際貿(mào)易剛出現(xiàn)時，國外就產(chǎn)生了許多的研究成果，而伴隨著經(jīng)濟全球化的浪潮，國內(nèi)外研究范疇才越來越大，研究越來越深。
一、國外研究綜述
1.國外學(xué)術(shù)界對企業(yè)國際化的定義
北歐學(xué)者卡爾森等人在20世紀70年代提出：企業(yè)國際化是企業(yè)由國內(nèi)市場向國際市場擴張的漸進演變過程。
美國麻省理工學(xué)院的理查德?羅賓遜教授認為國際化的過程就是在產(chǎn)品及生產(chǎn)要素流動性逐漸增大的過程中，企業(yè)對市場國際化而不是對某一特定的國家市場所做出的反應(yīng)。
英國國際商務(wù)學(xué)的著名教授蒂芬?揚提出，企業(yè)國際化是指企業(yè)跨國經(jīng)營的所有活動方式。這些活動包括產(chǎn)品出口、直接投資、技術(shù)許可、管理合同、交鑰匙工程、國際分包生產(chǎn)、特許經(jīng)營等。
芬蘭學(xué)者維爾斯和羅斯坦蒂恩在提出，企業(yè)國際化是企業(yè)參與國際分工的活動。他們認為這是企業(yè)由內(nèi)向企業(yè)發(fā)展為跨國公司的過程，包括內(nèi)向國際化和外向國際化。
2.企業(yè)國際化經(jīng)營的動因研究
有關(guān)國際化經(jīng)營的研究主要可分為國際貿(mào)易和對外直接投資兩大理論體系，這兩大體系在分析問題的視角、方法、目的等方面均有所不同，其中國際貿(mào)易理論側(cè)重于對國家的研究，而對外直接投資理論則側(cè)重于對跨國公司的研究。由于不論是國際貿(mào)易還是對外直接投資，其行為主體均是企業(yè)，兩大理論體系都揭示出推動企業(yè)從事國際化經(jīng)營的內(nèi)在動因，因此，若以動因變化作為主線，這兩大理論體系又是連續(xù)、統(tǒng)一的。
以國際貿(mào)易理論為基礎(chǔ)的企業(yè)國際化研究，主要包括絕對優(yōu)勢說、比較優(yōu)勢說、要素稟賦說、產(chǎn)品生命周期論；以跨國公司為研究主體，以國際直接投資理論為基礎(chǔ)的企業(yè)國際化研究主要有壟斷優(yōu)勢理論、內(nèi)部化理論、國際生產(chǎn)折衷理論等幾種理論。
3.企業(yè)國際化程度與企業(yè)績效關(guān)系的研究
傳統(tǒng)的對外直接投資理論，包括海默、弗農(nóng)、鄧寧等人的研究探討了企業(yè)為什么對外直接投資以及對外直接投資的條件，也即只要具備了所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢，企業(yè)就會對外直接投資，并且在具備這三種優(yōu)勢的情況下企業(yè)就能夠在國外市場獲利。因此，傳統(tǒng)的眾多理論都認為國際化能夠給企業(yè)帶來利益。但后來的許多學(xué)者也看到了國際化帶來的成本，主要包括國際化的風(fēng)險、組織和環(huán)境的復(fù)雜性所帶來的管理成本或監(jiān)督成本、交易成本和管理信息流程的需求等。
拉斯姆斯瓦米在回顧了國際化對企業(yè)績效影響的相關(guān)實證研究后總結(jié)認為國際化對組織績效的影響仍不明確。有的研究認為國際化程度與企業(yè)績效正相關(guān)，有的認為是負相關(guān)，有的認為是曲線關(guān)系，也有認為兩者之間沒有顯著的相關(guān)關(guān)系。
以肯特拉科特、昆杜和徐為代表的一些學(xué)者試圖整合各方面的觀點，提出一個綜合性的框架――國際化擴張的三階段論，認為隨著企業(yè)國際化的不斷深入，企業(yè)績效會呈現(xiàn)第一階段下降、第二階段上升、第三階段再下降的水平S型曲線關(guān)系。他們認為S型曲線包含負的斜率、正的斜率、U型曲線和倒U型曲線四種關(guān)系，可以合理解釋過去研究中的不同結(jié)果。但這種S型曲線關(guān)系模型并未得到學(xué)術(shù)界的普遍認可。
4.關(guān)于企業(yè)國際化階段研究
20世紀70年代中期以來，以約翰遜和瓦尼為代表的北歐學(xué)派，使用企業(yè)行為理論研究方法，提出了企業(yè)國際化階段論，也有學(xué)者稱之為“烏普薩拉國際化模型”。
約翰遜和瓦尼對瑞典四家企業(yè)的海外經(jīng)營過程進行比較時發(fā)現(xiàn)，企業(yè)海外經(jīng)營的不同發(fā)展階段具體為：第一階段沒有出口，第二階段有偶然的非經(jīng)常性出口，第三階段是通過獨立的代表處或者人系統(tǒng)地出口，第四階段是企業(yè)在海外建立自己的銷售子公司，最后階段是企業(yè)在海外擁有生產(chǎn)實體并從事海外生產(chǎn)。
米勒把國際化過程分為十個階段，即：①評估企業(yè)是否準備好進入國外市場；②企業(yè)分析；③對國內(nèi)業(yè)務(wù)計劃再評估；④評估國際市場和競爭；⑤制定國外市場進入計劃；⑥識別和選擇國外合作伙伴；⑦依從國外規(guī)則；⑧選擇雙方市場的服務(wù)支持提供者；⑨企業(yè)產(chǎn)品進入市場；⑩在國外市場設(shè)立機構(gòu)。
喬治運用結(jié)構(gòu)方程對美國68個近期開展國際化的企業(yè)進行了研究，把國際化步驟分為：①動機和戰(zhàn)略規(guī)劃；②市場調(diào)研；③市場選擇；④進入模式選擇；⑤對意外和困難的規(guī)劃；⑥補充的戰(zhàn)略。
5.以發(fā)展中國家為研究對象的企業(yè)國際化研究
由于，發(fā)達國家跨國公司無論從數(shù)量上還是規(guī)模上都是企業(yè)國際化活動的主體，企業(yè)國際化理論研究的主流也是以跨國公司為研究對象。20世紀70年代中期開始，由于新興工業(yè)化國家的興起，來自發(fā)展中國家的企業(yè)跨國界經(jīng)營活動逐步發(fā)展起來，學(xué)者逐漸開始關(guān)注對發(fā)展中國家跨國公司理論的探討，提出了許多有價值的理論和觀點，解釋發(fā)展中國家企業(yè)跨國經(jīng)營和競爭優(yōu)勢的國際化理論應(yīng)運而生。研究發(fā)展中國家的企業(yè)國際化問題的理論有小規(guī)模技術(shù)理論、技術(shù)地方化理論、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)升級理論等。
二、國內(nèi)研究綜述
1.國內(nèi)學(xué)術(shù)界對企業(yè)國際化的定義
魯桐在《企業(yè)的國際化――兼評中國企業(yè)的海外經(jīng)營》一文中將企業(yè)國際化看作是一種空間層面的擴展，認為企業(yè)的國際化行為分為外向國際化和內(nèi)向國際化，它認為企業(yè)國際化包含兩個方面的內(nèi)容，一是企業(yè)的“走出去”，二是企業(yè)將資本、技術(shù)或管理方式等“引進來”。
梁能在《國際商務(wù)》一書中指出，企業(yè)國際化是指企業(yè)走向世界的過程。他表現(xiàn)在兩方面，一方面是企業(yè)經(jīng)營的國際化，也就是企業(yè)產(chǎn)銷活動的范圍從一國走向世界，二是企業(yè)自身的國際化，也就是一個原先土生土長的企業(yè)向跨國企業(yè)演變發(fā)展。
金潤圭在《全球戰(zhàn)略:跨國公司與中國企業(yè)國際化》一書中提出：企業(yè)國際化，意味著以出口為導(dǎo)向，瞄準世界市場，實行跨國經(jīng)營，國際性地配置生產(chǎn)要素和管理技能，積極參與國際分工和國際競爭，在復(fù)雜多變的世界政治、經(jīng)濟、技術(shù)環(huán)境中，具有自我生存和發(fā)展能力。
2.國內(nèi)學(xué)者對于企業(yè)國際化經(jīng)營理論等相關(guān)研究
我國對企業(yè)國際化的研究要從我國對跨國公司的認識開始，在20世紀70年代，由南開大學(xué)經(jīng)濟研究所世界經(jīng)濟研究室翻譯了聯(lián)合國關(guān)于跨國公司的第一個報告《世界發(fā)展中的多國公司》，為我國認識跨國公司了起到了開創(chuàng)性的作用。之后陸續(xù)出現(xiàn)一些相關(guān)的著作：《世界經(jīng)濟百科全書》（錢俊瑞，1987）、《遍及全球的跨國公司》（葉剛，1989）、《上海企業(yè)跨國經(jīng)營初探》（顧達，1991）、《跨國公司戰(zhàn)略管理》（藤維藻，1992）、《企業(yè)跨國經(jīng)營研究――兼論中國企業(yè)國際化》（趙曙明，1993）等等，從不同側(cè)面介紹了跨國公司。
近些年來，大部分學(xué)者主要是在學(xué)習(xí)國外企業(yè)國際化理論的基礎(chǔ)上對我國企業(yè)國際化做了一些評述，發(fā)現(xiàn)問題，提出對策，提出了一些企業(yè)國際化的模式和路徑選擇。大體可分為五個方面：
一是對我國某個企業(yè)國際化個案的研究。比如，龔振（2006）以TCL的國際化經(jīng)營為研究對象，分析了TCL國際化經(jīng)營的特點和利弊，姬金霞（2006）海爾公司國際化戰(zhàn)略研究，系統(tǒng)介紹了海爾公司國際化戰(zhàn)略的制定與實施過程，總結(jié)了其國際化成功的經(jīng)驗，陳靜（2005）的聯(lián)想國際化VS海爾國際化對兩個企業(yè)國際化狀況、特點進行了比較。
二是對某個產(chǎn)業(yè)類型（家電、制造業(yè)、石油、IT產(chǎn)業(yè)等）國際化狀況的研究。比如，宋文佳（2007）選取了海爾、聯(lián)想和華為這三家典型制造業(yè)企業(yè)進行了國際化程度測量和國際化經(jīng)營模式的分析，通過對這三家既具代表性又各具特色的企業(yè)的研究，總結(jié)出我國制造業(yè)企業(yè)國際化經(jīng)營存在的普遍問題。龍建輝（2006）對我國鋼鐵企業(yè)國際化程度的評估研究，選取寶鋼、包鋼、首鋼等企業(yè)對我國鋼鐵企業(yè)國際化進行了評估。劉松濤（2004）在我國摩托車企業(yè)國際化戰(zhàn)略研究中，提出了我國摩托車企業(yè)國際化戰(zhàn)略的關(guān)鍵環(huán)節(jié)：全球領(lǐng)先的成本控制、研發(fā)創(chuàng)新能力、品牌全球化、全球價值活動一體化等。此外還有，張廣寶（2006）中國石油企業(yè)資本運營國際化模式及其風(fēng)險研究，張孟村（2006）中國家電企業(yè)國際化戰(zhàn)略研究，胡耀國（2008）我國IT企業(yè)品牌國際化戰(zhàn)略研究，李寧（2008）我國船舶制造業(yè)國際化經(jīng)營戰(zhàn)略研究，柯義迪（2007）我國化學(xué)制藥企業(yè)國際化經(jīng)營研究，吳宇紅（2009）我國中小粉末涂料企業(yè)國際化發(fā)展戰(zhàn)略研究，杜春娟（2004）戰(zhàn)略資源國際化――我國石化企業(yè)的發(fā)展思路，李?。?006）我國軟件企業(yè)國際化戰(zhàn)略研究等文章針對企業(yè)所處產(chǎn)業(yè)的特點，分析我國某個產(chǎn)業(yè)國際化的現(xiàn)狀，提出提高某個產(chǎn)業(yè)國際化程度必要性與政策建議。
三是對某個企業(yè)類型（民營企業(yè)，中小企業(yè)，科技型企業(yè)等）國際化問題的研究。李凝（2007）提出，民營企業(yè)國際化既可以采用漸進的國際化模式也可以采用快速的國際化模式，民營企業(yè)受到企業(yè)管理層國際經(jīng)驗、知識密集程度、企業(yè)文化和產(chǎn)業(yè)特征等方面的影響，應(yīng)在國際化風(fēng)險和收益下權(quán)衡，確定企業(yè)的國際化模式與速度。民營企業(yè)國際化對策研究既有包括國際化某一方面的政策建議也包括國際化體系的對策研究。楊立強（2003）對我國中小企業(yè)走出去的基礎(chǔ)與策略、彭少華（2006）對我國中小企業(yè)國際化路徑、董春（2007）對我國中小企業(yè)國際化發(fā)展理論與實證進行了研究，他們發(fā)現(xiàn)面對大型企業(yè)強大的競爭優(yōu)勢，可以依據(jù)中小企業(yè)自身特點啟動國際化戰(zhàn)略，提出可以采取網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)建、營銷創(chuàng)新、實施全球邊角化策略等應(yīng)對國際化浪潮。謝作渺（2006）主要分析了科技型企業(yè)國際化過程中人才缺失的問題。此外，張俊民（2006）對中國零售業(yè)、隋建華（2009）對我國高科技企業(yè)、關(guān)健鑫（2008）對我國高新技術(shù)企業(yè)的國際化問題進行分析。這些學(xué)者從行業(yè)特點出發(fā)，發(fā)掘了一類企業(yè)在國際化進程中面臨的諸多問題，提出了自己的對策建議。
四是對我國某個區(qū)域企業(yè)國際化問題的研究，進行了一些實證分析。比如，趙優(yōu)珍（2003）以浙江省民營企業(yè)為研究對象，在現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上，提出了我國民營企業(yè)存在的主要問題：認知誤區(qū)、融資困境、信息閉塞和技術(shù)水平及技術(shù)創(chuàng)新能力較低。蔣華（2007）以問卷調(diào)查方式，用5級評分法對溫州中小企業(yè)國際化問題進行了實證研究，內(nèi)蒙古財經(jīng)學(xué)院工商管理系課題組（2006）對內(nèi)蒙古羊絨企業(yè)國際化程度進行了測量研究。這些學(xué)者詳細分析了某個區(qū)域的企業(yè)國際化狀況，評估其國際化程度，發(fā)現(xiàn)其中的問題提出了相應(yīng)對策。
五是對我國企業(yè)國際化進程中某個因素或問題進行深入分析。比如，王國順（2006）對企業(yè)國際化與企業(yè)績效進行了實證研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)國際化程度與企業(yè)總資產(chǎn)利潤率呈相關(guān)性并不強烈的負相關(guān)關(guān)系，但技術(shù)密集型的醫(yī)藥行業(yè)國際化程度與企業(yè)業(yè)績呈正相關(guān)關(guān)系。朱焱（2009）對我國企業(yè)國際化經(jīng)營內(nèi)外部影響因素進行了實證分析，提出：企業(yè)的特征（企業(yè)規(guī)模、管理者態(tài)度、海外經(jīng)驗、高管團隊的教育背景和經(jīng)驗技能等）、企業(yè)能力（技術(shù)水平、質(zhì)量控制與交流能力等）、企業(yè)國際化戰(zhàn)略是企業(yè)的內(nèi)部因素；東道國市場特征與國內(nèi)市場特征是企業(yè)的外部因素。分別通過實證分析，認為企業(yè)自身能力是影響企業(yè)國際化績效的關(guān)鍵因素，參與國際市場競爭的企業(yè)，必須要加大對技術(shù)的創(chuàng)新能力，企業(yè)融資能力的大小也是制約企業(yè)國際化經(jīng)營績效的一個重要因素。此外，王振鐸（2006）我國企業(yè)國際化供應(yīng)鏈的風(fēng)險問題與對策研究，于麗艷（2006）我國企業(yè)國際化經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理研究，陳伍斌（2006）我國企業(yè)的品牌國際化發(fā)展研究，劉春勝（2007）中國企業(yè)國際化發(fā)展進程中的政治風(fēng)險及對策分析，李希志（2008）中國企業(yè)國際化進程中的財務(wù)部門業(yè)務(wù)支持轉(zhuǎn)型等文獻從不同側(cè)面研究了我國企業(yè)國際化進程中出現(xiàn)的問題，進而提出對策。
綜上，國外學(xué)者對國際化理論研究相對成熟，國內(nèi)許多學(xué)者的研究更多的關(guān)注了了我國某些區(qū)域或某些產(chǎn)業(yè)國際化相關(guān)問題。
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作者簡介：
關(guān)鍵詞：農(nóng)村；安全飲水工程；運行管理
