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導語：在綠色技術創(chuàng)新理論的撰寫旅程中，學習并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領您探索更多的創(chuàng)作可能。
關鍵詞可持續(xù)發(fā)展技術創(chuàng)新生態(tài)化全面建設小康社會
企業(yè)的發(fā)展過程是一個競爭的過程，更是一個創(chuàng)新的過程。不創(chuàng)新的企業(yè)就沒有競爭力，也就無法在競爭中取勝，更無法應對WTO的挑戰(zhàn)。推進企業(yè)技術創(chuàng)新生態(tài)化是落實科學發(fā)展觀的核心環(huán)節(jié)?？茖W發(fā)展觀的實現(xiàn)是以可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)經(jīng)濟為基石的，而生態(tài)經(jīng)濟的實現(xiàn)又以作為市場經(jīng)濟微觀主體的企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展為前提，企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的核心問題就是企業(yè)技術創(chuàng)新的生態(tài)化。
1技術創(chuàng)新生態(tài)化的基本內涵
“創(chuàng)新”概念最早是在1912年由美籍奧地利經(jīng)濟學家約瑟夫·熊彼特首次使用的一詞。熊彼特認為，所謂創(chuàng)新，是指一種從來沒有過的關于生產(chǎn)要素“新組合”引入生產(chǎn)體系。這種新組合包括引入新產(chǎn)品、引入新技術、開辟新市場、控制原材料新的供應來源，以及實現(xiàn)工業(yè)新的組織等內容。
技術創(chuàng)新生態(tài)化是把經(jīng)濟、技術、生態(tài)三者的相互結合、相互統(tǒng)一、相互促進和相互轉化的辯證統(tǒng)一過程，它是既有經(jīng)濟特征，又具有技術特征和生態(tài)特征的社會實踐活動，是科學技術和經(jīng)濟發(fā)展的強大推動力。生態(tài)良性循環(huán)不僅給企業(yè)帶來經(jīng)濟效益和社會效益，也可實現(xiàn)整個經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。技術創(chuàng)新的生態(tài)化應是全方面的，實現(xiàn)技術創(chuàng)新的生態(tài)化就應把技術創(chuàng)新的每一個環(huán)節(jié)都置于生態(tài)經(jīng)濟文明的背景下去考慮。
我們從與一般技術創(chuàng)新的比較中得出技術創(chuàng)新生態(tài)化的定義。一般技術創(chuàng)新是從企業(yè)內部經(jīng)濟性出發(fā)，在減少生產(chǎn)邊際內部費用的同時，經(jīng)常增加生產(chǎn)邊際外部費用；而技術創(chuàng)新生態(tài)化是在創(chuàng)新的各個階段中遵循生態(tài)學原理和生態(tài)經(jīng)濟規(guī)律，從而引導創(chuàng)新朝著減少資源和能源消耗，避免、不造成或很少造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞、使經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境向協(xié)調的方向轉變，以提高企業(yè)生態(tài)經(jīng)濟綜合效益為主要目標，這與以往的技術創(chuàng)新主要是追求經(jīng)濟利益有本質的區(qū)別，是一種新型的創(chuàng)新系統(tǒng)。技術創(chuàng)新生態(tài)化包括產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、服務創(chuàng)新和組織創(chuàng)新等，是一個復雜的系統(tǒng)工程和一種與市場息息相關的經(jīng)濟活動。
2實現(xiàn)技術創(chuàng)新生態(tài)化的基本前提
技術創(chuàng)新生態(tài)化的實現(xiàn)必須要以實現(xiàn)四化為前提:使用能源的清潔化、生產(chǎn)廢料的資源化、生產(chǎn)過程的閉路化、產(chǎn)品和服務的綠色化。
（1）使用能源的清潔化。清潔能源即非礦物能源，也稱非碳能源，它在消耗時不產(chǎn)生二氧化碳等有害全球環(huán)境的物質，主要指核能、水能、風能、太陽能等可再生的能源。但是，這些清潔能源在我國能源結構中所占比例很小，除水能占5%外，其余核能、風能、太陽能等加起來還不足1%。正是因為我國在開發(fā)清潔能源的技術上比較落后，才使既廉價又清潔的能源在我國能源結構中所占比例甚小。所以，加快這些清潔能源的技術開發(fā)將有利于我國企業(yè)降低生產(chǎn)成本，增加市場競爭力。
（2）生產(chǎn)廢料的資源化。當前企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品所產(chǎn)生的廢料不僅浪費而且污染環(huán)境，是解決環(huán)境污染的一大難題，我們可以按照工業(yè)營養(yǎng)的食物網(wǎng)(鏈)，使每道工序的廢料成為其他工序或者其他部門的資源，在此基礎上可以使處在食物網(wǎng)中的企業(yè)集中起來，形成綠色工業(yè)園區(qū),在工業(yè)園區(qū)中只有綠色原料的輸入及綠色產(chǎn)品的輸出，沒有廢物廢料的輸出，既可實現(xiàn)廢物利用，又可達到綠色標準、增加產(chǎn)出，從而實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟效益的提高。
（3）生產(chǎn)過程的閉路化。生產(chǎn)過程閉路是指在某個工業(yè)企業(yè)中使用封閉的物料循環(huán)系統(tǒng)，使廢料重新利用起來的技術。廢料的重新利用，除前述一個企業(yè)的廢料直接作為另一企業(yè)的能源，或一道工序的廢料作為別的工序的資源使用外，還有更深的含義，就是對廢料的回收利用。廢料回收利用也需要新的回收技術，否則回收本身就是一種污染嚴重且耗費巨大的活動。實現(xiàn)生產(chǎn)過程的閉路化可以使企業(yè)變廢為寶，減少生產(chǎn)成本，增加產(chǎn)品品種，提高企業(yè)競爭力。
（4）產(chǎn)品及服務的綠色化。產(chǎn)品及服務的綠色化是指企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品要實現(xiàn)滿足ISO14000檢驗，ISO14000的目的就是在企業(yè)內部建立和實施有效的環(huán)境管理體系，規(guī)范企業(yè)的環(huán)境行為，控制和減少企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動對環(huán)境造成的破壞，推動企業(yè)生產(chǎn)綠色產(chǎn)品，以滿足社會對環(huán)境保護以及其他相關利益的需求。為了滿足ISO14000的要求，企業(yè)要在保證產(chǎn)出不變的情況下，把生產(chǎn)和消費對環(huán)境的影響降低到最低限度。使用同樣或者更少的物質消耗量來獲得更多的產(chǎn)品，也就是提高資源的生產(chǎn)率和使用效率。
3技術創(chuàng)新生態(tài)化是企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關鍵
可持續(xù)發(fā)展理論是在人類社會與自然生態(tài)環(huán)境發(fā)展尖銳矛盾,人類社會經(jīng)濟的發(fā)展受到嚴重阻礙，出現(xiàn)難于發(fā)展、不可持續(xù)發(fā)展的情況提出來的一個重大戰(zhàn)略理論?？沙掷m(xù)發(fā)展理論要求走一條人口、資源、環(huán)境、經(jīng)濟和社會相互協(xié)調的、既滿足當代人利益，又不損害今后幾代人利益的可持續(xù)發(fā)展的道路。技術創(chuàng)新生態(tài)化是可持續(xù)發(fā)展理論的內在體現(xiàn)和本質要求?？沙掷m(xù)發(fā)展理論是技術創(chuàng)新生態(tài)化的思想基礎。同時，技術創(chuàng)新生態(tài)化也對可持續(xù)發(fā)展的實現(xiàn)起著十分重要的作用。技術創(chuàng)新生態(tài)化因其對環(huán)境問題的改善和對經(jīng)濟促進的雙重角色，正日益成為理論界、企業(yè)界甚至政府關注的對象。在環(huán)境的壓力下，技術創(chuàng)新生態(tài)化創(chuàng)新正逐漸取代傳統(tǒng)的技術創(chuàng)新成為可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略下企業(yè)創(chuàng)新研究的新發(fā)展。
當前，我國企業(yè)生態(tài)經(jīng)濟綜合效益較低的一個主要原因是技術創(chuàng)新生態(tài)化創(chuàng)新和擴散嚴重不足。而通過技術創(chuàng)新生態(tài)化創(chuàng)新和擴散，采用使經(jīng)濟和生態(tài)環(huán)境相協(xié)調、具有生態(tài)正效應的技術創(chuàng)新生態(tài)化，推行生態(tài)化、清潔化的生產(chǎn)方式，能使原材料和廢棄物再循環(huán)利用，把污染物盡可能地削減在源頭和生產(chǎn)過程中，實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟增長和生態(tài)環(huán)境保護之間的良性循環(huán)。可見技術創(chuàng)新生態(tài)化創(chuàng)新和擴散應用可以取得巨大的生態(tài)經(jīng)濟綜合效益，是我國企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關鍵。
技術創(chuàng)新生態(tài)化創(chuàng)新可以使企業(yè)的經(jīng)濟效益與生態(tài)效益協(xié)調一致，通過獲得綠色競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)企業(yè)自身的持續(xù)發(fā)展。技術創(chuàng)新生態(tài)化有利于改變企業(yè)粗放型的生產(chǎn)模式，提高經(jīng)濟效益。傳統(tǒng)的、落后的企業(yè)生產(chǎn)模式，其突出特點是浪費驚人、污染嚴重、經(jīng)濟效益不高。
4技術創(chuàng)新生態(tài)化的實踐意義
人類歷史發(fā)展到今天,傳統(tǒng)的技術創(chuàng)新活動雖然創(chuàng)造了輝煌的物質文明,但也造成了對生態(tài)環(huán)境的巨大破壞。為避免走西方發(fā)達資本主義國家“先發(fā)展，后治理”的彎路，在我國大力提倡技術創(chuàng)新生態(tài)化具有重大實踐意義。主要表現(xiàn)在:
（1）是我國實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展模式轉變的客觀要求。我們面臨著發(fā)展經(jīng)濟與保護環(huán)境的兩難選擇。一方面我們需要高速發(fā)展經(jīng)濟，非此不能滿足13億人口的生存需求，另一方面我國又面臨著人口、資源、環(huán)境壓力，我國人口眾多，資源短缺，為多災害國家之一，工業(yè)整體水平落后，能耗高、經(jīng)濟效率低，為追求經(jīng)濟高速發(fā)展所付的代價很大，發(fā)展必須要走可持續(xù)協(xié)調發(fā)展的道路，必須依靠技術創(chuàng)新生態(tài)化才能走出這個怪圈。
（2）是我國實施“科教興國”發(fā)展戰(zhàn)略的客觀需要。實施“科教興國”戰(zhàn)略是實現(xiàn)我國經(jīng)濟振興和國家現(xiàn)代化的根本大計，而要貫徹實現(xiàn)這一戰(zhàn)略則必須依靠科學技術。要發(fā)展科學技術，促進經(jīng)濟的高速發(fā)展，就需要技術創(chuàng)新。技術創(chuàng)新生態(tài)化是21世紀最受人們青睞的技術，因此技術創(chuàng)新生態(tài)化就成為各國科技和經(jīng)濟發(fā)展的前沿陣地。如果我國在這一領域內取得突破性進展，無疑會加快“科教興國”戰(zhàn)略的實施。
（3）是我國拓寬國際市場，增加國際競爭力的需要。中國加入WTO以后，產(chǎn)品面臨的市場競爭已不只在國內，而是向國外延伸。然而現(xiàn)在許多國家對進口產(chǎn)品的要求已不僅僅是只通過國際標準化組織的ISO9000“質量管理與質量保證”的檢驗，而且要通過ISO14000“環(huán)境管理”的檢驗。許多發(fā)達國家以保護國內環(huán)境為由，設置“綠色貿易壁壘”，利用綠色市場準入制度來禁止或限制某些產(chǎn)品的進口，限制國外產(chǎn)品進入國內市場。以我國農產(chǎn)品出口為例，由于受規(guī)模經(jīng)濟、科技因素的影響，農產(chǎn)品不僅深加工層次低、附加值少，而且產(chǎn)品污染嚴重，有害元素超標，在國際市場上嚴重缺乏競爭力。為了消除國際貿易壁壘，從根本上克服這些不利因素，這就勢必要求中國企業(yè)在進入國際舞臺時增加產(chǎn)品的技術創(chuàng)新生態(tài)化含量，進行技術創(chuàng)新生態(tài)化。中國適合發(fā)展勞動密集型產(chǎn)品，但是，沒有技術含量的產(chǎn)品在國際市場上是沒有競爭力的。所以，企業(yè)進行技術創(chuàng)新生態(tài)化勢在必行。
（4）技術創(chuàng)新生態(tài)化是全人類的呼聲。綠色產(chǎn)品已成為世界人民的呼聲，我們已不能為了發(fā)展經(jīng)濟而破壞我們美好的家園。自然環(huán)境的改變和人們由此必須面對的生態(tài)環(huán)境的惡化問題，使人們在滿足自己物質欲望的同時開始更多考慮將對環(huán)境造成的負面影響，并且這種威脅也越來越以兇猛的勢頭直接作用于人們本身，這在客觀上使綠色價值觀可以得到廣泛的接受，人們呼吁發(fā)展經(jīng)濟的同時保護我們身邊的環(huán)境，只有這樣才能保證人類的可持續(xù)發(fā)展。所以，企業(yè)的技術創(chuàng)新生態(tài)化也是全人類的呼聲。
參考文獻
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DiscussiononTechnicalInnovationEcologyOrientation
關鍵詞：建筑產(chǎn)業(yè)；低碳經(jīng)濟； 技術創(chuàng)新；低碳技術創(chuàng)新
中圖分類號：F407.9 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2012）11-0090-04
A Literature Review of Low Carbon Technology Innovation Management in Construction Industry
LAI Xiao-dong， SHI Qian
（School of Economics and Management， Tongji University， Shanghai 200092）
Abstract： This paper examines the literatures research status with the topics regard to low carbon technology innovation management in construction industry of China based on the national requirements on greenhouse gas control and energy conservation and emission reduction target. It presents an overall review for the journal literatures in China with a methodology by classifying the literatures based on five aspects of low carbon technology development roadmap， research theory， low carbon building assessment and energy efficiency with technology progress. To a further step， it has given a brief summary with some recommendations and directions of low carbon technology management with the purpose of aiding the construction industry strategic development.
