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第1篇

分局配電部的每年都有很多次的考試,有受令資質(zhì)考試,工作票簽發(fā)人考試,安規(guī)考試,調(diào)規(guī)考試,一般作業(yè)人員考試,管理人員考試,特種作業(yè)人員考試等,有些類型的考試,比如說調(diào)規(guī)考試必須拿100分,否則就不能取得相應(yīng)的資質(zhì)證書.同時(shí)這些考試,基本上都是由填空題,判斷題,多選題,單選題組成.這些都必須于客觀題,答案唯一,利用計(jì)算機(jī)技術(shù)很容易打分。（1）能將參考資料中的EXCEL格式的題庫直接導(dǎo)入系統(tǒng)中；（2）能將考生的答題通過EXCEL格式導(dǎo)出；（3）能對考生的成績導(dǎo)出word分析報(bào)告；（4）考生答題提交后,就可以知道成績；（5）系統(tǒng)可以提供多次練習(xí)功能；（6）系統(tǒng)分互聯(lián)網(wǎng)與局域網(wǎng)二個(gè)版本,讓考生在辦公場和在家都可以進(jìn)行考前練習(xí)；（7）系統(tǒng)簡單,明了,在通過用戶與密碼登陸以后,在首頁就可以對要考試的科目進(jìn)行練習(xí)或考試.也可以對全年的考試科目進(jìn)行練習(xí)；（8）考生可以查詢自已的歷史成績,相關(guān)科目負(fù)責(zé)人可以查詢相應(yīng)考生的練習(xí)和考試成績。

2數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)

2.1關(guān)于oracel數(shù)據(jù)庫ORACLE數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)是美國ORACLE公司（甲骨文）提供的以分布式數(shù)據(jù)庫為核心的一組軟件產(chǎn)品，是目前最流行的客戶/服務(wù)器(CLIENT/SERVER)或B/S體系結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)庫之一。它提供了表、查詢、窗體、報(bào)表、頁、宏、模塊7種用來建立數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的對象；提供了多種向?qū)?、生成器、模板，把?shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)查詢、界面設(shè)計(jì)、報(bào)表生成等操作規(guī)范化；為建立功能完善的數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)提供了方便，也使得普通用戶不必編寫代碼，就可以完成大部分?jǐn)?shù)據(jù)管理的任務(wù)。

2.2設(shè)計(jì)概念開發(fā)在線考試系統(tǒng)時(shí)，為了靈活地維護(hù)系統(tǒng)，設(shè)計(jì)了后臺管理員模塊，通過后臺管理員模塊可以方便地對整個(gè)在線考試系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)。此外，本系統(tǒng)的用戶還應(yīng)包括管理員和考試人員?；A(chǔ)數(shù)據(jù)表有：選擇題表，判斷題表，填空題表。根據(jù)需求分析本系統(tǒng)的實(shí)體及其屬性如下：管理員（ID，姓名，密碼）?考試人員（ID，姓名，密碼）?選擇題（ID，問題，選項(xiàng)A，選項(xiàng)B，選項(xiàng)C，選項(xiàng)D，答案）?填空題（ID，問題，答案）?判斷題（ID，問題，答案）

3系統(tǒng)的主要工作流程

3.1管理員在線考試后臺管理管理員在線考試后臺管理程序流程圖，如圖1所示：

3.2考生在線考試考生在線考試前臺管理程序流程圖，如圖2所示：

4詳細(xì)設(shè)計(jì)

該配電輔助考試系統(tǒng)是專門用于用戶登錄、管理、參加在線考試以及管理員進(jìn)行試題錄入、修改、刪除、成績查詢、管理用戶的系統(tǒng)。它應(yīng)該具有開放性、方便性和靈活性。界面整齊、美觀，操作簡單、方便。另外，支持按權(quán)限對系統(tǒng)進(jìn)行操作，即不同類型的用戶擁有相異的權(quán)限對題庫執(zhí)行不同的操作?？忌M(jìn)行有效的身份驗(yàn)證登錄后，要求在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行答題，當(dāng)達(dá)到規(guī)定的時(shí)間后，系統(tǒng)將自動(dòng)予以提示。一旦考生做完交卷后便能立即看到自己的考試成績，并且其分?jǐn)?shù)將被記入庫中以供審核和查閱；另外，還可完全由計(jì)算機(jī)自動(dòng)靈活、隨機(jī)的抽取試題庫中的各類試題組成各種形式的試卷，其內(nèi)容會隨著庫中試題的改變而改變，而且，不同的考生生成的試題是不同的。

5配電輔助考試系統(tǒng)的展望

第2篇

本文通過對掛失止付、公示催告、提訟三種制度在實(shí)踐中應(yīng)用的分析，認(rèn)為我國票據(jù)喪失后的法律補(bǔ)救措施已遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展，在實(shí)際中無法操作，以致于失票人的權(quán)利得不到保障，進(jìn)而對票據(jù)喪失后權(quán)利救濟(jì)的法律提出改進(jìn)的建議。

票據(jù)喪失，是指持票人非出于本意而喪失對票據(jù)的占有。票據(jù)喪失有絕對喪失與相對喪失之分，前者又稱票據(jù)的滅失，指票據(jù)從物質(zhì)形態(tài)上的喪失，如被火燒毀、被洗化或被撕成碎片等。后者又稱票據(jù)的遺失，是指票據(jù)在物質(zhì)形態(tài)上沒有發(fā)生變化，只是脫離了原持票人的占有，如持票人不慎丟失或被人盜竊或搶奪。

票據(jù)的喪失在票據(jù)實(shí)務(wù)中經(jīng)常發(fā)生，由于票據(jù)具有流通性和無因性等特點(diǎn)，使得票據(jù)在喪失后如果不及時(shí)采取有效的救濟(jì)措施，很可能導(dǎo)致失票人喪失票據(jù)利益。但是同時(shí)，失票人所采取的措施又必須是合乎法律規(guī)定的，否則不能產(chǎn)生相應(yīng)的救濟(jì)效果，我國法律規(guī)定的票據(jù)喪失的救濟(jì)措施相對來說還是比較多的，如《票據(jù)法》中規(guī)定有掛失止付制度、公示催告制度、提訟制度?！睹袷略V訟法》中也有專門公示催告程序的規(guī)定等。這應(yīng)該是我國票據(jù)立法前瞻性的一個(gè)表現(xiàn)，但措施的操作性差，這是其中的不足。筆者就曾遇到有人到銀行止付匯票，但由于單位簽發(fā)的均為非現(xiàn)金匯票，全國各地都可兌付，如何掛失？到哪個(gè)法院去申請公示催告和提訟，在現(xiàn)在電子記賬的時(shí)代，也許在采取這些措施之前，匯票就被人套現(xiàn)了，同時(shí)，法律對此類匯票也做了禁止掛失的規(guī)定，因此，銀行對此類業(yè)務(wù)一般是不予受理。隨著我國改革開放的加深，特別是WTO加入，貿(mào)易大量增加將使非現(xiàn)金結(jié)算成為主要方式，流通票據(jù)喪失后如何補(bǔ)救成為一個(gè)亟待解決的問題，本文下面以銀行匯票為例來分析票據(jù)喪失后的我國法律保障存在的問題。

一、現(xiàn)行法律對票據(jù)喪失后權(quán)利救濟(jì)的規(guī)定

1、掛失止付制度

掛失止付是我國傳統(tǒng)的做法，自民國以來就有，一直保留至今，1929年票據(jù)法第15條規(guī)定：“票據(jù)喪失時(shí)，執(zhí)票人應(yīng)即為止付之通知?！蔽覈F(xiàn)行《票據(jù)法》第15條第1款規(guī)定：“票據(jù)喪失，失票人可以及時(shí)通知票據(jù)的付款人掛失止付，但是未記載付款人或者無法確定付款人及其付款人的票據(jù)除外。”

掛失止付，是指失票人向付款人告知票據(jù)喪失的情形，指示付款人對已經(jīng)喪失的票據(jù)停止止付。現(xiàn)行的掛失止付制度具有以下特點(diǎn)：（1）發(fā)出掛失止付的主體只能是真正票據(jù)權(quán)利人，即只限于那些能夠依靠背書的連續(xù)性證明其權(quán)利的存在，并且是以合法手段取得票據(jù)的人。（2）必須是權(quán)利人已經(jīng)喪失票據(jù)，而且喪失的票據(jù)是可以掛失止付的票據(jù)。中國人民銀行1997年9月19日頒布的《支付結(jié)算辦法》第48條規(guī)定：“已承兌的商業(yè)匯票、支票，填明‘現(xiàn)金’字樣和付款人的銀行匯票以及填明‘現(xiàn)金’字樣的銀行本票喪失，可以由失票人通知付款人或付款人掛失止付。未填明‘現(xiàn)金’字樣和付款人的銀行匯票以及未填明‘現(xiàn)金’字樣的銀行本票喪失，不得掛失止付。”（3）失票人應(yīng)當(dāng)在通知掛失止付后3日內(nèi)向人民法院申請公示催告或者向人民法院提訟?！镀睋?jù)法》第15條第3款規(guī)定：“失票人應(yīng)當(dāng)在通知掛失止付后3日內(nèi)，也可以在票據(jù)喪失后，依法向人民法院申請公示催告，或者向人民法院提訟。”這說明掛失止付只是一種臨時(shí)性的措施，付款人在得到掛失通知之后并沒有對通知事實(shí)進(jìn)行審查的義務(wù)，只不過為了防止失票人到法院采取措施之前發(fā)生票款被他人冒領(lǐng)的危險(xiǎn)，付款人協(xié)助采取的救濟(jì)方法，權(quán)利人要想確定其對票據(jù)權(quán)利的擁有，必須有人民法院依公示催告程序予以除權(quán)判決或通過訴訟解決。

掛失止付中，付款人或者付款人的責(zé)任有一個(gè)時(shí)間限制，《支付結(jié)算辦法》第51條規(guī)定：“付款人或者付款人在收到掛失止付通知書之前，已經(jīng)向持票人付款的，不再承擔(dān)責(zé)任。但是，付款人或者付款人以惡意或者重大過失付款的除外?！边@說明付款人或者付款人收到掛失止付通知書時(shí)，只有查明確未付款，應(yīng)立即暫停支付。假如票款在掛失止付之前已被惡意持票人冒領(lǐng)，付款人或其人在已盡到了形式審查義務(wù)的前提下就不再承擔(dān)責(zé)任，失票人只能自己承擔(dān)向不當(dāng)?shù)美嘶蚯謾?quán)人請求返還利益或賠償損失的責(zé)任。而且付款人或者付款人自收到掛失止付通知書之日起12日內(nèi)沒有收到人民法院的止付通知書的，自第13日起，持票人提示付款并依法向持票人付款的，不再承擔(dān)責(zé)任。

2、公示催告制度

公示催告是指具有管轄權(quán)的法院根據(jù)當(dāng)事人的申請，以公示催告的方式催告不明的利害關(guān)系人,在法定期間內(nèi)申報(bào)權(quán)利，逾期無人申報(bào)，作出宣告票據(jù)無效（除權(quán)）判決，從而使票據(jù)權(quán)利與票據(jù)相分離的一種制度。

我國《民事訴訟法》第18章專門規(guī)定了公示催告程序，最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》中作了更細(xì)致的規(guī)定。在此不一一贅述。

3、提訟制度

我國《票據(jù)法》第15條第3款規(guī)定，失票人應(yīng)當(dāng)在通知掛失止付后3日內(nèi)，也可以在票據(jù)喪失后，依法向人民法院提訟。提訟是我國《票據(jù)法》規(guī)定的失票人對喪失票據(jù)予以補(bǔ)救的另一方法。但僅有《票據(jù)法》第15條的規(guī)定，而對于提訟的條件、程序、判決等具體內(nèi)容我國尚沒有法律規(guī)定，這在實(shí)踐中是無法操作的。這有待于我國的有關(guān)部門在借鑒國外的相關(guān)立法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，盡快制定出這方面的實(shí)施細(xì)則或司法解釋。

二、實(shí)踐中票據(jù)喪失后法律保障應(yīng)用的分析

1、我國匯票結(jié)算方式的沿革

八十年代到九十年代初的時(shí)候，我國大部分銀行還是手工簽發(fā)匯票，銀行接到匯款人提交的匯票委托書，審查無誤后，辦理轉(zhuǎn)帳或收點(diǎn)現(xiàn)金。簽發(fā)行和兌付行通過“聯(lián)行往來”“匯出匯款”科目結(jié)算。當(dāng)時(shí)的聯(lián)行往來一般通過郵寄的方式，銀行有專門的聯(lián)行信封，但這種方式比較慢，而且也怕郵寄途中丟失。因此匯票上一般填寫兌付行的行名和行號。主要規(guī)定有：

﹙1）簽發(fā)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)帳匯票，兌付行名稱和跨系兌付行名稱可以不填，但必須填明兌付地名稱。

（2）簽發(fā)限額（當(dāng)時(shí)規(guī)定為20萬元，含20萬元）以上的銀行匯票（不分系統(tǒng)內(nèi)外），均應(yīng)在匯票上填明兌付地指定兌付的銀行名稱和行號，同時(shí)簽發(fā)行應(yīng)于當(dāng)天（最遲不超過次日上午）向指定的兌付銀行按規(guī)定格式拍發(fā)核對電報(bào)。

九四、九五年以后，隨著電腦的普及，銀行逐漸用多用戶電腦記帳代替了手工記帳，銀行各支行之間也逐漸聯(lián)網(wǎng)，由剛開始的市聯(lián)網(wǎng)發(fā)展到現(xiàn)在的全省聯(lián)網(wǎng)，這樣，雖然簽發(fā)行簽發(fā)匯票和兌付行兌付的基本核算手續(xù)沒有根本的變化，只是把以前的聯(lián)行往帳、聯(lián)行來帳科目換成了“清算資金往來”類似的科目。但聯(lián)行資金的結(jié)算發(fā)生了重大的變化，取消了以往的郵寄方式，直接通過網(wǎng)絡(luò)清算，當(dāng)天兌付匯票，當(dāng)天清算匯差，縮短了聯(lián)行資金的在途時(shí)間，提高了資金的安全性和利用率。九六年，《票據(jù)法》出臺，簽發(fā)匯票的主要規(guī)定也發(fā)生了變化：

（1）簽發(fā)行不得為單位簽發(fā)現(xiàn)金銀行匯票。

（2）簽發(fā)行為個(gè)體經(jīng)濟(jì)戶或個(gè)人簽發(fā)的填明“現(xiàn)金”字樣并填明付款行的銀行匯票喪失，可以由失票人通知簽發(fā)行或付款行掛失止付。

（3）簽發(fā)50萬元以上的大額銀行匯票，需要向人民銀行移存資，移存資金的方法、時(shí)間以及大額銀行匯票的兌付和結(jié)算，必須按當(dāng)?shù)厝嗣胥y行的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（這一條隨著經(jīng)濟(jì)和網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展已成為多余，于1997年12月1日隨著人民銀行《支付結(jié)算辦法》的頒布實(shí)施而被取消。只有各商業(yè)銀行跨系統(tǒng)匯劃款項(xiàng)和系統(tǒng)內(nèi)50萬元以上大額匯劃款項(xiàng)仍通過人民銀行清算資金和轉(zhuǎn)匯。）

從我國簽發(fā)匯票方式的變化可以看出，在手工簽發(fā)匯票時(shí)期，由于填寫兌付行行名和行號或兌付地名稱，失票人可以有一確定的“付款地”，三種制度是適用的，而現(xiàn)在由于“非現(xiàn)金銀行匯票”取消了填寫兌付行和兌付地的規(guī)定，沒有了確定的票據(jù)支付地，三種制度的法律規(guī)定已成為海市蜃樓，只能看不能用。

2、協(xié)助防范的應(yīng)用

事實(shí)上，我國實(shí)踐中對大額轉(zhuǎn)帳匯票也有協(xié)助防范的例子，以前是通過傳真，現(xiàn)在由于銀行之間的網(wǎng)絡(luò)化，則直接通過清算中心發(fā)郵件，各行打印出來，迅時(shí)便可傳遍全國。下面舉一個(gè)協(xié)助防范的例子。

關(guān)于協(xié)助防范一份遺失銀行匯票的通知

1998年×月×日××字（1998）第×號

××行各省、自治區(qū)、直轄市分行，計(jì)劃單列市分行，蘇州、三峽、濟(jì)南、杭州、浦東分行：

接××省分行報(bào)告，其所屬××市支行（行號××）簽發(fā)的一張銀行匯票在持票人手中被盜，出票日期為1998年×月×日，匯票號碼為××，金額為××元，匯票申請人為××公司第三項(xiàng)目經(jīng)理部，收款人為××公司。

請各行接此通知后，速轉(zhuǎn)發(fā)所屬，協(xié)助防范。如發(fā)現(xiàn)該匯票，應(yīng)立即與××省××市支行聯(lián)系。

聯(lián)系電話：×××××

聯(lián)系人：×××

但這種范例并沒有被立法上所采納，只有銀行的“關(guān)系戶”或在銀行有“關(guān)系人”，銀行才有可能協(xié)助防范，但銀行沒有義務(wù)采取這項(xiàng)措施，并且任何時(shí)候?qū)R票的支取與否都不承擔(dān)任何責(zé)任，因?yàn)榉蓪ζ錄]有形成約束，銀行協(xié)助不協(xié)助完全看自己高興與否。

三、我國票據(jù)喪失后權(quán)利保障法律的分析

1、掛失止付制度的分析

從以上可以看出，掛失止付在銀行匯票中僅限于填明“現(xiàn)金”字樣和付款人的銀行匯票。而在中國人民銀行《支付結(jié)算辦法》第58、59條中有“申請人或者收款人為單位的，不得在‘銀行匯票申請書’上填明‘現(xiàn)金’字樣?！薄昂灠l(fā)現(xiàn)金銀行匯票，申請人和收款人必須均為個(gè)人”的規(guī)定，這就把單位排除在失票后權(quán)利得到保護(hù)之外，而在大量的商品交易中，單位是占絕大多數(shù)的主體。法律應(yīng)當(dāng)具有普遍性，我說法律的對象永遠(yuǎn)是普遍性，而決不考慮個(gè)別的人以及個(gè)別的行為①?，F(xiàn)在的掛失止付制度只保護(hù)了少數(shù)者的利益，這是不符合法律精神的。

假如私營企業(yè)單位為了防止匯票丟失，均以個(gè)人名義辦理現(xiàn)金匯票，他首先應(yīng)考慮到現(xiàn)金匯票有一個(gè)缺陷，填明“現(xiàn)金”字樣的銀行匯票不得背書轉(zhuǎn)讓，（《支付結(jié)算辦法》第27條）再者就是簽發(fā)現(xiàn)金匯票一定要填寫付款人的名稱，也就是說，現(xiàn)金匯票必須是一開始就確定去何處交易的情況下才能申請，這樣就限制了匯票的流通性和使用范圍。這與票據(jù)法的宗旨“保障票據(jù)活動(dòng)中當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。”相違背。

付款人和“現(xiàn)金”字樣是并列的，即填寫付款人的匯票一定是現(xiàn)金匯票。由于銀行聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)的發(fā)展，現(xiàn)在在某一地方簽發(fā)匯票，全國各地只要是參加“全國聯(lián)行往來”的銀行機(jī)構(gòu)都可以兌付，而且只要是在提示付款期內(nèi)（《支付結(jié)算辦法》規(guī)定是一個(gè)月）不受背書次數(shù)的限制。和以前手工簽發(fā)時(shí)期相比，這無異是一個(gè)巨大的進(jìn)步，但我們的法律和制度呢？1988年《銀行結(jié)算辦法》中曾規(guī)定，如果遺失的是填明收款單位或個(gè)體經(jīng)濟(jì)戶名稱的匯票，銀行不予掛失，但可通知收款單位或個(gè)體經(jīng)濟(jì)戶、兌付銀行、簽發(fā)銀行，請其協(xié)助防范。但現(xiàn)在法規(guī)和規(guī)章卻連協(xié)助防范的措施也沒有了，經(jīng)濟(jì)發(fā)展了，法律卻沒有跟上時(shí)代的步伐。

我國商業(yè)銀行多是國有商業(yè)銀行，國家在制定法律和制度時(shí)有一定的偏向。因?yàn)閷?shí)務(wù)中使用的票據(jù)，大多是由銀行充任付款人或者付款人，而這些銀行大部分是國有銀行，在失票人和付款人之間的利益砝碼上，在掛失止付這種措施中，向付款人傾斜②。但這同時(shí)也向未支付對價(jià)或者非法獲得票據(jù)的人傾斜了。隨著我國經(jīng)濟(jì)改革的深入和WTO的加入，越來越多的外資銀行將涌入我國，商業(yè)銀行的“國有”概念將逐步淡化，銀行是以平等的民事主體身份參加商業(yè)活動(dòng)，失票人和付款人所處的法律地位是平等的，我們在不給銀行增加更多的羈束時(shí)，同時(shí)也要考慮保護(hù)失票人的利益。

《支付結(jié)算辦法》第55條規(guī)定“銀行匯票的付款人是本系統(tǒng)出票銀行或跨系統(tǒng)簽約銀行審核支付匯票款項(xiàng)的銀行。”這里我們再研究一下的概念，，指人于權(quán)限內(nèi)，以本人（被人）名義向第三人所為意思表示或有第三人受意思表示，而對本人直接發(fā)生效力的行為③。這里強(qiáng)調(diào)的是人需以本人名義，倘若只有本人行為，就是自己行為，不是?！渡虡I(yè)銀行法》第22條規(guī)定：“商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)不具有法人資格，在總行授權(quán)范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)。”這說明每個(gè)商業(yè)銀行盡管有很多的分支機(jī)構(gòu)，但是一個(gè)法人主體。某地銀行簽發(fā)匯票，到另一地的本系統(tǒng)銀行兌付，這實(shí)際上是銀行出票后仍由自己兌付，至于資金怎么清算是銀行內(nèi)部的問題，因此，只有跨系統(tǒng)簽約銀行才是付款人。根據(jù)《票據(jù)法》第15條規(guī)定“未記載付款人或者無法確定付款人及其付款人的票據(jù)除外?！焙灠l(fā)行簽發(fā)匯票時(shí)雖未寫明兌付行，但各商業(yè)銀行簽發(fā)的銀行匯票可以在各地的系統(tǒng)內(nèi)銀行分支機(jī)構(gòu)兌付，因此，銀行匯票本身就隱含了付款人在內(nèi)，那就是簽發(fā)匯票的商業(yè)銀行本身。實(shí)際工作中這類銀行匯票是被排除在掛失止付之外的。但其法律依據(jù)的可行性卻是令人懷疑的。

2、對公示催告程序的幾點(diǎn)質(zhì)疑

中華人民共和國《民事訴訟法》第193條規(guī)定：“按照規(guī)定可以背書轉(zhuǎn)讓的票據(jù)持有人，因票據(jù)被盜、遺失或者滅失，可以向票據(jù)支付地的基層人民法院申請公示催告?！边@里的票據(jù)支付地應(yīng)是按票面金額兌付給正當(dāng)持票人的銀行所在地。在手工記帳時(shí)，由于匯票上均記載付款行的行名和行號，票據(jù)支付地易確定，但現(xiàn)在除現(xiàn)金匯票仍寫明付款行名稱外，轉(zhuǎn)帳匯票均不再填寫付款行名稱，喪失后的匯票，假如被惡意持票人占有，全國各地參加“全國聯(lián)行往來”的銀行都可兌付，哪里是票據(jù)支付地？失票人又到何處去申請公示催告？而基層人民法院所管轄的范圍相對于票據(jù)的流通區(qū)域來說，又實(shí)在是太狹窄了?；鶎尤嗣穹ㄔ菏芾砉敬吒婧螅鎽?yīng)張貼于人民法院公告欄內(nèi)，并在有關(guān)報(bào)紙或其它宣傳媒介上刊登，人民法院所在地有證券交易所的，還應(yīng)張貼于該交易所。（見最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國民事訴訟法》若干問題的意見第229條）法律沒有規(guī)定某一全國性的報(bào)紙專門登載公示催告事項(xiàng)，諸如票據(jù)喪失的時(shí)間、地點(diǎn)、原因，票據(jù)的種類、號碼、金額、出票日期、付款日期、付款人名稱、收款人名稱等。這樣，基層法院很難做到費(fèi)時(shí)費(fèi)力的去找一全國性報(bào)紙去公示催告，因此，這里的“有關(guān)報(bào)紙和其他宣傳媒介”一般是地方性的。假設(shè)某一丟失的匯票已被正當(dāng)持票人在某地基層法院申請公示催告，然而這張匯票卻被惡意持票人攜帶至另一地，他又利用這張匯票與善意相對人進(jìn)行交易。善意相對人又如何得知這張匯票已在遙遠(yuǎn)的某地被申請公示催告，是一張帶有瑕疵的票據(jù)呢？我們總不能要求每個(gè)交易主體在接受票據(jù)時(shí)都要詢問“票據(jù)是否帶有瑕疵？”或是親自認(rèn)真詳細(xì)的核實(shí)一番。即使他真的這樣去做，他也未必能得知，而且冒貽誤商機(jī)之險(xiǎn)。法律為了保護(hù)交易安全，專門有規(guī)定保護(hù)善意相對人的權(quán)利，國際上的票據(jù)法對善意取得都有明確的規(guī)定，（《日內(nèi)瓦統(tǒng)一匯票本票法》第16條第2款規(guī)定：匯票持有者因任何原因失去其匯票時(shí)，其已依前項(xiàng)規(guī)定（即背書的連續(xù)性）對該匯票證明其權(quán)利之持票人，無放棄此項(xiàng)匯票之責(zé)任，但其取得匯票有惡意或重大過失者，不在此限。）我國票據(jù)法第12條也有類似的規(guī)定。在交換日益頻繁的現(xiàn)代社會，國外立法越來越傾向于交易安全的優(yōu)先保護(hù)而不得不因此犧牲所有人的返還原物利益，所有人只能向非法轉(zhuǎn)讓人請求損害賠償④。這種情況下，一張票據(jù)被盜或丟失后，非法持票人偽造簽章取得票面金額，失票人（被偽造人）、正當(dāng)持票人或付款銀行都可能因?yàn)槠睋?jù)偽造遭受直接的經(jīng)濟(jì)損失。（我們這里不討論票據(jù)偽造的法律責(zé)任）但從理論上說，票據(jù)偽造人（非法持票人）是票據(jù)偽造的最終責(zé)任人，失票人（被偽造人）、正當(dāng)持票人或付款銀行的損失可以從票據(jù)偽造人（非法持票人）處得到補(bǔ)償，但實(shí)踐中往往出現(xiàn)票據(jù)偽造人（非法持票人）攜款逃跑無處追尋或者票據(jù)偽造人（非法持票人）將騙來的錢揮霍一空，喪失償還能力的情況。