改革開放以來我國經(jīng)濟發(fā)展迅速，我國投入了大量資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，這使得人們的生存環(huán)境得到了有效改善。然而農(nóng)村在經(jīng)濟發(fā)展方面和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面都遠遠落后于城市，我國總?cè)丝跀?shù)的80%都為農(nóng)民，發(fā)展農(nóng)村具有更加現(xiàn)實的意義。農(nóng)村安全飲水工程是農(nóng)村建設(shè)發(fā)展中的重要內(nèi)容，它對于滿足農(nóng)民日常生活飲水需求具有重要意義。實際當中我國從上世紀開始就已經(jīng)進行了農(nóng)村飲水工程建設(shè)，但是由于各種原因工程在運行中出現(xiàn)了這樣或那樣的問題，對于農(nóng)村居民用水造成了嚴重的影響，所以相關(guān)部門和單位應(yīng)當加強對農(nóng)村安全飲水工程建設(shè)的重視，進而采取有效措施實現(xiàn)飲水工程的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。
一、農(nóng)村飲水安全工程存在的問題
（一）供水保障率不高
當前國內(nèi)的農(nóng)村飲水工程多為二十世紀七十年代衛(wèi)生改水、除氟改水時期群眾組織建設(shè)的供水工程，工程在處理設(shè)施、規(guī)模、建設(shè)標準等方面都存在較多問題，進而導(dǎo)致了供水保障率不高的現(xiàn)象，實際當中的經(jīng)營和維護管理活動都存在較多困難。
（二）更新改造能力不強
通常情況下農(nóng)村供水工程只能執(zhí)行低于運行成本的水價或成本水價，無法計提維修經(jīng)費和工程折舊，這種情況超過農(nóng)村供水工程壽命期的工程更新改造只能依靠外部支持實現(xiàn)，僅依靠自身能力難以實現(xiàn)。
（三）管理體制和機制有待完善
當前很多農(nóng)村供水工程存在水費收繳難、管理組織不完善、工程產(chǎn)權(quán)不清等問題，加之很多地方經(jīng)濟發(fā)展水平不高、工程缺乏資金補助、設(shè)備缺乏維修更換，最終造成農(nóng)村安全飲水工程老化、供水單位嚴重虧損等問題，并使得農(nóng)村飲水工程整體的良性運行造成影響。
（四）水質(zhì)不合格
造成飲水水質(zhì)不合格的原因主要包括工程管理不到位和工程標準低，通常超標的物質(zhì)包括渾濁度、大腸菌群、氟化物、亞硝酸鹽、硫酸鹽、總硬度、溶解性總固體、細菌總數(shù)等，而造成這些問題的具體原因則是飲用水遭到農(nóng)藥、化肥、糞便的污染。
二、農(nóng)村安全飲水工程運行管理模式
農(nóng)村安全飲水工程的屬性是準公共物品，其本質(zhì)是社會公益事業(yè)。通過對全國主要省市的農(nóng)村安全飲水工程的管理權(quán)和所有權(quán)的系統(tǒng)分析，可將我國農(nóng)村安全飲水工程的管理模式氛圍以下幾類。
（一）公有模式
其中公有模式又分為完全公有與公有自來水公司兩種模式，當供水單位是地方政府組成部分時，農(nóng)村安全飲水工程屬于完全公有模式，其中工程建設(shè)和設(shè)計由供水單位負責(zé)，而工程經(jīng)營和運行則由政府服務(wù)機構(gòu)負責(zé)，這些機構(gòu)不具有回收成本和供水服務(wù)的目標，但隨著市場機制越來越多的被引入農(nóng)村安全飲水工程中，這種模式已經(jīng)很少在農(nóng)村安全飲水工程中見到。公有自來水公司模式由水務(wù)公用事業(yè)單位組建的公司主導(dǎo)，當?shù)卣毮懿块T或政府為股權(quán)所有者。在城鄉(xiāng)一體化發(fā)展中，全國范圍內(nèi)的自來水公司獲得了有效的發(fā)展[1]。
（二）準公有模式
在準公有模式中政府成立的專門供水單位對農(nóng)村安全飲水工程進行管理，其中管理局、協(xié)會是常見由政府成立的單位。同時相關(guān)部門還在相應(yīng)的法律法規(guī)中納入對這些單位的調(diào)整，對其自主經(jīng)營權(quán)等權(quán)利、職責(zé)、任務(wù)進行明確。當前的準公有模式包括供水協(xié)會管理、村集體管理、鄉(xiāng)鎮(zhèn)水利站管理等模式。
鄉(xiāng)鎮(zhèn)水利站的管理模式特點：管理人員具有較高的專業(yè)素質(zhì)，能夠更加科學(xué)的開展管理工作，進而促進了農(nóng)村安全飲水工程的穩(wěn)定運行。但是鄉(xiāng)鎮(zhèn)水利站隸屬于地方政府，還無法實現(xiàn)完全的自主經(jīng)營。水利站職工是管理人員，其工作成效通常不會對工程經(jīng)營造成較大影響，進而導(dǎo)致很多員工缺乏責(zé)任心，管理方式粗放，對水利站的長期運行造成不良影響[2]。
村集體的管理模式特點：對于集體經(jīng)濟水平高、管理班子能力強的村，由村集體承擔(dān)飲水工程日常維護和運行費用，能夠?qū)崿F(xiàn)較為有效的管理，但是經(jīng)常存在“福利水”、“大鍋水”的現(xiàn)象。一旦管理班子存在問題，安全飲水工程的運行也會受到威脅。當村子經(jīng)濟收入低，不具備改造維修供水設(shè)施能力，經(jīng)常會出現(xiàn)安全飲水工程無法維持運行的狀況，進而停止供水，農(nóng)村安全飲水工程的穩(wěn)定運行無法得到保障[3]。
供水協(xié)會的管理模式特點：由協(xié)會管理村安全飲水工程，能夠有效消除不同村管理水平差距較大的問題，尤其是能夠?qū)λM的支出和收取進行規(guī)范，進而實現(xiàn)財務(wù)的公開透明。但由于采用單村合算的方式，從經(jīng)濟學(xué)上單村工程的良性運行難以維持。
（三）委托管理模式
委托管理是在設(shè)施所有權(quán)不變的情況下，通過委托合同方式由工程所有者向承包租賃者委托供水設(shè)施管理權(quán)，授權(quán)方式通常包括特許經(jīng)營合同、租賃合同、合同管理等方式[4]。
承包的管理模式特點：通過承包管理模式的運用，農(nóng)村安全飲水工程管理中責(zé)任落實不到位、維護水平差的問題能夠得到有效解決。承包人為了盡可能少支付維修費用，會有效的開展工程維護保養(yǎng)工作，并且提升服務(wù)水平。農(nóng)村安全飲水工程中引入私營企業(yè)這一方式，在很多地方都收獲了良好的效果，該模式適宜用于規(guī)模較大的供水工程管理[5]。
（四）私有模式
農(nóng)村供水工程的商業(yè)化、私有化發(fā)展運作逐漸取代傳統(tǒng)的國家所有、政府經(jīng)營方式，通過在供水產(chǎn)業(yè)中吸引更多私人資本解決了政府部門對基礎(chǔ)建設(shè)投入不足的問題，其中拍賣產(chǎn)權(quán)管理模式、私人投資管理模式、公司管理模式是主要的類型。
股份制公司的管理模式特點：所有權(quán)明確，有效落實經(jīng)營權(quán)，不存在爭議，較少受到外界因素影響，建成的工程能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)化運作。這類工程的管理模式有效降低了政府部門投資壓力，由公司運作群眾投勞集資，減輕了農(nóng)民的負擔(dān)，降低了農(nóng)民與政府之間的矛盾。
私人投資經(jīng)營的管理模式特點：經(jīng)營權(quán)和產(chǎn)權(quán)明晰，個人完全擁有工程產(chǎn)權(quán)。這種情況下，個人投資者會通過各種方式降低管理費用，并通過提升服務(wù)水平和管理水平增加客戶滿意度，進而增加稅費收益，提升盈利水平[6]。
拍賣產(chǎn)權(quán)的管理模式特點：工程完成拍賣后，為了創(chuàng)造收益和回收成本頭這人會調(diào)動各種可利用資源提升工程管理水平。同時政府部門利用調(diào)整企業(yè)較高利潤和監(jiān)控水價的方式，有效解決集體或國有資產(chǎn)的流失問題。
結(jié)語：
通常以上內(nèi)容可知，當前農(nóng)村安全飲水工程管理中存在多種模式，這些模式對于工程管理各有利弊。地方部門應(yīng)當根據(jù)本地區(qū)實際情況確定相應(yīng)的管理模式，進而切實有效的解決好當前安全飲水工程管理中存在的問題，最終促進城鎮(zhèn)供水一體化的發(fā)展。
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2004～2011年我國航空貨運業(yè)的現(xiàn)狀和亮點
（一）國內(nèi)外現(xiàn)狀在總結(jié)自2004年開始舉辦“中國航空貨運峰會”的八年時間后，我們不難發(fā)現(xiàn)我國航空貨運業(yè)的深刻變化，雖然表面上貨物的航空運輸量或吞吐量是大了許多，但是真正在貨源品質(zhì)和行業(yè)整體的市場競爭力方面，相對比國際上四大快遞巨頭而言著實還相差甚遠。這些集中體現(xiàn)在：1、在國際市場中，我國航空公司在境內(nèi)所承運的國際貨運份額正逐漸下降，今年已經(jīng)跌破了30%；而樞紐機場卻賺得盆滿缽滿，特別是在近八年中，中國主要的幾大樞紐機場均已成為國際各快遞巨頭在全球布局之下的區(qū)域樞紐，他們通過承諾貨運量、用工和稅收來換取了土地、時刻和資金，甚至是專屬跑道的專用，顯然達成這種“交易”的各利益方均是皆大歡喜，而真正代表中國航空貨運業(yè)強大與否的我國航空運輸企業(yè)則在此輪的“交易”中成為了弱勢群體和旁觀者。反觀世界各國，除了屬彈丸之地的國家之外，真正擁有類似中國國土面積的國家也沒有像我國機場這樣給予國際快遞巨頭們?nèi)绱酥叩拇觯ㄒ妶D1）。2、在國內(nèi)市場中，我國的國內(nèi)航空貨運市場始終處于腹艙運輸為主的格局，伴隨著國內(nèi)運力的不斷投放，國內(nèi)腹艙運價是連年持續(xù)降低，且貨運的收益還不及客運的十分之一，這一趨勢正愈演愈烈。這直接導(dǎo)致了我國航空運輸企業(yè)，尤其是近年發(fā)展起來的全貨機企業(yè)更是難以進入國內(nèi)市場；在沒有實現(xiàn)傳統(tǒng)航空貨運轉(zhuǎn)型成為現(xiàn)代航空物流的情況下，我國航空運輸企業(yè)始終也沒有脫離被“采購”的命運。3、中國的航空貨運業(yè)雖然避免了重大空防安全事故的出現(xiàn)，但是面對整個行業(yè)上的安全、效率和效益方面，我們依然面臨十分巨大的潛在壓力，尤其是危險品的大量出現(xiàn)加劇了行業(yè)安全風(fēng)險的壓力。4、中國的航空貨運業(yè)正在由高度集中走向一種高度分散，這使得原本同樣屬國有性質(zhì)的各航空公司和機場均隸屬在了不同的政府機構(gòu)；尤其是在2003年民航改革之后，由于對國內(nèi)機場貨運方面在特許經(jīng)營領(lǐng)域遲遲沒有出臺可供執(zhí)行的細則，由此引發(fā)一個矛盾，即貨運業(yè)的公平、公開和公正。全行業(yè)正處于一個更加關(guān)注安全、更加趨向分散和更加不公平的時代，急需破解機場貨運站特許經(jīng)營的堅冰。5、中國航空貨運業(yè)的信息化進程也呈現(xiàn)亂象。從總體上來看，整個行業(yè)依然處于非常低下的水平，雖然部分國內(nèi)承運人建立了較為完善的信息系統(tǒng)，但是并不能為全社會所有利益相關(guān)方使用，尤其是競爭對手之間更是如此；全社會至今沒有一個可供所有利益相關(guān)方共同使用的具有公共、公開、公平和服務(wù)性質(zhì)的查詢平臺，尤其是對于每件貨物的信息查詢依然困難重重。雖然按照傳統(tǒng)的國際理念，僅對貨運單實現(xiàn)的查詢就可以代表萬事大吉了；但是，我們卻發(fā)現(xiàn)真正需要全行業(yè)采取信息手段關(guān)注恰恰是每一件在航空運輸中流動的貨物。例如我國政府更關(guān)心每件航空貨物的安全與否？托運人和人也更加關(guān)注所交運貨物實時安全與否？而航空公司和機場也是通過每件貨物重量累計來獲得利潤的，所以說針對貨物的信息化需求和重大意義要遠遠大于對貨運單的信息化需求，這或許才是我們中國航空運輸業(yè)要實現(xiàn)信息化的關(guān)鍵和捷徑，同時也是創(chuàng)造出中國理論的源泉。6、中國航空貨運市場中被長期培養(yǎng)的大型核心人正在轉(zhuǎn)移成為公路快運的承運人，他們在掌握了更多的貨源和運力之后，轉(zhuǎn)而成為航空運輸業(yè)的巨大競爭對手，使得我國航空公司在國內(nèi)的處境更加艱難。尤其是國際各快遞巨頭在不能直接經(jīng)營國內(nèi)航班的情況下，轉(zhuǎn)而發(fā)展地面轉(zhuǎn)運樞紐和轉(zhuǎn)包國內(nèi)全貨機實施“毛細血管”加“區(qū)域機場樞紐”的做法，全方面爭奪國內(nèi)市場份額。7、中國的航空貨運業(yè)正不斷集中在幾個國內(nèi)最為繁忙的客運樞紐，但是直到今天我們或許才恍然發(fā)現(xiàn)，這些成長于客運樞紐之上的航空貨運企業(yè)正在受制于時刻、跑道、空域、交通和環(huán)境等各種制約因素。時至今日，國內(nèi)真正具有專屬、獨立的航空貨運樞紐至今無法尋獲，而這些正是成為我國航空貨運業(yè)做強做大的最大基礎(chǔ)和瓶頸。8、針對中國機場的貨運部門在涉及服務(wù)、收費和壟斷的爭議自20世紀90年代民航開始改革以來就沒有停止過，特別是在民航2003年改革之后，隸屬于機場集團之下的各個機場貨運站就擁有安全檢查、配載、銷售和貨郵行李郵件裝卸等多項壟斷資源，隨之引發(fā)機場為追求運量和運營規(guī)模效益而不斷擴建，并導(dǎo)致建設(shè)的高額成本迅速向下游傳導(dǎo)。最令人費解的是，這種扭曲的發(fā)展模式至今仍沒有任何改變的跡象（國內(nèi)各機場貨運站儼然已把自己當成了類似國內(nèi)高速公路上的“收費站”，并對來往這條“空中高速公路”的所有參與者和貨物進行收費，而這條“空中高速公路”并不是由機場建成的）。
（二）我國航空貨運業(yè)的亮點與此同時，在已過去的八年中，中國的航空貨運業(yè)也確實出現(xiàn)了一些可喜的變化和亮點，這些亮點也集中表現(xiàn)在：1、伴隨著中國貿(mào)易的持續(xù)增加和國力強大，中國的航空貨運量始終處于不斷增長之中，今年的總量預(yù)計將達到600萬噸左右。2、中國政府的主管部門也意識到中國航空貨運業(yè)的發(fā)展困難，在一系列鼓勵政策之外，也成功促使國內(nèi)運力資源得到了整合。3、國內(nèi)航空貨運業(yè)的貨源結(jié)構(gòu)也已發(fā)生重大的改變，傳統(tǒng)貨源正在被迅速崛起的快遞所取代，快遞已成為推動貨運發(fā)展的動力。4、在目前中國航空貨運業(yè)處于分散經(jīng)營的狀況下，政府主管部門及時提出了要通過實施航空電子化的手段來降低行業(yè)成本和提高行業(yè)效益。
航空貨運電子化
（一）IATA的電子貨運（E-Freight）計劃眾所周知，電子化作為一項新興的手段，近年來在國內(nèi)外均獲得了眼球效益。尤其是將航空貨運電子化作為“商務(wù)簡化”項目一部分的IATA，更是不遺余力地推薦其電子貨運（E-Feight）理念，并重點放在了紙張節(jié)約、實現(xiàn)各國海關(guān)無紙化程序等方面，雖然這些概念確實非常不錯，也吸引到足夠的志愿者和眼球效益。但是，這并不能適合全球每一個國家，尤其是像中國這樣一個擁有著巨大本國市場和廣闊國土面積的國家。作為一名長期從事國內(nèi)航空貨運業(yè)的人員，筆者將著重就我國推進航空貨運電子化的風(fēng)險分析如下：1、由于電子貨運項目主要針對的是國際航空貨運領(lǐng)域，所以各國海關(guān)的無紙化程序的進展程度是所有各方最為關(guān)注的；2、但是我國海關(guān)部門在近幾年推進電子貨運項目中一直未能與國際航協(xié)所要求的電子貨運目標達成一致，并存在一定差異和難度。因此，上述的困難直接導(dǎo)致了我國各航空貨運企業(yè)及業(yè)均無法享受到電子貨運所推崇的節(jié)約紙張和簡化海關(guān)流程的理想目標。
