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導(dǎo)語：在拆除工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
【關(guān)鍵字】臨時(shí)用電； 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；管理
1、臨時(shí)用電簡(jiǎn)述
1.1 臨時(shí)用電定義
根據(jù)獨(dú)山子石化公司《生產(chǎn)區(qū)域臨時(shí)用電管理規(guī)定（Q/SY DS G 455-2009）》可知：在公司現(xiàn)役生產(chǎn)裝置及生產(chǎn)區(qū)域范圍內(nèi)進(jìn)行基建、檢修、技措及日常維護(hù)施工作業(yè)的用電，均屬生產(chǎn)區(qū)域臨時(shí)用電。它適用于期限為6個(gè)月以內(nèi)臨時(shí)性使用380V及以下的低壓電力系統(tǒng)的作業(yè)。同時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電系統(tǒng)應(yīng)使用專用電源中性點(diǎn)直接接地的220/380V三相四線制低壓電力系統(tǒng)，并且必須符合以下規(guī)定：1、采用三級(jí)配電系統(tǒng)；2、采用TN-S接零保護(hù)系統(tǒng)；3、采用二級(jí)漏電保護(hù)系統(tǒng)。此外，臨時(shí)用電系統(tǒng)還應(yīng)符合國家現(xiàn)行有關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。
1.2 臨時(shí)用電特征與問題
檢修施工現(xiàn)場(chǎng)有三個(gè)主要特點(diǎn)：1、檢修施工現(xiàn)場(chǎng)是一個(gè)露天和高處的作業(yè)場(chǎng)所；2、檢修施工現(xiàn)場(chǎng)是一個(gè)受地域位置、周邊環(huán)境、氣象變化、工作條件等影響千差萬別的作業(yè)場(chǎng)所；3、檢修施工現(xiàn)場(chǎng)各專業(yè)工種頻繁交叉作業(yè)，人與機(jī)電設(shè)備和當(dāng)前工程交織在一起，接觸緊密。由于檢修施工現(xiàn)場(chǎng)這三個(gè)主要特點(diǎn)，決定了臨時(shí)用電工程與其它用電工程不同的六個(gè)特征：即性、暫設(shè)性、移動(dòng)性、多樣性、易損性和環(huán)境不可選擇性。檢修施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電這六個(gè)特征，使它的用電設(shè)備和線路的工作條件大大變壞，從而致使因電氣設(shè)備和線路損壞而發(fā)生的電氣事故的可能性大大增加。再加上現(xiàn)場(chǎng)檢修施工人員因工種等原因，只注重使用的一面，而忽視安全的一面，很可能會(huì)造成因觸電或電火引起的人身傷害。
1.3 臨時(shí)用電管理
檢修施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電管理的目標(biāo)除保證經(jīng)濟(jì)合理、方便適用外，更重要的是規(guī)范非標(biāo)準(zhǔn)配置的臨時(shí)用電管理和防止人員發(fā)生傷亡事故。檢修施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電管理應(yīng)起自施工檢修準(zhǔn)備階段，終至工程項(xiàng)目或作業(yè)任務(wù)結(jié)束，臨時(shí)用電的裝設(shè)與拆除，貫穿整個(gè)檢修施工用電全過程。其管理內(nèi)容應(yīng)涵蓋臨時(shí)用電工程的設(shè)置、變更、運(yùn)行、巡檢、維修、測(cè)試、檢查、拆裝、電工與各類用電人員的選聘、定位、教育、培訓(xùn)、監(jiān)督以及考核等。按照《生產(chǎn)區(qū)域臨時(shí)用電管理規(guī)定（Q/SY DS G 455-2009）》，石化公司《作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估許可證管理程序（Q/SY DS G 531-2011）》對(duì)臨時(shí)用電實(shí)施全過程管理，其主要內(nèi)容有一下三點(diǎn)：
1、 建立用電組織設(shè)計(jì)制度，檢修施工用電設(shè)備在5臺(tái)以上或設(shè)備總?cè)萘吭?0kW以上，應(yīng)組織臨時(shí)用電組織設(shè)計(jì)，必須有電氣工程技術(shù)人員組織編制，必須經(jīng)機(jī)動(dòng)、安全等部門審查及具有直屬部門授權(quán)的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施，且辦理程序具體執(zhí)行《程序》中規(guī)定的"風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估許可證系統(tǒng)（RAP）"的辦理流程。對(duì)于用電設(shè)備在5臺(tái)以下或設(shè)備總?cè)萘吭?0kW以下，可以不系統(tǒng)編制組織臨時(shí)用電組織設(shè)計(jì)，但必須制定安全用電措施和電氣防火措施，并履行與組織臨時(shí)用電組織設(shè)計(jì)相同的"編、審、批"程序。
2、 建立電工和各類用電人員崗位職責(zé)、技能管理制度，《規(guī)定》中對(duì)電工有兩項(xiàng)非常嚴(yán)格的規(guī)定：即電工必須按現(xiàn)行國家標(biāo)準(zhǔn)《特種作業(yè)人員安全技術(shù)考核管理規(guī)則》考核合格后，持證上崗；拆裝、巡檢、維修必須有電工完成，并設(shè)專人監(jiān)護(hù)。而直接操作用電設(shè)備進(jìn)行檢修施工作業(yè)的用電人員，必須通過相關(guān)安全教育培訓(xùn)和技術(shù)交底，考核合格后方可上崗操作。
3、 建立用電安全技術(shù)檔案制度，根據(jù)《規(guī)定》與《臨時(shí)用電安全管理規(guī)范》可知，臨時(shí)用電安全技術(shù)檔案包括：1、施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電組織設(shè)計(jì)的全部資料；2、用電技術(shù)交底資料；3、施工現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收表；
4、電氣設(shè)備試、檢驗(yàn)憑單；5、接地電阻、絕緣電阻及漏電保護(hù)器漏電動(dòng)作參數(shù)測(cè)定記錄表；6、定期檢（復(fù)）查表；7、電工拆裝、巡檢、維修工作記錄。為了充分發(fā)揮用電安全技術(shù)檔案對(duì)用電安全的引導(dǎo)作用，《規(guī)范》明確規(guī)定：安全技術(shù)檔案應(yīng)由主管該現(xiàn)場(chǎng)的電氣技術(shù)人員負(fù)責(zé)建立與管理，其中《定期檢（復(fù)）查表》、《電工拆裝、巡檢、維修工作記錄》可指定電工代管，并且每周向歸口匯報(bào)、審核認(rèn)可，待臨時(shí)用電工程拆除后統(tǒng)一歸檔。
2、基于"風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估許可證系統(tǒng)（RAP）"的臨時(shí)用電管理
2.1 RAP系統(tǒng)簡(jiǎn)介
RAP系統(tǒng)是一套以識(shí)別、評(píng)估、預(yù)防和控制現(xiàn)場(chǎng)直接作業(yè)（包括動(dòng)火、進(jìn)入有限空間、登高、起重、挖掘、臨時(shí)用電等）風(fēng)險(xiǎn)電子化作業(yè)許可證系統(tǒng)，其英文全稱為"Risk Assessment Permit"-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作業(yè)許可證。其目標(biāo)是控制現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)過程中的潛在隱患并將風(fēng)險(xiǎn)減低到可以接受的程度。RAP系統(tǒng)主要包含兩部分流程：一是針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)各類直接作業(yè)，以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為核心的作業(yè)許可控制流程；二是針對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)存在或潛在的危險(xiǎn)能量源隔離許可控制流程。從現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制的角度來考慮，這兩個(gè)流程是彼此聯(lián)系的，用以下流程圖說明：
2.2 RAP系統(tǒng)在臨時(shí)用電管理中的優(yōu)勢(shì)
2.2.1 圖形操作，直觀準(zhǔn)確
目前，公司所采用的RAP系統(tǒng)為，較之以往的客戶端服務(wù)，服務(wù)的圖形化操作更為方便直觀。在中，所有基層單位的裝置結(jié)構(gòu)都被繪制成平面圖，并組成為廠區(qū)平面圖。無論是構(gòu)建涉及臨時(shí)用電的作業(yè)許可證，還是對(duì)以簽發(fā)的作業(yè)許可證所涉及的臨時(shí)用電進(jìn)行檢查，都可以對(duì)其施工地點(diǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確的定位。
2.2.2 操作嚴(yán)謹(jǐn)，保證受控
計(jì)算機(jī)程序預(yù)設(shè)的安全控制邏輯次序使得RAP操作流程十分嚴(yán)謹(jǐn)，而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牟僮髁鞒虅t保證了作業(yè)全過程中各個(gè)重要安全環(huán)節(jié)都處于受控狀態(tài)。如圖1所示，在作業(yè)中涉及的臨時(shí)用電一般在"額外圖標(biāo)簽名"框進(jìn)行操作，在簽名之前供電部門（電修車間）必須對(duì)用電單位的用電線路及用電器具進(jìn)行檢查，且其用電線路及用電器具必須滿足"作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估許可證"中臨時(shí)用電安全措施所列的要求，方可簽名，使工程從開始就將隱患風(fēng)險(xiǎn)減低到可以接受的程度。這樣操作步驟按部就班，所有的安全控制環(huán)節(jié)都必須有相關(guān)負(fù)責(zé)人員的承諾聲明并確認(rèn)簽字，有效的防止了"走捷徑"和作弊行為。
結(jié)束語
檢修施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電管理是整個(gè)施工工程中非常重要的組成部分，也是一項(xiàng)專業(yè)性、技術(shù)性很強(qiáng)的管理工作。在實(shí)際管理中借助RAP系統(tǒng)強(qiáng)大的數(shù)據(jù)庫，科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)又不失可操作性的先進(jìn)管理模式，將有效提升檢修施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電的管理水平。
參考文獻(xiàn)
[1]Q/SY DS G 455-2009 生產(chǎn)區(qū)域臨時(shí)用電管理規(guī)定[S].
