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導(dǎo)語：在中印貿(mào)易論文的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
在國際貿(mào)易保護(hù)主義不斷升溫的情況下,近年以來中國遭遇的貿(mào)易摩擦案件數(shù)量和金額均創(chuàng)歷史最高。詳細(xì)內(nèi)容請看下文淺談中國與美國貿(mào)易摩擦頻發(fā)的原因。
中國遭遇美國337調(diào)查6起,涉案總金額共約120億美元。除了貿(mào)易摩擦案件數(shù)量和金額均創(chuàng)歷史最高外,中國產(chǎn)品遭遇貿(mào)易摩擦的連鎖性突顯。鋁制品、輪胎、鋼鐵、鞋類、玩具、等中國傳統(tǒng)優(yōu)勢出口產(chǎn)品頻繁出現(xiàn)一個產(chǎn)品在不同市場遭遇貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查的現(xiàn)象,并且呈現(xiàn)出摩擦國別擴(kuò)散和救濟(jì)措施疊加的趨勢。
美國在自由進(jìn)口中國的勞動密集型產(chǎn)品的同時,卻對其國內(nèi)企業(yè)向中國出口技術(shù)密集型產(chǎn)品設(shè)置了相當(dāng)多的限制。這種貿(mào)易的不對稱是導(dǎo)致美國對華貿(mào)易逆差的一個重要原因。此外,兩國居民的需求結(jié)構(gòu)存在著巨大的差異。中國生產(chǎn)的勞動密集型產(chǎn)品大多是生活必需品,而美國是高技術(shù)產(chǎn)品。生活必需品是必須購買的,但高端產(chǎn)品卻不一定這是造成美對華貿(mào)易逆差的長期、重要的因素。而美國對華實(shí)行的歧視性貿(mào)易政策,也是重要原因。
美國的****勢力視中國為潛在的敵人,他們認(rèn)為中國的強(qiáng)大必然撼動其世界霸主的地位。美國不愿看到中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系進(jìn)一步發(fā)展,認(rèn)為這樣是在為他們制造一個危險的敵人。他們提出了中國、遏制中國論,這些都不同程度地激化了中美貿(mào)易摩擦。
由于我國出口產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢主要體現(xiàn)在勞動力廉價的優(yōu)勢上,因此,企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)營主要依靠勞動力的大量投入來維持。但這類產(chǎn)品的國際供給彈性小,需求彈性相當(dāng)大,國際競爭異常激烈。金融危機(jī)就給我們國家的制造產(chǎn)業(yè)提了一個醒:要想使企業(yè)做強(qiáng)做大,不能只做OEM,我們要加快推出自主品牌,加強(qiáng)自有技術(shù)的研發(fā)。
關(guān)鍵詞：中國；印度；經(jīng)濟(jì)增長；競爭力；啟示
進(jìn)入21世紀(jì)，印度的經(jīng)濟(jì)迅猛增長，引起了世人的廣泛關(guān)注。作為世界上經(jīng)濟(jì)增長最快而又采用不同發(fā)展模式的兩個發(fā)展中國家，中國和印度不可避免地成為了世人對比研究的熱點(diǎn)。通過對中印經(jīng)濟(jì)發(fā)展的比較，可為我國經(jīng)濟(jì)增長轉(zhuǎn)變提供一定的理論借鑒意義。
一、印度經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征
1.農(nóng)業(yè)
第一，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)占絕對優(yōu)勢。土地所有權(quán)仍集中在少數(shù)人手里，封建和半封建的經(jīng)濟(jì)成分占有優(yōu)勢。
第二，“靠天吃飯”，對自然條件的依賴性很大，抗御自然災(zāi)害的能力較差，并且以傳統(tǒng)的生產(chǎn)工具和手工勞動為主，現(xiàn)入較少。
第三，農(nóng)業(yè)和農(nóng)村發(fā)展的不平衡日漸擴(kuò)大。
第四，農(nóng)業(yè)以種植業(yè)為主，種植業(yè)又以糧食作物為主。在農(nóng)業(yè)出口方面，具有高度出口競爭力的產(chǎn)品有大米、香料、蔥、荔枝等，此外印度的棉花和煙草在世界市場上也具有比較優(yōu)勢。
2.工業(yè)
印度工業(yè)比較薄弱，主要工業(yè)包括紡織、食品加工、化工、制藥、鋼鐵、水泥、采礦、石油、機(jī)械等，汽車、電子產(chǎn)品制造、航空等新興工業(yè)近年來發(fā)展迅速。2011―2013年印度主要工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量增長較快。工業(yè)主要分布在靠近原料產(chǎn)地的大城市：如棉紡織業(yè)之于孟買，麻紡織業(yè)之于加爾各答。另外，工業(yè)分布在沿海大城市，北部工業(yè)不發(fā)達(dá)，地區(qū)工業(yè)發(fā)展極不均衡。但是印度制造業(yè)發(fā)展較快，預(yù)計未來印度將成為繼中國之后的世界制造業(yè)第二，在世界制造業(yè)重心向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移進(jìn)程中，印度已顯示出其后發(fā)之勢。
2011-2013年印度主要工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量表（單位：萬噸）
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資料來源：中國外交部網(wǎng)站
3.服務(wù)業(yè)
第一，軟件服務(wù)獨(dú)占鰲頭，潛力巨大。
第二，旅游和運(yùn)輸服務(wù)出口規(guī)模小。作為世界四大文明古國之一，印度具有豐富的旅游資源，但繁重的賦稅、昂貴的酒店價格、落后的旅游設(shè)施、惡劣的衛(wèi)生和安全狀況等因素，嚴(yán)重制約著印度旅游業(yè)的發(fā)展。
第三，金融和保險服務(wù)增長態(tài)勢穩(wěn)健，順差平穩(wěn)。印度金融和保險服務(wù)業(yè)增長態(tài)勢已位于全球金融服務(wù)和保險服務(wù)出口前10強(qiáng)，持續(xù)的順差更加有力地證明了印度在金融領(lǐng)域內(nèi)的實(shí)力。
第四，通訊、建筑、咨詢等商業(yè)服務(wù)具有潛在的國際競爭力。
4.經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)構(gòu)性特征
伴隨經(jīng)濟(jì)增速的平穩(wěn)運(yùn)行，印度經(jīng)濟(jì)規(guī)模不斷擴(kuò)大?？傮w上，印度三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出第一產(chǎn)業(yè)比重下降，第二、第三產(chǎn)業(yè)比重逐漸上升的趨勢。印度第三產(chǎn)業(yè)的比重已經(jīng)超過50%， 逐漸實(shí)現(xiàn)了以服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化。印度經(jīng)濟(jì)從第一產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)發(fā)展成以第三產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)，由此形成知識密集型的、以服務(wù)業(yè)為導(dǎo)向的發(fā)展模式，服務(wù)業(yè)成為拉動經(jīng)濟(jì)快速增長的主要動力。
自21世紀(jì)以來，印度經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整迅速，第三產(chǎn)業(yè)一直保持9%左右的高速度增長態(tài)勢，特別是旅游、餐飲、金融、軟件產(chǎn)業(yè)等發(fā)展迅速，并且在印度經(jīng)濟(jì)發(fā)展的每一個時期，制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的增長率都比同時期農(nóng)業(yè)的增長率高出2～3個百分點(diǎn)。
其實(shí)，印度并非按照傳統(tǒng)國家“農(nóng)業(yè)―工業(yè)―服務(wù)業(yè)”的次序逐漸升級遞進(jìn)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)演進(jìn)模式演進(jìn)的，而是呈現(xiàn)出錯位式或跳躍式的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)過程，并且最引人注目的印度服務(wù)業(yè)是面向全球的外包業(yè)務(wù)，這使印度成為了著名的“世界辦公室”。因而印度經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模式體現(xiàn)出一種主要依賴國內(nèi)市場而不是出口、依賴消費(fèi)而不是投資、依賴服務(wù)業(yè)而不是工業(yè)、依賴高技術(shù)而不是低技能制造業(yè)的獨(dú)特發(fā)展路徑。
二、21世紀(jì)中印經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較
1.經(jīng)濟(jì)發(fā)展硬件與軟件基礎(chǔ)比較
中國在經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展中的問題主要存在于“軟件”方面，即中國的市場經(jīng)濟(jì)體制還不夠完善。市場法規(guī)、金融體制、社會誠信等都存在不少問題；中國政府過多地干預(yù)企業(yè)運(yùn)行，強(qiáng)政府模式?jīng)]能給企業(yè)的自主發(fā)展留下更多的空間；中國在經(jīng)濟(jì)增長的同時出現(xiàn)了比較嚴(yán)重的兩極分化，包括貧富差距和地區(qū)差距的擴(kuò)大；中國的官員腐敗現(xiàn)象還比較嚴(yán)重等，這些都是“軟件”的欠缺。
而相比中國，印度的問題則主要存在于“硬件”方面，即基礎(chǔ)設(shè)施和資源環(huán)境的約束，如落后的基礎(chǔ)設(shè)施，電力能源不足，公路、鐵路交通不暢，城市建設(shè)落后，等等。資金短缺又使印度在短期內(nèi)難以大量進(jìn)口石油和建造更多的核電站，這也制約了印度投資的增長。
印度除了硬件方面落后于中國外，制度方面也有缺陷。一是印度的行政辦事效率和勞動生產(chǎn)率低下。二是勞動法嚴(yán)格。印度是惟一一個解雇員工需要得到政府批準(zhǔn)的國家，企業(yè)停業(yè)或關(guān)閉也受到嚴(yán)格限制，這樣企業(yè)內(nèi)部就無法獎勤罰懶，企業(yè)在市場的競爭就無法實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，客觀上限制了企業(yè)投資的積極性。三是商業(yè)的誠信度差。
2.未來競爭力比較
第一，中國的公有制企業(yè)改革特別是國企改革明顯比印度的公營企業(yè)改革成功；但印度的私營企業(yè)具有更好的發(fā)展環(huán)境，其發(fā)展明顯較中國民營企業(yè)更具活力。
第二，中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化中的拉力和推力都強(qiáng)于印度，中國的制造業(yè)較印度體現(xiàn)出了明顯的優(yōu)勢；但印度的軟件業(yè)較中國體現(xiàn)出了更強(qiáng)的國際競爭力，另外在制藥業(yè)等一些特定行業(yè)上也具有一定的優(yōu)勢。
第三，中國對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系具有很大的規(guī)模優(yōu)勢，外需與外資對中國經(jīng)濟(jì)的推動力遠(yuǎn)強(qiáng)于印度；但印度對外貿(mào)易和利用外資的質(zhì)量上高于中國，另外印度國內(nèi)消費(fèi)市場對經(jīng)濟(jì)的推動力大于中國。
第四，中國的基礎(chǔ)設(shè)施遠(yuǎn)強(qiáng)于印度，但印度的金融系統(tǒng)更加健全。
第五，中國政府的效率明顯高于印度，而印度的司法體制更為健全。
第六，就勞動力的綜合素質(zhì)而言，印度與中國存在明顯的差距。就國民識字率而言，中國是90%以上，而印度是60%；中國盲率不到5%，而印度則高達(dá)32%（2003年）；中國高等教育學(xué)科基本上是全方位發(fā)展，印度培養(yǎng)的高素質(zhì)勞動力則主要集中在軟件業(yè)和相關(guān)的服務(wù)行業(yè)。
三、印度經(jīng)濟(jì)新發(fā)展對中國的啟示及借鑒
