時(shí)間：2023-02-27 11:08:11
導(dǎo)語(yǔ)：在上級(jí)部門(mén)整改情況報(bào)告的撰寫(xiě)旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
關(guān)于創(chuàng)建文明城市公益廣告的自查報(bào)告
按照上級(jí)部門(mén)關(guān)于創(chuàng)建文明城市公益廣告的文件要求，我單位領(lǐng)導(dǎo)高度重視此項(xiàng)工作，結(jié)合單位工作實(shí)際，積極開(kāi)展創(chuàng)文明自查整改工作。領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)在站內(nèi)進(jìn)行了實(shí)地檢查并現(xiàn)場(chǎng)對(duì)整改工作進(jìn)行了詳細(xì)部署?，F(xiàn)將自查和整改情況報(bào)告如下：
一、對(duì)公益廣告內(nèi)容是否存在錯(cuò)別字、表述不當(dāng)?shù)葐?wèn)題進(jìn)行了自查。
二、創(chuàng)建文明城市公益廣告內(nèi)容以社會(huì)主義核心價(jià)值觀為主，將講文明樹(shù)新風(fēng)、公民思想道德建設(shè)、文化傳統(tǒng)、文明健康等內(nèi)容，融入到日常公益廣告宣傳當(dāng)中。
三、針對(duì)公益廣告的尺寸、內(nèi)容、面積等進(jìn)行了嚴(yán)格的核查，符合上級(jí)的規(guī)定要求。
四、對(duì)公益廣告進(jìn)行了清潔整理，及時(shí)將損壞的廣告換下，將有錯(cuò)字的廣告重新制作更換。
五、及時(shí)的將站內(nèi)電子屏的損壞部位進(jìn)行了修理，現(xiàn)已正常投入了使用當(dāng)中，每天滾動(dòng)播放相關(guān)創(chuàng)建文明城市內(nèi)容的宣傳標(biāo)語(yǔ)。
一、招投標(biāo)和合同管理方面整改情況
一是針對(duì)部分合同簽訂不規(guī)范，部分合同簽字蓋章不全的問(wèn)題。順河堰公司對(duì)合同進(jìn)行了再次清理，并嚴(yán)格按照《水利水電建設(shè)工程驗(yàn)收規(guī)程》、《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定規(guī)程》等章程規(guī)定，將不規(guī)范和多余資料清理出卷，待簽字蓋章符合規(guī)范后再整理裝卷。
二是針對(duì)部分合同未用原件歸檔，環(huán)評(píng)咨詢(xún)服務(wù)合同用復(fù)印件歸檔的問(wèn)題。順河堰公司已將該合同的原件歸檔入卷。
三是針對(duì)監(jiān)理單位現(xiàn)場(chǎng)派駐人員到位差，未按照投標(biāo)文件承諾派駐監(jiān)理人員的問(wèn)題。順河堰公司及時(shí)與項(xiàng)目監(jiān)理單位（江河工程建設(shè)監(jiān)理有限公司）取得聯(lián)系，并于4月28日下發(fā)了《關(guān)于要求縣順河堰水利工程監(jiān)理單位人員到崗的緊急通知》，要求其在5月4日前按照“投標(biāo)文件承諾”派駐8名監(jiān)理人員到位。目前監(jiān)理單位已調(diào)配監(jiān)理人員到崗。
同時(shí)，經(jīng)順河堰水利工程建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和順河堰公司研究同意，已聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的資料員對(duì)工程檔案資料進(jìn)行全面清理和歸卷，確保工程檔案規(guī)范完整，達(dá)到驗(yàn)收要求。
二、建設(shè)管理方面整改情況
針對(duì)建設(shè)管理方面的問(wèn)題，順河堰公司及時(shí)召集項(xiàng)目監(jiān)理、施工、設(shè)計(jì)、檢測(cè)單位進(jìn)行研究，要求各責(zé)任單位立即進(jìn)行自檢、復(fù)檢，并按照水利工程相關(guān)規(guī)程規(guī)范進(jìn)行整改。
（一）監(jiān)理單位整改情況。一是監(jiān)理項(xiàng)目部全面規(guī)范相關(guān)監(jiān)理程序和管理工作，并對(duì)前期工程監(jiān)管不到位的地方進(jìn)行及時(shí)整改，加強(qiáng)監(jiān)管力度，確保不再出現(xiàn)類(lèi)似問(wèn)題。二是監(jiān)理單位及時(shí)派駐1名專(zhuān)業(yè)監(jiān)理人員到崗，并積極協(xié)調(diào)總公司調(diào)配專(zhuān)業(yè)監(jiān)理人員，確保8名監(jiān)理人員全部到位，涉及人員變更的及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)，確保監(jiān)理工作有序開(kāi)展。三是順河堰公司安排現(xiàn)場(chǎng)代表對(duì)監(jiān)理人員到崗情況及旁站監(jiān)理到位情況進(jìn)行全程監(jiān)督，并將不定時(shí)對(duì)其監(jiān)理工作開(kāi)展情況進(jìn)行抽查。
（二）右干渠a標(biāo)段施工單位整改情況。施工單位已按照《稽察和質(zhì)量監(jiān)督檢查結(jié)果通知書(shū)》的要求進(jìn)行整改。一是針對(duì)溝渠內(nèi)部砼擋墻存在的貫通性橫向裂紋的問(wèn)題，采用環(huán)氧砂漿表面涂抹，對(duì)開(kāi)裂較為嚴(yán)重的裂縫進(jìn)行鑿槽嵌補(bǔ)。二是采用瀝青木板對(duì)溝渠伸縮縫進(jìn)行嵌補(bǔ)，收縮縫面在溝渠抹面時(shí)以同標(biāo)號(hào)砂漿抹平。三是在具備機(jī)具施工條件的地點(diǎn)采用機(jī)械工具施工，不具備機(jī)具施工條件的地點(diǎn)，采取“混凝土澆筑過(guò)程中加強(qiáng)拌合機(jī)振搗”的方式，確保完成的混凝土工程達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求。四是在每個(gè)混凝土砂石料場(chǎng)堆方場(chǎng)及混凝土拌合處設(shè)置混凝土配合比標(biāo)牌，并嚴(yán)格按照配合比標(biāo)牌進(jìn)行拌合。五是對(duì)第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢測(cè)出的工程質(zhì)量達(dá)不到要求的部位，進(jìn)行補(bǔ)強(qiáng)及加強(qiáng)后期養(yǎng)護(hù)處理，確保溝渠質(zhì)量達(dá)到設(shè)計(jì)強(qiáng)度要求。六是按照“單元?jiǎng)澐旨百|(zhì)量評(píng)定表格”相關(guān)要求，抓緊開(kāi)展內(nèi)業(yè)資料完善工作。
（三）右干渠b標(biāo)段施工單位整改情況。右干渠b標(biāo)段工程進(jìn)度滯后，主要原因是該段發(fā)生了設(shè)計(jì)變更，按照設(shè)計(jì)變更的相關(guān)規(guī)程，需逐級(jí)上報(bào)至原審批單位（即省水利廳）批復(fù)。省水利廳雖經(jīng)過(guò)專(zhuān)家組審查后要求對(duì)設(shè)計(jì)變更資料進(jìn)行了多次修改，但長(zhǎng)時(shí)間未明確是否同意變更申請(qǐng)。經(jīng)多次銜接，2015年4月初，省水利廳才同意按變更資料進(jìn)行施工，致使該合同段工程進(jìn)度滯后。目前，設(shè)計(jì)部門(mén)正抓緊按照專(zhuān)家組的意見(jiàn)開(kāi)展變更技施設(shè)計(jì)，并已向b標(biāo)提供部分圖紙資料，b標(biāo)段已完成部分變更后倒虹管的鎮(zhèn)墩、支墩基礎(chǔ)開(kāi)挖，并已訂購(gòu)部分主要管材，待施工方案明確后庚即進(jìn)行施工建設(shè)。
同時(shí)，針對(duì)第三方質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢測(cè)出“右干渠部分伸縮縫施工未達(dá)到設(shè)計(jì)要求”的問(wèn)題，b標(biāo)段施工單位正通過(guò)“縫間采用焦油塑料膠泥填縫、縫口采用瀝青水泥砂漿勾縫”、“將裂縫位置整體拆除，用高一級(jí)標(biāo)號(hào)的砼重新澆筑”的方式進(jìn)行整改。
（四）設(shè)計(jì)單位整改情況。一是按照順河堰公司的要求，目前右干渠b標(biāo)段的變更圖紙已基本完成，并已向施工單位提供部分圖紙，部分工程段已動(dòng)工建設(shè)。二是順河堰公司已向設(shè)計(jì)單位提出嚴(yán)重聲明，要求設(shè)計(jì)單位在今后的工程建設(shè)中，及時(shí)解決設(shè)計(jì)方面的各種問(wèn)題，及時(shí)提供各種資料、數(shù)據(jù)，確保滿(mǎn)足工程施工建設(shè)進(jìn)度的要求。若再因設(shè)計(jì)單位未按要求提供各項(xiàng)資料、數(shù)據(jù)等造成工程延誤，將由設(shè)計(jì)單位承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
三、資金管理方面整改情況
一是針對(duì)項(xiàng)目核算賬冊(cè)不規(guī)范，未配置專(zhuān)職會(huì)計(jì)人員的問(wèn)題。縣水務(wù)局和順河堰公司已進(jìn)行整改，專(zhuān)職財(cái)務(wù)人員將于近期到崗。
二是未按重點(diǎn)工程財(cái)務(wù)制度進(jìn)行電算化管理的問(wèn)題。順河堰公司已購(gòu)買(mǎi)工程財(cái)務(wù)軟件，配備專(zhuān)門(mén)的電子設(shè)備，并按照重點(diǎn)工程財(cái)務(wù)制度和《會(huì)計(jì)電算化管理辦法》進(jìn)行財(cái)務(wù)管理。
三是項(xiàng)目資金未實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)的問(wèn)題。順河堰公司已經(jīng)著手完善專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)相關(guān)事宜，近期將實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。
四是項(xiàng)目征地款未按國(guó)土部門(mén)相關(guān)程序上繳，由財(cái)政統(tǒng)一安排劃撥的問(wèn)題。2014年，由于征地工作任務(wù)重、時(shí)間緊，為確保工程順利建設(shè)，順河堰公司將由財(cái)政劃撥的767.43萬(wàn)元的征地款直接劃付到鄉(xiāng)鎮(zhèn)，最后由鄉(xiāng)鎮(zhèn)按照簽訂的協(xié)議兌付給被征地村民或集體。2015年，順河堰公司已將右干渠土地補(bǔ)征款按相關(guān)程序上繳，由財(cái)政統(tǒng)一安排劃撥。同時(shí)，順河堰公司已對(duì)財(cái)務(wù)管理制度、程序進(jìn)行了進(jìn)一步完善，在今后開(kāi)展征地補(bǔ)償款劃撥時(shí)，將嚴(yán)格按程序及時(shí)撥付。
堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以夯實(shí)基層基礎(chǔ)為目標(biāo)，以群眾滿(mǎn)意為標(biāo)準(zhǔn)，以標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化建設(shè)為重點(diǎn)，通過(guò)開(kāi)展聯(lián)系服務(wù)群眾活動(dòng)，組織群眾評(píng)議，推進(jìn)交通運(yùn)輸基層站所轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)、改進(jìn)管理方式方法，提升服務(wù)效能，樹(shù)立交通運(yùn)輸基層站所“為民、務(wù)實(shí)、清廉”新形象，為全市交通運(yùn)輸事業(yè)快速健康發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
二、主要對(duì)象
運(yùn)管處、公路處、航道處、海事處、虞山船閘、各中心所、配載所、維管處、檢測(cè)站、市行政服務(wù)中心交通窗口。
三、創(chuàng)建內(nèi)容
(一)公開(kāi)透明。認(rèn)真落實(shí)政務(wù)公開(kāi)要求，在政策法規(guī)、辦事流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)承諾、監(jiān)督渠道等方面做到應(yīng)公開(kāi)盡公開(kāi)。
（二）依法行政。正確履行工作職責(zé)，依法依規(guī)辦事，文明規(guī)范執(zhí)法，科學(xué)有效管理。
（三）優(yōu)質(zhì)服務(wù)。優(yōu)化服務(wù)流程，提高服務(wù)效能，完善服務(wù)設(shè)施，工作環(huán)境整潔，執(zhí)法站所外觀標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)達(dá)標(biāo)。
（四）勤政廉政。盡職盡責(zé)，開(kāi)拓創(chuàng)新，業(yè)績(jī)顯著。嚴(yán)格遵守廉潔從政（業(yè)）行業(yè)規(guī)范，廉潔奉公。
（五）制度健全。內(nèi)部管理制度健全完善，落實(shí)到位，對(duì)群眾舉報(bào)和投訴的問(wèn)題受理、整改、反饋等機(jī)制基本建立。
四、活動(dòng)組織
市交通運(yùn)輸局負(fù)責(zé)組織所屬基層站所的創(chuàng)建活動(dòng)。
五、方法步驟
（一）動(dòng)員部署階段（5月份）。
各相關(guān)單位圍繞創(chuàng)建要求，結(jié)合實(shí)際，制定“群眾滿(mǎn)意基層站所”創(chuàng)建活動(dòng)實(shí)施方案。召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，深入動(dòng)員部署，提高創(chuàng)建認(rèn)識(shí)，明確創(chuàng)建任務(wù)，確保應(yīng)創(chuàng)盡創(chuàng)。
（二）組織實(shí)施階段（6-8月份）。
一是開(kāi)展自查自糾。參加創(chuàng)建的基層站所通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、座談?wù){(diào)研等方式，廣泛征集社會(huì)各界，特別是服務(wù)對(duì)象的意見(jiàn)和建議，認(rèn)真查找存在的問(wèn)題和不足，不斷完善便民舉措，推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化建設(shè)，全面提升管理能力和服務(wù)水平。二是組織群眾評(píng)議。組織人大代表、政協(xié)委員、行風(fēng)監(jiān)督員、服務(wù)對(duì)象等社會(huì)各界人士開(kāi)展群眾評(píng)議活動(dòng)。行風(fēng)監(jiān)督和群眾評(píng)議活動(dòng)，由局監(jiān)察室、法制科督查。參加創(chuàng)建的基層站所應(yīng)從履行職責(zé)、隊(duì)伍建設(shè)、便民服務(wù)、作風(fēng)建設(shè)等方面向評(píng)議代表報(bào)告創(chuàng)建工作情況，虛心聽(tīng)取意見(jiàn)建議，不斷改進(jìn)工作。三是落實(shí)整改提高。參加創(chuàng)建的基層站所針對(duì)群眾評(píng)議中提出的問(wèn)題，進(jìn)行分析研究，制訂整改方案，落實(shí)整改措施，及時(shí)將整改情況向群眾公開(kāi)。
（三）考核驗(yàn)收階段（9月份）。
一是開(kāi)展自評(píng)。參加創(chuàng)建的基層站所對(duì)照創(chuàng)建要求開(kāi)展自評(píng)，提交自評(píng)報(bào)告。符合申報(bào)條件的，向市局提出驗(yàn)收申請(qǐng)，并在公共場(chǎng)所公示一周。二是考核驗(yàn)收。由市局組織對(duì)申報(bào)創(chuàng)建的站所進(jìn)行考核驗(yàn)收。三是推薦上報(bào)。根據(jù)上級(jí)確定的名額，市局將擇優(yōu)向上推薦，并接受上級(jí)部門(mén)的抽查。
（四）總結(jié)命名階段（10月份）。
――堅(jiān)持以人為本。首先，應(yīng)從思想上加強(qiáng)會(huì)計(jì)人員的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)、法制意識(shí)和職業(yè)道德意識(shí)，提高其法制觀念和職業(yè)道德水準(zhǔn)，要嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度行使職權(quán)和辦理業(yè)務(wù)。第二，要嚴(yán)格各級(jí)會(huì)計(jì)人員的任職資格審查，加強(qiáng)在崗人員業(yè)務(wù)知識(shí)和技能培訓(xùn)，當(dāng)前尤其要強(qiáng)化對(duì)會(huì)計(jì)主管人員的管理，制定會(huì)計(jì)主管人員行為操作規(guī)范，加強(qiáng)考核，促其依法履行職責(zé)。第三，要把會(huì)計(jì)內(nèi)部控制建設(shè)同基層央行的企業(yè)文化建設(shè)有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，增強(qiáng)會(huì)計(jì)人員的事業(yè)心和責(zé)任感。第四，建立與承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)的利益保障機(jī)制，建立并嚴(yán)格實(shí)施科學(xué)有效的獎(jiǎng)懲激勵(lì)機(jī)制和工作業(yè)績(jī)考核與指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，以此調(diào)動(dòng)會(huì)計(jì)人員的工作積極性。
――強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范。一是正確理解會(huì)計(jì)內(nèi)部控制與管理的關(guān)系，建立健全完整的適合內(nèi)部管理的會(huì)計(jì)控制制度。明確會(huì)計(jì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行部門(mén)和監(jiān)督部門(mén)的職責(zé)，并經(jīng)常監(jiān)督檢查會(huì)計(jì)內(nèi)部控制制度的落實(shí)情況。二是增強(qiáng)員工的會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作中各種風(fēng)險(xiǎn)的逐級(jí)控制。三是進(jìn)一步確立會(huì)計(jì)內(nèi)部控制在業(yè)務(wù)管理中的重要地位，盡快建立健全適合會(huì)計(jì)內(nèi)部控制管理的組織結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)的總體研究和控制，使會(huì)計(jì)內(nèi)部控制滲透到業(yè)務(wù)的各個(gè)方面和管理的全過(guò)程。應(yīng)盡可能地在新業(yè)務(wù)品種開(kāi)發(fā)之前分析風(fēng)險(xiǎn)，建立相應(yīng)的有效管理辦法，避免盲目擴(kuò)張。
――狠抓制度落實(shí)。首先，重點(diǎn)抓好嚴(yán)格的崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)授權(quán)與審批制度、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程、會(huì)計(jì)主管坐班制度、重要物品管理制度、重要崗位定期輪換制度、會(huì)計(jì)人員任職資格審查和離任交接制度、會(huì)計(jì)事后監(jiān)督制度、會(huì)計(jì)檢查報(bào)告制度、會(huì)計(jì)電算化安全管理制度的貫徹落實(shí)，明確對(duì)會(huì)計(jì)電子信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)與維護(hù)、數(shù)據(jù)輸入與輸出、文件存儲(chǔ)與保管、網(wǎng)絡(luò)安全等方面的控制要求。其次，梳理工作流程，對(duì)在業(yè)務(wù)流程中起重要作用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)重點(diǎn)監(jiān)控。合理進(jìn)行業(yè)務(wù)拆分，科學(xué)確定各業(yè)務(wù)部門(mén)間的聯(lián)系點(diǎn)，明確分解人員在各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的工作職責(zé)，嚴(yán)格日?？己?，嚴(yán)肅責(zé)任追究。
__水務(wù)站于20__年5月27日完善了單位政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)的工作格局。按照今年水務(wù)政風(fēng)行風(fēng)工作的要求，水務(wù)站全體成員共同負(fù)責(zé)今年的評(píng)議工作，對(duì)政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)各項(xiàng)工作進(jìn)行責(zé)任分解，細(xì)化分工，明確任務(wù)，落實(shí)責(zé)任。
根據(jù)今年區(qū)水務(wù)局提出的任務(wù)要求，結(jié)合我站政風(fēng)行風(fēng)工作目標(biāo)、主動(dòng)與__街道做好對(duì)接，在今年6月14日，召開(kāi)了__水務(wù)管理站20__年政風(fēng)行風(fēng)民主評(píng)議迎評(píng)會(huì)議。__街道監(jiān)察室__主任和街道評(píng)議工作組相關(guān)成員參與會(huì)議。區(qū)水務(wù)局__副局長(zhǎng)，行政監(jiān)察室__主任也親臨現(xiàn)場(chǎng)支持評(píng)議工作。通過(guò)此次會(huì)議，水務(wù)站主動(dòng)尋找了差距，切實(shí)為提高各項(xiàng)工作能力和工作效率。