對(duì)于地鐵隧道工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理含義的解釋，國內(nèi)外許多專家站在不同的立場(chǎng)上提出了各自的解釋。角度不同，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)涵的定義也就不相同。綜合各種含義之后，可以得出以下定義:地鐵隧道工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理主要是指在對(duì)潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分析之后，從中發(fā)掘可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)隱患，同時(shí)建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專業(yè)的估測(cè)，尋找對(duì)工程施工帶來的潛在安全隱患，從而制定相應(yīng)的解決措施，并從中選擇出最佳設(shè)計(jì)方案，來應(yīng)對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)，最大限度的降低風(fēng)險(xiǎn)給工程帶來的損失。另外，風(fēng)險(xiǎn)管理的本質(zhì)是事先對(duì)工程可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)，并作出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。
2.地鐵隧道工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理流程
要加強(qiáng)對(duì)地鐵隧道修筑過程中潛在風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防，必須要建立一套內(nèi)容充實(shí)、分工明確、體系完備的風(fēng)險(xiǎn)管控流程，依據(jù)建立好的流程就能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的管控了。地鐵隧道工程施工流程如下:首先，明確地鐵隧道工程的特點(diǎn)，依據(jù)本身的特點(diǎn)簽署工程保險(xiǎn);其次，對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)分析的方法進(jìn)行明確，然后對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別，識(shí)別時(shí)要與業(yè)主以及施工單位進(jìn)行詳細(xì)的探討，之后建立明確的風(fēng)險(xiǎn)因素清單;第三，依據(jù)清單對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化，然后建立起風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型;第四，建立模型之后，要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步的評(píng)估，如果潛在的風(fēng)險(xiǎn)不利于工程的施工，或者在施工過程中可能會(huì)發(fā)生難以預(yù)料的事故，首先應(yīng)該減緩風(fēng)險(xiǎn)，如果風(fēng)險(xiǎn)不足以造成施工過程中的事故發(fā)生，那么就可以對(duì)剩余的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估了;最后，經(jīng)過評(píng)估之后，將能夠預(yù)測(cè)的潛在風(fēng)險(xiǎn)尋找出來，然后制定相應(yīng)的防范措施。
3.地鐵隧道工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理措施分析
前面分析了隧道工程施工中風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵以及管理的流程，明確了以上相關(guān)知識(shí)后，就可以對(duì)工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理了。下面結(jié)合某地地鐵一號(hào)線的建設(shè)實(shí)際，來探討進(jìn)行隧道施工風(fēng)險(xiǎn)管理的措施。
3.1隧道施工風(fēng)險(xiǎn)管理門得建設(shè)
上海交通大學(xué)土木工程系和上海鐵路局聯(lián)合聯(lián)合組成課題組，在對(duì)一線技術(shù)和管理人員進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查后，提出了“風(fēng)險(xiǎn)管理門”的概念(RiskManagementGate)。根據(jù)對(duì)一線施工管理人員進(jìn)行調(diào)查問卷的結(jié)果，可以將隧道建設(shè)中潛在的風(fēng)險(xiǎn)分成3類:技術(shù)、管理、地質(zhì)情況。其中，技術(shù)方面又可以分成施工準(zhǔn)備情況、洞口部分的施工、開挖情況以及監(jiān)控測(cè)量幾個(gè)部分;管理方面只有施工管理一項(xiàng);地質(zhì)情況則包括膨脹性圍巖地段的施工、涌泥突水地段的施工以及巖爆情況和瓦斯層的施工幾個(gè)部分的內(nèi)容。通過對(duì)這幾個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，可以將施工的過程分成7道風(fēng)險(xiǎn)管理門，這7道風(fēng)險(xiǎn)管理門主要分為三個(gè)階段:施工準(zhǔn)備階段、操作階段以及完工階段。
3.2隧道施工風(fēng)險(xiǎn)管理研究
建立了風(fēng)險(xiǎn)管理門之后，就明確了施工的各個(gè)步驟，同時(shí)就可以依據(jù)相它對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析了。某市地鐵一號(hào)線是連接老城區(qū)與新城區(qū)的主要地下交通線之一，全場(chǎng)25千米。根據(jù)地質(zhì)勘查結(jié)果，地鐵一號(hào)線的施工條件比較復(fù)雜，施工中不僅會(huì)穿過粉土、粉砂、粉質(zhì)粘土等底層，同時(shí)還穿過幾座重要的文物保護(hù)建筑，這樣就加大了施工的難度，如果不能對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，很容易會(huì)造成文物建筑損壞等后果。
3.2.1潛在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)
進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的首要工作，應(yīng)該由相關(guān)的專家和施工單位共同組成風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)小組，結(jié)合搜集到的資料，并仔細(xì)的分析當(dāng)?shù)氐牡刭|(zhì)特點(diǎn)以及地下環(huán)境，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)。根據(jù)本市地鐵一號(hào)線的具體情況，將風(fēng)險(xiǎn)分為基坑施工潛在風(fēng)險(xiǎn)、盾構(gòu)施工潛在風(fēng)險(xiǎn)以及管網(wǎng)施工潛在風(fēng)險(xiǎn)等三個(gè)方面。其中，基坑施工潛在風(fēng)險(xiǎn)主要有基坑開挖土體是否具有穩(wěn)定性、基坑開挖對(duì)周圍文物建筑的是否具有破壞性以及雨季防汛風(fēng)險(xiǎn);盾構(gòu)施工風(fēng)險(xiǎn)主要有盾構(gòu)進(jìn)洞階段的風(fēng)險(xiǎn)和出洞階段的風(fēng)險(xiǎn);管網(wǎng)施工潛在風(fēng)險(xiǎn)主要有施工對(duì)天然氣管、污水管和雨水管等帶來的風(fēng)險(xiǎn)、管線改移、懸吊的安全風(fēng)險(xiǎn)以及地下水對(duì)地鐵站帶來的風(fēng)險(xiǎn)等。
3.2.2潛在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
辨識(shí)完潛在的風(fēng)險(xiǎn)之后，要對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，進(jìn)而制定應(yīng)對(duì)措施。通過對(duì)某市地鐵一號(hào)線進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，地鐵某段的潛在風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)周圍環(huán)境的影響是不同的。通過對(duì)這些不同點(diǎn)進(jìn)行實(shí)事求是的分析，進(jìn)而制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。
3.2.3潛在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)以及評(píng)估完成之后，就可以依據(jù)得出的風(fēng)險(xiǎn)因素制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。根據(jù)某市地鐵一號(hào)線實(shí)際存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，可以制定以下應(yīng)對(duì)措施:(1)本車站的基坑比較寬，開挖的也比較深，因此可以使用長大內(nèi)支撐體系來進(jìn)行支撐，等到結(jié)構(gòu)混凝土的強(qiáng)度應(yīng)該達(dá)到80%以上后才可以將支撐拆除。(2)本地區(qū)的地質(zhì)條件比較差，地下水位比較高，很容易出現(xiàn)地下水噴涌的現(xiàn)象。針對(duì)這種情況，可以將地下水降低到坑以下30m，在降水的同時(shí)，務(wù)必確保收到良好的降水效果，另外還不能損壞周圍的建筑物。(3)強(qiáng)化施工監(jiān)測(cè)力度，在施工中要及的通過監(jiān)測(cè)獲取工程進(jìn)度數(shù)據(jù)，對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，從中預(yù)測(cè)出施工的下一過程可能要出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素，以便及時(shí)的制定計(jì)劃，盡可能的減少風(fēng)險(xiǎn)因素給施工帶來的不良后果。
4.結(jié)語
【關(guān)鍵詞】內(nèi)控審計(jì)；城中村改造；運(yùn)用
隨著中國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步進(jìn)入了新常態(tài)模式，城鎮(zhèn)化建設(shè)也到了如火如荼的地步。全國各地城鎮(zhèn)化都在高速發(fā)展，城中村改造也成為了各級(jí)政府的一項(xiàng)重點(diǎn)工作。然而隨著城中村改造的步伐加速，我們經(jīng)常在各種媒體上看到城中村改造過程中出現(xiàn)的極端事件，暴力拆遷事件層出不窮，違規(guī)拆遷屢見不鮮，自焚乃至以命抗拆的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，這就聚焦了一個(gè)全社會(huì)關(guān)注的問題――城中村改造的規(guī)范運(yùn)作問題。
一、城中村改造中的問題及分析
在城中村改造中存在的主要問題有加蓋、賠償不能達(dá)成一致、違法拆遷、揚(yáng)塵、安全事故、質(zhì)量問題、延期交房、回遷安置問題等，造成上訪頻次高，群訪社會(huì)負(fù)面影響大，究其原因，主要有以下幾點(diǎn)：
1.城中村改造主體文化理念存在著業(yè)績觀、形象觀的問題，沒有將百姓利益放在首位。
2.城中村改造過程中運(yùn)營不規(guī)范，拆遷評(píng)估監(jiān)管不力，拆遷安置程序混亂，監(jiān)督公示不到位，造成了各種違法拆遷等負(fù)面社會(huì)現(xiàn)象的發(fā)生，以至于百姓利益受損。
3.城中村改造中管理體系不健全，管理制度和業(yè)務(wù)流程不全，內(nèi)部控制等管理工具缺失，是造成城中村改造出現(xiàn)問題的主要成因。
4.城中村改造過程中的監(jiān)督控制缺失，缺乏第三方的監(jiān)督，相關(guān)信息渠不暢通也是造成上訪的原因。
二、如何解決城中村改造的問題
如何規(guī)范城中村改造業(yè)務(wù)？如何解決在城中村改造過程中出現(xiàn)的突出問題？內(nèi)部控制審計(jì)就提到日程上來。
1.開展城中村改造內(nèi)部控制體系建設(shè)
在城中村改造過程中，由于涉及面廣，涉及部門多，各業(yè)務(wù)流程接口以及相關(guān)政策都存在缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的問題，因此規(guī)范城中村改造工作，搭建內(nèi)部控制體系，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管，通過對(duì)內(nèi)部控制體系的審計(jì)，促進(jìn)整個(gè)城中村管理體系的提升就成為規(guī)范城改業(yè)務(wù)的關(guān)鍵。
（1）內(nèi)控體系建設(shè)基礎(chǔ)階段
組織架構(gòu)上設(shè)立內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組與內(nèi)控推進(jìn)工作小組直接對(duì)內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)，保證了內(nèi)部審計(jì)的獨(dú)立性。通過編發(fā)《內(nèi)部控制審計(jì)制度》等相關(guān)內(nèi)控管理制度，賦予內(nèi)部控制推進(jìn)工作小組人員開展城中村改造內(nèi)部控制體系建設(shè)及開展內(nèi)控審計(jì)的權(quán)力。
內(nèi)控推進(jìn)工作小組通過開展城中村改造過程中各部門以及城改工作小組的權(quán)責(zé)界定、做好各部門管理制度、城改業(yè)務(wù)流程的梳理工作，理順單位內(nèi)部層級(jí)之間、部門之間的權(quán)責(zé)；實(shí)現(xiàn)制度無遺缺、無重復(fù)。
（2）內(nèi)控體系建設(shè)搭建階段
針對(duì)單位在城中村改造過程中宅基地審核、動(dòng)遷評(píng)估、收房拆除、財(cái)務(wù)審核、接待等各業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)措施的制定，對(duì)城中村改造過程中各業(yè)務(wù)的全流程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性定量，建立有效的防控措施。
（3）體系推廣實(shí)施階段
對(duì)城改內(nèi)控體系進(jìn)行測(cè)試、改進(jìn)和推廣實(shí)施，通過測(cè)試改進(jìn)使城改內(nèi)控體系緊貼城改業(yè)務(wù)實(shí)際，達(dá)到可操作、能執(zhí)行的目的，通過推廣實(shí)施使城改內(nèi)控體系融入日常經(jīng)營管理活動(dòng)。
（4）評(píng)價(jià)與持續(xù)優(yōu)化階段
針對(duì)已運(yùn)行的城改內(nèi)控體系，進(jìn)行自我評(píng)價(jià)和持續(xù)優(yōu)化。通過實(shí)施該階段工作實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理，對(duì)內(nèi)控體系的持續(xù)優(yōu)化、對(duì)城改內(nèi)控運(yùn)行的跟蹤督導(dǎo)，保證城中村改造內(nèi)控體系落地。
2.如何在城中村改造過程中運(yùn)用內(nèi)控審計(jì)