我國《民事訴訟法》第195條第2款規(guī)定：“公示催告期間，轉(zhuǎn)讓票據(jù)權(quán)利的行為無效。”這條規(guī)定沒有考慮到公示催告期間善意取得人的權(quán)利。我們認(rèn)為這條規(guī)定不妥，主要理由在于：公示催告與其他補(bǔ)救措施一樣，在保護(hù)失票人的同時(shí)，必須充分考慮善意持票人的正當(dāng)權(quán)益⑤。法律的的保護(hù)對象，應(yīng)考慮票據(jù)的性質(zhì)、交易安全和社會的公平正義，關(guān)于這一點(diǎn)，前面已有詳述。另外，公示催告期間轉(zhuǎn)讓行為無效，說明公示催告前和公示催告期滿后，轉(zhuǎn)讓票據(jù)權(quán)利的行為是有效的。根據(jù)《民事訴訟法》的規(guī)定，公告期滿后仍沒有人申報(bào)權(quán)利，只有失票人申請，法院才做除權(quán)判決，如失票人不申請，法院不主動(dòng)做除權(quán)判決，這時(shí)票據(jù)恢復(fù)流通。當(dāng)然，對于銀行匯票來說，沒有公示催告后的轉(zhuǎn)讓，因?yàn)椤睹袷略V訟法》規(guī)定公示催告的期間不少于60日，而銀行匯票的付款期限是一個(gè)月。但對于商業(yè)匯票來說，（商業(yè)匯票是與銀行匯票相對應(yīng)的一類匯票，根據(jù)承兌人的不同，商業(yè)匯票分為銀行承兌匯票和商業(yè)承兌匯票兩種。）是可能有公告期滿后的轉(zhuǎn)讓，因商業(yè)匯票的付款期限，最長可以是6個(gè)月。假如一人在公告期內(nèi)善意取得票據(jù)，另一人在公告期前或公告期滿后惡意取得票據(jù)，前者無效而后者有效，這在法理上是講不通的，而且也不符合公示催告程序的宗旨：既要救濟(jì)失票人，同時(shí)也不得因此而影響票據(jù)的正常流通。

公示催告期間有利害關(guān)系人申報(bào)權(quán)利，法院就應(yīng)終結(jié)公示催告程序，這在《中華人民共和國民事訴訟法》第196條以及最高人民法院關(guān)于適用《民事訴訟法》若干問題的意見第230條、231條都有規(guī)定。但公示催告程序終結(jié)后若利害關(guān)系人請求付款，付款行是否付款？法律在這方面卻沒有規(guī)定。付款行若拒絕付款，沒有依據(jù)，若不拒絕，失票人則喪失了利用公示催告程序獲得救濟(jì)的機(jī)會。因此，法院應(yīng)當(dāng)在控制住票據(jù)款項(xiàng)后，才可以終止公示催告程序。

2000年2月24日《最高人民法院關(guān)于審理票據(jù)糾紛案件若干問題的規(guī)定》對公示催告在失票救濟(jì)一節(jié)專門進(jìn)行了規(guī)定，比如規(guī)定有“出票銀行所在地人民法院”“全國性報(bào)紙上刊載”等，這無疑對失票人尋找救濟(jì)途徑提供了法律依據(jù)。但基層法院相對全國來說畢竟是滄海之一粟，這些手續(xù)的操作與異地銀行支付票款有很大的時(shí)間差，可能會對失票人造成延誤，最后也許會引起失票人、銀行、善意持票人之間的糾紛，不能達(dá)到預(yù)期的效果。

3、我國的提訟制度應(yīng)當(dāng)完善

我國《票據(jù)法》第15條第3款規(guī)定“或向人民法院提訟?！睊焓е垢妒且环N救急措施，必須與申請公示催告和提訟結(jié)合起來使用。公示催告一般所需時(shí)日較長，我國《民事訴訟法》上規(guī)定不少于60日，倘若失票人的票據(jù)是絕對喪失，不是落如第三人之手，而他對票據(jù)上的款項(xiàng)又急需，這時(shí)再用公示催告程序就不太妥當(dāng)，而提訟制度就彌補(bǔ)了這方面的不足。但我國法律只簡單規(guī)定提訟，至于如何提訟，向誰提起，訴訟的程序和結(jié)果怎樣，法律并沒有這方面的規(guī)定，這不能不說是一大缺陷。

四、其它國家和地區(qū)有關(guān)票據(jù)喪失的法律規(guī)定

1、英美法系的提訟制度

《英國票據(jù)法》第69條規(guī)定：“匯票在到期日前喪失的，匯票持有人應(yīng)請求發(fā)票人另行給予相同意旨的匯票，必要時(shí)刻應(yīng)向發(fā)票人提供保證，如果所聲稱喪失的匯票再度出現(xiàn)時(shí)，擔(dān)保發(fā)票人得以對抗第三人。若被請求的發(fā)票人拒絕給予匯票副本，則應(yīng)強(qiáng)制執(zhí)行?！钡?0條規(guī)定：“關(guān)于匯票喪失的任何訴訟程序，法院或法官應(yīng)裁定不得掛失，若能提供使法庭或法官認(rèn)為滿意的擔(dān)保以對抗該匯票主張權(quán)利的任何人的不在此限。”⑥

《美國統(tǒng)一商法典》第3節(jié)第804條規(guī)定：“因毀滅、被盜或其他原因而喪失票據(jù)的，其所有人應(yīng)就其所有權(quán)，阻止其提示票據(jù)的事實(shí)和票據(jù)條款作出適當(dāng)證明后，以自己的名義提訟，并向票據(jù)上負(fù)責(zé)的任何當(dāng)事人追償，法院應(yīng)要求其提供保證，以擔(dān)保被告不因就票據(jù)提出的其他權(quán)利主張而受損失?！雹?/p>

我國香港特區(qū)奉行的是英國法，《香港匯票條例》第69條規(guī)定：“凡任何匯票在逾期前已遺失，在遺失時(shí)該匯票持有人的人可向出票人提供保障，以在指稱已遺失的匯票尋回而出票人遭索償時(shí)，對出票人作出補(bǔ)償。如出票人在有上述請求作出時(shí)拒絕給予該匯票復(fù)本，可依法強(qiáng)迫出票人給予該復(fù)本。”第70條規(guī)定：“在就任何匯票而采取的法律行動(dòng)或進(jìn)行的法律程序中，法庭或法官可命令，只要有人對任何其他人就有關(guān)票據(jù)提出的申請?zhí)峁┝罘ㄍセ蚍ü贊M意的補(bǔ)償，則不得確立該匯票的遺失事宜?！雹?/p>

從以上可以看出，英美法票據(jù)喪失后主要是在票據(jù)到期日之前，要求出票人補(bǔ)簽一張匯票，如出票人主張?zhí)峁?dān)保，失票人應(yīng)當(dāng)提供，失票人提供擔(dān)保后出票人仍拒絕補(bǔ)簽，失票人可以向法院提訟，由法院強(qiáng)制其補(bǔ)簽。另外，失票人提供保證，擔(dān)保被告不因就票據(jù)提出的其他權(quán)利主張而遭受損失后，失票人也可以票據(jù)上的其他債務(wù)人為被告向法院提訟。

但國外票據(jù)一般是成套票據(jù)，比如商業(yè)匯票經(jīng)常是兩張一套，但債務(wù)只有一筆，因此第一張上說明“付一不付二”First(Secondbeingunpaid),在第二張上則記明“付二不付一”Second(Firstbeingunpaid)。因此對提訟制度也不能照抄照搬，而應(yīng)當(dāng)在借鑒的基礎(chǔ)上加以改進(jìn)，比如說：失票人可以在向付款人提供了擔(dān)保的情況下，請求付款。至于擔(dān)保的方式，可以有多種，如保證、抵押、質(zhì)押等，這時(shí)，倘若付款人不付款，失票人就可向法院提訟，強(qiáng)制付款人付款。在法律規(guī)定的付款期過后，失票人可以訴訟程序請求法院解除擔(dān)保。當(dāng)然，付款人付款后，又有善意第三人提示付款，且付款人須得以付款，這時(shí)，若擔(dān)保不足以補(bǔ)償付款人損失的，應(yīng)規(guī)定付款人可以程序請求失票人賠償損失。

2、我國臺灣《票據(jù)法》的相關(guān)規(guī)定

臺灣《票據(jù)法》第18條規(guī)定：“票據(jù)喪失時(shí)，票據(jù)權(quán)利得為止付之通知，但應(yīng)于提出止付通知后5日內(nèi)，向付款人提出為申請公示催告之證明，未依前項(xiàng)但書規(guī)定辦理者，止付通知喪失效力?！钡?9條規(guī)定：“票據(jù)喪失時(shí)，票據(jù)權(quán)利人，得為公示催告之聲請，公示催告程序開始后，其經(jīng)到期之票據(jù)，聲請人得提供擔(dān)保請求票據(jù)金額之支付，不能提供擔(dān)保時(shí)，得請求將票據(jù)金額依法提存，其未到期之票據(jù)，聲請人得提供擔(dān)保，請求給予新票據(jù)。”⑨從臺灣的票據(jù)法可以看出，票據(jù)喪失后，首先向付款人發(fā)出止付通知，但發(fā)出通知后5日內(nèi)，必須向付款人提出聲請公示催告的證明。臺灣《票據(jù)法》規(guī)定的公示催告的作用有：⑴防止善意人受讓票據(jù)，票據(jù)如系被盜或遺失時(shí)，雖因有止付通知，即足以防止其冒領(lǐng)，但究不能防止該票據(jù)落于善意人之手，斯時(shí)仍不能不對之付款，因此為防止他人之善意受讓，即不能不籍助于公示催告程序，該公示催告之布告，不僅應(yīng)貼于法院之牌示處，并登載于公報(bào)或新聞紙，且應(yīng)貼于交易所。如是雖不敢謂家喻戶曉，人盡皆知，單畢竟使善意受讓人之機(jī)會，大為減少⑩。⑵取得除權(quán)判決。⑶可以要求支付票據(jù)金額或提存。⑷可以請求給予新票據(jù)。由此可見，臺灣的公示催告程序涵蓋了英美法系提訟的作用，無須另行規(guī)定提訟制度。

五、對票據(jù)喪失后法律救濟(jì)立法完善的建議

筆者建議票據(jù)喪失后補(bǔ)救的立法應(yīng)包含以下內(nèi)容：⑴未到期之票據(jù)喪失，失票人可以及時(shí)通知付款人（此可規(guī)定為簽發(fā)匯票之付款人之分支機(jī)構(gòu)）掛失止付，收到掛失止付的付款人，應(yīng)當(dāng)即刻通過網(wǎng)絡(luò)通知各商業(yè)銀行各地參加聯(lián)行往來分支機(jī)構(gòu)（以防以后各商業(yè)銀行間統(tǒng)一票據(jù)，互相能代為支付）暫停支付，但分支機(jī)構(gòu)收到通知前已支付者不在掛失止付保障之列。且失票人應(yīng)當(dāng)在通知掛失止付后3日內(nèi)，向付款人提供向人民法院申請公示催告之證明。⑵公示催告期間，若有利害關(guān)系人申報(bào)權(quán)利，人民法院應(yīng)依法凍結(jié)票據(jù)之款項(xiàng)，宣告公示催告程序終結(jié)，依普通訴訟程序處理票據(jù)糾紛事宜。⑶失票人提供擔(dān)保后，也可向付款人請求給付票據(jù)之款項(xiàng)，若失票人拒絕給付，失票人可向人民法院提訟，請求強(qiáng)制給付。⑷付款人向失票人付款后，又遇善意第三人提示付款的，若擔(dān)保不足以補(bǔ)償向第三人支付之款項(xiàng)，付款人可以訴訟程序向失票人追償。同時(shí)，鑒于我國地域遼闊，為兼顧失票人和善意受讓人的利益，筆者認(rèn)為票據(jù)喪失后的補(bǔ)救措施也應(yīng)用上科技手段，不妨由各商業(yè)銀行總行專門設(shè)立網(wǎng)站或統(tǒng)一由人民銀行總行設(shè)立一個(gè)網(wǎng)站，并告知全國，在上面專門登載掛失止付和公示催告的票據(jù)，以便使交易人及時(shí)得知所接受票據(jù)是否為正當(dāng)票據(jù)，進(jìn)而決定是否進(jìn)行票據(jù)行為。

【參考文獻(xiàn)】

①盧梭，《社會契約論》，北京，商務(wù)印書館出版，1980年版，50頁

②王小能，《中國票據(jù)法律制度研究》，北京，北京大學(xué)出版社，1999年版，146頁

③王澤鑒，《民法總則》，北京，中國政法大學(xué)出版社，2001年版，440頁

④張俊浩，《民法學(xué)原理》，北京，中國政法大學(xué)出版社，2000年版，435頁

⑤王小能，《中國票據(jù)法律制度研究》，北京，北京大學(xué)出版社，1999年版，150頁

⑥郭鋒，常風(fēng)編，《中外票據(jù)法選》，北京，北京理工大學(xué)出版社，1991年版，126-127頁

⑦同上174頁

⑧見《香港匯票條例》1994年11月1日香港行政局頒布中文本

第3篇

論文提要法庭言語具有典型的制度性特征：任務(wù)指向性、嚴(yán)格限制性和推論特殊性在引入“權(quán)勢”因素進(jìn)行分析之后，法庭言語還具：法庭言語過程的權(quán)勢充斥性，法庭言語角色之間話語權(quán)的不對稱性，法庭言語的策略性以及法庭言語角色的身份及制度性角色與關(guān)系的語境決定性等特征。法庭言語特征及其規(guī)律的研究，對法律職業(yè)人員的言語規(guī)范以及審判質(zhì)量的提高有一定的意義。

1制度性話語

很多領(lǐng)域都對institutionaldiscourse有研究，如文學(xué)、新聞傳播學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、教育學(xué)、語言學(xué)等。單從語言學(xué)的角度看，人們對課堂話語、醫(yī)患話語、新聞訪談、法庭話語、政論話語等的研究中都引入了institutionaldiscourse的研究方法，有人認(rèn)為它是“職業(yè)話語”的代名詞，有人把它翻譯成“機(jī)構(gòu)性話語”，也有人提出了“領(lǐng)域語言”這一術(shù)語，等等。

一般而言institutional在經(jīng)濟(jì)學(xué)中被譯為“機(jī)構(gòu)的”，本人認(rèn)為institutionaldiscourse譯為“制度性話語”更為貼切。如文學(xué)研究中認(rèn)為文學(xué)語篇是institutional的，復(fù)旦大學(xué)的陳引馳(2008)說“事實(shí)上，作為整體的文化活動(dòng)的文學(xué)……是與一定時(shí)空的歷史、文化、社會境況血肉相聯(lián)的制度性(institutional)存在?！笨梢哉f文學(xué)語篇有其規(guī)約性conventional，而從institu-tional角度進(jìn)行研究的話，就綜合了更多的社會制度因素。在《制度分析與文化傳播》(2008)一文中，作者認(rèn)為“傳播政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”也需要從“制度(institutional)”角度進(jìn)行分析。我們可以綜合社會制度因素來研究法庭言語，當(dāng)然也可以從“職業(yè)話語”或者“領(lǐng)域語言”的角度來研究。

目前西方學(xué)界對discourse的研究已進(jìn)入言語層面，而非僅僅是對言語的結(jié)果形式——話語的靜態(tài)研究。因此他們討論的制度性話語特征實(shí)際上已經(jīng)考慮了很多言語因素。

2制度性話語特征研究

JurgenHabermas(1984)認(rèn)為制度性會話是“策略性話語”的典型，策略性話語是“充滿權(quán)勢的”并且是“目標(biāo)指向的”；“策略性話語”與“交際話語”相對，他認(rèn)為“交際話語”，以其理想的表現(xiàn)，研究的是交際雙方如何權(quán)力均等地進(jìn)行交流以達(dá)到互相理解。

PaulDrew和JohnHeritage(1992)認(rèn)為會話分析研究中的傳統(tǒng)觀點(diǎn)是“一般話語是社會生活中最主要的互動(dòng)形式，制度性互動(dòng)則是與一般會話相對而言的言語活動(dòng)及其設(shè)計(jì)的一些系統(tǒng)的變體和限制”。這些變體和限制包括：言者的話語是指向某一特殊任務(wù)或目標(biāo)的，對一方或雙方話語角色針對所進(jìn)行的話題該說什么內(nèi)容也有專門的限制。

很多人曾嘗試對制度性話語與日常話語進(jìn)行區(qū)分，但是事實(shí)上兩者之間很難有明確的劃分。StevenLevinson(1992)認(rèn)為“我們的目的只是想指出制度性話語中的一些家族相似性特征，如任務(wù)指向性、嚴(yán)格限制性和推論特殊性等?！?/p>

2002年，Thomborrow，J.從制度性話語和一般話語的分析著手，認(rèn)為僅從這三個(gè)方面分析還不夠，制度性話語的另一個(gè)很重要的方面是在“權(quán)勢”作用下言語角色之間話語權(quán)的極不對稱性。這樣，她又引入了一個(gè)參照因素——權(quán)勢。根據(jù)這一觀點(diǎn)，制度性話語又具有以下幾個(gè)特征：權(quán)勢充斥性、話語的不對稱性、策略性、言語角色及關(guān)系的語境決定性等。

3法庭言語的制度性特征體現(xiàn)

根據(jù)以上學(xué)者對制度性話語特征的總結(jié)，我們結(jié)合法庭言語的情況作如下分析：

3．1任務(wù)指向性

法庭言語角色，在他們自身的行業(yè)或技術(shù)的能力范圍之內(nèi)，根據(jù)他們對庭審的任務(wù)或功能的一般特征的理解來組織他們的話語。也就是說，在庭審過程中，法律專業(yè)人員和非法律專業(yè)人員的言語行為，都指向制度性任務(wù)或功能，這一點(diǎn)明顯表現(xiàn)在他們所追求的總目標(biāo)上——就被告的有罪或無罪做出判決。即使原被告之間或(交叉質(zhì)證中的)對方律師與證人之間的目的對抗，言語角色都明確知道他們之間互動(dòng)的總?cè)蝿?wù)或總目標(biāo)是什么。

3．2嚴(yán)格限制性

法庭言語的限制性主要表現(xiàn)在言語角色之間的互動(dòng)和話題上。在法庭言語活動(dòng)中，一些來自權(quán)勢的或法律強(qiáng)制性的限制會使法庭言語具有一些形式特征，具體表現(xiàn)為程序規(guī)則、話輪控制以及公訴人或律師的明知故問等，言語角色必須根據(jù)這些特征來調(diào)整自己的言語行為。如針對公訴人或律師的明知故問，聽話者必須作出回答，否則將被認(rèn)為是藐視法庭。具有制度性特征的言語角色是根據(jù)每個(gè)人可用的話輪的預(yù)先分配情況來定義的：法官指示，律師提出(制度上允許的)問題和反對對方的問題，證人回答律師的問題，等等。在主題上的限制主要體現(xiàn)在所有言語角色的言語都要與審判的主題相關(guān)，在不同的庭審階段有不同的次主題，法官對庭審中的主題起檢查和維護(hù)作用，任何有偏離主題的言語都將被法官制止。

3．3推論特殊性

在法庭言語活動(dòng)的制度性語境中，制度性互動(dòng)中產(chǎn)生的一些推理、推論及涵義也具有一些特別(“制度性”)之處。如法官對非法律專業(yè)人員的描述、主張等不能露出吃驚、同情或贊成等表情；沉默會被看作是藐視法庭，或者對某證據(jù)沒有異議而被法官采信，等等。日常談話中“你兒子還好嗎”是一種表示關(guān)心的問候語，但是在法庭上，如果一個(gè)刑事被告人這樣問法官，則會被看作是一種威脅。

3．4權(quán)勢充斥性

社會語言學(xué)在制度性話語研究中有兩個(gè)重要概念：權(quán)勢和親和。權(quán)勢的層級性是相對于親和而言的，它們都屬于社會心理學(xué)的研究范疇。制度性話語的研究通常都著重于揭示不對等或非等同關(guān)系以及語言中權(quán)勢的使用。法庭言語角色之間的權(quán)勢不對等引起了他們之間權(quán)勢的層級性，權(quán)勢的層級性又影響著各言語角色之間的話語權(quán)的大小。我們認(rèn)為法庭言語中的權(quán)勢直接影響到話語權(quán)，話語權(quán)主要受權(quán)勢的三個(gè)方面因素制約：①權(quán)力和權(quán)威：法庭言語角色的權(quán)力和權(quán)威具有其法律基礎(chǔ)。法庭審判屬于法的適用的內(nèi)容，即由特定的國家機(jī)關(guān)及其公職人員，按照法定職權(quán)實(shí)施法律的專門活動(dòng)，具有國家權(quán)威性。在我國，人民法院和人民檢察院是代表國家行使司法權(quán)的專門機(jī)關(guān)。法的適用是司法機(jī)關(guān)以國家強(qiáng)制力為后盾實(shí)施法律的活動(dòng)，具有國家強(qiáng)制性。由于法的適用總是與法律爭端、違法的出現(xiàn)相聯(lián)系，總是伴隨著國家的干預(yù)、爭端的解決和對違法者的法律制裁，沒有國家強(qiáng)制性，就無法進(jìn)行上述活動(dòng)。司法機(jī)關(guān)依法所作的決定，所有當(dāng)事人都必須執(zhí)行，不得違抗。也就是說，如果我們確認(rèn)適用法律的體制是必要的，我們就賦予了司法人員以權(quán)威。②在法庭言語互動(dòng)中一方通過語言的使用對另一方的控制：法庭言語中的權(quán)勢還具有其語言學(xué)基礎(chǔ)。法庭言語各角色都會通過使用一定的語言或言語策略對對方進(jìn)行一定程度的控制。比如，法庭上最有效的控制方式就是提問。律師可以在對證人的提問中加入隱藏的預(yù)設(shè)，可以通過提問使對方的回答出現(xiàn)前后矛盾，通過提問證明證人對所述問題認(rèn)識模糊或一無所知而否認(rèn)其證詞的證明力，通過提問來限制對方回答的內(nèi)容(如選擇問句，“只回答是或不是”)，等等。③知識：掌握專業(yè)知識才能使用專業(yè)話語，因此專業(yè)知識對話語權(quán)起作用。在審判過程中，法官、律師和公訴人具有法律知識，并熟悉庭審程序。另外，在辦案過程中，法官和公訴人接觸了一些與案件相關(guān)的材料，對案情的了解也比被告人相對更多。因此，法律職業(yè)人員與非法律職業(yè)人員相比，具有更大的話語權(quán)。

總之，法庭上的權(quán)勢包括權(quán)力和權(quán)威、知識以及在法庭言語互動(dòng)中一方通過語言的使用對另一方的控制。誰的權(quán)勢越大、所掌握的法律知識和庭審程序等越多，誰就越有話語權(quán)，也就越有可能控制權(quán)勢較小的一方。

3．5話語權(quán)的不對稱性

話語權(quán)的不對等造成了法庭言語角色之間的層級性。LeahKedar(1987)認(rèn)為言語中體現(xiàn)話語權(quán)的三種方式是：提問、控制話題和打斷。廖美珍(2003:53)在法庭問答互動(dòng)研究中注意到了從問答角度來看“證人、被告人與公訴人、辯護(hù)人以及審判人員的關(guān)系一般是不可逆的”。

以上兩個(gè)圖也印證了Goodrich(1987)的話“法律是一種官僚體制，很多權(quán)勢都體現(xiàn)為一種組織內(nèi)的層級”。根據(jù)上圖，我們認(rèn)為就法庭言語角色的話語權(quán)而言，大致有三個(gè)層級：