（二）貿(mào)然推進電子貨運的國內(nèi)化發(fā)展分析正如上述存在的困難，在本次航空貨運峰會上，有部分的國內(nèi)機場就提議改變原有電子貨運項目的推進路徑，即將原有的電子貨運國際化戰(zhàn)略轉(zhuǎn)為國內(nèi)化實施，雖然這一提議和試點目前僅僅在我國境內(nèi)的一兩個機場得到了實現(xiàn)，但是這一變化就像一根導(dǎo)火索，未來一旦貿(mào)然推廣電子貨運國內(nèi)化，筆者分析將有可能會極大地影響我國航空貨運業(yè)的格局，這是為什么呢？1、電子貨運理論所提倡的節(jié)約紙張、海關(guān)簡化等理念固然具有非常超前和理想化思路，但實際上作為航空貨運業(yè)中的紙張節(jié)約眾所周知是非常有限的，尤其是各國的海關(guān)簡化理念更是涉及了所在國政府在有關(guān)本國法律、規(guī)則和執(zhí)行的深層次改革，不是一蹴而就的。2、電子貨運目前僅僅宣傳了其項目第一步為電子運單，第二步為電子貨運的概念，其實根據(jù)筆者長期深入的研究，其電子貨運計劃還有其第三步的發(fā)展，這就是“電子結(jié)算”；IATA依托的其已在國際上進行20年之久的CASS（貨運結(jié)算項目）為基礎(chǔ)，一旦上述三個步驟（電子運單和電子貨運捆綁電子結(jié)算）在我國境內(nèi)實現(xiàn)捆綁或合并，屆時我國航空貨運業(yè)的近百億的運費交易、100%國內(nèi)貨運數(shù)據(jù)以及人管理均將受制于這個電子貨運捆綁項目。3、與此同時，國內(nèi)軍事、警用、維穩(wěn)物資的運輸也將被徹底曝光并一覽無余。4、正如IATA推廣其E-Freight的描述一樣，電子貨運可以取代紙質(zhì)貨運單，但是我國目前的紙質(zhì)貨運單還是一種發(fā)票的體現(xiàn)形式；假如一旦我國國內(nèi)實現(xiàn)IATA的無紙化運輸，那么是否也需要得到國家稅務(wù)總局的許可？畢竟我國航空貨運產(chǎn)業(yè)鏈中各個參與方均需要紙質(zhì)的發(fā)票，至少這樣的現(xiàn)狀還需要維持多年。以上這四點可能是我國廣大的航空貨運從業(yè)者并沒有真正意識到的一個嚴重問題。
（三）我國航空貨運業(yè)應(yīng)對電子貨運持有的正確態(tài)度作為一個研究人員，筆者借此次文章想鄭重地向我國廣大國內(nèi)航空貨運業(yè)人士強烈呼吁，我們一定要區(qū)分其利弊，電子貨運固然是一項國際航空貨運業(yè)的新興技術(shù)，但是是否符合國內(nèi)現(xiàn)狀，國內(nèi)什么時候、什么地點和由誰引導(dǎo)均是值得我們廣大業(yè)內(nèi)人士深思的問題，筆者在此倡導(dǎo)如下：1、鼓勵中國的航空運輸企業(yè)和樞紐機場應(yīng)在其他國家更多地參加這樣的國際峰會，不能老是邀請競爭者在中國常年開這樣的峰會；2、在國際市場競爭中，鼓勵我國各航空運輸企業(yè)和貨運樞紐機場應(yīng)當積極實施為實現(xiàn)全球貿(mào)易自由化而在全球推行的各種貨運計劃和規(guī)則，包括在國際運輸市場競爭使用電子貨運或電子運單；3、但是，對于龐大的中國國內(nèi)市場，筆者主張應(yīng)當謹慎從事，因為國內(nèi)市場是我國航空貨運業(yè)的惟一“自留地”，一旦對外開放其數(shù)據(jù)、信息和交易，那么將勢必會造成相當嚴重的不良后果；4、應(yīng)當積極創(chuàng)造“中國規(guī)則”和“中國理論”，中國的現(xiàn)代化已經(jīng)在基礎(chǔ)信息化方面大大優(yōu)于發(fā)達國家。因此，中國應(yīng)提出解決國內(nèi)航空貨運信息的新方案，并由此建立起具有權(quán)威的國際話語權(quán)。
筆者的解決方案———智慧空運
（一）何為“智慧空運”及其關(guān)鍵點這個“智慧空運”在這里僅僅是一個簡語，這也是我們中國向全球提出的首個針對航空貨運業(yè)實施信息化推進的一個先進理念，其基本內(nèi)容如圖2所示。
（二）將RFID印刷進普通的航空貨運標簽將是一重大理念的突破眾所周知，無論是世界各國的航空貨運業(yè)，還是我國的航空貨運業(yè)，所有各個利益相關(guān)方所關(guān)注的最大重點是———貨物本身，其所附帶的運單、文件等，均屬于次要資料。因為貨物本身是所有各方獲得利益的最大源泉，也是政府關(guān)注安全的最大焦點。與此同時，這貫穿整個航空貨運業(yè)的惟一核心也是貨物本身，在觀察貨物所經(jīng)過的托運人、包裝人、地面人、銷售人、機場地面人、承運人、中轉(zhuǎn)人和收貨人等這一鏈條后，我們不難發(fā)現(xiàn)能夠自始至終并伴隨貨物的就只有貨物標簽，而貨物運單往往會依照不同階段的人而發(fā)現(xiàn)不同的變化，例如分運單和主運單。因此，航空貨物標簽才是惟一跟隨貨物“終身”的證明文件，尤其是目前廣泛推行的電子運單理論，是完全可以把有關(guān)貨物的其他文件，例如裝箱單、艙單、報關(guān)單等實施無紙化改造，但是惟獨不能將航空貨運標簽實現(xiàn)無紙化。否則由于貨物本身既不會“說話”，也不會“走路”，將會導(dǎo)致機場的搬運人員無法識別而產(chǎn)生嚴重的混亂。
（三）部署機場貨運站的信息采集將是最大的中國特色亮點根據(jù)“國內(nèi)智慧空運”的設(shè)計理念，我們此次重點是實現(xiàn)機場貨運站的透明化，其采取的主要技術(shù)依托于先進的RFID技術(shù)，將機場貨運站的貨運流程實施全程信息化，從入庫最終到裝機。
（四）客機腹艙的信息化采集是未來的中國特色亮點之一考慮到目前國內(nèi)近95%以上的普通貨物（含部分快件）均采取客機腹艙運輸?shù)默F(xiàn)實，而且這一現(xiàn)狀也將維持今后很長一段時間。在過去二十年中，由于機場作為惟一地面操作，由于種種因素所導(dǎo)致航空貨物在運輸途中丟失現(xiàn)象時有發(fā)生，而且均是數(shù)額較大的貴重貨物，而最終的賠償往往是航空公司和受損失的人。因此，非常有必要使用先進的技術(shù)為航空公司和機場之間的貨物丟失進行界定。我們在保障空中運輸安全的前提下，將采取以下信息措施，即我們將在客機的兩個散貨腹艙門及艙內(nèi)上安裝讀寫器和天線，這樣一來將徹底解決航空貨物裝入機艙和卸出機艙的責(zé)任界定，同時機艙內(nèi)的讀寫器也將實時掌握裝卸人員在機艙內(nèi)搬運裝卸貨物的狀態(tài)，避免機艙內(nèi)的貨物丟失，當然這些動作均是在飛機經(jīng)停時進行的，完全不在飛行中啟動天線功能和讀寫功能，因為RFID及讀寫器設(shè)備均具有這樣“睡眠”被控制的特點。
對國內(nèi)各行業(yè)利益相關(guān)方的好處和難度分析
考慮到這個“智慧空運”是一個大概念，也是一個綜合體系。因此，就需要對參與這個體系的各個行業(yè)利益相關(guān)方進行逐一說服（如表2所述）。
智慧空運”中的行業(yè)標準
根據(jù)對IATA電子貨運的研究，其理論在前期最為顯眼的是各類標準化領(lǐng)域和標準化程序。因此，作為我們提出的“智慧空運”項目也有相應(yīng)的標準化領(lǐng)域和標準化程序（見表3）。
智慧空運”在未來帶來的行業(yè)效果
未來，一旦中國能夠按照“智慧空運”構(gòu)思建設(shè)形成具有中國特色的航空物流信息化，屆時將有可能形成以下行業(yè)效果：1、安全方面中國境內(nèi)的全部航空貨物運輸將實現(xiàn)可視化和實時化，中國民航的安全將都得到極大的提升。2、行業(yè)方面行業(yè)組織將可在政府授權(quán)下?lián)碛兄袊娇肇涍\業(yè)的數(shù)據(jù)權(quán)威性，并可在國際上建立起以信息采集為突破點，進而實現(xiàn)航空貨運全程信息化的中國首創(chuàng)理論。與此同時，行業(yè)協(xié)會方面也完全可以通過該系統(tǒng)，對人實施“按級分類”管理，并服務(wù)于整個航空公司和機場，并通過快遞產(chǎn)業(yè)推廣延伸至社會所有消費者領(lǐng)域。最后，行業(yè)協(xié)會方面也能發(fā)揮出行業(yè)協(xié)會的主導(dǎo)作用，通過不斷建立、修改行業(yè)標準，建立起完整的中國航空貨運業(yè)的信息化標準。3、收益方面該項目也將引入結(jié)算工具，一方面協(xié)助航空公司與所有人做生意，即主運單的結(jié)算；另一方面，也將實現(xiàn)人與人之間相互結(jié)算，即分運單的結(jié)算。與此同時，也將實現(xiàn)對所有標準化的運輸物料（標簽、包裝箱、裝卸工具等）進行行業(yè)標準的管理。4、航空公司一方面是降低航空公司的運營成本（標簽費等），另一方面將實現(xiàn)航空公司與機場貨運站之間的丟貨糾紛，最大程度地降低航空公司的損失，提高對機場貨運站的評估依據(jù)。最后，通過該項目，也將實現(xiàn)航空公司由傳統(tǒng)點到點的航空貨運轉(zhuǎn)型至門到門的航空物流模式，實現(xiàn)B2C的直銷戰(zhàn)略。通過“智慧空運”將航空公司的產(chǎn)品引入千家萬戶，從而擴大市場收益，避免被人“購買”的話語權(quán)。5、機場貨運站作為機場貨運站而言，該項目的實施，將實現(xiàn)每個機場的智能化水平，尤其是對貨運倉庫、搬運人員、運輸設(shè)備的管理將提升至新的高度；與此同時，也將降低機場貨運站的各級管理人員的勞動強度和成本，最大限度地發(fā)揮出機場貨運站安全、便捷和高效的服務(wù)理念。6、貨運通過實施該項目，將最大程度地實現(xiàn)目前廣大企業(yè)關(guān)注的“黑洞”問題，實現(xiàn)航空貨物的可視化和實時化，增加航空貨運的安全感。另外，該項目也將能夠打擊到那些黑，避免那些黑謊報空運價格轉(zhuǎn)而實施陸運的競爭手段，尤其是對謊報、瞞報危險品的將實施最透明化監(jiān)管，這將最大程度地維護整個市場的安全性、公平性和公開性。7、托運人對于托運人而言，一旦該項目實施，將實現(xiàn)托運人對于所交運貨物的全稱信息查詢，并且對于貨物的運輸價格和狀態(tài)也進而實現(xiàn)透明化，最終形成對我國航空貨物運輸?shù)男判牟粩嘣鰪?，就像總理所說“信心比黃金更重要”。對于整個中國航空貨運市場的做強做大，是離不開托運人的支持的?？偠灾?，只要實現(xiàn)市場的規(guī)范化，最終將提供整個市場的安全性和信譽度，進而增加航空貨運量，這對于所有參與市場的各利益相關(guān)方將是重大的利好。
思維是一種認識的結(jié)果，也是一種過程。本文只是在前一種意義上展開討論。商法的特殊思維是人們憑空造出來的嗎?不是。它是人們認識商法現(xiàn)象得出的科學(xué)結(jié)論。其實，任何一個部門法都有特殊思維，只是特殊思維的參照標準和內(nèi)涵不同而已。在實踐面前，有兩種傾向是人們不能不注意的：一是漠視商法的特殊思維，將特殊歸于一般；二是忽視商法的特殊思維是商法發(fā)展、變化規(guī)律的反映，甚至寄希望于制造商法的特殊性。當前，最值得注意的是第一種傾向。
當人們討論商法的特殊思維的時候，完全可以基于不同意義，本文只是在私法領(lǐng)域內(nèi)進行討論。商法特殊性的深厚基礎(chǔ)是商法調(diào)整的商事關(guān)系本身的特殊性。有的人提出，同是在市場上買蘋果，商人買蘋果和消費者買蘋果有什本文由收集整理么區(qū)別?這顯然是對商法特殊性的一種疑惑，也是一個很有意思的問題。然而，這里只是注意到了“買蘋果”，卻沒有注意到商人在買到蘋果后還要將其賣出去。后者，恰恰是在市場經(jīng)濟條件下，以企業(yè)為中心形成的特殊物質(zhì)生活領(lǐng)域里的特殊現(xiàn)象，它集中體現(xiàn)在具有特殊意義的商事關(guān)系上。這種商事關(guān)系的最大特點就是至少一方當事人具有營利動機。所謂營利動機，廣義的理解是追求資本不斷增值和經(jīng)濟利益的最大化。不論是商事立法，還是商事審判，都不可能直接保證某一個商事主體營利，但是它可以通過調(diào)整商事關(guān)系，解決商事糾紛，營造營利實現(xiàn)的一般環(huán)境和條件，這就是商法和商事審判應(yīng)當承擔(dān)的任務(wù)。
商法不同于民法的特殊思維并非中國獨有。不管一個國家有沒有商法典，它的商法和民法相比較確有特殊的地方。民法強調(diào)的是民事主體個別利益的一般保護，商法強調(diào)的則是商事主體的營利利益的保護，而營利利益與一般利益不同，并不是人人都從事營利活動。從整個法律體系來講都要追求公平、效益，但相比較而言，它們的側(cè)重點不同。民法具有倫理的特點，更偏重于追求公平；商法則更強調(diào)追求個別主體營利的效益，更追求交易的安全、迅捷、可靠。民法是一般法，商法是特別法。在法律適用中，凡商法有特別規(guī)定就應(yīng)該優(yōu)先適用。之所以如此，是因為商法注意其作為基本理念的營利性，基于多種特殊法的考慮，設(shè)置了諸多的規(guī)定，國外的商事法律如此，我國已頒布的商事法律中也如此。
商法的思維首先要關(guān)注商人和商事交易的特殊性。在市場經(jīng)濟條件下，人們有不同的職業(yè)，但只有商人以商為自己的職業(yè)。商人對商業(yè)的規(guī)律最為清楚，對商業(yè)的判斷也更為精明。而這是從事其他職業(yè)的人，包括從事商事審判的法官和從事商法研究的學(xué)者都不具有的。在商法中，商人與商事主體的概念容易混淆。商事主體是商事法律關(guān)系的主體，包括了所有參加商事法律關(guān)系的人，不僅僅是商人。商事法律關(guān)系的主體概括起來主要有三種：第一種是以商為業(yè)的人，即商人。。在我國，凡是商人都要經(jīng)過工商管理部門登記，取得營業(yè)資格?；跈?quán)利能力平等的要求，雖然誰都可以向工商行政管理部門申請登記，但未獲頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照的，僅可依法從事一定的營利性活動，而不得以商為業(yè)。第二種雖然不是商人，但可依照法律的規(guī)定參加以營利為目的的商事活動，從事商事行為。比如，自然人可以依法買賣股票，但其不得直接進入證券交易所進行交易，必須委托證券公司買入、賣出股票。第三種主體既不是商人，也不是非商人以營利為目的，依法從事商事活動者，而是一般的消費者。一個商事法律關(guān)系至少應(yīng)有兩個主體參加，消費者到商場購物即參加了商事法律關(guān)系，但他們顯然不是以營利為目的的。商法沒有要求參加商事法律關(guān)系的所有主體都是以營利為目的的，但如果缺少一方主體，商事法律關(guān)系就無法建立。因此，商事主體的范圍比商人大，參加商事法律關(guān)系的主體，只有一部分人是商人，以營業(yè)的形式從事商事交易，這與非商人依法從事商行為不同，它具有非常明顯的集團性、反復(fù)性，并因此導(dǎo)致商人默示產(chǎn)生商業(yè)義務(wù)等。尊重商事交易的特點，就是要特別注意營業(yè)中發(fā)生的商事行為與營業(yè)外發(fā)生的商行為的不同，注意發(fā)現(xiàn)和適用商業(yè)慣例。
第二，要尊重商人的自治。尊重自治和自治規(guī)則是商法適用別應(yīng)注意的問題。商人的營業(yè)自由(也有的國家將其歸于職業(yè)自由)是商人自治的集中表現(xiàn)，受到各國商法的普遍保護，甚至，有的國家將其作為憲法權(quán)利予以保護。我國憲法和法律雖沒有明確規(guī)定營業(yè)自由，但商人從事營業(yè)，除法律、行政法規(guī)規(guī)定外不得限制。商人營業(yè)自由，就是要尊重商人自主決策，自主商業(yè)判斷。我國實踐中有一個普遍的說法：商人應(yīng)“合法經(jīng)營”，其實這種說法頗值探討。商事交易種類繁多，內(nèi)容復(fù)雜，不可能都由法律做出具體規(guī)定。就尊重營業(yè)自由的角度而言，怎么可能要求商人每項經(jīng)營都有法律依據(jù)呢!只要商人營業(yè)不違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，就可以自由地進行。尤其是新出現(xiàn)的交易類型，在沒有具體法律規(guī)則下，原則上應(yīng)予以尊重。當然，私法自治是民法的基本原則。但是，人們也都充分肯定商法在整個私法發(fā)展(包括私法自治)中所扮演的開路先鋒角色。尊重商人自治與尊重自治規(guī)則是統(tǒng)一的，自治應(yīng)接受自治規(guī)則的約束與指引。公司章程是典型的自治規(guī)則，但自治規(guī)則不限于公司的章程，交易所章程、業(yè)界自治組織章程，都是自治規(guī)則，在商事審判中都應(yīng)當?shù)玫街匾暡⑾扔诜?、行政法?guī)適用。但其前提是，自治規(guī)則不得違反強制性法律規(guī)范，不得違反公序良俗和社會公共利益。實踐中，也應(yīng)注意自治規(guī)則本身的拘束力和適用范圍。如《公司法》規(guī)定了公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員都具有約束力，解決這些人糾紛的時候就可以適用公司章程，如果解決公司與債權(quán)人的糾紛，由于公司章程對公司債權(quán)人沒有約束力因而不能適用公司章程。