在開展內(nèi)部控制審計(jì)時(shí)應(yīng)遵循有效性、全面審慎性、獨(dú)立性原則，在實(shí)施城改內(nèi)控審計(jì)過程中對(duì)被審計(jì)部門內(nèi)控制度的健全性、合理性及內(nèi)部控制過程的有效性進(jìn)行測(cè)試與評(píng)價(jià)。
（1）明確城改內(nèi)部控制審計(jì)范圍及重點(diǎn)內(nèi)容
城改內(nèi)控審計(jì)范圍主要包括了城中村改造的控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息及溝通、監(jiān)督五個(gè)方面，同時(shí)重點(diǎn)關(guān)注宅基地審核、動(dòng)遷評(píng)估、收房拆除、財(cái)務(wù)審核、接待主要業(yè)務(wù)流程，使得審計(jì)內(nèi)容貫穿于主要的經(jīng)營活動(dòng)中。
①城中村改造的控制環(huán)境包括了城改的治理結(jié)構(gòu)和議事規(guī)則、組織結(jié)構(gòu)及權(quán)責(zé)分配、內(nèi)部審計(jì)、人力資源政策、城改理念、文化等。重點(diǎn)審計(jì)方向是城改治理結(jié)構(gòu)是否完善、“三重一大”決策制度是否落實(shí)、政策宣傳及宅基地審核等業(yè)務(wù)小組崗位職責(zé)是否明確；人力資源結(jié)構(gòu)是否合理、引進(jìn)開發(fā)與使用退出環(huán)節(jié)機(jī)制是否健全；城改過程中的社會(huì)責(zé)任是否履行，包括工程建設(shè)安全生產(chǎn)、安置房質(zhì)量控制、治污減霾措施是否得當(dāng)；城改中是否以陽光拆遷、法制拆遷、和諧拆遷為主題文化開展相關(guān)工作。
②城中村改造的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要包括識(shí)別和分析影響城改目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)城中村改造業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、及時(shí)調(diào)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，建立城中村改造風(fēng)險(xiǎn)管理體系。重點(diǎn)審計(jì)城改各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中風(fēng)險(xiǎn)是否被準(zhǔn)確識(shí)別并制定相應(yīng)應(yīng)對(duì)策略。
一、指導(dǎo)思想
以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，以市域城鎮(zhèn)化為主導(dǎo)，以貫徹落實(shí)城中村改造的相關(guān)政策法規(guī)和文件精神為前提，緊緊抓住項(xiàng)目申報(bào)、招商引資、土地利用、拆遷安置、工程建設(shè)、資金監(jiān)管等重點(diǎn)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化民主決策、程序規(guī)范、監(jiān)管服務(wù)，進(jìn)一步規(guī)范和提升我區(qū)的城中村改造工作，實(shí)現(xiàn)依法改造、民主改造、和諧改造、有序改造，為打造創(chuàng)業(yè)城區(qū)、建設(shè)幸福家園做出更大貢獻(xiàn)。
二、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，明確工作職責(zé)
區(qū)委區(qū)政府將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)城中村改造工作的領(lǐng)導(dǎo)，調(diào)整和充實(shí)“晉城市城區(qū)城中村改造領(lǐng)導(dǎo)組”，區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥，分管領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)一協(xié)調(diào)。領(lǐng)導(dǎo)組負(fù)責(zé)對(duì)全區(qū)城中村改造（包括棚戶區(qū)改造、舊城改造、舊村改造）實(shí)行全方位的組織領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)項(xiàng)目申報(bào)、招商引資、改造程序、拆遷安置、土地使用、資金運(yùn)作、規(guī)劃實(shí)施、工程招標(biāo)、工程質(zhì)量、建筑安全等實(shí)施全程監(jiān)管。區(qū)政府設(shè)城中村改造辦公室（簡(jiǎn)稱城改辦），專門負(fù)責(zé)全區(qū)城中村改造（包括棚戶區(qū)改造、舊城改造、舊村改造）的計(jì)劃、監(jiān)管、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、服務(wù)、考核等日常工作。領(lǐng)導(dǎo)組各成員單位各司其職。
鎮(zhèn)（辦）成立相應(yīng)機(jī)構(gòu)，主要領(lǐng)導(dǎo)親自負(fù)責(zé)，并配備分管領(lǐng)導(dǎo)和專職人員，負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)城中村改造的組織實(shí)施和協(xié)調(diào)管理工作，重點(diǎn)負(fù)責(zé)前期準(zhǔn)備、項(xiàng)目審查、招商引資、組織拆遷、工程監(jiān)管、資金監(jiān)管、回遷安置、安全穩(wěn)定等工作，對(duì)城中村改造的重點(diǎn)事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)管和審核。
實(shí)施城中村改造的村（社區(qū)）要推選產(chǎn)生由兩委班子成員、黨員代表、群眾代表共同參加的城中村改造工作機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)，具體組織實(shí)施和監(jiān)管本村城中村改造。村（社區(qū)）作為改造主體，負(fù)責(zé)項(xiàng)目申報(bào)、民主決策、方案制定、招商引資、動(dòng)遷拆遷、工程建設(shè)、資金使用、回遷安置、安全穩(wěn)定等具體工作。
城中村改造項(xiàng)目申報(bào)要實(shí)行穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度。區(qū)、鎮(zhèn)（辦）、村（社區(qū)）都要進(jìn)行評(píng)估。區(qū)領(lǐng)導(dǎo)組辦公室負(fù)責(zé)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的日常工作。
三、改造原則
（一）堅(jiān)持統(tǒng)一規(guī)劃、政府主導(dǎo)、村為主體、整村拆除、市場(chǎng)運(yùn)作、安置優(yōu)先的原則；
（二）堅(jiān)持積極穩(wěn)妥、有序推進(jìn)的原則；
（三）堅(jiān)持“先拆遷安置、后開發(fā)建設(shè)’’的原則；
（四）堅(jiān)持“村民自治、民主決策、民主管理、陽光作業(yè)”的原則；
（五）堅(jiān)持以人為本，最大程度維護(hù)村（居）民利益，壯大集體經(jīng)濟(jì)實(shí)力的原則；
（六）堅(jiān)持開門改造，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，把城中村改造與招商引資、品牌引進(jìn)相結(jié)合的原則。
四、申報(bào)條件
（一）通過調(diào)查測(cè)算，能夠?qū)崿F(xiàn)“自求平衡”；
（二）村（居）民大會(huì)表決通過同意實(shí)施改造；
（三）村（居）兩委班子團(tuán)結(jié)，具有凝聚力、戰(zhàn)斗力，村（居）情穩(wěn)定；
（四）必須進(jìn)行城中村改造項(xiàng)目穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；
（五）村（居）集體具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力；
（六）符合城市總體規(guī)劃要求。
五、申報(bào)程序
（一）征求意見。村（居）兩委提出改造意見，廣泛征求群眾意見。
（二）提出改造方案。在征得全體村（居）民同意改造的基礎(chǔ)上，村（居）兩委提出《（城中村改造方案》，內(nèi)容包括改造的目標(biāo)、方式、步驟和拆遷補(bǔ)償安置辦法、經(jīng)濟(jì)測(cè)算、資金籌措、招商引資等。《城中村改造方案》要在區(qū)城改辦和鎮(zhèn)政府（辦事處）的指導(dǎo)下擬定。
（三）會(huì)議表決。村（居）兩委集體研究通過《城中村改造方案》，提交黨員大會(huì)、村（居）民代表會(huì)議、村（居）民大會(huì)進(jìn)行投票表決并推選產(chǎn)生改造工作組和監(jiān)督組。表決結(jié)果和《城中村改造方案》要進(jìn)行公示。
（四）提出申請(qǐng)。投票表決通過后，村（居）兩委形成決議，提出申請(qǐng)，并附《城中村改造方案》、全體村（居）民大會(huì)表決結(jié)果，報(bào)所屬鎮(zhèn)政府（辦事處）審核。
（五）項(xiàng)目審核。鎮(zhèn)（辦）嚴(yán)格審核《城中村改造方案》、村（居）民大會(huì)表決結(jié)果等相關(guān)資料，提出審核意見，報(bào)區(qū)城改辦審核。同時(shí)，鎮(zhèn)黨委（街道黨工委）組織對(duì)所申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，將《項(xiàng)目申報(bào)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》報(bào)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)組辦公室，經(jīng)區(qū)聯(lián)席會(huì)議審查。
（六）批準(zhǔn)上報(bào)。區(qū)城改辦審核后，經(jīng)區(qū)政府分管副區(qū)長審核簽字，提交區(qū)政府常務(wù)會(huì)研究通過；區(qū)城中村改造領(lǐng)導(dǎo)組和領(lǐng)導(dǎo)組分別就項(xiàng)目申報(bào)情況和穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況，報(bào)告區(qū)委常委會(huì)研究。區(qū)委常委會(huì)研究通過后，區(qū)政府上報(bào)市城中村改造領(lǐng)導(dǎo)組辦公室。
（七）審批啟動(dòng)。市城中村改造領(lǐng)導(dǎo)組辦公室研究同意后，報(bào)市政府辦公廳把關(guān)，然后報(bào)分管副市長審批同意，啟動(dòng)城中村改造前期工作。
（八）編制土地利用和規(guī)劃。城區(qū)國土分局根據(jù)居民點(diǎn)用地情況調(diào)查報(bào)告擬定用地規(guī)模，報(bào)市國土資源局審核批準(zhǔn)；村（居）委會(huì)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的單位編制“城中村”改造規(guī)劃意向；市國土資源局根據(jù)規(guī)劃意向編制《土地利用方案》；規(guī)劃設(shè)計(jì)單位編制修建性詳細(xì)規(guī)劃，經(jīng)專家評(píng)審?fù)ㄟ^后，報(bào)市規(guī)劃局審批。
（九）項(xiàng)目批準(zhǔn)。市規(guī)劃局審核通過修建性詳細(xì)規(guī)劃，連同《土地利用方案》上報(bào)市政府。市政府辦公廳分級(jí)審核后，提交市政府常務(wù)會(huì)研究通過，批準(zhǔn)實(shí)施城中村改造。
六、工作要求
（一）堅(jiān)持民主公開。擬實(shí)施城中村改造項(xiàng)目的村（社區(qū)）從項(xiàng)目申報(bào)的前期準(zhǔn)備工作開始，凡涉及群眾利益和村（社區(qū)）集體利益的重大事項(xiàng)均要以“四議兩公開”為基礎(chǔ)，履行相關(guān)程序，如改造方案、拆遷補(bǔ)償安置、土地出讓、資金使用、合作對(duì)象的確定等。一般事項(xiàng)也要廣泛征求意見，履行必要的民主程序。要真正體現(xiàn)村（居）委會(huì)是改造的主體，村（居）民是改造的主人。凡重大事項(xiàng)村（居）委會(huì)須召開相關(guān)會(huì)議時(shí)，鎮(zhèn)政府（辦事處）分管領(lǐng)導(dǎo)、包片領(lǐng)導(dǎo)要列席會(huì)議，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督民主程序的履行。
（二）擴(kuò)大招商引資。解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，樹立“大招商、招大商’’的理念，建立平臺(tái)，完善機(jī)制，形成制度，全面提升城中村改造招商引資水平。
堅(jiān)持城中村改造項(xiàng)目整體招商引資。提倡打破地域限制，實(shí)施集中連片開發(fā)，面向全國，引進(jìn)國內(nèi)著名的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)到城區(qū)開發(fā)投資。
堅(jiān)持在城中村改造項(xiàng)目中引入著名品牌。所有的城中村改造項(xiàng)目必須引進(jìn)一個(gè)品牌企業(yè)，特別是臨街項(xiàng)目必須規(guī)劃設(shè)計(jì)標(biāo)志性的建筑，引入省級(jí)、國家級(jí)，甚至是國際級(jí)的著名品牌，提升城中村改造項(xiàng)目的品質(zhì)。
提倡村（社區(qū)）集體成立經(jīng)濟(jì)組織與開發(fā)商合作共建，可以采用聯(lián)合開發(fā)和股份合作等多種方式，合作模式和協(xié)議要進(jìn)一步規(guī)范化。合作協(xié)議要在區(qū)城改辦備案。
合作對(duì)象的選擇須采取招商引資和民主公開的方式。合作對(duì)象的選擇須經(jīng)區(qū)政府審查通過后再履行民主程序。建立城區(qū)城中村改造開發(fā)商名錄庫，錄入國內(nèi)著名的開發(fā)商，同時(shí)對(duì)已在城區(qū)合作開發(fā)的企業(yè)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，擇優(yōu)錄入。擬參與城區(qū)城中村改造的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)必須到區(qū)城改辦審查備案；實(shí)施改造的村（社區(qū)）選擇合作商時(shí)，要在區(qū)城中村改造開發(fā)商名錄庫中選擇三家以上開發(fā)企業(yè)，履行民主程序，公開確定合作對(duì)象。
連片規(guī)劃項(xiàng)目、招商引資項(xiàng)目在土地、規(guī)劃上要積極爭(zhēng)取優(yōu)惠政策。力求用地指標(biāo)放寬、供地方式快捷、規(guī)劃條件寬松，同時(shí)享受我區(qū)招商引資的其他優(yōu)惠政策。
（三）強(qiáng)化土地利用。城中村改造用地以市政府確定的用地指標(biāo)核定，不足用地指標(biāo)的按實(shí)有面積核定指標(biāo)，超出部分收回國有。區(qū)國土分局要認(rèn)真進(jìn)行居民點(diǎn)用地現(xiàn)狀調(diào)查，結(jié)合規(guī)劃情況擬定土地利用方案。用地指標(biāo)范圍內(nèi)的出讓用地原則上分期進(jìn)行公開出讓。公開出讓土地的程序：村（居）委會(huì)將擬公開出讓土地上的建筑物全部拆除（凈地）一提出擬公開出讓土地申請(qǐng)一鎮(zhèn)政府（辦事處）審核一區(qū)城中村改造領(lǐng)導(dǎo)組審核同意一區(qū)政府常務(wù)會(huì)通過一報(bào)市國土資源局、規(guī)劃局按程序辦理。土地出讓價(jià)款由市土地收購儲(chǔ)備中心金額撥付至城區(qū)城中村改造土地出讓金專戶。