第一，中國應(yīng)擴(kuò)大內(nèi)需，推動經(jīng)濟(jì)增長。目前中國應(yīng)逐步轉(zhuǎn)變過于依靠投資和出口的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，而應(yīng)強(qiáng)調(diào)依靠國內(nèi)需求和消費(fèi)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的模式。
第二，需要正確地處理增長與分配、就業(yè)的關(guān)系。目前應(yīng)尋求一種高增長、低差距、各社會群體較為均等化地參與經(jīng)濟(jì)增長分配的“包容性增長戰(zhàn)略”模式。
第三，中國需要更加支持和鼓勵私營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。當(dāng)前，政府仍將國有企業(yè)看作是社會主義的物質(zhì)基礎(chǔ)而對其大加支持，允許其壟斷某些關(guān)鍵的基礎(chǔ)設(shè)施和戰(zhàn)略性行業(yè)，這就不可避免地帶來低效率和腐敗，從而抑制了經(jīng)濟(jì)的整體活力。
第四，繼續(xù)堅持適度開放與均衡增長策略，保證商品貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的均衡發(fā)展。
第五，要根據(jù)國情和國際形勢，制定合理的外資政策，也要注意取消外資的超國民待遇，對外國直接投資流向加強(qiáng)政策引導(dǎo)，使外資流入和發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會進(jìn)步目標(biāo)有機(jī)地結(jié)合起來。
第六，鼓勵私營企業(yè)充當(dāng)中國對外投資主體。中國應(yīng)為私營企業(yè)提供完善的財政金融支持和信息服務(wù)，也要促使中國的民營企業(yè)多向印度家族企業(yè)學(xué)習(xí)，以盡快提高我國民族企業(yè)應(yīng)對全球化競爭的能力。
第七，調(diào)整經(jīng)濟(jì)增長結(jié)構(gòu)，大力扶持和鼓勵發(fā)展服務(wù)業(yè)，尤其是高附加值的電子信息產(chǎn)業(yè)。誠然，可能在英美語系的軟件上，中國的軟件產(chǎn)業(yè)短期內(nèi)很難超過印度。但是由于中國經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，漢語軟件將來是一個非常大的潛在市場，中國應(yīng)該未雨綢繆，預(yù)估和搶占這個市場，并最終引領(lǐng)這個市場。
綜上所述，在經(jīng)濟(jì)的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、外資外貿(mào)的發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、人口整體素質(zhì)、政府的權(quán)威、政策執(zhí)行的效率、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)分配對經(jīng)濟(jì)的拉動等方面，中國領(lǐng)先于印度；而在社會民主程度、經(jīng)濟(jì)自由化、私營企業(yè)的培育、利用外資的效率、法律制度、金融證券體系的完善程度、與歐美發(fā)達(dá)國家的文化融合、英語的普及程度、軟件服務(wù)業(yè)的發(fā)展、擴(kuò)大國內(nèi)需求方面，中國暫時還落后于印度。中印兩國的發(fā)展模式各有利弊，在不同方面各自具有競爭力。中國和印度經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差距正在逐步縮小，甚至印度的GDP增長速度將很快會超過中國。但筆者認(rèn)為至少在20年內(nèi)印度難以趕超中國，中國仍然會繼續(xù)領(lǐng)先于印度。這一點(diǎn)與許多國內(nèi)外學(xué)者的“印度經(jīng)濟(jì)將在十年內(nèi)趕超中國”的看法大相徑庭。究竟兩國PK的結(jié)果如何，還要動態(tài)地分析兩國的政治制度的完善、經(jīng)濟(jì)改革情況、人口紅利的變化、教育狀況的改善等因素。但無論如何，筆者還是更加看好中國的發(fā)展前景，尤其是以為核心的新一屆領(lǐng)導(dǎo)集體治理中國的初步開局（包括懲治，減少政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和管制，進(jìn)一步促進(jìn)市場化經(jīng)濟(jì)，調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，改善民生，重新調(diào)整對外政策，外交方面“遠(yuǎn)交近懾”，逐步展現(xiàn)出中國這個復(fù)興大國的自信和成熟）令筆者對中國的未來發(fā)展充滿信心。放眼21世紀(jì)的世界，筆者認(rèn)為不會出現(xiàn)某些人根據(jù)中印邊界糾紛而預(yù)言的“龍象之爭”，而是會呈現(xiàn)“龍象共舞”的和平競爭、共同發(fā)展的局面，因為世界足夠大，大得足以容納下中國和印度這兩個正在快速崛起的后起之秀。
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句子之間,除了內(nèi)容的連貫以外,還要注意語氣的呼應(yīng)。語句之間缺乏條理性,主要是思維邏輯方面的問題,語氣的前后呼應(yīng),則主要在于語言技巧。在經(jīng)濟(jì)論文寫作中,加強(qiáng)語氣的呼應(yīng),使上下文銜接的辦法主要有以下兩種:第一,恰當(dāng)運(yùn)用銜接性的語言。銜接性的語言,以連詞為主,還包括某些代詞(這里、這樣、那樣等)、副詞(顯然、誠然、其實(shí)、同時等)和某些固定詞組(實(shí)踐證明、顯而易見、由此看來、總而言之等),此外,還有一些承接性的習(xí)慣用語,如“在這里”、“所謂……是指……”、“這就是說”之類。這些詞語許多就是復(fù)句中所用的關(guān)聯(lián)詞語,也有一些是只用在句群之間的。銜接性語言具有兩種功能:其一是表明句子與句子之間的邏輯關(guān)系;其二是使語句前后銜接。因此,缺少了必要的銜接性語言,語氣就不連貫。例如下面這段話:“作為經(jīng)營和運(yùn)用貨幣信用杠桿的職能機(jī)構(gòu),①要適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)對信用高度集中的要求。②要適應(yīng)市場機(jī)制要求靈活運(yùn)用信用,人民銀行應(yīng)在這兩方面發(fā)揮其調(diào)節(jié)作用和紐帶作用。③不論社會制度如何,貨幣信用的高度統(tǒng)一集中,已成為當(dāng)代一切國家經(jīng)濟(jì)活動的必然趨勢,信用活動都已為該國中央銀行加以有效的駕馭。我國社會主義銀行當(dāng)然更應(yīng)如此。”這段話的意思是清楚的,句子的排列順序也沒有什么問題,但讀起來卻不大通暢,總覺得疙里疙瘩。如果我們在①、②和③處分別添上“既”、“又”和“事實(shí)上”,讀起來就通暢多了。句子與句子的邏輯關(guān)系并不一定都要用關(guān)聯(lián)詞語來體現(xiàn),不用關(guān)聯(lián)詞語而讓讀者去體會這種關(guān)系的叫做“意合”。在口頭表達(dá)中,意合的現(xiàn)象比較多,書面表達(dá)就比較少,這是需要注意的一點(diǎn)。同時需要注意的一點(diǎn)是,可以用意合方式的卻過多地使用了關(guān)聯(lián)詞,也會影響語氣的通暢。第二,利用代詞稱呼。為了在語氣上呼應(yīng),除了運(yùn)用銜接性詞語外,還可以利用代詞作呼應(yīng)。因為代詞和它先前所代的詞語有一種自然呼應(yīng)的關(guān)系,所以當(dāng)我們讀到代詞的時候,會很自然地把它和前面的所稱代的事物聯(lián)系起來,從而使文氣銜接,上下貫通。請看下面這段話:“在銀根放松時,由于貸款利率偏低,加之軟約束又沒有得到硬化,企業(yè)進(jìn)入資金市場的熱情往往并不高,它們通過種種手段最終常常能得到貸款。這顯然不利于資金市場的發(fā)展。”這段話里用了“它們”、“這”等代詞。通過這些代詞的前后呼應(yīng),使我們讀起來覺得既流暢又簡捷,連貫感也非常強(qiáng)。如果把這些代詞統(tǒng)統(tǒng)換成它們所指代的詞語,行文會顯得口羅嗦,自然語氣的連貫就更談不上了。代詞除了稱代的作用外,還起著關(guān)聯(lián)詞語的作用。在所有的代詞中,“那么”、“這樣”的銜接作用更為明顯,寫作的時候,它們往往是我們行文的助手。
二、應(yīng)避免語言穿插過多,回復(fù)過大的現(xiàn)象
要想經(jīng)濟(jì)論文的語言通暢,就要使論述的各要點(diǎn)之間保持連續(xù)性。有的人喜歡說繞圈子話,從一點(diǎn)扯開,說了半天才回到本題上來,這樣的語言當(dāng)然是不會連貫的。例如下面一段話:“所謂‘另一種匯價出現(xiàn)’的問題,是由于管理不善所造成。從非貿(mào)易收匯來看,一些人主要認(rèn)為,非貿(mào)易收入外匯后,一部分換成人民幣,另一部分換成外匯券,而這些外匯券在黑市上兌換人民幣,黑市交易在目前情況下還不能夠完全取締,但是國家曾明文規(guī)定,外匯券兌換外幣必須憑外幣兌換外匯券的‘兌換證明’,與國家規(guī)定的匯價不一致。之所以出現(xiàn)這種情況,我們且不談黑市交易的法律性質(zhì)問題,一個主要的原因就是因為外匯券的購買力高于同等額度的人民幣的購買力,使用外匯券能夠買到較為便宜的商品和勞務(wù)?！弊髡咴陉U述自己的觀點(diǎn)時,卻繞了一個很大的彎子,這樣當(dāng)然令讀者感到吃力。在論證中,先“退一步說”的情況也是有的,但是穿插過多,回復(fù)太大,闡述同一論題的語句之間的間隔過遠(yuǎn),就會造成上下文的脫節(jié)。上段話中前一部分畫橫線的語句應(yīng)該移到下文適當(dāng)?shù)牡胤?后邊畫橫線的可以刪去,也可以用括號括起來。只有這樣,文章的脈絡(luò)才清楚,語言才連貫。經(jīng)濟(jì)論文的上下文之間應(yīng)該有明確的邏輯聯(lián)系,這種聯(lián)系如若受到破壞,語言的連貫性也隨之受到破壞。上面那段話多少反映了口頭表達(dá)時即興思維的特點(diǎn)。口頭表達(dá)時對語言銜接的要求比較低,而且?guī)в屑磁d的性質(zhì),說話人往往愛從一點(diǎn)生發(fā)開去,繞了一大圈才回到本題。如果我們完全按照自己說話的習(xí)慣來寫作,就很容易出現(xiàn)這類毛病。
關(guān)鍵詞：股票市場；價格沖擊；傳導(dǎo)機(jī)制
中圖分類號：F830-91文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
文章編號：1000176X（2014）07005107
一、引言
作為全球重要的新興市場經(jīng)濟(jì)體，中國、俄羅斯和印度三國（以下簡稱中俄印三國）地緣相近，無論在政治和經(jīng)濟(jì)方面，還是在社會、文化、軍事和科技等方面的聯(lián)系都非常緊密，對世界和地區(qū)的發(fā)展與穩(wěn)定影響巨大。2003年10月高盛公司發(fā)表的一份全球經(jīng)濟(jì)報告估計，到2050年世界經(jīng)濟(jì)格局將會經(jīng)歷劇烈洗牌，全球新的六大經(jīng)濟(jì)體將變成中國、美國、印度、日本、巴西和俄羅斯[1]，中俄印三國位列其中。目前，中國是世界第二大經(jīng)濟(jì)體、第一大出口國和第二大進(jìn)口國，是經(jīng)濟(jì)成長最快的國家之一。俄羅斯地跨亞歐，擁有豐富的礦產(chǎn)與能源資源，據(jù)2012年4月IMF的世界經(jīng)濟(jì)最新排名，俄羅斯現(xiàn)為世界第九大經(jīng)濟(jì)體。印度作為世界上發(fā)展最快的國家之一，已是國際軟件業(yè)強(qiáng)國，也是金融、研究、技術(shù)服務(wù)的重要出口國。長期以來，中俄、中印、印俄雙邊關(guān)系密切，特別是2008年國際金融危機(jī)爆發(fā)后，在金磚國家機(jī)制下中俄印三國經(jīng)濟(jì)政治合作進(jìn)一步加強(qiáng)。同時，中俄印三國也是國際投資和熱錢關(guān)注的重點(diǎn)地區(qū)。國際股票市場價格聯(lián)動問題是當(dāng)前金融研究中的熱點(diǎn)之一，隨著中俄印三國經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易往來的不斷增多，金融聯(lián)系也日益密切，深入考察中俄印三國股票市場之間的價格沖擊傳導(dǎo)效應(yīng)具有重要的實(shí)際意義。
二、理論與文獻(xiàn)回顧