政風(fēng)行風(fēng)民主評(píng)議迎評(píng)會(huì)議結(jié)束后，6月底至9月上旬，評(píng)議小組成員按各自分工分別陸續(xù)走訪下列相關(guān)水務(wù)服務(wù)對(duì)象：__社區(qū)供水集約化改造、雨污水分流改造中的__居委、__三居委；小區(qū)綜合改造（配套二次供水）中的__一村二居委、七居委；__街道20__年積水點(diǎn)改造項(xiàng)目中的__弄村委、__村委等；水務(wù)站自管河道周邊相關(guān)居委；__街道商務(wù)區(qū)樞紐內(nèi)的各在建工地。
評(píng)議工作中，小組成員將耐心聽(tīng)取各相關(guān)單位、群眾的意見(jiàn)、建議，匯總存在的問(wèn)題，積極研究解決問(wèn)題的對(duì)策，并及時(shí)向區(qū)水務(wù)局反饋?zhàn)咴L和問(wèn)題整改情況。同時(shí)，評(píng)議工作即評(píng)價(jià)了水務(wù)站的履職情況，還讓更多的群眾了解了水務(wù)工作，起到了良好的宣傳效果。
在水務(wù)站工作例會(huì)中將組織全體職工重溫水務(wù)法規(guī)、制度，逐項(xiàng)逐條對(duì)照檢查，開(kāi)展自查自糾。重點(diǎn)查找本單位在工作中履行職能、工作作風(fēng)、服務(wù)群眾、制度管理、問(wèn)題整改、遵守規(guī)定等方面存在的問(wèn)題，研究解決的辦法和措施，動(dòng)員每一位職工積極參與到政風(fēng)行風(fēng)工作中來(lái)。
按區(qū)水務(wù)局要求，完善有效的監(jiān)督檢查和糾錯(cuò)機(jī)制。開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的個(gè)人自查。全面有效地開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控“五查”工作，形成長(zhǎng)效管理，從而加強(qiáng)制度的執(zhí)行力，落實(shí)長(zhǎng)效防控措施。
1、按照邊評(píng)邊改、即知即改的要求，對(duì)評(píng)議組在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的實(shí)例問(wèn)題及時(shí)整改；對(duì)提出的意見(jiàn)建議，要深刻剖析原因，制定整改措施并認(rèn)真抓好落實(shí)。
關(guān)鍵詞：高校；內(nèi)部控制；控制環(huán)境
中圖分類(lèi)號(hào)：F239 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）35-0269-03
引言
（一）COSO理論下的內(nèi)部控制——控制環(huán)境
COSO理論下，內(nèi)部控制被寬泛地定義為一個(gè)由主體的董事會(huì)、管理層和其他人員實(shí)施的、旨在為實(shí)現(xiàn)以下各類(lèi)目標(biāo)提供合理保證的過(guò)程：經(jīng)營(yíng)的有效性和效率性、財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、符合適用的法律和法規(guī)。內(nèi)部控制包括5個(gè)相關(guān)聯(lián)的構(gòu)成要素：控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督?？刂骗h(huán)境作為其他所有構(gòu)成要素的基礎(chǔ)，為其提供了秩序和結(jié)構(gòu)，控制環(huán)境要素包括：主體員工的誠(chéng)信；道德價(jià)值觀和勝任能力；管理層的理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格；管理層分配權(quán)力和責(zé)任、組織和開(kāi)發(fā)其員工的方式；以及董事會(huì)給予的關(guān)注和指導(dǎo)。
（二）COSO理論下高校內(nèi)部控制——控制環(huán)境
高校內(nèi)部控制是指高校為了維護(hù)高校資產(chǎn)的安全、完整，保證會(huì)計(jì)信息真實(shí)、可靠，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，防止財(cái)務(wù)舞弊，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的基本目標(biāo)而形成的一套制度、方法、措施和程序。其基本目標(biāo)是：保證高校經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和會(huì)計(jì)行為的合理合法性、會(huì)計(jì)資料的合法真實(shí)完整，以使高校及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在風(fēng)險(xiǎn)、有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)資產(chǎn)的完整性、安全性。本文依據(jù)COSO理論框架，從組織結(jié)構(gòu)、權(quán)責(zé)分配、人力資源政策、高校社會(huì)責(zé)任作為高校內(nèi)部控制環(huán)境的四個(gè)指標(biāo)對(duì)高校內(nèi)部控制環(huán)境進(jìn)行分析，旨在提高高校對(duì)于人、財(cái)、物的管理使用效率，節(jié)約高校運(yùn)營(yíng)成本，降低高校運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)高校長(zhǎng)足穩(wěn)健發(fā)展的戰(zhàn)略性目標(biāo)。
一、高校內(nèi)部控制——控制環(huán)境的現(xiàn)狀
（一）高校內(nèi)部控制及控制環(huán)境重要地位及相關(guān)問(wèn)題日益凸顯
高校作為國(guó)家教育與科技發(fā)展的前沿力量，在整個(gè)國(guó)家民族發(fā)展中有著毋庸置疑的重要性，也必然帶來(lái)高校發(fā)展備受關(guān)注，高校發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題也成了高校自身員工及社會(huì)、政府關(guān)注的一個(gè)焦點(diǎn)，隨著告別計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和政府包辦，其發(fā)展的自主性在不斷增強(qiáng)，但同時(shí)高校作為非營(yíng)利組織，作為一個(gè)組織存在，必然需要資金運(yùn)營(yíng)，故也會(huì)存在由于財(cái)務(wù)監(jiān)控方面的漏洞而導(dǎo)致的現(xiàn)象的發(fā)證，而內(nèi)部控制的不完善乃至缺失是這些現(xiàn)象發(fā)生的一個(gè)共性原因。2001年、2004年，財(cái)政部、教育部相繼出臺(tái)了一系列內(nèi)部控制規(guī)范，但仍然改變不了高校內(nèi)部控制問(wèn)題的普遍存在現(xiàn)象。究其原因，內(nèi)部控制環(huán)境中出現(xiàn)的問(wèn)題是根源，其作為其他所有內(nèi)部控制要素的基礎(chǔ)，重要地位不可撼動(dòng)。
（二）高校內(nèi)部控制及控制環(huán)境受關(guān)注度日益增高
近年來(lái)，無(wú)論國(guó)家審計(jì)署、各地教育主管部門(mén)、財(cái)政主管部門(mén)等進(jìn)行的政府債務(wù)統(tǒng)計(jì)工作，還是高校領(lǐng)導(dǎo)離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范化驗(yàn)收工作、高校年度審計(jì)工作、骨干示范院校驗(yàn)收審計(jì)工作等各項(xiàng)檢查工作，不論從工作開(kāi)展的出發(fā)點(diǎn)還是檢查結(jié)果來(lái)看，無(wú)一不體現(xiàn)了內(nèi)部控制對(duì)高校發(fā)展的重要性，在各項(xiàng)工作的整改措施中，內(nèi)部控制的重要性也成了各高校關(guān)注的焦點(diǎn)，控制環(huán)境作為內(nèi)部控制的基礎(chǔ)成了重中之重。
二、高校內(nèi)部控制——控制環(huán)境存在問(wèn)題
（一）現(xiàn)有組織結(jié)構(gòu)無(wú)法有效進(jìn)行內(nèi)部控制
1.縱向的權(quán)利義務(wù)易阻礙有效內(nèi)控決策
高校的人財(cái)物歸屬于不同部門(mén)進(jìn)行管理，且每個(gè)部門(mén)均有相關(guān)負(fù)責(zé)人，同時(shí)，這些部門(mén)及負(fù)責(zé)人又分屬于不同院領(lǐng)導(dǎo)管理，部門(mén)之間互不干涉與協(xié)調(diào)，權(quán)利與義務(wù)的關(guān)系是一種縱向關(guān)系。因此，缺乏一個(gè)專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)，對(duì)每一具體決策從內(nèi)部控制的各個(gè)方面來(lái)權(quán)衡利弊進(jìn)行綜合分析，從而缺乏針對(duì)每一項(xiàng)活動(dòng)專(zhuān)門(mén)管理和監(jiān)督的有效內(nèi)部控制。這就必然導(dǎo)致各個(gè)部門(mén)都從自己部門(mén)角度出發(fā)，散漫地進(jìn)行每項(xiàng)活動(dòng)的決策，而并非從學(xué)校整體內(nèi)部控制的有效性角度考慮進(jìn)行決策。
2.內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立性無(wú)法充分發(fā)揮
高校的內(nèi)部審計(jì)部門(mén)也不能發(fā)揮獨(dú)立性，許多高校的內(nèi)部審計(jì)部門(mén)由于受分管院領(lǐng)導(dǎo)管理或是不愿得罪兄弟部門(mén)，在內(nèi)部審計(jì)方面發(fā)揮不了其獨(dú)立監(jiān)督追責(zé)的職能，通常只是走個(gè)形式，特別是針對(duì)校內(nèi)的部門(mén)審計(jì)（如成教院、后勤處、校辦企業(yè)的審計(jì)）往往提不出什么實(shí)質(zhì)性問(wèn)題。是不是這些部門(mén)都不存在問(wèn)題？答案顯然是否定的。事實(shí)上，許多高校的貪污受賄案件都與這些有自己收入來(lái)源的部門(mén)有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。由于內(nèi)部審計(jì)部門(mén)多數(shù)只是針對(duì)相關(guān)財(cái)務(wù)事項(xiàng)的事后審計(jì)，即使發(fā)現(xiàn)問(wèn)題也只是要求整改，無(wú)實(shí)質(zhì)性懲罰措施，至于有關(guān)從管理角度去對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)，幾乎很少高校涉及。