第一層級是法官。法官在法庭上代表國家行使審判權(quán)，因此而被賦予了權(quán)力。法官在法庭上具有最高權(quán)威，法庭所有其他人員對法官的講話盡量貼近正式禮貌用語。法官可以根據(jù)庭審需要向所有在庭的人發(fā)出指令或提出疑問，做出決定。他提問時(shí)對方必須作出回答。但是除了對律師等的請求做出許可或否定外，他們一般不回答問話。

第二層級是公訴人或控辯雙方律師以及原被告。法庭上除了法官之外，公訴人或律師的權(quán)勢次之。因?yàn)樗麄兙哂蟹蓪I(yè)知識并熟悉法庭審理程序，他們懂得怎樣使用專業(yè)語言或語言策略及言語策略等來達(dá)到他們的目的，并具有一定的權(quán)力。因此，他們在法庭上最為活躍，他們對法官一般不發(fā)問，只提出請求，采用的是正式的、禮貌的用語。他們可以向他方律師和證人等發(fā)問，但采取的問話方式不相同。對于他方律師的問話，則與他方用語相對應(yīng)；對于他方律師及他方證人，問話的禮貌程度降低。他們有權(quán)要求他方律師或證人回答他的提問；而在刑事案件中，國家公訴人代表國家提起公訴，因此比辯護(hù)律師更具權(quán)勢；而民事案件中的原告及其律師與被告及其律師相比更具話語優(yōu)先權(quán)。

第三層級是證人及刑事案件中的被告人。證人分一般證人和專家證人。專家證人因?yàn)榫哂袑I(yè)知識而更具權(quán)勢，他們除了回答問題之外還會在法庭上宣讀鑒定結(jié)果或者提出建議。一般證人及刑事案件中的被告人最不具權(quán)勢，他們不能向法庭上的任何一方提出問題，也不能打斷或引入新話題，一般只能答話，且答話的內(nèi)容常受法官或律師的影響，不能憑自己的意愿偏離或轉(zhuǎn)換話題。因此，他們很少有話語主動(dòng)權(quán)，只能等待他們的話輪，有時(shí)證人甚至要等上好幾天才能有機(jī)會獲得話輪，在話語權(quán)這一點(diǎn)上是完全被動(dòng)的。但他們并非毫無話語權(quán)，因?yàn)樗麄儗φZ言的使用也具一定的手段。

3．6法庭言語的策略性

“由于刑獄訴訟等法律事務(wù)關(guān)涉到個(gè)人或群體的財(cái)產(chǎn)得失、毀譽(yù)榮辱乃至生命予奪，……人們對這一領(lǐng)域的語言的運(yùn)用是超時(shí)空的、永恒的。”(潘慶云，2003)。為了爭奪話語權(quán)，法庭言語各角色都會通過使用一定的語言策略和言語策略對對方進(jìn)行一定程度的控制。法庭言語活動(dòng)中的各角色之間關(guān)系復(fù)雜，各言語角色之間的目的不一；同時(shí)，法庭言語活動(dòng)又受很多程序規(guī)則、時(shí)間等的限制，這就要求法庭言語各角色，包括法官(根據(jù)我國的審判制度，法官在庭審中也可以參與實(shí)體調(diào)查，因此在法庭事實(shí)調(diào)查階段法官也對原被告進(jìn)行提問)，在言語活動(dòng)中使自己說出的每一句話都能達(dá)到最佳效果，而為了實(shí)現(xiàn)這一目的，他們都會自覺不自覺地使用各種語言策略和言語策略，歸結(jié)起來說，主要是要達(dá)到控制對方話語的目的。

3．7言語角色及關(guān)系的語境決定性

我國《刑事訴訟法》第12條規(guī)定“未經(jīng)人民法院依法判決，對任何人都不得確定有罪”。人民法院的依法判決必須經(jīng)過開庭審理才能實(shí)現(xiàn)。開庭審理即人民法院在當(dāng)事人和所有訴訟參與人的參加下，全面審查認(rèn)定案件事實(shí)，并依法作出裁判或調(diào)解的活動(dòng)。因此，我們可以把審判看作是一個(gè)以言行事的“大言語行為”，其目的是“全面審查認(rèn)定案件事實(shí)”、“適用法律”、“作出判決”。可以說，法庭審判的功能決定了法庭言語從本質(zhì)上就是制度性的。如果從語境角度進(jìn)行分析，主要有以下幾點(diǎn)：

社會文化語境：不同國家因?yàn)樯鐣幕牟煌瑢?shí)行的審判制度也不一樣，因此各個(gè)國家的法庭言語進(jìn)程及其話語語篇的構(gòu)成也各具其特征。如就法庭辯論來看，各國均規(guī)定控辯雙方可對案件的證據(jù)和事實(shí)、法律適用等問題提出觀點(diǎn)，發(fā)表意見，進(jìn)行論證和相互辯駁，一般由方首先發(fā)言，辯護(hù)方反駁，如此反復(fù)辯論幾輪。不同的是英國和美國由方作最后陳述，而法國、德國和中國大陸則是被告方享有最后陳述的權(quán)利。

法庭審判場合：在進(jìn)行法庭審判時(shí)，除了莊嚴(yán)肅穆的法庭物理場景外，還有嚴(yán)格的程序和紀(jì)律約束、嚴(yán)肅性話語主題等。其中，法庭紀(jì)律體現(xiàn)了庭審的嚴(yán)肅性。如未經(jīng)法庭允許，不準(zhǔn)錄音、錄像、攝影等。在法庭審判場合中，因?yàn)榉ㄍパ哉Z角色的參與而使審判場合具有了社會性特征。這樣一個(gè)嚴(yán)肅的場合，決定了話語基調(diào)的嚴(yán)肅性。另外，言語內(nèi)容不是隨意的，而必須與案件事實(shí)有關(guān)、與相關(guān)法律有關(guān)。說話的輪次也必須按照庭審的程序規(guī)則進(jìn)行。

庭審話題：法庭言語活動(dòng)中的話題是庭審要解決的法律爭端。如審判長在宣布開庭時(shí)說“現(xiàn)在開庭!上海市第一中級人民法院民事審判第一庭今天對上訴人張某(小妹)、被上訴人張某(大姐)繼承糾紛一案進(jìn)行審理。接下來我們就進(jìn)行法庭調(diào)查”。之后，根據(jù)庭審程序階段，法官確定的主話題是“繼承糾紛”，那么在該庭審中，所有言語角色的話題都要與具體的“爭議財(cái)產(chǎn)”和“繼承法”相關(guān)規(guī)定有關(guān)。在法庭調(diào)查階段，法庭要調(diào)查的是當(dāng)事人雙方所出示的用來證明他們對某部分財(cái)產(chǎn)享有繼承權(quán)的相關(guān)證據(jù)，因此針對他們出示的每一個(gè)證據(jù)進(jìn)行的法庭調(diào)查都是一個(gè)相對獨(dú)立的次話題。在法庭辯論階段也一樣，針對法庭調(diào)查確認(rèn)后的事實(shí)，雙方當(dāng)事人針對每一個(gè)辯論焦點(diǎn)發(fā)表的辯論意見也構(gòu)成一個(gè)個(gè)相對獨(dú)立的次話題。

言語角色：言語角色指交際事件的參與者，即使用語言的人，包括言者和聽者。在具體的交際過程中，各言語角色根據(jù)不同的對象采取不同的言語策略。

我們先看制度性身份的專業(yè)人員——審判人員?！霸捳Z的制度性不是由物理場景決定的，而是由某職業(yè)活動(dòng)中的工作人員的制度性或職業(yè)性身份決定的(PaulDrewandJohnHer-itage，1992)?！敝贫刃栽捳Z的交際行為反映社會的作用、反映某些機(jī)構(gòu)的作用，這是從話語的功能方面來考慮的。法官的功能就是通過司法審判來體現(xiàn)和維護(hù)社會公正。法官在法庭言語活動(dòng)中的功能有：a．參與角色功能——交際事件的參與者、話語的最終接聽者。b．職業(yè)角色功能——參與交際的某個(gè)方面的角色，即審判主持者。專業(yè)角色跟某個(gè)單位和職業(yè)連在一起，充當(dāng)某個(gè)職業(yè)角色的參與者所說的話，通常不代表“他們自己”，而是代表某個(gè)單位。這也說明了為什么法官會自稱“本庭”、“本院”、“法庭”等，如“你們的辯論法庭聽得很清楚”。

其次是法庭言語角色的社會屬性特征?！吧鐣Z言學(xué)在研究語境時(shí)根據(jù)的是言語交際者在談話中引入的社會屬性，包括：年齡、性別、職業(yè)、社會階層或階級、民族、地區(qū)、親屬關(guān)系等。他們認(rèn)為：這些屬性的關(guān)聯(lián)性一是取決于談話發(fā)生的特定場合——也就是談話是否日常交談、發(fā)生在法庭還是商業(yè)談判中等等；二是取決于說話者在這些場景中所從事的特定的言語活動(dòng)或言語任務(wù)?！?PaulDrewandJohnHeritage，1992)

在法庭訴訟過程中，言語活動(dòng)在法庭這一特定的場合中進(jìn)行，言語角色為了實(shí)現(xiàn)各自的目標(biāo)進(jìn)行交際，他們之間的任何社會關(guān)系只歸結(jié)為這樣的社會關(guān)聯(lián)性：第一，審判人員、公訴人、律師屬法律職業(yè)人員，原告、被告、證人等屬非職業(yè)人員。在法庭言語中職業(yè)人員與非職業(yè)人員之間的交際互動(dòng)中最明顯的特征見于職業(yè)人員對非職業(yè)人員的話語控制，其中尤見于律師對證人的控制。第二，訴訟當(dāng)事人之間的任何關(guān)系，如父子關(guān)系、夫妻關(guān)系、兄弟關(guān)系等，都首先被歸結(jié)為“原告”和“被告”之間的法律關(guān)系。這是由他們所參與的法律訴訟這一活動(dòng)或任務(wù)決定的。另外，法庭言語中的原被告角色并非任意，他們受法律和程序規(guī)則限制。

總之，法庭言語的這些制度性語境因素不僅制約了法庭言語的進(jìn)程、角色的身份及制度性角色與關(guān)系等，而且還是形成法庭言語其他制度性特征的根本原因。

4結(jié)論

第4篇

論文摘要：從經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生﹑法律部門劃分標(biāo)準(zhǔn)﹑經(jīng)濟(jì)法與幾個(gè)法律部門的關(guān)系﹑經(jīng)濟(jì)法的重要作用出發(fā)，擬探討經(jīng)濟(jì)法的獨(dú)立法律地位。

在我國，“經(jīng)濟(jì)法”這一概念的出現(xiàn)和使用開始于20世紀(jì)70年代末80年代初，經(jīng)濟(jì)法在我國發(fā)展的這二十多年中，其是否是獨(dú)立的法律部門這一基本理論問題，一直是學(xué)者們爭論的焦點(diǎn)問題，筆者通過對以下幾個(gè)方面的論述，以期闡明經(jīng)濟(jì)法的獨(dú)立法律地位。

一、從經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生看經(jīng)濟(jì)法的獨(dú)立法律地位

經(jīng)濟(jì)法一詞最早出現(xiàn)在法國空想社會主義者摩萊里1775年撰寫的《自然法典》中?，F(xiàn)代意義的經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生于19世紀(jì)末20世紀(jì)初的歐美國家，隨著資本主義的發(fā)展，過度的自由競爭引起生產(chǎn)和資本的不斷集中，壟斷市場的傾向日漸顯著，產(chǎn)生了各種市場弊端，資本主義的矛盾空前激化，資本主義國家政府開始改變經(jīng)濟(jì)政策，加強(qiáng)對自由市場的干預(yù)，國家對自由市場干預(yù)的法——經(jīng)濟(jì)法應(yīng)運(yùn)而生。

從上面經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生過程，可見經(jīng)濟(jì)法的出現(xiàn)是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物。雖然市場在優(yōu)化資源配置方面有其天然優(yōu)勢，但是市場又存在著盲目性和滯后性，易導(dǎo)致不正當(dāng)競爭及壟斷行為產(chǎn)生等弊端，為保障社會化大生產(chǎn)的順利進(jìn)行，就必須同時(shí)發(fā)揮市場及國家必要干預(yù)兩方面的共同作用，而經(jīng)濟(jì)法既在微觀領(lǐng)域?qū)?jīng)濟(jì)進(jìn)行規(guī)制，又在宏觀方面對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行整體調(diào)控的特性，恰好滿足了這種社會需要，是其他法律部門不能替代的。

二、從法律部門的劃分標(biāo)準(zhǔn)看經(jīng)濟(jì)法的獨(dú)立法律地位

法律部門，一般而言是指調(diào)整因其本身性質(zhì)而要求有同類調(diào)整方法的那些社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。在法學(xué)理論界，對法律部門的劃分標(biāo)準(zhǔn)主要有兩種看法：一種是“一元說”，是僅以法律調(diào)整對象的不同作為劃分標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)檫@種劃分標(biāo)準(zhǔn)過于單一，無法對紛繁復(fù)雜的法律體系做出較為科學(xué)的劃分，這種學(xué)說已為學(xué)界所拋棄；一種是“二元說”又稱“主輔標(biāo)準(zhǔn)說”，這種劃分方法由前蘇聯(lián)法學(xué)家提出，至今仍被許多學(xué)者所接受?！岸f”以調(diào)整對象為劃分法律部門的依據(jù)。其中，調(diào)整對象標(biāo)準(zhǔn)是調(diào)整同一性質(zhì)的社會關(guān)系的法律規(guī)范的總和構(gòu)成一個(gè)法律部門，而調(diào)整方法主要指權(quán)利義務(wù)模式及法律責(zé)任的確定方法。

（一）經(jīng)濟(jì)法具有特定的調(diào)整對象

經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整發(fā)生在政府、政府經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)和經(jīng)濟(jì)組織、公民個(gè)人之間，以社會公共性為根本特征的經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系的法律規(guī)范的總和。這一點(diǎn)決定了經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對象的特殊性——社會公共性，經(jīng)濟(jì)法所調(diào)整的經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系不是一般的經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系，而是具有社會性的經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系。具體而言有兩大類：

1、微觀經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系。微觀經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系是具有社會公共性特征的經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系的重要組成部分之一，它是政府或政府授權(quán)部門在建立和維護(hù)自由、公平的市場競爭秩序中形成的管理關(guān)系。它主要發(fā)生在政府及其授權(quán)部門與市場經(jīng)營主體之間、社會經(jīng)濟(jì)團(tuán)體與市場經(jīng)營者之間，包括在稅收征管、金融證券監(jiān)管、貿(mào)易管制、價(jià)格監(jiān)督、技術(shù)監(jiān)督、企業(yè)登記管理、交易秩序管理等活動(dòng)中產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。建立和維護(hù)自由、平等的市場競爭秩序，就必須由國家對市場經(jīng)營主體的行為進(jìn)行管理和干預(yù)，而且也只能由國家進(jìn)行管理和干預(yù)。為此，我國已相繼出臺了一大批此類法律，如《反不正當(dāng)競爭法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《廣告法》等。

2、宏觀經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系。宏觀經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系是具有社會公共性調(diào)整的經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系的另一個(gè)重要組成部分。它是中央和省兩級政府及其法定的宏觀經(jīng)濟(jì)管理部門實(shí)施對國民經(jīng)濟(jì)與宏觀管理調(diào)控，而發(fā)生在宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里的經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系，主要包括在計(jì)劃和產(chǎn)業(yè)政策的制定、實(shí)施，國家經(jīng)濟(jì)預(yù)算及其主導(dǎo)之投資，稅收、金融、物價(jià)調(diào)節(jié)，土地利用和規(guī)劃，標(biāo)準(zhǔn)化管理等活動(dòng)中產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

實(shí)行宏觀經(jīng)濟(jì)法律調(diào)控是當(dāng)代資本主義國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的普遍趨勢。當(dāng)自由競爭資本主義進(jìn)入壟斷資本主義階段后，國家對宏觀經(jīng)濟(jì)的干預(yù)甚至到了大規(guī)模的程度。在我國，要建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，其中必須要建立、建全經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，引導(dǎo)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康的發(fā)展，以推動(dòng)社會進(jìn)步。

因此，我們說經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對象是經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系，是其特有的，也是其他法律部門的調(diào)整范圍無法涵蓋的。

（二）經(jīng)濟(jì)法具有特定的調(diào)整方法

經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整方法的獨(dú)特性是許多學(xué)者予以否定的，因?yàn)槲覀冊诖罅康慕?jīng)濟(jì)法的法律法規(guī)中看到的調(diào)整方法（即權(quán)利義務(wù)模式及法律責(zé)任）主要是采用民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任三大責(zé)任方式綜合適用，是對這三種責(zé)任方式的綜合化和系統(tǒng)化，但是法律責(zé)任方式的種類是有限的，它們已經(jīng)被業(yè)已存在的法律部門所采用，經(jīng)濟(jì)法作為一個(gè)新興的法律現(xiàn)象，也只能采用這些種類有限的責(zé)任方式，而且這種三大責(zé)任方式綜合適用的調(diào)整方式又恰恰在一個(gè)方面說明了經(jīng)濟(jì)法調(diào)整方式的獨(dú)特性。

隨著社會經(jīng)濟(jì)和法制的發(fā)展，也有一些新型的調(diào)整手段被“挖掘”出來，適用于經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域，諸如程序的、褒獎(jiǎng)的、社會性的，等等。我國學(xué)者對此研究得較多的是獎(jiǎng)勵(lì)手段（也有將其稱為褒獎(jiǎng)手段）。另有一種新型的法律調(diào)整手段，有著作將其稱之為“專業(yè)暨社會性調(diào)整手段”，包括專業(yè)調(diào)控及專業(yè)約束和制裁。勿庸置疑，傳統(tǒng)調(diào)整手段和這些新型調(diào)整手段，構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)法這種公私法融合之新型法律部門的獨(dú)特的調(diào)整方法。

三、從經(jīng)濟(jì)法與幾個(gè)法律部門的關(guān)系看經(jīng)濟(jì)法的獨(dú)立法律地位

有些學(xué)者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法不能作為一門獨(dú)立的法律部門，是因?yàn)樗麄兓蛘J(rèn)為經(jīng)濟(jì)法僅為民商法的補(bǔ)充，或認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法對社會關(guān)系的調(diào)整作用完全可以由行政法代替。所以，為了闡明經(jīng)濟(jì)法的獨(dú)立法律地位，我們就必須對經(jīng)濟(jì)法與民商法、行政法的關(guān)系有一個(gè)清晰的認(rèn)識。

（一）經(jīng)濟(jì)法與民商法的關(guān)系

經(jīng)濟(jì)法與民商法的相同點(diǎn)在于，主體中均包括企業(yè)、法人、公民等；二者都有特定的調(diào)整對象，并且都涉及對一定范圍的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)整。

它們二者的區(qū)別主要表現(xiàn)在：1、調(diào)整范圍不同。民商法主要調(diào)整平等、等價(jià)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和流轉(zhuǎn)關(guān)系，著眼于微觀的交易安全，重在保障個(gè)別主體的財(cái)產(chǎn)及人身權(quán)益；而經(jīng)濟(jì)法主要調(diào)整公共性經(jīng)濟(jì)關(guān)系，著眼于宏觀的秩序和利益，一般不涉及個(gè)人的人格、財(cái)產(chǎn)和交易關(guān)系。2、調(diào)整方法不同。民商法對于應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任的自然人和法人，采取了民事制裁的方式；而經(jīng)濟(jì)法正如以上所述，采取了綜合性的責(zé)任方式。3、根本作用不同。民商法的根本作用是保證各種合法主體能夠按照意思自治的原則參與經(jīng)濟(jì)關(guān)系及從事其他活動(dòng)，保證其合法意志能實(shí)現(xiàn)；而經(jīng)濟(jì)法的根本作用是為了保證社會有一個(gè)正常、自由的競爭環(huán)境，從而使社會經(jīng)濟(jì)能夠協(xié)調(diào)、穩(wěn)定的發(fā)展。4、性質(zhì)不同。因?yàn)槊裆谭ǚ申P(guān)系主體之間是平等關(guān)系，所以民商法是典型的私法；而經(jīng)濟(jì)法是“以公法為主，公私兼顧”的法。

（二）經(jīng)濟(jì)法與行政法的關(guān)系

經(jīng)濟(jì)法與行政法的聯(lián)系在于，兩個(gè)部門法的調(diào)整方法都存在行政責(zé)任方式，而且二者也都調(diào)整一定范圍的經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系。但二者的區(qū)別也是相當(dāng)明顯的，主要表現(xiàn)在：

1、調(diào)整范圍不同。行政法調(diào)整的是關(guān)于國家行政組織及其行為，以及對行政組織及其行為進(jìn)行監(jiān)督的社會關(guān)系；而經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的是國家在協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中所形成的社會關(guān)系。雖然二者都調(diào)整一定范圍的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，但調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系的角度和深度不一樣。行政法調(diào)整微觀經(jīng)濟(jì)關(guān)系，是對個(gè)別、具體、特殊的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)整，經(jīng)濟(jì)法則調(diào)整宏觀經(jīng)濟(jì)關(guān)系，主要包括稅收關(guān)系、金融關(guān)系、計(jì)劃關(guān)系、財(cái)政關(guān)系等，是國家從長遠(yuǎn)利益、整體利益考慮對經(jīng)濟(jì)所作的調(diào)整，具有一般性、抽象性和普遍性。2、調(diào)整方法不同。行政法以大量的行政責(zé)任方式為主；經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整方法如上所述。3、原則不同。行政法的原則是依法行政、廉潔高效；而經(jīng)濟(jì)法以維護(hù)公平競爭、平衡協(xié)調(diào)及責(zé)權(quán)利效相統(tǒng)一為宗旨。4、目的不同。行政法是國家本位法；在經(jīng)濟(jì)法中，國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是為了保證整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)在現(xiàn)有基礎(chǔ)上更快地發(fā)展，所以經(jīng)濟(jì)法是社會法，為了維護(hù)全體人民的利益而產(chǎn)生。5、國家權(quán)利大小不同。行政機(jī)關(guān)管理的是具有特殊性的社會關(guān)系，使行政活動(dòng)成為一種純粹的社會活動(dòng)和組織活動(dòng)，因而行政機(jī)關(guān)在進(jìn)行活動(dòng)時(shí)往往無具體明確的法律可依，在行政立法和行政司法中，行政機(jī)關(guān)就享有較高的自；而在經(jīng)濟(jì)立法中，法律法規(guī)的最根本依據(jù)是客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律，經(jīng)濟(jì)法是對客觀的、固有的、穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)規(guī)律的一種反應(yīng)，因此國家在頒布經(jīng)濟(jì)法和執(zhí)行經(jīng)濟(jì)法時(shí)的自較小。

四、從經(jīng)濟(jì)法的重要作用看經(jīng)濟(jì)法的獨(dú)立法律地位

經(jīng)濟(jì)法這一法律部門是隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展應(yīng)運(yùn)而生的，不是任何法學(xué)學(xué)者的臆造，它在促進(jìn)、穩(wěn)定社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面起著不可忽視的重要作用，是其他任何部門法都不可替代的。

在我國，社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下，經(jīng)濟(jì)法的重要作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）堅(jiān)持以公有制為主體，促進(jìn)各種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展

國家通過制定一系列有關(guān)國有經(jīng)濟(jì)的法律法規(guī)，在法律上確立國有經(jīng)濟(jì)在整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)中主導(dǎo)地位。國務(wù)院的《城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)條例》等有關(guān)法規(guī)有力地保障和促進(jìn)了集體經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展?！冻青l(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》和《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》等經(jīng)濟(jì)法規(guī)對扶持城鄉(xiāng)個(gè)體經(jīng)濟(jì)和保障私營企業(yè)的合法利益起到了很好的作用。另外，對于外商投資企業(yè)的法律法規(guī)的制定，改善了外商投資的法律環(huán)境，推動(dòng)了“三資企業(yè)”的迅速發(fā)展。

（二）保證經(jīng)濟(jì)體制改革的順利進(jìn)行

建立有中國特色、充滿生機(jī)與活力的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制是現(xiàn)代化建設(shè)的客觀要求，經(jīng)濟(jì)法對于反映經(jīng)濟(jì)規(guī)律要求的經(jīng)濟(jì)體制改革方向及相關(guān)措施做出明確規(guī)定，使其制度化、規(guī)范化，這樣便能從法律上保證經(jīng)濟(jì)體制改革朝著正確的方向發(fā)展。

（三）保證國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展

經(jīng)濟(jì)法按照客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律的要求，把各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都納入法制軌道，充分發(fā)揮市場調(diào)節(jié)和宏觀調(diào)控各自的作用，充分發(fā)揮計(jì)劃和市場兩種手段的長處，提高資源配置的效益，從而保證國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、快速、健康發(fā)展。

社會是發(fā)展的，經(jīng)濟(jì)是發(fā)展的，法律也是不斷發(fā)展的，我們不能在更復(fù)雜的社會關(guān)系需要新的法律部門來調(diào)整時(shí)，還固守著幾個(gè)古老的部門法，否定新的部門法的重要作用。因此，從以上的分析可以看出，經(jīng)濟(jì)法的獨(dú)立法律地位已不容置疑。

參考文獻(xiàn)：

第5篇

一、兩大法系不同訴訟模式下的法官權(quán)力比較

“比較法有助于更好地認(rèn)識并改進(jìn)本國法?！保?］在進(jìn)行我國民事訴訟改革時(shí)，對西方市場經(jīng)濟(jì)國家的民事訴訟法律制度加以研究并借鑒其有益經(jīng)驗(yàn)，是十分必要的。

傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為：西方國家的民事訴訟制度可以劃分化為兩大模式：一是當(dāng)事人主義（又稱為“對抗制”）模式；另一是職權(quán)主義模式。前者以英、美為代表；后者以歐洲大陸國家為代表，其中德國

最為典型。這兩大模式分野的焦點(diǎn)在于當(dāng)事人與法院（法官）在民事訴訟中究竟誰起主導(dǎo)作用。

當(dāng)事人主義訴訟模式為普通法系（英美法系）國家所采用。其特征是：訴訟雙方當(dāng)事人在啟動(dòng)、推進(jìn)、終結(jié)訴訟程序方面，以及在法庭辯論和提供證據(jù)方面具有決定性作用。作為裁判者的法官在訴訟中居于中立和超然的地位，一般不介入雙方當(dāng)事人的辯論，法律通常禁止法官主動(dòng)收集證據(jù)或積極地謀求當(dāng)事人和解，法官只能在當(dāng)事人請求的范圍內(nèi)，在法庭辯論終結(jié)以后作出裁判，并且裁判所依據(jù)的證據(jù)只能來源于當(dāng)事人。整個(gè)民事訴訟程序，尤其是法庭辯論呈現(xiàn)出激烈的對抗色彩，有人形象地稱之為雙方當(dāng)事人的“競技”或“決斗”。當(dāng)事人要想在競技中獲勝，必須最大限度地在法庭調(diào)查和辯論中發(fā)揮自己及律師的智慧、能力、辯才。為了使雙方當(dāng)事人能夠有效地在訴訟中展開攻擊和防御，同時(shí)也使陪審團(tuán)和法官在雙方當(dāng)事人激烈的對抗中正確地采納和運(yùn)用證據(jù)，這些國家的法律通常設(shè)置了精細(xì)、嚴(yán)格、完整的程序制度（如交叉詢問制)和證據(jù)法規(guī)則。

職權(quán)主義訴訟模式一般為大陸法系國家所采用。在職權(quán)主義模式下，盡管對于訴訟程序的發(fā)生、變更、消滅等重大訴訟事項(xiàng)是由

雙方當(dāng)事人起決定作用，但法官不是消極的裁判者，他們依法定職權(quán)控制著訴訟的進(jìn)程。具體表現(xiàn)在：第一，在開庭審理之前，法官可以通過了解案情，確定爭議的焦點(diǎn)，積極主動(dòng)地對案件事實(shí)進(jìn)行必要的審查。第二，在庭審中，法官有權(quán)掌握和控制雙方當(dāng)事人的辯論，有權(quán)主動(dòng)地向當(dāng)事人、證人等發(fā)問，并適時(shí)地促成雙方和解。訴訟結(jié)果并非完全取決于當(dāng)事人及其律師的法律專業(yè)技能及辯才，法官在庭審中始終具有積極性、主動(dòng)性。第三，法官為了查明案件事實(shí)，有權(quán)收集、審查和評判證據(jù)，并在此基礎(chǔ)上作出裁判，裁判所依據(jù)的證據(jù)材料并非完全依賴雙方當(dāng)事人，這一點(diǎn)與當(dāng)事人主義訴訟模式明顯不同。

值得注意的是，雖然兩大法系的法官在訴訟進(jìn)行中發(fā)揮的作用有所不同，但都承認(rèn)并且貫徹民事訴訟中的處分權(quán)主義和辯論主義。處分權(quán)主義又被稱作處分原則，是指“當(dāng)事人有權(quán)決定訴訟的開始、訴訟的對象及終了訴訟的訴訟原則”。［3］基于處分權(quán)主義，又產(chǎn)生了辯論主義。對辯論主義原則的理解，一般包括以下三個(gè)方面：其一，直接決定法律效果發(fā)生或消滅的必要事實(shí)必須在當(dāng)事人的辯論中出現(xiàn)，法官不能以當(dāng)事人沒有主張的事實(shí)作為裁判的事實(shí)根據(jù)；其二，法官應(yīng)當(dāng)將當(dāng)事人雙方之間沒有爭議的事實(shí)作為判決的事實(shí)根據(jù)；其三，法官對證據(jù)事實(shí)的調(diào)查只限于當(dāng)事人雙方在辯論中所提出的事實(shí)。誠如一位西方法學(xué)家所言，“大陸法系和普通法系共同流行的制度是處分制度。根據(jù)這個(gè)制度，提出什么爭端，舉出什么證據(jù)和作出什么樣的辯論，幾乎完全取決于當(dāng)事人。”［4］即使是法官職權(quán)較大的德國，由法官主導(dǎo)訴訟的進(jìn)程，但其底線仍是當(dāng)事人的處分權(quán)主義和辯論主義。由此可以看出，西方大陸法系國家民事訴訟法采用的職權(quán)主義與前蘇聯(lián)民事訴訟法采用的所謂“職權(quán)主義”截然不同。前蘇聯(lián)所采用的民事訴訟結(jié)構(gòu)，因其具有較為強(qiáng)烈的國家干預(yù)色彩而被認(rèn)為是強(qiáng)職權(quán)主義或超職權(quán)主義，其特點(diǎn)突出表現(xiàn)為：法院在民事訴訟中擁有絕對主導(dǎo)權(quán)，法院的審理和裁判可以不受當(dāng)事人主張的約束?！胺ㄔ喉毑扇》伤?guī)定的一切措施，全面、充分和客觀地查明真實(shí)案情以及當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，而不受已經(jīng)提出的材料和陳述的限制?！保?］這種職權(quán)主義是建立在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的，不能適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)建立和發(fā)展的客觀需要。西方兩大法系國家，由于實(shí)行的都是市場經(jīng)濟(jì)體制，因而在法制的基本理念和制度上具有共通性，在民事訴訟中即體現(xiàn)為處分權(quán)主義和辯論主義。而正是這兩個(gè)基本原則，構(gòu)成了對法官職權(quán)的有效約束。

二、對現(xiàn)代民事訴訟中職權(quán)主義和當(dāng)事人主義關(guān)系的重新認(rèn)識

20世紀(jì)初，龐德對普通法訴訟制度的批判，悄然拉開了西方國家司法改革的序幕。［6］不少大陸法系國家通過修改民事訴訟法的規(guī)定，加強(qiáng)了法院（法官）的程序控制權(quán)，對當(dāng)事人的處分權(quán)予以限制；而在普通法系國家，強(qiáng)化法官職權(quán)作為改革的主線也清晰可鑒。20世紀(jì)70年代，世界訴訟法學(xué)界就已經(jīng)清楚地認(rèn)識到，“法官權(quán)力的增加，傳統(tǒng)的當(dāng)事人主義原理的弱化(即使不拋棄的話)，這一潮流也為許多西方國家所認(rèn)同，在某種程度上還包括英國和美國。實(shí)踐證明，這一潮流是合理的，因?yàn)樗岣吡怂痉ú门兄剩贡Ｕ显V訟迅速且井井有條地進(jìn)行成為法官之任務(wù)?！保?］

目前，兩大法系各國面臨著如何公正、迅速、經(jīng)濟(jì)地解決民事糾紛的共同任務(wù)，因此，加強(qiáng)法官的職權(quán)作用成為司法改革的一個(gè)重要特征?！皞鹘y(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為在普通法系各國，法官在程序上的作用完全是消極的，而在大陸法系各國，法官在訴訟程序和證據(jù)調(diào)查中幾乎處于支配地位，在兩大法系之間存在明顯的差異。不過，在今天，這一觀點(diǎn)不啻是一個(gè)神話?，F(xiàn)實(shí)的程序觀已超越了各法域和法系，各種各樣的程序方法在各法系之間是互相滲透的?！保?］在國際

化、全球化的浪潮中，世界各國出現(xiàn)了民事訴訟法一體化的動(dòng)向。

回過頭來看我國的情況，過去長期實(shí)行的強(qiáng)職權(quán)主義訴訟模式，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中已充分顯露其弊端，與改革開放后形成的新的經(jīng)濟(jì)、社會條件不相適應(yīng)。1991年頒布的新《民事訴訟法》，不僅標(biāo)志著我國民事訴訟基本制度已經(jīng)確立，而且說明在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的法院包攬?jiān)V訟的職權(quán)主義審判制度開始向尊重當(dāng)事人權(quán)利的訴訟制度轉(zhuǎn)變。在此大背景下，我國各級法院開始廣泛推行以強(qiáng)化當(dāng)事人權(quán)利、弱化法院（法官）職權(quán)為基本特征的民事審判方式改革。改革中曾推出過“一步到庭”的審理方式，即不論案件是簡單明了還是疑難復(fù)雜，在開庭以前，法官對所處理案件的了解僅限于原告的狀和被告的答辯狀，對于其他證據(jù)一概由當(dāng)事人在法庭上提供。一些地方學(xué)習(xí)借鑒英美國家的“對抗制”審理模式，對“誰主張、誰舉證”的原則作絕對化的理解，法官不再調(diào)查取證，不主動(dòng)詢問當(dāng)事人核實(shí)證據(jù)，而是由當(dāng)事人在法庭上舉證和相互質(zhì)證，凡舉證不能的則一概承擔(dān)敗訴風(fēng)險(xiǎn)。這些改革措施表明，我國正逐步引入當(dāng)事人主義訴訟模式的某些原則。但經(jīng)過一段時(shí)間的探索之后，發(fā)現(xiàn)完全由當(dāng)事人主導(dǎo)的訴訟制度存在著自身難以克服的弊端。如某些案件由于雙方當(dāng)事人的舉證能力相差懸殊，如一味強(qiáng)調(diào)“誰主張，誰舉證”，可能最終導(dǎo)致實(shí)體處理不公；而實(shí)行“一步到庭”的做法，由于法官和當(dāng)事人在庭前準(zhǔn)備均不充分，在法庭上法官又過于消極，指揮訴訟不力，導(dǎo)致案件事實(shí)久查不明，造成訴訟時(shí)間的拖延和司法資源的浪費(fèi)，當(dāng)事人的成本無謂增加。對此，一些學(xué)者批評改革“已進(jìn)入當(dāng)事人主義訴訟模式的誤區(qū)”，因而建議我國民事訴訟改革在目標(biāo)取向上，應(yīng)傾向于大陸法系的職權(quán)主義訴訟模式而非英美法系的當(dāng)事人主義訴訟模式。隨著審判改革的進(jìn)一步深入，選擇什么樣的訴訟模式成為理論界和實(shí)務(wù)界激烈爭論的話題。

筆者認(rèn)為，在現(xiàn)代民事訴訟中，應(yīng)當(dāng)充分尊重當(dāng)事人在程序中的自（主要體現(xiàn)為處分權(quán)主義和辯論主義），這是由市場經(jīng)濟(jì)條件下的“私權(quán)自治”和“意思自由”原則所決定的。但絕對的當(dāng)事人自并不存在。當(dāng)今世界司法改革潮流中，兩大法系訴訟模式日益融合，法官職權(quán)過度的國家，逐漸貫徹當(dāng)事人的自，而對抗制色彩濃厚的國家，逐漸強(qiáng)化法官的職權(quán)。基于此，我國的民事訴訟制度改革，不能因?yàn)閺?qiáng)化當(dāng)事人的自而將法院（法官）的職權(quán)一筆抹殺。需要指出的是，西方國家司法改革中職權(quán)主義因素的增加，并不意味著前蘇聯(lián)及我國原先實(shí)行的“強(qiáng)職權(quán)主義”（或“超職權(quán)主義”）模式是正確的，改革要重回老路。職權(quán)主義并非改革的終極目標(biāo)，正如純粹的對抗制不能保障實(shí)質(zhì)性正義的實(shí)現(xiàn)，故而不應(yīng)設(shè)置無邊際的對抗制訴訟模式一樣，法院職權(quán)主義也并非毫無限制，它受到當(dāng)事人處分權(quán)主義和辯論主義的約束，比如，在訴訟的提起、訴訟標(biāo)的的確定或當(dāng)事人的和解等問題上，法官不得以自己的意志取代當(dāng)事人的意思，法官依職權(quán)對訴訟進(jìn)行干預(yù)不得侵犯當(dāng)事人程序保障權(quán)，不得偏袒一方等。當(dāng)事人自與法官職權(quán)的有機(jī)結(jié)合、均衡分配，是世界各國民事訴訟的發(fā)展方向。我國的民事訴訟改革，也應(yīng)當(dāng)通過合理分配訴訟程序中當(dāng)事人權(quán)利與法官權(quán)力為基礎(chǔ)來構(gòu)造，在貫徹落實(shí)當(dāng)事人主義基本原則的同時(shí)，保留適當(dāng)?shù)穆殭?quán)主義因素。

三、我國民事訴訟中法官訴訟指揮權(quán)的內(nèi)容

如前所述，為提高訴訟效率，減少訴訟成本，合理利用司法資源，力求實(shí)現(xiàn)公正與效率的最佳平衡，現(xiàn)代民事訴訟在強(qiáng)化當(dāng)事人自的同時(shí)，并不排除法院（法官）的職權(quán)作用。從訴訟開始到訴訟終結(jié)的過程中，當(dāng)事人及其他訴訟參與人，如何正確行使訴訟權(quán)利，履行訴訟義務(wù)，往往需要加以組織、安排、引導(dǎo)和控制，法院（法官）的這種職權(quán)體現(xiàn)在訴訟進(jìn)程中，即為訴訟指揮權(quán)。有學(xué)者將其定義為“法院在監(jiān)督訴訟程序合法進(jìn)行，謀求完全、迅速的審理，盡快解決糾紛的條件下所進(jìn)行的活動(dòng)及其權(quán)能的總稱。”［9］在我國民事訴訟法律制度中，筆者認(rèn)為訴訟指揮權(quán)的內(nèi)容主要包括以下四個(gè)方面：

（一）程序引導(dǎo)權(quán)。英美法系當(dāng)事人主義和大陸法系職權(quán)主義兩種模式各具有合理性，但也有其自身的缺陷。我國民事訴訟改革應(yīng)當(dāng)分別取其精華，去其糟粕，結(jié)合我國的具體國情，構(gòu)建庭審中法官和當(dāng)事人互動(dòng)的良性機(jī)制。一方面，應(yīng)當(dāng)看到我國原有的強(qiáng)職權(quán)主義審判方式嚴(yán)格限制了當(dāng)事人的處分權(quán)和充分參與程序的權(quán)利，法官過度操縱和控制訴訟程序的進(jìn)行，當(dāng)事人完全成為被動(dòng)的訴訟主體。所以，審判方式改革在很大程度上是要弱化法官的職權(quán)，強(qiáng)化當(dāng)事人參與訴訟活動(dòng)的權(quán)利。另一方面，又要看到純粹的當(dāng)事人主義往往引發(fā)當(dāng)事人及其人濫用訴訟權(quán)利，降低訴訟效率，甚至具有把整個(gè)訴訟活動(dòng)變成毫無意義的競技比賽的危險(xiǎn)。所以，不能因?yàn)閺?qiáng)調(diào)當(dāng)事人的作用而放棄法官對訴訟程序?qū)嵤┍匾目刂坪鸵龑?dǎo)。依據(jù)我國《民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定，筆者認(rèn)為，法官在指揮訴訟中的程序引導(dǎo)權(quán)包括：（1）對符合立案條件的予

以受理，啟動(dòng)審理程序；對不符合立案條件的，裁定不予受理或駁回。（2）通知被告應(yīng)訴，確定并通知第三人參加訴訟，追加或更換當(dāng)事人等。（3）對案件的審理適用簡易程序或普通程序的確定。（4）指定訴訟程序中的期日、期間，如舉證時(shí)限、交換證據(jù)的期日和開庭時(shí)間等。（5）組織當(dāng)事人進(jìn)行庭前證據(jù)交換，確定爭點(diǎn)。（6）促成當(dāng)事人和解，或主持調(diào)解。（7）指定或委托鑒定人。（8）根據(jù)法定原因，中止、終結(jié)或恢復(fù)訴訟程序。

（二）庭審指揮權(quán)。筆者認(rèn)為，基于審判權(quán)的中立性和被動(dòng)性的特征，決定了在法庭審理這一環(huán)節(jié)中，法官角色的基本定位是消極性的，其主要精力在于認(rèn)真了解雙方提出的證據(jù)，通過判斷證據(jù)的真?zhèn)魏妥C明程度，扮演好裁決者的角色。當(dāng)然，法官的消極性是相對的，其中也蘊(yùn)藏著積極的成份。法官在庭審中既要維護(hù)審判秩序，保證庭審活動(dòng)按照法定程序有條不紊地進(jìn)行；又要及時(shí)歸納案件的爭點(diǎn)，引導(dǎo)當(dāng)事人圍繞案情的焦點(diǎn)展開辯論，以提高整個(gè)庭審活動(dòng)的功效。具體而言，法官的庭審指揮權(quán)包括：（1）宣布開庭和告知當(dāng)事人訴訟權(quán)利；宣告上一程序結(jié)束和下一程序開始。（2）為查明案件事實(shí)，通知證人出庭作證，或者要求有關(guān)人員向法庭提供證據(jù)。（3）應(yīng)當(dāng)事人或其訴訟人的請求，允許其發(fā)表意見及對證人、鑒定人發(fā)問；當(dāng)一方當(dāng)事人及其人向證人提出誘導(dǎo)性的問題，或者提問的內(nèi)容與案件無關(guān)，應(yīng)對方當(dāng)事人提出的反對請求，可制止發(fā)問或者提示證人不作回答。（4）組織當(dāng)事人合理而有效地進(jìn)行質(zhì)證和辯論，并可根據(jù)實(shí)際情況，調(diào)整辯論順序，對辯論進(jìn)行限制、分離或者合并。（5）對訴訟參與人或旁聽人員違反法庭紀(jì)律，擾亂法庭秩序的，有權(quán)制止并依法予以制裁。

（三）釋明權(quán)。法官的釋明權(quán)（又稱闡明權(quán)）是日本著名民事訴訟法學(xué)家谷口平安先生首先提出的，是指法官為澄清爭端和公正裁判而詢問當(dāng)事人以及向當(dāng)事人提出建議的權(quán)限。［10］具體的說，就是在當(dāng)事人的主張不正確、有矛盾或者不清楚、不充分時(shí)，法官可以依據(jù)職權(quán)向當(dāng)事人提出關(guān)于事實(shí)及法律上的質(zhì)問或指示，讓當(dāng)事人把不正確和有矛盾的主張予以排除，把不清楚的主張予以澄清，把不充分的證據(jù)予以補(bǔ)充的權(quán)能。德國、法國、日本等國家的民事訴訟法對法官行使釋明權(quán)均有規(guī)定。美國聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則也規(guī)定，法官在審前會議對當(dāng)事人之間不明確的主張或陳述，可以行使職權(quán)，促使當(dāng)事人補(bǔ)充說明。釋明權(quán)存在的合理基礎(chǔ)是對處分權(quán)主義和辯論主義進(jìn)行合理的限制和修正，糾正完全的當(dāng)事人主義帶來的訴訟遲延、成本增加等缺陷，其更為重要的意義還在于：在當(dāng)事人主義支配下，查明案件事實(shí)必須的訴訟資料由當(dāng)事人提供，然而，由于當(dāng)事人的能力或條件的限制，致使他們不能提出或說明自己的主張時(shí)，如果法官依然袖手旁觀、無動(dòng)于衷的話，就會出現(xiàn)應(yīng)勝訴者不能勝訴，而應(yīng)敗訴者卻贏了官司的可悲結(jié)局。這樣的審判結(jié)果與國家設(shè)立民事訴訟的目的相違背，而且也是對公正、公平審判目標(biāo)的諷刺。因此，強(qiáng)調(diào)法官釋明權(quán)的同時(shí)，還應(yīng)強(qiáng)調(diào)釋明含有義務(wù)要求的一面。如德國民事訴訟法規(guī)定：“審判長對有必須釋明的地方必須加以釋明”。法國民事訴訟法規(guī)定：法官可以要求當(dāng)事人對事實(shí)提供解決爭訟所必要的說明；如果法官認(rèn)為對解決紛爭是必要的話，法官可以要求當(dāng)事人提供其對法律根據(jù)的說明。我國現(xiàn)行《民事訴訟法》雖然沒有規(guī)定釋明權(quán)制度，但是在最高人民法院公

布的《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》中，明確了“人民法院應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人說明舉證的要求及法律后果，促使當(dāng)事人在合理期限內(nèi)積極、全面、正確、誠實(shí)地完成舉證”以及“訴訟過程中，當(dāng)事人主張的法律關(guān)系的性質(zhì)或者民事行為的效力與人民法院根據(jù)案件事實(shí)作出的認(rèn)定不一致的，不受本規(guī)定第三十四條規(guī)定的限制，人民法院應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人可以變更訴訟請求”。以上規(guī)定可以被視為是法官的釋明權(quán)，但并未完全涵蓋釋明權(quán)的內(nèi)容。筆者認(rèn)為，以下的幾種情況法官也可以行使釋明權(quán)：（1）當(dāng)事人的請求或陳述中包含相應(yīng)的意思，但未能正確表達(dá)或清楚表達(dá)時(shí)，法官可以釋明；（2）當(dāng)事人提供的訴訟資料不充分時(shí)，法官可以通過釋明促使當(dāng)事人補(bǔ)充或提出新的訴訟資料；（3）對當(dāng)事人的不當(dāng)聲明，應(yīng)通過釋明加以消除。從性質(zhì)上說，釋明權(quán)是法官為明了原告或被告所主張的請求和事實(shí)情況而對當(dāng)事人的主張和舉證活動(dòng)加以引導(dǎo)的一種訴訟程序上的指揮權(quán)，而不是代替當(dāng)事人主張和舉證，因而釋明權(quán)的行使仍然必須尊重當(dāng)事人的處分權(quán)和辯論權(quán)。為防止法院行使釋明權(quán)影響雙方當(dāng)事人的權(quán)利，德國和日本等國家民事訴訟法規(guī)定，對一方當(dāng)事人釋明的情況必要時(shí)告知對方當(dāng)事人，同時(shí)也允許當(dāng)事人對法院的釋明行為提出異議。此規(guī)定可茲我國借鑒。

（四）調(diào)查取證權(quán)。筆者認(rèn)為，完全由當(dāng)事人舉證不符合我國國情，應(yīng)當(dāng)為法官保留必要情況下的調(diào)查取證權(quán)。我國民事訴訟法關(guān)于法院在當(dāng)事人不能舉證和必要時(shí)的調(diào)查取證的規(guī)定，與我國律師制度不發(fā)達(dá)，當(dāng)事人的文化素質(zhì)較低，經(jīng)濟(jì)拮據(jù)，收集證據(jù)的能力和條件有限等現(xiàn)實(shí)存在的問題有關(guān)。如果把當(dāng)事人的舉證責(zé)任提升到絕對化的地步，其結(jié)果不僅違背審判方式改革的初衷，而且會造成大量案件的司法不公（主要是實(shí)體不公），進(jìn)而動(dòng)搖整個(gè)司法制度的根基。［11］所以適當(dāng)?shù)穆殭?quán)調(diào)查取證仍有必要。其積極意義在于，排除庭審查明案件事實(shí)過多受到的語言、辯論技巧的影響，避免因客觀原因造成一方當(dāng)事人舉證不能而致判決對其不利且顯失公平的情形發(fā)生，在保證程序公正的前提下，最大限度地追求實(shí)體公正。我國現(xiàn)行《民事訴訟法》第六十四條規(guī)定，“當(dāng)事人及其訴訟人因客觀原因不能自行收集的證據(jù)，或者人民法院認(rèn)為審理案件需要的證據(jù)，人民法院應(yīng)當(dāng)調(diào)查收集”。最高人民法院公布的《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》專門規(guī)定了“人民法院調(diào)查收集證據(jù)”一節(jié)，其中對“人民法院認(rèn)為審理案件需要的證據(jù)”進(jìn)行了限定，是指：涉及可能有損國家利益、社會公共利益或者他人合法權(quán)益的事實(shí)；涉及依職權(quán)追加當(dāng)事人、中止訴訟、終結(jié)訴訟、回避等與實(shí)體爭議無關(guān)的程序事項(xiàng)。除上述情形外，人民法院調(diào)查收集證據(jù)，應(yīng)當(dāng)依當(dāng)事人的申請進(jìn)行。法院（法官）的調(diào)查取證權(quán)具有以下特征：（1）它是一種補(bǔ)充權(quán)，法官一般不積極主動(dòng)行使。“當(dāng)事人對自己提出的主張，有責(zé)任提供證據(jù)”，應(yīng)當(dāng)成為處理當(dāng)事人舉證和法院查證關(guān)系的一般原則。（2）它是一種限制權(quán)，法院調(diào)查收集證據(jù)程序應(yīng)在當(dāng)事人及其訴訟人提出申請的前提下啟動(dòng)；且法院調(diào)查收集證據(jù)的范圍應(yīng)嚴(yán)格限定為“當(dāng)事人及其訴訟人因客觀原因不能自行收集的證據(jù)”。（3）它是一種可以權(quán)，對當(dāng)事人及其訴訟人申請法院調(diào)查收集證據(jù)，是否準(zhǔn)許，由法官審查決定；并且，經(jīng)法院調(diào)查證據(jù)而未能收集到的，仍由負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)舉證不能的后果，并非由法官承擔(dān)。