Key words： construction industry；low carbon economy；technology innovation；low carbon technology innovation
1 引言
建筑產(chǎn)業(yè)高投入、高能耗與低增值性的行業(yè)特征與現(xiàn)行能源危機的矛盾日益突出。研究表明，全球房地產(chǎn)及相關領域造成了70%的溫室效應，建筑施工、使用以及建材生產(chǎn)過程都是溫室氣體的主要排放源。據(jù)統(tǒng)計，目前中國建筑能耗約占全社會總能耗的三分之一左右，且隨著城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展，這個比例將繼續(xù)擴大。在高能耗行業(yè)中，建筑業(yè)成為能耗之首，建筑業(yè)已經(jīng)成為發(fā)展低碳經(jīng)濟的關鍵領域 [1]。國家“十二五”規(guī)劃明確提出， 要 “加快低碳技術研發(fā)應用，控制工業(yè)、建筑、交通和農業(yè)等領域溫室氣體排放。探索建立低碳產(chǎn)品標準、標識和認證制度，建立完善溫室氣體排放統(tǒng)計核算制度，逐步建立碳排放交易市場。推進低碳試點示范”。“抑制高耗能產(chǎn)業(yè)過快增長，突出抓好工業(yè)、建筑、交通、公共機構等領域節(jié)能，加強重點用能單位節(jié)能管理”。
本文選取高能耗建筑產(chǎn)業(yè)，對國內外有關低碳技術和綠色、低碳建筑有關文獻進行梳理。從低碳技術的技術路線、研究理論、綠色建筑、低碳建筑、生態(tài)建筑、能源效率等幾方面進行分析。讓相關從業(yè)者或研究人員對與建筑產(chǎn)業(yè)相關的低碳技術創(chuàng)新有個全面了解，以便更好地推進低碳經(jīng)濟發(fā)展和助力“十二五”規(guī)劃節(jié)能減排目標的實現(xiàn)。
2 低碳技術路線圖的研究
2.1 低碳技術路線圖的發(fā)展
什么是低碳技術？國外主流的觀點是，以可再生能源技術為主體的低碳技術相對于傳統(tǒng)化石能源技術而言，是一種突破性創(chuàng)新。“新的能源技術是對能源生產(chǎn)技術的革命性變化”，而現(xiàn)有的技術（傳統(tǒng)能源技術）“具有嚴重缺陷，無助于穩(wěn)定全球氣候” [2]。低碳技術創(chuàng)新是一個通過技術范式的轉變來實現(xiàn)對原有技術經(jīng)濟系統(tǒng)進行解鎖的過程。他指出“真正的革命性創(chuàng)新起于毫末，但最終將通過技術與社會系統(tǒng)的共同進化為自己創(chuàng)造出一個新的社會經(jīng)濟系統(tǒng)”。低碳技術可分為3個類型：一類是減碳技術，是指高能耗、高排放領域的節(jié)能減排技術等。另一類是無碳技術，如核能、太陽能、風能、生物質能等。第三類是去碳技術，如碳捕獲與埋存技術等[3]。
文獻研究發(fā)現(xiàn)，有關低碳技術、低碳產(chǎn)業(yè)的技術路線圖研究主要采用兩種思路：即以情景分析為核心和以技術預見為核心，這兩種制定低碳技術路線圖思路的主要區(qū)別在于關鍵技術選擇方法不同。情景分析法主要通過模擬政策措施和技術發(fā)展情景對未來能源消費和溫室氣體排放所產(chǎn)生的影響，進而發(fā)現(xiàn)關鍵問題，對技術發(fā)展路徑提出建議，如文獻[4]；而技術預見則在綜合考慮保障能源安全的需求和實現(xiàn)經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展要求的前提下，以技術預見結果為主要依據(jù)，得到的關鍵技術發(fā)展目標和實現(xiàn)路徑，如文獻[5]、[6]。
2.2 主要國家的低碳技術路線
低碳技術種類繁多，各國家和地區(qū)對低碳技術的側重點并不相同。歐盟注重走清潔能源技術優(yōu)先發(fā)展的低碳技術路線[7]，日本側重于節(jié)能技術[8]，美國則選擇了全面發(fā)展的低碳技術發(fā)展路線[9]（見表1）。
國家技術前瞻課題組就低碳發(fā)展的關鍵技術和大規(guī)模應用時間做了預測，其中建筑節(jié)能和能耗輸配系統(tǒng)被列為關鍵技術之一[6]。吳昌華（2010）針對中國低碳創(chuàng)新的技術發(fā)展路線圖進行分析，分析了各產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展存在的障礙和成本，提出了一個低碳技術創(chuàng)新鏈條概念解決模型。并指出目前建筑產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新路線的研究仍然停留在建筑節(jié)能、能效提高和新能源開發(fā)的第一階段，未來新概念低碳建筑還處于探索階段[10]。能源與環(huán)境的巨大壓力已經(jīng)不允許中國走傳統(tǒng)的經(jīng)濟發(fā)展模式，必須轉型走低碳節(jié)能和開發(fā)可再生能源的低碳發(fā)展之路[11]，有學者采用情景模擬對我國低碳經(jīng)濟技術路線圖進行分析，透過對28種低碳技術的模擬分析，認為我國2050年實現(xiàn)減排任務是有可能的 [12]。
由上分析，以低碳技術路線圖作為脈絡發(fā)展低碳經(jīng)濟在國內外都受到推崇。清晰的能源技術戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)結構規(guī)劃和明確的減排目標和任務是應對全球氣候變化和實現(xiàn)低碳經(jīng)濟的一個前提。從文獻的研究看來，未來的低碳技術創(chuàng)新趨勢應該是走“減碳”、“碳中和”、最后到“負碳”的技術發(fā)展路線。
3 低碳技術研究理論
學界較著名且具有標志性意義的低碳技術體系研究理論包括史帝芬·巴克樂的穩(wěn)定楔理論、麥肯錫的全球溫室氣體減排成本曲線和烏恩魯?shù)奶兼i定理論等。
穩(wěn)定楔理論[13]是目前被公認的處理氣候變化問題的最佳策略之一。其創(chuàng)立者史帝芬·巴克樂和羅伯特·索克羅從各種可能的氣候變化減緩技術中篩選出了15種關鍵技術，將其命名為“穩(wěn)定楔”，認為這15種技術的應用可以像楔子一樣，在穩(wěn)定全球大氣二氧化碳濃度的過程中發(fā)揮重要作用。并把15種“穩(wěn)定楔”技術分為5類，即：①提高能源效率，加強管理的技術；②燃料使用的轉換與CO2的捕獲及儲存技術；③核能發(fā)電技術；④可再生能源及燃料技術；⑤森林和耕地對CO2的吸收作用技術。穩(wěn)定楔理論第一次全面審視了人類現(xiàn)有技術與碳排放之間的相互關系，按照不同技術的碳排放貢獻及其減排潛力對各種可能的氣候變化減緩技術進行了篩選，為人類的減排行動指出了重要方向。
溫室氣體減排成本曲線是麥肯錫在全球10個領軍企業(yè)和組織支持下開發(fā)出的一個全球溫室氣體減排數(shù)據(jù)庫[14]。該數(shù)據(jù)庫包括了至2030年的時間范圍內，對10個經(jīng)濟部門和全世界21個地區(qū)的200多種溫室氣體減排潛力和成本的深入評估。該成本報告不僅包括了對低碳技術發(fā)展的最新評估和宏觀經(jīng)濟評價、對不同地區(qū)和行業(yè)減排潛力、投資和融資需求均做了詳細的評估及成本估算，同時采用情景模擬動態(tài)性地闡述了如何才能實現(xiàn)減排，包括對建筑產(chǎn)業(yè)的分析。
與“穩(wěn)定楔”理論不同的是，麥肯錫評估報告不僅注意了各種氣候變化減緩技術減排潛力，而且分析了各種減緩技術的應用成本與投資需求。這對政府和投資決策者具有極重要的參考價值。
碳鎖定理論是由格利高里·烏恩魯最早提出來的，他在《能源政策》陸續(xù)發(fā)表了三篇重要論文[15～17]
等。其中，《理解碳鎖定》一文系統(tǒng)地提出了碳鎖定概念。他認為，對化石能源系統(tǒng)高度依賴的技術自工業(yè)革命以來一直存在，并與政治、經(jīng)濟、社會結合成一個“技術-制度綜合體”，并不斷為這種技術尋找正當性，為其廣泛商業(yè)化應用鋪設道路。形成了一種共生的系統(tǒng)內在慣性，導致技術鎖定和路徑依賴，阻礙替代技術的發(fā)展，即“碳鎖定”。其來源主要來自技術、機構、產(chǎn)業(yè)、社會和制度等五個方面。
碳鎖定理論對于低碳技術創(chuàng)新研究有重要意義。特別是對于高能耗產(chǎn)業(yè)，研究指出，受益于長期遞增報酬的以碳為基礎的能源系統(tǒng)可能會產(chǎn)生“鎖定效應”，進而妨礙低碳、可再生能源等低碳技術的創(chuàng)新。同時，受益于現(xiàn)有制度的參與者將試圖維持該種制度，這就進一步強化了現(xiàn)存技術系統(tǒng)的鎖定。目前工業(yè)化國家以碳為基礎的能源和運輸系統(tǒng)形成了鎖定的技術—制度復合體，相應地也是碳鎖定。
文獻[18]認為，由于內部慣性，解除碳鎖定需要外生事件的沖擊。如相關技術的危機、政府規(guī)制、技術突破、消費偏好的改變、“縫隙”市場和科學發(fā)現(xiàn)等6大方面。長遠來看，可再生能源如生物能源和碳封存技術可有效解決高能耗產(chǎn)業(yè)的碳鎖定僵局[19]。
4 低碳建筑、綠色建筑評估
4.1 生態(tài)建筑、綠色建筑、可持續(xù)建筑和低碳建筑演變
早在19世紀，“生態(tài)建筑”就出現(xiàn)在西方建筑理論與實踐中。“綠色建筑”則起源于20世紀60年代、70年代或更早
[20]。90年代可持續(xù)發(fā)展理論一經(jīng)提出，即被融入了綠色建筑理論中，以1993年國際建協(xié)在芝加哥通過的《芝加哥宣言》和美國出版的《可持續(xù)發(fā)展設計指導原則》一書列出的“可持續(xù)建筑設計細則”為標志，形成了現(xiàn)代真正意義上的綠色建筑理論體系。2003年英國首次提出低碳概念[21]。低碳建筑隨之出現(xiàn)，學界開始從能源、環(huán)境、經(jīng)濟和政治等方面對低碳建筑和低碳技術進行研究[22～24]。
國內對建筑業(yè)創(chuàng)新研究也經(jīng)歷了生態(tài)、綠色、可持續(xù)和低碳建筑的演變過程。筆者在中國知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫以“生態(tài)建筑、綠色建筑、可持續(xù)建筑、低碳建筑”為“標題”關鍵詞分別檢索，其時間序列統(tǒng)計見表2。經(jīng)分析發(fā)現(xiàn)，以“低碳建筑”為主題的研究文獻起步較晚，內容多集中在建筑設計、施工技術、建筑機械、智能建筑技術、建筑材料、綠色建筑和節(jié)能技術創(chuàng)新等方面。對表2數(shù)據(jù)基礎進一步分析發(fā)現(xiàn)，以低碳技術為主題的文獻只有17篇，發(fā)表時間集中在近2年（發(fā)表在國際期刊的未作統(tǒng)計）。說明有關低碳建筑的研究在我國尚處于起步階段。
4.2 綠色建筑、低碳建筑實現(xiàn)路徑和評估體系
在綠色低碳建筑的實現(xiàn)途徑方面，文獻[25]指出， 很多大型建筑公司采用技術創(chuàng)新是基于成本競爭和服務考慮，而未考慮經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。綠色建筑的發(fā)展需要從個人、組織和制度上解決目前存在的社會和心理障礙，如“總框架、目標人群、教育、結構調整、激勵改革和風險補償、綠色建筑標準的改進和稅制改革”等七大方面來解決。建筑技術研發(fā)創(chuàng)新也可通過跨學科的研究努力來進行[26]。文獻[27]研究發(fā)現(xiàn)，要有效解決建筑產(chǎn)業(yè)的脫碳，減少碳排放問題，最好的途徑是推行低能耗、零排放的新標準綜合建筑。低碳技術集成系統(tǒng)（如環(huán)境控制、LED節(jié)能、節(jié)能技術集成網(wǎng)絡等）的應用可有效減少建筑能耗，減少國家對能源的過度需求[28]。如文獻[29]基于英國建筑產(chǎn)業(yè)評估狀況，指出建筑高能耗產(chǎn)生原因之一是缺乏有效的整合和技術集成，解決方案是要建立合作伙伴關系的專家團隊，采用垂直整合設計、價值管理、全壽命周期管理、教育培訓、信息傳遞和研發(fā)工具政策支持、文化教育的改革以實現(xiàn)低碳或零碳建筑，環(huán)境政策的制定要與建筑產(chǎn)業(yè)的改革密切結合起來。
也有學者從建筑產(chǎn)品創(chuàng)新、設計創(chuàng)新、新型建筑技術應用等方面論證建筑產(chǎn)業(yè)的低碳可行性。文獻[30]以山西建筑產(chǎn)業(yè)為例，指出“產(chǎn)業(yè)節(jié)能和減排彈性脫鉤是降低二氧化碳排放、實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與碳排放脫鉤的因素，政府應大力支持技術創(chuàng)新”。好的綠色建筑項目是組織管理和效率管理的典范[31]，地方政府在綠色建筑的推行中扮演極其重要的角色[32]。低碳建筑的實現(xiàn)要解決一系列的問題，如設定碳排放基準線，促進行為節(jié)能和行為減排，分析可行資源，建立高效的系統(tǒng)調適和運行管理體系，才能有效實現(xiàn)低碳節(jié)能的目標[33]。
國內外比較知名的綠色建筑評價體系有美國的LEED，英國的BREEAM、加拿大的SRTool、澳大利亞綠色之星、德國的DGNB、日本的CASBEE評估體系等和中國的綠色建筑評估體系。這些綠色建筑評價體系是基于全壽命周期為主軸構建指標，內容多集中在綠色節(jié)能和綠色宜居等方面。權重則根據(jù)評價的側重點有所不同，但對碳排放和設計中創(chuàng)新的評價指標很少，目前只有LEED和“綠色之星”體系中有單列指標對建筑的技術創(chuàng)新進行評估。
對建筑評估體系的研究也主要集中在綠色建筑等方面[34，35]。有學者在現(xiàn)有綠色評估體系的基礎上提出了低碳建筑評估內容[36]， 全國工商聯(lián)房地產(chǎn)商會聯(lián)合的《中國綠色低碳住宅區(qū)減碳技術評估框架體系》（討論稿）[37]為我國低碳建筑社區(qū)減碳技術提供了一個比較明確的方向，但在國家統(tǒng)一的低碳建筑評估體系未權威公布之前，有關低碳建筑評估體系仍然需要進一步論證和探討。
5 技術進步與建筑能源效率提高的研究
5.1 建筑產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新與能效提高
隨著能源問題與環(huán)境問題的日益突出，能源效率越來越受到國際社會的重視。有學者把能源效率稱為“第五類能源” [38]。國際性的能源強度比較越來越受到關注，因為國際性比較可以幫助了解各國能源強度降低的潛力。文獻[39]認為建筑節(jié)能和能效提高在設計階段就要考慮盡可能地減少設備或設施的使用，這也是節(jié)省成本，提高能效的有效途徑?？萍紕?chuàng)新與建筑的能效關系密切，要輔之以必要的政策支持[40]。
5.2 建筑產(chǎn)業(yè)供應鏈技術創(chuàng)新與能效提高
作為耗能大戶的建筑產(chǎn)業(yè)，其供應鏈的碳排放控制研究也日益受到學界關注，文獻[41]對建筑產(chǎn)業(yè)上游鋼鐵行業(yè)的能源效率及節(jié)能減排潛能做實證分析發(fā)現(xiàn)，只有技術創(chuàng)新，提高行業(yè)技術水平，才能真正提高我國鋼鐵行業(yè)的節(jié)能減排率。利用科技進步調整產(chǎn)業(yè)結構，將顯著降低我國鋼鐵行業(yè)能耗和CO2排放量；我國鋼鐵和水泥企業(yè)碳減排潛力還有很大空間[42，43]。 建筑材料產(chǎn)業(yè)采用精益生產(chǎn)的模式可以有效降低成本，減少浪費和能耗[44]；文獻[45]通過對我國6大產(chǎn)業(yè)的能源消耗、經(jīng)濟增長和能源效率的實證研究發(fā)現(xiàn)，從能源效率的長期或短期分析結果看來， 建筑業(yè)的能源效率都是最低的，加快產(chǎn)業(yè)結構和提升技術進步勢在必行。
6 結論與展望
低碳技術創(chuàng)新研究是一個跨學科、跨專業(yè)的系統(tǒng)研究，而作為集成多技術的建筑產(chǎn)業(yè)的低碳、控碳技術的創(chuàng)新管理更是一個復雜系統(tǒng)。建筑產(chǎn)業(yè)低碳技術創(chuàng)新管理涉及社會、經(jīng)濟、能源和環(huán)境等多方面要素，目前的文獻研究仍然有一定的局限性，缺少一個從系統(tǒng)的、全面的角度來分析整個建筑行業(yè)的特征和在當今高能耗產(chǎn)業(yè)“碳鎖定”狀態(tài)下如何從技術、政策和操作層面來實現(xiàn)低碳建筑產(chǎn)業(yè)的革新，即從技術創(chuàng)新的本身規(guī)律上來解決當前能源緊張和碳排放問題，以綜合集成、多維度和多種技術系統(tǒng)集成管理的創(chuàng)新研究顯得尤為必要，以控碳技術、提高能效為績效指標的評估機制和管理模式也是未來建筑產(chǎn)業(yè)低碳技術創(chuàng)新管理的方向。
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關鍵詞：中小企業(yè)；技術創(chuàng)新；審計
中圖分類號：F276.3 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）04-0101-02
一、引言
在與日俱增的競爭壓力下，尋找核心技術優(yōu)勢成為中小企業(yè)生存與發(fā)展的基礎。回顧我國中小企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，我國中小企業(yè)基本上處于產(chǎn)業(yè)鏈中的中小游，對上游依賴強，缺乏自主的核心競爭力。中小企業(yè)技術創(chuàng)新所需資金量大，知識產(chǎn)權少，技術創(chuàng)新投入動力不夠，技術創(chuàng)新組織管理控制失衡，轉化成功率低，循環(huán)導致組織領導積極性不強，憂患意識薄弱。長期以其發(fā)展模式，創(chuàng)新與增值得不到發(fā)展，則可能在競爭激烈的經(jīng)濟浪潮中被吞并。中小企業(yè)其發(fā)展與增值成為拉動我國經(jīng)濟不可小覷的力量，以受托經(jīng)濟責任觀為基礎，在20世紀80年代，各企業(yè)引入技術創(chuàng)新審計評價并有效地管理技術創(chuàng)新活動，在技術創(chuàng)新管理有不足的地方提出改善建議，促進技術創(chuàng)新取得成功。
二、我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新審計的研究文獻
技術創(chuàng)新審計屬于管理審計范疇，從1996年Vittorio等人首次提出技術創(chuàng)新審計概念是指企業(yè)通過與第三方利用審計對企業(yè)創(chuàng)新活動進行審視，找出創(chuàng)新現(xiàn)狀與理想狀態(tài)之間的差距，找出影響其技術創(chuàng)新的問題，提出改進意見[1]。之后，學術界開始對企業(yè)技術創(chuàng)新審計一系列研究。
第一，技術創(chuàng)新能力的研究得到了進一步發(fā)展。早在20世紀80年代，Burgelman通過對五種創(chuàng)新能力進行研究，提出資源可獲性、信息可獲性、技術環(huán)境可獲性，組織文化可獲性以及戰(zhàn)略管理能力可獲性為審計所必須要素[2]。卜琳華等分析了企業(yè)技術管理特征，從而為技術創(chuàng)新審計的模型建立提供基礎[3]。隨后，馬寧等指出四種創(chuàng)新能力，即R& D 能力、生產(chǎn)制造能力、市場營銷能力和組織管理能力，是影響技術、設計制造管理和商業(yè)化的全過程的因子[4]。
第二，隨后，企業(yè)技術創(chuàng)新審計模型開始成為主流。Vittorio 等人提出企業(yè)創(chuàng)新過程審計模型，該模型將創(chuàng)新過程分為核心過程和周邊系統(tǒng)[1]。陳勁等不僅運用Vittorio審計模型，對6家企業(yè)進行實證分析，提出創(chuàng)新成長―達均衡―再成長等創(chuàng)新管理模式，而且應用技術創(chuàng)新高標準定位研究方法，從五方面進行審計實踐，并在前人研究的基礎上提出技術創(chuàng)新審計的SPRE 審計模型，從創(chuàng)新戰(zhàn)略、新流程、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境等四個維度對企業(yè)創(chuàng)新能力進行了審計評價[5～6]。2007年，張煒總結四類技術創(chuàng)新審計模型，開始構建了中小創(chuàng)新型企業(yè)操作性定義為實證檢驗創(chuàng)新型企業(yè)標準提供了理論基礎[7]。廖雅等從技術創(chuàng)新管理的現(xiàn)狀分析，結合系統(tǒng)工程法，融入利益相關者概念建立技術創(chuàng)新審計的概念模型[8]。從此，技術創(chuàng)新審計開始融入多角度、多層次的綜合影響因子，不再單純以技術創(chuàng)新能力為主要定向。