（二）權(quán)責(zé)分配問(wèn)題
1.從領(lǐng)導(dǎo)層面上看
目前，我國(guó)大陸高校多為黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，權(quán)責(zé)劃分比較模糊，權(quán)力的縱向級(jí)別比較明顯，注重行政權(quán)力，學(xué)術(shù)權(quán)威不受重視，缺乏民主氛圍和權(quán)力的橫向制衡。
2.從財(cái)務(wù)、審計(jì)等部門(mén)內(nèi)部看
財(cái)務(wù)、審計(jì)部門(mén)每個(gè)崗位分工較為明確，但由于各部門(mén)許多工作環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣的特殊性，責(zé)任界定較為困難，導(dǎo)致許多高校的現(xiàn)狀是分工不分責(zé)；又由于高校不像企業(yè)一樣績(jī)效與工資合理有效掛鉤，有無(wú)責(zé)任待遇一樣，即有效的問(wèn)責(zé)機(jī)制較為缺失，由此形成了許多高校管理工作的現(xiàn)狀：分工不分責(zé)，分責(zé)不問(wèn)責(zé)。
（三）人力資源政策問(wèn)題——有效激勵(lì)、競(jìng)爭(zhēng)與約束機(jī)制的缺失
1.有效激勵(lì)機(jī)制的缺失
高校管理模式中，重中高層管理人員輕專(zhuān)業(yè)教師及普通管理人員的現(xiàn)象普遍存在，青年教師及普通管理人員的待遇存在“被平均”現(xiàn)象，難以調(diào)動(dòng)這些中堅(jiān)力量的積極性。在高校人才發(fā)展、學(xué)科建設(shè)、教育創(chuàng)新的道路上，教師待遇尤其是青年教師待遇問(wèn)題是造成許多人才流失現(xiàn)象的原因。也因高校缺乏有效的考核機(jī)制，高校員工收入通常都是按職稱(chēng)職務(wù)有固定的級(jí)別，其總體趨勢(shì)也是“只上不下”，故同一崗位員工不依工作量和成績(jī)論工資而是職務(wù)職稱(chēng)論工資，這樣的體制無(wú)法提升青年教師主動(dòng)工作的積極性，不利于他們積極主動(dòng)投身高校教科研質(zhì)量的提升事業(yè)。
2.人才的競(jìng)爭(zhēng)與約束機(jī)制缺失
高校高層管理人員的任用由政府任命，中層管理人員由學(xué)校高層管理人員任命。這樣的人用機(jī)制，高層管理人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)有時(shí)難以保證，許多管理人員認(rèn)為內(nèi)部控制就是財(cái)務(wù)部門(mén)的事情，將內(nèi)部控制與內(nèi)部會(huì)計(jì)控制劃等號(hào)，高層管理人員缺乏提升自身素質(zhì)的動(dòng)力甚至缺乏自我約束管理；高校內(nèi)部中層管理人員的任命存在論資排輩現(xiàn)象，仍然存在中層“能上不能下”的問(wèn)題，不能實(shí)現(xiàn)庸者下能者上的有效競(jìng)爭(zhēng)與約束機(jī)制。
（四）高校社會(huì)責(zé)任
由于教育重要性的不斷提升，國(guó)家對(duì)教育問(wèn)題的關(guān)注度不斷升溫，高校接受上級(jí)教育、審計(jì)、財(cái)政、物價(jià)部門(mén)對(duì)于收入來(lái)源、經(jīng)費(fèi)使用及資產(chǎn)管理狀況的檢查較為全面且頻繁。多數(shù)高校每年均要接受部分上級(jí)部門(mén)對(duì)收費(fèi)情況及資金使用情況的檢查，但對(duì)于檢查中出現(xiàn)的問(wèn)題基本不公開(kāi)，正因如此，對(duì)于出現(xiàn)的問(wèn)題的整改措施以及措施施行進(jìn)度情況，沒(méi)有相應(yīng)的社會(huì)監(jiān)督甚至是法律追責(zé)。缺少了學(xué)校內(nèi)部及外部社會(huì)監(jiān)督甚至法律追責(zé)來(lái)評(píng)價(jià)高校旅行社會(huì)責(zé)任的情況，高校履行社會(huì)責(zé)任的主動(dòng)性、積極性還不夠，履行情況的評(píng)價(jià)監(jiān)督追責(zé)也缺失。
三、高校內(nèi)部控制——控制環(huán)境的完善措施
（一）完善高校內(nèi)部控制制度規(guī)范性文件
上級(jí)部門(mén)政策性制度支持，尚未有明確的關(guān)于高校內(nèi)部控制的制度規(guī)范性文件，包括明確內(nèi)部控制目標(biāo)。
高校自身內(nèi)部控制制度的完善，包括業(yè)務(wù)層面的財(cái)務(wù)管理制度、合同管理制度、采購(gòu)管理制度、投資管理制度、內(nèi)部審計(jì)制度、工程項(xiàng)目管理制度、內(nèi)部控制檢查監(jiān)督制度等。
（二）構(gòu)建內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)的建議
1.健全獨(dú)立的組織結(jié)構(gòu)
建立院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制下的內(nèi)部控制管理委員會(huì)，制定財(cái)務(wù)部門(mén)牽頭，聯(lián)合審計(jì)處、紀(jì)委、監(jiān)督處、資產(chǎn)處等職能部門(mén)以及高校相關(guān)管理專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)家進(jìn)行全面的內(nèi)部控制管理工作制度，完善內(nèi)部控制的組織架構(gòu)，規(guī)范內(nèi)部控制管理活動(dòng)的權(quán)、責(zé)分配，加強(qiáng)內(nèi)部控制管理工作執(zhí)行部門(mén)的獨(dú)立性。所有重大事項(xiàng)的決策需要內(nèi)部控制委員會(huì)的各成員進(jìn)行分析討論進(jìn)行決議。
2.完善組織結(jié)構(gòu)人員責(zé)任界定及決議模式
對(duì)于內(nèi)部控制委員會(huì)人員的構(gòu)成，應(yīng)有每個(gè)相關(guān)部門(mén)派出至少2人以及校內(nèi)管理專(zhuān)業(yè)相關(guān)專(zhuān)家。將所有這些委員構(gòu)成內(nèi)部控制管理專(zhuān)家?guī)?。委員的選派任用實(shí)行一票否決制，即在任期間出現(xiàn)瀆職行為，經(jīng)內(nèi)部或外部檢舉并查證屬實(shí)的，立即罷免委員資格且永不再任用。決議模式為，每次進(jìn)行重大事項(xiàng)表決時(shí)，由專(zhuān)家?guī)祀S機(jī)抽取各部門(mén)1—2名以及專(zhuān)家數(shù)名，采取3/4或者全票通過(guò)表決制進(jìn)行所需研究事項(xiàng)的表決。這種委員會(huì)隨機(jī)抽取人員模式能夠有效避免長(zhǎng)期由固定人員進(jìn)行決策帶來(lái)的事先或事后瀆職受賄、集體瀆職受賄現(xiàn)象。
（三） 實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)的合理有效分配
1.責(zé)任分配與權(quán)力授予
權(quán)責(zé)分離是為了讓不相容的業(yè)務(wù)由不同的人來(lái)完成，以減少多人串通舞弊的機(jī)會(huì)。所以權(quán)責(zé)分配是首要，包括縱向權(quán)責(zé)劃分以及部門(mén)內(nèi)部各員工之間、崗位之間權(quán)責(zé)的劃分，其次，問(wèn)責(zé)機(jī)制的加強(qiáng)，應(yīng)當(dāng)建立合理有效的責(zé)任承擔(dān)及相應(yīng)的追責(zé)或懲罰機(jī)制。
2.行為準(zhǔn)則和必要專(zhuān)業(yè)人員的重要性
與內(nèi)部控制相關(guān)的行為準(zhǔn)則至關(guān)重要，如每位員工崗位職責(zé)。另外，每個(gè)崗位要求相應(yīng)的必要專(zhuān)業(yè)人員使得高校能夠游刃有余地開(kāi)展合理有效的內(nèi)部控制活動(dòng)，尤其是與數(shù)據(jù)處理和會(huì)計(jì)、審計(jì)職能相關(guān)的專(zhuān)業(yè)人員。
（四） 發(fā)揮人力資源政策的效用
1.政策、制度制定及程序?qū)嵭蟹矫?/p>
在員工的聘用、培訓(xùn)、晉升、薪酬方面，借鑒企業(yè)的優(yōu)秀用人制度，實(shí)行用人與績(jī)效掛鉤，摒棄用人中“能上不能下”的老觀念，實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)與淘汰制度，有效利用激勵(lì)與懲罰機(jī)制，提高優(yōu)秀人才尤其是廣大中青年人才的參與度，踐行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)機(jī)制，增強(qiáng)全體員工的內(nèi)部控制意識(shí)，科學(xué)合理配置各級(jí)人員內(nèi)部控制活動(dòng)中的權(quán)限。
2.偏離既定政策的補(bǔ)救措施
在員工偏離了既定的人力資源政策的情況下，要合理采取有效的補(bǔ)救措施。適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施能夠降低損失或者彌補(bǔ)已經(jīng)發(fā)生的損失。例如，對(duì)違反學(xué)校相關(guān)規(guī)定超過(guò)3次以上（含3次）的，關(guān)鍵崗位人員要適時(shí)被他人替換；對(duì)嚴(yán)重違反國(guó)家法律的人員，由學(xué)校分管部門(mén)移交司法部門(mén)處理等。
（五）促進(jìn)高校履行社會(huì)責(zé)任的主動(dòng)性和積極性
高校在接受各上級(jí)管理部門(mén)檢查后，要針對(duì)上級(jí)部門(mén)提出的意見(jiàn)進(jìn)行整改。但是，對(duì)于整改的效果，上級(jí)部門(mén)往往不能有針對(duì)性地進(jìn)行驗(yàn)收。故建議各主管部門(mén)應(yīng)考慮該針對(duì)整改情況進(jìn)行驗(yàn)收，并出具高校檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及整改意見(jiàn)，還要對(duì)整改驗(yàn)收情況進(jìn)行公告，以接受社會(huì)各方的監(jiān)督，以此約束高校更好履行社會(huì)責(zé)任。如此才會(huì)提高高校履行社會(huì)責(zé)任的主動(dòng)性和積極性。