四、結(jié)語

在當(dāng)今世界，單純強(qiáng)調(diào)某一種訴訟模式已經(jīng)失去了現(xiàn)實(shí)意義，遠(yuǎn)離了時(shí)代的潮流。“在程序法領(lǐng)域中，我們迎接時(shí)代挑戰(zhàn)的最好方式，并非堅(jiān)持古老的自由放任主義的方案模式，而是要力圖平衡當(dāng)事人個(gè)人主動(dòng)性與法官適當(dāng)程序控制之間的關(guān)系?！保?2］德國著名法官瓦塞曼在1978年出版了《社會民事訴訟》一書，主張當(dāng)事人主義與職權(quán)主義的結(jié)合，即訴訟由以當(dāng)事人雙方和法院構(gòu)成的共同體來協(xié)同運(yùn)作，在法院和雙方當(dāng)事人之間設(shè)立對話的橋梁，通過對話促進(jìn)糾紛的早期解決。這種模式被稱為協(xié)同主義。國外兩大法系的民事訴訟制度在世界性司法改革潮流中已經(jīng)發(fā)生了趨同性的演變，這種變化給了我們什么樣的啟示呢？筆者認(rèn)為：我國的民事訴訟改革應(yīng)當(dāng)?shù)Ｊ街疇?，從中國的?shí)際出發(fā)，合理劃分當(dāng)事人與法院（法官）在民事訴訟中的權(quán)能，在加強(qiáng)當(dāng)事人自利的同時(shí)，為法官保留適當(dāng)?shù)目刂啤⒐芾碓V訟的權(quán)力，形成解決民事糾紛的互動(dòng)機(jī)制。這樣的改革取向，既符合中國的國情，也恰好與當(dāng)今世界民事訴訟制度改革的潮流相吻合。

注釋：

1、（意）莫諾·卡佩萊蒂著：《當(dāng)事人基本程序保障權(quán)與未來的民事訴訟》，徐昕譯，法律出版社2000年版，第53頁。

2、（法）勒內(nèi)·達(dá)維德著：《當(dāng)代主要法律體系》，上海譯文出版社1984年版，第11頁。

3、（日）兼子一、竹下守夫著：《民事訴訟法》，白綠鉉譯，法律出版社1995年版，“譯者前言”部分。轉(zhuǎn)引自劉學(xué)在：《我國民事訴訟處分原則之檢討》，《法學(xué)評論》2000年6期。

4、（美）約翰亨利·梅利曼著：《大陸法系》，知識出版社1984年版，第76頁。轉(zhuǎn)引自蔡虹：《民事訴訟結(jié)構(gòu)的調(diào)整及其基本模式的選擇》，《法商研究》1998年5期。

5、王福華著：《民事訴訟基本結(jié)構(gòu)》，中國檢察出版社2002年版，第18頁。

6、范愉著：《訴訟的價(jià)值、運(yùn)行機(jī)制與社會效應(yīng)——讀奧爾森的〈訴訟爆炸〉》，發(fā)表于《北大法律評論》1998年第1卷第1輯。

7、同注釋1，第52頁。

8、（日）小島武司著：《訴訟制度改革的法理與實(shí)證》，陳剛、郭美松等譯，法律出版社2001年版，第219頁。

9、（日）三月章著：《日本民事訴訟》，汪一凡譯，（臺）五南圖書有限公司1997年版，第199頁。轉(zhuǎn)引自何良彬：《處分原則研究（下）》，發(fā)表于《當(dāng)代法官》（四川省成都市中級人民法院主辦）2002年第2期。

10、（日）谷口安平著：《程序的正義與訴訟》，王亞新、劉榮軍譯，中國政法大學(xué)出版社1996年版，第114頁－第119頁。

第6篇

關(guān)鍵詞：項(xiàng)目經(jīng)理；思想性；技術(shù)性

引言：

國際項(xiàng)目管理協(xié)會1997年推出了“項(xiàng)目管理人員能力基準(zhǔn)”，中國雙法研究會項(xiàng)目管理研究委員會也于2001年推出《中國項(xiàng)目管理知識體系》。

一、對于項(xiàng)目經(jīng)理部的設(shè)立

（一）項(xiàng)目經(jīng)理部設(shè)立的要求項(xiàng)目經(jīng)理部的設(shè)立應(yīng)根據(jù)施工項(xiàng)目管理的實(shí)際需要進(jìn)行。一般情況下，大、中型施工項(xiàng)目，承包人必須在施工現(xiàn)場設(shè)立項(xiàng)目經(jīng)理部，而不能用其他組織方式代替。在項(xiàng)目經(jīng)理部內(nèi)，應(yīng)根據(jù)目標(biāo)控制和主要管理的需要設(shè)立專業(yè)職能部門。小型施工項(xiàng)目，如果由企業(yè)法定代表人委托某個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理部兼管的，也可以不單獨(dú)設(shè)立項(xiàng)目經(jīng)理部，但委托兼管應(yīng)征得項(xiàng)目發(fā)包人的同意，并不得削弱兼管者的項(xiàng)目管理責(zé)任，兼管者應(yīng)是靠近該項(xiàng)目者。一般情況下，一個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理部不得同時(shí)兼管兩個(gè)以上的工程項(xiàng)目部。

（二）項(xiàng)目經(jīng)理部設(shè)立的原則1、根據(jù)設(shè)計(jì)的項(xiàng)目組織形式設(shè)置項(xiàng)目經(jīng)理部。項(xiàng)目組織形式不僅與企業(yè)對施工項(xiàng)目的管理方式有關(guān)，而且與企業(yè)對項(xiàng)目經(jīng)理部的授權(quán)有關(guān)。不同的組織形式對項(xiàng)目經(jīng)理部的管理力量和管理職責(zé)提出了不同要求，同時(shí)也提出了不同的管理環(huán)境。

2、根據(jù)施工項(xiàng)目的規(guī)模、復(fù)雜程度和專業(yè)特點(diǎn)設(shè)置項(xiàng)目經(jīng)理部。如對大型或較大型項(xiàng)目經(jīng)理部可以設(shè)職能部、處；中型項(xiàng)目經(jīng)理部可以設(shè)處、科；小型或一般型項(xiàng)目經(jīng)理部一般只需設(shè)職能人員即可。如果項(xiàng)目的專業(yè)性強(qiáng)，也可設(shè)置專業(yè)性強(qiáng)的職能部門，如安裝處、基礎(chǔ)工程處等待。

3、項(xiàng)目經(jīng)理部是一個(gè)有彈性的一次性的管理組織，隨著工程項(xiàng)目的開工而組建，并隨著工程項(xiàng)目的竣工而解體，不應(yīng)搞成一級固定性組織。項(xiàng)目經(jīng)理部不應(yīng)有固定的作業(yè)隊(duì)伍，而應(yīng)根據(jù)施工的需要，從勞務(wù)分包公司吸收人員，進(jìn)行優(yōu)化組織和動(dòng)態(tài)管理。

4、項(xiàng)目經(jīng)理部的人員配置應(yīng)面向現(xiàn)場，滿足現(xiàn)場的計(jì)劃與調(diào)度、技術(shù)與質(zhì)量、成本與核算、勞務(wù)與物資、安全與文明禮貌施工的需要，而不應(yīng)設(shè)置專管經(jīng)營與咨詢、研究與發(fā)展、政工與人事等與項(xiàng)目施工關(guān)系較少的非生產(chǎn)性管理部門。

（三）項(xiàng)目經(jīng)理部的設(shè)立步驟1、據(jù)企業(yè)批準(zhǔn)的“項(xiàng)目管理規(guī)劃大綱”確定項(xiàng)目經(jīng)理部的管理任務(wù)和組織形式。

2、定項(xiàng)目經(jīng)理部的層次，設(shè)立職能部門與工作崗位。

3、根據(jù)部門和崗位進(jìn)行一步定人、定崗，劃分各類人員的職責(zé)、權(quán)限，及溝通途徑和指令渠道。

4、組織分工確定后，項(xiàng)目經(jīng)理即應(yīng)根據(jù)“項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書”對項(xiàng)目管理目標(biāo)進(jìn)行分解、細(xì)化，使目標(biāo)落實(shí)到崗、到人。

5、項(xiàng)目經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，進(jìn)下一步制定項(xiàng)目經(jīng)理部的管理制度，做到責(zé)任具體、權(quán)利到位、利益明確。

建立比較完善、實(shí)用的項(xiàng)目管理系統(tǒng)。明確各自的工作職責(zé)，設(shè)計(jì)比較完備的管理工作流程，明確規(guī)定項(xiàng)目中正式溝通方式、渠道和時(shí)間，使大家按程序、按規(guī)則辦事。以輔佐項(xiàng)目經(jīng)理對項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行管理。

（四）經(jīng)理部與相關(guān)方構(gòu)通的管理工作1、與業(yè)主的溝通管理（1）與業(yè)主的請示、報(bào)告一般應(yīng)通過項(xiàng)目部經(jīng)理進(jìn)行，以保證傳遞信息的完整、統(tǒng)一。

（2）項(xiàng)目部經(jīng)理應(yīng)直接向業(yè)主代表請示、匯報(bào)工作。

（3）向業(yè)主提交的報(bào)告、發(fā)文等均應(yīng)經(jīng)項(xiàng)目部經(jīng)理審核批準(zhǔn)并加蓋項(xiàng)目部公章后才能發(fā)出，發(fā)文應(yīng)有專門立檔的簽收記錄表和有關(guān)人員簽字。

（4）業(yè)主給項(xiàng)目部的批示、發(fā)文等應(yīng)單獨(dú)立檔保存。

（5）指導(dǎo)日常工作的月、周工作計(jì)劃，管理月報(bào)由信息工程師準(zhǔn)時(shí)報(bào)送業(yè)主。

（6）及時(shí)收集業(yè)主的反饋意見，對業(yè)主的投訴和不滿應(yīng)及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理匯報(bào)，并做出相應(yīng)處理。

（7）與業(yè)主方領(lǐng)導(dǎo)的不定期溝通，及時(shí)協(xié)調(diào)處理有關(guān)問題。

2、與監(jiān)理、施工單位的溝通管理

（1）與監(jiān)理、施工單位的溝通一般通過會議、發(fā)文及口頭等方式，按專業(yè)對口的原則進(jìn)

（2）對施工單位現(xiàn)場質(zhì)量、進(jìn)度的問題，一般應(yīng)通過監(jiān)理單位處理，必要時(shí)可組織有監(jiān)理、施工單位參加的專題會。

（3）準(zhǔn)時(shí)參加由總監(jiān)理工程師組織各相關(guān)方的監(jiān)理交底會、工程例會，在施工現(xiàn)場應(yīng)注意維護(hù)監(jiān)理工程師的權(quán)威和尊嚴(yán)。

（4）對施工單位的指示和安排，一般應(yīng)由監(jiān)理單位和安排。

（5）督促監(jiān)理單位及時(shí)提出有關(guān)的監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理通知及對施工單位申報(bào)資料的審批。

（6）項(xiàng)目部經(jīng)理應(yīng)加強(qiáng)與總監(jiān)理工程師及施工總包項(xiàng)目經(jīng)理的溝通與協(xié)調(diào)，尤其是對重大問題的處理與決策。

（7）對分包單位現(xiàn)場質(zhì)量與進(jìn)度的管理，一般應(yīng)通過總包進(jìn)行。

（8）項(xiàng)目部應(yīng)注意收集監(jiān)理、施工單位的反饋意見。

（9）與各方的收、發(fā)文件均應(yīng)單獨(dú)立檔保存。

3、與設(shè)計(jì)單位的溝通管理，應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：

（1）由工程部經(jīng)理牽頭負(fù)責(zé)與設(shè)計(jì)單位的溝通、協(xié)調(diào)。

（2）對設(shè)計(jì)圖紙等文件的管理信息應(yīng)由信息工程師統(tǒng)一登記、保存，使用時(shí)辦理領(lǐng)用手，項(xiàng)目部應(yīng)及時(shí)組織設(shè)計(jì)單位參加設(shè)計(jì)交底會、工程例會及其他專題會。

（3）項(xiàng)目部各專業(yè)工程師負(fù)責(zé)與設(shè)計(jì)專業(yè)負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)溝通對設(shè)計(jì)變更、洽商的確認(rèn)。

（4）項(xiàng)目部經(jīng)理應(yīng)重視與總設(shè)計(jì)師的溝通、協(xié)調(diào)。

（5）凡涉及設(shè)計(jì)單位的工作計(jì)劃應(yīng)抄報(bào)設(shè)計(jì)單位。

（6）與設(shè)計(jì)單位的收、發(fā)文件應(yīng)單獨(dú)立檔保存。

二、項(xiàng)目經(jīng)理

（一）項(xiàng)目管理班子的產(chǎn)生及條件項(xiàng)目管理班子是以項(xiàng)目經(jīng)理為核心，共享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，對外代表企業(yè)履行建設(shè)單位簽訂的工程承包合同，對內(nèi)則是工程項(xiàng)目建設(shè)的承包經(jīng)營者。項(xiàng)目班子的主要職責(zé)是以較低的成本，盡可能好的質(zhì)量，盡可能合理的工期完成工程建設(shè)任務(wù)。

（二）項(xiàng)目經(jīng)理所具備的基本條件項(xiàng)目經(jīng)理是決定項(xiàng)目管理成敗的關(guān)鍵人物，是項(xiàng)目管理的柱石，是項(xiàng)目實(shí)施的最高決策者、管理者、組織者、指揮者、協(xié)調(diào)者和責(zé)任者。因此項(xiàng)目經(jīng)理至少具備以下條件：

1、具有較高的技術(shù)、業(yè)務(wù)管理水平和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

2、有組織領(lǐng)導(dǎo)能力，特別是管理人的能力。

3、政治素質(zhì)好，作風(fēng)正派，廉潔奉公，政策性強(qiáng)，處理問題能把原則性、靈活性和耐心結(jié)合起來；具有較強(qiáng)的判斷能力有敏捷思考問題的能力和綜合、概括的能力。

4、決策準(zhǔn)確、迅速，工作有魄力，敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

5、工作積極熱情，精力充沛，能吃苦耐勞。

6、具有一定的社交能力和交流信息的能力。

（三）項(xiàng)目經(jīng)理對項(xiàng)目管理起著關(guān)鍵的作用，具體表現(xiàn)在以下五個(gè)方面：

1、合同履約的負(fù)責(zé)人：項(xiàng)目合同是規(guī)定承、發(fā)包雙方責(zé)、權(quán)、利具有法律約束力的契約文件，是處理雙方關(guān)系的主要依據(jù)，也是市場經(jīng)濟(jì)條件下規(guī)范雙方行為的準(zhǔn)則。項(xiàng)目經(jīng)理是公司在合同項(xiàng)目上的全權(quán)委托人，代表公司處理執(zhí)行合同中的一切重大事宜，包括合同的實(shí)施、變更調(diào)整、違約處罰等，對執(zhí)行合同負(fù)主要責(zé)任。

2、項(xiàng)目計(jì)劃的制定和執(zhí)行監(jiān)督人：為了做好項(xiàng)目工作、達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)，項(xiàng)目經(jīng)理需要事前制定周全而且符合實(shí)際情況的計(jì)劃，包括工作的目標(biāo)、原則、程序和方法。使項(xiàng)目組全體成員圍繞共同的目標(biāo)、執(zhí)行統(tǒng)一的原則、遵循規(guī)范的程序、按照科學(xué)的方法協(xié)調(diào)一致的工作，取得最好的效果。

3、項(xiàng)目組織的指揮員：總承包的項(xiàng)目管理涉及眾多的部門、專業(yè)、人員和環(huán)節(jié)，是一項(xiàng)龐大的系統(tǒng)工程。為了提高項(xiàng)目管理的工作效率并節(jié)省項(xiàng)目的管理費(fèi)用，要進(jìn)行良好的組織和分工。項(xiàng)目經(jīng)理要確定項(xiàng)目的組織原則和形式，為項(xiàng)目組人員提出明確的目標(biāo)和要求，充分發(fā)揮每個(gè)成員的作用。

4、項(xiàng)目協(xié)調(diào)工作的紐帶：項(xiàng)目建設(shè)的成功不僅依靠公司的工作，還需要業(yè)主、分包單位的協(xié)作配合以及地方政府、社會各方面的指導(dǎo)與支持。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)該充分考慮各方面的合理和潛在的利益，建立良好的關(guān)系。項(xiàng)目經(jīng)理是協(xié)調(diào)各方面關(guān)系使之相互緊密協(xié)作配合的橋梁與紐帶。

5、項(xiàng)目控制的中心：對項(xiàng)目工期、工程質(zhì)量及工程造價(jià)的控制是項(xiàng)目投資效益的重要因素，也是項(xiàng)目合同考核的主要指標(biāo)。項(xiàng)目經(jīng)理要運(yùn)用先進(jìn)的項(xiàng)目管理技術(shù)對項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量、費(fèi)用進(jìn)行綜合控制。制定執(zhí)行效果測量基準(zhǔn)，進(jìn)行進(jìn)展情況分析，采取糾正偏差的措施，保證項(xiàng)目的正常運(yùn)行，是項(xiàng)目控制的中心。

（四）項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)限項(xiàng)目經(jīng)理在授權(quán)和企業(yè)規(guī)章制度范圍內(nèi)，在實(shí)施項(xiàng)目管理過程中享有以下權(quán)限：

1、項(xiàng)目投標(biāo)權(quán)。項(xiàng)目經(jīng)理參與企業(yè)進(jìn)行的施工項(xiàng)目投標(biāo)和簽訂施工合同。

2、人事決策權(quán)。項(xiàng)目經(jīng)理經(jīng)授權(quán)組建項(xiàng)目經(jīng)理部確定項(xiàng)目經(jīng)理部的組織結(jié)構(gòu)，選擇、聘任管理人員，確定管理人員的職責(zé)，組織制定施工項(xiàng)目的各項(xiàng)管理制度并定期進(jìn)行考核，評價(jià)和獎(jiǎng)懲。

3、財(cái)務(wù)支付權(quán)。項(xiàng)目經(jīng)理要在企業(yè)財(cái)務(wù)制度規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)企業(yè)法定代表人授權(quán)和施工項(xiàng)目管理的需要，決定資金的投入和使用，決定項(xiàng)目經(jīng)理部組成人員的計(jì)酬辦法。

4、物資采購管理權(quán)。項(xiàng)目經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)，按物資采購程序的文件規(guī)定行使采購權(quán)。

5、作業(yè)隊(duì)伍選擇權(quán)。根據(jù)企業(yè)法定代表人授權(quán)或按照企業(yè)的規(guī)定，項(xiàng)目經(jīng)理自主選擇、使用作業(yè)隊(duì)伍。

6、進(jìn)度計(jì)劃控制權(quán)。根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度總目標(biāo)和階段目標(biāo)的要求，對項(xiàng)目建設(shè)的進(jìn)度進(jìn)行檢查、調(diào)整，并在資源上進(jìn)行調(diào)配，從而對進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行有效的控制。

7、技術(shù)質(zhì)量決策權(quán)。根據(jù)項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃或項(xiàng)目組織設(shè)計(jì)，有權(quán)批準(zhǔn)重大技術(shù)方案和重大技術(shù)措施，必要時(shí)要召開技術(shù)方案論證會，把技術(shù)決策關(guān)和質(zhì)量關(guān)，防止技術(shù)上決策失誤，主持處理重大質(zhì)量事故。

8、現(xiàn)場管理協(xié)調(diào)權(quán)。項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)企業(yè)法定代表人授權(quán)，協(xié)調(diào)和處理與施工項(xiàng)目管理有關(guān)的內(nèi)部與外部事項(xiàng)。項(xiàng)目部要根據(jù)工程項(xiàng)目的實(shí)際，制訂本項(xiàng)目的合同網(wǎng)絡(luò)圖，該合同網(wǎng)絡(luò)圖標(biāo)明了各參建單位之間的合同關(guān)系，規(guī)定了各參建單位的協(xié)調(diào)溝通渠道，并據(jù)此組織制訂項(xiàng)目總控制進(jìn)度計(jì)劃、成本總控計(jì)劃、質(zhì)量管理計(jì)劃。其中，進(jìn)度總控計(jì)劃要由業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、建設(shè)各方進(jìn)行充分討論，達(dá)成一致意見，經(jīng)各方簽認(rèn)后。成本總控計(jì)劃、質(zhì)量管理計(jì)劃需經(jīng)業(yè)主審核，由業(yè)主同意后執(zhí)行。合同網(wǎng)絡(luò)圖、進(jìn)度總控計(jì)劃、成本總控計(jì)劃、質(zhì)量管理計(jì)劃既成為項(xiàng)目部與各參建單位組織協(xié)調(diào)工作的基礎(chǔ)。對于施工單位的組織協(xié)調(diào)，我認(rèn)為應(yīng)推行施工總承包制，通過招標(biāo)和合同條件明確建設(shè)單位、業(yè)主指定分包單位的工作范圍，明確承包單位對于分包單位的管理責(zé)任和權(quán)力。明確由建設(shè)單位承擔(dān)項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度、安全、環(huán)保的整體責(zé)任，使總包單位既有責(zé)任又有權(quán)力實(shí)施整體管理。對于業(yè)主直接負(fù)責(zé)采購的材料、設(shè)備，要在采購合同明確采購的交貨時(shí)間、地點(diǎn)和相應(yīng)的質(zhì)量責(zé)任?？傊瑢τ谏鲜鍪┕挝?、供貨單位的組織協(xié)調(diào)，運(yùn)用以合同管理為基礎(chǔ)，綜合運(yùn)用技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律手段，使各方在各自利益不同的條件下，能以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)的大目標(biāo)為原則，及時(shí)地溝通、協(xié)商，處理相互之間的矛盾和問題，使項(xiàng)目各單位形成一個(gè)高效的“建設(shè)團(tuán)隊(duì)”。對于監(jiān)理單位，應(yīng)注意樹立監(jiān)理對現(xiàn)場管理問題上的權(quán)威，尊重監(jiān)理對于施工質(zhì)量的否決權(quán)、施工調(diào)度權(quán)等國家、北京市法律、法規(guī)賦予監(jiān)理的合法權(quán)益。發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場的施工質(zhì)量、進(jìn)度問題，要及時(shí)地與監(jiān)理進(jìn)行溝通協(xié)商，堅(jiān)持通過監(jiān)理給施工單位發(fā)出相應(yīng)的工作指令，同時(shí)，充分發(fā)揮監(jiān)理在現(xiàn)場施工質(zhì)量、工期和工程量計(jì)量方面的監(jiān)督管理作用，應(yīng)該與總監(jiān)理工程師加強(qiáng)溝通與協(xié)調(diào)，尤其是現(xiàn)場施工重大問題的處理與決策，事先雙方要力爭能協(xié)商一致。要做好上述工作，就要全面掌握設(shè)計(jì)內(nèi)容，了解業(yè)主意圖，對工程管理做到心中有數(shù)。要掌握各承包單位所承擔(dān)的任務(wù)內(nèi)容、大小、難易程度、采用的主要施工工藝、機(jī)具以及工程的施工進(jìn)度計(jì)劃。要熟知各個(gè)分包合同，對分包單位可能出現(xiàn)的矛盾進(jìn)行預(yù)先分析，在工作中發(fā)現(xiàn)矛盾應(yīng)及時(shí)加以解決。要抓好施工關(guān)鍵部位，以及各施工單位的銜接界面，以避免和減少因工作劃分不清引起的各種矛盾。此外要重視開好工程例會、等各種會議，做到會前有準(zhǔn)備、會中有重點(diǎn)、會后有檢查，確保組織協(xié)調(diào)工作的效果。

總的來項(xiàng)目經(jīng)理是公司法定代表人在工程項(xiàng)目上的全權(quán)委托人。對外代表公司與業(yè)主及分包單位進(jìn)行聯(lián)系處理合同有關(guān)的一切重大事項(xiàng)；對內(nèi)全面負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目的實(shí)施，是項(xiàng)目的直接領(lǐng)導(dǎo)者和組織者。

三、項(xiàng)目管理的方法項(xiàng)目管理的理論至今已可以說是很完備的，這不僅表現(xiàn)在豐富多樣的理論成果（如各種項(xiàng)目管理書籍）更表現(xiàn)在這個(gè)領(lǐng)域有了自己的“知識體系”。

（一）建設(shè)工程項(xiàng)目管理方法的層次性狹義的工程項(xiàng)目管理是在限定的工期、質(zhì)量、費(fèi)用目標(biāo)內(nèi)對工程項(xiàng)目進(jìn)行綜合管理以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)定目標(biāo)，但這只是工程項(xiàng)目施工的管理，隨著投資規(guī)模、領(lǐng)域的擴(kuò)大、投資來源多樣化、工程項(xiàng)目對環(huán)境、經(jīng)濟(jì)影響增強(qiáng)，工程項(xiàng)目管理已不限于實(shí)施過程，而是擴(kuò)展到從立項(xiàng)到交付使用維護(hù)全過程的管理，工程項(xiàng)目的實(shí)施也從施工承包發(fā)展到項(xiàng)目管理、工程總承包等多種形式。對于一個(gè)具體的工程項(xiàng)目，其目標(biāo)已不僅僅是質(zhì)量、工期、費(fèi)用的控制，還要與資金籌措、風(fēng)險(xiǎn)分析、使用維護(hù)以及與所在地經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等聯(lián)系起來，項(xiàng)目的目標(biāo)、管理都應(yīng)按“廣義”考慮。工程項(xiàng)目管理的方法，除了具體的技術(shù)性方法，還要向前后期的評價(jià)延伸，要考慮中央提出的可持續(xù)、協(xié)調(diào)發(fā)展，體現(xiàn)這些思想。綜上所述，本文將工程項(xiàng)目管理方法分為兩個(gè)層次：思想性方法和技術(shù)性方法，或者說，項(xiàng)目管理思想和方法。