第三，促進交易，方便交易。商事交易需要無障礙地進行，這是商人實現(xiàn)營利目的的需要。為促進交易、方便交易，商法采取了諸多措施：(1)交易的標準化。在相當大的范圍，交易形態(tài)和客體實行定型化，如保險合同、運輸合同、銀行交易等采用標準合同條款等。(2)權(quán)利證券化。即基于商事交易發(fā)生的權(quán)利采用證券的形式，如股份有限公司股東權(quán)利以股票表示，公司債的債權(quán)以債券表示，其權(quán)利的轉(zhuǎn)讓分別通過股票、債券的轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)；提單、倉單等證券表示提取物品的請求權(quán)等。資產(chǎn)證券化也是權(quán)利證券化的一種形式。由于證券流通迅速，權(quán)利也隨證券流通而流通，因而權(quán)利轉(zhuǎn)讓也即方便、迅速。(3)商事交易電子化。電子化交易是最現(xiàn)代化的交易形態(tài)，但它同時集效率、風(fēng)險于一體，商法的功能在于提供分擔(dān)風(fēng)險、化解風(fēng)險的措施，發(fā)揮快速交易的作用。
第四，要注意外觀主義的適用，保護善意第三人的利益。無疑，外觀主義不是商法獨有的，民法上也有規(guī)定。但可以肯定的是，外觀主義法理在商法中適用的普遍性，是民法所沒有的。從各國的經(jīng)驗看，外觀主義的適用可以依據(jù)法律規(guī)定，如《票據(jù)法》中規(guī)定的票據(jù)背書連續(xù)轉(zhuǎn)讓；也可以在法律沒有明確規(guī)定的情形下運用法解釋學(xué)予以適用。另外，在民法中，往往注意的是在行為上適用外觀主義。但在商法中，不僅在行為上適用外觀主義，在主體上也廣泛適用。比如《公司法》規(guī)定股東變更應(yīng)當在公司登記機關(guān)辦理變更登記，否則不能對抗第三人。經(jīng)過股權(quán)轉(zhuǎn)讓，公司股東名冊已經(jīng)變更股東的姓名和名稱，但未在公司登記機關(guān)辦理變更登記，第三人仍可以依照沒有變更的公司登記認定誰是股東。又如，表見董事、擬似發(fā)起人等，都是適用外觀主義的。
第五，企業(yè)的促成與企業(yè)的維持。市場經(jīng)濟的發(fā)展不能沒有企業(yè)，企業(yè)的存在和發(fā)展是市場活力的基礎(chǔ)。如何促成企業(yè)的成立?核心的問題是降低企業(yè)設(shè)立成本，簡化企業(yè)設(shè)立程序，方便投資，促進投資。市場經(jīng)濟的健康發(fā)展還依賴于企業(yè)的維持。一個不容忽視的事實是：企業(yè)是商品的提供者，當今人的衣、食、住、行等生活的各方面都存在著與企業(yè)的依存關(guān)系。_3]一個企業(yè)特別是一個大型企業(yè)，不要說破產(chǎn)，即便是一般的解散清算，它的社會影響也是特別值得關(guān)注的。一個企業(yè)的消滅不僅僅是出資人投資目的無法實現(xiàn)，而且會導(dǎo)致眾多的職工失業(yè)，并因此而走向社會，給社會帶來極大的負擔(dān)。所以貫徹企業(yè)維持精神，既有法律本身的理念問題，也有實踐的需要。需要注意的是，企業(yè)維持不是消極的，從企業(yè)設(shè)立、存續(xù)到消滅，都需要貫徹企業(yè)維持精神，近幾年立法中，《破產(chǎn)法》立法政策的變化頗值得注意。過去，人們幾乎僅將《破產(chǎn)法》視為破產(chǎn)還債的法，即使在國外也是如此。但最近20～30年的破產(chǎn)法理念與立法政策有了非常大的調(diào)整，不再僅注意破產(chǎn)還債，而是注意到破產(chǎn)企業(yè)的保護，特別是企業(yè)能否維持的問題，凡是能維持的就不采取破產(chǎn)，而是通過重整或和解程序解決。《公司法》第183條增加了一種公司解散事由，但真正要解散還是要謹慎處之，也需要貫徹企業(yè)維持精神。
商主體營業(yè)資格應(yīng)與主體資格相分離 顧功耘
一、現(xiàn)實的困惑與解決的思路
根據(jù)我國現(xiàn)行立法的規(guī)定，營業(yè)執(zhí)照是一個商主體擁有商事能力的客觀外在表現(xiàn)，同時還是商人主體資格的載體，即營業(yè)執(zhí)照在現(xiàn)行制度安排上擔(dān)負著商人主體資格和營業(yè)資格的雙重證明作用。
但在實踐中，商人主體登記與營業(yè)登記不分的狀況產(chǎn)生了這樣三個問題：第一，法律邏輯上的悖論。目前，我國許多企業(yè)在登記時，都涉及到前置審批程序。實踐中，許多部門都希望將自己的審批置于工商登記之前，而且規(guī)定了很多嚴格的條件。但是主體成立之前不可能具備這樣的條件，這就造成了法律間的沖突。第二，主體資格問題。盡管在工商管理和司法實踐中，我們已經(jīng)確認了企業(yè)法人資格與營業(yè)執(zhí)照吊銷相分離的原則(即營業(yè)執(zhí)照吊銷后法人資格仍然存在)，但是“營業(yè)執(zhí)照”自身“統(tǒng)一主義”的立法模式并未發(fā)生根本性改變，造成了企業(yè)設(shè)立時“主體資格”與“營業(yè)資格”二合一，而企業(yè)解散(如吊銷營業(yè)執(zhí)照)時“主體資格”與“營業(yè)資格”相分離的前后相悖。第三，監(jiān)管責(zé)任與監(jiān)管績效問題。由于主體資格與營業(yè)資格不分，因此，哪些應(yīng)該屬于主體登記，哪些應(yīng)該屬于營業(yè)登記，這些問題難以厘清，使得監(jiān)管部門之間互相推諉。同時，由于工商部門的能力所限，對于專業(yè)性較強的行業(yè)(如環(huán)保等)，難以真正起到監(jiān)管作用，使得前置審批制度設(shè)計的初衷難以實現(xiàn)。
解決現(xiàn)實問題的基本思路，是將商人的主體資格與營業(yè)資格相分離。依照法理，主體資格與營業(yè)資格應(yīng)為兩個不同層面的問題。主體資格亦為法律人格，而營業(yè)資格(營業(yè)權(quán)利能力和營業(yè)行為能力)是以主體資格的存在為前提。只有先具有了主體資格才談得上營業(yè)資格。對于商主體而言，其權(quán)利能力和行為能力的核心在于營業(yè)能力(營業(yè)權(quán)利能力和營業(yè)行為能力)。商主體在取得主體資格之后，尚不具備經(jīng)營資格之前，雖已是合格的法律主體，基于其主體資格的取得，具備了一般商主體的特征，享有了普通商主體的權(quán)利能力和行為能力，而且對所有處于該階段的商主體來講，這些權(quán)利能力和行為能力具有相同性和平等性，如商事人格權(quán)等，但是它不具備最核心的權(quán)利能力和行為能力(即營業(yè)權(quán)利能力和營業(yè)行為能力)，該營業(yè)權(quán)利能力和行為能力的取得應(yīng)當以營業(yè)資格的獲得為條件。
基于以上認識，應(yīng)當將商人的主體資格與營業(yè)資格進行嚴格區(qū)分。設(shè)立登記取得的僅僅是主體資格，它是其取得營業(yè)資格的前提，而營業(yè)執(zhí)照不應(yīng)是主體成立的標志，它是營業(yè)資格存在的客觀載體。在這種體制下，營業(yè)資格由相關(guān)部門進行監(jiān)管，主體資格由工商部門進行監(jiān)管。
二、商主體的營業(yè)資格
目前，我國企業(yè)的經(jīng)營項目分為許可經(jīng)營項目和一般經(jīng)營項目，對于不同的經(jīng)營項目，應(yīng)當有著不同的營業(yè)資格取得條件和程序。
許可經(jīng)營項目是指企業(yè)在申請登記前依據(jù)法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定應(yīng)當報經(jīng)有關(guān)部門批準的項目；而一般經(jīng)營項目是指不需批準，企業(yè)即可自主申請的項目。許可經(jīng)營在本質(zhì)上屬于行政許可，從政府管制的角度看，它是政府運用公權(quán)力對個人自由、社會經(jīng)濟活動預(yù)防性的事前管制機制，其主要目的在于預(yù)防對公共利益和社會秩序可能造成的侵害或影響。從本質(zhì)上看，許可經(jīng)營是公權(quán)力基于公共利益等價值考量，對私領(lǐng)域的介入和規(guī)制，它是一個從：“自由——禁止(公權(quán)力作用)——許可(公權(quán)力作用)——自由的恢復(fù)”的過程。在一般情況下，個人或社會擁有完整的私法上的自由，包括營業(yè)自由，這是一個公權(quán)力尚未介入的純粹的私法自治的領(lǐng)域。
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但當政府基于某種考慮決定對某個領(lǐng)域?qū)嵤┕苤茣r，該私的自由即受到限制。
基于營業(yè)自由的法律理念，對于許可經(jīng)營項目應(yīng)當嚴格限定其范圍，除非是基于重大的公共利益考慮，如國家安全、宏觀經(jīng)濟政策、產(chǎn)業(yè)政策、競爭政策等，否則不得隨意將某項業(yè)務(wù)劃分為許可經(jīng)營范圍。應(yīng)當說國家壟斷、限制競爭等這些許可經(jīng)營只是例外，而開放經(jīng)營、鼓勵競爭才是一般。
這里需要說明的是，一般經(jīng)營項目與前置審批的交叉問題。對于一般經(jīng)營項目，往往也涉及到相關(guān)部門的審批。以餐飲業(yè)為例，按照現(xiàn)在工商局的要求，開展餐飲業(yè)的登記，必須要求有衛(wèi)生、環(huán)保、消防等部門的批準文件，只有具有這些批文，工商局才給進行登記，頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照。對此，不能因為一旦有前置審批，就一定是許可經(jīng)營項目。許可經(jīng)營的制度設(shè)計應(yīng)主要是對一些極少數(shù)的特殊行業(yè)而言，如金融、軍工等。對于餐飲這些競爭性行業(yè)，顯然應(yīng)當納入到一般經(jīng)營項目。只是對于這些項目，可能需要一定的營業(yè)條件，如衛(wèi)生、環(huán)保等。對于這些條件，申請人應(yīng)當具備，但并不是說，只要被要求具備這些條件，它就是許可經(jīng)營項目。
許可經(jīng)營是國家基于產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展政策的考慮對于私權(quán)利的限制，即使商主體具備了相應(yīng)的經(jīng)營條件，也不一定就允許其經(jīng)營，如銀行等金融業(yè)，它要考慮市場飽和度、競爭程度等問題；而一般經(jīng)營項目中的前置審批，卻是只要商主體具有了相應(yīng)的營業(yè)條件，相關(guān)行政部門就應(yīng)當發(fā)給其批文，就可以取得營業(yè)資格。
在具體的制度設(shè)計上，首先，對于許可經(jīng)營項目，應(yīng)要求商主體完成注冊登記后，先向有關(guān)主管部門或監(jiān)管機構(gòu)提出申請，相關(guān)部門批準其申請，并頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照后，申請人才具有了該領(lǐng)域的營業(yè)權(quán)利能力和行為能力，才可開展經(jīng)營活動。在我們的設(shè)想中，是由相關(guān)主管部門或監(jiān)管機構(gòu)而非工商局頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照，相應(yīng)的，主體存續(xù)期間營業(yè)活動的監(jiān)管以及營業(yè)者出現(xiàn)違法情況時營業(yè)執(zhí)照的吊銷等，都是相關(guān)主管部門或監(jiān)管機構(gòu)的法定職權(quán)和職責(zé)。其次，對于一般經(jīng)營項目，應(yīng)分類進行。若申請人從事的行業(yè)不需要任何部門批準，則可以在登記后，直接向工商局申請營業(yè)執(zhí)照；而對于需要相關(guān)管理部門批準的，如環(huán)保、衛(wèi)生、消防等，則要求商人取得主體資格后，先向有關(guān)主管部門提出申請，經(jīng)其批準后，憑批準文件，向工商局申請營業(yè)執(zhí)照。至于經(jīng)營過程中，衛(wèi)生、環(huán)保、消防等的具體執(zhí)行情況，應(yīng)由相關(guān)部門履行持續(xù)監(jiān)管義務(wù)，如果發(fā)生問題(如環(huán)保不再達標、衛(wèi)生不再合標準等)，應(yīng)由相應(yīng)的監(jiān)管部門進行行政處罰，嚴重時，可以請求工商局吊銷該主體的營業(yè)執(zhí)照，此時，工商局應(yīng)當?shù)蹁N。這種制度涉及的好處在于可以真正發(fā)揮專業(yè)監(jiān)管的優(yōu)勢，同時，可以實現(xiàn)營業(yè)前置程序設(shè)置的目的，實現(xiàn)權(quán)力、能力、責(zé)任的衡平配置，也減輕了工商局的壓力。
目前，國家急需出臺一個營業(yè)前置審批的目錄，而且這個目錄應(yīng)該根據(jù)情況隨時更新。在這個目錄中，所涉及的營業(yè)前置審批的范圍不應(yīng)該太大，否則很可能增加設(shè)立成本，抑制投資。
三、商主體的營業(yè)資格
目前在我國，經(jīng)營范圍是商主體設(shè)立時的必要登記事項。那么，商主體的營業(yè)權(quán)利能力是否受經(jīng)營范圍的限制?在實踐中有著不同的看法。有的工商局認為，在不涉及許可經(jīng)營項目的情況下，對于經(jīng)營范圍不應(yīng)限定過死，這樣不利于商人業(yè)務(wù)的開展，而且實踐中，確實已存在了不限定經(jīng)營范圍的做法，如《中關(guān)村科技園區(qū)企業(yè)注冊登記管理辦法》。但也有的認為，經(jīng)營范圍的登記特別有必要。一方面，這是國家宏觀調(diào)控的需要，國家統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)，包括宏觀調(diào)控等數(shù)據(jù)，都是依靠嚴格的“經(jīng)營范圍”登記；另一方面，不同經(jīng)營范圍的劃分還涉及到稅收政策。
筆者認為，在不涉及許可經(jīng)營的情況下，將商人的營業(yè)資格嚴格現(xiàn)定于登記的經(jīng)營范圍，將對商人的營業(yè)自由造成巨大傷害。因為，營業(yè)自由是企業(yè)設(shè)立人能夠獨立地獲得財富并防御公共機關(guān)利用國家權(quán)力非法干預(yù)的基本自由和權(quán)利。而目前這種嚴格的做法，實際上體現(xiàn)的是“強國家干預(yù)主義”。這種“強國家干預(yù)主義”限制了商主體可能需要因應(yīng)市場的變化而及時調(diào)整其經(jīng)營范圍的靈活性。盡管法律允許其經(jīng)過修正章程、變更登記等方式改變自身經(jīng)營范圍，但這一程序卻有著極大的時間成本，使其無法靈活應(yīng)對市場變化。同時，該制度極易造成權(quán)利義務(wù)設(shè)置的失衡，即導(dǎo)致商主體從合同中獲得利益，但是卻可以基于越權(quán)原則而拒絕履行義務(wù)；同時，如果交易已經(jīng)履行，它還可能導(dǎo)致對他人財產(chǎn)權(quán)利的侵害。
20世紀以來，世界各國已經(jīng)普遍推行放松企業(yè)經(jīng)營范圍管制的政策。英美法系“越權(quán)無效”制度開始陸續(xù)廢止，大陸法系國家也開始明確認可經(jīng)營業(yè)活動對經(jīng)營范圍的突破。在國外這些制度的引領(lǐng)下，我國也已逐步放棄經(jīng)營范圍對營業(yè)資格的限制。最高人民法院《關(guān)于使用(中華人民共和國合同法>若干問題的解釋(一)》第10條指出：“當事人超越經(jīng)營范圍訂立的合同，人民法院不因此認定合同無效。但違反國家限制經(jīng)營、特許經(jīng)營以及法律、行政法規(guī)禁止規(guī)定的除外。”從以上規(guī)定看來，一般性的經(jīng)營范圍事實上已經(jīng)無限制企業(yè)能力的功能，惟“國家限制經(jīng)營、特許經(jīng)營以及法律、行政法規(guī)禁止經(jīng)營”的范圍仍然進行比較嚴格的管制，因而，強制要求營業(yè)資格限于登記的經(jīng)營范圍已無太大意義。此外，現(xiàn)行《公司法》也刪掉了舊《公司法》第11條第3項的規(guī)定“公司應(yīng)當在登記的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動”。這使得公司超越經(jīng)營范圍從事經(jīng)營活動，只要此種超經(jīng)營行為不違反法律和行政法規(guī)有關(guān)市場準人的強制性規(guī)定，不違反公序良俗與誠實信用原則，就屬合法有效。實際上，目前無論是行政法學(xué)界還是經(jīng)濟法學(xué)界、民商法學(xué)界都存在一種取消或限制經(jīng)營范圍全面管制政策的主張，當然許可經(jīng)營行業(yè)除外。