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一、充分認(rèn)識(shí)專(zhuān)項(xiàng)檢查的重要性和必要性
在深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十七大精神過(guò)程中，財(cái)政部、監(jiān)察部、審計(jì)署、國(guó)家預(yù)防腐敗局針對(duì)合同改革發(fā)展形勢(shì)，做出開(kāi)展合同執(zhí)行情況專(zhuān)項(xiàng)檢查的重要決策，這既是深化合同制度改革、建立完善的合同管理體制的客觀需要，又是從源頭上防止腐敗、建立長(zhǎng)效機(jī)制的有力措施。
《合同法》實(shí)施五年來(lái)，在區(qū)委、區(qū)政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我區(qū)合同工作取得了明顯成效：合同制度體系初步形成，合同工作體系基本健全，合同范圍和規(guī)模不斷擴(kuò)大，合同管理與操作日趨規(guī)范，依法采購(gòu)、公開(kāi)透明的運(yùn)行機(jī)制逐步形成，合同功能和作用得到明顯發(fā)揮,在促進(jìn)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)方面發(fā)揮了積極作用。但是，我們也要清醒地看到，推行合同制度改革的時(shí)間還比較短，不少方面還處于探索和完善階段，合同活動(dòng)中仍然存在一些與制度和程序規(guī)定不相符合的薄弱環(huán)節(jié)和問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：執(zhí)行合同政策存在偏差，有的政策和規(guī)定還沒(méi)有得到落實(shí)；應(yīng)當(dāng)實(shí)行合同的項(xiàng)目，沒(méi)有完全納入采購(gòu)監(jiān)管程序，存在脫離甚至規(guī)避監(jiān)管的現(xiàn)象；合同中的違規(guī)操作、隨意操作問(wèn)題時(shí)有發(fā)生。特別是有的違規(guī)性的故意行為，背后還可能隱藏著不正當(dāng)交易。這些現(xiàn)象和問(wèn)題，都在一定程度上影響了合同活動(dòng)的公正性，破壞了公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，也損害了合同的聲譽(yù)?？傮w上看，無(wú)論是合同規(guī)模還是合同行為，都必須著手進(jìn)一步規(guī)范和完善。中央和省委省政府明確指出，要站在完善行政管理體制改革和加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的高度，進(jìn)一步推動(dòng)合同制度改革。因此，在當(dāng)前形勢(shì)下，開(kāi)展合同執(zhí)行情況專(zhuān)項(xiàng)檢查具有十分重要的意義。
二、專(zhuān)項(xiàng)檢查的任務(wù)和目的
此次專(zhuān)項(xiàng)檢查的任務(wù)和目的是：在廣泛開(kāi)展對(duì)行政事業(yè)單位、團(tuán)體組織（以下簡(jiǎn)稱(chēng)采購(gòu)人）、政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)和社會(huì)機(jī)構(gòu)合同執(zhí)行情況檢查的基礎(chǔ)上，摸清和掌握合同領(lǐng)域中存在的問(wèn)題，重點(diǎn)查找法律制度、管理體制、監(jiān)督機(jī)制、操作執(zhí)行等方面存在的缺失和薄弱環(huán)節(jié)；通過(guò)認(rèn)真開(kāi)展自查自糾工作，使采購(gòu)人、政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)和社會(huì)機(jī)構(gòu)受到深刻的思想教育和法制教育，自覺(jué)增強(qiáng)依法行政、依法采購(gòu)的意識(shí)；針對(duì)自查和重點(diǎn)檢查工作中暴露出來(lái)的問(wèn)題，一方面嚴(yán)肅查處和糾正不規(guī)范行為，另一方面建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善管理體制和運(yùn)行機(jī)制，為建立健全科學(xué)的合同管理體制奠定基礎(chǔ)。
通過(guò)檢查，促進(jìn)采購(gòu)人、政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)和社會(huì)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步掌握合同法律法規(guī)和規(guī)章制度規(guī)定，提高依法采購(gòu)的意識(shí)和能力，糾正錯(cuò)誤觀念和不正當(dāng)交易行為，堵塞管理與操作執(zhí)行的漏洞，促進(jìn)廉政建設(shè)，確保各項(xiàng)合同法律法規(guī)和規(guī)章制度得以正確貫徹執(zhí)行。
三、專(zhuān)項(xiàng)檢查的范圍
此次專(zhuān)項(xiàng)檢查的范圍是：全區(qū)采購(gòu)人、政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)和獲得合同資格的社會(huì)機(jī)構(gòu)和合同執(zhí)行情況。
四、專(zhuān)項(xiàng)檢查的組織與實(shí)施
按照市財(cái)政局、市監(jiān)察局、市審計(jì)局的統(tǒng)一部署，區(qū)財(cái)政局、區(qū)監(jiān)察局、區(qū)審計(jì)局聯(lián)合成立區(qū)合同執(zhí)行情況專(zhuān)項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)由區(qū)政協(xié)副主席、財(cái)政局局長(zhǎng)孫愛(ài)忠擔(dān)任，副組長(zhǎng)由區(qū)監(jiān)察局局長(zhǎng)張毓、區(qū)審計(jì)局局長(zhǎng)趙立群擔(dān)任，成員由區(qū)監(jiān)察局副局長(zhǎng)馬文剛、區(qū)審計(jì)局副局長(zhǎng)田欣華、區(qū)財(cái)政局副局長(zhǎng)張寅生擔(dān)任，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在區(qū)財(cái)政局合同辦公室，主任由區(qū)財(cái)政局副局長(zhǎng)張寅生擔(dān)任，副主任由區(qū)財(cái)政局合同辦公室主任周永勃擔(dān)任。專(zhuān)項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)全區(qū)專(zhuān)項(xiàng)檢查工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和督導(dǎo)工作，并負(fù)責(zé)區(qū)直部門(mén)和單位以及區(qū)直的集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)、社會(huì)機(jī)構(gòu)專(zhuān)項(xiàng)檢查工作。專(zhuān)項(xiàng)檢查工作結(jié)束后，專(zhuān)項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)匯總?cè)珔^(qū)專(zhuān)項(xiàng)檢查情況和工作總結(jié)報(bào)告，報(bào)市合同執(zhí)行情況專(zhuān)項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組。
五、專(zhuān)項(xiàng)檢查工作安排
專(zhuān)項(xiàng)檢查工作采取自查自糾和重點(diǎn)檢查相結(jié)合的方法，從5月開(kāi)始，到9月結(jié)束，具體分為自查自糾、重點(diǎn)檢查、整改提高和驗(yàn)收總結(jié)四個(gè)階段。具體安排如下：
（一）自查自糾。5月19日至31日為自查自糾階段。采購(gòu)人、政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)和社會(huì)機(jī)構(gòu)要認(rèn)真組織學(xué)習(xí)合同法和有關(guān)制度規(guī)定，增強(qiáng)開(kāi)展自查自糾的主動(dòng)性。各單位和采購(gòu)機(jī)構(gòu)開(kāi)展和合同執(zhí)行情況自查自糾的內(nèi)容包括：
1、納入合同范圍的項(xiàng)目依法實(shí)施采購(gòu)的情況，是否存在規(guī)避合同的行為；
2、合同預(yù)算、計(jì)劃編制和執(zhí)行情況，是否存在不編、漏編現(xiàn)象；
3、合同方式選擇和執(zhí)行情況，有無(wú)違規(guī)行為；
4、政府集中采購(gòu)、部門(mén)集中采購(gòu)和分散采購(gòu)的執(zhí) 合同檢查方案第2頁(yè)
行情況，納入集中采購(gòu)目錄的項(xiàng)目是否都執(zhí)行了集中采購(gòu)；
5、采購(gòu)組織程序、信息、專(zhuān)家抽取等環(huán)節(jié)執(zhí)行情況，是否執(zhí)行了制度規(guī)定，有無(wú)違規(guī)行為；
6、工程實(shí)施合同情況，有無(wú)規(guī)避招標(biāo)等違規(guī)行為；
7、上級(jí)專(zhuān)項(xiàng)資金實(shí)施合同情況，是否都執(zhí)行了制度規(guī)定；
8、合同政策功能落實(shí)情況，是否嚴(yán)格執(zhí)行了制度規(guī)定；
9、受理質(zhì)疑案件的答復(fù)處理情況；
10、政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)和社會(huì)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)開(kāi)支情況，是否存在違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律現(xiàn)象；
11、其他有關(guān)情況。
采購(gòu)人、政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)和社會(huì)機(jī)構(gòu)自查自糾工作結(jié)束后，要對(duì)自查自糾情況歸納整理，查找問(wèn)題根源，寫(xiě)出自查自糾報(bào)告，并填寫(xiě)電子版自查自糾有關(guān)表格，報(bào)區(qū)專(zhuān)項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（采購(gòu)人填寫(xiě)表格1、表格2和表格7；政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)填寫(xiě)表格3、表格4和表格7；社會(huì)機(jī)構(gòu)填寫(xiě)表格5、表格6和表格7）。