1、建設(shè)工程項(xiàng)目管理的思想性方法項(xiàng)目管理的思想性方法也可稱為思想，之所以將項(xiàng)目管理思想作為方法加以分析，是工程項(xiàng)目管理的背景、環(huán)境日益復(fù)雜，涉及環(huán)節(jié)、因素增多，項(xiàng)目對環(huán)境、經(jīng)濟(jì)的影響較大，并受到人文、社會關(guān)系的影響，資金來源、建設(shè)形式也日趨多樣化，如果僅僅著眼于具體的技術(shù)方法，不能從戰(zhàn)略高度對項(xiàng)目進(jìn)行綜合分析，不能與國家的發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展觀念相協(xié)調(diào)，所以首先研究工程項(xiàng)目管理的思想方法。

第7篇

建立多樣、綜合、整體化的文藝學(xué)研究方法的歷史趨勢，主要看文學(xué)藝術(shù)對象是否提供可能性，文藝學(xué)研究的歷史經(jīng)驗(yàn)是否提供必要性，人們的思維方式是否提供可行性。

(一)文藝學(xué)研究對象的豐富性、系統(tǒng)性與文藝學(xué)研究方法的多樣性、綜合性

研究方法作為認(rèn)識的工具，始終受制于研究對象，它是對象的“類似物”，是“工具，是主觀方面的手段，借助它使主觀方面與客體保持相互聯(lián)系”[①]。因此，依據(jù)研究對象及其特征，才能產(chǎn)生相應(yīng)的研究方法。毫無疑問，文藝學(xué)的研究對象是文學(xué)，問題在于如何看待文學(xué)。

文學(xué)是自然科學(xué)、哲學(xué)、神學(xué)的附庸，是一個(gè)獨(dú)立實(shí)體，還是一個(gè)系統(tǒng)，這在人類認(rèn)識的不同歷史階段，認(rèn)識是不同的。在古希臘美學(xué)和文學(xué)思想的萌芽時(shí)期，把文學(xué)和美當(dāng)作自然現(xiàn)象的一部分；從柏拉圖、亞里士多德開始，一直到黑格爾，始終把文學(xué)看作是哲學(xué)的一個(gè)環(huán)節(jié)；中世紀(jì)神學(xué)則把文學(xué)作為維護(hù)宗教統(tǒng)治的工具；當(dāng)今，文學(xué)被看成一個(gè)完整的系統(tǒng)。

按照現(xiàn)代系統(tǒng)觀，宇宙萬事萬物無不以系統(tǒng)的方式存在著，文學(xué)也不例外。與自然系統(tǒng)相比，它是由人“根據(jù)一定的原理”創(chuàng)造的“所謂立體性地統(tǒng)一起來的一個(gè)整體”[②]。當(dāng)屬人工系統(tǒng)。作為人工系統(tǒng)，它既是人與自然結(jié)合而成的復(fù)合系統(tǒng)，又是與社會生活環(huán)境、文化環(huán)境雙向聯(lián)系的開放系統(tǒng)、動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，它所具有的要素、結(jié)構(gòu)層次、功能遠(yuǎn)比自然系統(tǒng)豐富和復(fù)雜。系統(tǒng)原則揭示，文學(xué)內(nèi)部的各個(gè)要素(作家、作品、讀者；生活、創(chuàng)作、欣賞等等)都不是孤立的，它既自成系統(tǒng)，又與其他各子系統(tǒng)發(fā)生聯(lián)系，構(gòu)成一個(gè)綜合化的大系統(tǒng)。不僅如此，它還置于藝術(shù)文化背景之中，與其他門類的藝術(shù)構(gòu)成藝術(shù)文化系統(tǒng)。文學(xué)要存在、發(fā)展，又必須與社會各個(gè)方面發(fā)生關(guān)系，不斷互相傳遞信息，進(jìn)行系統(tǒng)的反饋運(yùn)動(dòng)，來實(shí)現(xiàn)自身的反饋調(diào)節(jié)運(yùn)動(dòng)。因此，文學(xué)本身就是一個(gè)多要素、多層次、多結(jié)構(gòu)、多功能的網(wǎng)絡(luò)復(fù)合系統(tǒng)。

實(shí)際上，文學(xué)系統(tǒng)的內(nèi)部要素、結(jié)構(gòu)、功能遠(yuǎn)比這豐富復(fù)雜。即便如此，也可略見一斑。文學(xué)對象的豐富性和系統(tǒng)性，為建構(gòu)多樣、綜合、一體化的文藝學(xué)研究方法體系開辟了無限廣闊的前景。文藝學(xué)研究的歷史表明，以文學(xué)的“某個(gè)部分、方面、側(cè)面、層次、因素、階段”[③]。為研究對象，就創(chuàng)立了各自不同的文學(xué)研究方法。比如，以研究文學(xué)與社會生活關(guān)系為對象的文藝社會學(xué)方法；以語言為對象的符號學(xué)、語義學(xué)、結(jié)構(gòu)主義方法；以作家、讀者為對象的文藝心理學(xué)方法；以文學(xué)活動(dòng)流程為對象的信息論方法；以文學(xué)功能為對象的價(jià)值學(xué)方法等等，不勝枚舉。前蘇聯(lián)學(xué)者布什明在探討文學(xué)研究方法時(shí)充分認(rèn)識到：“文學(xué)則承認(rèn)用與對象的本質(zhì)相適應(yīng)的各種可能的方法，從文學(xué)的各個(gè)方面來研究文學(xué)是有可能和有必要的”[④]。前蘇聯(lián)著名學(xué)者卡岡對這一問題更是進(jìn)行了創(chuàng)造性的研究。他認(rèn)為，藝術(shù)是一個(gè)由藝術(shù)創(chuàng)作、藝術(shù)作品、藝術(shù)知覺組成的特殊的信息系統(tǒng)，而它又置于整個(gè)藝術(shù)文化的大系統(tǒng)之中，依據(jù)它們各自的結(jié)構(gòu)層次及相互關(guān)系，形成了許多既有聯(lián)系，又各自獨(dú)立的新學(xué)科和新方法。他以下圖[⑤]。文學(xué)藝術(shù)對象的豐富性、系統(tǒng)性必然帶來研究方法的多樣性、綜合性。約翰·奈斯比特在《大趨勢》一書中說：“對于今天的藝術(shù)——所有的藝術(shù)來說如果說有什么特點(diǎn)的話，那就是有各種各樣的選擇。這里沒有占統(tǒng)治地位的藝術(shù)流派，沒有非此即彼的藝術(shù)風(fēng)格”。這一分析雖有所偏頗，但卻預(yù)示著文學(xué)藝術(shù)研究方法多樣化的歷史趨勢的來臨。在當(dāng)今，從多種角度，運(yùn)用多種方法綜合展開研究的趨勢，正是當(dāng)代科學(xué)日趨分化和整體化的一種表現(xiàn)，是“寓于多”時(shí)代的要求。企圖以“一言而為天下法”的定于一尊的研究方法將一去不復(fù)返。有望建樹的學(xué)者，總是不遺余力去尋求新的研究角度，探索新的研究方法，以促進(jìn)“知識舊體系的更替，新體系的建立”[⑥]。

(二)文藝學(xué)研究方法的歷史、現(xiàn)狀的回顧和反思

我國文藝學(xué)研究方法形成多樣化的態(tài)勢，既是對文學(xué)藝術(shù)本體觀念變革的產(chǎn)物，又是對文藝學(xué)研究方法歷史經(jīng)驗(yàn)反思的結(jié)果。建構(gòu)多樣、綜合、整體化的文藝學(xué)研究方法體系，有必要從歷時(shí)和共時(shí)、縱向和橫向兩方面考察文藝學(xué)研究方法的歷史和現(xiàn)狀，在新的審視點(diǎn)上進(jìn)行必要的反思。為此，我們將從4個(gè)坐標(biāo)系上進(jìn)行粗略考察。

1、中西傳統(tǒng)文學(xué)研究方法的揚(yáng)棄

在西歐，從古希臘時(shí)期到19世紀(jì)批判現(xiàn)實(shí)主義時(shí)期，占統(tǒng)治地位的文學(xué)研究方法，主要是由亞里士多德創(chuàng)立的形而上學(xué)的邏輯演繹法(又稱抽象的哲學(xué)思辨法)和培根創(chuàng)立的形而下學(xué)的邏輯歸納法。其次還有歷史歸納法、社會學(xué)方法、美感經(jīng)驗(yàn)的心理分析法、某些自然科學(xué)方法。這些方法雖有消長、斗爭，但總是能夠延續(xù)下來，至今仍被運(yùn)用，故稱為傳統(tǒng)方法。

在中國，由于本民族的思維方式“缺乏思辨思維和形式邏輯，主要強(qiáng)調(diào)直觀和經(jīng)驗(yàn)，并同倫理道德掛鉤”[⑦]。中國文學(xué)研究方法主要通行的是經(jīng)驗(yàn)主義的現(xiàn)象描述法、倫理道德的社會學(xué)方法。

上述傳統(tǒng)方法的長處是：

第一，形而上學(xué)的邏輯演繹法強(qiáng)調(diào)從哲學(xué)角度對文學(xué)藝術(shù)進(jìn)行研究，重視哲學(xué)對文學(xué)的指導(dǎo)作用。加之它遵循嚴(yán)格的邏輯規(guī)律，論證嚴(yán)密，思辨性強(qiáng)，有助于建立文學(xué)的知識體系。

第二，注重文學(xué)藝術(shù)與外部世界的聯(lián)系，從哲學(xué)、社會、歷史、心理學(xué)角度探討文學(xué)的價(jià)值功能，這在今天也是有益的。

第三，傳統(tǒng)方法經(jīng)過無數(shù)文藝?yán)碚摷业睦^承和發(fā)揚(yáng)，不僅為后人積累了大量的研究資料，而且也形成一整套的邏輯方法、研究模式。比如演繹法與歸納法的論證程序、原則、方法等，時(shí)至今日仍有積極意義。

從上述三方面看，傳統(tǒng)方法開辟了從某一方面、某一角度深入研究文學(xué)的道路，為今后從宏觀上，從整體上認(rèn)識文學(xué)做了充分的必要準(zhǔn)備。但是隨著一個(gè)個(gè)“多元時(shí)代”(普里戈金認(rèn)為，我們今天生活的是一個(gè)既有決定論現(xiàn)象，又有隨機(jī)性現(xiàn)象；既有可逆現(xiàn)象，又有不可逆現(xiàn)象的多元時(shí)代。)的到來[⑧]。上述傳統(tǒng)方法并不能涵蓋如此復(fù)雜的文學(xué)藝術(shù)現(xiàn)象，暴露出明顯的不足。

第一，傳統(tǒng)方法存在一定的猜測性、假設(shè)性，缺乏科學(xué)性。抽象的哲學(xué)思辨方法的致命弱點(diǎn)是把文學(xué)藝術(shù)作為哲學(xué)的附庸，用某種先驗(yàn)的哲學(xué)觀點(diǎn)和體系解釋文學(xué)藝術(shù)，一旦兩者不符，便將文藝削足適履。同時(shí)它所遵循的邏輯論證原則是從一般推出個(gè)別，一旦大前提錯(cuò)了，結(jié)論也就錯(cuò)了。這種方法有較大的猜測性和假設(shè)性。印度學(xué)者N·K·簡恩說：“從科學(xué)的觀點(diǎn)看，這種方法已過時(shí)，運(yùn)用這種方法，人們推測出一般陳述(假說)，并據(jù)此演繹出許多陳述。倘若每個(gè)演繹出來的陳述都被實(shí)驗(yàn)證明是正確的，它就支持了假說。倘若情況并不是如此，則暴露出這個(gè)假說的局限性?！盵⑨]

事實(shí)也是如此。從科學(xué)認(rèn)識史上看，中世紀(jì)基本研究方法是演繹法，一切以圣經(jīng)、教父和亞里士多德的理論為出發(fā)點(diǎn)和歸宿，不能越雷池一步。但是到了文藝復(fù)興時(shí)期，哥白尼運(yùn)用觀測實(shí)驗(yàn)的科學(xué)方法，了托勒密地心說，而建立了日心說；刻卜勒發(fā)現(xiàn)了行星運(yùn)動(dòng)規(guī)律；塞爾維和哈維發(fā)現(xiàn)了血液循環(huán)，了傳統(tǒng)觀念[⑩]。從文藝學(xué)研究史看，培根以科學(xué)實(shí)踐觀和歸納法把“美學(xué)由玄學(xué)思辨的領(lǐng)域轉(zhuǎn)到科學(xué)領(lǐng)域”，“對審美現(xiàn)象進(jìn)行心理分析”[11]。而黑格爾運(yùn)用抽象的哲學(xué)思辨法，導(dǎo)出了文學(xué)“是理念的感性的顯現(xiàn)”的錯(cuò)誤結(jié)論。所以，抽象的哲學(xué)思辨法存在著較大的猜測性和假設(shè)性。而中國所采用的現(xiàn)象描述法，雖能從感性經(jīng)驗(yàn)入手，以“極精煉而又雋永的語言點(diǎn)出關(guān)鍵”，其中也不乏“極明亮的思想火花”，但是它是一種猜測的、籠統(tǒng)的、直觀的方法，缺乏思辨色彩，因此猜測性、假設(shè)性更大。歸納法較之演繹法有更多的積極意義，但歸納法的產(chǎn)生是建立在經(jīng)驗(yàn)主義基礎(chǔ)上的，強(qiáng)調(diào)“感性認(rèn)識和理性認(rèn)識統(tǒng)一，甚至抹殺二者的差異”[12]。因此不免流于經(jīng)驗(yàn)，缺乏理性、科學(xué)性。

第二，歸納分析和綜合分離。分析和綜合、歸納和演繹，是辯證統(tǒng)一、互相提供前提的思維方法。歸納是演繹的基礎(chǔ)，為演繹提供根據(jù)，而演繹又為歸納指明方向，提供前提。但是，由于歷史條件的局限和哲學(xué)觀點(diǎn)的分歧，歷史上產(chǎn)生的演繹法和歸納法，長久以來爭論不休，各執(zhí)一端。文藝學(xué)研究領(lǐng)域中形而上學(xué)方法與形而下學(xué)方法的論爭，就是認(rèn)識史上這兩種方法爭論的反映。黑格爾在《美學(xué)》緒論中對此有過總結(jié)。他說：“談到科學(xué)研究的方式，我們就走到兩個(gè)相反的方式，每一個(gè)方式好像都要排除另一個(gè)方式，都不能讓我們得到圓滿的結(jié)果”。“一方面，我們看到藝術(shù)的科學(xué)只圍繞著實(shí)際的藝術(shù)作品的外表進(jìn)行活動(dòng)，把它們造成目錄，擺在藝術(shù)史里，或是對現(xiàn)存作品提出一些見解或理論，為藝術(shù)批評和藝術(shù)創(chuàng)作提供一些普泛的觀點(diǎn)。另一方面，我們看到藝術(shù)的科學(xué)單就美進(jìn)行思考，只談些一般原則而不涉及藝術(shù)作品的特質(zhì)，這樣就產(chǎn)生出一種抽象的美的哲學(xué)”[13]。黑格爾從主觀到實(shí)踐上，都力圖將二者辯證地統(tǒng)一起來，但由于哲學(xué)觀上的唯心主義，未能科學(xué)地解決二者的真實(shí)關(guān)系，自己的研究不免又回到了抽象的哲學(xué)思辨上來。

第三，以部分研究代替系統(tǒng)研究。傳統(tǒng)的研究方法是單打一的方法，基本上就文學(xué)的某一部分、某一側(cè)面、某一要素進(jìn)行孤立研究，而且還誤以為窮盡了對文學(xué)規(guī)律的認(rèn)識，這樣就以單項(xiàng)、線性、平面式的研究代替了多項(xiàng)、立體、網(wǎng)絡(luò)式的研究，比如哲學(xué)思辨法以本體論研究代替美學(xué)研究；社會學(xué)方法以外部研究取代內(nèi)部研究；美感經(jīng)驗(yàn)的心理分析法以心理分析取代社會批評。這樣，傳統(tǒng)研究方法就不能全方位地揭示文學(xué)的自然質(zhì)、功能質(zhì)和系統(tǒng)質(zhì)，無助于全面認(rèn)識文學(xué)。

對傳統(tǒng)研究方法的利與弊的分析，是以系統(tǒng)方法為參照物，以建構(gòu)多樣、綜合、整體化的文學(xué)研究方法為目的去透視的結(jié)果，其中該揚(yáng)之處，繼承發(fā)揚(yáng)光大；該棄之處，舍棄彌補(bǔ)改造。

2、西歐當(dāng)代文藝學(xué)研究多元方法林立

到19世紀(jì)末，隨著自然科學(xué)、心理學(xué)、文化學(xué)長足的進(jìn)步，西方文藝學(xué)研究方法學(xué)派林立、紛繁復(fù)雜。其名目之多、時(shí)間推移之快、重點(diǎn)轉(zhuǎn)移之頻，都是前所未有的。歸納起來，大約有如下幾種：精神分析、科學(xué)美學(xué)、語義分析、符號學(xué)、現(xiàn)象學(xué)、解釋學(xué)、結(jié)構(gòu)主義、后結(jié)構(gòu)主義、形式主義、新批評、原型批評、接受美學(xué)、文化學(xué)、民俗學(xué)、社會學(xué)、比較文學(xué)、系統(tǒng)論、控制論、信息論等等。上述方法，無論其存在時(shí)間的長短，都有其一定存在的必然性、合理性，從某種角度看，還有其不可互相替代的某些方面的功能。但同時(shí)也應(yīng)看到，它們有自己適宜的國情、范圍，必然有不可彌補(bǔ)的缺陷。對此也應(yīng)科學(xué)地進(jìn)行分析。

總的來說，當(dāng)代西方多元方法的合理因素是：

第一，開展多角度的研究。傳統(tǒng)研究方法把文學(xué)藝術(shù)作為一個(gè)靜態(tài)的封閉實(shí)體進(jìn)行研究，確認(rèn)它的不可分性，因此至多研究它與社會、與哲學(xué)的聯(lián)系，與科學(xué)的差異。而多元方法則分解文學(xué)實(shí)體，從社會、作家、作品、讀者各個(gè)不同層次分別進(jìn)行深入研究。即便像作品這樣一個(gè)層面，也要繼續(xù)開辟新的研究角度，出現(xiàn)了語義、符號、結(jié)構(gòu)、形式、闡釋等研究方法。這不能不承認(rèn)多元方法打破了傳統(tǒng)方法拘泥一格的模式，發(fā)現(xiàn)了新的研究對象，擴(kuò)展了新的觀察視點(diǎn)，樹立了新的闡述目標(biāo)，為多側(cè)面、多角度、立體地研究文學(xué)和開辟新的天地做了必要的準(zhǔn)備。

第二，各學(xué)科相互滲透，各種方法互相借鑒。西方研究者雖然往往片面夸大自己研究方法的正確性、有效性，但是為開辟新的研究角度，又不能不自覺地借鑒其他學(xué)科的知識和方法，因此在某種程度上各學(xué)科之間是互有借鑒和滲透的。比如心理分析導(dǎo)源于弗洛伊德的精神分析；結(jié)構(gòu)主義發(fā)端于索緒爾的結(jié)構(gòu)語言學(xué)；文化學(xué)、民俗學(xué)、社會學(xué)、“三論”是外來學(xué)科的方法的移植。由此可見，多元方法在各學(xué)科相互滲透，借鑒方面是有成效的。

第三，從某一角度的深入研究。從總體上看，多元方法林立、并存；從局部上看，各派對立、排斥，都想以自己的優(yōu)勢取代別的方法，因此迫使各派在某一角度、某一方面深入開拓。比如結(jié)構(gòu)主義歷經(jīng)俄國的形式主義、捷克的布拉格學(xué)派和法國的結(jié)構(gòu)主義，從雅各布森的“音素、語素、詞、句等組合關(guān)系入手”[14]。研究文學(xué)，到羅蘭·巴特建立的“功能層、行動(dòng)層、敘述層”的研究模式，再到熱奈特的4種主要敘述類型的研究[15]。步步進(jìn)展，層層深入，開拓了從語言方法研究文學(xué)的空間。應(yīng)該承認(rèn)，在某角度的深入研究上，多元方法所做的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過以往的文學(xué)研究。

盡管多元方法有其歷史的功績，但由于它們大多以西方不同的唯心主義哲學(xué)為基礎(chǔ)，因而有其不可彌補(bǔ)的缺陷?？▽谠u價(jià)不同的科學(xué)對藝術(shù)的研究時(shí)說：“迄今仍然是非系統(tǒng)的、雜亂無章的，在最壞的情況下，這種研究建筑在嫉妒的競爭中，而在最好的情況下，這種研究建筑在漠不關(guān)心的‘和平共處’中?！盵16]這就是說，多元方法往往是各自獨(dú)立、各走極端、互相排斥、互相取代。要改變這種狀況，關(guān)鍵“在現(xiàn)今科學(xué)知識發(fā)展的水準(zhǔn)上依靠系統(tǒng)研究的原則”對文學(xué)“展開綜合研究”。這項(xiàng)任務(wù)，西方研究者是無能為力的，只能歷史地落在文藝學(xué)研究者的身上。

3、前蘇聯(lián)文學(xué)研究方法的兼收并蓄、改造創(chuàng)新

前蘇聯(lián)從19世紀(jì)的俄國開始，傳統(tǒng)的研究方法是社會歷史方法。到20世紀(jì)初，由“莫斯科語言學(xué)小組”和“詩歌語言研究會”興起的形式主義方法曾一度相當(dāng)活躍。但不久，由于它把內(nèi)容與形式割裂開，出現(xiàn)了將形式絕對化的傾向，而遭到了過分嚴(yán)厲的批判。之后，前蘇聯(lián)研究方法滑向了另一個(gè)極端——庸俗社會學(xué)?！坝顾咨鐣W(xué)是出于片面地解釋關(guān)于意識形態(tài)的階級制約性原理，從而導(dǎo)致文學(xué)史過程簡單化和公式化”[17]。因而從50年代中期起，前蘇聯(lián)開始著手糾正這方面的問題。50年代被稱為回顧和反思(或“解凍”)時(shí)期，主要是清算庸俗社會學(xué)的錯(cuò)誤，從60年代開始，前蘇聯(lián)把方法論問題的研究提到首要地位，在組織上設(shè)立專門機(jī)構(gòu)，出版專門刊物；在實(shí)踐上大量介紹各種研究方法，開展綜合研究和應(yīng)用研究。一大批著名學(xué)者，如尤·鮑列夫、卡岡、赫拉普欽柯、斯托洛維奇、葉果羅夫、馬爾科夫、彼得羅夫等人，致力于新方法的研究，并著有專著。至此，在文學(xué)、美學(xué)研究領(lǐng)域，庸俗社會學(xué)得到徹底清算，各種各樣的研究方法并存，并把研究方法推向新的階段。

前蘇聯(lián)在文學(xué)研究方法上歷經(jīng)的曲折、反復(fù)以至于最后達(dá)到繁榮，為我們提供了不少有益的經(jīng)驗(yàn)，值得借鑒。

首先，強(qiáng)調(diào)對各種方法的兼收并蓄。前蘇聯(lián)政治生活的變遷、文學(xué)本身的變化、西方文學(xué)思潮的涌入、自然科學(xué)的發(fā)展，徹底改變了在文學(xué)藝術(shù)和研究方法上的“大一統(tǒng)”和單打一局面，進(jìn)入了“社會主義現(xiàn)實(shí)主義的歷史的開放的時(shí)期”，對傳統(tǒng)的、西方的、自然科學(xué)的、社會科學(xué)的各種研究方法、研究手段兼收并蓄。這種做法反映了前蘇聯(lián)學(xué)術(shù)界研究學(xué)風(fēng)的寬容、研究思維方式的辯證。一般而言，在研究中某種方法興起確立之后，易排斥其他方法，一種思潮流行時(shí)，又容易否定過去，割斷歷史。鑒于歷史教訓(xùn)，前蘇聯(lián)在進(jìn)行方法論研究時(shí)，這種片面、對立、極端的傾向較少發(fā)生。因此在清算庸俗社會學(xué)時(shí)，并沒有拋棄社會歷史的研究方法；在強(qiáng)調(diào)內(nèi)部研究時(shí)，也不否定外部研究；在吸收外來研究方法時(shí)，又不妄自菲??；在堅(jiān)持傳統(tǒng)時(shí)，又不盲目自尊；在運(yùn)用美學(xué)研究方法的同時(shí)，也不放棄自然科學(xué)的研究手段。這就保證了文藝學(xué)研究方法的研究朝著一個(gè)正確的方向發(fā)展。