（四）注重拆遷安置。拆遷補(bǔ)償安置是城中村改造的工作重點(diǎn)，必須高度重視，嚴(yán)格程序，精心組織。村（居）委會(huì)是拆遷主體（拆遷入）和安置主體，是拆遷安置工作的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體的組織實(shí)施。補(bǔ)償安置辦法和回遷用房的規(guī)劃選址、工程質(zhì)量、配套標(biāo)準(zhǔn)、公共設(shè)施等均要認(rèn)真履行程序，廣泛接受監(jiān)督?；剡w樓的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)必須符合國家標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范要求，社區(qū)辦公、服務(wù)、醫(yī)療、學(xué)校、幼兒園等要配套到位。
鎮(zhèn)（辦）對(duì)拆遷安置工作負(fù)組織領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)拆遷安置工作的組織實(shí)施和監(jiān)督管理。在拆遷工作遇到困難時(shí)，要負(fù)責(zé)組織攻堅(jiān)，確保工程進(jìn)度，并提前進(jìn)行穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，嚴(yán)格程序，確保穩(wěn)定。
城中村改造的房屋拆遷原則上實(shí)行一次性整村拆除的辦法。實(shí)施片區(qū)規(guī)劃時(shí)，安置辦法要多樣化，可以就地回遷，也可異地回遷；拆遷工作可采取區(qū)里組織領(lǐng)導(dǎo)、鎮(zhèn)（辦）組織實(shí)施、村里具體實(shí)施的辦法，三級(jí)聯(lián)動(dòng)，強(qiáng)勢(shì)推進(jìn)。
房屋拆遷要在城中村改造項(xiàng)目取得“一書兩證”后向區(qū)城改辦提出申請(qǐng)（附相關(guān)手續(xù)），在同意拆遷批復(fù)下達(dá)后，方可實(shí)施拆遷。對(duì)國有土地上的房屋拆遷，按有關(guān)規(guī)定辦理。
（五）嚴(yán)格工程監(jiān)管。城中村改造的建設(shè)單位[村（居）委、開發(fā)企業(yè)]、施工企業(yè)、勘察、設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、工程檢測(cè)等責(zé)任主體要按有關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范嚴(yán)格負(fù)責(zé)、規(guī)范操作。政府職能部門和鎮(zhèn)政府（辦事處）要各負(fù)其責(zé)，齊抓共管，確保工程優(yōu)質(zhì)安全。
1、工程招投標(biāo)。所有回遷樓項(xiàng)目要按照<招投標(biāo)法》一律實(shí)行公開招標(biāo)，嚴(yán)禁規(guī)避招標(biāo)、圍標(biāo)串標(biāo)等。
2、施工許可。建筑工程開工前，要取得相應(yīng)的《施工許可證》，禁止“未批先建”行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，政府相關(guān)部門將采取強(qiáng)制措施，堅(jiān)決予以制止，并給予嚴(yán)厲處罰。
3、工程質(zhì)量與安全。參建單位要嚴(yán)格執(zhí)行《山西省建筑工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例）》，進(jìn)行建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督注冊(cè)和建筑工程安全監(jiān)督注冊(cè)登記，強(qiáng)化監(jiān)管，嚴(yán)把工程質(zhì)量關(guān)，堅(jiān)決杜絕安全事故的發(fā)生。
4、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)管。嚴(yán)格按照規(guī)劃、勘察、設(shè)計(jì)要求進(jìn)行建設(shè)，按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。工程監(jiān)理單位要選派具備相應(yīng)資格的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師進(jìn)駐施工現(xiàn)
場(chǎng)，按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理。
5、工程竣工驗(yàn)收。建設(shè)單位要嚴(yán)格按程序組織有關(guān)單位進(jìn)行工程竣工驗(yàn)收，驗(yàn)收合格工程在區(qū)城改辦、區(qū)住建局同時(shí)辦理建設(shè)工程竣工驗(yàn)收備案。未竣工驗(yàn)收備案的工程，不得交付使用。
區(qū)住建局負(fù)責(zé)對(duì)工程建設(shè)實(shí)行全過程監(jiān)管。
（六）加強(qiáng)資金監(jiān)管。土地出讓價(jià)款由市土地收購儲(chǔ)備中心全額轉(zhuǎn)入城區(qū)城中村改造土地出讓金專戶，?？顚Ｓ?。資金的撥付和使用要加強(qiáng)監(jiān)管。
1、所有實(shí)施城中村改造的村（居）委會(huì)必須按照規(guī)定開立專戶，設(shè)立專賬，健全賬務(wù)。城中村改造項(xiàng)目在申報(bào)、審批、建設(shè)、拆遷安置等環(huán)節(jié)所涉及的所有支出和收益均納入專賬管理。返還的土地出讓金必須首先用于回遷安置住房建設(shè)及其公共配套設(shè)施（包括社區(qū)辦公、服務(wù)、醫(yī)療、學(xué)校、幼兒園等）的建設(shè)，在改造項(xiàng)目全部結(jié)束之前，不得挪作他用。
2、土地出讓金的申請(qǐng)使用必須按照規(guī)定程序進(jìn)行。其程序是：村（居）委提出書面申請(qǐng)——征求廣大被拆遷戶同意，由至少三個(gè)被拆遷戶代表簽字——村理財(cái)小組同意（蓋章）——村兩委集體研究
并簽署意見——政府（辦事處）研究通過并向區(qū)政府請(qǐng)示——區(qū)城改辦和區(qū)財(cái)政局對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并簽署意見——區(qū)城中村改造領(lǐng)導(dǎo)組審核——提交區(qū)政府常務(wù)會(huì)議研究通過——區(qū)財(cái)政局根據(jù)區(qū)政府常務(wù)會(huì)議紀(jì)要精神實(shí)施撥付。申請(qǐng)使用土地出讓金須向區(qū)城改辦、區(qū)財(cái)政局和所屬鎮(zhèn)政府（辦事處）提供相關(guān)資料。
3、各村（居）委是所返還土地出讓金的所有者，也是使用主體，對(duì)資金使用的安全性負(fù)全責(zé)。資金的使用要按“四議兩公開”的要求嚴(yán)格履行程序。鎮(zhèn)政府（辦事處）是資金使用的監(jiān)管主體，對(duì)資金的使用負(fù)監(jiān)管責(zé)任。所轄城中村改造的資金使用要按照“村賬鎮(zhèn)管”、“居賬處管”的要求加強(qiáng)監(jiān)管。
區(qū)城中村改造領(lǐng)導(dǎo)組也要對(duì)城中村改造的資金使用加強(qiáng)監(jiān)管。由區(qū)城改辦牽頭，組織財(cái)政、監(jiān)察、審計(jì)等部門，對(duì)城改專賬的建立和管理情況以及資金的使用情況實(shí)行定期、跟蹤檢查。要建立和完善年度審計(jì)和項(xiàng)目決算制度。對(duì)賬務(wù)不健全和資金使用存在問題的項(xiàng)目，停止其土地出讓金返還撥付。城中村改造領(lǐng)導(dǎo)組對(duì)城市棚戶區(qū)改造涉及的國家補(bǔ)助資金要專項(xiàng)管理，?？顚Ｓ?。
（七）狠抓稅收征管。所有的城中村改造項(xiàng)目，須按照稅收屬地征管的原則，全部在城區(qū)進(jìn)行工商注冊(cè)登記和稅務(wù)登記。已經(jīng)市政府批準(zhǔn)的項(xiàng)目，其稅收不在城區(qū)的，必須理順到城區(qū)。工商、稅務(wù)等部門要做好相關(guān)的協(xié)調(diào)和登記工作。稅務(wù)部門要按照區(qū)政府《關(guān)于加強(qiáng)城中村改造稅收征管工作的意見》，對(duì)城中村改造的稅征工作實(shí)行專項(xiàng)管理，以鎮(zhèn)（辦）為單位實(shí)行目標(biāo)管理。研究撥付土地出讓金前，由區(qū)城改辦、區(qū)財(cái)政局審核項(xiàng)目的稅務(wù)登記和繳稅情況，符合條件的再報(bào)請(qǐng)區(qū)政府研究。
（八）嚴(yán)格考核獎(jiǎng)懲。區(qū)政府要與鎮(zhèn)政府（辦事處）專題簽訂城中村改造工程年度目標(biāo)責(zé)任書，對(duì)手續(xù)辦理、拆遷進(jìn)度、建設(shè)進(jìn)度、招商引資、安全質(zhì)量、回遷安置、房屋銷售、實(shí)現(xiàn)稅收、社會(huì)穩(wěn)定等目標(biāo)實(shí)行全程監(jiān)管和跟蹤考核，按年度目標(biāo)完成情況給予獎(jiǎng)懲。城中村改造實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度，對(duì)出現(xiàn)違規(guī)建設(shè)、質(zhì)量安全事故、集體越級(jí)上訪、進(jìn)度緩慢等現(xiàn)象的將酌情給予處罰，罰款直接從風(fēng)險(xiǎn)抵押金中扣除并用于城中村改造工程的獎(jiǎng)勵(lì)。區(qū)城改辦負(fù)責(zé)督查考核工作和抵押金的管理。抵押金到工程結(jié)束時(shí)，扣除處罰金額后將剩余部分如數(shù)退還。
Abstract： At present， the construction project cost risk management awareness and management level in China is not yet developed. Based on the present situation of project management in China， this article studies the cost risk management of construction projects from the perspective of the owner.
關(guān)鍵詞： 施工項(xiàng)目;風(fēng)險(xiǎn)管理;成本風(fēng)險(xiǎn)
Key words： construction project;risk management;cost risk
中圖分類號(hào)：TU71 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2015）04-0121-02
0 引言
建筑工程管理是一個(gè)具有動(dòng)態(tài)特征并受諸多因素影響和決定的過程，存在很大的不確定性，這些不確定性給工程項(xiàng)目帶來了很多風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理分為5個(gè)階段：風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。[1]“風(fēng)險(xiǎn)”一詞在字典中的解釋是“損失或傷害的可能性”，人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理解是“可能發(fā)生的問題”和“可能造成的損失”。[2]或者說，風(fēng)險(xiǎn)是人們對(duì)未來行為的決策及客觀條件的不確定性而可能引起的后果與預(yù)訂目標(biāo)發(fā)生多種負(fù)偏離的綜合。[3]下面，結(jié)合“重鋼總醫(yī)院內(nèi)科綜合大樓及門診樓工程項(xiàng)目”，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)的結(jié)果采取適合該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和監(jiān)控手段，以此來說明風(fēng)險(xiǎn)管理在投資控制上的重要性。
1 項(xiàng)目概況
該工程項(xiàng)目總投資約10984.44萬元，地點(diǎn)位于重慶市大渡口區(qū)大堰三村特一號(hào)，西側(cè)緊鄰盛世融城工程。項(xiàng)目區(qū)域場(chǎng)地地形整體較高，屬亞熱帶氣候區(qū)，夏季炎熱，冬季暖和多霧。項(xiàng)目建筑總面積約為24986.85平方米，框剪結(jié)構(gòu)。承包方式分為建安、精裝修、氧氣負(fù)壓、弱電、園林綠化等分包形式，合同采用綜合單價(jià)結(jié)算方式，總工期730日歷天。
2 該建筑工程成本風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別
該項(xiàng)目影響投資的風(fēng)險(xiǎn)因素主要包含四個(gè)方面：自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、承包商風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主及其相關(guān)人員風(fēng)險(xiǎn)。其中每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素主要表現(xiàn)為：①自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)：該工程施工時(shí)間長，歷時(shí)兩年才竣工，期間暴雨、高溫等氣候都對(duì)施工造成了不利影響，南方地區(qū)夏季溫度高，高溫持續(xù)時(shí)間長，施工人員特別是室外作業(yè)人員在高溫烈日下工作，積極性不高，注意力不集中，事故發(fā)生的概率增加。②施工現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。施工現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境復(fù)雜，施工區(qū)域下方為雙山隧道，施工前要對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行認(rèn)真的考察，對(duì)當(dāng)?shù)氐淖匀坏乩憝h(huán)境進(jìn)行綜合、系統(tǒng)的分析，充分考慮到遇到不良地質(zhì)構(gòu)造的可能。③政策風(fēng)險(xiǎn)。國家宏觀調(diào)控政策和法律的制定會(huì)給投資商造成一定經(jīng)濟(jì)上的影響。國家調(diào)整建設(shè)投資結(jié)構(gòu)，對(duì)于房地產(chǎn)宏觀調(diào)控政策的出臺(tái)，使得房地產(chǎn)的走勢(shì)不明朗，利率的變化給收益帶來不確定性，增加了開發(fā)成本，進(jìn)而影響了融資能力，很可能造成各方資金鏈的斷裂。④經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。通貨膨脹、物價(jià)上漲導(dǎo)致建筑材料的價(jià)格、設(shè)備的價(jià)格和施工人員的工資費(fèi)用也在大幅度上漲著，特別是現(xiàn)有的08定額人工價(jià)格已完全脫離市場(chǎng)行情，使得在費(fèi)用上業(yè)主方很難與施工單位達(dá)成一致，直接影響了承包商的經(jīng)濟(jì)效益和利潤。⑤技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。施工之前要設(shè)計(jì)科學(xué)合理的施工組織方案，施工方案必須從工程項(xiàng)目的實(shí)際出發(fā)，綜合考慮各個(gè)方面，積極采用新技術(shù)、新工藝，盡可能的降低施工成本，預(yù)防安全事故的發(fā)生。例如，該項(xiàng)目地處雙山隧道上方，若開挖方式不當(dāng)、監(jiān)測(cè)手段不到位，容易導(dǎo)致嚴(yán)重的安全事故。⑥承包方管理風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目管理人員管理水平低，協(xié)調(diào)能力差，不能合理協(xié)調(diào)施工進(jìn)度、成本、質(zhì)量與安全之間的關(guān)系。施工隊(duì)伍多為臨時(shí)組建起來的，人員混雜，工人素質(zhì)偏低，缺乏安全知識(shí)和質(zhì)量意識(shí)。為賺取更多利潤，選用低質(zhì)量的材料，以次充好，偷工減料，造成材料的技術(shù)參數(shù)無法達(dá)到要求。該項(xiàng)目施工周期長，如果管理不當(dāng)，容易造成施工人員的流失，影響工程的進(jìn)度。⑦安全風(fēng)險(xiǎn)。本項(xiàng)目中屋頂冒廳結(jié)構(gòu)復(fù)雜，如果安全意識(shí)淡薄的話，將存在較大的安全隱患。⑧合同風(fēng)險(xiǎn)。合同支付方式多采用按進(jìn)度比例支付，但工程內(nèi)容調(diào)整及新增內(nèi)容較多，導(dǎo)致在審批過程中難度較大。同時(shí)也存在合同管理人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，索賠能力較差的風(fēng)險(xiǎn)。