區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)對(duì)自查自糾表格電子版軟件的下載安裝提供支持。自查自糾表格軟件可以直接從中國(guó)合同網(wǎng)下載安裝，也可以到區(qū)財(cái)政局合同辦公室拷貝后安裝，對(duì)于不具備上網(wǎng)條件的單位和下載安裝過(guò)程中有困難的單位，請(qǐng)及時(shí)與區(qū)財(cái)政局合同辦公室聯(lián)系。自查報(bào)告和自查自糾表格電子版必須在5月30日前報(bào)區(qū)專(zhuān)項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
（二）重點(diǎn)檢查。6月1日—7月31日為重點(diǎn)檢查階段。重點(diǎn)對(duì)采購(gòu)規(guī)模較大、采購(gòu)項(xiàng)目較多的采購(gòu)人、政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)和部分社會(huì)機(jī)構(gòu)合同執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，對(duì)于不認(rèn)真進(jìn)行自查自糾，不按時(shí)填報(bào)自查自糾報(bào)表的單位同時(shí)列入重點(diǎn)檢查范圍，采購(gòu)人的重點(diǎn)檢查覆蓋面要達(dá)到本地所有采購(gòu)人的20%以上。重點(diǎn)檢查工作結(jié)束后，檢查小組或檢查工作承擔(dān)機(jī)構(gòu)要根據(jù)重點(diǎn)檢查情況寫(xiě)出檢查意見(jiàn)和處理建議，及時(shí)上報(bào)區(qū)專(zhuān)項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組。
（三）整改提高。8月1日—31日為整改提高階段。采購(gòu)人、政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)、社會(huì)機(jī)構(gòu)要結(jié)合自查自糾和重點(diǎn)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題以及重點(diǎn)檢查意見(jiàn)，提出切實(shí)可行的整改措施，制定整改方案。整改情況要以書(shū)面形式提交區(qū)專(zhuān)項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組。對(duì)整改措施不力、整改效果不好的，專(zhuān)項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組要督促其重新進(jìn)行整改。
（四）驗(yàn)收總結(jié)。9月1日—30日為驗(yàn)收總結(jié)階段。整改提高工作完成后，各級(jí)專(zhuān)項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組要組織好本地專(zhuān)項(xiàng)檢查的驗(yàn)收工作，總結(jié)分析檢查工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和原因，形成分析報(bào)告。
各單位要確保專(zhuān)項(xiàng)檢查不走過(guò)場(chǎng)，將整改措施落到實(shí)處。檢查期間，省專(zhuān)項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組將組織督導(dǎo)組深入?yún)^(qū)、縣和市直被檢查單位進(jìn)行督導(dǎo)。市專(zhuān)項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組將組織督導(dǎo)組深入縣區(qū)和市直被檢查單位進(jìn)行督導(dǎo)。
六、專(zhuān)項(xiàng)檢查工作要求
（一）要高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。區(qū)專(zhuān)項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組要根據(jù)上級(jí)通知要求，制定符合本區(qū)實(shí)際的相關(guān)配套文件和工作方案，明確目標(biāo)要求和方法步驟，安排負(fù)責(zé)重點(diǎn)檢查的工作人員，切實(shí)做好此次專(zhuān)項(xiàng)檢查工作。檢查過(guò)程中遇到問(wèn)題，要有向關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)部門(mén)匯報(bào)，及時(shí)加以解決。
（二）要精心組織，狠抓落實(shí)。合同執(zhí)行情況專(zhuān)項(xiàng)檢查工作涉及面廣，政策性強(qiáng)，工作難度大。區(qū)財(cái)政局、區(qū)監(jiān)察局、區(qū)審計(jì)局要通力合作，從經(jīng)費(fèi)和工作人員上給予必要的保障，精心組織和安排各個(gè)階段的工作，做到任務(wù)落實(shí)、人員落實(shí)、責(zé)任落實(shí)、經(jīng)費(fèi)落實(shí)，確保一級(jí)抓一級(jí)，層層抓好落實(shí)。對(duì)工作不力、造成不良后果的，要追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和人員的責(zé)任。采購(gòu)人、政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)和社會(huì)機(jī)構(gòu)要安排專(zhuān)門(mén)人員認(rèn)真細(xì)致地做好自查自糾工作，并配合專(zhuān)項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組做好重點(diǎn)檢查工作。
（三）要依法行政，公正嚴(yán)格。在專(zhuān)項(xiàng)檢查工作中，各級(jí)財(cái)政、監(jiān)察、審計(jì)部門(mén)要做到依法檢查，準(zhǔn)確運(yùn)用相關(guān)法律、法規(guī)和政策，嚴(yán)格履行查辦程序，排除干擾，秉公辦事，防止檢查工作失之于寬，失之于軟，切實(shí)做到依法行政、公正嚴(yán)格。
關(guān)鍵詞:特種設(shè)備;設(shè)備安全
中圖分類(lèi)號(hào):TB4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:B 文章編號(hào):1009-9166(2010)020(C)-0121-02
當(dāng)前,加強(qiáng)特種設(shè)備安全管理,有利于進(jìn)一步提高全員安全意識(shí),切實(shí)履行職責(zé),嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定,嚴(yán)格落實(shí)安全使用等規(guī)章制度,確保特種設(shè)備處于良好的安全狀態(tài);有利于各相關(guān)單位建立、健全應(yīng)急預(yù)案和救援措施,安排應(yīng)急救援演練,確保在最困難的條件下迅速救護(hù)人員、減輕危害的影響;有利于廣泛加強(qiáng)宣傳教育活動(dòng),營(yíng)造“關(guān)愛(ài)生命、關(guān)注安全”的社會(huì)氛圍,引導(dǎo)特種設(shè)備的使用者(特別是少年兒童)樹(shù)立安全意識(shí)、了解使用常識(shí),提高自我保護(hù)、自我防范的水平;有利于定期開(kāi)展自查,重點(diǎn)是設(shè)備的定期檢驗(yàn)及安全狀況、人員持證情況、使用單位的管理制度執(zhí)行情況、應(yīng)急救援預(yù)案的落實(shí)情況以及隱患的整改情況。
一、堅(jiān)持特種設(shè)備安全管理的基本原則
特種設(shè)備之所以被稱(chēng)為“特種設(shè)備”,是因?yàn)樗氖褂梦ｋU(xiǎn)系數(shù)特別大,要特別注意、特別防范。要實(shí)現(xiàn)特種設(shè)備的安全使用,必須加強(qiáng)特種設(shè)備安全管理,而要加強(qiáng)特種設(shè)備安全管理,必須堅(jiān)持特種設(shè)備安全管理的基本原則。
(一)安全至上原則
認(rèn)真貫徹執(zhí)行《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》,對(duì)涉及特種設(shè)備安全的因素,要事先進(jìn)行控制。一方面嚴(yán)格執(zhí)行法律、法規(guī)和安全技術(shù)規(guī)范,例如,在每安裝一臺(tái)新鍋爐時(shí),首先是資料的把關(guān),在資料齊全和技術(shù)監(jiān)督部門(mén)同意報(bào)裝的前提下,特種設(shè)備檢驗(yàn)所所派檢驗(yàn)員在現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)嚴(yán)格根據(jù)《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》等規(guī)定進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收,驗(yàn)收合格才進(jìn)行投入使用,對(duì)驗(yàn)收不合格的應(yīng)出具整改意見(jiàn)書(shū),整改完畢方可投入使用。另一方面推行特種設(shè)備安全管理體制,對(duì)于在用特種設(shè)備,除了國(guó)家的定期檢驗(yàn)之外,大部分的安全法規(guī)還要在企業(yè)落實(shí)。因?yàn)槠髽I(yè)的運(yùn)作是與設(shè)備的運(yùn)行聯(lián)系在一起的,所以應(yīng)該設(shè)立專(zhuān)管人員對(duì)特種設(shè)備的有關(guān)資料以及現(xiàn)場(chǎng)操作人員進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)操作人員必須持證上崗,必要時(shí)進(jìn)行定期交流工作經(jīng)驗(yàn)以促進(jìn)工作進(jìn)步。在操作過(guò)程中,如果發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)向上級(jí)部門(mén)上報(bào),并及時(shí)解決問(wèn)題,對(duì)于重大問(wèn)題還應(yīng)該及時(shí)向當(dāng)?shù)刭|(zhì)監(jiān)部門(mén)上報(bào)。做到安全生產(chǎn),以確保人民群眾人身和財(cái)產(chǎn)安全。
(二)全面性原則