一般地，股票市場聯(lián)動效應(yīng)（Co-movement effect）可看做不同證券價格之間的連鎖反應(yīng)，即不同市場、同一市場不同板塊或不同個股的收益率呈現(xiàn)顯著的相關(guān)性，形成明顯的長期均衡關(guān)系或同步運(yùn)動趨勢。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，不同國家或地區(qū)間股票市場價格聯(lián)動效應(yīng)問題受到研究人員的密切關(guān)注。例如，Premaratneb和Balaa[2]的研究表明，美國、英國、日本、中國香港和新加坡證券市場聯(lián)動特征顯著，但相互之間關(guān)聯(lián)程度各有差別，小型經(jīng)濟(jì)體對美國和英國等主要經(jīng)濟(jì)體證券市場的傳導(dǎo)作用不容忽視。Contessi等[3]的研究也發(fā)現(xiàn)類似證據(jù)，歐元的引入和歐洲各國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的趨同，使得歐洲各國股票市場近年來聯(lián)動效應(yīng)顯著增強(qiáng)。
目前，對證券市場聯(lián)動效應(yīng)的研究主要可以分為三個層次：資產(chǎn)價格均等化研究、證券市場聯(lián)動的經(jīng)濟(jì)機(jī)理研究以及危機(jī)期間證券市場聯(lián)動的國際傳播機(jī)制研究[4]。資產(chǎn)價格均等化理論從資產(chǎn)定價角度探尋證券市場聯(lián)動，從資產(chǎn)的風(fēng)險特征入手考察不同市場上資產(chǎn)價格或收益率的差異性與趨同性，側(cè)重于研究聯(lián)動程度。證券市場聯(lián)動的經(jīng)濟(jì)機(jī)理研究拓展了資產(chǎn)價格均等化理論的研究范疇，將研究視角由金融領(lǐng)域擴(kuò)展到貿(mào)易投資、證券市場特征和地理文化等領(lǐng)域，考察證券市場聯(lián)動背后的各種因素，是一種機(jī)理或動因分析。危機(jī)期間證券市場聯(lián)動的國際傳播機(jī)制研究則是在時間上的深化，將研究的時間焦點(diǎn)集中在金融危機(jī)期間，考察特定時期下證券市場聯(lián)動不同于一般時期的傳播特征與機(jī)制。
現(xiàn)有文獻(xiàn)對國際證券市場聯(lián)動效應(yīng)的理論解釋，代表性觀點(diǎn)主要有兩類：基本面因素引發(fā)的聯(lián)動效應(yīng)和行為因素引發(fā)的聯(lián)動效應(yīng)[5]。其中，基本面因素引發(fā)的聯(lián)動效應(yīng)（fundamentals-based comovement effect）以有效市場假說為基礎(chǔ)，認(rèn)為證券之間收益的聯(lián)動必然來自于基本面因素的聯(lián)動，也被稱作經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)假說（economic fundamental hypothesis）。具體到股票市場，基本面因素主要是現(xiàn)金流或折現(xiàn)率變動的相關(guān)性，預(yù)期現(xiàn)金流變動的相關(guān)性源于經(jīng)濟(jì)政策變化或重大事件發(fā)生對部分證券預(yù)期收益或盈利能力產(chǎn)生了同質(zhì)影響，折現(xiàn)率變動的相關(guān)性則源于利率或相關(guān)折算方法的變動，或是對某些證券風(fēng)險預(yù)期的同質(zhì)變動?；久嬉蛩芈?lián)動理論與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)關(guān)系密切，可用來解釋關(guān)系密切的經(jīng)濟(jì)體之間、行業(yè)之間或同一行業(yè)板塊內(nèi)的聯(lián)動效應(yīng)。例如，Bekaert和Harvey[6]以及Chinn和Forbes[7]的研究表明，貿(mào)易是解釋股票市場特別是新興市場聯(lián)動性的重要因素。實(shí)際上，正如Gerrits和Yuce[8]所指出的，隨著全球貿(mào)易的高速增長以及各國政府跨區(qū)域合作的增加，商品、服務(wù)、金融資產(chǎn)以及人力資本自由流動的障礙越來越少，全球金融市場的聯(lián)動性越來越強(qiáng)。
行為因素引發(fā)的聯(lián)動效應(yīng)（behavior-induced comovement effect）認(rèn)為投資者的特定行為會形成某種交易模式，引發(fā)不同證券的需求發(fā)生變動，從而導(dǎo)致證券收益的聯(lián)動效應(yīng)，又被稱為交易誘導(dǎo)型聯(lián)動效應(yīng)或市場傳染假說（market contagion hypothesis）。例如，Connolly和Wang[9]的研究發(fā)現(xiàn)，投資者會從股票市場收益率中提取出未觀察到的全球信息，從而調(diào)整他們的投資決策，最終導(dǎo)致不同股票市場收益率的相關(guān)性。有效市場假說的前提是投資者理性，區(qū)別于上述基本面因素聯(lián)動理論，行為因素聯(lián)動理論中“羊群行為”是一種特殊的非理，是引起聯(lián)動效應(yīng)最典型的行為因素[10]。行為金融學(xué)定義了兩類具有特定行為的投資者：類別投資者和范圍投資者，兩類投資者不同投資策略下的投資行為都可能導(dǎo)致證券價格聯(lián)動現(xiàn)象。類別投資聯(lián)動理論[11]認(rèn)為，投資者在選擇投資組合時會將資產(chǎn)根據(jù)某種特征分為不同類別，然后按不同類別分配其資金，當(dāng)類別投資者將資金在各種類別的資產(chǎn)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移投資時可能影響其價格，從而引發(fā)聯(lián)動效應(yīng)。范圍偏好聯(lián)動理論[12]認(rèn)為，投資者在投資時可能由于交易成本、空間限制和信息缺乏等因素，只能選擇所有可得證券中的小部分進(jìn)行投資，而當(dāng)風(fēng)險厭惡程度或情緒發(fā)生變化時，會在其偏好的投資范圍內(nèi)調(diào)整資金投向，于是在這些偏好范圍內(nèi)的證券之間導(dǎo)入了一個共同因素，從而導(dǎo)致證券價格聯(lián)動現(xiàn)象。
針對中國股票市場與境外市場的聯(lián)動關(guān)系，已有部分研究人員開展了相關(guān)研究。韓非和肖輝[13]研究表明，中美股票市場2000―2004年間的相關(guān)性很弱。陳漓高等[14]證實(shí)，美國證券市場相對于亞洲新興證券市場而言具有很強(qiáng)的獨(dú)立性，日本證券市場與亞洲新興證券市場存在較高的相關(guān)性，中國證券市場仍具有很強(qiáng)的外生性。胡堅和呂鵬博[15]對上海股票市場和香港股票市場的研究發(fā)現(xiàn)，兩市之間并不存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，彼此之間并未受共同因素影響。但是，西村友作[16]卻發(fā)現(xiàn)，中國股票市場對美國股票市場存在單方向波動溢出效應(yīng)，美國股票市場也已開始影響中國股票市場。張兵等[17]的研究表明，中國股票市場與美國股票市場雖然不存在長期均衡關(guān)系，走勢相對獨(dú)立，但美國股票市場對中國股票市場的波動溢出呈現(xiàn)不斷增強(qiáng)之勢。值得特別關(guān)注的是，李曉廣和張巖貴[18]的研究表明，次貸危機(jī)發(fā)生后中國與國際股票市場的聯(lián)動性有逐漸增強(qiáng)的趨勢，尤其是與英國和中國香港等市場的聯(lián)動性在不斷提高。儀垂林和張翠玉[19]對亞洲六個主要股票市場的研究也發(fā)現(xiàn)，在次貸危機(jī)發(fā)生之前中國內(nèi)地股票市場受其他經(jīng)濟(jì)體股票市場波動的影響較大，次貸危機(jī)之后中國內(nèi)地股票市場對其他股票市場的影響變大。
總的來看，國內(nèi)相關(guān)研究存在兩個特點(diǎn)：一是現(xiàn)有文獻(xiàn)較多地關(guān)注中國股票市場與美國、日本等發(fā)達(dá)國家股票市場或中國港臺地區(qū)市場之間的聯(lián)動性，對中國與其他新興經(jīng)濟(jì)體股票市場之間的沖擊傳導(dǎo)效應(yīng)關(guān)注較少；二是已有研究多是僅檢驗不同國家或地區(qū)股票市場之間是否存在聯(lián)動性，并未深入考察不同股票市場價格沖擊的傳導(dǎo)機(jī)制問題。
三、研究方法
（二）經(jīng)驗分析
1-初步分析
從相關(guān)分析來看，上證綜合指數(shù)與俄羅斯RTS指數(shù)周收益率的相關(guān)系數(shù)為0-0947，上證綜合指數(shù)和印度孟買SENSEX30指數(shù)周收益率的相關(guān)系數(shù)為0-1488，俄羅斯RTS指數(shù)和印度孟買SENSEX30指數(shù)周收益率的相關(guān)系數(shù)為0-3651，可見樣本期內(nèi)中俄印三國股票市場周收益率序列之間呈現(xiàn)弱的正相關(guān)性。
Granger因果檢驗通過研究變量之間的引導(dǎo)關(guān)系，能夠反映不同變量之間相互作用的方向，由此確定中俄印三國股票市場收益序列的相互預(yù)測效力。表2列出了對樣本序列的Granger因果檢驗結(jié)果，滯后階數(shù)依據(jù)AIC和SC信息準(zhǔn)則確定。結(jié)果顯示，RU對SH存在Granger單向引導(dǎo)關(guān)系，SH和IN之間不存在Granger引導(dǎo)關(guān)系，而RU和IN在5%的顯著性水平下存在雙向Granger引導(dǎo)關(guān)系。
2-脈沖響應(yīng)分析
根據(jù)脈沖響應(yīng)函數(shù)，若在第1期給某個序列施加一個單位標(biāo)準(zhǔn)差的脈沖，VAR系統(tǒng)中各變量將在隨后各期做出反應(yīng)，圖1分別顯示了各變量前12期的累積反應(yīng)情況。主要有以下特征：
第一，從反應(yīng)時間上看，當(dāng)受到單位標(biāo)準(zhǔn)差沖擊后，VAR系統(tǒng)中各變量在前5周的累積反應(yīng)大小不斷變化，表明此時存在價格沖擊反應(yīng)增量，累積反應(yīng)值大約在第6或第7周趨于穩(wěn)定，在第8周后基本不再發(fā)生變化，迅速收斂并趨于穩(wěn)定，表明新息對價格的影響大約持續(xù)5周或6周，其后影響極小，持續(xù)到第8周后新息基本上被完全消化?？梢姡瑥臅r間上看，中俄印三國股票市場中某一市場價格沖擊對其他國家股票市場的影響大約持續(xù)5―6周。
第二，從反應(yīng)過程來看，VAR系統(tǒng)各變量對外部沖擊的反應(yīng)模式（例如，反應(yīng)方向與大?。┐嬖诿黠@差異，一般對自身沖擊的累積反應(yīng)最為劇烈，方向都為正，對外部市場沖擊的累積反應(yīng)更為平淡，且中俄印三國股票市場對不同國家價格沖擊的反應(yīng)方向與大小存在差異。
第三，從最終收斂水平來看，VAR系統(tǒng)對價格沖擊的累積反應(yīng)幅度存在顯著差異。其中上海股票市場對來自自身、俄羅斯和印度市場的沖擊，累積反應(yīng)分別收斂于0-0415、0-0066和0-0052左右，全部做出正向反應(yīng)；俄羅斯股票市場對來自自身和上海股票市場的沖擊做出正向反應(yīng)，分別收斂于0-0710和0-0055左右，對來自印度股票市場的沖擊累積反應(yīng)收斂于-0-0054，即做出負(fù)向反應(yīng)；印度股票市場對來自自身和俄羅斯股票市場的沖擊反應(yīng)分別收斂于0.0354和0.0075左右，對來自中國股票市場的沖擊反應(yīng)極其平淡，幾乎收斂于0。可見，上海股票市場受俄羅斯與印度股票市場沖擊的影響比較相近；俄羅斯股票市場受中國與印度股票市場沖擊的影響差異較大，反應(yīng)方向相反；印度股票市場幾乎不受中國股票市場的影響，但俄羅斯股票市場對其有一定影響。
第四，從傳導(dǎo)機(jī)制來看，VAR系統(tǒng)各變量對新沖擊的傳導(dǎo)模式各不相同，三個序列對不同沖擊的單期反應(yīng)有正有負(fù)，但似乎并沒有明顯的規(guī)律性，具體而言：（1）上海股票市場對于來自俄羅斯股票市場的沖擊在第2―4期做出正向反應(yīng)，第5期反應(yīng)為負(fù)值，第6期和第7期反應(yīng)仍為正值，第8期及其后的反應(yīng)已經(jīng)很小；對于來自印度股票市場的沖擊，在第2期和第3期做出正向反應(yīng)后，第4期做出負(fù)向反應(yīng)，第5―7期做出正向反應(yīng)，此后快速收斂。（2）俄羅斯股票市場對于來自上海股票市場的沖擊在第2、3、5期和第6期做出正向反應(yīng)，在第4期和第7期做出負(fù)向反應(yīng)，此后各期的反應(yīng)幅度快速下降；對于來自印度股票市場的沖擊，先做出兩期正向反應(yīng)，接著在第4―7期全部是負(fù)向反應(yīng)，此后各期反應(yīng)的絕對值已經(jīng)很小。（3）印度股票市場對于來自俄羅斯股票市場的沖擊在第2―4期做出正向反應(yīng)，在第5期和第6期則為負(fù)向反應(yīng)，第7期再次變?yōu)檎蚍磻?yīng)，此后快速收斂；對來自中國股票市場的沖擊，單期反應(yīng)值均很小，前12期中第2、4、7期和第10期反應(yīng)為負(fù)，其余各期做出正向反應(yīng)。
3.方差分解分析