3 風(fēng)險(xiǎn)管理控制
3.1 建立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu) 企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，必須結(jié)合自身的狀況和項(xiàng)目本身的特點(diǎn)，建立相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，配備相關(guān)專業(yè)人員并且分工明確，將風(fēng)險(xiǎn)防控工作抓落實(shí)的要求落到實(shí)處，提高整體的風(fēng)險(xiǎn)抵御水平。
因結(jié)合業(yè)主自身情況配備該部門成本較高且利用率低，建議通過有實(shí)力的咨詢部門在開工前對(duì)工程項(xiàng)目做詳細(xì)的評(píng)估。內(nèi)科大樓項(xiàng)目建設(shè)時(shí)施工單位現(xiàn)場(chǎng)放線后發(fā)現(xiàn)院內(nèi)外科大樓第六層與后花園連接天橋需拆除，導(dǎo)致原天橋拆除后影響醫(yī)院流通且必須新建天橋，新增投資20萬元。開工后發(fā)現(xiàn)施工區(qū)域內(nèi)存在市政DN500水管導(dǎo)致協(xié)調(diào)自來水管進(jìn)行移除及改造耽誤工期50日歷天且增加投資約60萬元。開工前咨詢相關(guān)部門不需繳納電力增容費(fèi)用，但在施工期間著手準(zhǔn)備時(shí)發(fā)現(xiàn)需要業(yè)主自行連接到電力公司指定的取電點(diǎn)，導(dǎo)致費(fèi)用增加約300余萬元，且企業(yè)與電力公司溝通障礙較大，直接影響工程的建成投運(yùn)。由此可見，事前的風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)工期及成本控制具有重大意義。
3.2 建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化 建立良好的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化與建立風(fēng)險(xiǎn)職能部門同等重要。為持續(xù)有效開展風(fēng)險(xiǎn)治理，員工要樹立風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，明確目標(biāo)，增強(qiáng)工作的主動(dòng)性和積極性，宣導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理理念，掌握風(fēng)險(xiǎn)管理技能，營造風(fēng)險(xiǎn)管理氛圍，切實(shí)將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控治理責(zé)任落實(shí)到具體崗位、人員、工作之中，加大對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查力度。
3.3 建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng) 風(fēng)險(xiǎn)管理人員通過風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)可以認(rèn)識(shí)并處理現(xiàn)實(shí)的或潛在的偶然損失，以抵御偶然損失所產(chǎn)生的不利效應(yīng)，降低風(fēng)險(xiǎn)成本。本文根據(jù)施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，提出了風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)所必須具備的五個(gè)子系統(tǒng)。①風(fēng)險(xiǎn)信息子系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)信息子系統(tǒng)要收集和整理大量工程相關(guān)信息和可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的各種風(fēng)險(xiǎn)源，與以往類似的工程項(xiàng)目進(jìn)行對(duì)比，總結(jié)出該項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素有哪些，根據(jù)該項(xiàng)目的實(shí)際情況，制定出合理的實(shí)施方案。②風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估子系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估子系統(tǒng)主要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素事物的處理，是對(duì)工程項(xiàng)目的單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化，建立評(píng)估模型，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及可能對(duì)項(xiàng)目造成的危害大小，通過對(duì)工程項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)事件的評(píng)估，實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目整體的風(fēng)險(xiǎn)管理。③風(fēng)險(xiǎn)控制子系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)控制子系統(tǒng)就是對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，比較潛在風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)承受能力，針對(duì)可能突然發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)事件制定防范策略。解決措施的制定是基于統(tǒng)計(jì)大量的工程信息，通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的大小進(jìn)行計(jì)算與衡量，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍內(nèi)，降低風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用。④風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控子系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控子系統(tǒng)是對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整體的控制和預(yù)警，針對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)做好風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)計(jì)劃，努力避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生;面對(duì)未知的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)時(shí)樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行匯總和流程管理，及早識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。⑤險(xiǎn)管理后評(píng)價(jià)子系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)不是一成不變的，它是隨著內(nèi)部外部環(huán)境的變化而變化的，風(fēng)險(xiǎn)管理也要隨著環(huán)境的變化不斷發(fā)展和完善。工程項(xiàng)目結(jié)束后要反思和總結(jié)這次風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，研究和探討風(fēng)險(xiǎn)防范手段和方法，并將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中成功的方面和做得不夠的地方錄入風(fēng)險(xiǎn)信息子系統(tǒng)中，為以后類似工程提供參考，改善和細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避計(jì)劃，有效提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平。
目前我國的建筑工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理尚處于起步階段，提出的合理化建議還集中在理論階段，在項(xiàng)目管理中的應(yīng)用較少。由于工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)有限的限制，各個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)也各不相同，風(fēng)險(xiǎn)控制較難以實(shí)現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)管理有助于企業(yè)合理防范和規(guī)避項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，相信隨著隨著建筑業(yè)的規(guī)范發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)管理在工程項(xiàng)目上將會(huì)得到更多實(shí)際的應(yīng)用。
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關(guān)鍵詞 水利水電工程；施工進(jìn)度；風(fēng)險(xiǎn)管理
中圖分類號(hào) TV511 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1673-9671-（2012）121-0173-01
水利水電工程建設(shè)是關(guān)系到國計(jì)民生的重大問題。由于水利水電工程的建設(shè)往往規(guī)模比較大，施工條件艱苦，技術(shù)要求高，施工干擾因素多，從而給水利水電工程施工帶來了巨大的工程風(fēng)險(xiǎn)。水利水電工程建設(shè)要取得預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，就必須最好施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管理工作。筆者結(jié)合工作實(shí)踐體會(huì)，就水利水電工程的施工特點(diǎn)及進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作以下探討與分析：
1 水利水電工程風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵及施工特點(diǎn)
1.1 水利工程風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵
所謂風(fēng)險(xiǎn)管理，就是通過對(duì)不可確定性的事件從其潛在期時(shí)就按照一定的程序進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估，在調(diào)研的基礎(chǔ)上根據(jù)具體情況采取相應(yīng)的措施進(jìn)行預(yù)控處理，從而達(dá)到減少風(fēng)險(xiǎn)損失或者風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的目的。風(fēng)險(xiǎn)管理一般要經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)防范的過程。就水利工程風(fēng)險(xiǎn)管理而言，它涉及到不同社會(huì)主體之間的默契合作，涉及到風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)衡量、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的整個(gè)流程，涉及到水利單位縱向部門之間權(quán)責(zé)明晰，橫向部門之間協(xié)調(diào)合作等問題，這一切都是為預(yù)控不確定風(fēng)險(xiǎn)做準(zhǔn)備的，從而達(dá)到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、減少損失的目的。
1.2 水利水電工程施工組織與管理的特點(diǎn)
1）受自然條件影響大。水利水電工程絕大多數(shù)是在露天進(jìn)行，自然條件影響著工程施工的難易程度和施工方案的取舍。
2）建設(shè)周期長，施工質(zhì)量要求高。水利水電工程涉及施工對(duì)象紛繁復(fù)雜，多為擋水和泄水建筑物，要求防滲、防沖、放氣蝕、穩(wěn)定安全等，施工質(zhì)量要求高且資金投入大，施工工期長。因而表現(xiàn)出工程量大、投資高、工期長，施工質(zhì)量要求高的特點(diǎn)。
3）影響因素多，施工組織和管理難度大。水利水電工程一般是由許多單項(xiàng)工程組成，分布集中、工種繁多、施工強(qiáng)度高，再加上地形地貌條件限制，施工干擾比較大。從而導(dǎo)致施工組織和管理難度加大，野外施工臨時(shí)雇工較多，流動(dòng)性大且受文化程度的限制，制度管理的執(zhí)行難度加大。
2 水利水電工程施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)的來源及識(shí)別
從前文論述可以看出，上述水利水電工程施工中蘊(yùn)含著巨大的風(fēng)險(xiǎn)。因此正確識(shí)別施工進(jìn)度主要風(fēng)險(xiǎn)來源，有助于提高工程建設(shè)的順利進(jìn)行。
2.1 風(fēng)險(xiǎn)來源分析
1）施工環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。水利水電工程的施工環(huán)境通常包括社會(huì)環(huán)境和自然環(huán)境兩大方面。就自然因素而言，其風(fēng)險(xiǎn)來源，比如：對(duì)水利水電工程隧洞開挖，地質(zhì)則是影響施工進(jìn)度的最主要因素，地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因通常有地質(zhì)缺陷和誘發(fā)地震；又如，地質(zhì)勘探取得的資料不準(zhǔn)確，也有可能是對(duì)自然因素的預(yù)測(cè)出了差錯(cuò)，導(dǎo)致施工技術(shù)方案和安全支護(hù)方式都發(fā)生了變化，造成冒頂或者洞內(nèi)塌方等事件發(fā)生，從而拖延了工程進(jìn)度，加大了工程風(fēng)險(xiǎn)。