制定特種設(shè)備安全管理制度,應(yīng)全面回顧特種設(shè)備原管理成果,了解企業(yè)生產(chǎn)各個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)特種設(shè)備的要求,并進(jìn)行全面調(diào)查和周密考慮,吸收應(yīng)用到特種設(shè)備安全管理所需要選優(yōu)、協(xié)調(diào)、統(tǒng)一和組合的事項(xiàng)中。力求使制度趨于完善。
(三)系統(tǒng)性原則
制定特種設(shè)備安全管理制度,把特種設(shè)備和生產(chǎn)安全看成一個(gè)整體.一個(gè)系統(tǒng)。追求特種設(shè)備一生的管理,即設(shè)計(jì)、制造、選型、安裝、使用、維護(hù)保養(yǎng)、調(diào)撥和移裝.直至報(bào)廢的全過(guò)程。從特種設(shè)備一生的角度出發(fā)去進(jìn)行研究,而不應(yīng)將特種設(shè)備前半生(設(shè)計(jì)、制造)與后半生(選型、安裝、使用、維護(hù)保養(yǎng)、調(diào)試和移裝、報(bào)廢)截然分開(kāi),孤立地研究它。特別是對(duì)一臺(tái)舊整裝鍋爐的安裝,首先質(zhì)監(jiān)部門(mén)應(yīng)查清楚該鍋爐之前的使用情況及檢驗(yàn)報(bào)告,特別是最后一次的檢驗(yàn)報(bào)告,假如是異市鍋爐,還要求當(dāng)?shù)刭|(zhì)監(jiān)部門(mén)出具移裝證明。這一程序把關(guān)后,該鍋爐如果有移裝使用價(jià)值的,質(zhì)監(jiān)部門(mén)還要責(zé)成特種設(shè)備檢驗(yàn)所對(duì)該鍋爐的移裝前檢驗(yàn),檢驗(yàn)合格,才給予從新報(bào)裝,檢驗(yàn)不合格,必須整改合格后給予重新報(bào)裝,對(duì)于報(bào)廢鍋爐,一律不給使用。有這樣的嚴(yán)格管理,才能減少安全隱患,也才能為國(guó)家?guī)?lái)經(jīng)濟(jì)效益。
(四)全員參加原則
特種設(shè)備運(yùn)行安全涉及社會(huì)各個(gè)方面,單靠企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層重視管理不可能做好這一項(xiàng)工作,應(yīng)發(fā)揮企業(yè)全體員工的力量和積極性,依標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求維護(hù)保養(yǎng)和實(shí)施,提高和保障特種設(shè)備安全性能。國(guó)務(wù)院《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》是一部全面規(guī)范特種設(shè)備的生產(chǎn)、使用及其安全監(jiān)察的專(zhuān)門(mén)法規(guī)?！稐l例》主要確立兩大安全監(jiān)察制度:一是特種設(shè)備市場(chǎng)準(zhǔn)入制度;二是特種設(shè)備安全監(jiān)督檢查制度。但使用單位在實(shí)際使用過(guò)程中.對(duì)特種設(shè)備管理還需要一種科學(xué)管理的方法和手段,采用先進(jìn)的技術(shù),增強(qiáng)使用單位防范事故的能力。
二、完善特種設(shè)備安全管理體制
特種設(shè)備安全檢查制是為了維護(hù)特種設(shè)備的安全性能,通過(guò)人的五官檢查和運(yùn)用檢測(cè)手段進(jìn)行有無(wú)異常狀態(tài)和隱患的檢查,以利于把隱患或故障消滅在萌芽狀態(tài)。特種設(shè)備安全檢查制分為日常檢查、月檢查和定期檢查。第一,特種設(shè)備的日常檢查。檢查間隔期在一個(gè)月以?xún)?nèi)的檢查,其周期應(yīng)根據(jù)不同特種設(shè)備或關(guān)鍵部位對(duì)安全的影響來(lái)確定,每日一次。每三天一次或每月一次。日常檢查由特種設(shè)備作業(yè)人員負(fù)責(zé)。一般在班前5―10分鐘時(shí)間內(nèi)進(jìn)行。日常檢查主要靠“望聞問(wèn)切”檢查方法?！巴?是用眼睛看,看的效果有兩個(gè),一是直觀反映特種設(shè)備的真實(shí)情況;其次是比較觀察,即把正常的與異狀的特種設(shè)備來(lái)比較?！巴钡膶?duì)象有:重要的鍋爐的四大安全附件;鍋爐外保溫是否漏煙或其他現(xiàn)象;鍋爐附件是否有異常變化;爐堂內(nèi)部是否有異常變化?！奥劇?包括嗅覺(jué)和聽(tīng)覺(jué)。用鼻子嗅一嗅特種設(shè)備周?chē)袩o(wú)異常臭味,最明顯是燒焦味。如果是橡皮燒焦味,就應(yīng)聯(lián)系到電器元件。如果是其他異味,就應(yīng)聯(lián)系到是否介質(zhì)滲漏等;用聽(tīng)覺(jué)判斷,當(dāng)聽(tīng)到異常聲音,應(yīng)檢查各部位是否緊固和平穩(wěn),或其他各部位是否松動(dòng)和移位?！皢?wèn)”,詢(xún)問(wèn)交接班人員和查閱交接班記錄,對(duì)特種設(shè)備日常運(yùn)行的客觀情況必須了如指掌。“切”,是觸覺(jué),有些特種設(shè)備和輔助設(shè)備可以用手去摸一摸.眼睛看不清的傷痕或波紋或異常振動(dòng),可用手指去摸,也容易感覺(jué)出來(lái)。第二,特種設(shè)備的月檢查。檢查間隔期在一個(gè)月以上的檢查,主要對(duì)重要的特種設(shè)備和其安全附件或日常檢查反饋結(jié)果進(jìn)行的檢查。月檢查是較系統(tǒng)、全面、專(zhuān)業(yè)性的檢查,視特種設(shè)備狀況和部位一般有一個(gè)月、三個(gè)月、六個(gè)月。月檢查一般利用節(jié)假日進(jìn)行,由安全管理人員(技術(shù)人員)指導(dǎo)維修人員和作業(yè)人員進(jìn)行工作。為得到確切、科學(xué)的依據(jù),按照不同的檢查項(xiàng)目,選用適當(dāng)?shù)膬x器來(lái)檢查,以期正確掌握定量情況。同時(shí)將檢查結(jié)果記錄下來(lái),作為以后維護(hù)保養(yǎng)項(xiàng)目的參考選項(xiàng)。第三,特種設(shè)備的定期檢查。按照安全技術(shù)規(guī)范的定期檢查要求,在安全檢驗(yàn)合格有效期屆滿(mǎn)前一個(gè)月向特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)提出定期檢驗(yàn)要求。由檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)按安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)。未經(jīng)定期檢驗(yàn)或者檢驗(yàn)不合格的特種設(shè)備不得繼續(xù)使用。
【關(guān)鍵詞】安全監(jiān)督；轉(zhuǎn)型；創(chuàng)新；監(jiān)督方法
一、轉(zhuǎn)變觀念，創(chuàng)薪思維方式
1.由“巡游式監(jiān)督”向“常態(tài)化監(jiān)督”轉(zhuǎn)變
以廣州市為例，由于工程項(xiàng)目多、監(jiān)督執(zhí)法人員不足、監(jiān)督方式單一、監(jiān)督技術(shù)手段落后等原因，據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，工程項(xiàng)目監(jiān)督頻率目前平均在“每?jī)蓚€(gè)月檢查一次”的水平，甚至有的項(xiàng)目監(jiān)督頻率為“超過(guò)6個(gè)月檢查一次”。對(duì)工程項(xiàng)目而言，這種監(jiān)督方式就像“巡游”，巡游過(guò)后必然形成很長(zhǎng)一段“監(jiān)管空白期”，監(jiān)督效率必然低下。因此，必須轉(zhuǎn)變觀念、創(chuàng)新思維、改進(jìn)監(jiān)督方式，縮小“監(jiān)管空白期”，實(shí)現(xiàn)常態(tài)化監(jiān)督。
2.由“單向執(zhí)法型”向“雙向互動(dòng)型”轉(zhuǎn)變
目前，各地的監(jiān)督檢查都是“單向執(zhí)法型”，即由監(jiān)督執(zhí)法人員到施工現(xiàn)場(chǎng)抽查、排查隱患，實(shí)施處罰；而企業(yè)方面完全處于“被動(dòng)應(yīng)付檢查”狀態(tài)，監(jiān)督工作效率極低。
因此，監(jiān)督檢查必須向“雙向互動(dòng)型”轉(zhuǎn)變，即在現(xiàn)有“單向執(zhí)法”的基礎(chǔ)上，增強(qiáng)指導(dǎo)服務(wù)和交流溝通。通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)督執(zhí)法人員與施工企業(yè)安全管理人員的日常聯(lián)系和互動(dòng)交流，幫助施工企業(yè)提高業(yè)務(wù)水平、提高工作質(zhì)量和效率；通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)督執(zhí)法人員與監(jiān)理人員的日常聯(lián)系和互動(dòng)交流，落實(shí)“監(jiān)理報(bào)告制度”，總監(jiān)向監(jiān)督員及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目上的安全動(dòng)態(tài)，充分發(fā)揮監(jiān)理的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管優(yōu)勢(shì)和“協(xié)防”作用。
3.強(qiáng)化對(duì)企業(yè)安全行為的監(jiān)督執(zhí)法，讓企業(yè)的安全管理人員平時(shí)能夠有所作為
安全生產(chǎn)責(zé)任主體是企業(yè)，監(jiān)督執(zhí)法人員不是企業(yè)的安全員。因此，在施工安全監(jiān)督工作中，我們一方面要認(rèn)真開(kāi)展施工現(xiàn)場(chǎng)安全實(shí)體隱患排查（抽查）工作，同時(shí)，更應(yīng)注重對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)管理行為的監(jiān)督執(zhí)法，督促并指導(dǎo)企業(yè)安全生產(chǎn)管理人員認(rèn)真到崗履職，改變當(dāng)前這種“監(jiān)管部門(mén)著急、企業(yè)無(wú)動(dòng)于衷，監(jiān)督執(zhí)法人員現(xiàn)場(chǎng)排查隱患，項(xiàng)目安全員、監(jiān)理人員平時(shí)無(wú)所事事”的局面。
4.強(qiáng)化“事前預(yù)防與過(guò)程控制”
主要是督促企業(yè)強(qiáng)化對(duì)重大危險(xiǎn)源動(dòng)態(tài)管理，加強(qiáng)安全隱患排查，注重事前預(yù)防和對(duì)隱患的過(guò)程動(dòng)態(tài)控制。
二、改進(jìn)監(jiān)督方式，現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查與遠(yuǎn)程監(jiān)控相結(jié)合