方差分解能給出對VAR系統(tǒng)變量產(chǎn)生影響的每個隨機(jī)擾動的相對重要性信息，可據(jù)此評估不同因素在價格沖擊傳導(dǎo)機(jī)制中的重要性。方差分解結(jié)果（如表3所示）主要有如下特征：
第一，VAR系統(tǒng)中各樣本序列的預(yù)測誤差中由自身所解釋的方差份額最大。根據(jù)算法要求，第一步預(yù)測誤差全部來自該方程的新息，即由序列自身解釋的方差份額為100%，在后續(xù)預(yù)測期中，預(yù)測誤差將受VAR系統(tǒng)所有變量的新息影響，但總的來說，變量自身所解釋的方差份額占絕對主導(dǎo)，比重超過97%。這個結(jié)果表明，中俄印三國股票市場盡管存在一定的相互影響，但更多地取決于自身特征，具有顯著的獨(dú)立性。
第二，一般而言，從第7期和第8期后方差分解結(jié)果基本穩(wěn)定，之后的數(shù)值維持在相近水平。這一結(jié)果與脈沖響應(yīng)分析結(jié)果非常一致，VAR系統(tǒng)中中俄印三國股票市場中新沖擊對股票價格的影響一般持續(xù)6周左右，第8周后則基本完全被市場消化。
第三，縱觀整個預(yù)測期內(nèi)，某一變量方差分解結(jié)果中其他變量所占份額在前12期一直呈上升趨勢，但總的來看，VAR系統(tǒng)非自身變量所占方差份額相對比較穩(wěn)定（特別是第4期以后），并未隨預(yù)測期的延伸而發(fā)生大的變化，即在預(yù)測時間上并不敏感。
第四，從相對方差貢獻(xiàn)率的最大值分布來看，非自身變量的方差份額最大值均出現(xiàn)在第12期，其中SH序列方差分解結(jié)果中RU份額最大值為2.0342%，IN最大值為0.7809%；RU序列方差分解結(jié)果中SH的最大值為0.8608%，IN的最大值為0.7878%；IN序列方差分解結(jié)果中RU的最大值為1.4603%，SH的最大值為0.1540%。因此，VAR系統(tǒng)中各變量沖擊的作用傳導(dǎo)機(jī)制存在一定差異，各國股票市場受其他市場價格沖擊的影響大小各異，相對重要性也各不相同，俄羅斯股票市場對其他兩個市場的影響相對更為顯著，而中國股票市場對俄羅斯市場的影響要高于印度股票市場。
4.穩(wěn)健性檢驗
2008年國際金融危機(jī)對全球金融市場產(chǎn)生了巨大而深遠(yuǎn)的影響，基于穩(wěn)健性的考慮，我們以2008年1月作為分界點(diǎn)將全樣本劃分為子樣本1和樣本2分別進(jìn)行比較分析，各有494和252個觀測值。結(jié)果顯示，子樣本2中外部價格沖擊對本國股票市場價格的影響更為顯著，敏感性上升，反應(yīng)幅度增大。具體來看，主要有如下結(jié)論：
第一，從相關(guān)分析結(jié)果來看，子樣本1結(jié)果顯示中俄、中印和俄印股票收益序列相關(guān)系數(shù)分別為0.0598、0.0965和0.2439，子樣本2中各自分別為0.1495、0.2196和0.6150，可見在后一階段中俄印三國股票市場之間相關(guān)性明顯增大。
第二，Granger因果檢驗結(jié)果中，第一階段僅IN對RU存在Granger引導(dǎo)關(guān)系，第二階段SH對RU與IN均存在單向Granger引導(dǎo)關(guān)系，RU與IN存在雙向Granger引導(dǎo)關(guān)系。
第三，脈沖響應(yīng)分析結(jié)果顯示：（1）子樣本1中中俄印三國股票市場對新沖擊的反應(yīng)持續(xù)5―6周左右，其后快速收斂并趨于穩(wěn)定，但子樣本2并未表現(xiàn)出明顯的收斂性，外部沖擊對本國股票市場的影響呈明顯的不穩(wěn)定性，這或許也從另一個側(cè)面證實(shí)2008年國際金融危機(jī)對各國金融市場的巨大影響。（2）從對新沖擊的反應(yīng)幅度上看，子樣本2要明顯大于子樣本1。（3）從反應(yīng)方向上看，上海股票市場在兩個階段子樣本中對來自俄羅斯與印度股票市場價格沖擊均做出正向反應(yīng)；俄羅斯股票市場在前一階段對來自中國與印度股票市場價格沖擊的累積反應(yīng)先為正然后逐步轉(zhuǎn)為負(fù)并趨于穩(wěn)定，在后一階段中對來自中國股票市場價格沖擊的累積反應(yīng)一直為正，而對印度股票市場沖擊的反應(yīng)仍然先為正后轉(zhuǎn)為負(fù)；印度股票市場對來自中國股票市場價格沖擊的累積反應(yīng)在子樣本1中一直為負(fù)，而在子樣本2中一直為正，對來自俄羅斯股票市場價格沖擊的反應(yīng)在兩個子樣本中均為正，但在后一階段幅度明顯增大。
第四，分階段子樣本方差分解的分析結(jié)果與全樣本結(jié)果類似，各國股票市場自身所解釋方差份額占主導(dǎo)，外部股票收益變量所占方差份額最大值也出現(xiàn)在第12期。對于子樣本1，SH方差分解中RU所占最大方差份額為2.3299%，IN為0.7335%；RU方差分解中SH最大份額為1.0526%，IN為1.2389%；IN方差分解中SH最大份額為0.4846%，RU為2.6953%。對于子樣本2，SH方差分解中RU所占最大方差份額為4.7059%，IN為3.4877%；RU方差分解中SH最大份額為5.1878%，IN為3.0448%；IN方差分解中SH最大份額為1.1675%，RU為2.8793%。由此可見，后一階段外部股票收益變量所占方差份額與前一階段相比明顯增大，中國因素在俄羅斯和印度股票收益中所解釋的方差份額更是大幅上升，表明2008年國際金融危機(jī)爆發(fā)后外部股票市場價格波動對各國股價的預(yù)測能力增強(qiáng)，特別是中國股票市場對俄羅斯與印度股票市場的影響顯著提高，這與李曉廣和張巖貴[18]以及儀垂林和張翠玉[19]的研究結(jié)論一致。
五、主要結(jié)論
國際股票市場之間的價格聯(lián)動效應(yīng)與沖擊傳導(dǎo)機(jī)制已成為金融研究人員關(guān)注的一個熱點(diǎn)問題。本文以1998年1月至2012年12月上證綜合指數(shù)、俄羅斯RTS指數(shù)和印度孟買SENSEX30指數(shù)周收盤價為樣本，考察了中俄印三國股票市場之間的價格沖擊傳導(dǎo)效應(yīng)。結(jié)果表明，三個市場之間存在相互影響，但各國股價波動更多地取決于國內(nèi)因素，具有顯著的獨(dú)立性。中俄印三國股票市場間新沖擊的影響一般要持續(xù)5―6周，在第8周后則基本完全被市場消化，各國股票市場價格沖擊對其他市場產(chǎn)生影響的效應(yīng)傳導(dǎo)機(jī)制存在顯著差異。相對而言，俄羅斯股票市場對其他兩個市場的影響更為顯著，而中國股票市場對俄羅斯市場的影響則高于印度股票市場對其的影響。進(jìn)一步的分階段子樣本研究表明，2008年國際金融危機(jī)爆發(fā)之后外部市場價格沖擊對各國股票市場價格波動的影響更為顯著，敏感性上升，反應(yīng)幅度也增大，特別是中國股票市場對國外市場的影響顯著提高。
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關(guān)鍵詞：黑水城文獻(xiàn)；西夏；元朝；多民族文化交流
中圖分類號：G256.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1000-4106（2012）02-0001-08
Abstract： Documents discovered in the Khara-Khoto area came from many cultures and were in Tangut, Chinese, Tibetan, Uighur, Mongolian, Turkic, and Syriac languages. This indicates that there were many people such as the Tanguts, Chinese, Tibetans, Uighurs, Mongols, Hui people, Jurchens, and Khitans as well as tradesmen and preachers from Arabia and India, who lived there on agriculture, trade, or animal husbandry. In the period of the Western Xia and Yuan dynasties, Tibetan and Chinese Buddhism were transmitted among Khara-Khoto peoples. Some Tibetan Buddhist documents even had Uighur or Mongolian phonetic notations. Cultural documents of the Liao Dynasty were also found there. All these documents exemplify the harmonious multiracial relationships prevalent in ancient Khara-Khoto.
Keywords： Khara-Khoto documents; Western Xia; Yuan dynasty; Multicultural exchanges
一 概說
黑水城位處額濟(jì)納旗，為西夏黑水城和元代亦集乃路遺址。1908年和1909年，俄人科茲洛夫（П.К.Козлов）于黑水城發(fā)現(xiàn)8000余件文獻(xiàn)，盡數(shù)攜歸，今藏圣彼得堡俄羅斯科學(xué)院東方寫本研究所。1914年，英人斯坦因（A.Stein）接踵而至，獲文書4000余件，囊歸倫敦，今存?zhèn)惗卮笥D書館。1949年以后，中國考古人員對黑水城進(jìn)行了多次考古發(fā)掘與調(diào)查，出土文獻(xiàn)5000余件，分藏考古研究所、阿拉善文管所、額濟(jì)納旗文管所、甘肅省博物館和中國社會科學(xué)院考古研究所等單位。
俄藏黑水城文獻(xiàn)中，百分之八十以上為西夏文，漢文不足百分之十，其余為藏文、回鶻文和波斯文等文書。英藏文獻(xiàn)中除了西夏文文書外，亦有部分漢文、藏文文書和佛畫。由于俄藏的多民族文字文獻(xiàn)尚未完全整理刊布，因而黑水城文獻(xiàn)中除漢文和西夏文之外其他語文書的數(shù)量和比例暫無從得知，唯1983年和1984年的考古收獲有較為確切的統(tǒng)計。二次發(fā)掘共獲元代文書近3000份，其中除漢語、西夏語以外，尚有101件回鶻式蒙古文文書，71件八思巴文文書，16件回鶻文文書，5件藏文文書，1件西夏文—梵文文書，17件阿拉伯文文書，1件敘利亞文書和16件夾雜敘利亞語的突厥語文書，共計228件。[1]8這些文書已有部分文書得到解讀，大部分尚待研究。除此之外，在現(xiàn)知黑水城文獻(xiàn)中，還有一定數(shù)量的突厥文、波斯文、女真文、亦思替非字文獻(xiàn)。這些數(shù)字盡管還不完全，但足以反映黑水城文獻(xiàn)的多民族性征。
這些黑水城發(fā)現(xiàn)的多民族語文獻(xiàn)及文物，內(nèi)容豐富，主要是公文、契約、書信等世俗文獻(xiàn)和佛經(jīng)文獻(xiàn)，內(nèi)容豐富，蘊(yùn)藏量大，從民族、宗教、藝術(shù)、文學(xué)等多角度反映了黑水城地區(qū)當(dāng)時人們的社會生活情況，說明該地區(qū)曾經(jīng)與外界曾有過頻繁的文化交流。這一事實(shí)本身也在一定程度上證明了該地區(qū)在溝通周邊民族關(guān)系中的重要地位。
二 黑水城文獻(xiàn)中的胡漢諸族
西夏統(tǒng)治者在建國之前就致力于對河西地區(qū)的開拓，于9世紀(jì)在黑水城置黑水鎮(zhèn)燕軍司，成為西夏十二監(jiān)軍司之一，是西夏防衛(wèi)吐蕃和回鶻的西方軍事重鎮(zhèn)。及至蒙元時期，居延地區(qū)設(shè)置亦集乃路，黑水城是路治總管府的所在地。作為河西走廊通往漠北的交通樞紐，黑水城的地理位置十分重要。黑水城一帶的民族構(gòu)成以黨項人居多，其次是漢人，出土文獻(xiàn)和古代史書對此都有明確的記載，此外，還有其他各種不同的民族與文化成分，茲據(jù)黑水城出土文獻(xiàn)略作考證。
吐蕃是西夏境內(nèi)的一個重要民族，與西夏習(xí)俗相近，關(guān)系密切。西夏后期，藏傳佛教在西夏境內(nèi)盛行，藏族人的社會地位日漸提高。黑水城出土文獻(xiàn)中，藏文文獻(xiàn)為數(shù)較多，如俄藏文獻(xiàn)中有《般若波羅蜜經(jīng)》寫卷、曼陀羅和其他佛經(jīng)寫本[2]272-278。英藏文獻(xiàn)中亦有不少藏文佛經(jīng)及寫本殘片[3]100，122；[4]12。20世紀(jì)末，黑水城地區(qū)又發(fā)現(xiàn)5件藏文文書，皆為藏傳佛教的聽聞錄[1]201-208。這些藏文佛經(jīng)及寫本表明黑水城附近當(dāng)居住著不少的吐蕃人。尤有進(jìn)者，有些西夏文佛經(jīng)在每一個西夏字旁均有藏文注音。{1}毋庸置疑，主旨在于方便藏族僧眾學(xué)習(xí)西夏文佛經(jīng)。結(jié)合斯坦因所發(fā)現(xiàn)的“漢文而用文注釋”的殘頁[5]10，可以確信黑水城地區(qū)不僅有藏人存在，而且數(shù)量巨多，有關(guān)證據(jù)在黑水城出土的漢文文書中亦有所見，如：