對于營業(yè)資格的喪失，無論是主動喪失(即自愿解散)，還是被動喪失(即強制解散)，學(xué)界都沒有爭議，但對于營業(yè)資格喪失的時點，應(yīng)當予以關(guān)注。所謂喪失之時點，是指商主體在出現(xiàn)喪失營業(yè)資格的情形后，自何時起喪失其營業(yè)資格，不得再從事新的營業(yè)活動。由于該問直接題涉及到相關(guān)主體在喪失營業(yè)資格后，仍開展經(jīng)營活動的法律效力，因而，極為關(guān)鍵。筆者認為，該時間點的確定應(yīng)當因喪失事由不同而分別對待：(1)自愿解散應(yīng)當自清算組成立之日喪失營業(yè)資格；(2)行政解散應(yīng)自行政處罰決定做出之日起，喪失營業(yè)資格；(3)裁判解散應(yīng)區(qū)分情形：對于司法解散、判決歇業(yè)、維持原吊銷營業(yè)執(zhí)照的行政處罰等情形，自判決生效之日起，商主體喪失營業(yè)資格，而對于破產(chǎn)則應(yīng)自裁定宣告破產(chǎn)之日起，喪失營業(yè)資格。
商業(yè)登記法的基本問題 葉林
我國在企業(yè)登記上采用“分別立法”模式，頒布了多項登記法規(guī)，初步滿足了企業(yè)登記的實踐需求。然而，相關(guān)法規(guī)之體系分散、理念落后、內(nèi)容陳舊，難以有效解決企業(yè)登記遇到的問題。為了保護私法主體的營業(yè)權(quán)，規(guī)范登記機關(guān)
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的登記活動，完善商事法律制度，維護市場秩序，促進經(jīng)濟健康發(fā)展，我國應(yīng)制定統(tǒng)一商業(yè)登記法。
一、術(shù) 語之爭：堅持傳統(tǒng)抑或合理移植
商法學(xué)者通常采用“商事登記”的術(shù)語，行政法規(guī)和規(guī)范性文件采用“企業(yè)登記”的術(shù)語，少數(shù)學(xué)者稱其為“商業(yè)登記”。筆者認為，商事登記、企業(yè)登記和商業(yè)登記主要是關(guān)于商業(yè)組織主體和營業(yè)資格的登記事務(wù)，也包括相關(guān)的權(quán)利登記，但不包括單純的權(quán)利或財產(chǎn)登記。三個術(shù)語的基本含義相似，如何選擇術(shù)語，應(yīng)當斟酌既有的法律體系和表達習(xí)慣。
“商業(yè)登記”的術(shù)語，符合我國既有法律體系。在民商分立國家，商法典有“商”和“商事”的術(shù)語，還專門規(guī)定“商事登記”制度，形成了“商”、“商事”和“商事登記”的對應(yīng)關(guān)系。民商合一國家雖無商法典，卻經(jīng)常單獨制定商業(yè)登記法，要求營業(yè)活動必須辦理登記。我國既無民法典，亦無商法典，采用“商事登記”的術(shù)語，缺乏商法典的合理依托。相反，采用“商業(yè)登記”的術(shù)語，可以避開學(xué)術(shù)爭議，還可適應(yīng)多項登記法規(guī)并存的現(xiàn)狀。
“企業(yè)登記”的含義過于狹窄，“商業(yè)登記”符合通常的表達習(xí)慣。在字面含義上，“企業(yè)登記”無法涵蓋個體工商戶登記。“個體工商戶”是在我國特殊歷史背景下出現(xiàn)的營業(yè)形式，它類似于個人獨資企業(yè)，卻有獨特的實證法屬性。如果維持個體工商戶的獨特地位，就很難采用“企業(yè)”或“企業(yè)登記”的術(shù)語。商業(yè)組織不僅包含了多種企業(yè)形態(tài)，還包括個體工商戶，更可擴張至各種商業(yè)組織形態(tài)，其外延必然大于多種企業(yè)形態(tài)的簡單加總，也更契合于私法主體營業(yè)權(quán)的本旨。
在我國，“商事登記”缺乏商法典的依托，“企業(yè)登記”無法涵蓋各種商業(yè)組織。相對而言，“商業(yè)登記”和“商業(yè)登記法”的術(shù)語更準確，它不僅能夠涵蓋“企業(yè)”和“企業(yè)登記法”等下位概念，還符合我國的語言表達習(xí)慣。
二、性質(zhì)之爭：私法義務(wù)抑或行政許可
根據(jù)《行政許可法》第12條，企業(yè)或者其他組織的設(shè)立等需要確定主體資格的事項，可以設(shè)定行政許可。多數(shù)行政法和商法專家也認為，私法主體只有經(jīng)過法定登記程序，方取得營業(yè)資格。筆者認為，在研判商業(yè)登記的性質(zhì)時，要兼顧公法和私法的規(guī)定。在商業(yè)組織的設(shè)立事項上設(shè)定行政許可，忽視了商業(yè)登記的私法屬性，過度強化了公權(quán)力的效用，結(jié)論是不周延的。
多數(shù)國家經(jīng)歷過商業(yè)自由發(fā)展的階段，最初本無商業(yè)登記，后來逐漸出現(xiàn)由民間組織或行業(yè)協(xié)會辦理商業(yè)登記的做法。直至近代，在商法本土化進程中，多數(shù)國家改變了商業(yè)登記上的放任態(tài)度，而由行政機關(guān)或法院辦理商業(yè)登記。然而，商業(yè)和商業(yè)登記始終帶著自由的傳統(tǒng)基因，自由始終是商業(yè)和商業(yè)登記的本性，國家管制也必須符合商業(yè)及商業(yè)登記的自由精神。在此過程中，登記準則主義成為了化解商業(yè)自由和國家管制之間矛盾和沖突的重要手段。它肯定了商業(yè)自由的主導(dǎo)地位，國家在此基礎(chǔ)上制定具體的管制規(guī)則，從而引導(dǎo)并限制商業(yè)自由的發(fā)展。然而，國家管制也要受到限制，國家管制商業(yè)不僅要基于正當理由，還要符合法律的明確規(guī)定。經(jīng)過長期磨合，商業(yè)自由與國家管制最終達到了現(xiàn)實平衡。商業(yè)自由沒有死亡，國家管制也沒有消亡。
商業(yè)登記是對商業(yè)自由的承認和限制。確認財產(chǎn)權(quán)人具有營業(yè)權(quán)，并不是國家的賦權(quán)或行政許可，而是國家對財產(chǎn)權(quán)人營業(yè)權(quán)的確認。所有權(quán)人依法享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利，有權(quán)出租財產(chǎn)從中獲利，也有權(quán)利用自己的財產(chǎn)營業(yè)。我國法律未明定財產(chǎn)權(quán)人有權(quán)營業(yè)，也未禁財產(chǎn)權(quán)人營業(yè)。按照“法無禁止即為許可”的私法規(guī)范解釋規(guī)則，除非受到自身性質(zhì)和宗旨的限制，財產(chǎn)權(quán)人有權(quán)利用自有財產(chǎn)開展營業(yè)。在實證法上，有些權(quán)利人因其自身性質(zhì)而不得營業(yè)，此如黨政機關(guān)干部或國家公務(wù)員不得經(jīng)商，有些權(quán)利人因其宗旨而不得營業(yè)，此如事業(yè)單位、社會團體和國家機關(guān)。對于這些組織或個人而言，除非法律解禁或者許可，否則，不得營業(yè)。就此而言，營業(yè)是私法主體享有的、衍生于財產(chǎn)權(quán)的私權(quán)形式，商業(yè)登記主要是國家承認權(quán)利人權(quán)利的特殊方式。
三、效力之爭：創(chuàng)設(shè)效力抑或確認效力?
對于商業(yè)登記的效力，學(xué)者也有不同認識。多數(shù)學(xué)者強調(diào)商業(yè)登記的創(chuàng)設(shè)和公信效力，有的學(xué)者認為它有公示效力，極少數(shù)學(xué)者認為商業(yè)登記具有確認效力。筆者認為，確認效力是商業(yè)登記的首要、一般效力，創(chuàng)設(shè)效力、公信效力或公示效力僅是商業(yè)登記的特殊效力。
創(chuàng)設(shè)效力是商業(yè)登記引起企業(yè)或商業(yè)組織設(shè)立的效力。商業(yè)登記具有創(chuàng)設(shè)效力，但絕不是說商業(yè)登記是各種企業(yè)或商業(yè)組織創(chuàng)設(shè)的法定必要程序。營業(yè)是財產(chǎn)權(quán)人運用財產(chǎn)的具體形式，辦理商業(yè)登記只是財產(chǎn)權(quán)人營業(yè)而承擔(dān)的法定義務(wù)，商業(yè)登記無法決定財產(chǎn)權(quán)人的營業(yè)資格。即使未經(jīng)商業(yè)登記，財產(chǎn)權(quán)人仍有權(quán)以自己名義和風(fēng)險開展營業(yè)，唯其無法享受法律授予的特殊利益。例如，按有限責(zé)任規(guī)則，股東僅在投資額或認繳股份范圍內(nèi)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，無需對公司債務(wù)承擔(dān)無限或連帶責(zé)任，在此意義上，有限責(zé)任實為法律授予公司股東的特殊利益。財產(chǎn)權(quán)人在未獲準以有限責(zé)任形式開展營業(yè)前，若以有限責(zé)任公司或股份有限公司名義開展營業(yè)，該財產(chǎn)權(quán)人應(yīng)對營業(yè)產(chǎn)生的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任。財產(chǎn)權(quán)人不享受有限責(zé)任的特殊利益，卻不影響財產(chǎn)權(quán)人以無限責(zé)任形式開展營業(yè)。
可見，創(chuàng)設(shè)效力僅指依法創(chuàng)設(shè)特定種類公司的效力，而非泛指各種商業(yè)組織的創(chuàng)設(shè)效力。財產(chǎn)權(quán)利人若要采用有限責(zé)任組織形式開展營業(yè)，必須事先申請取得國家許可。財產(chǎn)權(quán)人若以公司名義營業(yè)卻未取得公司登記，不僅不得享受有限責(zé)任的特殊利益，還應(yīng)認定其無照經(jīng)營違反了管理陛規(guī)定。如果財產(chǎn)權(quán)人選擇以無限責(zé)任形式開展營業(yè)，則無需先行申請行政許可，而只需履行營業(yè)申報義務(wù)。
四、立法：分別立法抑或統(tǒng)一立法
我國采用了分別立法模式，即在實體法確認了某種商業(yè)組織形式以后，對應(yīng)地制定商業(yè)登記法規(guī)。我國有公司法和多種非公司企業(yè)法，遂有各自的商業(yè)登記法規(guī)。對于合伙企業(yè)、獨資企業(yè)和個體工商戶，國家制定有相關(guān)實體法。但是，登記規(guī)則相對簡單，實體法亦包含有關(guān)登記規(guī)則，沒有制定商業(yè)登記法規(guī)的必要。
國家分別制定針對性較強的商業(yè)登記規(guī)則，這種做法有助于登記機關(guān)按照具體規(guī)則辦理商業(yè)登記，有助于限制登記機關(guān)的自由裁量權(quán)。然而，分別立法模式僵化地反射了商業(yè)組織類型法定原則，無法反映商業(yè)組織的抽象性特征，容易誘發(fā)對無照經(jīng)營的過度控制，因而帶有自身的缺陷。
一方面，按照類型法定原則要求，各種商業(yè)組織應(yīng)采用法律明定的組織形式，不得自創(chuàng)新的組織形式。商業(yè)組織類型法定僅為學(xué)說主張，卻未載人實證法，因而無需過度強調(diào)類型的法定化。其實，商業(yè)組織類型法定究竟采用理論抑或?qū)崉?wù)標準?立法者能否提供有效的商業(yè)組織形態(tài)?如果無法回答此類問題，類型法定化必然帶有很大彈性，因而，不應(yīng)僵化地堅守商業(yè)組織的類型法定
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原則。
另一方面，分別立法忽視了商業(yè)組織抽象性的獨特價值。財產(chǎn)權(quán)人普遍具有營業(yè)資格，有權(quán)利用自有財產(chǎn)從事營業(yè)，此為商業(yè)組織或企業(yè)的抽象性。依此而生的商業(yè)組織或企業(yè)，可稱為一般商業(yè)組織或一般企業(yè)。一旦財產(chǎn)權(quán)人決定營業(yè)并選定適合的組織形式，可稱其為具體的商業(yè)組織或企業(yè)。分別立法過度關(guān)注商業(yè)組織的具體形態(tài)，卻無法窮盡各種商業(yè)組織。僵化堅守類型法定原則，將限制財產(chǎn)權(quán)人自主經(jīng)營，剝奪財產(chǎn)權(quán)人的營業(yè)權(quán)利，容易誘發(fā)對無照經(jīng)營的過度控制。
筆者主張制定統(tǒng)一商業(yè)登記法，同時整合現(xiàn)有企業(yè)登記單行法規(guī)。先按投資者責(zé)任形式，分為有限責(zé)任形式的商業(yè)組織和無限責(zé)任形式的商業(yè)組織；再采現(xiàn)有做法，將采用有限責(zé)任的商業(yè)組織分為公司和非公司企業(yè)法人，將無限責(zé)任的商業(yè)組織分為個體工商戶，獨資企業(yè)和合伙企業(yè)等。采用商業(yè)登記法與特別登記法并存的法律結(jié)構(gòu)，既可展現(xiàn)商業(yè)組織的一般性與特殊性的關(guān)系，又可平衡財產(chǎn)權(quán)人營業(yè)自由與商業(yè)組織選擇權(quán)之間的關(guān)系，是比較理想的制度體系。
營業(yè)轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)則需求 朱慈蘊
營業(yè)轉(zhuǎn)讓作為一種將具有一定營業(yè)目的、有組織的機能性財產(chǎn)全部或者重要部分進行有償轉(zhuǎn)讓的商事活動，已在我國商事實踐中廣泛進行，并越來越為商事主體所青睞。這是因為，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟活動中，企業(yè)為了進行組織體重構(gòu)、經(jīng)營規(guī)模再造或者營業(yè)活動更新，可以通過受讓他人具有營運價值的營業(yè)財產(chǎn)及相關(guān)營業(yè)活動，快速實現(xiàn)自身擴張、良性循環(huán)、獲取盈利之營業(yè)目的。
顯然，營業(yè)轉(zhuǎn)讓與企業(yè)合并、分立或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓、重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等行為有著類似的功能，即維持了業(yè)已形成的經(jīng)營事業(yè)并實現(xiàn)了成功的移轉(zhuǎn)。但是，營業(yè)轉(zhuǎn)讓又不同于企業(yè)合并、分立和股權(quán)轉(zhuǎn)讓、重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等行為，其有自己獨特的特點。首先，營業(yè)轉(zhuǎn)讓與企業(yè)合并、分立的不同，前者是交易法上的問題，后者是組織法上的問題。當轉(zhuǎn)讓人將全部營業(yè)轉(zhuǎn)讓而競業(yè)禁止時，也可以選擇終止企業(yè)，但此時必須按照《公司法》的規(guī)定經(jīng)過清算而注銷。而根據(jù)《公司法》的規(guī)定，企業(yè)合并、分立引發(fā)的企業(yè)終止無需經(jīng)過清算，因為“合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)公司承繼”，“公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任”。其次，營業(yè)轉(zhuǎn)讓與股權(quán)轉(zhuǎn)讓不同，前者的轉(zhuǎn)讓主體為企業(yè)本身，后者的轉(zhuǎn)讓主體為企業(yè)的出資人。因此，股權(quán)轉(zhuǎn)讓下無需聲明企業(yè)債務(wù)本文由收集整理的歸屬，企業(yè)一切照舊但所有者或者控制人已經(jīng)易主。而營業(yè)轉(zhuǎn)讓涉及轉(zhuǎn)讓人企業(yè)自身財產(chǎn)形態(tài)變化，必然影響轉(zhuǎn)讓人債務(wù)負擔(dān)能力，需要對債務(wù)歸屬做出規(guī)定。再次，營業(yè)轉(zhuǎn)讓與重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓不同，前者體現(xiàn)為有組織的機能性營業(yè)財產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓，關(guān)注其營運價值，強調(diào)營業(yè)轉(zhuǎn)讓的范圍和內(nèi)容，目的在于受讓人必須在全盤受讓轉(zhuǎn)讓人全部或者部分營業(yè)后繼續(xù)從事經(jīng)營，甚至包括全盤接受職工就業(yè)安排。同時轉(zhuǎn)讓人必須競業(yè)禁止。后者的重點在于資產(chǎn)本身的數(shù)量或者集合，而不強制要求重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓受讓人一定要繼續(xù)從事該項事業(yè)，當然轉(zhuǎn)讓人亦無需履行競業(yè)禁止的義務(wù)。因此，重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓通常以買賣法(合同法)進行規(guī)制，相關(guān)債務(wù)的轉(zhuǎn)移以《合同法》規(guī)定的通知債權(quán)人為準繩。