第三，學術界已將技術創(chuàng)新審計研究面進行了擴展，對中小企業(yè)技術創(chuàng)新審計的研究逐漸豐富起來，融入多層視角，以期在實踐上能夠行之有效地指導技術創(chuàng)新審計，提高中小企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。如陳勁等基于中小企業(yè)綠色技術創(chuàng)新審計，提出影響中小企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響因子[9]；如黃益等在利益相關者理論基礎上，再融入價值鏈相關理論，分析中小企業(yè)技術創(chuàng)新價值鏈九大審計要素，初步構建基于價值鏈分析法的技術創(chuàng)新審計理論模型框架[10]。
三、中小企業(yè)技術創(chuàng)新審計發(fā)展與建設的建議
綜上所述，根據(jù)國內外研究分析總結出，中小企業(yè)只有通過成功的技術創(chuàng)新獲取競爭優(yōu)勢，通過審計方法，可以合理監(jiān)管，以盡可能少的資源，創(chuàng)造出盡可能多的符合市場需求的新技術、新產(chǎn)品，才能更好地實現(xiàn)技術創(chuàng)新，通過技術創(chuàng)新審計，可以讓企業(yè)實現(xiàn)價值最大化。
國內外研究一般以技術創(chuàng)新的發(fā)展階段作為審計衡量尺度，提出中小企業(yè)技術創(chuàng)新審計模型，現(xiàn)階段的審計模型視角逐步擴大，以期能豐富多角度、多層次、多元化的研究理論。但是，鑒于技術創(chuàng)新具有不可逆轉性、不確定性和復雜性等特征，且我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新管理失衡，技術創(chuàng)新實現(xiàn)增值周期長，中小企業(yè)技術創(chuàng)新過程中實現(xiàn)審計監(jiān)管還處于萌芽期。該系列研究缺乏系統(tǒng)全面地評價中小企業(yè)技術創(chuàng)新審計流程，指導性不足，構建的技術創(chuàng)新審計框架實證應用不顯著，望在以后研究過程中，結合實證，完善技術創(chuàng)新審計指標，構建具有可操作性的中小技術創(chuàng)新審計模型。
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關鍵詞：綠色持續(xù)創(chuàng)新 循環(huán)經(jīng)濟 SWOT分析 風險投資
中圖分類號：F037 文獻標志碼：A文章編號：1673－291X（2011）26－0142－02
一、綠色持續(xù)創(chuàng)新的理論及其SWOT分析
（一）創(chuàng)新的內涵
熊彼特在其著作《經(jīng)濟發(fā)展理論》中提出了奠定他一生事業(yè)基礎的創(chuàng)新理論。創(chuàng)新，是指“企業(yè)家對生產(chǎn)要素的新組合”。包括： （1）引進新產(chǎn)品；（2）引用新技術，即新的生產(chǎn)方法；（3）開辟新市場；（4）控制原材料的新供應來源；（5）實現(xiàn)企業(yè)的新組織。所謂“創(chuàng)新”，就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，也就是說，把一種從來沒有過的關于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。熊彼特特別強調，創(chuàng)新并不等于發(fā)明。一種發(fā)明只有應用于經(jīng)濟活動并成功時才能算是創(chuàng)新。創(chuàng)新總是先由個別人進行的。但創(chuàng)新活動所得到的利潤鼓勵其他人模仿，形成創(chuàng)新浪潮，這時整個社會生產(chǎn)率提高，社會就進步了。
（二）綠色持續(xù)創(chuàng)新的內涵、特征及評判準則
企業(yè)綠色持續(xù)創(chuàng)新（Enterprise's Green &Sustainable Innovation ，ESGI）是指企業(yè)在一個相當長的時期內，不斷地推出、實施旨在節(jié)能降耗、減少污染、改善環(huán)境的綠色創(chuàng)新項目（如綠色產(chǎn)品創(chuàng)新，工藝創(chuàng)新，原材料創(chuàng)新，市場創(chuàng)新，組織、制度創(chuàng)新，管理創(chuàng)新等），并持續(xù)不斷地實現(xiàn)商業(yè)化，獲得經(jīng)濟效益的持續(xù)增長的過程。企業(yè)綠色持續(xù)創(chuàng)新具有綠色性、時間持續(xù)性、經(jīng)濟效益增長持續(xù)性和企業(yè)發(fā)展持續(xù)性等基本特性。走綠色持續(xù)創(chuàng)新道路已成為一些優(yōu)秀企業(yè)的首選。
根據(jù)企業(yè)綠色持續(xù)創(chuàng)新的基本特征，我們給出四個相應的基本評判準則：（1）綠色準則，即企業(yè)綠色持續(xù)創(chuàng)新實施的創(chuàng)新項目應具有制造過程節(jié)能、降耗、減少污染或降低、消除所提品的有害物含量或環(huán)境污染等綠色特性。（2）時間持續(xù)性準則，即企業(yè)的綠色持續(xù)創(chuàng)新過程應能持續(xù)一個相當長的時期，一般應在十年以上，至少五年。（3）利潤增長持續(xù)性準則，即企業(yè)綠色持續(xù)創(chuàng)新應能實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟效益的持續(xù)增長。（4）企業(yè)發(fā)展持續(xù)性準則，根據(jù)熊彼特的觀點，創(chuàng)新即意味著發(fā)展，因此，企業(yè)的綠色持續(xù)創(chuàng)新應能導致企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。
根據(jù)以上定義和評定準則，我們可以比較清楚地界定所研究的具體企業(yè)的創(chuàng)新過程是否已經(jīng)實現(xiàn)了企業(yè)綠色持續(xù)創(chuàng)新。
二、企業(yè)綠色持續(xù)創(chuàng)新的 SWOT分析
SWOT分別代表：strength（優(yōu)勢）、weakness（劣勢）、opportunity（機會）、threat（威脅）。SWOT分析通過對優(yōu)勢、劣勢、機會和威脅的加以綜合評估與分析得出結論，然后再調整企業(yè)資源及企業(yè)策略，來達成企業(yè)的目標。類似我們中國古代哲學中的“權衡”思想。SWOT方法的基本點，就是企業(yè)戰(zhàn)略的制定必須使其內部能力（強處和弱點）與外部環(huán)境（機遇和威脅）相適應，以獲取經(jīng)營的成功（表1）。
二、循環(huán)經(jīng)濟的本質――綠色持續(xù)創(chuàng)新
（一）循環(huán)經(jīng)濟的內涵
自從美國經(jīng)濟學家K?波爾丁提出“循環(huán)經(jīng)濟”一詞，循環(huán)經(jīng)濟立刻引起世界各國的熱切關注。循環(huán)經(jīng)濟是指在經(jīng)濟發(fā)展過程中，遵循自然生態(tài)系統(tǒng)的規(guī)律，使整個經(jīng)濟系統(tǒng)以及生產(chǎn)和消費的整個過程基本上不產(chǎn)生或者只產(chǎn)生很少的廢物，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展和生態(tài)環(huán)境與資源的有機結合與循環(huán)發(fā)展。循環(huán)經(jīng)濟的本質特征是各種經(jīng)濟資源消耗的“減量化、再利用、資源化”，其目的是通過經(jīng)濟、環(huán)境、和社會效益的良性互動，實現(xiàn)人類的可持續(xù)發(fā)展。它的實質是通過物質資源的循環(huán)和集約利用，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與物質資源有效利用和生態(tài)環(huán)境保護之間的相互協(xié)調與均衡。
（二）循環(huán)經(jīng)濟與持續(xù)創(chuàng)新的關系
企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新是微觀經(jīng)濟良性發(fā)展的必由之路，循環(huán)經(jīng)濟則是從宏觀角度研究經(jīng)濟發(fā)展的路徑，二者雖然視角不同，但殊途同歸。循環(huán)經(jīng)濟的本質是實現(xiàn)綠色持續(xù)創(chuàng)新，只有企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新才能從總體上實現(xiàn)社會經(jīng)濟的循環(huán)發(fā)展，而循環(huán)經(jīng)濟的持續(xù)運行又從制度上保證了企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的推行。
三、基于綠色持續(xù)創(chuàng)新的中原經(jīng)濟區(qū)企業(yè)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展路徑必要性與路徑探析
（一）基于綠色持續(xù)創(chuàng)新的中原經(jīng)濟區(qū)企業(yè)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的必要性
1.中原經(jīng)濟區(qū)的自然環(huán)境存在先天不足，生態(tài)環(huán)境污染嚴重
目前，中原經(jīng)濟區(qū)的經(jīng)濟增長方式依然是靠大量資源消耗的傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展模式，即高投入、低效益、重污染的模式。一方面，工業(yè)發(fā)展將增大資源和能源的需求量，顯現(xiàn)出了經(jīng)濟發(fā)展的繁榮景象；另一方面，我們明顯地看到，中原經(jīng)濟區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的繁榮景象的背后是以犧牲環(huán)境和資源的過度消耗作為代價的。合理利用資源、保護環(huán)境，是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必然要求。以浪費資源和犧牲環(huán)境為代價，發(fā)展就不可能持續(xù)進行。自然資源并非取之不盡、用之不竭，而人類社會發(fā)展的需求卻不斷增長，如果這兩方面的關系處理不當，必然導致生態(tài)環(huán)境的惡化，嚴重威脅人類的生存和發(fā)展，只有走綠色持續(xù)創(chuàng)新之路，循環(huán)經(jīng)濟才能得到實現(xiàn)。
2.適應世界經(jīng)濟發(fā)展趨勢的客觀要求
一方面，循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展除了在節(jié)約資源和改善環(huán)境上具有積極作用外，其自身所要求的“再利用”、“再循環(huán)”必然需要一定的技術儲備做支撐，從而推動我國政府和企業(yè)自覺地去采用先進技術，在整體上帶動我國技術水平的提升。另一方面，循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展可以為實現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新提供一個緩沖空間，使我國經(jīng)濟不至于因增長模式的急劇變化而影響發(fā)展的持續(xù)性和社會的穩(wěn)定。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，除了可以直接提高經(jīng)濟效益外，更是在科技不能即刻取得飛速進步情況下改善經(jīng)濟增長質量的一種替代選擇。
3.只有綠色持續(xù)創(chuàng)新才能實現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟
按照熊彼特的創(chuàng)新理論，企業(yè)自己沒發(fā)明創(chuàng)造出新產(chǎn)品、新技術，但能成功地引進別人的新產(chǎn)品、新技術并將其產(chǎn)業(yè)化，也是一種創(chuàng)新。應該說，改革開放以來，中國企業(yè)這方面的成績還能算差強人意，引進了不少新產(chǎn)品、新技術。目前的問題是，隨著發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)調整和向外轉移傳統(tǒng)制造業(yè)的過程逐步完成，而靠引進國外先進技術和新產(chǎn)品而迅速崛起的中國一般制造業(yè)逐步成熟，再靠引進就越來越難了，特別是關鍵的核心技術是有錢也買不到的，只有綠色持續(xù)創(chuàng)新，才能提高我國制造業(yè)的核心競爭力。
參考熊彼特的創(chuàng)新理論，由于資源相對貧乏，中原經(jīng)濟區(qū)企業(yè)應該特別關注如何控制原材料的新供應來源的問題。從當前情況看，對我們這樣13億人口的大國來說，這可是持續(xù)發(fā)展的大事。另外，實現(xiàn)企業(yè)的新組織既包括改進工藝流程等方面的技術性工作，更包括建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度的改革任務，盡管這方面已取得了長足進展，但要走的路還很長。只有堅持綠色持續(xù)創(chuàng)新，才能把循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展戰(zhàn)略落到實處。
（二）基于綠色持續(xù)創(chuàng)新的中原經(jīng)濟區(qū)企業(yè)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展路徑
1.企業(yè)建立綠色持續(xù)創(chuàng)新體系
企業(yè)必須制定和實施綠色持續(xù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，建立綠色持續(xù)創(chuàng)新體系，推動綠色持續(xù)創(chuàng)新。企業(yè)進行技術創(chuàng)新，要樹立正確鮮明的綠色觀，針對所處的生態(tài)環(huán)境，根據(jù)市場需求，制定和實施以科學為指引的綠色持續(xù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，并從宏觀和微觀出發(fā)，建立以市場機制為基礎的綠色持續(xù)創(chuàng)新的內部動力機制、外部激勵機制、信息傳遞機制等復合機制體系。
2.政府的制度保障
由于循環(huán)經(jīng)濟的制度保障是政府供給主導型的和自上而下式制度變遷，所以，應增加政府有效的制度保障，來調動人的積極性和創(chuàng)造性來保護環(huán)境。制度創(chuàng)新是持續(xù)創(chuàng)新的組成部分，因此，只有積極地綠色持續(xù)創(chuàng)新才能為循環(huán)經(jīng)濟提供制度保障和激勵。資源和環(huán)境問題植根于社會經(jīng)濟運行方式，當前，要實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式向資源節(jié)約型社會轉變：一是要高度重視經(jīng)濟、社會、環(huán)境的協(xié)調發(fā)展，積極探索綠色GDP的核算體系，將環(huán)境代價計入發(fā)展的成本，加強對建設項目的環(huán)境保護管理工作，以真實反映經(jīng)濟發(fā)展的速度和質量，提高中原經(jīng)濟區(qū)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的能力；二是要充分認識發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的重要性和緊迫性，通過綠色持續(xù)創(chuàng)新推進增長方式的轉變。
3.實現(xiàn)綠色持續(xù)創(chuàng)新的智力儲備并實現(xiàn)綠色技術產(chǎn)業(yè)化
企業(yè)應該在人才儲備方面培養(yǎng)批高素質的技術創(chuàng)新人才隊伍。（1）提倡有實力的企業(yè)建立相關的研究機構，進行全面、扎實的專業(yè)化學習和研究；（2）科研院所和企業(yè)優(yōu)勢互補、緊密合作。兩者緊密結合，既能吸引科研機構走向市場，推動科研機制改革，也能幫助企業(yè)攻克綠色技術創(chuàng)新難題，實現(xiàn)綠色技術產(chǎn)業(yè)化。
4.借鑒國際研究成果
廣泛開展國際合作，引進國外先進技術，加強學術交流與合作。通過與國外政府和企業(yè)交流合作，了解國外循環(huán)經(jīng)濟和持續(xù)創(chuàng)新理論的發(fā)展情況，學習國外的經(jīng)驗，特別是了解國外在生態(tài)環(huán)保技術上的研究成果。中原經(jīng)濟區(qū)應加快對循環(huán)經(jīng)濟理論和綠色持續(xù)創(chuàng)新理論的研究，政府及企業(yè)也應加大對這些方面的投入。
5.拓展綠色持續(xù)創(chuàng)新的融資渠道
發(fā)展風險投資，可考慮由政府引導商業(yè)銀行、高新技術大企業(yè)等投資主體，建立產(chǎn)業(yè)投資基金、風險投資公司等風險投資機構，設立種子基金、創(chuàng)新基金等風險基金，支持科技型企業(yè)的發(fā)展。
收稿日期：2011-06-18
作者簡介：付一凡（1982-），河南許昌人，碩士，助教，從事創(chuàng)新營銷研究。
參考文獻：
[1] 約瑟夫?熊彼特.經(jīng)濟發(fā)展理論[M].北京：商務印書館，1990.
[2] 傅家驥.技術創(chuàng)新學[M].北京：清華大學出版社，1998.
關鍵詞：制造業(yè)；綠色工藝創(chuàng)新；路徑設計；路徑選擇；問卷調查
中圖分類號：F423.2 文獻標識碼： 文章編號：
Abstract： The article explores the status of manufacturing green process innovation by questionnaire to 550 large and medium-sized manufacturing enterprises in China. The article understands the situation of the degree of emphasis on green process innovation， the purpose and motivation of green process innovation， the investment of personnel and funds of green process innovation， the cost and benefit， the difficulties and measures， etc. According to the status， the article designs the paths of green process innovation from the dimensions that are the degree of innovation， the resources and capacity of innovation， the guide bodies of the innovation. The article summarizes and designs the radical innovation paths that are radical and cumulative innovation path， independent， imitative and cooperative innovation path， employee-led， entrepreneur-led and government-led innovation path. At last， the article presents advices about the innovation paths selection.