1.《觀彌勒菩薩上生兜率天經(jīng)》（TK-81、TK-82、TK-83）發(fā)愿文：“西番、番、漢藏經(jīng)及大乘經(jīng)典?！盵6]315
2.《大方廣佛華嚴(yán)經(jīng)入不思議解脫境界普賢行愿品》（TK-98）皇太后羅氏發(fā)愿文：“度僧西番、番、漢三千員?！盵6]372-373
3.《觀彌勒菩薩上生兜率天經(jīng)》（TK-58）御制發(fā)愿文記載：“念佛誦咒，讀西番、番、漢藏經(jīng)。”[6]48
4.《佛說父母恩重經(jīng)》（TK-120）發(fā)愿文：“開闡番、漢大藏經(jīng)各一遍，西蕃大藏經(jīng)五遍。”[7]49
這里的“西番”皆指吐蕃。除了大量涉及吐蕃民族的藏文和漢文文書外，黑水城還發(fā)現(xiàn)了許多藏傳風(fēng)格的繪畫和唐卡，也為黑水城附近有藏族居民提供了佐證。
西夏境內(nèi)另一個重要的民族成分是回鶻。回鶻是古代西北地區(qū)歷史悠久、文化昌盛的民族之一，對西夏文化曾產(chǎn)生過廣泛的影響[8]179-194。西夏在境內(nèi)大力發(fā)展佛教的過程中，回鶻僧眾貢獻(xiàn)尤著，自1038年至1090年間，回鶻高僧白法信、白智光等，主持了《西夏文大藏經(jīng)》的翻譯工作，計譯經(jīng)典3579卷，共820部，前后歷53年乃成[9]338-344。作為西夏的軍事重鎮(zhèn)，黑水城地區(qū)亦是信徒眾多、佛塔林立的佛教興盛之地，當(dāng)居住有不少的回鶻居民?！段飨奈奶焓⒇ザ辏?170）賣地文契》是一名黑水城婦女將自己擁有的22畝土地出賣的契約。其中，第10至12行記載了所賣土地的四至：
北耶和回鶻茂與接，東南耶和寫與接，西梁嵬名山與接。[10]315
這里的“耶和”顯然為氏族名，該族內(nèi)有一人名曰回鶻茂?！盎佞X”二字，可見于西夏文字典《音同》與《文海》，亦見于日本龍谷大學(xué)收藏的不知名西夏文佛教論典殘片[8]455。說明黑水城附近當(dāng)有回鶻居民存在。退一步說，這里的耶和氏即便不是回鶻的姓氏，也必與“回鶻”沾親帶故，間接地表明黑水城附近必有回鶻族[10]317。已公布的黑水城文獻(xiàn)中亦有不少回鶻語的社會經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)和佛教經(jīng)典的殘片[1]184-197；[6]91；[12]219，也可為此說提供佐證。吸引回鶻人來到黑水城的原因，首先在于黑水城一帶的商機(jī)會給當(dāng)時絲綢之路的商業(yè)霸主回鶻帶來利益，其次應(yīng)是這里濃厚的佛教信仰氣氛與回鶻信仰相適應(yīng)?；佞X擅長經(jīng)商，與西夏貿(mào)易關(guān)系密切[13]99-103。除了經(jīng)商之外，回鶻人也往往利用自身通曉多種語言的優(yōu)勢，在各類貿(mào)易往來中充當(dāng)“翻譯”的角色，《天盛律令》中即有“回鶻通譯”一職[14]224，應(yīng)是通曉番語和回鶻語的專門負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)譯的人員。這些回鶻居民在商業(yè)貿(mào)易中“尤能別珍寶。蕃漢為市者，非其人為儈，則不能售價”[15]204。說明回鶻商人在當(dāng)時已成為中西方貿(mào)易的中介，雙方商人進(jìn)行貿(mào)易，識別珍寶的成色或真?zhèn)?，多離不開回鶻行家，買賣雙方對貨物品種、數(shù)量及價格的商洽與撮合，也離不開回鶻牙儈。以此之故，黑水城地區(qū)有回鶻人居住也就不足為怪了。
亦集乃路被蒙古帝國占領(lǐng)后，有較多的蒙古族軍民遷移于此。黑水城發(fā)現(xiàn)的蒙古文文書數(shù)量不少，美國印第安納大學(xué)的卡拉（G.Kara）教授全面研究刊布了科茲洛夫黑水城收集品中的蒙古文文書[16]，學(xué)界始知這批蒙古文獻(xiàn)的內(nèi)容全貌。眾所周知，目前的黑水城遺址有大小兩座城址，即元代的亦集乃路故城和西夏黑水城舊址，前文提到的20世紀(jì)80年現(xiàn)的眾多蒙文文書就出土于亦集乃路官廳遺址。近年來，中國內(nèi)蒙古大學(xué)與日本早稻田大學(xué)的諸多學(xué)者通力合作，全面解讀和研究了這批珍貴的文獻(xiàn)[1]26-177。這些蒙文文書內(nèi)容豐富，不僅有契約、歷書及官方政令等社會類文獻(xiàn)資料，亦有不少佛教、道教及其他類的文書，為我們認(rèn)識和了解黑水城地區(qū)蒙古族居民的生活情況提供了極其重要的資料。除了蒙文文獻(xiàn)之外，大量的黑水城出土漢文文書也是研究該地區(qū)蒙古民族文化的重要材料。Y1：W40號文獻(xiàn)殘卷用漢字記音義，為用于學(xué)習(xí)蒙古語的文字[17]201；[18]1487，說明了漢人或懂漢語的其他民族學(xué)習(xí)蒙語方便交流的事實(shí)。F111：W55號文獻(xiàn)記載：“蒙古教授月支鈔陸十兩、祿米一石、每石折鈔二十五兩，計鈔八十五兩?！盵17]121；[19]500可見亦集乃路地區(qū)蒙古族居民不少，為方便蒙古人子弟就讀蒙古字學(xué)和其他民族百姓學(xué)習(xí)蒙古語文，任命蒙古教授一職，專門教授蒙古族或其他族學(xué)生學(xué)習(xí)蒙古語文。
元朝時期，黑水城地區(qū)已有不少回回人居住著。蒙古軍隊西征開辟溝通歐亞大陸的草原絲綢之路以后，沿絲綢之路向內(nèi)地經(jīng)商的回回商人日漸增多，作為絲路納憐道上的重要交通樞紐，亦集乃路即成為中轉(zhuǎn)安息而備足糧草和水的交通驛站[20]9-15。亦集乃路內(nèi)西部曾有很多回族居民，至今仍能見到作禮拜的伊斯蘭寺院建筑遺址。黑水城文獻(xiàn)中，回回和穆斯林的名稱多次出現(xiàn)，《失林婚書案文卷》系漢人女失林與回回商人阿兀之間的婚姻糾葛[17]164-171；[21]871-918，文書中多處有“回回客人、回回地面”等稱呼。此外F116：W476號文書記載“西至城角回回墳?zāi)埂盵17]152；[21]767，F(xiàn)245：W16號文書記有馬黑牟[17]153；[21]761，F(xiàn)116：W491號文書記有古失馬合麻[17]153；[21]754，F(xiàn)19：W28號文書記有答失蠻等等[17]137；[22]379，馬黑牟為另一譯寫，答失蠻為伊斯蘭教士的直譯，作為人名出現(xiàn)，另一文書Y1：W30中出現(xiàn)的答失蠻[17]94，則是作為伊斯蘭教士身份稱呼的。由此可見，黑水城附近亦生活著不少的穆斯林百姓。
從黑水城的多民族文獻(xiàn)資料中還能看到活躍于東北地區(qū)的另外兩個少數(shù)民族女真和契丹的身影。俄藏文獻(xiàn)中發(fā)現(xiàn)有6張女真字文書殘頁，其中一殘頁背面有漢字一行“大定七年七月十六日”，可知為金世宗大定七年（1163）所抄[23]129-130。黑水城文書《建中六年書信》的一件眾會文書中列有16人，除了黨項人、漢人之外，還提到了契丹人{(lán)1}。
此外，黑水城地區(qū)當(dāng)還有一定數(shù)量的來自南亞、中亞及西亞的人口，他們或留居或游走于該地區(qū)，從事傳教、經(jīng)商之類的活動，從黑水城出土文獻(xiàn)亦可見其一斑。
絲綢之路的興盛不僅僅是貿(mào)易的繁榮，更促進(jìn)了中原和西域乃至與西方文化的交流，西夏和蒙元時期，黑水城地區(qū)與外界的貿(mào)易、文化和宗教往來依然相當(dāng)頻繁。從出土文獻(xiàn)中能看出古印度與西夏及蒙元社會有著不少的文化交流，如《佛說大乘圣無量壽史定光明王如來陁羅尼經(jīng)一卷》（TK-21），卷首記載“西天中印度摩伽陁國那斕陁寺傳教大師三藏賜紫沙門法天奉詔譯”[6]1，黑水城佛經(jīng)文書中還有多處梵文陀羅尼和字母[4]200；[6]397-399；[12]230；[24]41；[25]301；[26]261，也可能是為了方便印度僧人誦念佛經(jīng)而做的。除此之外，黑水城還出土了不少阿拉伯文和敘利亞文書寫的文書[1]214-231；233-252，多為宗教類文獻(xiàn)，日后隨著更多黑水城民族文獻(xiàn)的陸續(xù)刊布，相信會為我們認(rèn)識該地區(qū)的多民族文化因素帶來更多有價值的資料。
三 黑水城文獻(xiàn)所見多民族文化交流
西夏以佛教為主，位處西夏西北邊陲的黑水城也概莫能外。黑水城地區(qū)有很多的佛教寺院遺址，城內(nèi)外的佛塔總計可達(dá)20余座[5]10；[27]1-6，在黑水城出土西夏文文獻(xiàn)中，佛教典籍約占75～80%[28]145。從出土文獻(xiàn)來看，黑水城不僅僅是一個西北地區(qū)的佛教中心，更是絲綢之路上重要的多民族文化和經(jīng)濟(jì)交匯融合之地。
黑水城是受藏傳佛教影響很深的地區(qū)，出土文獻(xiàn)中有大量的藏傳佛教文獻(xiàn)，很多西夏文佛經(jīng)即譯自藏文。黑水城出土編號為TK-83的漢文文獻(xiàn)《觀彌勒菩薩上生兜率天經(jīng)》（1189年）之發(fā)愿文稱：
謹(jǐn)于乾佑己酉二十年九月十五日，恭請宗律國師、凈戒國師、大乘玄密國師、禪法師僧眾等，就大度民寺作求生兜率內(nèi)宮彌勒廣大法會，燒結(jié)壇作廣大供養(yǎng)，奉廣大施食，并念佛誦咒，讀西番、番、漢藏經(jīng)及大乘經(jīng)典，說法作大乘懺悔，散施番、漢《觀彌勒菩薩上生兜率天經(jīng)》一十萬卷，漢《金剛經(jīng)》、《普賢行愿經(jīng)》、《觀音經(jīng)》等各五萬卷，暨飯僧、放生、濟(jì)貧、設(shè)（釋）囚諸般法事，凡七晝夜。[6]315
這里的西番藏經(jīng)即藏文佛經(jīng)，番藏經(jīng)指西夏文佛經(jīng)，可見，西夏在法會上誦經(jīng)同時使用藏文、西夏文、漢文佛經(jīng)，而且藏文經(jīng)典被排在首位[29]47，結(jié)合前文提到的藏文注音佛經(jīng)文獻(xiàn)，可知黑水城地區(qū)必有眾多信仰藏傳佛教的吐蕃或其他民族的僧人，而且其社會地位遠(yuǎn)高于漢族僧人[30]122-134。出土文物中還有41件西夏時代藏式風(fēng)格的唐卡作品，既有佛、菩薩、本尊像，也有護(hù)法神、空行母像和其它造像，有的完全繼承了藏密傳統(tǒng)，有的則將藏密和中原漢風(fēng)融于一體[31]131-191；[32]。另外，在西夏時期刻印的西夏文、漢文佛經(jīng)的卷首都有插圖，這些插圖中有三分之一強(qiáng)為波羅衛(wèi)藏風(fēng)格的版畫[33]83。黑水城發(fā)現(xiàn)的藏傳佛教文獻(xiàn)無論從數(shù)量上，還是種類上都是其他地方無法比擬的，職是之故，可以認(rèn)為，黑水城地區(qū)的佛教，尤其是西夏晚期以后，深深地受到了藏傳佛教的影響。依據(jù)黑水城文獻(xiàn)探討西夏藏傳佛教方面的成果已很多，此不贅述。
遼、金與西夏之間亦有相當(dāng)頻繁的文化交流。遼與西夏之間長期保持著友好關(guān)系[34]31-35；[35]371-395，自李繼遷以來，西夏國王三娶遼朝公主，由遼任命為西夏王。西夏在控制了河西走廊之后，便成為溝通東西方貿(mào)易的媒介，貨物由西域途次西夏而繼續(xù)東進(jìn)，進(jìn)入宋朝與遼朝。繼遼之后的金朝，亦與西夏保持著良好的關(guān)系，使者往來不斷[36]370-374。這種關(guān)系客觀上促進(jìn)了西夏與遼、金之間宗教文化關(guān)系的發(fā)展。著名的西夏文《過去莊嚴(yán)劫千佛名經(jīng)》發(fā)愿文中提到“后奉護(hù)城皇帝敕，與南北經(jīng)重?！盵37]322。這里的“護(hù)城皇帝”即西夏仁宗皇帝仁孝[38]85-87，“南經(jīng)”當(dāng)指北宋《開寶藏》，“北經(jīng)”當(dāng)指遼刻《契丹藏》。在《俄藏黑水城文獻(xiàn)》第2冊中收有兩件佛教文獻(xiàn)，編號分別為TK-79.2和TK-80.2，原定名為《龍論》[6]208-306，其實(shí)當(dāng)為遼法悟所著《釋摩訶衍論贊玄疏》卷2中的內(nèi)容[39]83?！逗诔浅鐾廖臅罚h文文書卷）所收編號為F64：W1的文書，原定名為“某辭書殘頁”[17]202。但據(jù)聶鴻音先生考證，這件殘頁出自遼代僧人希麟編集的《續(xù)一切經(jīng)音義》卷6，是對《無量壽如來念誦修觀行儀軌》的音義注釋[40]95，說明黑水城地區(qū)與遼朝之間存在著密切的佛教文化交流。
西夏和金之間亦存在著較多的宗教往來活動，寧夏博物館藏寧夏宏佛塔所出的西夏文物中，有一條絹質(zhì)幡帶，題記曰：
鎮(zhèn)戎州張義堡第壹佰柒指揮第壹社趙仲，本家人等，同啟心愿，自辦清財，施幡壹合。謹(jǐn)奉獻(xiàn)上。[41]67
愿文文字清晰，除第1字僅留殘筆外，其余37字均保存完好。該殘字經(jīng)孫繼民先生考證，知為“鎮(zhèn)”字[42]118-119，復(fù)核《中國建筑·西夏佛塔》所刊清晰照片[43]pi.84，由殘筆可以確定此擬補(bǔ)是毋庸置疑的。