我們知道，當企業(yè)實施合并、分立或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓、重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為時，可以從《合同法》、《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會的一系列相關(guān)規(guī)章中尋找相應(yīng)規(guī)則予以遵守，特別是債務(wù)問題，如《公司法》要求公司合并、分立時應(yīng)當通知債權(quán)人并進行公告等。但是，迄今為止，企業(yè)實施營業(yè)轉(zhuǎn)讓行為時卻沒有專門立法與之相適應(yīng)，相反，將營業(yè)轉(zhuǎn)讓適用于上述各類法律、行政法規(guī)，導(dǎo)致法院審理相關(guān)案件無法厘清營業(yè)轉(zhuǎn)讓中各種特殊的社會關(guān)系，準確地解決糾紛。
那么，營業(yè)轉(zhuǎn)讓具有何種特殊性?為何需要立法專門進行規(guī)制。第一，營業(yè)轉(zhuǎn)讓之目的是要服務(wù)于受讓人的營利目標，而不是服務(wù)于其他目的，即受讓人需要繼續(xù)從事相關(guān)事業(yè)。第二，營業(yè)轉(zhuǎn)讓的財產(chǎn)是被組織化了的財產(chǎn)，如表現(xiàn)為一個企業(yè)的資產(chǎn)、一個分支機構(gòu)的資產(chǎn)，或者一條生產(chǎn)線，它區(qū)別于單個物或多個物的聚合。而這種被組織化的財產(chǎn)最突出地表現(xiàn)為其中蘊含的技術(shù)性，或者說是被無形財產(chǎn)武裝起來的有形財產(chǎn)的聚合。第三，營業(yè)轉(zhuǎn)讓的財產(chǎn)具有一定的機能性，即具有從事某種營業(yè)的機能。伴隨著營業(yè)轉(zhuǎn)讓，受讓人將繼續(xù)相關(guān)營業(yè)活動。因此，根據(jù)機能性要求，轉(zhuǎn)讓人不僅就不動產(chǎn)或動產(chǎn)等具體財產(chǎn)進行轉(zhuǎn)移，而且需要將使這些財產(chǎn)具有機能性的相關(guān)經(jīng)營資源一同轉(zhuǎn)移。例如，顧客名單、供應(yīng)商及融資人名單、合作人名單、商業(yè)秘密等非專利技術(shù)、客戶數(shù)據(jù)等，當然，相應(yīng)的職工必須一同安排。顯然，營業(yè)轉(zhuǎn)讓行為不屬于主體變更，不能簡單地適用《公司法》的規(guī)則；同樣，營業(yè)轉(zhuǎn)讓也不能混同于民法上的財產(chǎn)買賣行為，簡單地由《合同法》中買賣規(guī)則來規(guī)制。對營業(yè)轉(zhuǎn)讓進行統(tǒng)一的系統(tǒng)化的專門立法，使之涵蓋營業(yè)轉(zhuǎn)讓的各個環(huán)節(jié)和多方主體(轉(zhuǎn)讓人、受讓人、營業(yè)債權(quán)人、營業(yè)債務(wù)人、雇員)利益關(guān)系的調(diào)整十分必要。
其實，對營業(yè)轉(zhuǎn)讓進行專門立法規(guī)制的另一原因與中國的經(jīng)濟體制改革以及國有企業(yè)改制的實踐密切相關(guān)。我國自實行經(jīng)濟體制改革以來，類似于營業(yè)轉(zhuǎn)讓的行為交織在形形的企業(yè)改制中，稱呼五花八門，如“債務(wù)重組”、“資產(chǎn)出售”、“主輔業(yè)分流出售”、“處置不良資產(chǎn)”、“出售主要財產(chǎn)”、“出售重大資產(chǎn)”、“資產(chǎn)置換”、“企業(yè)出售”、“產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓”乃至“企業(yè)重組”、“企業(yè)改制”、“企業(yè)并購”、“企業(yè)兼并”等，令人眼花繚亂。但是，由于沒有專門立法調(diào)整，法院在審理因營業(yè)轉(zhuǎn)讓而引發(fā)的各類糾紛時，往往適用其他法律，難免產(chǎn)生認定事實或者適用法律的錯誤。如在中國進出口銀行訴廣州萬寶電器、萬寶冰箱等公司借款糾紛一案中，由于萬寶冰箱按照約定接收了萬寶電器的部分資產(chǎn)與負債，最高法院判決認為其屬于合并分立，并據(jù)此得出存續(xù)公司(萬寶冰箱)應(yīng)在所接收資產(chǎn)的范圍內(nèi)對分立公司(萬寶電器)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。顯然，這是一起營業(yè)轉(zhuǎn)讓案件，而非公司合并分立，萬寶冰箱作為受讓方購買萬寶電器的有效資產(chǎn)，而非全部資產(chǎn)，同時承諾承擔(dān)部分債務(wù)，這當然與公司合并分立中承擔(dān)債務(wù)連帶責(zé)任完全不同。
綜上，制定營業(yè)轉(zhuǎn)讓法律規(guī)則不是人們的幻想，而是存在著充分的現(xiàn)實性和需要。具體而言，營業(yè)轉(zhuǎn)讓法律規(guī)則應(yīng)主要包括三大部分內(nèi)容：
1.對營業(yè)轉(zhuǎn)讓人義務(wù)的規(guī)制
關(guān)于營業(yè)轉(zhuǎn)讓人的義務(wù)主要有兩項：一是全面移轉(zhuǎn)營業(yè)的義務(wù)；一是競業(yè)禁止的義務(wù)。就前者而言，應(yīng)當根據(jù)營業(yè)轉(zhuǎn)讓標的的特殊性對移轉(zhuǎn)營業(yè)義務(wù)做出特殊規(guī)定，既包括列舉的內(nèi)容，也要求定義式規(guī)定，如轉(zhuǎn)讓人必須按照誠實信用原則，作出根據(jù)習(xí)慣及被轉(zhuǎn)讓營業(yè)之種類所要求的一切行為。因為營業(yè)轉(zhuǎn)讓是整體轉(zhuǎn)讓活著的企業(yè)的制度，與民法上的物品買賣不同的是，不動產(chǎn)或動產(chǎn)等個別具體的財產(chǎn)轉(zhuǎn)移的同時，構(gòu)成活著
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的企業(yè)的事實上的經(jīng)營資源一起被轉(zhuǎn)移。下列內(nèi)容應(yīng)當明確列舉：(1)交付顧客名單；(2)交付供應(yīng)商及融資人名單；(3)交付合作人名單；(4)于五年內(nèi)提供與企業(yè)有關(guān)之賬簿及信件，以便查閱或復(fù)制；(5)交付非專利之商業(yè)秘密；(6)將取得人介紹給客戶、供應(yīng)商及融資人；(7)交付營業(yè)繼續(xù)所必要的其他事項。這一兜底性條款于轉(zhuǎn)讓合同沒有明確約定轉(zhuǎn)讓標的或者合同的列舉有遺漏時最有意義。
就后者而言，轉(zhuǎn)讓人需自營業(yè)轉(zhuǎn)讓日起一定年限內(nèi)，不得自行或者通過第三人經(jīng)營，或者為第三人經(jīng)營與所轉(zhuǎn)讓營業(yè)相同的營業(yè)。但轉(zhuǎn)讓人于轉(zhuǎn)讓日前已經(jīng)自行或者通過第三人經(jīng)營，或者為第三人經(jīng)營該營業(yè)，且營業(yè)受讓人明知者除外。若雙方對營業(yè)轉(zhuǎn)讓人的競業(yè)禁止義務(wù)有特別約定，從其約定。轉(zhuǎn)讓雙方也可約定免除前述競業(yè)禁止義務(wù)。對轉(zhuǎn)讓人課以競業(yè)禁止的義務(wù)，其目的是保護受讓人的利益，使受讓人實現(xiàn)受讓營業(yè)的目的。但是，該項競業(yè)禁止義務(wù)還需要注意約束時間宜適當，一般為10年；適用的地域與相關(guān)營業(yè)的市場范圍為宜；在立法做出一般規(guī)制的同時承認約定競業(yè)禁止義務(wù)的效力。
2.對營業(yè)受讓人義務(wù)的規(guī)制
首先涉及受讓人的營業(yè)資質(zhì)和條件。由于營業(yè)轉(zhuǎn)讓不同于一般財產(chǎn)買賣的關(guān)鍵之處在于該項經(jīng)營事業(yè)將通過營業(yè)轉(zhuǎn)讓被承繼，而轉(zhuǎn)讓人通常對自己創(chuàng)設(shè)的事業(yè)有著一種特殊的感情，希望營業(yè)轉(zhuǎn)讓后該項事業(yè)還能蒸蒸日上，因此，轉(zhuǎn)讓人對受讓人都會提出營業(yè)資質(zhì)的要求，諸如獨立法人資格、相關(guān)行業(yè)的資質(zhì)證明，甚至要求上市公司的身份等。有些營業(yè)轉(zhuǎn)讓人對受讓人提出較高的條件要求，如受讓人應(yīng)具備的條件，注冊資本最低限額、凈資產(chǎn)最低數(shù)額、具有良好的商業(yè)信用、經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況良好等。
其次，受讓人必須認真履行營業(yè)轉(zhuǎn)讓合同中約定的各項給付義務(wù)。本來，受讓人支付價款的義務(wù)依照民法規(guī)定即可，但是，營業(yè)轉(zhuǎn)讓中的價款數(shù)額巨大，其付款方式、付款條件復(fù)雜，為了保護轉(zhuǎn)讓人的合法權(quán)益，營業(yè)轉(zhuǎn)讓規(guī)則強調(diào)受讓人依照合同履行是非常必要的。同時，營業(yè)轉(zhuǎn)讓合同除約定價款支付義務(wù)外，還往往約定一般買賣合同不可能有的其他給付條款。譬如，為了使營業(yè)持續(xù)發(fā)展，營業(yè)轉(zhuǎn)讓合同還約定受讓人的投資義務(wù)、償還已到期債務(wù)的義務(wù)，甚至約定受讓人繳納轉(zhuǎn)讓人欠交的稅款等。這些雖都不具有價款的性質(zhì)，但受讓人在合同中做出了承諾，只要是意思表示真實，不違反法律、行政法規(guī)，應(yīng)認定該約定的效力，受讓人應(yīng)依照合同履行。
再次，受讓人需履行雇員利益維護的義務(wù)。這是因為受讓方將繼受轉(zhuǎn)讓方的經(jīng)營活動，而轉(zhuǎn)讓方不再從事相同或者類似的業(yè)務(wù)(即承擔(dān)競業(yè)禁止義務(wù))。因此，轉(zhuǎn)讓方必須解散或者轉(zhuǎn)產(chǎn)，由此引發(fā)了雇員權(quán)益保護問題：若轉(zhuǎn)讓方解散，必然引起失業(yè)；若轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)產(chǎn)，則大部分雇員可能因企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)而被裁員。這顯然不利于維護勞動關(guān)系的穩(wěn)定。這一問題在我國尤其明顯。我國相關(guān)法律規(guī)定，國有企業(yè)出售營業(yè)時，受讓方必須繼受既存的勞動關(guān)系。但是，在非國有企業(yè)出售營業(yè)時，《勞動法》、《勞動合同法》和相關(guān)法律法規(guī)均未要求受讓方必須繼受勞動關(guān)系。因此，有必要進行統(tǒng)一的營業(yè)轉(zhuǎn)讓立法，強制受讓方繼受營業(yè)上既存的勞動關(guān)系，包括相應(yīng)的社會保險，并成為一個被人們普遍遵守的規(guī)則。至于受讓人是否支付受讓營業(yè)前營業(yè)轉(zhuǎn)讓人拖欠的職工工資和欠繳的各項社會保險費用，由受讓人在合同中做出選擇。但是，受讓人做出了承諾就應(yīng)該履行。
3.對營業(yè)轉(zhuǎn)讓中債權(quán)人利益維護的規(guī)制
從立法論上講，如何處理債務(wù)承擔(dān)問題，應(yīng)以營業(yè)轉(zhuǎn)讓的制度價值為依據(jù)。這將涉及兩個方面：一是為了繼續(xù)營業(yè)轉(zhuǎn)讓之事業(yè)受讓人必須承繼該事業(yè)原來已有的合約中涉及的全部債權(quán)和債務(wù)。如合肥市第二建筑安裝公司在營業(yè)轉(zhuǎn)讓時要求受讓人繼續(xù)履行原企業(yè)對外簽訂的協(xié)議至期滿(經(jīng)協(xié)商一致雙方同意提前終止的除外)，對原企業(yè)承建及開發(fā)已竣工驗收、尚在工程保修期內(nèi)的工程項目，履行保修義務(wù)和承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。顯然，這樣的債權(quán)債務(wù)承繼與營業(yè)轉(zhuǎn)讓事業(yè)得以繼續(xù)進行的目標一致；另一種債務(wù)繼承則是營業(yè)轉(zhuǎn)讓的核心問題，即對已經(jīng)發(fā)生的或者潛在發(fā)生的轉(zhuǎn)讓人之債務(wù)如何繼承的問題。
我們知道，就已發(fā)生的債務(wù)繼承而言，參考境外多數(shù)立法例，營業(yè)轉(zhuǎn)讓并不附帶債務(wù)的轉(zhuǎn)移，受讓人僅須受讓全部經(jīng)營性資產(chǎn)，即可構(gòu)成營業(yè)轉(zhuǎn)讓。而營業(yè)轉(zhuǎn)讓的制度價值就在于實現(xiàn)資產(chǎn)與負債相分離，為資產(chǎn)“減負”，從而最大程度地發(fā)揮營業(yè)資產(chǎn)的經(jīng)營功效。因此，討論營業(yè)轉(zhuǎn)讓債務(wù)繼受的一般原則是，營業(yè)財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓前已經(jīng)發(fā)生的債務(wù)并不必然一同移轉(zhuǎn)，受讓人不是當然的債務(wù)人；對于債權(quán)人而言，營業(yè)轉(zhuǎn)讓人仍應(yīng)對債務(wù)負責(zé)。所以，營業(yè)轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)則應(yīng)為：營業(yè)轉(zhuǎn)讓人不因營業(yè)轉(zhuǎn)讓而免除對營業(yè)上所發(fā)生債務(wù)的清償責(zé)任，但營業(yè)轉(zhuǎn)讓人與營業(yè)受讓人協(xié)商一致并取得債權(quán)人同意而變更債務(wù)承擔(dān)手續(xù)的除外。②這種自愿式償債安排的好處，一是有助于簡化對營業(yè)轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)價值的評估，尤其是對“潛在負債”這樣的負資產(chǎn)進行評估難度很大；二是有利于提高營業(yè)轉(zhuǎn)讓的效率，不至于使受讓人因擔(dān)心負資產(chǎn)過多而在權(quán)衡利弊時難以決斷；三是有利于立法對債權(quán)人利益維護做出制度性安排，也使債權(quán)人主動采取必要措施進行防范和自救。