2）施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和施工技術(shù)方面的風(fēng)險(xiǎn)。工程實(shí)施以前，設(shè)計(jì)圖紙沒有及時(shí)到位或者設(shè)計(jì)出錯(cuò)，輕則返工，重則造成工程毀損。施工技術(shù)方案作為施工組織的一個(gè)重要組成部分，是指導(dǎo)施工順利進(jìn)行的強(qiáng)有力保證。在具體的施工技術(shù)組織方面，如果有不合理之處，可能帶來嚴(yán)重的后果。比如從屋頂或欄桿等滑倒掉進(jìn)基坑；開挖時(shí)遇到帶電的電纜；使用電工具誤操作，拆除工程時(shí)等觸電遭電擊；維修排水工程，地基開挖，在人孔隙的樁內(nèi)檢查等封閉空間窒息。所有這些，肯定是影響到施工進(jìn)度。
3）資金的風(fēng)險(xiǎn)源。工程能順利施工，是需要人量的資金作為后盾的。當(dāng)承包商的資金小到位，那么必將使工程無法開工、資金的小到位可能因?yàn)闃I(yè)主拖欠應(yīng)該付的金額，或承包商木身控制流動(dòng)資金有誤，太多材料的庫存，或其它第二方的因素，如承包商的債務(wù)人拒絕或拖欠承包商有權(quán)得到的金額。
2.2 風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別
對(duì)以上所列出的風(fēng)險(xiǎn)因素，顯然還遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到承包商的要求。水利水電施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別通常遵循以下幾個(gè)步驟：①確認(rèn)不確定性的客觀存在；②建立初步清單；③確立風(fēng)險(xiǎn)事件并推測(cè)其結(jié)果；④制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)圖；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類；⑤建立風(fēng)險(xiǎn)目錄。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的主要方法有故障樹分析法、專家調(diào)查法和幕景分析法。對(duì)水利水電工程施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是通過各種方法及途徑。盡最大可能全面地辨識(shí)出系統(tǒng)存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。然后找出風(fēng)險(xiǎn)的來源和造成的后果。最終形成一份有價(jià)值的大型水利水電施工進(jìn)度的風(fēng)險(xiǎn)清單。
3 水利水電工程施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)的防范策略
從實(shí)踐來看，主要從以下幾個(gè)途徑對(duì)施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范：
3.1 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
水利水電工程風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指有意識(shí)地回避某種特定風(fēng)險(xiǎn)的行為。主要通過主動(dòng)放棄和終止承擔(dān)某項(xiàng)任務(wù)，從而避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，它是最徹底的工程風(fēng)險(xiǎn)處置方法。例如在修建一水利工程時(shí)，雖然壩址地區(qū)的水資源豐富，但由于當(dāng)?shù)氐牡刭|(zhì)條件比較惡劣，并且人口非常密集，修建水利工程不論從經(jīng)濟(jì)方面還是從當(dāng)?shù)厝嗣竦陌踩紤]，風(fēng)險(xiǎn)都太大，因此管理者會(huì)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的處理措施，放棄在此修建水利工程。
3.2 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
水利水電工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，是指通過某種有償方式將某些工程風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給其他承擔(dān)者的一種風(fēng)險(xiǎn)處置措施。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式有很多種，廣泛采用的主要有：①在招投標(biāo)階段通過合法設(shè)定保護(hù)性合同條款將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給合同對(duì)方；②工程分包，通過工程分包將風(fēng)險(xiǎn)分散給多個(gè)分承包商；③工程擔(dān)保，通過工程擔(dān)保將
工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給擔(dān)保人；④工程保險(xiǎn)，業(yè)主和承包商通過投保與工程相關(guān)的險(xiǎn)種，將工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司。
3.3 風(fēng)險(xiǎn)緩解
風(fēng)險(xiǎn)緩解是指將工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或損失降低到可以接受的程度的風(fēng)險(xiǎn)處置方式。這種方式既不能消除工程風(fēng)險(xiǎn)，也不能避免風(fēng)險(xiǎn)，它只是減輕風(fēng)險(xiǎn)，包括降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失程度。水利水電工程風(fēng)險(xiǎn)緩解的措施主要有：①采取防御措施，即采取各種防御措施，防患于未然，以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率；②控制風(fēng)險(xiǎn)損失的應(yīng)急措施，即指在工程風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生的情況下，采取積極控制風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)散的措施，以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)損失的目的。
3.4 風(fēng)險(xiǎn)自留
工程風(fēng)險(xiǎn)自留也稱為風(fēng)險(xiǎn)接受，是指將工程風(fēng)險(xiǎn)保留在風(fēng)險(xiǎn)管理主體內(nèi)部，通過內(nèi)部控制來化解風(fēng)險(xiǎn)，或者對(duì)這些自留的風(fēng)險(xiǎn)不采取任何處理措施。水利水電工程風(fēng)險(xiǎn)自留策略的作用機(jī)理是依靠自身的財(cái)力和管理水平來承擔(dān)未來可能的工程風(fēng)險(xiǎn)損失，一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，將運(yùn)用一筆費(fèi)用進(jìn)行補(bǔ)償以保證項(xiàng)目建設(shè)的正常進(jìn)行。
4 結(jié)束語
綜上所述，水利工程施工難度大，風(fēng)險(xiǎn)因素多，風(fēng)險(xiǎn)事件造成的損失巨大，特別是施工階段，由于不能清楚地辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，容易導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，從而導(dǎo)致施工成本上升，甚至影響企業(yè)的社會(huì)信譽(yù)。因此，要求我們對(duì)工程建設(shè)的特點(diǎn)有一個(gè)全面的認(rèn)識(shí)，運(yùn)用科學(xué)的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，進(jìn)而采取針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防范策略，以保證工程的順利進(jìn)行，取得預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。
參考文獻(xiàn)
關(guān)鍵詞：工程管理；安全風(fēng)險(xiǎn)；動(dòng)態(tài)管理；安全體系
中圖分類號(hào)：S618文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A
近幾年，隨著我國城市建設(shè)步入快速發(fā)展期，建筑業(yè)呈現(xiàn)出設(shè)計(jì)多樣化、施工復(fù)雜化、作業(yè)高空化、市場(chǎng)多元化等顯著特點(diǎn)，使得工程施工更為復(fù)雜，露天高空作業(yè)時(shí)間更長，現(xiàn)場(chǎng)交叉作業(yè)環(huán)節(jié)更多，體力勞動(dòng)強(qiáng)度更大，不安全風(fēng)險(xiǎn)因素更突顯。但在工程建設(shè)的安全管理方面，卻還存在思想意識(shí)保守，管理方法傳統(tǒng)，管理手段單一和廣泛運(yùn)用靜態(tài)的管理模式等問題，管理體制機(jī)制跟不上安全風(fēng)險(xiǎn)的多樣變化，工作環(huán)境、安全保障措施不能同步到位，工程安全管理和監(jiān)督中存在諸多漏洞和缺失等，導(dǎo)致了建筑工程安全事故頻發(fā)，造成了大量的人身傷亡和巨大的財(cái)產(chǎn)損失。所以現(xiàn)代建筑工程安全管理應(yīng)著眼安全發(fā)展新的態(tài)勢(shì)和要求，構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)全方位、全過程的動(dòng)態(tài)管控，不斷健全和完善安全管理體系，有效確保工程建設(shè)安全管理良性循環(huán)發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)建筑工程安全管理的目標(biāo)。
一、傳統(tǒng)建筑工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理存在的主要問題
（一）沒有做到全過程覆蓋。在工程建設(shè)管理的全過程中，往往比較偏重施工過程中的某一部位、工序或者環(huán)節(jié)的安全問題，如高空作業(yè)、腳手架、模板的安裝拆除、帶電作業(yè)等易發(fā)事故和常見事故安全防范。但對(duì)于施工前的安全方案、技術(shù)措施、規(guī)章制度制定卻不夠重視，往往造成一些安全準(zhǔn)備工作無章可循、無法可依，沒能防患于未然。同時(shí)工程完成后一些安全工作的交接不夠及時(shí)，設(shè)備安全運(yùn)行的操作不夠準(zhǔn)確，造成沒能有效把事故隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
（二）依然采用靜態(tài)的管理模式。只間斷性、局部性對(duì)施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)一些新工藝和新材料的施工方法缺少有效的安全管控手段，針對(duì)現(xiàn)代建筑由簡(jiǎn)單的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)向復(fù)雜結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的變化，由簡(jiǎn)單的施工組織向復(fù)雜的施工組織的發(fā)展，沒有及時(shí)跟上先進(jìn)、科學(xué)的有效措施，沒能全天候、全方位、全過程地監(jiān)控工程建設(shè)安全管理各個(gè)階段，是一種非常被動(dòng)式的安全管理方法。盡管這種管理方法也在有關(guān)安全規(guī)范、規(guī)定、安全施工專項(xiàng)方案等安全技術(shù)文件指導(dǎo)下開展，但由于缺乏主動(dòng)能動(dòng)性和多種多樣的監(jiān)控手段，仍然依靠簡(jiǎn)單的人員檢查或制度管理，無法主動(dòng)去尋找安全事故的苗頭，待釀成事故癥候或事故時(shí)才措手不及的去鏟除它，往往貽誤了最佳的防范和鏟除時(shí)機(jī)。
（三）沿用單一的安全管理方法。還簡(jiǎn)單的以安全專職管理人員為主實(shí)施安全管理，沒有推行“安全生產(chǎn)，人人有責(zé)”的管理體制，沒有讓全體人員變成安全員，從而缺失了一個(gè)龐大的安全監(jiān)管隊(duì)伍。同時(shí)安全管理缺少科學(xué)的輔助手段，沒有充分應(yīng)用現(xiàn)代通信、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控和計(jì)算機(jī)管理等輔助手段。系統(tǒng)的安全責(zé)任的落實(shí)、安全預(yù)警機(jī)制、安全事故應(yīng)急處置等管理體系沒有形成，管理比較粗放，沒有建立完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警系統(tǒng)，存在一定的“經(jīng)驗(yàn)型”和“事后型”管理思維。
二、構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)全過程動(dòng)態(tài)管理的策略
（一）構(gòu)建“全員參與”的管理氛圍。建設(shè)工程安全隱患從來都具有隱蔽性、復(fù)雜性，只有從不同的視角觀察，才有可能發(fā)現(xiàn)那些隱藏的重大隱患?！叭珕T參與”可以根據(jù)各成員所處的位置、角度不同，有效地幫助發(fā)現(xiàn)其自身難以察覺的潛在隱患。安全管理的人員上，要從項(xiàng)目經(jīng)理和專職安全員，延伸到施工現(xiàn)場(chǎng)的全體員工；安全管理的部門上，要從專職安全管理部門，滲透到所有職能部門。形成以專職安全管理人員和專職安全管理部門為核心，以全體員工和所有職能部分為觸角的“全員參與”安全管理組織。全員探查安全隱患，專職安全管理部門及時(shí)處理安全隱患，實(shí)現(xiàn)安全管理縱向到底，橫向到邊，不留死角，達(dá)到隱患發(fā)現(xiàn)及時(shí)，處理正確迅速，形成適應(yīng)建設(shè)生產(chǎn)特點(diǎn)的安全管理團(tuán)隊(duì)。
（二）采用“動(dòng)態(tài)管理”模式。建設(shè)工程的安全風(fēng)險(xiǎn)或安全隱患，伴隨建設(shè)工程活動(dòng)、環(huán)境的時(shí)變而不斷發(fā)生變化，所以建設(shè)工程安全生產(chǎn)必須進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，即在整個(gè)建設(shè)過程中，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事先預(yù)測(cè)、事中檢查監(jiān)控、事后優(yōu)化評(píng)價(jià)，由此實(shí)現(xiàn)每時(shí)、每班,每個(gè)環(huán)節(jié)和部位的安全生產(chǎn)都得到保證。一是要完善和充實(shí)規(guī)章制度，建立一套符合項(xiàng)目自身特點(diǎn)的動(dòng)態(tài)安全管理的規(guī)章制度，包括建立工程建設(shè)安全生產(chǎn)預(yù)評(píng)價(jià)制度，建設(shè)過程安全風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)價(jià)與安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度等；二是建立全生產(chǎn)預(yù)評(píng)價(jià)，在工程施工開始前，針對(duì)項(xiàng)目建設(shè)環(huán)境制定出有關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)的事先估計(jì)及其控制策略；三是組織建設(shè)過程安全風(fēng)險(xiǎn)的再評(píng)價(jià)，針對(duì)建設(shè)過程的實(shí)時(shí)環(huán)境條件，進(jìn)行建設(shè)工程后續(xù)實(shí)施過程的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估, 補(bǔ)充和完善安全生產(chǎn)預(yù)評(píng)價(jià)；四是建立過程安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。把工程建設(shè)流程與安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控有機(jī)結(jié)合起來，準(zhǔn)確判斷安全風(fēng)險(xiǎn)因素的未來演變趨勢(shì)，處理好監(jiān)控參數(shù)設(shè)置與報(bào)警限值，重大安全風(fēng)險(xiǎn)因素與一般安全風(fēng)險(xiǎn)因素的關(guān)系，適時(shí)采取針對(duì)性措施,使安全風(fēng)險(xiǎn)的后果盡可能減小。