鎮(zhèn)戎州歸金鳳翔路所轄，張義堡是鎮(zhèn)戎州八寨之一。從題記內(nèi)容可知，幡帶是金朝鎮(zhèn)戎州張義堡（寨）趙仲一家為某一宗教活動而施舍的，后來宏佛塔興建，作為供養(yǎng)物而被置于天宮，是證西夏與金朝民間佛教界之往來，如實(shí)反映了當(dāng)時金夏之間民間宗教交流的情況。黑水城文獻(xiàn)里還保存著金朝出版的書籍，如金刻本《南華真經(jīng)》、《心經(jīng)注》、《大方廣佛華嚴(yán)經(jīng)普賢行愿品》、《金剛般若波羅蜜經(jīng)》、《摩訶般若波羅蜜多經(jīng)》、《六壬課秘訣》、《三十五佛名經(jīng)》等[44]70。黑水城遺址中還發(fā)現(xiàn)《劉知遠(yuǎn)諸宮調(diào)》[25]329-349、《新雕文酒清話》[24]230-240和繪畫精美的四美人圖、義勇武安王關(guān)羽圖[45]pis.79，80，說明金諸宮調(diào)及其它文學(xué)作品也都傳到了黑水城一帶。天盛六年（金貞元二年，1154年），西夏遣使入金謝恩，向金帝“且請市儒、釋書”[46]1408。金于1125年滅遼后，勢力大漲，切斷了西夏與宋朝之間的聯(lián)系，夏金成了關(guān)系最為密切的近鄰。在無法與宋直接聯(lián)系的情況下，西夏轉(zhuǎn)而向金朝請購儒家與佛教經(jīng)典，既體現(xiàn)出金朝漢化程度之高，也說明西夏與金朝之間存在著佛教文化的聯(lián)系。
作為黑水鎮(zhèn)燕監(jiān)軍司所在地，黑水城亦兼有絲路驛站的性質(zhì)，曾吸引吐蕃、回鶻、宋、遼等地的佛教界積極向這里靠攏，在促進(jìn)西夏及蒙元經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展的同時，在東西方的經(jīng)濟(jì)文化交流中亦起到了紐帶作用，特別是在溝通北宋與印度文化、交通中擔(dān)當(dāng)了橋梁作用。
早在立國前夕，西夏與印度佛教已有所接觸，西夏廣運(yùn)三年“天竺入貢，東行經(jīng)六月至大食國……抵夏州，元昊留于驛舍，求貝葉經(jīng)不得，羈之”[47]140。可見當(dāng)時即有印度僧人途經(jīng)西夏到中原宣揚(yáng)佛法。漢文《大夏國葬舍利碣銘》記載建成舍利塔后，元昊“欽崇佛道”，使“東土名流，西天達(dá)士”都前來進(jìn)奉佛舍利[37]231-232，說明西夏佛教發(fā)展之初就受到了中原和印度佛教的影響。黑水城出土漢文TK-21號文獻(xiàn)《佛說大乘圣無量壽決定光明王如來陀羅尼經(jīng)》和《佛說般若波羅蜜多心經(jīng)》的施印題記載：“時皇建元年十一月初五日眾圣普化寺連批張蓋利副使沙門李治寶謹(jǐn)施，西天智圓刁，索智深書。”[6]7法名智圓的印度僧人在此做雕刻工，雕刻佛經(jīng)。黑水城文獻(xiàn)不僅記錄著印度僧人于此修習(xí)佛法，更明確記載虔誠僧侶前往印度求取佛經(jīng)。宋本《端拱二年（989）智堅等往西天取菩薩戒記》（B63）是黑水城文獻(xiàn)中為數(shù)不多的一件官私社會文書，紙質(zhì)粗厚，高26.7cm，寬10cm，書文字5行，每行24字。文云：
端供（拱）二年（989）歲次己丑八月十八日，其漢大師智堅往西天去馬都料賽亭壯宿一夜，其廿二日發(fā)去。其大師智堅俗姓董，其漢宋國人是也，年可廿四歲。其緣從大師二人。其法達(dá)大師，俗姓張，其朔方人是也，年可三十七歲。其法詮大師，俗姓陽，年可廿八歲，朔方人是也。端供（拱）二年歲次己丑八月十九日，往西天取菩薩戒僧智堅記。[25]65
文書記載的即是北宋僧人智堅赴印度取經(jīng)的故事。端拱二年八月十八日，智堅途經(jīng)朔方，在馬都料塞亭休息四天后又繼續(xù)出發(fā)西行，來自朔方的二位法師法達(dá)、法詮遂與其同行。印度與西夏之間的佛教聯(lián)系遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止這些，除了黑水城文獻(xiàn)記錄的西夏高僧赴印度求取真經(jīng)之外，還有一些印度高僧在西夏境內(nèi)擔(dān)任僧職，積極從事佛經(jīng)的翻譯工作，促進(jìn)了西夏佛教的發(fā)展[48]104-108，這些都反映了當(dāng)時中西佛教關(guān)系的情況。
四 黑水城對多民族歷史文化研究之重要性
作為文化交流方面的集散地，黑水城是一個多種民族、多種語言的多元文化融合之地，不僅吸引和匯合了周邊的多民族先進(jìn)文化，而且也是絲綢之路上溝通東西方文化、貿(mào)易的重要交通樞紐，在這里，豐富的多民族文化不斷碰撞與融合，不僅加速了各民族間的宗教文化發(fā)展，而且亦促進(jìn)了絲綢之路文化的傳播與興盛。黑水城發(fā)現(xiàn)的多種民族文獻(xiàn)，不僅為我們研究西夏和蒙古歷史文化拓展了全新的視野，而且對于西北少數(shù)民族歷史研究來說，亦有非常重要的語言學(xué)和文獻(xiàn)學(xué)價值。
1.多民族文獻(xiàn)在研究西北宗教史方面的重要性
黑水城出土的多民族文獻(xiàn)內(nèi)容十分豐富，但主要以佛經(jīng)類文書為多，漢文寫、刻的佛經(jīng)文獻(xiàn)總計在240種以上，包括經(jīng)、律、論三藏中的經(jīng)典，還有漢僧所撰各種佛教著作的刊本和抄本。現(xiàn)已確知的西夏文佛經(jīng)總共有400多種，有的譯自漢文，有的譯自藏文甚至梵文，包括了經(jīng)、律、論三藏，同時也有西夏人自己的著述與匯編，形成了卷帙浩繁的西夏文大藏經(jīng)。西夏文佛經(jīng)的寫卷與刻本中保存了大量的譯經(jīng)序、跋、發(fā)愿文、題款，如實(shí)地記錄了佛教在西夏的流傳與發(fā)展情況，對西夏佛教研究來說，彌足珍貴。
西夏佛教的發(fā)展受周邊民族佛教的影響頗深，先是多次從中原求取漢文大藏經(jīng)，作為夏譯之底本，而后在回鶻高僧的主持和大量漢族、藏族僧人的參與下，譯出經(jīng)典“三百六十二帙，八百十二部，三千五百七十九卷”[37]66。多民族僧眾的參與，體現(xiàn)出西夏佛教在其發(fā)展之初就已融入了多民族文化因素。西夏中后期的佛教與藏傳佛教聯(lián)系緊密，黑水城文獻(xiàn)漢文佛教文書中即有大量的藏傳佛教經(jīng)典，其中最有價值的部分就是那些尚未受人重視的手抄本，大多譯成于西夏末和元代，以流通的藏傳密教儀軌為多。黑水城漢文文獻(xiàn)中還有直接譯自梵文本的，有藏文本可參證的六部未入漢文《大藏經(jīng)》中的西夏新譯佛經(jīng)[49]152-158；[50]159-179，將這些佛教經(jīng)典與藏文本、梵文本及相關(guān)的番文本進(jìn)行對比研究，不僅對西夏語言學(xué)有著特殊的意義，而且亦能為藏傳佛教的東傳問題及西北佛教交流史的研究提供新的視角和材料。黑水城的多民族文獻(xiàn)是當(dāng)時多元文化的一個縮影，說明黑水城地區(qū)不僅僅是佛教盛行，伊斯蘭教、陰陽學(xué)及其他多種在該地區(qū)都曾流行過。如能將黑水城出土的宗教文獻(xiàn)與敦煌莫高窟北區(qū)發(fā)現(xiàn)的西夏文、蒙文等民族文字文書和吐魯番出土的西夏文佛經(jīng)、回鶻文文獻(xiàn)進(jìn)行勘對，將高昌回鶻、甘州回鶻、西夏和蒙元時期西北佛教的歷史作為一個整體來考察，必能極大地推進(jìn)11至14世紀(jì)中國北方宗教史的研究。
2.黑水城多民族文書在蒙元史問題研究上的重要性
黑水城文獻(xiàn)內(nèi)容豐富，既有大量西夏文書，也有元代至北元初期的遺物。元代文獻(xiàn)多用漢文寫成，其中不少為世俗文書，真實(shí)而全面地反映了元代黑水城地區(qū)的政治、經(jīng)濟(jì)和文化情況，對蒙元史研究有極其重要的史料價值。
蒙古國時期，由于絲綢之路的改道，河西地區(qū)漸趨衰落，人口稀少，經(jīng)濟(jì)凋敝，直到元帝國建立情況才有所改觀。忽必烈為抵御西域反叛勢力的入侵，在西域東部的哈密及河西等地分封諸王，以為藩障。由于傳世史料記載缺乏，這些蒙古宗王的活動情況一直模糊不清，這一缺陷通過黑水城文獻(xiàn)可部分地得到彌補(bǔ)[51]49-56。
元代河西蒙古宗王以豳王出伯家族影響最大。13世紀(jì)70年代初，察合臺汗孫阿魯渾諸子在阿姆河以北地區(qū)揭竿而起，反對窩闊臺后王海都的統(tǒng)治。在失敗之后，出伯與哈班兄弟投奔忽必烈，受賜金印，以諸王身份出任河西至塔里木南道方面軍事統(tǒng)帥，節(jié)制甘肅行省諸軍。大德十一年（1307），出伯晉封豳王，統(tǒng)領(lǐng)鎮(zhèn)戍諸軍防守哈剌火州（今新疆吐魯番）至吐蕃一線[52]677-686。出伯兀魯思形成后，又在內(nèi)部進(jìn)行了再分封，在豳王之外又形成西寧王一支，其中，豳王駐牧于酒泉一帶。西寧王之稱首見于史冊時當(dāng)天歷三年（1330）[53]476，其駐牧地大致在沙州一帶。元統(tǒng)二年（1334）五月，又增加了威武西寧王一支。黑水城出土的漢文文書中多次提到“術(shù)伯大王”和“嵬力豳王”，如《大德四年軍糧文卷》[17]138-139；[22]379、《甘肅行省寧夏路支面酒肉米鈔文書》[24]314，為研究蒙古豳王的活動提供了珍貴材料?！靶g(shù)伯大王”即出伯?！搬土︶偻酢保对贰肪?2《順帝紀(jì)五》寫作“邠王嵬厘”。值得注意的是，瓜州榆林窟第12窟有回鶻文題記一則[54]18-21，所述內(nèi)容為Buyan Qul■ Ong赴榆林窟的朝山活動，經(jīng)考證，此人即黑水城文獻(xiàn)中的“嵬力豳王”[55]。F9：30號文書有記載“一員普伯忽，年卅四歲，畏兀氏，高昌王位下怯薛丹身世”[17]194；[56]1357，雖然他是北元時代才到亦集乃路充任司獄，后提升為知事的，但至少說明回鶻人在蒙元政權(quán)中可以擔(dān)當(dāng)職務(wù)，由此不難理解與回鶻人有交往的蒙古貴族的回鶻化傾向的現(xiàn)象?？梢姡谒俏臅陌l(fā)現(xiàn)，不僅有助于我們梳理蒙元時期的宗王世系活動，而且對回鶻佛教、蒙古與周邊民族關(guān)系史的研究均具積極意義。
元代的黑水城民族文獻(xiàn)不僅語言種類廣泛，而且涉及到的內(nèi)容豐富，對亦集乃路的農(nóng)牧業(yè)、商業(yè)、儒學(xué)文化、、政令經(jīng)濟(jì)等各方面的記述真實(shí)而詳細(xì)，為研究蒙元史提供了大量的嶄新史料。
綜上所述，黑水城出土的包含西夏文、藏文、漢文、回鶻文、蒙文等在內(nèi)的多民族文字文書，不僅說明了黑水城地區(qū)本身的多元文化特征，對西夏和元代的社會政治、經(jīng)濟(jì)和文化研究都有著重要的史料價值，而且亦為西北少數(shù)民族歷史研究提供了新的資料，拓展了獨(dú)特的學(xué)術(shù)視野。
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關(guān)鍵詞：服務(wù)外包；信息技術(shù)外包；業(yè)務(wù)流程外包
中圖分類號：F74 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-1894(2008)02-0031-07
1989年管理大師彼得?德魯克(Drucker)在其《大變革時代的管理》一書中曾預(yù)言：“在10～15年之內(nèi)，任何企業(yè)都會將所有‘支持性’而不‘產(chǎn)生收入’的工作以及任何不提供向高級發(fā)展的機(jī)會的活動與業(yè)務(wù)外包出去。”外包這個概念最早是由美國管理學(xué)家加里，哈梅爾(Gary Hamel)和C.K.普拉哈爾德(C.K.Praharad)于1990年發(fā)表在《哈佛商業(yè)評論》上的《企業(yè)的核心競爭力》一文中提出。在過去的20年里，外包的迅速發(fā)展證實(shí)了大師們的預(yù)言，外包已成為當(dāng)前企業(yè)界與理論界關(guān)心的一個熱點(diǎn)。
近年來，外包在廣度與深度上都獲得了較大的發(fā)展。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來分析，外包與全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有著密切的關(guān)系。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展和全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，全球產(chǎn)業(yè)在不同階段呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)：在第一階段，發(fā)達(dá)國家的跨國公司最早轉(zhuǎn)移制造業(yè)，緊接著是制造業(yè)外包；第二階段，服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移，最近10年內(nèi)服務(wù)業(yè)的轉(zhuǎn)移和服務(wù)外包幾乎同時發(fā)生，服務(wù)外包日趨成為服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要形式；第三階段，跨國公司轉(zhuǎn)移研究開發(fā)(R&D)；第四階段，跨國公司轉(zhuǎn)移地區(qū)總部，跨國公司總是稍后或最后考慮轉(zhuǎn)移它的地區(qū)總部。全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的這4個階段與服務(wù)外包的發(fā)展幾乎同步進(jìn)行、同時發(fā)生，前者的轉(zhuǎn)移有力地推動了服務(wù)外包的發(fā)展。