Keywords： Manufacturing industry； Green process innovation； Design of path； Choice of path； Questionnaires
制造業(yè)的創(chuàng)新能力是促進制造業(yè)發(fā)展和保障產(chǎn)業(yè)提升的基石。自中國加入WTO后，制造業(yè)大而不強、自主創(chuàng)新能力缺乏已成為制約其進一步發(fā)展的根本障礙。制造業(yè)作為國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)，一方面創(chuàng)造大量財富同時造成的環(huán)境污染等負面影響已直接威脅到人類生存與發(fā)展。在低碳經(jīng)濟背景下提升制造業(yè)的經(jīng)濟效益、改善生態(tài)環(huán)境，進行工藝創(chuàng)新尤其是綠色工藝創(chuàng)新成為我國制造業(yè)順應經(jīng)濟發(fā)展的必然選擇。因此，了解制造業(yè)綠色工藝創(chuàng)新現(xiàn)狀，總結、設計綠色工藝創(chuàng)新路徑是加快培育和提升我國制造業(yè)綠色工藝創(chuàng)新能力，推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系重構和產(chǎn)業(yè)升級的重要戰(zhàn)略。
1 文獻綜述
制造業(yè)綠色工藝創(chuàng)新是由參與制造業(yè)綠色工藝創(chuàng)新活動的各主體通過主體間的互動學習和信息交流促使制造企業(yè)在生產(chǎn)工藝流程、加工技術、操作方法、生產(chǎn)設備等方面進行的一系列開發(fā)和改良活動[1]。Utterback和Abernathy（1978）設計“A-U”模型將技術創(chuàng)新劃分為產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新兩個層面[2]。Thomas Cless和Klaus Rennings（1999）提出綠色工藝創(chuàng)新的決定因素包括技術推動、市場拉動和管制[3]。Urmila Diwekar（2005）和Urmila M.Diwekar等（2010）認為綠色工藝設計包括化學和材料選擇時期的決策和后期管理的決策[4、5]。畢克新和馮英浚（2002）提出綠色工藝創(chuàng)新是解決企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境惡化的有效方法[6]。
目前學術界對技術創(chuàng)新路徑的研究文獻比較豐富，主要從宏觀（國家）、中觀（產(chǎn)業(yè)）和微觀（企業(yè)）三個層面，內涵、類型、模式、選擇和評價等角度開展研究。Dosi（1982）從技術軌道的角度解釋了技術創(chuàng)新路徑，認為這是企業(yè)經(jīng)過經(jīng)濟要素和技術要素的權衡折衷[7]。Linsu Kim（1997）認為發(fā)展中國家應沿著“引進―消化吸收―創(chuàng)新”的路徑進行技術創(chuàng)新[8]。吳曉波和許慶瑞（1995）通過對二次創(chuàng)新動態(tài)模型研究，認為發(fā)展中國家技術創(chuàng)新路徑的發(fā)展經(jīng)歷模仿創(chuàng)新、創(chuàng)作型模仿創(chuàng)新和改進型創(chuàng)新[9]。顧曉燕（2014）提出進行科技再創(chuàng)新的前提是具備較強的自主能力[10]。
關于產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新路徑選擇，Hobday（1995）觀察到對于新出現(xiàn)的技術經(jīng)濟范式而言每個國家都是初學者，發(fā)展中國家可能跳過過時的技術趕上發(fā)達國家[11]。楊志剛和吳貴生（2003）從路徑依賴角度對我國通訊設備制造業(yè)分析，認為保持技術能力提高途徑的多樣性是促進產(chǎn)業(yè)技術能力提高的最好選擇[12]。王衛(wèi)紅（2010）根據(jù)廣東省裝備制造業(yè)的現(xiàn)狀和問題提出具體的產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新路徑選擇方案[13]。姜紅和陸曉芳（2010）測度技術創(chuàng)新感應度系數(shù)和影響力系數(shù)并以此為標準將我國42個產(chǎn)業(yè)分為四種類型，提出相應的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式[14]。
綜上，作為技術創(chuàng)新組成部分的工藝創(chuàng)新已得到國內外學者的關注，并從影響因素、重要性和時機等角度對其進行研究。技術創(chuàng)新路徑的研究范疇涵蓋宏觀、中觀和微觀三個層面，其中宏觀和微觀內容較多，而中觀層面較少。近年來學者們對部分地區(qū)某制造行業(yè)的技術創(chuàng)新路徑進行研究，將產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新路徑和模式通常作為同一問題分析和處理，并未進行嚴格區(qū)分。關于產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新路徑選擇的基礎，有文獻認為取決于技術創(chuàng)新感應度系數(shù)和影響力系數(shù)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新規(guī)模和發(fā)展階段等[14]，尚沒有文獻根據(jù)行業(yè)創(chuàng)新特征對制造業(yè)創(chuàng)新路徑選擇進行研究?？傊M管國內外已從產(chǎn)業(yè)層面對技術創(chuàng)新路徑展開研究，但對制造業(yè)綠色工藝創(chuàng)新的研究相對匱乏，對制造業(yè)綠色工藝創(chuàng)新路徑的研究更是基本空白。本研究擬調查我國制造業(yè)綠色工藝創(chuàng)新現(xiàn)狀，在總結現(xiàn)狀的基礎上從不同角度設計綠色工藝創(chuàng)新路徑，并提出路徑選擇的建議。因此，本研究具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。
2制造業(yè)綠色工藝創(chuàng)新現(xiàn)狀
本研究于2013年11月至2014年5月對北京、上海、廣東、浙江、河南、四川、貴州、湖北、天津、山東、遼寧、吉林、黑龍江的制造業(yè)共550家大中型企業(yè)的研發(fā)和中高層管理人員以面談、電話訪談或電子郵件的形式進行問卷調查。問卷從創(chuàng)新意識、成本、效益和困境等角度，設計了創(chuàng)新重視程度、目的、動機、人員和經(jīng)費投入、成本和效益、困境和措施等共39道題，其中主觀題8道、客觀題31道，共128個選項。回收問卷中有效173份、無效21份，回收率為35.27%，涉及的行業(yè)有：醫(yī)藥制造、運輸設備制造、電氣機械和器材制造、通信和其他電子設備制造、儀器儀表制造、廢棄資源綜合利用、造紙及紙制品、化學原料及化學制品制造、金屬制品、農副食品加工、食品制造、飲品制造、通用設備制造和汽車制造。
2.1綠色工藝創(chuàng)新的重視程度
這部分調查包括企業(yè)是否重視綠色工藝創(chuàng)新以及重視到何種程度，結果見圖1。調查中所有大型企業(yè)和75.5%的中型制造企業(yè)均設有獨立的研發(fā)部門，有專門人員從事綠色工藝研發(fā)。
2.2綠色工藝創(chuàng)新的目的和動機
本研究將創(chuàng)新動機分為被動和主動，將創(chuàng)新途徑分為內部和外部。調查顯示51.5%的企業(yè)進行綠色工藝創(chuàng)新的目的是在市場中占據(jù)領先地位、積極主動創(chuàng)新，48.5%是被動創(chuàng)新。73.34%的領先者進行創(chuàng)新的目的是保持市場地位，26.67%的領先者是被動創(chuàng)新；86.67%的追逐者進行創(chuàng)新的目的是在市場中跨越式前進，10.15%的追逐者是被動創(chuàng)新，3.33%的追逐者是避免市場淘汰。關于綠色工藝創(chuàng)新的開發(fā)方式和調查結果見圖2。
2.3綠色工藝創(chuàng)新的人員投入
人員投入調查包括企業(yè)看法、數(shù)量和質量三方面。企業(yè)看法通過“企業(yè)認為技術人員能力開發(fā)對企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新的重要性”體現(xiàn)，如圖3所示。數(shù)量方面通過各企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新人員占職工比重體現(xiàn)，如圖4所示。質量方面通過企業(yè)對專業(yè)技術人員的學歷要求體現(xiàn)，調查發(fā)現(xiàn)80%的企業(yè)要求綠色工藝創(chuàng)新人員為本科以上（含本科）學歷。由上述可知我國制造企業(yè)對技術人員能力開發(fā)比較重視，且綠色工藝創(chuàng)新的人力資源質量狀況良好。
2.4綠色工藝創(chuàng)新的經(jīng)費投入
經(jīng)費投入的調查主要包含企業(yè)對經(jīng)費投入的看法、投入比重、投入方向和地區(qū)差異四方面。看法方面現(xiàn)狀如圖5所示。投入比重方面，43.3%的企業(yè)對綠色工藝創(chuàng)新的經(jīng)費投入占總收入的20%以下，30.4%占總收入的20%-40%，剩余26.3%占總收入的40%以上。投入方向的結果如圖6所示。地區(qū)方面的調查發(fā)現(xiàn)在黑龍江省的制造企業(yè)研發(fā)費用投入比重較小，而河北省以南（包括河北省）制造企業(yè)的投入占企業(yè)每年總收入的10%以上。
2.5綠色工藝創(chuàng)新的成本和效益
關于綠色工藝創(chuàng)新成本，調查發(fā)現(xiàn)59.8%的企業(yè)認為創(chuàng)新增加了企業(yè)成本，其余40.2%則認為降低了企業(yè)成本。綠色工藝創(chuàng)新為企業(yè)帶來的效益包括經(jīng)濟、社會和環(huán)境效益。關于其對企業(yè)發(fā)展重要性，調查發(fā)現(xiàn)50.2%認為非常重要，21.2%認為重要，11.5%認為不重要。本問卷利用“提高設備利用率、優(yōu)化生產(chǎn)流程、提高產(chǎn)品質量”三個指標反映綠色工藝創(chuàng)新為企業(yè)提高整體收益，體現(xiàn)其經(jīng)濟效益；利用“減少環(huán)境污染”指標反映創(chuàng)新使企業(yè)降低生產(chǎn)過程對環(huán)境造成的危害，體現(xiàn)其社會和環(huán)境效益；利用“降低廢品率和節(jié)約資源”兩個指標體現(xiàn)其經(jīng)濟、社會和環(huán)境效益。調查狀況如圖7所示。
2.6綠色工藝創(chuàng)新的困境和措施
問卷了解到我國制造業(yè)在綠色工藝創(chuàng)新方面存在的主要障礙如圖8所示，其中較高風險、經(jīng)費和人員短缺是創(chuàng)新開展面臨的主要問題。面對問題企業(yè)的主要措施如圖9所示，其中最主要是對員工獎勵，它對激發(fā)員工創(chuàng)新積極性具有重要意義。
調查發(fā)現(xiàn)目前制造業(yè)對綠色工藝創(chuàng)新缺乏系統(tǒng)認識，由于短期看不到顯著效益故缺乏全面開展的動機和積極性，盡管部分企業(yè)意識到綠色工藝創(chuàng)新重要性，但活動大多是零星、分散的。制造企業(yè)進行綠色工藝創(chuàng)新的目的比較明確，但企業(yè)所選擇的創(chuàng)新開發(fā)方式均較為傳統(tǒng)，沒有達到預期效果。
制造業(yè)已認識到技術人員能力開發(fā)對綠色工藝創(chuàng)新的重要性，目前創(chuàng)新的人力資源數(shù)量和質量狀況良好，但能力有待提高。經(jīng)費投入有待于提高，且大多集中在技術和設備購買、對人員培訓投入偏低；河北省以南地區(qū)投入較多。綠色工藝創(chuàng)新的成本和收益并存，在環(huán)境改善方面仍需格外重視。
總之，我國制造業(yè)綠色工藝創(chuàng)新在實踐方面整體還處于起步階段，創(chuàng)新的途徑和模式還沒有形成一致的認識，仍需不斷探索符合我國國情和制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新特征的創(chuàng)新路徑。
3 制造業(yè)綠色工藝創(chuàng)新基本路徑設計
本文在調查中發(fā)現(xiàn)各制造企業(yè)的綠色工藝創(chuàng)新現(xiàn)狀重點表征了制造業(yè)綠色工藝創(chuàng)新三個方面的情況：綠色工藝創(chuàng)新的目的動機和重視程度，創(chuàng)新資源和能力，以及創(chuàng)新引導主體。而現(xiàn)有綠色工藝創(chuàng)新的途徑和模式（即創(chuàng)新路徑）主要取決于企業(yè)在這三方面的比較優(yōu)勢，因而本文根據(jù)創(chuàng)新程度、創(chuàng)新資源和能力、創(chuàng)新引導主體這三個維度，總結歸納并設計出不同情景下我國制造業(yè)綠色工藝創(chuàng)新的八種基本路徑。具體設計思路如圖10所示。
3.1基于創(chuàng)新程度的綠色工藝創(chuàng)新路徑
本研究調查發(fā)現(xiàn)制造企業(yè)會根據(jù)自身狀況選用不同創(chuàng)新程度的創(chuàng)新方式――局部累積型或者突破型，據(jù)此本文提出基于創(chuàng)新程度的漸進式綠色工藝創(chuàng)新和激進式綠色工藝創(chuàng)新。
（1）漸進式綠色工藝創(chuàng)新。根據(jù)Hermosila（2010）對漸進式創(chuàng)新的界定[15]，本文認為漸進式綠色工藝創(chuàng)新的目的是從制造工藝流程的局部入手，細化到每一個小的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，持久地對工藝進行改進、完善，有利于降低創(chuàng)新難度和成本。它需要全員參與并且高度配合，使整個組織適應高頻率的動態(tài)變化，不斷累積創(chuàng)新成果。
（2）激進式綠色工藝創(chuàng)新。相對于漸進式綠色工藝創(chuàng)新，本文認為激進式綠色工藝創(chuàng)新是創(chuàng)造全新的工藝流程、技術或設備，擺脫過去的工藝模仿或全部引進，在若干領域實現(xiàn)工藝水平的突破。該路徑的特點為：首先，它多由企業(yè)與高等院?；蚩蒲醒芯克献鏖_發(fā)，縮減了企業(yè)研發(fā)的時間和壓力，提高工藝創(chuàng)新的整體效率；其次，它的研發(fā)人員對創(chuàng)新產(chǎn)生的商業(yè)價值不做單獨考慮，從而降低了研發(fā)人員的工作難度；最后，它的創(chuàng)新程度較大，其突破性成果有助于使企業(yè)在市場中占據(jù)領先地位。
3.2基于創(chuàng)新資源和能力的綠色工藝創(chuàng)新路徑
根據(jù)傅家驥（1998）對技術創(chuàng)新的分類：自主、模仿和合作三種模式[16]，本研究在問卷調查中發(fā)現(xiàn)11.2%的制造企業(yè)選擇了自主創(chuàng)新模式；31.1%的制造企業(yè)選擇合作創(chuàng)新模式；37.7%的制造企業(yè)選擇模仿創(chuàng)
新模式；20%的制造企業(yè)選擇了其他的創(chuàng)新模式。因而本文總結提出基于創(chuàng)新資源和能力的自主型、模仿型和合作型綠色工藝創(chuàng)新路徑。
（1）自主型綠色工藝創(chuàng)新。這是指企業(yè)在響應國家綠色生態(tài)的號召下完全依靠自身力量進行節(jié)約資源、降低環(huán)境污染的工藝研發(fā)活動，擺脫從外部引進核心工藝技術和設備等的創(chuàng)新活動方式。進行自主型綠色工藝創(chuàng)新的企業(yè)具備雄厚的創(chuàng)新實力與充分的資源和信息，具有大規(guī)模的研發(fā)團隊，對團隊中技術研發(fā)人員的創(chuàng)新意識與技能要求高，能夠對市場環(huán)境進行精準的分析和預測，在綠色戰(zhàn)略制定方面具有前瞻性。
（2）模仿型綠色工藝創(chuàng)新。根據(jù)施培公（1999）對模仿創(chuàng)新的界定[17]，本文認為模仿型綠色工藝創(chuàng)新是企業(yè)通過模仿他人的先進工藝技術、設備或流程，結合自身特點進行完全模仿或者二次改良的創(chuàng)新活動。其中，完全模仿是對先進綠色工藝的仿造，而二次改良是在引入綠色工藝后，消化吸收、再創(chuàng)新，使之符合企業(yè)特點。隨著知識產(chǎn)權保護意識的增強和專利制度的完善，要獲得效益顯著的模仿結果就很不容易。因此，該路徑在運作時需有良好的研發(fā)團隊，并積極與最早創(chuàng)新者進行溝通。
（3）合作型綠色工藝創(chuàng)新。這是指企業(yè)為達到自身利益最大化、規(guī)避創(chuàng)新風險，聯(lián)合同類型的制造企業(yè)、科研機構或高校等進行綠色工藝研發(fā)的交流和資源共享，達到共贏的創(chuàng)新活動。問卷中對“企業(yè)進行綠色工藝創(chuàng)新主要是通過內部研究還是依靠外部合作”的調查結果顯示31.1%的企業(yè)通過外部合作；認為合作研究開發(fā)非常重要的企業(yè)達40%，重要的33.3%，一般重要的13.3%?？梢娫撀窂皆谀壳拔覈圃鞓I(yè)中具有重要意義。該路徑可在一定程度上減少企業(yè)的競爭和創(chuàng)新壓力、節(jié)約時間，迅速獲取更多創(chuàng)新資源，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新人員靈感。
3.3基于創(chuàng)新引導主體的綠色工藝創(chuàng)新路徑
研究調查發(fā)現(xiàn)綠色工藝創(chuàng)新的引導主體有三類：員工、企業(yè)家和政府，本文據(jù)此設計以下路徑。
（1）員工主導的綠色工藝創(chuàng)新。Shalley和Gilson（2004）提出員工創(chuàng)新是員工針對組織的產(chǎn)品、實踐、服務或程序產(chǎn)生新穎、有用的想法[18]。員工主導的綠色工藝創(chuàng)新是指員工作為創(chuàng)新主體參與綠色工藝創(chuàng)新活動，制造企業(yè)以提高技術人員研發(fā)能力為主、開發(fā)其他員工的創(chuàng)新能力為輔，激發(fā)全體員工的創(chuàng)新積極性，實現(xiàn)全員協(xié)同創(chuàng)新[19]。該路徑的成本較低，可實現(xiàn)員工和組織的共同成長。