(三)建立健全安全“管理體系”。運(yùn)用系統(tǒng)的概念和方法，把安全管理的各階段、各環(huán)節(jié)和各職能部門的安全職能組織起來，形成一個(gè)既有明確的任務(wù)、職責(zé)和權(quán)限，又能互相協(xié)調(diào)、促進(jìn)的有機(jī)整體。一是建立嚴(yán)格的安全生產(chǎn)責(zé)任制。明確規(guī)定各職能部門、各級(jí)人員在安全管理工作中所承擔(dān)的職責(zé)、任務(wù)和權(quán)限。做到檢查有依據(jù)，評(píng)比有標(biāo)準(zhǔn)，建立一套以安全生產(chǎn)責(zé)任制為主要內(nèi)容的考核獎(jiǎng)懲辦法和具有安全否決權(quán)的評(píng)比管理制度；二是設(shè)立專職安全管理機(jī)構(gòu)。明確參與各方對(duì)安全管理的具體分工，將安全崗位責(zé)任與經(jīng)濟(jì)利益掛鉤，根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì)規(guī)模不同，采用不同的安全管理模式。對(duì)大型項(xiàng)目必須安排專門的安全總負(fù)責(zé)人，并配以合理的班子共同進(jìn)行安全管理，建立安全生產(chǎn)管理的資料檔案；三是發(fā)揮第三方的監(jiān)督管理作用。把安全職責(zé)納入到第三方監(jiān)理的范圍，將監(jiān)理單位在安全生產(chǎn)中所要承擔(dān)的安全職責(zé)法制化，通過第三方監(jiān)理審查、旁站、檢查、督促等管理減少安全事故發(fā)生；四是建立安全管理信息系統(tǒng)。構(gòu)建高效、靈敏的內(nèi)部的信息系統(tǒng)，規(guī)范各種安全信息的傳遞方法和程序，在單位內(nèi)形成暢通無阻的信息網(wǎng)，準(zhǔn)確、及時(shí)地搜集各種安全衛(wèi)生信息，專人負(fù)責(zé)處理，及時(shí)主動(dòng)溝通，前移風(fēng)險(xiǎn)關(guān)口，降低安全風(fēng)險(xiǎn)。
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關(guān)鍵詞：城市軌道；交通； 土建；工程
中圖分類號(hào)：U213文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A
一、工程風(fēng)險(xiǎn)管理概述
風(fēng)險(xiǎn)管理是指項(xiàng)目管理人員通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策及通過多種管理方法、技術(shù)和手段對(duì)項(xiàng)目活動(dòng)涉及的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，采取主動(dòng)，創(chuàng)造條件，盡量把風(fēng)險(xiǎn)減小到最低水平，以最少的成本保證安全、可靠的實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的總目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)管理直接影響企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。做好風(fēng)險(xiǎn)管理工作，可避免許多不必要的損失，從而降低成本，增加企業(yè)利潤。通過風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，可將潛在的重大損失轉(zhuǎn)移給他人，例如保險(xiǎn)公司等。通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行恰當(dāng)?shù)姆治?，做出正確的預(yù)測(cè)，可采取斷然措施以獲取意外收益。建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)項(xiàng)目可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行主動(dòng)控制和管理，其目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)投資、工期、質(zhì)量和安全控制?，F(xiàn)代工程風(fēng)險(xiǎn)管理理論認(rèn)為，任何工程項(xiàng)目都有風(fēng)險(xiǎn)，工程風(fēng)險(xiǎn)管理是決定工程項(xiàng)目能否成功的關(guān)鍵因素，是提高對(duì)造價(jià)、工期控制精度和質(zhì)量控制水平的主動(dòng)措施，也是建設(shè)市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制發(fā)揮作用的重要保證。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技的進(jìn)步，工程風(fēng)險(xiǎn)程度愈來愈大，工程風(fēng)險(xiǎn)管理作為工程項(xiàng)目管理的關(guān)鍵因素而受到越來越廣泛的重視。
二、城市軌道交通土建工程的特點(diǎn)
城市軌道交通工程是一項(xiàng)巨大的市政工程，其土建工程施工與一般的工業(yè)生產(chǎn)過程相比，也有許多不同之處，這些不同之處主要是由于城市軌道交通構(gòu)筑物的特殊性所決定的。城市軌道交通土建工程具有許多特點(diǎn)，其中對(duì)施工過程具有較大影響的主要有：產(chǎn)品的體形龐大、復(fù)雜多變、整體難分、不能移動(dòng)。這些特點(diǎn)又使得城市軌道交通土建工程產(chǎn)品的生產(chǎn)(即施工過程)具有與一般工業(yè)生產(chǎn)不同的特點(diǎn)，其中最主要的就是：生產(chǎn)的流動(dòng)性、生產(chǎn)的單件性、生產(chǎn)周期長、地下和露天作業(yè)多、地理位置特殊、質(zhì)量與安全方面的要求高以及與地質(zhì)環(huán)境關(guān)系密切等。
(一)生產(chǎn)的流動(dòng)性
生產(chǎn)的流動(dòng)性是由于土建產(chǎn)品固著于地上不能移動(dòng)和整體難分所造成的。它表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是施工單位(包括施工人員和機(jī)具設(shè)備等)隨著建筑物或構(gòu)筑物坐落位置的變化而整個(gè)地轉(zhuǎn)移生產(chǎn)地點(diǎn)；二足在一個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中施工人員和機(jī)具等要隨著施工部位的改變而沿著施工對(duì)象上左右流動(dòng)，不斷地轉(zhuǎn)移操作場(chǎng)所。因此，在生產(chǎn)中，備生產(chǎn)要素的空閑位置和相互問的空間配合關(guān)系就經(jīng)常處于變化的過程之中?？臻g的變化也就意味著施工條件的變化，必然要影響到其他方面的關(guān)系和組織與管理工作。機(jī)械設(shè)備等生產(chǎn)資料為適應(yīng)流動(dòng)性的需要，其中的大多數(shù)就不能不是作。機(jī)械設(shè)備等生產(chǎn)資料為適應(yīng)流動(dòng)性的需要，其中的大多數(shù)就不能不是比較小型的，其選擇與使用也不能不受到旋工場(chǎng)地和條件變化的影響。施工所需要的房屋和水電動(dòng)力等設(shè)旖大多數(shù)也需要在現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)建造、使用，完工以后又要拆卸或拆除。施工所需要的材料物資，有些(如水泥、鋼筋、砂、石等)要根據(jù)就地取材的原則來選用，其規(guī)格、品種等都將因地而異，有些還需要白行組織生產(chǎn)。場(chǎng)內(nèi)外的運(yùn)輸隨當(dāng)?shù)丨h(huán)境和原有交通條件的變化也需要重新組織。運(yùn)輸方式、運(yùn)輸距離等都將會(huì)有所不同?，F(xiàn)場(chǎng)的平面布置、各個(gè)生產(chǎn)要素的空間關(guān)系，也因施工條件的變化面需要重新安排。因空問變化而造成的自然條件(氣候、地質(zhì)等)之不同，對(duì)各生產(chǎn)要素結(jié)合的方式(施工方法)和時(shí)間關(guān)系(施工進(jìn)度)將產(chǎn)生較大的影響，不能不加以慎重考慮。人機(jī)的流動(dòng)、操作條件和工作面的不斷變化，無疑會(huì)影響勞動(dòng)的效率，甚至勞動(dòng)的組織。此外，生產(chǎn)的流動(dòng)性又是與施工的順序性緊密地聯(lián)系在一起的。考慮到產(chǎn)品整體性的要求，建筑產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，其“零部件”(各分部、分項(xiàng)工程)的生產(chǎn)常常是與裝配工作結(jié)合進(jìn)行的，一經(jīng)建造即成一體則再也不可能隨便再行拆裝。所以，施工必須按嚴(yán)格的順序進(jìn)行，人機(jī)的流動(dòng)也必須按照相應(yīng)的順序進(jìn)行。生產(chǎn)的流動(dòng)性對(duì)于施工的組織與管理工作有著重大的影響。
(二)生產(chǎn)的單件性
生產(chǎn)的單件性與土建產(chǎn)品固著于地上不能移動(dòng)和其復(fù)雜多變、各不相同的特點(diǎn)有關(guān)。因?yàn)楦鱾€(gè)建筑物和構(gòu)筑物的用途都不同，各有其特殊的功能要求：因?yàn)楦鱾€(gè)建筑物和構(gòu)筑物坐落位置也都不同，致使其所處的自然條件與技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件(如地形、地質(zhì)、水文、氣候、資源、交通等)各有差異。所以，每個(gè)工程的結(jié)構(gòu)、構(gòu)造、造型、布局、材料等幾乎不可能完全一樣。工業(yè)建筑與民用建筑固然不同，即使同為工業(yè)建筑或民用建筑、重型廠房或輕型二房、公用建筑或居民住房，也是大有差異，甚至按同一標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)建造的、看起來完全一樣的建筑物，其基礎(chǔ)就可能并不完全一樣，更不用說房屋與橋梁、隧道、地下車站的差別了。因此，每個(gè)工程的施工組織都必須單獨(dú)設(shè)計(jì)，并訂出相應(yīng)方案與計(jì)劃。
(三)地下和露天作業(yè)多
地下作業(yè)多是城市軌道交通土建工程區(qū)別于普通民用建筑工程的特點(diǎn)。大多數(shù)地鐵車站和區(qū)間位于城市地下十幾米甚至數(shù)十米，環(huán)境特殊，給旌工帶來很多不便；隨著社會(huì)的發(fā)展，有越來越多的地面和高架城市軌道交通工程投入建設(shè)，這些工程除了露天生產(chǎn)以外，不可能有別的方法，即使隨著工業(yè)化水平的提高，構(gòu)件逐步轉(zhuǎn)入專門的工廠生產(chǎn)，也不可能從根本上改變這種狀況，這就不可避免地使得施工過程容易受到自然氣候條件的影響。在不利施工的冬季和雨季，還要采取特殊的旌工方法與技術(shù)措施，要求增加某些新的生產(chǎn)要素(如測(cè)溫工、供熱設(shè)備和防凍、防雨物資等)，工人的勞動(dòng)效率可能也會(huì)有所降低，保證質(zhì)量和安全的問題特別突出。由于這一切，也就不能不進(jìn)一步影響施工進(jìn)度的安排和工期。在建筑施工中存在著大量的地下和水下作業(yè)也是常有的，再加上立體交叉的多層作業(yè)，因此保證工人的安全生產(chǎn)在城市軌道交通土建工程施工中就成了一個(gè)突出的問題，在施工組織與管理工作中處于特殊的地位。
(四)地理位置特殊
大部分城市軌道交通工程處于大城市市區(qū)，周邊環(huán)境特殊，區(qū)間和車站經(jīng)常在大型建筑物基礎(chǔ)中通過或與他們靠近，施工過程中小小的失誤，可能造成大的災(zāi)難，所以施工難度有時(shí)特別大。
(五)質(zhì)量與安全方面的要求高
城市軌道交通是公益性事業(yè)，與城市全體居民的生活息息相關(guān)，所以在設(shè)計(jì)壽命周期內(nèi)的質(zhì)量和安全方面較一般建設(shè)工程有更高的要求。從而給土建工程施工以更大的壓力和要求。
三、管理流程及實(shí)施
工程承保前期，首先，施工企業(yè)向保險(xiǎn)公司提交保險(xiǎn)請(qǐng)求、設(shè)計(jì)圖紙和施工方案等工程資料，然后，保險(xiǎn)公司工程技術(shù)人員根據(jù)施工企業(yè)提交的資料和工程現(xiàn)場(chǎng)考察結(jié)論對(duì)投保項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，得到項(xiàng)目的總風(fēng)險(xiǎn)度和所有旆工項(xiàng)目中安全風(fēng)險(xiǎn)較大的薄弱環(huán)節(jié)(即典型風(fēng)險(xiǎn))，根據(jù)項(xiàng)目總風(fēng)險(xiǎn)度，保險(xiǎn)公司決定是否投保和厘定保費(fèi)。在施工企業(yè)和保險(xiǎn)公司雙方認(rèn)可的條件下進(jìn)行簽單承保，同時(shí)保險(xiǎn)公司組織專家對(duì)所有的典型風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐個(gè)分析，找出防范控制措旌，向施工企業(yè)遞交風(fēng)險(xiǎn)分析和防范措施報(bào)告，根據(jù)報(bào)告保險(xiǎn)公司可以把對(duì)施工企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理方面的要求寫進(jìn)保險(xiǎn)合同。工程承保期間，保險(xiǎn)公司要定期到施工現(xiàn)場(chǎng)檢查保險(xiǎn)合同的執(zhí)行情況和查找新的風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)不符合安全風(fēng)險(xiǎn)管理要求的施工方法和環(huán)節(jié)，及時(shí)向施工企業(yè)提出建議和督促整改。由于土建工程的不確定性，施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向保險(xiǎn)公司通報(bào)工程變更和施工方案的變化情況，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)隨時(shí)就新的情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，向施工企業(yè)反饋風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)控制的措施建議。
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摘要:針對(duì)高爐大修EPC總承包項(xiàng)目短、平、快的特點(diǎn)，研究了此類項(xiàng)目中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，著重從設(shè)計(jì)、采購及施工三個(gè)方面對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析。研究表明:科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及動(dòng)態(tài)的預(yù)控措施，才是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的關(guān)鍵所在。