隨著全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、我國經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展和我國政府對服務(wù)外包的政策環(huán)境的改善。特別是通信及IT基礎(chǔ)設(shè)施等軟硬件環(huán)境的改善，我國作為世界經(jīng)濟(jì)體中的重要成員，作為世界經(jīng)濟(jì)最有活力的地區(qū)，在承接服務(wù)外包上將具有一定的優(yōu)勢。如何將全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與中國的服務(wù)外包相結(jié)合，形成具有中國特色的服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)仍有待理論研究和具體實(shí)踐。
因此，本文將圍繞服務(wù)外包展開有關(guān)國內(nèi)外服務(wù)外包理論研究方面的文獻(xiàn)綜述，從而為研究我國服務(wù)外包理論提供研究基礎(chǔ)，并為我國開展服務(wù)外包的實(shí)踐提供理論借鑒。
一、對服務(wù)外包內(nèi)涵界定的綜述
外包依據(jù)轉(zhuǎn)移活動對象的差異可以分為制造業(yè)外包和服務(wù)外包。如果轉(zhuǎn)移對象屬于制造加工零部件或某種組裝、總裝活動則是制造外包。如果轉(zhuǎn)移對象是作為投入的服務(wù)性活動則是服務(wù)外包。服務(wù)外包是把原來在企業(yè)內(nèi)部提供的服務(wù)性投入活動，通過正式或非正式的“服務(wù)水平合約”轉(zhuǎn)移給外部廠商去完成的現(xiàn)象。服務(wù)外包使原先通過企業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)組織的服務(wù)性投入活動，轉(zhuǎn)變?yōu)橥ㄟ^市場合約方式聯(lián)系的活動。
1 對服務(wù)外包概念的界定 由于在服務(wù)外包實(shí)踐過程中。不同國家和企業(yè)外包各有側(cè)重，因此。對服務(wù)外包有不同的定義，關(guān)于服務(wù)外包的定義主要有：
(1)美國Gartner公司服務(wù)外包的定義。Gartner公司認(rèn)為服務(wù)外包是IT服務(wù)市場的一部分，分為ITO(信息技術(shù)外包)和業(yè)務(wù)流程外包(BPO)。IT服務(wù)市場的另外一部分是離散式服務(wù)。
ITO可以包括產(chǎn)品支持與專業(yè)服務(wù)的組合。用于向客戶提供IT基礎(chǔ)設(shè)施和企業(yè)應(yīng)用服務(wù)，從而確保客戶在業(yè)務(wù)方面取得成功。ITO細(xì)分為數(shù)據(jù)中心外包、桌面外包、網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)應(yīng)用外包等。BPO是“把一個或多個IT密集型業(yè)務(wù)流程委托給一家外部承接方，讓他擁有管理和控制選定的流程。以上這些業(yè)務(wù)是基于已詳細(xì)定義和可測量的方法來執(zhí)行的。”被外包給外部服務(wù)承接方(ESP，ExternalServices Provides)的業(yè)務(wù)流程包括物流、采購、人力資源、財務(wù)會計、客戶關(guān)系管理、或其他管理或面向消費(fèi)者的業(yè)務(wù)功能等。
(2)IDC公司的服務(wù)外包定義。IDC公司為服務(wù)外包市場包括IT服務(wù)市場和業(yè)務(wù)服務(wù)市場。其中IT服務(wù)市場中外包的部分被定義為IT服務(wù)外包(ITO)，業(yè)務(wù)服務(wù)市場中外包的部分被定義為業(yè)務(wù)流程外包(BPO)。
ITO服務(wù)市場由3個子市場構(gòu)成：IT外包市場(ITO)、咨詢及系統(tǒng)集成市場(C&SI)以及技術(shù)產(chǎn)品支持市場(TPS)。其中，IT外包市場包括應(yīng)用外包、桌面與網(wǎng)絡(luò)外包、整體信息系統(tǒng)的外包等傳統(tǒng)的’“一對一”的外包服務(wù)模式；以及包括“軟件即是服務(wù)”(SaaS)和托管服務(wù)在內(nèi)的“一對多”的外包服務(wù)模式。
業(yè)務(wù)服務(wù)市場包括業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)、業(yè)務(wù)流程外包等。其中。業(yè)務(wù)流程外包涉及采購、財務(wù)會計、培訓(xùn)人力資源、客戶服務(wù)等業(yè)務(wù)流程外包服務(wù)。
(3)畢博管理咨詢公司定義。服務(wù)外包就是指企業(yè)為了將有限資源專注于其核心競爭力，以信息技術(shù)為依托，利用外部專業(yè)服務(wù)商的知識勞動力，來完成原來由企業(yè)內(nèi)部完成的工作，從而達(dá)到降低成本、提高效率、提升企業(yè)對市場環(huán)境迅速應(yīng)變能力并優(yōu)化企業(yè)核心競爭力的一種服務(wù)模式。
更廣泛意義上的服務(wù)外包是指依據(jù)服務(wù)協(xié)議。將某項服務(wù)的持續(xù)管理或開發(fā)責(zé)任委托授權(quán)給第三者執(zhí)行。WTO的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》將服務(wù)分為12個部門，即商務(wù)服務(wù)、通信服務(wù)、建筑和相關(guān)工程服務(wù)、分銷服務(wù)、教育服務(wù)、環(huán)境服務(wù)、金融服務(wù)、健康服務(wù)、旅游服務(wù)、娛樂文化和體育服務(wù)、運(yùn)輸服務(wù)、其他服務(wù)。服務(wù)外包可以按這12個部門進(jìn)行分類。
2 服務(wù)外包的內(nèi)容和分類 服務(wù)外包的分類方法很多，按照不同的分類標(biāo)準(zhǔn)有不同的分類。
(1)按業(yè)務(wù)內(nèi)容劃分，服務(wù)外包主要分為信息技術(shù)外包和業(yè)務(wù)流程外包。ITO是指企業(yè)向外部尋求并獲得包括全部或部分信息技術(shù)類的服務(wù)。服務(wù)內(nèi)容包括：系統(tǒng)操作服務(wù)、系統(tǒng)應(yīng)用服務(wù)、基礎(chǔ)技術(shù)服務(wù)等。BPO是指企業(yè)將自身基于信息技術(shù)的業(yè)務(wù)流程委托給專業(yè)化服務(wù)提供商，由其按照服務(wù)協(xié)議要求進(jìn)行管理、運(yùn)營和維護(hù)服務(wù)等。服務(wù)內(nèi)容包括企業(yè)內(nèi)部管理服務(wù)、企業(yè)業(yè)務(wù)運(yùn)作服務(wù)、供應(yīng)鏈管理服務(wù)等。服務(wù)外包的分類和內(nèi)容如表1所示。
(2)按照服務(wù)外包承接商的地理分布狀況，服務(wù)外包分為3種類型：境內(nèi)外包、近岸外包和離岸外包。境內(nèi)外包指轉(zhuǎn)移方與為其提供服務(wù)的承接方來自同一個國家，外包工作在境內(nèi)完成：近岸外包是指轉(zhuǎn)移方和承接方來自于鄰近國家，近岸國家很可能會講同樣的語言、在文化方面比較類似，并且通常提供了某種程度的成本優(yōu)勢；離岸外包是指轉(zhuǎn)移方與為其提供服務(wù)的承接方來自不同國家，外包工作跨境完成。以往離岸服務(wù)外包中被外包的業(yè)務(wù)流程僅僅是勞動密集型以及重復(fù)性的，比如數(shù)據(jù)錄入、采購委托、銷售等。隨著市場不斷成熟及服務(wù)承接方掌握更多的流程和商業(yè)知識，開始了更為復(fù)雜的從頭到尾整個流程的離岸服務(wù)外包。當(dāng)前，離岸服務(wù)外包的業(yè)務(wù)主要有3類：一是IT(應(yīng)用開發(fā)、編程、測試及網(wǎng)絡(luò)支持)；二是客戶關(guān)系(呼叫中心、客戶支持及銷售)；三是運(yùn)營服務(wù)(金融及會計、數(shù)據(jù)處理和管理、項目管理)。
其他關(guān)于服務(wù)外包的定義和分類還有：根據(jù)服務(wù)外包動機(jī)將服務(wù)外包分為：策略性外包，戰(zhàn)略
性外包和改造性外包；根據(jù)服務(wù)外包形式將服務(wù)外包分為：產(chǎn)品或組件外包和服務(wù)項目外包：根據(jù)服務(wù)外包轉(zhuǎn)包層數(shù)將服務(wù)外包分為：單級外包和多級外包；根據(jù)服務(wù)外包承包商數(shù)量將服務(wù)外包分為：一對一外包和一對多外包。
二、國外服務(wù)外包研究的文獻(xiàn)綜述
多年來，隨著全球服務(wù)外包市場的迅猛發(fā)展，激發(fā)了不少國外學(xué)者對服務(wù)外包的研究興趣，他們從理論與實(shí)踐上對外包進(jìn)行了不同程度的研究和探討。筆者從經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和社會學(xué)視角對這方面的研究綜述如下：
1 服務(wù)外包的經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)理綜述 從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析服務(wù)外包，其被視為介于完全市場化和完全內(nèi)部化之間的一種半結(jié)合的方式，也可以說服務(wù)外包是介于市場與企業(yè)組織形式之間的第三種規(guī)制結(jié)構(gòu)。國外經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中對服務(wù)外包行為解釋最多的是現(xiàn)代企業(yè)理論，雖然企業(yè)理論屬于管理學(xué)范疇，但現(xiàn)代企業(yè)理論與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)密切相關(guān)。目前，現(xiàn)代企業(yè)理論有著為數(shù)眾多的學(xué)派，比如：交易成本學(xué)派、委托一關(guān)系學(xué)派等，他們從不同角度提供了外包在經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇的研究方向。
(1)交易費(fèi)用理論。交易費(fèi)用理論是由科斯(1937)首次提出，在《企業(yè)的性質(zhì)》一書中。他第一次提出了企業(yè)的邊界問題，并引入了交易成本(交易費(fèi)用)這一概念?？扑拐J(rèn)為，通過簽署長期合同，企業(yè)就可以避免尋找伙伴、談判等費(fèi)用，進(jìn)而可以降低交易費(fèi)用。張五常將其定義為“包括了所有在魯濱遜(一個人)經(jīng)濟(jì)中不能被想象存在的所有成本”。根據(jù)交易費(fèi)用理論解釋外包行為，當(dāng)交易活動的市場成本大于內(nèi)部交易成本時，則該項活動應(yīng)全部或部分地在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行，否則就應(yīng)在企業(yè)外部進(jìn)行。
然而單純交易成本的概念過于抽象，很難度量。Williamson(1985)進(jìn)一步發(fā)展了交易成本的理論，在《交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)：契約關(guān)系的規(guī)則》一文中首次討論了“三方規(guī)制”和“雙邊規(guī)制”兩種介于市場和企業(yè)之間的組織形式，開創(chuàng)了研究中間治理結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)。根據(jù)Williamson的觀點(diǎn)，外包能夠降低交易成本的本源就在于外包這種企業(yè)活動的重復(fù)性、長期性和合作性。Benoit A.Aibert。Suzanne Rivard和Michael Patry(1996)從交易的決定要素(資產(chǎn)的專用性、交易的不確定性、交易頻率)的角度討論了企業(yè)不同干預(yù)結(jié)構(gòu)的選擇問題。研究指出資產(chǎn)專用性低，企業(yè)就應(yīng)該選擇市場。因為市場上有著充裕的供應(yīng)商，企業(yè)可以在市場的有效競爭中獲益；當(dāng)資產(chǎn)的專用性高，企業(yè)干預(yù)結(jié)構(gòu)的選擇就要取決于不確定性和交易特征。當(dāng)交易存在不確定性且交易頻繁時，企業(yè)就應(yīng)該選擇內(nèi)部化外包，反之，當(dāng)交易的不確定性不高，交易頻率不高時，外包或戰(zhàn)略聯(lián)盟就成了企業(yè)的最好選擇。Mcivor(2000)從資產(chǎn)的專用性與產(chǎn)品/服務(wù)的復(fù)雜性的角度論述了企業(yè)不同干預(yù)結(jié)構(gòu)的選擇問題(市場、層級、外包或聯(lián)盟)。Qu and Brocklehurst(2003)從交易成本理論角度分析了服務(wù)外包的經(jīng)濟(jì)特征，考察了中印兩國在服務(wù)外包領(lǐng)域發(fā)展的差異，是較早研究中國服務(wù)外包問題的重要文獻(xiàn)。