但是長期以來，我國實踐中存在大量企業(yè)利用營業(yè)轉(zhuǎn)讓(企業(yè)改制)之機逃避債務(wù)，“脫殼經(jīng)營”，如用有效資產(chǎn)組成新的法人實體，債務(wù)由老企業(yè)承擔(dān)，最終使其破產(chǎn)。有的地區(qū)利用政府權(quán)力成立專門的舉債公司以承擔(dān)原企業(yè)債務(wù)的方式進行營業(yè)轉(zhuǎn)讓，受讓人債務(wù)免除，但舉債公司并無注冊資本，無資產(chǎn)能力承擔(dān)債務(wù)，最終實現(xiàn)“脫債”的目的；還有的地區(qū)未經(jīng)債權(quán)人同意，擅自將債務(wù)轉(zhuǎn)讓給其他企業(yè)，接受債務(wù)的企業(yè)根本承擔(dān)不了債務(wù)，嚴重損害了債權(quán)人的利益。③因此，為了防止一些企業(yè)利用營業(yè)轉(zhuǎn)讓方式逃避債務(wù)，我國司法審判實踐通常采用“債務(wù)隨著財產(chǎn)走”的處理方式作為一般原則。如《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》設(shè)計了三項債務(wù)安排制度，即“企業(yè)售出后，買受人將所購企業(yè)資產(chǎn)納入本企業(yè)或者將所購企業(yè)變更為所屬分支機構(gòu)的，所購企業(yè)的債務(wù)，由買受人承擔(dān)。但買賣雙方另有約定，并經(jīng)債權(quán)人認可的除外”；“企業(yè)售出后，買受人將所購企業(yè)資產(chǎn)作價入股與他人重新組建新公司，所購企業(yè)法人予以注銷的，對所購企業(yè)出售前的債務(wù)，買受人應(yīng)當以其所有財產(chǎn)，包括在新組建公司中的股權(quán)承擔(dān)民事責(zé)任”；“企業(yè)售出后，買受人將所購企業(yè)重新注冊為新的企業(yè)法人，所購企業(yè)法人被注銷的，所購企業(yè)出售前的債務(wù)，應(yīng)當由新注冊的企業(yè)法人承擔(dān)。但買賣雙方另有約定，并經(jīng)債權(quán)人認可的除外”。由此固化了營業(yè)轉(zhuǎn)讓當然導(dǎo)致債務(wù)轉(zhuǎn)移至受讓人，并由受讓人清償債務(wù)的錯誤認識。顯然，營業(yè)轉(zhuǎn)讓應(yīng)堅持方便債權(quán)人行使債權(quán)的原則，即營業(yè)上的債務(wù)并不因營業(yè)轉(zhuǎn)讓而當然免除營業(yè)轉(zhuǎn)讓人(債務(wù)人)的清償責(zé)任，僅在有特別法律制度安排情況
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下，才由受讓人對債權(quán)人履行債務(wù)。
那么，哪些場合下受讓人必須承擔(dān)轉(zhuǎn)讓人的債務(wù)?第一種是全部營業(yè)轉(zhuǎn)讓的場合，此時伴隨著全部營業(yè)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓人一般將清算解散，如果受讓人不承擔(dān)債務(wù)，對債權(quán)人利益維護十分不利。為此，在受讓人決定全面接受轉(zhuǎn)讓人的營業(yè)時，應(yīng)特別了解債務(wù)負擔(dān)程度，合理確認營業(yè)受讓價格。第二種是受讓人繼受轉(zhuǎn)讓人商號的場合，這一規(guī)定體現(xiàn)的是外觀主義精神，而不是確認受讓人與轉(zhuǎn)讓人對債權(quán)人承擔(dān)連帶責(zé)任。債權(quán)人以受讓人使用營業(yè)上的商號的外觀認為債務(wù)隨著營業(yè)轉(zhuǎn)到受讓人名下，因而向受讓人請求清償。從保護債權(quán)人的外觀信賴而言，應(yīng)認定其有清償責(zé)任，支持債權(quán)人的請求。當然，受讓人繼續(xù)使用轉(zhuǎn)讓人商號，但受讓人、轉(zhuǎn)讓人采取法律規(guī)定的措施不遲延地告知債權(quán)人，轉(zhuǎn)讓人繼續(xù)承擔(dān)債務(wù)，受讓人不承擔(dān)清償責(zé)任。由此，以善意的方式解除了“外觀形式”，使債權(quán)人依據(jù)真實的法律關(guān)系向轉(zhuǎn)讓人清償債務(wù)。第三種是受讓人自愿公告承擔(dān)的場合，受讓人雖未繼續(xù)使用營業(yè)轉(zhuǎn)讓人的商號，但以廣告或公告表示承受轉(zhuǎn)讓人因營業(yè)產(chǎn)生債務(wù)的，則該營業(yè)的債權(quán)人可以向該受讓人提出清償債務(wù)的請求。
此外，還應(yīng)借鑒公司合并，分立關(guān)于事先通知的規(guī)則，要求營業(yè)轉(zhuǎn)讓人須于訂立轉(zhuǎn)讓合同之日起十日內(nèi)通知營業(yè)債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報紙上公告。營業(yè)債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，可以要求轉(zhuǎn)讓人清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。
商行為的法律適用——關(guān)于理性社會、交易預(yù)期與規(guī)則簡化的宣言 蔣大興
因為不能解釋所有現(xiàn)象、所有問題，人類總是缺乏心理安全感。在我們周遭的生活中，孤獨、寂寞、恐懼總是與影隨行。由于缺乏心理安全感，人類或多或少總會有迷信權(quán)威的趨向——無論是在政治社會、經(jīng)濟生活、社會生活，乃至學(xué)術(shù)生活中，莫不如此。無論有多少反權(quán)威的聲音，在主流社會，“權(quán)威”依舊沒有消解，而且——在一定意義上，還構(gòu)成了風(fēng)險社會的安定器，構(gòu)成了蕓蕓眾生行動的方向和指南。
在法學(xué)研究的領(lǐng)域，這種“權(quán)威迷信”表現(xiàn)在“以立法來裁判理論見解之得失”——在大陸法系國家，總是或多或少地存在著“以立法引導(dǎo)或者裁判學(xué)術(shù)理路”的問題。因此，似乎順理成章的是一在中國，由于缺乏對“營利”或者“營業(yè)行為”的統(tǒng)一規(guī)制，商法的研究很容易遭遇困境，更勿言商行為之法律適用。在司法實務(wù)中，對諸如商人、商行為、商事關(guān)系、商法等諸多理論問題，均存在重大爭議。“沒有人能說清楚民事關(guān)系與商事關(guān)系的區(qū)別”——仿佛已經(jīng)成為“反對將商行為獨立對待、進行法律適用”的經(jīng)典質(zhì)疑。
由于商行為之界定困難，商行為的法律適用問題也就變得極為復(fù)雜。可以說，無論是在法院裁判，還是在仲裁實踐中，商行為之法律適用都未被認真對待，或者至多只是一些“靈光閃現(xiàn)”。在全球遭遇金融危機等偶發(fā)災(zāi)難后，甚至，“商行為的獨立法律適用”還有進一步萎縮的可能。因此，認真研究商行為之法律適用，實有重大意義。
在今天，中國商行為之法律適用存在一個極大的問題，就是對商行為的法律適用過于復(fù)雜和飄搖不定，規(guī)則的不確定性，在很大程度上損害了理性社會的交易預(yù)期。因此，維護理性社會的交易預(yù)期，維護規(guī)則與交易之確定性，追求實現(xiàn)規(guī)則／法律簡化，應(yīng)當成為我們調(diào)整中國今日之商行為法律適用宏觀立場的關(guān)鍵點。為此，我想討論三個問題：其一，如何理解商行為?其二，商行為法律適用的目標是什么?其三，如何實現(xiàn)商行為法律適用的專門化?
一、商行為及其統(tǒng)一調(diào)整
什么是商行為?理論上仍有很大歧見。但商行為之界定，是解決其法律適用的前提。在實務(wù)調(diào)研中，我們發(fā)現(xiàn)，一些法官開始注意到商人的營利行為與普通民事行為的區(qū)別，開始用商事的眼光評價手中的案件，從諸多方面來解釋商人與一般民事主體、商行為與一般民事行為，以及商事關(guān)系與一般民事關(guān)系的區(qū)別。但這些解釋總是有“瞎子摸象”的缺憾。
關(guān)于商行為之理論分析，總是很容易步入難以解說的困惑。但理論之主要功能乃在于“簡化思維”，而非使簡單問題復(fù)雜化。簡言之，商行為就是營利性行為，但并非所有營利性行為都由商法調(diào)整，法律體系之間有分工合作的關(guān)系，商行為以及商事關(guān)系不僅受商法調(diào)整，還受到其他法律調(diào)整，“集中的商法”僅需調(diào)整以“商人形態(tài)”表現(xiàn)出來的營利性行為——持續(xù)進行的營業(yè)行為。因此，“商法所應(yīng)調(diào)整的”商行為，主要是指那些持續(xù)進行、已“成為營業(yè)”的營利性行為。這種營業(yè)行為，可能是商人進行的，也可能是非商人以商人形態(tài)進行的。例如，未經(jīng)依法登記，卻以公司形態(tài)實施的事實營業(yè)行為。對于非商人不以商人形態(tài)實施的營利性行為，雖其實質(zhì)為商行為，但法律應(yīng)堅持寬容姿態(tài)，在商法中不以商行為對待，不進行特別管制，以促進民間資財?shù)牧鲃印?/p>
在一個市場化、全球化的社會，基于商人競爭力與國家競爭力的考量，一個國家的商法(無論是商法典，還是其他法典中的商法規(guī)范)，必須重視“營業(yè)性商行為”的統(tǒng)一調(diào)整。不關(guān)注營業(yè)性商行為之統(tǒng)一調(diào)整的國家，難以形成公平和有效的競爭秩序。若一國(地區(qū))商事交易已相對發(fā)達，則在法體系安排上，更需對商行為作專門(特別)考量。今日中國社會，在“以經(jīng)濟建設(shè)為中心”的執(zhí)政黨基本路線指引下，可謂“無處不商”——商事遍及社會的各個領(lǐng)域，日益成為社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的焦點。因此，在法體系的安排上，迫切需要將商事單獨對待——此種需求的迫切性，甚于中國以往任何時代。
雖然中國在傳統(tǒng)上屬民商合一的國家，但這不能成為對商行為不進行統(tǒng)一規(guī)制的理由。民商合一，仍需考量在統(tǒng)一民法典的框架下，如何安排商行為的統(tǒng)一調(diào)整的問題。因此，無論是否創(chuàng)制相對獨立的商法法典，中國都有必要以某種形式對營業(yè)行為進行統(tǒng)一規(guī)制。從可行性角度而言，筆者贊同中國制定專門的《營利及營業(yè)行為法統(tǒng)一規(guī)制法》，當然，也可將其置于民法典中，成為獨立的一章?；诔晌姆ǖ姆€(wěn)定性特征，在立法技術(shù)上，對商行為做統(tǒng)一界定，有利于明確商法所規(guī)范的行為范疇，減少司法實踐中的爭議。
二、商行為法律適用之目標：維護交易的確定性和理性預(yù)期
商事交易最重“確定性”。交易之確定性，是商人能否完成理性判斷，實現(xiàn)營利目標的關(guān)鍵。在商行為的調(diào)控領(lǐng)域，成文法的重要功能，就在于幫助商人實現(xiàn)交易行為的確定性，進而實現(xiàn)商人的理性預(yù)期。例如，根據(jù)成文法或者借助法律專業(yè)人士，商人可以大體上或者很清晰地判斷某一法律行為的法效果，并進而選擇對己有利的交易形式，實現(xiàn)謀利預(yù)期。因此，在遍布規(guī)則的法治社會，商人最需要“法律評價”的透明性，如果規(guī)則是模糊的，商事交易的人為風(fēng)險將大大增加?？梢?，商行為法律適用的核心，是維護交易的確定性和商人的理性預(yù)期。一些市場轉(zhuǎn)軌的國家，所面臨的最大問題，就是規(guī)則的不透明，商人的交易成本
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因此大大增加。
中國今天也面臨同樣的問題，商行為的法律適用存在很大的模糊性，由于立法以及司法的不確定性，商人往往很難準確判斷其所實施的交易行為的法效果，從而不能根據(jù)既定規(guī)則趨利避害，實現(xiàn)持續(xù)營利。由此，在中國，從事商事交易的法律風(fēng)險很大。茲舉一例說明。例如，在《合同法》第52條規(guī)定，“違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定”的合同無效。但何為“法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定”，卻存在很大的解釋歧義。為鼓勵交易，限制無效合同之宣告，最高法院在《合同法解釋(二)》第十四條中，試圖將可能導(dǎo)致合同無效的強制性規(guī)定限縮解釋為“效力性強制規(guī)定”，認為只有合同違反“效力性強制規(guī)定”才會無效，而違反管理性強制規(guī)定，合同并不因此無效。由于“效力性強制規(guī)定”和“管理性強制規(guī)定”之間的界限模糊，這一解釋導(dǎo)致實務(wù)中大量強制性規(guī)定被解釋為“管理性強制規(guī)定”，而事實上得不到合同當事人的重視和遵守。為避免這種強制性規(guī)定消解的現(xiàn)象發(fā)生，最高法院在《關(guān)于當前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見》(法發(fā)009]40號)中，緩和了關(guān)于“違反管理性強制規(guī)定不影響合同效力的一貫做法”，指出“正確理解、識別和適用合同法第五十二條第(五)項中的‘違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定’，關(guān)系到民商事合同的效力維護以及市場交易的安全和穩(wěn)定。人民法院應(yīng)當注意根據(jù)《合同法解釋(二)》第十四條之規(guī)定，注意區(qū)分效力性強制規(guī)定和管理性強制規(guī)定。違反效力性強制規(guī)定的，人民法院應(yīng)當認定合同無效；違反管理性強制規(guī)定的，人民法院應(yīng)當根據(jù)具體情形認定其效力。”同時，該文件還要求：“人民法院應(yīng)當綜合法律法規(guī)的意旨，權(quán)衡相互沖突的權(quán)益，諸如權(quán)益的種類、交易安全以及其所規(guī)制的對象等，綜合認定強制性規(guī)定的類型。如果強制性規(guī)范規(guī)制的是合同行為本身即只要該合同行為發(fā)生即絕對地損害國家利益或者社會公共利益的，人民法院應(yīng)當認定合同無效。如果強制性規(guī)定規(guī)制的是當事人的‘市場準入’資格而非某種類型的合同行為，或者規(guī)制的是某種合同的履行行為而非某類合同行為，人民法院對于此類合同效力的認定，應(yīng)當慎重把握，必要時應(yīng)當征求相關(guān)立法部門的意見或本文由收集整理者請示上級人民法院。”很顯然，按照目前的司法立場，何為影響合同效力的強制性規(guī)定，仍然不是十分明了。這種模糊的規(guī)則態(tài)度，不僅會影響到強制性規(guī)定的實施，而且，會直接影響到商人交易預(yù)期的判斷——法院將陷入無休無止的強制性規(guī)定的“識別怪圈”之中。面對每一條強制性規(guī)定，法院都必須識別其是否屬于效力性規(guī)定。對于中國這種“立法尚未定型”的國家，對于每一條新出臺的帶有強制性的交易性法律，法院必須首先識別其是否屬于效力性強制規(guī)定，進而再判斷其是否會影響合同效力。這不僅會使司法不斷逾越立法，裁判生活變得無比復(fù)雜，而且，由于迄今的司法判斷尚難以排除地域差異，必將影響裁判的形象，以及全國交易秩序的統(tǒng)一。
商人是精通和熟捻交易業(yè)務(wù)的人群，他們會自己發(fā)現(xiàn)商事風(fēng)險，并努力爭取商業(yè)機會。他們也會通過自己的交易行為合理安排私人問的交易秩序。為了實現(xiàn)持續(xù)營利的目的，商事交易本身對靈活性、快速性、簡便性和法律確定性的要求比一般民事交往要高。曠日持久、程序繁瑣、乃至僵化模糊的交往模式對商人而言，是不可容忍的。因此，只有確保規(guī)則的透明度、司法立場的清晰性、法律解釋的統(tǒng)一性，商人才能準確地識別和防御交易風(fēng)險。在今日之中國社會，法院透過解釋技術(shù)所構(gòu)造的“私法／合同行為效力模式”過于復(fù)雜，欠缺確定性，導(dǎo)致不僅僅是商人，甚至法律專業(yè)人士都難以準確推斷某一行為的法律效果，這無疑在很大程度上阻礙了商人理性預(yù)期的實現(xiàn)。
我主張對流行的私法效力模式進行簡化改造，我們也許應(yīng)當回到《合同法》第52條的立場——原則上堅守“違反法律行政法規(guī)的合同即無效”的立法判斷，只在極為例外的情形下，法院才需啟動限縮解釋的模式，不作無效判斷，支持例外交易行為的效力，以拋棄陳舊規(guī)則，使落后的法律能適應(yīng)社會變遷的需要。但在多數(shù)情形下，法院是法律的消極守護神，法院應(yīng)當尊重法律，尤其是在新法的適用和解釋過程中，法院應(yīng)當有更多的自我約束——“尊重法律”是法院最大的義務(wù)／任務(wù)。而不要動輒以本來就很復(fù)雜、甚至人言人殊的“公平性”判斷去撼動立法者剛剛建構(gòu)的“法律大廈”。如同一位英國學(xué)者所言，在商法領(lǐng)域，
“確定性”的重要性甚至超過了“公平性”。當法院以及法律的知識群體都無法準確地解釋什么是強制性規(guī)范時，如何讓法律、交易具有確定性，又如何維護民眾脆弱的法律預(yù)期與社會預(yù)期?!