關(guān)鍵詞:高爐大修;EPC總承包項(xiàng)目;風(fēng)險(xiǎn)管理
0引言
作為冶煉生鐵的主要設(shè)施，高爐在鋼鐵企業(yè)中一直占據(jù)重要地位。目前我國約有1450座高爐，生鐵年產(chǎn)量約7億t［1］。經(jīng)過多年運(yùn)行后，生產(chǎn)的高爐漸漸步入爐役后期，因此無論從安全性、經(jīng)濟(jì)性還是全廠物流平衡方面都迫切需要大修。另外，隨著國家化解鋼鐵產(chǎn)能力度的加大，新建高爐項(xiàng)目已不現(xiàn)實(shí)，因此利用大修機(jī)會(huì)滿足高爐生產(chǎn)的技術(shù)創(chuàng)新、節(jié)能減排、降本增效，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)煉鐵工業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，已成為當(dāng)前煉鐵領(lǐng)域的主要方向［2-5］。筆者作為總承包方代表近年來參與了公司若干高爐大修項(xiàng)目，如邯鋼4號(hào)高爐大修總承包項(xiàng)目，韶鋼6號(hào)高爐大修總承包項(xiàng)目，日照鋼鐵11、12高爐大修總承包項(xiàng)目等，對(duì)此類項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行研究總結(jié)，為其他類似項(xiàng)目提供借鑒。
1高爐大修EPC項(xiàng)目概述
高爐大修EPC工程屬于典型的“短、平、快”工程，工作內(nèi)容主要包括:工程設(shè)計(jì)、設(shè)備及材料采購與供應(yīng)、工程施工、設(shè)備安裝、調(diào)試，試生產(chǎn)、達(dá)產(chǎn)達(dá)標(biāo)等;工作范圍主要包括:高爐本體系統(tǒng)、出鐵場(chǎng)系統(tǒng)、除塵系統(tǒng)及部分公輔設(shè)施。例如，邯鋼4號(hào)高爐大修工程從2014年3月4日開工，由于風(fēng)險(xiǎn)管控得當(dāng)，比合同要求提前10d實(shí)現(xiàn)投產(chǎn)。從工程設(shè)計(jì)、設(shè)備采購到施工組織要求環(huán)環(huán)緊扣，施工時(shí)間和設(shè)計(jì)時(shí)間短，安全管控要求高，工程量大、單體工程多，而且施工場(chǎng)地布置緊湊。因此，做好風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制是能否按期完成項(xiàng)目的關(guān)鍵。
2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)及識(shí)別
高爐大修EPC項(xiàng)目主要分四個(gè)階段進(jìn)行，分別為:高爐停爐前準(zhǔn)備階段、高爐拆除階段、高爐新建階段、投產(chǎn)收尾階段。對(duì)于總承包EPC項(xiàng)目來說，通常在策劃及實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)是最大的，即前三個(gè)階段。如不加以防范，極可能會(huì)影響工程建設(shè)的順利進(jìn)行，甚至釀成嚴(yán)重后果。
2.1設(shè)計(jì)方面
由于在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段時(shí)高爐尚未停爐，從全局性和安全性方面不具備開展勘察的條件，造成資料不全，設(shè)計(jì)條件的不可預(yù)知性大大增加，存在不小風(fēng)險(xiǎn)。另外對(duì)于發(fā)圖、交底及面對(duì)現(xiàn)場(chǎng)問題的快速響應(yīng)，也是設(shè)計(jì)方在工程建設(shè)中的一個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)。若設(shè)計(jì)人不熟悉現(xiàn)場(chǎng)、前期工作不夠深入或者未能及時(shí)提出合理的解決方案，整個(gè)工程將面臨質(zhì)量、成本、進(jìn)度方面的很大風(fēng)險(xiǎn)，而一些失敗的EPC總承包項(xiàng)目因?yàn)槭茉O(shè)計(jì)方影響的案例不勝枚舉。
2.2采購方面
采購工作由采買、催交、檢驗(yàn)、運(yùn)輸、交貨等一系列環(huán)節(jié)組成，現(xiàn)場(chǎng)接貨后又有開箱檢驗(yàn)、移交安裝、單體試車、負(fù)荷試車、性能考核等內(nèi)容，任何一環(huán)出現(xiàn)問題都會(huì)對(duì)后續(xù)工作或其他工作產(chǎn)生影響，甚至導(dǎo)致更大的索賠成本。目前國內(nèi)廠商在煉鐵設(shè)備耐材供應(yīng)方面的整體實(shí)力偏弱，存在缺乏技術(shù)儲(chǔ)備、質(zhì)量體系較弱及合同履約意識(shí)淡薄等問題，對(duì)設(shè)備的進(jìn)度以及計(jì)劃的實(shí)施存在很大的不確定性。
2.3施工方面
除了客觀的自然風(fēng)險(xiǎn)以外，大修施工過程中也存在很大的風(fēng)險(xiǎn)因素，如建設(shè)隊(duì)伍、機(jī)械設(shè)備、施工操作技術(shù)水平等。同時(shí)，整個(gè)工程建設(shè)周期短，施工環(huán)境條件差，這些對(duì)施工單位人員都容易產(chǎn)生不良影響，容易導(dǎo)致各種意外風(fēng)險(xiǎn)事故。施工方面的風(fēng)險(xiǎn)因素有:施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、施工設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)、施工原材料風(fēng)險(xiǎn)及施工管理及人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)等。
3風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施
總體來看，高爐大修EPC總承包工程風(fēng)險(xiǎn)分為外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，其中，外部風(fēng)險(xiǎn)包括建設(shè)條件、自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)政策方面等不可控風(fēng)險(xiǎn)，即客觀因素;內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)是工程參與各方和進(jìn)度質(zhì)量及成本等方面的可控風(fēng)險(xiǎn)，即主觀因素。根據(jù)項(xiàng)目具體實(shí)際情況實(shí)施動(dòng)態(tài)管理是規(guī)避工程風(fēng)險(xiǎn)的重要手段［6］，應(yīng)從以下幾方面著手。
3.1實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)、采購和施工的有效結(jié)合是防范風(fēng)險(xiǎn)的主要途徑
為了滿足工程總體進(jìn)度要求，設(shè)計(jì)、采購、施工應(yīng)充分協(xié)調(diào):設(shè)計(jì)盡量提前提交請(qǐng)購資料、采購進(jìn)一步壓縮訂貨時(shí)間和供貨時(shí)間、優(yōu)化并努力實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目進(jìn)度;商談合同要求廠商滿足技術(shù)服務(wù)、設(shè)備缺陷整改滿足現(xiàn)場(chǎng)施工和投產(chǎn)要求;項(xiàng)目部加強(qiáng)設(shè)計(jì)、采購、施工各方關(guān)系的高效協(xié)調(diào)，針對(duì)不同特點(diǎn)的設(shè)備供應(yīng)商和施工承包商等合作伙伴，采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧┖褪侄危钊敕治霭踩?、質(zhì)量、進(jìn)度和投資控制等環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，適時(shí)調(diào)整部分設(shè)備的供貨時(shí)間，并對(duì)各施工時(shí)段和高峰強(qiáng)度及銜接進(jìn)行逐一編排，確保工程按期完工。
3.2科學(xué)、合理的管控是化解風(fēng)險(xiǎn)的有力保證
如何選擇科學(xué)合理的措施并進(jìn)行有效管控，是總包單位綜合能力的具體體現(xiàn)。大量事實(shí)證明，采取科學(xué)合理的管控不僅能化解各種風(fēng)險(xiǎn)，還能鍛煉隊(duì)伍，提高企業(yè)的管理水平，增強(qiáng)企業(yè)抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力［7］。高爐大修工程涉及工安、機(jī)裝、電氣、管道、爐窯、環(huán)保、鐵路等作業(yè)隊(duì)，交叉作業(yè)繁多，加之場(chǎng)地狹窄，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)管控要求很高。尤其是出鐵場(chǎng)系統(tǒng)，從投產(chǎn)前2個(gè)月開始，出鐵場(chǎng)廠房鋼構(gòu)、耐材施工、鐵路鋪設(shè)、液壓管道(設(shè)備)安裝、電纜敷設(shè)、通風(fēng)除塵管道施工交叉在一起，矛盾逐漸凸顯。為此，項(xiàng)目部充分利用工程例會(huì)的機(jī)會(huì)優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，安排錯(cuò)峰施工并分批次倒運(yùn)設(shè)備耐材進(jìn)場(chǎng)，同時(shí)安排專人現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)，通過這一階段科學(xué)合理的管控，對(duì)工程項(xiàng)目高質(zhì)量投入運(yùn)行，對(duì)“工期、質(zhì)量、投資、安全”的四控制起到十分重要的作用。
3.3建設(shè)一支懂管理、精技術(shù)、高素質(zhì)的隊(duì)伍是實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的智力保障
(1)應(yīng)在高爐大修工程上配足各類專業(yè)技術(shù)人員，這些人員必須也只有在工程項(xiàng)目中經(jīng)受磨煉，才能成才。某鐵廠高爐大修項(xiàng)目配置各類技術(shù)人員20余名，從項(xiàng)目開工便駐扎現(xiàn)場(chǎng)，直至項(xiàng)目投產(chǎn)后保駕護(hù)航1個(gè)月后才陸續(xù)離場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)并解決各類問題1000余項(xiàng)，真正實(shí)現(xiàn)了從設(shè)計(jì)師向工程師的轉(zhuǎn)變。
(2)要賦予現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目管理工程師足夠的決策處理權(quán)力，一些定量的信息可能通過相關(guān)技術(shù)取得，但有經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)組成的定性的信息則需要在實(shí)踐中不斷總結(jié)才能得到，而正確判斷現(xiàn)場(chǎng)反饋的信息，果斷采取措施，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)管理至關(guān)重要。
(3)動(dòng)態(tài)管理?xiàng)l件下不僅要精通專業(yè)技術(shù)，還要熟知合同內(nèi)容;不僅要加強(qiáng)內(nèi)部管理，而且要加強(qiáng)與業(yè)主、監(jiān)理的溝通［8］。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，現(xiàn)場(chǎng)人員需根據(jù)搜集到的各類信息，通過處理、反饋并調(diào)整發(fā)圖、供貨及施工時(shí)間，真正做到:信息準(zhǔn)確，反饋及時(shí)，措施適應(yīng)，決策到位。這種動(dòng)態(tài)條件下的管理打破了孕育風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境，對(duì)于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要。
4主要風(fēng)險(xiǎn)控制
4.1清理高爐爐缸殘鐵塊風(fēng)險(xiǎn)
爐缸內(nèi)殘鐵塊的清理是高爐拆除階段最后一個(gè)節(jié)點(diǎn)，也是項(xiàng)目主要的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)。某鐵廠高爐由于檢測(cè)手段有限，且在爐役后期加入大量鈦礦護(hù)爐，因此爐缸內(nèi)實(shí)際殘留鐵量遠(yuǎn)大于理論計(jì)算值，給拆除工作帶來很大困難。開工前項(xiàng)目部計(jì)劃采取爆破法進(jìn)行拆除，只需1～2d即可完成，但在實(shí)施時(shí)被告知當(dāng)?shù)卣谶M(jìn)行安全大檢查、大整頓，審批手續(xù)無法辦理;采用繩鋸切割法也可短時(shí)間完成拆除，也比較環(huán)保，但準(zhǔn)備時(shí)間較長，危險(xiǎn)性較高，且費(fèi)用不菲。最后決定采用吹氧法，利用爐前吹氧管將殘鐵燒成若干塊，但由于殘鐵塊較厚且形狀不規(guī)則，而且過程中需要鑿巖機(jī)配合，因此進(jìn)度較慢，比網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃延后7d，后續(xù)通過調(diào)整施工順序，增加人力等手段搶了回來。因此，在拆除殘鐵塊前需準(zhǔn)備好預(yù)案，以免給工程進(jìn)度等帶來風(fēng)險(xiǎn)。
4.2設(shè)備供貨風(fēng)險(xiǎn)高爐大修工期
一般從停爐放殘鐵開始，至高爐烘爐為止，總體上不超過120d。部分設(shè)備即便是從總包合同簽訂開始計(jì)算，制造周期已很緊張。因此，制造周期相對(duì)較長的設(shè)備材料由項(xiàng)目部統(tǒng)一向公司提交特殊采購報(bào)告，項(xiàng)目采購部據(jù)此直接與廠商進(jìn)行談判直到簽訂合同。此外項(xiàng)目部將屬施工范圍但以往項(xiàng)目不制作的構(gòu)件轉(zhuǎn)化為設(shè)備，實(shí)施招標(biāo)并統(tǒng)一向現(xiàn)場(chǎng)供貨，以減少現(xiàn)場(chǎng)采購總量。項(xiàng)目部針對(duì)重要設(shè)備耐材建立采購信息卡，全程把控制造、檢驗(yàn)、運(yùn)輸進(jìn)度，確保按時(shí)進(jìn)場(chǎng)，同時(shí)加強(qiáng)設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)管理，開箱－交付－安裝－試運(yùn)行－負(fù)荷試車全流程跟蹤，及早發(fā)現(xiàn)問題并解決，對(duì)質(zhì)量和進(jìn)度控制產(chǎn)生正能量。
5結(jié)語
在高爐大修工程建設(shè)中，通過設(shè)計(jì)、采購和施工的有效結(jié)合，科學(xué)合理地運(yùn)籌EPC總承包網(wǎng)絡(luò)實(shí)施計(jì)劃等主要環(huán)節(jié)，動(dòng)態(tài)辨析各種風(fēng)險(xiǎn)，并回避、預(yù)防和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的事前控制和積極有效的事后補(bǔ)救等措施，最終順利地實(shí)現(xiàn)了高爐大修項(xiàng)目目標(biāo)。
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