（2）企業(yè)家主導的綠色工藝創(chuàng)新。該路徑強調企業(yè)家在創(chuàng)新戰(zhàn)略制定中的強勢地位，發(fā)揮企業(yè)家精神，由企業(yè)家決定綠色工藝創(chuàng)新的決策、方向和定位[20]。該路徑對企業(yè)家的素質能力要求較高，它具有冒險性，風險大小取決于企業(yè)家制訂綠色工藝創(chuàng)新戰(zhàn)略的合理性及企業(yè)是否有完善的綠色工藝創(chuàng)新管理制度。因此，“綠色戰(zhàn)略”和“綠色工藝創(chuàng)新管理制度”可以是該創(chuàng)新路徑的重要體現(xiàn)。本次問卷調查了這兩個因素對綠色工藝創(chuàng)新的重要性，43.3%的企業(yè)認為綠色戰(zhàn)略非常重要，33.3%的企業(yè)認為綠色工藝創(chuàng)新管理制度非常重要，可見該路徑已得到部分企業(yè)注意。
（3）政府主導的綠色工藝創(chuàng)新。綠色工藝創(chuàng)新需投入大量人力、物力和財力，而創(chuàng)新效益未必馬上出現(xiàn)，這就需要制造業(yè)外部“動力場”中的政府發(fā)揮動力機制[21]。調查發(fā)現(xiàn)51.5%的企業(yè)認為“國家政策支持”非常重要，充分印證了政府在綠色工藝創(chuàng)新中的重要性。該路徑是指政府運用制度、政策調控、引導、支持、鼓勵企業(yè)進行綠色工藝創(chuàng)新活動；具體包括資金動力型支持，如撥款、專項貸款、減免稅政策等；引導型支持，分為技術政策和產(chǎn)業(yè)政策；保護型支持，分為知識產(chǎn)權保護和關稅保護政策。與員工和企業(yè)家主導的創(chuàng)新不同，該路徑對員工的創(chuàng)新意識要求不高，企業(yè)風險相對較小。
4 結論和建議
本研究歷時半年通過問卷調查我國13個省、市制造行業(yè)的綠色工藝創(chuàng)新現(xiàn)狀，根據(jù)現(xiàn)狀從創(chuàng)新程度、創(chuàng)新資源和能力、創(chuàng)新引導主體三個維度，總結并設計出基于創(chuàng)新程度、創(chuàng)新資源和能力、創(chuàng)新引導主體的八種基本創(chuàng)新路徑，針對各路徑的選擇本文提出以下建議。
（1）基于創(chuàng)新程度的綠色工藝創(chuàng)新路徑。從前文闡述中發(fā)現(xiàn)，漸進式綠色工藝創(chuàng)新適合于相對復雜、成本較高的工藝創(chuàng)新。而對于時間和壓力較大、創(chuàng)新產(chǎn)生的商業(yè)價值不做單獨考慮的工藝創(chuàng)新，適合選擇激進式綠色工藝創(chuàng)新路徑，便于企業(yè)在市場中占據(jù)領先位置，為企業(yè)發(fā)展開辟新的發(fā)展領域。
（2）基于創(chuàng)新資源和能力的綠色工藝創(chuàng)新路徑。當企業(yè)創(chuàng)新資源較少、籌資較困難、技術人員短缺時，可選擇模仿型創(chuàng)新路徑，以節(jié)省創(chuàng)新時間和成本。當企業(yè)實力薄弱，設立自己的研發(fā)機構和獲得技術和市場信息較困難，可選擇合作型創(chuàng)新路徑，與外部機構建立信息技術溝通平臺，鼓勵員工積極創(chuàng)新。當制造企業(yè)實力較強，擁有優(yōu)秀研發(fā)團隊和充分資源、信息時，可選擇自主型創(chuàng)新路徑。
（3）基于創(chuàng)新引導主體的綠色工藝創(chuàng)新路徑。對創(chuàng)新人員投入相對較大或者員工創(chuàng)新能力較高的企業(yè)，適合選擇員工主導的創(chuàng)新路徑，通過各部門員工之間的良好溝通共同實現(xiàn)組織目標。當企業(yè)領導具有很強的冒險和企業(yè)家精神、能夠對市場進行精準預測，或者企業(yè)擁有良好綠色戰(zhàn)略、綠色創(chuàng)新管理制度完備，可選擇企業(yè)家主導的創(chuàng)新路徑。對創(chuàng)新資金匱乏的中、小規(guī)模企業(yè)，或常常被動創(chuàng)新的企業(yè)，可依靠政府支持，選擇政府主導的創(chuàng)新路徑，為企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新開拓新的發(fā)展契機。
本文仍存在以下局限性：第一，由于工藝創(chuàng)新是制造企業(yè)的敏感話題，多涉及企業(yè)機密，加之對“綠色工藝創(chuàng)新”這一研究意義不甚了解，許多企業(yè)對調查持排斥態(tài)度，調研阻力異常巨大，導致問卷的低回收率，進而約束了研究理論的實用范圍。第二，不同行業(yè)由于其發(fā)展背景、產(chǎn)品特點、工藝特征等決定其創(chuàng)新方式的側重點各不相同，對于綠色工藝創(chuàng)新的路徑選擇存在一定的差異。根據(jù)各制造行業(yè)創(chuàng)新方式的側重點對制造業(yè)分類并研究其路徑選擇是我們后續(xù)研究要做的工作。
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中圖分類號 TH065 文獻標識碼 A
文章編號 1002-2104(2009)05-0168-07
Dewitt指出,現(xiàn)代工業(yè)化經(jīng)濟發(fā)展,造成環(huán)境七項重大損害:①空氣污染;②水源的破壞與枯竭;③土壤品質衰退,沃土流失,連帶影響農產(chǎn)品產(chǎn)量與質量;④生物物種的快速滅絕;⑤保護生態(tài)圈的臭氧層遭到破壞;⑥有毒化學品與廢料泛濫已經(jīng)到了毒化全球的地步;⑦人類靈性的衰殘與文化的衰落[1]。這使得人們越來越認識到環(huán)境保護的重要性,綠色產(chǎn)品創(chuàng)新隨之成為社會各界關注的焦點。
我國相當一部分研究人員付出了巨大的努力,總結出了一些影響綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的因素。例如,吳曉波與楊發(fā)明認為,影響綠色產(chǎn)品創(chuàng)新與擴散因素可分為技術特性、社會壓力、企業(yè)素質和組織環(huán)境四個方面[2]。袁凌、申穎濤與姜太平認為,企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的績效取決于社會教育、技術開發(fā)、投融資體制和政府四個系統(tǒng)的協(xié)調[3]。趙細康將企業(yè)創(chuàng)新的動力因素分為內部綜合驅動力和外部綜合驅動力兩類[4]。向剛與段云龍也把影響綠色創(chuàng)新的動力分為內部動力要素和外部動力要素兩類,前者包括企業(yè)家創(chuàng)新意識、企業(yè)家創(chuàng)新精神等,后者包括消費者對環(huán)境的觀念、對綠色產(chǎn)品的需求及創(chuàng)新環(huán)境等[5]。張穎與段維平認為,影響綠色產(chǎn)品開發(fā)與擴散的因素主要包括綠色法規(guī)環(huán)境、綠色經(jīng)濟環(huán)境、綠色金融環(huán)境和綠色人文環(huán)境四類[6]。但從總體來看,大部分的研究是從理論的角度進行分析,對于哪些因素能夠影響綠色產(chǎn)品創(chuàng)新、哪些因素起主要作用,還存在著很大的爭議,這在一定程度上阻礙了綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的步伐。
本文在相關研究文獻的基礎上,通過對我國209家制造企業(yè)進行問卷調查獲得相關資料與數(shù)據(jù),構建了影響綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的理論假設與概念模型,并采用結構方程模型(Structural Equation Modeling,SEM)的方法,運用SPSS13.0和AMOS7.0軟件對這些資料和數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析,驗證理論假設和概念模型的正確性,分析不同的因素對綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的作用路徑和效果。
1 綠色產(chǎn)品創(chuàng)新影響因素與理論假設
1.1 綠色產(chǎn)品創(chuàng)新影響因素的獲取
由于大部分綠色產(chǎn)品創(chuàng)新最終將由企業(yè)完成,因此,研究的立足點也是企業(yè)。首先從青島的制造企業(yè)中邀請了20位高層管理人員構成樣本,由10位制造企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)經(jīng)理和10位制造企業(yè)的CEO組成,用于生成問卷的條目。每個人要求完成一份僅包含一個開放式問題的問卷,即:影響你所在公司綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的因素有哪些?
我們共收集了218條條目,平均每人給出10.9個。項目組分別獨立地對這218個條目進行合并歸類,然后參照相關研究成果進行討論,對條目進行增加與刪除,最后共確定了22個題項,如表1所示。
1.2 影響因素的理論假設
在綠色產(chǎn)品創(chuàng)新中,中小企業(yè)會成為主力軍。但是,中小企業(yè)卻存在著諸多因素,制約著綠色產(chǎn)品的創(chuàng)新。技術人才是綠色技術創(chuàng)新活動的核心,技術人才的缺乏,特別是高水平技術人才的缺乏,是影響綠色技術創(chuàng)新在中小企業(yè)中順利實施的重要原因[6,7]。由于中小企業(yè)的工資水平、福利待遇、社會地位、發(fā)展預期以及技術創(chuàng)新的層次與大企業(yè)無法相提并論,因而很難吸引和挽留更多的技術人才,人才流失和緊缺現(xiàn)象嚴重,尤其在一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)或民營企業(yè)中,高水平人才更為稀缺。因此我們提出如下假設:
H1:技術人才的數(shù)量與企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新正相關。
葛曉梅、王京芳和薛斌認為,綠色生產(chǎn)與制造技術要兼顧生態(tài)、資源、環(huán)境和社會的后果,技術性強,復雜程度高,難度大[7]。我國多數(shù)中小企業(yè)的創(chuàng)新管理設備陳舊落后,有很多是從大企業(yè)淘汰下來的,還有相當一部分仍處于較原始的手工操作階段,而且多數(shù)中小企業(yè)采用20世紀七八十年代的技術,只有很少一部分采用90年代的先進技術。因此,中小企業(yè)現(xiàn)有的低技術水平很難與先進的綠色技術相匹配,這也是阻礙綠色技術創(chuàng)新擴散的一個重要因素。
H2:生產(chǎn)與制造技術水平與企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新正相關。
綠色產(chǎn)品創(chuàng)新是一種新型的技術創(chuàng)新,其技術投資和運行費用昂貴,所以企業(yè)進行綠色產(chǎn)品創(chuàng)新需要投入大量資金。由于中小企業(yè)規(guī)模小,自有資金非常有限,而且中小企業(yè)規(guī)模小、資產(chǎn)少、資信度低、缺乏擔保和抵押,以及存在社會偏見等因素,銀行一般不愿向中小企業(yè)提供貸款,對外融資困難。這使得中小企業(yè)投入到產(chǎn)品創(chuàng)新方面的資金很少,而投入到綠色產(chǎn)品創(chuàng)新方面的則更少了。據(jù)統(tǒng)計,企業(yè)基建資金中用于綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的只有4.5%,更新改造投資中用于綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的僅有1.3%[8]。
H3:研發(fā)資金的數(shù)量與企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新正相關。
劉益與楊鐵定認為,稅收優(yōu)惠政策如稅收減免等可以在很大程度上彌補企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新資金不足,從而有效地減少產(chǎn)品創(chuàng)新因資金不足而引致的疲軟[9],而財政補貼有同樣的功效。因此:
H4:稅收優(yōu)惠政策與企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新正相關。
H5:國家財政補貼與企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新正相關。
在我國中小企業(yè)中,由于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和民營企業(yè)占相當大的數(shù)量,企業(yè)家及企業(yè)人員總體素質不高,環(huán)保意識比較薄弱,企業(yè)決策者對綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的認識不夠。他們往往只考慮企業(yè)的短期利益,沒有認識到綠色產(chǎn)品創(chuàng)新會使資源得到有效利用,是一種節(jié)約資源、保護環(huán)境、提高企業(yè)聲譽的有效途徑,更沒有從戰(zhàn)略高度來看待綠色產(chǎn)品創(chuàng)新及其推廣,這也會影響企業(yè)的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新。
H6:企業(yè)決策者的綠色意識與企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新正相關。
企業(yè)決策者對市場中替代品的認識,也是影響綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的一個重要因素。替代品的出現(xiàn),會產(chǎn)生熊彼特所提出的“創(chuàng)造性破壞”,即:新產(chǎn)品和新工藝能夠破壞原有產(chǎn)品的可銷售性,盡管這些原有產(chǎn)品本來還可以保持很大的價值。如果原有產(chǎn)品的所有者同創(chuàng)新者是不同的個體或群體,那么,后者在決定他們創(chuàng)新行為的重大意義時,就沒有任何激勵將前者在價值上的損失考慮進來[10]。因此,若市場上替代品的出現(xiàn)頻繁,為了自己不被市場所拋棄,企業(yè)必須加快綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的速度。
H7:替代品出現(xiàn)的頻率與企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新正相關。
專利保護與專利轉讓制度會影響企業(yè)的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新。專利保護,使綠色創(chuàng)新者能夠獲得創(chuàng)新準租,因此對創(chuàng)新者能起到激勵的作用。如果綠色創(chuàng)新者的創(chuàng)新不能得到有效保護,則必然會使追隨者不付出任何代價就能獲得同創(chuàng)新者一樣的收益。由于追隨者未付出研發(fā)的代價,因而將會使整個社會的企業(yè)得到激勵,采取尋租的行為或搭便車,使得創(chuàng)新動力被破壞。
H8:綠色技術專利制度的健全與企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新正相關。
人們通常認為,既然創(chuàng)新能為創(chuàng)新者帶來收益,那么創(chuàng)新者是不愿將創(chuàng)新成果轉讓給其人或組織的。但Baumol分析指出,如果出售所有權帶來的利潤高于自身利用這項技術帶來的利潤,那么企業(yè)就可以從轉讓所有權中獲益(更多)。另外,由于技術受讓方消化吸收技術需要一定的時間,這種滯后期仍然會給技術創(chuàng)新者保有重要的時間優(yōu)勢――可以改善或創(chuàng)造更新的技術,因此,出售技術并沒有創(chuàng)新者完全犧牲優(yōu)先占有創(chuàng)新能夠帶來的全部優(yōu)勢[10
]。
H9:綠色技術轉讓制度的健全與企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新正相關。
通過有效的市場監(jiān)管,可以保證綠色措施的順利實施,充分利用輿論監(jiān)督的作用,形成污染環(huán)境、浪廢資源可恥的良好社會氛圍[11]。通過這種方式,可以使那些不進行綠色經(jīng)營的企業(yè)受到處罰,從而實現(xiàn)選擇性激勵[12]。
H10:有效的市場監(jiān)管與企業(yè)的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新正相關。
趙修衛(wèi)認為,很多中小企業(yè)為獲取眼前更大的經(jīng)濟利益,在環(huán)境保護問題上往往等待觀望,態(tài)度不積極。它們之所以開展綠色創(chuàng)新,很大程度上是對有關部門制定的強制性法規(guī)和標準的服從,否則,就可能遭受經(jīng)濟上的損失,甚至被勒令關閉。因此:
H11:政府強制性法規(guī)對企業(yè)的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新有正向作用。
H12:綠色認證制度對企業(yè)的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新有正向作用。
專業(yè)化分工的加劇,使得今天的企業(yè)只注重自己的核心競爭力部分,而將大部分非核心業(yè)務外包。很少有企業(yè)能夠僅憑自身的力量完成從原材料生產(chǎn)到綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的全過程,企業(yè)必須從市場上采購原材料與零部件,因而綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的原材料的可得性會對綠色產(chǎn)品創(chuàng)新起影響作用。
H13:綠色原材料的可得性與企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新正相關。
由于綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的成本高,加之制造技術與人才缺乏,因此,綠色產(chǎn)品的價格必然高于一般產(chǎn)品,這會使企業(yè)獲得更多的利潤,從而激發(fā)企業(yè)的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新積極性。但我國居民的收入水平相對較低,因此過高的綠色產(chǎn)品價格必將會阻礙那些具有綠色意識但收入水平不高的消費者的消費,而消費者的消費能力低,將直接導致企業(yè)開發(fā)的綠色產(chǎn)品滯銷,從而影響企業(yè)的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新。
H14:綠色產(chǎn)品價格與企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新正相關。