市場社會本質(zhì)上是一種可以計算與衡量的理性社會。當交易變得越來越不能計算、越來越無法預(yù)期時，我們需要反思，是不是“人為設(shè)計”已經(jīng)超越了界限?我們必須反思法律以及法院的功能，法律的功能在于使復(fù)雜社會有簡規(guī)可循，透過統(tǒng)一行為模式，來型構(gòu)美好社會；而法院的功能則在于促進法律的尊重——透過執(zhí)行法律，實現(xiàn)法律預(yù)設(shè)的目標。當法律或者交易被不當復(fù)雜化而增大了商人風(fēng)險，摧毀了社會預(yù)期時，我們就要反思司法的基本功能以及法治的含義——司法的基本功能在于通過嚴格‘適用規(guī)則，或‘遵循先例’來實現(xiàn)法律，伸張正義。雖然因為社會現(xiàn)實的復(fù)雜性、變動性，司法超越舊規(guī)甚至成為常態(tài)。但我們?nèi)砸J識到司法超越的局限性。法治不僅僅等于供給一套復(fù)雜的規(guī)則系統(tǒng)——法治之設(shè)計也在于讓“人之行為”可以超越人治的隨意性，而有相對確定的準據(jù)。因此，效力簡化、法律從簡、解釋從簡是今日中國以及世界治療多元風(fēng)險社會的良方。中國雖是一個偏重“情感理性”的國家，但對于“講求計算”的商法結(jié)構(gòu)來說，如何維護交易主體之理性預(yù)期，維護交易之確定性乃解決商行為法律適用之目標。
三、商行為法律適用之專門化：商事法院的未來
如果實現(xiàn)了商行為法律調(diào)整的統(tǒng)一，無論該統(tǒng)一是在民法典內(nèi)部實現(xiàn)，還是以某種單行規(guī)范的形式實現(xiàn)，又或者是在法院的裁判行動中實現(xiàn)，商行為的法律適用都將日益凸顯其專門化。在可以想象的未來，也許我們還會迎來一個“商事法院的時代”——日益發(fā)達的商行為法律適用行為，會在司法體系中促成商事裁判組織的發(fā)達，甚至可能促成商事法院在中國現(xiàn)代的復(fù)興。從“人為設(shè)計”的角度而言，商事裁判組織的專門化，有兩個極為重要的原因：
其一，商事法院的組設(shè)是彰顯國家競爭力的表現(xiàn)。可以毫不夸張地說，在現(xiàn)代競爭社會，商事糾紛的解決形式和解決效率，關(guān)乎一個國家和社會發(fā)展之大局——商事裁判組織的專門化，不僅是法院有效裁判糾紛的需要，更是彰顯國家競爭力的重要一環(huán)。商人在全球競爭中扮演著重要角色——一般而言，一個國家越是發(fā)達，活躍在世界舞臺上的該國商人就越多；反之，活躍在世界舞臺上的某國商人越多，也就預(yù)示著該國可能越發(fā)達。交易可以使財富在全球進行再次分配，
轉(zhuǎn)貼于
產(chǎn)生類似于生產(chǎn)創(chuàng)造效益的效果，因此，各國競爭在某種意義上成為商事、貿(mào)易的競爭，而不僅僅是生產(chǎn)能力的競爭。亞當·斯密早就發(fā)現(xiàn)了這個秘密，近300年來的人類社會發(fā)展史，基本上也是由此展開。可以說，誰留住了商人，也就留住了貿(mào)易(交易)，誰留住了貿(mào)易(交易)，也就留住了貨幣。而商事法院——乃透過有效化解糾紛來留住商人的重要形式。
其二，商事法院的組設(shè)是一種社會治理方式。無論怎么尋求獨立，我們始終無法改變法院作為一種政治結(jié)構(gòu)的角色，中國法院的政治性更為明顯。商事法院的設(shè)立，可以更為專業(yè)和便捷地處理商事糾紛，緩和經(jīng)濟領(lǐng)域的社會矛盾，增進商人的幸福感。今日中國之社會問題，不僅體現(xiàn)在國家與公民之間，更體現(xiàn)在國家與商人之間，以及商人與商人之間。商事糾紛不斷遞增的數(shù)量、日益增長的復(fù)雜性以及基層法院的壓力，無不預(yù)示著商事法院現(xiàn)代復(fù)興的意義。相反，由于未對商行為進行統(tǒng)一的規(guī)整，商事糾紛的解決未被視為一個獨立的領(lǐng)域，這在很大程度上影響了“商事創(chuàng)新”。因此，司法改革不僅僅是追求社會正義，司法還是一種社會治理，商事法院的組設(shè)有助于實現(xiàn)中國商事社會的良性治理。
總之，當我們不得不要建立一個強勁的商人社會時，我們需要在整體上考量如何對商行為進行統(tǒng)一規(guī)整，如何透過商行為的法律適用保障商人以及社會的理性預(yù)期，減少法律風(fēng)險。我相信，商行為的法律適用也許會促成商事糾紛裁判組織的復(fù)興——樂觀預(yù)計，我們也許會迎來一個商事法院的時代。
商事法為什么要關(guān)注經(jīng)理的地位 錢玉林
在各國的商事法律中，經(jīng)理都是被作為一項法律制度來構(gòu)建的，雖然各國的規(guī)定存在一定的差異，但都形成了比較完整的規(guī)范體系。反觀我國的立法，對經(jīng)理的規(guī)范則捉襟見肘?，F(xiàn)行法律法規(guī)對經(jīng)理比較明確的規(guī)范，主要見于《公司法》和《公司登記管理條例》，但在司法實踐中，這些規(guī)范未能為有效地解決因經(jīng)理行為而引發(fā)的糾紛提供制度支持。理論上，對經(jīng)理的認識也比較模糊，經(jīng)理的地位更是處于法律的窘境之中。諸如經(jīng)理以法人的名義對外實施民事行為是否需要法人的授權(quán)，以及法人對經(jīng)理權(quán)的限制是否產(chǎn)生對抗善意第三人的效力等，判例和學(xué)說一直都存在分歧。由于立法上制度供給的不足，有關(guān)因經(jīng)理的原因而發(fā)生的法人與第三人的糾紛，往往成為疑難案件。法院在處理這類案件時，不同程度地遇到“找法”的難題。為避免陷入拒絕裁判的尷尬局面，有些地方的法官十分智慧地從《民法通則》和《合同法》中盡力找尋裁判的法源，來解決經(jīng)理以法人的名義對外實施民商事行為的有關(guān)法律問題。然而實踐中，明顯感到僅僅依靠《民法通則》和《合同法》的規(guī)定不能有效地解決這些問題，難以定紛止爭，尤其是各地法院對《民法通則》和《合同法》的有關(guān)規(guī)范難以認同，以致相同的案件存在不同的裁判，招致法制不統(tǒng)一之嫌疑。因此，經(jīng)理的地位成為立法、司法和學(xué)說共同面對的一項課題。
一、商事審判提出了什么問題
商事審判實踐中，對于經(jīng)理以法人名義對外實施民事行為的效力或責(zé)任承擔(dān)，各級各地法院大致有兩種裁判思路：一是認為經(jīng)理以法人名義實施職務(wù)范圍內(nèi)的行為屬于代表行為，應(yīng)由公司承擔(dān)民事責(zé)任；二是認為經(jīng)理與法人之間的關(guān)系應(yīng)適用規(guī)則，經(jīng)理應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)法人實施民事行為。第一種裁判思路的依據(jù)是《民法通則》第43條的規(guī)定，即“企業(yè)法人對它的法定代表人和其他工作人員的經(jīng)營活動，承擔(dān)民事責(zé)任。”依照最高人民法院“關(guān)于貫徹執(zhí)行《中華人民共和國民法通則》若干問題的意見(試行)，第58條的解釋：“企業(yè)法人的法定代表人和其他工作人員，以法人名義從事的經(jīng)營活動，給他人造成經(jīng)濟損失的，企業(yè)法人應(yīng)當承擔(dān)民事責(zé)任。，第二種裁判思路在司法實踐中又存在兩種不盡相同的觀點：一是認為經(jīng)理不是法定的代表人，而是法人的人，須在授權(quán)委托的情況下得以法人名義與第三人實施民事行為，所以依照《合同法》第48條之規(guī)定，認定未經(jīng)法人授權(quán)的行為屬于無權(quán)；二是經(jīng)理的無權(quán)行為解釋為表見，適用《合同法》第49條的規(guī)定，“行為人沒有權(quán)、超越權(quán)或者權(quán)終止后以被人名義訂立合同，相對人有理由相信行為人有權(quán)的，該行為有效。”以保護善意第三人的利益。
法院的這兩種裁判思路無疑是學(xué)理上有關(guān)法人行為能力的不同學(xué)說在司法裁判中的體現(xiàn)。長期以來，民法上基于法人本質(zhì)的不同立場，對于法人的行為能力存在“代表說”和“說”的爭議?；诜ㄈ藢嵲谡f的立場，認為法人與自然人一樣，具有行為能力，代表人的行為即是法人自身的行為；而說則基于法人擬制說的立場，認為法人不具有行為能力，須經(jīng)其負責(zé)人之對內(nèi)執(zhí)行事務(wù)、對外組織。兩種學(xué)說最主要的區(qū)別在于：代表說認為法人的代表人與法人是同一個人格，不存在兩個主體，法人機關(guān)與法人是部分與全體的一元關(guān)系；而在說看來，法人的代表人與法人是兩個主體，法人的代表人對外以法人名義實施民事行為時，實際上是法人的人，法人的代表人與法人是二元的對立關(guān)系。上述第一種裁判思路即是采納了代表說并以此作為判決理由，而第二種裁判思路則顯然是以說作為其判決的基礎(chǔ)，而且把權(quán)的根據(jù)納入了意定的范疇，排除了法定適用的余地。
二、現(xiàn)行立法制度供給的不足
我國現(xiàn)行立法有關(guān)經(jīng)理及其行為的法律規(guī)定較為粗略，主要有《民法通則》第43條、第四章第二節(jié)規(guī)定；《合同法》第二十一章委托合同及第48、49條的規(guī)定；《公司法》、《公司登記管理條例》等相關(guān)規(guī)定。商事審判實踐中，對于經(jīng)理以法人名義與第三人實施的民事行為主要適用《民法通則》和《合同法》的規(guī)定?！睹穹ㄍ▌t》第43條的基本要義是規(guī)范了職務(wù)行為的“雇主責(zé)任”，但從該條并不能直接對經(jīng)理以法人名義與第三人實施民事行為的效力給出答案。那么，是否意味著制度是解決經(jīng)理以法人名義實施民事行為的有效性規(guī)則呢?司法實踐中，以說來解釋經(jīng)理以法人名義實施民事行為的裁判依據(jù)，就是《合同法》第48條和第49條。第48條是對無權(quán)事后追認的規(guī)定，而第49條學(xué)理上一般解釋為所謂的表見。在審判實踐中，行為人持有單位的介紹信、蓋有合同專用章或公章的空白合同書以及授權(quán)不明的授權(quán)委托書等，往往是認定構(gòu)成表見的客觀表象的事實，而僅僅依賴于經(jīng)理這一職位尚不足以構(gòu)成表見的表象。然而，在現(xiàn)實社會中，人們在與法人的經(jīng)理實施民事行為時，一般都確信經(jīng)理是有權(quán)代表法人實施民事行為的，這就造成了合同法上表見規(guī)則的表達與實踐的差異。
當經(jīng)理在民法通則中僅以“其他工作人員”的面目出現(xiàn)時，公司法則明文將經(jīng)理作為一個獨立的法律概念，在公司組織機構(gòu)的法律規(guī)范中加以表達?！豆痉ā返?0條規(guī)定：“有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理”；同時第114條規(guī)定：“股份有限轉(zhuǎn)貼于
公司設(shè)經(jīng)理”。雖然公司法允許公司章程對經(jīng)理職權(quán)做出另有規(guī)定，但從立法的本旨來看，公司法或者公司章程規(guī)定的經(jīng)理職權(quán)一般被視為公司內(nèi)部對經(jīng)理權(quán)的授予或者限制。在公司與第三人的關(guān)系上，公司法并沒有提供有效的規(guī)范，同樣，也不能根據(jù)公司章程來處理經(jīng)理與第三人關(guān)系的效力，因為通過公司章程來授予經(jīng)理對外代表公司的職權(quán)不僅不切合實際，而且可能增加法律風(fēng)險。比如，不同的公司章程可能規(guī)定了不同的經(jīng)理代表權(quán)，第三人的交易安全如何保障；公司章程對經(jīng)理代表權(quán)的限制能否約束第三人；公司章程與實際授權(quán)不一致的，如何確認經(jīng)理的代表權(quán)，如何認定第三人的善意；對經(jīng)理代表權(quán)的變更是否一定要修改公司章程，等等。
三、經(jīng)理權(quán)制度性建構(gòu)的設(shè)想
對經(jīng)理及其經(jīng)理權(quán)的關(guān)注是商事審判實踐所提出的一項課題。由于現(xiàn)行法律體系并未提供直接明了的規(guī)范，來解決經(jīng)理以法人名義實施民事行為的問題，因此，實踐中法官面臨著法律適用的難題。審判實務(wù)中，適用代表行為或者行為的法律規(guī)則造成了相同案件不同裁判的悖論，需要重新反思經(jīng)理的法律地位及其對經(jīng)理權(quán)的制度建構(gòu)。筆者認為，作為法律上的“經(jīng)理”，在其與法人和第三人之間就形成了獨特的法律秩序：一方面，經(jīng)理與法人的關(guān)系(可稱之為內(nèi)部關(guān)系)，因雙方存在合同關(guān)系，又因公司章程對公司、經(jīng)理均產(chǎn)生約束力，故依照合同和公司章程的規(guī)定處理雙方的關(guān)系。這時，經(jīng)理的職權(quán)受公司授權(quán)的限制，這一權(quán)限成為經(jīng)理對公司承擔(dān)法律責(zé)任的根據(jù)；另一方面，經(jīng)理與第三人的關(guān)系(可稱之為外部關(guān)系)，經(jīng)理的職權(quán)更多地來源于法律的規(guī)定，其所獲得的是基于經(jīng)理職位的外觀權(quán)利，只有當?shù)谌藶閻阂鈺r，這一職權(quán)才受到實際授權(quán)的限制。否則，經(jīng)理的外觀權(quán)利優(yōu)于實際授予的職權(quán)，這一外觀權(quán)利成為法人對第三人承擔(dān)法律責(zé)任的根據(jù)。因此，經(jīng)理對外代表法人是外觀權(quán)利發(fā)生作用的結(jié)果，而不是法人授權(quán)的結(jié)果。