(2)委托理論。Alchain和Demesets(1972)認(rèn)為，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)組織的產(chǎn)出是由不同所有者完成的。企業(yè)要取得令人滿意的成效，就需要把某些任務(wù)授權(quán)給專業(yè)化單位來承擔(dān)。專業(yè)化生產(chǎn)不可避免地存在知識和信息的分散問題，參與者之間的目標(biāo)沖突問題。為了規(guī)避因信息不對稱以及利益沖突所帶來的效率低的風(fēng)險，設(shè)計適當(dāng)?shù)奈幸怀绦蚝蛥f(xié)調(diào)與激勵機(jī)制就變得非常重要。Eisenhardt(1988)認(rèn)為，在關(guān)系的選擇中，是選擇行為契約(如層級干預(yù)、內(nèi)包)還是結(jié)構(gòu)契約(如市場干預(yù)、外包)取決于費(fèi)用。在其隨后的研究中，又探討了費(fèi)用及其構(gòu)成要素與外包合同之間的關(guān)系，認(rèn)為外包關(guān)系越是不確定性、需要規(guī)避的風(fēng)險越高、事先界定人行為的程度越低、結(jié)果的可測度性越差和關(guān)系越長，則費(fèi)用就越高。Thomas et al(2002)認(rèn)為外包就是在產(chǎn)品服務(wù)的供需雙方(人與委托人)之間建立起最為有效的合同安排。
(3)不完全契約關(guān)系理論。不完全契約關(guān)系理論出自契約經(jīng)濟(jì)學(xué)。契約經(jīng)濟(jì)學(xué)是在交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)上發(fā)展起來的另一個經(jīng)濟(jì)學(xué)流派。20世紀(jì)80年代初在西方發(fā)達(dá)國家掀起的私有化運(yùn)動和對公用事業(yè)行業(yè)放松規(guī)制，經(jīng)濟(jì)學(xué)界開始對長期合作合同進(jìn)行了深入研究。Grossman指出：“當(dāng)一個企業(yè)的投資決策對另一家企業(yè)來講十分重要時，一體化就是另一家企業(yè)最佳的選擇；反之，當(dāng)兩家企業(yè)的投資決策對彼此只具有某種程度的重要性，非一體化的形式就是可期待的。”因此根據(jù)不完全契約關(guān)系的觀點(diǎn)，通過合理設(shè)計的有效長期合同確定的長期合作方式是一種有效的組織形式或規(guī)制結(jié)構(gòu)，可以在獲得縱向一體化效益的同時避免縱向一體化的負(fù)面影響。
2 服務(wù)外包的管理學(xué)理論綜述 管理學(xué)領(lǐng)域可以從多個理論角度解釋服務(wù)外包的產(chǎn)生和存在的原因，主要包括供應(yīng)鏈管理理論、資源基礎(chǔ)理論與核心能力理論等。
(1)供應(yīng)鏈管理理論。自從20世紀(jì)80年代邁克爾?波特創(chuàng)立了競爭戰(zhàn)略理論以來，國外一些學(xué)者也從競爭戰(zhàn)略的角度來論述外包、戰(zhàn)略聯(lián)盟、虛擬經(jīng)營、供應(yīng)鏈管理的機(jī)理。Christopher(1992)指出企業(yè)競爭優(yōu)勢的獲得越來越取決于整個供應(yīng)鏈的競爭優(yōu)勢，而不是單個企業(yè)的競爭優(yōu)勢。Jacques H.Tfienekens(2001)從價值鏈的角度探討了跨企業(yè)之間供應(yīng)鏈管理的必要性，強(qiáng)化整個供應(yīng)鏈的價值增值。提高供應(yīng)鏈的競爭優(yōu)勢。產(chǎn)生于20世紀(jì)80年代中的供應(yīng)鏈管理思想體現(xiàn)了企業(yè)管理重心從內(nèi)部到外部的發(fā)展過程，供應(yīng)鏈管理的本質(zhì)是強(qiáng)調(diào)跨企業(yè)的集成管理。由此可見。服務(wù)外包是供應(yīng)鏈管理的重要組成部分和實(shí)現(xiàn)方式，這表現(xiàn)在：首先，供應(yīng)鏈管理強(qiáng)調(diào)在整個供應(yīng)鏈上實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的資源配置，這正構(gòu)成了服務(wù)外包的動因基礎(chǔ)，即將業(yè)務(wù)交給更具有規(guī)模、成本和技術(shù)優(yōu)勢的供應(yīng)商，從而提高整個供應(yīng)鏈的效率。其次，供應(yīng)鏈管理強(qiáng)調(diào)通過合作來實(shí)現(xiàn)整個供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)，這正符合了服務(wù)外包這種管理方式的本質(zhì)。
(2)資源基礎(chǔ)理論與核心能力理論。能力與資源學(xué)派產(chǎn)生于20世紀(jì)90年代初。資源指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中所投入的各種要素。從競爭的角度上看，資源的開發(fā)、積累、整合與配置構(gòu)成了一個完整的戰(zhàn)略管理過程，因此企業(yè)要想獲得競爭優(yōu)勢，就應(yīng)對構(gòu)成企業(yè)競爭優(yōu)勢所需的關(guān)鍵資源具備識別和管理能力。具體到外包來講：其意是從外部尋求資源，即強(qiáng)調(diào)企業(yè)充分利用外部的資源形成企業(yè)的競爭優(yōu)勢。
Barney(1991)發(fā)表了標(biāo)志著資源基礎(chǔ)理論誕生的論文《企業(yè)資源與持續(xù)的競爭優(yōu)勢》，文中指出，如果資源能夠使企業(yè)在其所處的環(huán)境中利用機(jī)會或抵御威脅，則這種資源對企業(yè)來說就是有價值的。有價值的異質(zhì)性資源是企業(yè)成功的關(guān)鍵因素，是企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的重要源泉。其評判標(biāo)準(zhǔn)的稀缺性(專用性)、非完美模仿性和非替代性。Grant(1991)提出整合利用外部資源的觀點(diǎn)。認(rèn)為企業(yè)不僅要關(guān)心現(xiàn)有資源和能力的部署情況，而且由于任何企業(yè)無法掌管和擁有所需的資源，資源的
稀缺性會促使企業(yè)發(fā)展與外部組織之間的關(guān)系，以充分利用外部組織的資源和力量。為了更好地利用現(xiàn)有的資源和能力并提高競爭優(yōu)勢，從外部采購互補(bǔ)資源和能力是十分必要的。John Fahy(2002)從資源基礎(chǔ)理論的角度研究了外包／戰(zhàn)略聯(lián)盟的戰(zhàn)略意義、外包的持續(xù)的競爭優(yōu)勢以及外包與否的戰(zhàn)略決策的制定問題。
核心能力又被稱為核心競爭力，是指能使企業(yè)長期或持續(xù)保持某種競爭優(yōu)勢的能力。根據(jù)核心能力理論，屬于企業(yè)核心競爭力的活動要加以嚴(yán)格控制和保護(hù)，原則上不能進(jìn)行外包，而其他不重要的活動則應(yīng)該外包出去，以使企業(yè)將更多精力集中在核心能力的培育和保護(hù)上。Prahalad&Hamel(1990)發(fā)表了《企業(yè)的核心能力》標(biāo)志著核心能力理論的正式提出。該理論認(rèn)為。核心能力是企業(yè)可持續(xù)獲得競爭優(yōu)勢與新業(yè)務(wù)發(fā)展的源泉，它們應(yīng)成為公司的戰(zhàn)略焦點(diǎn)，企業(yè)只有具備核心能力、核心產(chǎn)品和市場導(dǎo)向這樣的層次結(jié)構(gòu)時，才能在全球競爭中取得持久的領(lǐng)先地位。Quinn(1992)指出，企業(yè)應(yīng)該持續(xù)地在具有核心能力的業(yè)務(wù)上進(jìn)行投資，而將不具有核心能力的業(yè)務(wù)進(jìn)行外包。外包非核心活動可使企業(yè)更加提高管理注意力，加大對績效顯著工作的資源的分配。而對于相對劣勢的工作交給外部組織承擔(dān)。McIvor(2000)指出，企業(yè)要專注于開發(fā)核心能力，而將所有的非核心活動實(shí)施外包。Mclvor同時指出，即使是企業(yè)的核心活動，但對企業(yè)來說，沒有競爭優(yōu)勢，企業(yè)也可以實(shí)施戰(zhàn)略外包。
采用核心能力觀點(diǎn)解釋外包的主要局限性在于對核心能力和非核心能力的界定非常困難，這表現(xiàn)在一方面對核心能力的認(rèn)識體現(xiàn)了管理者對企業(yè)的定性分析，另一方面隨著企業(yè)的發(fā)展。核心能力的內(nèi)容或者核心能力與非核心能力之間的界限也在不斷發(fā)生變化。針對核心能力和非核心能力的界定問題，Gottfredson，Puryear(2005)和Vining，Globerma(1999)做出了相應(yīng)的研究。
3 服務(wù)外包的社會學(xué)理論綜述 僅僅從經(jīng)濟(jì)和管理角度來研究服務(wù)外包是不夠的，因此，從社會交換和政治權(quán)利等角度來解釋服務(wù)外包受到了國外學(xué)者和專家的關(guān)注。
(1)社會交換理論。社會交換理論是以人類學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)等學(xué)科為理論源泉發(fā)展而來的一種社會學(xué)理論。它是用來描述由心理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)衍生出來的人體行為和行為動機(jī)的心理學(xué)命題。跨組織的交換理論認(rèn)為，成功的關(guān)鍵很大程度上取決于社會交換行為。從社會交換理論角度研究服務(wù)外包的學(xué)者主要有Kevin R.Moore，William A.Cunninham(1999)和Kern，Willcocks(2000)等。Kern和Willcocks(2000)認(rèn)為僅從交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)的角度研究服務(wù)外包，忽略了人與人之間，企業(yè)與企業(yè)之間的相互聯(lián)系與影響，這樣難以揭示服務(wù)外包的機(jī)理并指導(dǎo)企業(yè)的實(shí)踐。
(2)權(quán)力與政治理論。宏觀權(quán)力反映組織及環(huán)境之間的相互依賴性，該理論認(rèn)為企業(yè)實(shí)施服務(wù)外包，放棄內(nèi)部自營是對內(nèi)部官僚權(quán)威關(guān)系的摒棄，不僅是為經(jīng)濟(jì)利益所驅(qū)使，也有著不可忽視的政治原因和宏觀權(quán)力的原因。其宗旨是建立優(yōu)化的跨組織關(guān)系，共同應(yīng)對外部環(huán)境的不確定性。Stem&Reve(1980)從跨企業(yè)關(guān)系的形成及動因(權(quán)力與政治理論)方面對服務(wù)外包進(jìn)行了研究，指出企業(yè)通過創(chuàng)立一定的結(jié)構(gòu)或過程可以充分利用外部環(huán)境的機(jī)會和抵御威脅，強(qiáng)化內(nèi)部的優(yōu)勢和避免劣勢。
除了上述主要研究方向之外，在許多經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)其他分支及交叉領(lǐng)域中都可以找到服務(wù)外包研究的可行方向，比如。從國際貿(mào)易和跨國公司管理的角度對有關(guān)補(bǔ)償貿(mào)易以及技術(shù)、資金、人員和生產(chǎn)能力跨地區(qū)轉(zhuǎn)移進(jìn)行解釋，從市場營銷和企業(yè)財務(wù)管理的角度對企業(yè)外包行為加以分析等等。此外，服務(wù)外包活動迅速發(fā)展帶來了許多社會問題，比如勞工問題、稅收問題、產(chǎn)業(yè)競爭力問題、政策法律法規(guī)問題等，因此，對服務(wù)外包的宏觀政策研究也日益成為人們關(guān)注的重點(diǎn)。
三、簡要評論及展望
通過對服務(wù)外包研究文獻(xiàn)的回顧，我們發(fā)現(xiàn)服務(wù)外包理論研究在國外得到了迅猛的發(fā)展，國外學(xué)者對服務(wù)外包的研究較為系統(tǒng)和深入，他們對服務(wù)外包進(jìn)行了大量的案例和實(shí)證研究，開發(fā)了理論研究模型、框架和研究方法，在理論和實(shí)踐上為服務(wù)外包的運(yùn)用提供了不少科學(xué)的見解。當(dāng)然，這些研究仍存在一些不足之處，這主要表現(xiàn)在：(1)缺乏對服務(wù)外包與相關(guān)經(jīng)濟(jì)與管理理論內(nèi)在聯(lián)系的系統(tǒng)研究，還未形成一個完整的、科學(xué)的、清晰的服務(wù)外包體系。(2)雖然不少學(xué)者對外包的運(yùn)作與管理階段進(jìn)行過探討，但還未形成一個正式、規(guī)范的外包運(yùn)作與管理框架。