H15:消費者收入水平與企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新正相關。
但如果僅是單方面使消費者的收入水平提高,并不見得就能夠促進綠色產(chǎn)品的創(chuàng)新。詹紹芬、章恒全、張武昌認為,今天的環(huán)境污染主要是由于當代人的“代際無知”,使社會倫理意識中缺乏代際公平觀所造成的[11]。而綠色制造強調生存環(huán)境的代際公平,這種代際公平觀為綠色制造的實施提供了倫理約束基礎[13]。只有借助各種措施改變社會倫理價值觀,使具有代際公平觀的倫理意識成為制造哲理的意識基礎,綠色制造模式才能在當代人選擇制造模式時不因為未來人缺席而被拒絕,這其中綠色教育與綠色培訓將起到重要的作用。
H16:綠色教育與培訓對企業(yè)的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新有正向作用。
H17:消費者的消費意識企業(yè)的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新正相關。
H18:消費者文化水平高低與企業(yè)的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新正相關。
當前我國消費者的綠色消費意識在日益增強。1999年和2001年組織過兩次關于“綠色產(chǎn)品需求”的問卷調查顯示,近兩年來,積極的綠色消費者的比重由13.3%上升到30.66%,表現(xiàn)出明顯購買意愿的消費者也占到了被訪對象的63%以上。
H19:消費者的年齡與企業(yè)的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新正相關。
在消費者具備了消費意識后,應當使消費者容易辨認出綠色產(chǎn)品。由于綠色產(chǎn)品在市場銷售時缺乏統(tǒng)一管理,消費者經(jīng)常想購買綠色產(chǎn)品而難以識別,這成為綠色產(chǎn)品的推廣與銷售一個障礙。
H20:營銷策略是影響企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的重要因素。
H21:綠色產(chǎn)品標識的清晰度與企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新正相關。
由于在企業(yè)生命周期的不同階段中,企業(yè)的目標是不同的,因此,相關人員認為這將是影響企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的重要影響因素。國外的一些研究也發(fā)現(xiàn),不同的組織年齡,其環(huán)境管理的作為是有顯著差異的。因此,我們提出如下假設:
H22:企業(yè)生命周期與企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新正相關。
2 綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的探索性因素分析
2.1 樣本與程序
最終問卷除過濾性問題外,共由22個題目組成,如表1,題目全部采用6點Likert量表測量,要求回答者判斷每一個條目對綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的影響程度,從1(幾乎無影響或完全不贊成)到6(影響非常大或完全贊成)。為了避免問卷無效發(fā)放,我們先分別用電話聯(lián)系了220家企業(yè),在獲得答復之后以電子郵件的形式發(fā)放問卷,并在發(fā)放問卷一天后再次用電話取得聯(lián)系,以確保問卷得到回答。問卷共收回215份,回收率為98%,剔除6份填寫不全的問卷,共得到有效問卷209份,有效問卷率為97.2%。
2.2 問卷的信度檢驗
本研究應用SPSS13.0對所得的209份問卷進行了總體信度檢驗,其Cronbach's α信度系數(shù)為0.841,說明問卷整體具有較高的可信度。因此,依據(jù)該問卷調查得到的數(shù)據(jù)是可信的,基于問卷進行的數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析結果也是比較可靠的。判斷樣本充足性的檢驗系數(shù)(Kaiser-Meyer-Olkin)為0.765,大于0.5的經(jīng)驗值;Bartlett球形檢驗近似卡方值為1 243.823,自由度為231,顯著性為0.000,說明適合進行因子分析。
2.3 提取主因子
按照特征值大于1的標準共可提取7個主因子,累計方差貢獻率為62.601%。經(jīng)方差最大正交旋轉后,每個影響因素的載荷系數(shù)(除企業(yè)生命周期題項)均在0.50以上,如表2所示。
2.4 因子內部一致性信度檢驗與命名
根據(jù)探索性因子分析的結果,將問卷劃分為7個分部分,經(jīng)檢驗7個分部分的內部一致性系數(shù)(Cronbach's α)均在0.50以上,符合Nunnally所提出的信度標準[14],即Cronb
ach's值至少要大于0.5,說明在各個構面信度良好。7個主因子中的每個題項的負荷量都在0.45以上。我們對7個主因子進行了命名,分別是企業(yè)因子、國家法規(guī)因子、消費者意識因子、政府資助因子、消費者收入因子、市場因子和知識產(chǎn)權因子。
3 模型構建與檢驗
3.1 模型構建
為了研究各個主因子之間的相關性,需建立各主因子間相互關系模型。因為企業(yè)是綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的主體,因此,本研究設定企業(yè)因子為內生潛變量。而政府資助、國家法規(guī)因子作為外生潛變量,將直接對企業(yè)因子產(chǎn)生影響。而消費者意識因子、消費者收入因子、知識產(chǎn)權因子將作為外生潛變量直接對市場因子(內生潛變量)產(chǎn)生作用,通過市場因子間接作用于企業(yè)因子,如圖1所示。
4 研究假設的驗證
由表3可知,在消費者收入與市場的關系中,路徑系數(shù)的標準化估計值為0.544,臨界比為2.793,顯著性概率為0.005,表明路徑系數(shù)在0.005顯著性水平下顯著,說明消費者收入水平與市場呈正相關關系。
知識產(chǎn)權與市場的關系,路徑系數(shù)的標準化估計值為0.211,臨界比為1.758,顯著性概率為0.0790.1,表明路徑系數(shù)即使在0.1顯著性水平下也不顯著,說明知識產(chǎn)權與市場無相關關系,在圖2中用虛箭線表示。
在政府資助與企業(yè)的關系中,路徑系數(shù)的標準化估計值為0.007,臨界比為0.109,顯著性概率為0.913>0.1,表明路徑系數(shù)即使在0.1顯著性水平下也不顯著,說明政府資助與企業(yè)無相關關系,在圖2中用虛箭線表示。
在市場與企業(yè)的關系中,路徑系數(shù)的標準化估計值為0.324,臨界比為2.480,顯著性概率為0.013
5 綠色產(chǎn)品創(chuàng)新影響因素的路徑分析
消費者收入對市場的路徑得到驗證,它通過市場而間接作用于企業(yè)的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新。消費者收入因子中的消費者收入水平的影響最大,表明消費者目前的收入普遍不高,在綠色產(chǎn)品消費上還存在著困難,這也恰好印證了綠色產(chǎn)品價格過高導致的消費不足,是僅次于消費者收入水平的第二個因素。而企業(yè)生命周期的影響處于第三位,因為企業(yè)研發(fā)資金與技術人才的充分性在企業(yè)的不同發(fā)展階段是不同的,一般而言,成熟期最為寬裕,而初創(chuàng)期與發(fā)展期比較緊張,這在一定程度上會使影響到綠色產(chǎn)品的價格,這與Egri & Herman的研究結果是相同的。
知識產(chǎn)權對市場的路徑得到驗證,證明我國的企業(yè)普遍對此比較重視,而且企業(yè)對專利的重視程度比技術轉讓更高。搭便車現(xiàn)象的存在,會導致創(chuàng)新企業(yè)投入的巨大研發(fā)成本無法及時收回,這會使企業(yè)沒有激勵更進一步地創(chuàng)新。Olson所提出的選擇性激勵的方法[12],就是要使付出努力的企業(yè)得到相應的好處(激勵),對于未付出努力的企業(yè)(搭便車者)進行處罰,而知識產(chǎn)權是實施選擇性激勵的一種重要方法。由于我國的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新專利還未大量涌現(xiàn),因此相對而言,技術轉讓還未形成規(guī)模,但隨著專利數(shù)量的增多,這種趨勢應該會越來越明顯。
國家法規(guī)對企業(yè)的路徑得到驗證。政府通過教育與培訓,使企業(yè)能夠認識到綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的重要性,是企業(yè)取得競爭優(yōu)勢的一種重要方法[15,16],能夠使綠色產(chǎn)品創(chuàng)新成為企業(yè)的一種內驅力、一種自覺行為,將會使綠色進程大大提高。在內驅力不足的情況下,綠色認證、市場監(jiān)管和國家強制性法規(guī)作為一種外驅力,也將會起到極大的作用,迫使企業(yè)不得不遵守相關規(guī)定,從而減少污染,增進綠色化的進程。
消費者意識到市場的路徑?jīng)]有得到驗證,與我們的直觀感覺不相符。通過街上攔截法對青島部分消費者進行調查,也表明消費者的意識是會通過市場而影響企業(yè)的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的。而此處未得到驗證,可能在于樣本的選取方面:本次調查的被訪者都是企業(yè)的技術經(jīng)理與企業(yè)高層管理人員,他們的最低學歷也在專科以上,絕大部分是本科學歷,一部分為碩士及以上學歷。環(huán)保觀念對他們而言可能已經(jīng)內化到自身的意識之中,而被訪者又不可避免地根據(jù)自身的理解進行問卷的填寫,這可能是造成此路徑?jīng)]有得到通過的原因。
政府資助對企業(yè)的路徑也未得到驗證,這一點與我們的直觀感覺與理論分析皆不相符,可能的原因在于:①被調查者絕大多數(shù)是企業(yè)的高層技術管理人員,他們的目標是從企業(yè)資源中獲得最大的支持進行產(chǎn)品創(chuàng)新,而不是直接與政府的相關部門接觸,不直接申請國家的相關財政支持,因此,他們對政府資助的理解不夠深入。②企業(yè)申請政府的相關資助手續(xù)比較繁瑣,而且政府的資助一般要在企業(yè)具備了一定的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新能力之后才能獲得,而這也使人們對政府資助在企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新中的關鍵性作用的理解出現(xiàn)偏差。
為了探討構成消費者收入、知識產(chǎn)權、國家法規(guī)、政府資助、市場等各影響因子對企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的影響程度到底如何,我們采用權重分析法進行分析。權重分析的目的在于確定各自變量對同一因變量的影響程度的差異,其依據(jù)是變量間因果關系的總效應。總效應可以分解為直接效應和間接效應:直接效應是自變量對因變量的直接影響,其大小用路徑系數(shù)來衡量;間接效應是指因變量通過一個或多個中介變量對因變量的間接影響,它等于從所有自變量出發(fā),通過一個或多個中介變量結束于因變量的“箭頭鏈”上的路徑系數(shù)的乘積之和[17]。由圖2中所確定的路徑系數(shù),我們分別計算了各影響因素對企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的直接效應、間接效應和總效應,如表4所示。
從表中可以看出,生產(chǎn)與制造技術(0.715)對企業(yè)的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的影響最大,其次是技術人才(0.609),排在第三位的是研發(fā)資金(0.535)和營銷策略(0.535),二者作用程度基本相同,然后依次是原材料(0.422)、教育與培訓(0.262)、綠色產(chǎn)品標識(0.222)。
6 結 論
綠色產(chǎn)品創(chuàng)新是一個相關社會群體――綠色產(chǎn)品創(chuàng)新多元主體共同參與的社會過程,企業(yè)并不是綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的唯一參與者,但企業(yè)是綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的主體。我國的研究普遍將影響綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的因子劃分為企業(yè)、政府、市場和消費者四個,但本研究根據(jù)因子分析的結果,劃分為企業(yè)、國家法規(guī)、消費者意識、政府資助、消費者收入、市場和知識產(chǎn)權7個因子,但路徑分析表明,消費者意識與政府資助兩個因子的作用并不顯著。通過模型構建及SEM路徑分析,企業(yè)、國家法規(guī)、消費者收入、市場和知識產(chǎn)權5個因子并不全對綠色產(chǎn)品創(chuàng)新起直接作用,消費者收入、知識產(chǎn)權等是通過市場因子起間接作用。因此,相關部門應當努力規(guī)范國家法規(guī),加強監(jiān)管的力度,努力通過市場來調整相關企業(yè)的利益,從而實現(xiàn)資源的合理配置。從企業(yè)的角度看,生產(chǎn)與制造技術是制約綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的關鍵因素,其次是技術人才、研發(fā)資金、營銷策略、原材料等因素,因此,應當采取合適的措施予以加強。從市場角度看,教育與培訓、綠色產(chǎn)品標識等是會以間接方式對企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新產(chǎn)生重要的影響,應當予以重視。
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醫(yī)療衛(wèi)生是高技術、高知識含量的行業(yè)。技術是醫(yī)院賴以生存的基礎，創(chuàng)新是醫(yī)院發(fā)展的力量源泉，也是醫(yī)療質量建設的強大動力，創(chuàng)新能力已經(jīng)成為一個醫(yī)院競爭和發(fā)展的主要標志。要以創(chuàng)新思維為先導，拉動醫(yī)療質量管理理論與實踐的永續(xù)創(chuàng)新，實現(xiàn)醫(yī)療質量持續(xù)改進目標，促進醫(yī)院的可持續(xù)發(fā)展［1］。通過創(chuàng)新不斷提高技術服務水平，已經(jīng)成為提升醫(yī)療質量、形成核心競爭力的重要方式［2］。
1醫(yī)學技術創(chuàng)新理論與實踐的含義
1．1醫(yī)學技術創(chuàng)新的定義自1912年美籍奧國經(jīng)濟學家熊彼特(J．A．Schumpeter)在《經(jīng)濟發(fā)展理論》首先提出技術創(chuàng)新定義以來，厄特巴克、繆爾塞等經(jīng)濟學家不斷對技術創(chuàng)新理論進行完善和發(fā)展。所謂技術創(chuàng)新，即“改進現(xiàn)有或創(chuàng)造新的產(chǎn)品、生產(chǎn)過程或服務方式的技術活動。”應用到醫(yī)學中，引進、改進或創(chuàng)造現(xiàn)有的醫(yī)學理論或技術，并付諸于醫(yī)療技術活動，從而提升醫(yī)療質量的過程即醫(yī)學技術創(chuàng)新。
1．2醫(yī)學技術創(chuàng)新理論與實踐依據(jù)創(chuàng)新活動中創(chuàng)新對象的不同，把創(chuàng)新分為理論創(chuàng)新、技術創(chuàng)新等。理論創(chuàng)新、技術創(chuàng)新作為人類創(chuàng)新活動的主要方面，互相之間存在著復雜的交互作用。技術創(chuàng)新理論既是技術創(chuàng)新也是理論創(chuàng)新。醫(yī)學技術創(chuàng)新理論與實踐指在醫(yī)學技術創(chuàng)新過程中形成的理論研究成果并應用于實際醫(yī)療活動的過程。
2醫(yī)學技術創(chuàng)新理論與實踐對于醫(yī)療質量的作用
2．1引進技術創(chuàng)新理論與實踐能夠保證醫(yī)療質量引進技術創(chuàng)新理論與實踐就是將院外成熟的技術創(chuàng)新理論成果引入到本院中，并應用于實踐。優(yōu)點在于可以快速縮短與先進醫(yī)院的技術差距，醫(yī)療質量能夠得到保證。缺點是缺乏超前能力，不能夠進行改進和完善，依賴性較強，醫(yī)療質量很難得到進一步提高。
2．2改進技術創(chuàng)新理論與實踐能夠提升醫(yī)療質量改進技術創(chuàng)新理論與實踐是指引入成熟的技術創(chuàng)新理論后能夠結合醫(yī)院實際，進行再創(chuàng)新，再應用，是目前大多數(shù)醫(yī)院采取的方式。這種方式不僅能夠縮短技術差距，而且還能夠與醫(yī)院實際緊密結合，有的放矢，提升醫(yī)療質量，缺點是依賴性強，自主性不夠。
2．3自主技術創(chuàng)新理論與實踐能夠躍升醫(yī)療質量這種模式對于醫(yī)療質量的作用是顛覆性的，通過自主技術創(chuàng)新理論與實踐，創(chuàng)造出一種優(yōu)于先前的全新的技術方式，突出表現(xiàn)在不能治療的疾病能夠得到有效治療，或者治療方式變得更簡單有效，這是醫(yī)院形成核心競爭力的關鍵，我院全軍普通外科研究所經(jīng)過30年的創(chuàng)新研究，形成了一套完整的“腸功能障礙”理論體系，并應用于臨床實踐中，2010年，該研究成果喜獲國家科技進步一等獎。
3技術創(chuàng)新理論與實踐對于醫(yī)療質量的作用效果
3．1提高了醫(yī)療服務的安全性在醫(yī)療服務過程中，醫(yī)療機構及醫(yī)務人員要避免因為出現(xiàn)差錯和事故等因素而給患者造成醫(yī)源性傷害和不必要的身心痛苦，同時更要避免因為醫(yī)療措施采取不當對患者造成二次損傷或者延緩了疾病的轉歸。創(chuàng)傷是34歲以下人群最常見的死亡原因，如何有效控制原發(fā)損傷，并最低限度減少手術帶來的繼發(fā)損傷已成為創(chuàng)傷救治的關鍵。我院普通外科在國內首次提出損傷控制外科理念，并成功應用到創(chuàng)傷救治、危重疾病的手術治療等臨床實踐中，有效降低了創(chuàng)傷救治的死亡率和致殘率，提高了創(chuàng)傷救治的成功率［3］。