其次，注意對各種研究方法的改造。歷史上任何一種研究方法都不是完美無缺的。各種方法都有它適應(yīng)的國情、對象和范圍，當(dāng)它被移植或吸收時(shí)，必須根據(jù)自己民族的情況加以改造。前蘇聯(lián)學(xué)術(shù)界正是基于這種認(rèn)識，以的理論改造各種研究方法，特別是西方的研究方法。比如風(fēng)靡整個(gè)歐洲的接受美學(xué)到了前蘇聯(lián)，則被改造為“歷史功能”研究。歷史功能研究強(qiáng)調(diào)“分析一部作品的時(shí)候，不僅要看到它在作者生前的時(shí)代所起的作用，而且要看到它在作者所處的那個(gè)時(shí)代以外——在未來的時(shí)代所起的作用”?！坝冒秃战鸬男g(shù)語表示，歷史功能闡釋就是‘對應(yīng)關(guān)系’的研究”，包括“作者同前輩的對話、作者同當(dāng)代讀者的對話、作者同未來時(shí)代讀者的對話”。[18]從歷史功能研究所強(qiáng)調(diào)的研究重點(diǎn)和三種對應(yīng)關(guān)系類型看，它注重作品對讀者的作用，這就把文學(xué)研究的重點(diǎn)從文本轉(zhuǎn)移到讀者身上，這與接受美學(xué)極其相似。但是它又克服了接受美學(xué)的某些片面性，把作家、作品、讀者聯(lián)系起來，更強(qiáng)調(diào)作品在當(dāng)時(shí)、當(dāng)下、未來三維空間中歷史地、辯證地發(fā)揮作用。與接受美學(xué)相比，它們之間既有一脈相承之處，又更具歷史性、辯證性。

此外，像結(jié)構(gòu)主義這樣的研究方法，前蘇聯(lián)學(xué)術(shù)界既充分肯定它是“深入研究藝術(shù)篇章的手段之一”，能起到“為研究工作者開辟廣闊天地”的重要作用[19]。同時(shí)又嚴(yán)格地將結(jié)構(gòu)分析與結(jié)構(gòu)主義區(qū)分開來，并給予新的解釋。所有這一切表明，前蘇聯(lián)在引進(jìn)新的研究方法的同時(shí)，一方面兼收并蓄，一方面加以改造，為我所用。

再次，敢于創(chuàng)新，勇于開辟一條新路。

前蘇聯(lián)文藝學(xué)研究方法的創(chuàng)新主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是新的研究方法的產(chǎn)生、新的應(yīng)用領(lǐng)域的鋪開；二是綜合研究的興起。從前者看，主要是表現(xiàn)在類型研究，歷史功能研究、闡釋和評價(jià)的方法產(chǎn)生及各種方法的應(yīng)用上；從后者看，主要是從“綜合角度，用多樣的研究方法來全面評定一部作品或一個(gè)文藝現(xiàn)象的外在作用和內(nèi)在價(jià)值”[20]。

前蘇聯(lián)文學(xué)研究在掙脫了庸俗社會學(xué)和教條主義的羈絆，開創(chuàng)了百花齊放的活躍局面之后，及時(shí)認(rèn)識到開展綜合研究的必要性。20世紀(jì)60年代末，前蘇聯(lián)科學(xué)院成立了藝術(shù)創(chuàng)作綜合研究專門委員會，70年代初提出“綜合考察和系統(tǒng)研究方法相符合”的思想，許多著名學(xué)者轉(zhuǎn)向綜合研究，并致力于應(yīng)用。像鮑列夫和斯塔菲茨卡亞在1980年發(fā)表的《社會學(xué)、理論和文學(xué)批評方法》指明了歸納綜合的趨勢?？▽摹秾λ囆g(shù)作綜合研究的系統(tǒng)方法》、《作為系統(tǒng)的藝術(shù)文化》等文章，則是綜合研究的結(jié)晶。在綜合研究中，他們一方面堅(jiān)持的一元論，堅(jiān)持歷史的邏輯方法，另一方面又提倡多種方法的運(yùn)用、補(bǔ)充、滲透。只有這樣，才“不會變?yōu)榉椒ㄕ撋系亩嘣摵驼壑灾髁x，而只會成為對作品實(shí)行全面分析的因素”[21]。

前蘇聯(lián)對文藝學(xué)綜合研究的主張、做法及成果，無疑是為我們開辟了一條新路，有一定的借鑒作用。

4、我國文藝學(xué)研究方法變革的趨勢。

我國古代文學(xué)研究方法趨于單一?！拔逅摹睍r(shí)期，西方各種方法涌入，但迫于戰(zhàn)爭、動(dòng)蕩，未能深入研究。以來，由于獨(dú)斷論、機(jī)械論和“左”傾教條主義的影響，我們的研究領(lǐng)域狹窄，思維方式保守，方法單一。具體表現(xiàn)為：就研究的內(nèi)容看，注重文學(xué)與社會、文學(xué)與政治、文學(xué)的功能方面的研究，忽略文學(xué)的藝術(shù)美學(xué)特性的研究；就思維方式看，是單向、平面、線性定性的機(jī)械論、還原論；就思維角度看，是單一、靜止和封閉的；就思維空間看，只有當(dāng)下，而無歷史的、時(shí)代的、當(dāng)代的，只有中國，而無外國；就思維模式看，“一內(nèi)容二形式，鑒定式的結(jié)論，調(diào)查式的評述”。文學(xué)研究上述問題，一直到1983、1984年開展“方法論”的討論，才有所認(rèn)識、有所糾正。

1984年，我國興起的方法論討論熱潮，已經(jīng)形成“多元發(fā)展的態(tài)勢。表現(xiàn)為：文學(xué)觀念和批評觀念的多元、批評方法的多元、批評實(shí)踐總體結(jié)構(gòu)的多元”[22]。隨著各種各樣方法的介紹和應(yīng)用的嘗試，目前“綜合態(tài)勢，已顯露端倪”。但是這種綜合仍然處于不自覺的交織糅合，而不是自覺的、融會貫通的、整體化的綜合，還沒有出現(xiàn)有影響、有見地的專著。與前蘇聯(lián)70年代相比，我們的方法論研究還需告別“告知、嘗試”階段，走向綜合、整體化的階段。

盡管如此，我們也不能抹煞1984年的方法論討論的歷史功績。應(yīng)該看到它是對歷史經(jīng)驗(yàn)反思的結(jié)果；是肅清“左”傾教條主義、機(jī)械論、獨(dú)斷論影響的產(chǎn)物；是我們民族方法論自覺意識的覺醒，它必將促進(jìn)新的文學(xué)觀念、新的思維方式的誕生。

總之，從歷時(shí)和縱的方面看，中外傳統(tǒng)方法的揚(yáng)和棄；從共時(shí)和橫的角度看，西方多元方法的利與弊，前蘇聯(lián)文學(xué)研究方法的歷史經(jīng)驗(yàn)，我國當(dāng)代研究方法發(fā)展趨勢，都說明必須建構(gòu)多樣、綜合、整體化的研究方法的體系。

(三)文學(xué)研究方法與思維方式

思維方式可以理解為“人們按一定的方式、規(guī)則、程序輸入和輸出信息的思維活動(dòng)形式”[23]。恩格斯指出：“每一時(shí)代的理論思維，從而我們時(shí)代的理論思維，都是一種歷史的產(chǎn)物，在不同的時(shí)代具有非常不同的形式，并因而具有非常不同的內(nèi)容。”[24]

從人類認(rèn)識史看，主要經(jīng)歷了原始、農(nóng)業(yè)、分析和綜合4個(gè)時(shí)代；人的認(rèn)識對象中心由模糊的表象世界——實(shí)物中心——系統(tǒng)中心——元系統(tǒng)中心；人的思維方式由原始思維——以實(shí)物為中心思維——系統(tǒng)思維——元系統(tǒng)思維。

在人類的幼年時(shí)代，由于生產(chǎn)力極為低下，人類根本無法認(rèn)識和解釋自然現(xiàn)象，相信一切出于“神之手”。在認(rèn)識對象上主體與客體、感性與理性都是以混沌模糊的表象呈現(xiàn)于世。因此原始思維是一種“以‘集體表象’為基礎(chǔ)”“無邏輯特征”的形象思維，古代神話就體現(xiàn)了這種思維特征。

從奴隸社會到整個(gè)中世紀(jì)的農(nóng)業(yè)時(shí)代，人類主要思維方式是“以實(shí)物為中心”[25]。在農(nóng)業(yè)時(shí)代，由于“人們與自然界之間的交換活動(dòng)仍然停留在實(shí)體交換水平”[26]。許多門類的科學(xué)知識尚未形成，科學(xué)認(rèn)識的方法停留在直接觀察上，認(rèn)識論的模式是“以實(shí)物為中心”，即只局限于相互孤立的、具有感性特征的實(shí)物和現(xiàn)象上，去探求它們的質(zhì)。前蘇聯(lián)學(xué)者庫茲明在分析這一時(shí)代的思維特征時(shí)指出：“在這個(gè)階段，認(rèn)識是從現(xiàn)象上，即還是從外表上來看待對象的，認(rèn)識還沒有揭示出對象發(fā)展的本質(zhì)和規(guī)律，沒有揭示對象受它所屬的那個(gè)系統(tǒng)的制約性和對象的質(zhì)的過程”。這就是說，“以實(shí)物為中心”的思維方式具有直觀、籠統(tǒng)、猜測、感性、孤立的特點(diǎn)。在文學(xué)研究領(lǐng)域，則表現(xiàn)為把文學(xué)作為一個(gè)實(shí)體，只從外部(自然現(xiàn)象或哲學(xué))探討文學(xué)的某些特征，因而文學(xué)一直是自然哲學(xué)、哲學(xué)和神學(xué)的附庸。

從農(nóng)業(yè)時(shí)代到分析時(shí)代，其中有一個(gè)過渡，即前分析時(shí)代(14～16世紀(jì))；分析時(shí)代從17世紀(jì)到19世紀(jì)中葉。在這一時(shí)期，人們的交換活動(dòng)中心已由實(shí)物轉(zhuǎn)向能量，科學(xué)長足進(jìn)步，科學(xué)研究則分門別類，研究方法由觀察改為科學(xué)實(shí)驗(yàn)，思維對象自然仍以實(shí)物為主，但已不作為實(shí)體，而能夠進(jìn)行解剖分析；思維方式則主要是形而上學(xué)。這種思維的優(yōu)點(diǎn)是“對事物研究細(xì)致、具體、嚴(yán)密，在科學(xué)發(fā)展史上起到了承上啟下的作用”。其缺點(diǎn)是具有明顯的形而上學(xué)特點(diǎn)，主要表現(xiàn)為還原論與機(jī)械決定論。

所謂“還原”原意為簡化、簡縮、縮小。它的基本思想是：主張把復(fù)雜的對象分解為簡單部分，從簡單部分特性的已知來把握對象整體，主張以低級運(yùn)動(dòng)形式解釋和說明高級運(yùn)動(dòng)形式，進(jìn)而說明世界的圖景。這是一種解剖式和分解法，排除一切偶然性和變量，抓住一條線索追蹤來源，探尋因果聯(lián)系的單項(xiàng)、平面、線性思維。

機(jī)械決定論又稱拉普拉斯決定論。它認(rèn)為萬事萬物都是已經(jīng)決定的，無不確定性和偶然性，只要找到一個(gè)宇宙方程，了解宇宙的起始條件和邊界條件，就可以用力學(xué)的方程給予明確的描述，給予絕對的正確預(yù)言。[27]這種思維是一種直線因果的思維定勢。

分析時(shí)代的形而上學(xué)方法在文學(xué)研究領(lǐng)域的表現(xiàn)是：從研究對象看，它把文學(xué)當(dāng)成一個(gè)獨(dú)立實(shí)體并加以分解，孤立地進(jìn)行某方面的考察；從研究內(nèi)容看，已涉獵了較多方面，如文學(xué)與社會、文學(xué)特性、心理因素、形式因素等等，但分門別類地進(jìn)行孤立研究，尚不能聯(lián)系起來；從思維特征看，是單項(xiàng)、平面、線性因果的。應(yīng)指出，我國文學(xué)研究中所流行的庸俗社會學(xué)方法，如果從思維根源上看，則與形而上學(xué)有一脈相承之處，而且還比它走得更遠(yuǎn)。

由于分析時(shí)代科學(xué)知識的積累，人們不僅發(fā)現(xiàn)了各門科學(xué)的具體規(guī)律，而且還發(fā)現(xiàn)了各門學(xué)科間相互聯(lián)系以及相互聯(lián)系所產(chǎn)生的一般規(guī)律，這就擴(kuò)大了各門學(xué)科的研究對象?！皬?9世紀(jì)末至20世紀(jì)，大多數(shù)科學(xué)都經(jīng)歷了一個(gè)把關(guān)于自己的研究對象的觀念不斷擴(kuò)大和加深的過程，比如馬克思關(guān)于社會結(jié)構(gòu)的學(xué)說對于深入系統(tǒng)研究社會，達(dá)爾文的進(jìn)化論和遺傳學(xué)對于深入研究生物學(xué)，愛因斯坦的相對論對于物理學(xué)，門捷列夫元素周期表對于化學(xué)……這些理論在19世紀(jì)下半葉至20世紀(jì)初確立了徹底唯物主義的系統(tǒng)性思想……科學(xué)進(jìn)入一個(gè)新階段”，即以“系統(tǒng)中心”代替“實(shí)物中心”。[28]

“系統(tǒng)中心”以“構(gòu)成現(xiàn)象系統(tǒng)的‘種類’為中心，而個(gè)別現(xiàn)象和對象這時(shí)則表現(xiàn)為總體的構(gòu)成部分，表現(xiàn)為它的因素、成分”。對象的系統(tǒng)性則要求多側(cè)面、多角度、多層次、立體地觀察事物，系統(tǒng)思維正好適應(yīng)了這種要求。在文學(xué)研究領(lǐng)域，則要求把文學(xué)作為一個(gè)系統(tǒng)，運(yùn)用多種方法進(jìn)行多側(cè)面、多層次、多角度的研究。這一時(shí)期出現(xiàn)多元方法便是系統(tǒng)思維的必然產(chǎn)物。

20世紀(jì)40年代以來，人類進(jìn)入信息時(shí)代，人們“所研究的現(xiàn)實(shí)被看成是多中心的、超系統(tǒng)的統(tǒng)一體，一種復(fù)雜現(xiàn)象的綜合”。人們認(rèn)識的內(nèi)容不再是實(shí)物或系統(tǒng)，而是“復(fù)雜的對象——綜合的多系統(tǒng)的現(xiàn)象及其全部各種層次的和多側(cè)度的關(guān)系”[29]。即元系統(tǒng)。元系統(tǒng)要求人的思維具有顯著的綜合性特征。實(shí)際上，目前“綜合考察、綜合研究、綜合創(chuàng)造、綜合發(fā)展、綜合規(guī)劃和綜合管理等等，已成為認(rèn)識和改造世界的基本活動(dòng)方式”。[30]在文學(xué)研究領(lǐng)域，建立多樣、綜合、整體化的研究方法體系，就是元系統(tǒng)思維方式的必然要求，也是科學(xué)發(fā)展水平進(jìn)入新的階段的歷史必然趨勢。可是與這種必然要求和趨勢相比，我國當(dāng)今的思維方式仍停留在農(nóng)業(yè)和分析時(shí)代，呈現(xiàn)出“封閉、求同、單向、直觀、超穩(wěn)定、亞節(jié)奏”的特點(diǎn)。[31]表現(xiàn)在文學(xué)研究領(lǐng)域，則是公式化、程式化、概念化。審視過去、展望未來、立足現(xiàn)在，我們再不能固守傳統(tǒng)格局、固步自封、妄自尊大，而是要奮起直追，在我們的民族文化心理、思維方式以及研究方法上來一個(gè)徹底革命，以迎接文學(xué)綜合時(shí)代的到來。

[①]黑格爾語。轉(zhuǎn)引自〔蘇〕鮑列夫《美學(xué)》，第17頁，中國文聯(lián)出版公司，1986

[②][日]增成隆士：《美學(xué)應(yīng)該追求體系嗎？》，轉(zhuǎn)引自《美學(xué)文藝學(xué)方法論》上冊，第145頁，文化藝術(shù)出版社，1985

[③][蘇]莫伊謝依·薩莫伊洛維奇·卡岡：《美學(xué)和系統(tǒng)方法》，第73頁，中國文聯(lián)出版公司，1985

[④][蘇]布什明：《文藝學(xué)的方法論問題》，《國外社會科學(xué)》，1982年第2期

[⑤]此圖載卡岡：《美學(xué)和系統(tǒng)方法》，第80頁，中國文聯(lián)出版公司，1985

[⑥][蘇]鮑列夫：《美學(xué)》，第18頁，中國文聯(lián)出版公司，1986

[⑦]普里戈金：《躍進(jìn)時(shí)代中哲學(xué)》，《自然科學(xué)哲學(xué)問題》，1986年第3期

[⑧]普里戈金：《躍進(jìn)時(shí)代中哲學(xué)》，《自然科學(xué)哲學(xué)問題》，1986年第3期

[⑨][印度]簡恩：《科學(xué)方法的歷史發(fā)展及其基礎(chǔ)現(xiàn)代模式》，《自然科學(xué)哲學(xué)問題》，1986年第3期

[⑩]生：《西方認(rèn)識論史綱》，第112～116頁，江蘇人民出版社，1983

[11]朱光潛：《西方美學(xué)史》上冊，第202～203頁，人民文學(xué)出版社，1986

[12]生：《西方認(rèn)識論史綱》，第162頁，江蘇人民出版社，1983

[13]黑格爾：《美學(xué)》第1卷，第18頁，商務(wù)印書館，1979

[14]傅修延、夏漢寧：《文學(xué)批評方法論基礎(chǔ)》，第162頁、第423頁，江西人民出版社，1986

[15]傅修延、夏漢寧：《文學(xué)批評方法論基礎(chǔ)》，第162頁、第423頁，江西人民出版社，1986

[16][蘇]莫伊謝依·薩莫伊洛維奇·卡岡：《美學(xué)和系統(tǒng)方法》，第73～74頁，中國文聯(lián)出版公司，1985

[17][蘇]柯靜采夫：《文藝學(xué)中的庸俗社會學(xué)》，《文藝?yán)碚撗芯俊罚?982年第3期

[18]吳遠(yuǎn)邁：《蘇聯(lián)的文學(xué)研究方法的新趨向》，《文學(xué)評論》，1983年第1期

[19][蘇]鮑列夫：《美學(xué)》，第532～533頁，中國文聯(lián)出版公司，1986

[20]高利敏：《當(dāng)代蘇聯(lián)文學(xué)研究方法和批評新觀念的發(fā)展》，《文藝?yán)碚撗芯俊罚?986年第2期

[21][蘇]鮑列夫：《美學(xué)》，第526頁，中國文聯(lián)出版公司，1986

[22]滕云：《批評的主體意識、多元態(tài)勢與綜合態(tài)勢》，《文藝?yán)碚撗芯俊罚?986年第2期

[23]陳曉明：《中國傳統(tǒng)思維模式向何處去》，《新華文摘》，1985

[24]《馬克思恩格斯選集》第二卷，第465頁，人民出版社，1972

[25][蘇]庫茲明：《馬克思理論和方法論中的系統(tǒng)原則》，第28頁，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1988

[26]李曉明：《模糊性：人類認(rèn)識之謎》，第42頁，人民出版社，1985

[27]《大科學(xué)的群體論》，《望》，1986年第3期

[28][蘇]庫茲明：《馬克思理論和方法論中的系統(tǒng)原則》，第54～55頁，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1988

[29][蘇]庫茲明：《馬克思理論和方法論中的系統(tǒng)原則》，第54～55頁，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1988

第8篇

[論文摘要]信賴保護(hù)原則在民法體系中具有立法論價(jià)值、司法論價(jià)值、解釋論價(jià)值。

(一)信賴保護(hù)原則的立法論價(jià)值

正如誠實(shí)信用原則一樣,信賴保護(hù)原則具有立法準(zhǔn)則的功能。所謂立法準(zhǔn)則是指立法的指導(dǎo)思想、指導(dǎo)原則。一項(xiàng)法律原則被證實(shí)以后,就要在立法中具體體現(xiàn)。離開了法律規(guī)則,抽象的法律原則勢必成為空中樓閣;反之,法律規(guī)則也需要通過法律原則來統(tǒng)領(lǐng),沒有法律原則的貫穿,法律規(guī)則也會蒼白無力,失去了靈魂。法律規(guī)范借助于法律思想、法律原則得以正當(dāng)化、一體化,即以法律思想、法律原則為立法準(zhǔn)則。

信賴保護(hù)原則要求對合理的信賴予以保護(hù),它體現(xiàn)在民法典的各個(gè)部分。首先,信賴保護(hù)是民法總論中的一項(xiàng)基本原則,它一般以誠實(shí)信用原則的下位原則而隱性存在,是誠實(shí)信用原則的要求。當(dāng)誠實(shí)信用原則發(fā)揮作用的時(shí)候,它也常常得到了運(yùn)用。其次,它普遍存在于民事法律行為、、時(shí)效、物權(quán)、債及契約法中,在上述制度中都有體現(xiàn),如法律行為的效力和解釋、中的表見制度、取得時(shí)效及消滅時(shí)效制度、物權(quán)的公示和公信原則以及從締約到契約解除的每一個(gè)環(huán)節(jié);在侵權(quán)行為法中,也可以找到信賴保護(hù)的規(guī)定,如對欺詐行為所致?lián)p害的救濟(jì)。第三,這一原則是私法的基本原則,不僅存在于民法中,而且更為普遍地滲透到商法原則到具體單行法的各領(lǐng)域,商法中的交易安全保護(hù)原則、外觀主義原則與信賴保護(hù)原則在精神實(shí)質(zhì)上是相同的;商法中關(guān)于公司章程、對經(jīng)理權(quán)力的限制、對董事權(quán)力的限制、對非營業(yè)主張的限制等均貫徹了“表見即事實(shí)”或者說“表見視同事實(shí)”等信賴保護(hù)原則。票據(jù)法更是以票據(jù)行為的獨(dú)立性、無因性為理論基礎(chǔ),采取嚴(yán)格的文義主義、表示主義來認(rèn)定票據(jù)責(zé)任,使信賴保護(hù)原則有了制度保障。

(二)信賴保護(hù)原則的司法論價(jià)值

信賴保護(hù)原則作為誠實(shí)信用原則的下位原則,通過誠實(shí)信用原則的司法運(yùn)作,可以授權(quán)法官進(jìn)行利益衡量,突破、軟化法律的某些剛性規(guī)定,甚至進(jìn)行“超越法律的法的續(xù)造”,以司法手段推進(jìn)立法的完善。

信賴保護(hù)原則可以授予法官衡平權(quán)利。衡平的主旨是指法官有權(quán)根據(jù)個(gè)別案件的具體情況,避免因適用法律條款而使處罰過于嚴(yán)峻和公平地分配財(cái)產(chǎn),或合理地確定當(dāng)事人各自的責(zé)任。簡言之,“衡平”就是指法院在解決爭訟時(shí),有一定的根據(jù)公平正義原則進(jìn)行裁決的權(quán)力。衡平原則表明,當(dāng)法律條文的一般性規(guī)定有時(shí)過嚴(yán)或不適合時(shí),當(dāng)某些具體問題過于復(fù)雜以至于立法機(jī)關(guān)不能對可能發(fā)生的各種事實(shí)的結(jié)果作出詳細(xì)規(guī)定時(shí),法院運(yùn)用公平正義的原則加以處理是必要的。

按照埃塞爾的觀點(diǎn),“一般法律思想”作為“原則”,其事實(shí)上本得獨(dú)立于法律之外而有其效力。為了尋求正當(dāng)?shù)膫€(gè)案裁判,法官可以運(yùn)用法律原則來解釋規(guī)范、恰當(dāng)適用規(guī)范甚至發(fā)現(xiàn)規(guī)范的不合體系性、不合目的性而適當(dāng)突破之。作為信賴保護(hù)原則的重要體現(xiàn)是表見理論和信賴表征制造者的信賴責(zé)任。學(xué)者認(rèn)為,表見事實(shí)在某些情況下優(yōu)于法律事實(shí),對表見效力的確認(rèn)實(shí)際上阻止了法律的邏輯適用。

從大陸法系的司法實(shí)踐來看,信賴保護(hù)原則成為軟化、突破法律的某些剛性規(guī)定從而實(shí)現(xiàn)個(gè)案的公平正義的手段,甚至在個(gè)別情況下可以授權(quán)法官進(jìn)行一些嚴(yán)格限制下的“超越法律的法的續(xù)造”。大陸法系的法律傳統(tǒng)是成文法主義的,立法者充當(dāng)了規(guī)則的制定者,法官則為司法者。嚴(yán)格規(guī)則主義的司法傳統(tǒng)禁止法官進(jìn)行超越法律的價(jià)值判斷,立法留給司法自由裁量的空間較小。但近代這種傳統(tǒng)遭到人們的普遍質(zhì)疑,這首先來自于對立法者能夠預(yù)設(shè)一切的能力的質(zhì)疑。成文法的傳統(tǒng)在約束司法者的同時(shí)也帶來了一些弊病,比如規(guī)則的一般公平與個(gè)案的具體正義之間的矛盾,法律非預(yù)見性的矛盾等。授予法官一定的自由裁量權(quán)是發(fā)展的必然,其途徑是通過基本原則的作用,進(jìn)行利益衡量和漏洞填補(bǔ),發(fā)現(xiàn)個(gè)別規(guī)則的不合體系性并予以解釋突破或回避,甚至在法無明文規(guī)定時(shí)適用基本原則進(jìn)行裁判。