1.除了傳統(tǒng)的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查方式外，還應(yīng)充分利用現(xiàn)代科技手段，如微信、視頻監(jiān)控、云技術(shù)等實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程監(jiān)控，一方面提高監(jiān)督工作質(zhì)量與效率，另一方面加大對(duì)企業(yè)的監(jiān)管力度，震懾企業(yè)，促進(jìn)企業(yè)全面提高施工安全生產(chǎn)管理水平，有效減少事故發(fā)生。
2.遠(yuǎn)程監(jiān)控方式可采用集中監(jiān)控（由專(zhuān)人通過(guò)“監(jiān)控中心”實(shí)現(xiàn)）與分散互動(dòng)監(jiān)控（由監(jiān)督員通過(guò)個(gè)人電腦或?qū)Ｓ檬殖衷O(shè)備與工地“互動(dòng)”方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)各自分片監(jiān)管項(xiàng)目的遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)監(jiān)控）。
3.遠(yuǎn)程監(jiān)控對(duì)象、內(nèi)容
（1）集中監(jiān)控：項(xiàng)目部“三類(lèi)人員”到崗履職情況（點(diǎn)名）；三級(jí)教育、平安卡培訓(xùn)（考試）活動(dòng)情況；大門(mén)口值班情況；泥頭車(chē)出入登記、沖洗、裝載情況；塔吊、電梯等重點(diǎn)部位安全監(jiān)控等。
（2）分散互動(dòng)監(jiān)控：安全實(shí)體抽查及隱患整改情況跟蹤；塔吊安拆、頂升加節(jié)，電梯設(shè)備安拆，防護(hù)棚搭設(shè)等危險(xiǎn)作業(yè)時(shí)的現(xiàn)場(chǎng)安全技術(shù)交底、監(jiān)理旁站實(shí)時(shí)監(jiān)控；特種作業(yè)人員持證情況抽查（點(diǎn)名）；“三類(lèi)人員”到崗履職情況（點(diǎn)名）等。
三、改進(jìn)監(jiān)督模式。完善和落實(shí)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制
兩手抓：對(duì)外，抓施工安全責(zé)任主體（施工企業(yè)、建設(shè)、監(jiān)理），強(qiáng)化和落實(shí)主體責(zé)任，加大安全生產(chǎn)投入，全面提高施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)管理水平；對(duì)內(nèi)，抓安監(jiān)機(jī)構(gòu)監(jiān)管責(zé)任落實(shí)，強(qiáng)化安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)和監(jiān)督執(zhí)法人員的監(jiān)管責(zé)任意識(shí)，規(guī)范監(jiān)督行為，提高日常監(jiān)督工作的質(zhì)量和效率，杜絕不作為、亂作為。
1.日常監(jiān)督實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)下的專(zhuān)業(yè)分工與主監(jiān)員責(zé)任包干模式。按照“事事有人管”原則，落實(shí)監(jiān)督組內(nèi)部崗位分工，明確細(xì)化工作任務(wù)、簽訂責(zé)任書(shū)、強(qiáng)化監(jiān)督責(zé)任，制定和完善《監(jiān)督工作規(guī)范》，推行監(jiān)督工作標(biāo)準(zhǔn)化管理，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，全面提高監(jiān)督工作質(zhì)量和效率。
2.層級(jí)監(jiān)督實(shí)行“行政主管部門(mén)督查”與“安監(jiān)機(jī)構(gòu)巡查”相結(jié)合模式，形成“管理鏈”，環(huán)環(huán)相扣，促進(jìn)各級(jí)安監(jiān)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管，進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管責(zé)任，減少監(jiān)管漏洞。
3.檢查方式采取“飛行檢查”，在不預(yù)先告知企業(yè)的情況下，不定期地組織開(kāi)展檢查、巡查和督查，建立長(zhǎng)效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管常態(tài)化。
4.探索建立安全報(bào)告制度，形成“互動(dòng)長(zhǎng)效機(jī)制”。
（1）監(jiān)督員與施工現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)理、安全員之間建立“互動(dòng)機(jī)制”，充分發(fā)揮現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)理和企業(yè)安全員的作用。
①建立施工安全管理人員信息庫(kù)。平時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)理和安全員的監(jiān)督檢查，嚴(yán)格查處“一個(gè)安全員同時(shí)兼多個(gè)項(xiàng)目”的現(xiàn)象，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。②監(jiān)督員與現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)理和企業(yè)安全員“結(jié)對(duì)子”或建立微信群，加強(qiáng)平時(shí)的聯(lián)系溝通和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，把監(jiān)督員打造成執(zhí)法者、指導(dǎo)員、聯(lián)絡(luò)員、工地安全管理的“上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)”，監(jiān)督員要學(xué)會(huì)給項(xiàng)目部的安全管理人員派活、下達(dá)指令，搞好指導(dǎo)和服務(wù)，充分發(fā)揮安全員和監(jiān)理的現(xiàn)場(chǎng)管理優(yōu)勢(shì)，把監(jiān)理和安全員打造成為監(jiān)督員的情報(bào)員、助理，把他們的工作當(dāng)成監(jiān)督員工作的延續(xù)，改變以往那種現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)監(jiān)督員給企業(yè)當(dāng)安全員，幾個(gè)月才去工地檢查一次，然后長(zhǎng)時(shí)間不管的狀態(tài)。
（2）建立安全報(bào)告制度。
①安全員、總監(jiān)每周向?qū)诒O(jiān)督員定期報(bào)告工作情況，重點(diǎn)將安全教育、平安卡、工人招聘動(dòng)態(tài)、特種作業(yè)人員動(dòng)態(tài)信息、勞務(wù)公司安全管理狀況、危險(xiǎn)作業(yè)施工等動(dòng)態(tài)信息納入報(bào)告內(nèi)容，以利于監(jiān)督員隨時(shí)掌握施工現(xiàn)場(chǎng)的安全狀況，加強(qiáng)比對(duì)、核查，大幅提高監(jiān)督執(zhí)法效率。②安監(jiān)機(jī)構(gòu)定期向上級(jí)主管部門(mén)報(bào)告監(jiān)管項(xiàng)目的安全狀況和監(jiān)督執(zhí)法情況，為上級(jí)部門(mén)實(shí)施內(nèi)部巡查、督查和績(jī)效考核提供依據(jù)。
5.工程項(xiàng)目實(shí)行“分類(lèi)差別化”管理。
制定監(jiān)督計(jì)劃時(shí)，要根據(jù)項(xiàng)目類(lèi)別、難易程度、不同施工階段、企業(yè)管理水平等，實(shí)行“分類(lèi)差別化”監(jiān)管。
6.加大監(jiān)督執(zhí)法力度，突出監(jiān)督重點(diǎn)。
（1）加大執(zhí)法力度，提高執(zhí)法有效性。一方面，對(duì)重大問(wèn)題和隱患，特別是“屢教不改者”（即指出隱患和問(wèn)題后不積極整改、不認(rèn)真履職），要嚴(yán)格執(zhí)法，絕不手軟，例如：檢查安全教育、交底時(shí)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題要執(zhí)法“零容忍”；另一方面，執(zhí)法要?jiǎng)?wù)實(shí)，嚴(yán)格執(zhí)法，但不等于見(jiàn)到隱患就開(kāi)罰單，不能把執(zhí)法權(quán)作為要挾企業(yè)的手段，施工都是動(dòng)態(tài)的，任何工地有安全隱患或問(wèn)題屬于正?，F(xiàn)象（特殊隱患除外），只要是及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改就好。應(yīng)該給企業(yè)一次整改的機(jī)會(huì)，監(jiān)督員應(yīng)該及時(shí)跟進(jìn)，督促企業(yè)落實(shí)整改，杜絕執(zhí)法文書(shū)要么不發(fā)，要么亂發(fā)的現(xiàn)象。
（2）抓重點(diǎn)環(huán)節(jié)：腳手架、模板工程、起重機(jī)械、基坑等危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程，以及文明施工、泥頭車(chē)管理、消防安全等。
（3）抓重點(diǎn)對(duì)象：重點(diǎn)項(xiàng)目，要抓軌道交通等重大投資項(xiàng)目和危險(xiǎn)性較大工程，杜絕群死群傷事故發(fā)生；重點(diǎn)人員，要抓一線(xiàn)工人（特別是勞務(wù)分包隊(duì)伍的安全教育和安全技術(shù)交底）、特種作業(yè)人員（持證上崗）、安全員、項(xiàng)目經(jīng)理、安全監(jiān)理（配備、到崗、履職）等。
（4）抓重點(diǎn)時(shí)節(jié)：重大節(jié)假日、臺(tái)風(fēng)多雨季節(jié)、重大活動(dòng)期等。
7.認(rèn)真落實(shí)《監(jiān)督工作質(zhì)量定期考評(píng)與內(nèi)部責(zé)任追查制度》，開(kāi)展事故工地內(nèi)部責(zé)任倒查，強(qiáng)化監(jiān)督責(zé)任，促進(jìn)廉潔執(zhí)法。
四、效果預(yù)測(cè)
監(jiān)督員和項(xiàng)目部人員都有了新的任務(wù)和壓力，大部分人會(huì)去主動(dòng)多做點(diǎn)事情，去認(rèn)真履職，才能做到有事情相互溝通匯報(bào)，使監(jiān)督工作的效率得到大幅度提高。