3．2提高了醫(yī)療服務的有效性有效性是醫(yī)療服務的核心特性，即為患者提供的醫(yī)療服務應當對疾病具有治療效果。我院率先在國內將加速康復外科理念應用到臨床中，對患者疾病做出準確、全面的診斷，采用一系列有循證醫(yī)學證據(jù)的圍手術期處理的優(yōu)化措施，實行有效、徹底的治療，減少手術病人生理和心理的創(chuàng)傷應激［4］，以達到病人快速康復的目的，不斷提高顯效率、治愈率。例如，在腹部外科中，早期開展加速康復外科治療，患者結腸切除術后2～3d就可以康復出院［5］。
3．3提高了醫(yī)療服務的及時性醫(yī)療機構所提供的醫(yī)療服務必須及時，以盡快消除或減輕患者痛苦。對醫(yī)療服務的時間要求，客觀上由患者對醫(yī)療服務需求的急迫性所決定，具有緊急需求的患者應得到及時救治。醫(yī)療服務及時性的實現(xiàn)同時也為醫(yī)療服務的有效性和安全性提供了保障。我院通過長期研究和實踐，創(chuàng)新急救模式，設立腦卒中、腦出血、心肌梗死等時間要求緊迫的疾病綠色通道，病人隨到隨診，介入治療及時參與，有效降低疾病死亡率，減少后遺癥的發(fā)生率。創(chuàng)新了ICU協(xié)作模式，全院ICU統(tǒng)一規(guī)范，統(tǒng)一管理，危重病人能夠及時收住，得到規(guī)范、有效治療。創(chuàng)新連續(xù)性血液凈化技術的應用模式，血液凈化隨時隨地能夠實現(xiàn)，在救治批量重度中暑病員中，因及時應用連續(xù)性血液進化技術，所有病員全部康復并無一留有后遺癥［6］。
4幾點體會
4．1合適的技術創(chuàng)新模式對醫(yī)院發(fā)展至關重要醫(yī)院技術創(chuàng)新的三個模式實際是一個連續(xù)積累的過程，一般經(jīng)歷從引進創(chuàng)新到改進創(chuàng)新，再到自主創(chuàng)新三種模式，層次逐漸增高。一般來說，一級醫(yī)院由于人才、資金等方面的限制，應該采取“拿來主義”，以引進創(chuàng)新為主;三級醫(yī)院由于在資產(chǎn)規(guī)模、技術基礎、人力資源等方面有較強的實力，現(xiàn)有技術創(chuàng)新基礎較好，主要以自主創(chuàng)新為主;二級醫(yī)院介于一級醫(yī)院和三級醫(yī)院之間，一般采取改進創(chuàng)新模式。選擇合適的創(chuàng)新模式應從醫(yī)院實際出發(fā)，這樣才有利于技術創(chuàng)新，才能最大程度提高醫(yī)療質量。我院在近年來的發(fā)展過程中，醫(yī)院全面建設正在向“國內一流，國際知名”的目標邁進，具備自主創(chuàng)新的基礎，在堅持引進先進技術的同時，將人才、技術優(yōu)勢重點放在自主技術創(chuàng)新上，放在醫(yī)療質量提高上，不斷提升醫(yī)院核心競爭力。
關鍵詞：電氣技術；發(fā)展方向；綠色化；智能化；挑戰(zhàn)
隨著全國創(chuàng)新理念的不斷深入，特別是電力系統(tǒng)技術的不斷進步，智能化、綠色化的發(fā)展日益進入人們的視野，為電氣技術的發(fā)展奠定了良好的基礎。電網(wǎng)綠色化發(fā)展的理念不斷更新，必將導致電氣技術向著職能、綠色、環(huán)保的方向發(fā)展，出現(xiàn)了大量以職能、綠色為主題的電氣技術和電氣設備，引領著電氣時代的發(fā)展方向。
1 電氣技術的發(fā)展及應用
1.1 電氣技術的發(fā)展
隨著自然科學的不斷發(fā)展，電磁場理論的不斷研究，為電磁學的發(fā)展奠定了基礎。歐姆、法拉第等人通過對磁效應的進一步研究，提出了電磁感應原理，形成了電磁學這一專門的自然科學。正是電磁學的研究及成熟為電氣技術、電氣設備的研發(fā)提供了理論支撐。隨著電力的不斷發(fā)展，電能的成熟，電氣技術日益走向成熟。從電氣技術的發(fā)展歷程來看，主要是通過對電能的不斷開發(fā)利用，實現(xiàn)電能的有效轉化，演變成其他的使用方式，方便人們的生產(chǎn)、生活，最終達到利用電能的最優(yōu)化、經(jīng)濟化。
1.2 電氣技術的應用
借助電能的有效開發(fā)與利用，電氣技術可以說達到了廣泛的應用。電能以其能夠有效轉化，傳遞信息，同時傳輸又不受距離限制等優(yōu)勢，為電氣技術的研發(fā)提供了條件。特別是當今時代，電氣技術已經(jīng)被廣泛的運用到照明、通訊、交通等各個領域，融入到千家萬戶的生產(chǎn)、生活中。
2 電氣技術的綠色化、智能化
隨著全球氣候的變化，綠色、環(huán)保成為國際交流的主題。我國更是把綠色作為十三五期間的發(fā)展理念，可見綠色已經(jīng)成為當前各個領域發(fā)展的主流。綠色化的實現(xiàn)就是從選材、加工、生產(chǎn)到應用整個過程都是綠色的、環(huán)保的。綠色化的生產(chǎn)加工理念既可以節(jié)省能源，又有利于人們的生產(chǎn)生活，同時促進了人類社會的可持續(xù)發(fā)展。
作為一個特殊的行業(yè)領域，電氣技術的研發(fā)同樣要走綠色化之路。在電氣設備研制過程要實現(xiàn)全程綠色化選材、加工，形成綠色電氣設備，然后對技術進行推廣示范，打造出綠色研發(fā)、綠色加工、綠色應用的全程綠色化電氣設備。電氣設備要實現(xiàn)綠色化，需具備以下幾個特征：
（1）不斷研發(fā)綠色電力，進一步加大可再生能源的研究利用力度，突出環(huán)保性、再生性。
（2）研發(fā)電網(wǎng)改進技術，借助互聯(lián)網(wǎng)實現(xiàn)電網(wǎng)智能管理、綠色輸出。
（3）加大與互聯(lián)網(wǎng)的融合力度，把電氣技術的原理及電氣設備的工作過程在網(wǎng)絡上虛擬展示，讓更多的人通過網(wǎng)絡，了解電氣運轉原理、情況及工作模式。
電氣技術的發(fā)展帶動了電氣設備的智能化，就是讓電氣設備具有記憶、儲存等人腦所具有的功能，激發(fā)更大的潛力，實現(xiàn)人工操作的簡單化、自動化。隨著電力電網(wǎng)的智能化建設，電氣設備智能化發(fā)展呈現(xiàn)出集中高、規(guī)模大的特點，出現(xiàn)了智能化成套設備。此類設備能夠實現(xiàn)對電力系統(tǒng)的多方面、全方位控制，如監(jiān)控、診斷、咨詢等，從而保證電力系統(tǒng)的有效運轉。電氣設備智能化主要有以下幾個特點：
（1）精確度更高，靈活性更強，更具有穩(wěn)定、環(huán)保等屬性。
（2）發(fā)展趨向小型化，呈現(xiàn)高度集成、功能齊全等特征。
（3）機電一體化更加明顯。
3 電氣技術智能化、綠色化發(fā)展的原因
電氣技術的綠色化、智能化發(fā)展是時代的潮流，不可阻擋。除了其特有的優(yōu)勢以外，還有國家的政策、社會的需要共同促進其不斷向前發(fā)展。
3.1 電氣技術智能化、綠色化發(fā)展是經(jīng)濟實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必然要求
當前我國正在進行供給側結構性改革，推動產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新升級。特別是在制造業(yè)領域，改革力度更大。眾所周知，制造業(yè)是我國的支柱產(chǎn)業(yè)，要實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，去庫存，就要加大技術研發(fā)力度，實現(xiàn)制造業(yè)的有效供給，發(fā)展綠色化、智能化的產(chǎn)品。而電氣制造作為制造業(yè)的重要組成部分，也必須走綠色化、智能化的發(fā)展道路。隨著全球環(huán)境的日益惡化，綠色已經(jīng)成為全球的主題，要實現(xiàn)全球經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展，就必須在電氣制造等領域實現(xiàn)創(chuàng)新突破，加大智能化、綠色化技術研發(fā)，推動電氣設備的可循環(huán)利用，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。
3.2 電氣技術智能化、綠色化發(fā)展是國家各項發(fā)展規(guī)劃的具體要求
隨著國家創(chuàng)新理念的不斷深入，特別是國家十三五規(guī)劃對各行業(yè)、各領域的職能綠色發(fā)展提出了要求。為了推動電氣技術的發(fā)展，我國近幾年已經(jīng)連續(xù)出臺了多項規(guī)劃文件，如《綠色制造科技發(fā)展“十二五”專項規(guī)劃》、《智能制造科技發(fā)展“十二五”專項規(guī)劃》等，就綠色制造、智能發(fā)展提出了明確要求和具體的部署。
從各類文件的出臺不難發(fā)現(xiàn)，國家對電器制造的綠色化、智能化發(fā)展的重視。電氣制造要實現(xiàn)源頭綠色化，就是要從設計開始便走綠色之路，采用節(jié)能減排的產(chǎn)業(yè)技術，實現(xiàn)綠色化改造，提高電氣設備的利用效率和環(huán)保效能。除了實現(xiàn)綠色化之外，智能化同樣是影響電氣制造競爭力的關鍵。必須加強電氣設備自動化的研發(fā)，加大自主創(chuàng)新力度，將智能制造作為未來電氣設備發(fā)展的主攻方向，實現(xiàn)智能化發(fā)展。同時，必須加強與電力系統(tǒng)的有效配合，在產(chǎn)品制造上實現(xiàn)自主化、綠色化、智能化，依托供電系統(tǒng)的電力有效輸出，采用先進的信息技術和控制技術，大規(guī)模發(fā)展新能源，優(yōu)化電氣生產(chǎn)、加工效能，實現(xiàn)綠色、智能發(fā)展。
4 電氣技術面臨的挑戰(zhàn)及對策
中國電氣行業(yè)發(fā)展相對較晚，但發(fā)展的速度較快，短短的幾年，已經(jīng)發(fā)展成為了世界主要的電氣制造國。電氣技術在我國取得長足發(fā)展的同時，在以下幾個方面還面臨著一些挑戰(zhàn)。
4.1 存心惡意競爭現(xiàn)象
隨著行業(yè)的不斷發(fā)展，競爭的日趨激烈，電氣行業(yè)出現(xiàn)了一些惡意競爭現(xiàn)象，嚴重影響著電氣行業(yè)的發(fā)展與創(chuàng)新。如電力系統(tǒng)存在盲目壓價現(xiàn)象，導致產(chǎn)品的質量出現(xiàn)一定程度的問題。
為有效阻止惡意競爭現(xiàn)象的發(fā)展，就必須加大技術創(chuàng)新與研發(fā)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉型，由追求速度型向質量效益型轉變，研發(fā)高精尖產(chǎn)品，打造精品自主品牌，提高市場占有率和競爭力。同時要不斷加強新技術的革新，特別是研發(fā)電氣工藝及電氣裝備技術，結合電力技術的創(chuàng)新，推動電氣技術、設備的現(xiàn)代化進程。
4.2 電氣行業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級
加大電氣行業(yè)產(chǎn)品的供給側結構性調整，完善供給結構，優(yōu)化產(chǎn)品質量。加大電氣制造相關核心技術的研發(fā)，擺脫依賴外國技術的現(xiàn)狀，著力發(fā)展具有自主知識產(chǎn)權的優(yōu)質產(chǎn)品，以推動國家整體行業(yè)發(fā)展。在發(fā)展模式上，要發(fā)揮主體帶動作用，培養(yǎng)大型龍頭企業(yè)，帶動中小企業(yè)加快升級改造步伐，推動行業(yè)技術革新，促進電氣技術的綠色化、智能化發(fā)展。
4.3 電氣技術的創(chuàng)新研發(fā)
一、我國科技促進循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)狀
我國科技為促進循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展，在工農業(yè)生產(chǎn)、城市循環(huán)經(jīng)濟建設及其它方面，進行了大量技術研究和實踐探索。
（一）綠色技術創(chuàng)新使循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展前景廣闊首先，綠色技術創(chuàng)新增進產(chǎn)業(yè)化效益。在循環(huán)經(jīng)濟領域，我國綠色技術開發(fā)在傳統(tǒng)技術創(chuàng)新的基礎上著重于替代技術、減量技術、再利用技術、資源化技術和系統(tǒng)化技術等的開發(fā)應用。無論是自主研究、模仿創(chuàng)新，還是共性技術攻關，均出現(xiàn)可喜成就。在獲得更多自主知識產(chǎn)權的同時，創(chuàng)新成果迅速轉化成產(chǎn)業(yè)化效益，出現(xiàn)市場開拓、技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營一體化良好局面。其次，重大共性技術的研發(fā)與集成創(chuàng)新漸成規(guī)模。我國自“九五”期間就不斷組織科技攻關，重點開發(fā)及推廣工農業(yè)循環(huán)經(jīng)濟所需的重大共性技術，其它行業(yè)共性技術及其成套設備也得到充足發(fā)展，且由原先注重單項技術創(chuàng)新轉向技術集成組合及多學科交叉研究。再次，為建設創(chuàng)新型國家而不斷推進的多層次綠色技術創(chuàng)新體系提升了我國循環(huán)經(jīng)濟整體競爭力。
（二）綠色技術和清潔生產(chǎn)技術使工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟漸趨成熟我國工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟呈現(xiàn)出跨越發(fā)展良好態(tài)勢。重點行業(yè)、龍頭企業(yè)的技術創(chuàng)新帶動生態(tài)工業(yè)建設熱潮。它們踴躍開展綠色技術研發(fā)，從資源替代、產(chǎn)品生態(tài)設計、三廢治理、清潔生產(chǎn)、綠色營銷與管理等方面，走循環(huán)經(jīng)濟技術創(chuàng)新之路。傳統(tǒng)企業(yè)與中小企業(yè)也紛紛以科技進步為依托，改造落后工藝、技術及管理，加入到生態(tài)工業(yè)建設中，工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟規(guī)模不斷擴大。而清潔生產(chǎn)技術與實踐目前已全面滲透到我國工業(yè)體系，且正從工業(yè)領域向其它產(chǎn)業(yè)快速蔓延。大量綠色技術經(jīng)過篩選引進，在政策扶持下進入各類循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)園，綠色技術產(chǎn)業(yè)化使產(chǎn)業(yè)園區(qū)循環(huán)經(jīng)濟欣欣向榮。綠色技術及清潔生產(chǎn)技術創(chuàng)造良好市場效益，加快工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展。
（三）綠色技術創(chuàng)新使農業(yè)循環(huán)經(jīng)濟輪廓初現(xiàn)我國是農業(yè)大國，社會主義新農村建設迫切需要發(fā)展農業(yè)循環(huán)經(jīng)濟。國家制定規(guī)劃、明確責任，以科技進步有序推進農業(yè)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展。農業(yè)綠色技術的研發(fā)創(chuàng)新力度不斷加大，推廣形勢喜人。資源節(jié)約的農業(yè)實用技術得到開發(fā)普及，農業(yè)面源污染治理技術取得新突破，適宜于農業(yè)的清潔能源技術開發(fā)受到重視，“農業(yè)和農村節(jié)能減排十大技術”應用廣泛，生態(tài)農業(yè)十大模式及其技術推廣成效顯著，以農產(chǎn)品加工為龍頭、多產(chǎn)業(yè)循環(huán)組合式發(fā)展的“大循環(huán)”農業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈頗受青睞。另外，確保農產(chǎn)品質量相對安全的綠色技術和信息技術也得到大力扶持?？萍歼M步和創(chuàng)新推動了農業(yè)循環(huán)經(jīng)濟建設。
（四）科技進步煥發(fā)城市循環(huán)經(jīng)濟活力我國各級城市紛紛依托自身優(yōu)勢，以科技進步發(fā)展城市循環(huán)經(jīng)濟。積極推廣形式多樣的生態(tài)化技術工程，開展聲勢浩大的循環(huán)經(jīng)濟建設工程試點，多措并舉，推進建筑交通、商貿市政及工廠機關等的科技節(jié)水、節(jié)能減排和資源綜合利用，因地制宜地推進生態(tài)城市建設。城市三次產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟科技實力不斷提升，推動工業(yè)、都市農業(yè)或服務業(yè)調整或升級產(chǎn)業(yè)結構，構建循環(huán)經(jīng)濟型產(chǎn)業(yè)。同時，城市公共基礎設施不斷被改造，使城市運行所需的水電氣、道路通訊、垃圾及污水處理等基礎設施得到明顯改善，為循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展掃清障礙。如北京在2008年奧運會前實施了碧水藍天工程、綠色照明工程和奧運科技行動計劃[1]，使北京許多公共設施（如奧運場館等）成為資源循環(huán)利用、節(jié)能降耗典范。
（五）國際科技合作推動循環(huán)經(jīng)濟全球化進程近年來，我國循環(huán)經(jīng)濟對外科技合作逐漸與國際接軌。合作趨勢區(qū)域化、多邊化，合作規(guī)模、領域日益擴大；合作內容由科學研究、技術引進、產(chǎn)業(yè)共性技術研發(fā)不斷向縱深方向發(fā)展。官方、半官方和企業(yè)、民間的技術合作與交流異常頻繁；在政府間科技合作框架下雙邊或多邊合作積極開展，形成國際性多方協(xié)作局面。我國與他國共同設立了種類繁多的雙邊、多邊國際科技合作專項經(jīng)費及基地，并互遣人才參與項目合作或學術交流……，以提升我國循環(huán)經(jīng)濟科技水平。目前，引進或聯(lián)合開發(fā)能源、水資源及環(huán)境保護技術是我國循環(huán)經(jīng)濟國際科技合作的主要領域，技經(jīng)貿一體化則是其重要發(fā)展方向。
二、科技促進我國循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的制約因素
我國依靠科技進步促進循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展已取得一定進展，但也有一些制約因素不容忽視。