大陸法系中“部分履行”原則對法定方式欠缺無效的“治愈及突破等做法體現(xiàn)了信賴保護(hù)原則的上述作用。按照許多大陸法系民法的規(guī)定,對于一定的法律行為應(yīng)采取法定要式,如書面方式、公證方式等,欠缺法定要式的,行為無效。其目的是為了提高行為的公示性、警示當(dāng)事人以及保存證據(jù)等。但在行為不具有法定要式但當(dāng)事人已經(jīng)履行的情況下,各國在司法實(shí)踐中多通過多種方式,如利用“禁止權(quán)利濫用”、“禁止矛盾行為”等原則,突破法定要式欠缺的瑕疵,保護(hù)信賴契約有效的當(dāng)事人。就信賴之一方當(dāng)事人而言,其值得保護(hù)的理由不僅在于主觀的善意,更在于其基于信賴而對自己近況所為之改變,即處置行為,此種改變所達(dá)的程度,如德國實(shí)務(wù)上認(rèn)為“危及生存”,理論上認(rèn)為是“不可回復(fù)性”;就相對人而言,其對于信賴的產(chǎn)生必須是可歸責(zé)的。當(dāng)對履行有效的信賴保護(hù)超過了對法定形式欠缺無效的立法意圖,以此,后者得以被突破。

類似的做法也存在于英美法系。在普通法的傳統(tǒng)下,法官擁有較大的自由裁量權(quán),關(guān)注個(gè)案的公平正義有時(shí)甚至超過抽象的公平。因此,普通法較大陸法更為靈活和彈性,法官在推演法律中的作用更大。從這個(gè)意義上說,普通法是法官之法。從歷史上看,普通法的法官在適用法律的時(shí)候,如法律規(guī)則的適用可能帶來非正義的結(jié)果時(shí),常常運(yùn)用某些抽象的價(jià)值原則予以規(guī)避,或者軟化、突破具體規(guī)則,并在反復(fù)的司法過程中發(fā)現(xiàn)規(guī)則的不合理性,推演出更為公平和符合法律精神的規(guī)則。

(三)信賴保護(hù)原則的解釋論價(jià)值

信賴保護(hù)原則的解釋論價(jià)值首先體現(xiàn)在對法律規(guī)范的解釋。法律規(guī)則都有自身的適用范圍,彼此可能產(chǎn)生矛盾,在規(guī)則的沖突調(diào)和中離不開法律原則。發(fā)現(xiàn)個(gè)別法規(guī)范、規(guī)整之間,及其與法秩序主導(dǎo)原則間的意義脈絡(luò),并得以概括的方式,質(zhì)言之,以體系的方式將之表現(xiàn)出來,乃是法學(xué)最重要的任務(wù)之一。法律的體系化關(guān)系到法律整體功能的發(fā)揮,個(gè)別的規(guī)范和法律原則之間的關(guān)系是否恰當(dāng),至關(guān)重要。法律規(guī)范的適用過程中,離不開解釋。解釋是發(fā)揮規(guī)范的體系功能的必要途徑。只有依據(jù)一定的法律原則,才能避免規(guī)范適用過程的僵化。在上述論述中,可以看出信賴保護(hù)原則對某些法律規(guī)范的剛性的弱化,因?yàn)?這也是原則對規(guī)范的合目的性的矯正,其中離不開解釋。

第9篇

關(guān)鍵詞:管理會計(jì);觀念;企業(yè)價(jià)值;決策;實(shí)證研究

近年來,全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出一種新的態(tài)勢,即傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)正被一種嶄新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)———知識經(jīng)濟(jì)所取代。即將到來的21世紀(jì)將是知識經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)地位、以迅速發(fā)展的計(jì)算機(jī)技術(shù)和現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為代表的信息革命向社會生活的深度和廣度滲透;高新技術(shù)迅速發(fā)展和技術(shù)含量的比重在經(jīng)濟(jì)中大大提高;人類社會各方面將發(fā)生重大變化的時(shí)代。為適應(yīng)時(shí)代的要求,企業(yè)管理創(chuàng)新已有方方面面的進(jìn)展,而管理會計(jì)創(chuàng)新卻顯得力度不夠。管理會計(jì)領(lǐng)域需要加以創(chuàng)新和發(fā)展的問題有許多,本文僅就管理會計(jì)觀念、管理會計(jì)的內(nèi)容及管理會計(jì)的研究方法三個(gè)方面略抒己見:

一、管理會計(jì)觀念的更新

筆者認(rèn)為,新世紀(jì)的到來,客觀上要求管理會計(jì)人員必須樹立以下新觀念:

(一)市場觀念。在工業(yè)時(shí)代,企業(yè)所面臨的經(jīng)濟(jì)環(huán)境是一個(gè)相對穩(wěn)態(tài)結(jié)構(gòu),產(chǎn)品生產(chǎn)表現(xiàn)為大批量、標(biāo)準(zhǔn)化,市場需求變化周期較長、個(gè)性化特征較少,競爭主要體現(xiàn)在市場占有率高低方面。與此相適應(yīng),傳統(tǒng)管理會計(jì)把目光聚集在企業(yè)內(nèi)部的管理與動(dòng)作上,注重通過控制產(chǎn)品生產(chǎn)成本來完成管理會計(jì)的目標(biāo),并以產(chǎn)品成本作為定價(jià)的基本依據(jù)。而進(jìn)入信息時(shí)代后,由于信息傳播、處理和反饋的速度大大加快,經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化和經(jīng)濟(jì)競爭日益激烈?？茖W(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展,使得企業(yè)產(chǎn)品和生產(chǎn)設(shè)備很快就會過時(shí),所占有的市場份額或邊際利潤頃刻間被競爭對手“搶走”,產(chǎn)品壽命周期大大縮短;隨著社會富裕程度的逐漸提高,市場需求將呈現(xiàn)小批量、多品類、易變化的特點(diǎn)。因此,企業(yè)必須更新觀念,密切注視市場導(dǎo)向,加強(qiáng)研究市場動(dòng)態(tài),根據(jù)市場需求的變動(dòng)及時(shí)調(diào)整企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng),以獲取市場競爭優(yōu)勢。

(二)企業(yè)整體觀念。為適應(yīng)當(dāng)代瞬息萬變的客觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境,在激烈的市場競爭中立于不敗之地,企業(yè)必須以具有整體優(yōu)勢作為基礎(chǔ)和條件。企業(yè)管理可以從不同的角度分解成不同的子系統(tǒng),各個(gè)子系統(tǒng)從總體上來說目標(biāo)是一致的,但有時(shí)也會發(fā)生矛盾,這就要求必須把企業(yè)管理作為一個(gè)整體進(jìn)行分析,只有整體的目標(biāo)才是系統(tǒng)的最高目標(biāo),只有整體最佳才是最優(yōu)的管理對策。管理會計(jì)必須根據(jù)上述要求,樹立整體觀念,從整體上去分析和評價(jià)企業(yè)的管理活動(dòng)。整體觀念的樹立,有利于增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的協(xié)調(diào)運(yùn)作,增強(qiáng)內(nèi)部組織間的目標(biāo)一致,減少內(nèi)部職能失調(diào)。為此,管理會計(jì)的控制不能僅僅停留于對結(jié)果的分析,而要通過對過程的控制將企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)方面都和企業(yè)整體目標(biāo)相聯(lián)系,為尋求企業(yè)整體的競爭優(yōu)勢服務(wù)。

(三)動(dòng)態(tài)管理觀念。在工業(yè)時(shí)代里,企業(yè)組織結(jié)構(gòu)是一種縱向的多層次等級管理結(jié)構(gòu),企業(yè)的市場調(diào)查、工程、制造、銷售、會計(jì)和財(cái)務(wù)等功能是分離的(即有嚴(yán)格的專業(yè)分工),加之信息傳遞和反饋手段落后,導(dǎo)致其應(yīng)變能力差,管理成本高昂。而在21世紀(jì)的信息技術(shù)時(shí)代,由于計(jì)算機(jī)的廣泛應(yīng)用和信息處理能力的日益提高,使得企業(yè)上下級之間、多功能部門之間及其與外界環(huán)境之間的信息交流變得十分便捷,企業(yè)可以隨時(shí)根據(jù)環(huán)境的變化作出統(tǒng)一、迅速的整體行動(dòng)和應(yīng)變策略。管理會計(jì)作為決策支持、規(guī)劃與控制系統(tǒng),必須服從21世紀(jì)企業(yè)經(jīng)營管理的需要,樹立動(dòng)態(tài)管理觀念,根據(jù)企業(yè)內(nèi)、外部條件的變化及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整,不斷地進(jìn)行分析、比較和選擇,在動(dòng)態(tài)中尋找最佳的平衡點(diǎn)。

(四)企業(yè)價(jià)值觀念。21世紀(jì)是知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代,知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的企業(yè)管理是知識管理。與傳統(tǒng)企業(yè)管理一般只重視規(guī)章制度不同,知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)的知識管理是強(qiáng)調(diào)以企業(yè)文化建設(shè)為重點(diǎn)的“軟”管理。而價(jià)值觀念是企業(yè)文化的核心內(nèi)容,它通過企業(yè)精神、經(jīng)營方針、企業(yè)信條、企業(yè)座右銘等形式間接地表現(xiàn)出來。每一個(gè)成功的企業(yè)都有自己的企業(yè)精神,用一種共同的價(jià)值觀來熏陶全體員工。企業(yè)文化的確立和創(chuàng)造,必然對管理會計(jì)控制系統(tǒng)設(shè)計(jì)帶來影響,促使管理會計(jì)的系統(tǒng)設(shè)計(jì)更多地考慮到人的因素,以適應(yīng)戰(zhàn)略管理所需要的文化氛圍,有效地實(shí)現(xiàn)其過程控制。

二、管理會計(jì)內(nèi)容的調(diào)整與拓展

筆者認(rèn)為在新的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和企業(yè)管理環(huán)境下,管理會計(jì)的內(nèi)容應(yīng)從以下幾方面加以調(diào)整與拓展:

(一)成本管理方面。新的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和市場競爭環(huán)境要求我們轉(zhuǎn)移成本管理重心、拓展成本控制視角。

在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代,企業(yè)產(chǎn)品的價(jià)值將更多地取決于產(chǎn)品中所包含的信息和知識,這些信息有技術(shù)上的、也有市場方面的。技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品開發(fā)以及對市場的掌握在企業(yè)增值中占較大的部分,生產(chǎn)制造則占增值中相對較少的部分。產(chǎn)品科技含量日益提高。企業(yè)為確保長期競爭優(yōu)勢,不得不在信息、知識發(fā)展方面投入大量資金。產(chǎn)品的生產(chǎn)制造成本相對其開發(fā)和市場調(diào)研支出顯得微乎其微。在這種情況下,成本管理的重心應(yīng)當(dāng)逐漸從生產(chǎn)制造成本轉(zhuǎn)移到產(chǎn)品研制開發(fā)成本方面,由成本控制轉(zhuǎn)移到成本計(jì)劃。如何運(yùn)用好各種資源,使高知識轉(zhuǎn)化為高智力,高智力轉(zhuǎn)化為獨(dú)特的策略、構(gòu)思,進(jìn)而形成各種新設(shè)計(jì)、新發(fā)展,是新時(shí)代企業(yè)最為關(guān)注的問題。

企業(yè)的經(jīng)營管理工作可分為兩大類:一類是在目標(biāo)市場與產(chǎn)品方向既定的情況下的日常管理,即戰(zhàn)術(shù)性管理。另一類是與企業(yè)長遠(yuǎn)性和全局性發(fā)展相關(guān)的戰(zhàn)略管理。新世紀(jì)科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展、消費(fèi)者需求多樣化以及世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快,客觀上要求企業(yè)在有效地進(jìn)行戰(zhàn)略管理的前提下,進(jìn)一步索本求源、減少浪費(fèi)、降低資源消耗。新的企業(yè)觀認(rèn)為:企業(yè)是為最終滿足顧客需要而設(shè)計(jì)的“一系列作業(yè)”的集合體。作業(yè)影響成本,動(dòng)因影響作業(yè)。成本動(dòng)因可以分為兩大類:一類與微觀層面相連,主要是與企業(yè)的生產(chǎn)有關(guān)的成本動(dòng)因,另一類是戰(zhàn)略意義上的成本動(dòng)因,如規(guī)模、技術(shù)、勞動(dòng)力投入等因素。適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)管理的需要,一方面,在管理會計(jì)中傳統(tǒng)的成本計(jì)算方法必須作革命性的變革———以“產(chǎn)品”為中心的成本計(jì)算將被以“作業(yè)”為中心的作業(yè)成本計(jì)算所代替。通過對作業(yè)成本的確認(rèn)、計(jì)量,為盡可能消除“不增加價(jià)值的作業(yè)”、改進(jìn)“可增加價(jià)值的作業(yè)”及時(shí)提供有用信息,從而促使相關(guān)的損失、浪費(fèi)減少到最低限度。另一方面,從戰(zhàn)略意義上考慮,管理會計(jì)可以包含以下成本管理內(nèi)容:(1)通過適度的投資規(guī)模來降低成本。(2)通過市場調(diào)研確定為顧客提供服務(wù)產(chǎn)品多樣性的廣度來降低成本。(3)通過合理的研究開發(fā)政策,按照所得大于所?訓(xùn)腦蚪檔推笠底芴宄殺盡?4)通過合理勞動(dòng)力投入來降低企業(yè)成本。

(二)決策分析與評價(jià)方面。

管理的重心在決策。從決策分析方面來看,傳統(tǒng)管理會計(jì)在進(jìn)行決策分析時(shí)注重把模型運(yùn)用和結(jié)果計(jì)算放在首位,而忽視模型運(yùn)用的前提分析和結(jié)果計(jì)算的取數(shù)過程,以致影響到會計(jì)信息的準(zhǔn)確性。應(yīng)該說,與結(jié)果計(jì)算相比,取數(shù)分析過程更為重要。在經(jīng)濟(jì)行為分析中,作為計(jì)算依據(jù)的取數(shù)是否正確,決定了計(jì)算結(jié)果的正確性;作為模型運(yùn)用的前提條件是否存在,決定了模型的可運(yùn)用性。加之21世紀(jì)高新技術(shù)運(yùn)用引起的企業(yè)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不穩(wěn)態(tài)性,要求管理會計(jì)進(jìn)行決策分析時(shí)必須做到:(1)進(jìn)行模型的理論前提與現(xiàn)實(shí)前提是否吻合的比較分析,從而確定選用的模型或?qū)τ?jì)算結(jié)果的可能修正;(2)在遵從取數(shù)的一般過程和其分析要求的前提下,確定取數(shù)的方法以及取數(shù)的分析方法;(3)對取得的數(shù)據(jù)進(jìn)行確定性、可靠性評價(jià),進(jìn)而確定所取數(shù)據(jù)中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素;(4)對模型中運(yùn)用的數(shù)據(jù),凡存在不確定性的因素,應(yīng)提出控制措施。確實(shí)找不到控制措施的,必須對取數(shù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)值測定,并調(diào)整取數(shù)的大小。

從決策評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)方面來看,目前管理會計(jì)所采用的決策評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)主要是利潤最大化(成本費(fèi)用最小化)和現(xiàn)金凈流量最大。這些利潤、成本和現(xiàn)金標(biāo)準(zhǔn)是特定時(shí)代的產(chǎn)物。從企業(yè)管理目標(biāo)來看,上述決策標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)過時(shí),至少說很不全面。實(shí)踐證明,單一的決策價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)給人們帶來了許多教訓(xùn),何況企業(yè)管理已從管理的單項(xiàng)研究發(fā)展到管理系統(tǒng)全面考察、從滿足于內(nèi)部分析進(jìn)展到注重企業(yè)內(nèi)部條件和外部環(huán)境變化的綜合研究。21世紀(jì)管理的中心課題是不確定條件下企業(yè)價(jià)值的評估,管理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值最大化,而企業(yè)價(jià)值又是企業(yè)現(xiàn)實(shí)與未來收益、有形與無形資產(chǎn)、自身經(jīng)濟(jì)走勢與外部資本市場的綜合表現(xiàn)。所以,現(xiàn)實(shí)的管理會計(jì)決策離不開利潤、成本、現(xiàn)金等標(biāo)準(zhǔn),但還要綜合考慮各種難以或無法計(jì)量的因素。比如,在知識經(jīng)濟(jì)中,企業(yè)投資方案的評價(jià)應(yīng)側(cè)重以是否會給企業(yè)帶來人力資源的積累及各項(xiàng)技術(shù)的提高為標(biāo)準(zhǔn),而不是僅僅注重短期可以節(jié)約多少資金等等。

(三)人本管理問題。堅(jiān)持以人為本、充分挖掘和使用人力資本將成為企業(yè)管理中首先考慮的問題。與此相聯(lián)系,管理會計(jì)在進(jìn)行預(yù)測、決策、規(guī)劃與控制的過程中,必須將提供的會計(jì)信息與對人的管理結(jié)合起來。具體做到:(1)進(jìn)行人的行為研究,采用有效的激勵(lì)方式和業(yè)績考核方案,激發(fā)人的主觀能動(dòng)性和行為積極性,使人在開始行動(dòng)之前就有積極的行為意識,在行為過程中能做到有意識的自覺控制。(2)對人力資源價(jià)值及成本的確定。為了實(shí)施具體的人力管理,有必要將人力資源價(jià)值與成本量化,因?yàn)榱炕蟮娜肆Y源數(shù)據(jù)有助于各項(xiàng)管理措施的操作。(3)進(jìn)行人力資源的投資分析。人力資源同物力資源一樣,能夠在未來為企業(yè)獲得一定的收益,(尤其是在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代),但是,若不進(jìn)行科學(xué)的可行性分析,也會出現(xiàn)投資失誤,給企業(yè)造成損失。此外,對人力資源投資的分析與評價(jià),還有助于企業(yè)在總資本預(yù)算中考慮到人的因素,使企業(yè)資金的分配更為有效,克服以往管理者追求短期利益而不重視人力投資的急功好利行為。

三、管理會計(jì)研究方法的發(fā)展與改進(jìn)

進(jìn)入70年代以來,西方發(fā)達(dá)國家的會計(jì)學(xué)術(shù)界大力倡導(dǎo)實(shí)證研究方法。實(shí)證研究作為一種與傳統(tǒng)的規(guī)范性研究特點(diǎn)迥異的研究流派,其特征主要表現(xiàn)在:(1)強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)的重要性,崇尚歸納推理。(2)廣泛采用實(shí)驗(yàn)、問卷調(diào)查、采訪、實(shí)地研究和歷史文獻(xiàn)研究等業(yè)已為自然科學(xué)和社會科學(xué)證明是行之有效的數(shù)據(jù)搜集方法。(3)打破會計(jì)研究就會計(jì)論會計(jì)的格局,注重學(xué)科間的相互滲透。(4)廣泛運(yùn)用統(tǒng)計(jì)理論和方法進(jìn)行定量分析,且要求精益求精。早期的實(shí)證會計(jì)主要是對會計(jì)信息與資本市場的關(guān)系問題研究,后來又轉(zhuǎn)向研究會計(jì)選擇的動(dòng)機(jī)及考慮的因素,到70年代末實(shí)證會計(jì)研究興盛起來,80年代即已成為會計(jì)研究的主流學(xué)派。目前我國會計(jì)界對實(shí)證會計(jì)方法存在著不同的看法,這里既存在人們的認(rèn)識問題,也受客觀事物規(guī)律性暴露得不夠充分的影響。筆者認(rèn)為,實(shí)證研究理論為我們提供了可借鑒的范例,但在實(shí)證會計(jì)發(fā)展的過程中,他們的做法并非盡善盡美,我們在選擇研究方法時(shí),特別是在推崇某一種方法時(shí),要防止走極端,應(yīng)當(dāng)具體問題具體分析。

從管理會計(jì)的角度來看,實(shí)證研究比規(guī)范研究在解釋和預(yù)測管理會計(jì)實(shí)踐方面更具有理論價(jià)值。鑒于管理會計(jì)學(xué)屬于多學(xué)科相互交叉、相互滲透的綜合性學(xué)科,具有鮮明的實(shí)踐性和顯著的靈活性,實(shí)證研究在管理會計(jì)領(lǐng)域較有用武之地。目前實(shí)證會計(jì)方法在我國不少先進(jìn)企業(yè)中已有廣泛的實(shí)踐,尤其是在目標(biāo)成本管理方面,實(shí)證會計(jì)方法發(fā)揮了獨(dú)特的作用。但是,這種研究也有其局限性。因?yàn)橐越?jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的實(shí)證研究主要是以經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)為主要技術(shù)手段,且經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)方法基本上屬于“線性分析”的范疇。而實(shí)際中對一些管理會計(jì)系統(tǒng)變量關(guān)系的“線性假設(shè)”缺乏客觀依據(jù)。再加上這種研究方法忽視了管理會計(jì)系統(tǒng)中社會人文因素對研究變量的影響,使得管理會計(jì)信息和管理決策之間的相關(guān)性降低,甚至消失。為了適應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和現(xiàn)實(shí)需要,更好地解決現(xiàn)代管理會計(jì)理論與實(shí)際脫節(jié)的問題,我們應(yīng)當(dāng)提倡在實(shí)證研究的基礎(chǔ)上進(jìn)一步采用“實(shí)地研究”和“案例研究”方法。

“實(shí)地研究”方法主張到企業(yè)組織的實(shí)地去觀察了解實(shí)際的管理系統(tǒng)是如何運(yùn)行的、管理會計(jì)技術(shù)在實(shí)際系統(tǒng)中又是如何使用的。旨在彌補(bǔ)理論和實(shí)踐之間的間距,從而保證“理論指導(dǎo)實(shí)踐”的生命力。一般地講,管理會計(jì)中的實(shí)地研究包括以下幾個(gè)環(huán)節(jié):(1)項(xiàng)目選擇。這是實(shí)施實(shí)地研究的第一步。一個(gè)高質(zhì)量的項(xiàng)目就是這項(xiàng)研究的良好開端。(2)進(jìn)行實(shí)地研究設(shè)計(jì),包括針對選定的管理會計(jì)研究項(xiàng)目選擇研究現(xiàn)場、采用實(shí)地方法(直接觀察法、自然實(shí)驗(yàn)法、訪談?wù){(diào)查法等)搜集研究項(xiàng)目所需的數(shù)據(jù)及創(chuàng)造性的使用其他方法對各種變量數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)充分析。(3)對實(shí)地研究數(shù)據(jù)的表達(dá)與解釋。(4)對實(shí)地研究結(jié)果進(jìn)行評估?！鞍咐芯俊眲t是研究人員通過對一些成功企業(yè)經(jīng)營管理的有關(guān)資料的搜集、整理,寫出詳細(xì)的研究報(bào)告和有關(guān)分析結(jié)果,并以此指導(dǎo)管理會計(jì)實(shí)踐和管理會計(jì)教學(xué)的一種研究方法。

“案例研究”可以充分體現(xiàn)管理會計(jì)學(xué)科的特征:從實(shí)踐性來看,管理會計(jì)所涉及的是企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)中每時(shí)每刻都會遇到的問題,如預(yù)測、決策、規(guī)劃、控制等,而“案例研究”正是建立在企業(yè)實(shí)踐活動(dòng)的基礎(chǔ)上,通過分析“實(shí)踐”、討論“實(shí)踐”、總結(jié)“實(shí)踐”,來指導(dǎo)“實(shí)踐”;從學(xué)科性質(zhì)來看,管理會計(jì)是在廣泛吸收現(xiàn)代管理科學(xué)、運(yùn)籌學(xué)、系統(tǒng)理論和信息理論等方面的研究成果的基礎(chǔ)上,逐漸發(fā)展成為一門多種學(xué)科相互交叉、相互滲透的結(jié)合體?！鞍咐芯俊本褪菍δ切┏晒Φ倪\(yùn)用上述多學(xué)科理論分析問題、解決問題的典型企業(yè)的研究,它可以充分揭示眾多學(xué)科在實(shí)踐中是如何相互配合、相輔相成的完成會計(jì)管理目標(biāo)的。此外,管理會計(jì)要解決的是企業(yè)不同時(shí)期、不同經(jīng)濟(jì)環(huán)境下發(fā)生的問題,因而其方法靈活多樣,因地、因時(shí)、因事而異,“案例研究”充分體現(xiàn)了這一特點(diǎn)。它的結(jié)論是在特定條件下,采用某種方法確定的,因而并非任何條件下的最佳答案和標(biāo)準(zhǔn)。它給實(shí)踐者提供的是一種正確的思維方式,展示的是變化多端而又行之有效的方法。

在新世紀(jì)新的經(jīng)濟(jì)和管理環(huán)境下,我們相信管理會計(jì)必將大有作為。如何在新環(huán)境下充分發(fā)揮管理會計(jì)的作用,是每一個(gè)會計(jì)工作者面臨的重要課題。本文對這一課題做出的思考,不過是引玉之磚,希望引起廣大會計(jì)工作者的重視。

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