（一）企業(yè)尚未成為循環(huán)經(jīng)濟技術創(chuàng)新主體當前，我國企業(yè)的技術創(chuàng)新績效還未成為循環(huán)經(jīng)濟效益提升的主渠道，企業(yè)并未真正成為技術創(chuàng)新主體。企業(yè)面臨經(jīng)費不充足、人才匱乏、產(chǎn)學研合作不夠密切以及企業(yè)間技術聯(lián)盟不完善等諸多問題，企業(yè)遭遇技術瓶頸，自主創(chuàng)新能力薄弱。許多企業(yè)甘于技術引進和技術跟隨，引進與創(chuàng)新關系失調；重大技術創(chuàng)新成果少，發(fā)明專利不多。有的企業(yè)一次創(chuàng)新能力強，持續(xù)創(chuàng)新能力弱；局部創(chuàng)新產(chǎn)品或工藝多，系統(tǒng)創(chuàng)新產(chǎn)品及工藝少；循環(huán)經(jīng)濟行業(yè)共性技術或戰(zhàn)略性技術研發(fā)能力弱，產(chǎn)業(yè)重大關鍵技術瓶頸難以突破；戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的原始創(chuàng)新能力和重點領域的集成創(chuàng)新能力不強。
（二）循環(huán)經(jīng)濟科技人才相對匱乏首先，循環(huán)經(jīng)濟科技人才的整體水平不高。全國科技人才總量不少，但從事循環(huán)經(jīng)濟科技活動的人才不多，已有的循環(huán)經(jīng)濟科技人才“平而不尖”，專業(yè)水平有待提高。其次，循環(huán)經(jīng)濟科技人才分布不均衡?，F(xiàn)有循環(huán)經(jīng)濟科技人才比例不協(xié)調，存在城鄉(xiāng)差異、區(qū)域差異和職業(yè)差異。大中城市、沿海發(fā)達地區(qū)、國有大中型企業(yè)及科研院所、高等院校人才濟濟，欠發(fā)達地區(qū)、偏遠地區(qū)、中小企業(yè)人才則明顯匱乏，研發(fā)人才遠多于從事科技普及的人才，從事循環(huán)經(jīng)濟科學研究的人才偏低。工業(yè)領域人才多，農業(yè)領域及第三產(chǎn)業(yè)科技人才相對偏少，缺乏卓越的企業(yè)家群體。
（三）產(chǎn)學研一體化成效較低我國循環(huán)經(jīng)濟的產(chǎn)學研合作機制尚不健全。其合作形式單一封閉，缺乏多元化模式活力和動力。高等院校、科研院所與企業(yè)間難以建立持續(xù)穩(wěn)定的合作關系，多學科、全方位產(chǎn)學研一體化交叉合作局面還未形成，導致循環(huán)經(jīng)濟區(qū)域科技創(chuàng)新能力弱，產(chǎn)學研一體化成效不高。循環(huán)經(jīng)濟科技創(chuàng)新的得失與風險共擔責任制度和運行效果評價體系未建立，運行機制不完善，挫傷產(chǎn)學研主體創(chuàng)新積極性。產(chǎn)學研各主體目標定位的差異，致使產(chǎn)學研技術供需出現(xiàn)矛盾。高等院校、科研院所注重科技成果的前沿性，忽視市場需求；企業(yè)重市場，看重產(chǎn)品成本、投資回報率。目標差異導致產(chǎn)學研一體化效率不高，國內技術成果的有效供給嚴重不足。我國戰(zhàn)略牽引、市場推動、優(yōu)勢互補、利益共享的產(chǎn)學研一體化機制尚需健全。
（四）循環(huán)經(jīng)濟科技投入仍顯不足我國循環(huán)經(jīng)濟的科技投入逐年遞增，規(guī)模不斷擴大，但從總體上看，循環(huán)經(jīng)濟科技投入的增幅和增速不盡如人意。具體來說，資金總量明顯不足，科技投入不足與科技投入分散并存，投資結構不盡合理，風險投資不發(fā)達，資本社會化、市場化程度低。政府投資與發(fā)達國家相比差距明顯。企業(yè)、金融機構或其它社會機構、及民間投資主體對循環(huán)經(jīng)濟技術研發(fā)及創(chuàng)新多持觀望態(tài)度，投入熱情不高。外資引進量偏小，投資潛力有待激發(fā)，循環(huán)經(jīng)濟科技投入全球化任重道遠。以政府財政撥款為引導、企業(yè)自籌資金為主體、金融貸款為支撐、社會集資、引進外資為補充的多渠道科技投入體系還未形成。
（五）高新技術產(chǎn)業(yè)化不盡如人意我國循環(huán)經(jīng)濟相關高新技術產(chǎn)業(yè)缺乏技術優(yōu)勢，自主創(chuàng)新能力不強，不具備品牌效應，且布局不均衡、缺乏科學管理。整個行業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃有趨同現(xiàn)象，重復建設不容忽視，技術集中度和區(qū)域集中度仍有待提高；且存在管理不力、職責不明、行業(yè)壟斷和地方保護主義等現(xiàn)象。另外，高新技術產(chǎn)業(yè)化缺少多類載體和工具。企業(yè)共聚共生、和諧多贏的產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境并未形成，缺少分工協(xié)作網(wǎng)絡、產(chǎn)業(yè)鏈及產(chǎn)業(yè)集群。高新技術產(chǎn)業(yè)化對循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的輻射帶動作用不明顯。
三、強化科技促進我國循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的重要舉措
為使我國科技有效促進循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展，應健全有利于循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的科技支撐體系，強化科技促進循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的各項對策措施和基礎保障。
（一）健全有利于循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的科技支撐體系
1.加強循環(huán)經(jīng)濟領域的基礎科學研究?；A研究是技術進步的先驅[2]，是技術進步的一個長遠而強大的動力，應用研究與開發(fā)能把基礎科學的發(fā)現(xiàn)轉化為技術創(chuàng)新[3]。因此要加強基礎科學研究，推動循環(huán)經(jīng)濟的科技創(chuàng)新取得重大突破，從而推動循環(huán)經(jīng)濟跨越式發(fā)展。首先，政府應對循環(huán)經(jīng)濟相關基礎研究進行宏觀指導，超前部署基礎研究；同時加強科研基礎設施建設，改造、更新落后科研基礎設施。政府研發(fā)投入應向循環(huán)經(jīng)濟的基礎研究傾斜，研發(fā)投入比例宜逐年增加。以便優(yōu)先扶持具有戰(zhàn)略前瞻性、帶動全局的循環(huán)經(jīng)濟基礎研究，在更高層次上認識地球及其生態(tài)規(guī)律，以基礎科學的深厚底蘊為循環(huán)經(jīng)濟的相關節(jié)能降耗、生態(tài)保護、清潔生產(chǎn)、新材料研究的創(chuàng)新突破提供理論先導。其次，企業(yè)和科研院所也要重視循環(huán)經(jīng)濟的基礎研究，不斷組織科技攻關，加大投入，創(chuàng)造良好的基礎研究氛圍，打造學科交叉研究體系。既鼓勵自由研究，也盡量使部分基礎研究與國家科技發(fā)展戰(zhàn)略目標相協(xié)調，或與社會發(fā)展需求相匹配。堅持學科組合的發(fā)展模式，發(fā)揮科技人才的聚集效應，促使科研人員在不同行業(yè)、不同專業(yè)進行有序的協(xié)作與交流，開展綜合交叉研究，引導科研工作走向團隊化、組織化，從而建立符合大科學時代的綜合交叉基礎研究體系。
2.構建有利于循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的技術創(chuàng)新體系。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟須建立與之相適應的技術創(chuàng)新體系。首先，要依照3R原則構建適宜循環(huán)經(jīng)濟的技術體系。重點優(yōu)化各種循環(huán)經(jīng)濟技術路線的組合。優(yōu)先發(fā)展多學科交織、跨行業(yè)共進的公益性技術和共性技術，加快新技術與各種傳統(tǒng)技術的組合與應用，定期出臺循環(huán)經(jīng)濟技術發(fā)展報告,完善循環(huán)經(jīng)濟技術平臺建設。其次，完善循環(huán)經(jīng)濟相關技術標準。加強循環(huán)經(jīng)濟技術標準的制定、落實和推廣工作，重點推進企業(yè)技術標準，積極采納并參與制定循環(huán)經(jīng)濟的國際技術標準，爭取國際技術標準制訂的話語權。再次，完善循環(huán)經(jīng)濟技術評估體系。建立循環(huán)經(jīng)濟項目評估及準入制度，規(guī)范項目評估管理，強化循環(huán)經(jīng)濟科技評估主體建設，使科技評估制度化、法制化和規(guī)范化。提高循環(huán)經(jīng)濟科技評估機構的專業(yè)能力和服務質量，完善立法以推進循環(huán)經(jīng)濟科技評估工作，推進循環(huán)經(jīng)濟科技評估機構的社會化和市場化建設。最后，發(fā)揮企業(yè)綠色技術創(chuàng)新主體作用。加強企業(yè)綠色技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施和推進，技術創(chuàng)新上加強國際合作、國內聯(lián)盟的力度，以資本、人才激活企業(yè)綠色技術創(chuàng)新活力，增強企業(yè)技術創(chuàng)新能力。
3.以技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟推進循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)學研深入合作。借助技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟推動循環(huán)經(jīng)濟相關產(chǎn)學研深層次合作，能使技術創(chuàng)新價值最大化，獲得高額市場回報。為此宜從以下方面著手：首先，應圍繞循環(huán)經(jīng)濟相關項目與技術，組建循環(huán)經(jīng)濟技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。營造聯(lián)盟成長壯大所需的各種政策環(huán)境，形成一批區(qū)域性或全國性技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。使聯(lián)盟依托循環(huán)經(jīng)濟項目或企業(yè)技術需求，充分利用各類資源，加強產(chǎn)學研合作，提升循環(huán)經(jīng)濟科技創(chuàng)新能力，使技術創(chuàng)新價值最大化和獲得巨額市場回報。其次，企業(yè)應發(fā)揮領軍作用以打造高績效聯(lián)盟。“小企業(yè)聯(lián)合組成研究協(xié)會，就能一個行業(yè)、一個行業(yè)地收集足夠經(jīng)費來執(zhí)行相當全面的科研規(guī)劃。”[4]企業(yè)應科學組織技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，明確產(chǎn)學研合作主攻方向；建立大批高水準協(xié)同研發(fā)機構、企業(yè)技術中心，與高等院校、科研院所廣泛開展多學科、多領域的產(chǎn)學研合作，在聯(lián)合培養(yǎng)人才的同時，共同開發(fā)循環(huán)經(jīng)濟所需產(chǎn)業(yè)共生技術、技術工藝、行業(yè)共性技術與個性技術，模擬生態(tài)循環(huán)體系共建基地。再次，企業(yè)應建立產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的跟蹤與評估激勵機制，并加強循環(huán)經(jīng)濟國際合作。有針對性地開拓國外市場，逐步形成以國內外市場需求為導向、以產(chǎn)業(yè)技術聯(lián)盟為內容的長效穩(wěn)定的產(chǎn)學研合作機制。
（二）優(yōu)化促進循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的科技政策體系
科技政策是國家為了對科技活動的投入、運作、產(chǎn)出、轉化各環(huán)節(jié)進行調控而建立的有計劃、有組織地推進知識生產(chǎn)的科技方針和實現(xiàn)科技方針的體系。[5]良好的科技政策體系有助于循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展。
1.依托電子商務優(yōu)化循環(huán)經(jīng)濟技術市場。技術市場的專業(yè)化服務是促進循環(huán)經(jīng)濟的技術開發(fā)與創(chuàng)新、提高科技成果轉化及產(chǎn)業(yè)化速度的重要因素，其持續(xù)的刺激作用可誘使企業(yè)采用新技術和新產(chǎn)品，以節(jié)能降耗、消除污染、保護環(huán)境，使技術與循環(huán)經(jīng)濟融為一體。如歐洲企業(yè)普遍愿去美國注冊專利，只因美國龐大的環(huán)境技術市場能保證其技術創(chuàng)新收益。[6]因此技術市場的建設不容忽視。首先，借助電子商務建設逐步調整我國循環(huán)經(jīng)濟技術市場布局。完善技術市場內循環(huán)經(jīng)濟行業(yè)的信息資源共享和在線交易信用機制，構建網(wǎng)絡技術產(chǎn)品和生產(chǎn)要素交易平臺。營造公正有序的市場競爭環(huán)境，培育循環(huán)經(jīng)濟技術市場成長的價格、競爭、退出和監(jiān)管等機制，完善服務，保證技術市場良性運轉。其次，建立循環(huán)經(jīng)濟技術市場準入制度。對技術經(jīng)營機構或科技中介機構、技術經(jīng)紀人實行嚴格的市場準入制度；同時，對進入市場前的技術、產(chǎn)品和項目進行嚴格科學的評估，選擇評估合格的成果進入市場，防止非綠色產(chǎn)品及技術流入市場，堅決杜絕“三高一低”項目上馬。對已取得市場準入許可的循環(huán)經(jīng)濟類技術或產(chǎn)品也要嚴加監(jiān)管，防止其濫用市場優(yōu)勢地位，非法獲取暴利。
2.培養(yǎng)和造就循環(huán)經(jīng)濟亟需的科技人才。人才是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的助推器。以科技進步促進循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展，離不開科技人才的智力支持。要制訂循環(huán)經(jīng)濟型人才優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，制訂落實差異性人才引進戰(zhàn)略及人才管理戰(zhàn)略，大力培養(yǎng)循環(huán)經(jīng)濟型人才。加大海內外智力資源的引進利用，加強本土人才國內外交流與培訓。轉換現(xiàn)代教育模式，以教育創(chuàng)新為著力點培養(yǎng)循環(huán)經(jīng)濟科技后備人才。以企業(yè)為基地，以工程項目為載體，以國家項目、國際項目為輔佐，借助項目契機加速構建開放式、多元化人才培養(yǎng)模式，打造循環(huán)經(jīng)濟科技人才。不斷優(yōu)化人才成長環(huán)境，充分發(fā)揮循環(huán)經(jīng)濟科技人才作用。
3.加大循環(huán)經(jīng)濟科技投入。科技投入是推動循環(huán)經(jīng)濟科技創(chuàng)新的重要因素，我國政府應宏觀調控和科學監(jiān)管循環(huán)經(jīng)濟科技投入，提高循環(huán)經(jīng)濟科技投入使用效率。使有限的循環(huán)經(jīng)濟科技投入與技術服務、科研管理實現(xiàn)良性互動，達到資源最佳配置，優(yōu)化循環(huán)經(jīng)濟科技投融資規(guī)模和結構。盡快建立循環(huán)經(jīng)濟財政科技投入穩(wěn)定增長機制，擴大循環(huán)經(jīng)濟科技投入在GDP中的比重。盡快擺脫政府撥款投入的單一模式，改變以政府主導循環(huán)經(jīng)濟科技投入模式為市場主導模式，形成政府財政撥款為引導、企業(yè)自籌資金為主體、金融貸款為支撐、市場化投入為重點、社會集資和外資引進為補充的多元化、多層次科技投入體系。
4.加強循環(huán)經(jīng)濟國際科技合作。我國要積極開展科技型中小企業(yè)及民營企業(yè)的國際科技合作，并加強區(qū)域國際科技合作。使企業(yè)及其它科研院所從孤立分散、勢單力薄的循環(huán)經(jīng)濟科技創(chuàng)新模式，轉向團體協(xié)作、互利共贏、平等高效的國際科技合作模式。在增強自主創(chuàng)新能力的同時，積極參與循環(huán)經(jīng)濟國際大科學項目合作。爭取一切機會，參與多國共同出資、全球專家匯集、共同協(xié)作研究、共享研究資料、成果和知識產(chǎn)權的國際大科學研究計劃，不斷與發(fā)達國家開展高水平的國際合作研究，縮短我國與發(fā)達國家在循環(huán)經(jīng)濟領域內的科技差距。另外，要充分強化循環(huán)經(jīng)濟科技經(jīng)貿合作，把握國際貿易機遇，拓展國際市場，形成技術、產(chǎn)品、服務、人才、管理、金融、貿易和市場整合的一體化國際合作。
5.提高循環(huán)經(jīng)濟科技成果轉化的速度和效率。首先，企業(yè)要盡快成為科技成果轉化主體。善于選擇、評估適宜自身發(fā)展的循環(huán)經(jīng)濟型技術及產(chǎn)品，在技術戰(zhàn)略中要審慎選擇循環(huán)經(jīng)濟技術創(chuàng)新模式。企業(yè)要重視綠色產(chǎn)品設計，無論自主創(chuàng)新、集成創(chuàng)新還是模仿創(chuàng)新，或是合作創(chuàng)新、委托創(chuàng)新，都要注重技術推動和市場拉動作用，創(chuàng)新市場需求，探索技術轉化為產(chǎn)品的不同途徑；并通過技術整合，推動成果迅速擴散和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。其次，完善我國科技成果轉化服務體系。除了要加快構建循環(huán)經(jīng)濟科技成果轉化的信息平臺和技術市場外，還要以推廣中心和示范基地為依托，通過試點推廣循環(huán)經(jīng)濟科技創(chuàng)新成果。從而積累不同企業(yè)、不同行業(yè)、不同國家間技術轉移的工作經(jīng)驗、典型案例和成功推廣模式，以點帶面逐步提高循環(huán)經(jīng)濟相關科技成果的轉化速率和覆蓋率。
（三）完善科技促進循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的基礎保障體系
1.健全服務于循環(huán)經(jīng)濟的科技中介體系。要盡快構建面向循環(huán)經(jīng)濟的科技中介服務體系。大力發(fā)展三類中介機構：服務于循環(huán)經(jīng)濟技術創(chuàng)新活動的技術中介、各類信息咨詢與監(jiān)督中介機構、社會服務中介機構。同時，依托信息網(wǎng)絡技術強化科技中介服務能力。借助網(wǎng)絡提供便捷高效的服務，使科技中介機構功能社會化、組織網(wǎng)絡化、服務國際化、經(jīng)營產(chǎn)業(yè)化。