時(shí)間：2023-03-01 16:22:03
導(dǎo)語(yǔ)：在企業(yè)申報(bào)材料目錄的撰寫(xiě)旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
為了深入實(shí)施“創(chuàng)業(yè)富民，創(chuàng)新強(qiáng)市”總戰(zhàn)略，加快推進(jìn)品牌強(qiáng)市建設(shè)，根據(jù)《金華名牌產(chǎn)品認(rèn)定和管理辦法》，結(jié)合名牌培育質(zhì)量提升工程及《*-*浙江名牌培育規(guī)劃》的總體要求，決定開(kāi)展*年金華名牌產(chǎn)品申報(bào)工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、申報(bào)對(duì)象
1、符合申報(bào)條件的工業(yè)產(chǎn)品、農(nóng)業(yè)產(chǎn)品；
2、到期需復(fù)評(píng)的*年金華名牌產(chǎn)品（包括工業(yè)產(chǎn)品和農(nóng)業(yè)產(chǎn)品）。
3、已獲得中國(guó)、浙江名牌稱(chēng)號(hào)且在有效期內(nèi)的產(chǎn)品不再申報(bào)金華名牌產(chǎn)品；
二、申報(bào)條件
（一）符合《金華名牌產(chǎn)品認(rèn)定和管理辦法（試行）》，其中，農(nóng)業(yè)產(chǎn)品*年的銷(xiāo)售額須達(dá)到1000萬(wàn)元以上；
（二）符合省局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)名牌培育質(zhì)量提升工作的若干意見(jiàn)》要求：
1、新申報(bào)金華名牌的工業(yè)產(chǎn)品：（1）高技術(shù)、高附加值、裝備制造業(yè)和擁有自主創(chuàng)新技術(shù)的比例必須達(dá)到50％以上；（2）獲市級(jí)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)和市級(jí)以上新產(chǎn)品的比例必須達(dá)到10％以上；（3）可以采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的必須采標(biāo)。
2、新申報(bào)金華名牌的初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品和加工農(nóng)產(chǎn)品的原料，必須來(lái)自省市縣三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化示范園區(qū)或基地；復(fù)評(píng)金華名牌的初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品和加工農(nóng)產(chǎn)品的原料，原則上必須來(lái)自省市縣三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化示范園區(qū)或基地。
3、復(fù)評(píng)金華名牌的工業(yè)產(chǎn)品可以采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的，原則上必須采標(biāo)。
（三）申報(bào)產(chǎn)品的商標(biāo)正式注冊(cè)歷史在一年以上（*年9月1日前注冊(cè)）。
（四）申報(bào)企業(yè)（含復(fù)評(píng)企業(yè)）在申報(bào)前已建立并有效實(shí)施質(zhì)量誠(chéng)信制度。
（五）從2009年起，推薦申報(bào)浙江名牌產(chǎn)品原則上從金華名牌產(chǎn)品中產(chǎn)生。
三、優(yōu)先推薦的重點(diǎn)產(chǎn)品
（一）對(duì)獲得省級(jí)以上高新技術(shù)產(chǎn)品，省級(jí)以上新產(chǎn)品。
（二）對(duì)獲得地市級(jí)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的產(chǎn)品，地市級(jí)新產(chǎn)品的銷(xiāo)售產(chǎn)值可以放寬到2000萬(wàn)元以上。
（三）核心技術(shù)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，自主創(chuàng)新成效顯著,有較好市場(chǎng)發(fā)展前景的產(chǎn)品。
（四）高新技術(shù)產(chǎn)品,先進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)品、企業(yè)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品。
（五）對(duì)促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展、增加農(nóng)民收入有較大影響的產(chǎn)品，有機(jī)認(rèn)證農(nóng)產(chǎn)品，綠色、無(wú)公害農(nóng)產(chǎn)品，省級(jí)以上農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化示范產(chǎn)品。
（六）資源節(jié)約型產(chǎn)品，環(huán)保型產(chǎn)品；以自主品牌出口量大的產(chǎn)品，替代進(jìn)口的產(chǎn)品。
（七）各地實(shí)施名牌培育質(zhì)量提升工程確定的培育提升重點(diǎn)行業(yè)的產(chǎn)品；列入中國(guó)名牌和國(guó)家免檢產(chǎn)品培育目錄的產(chǎn)品；列入《*-*年浙江名牌培育規(guī)劃的產(chǎn)品。
（八）市委、市政府確定的我市重點(diǎn)行業(yè)、優(yōu)勢(shì)企業(yè)、重點(diǎn)骨干企業(yè)的產(chǎn)品。
四、申報(bào)工作要求
（一）申報(bào)*年金華名牌產(chǎn)品的企業(yè)必須如實(shí)填寫(xiě)《金華名牌產(chǎn)品申請(qǐng)表》的有關(guān)內(nèi)容，按要求提供相關(guān)的證明材料和詳細(xì)文字說(shuō)明材料。如果有數(shù)據(jù)不實(shí)的不受理該企業(yè)的金華名牌產(chǎn)品申請(qǐng)；有變?cè)?、偽造?shù)據(jù)或證明材料的一經(jīng)查實(shí)，三年內(nèi)不再受理該企業(yè)的金華名牌產(chǎn)品申請(qǐng)，不推薦申報(bào)浙江名牌。
（二）用戶(hù)滿(mǎn)意度調(diào)查情況，可以用近兩年國(guó)家、省或有關(guān)調(diào)查機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)結(jié)果，也可以用企業(yè)開(kāi)展的“用戶(hù)滿(mǎn)意度調(diào)查”材料。
（三）各縣（市、區(qū)）質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局要指導(dǎo)企業(yè)按照申請(qǐng)表相關(guān)格式要求，填寫(xiě)制作申報(bào)材料。并對(duì)本轄區(qū)內(nèi)申報(bào)企業(yè)進(jìn)行匯總，將*年申報(bào)金華名牌產(chǎn)品匯總表（工業(yè)）、*年申報(bào)金華名牌產(chǎn)品匯總表（農(nóng)業(yè)）、及*年申報(bào)金華名牌產(chǎn)品聯(lián)系表用電子表格Excel格式并以文件形式上報(bào)市局質(zhì)量處。匯總表和所有推薦企業(yè)的申報(bào)材料一式二份須于*年9月10日前報(bào)送，逾期將不予受理。除申請(qǐng)表要求的細(xì)目外，不接受其他格式、其他內(nèi)容的申報(bào)材料。
（四）各縣（市、區(qū)）質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任，組織有關(guān)部門(mén)和社會(huì)團(tuán)體對(duì)企業(yè)的申報(bào)材料進(jìn)行認(rèn)真審查把關(guān)，確保轄區(qū)內(nèi)申報(bào)企業(yè)的材料質(zhì)量。對(duì)申報(bào)材料中出現(xiàn)錯(cuò)誤較多的縣（市、區(qū)）局（分局），在年終考核中將加減相應(yīng)的分值。
（五）企業(yè)申報(bào)材料應(yīng)附企業(yè)全貌、申報(bào)產(chǎn)品生產(chǎn)線(xiàn)及產(chǎn)品實(shí)物照片，不要精裝，正反印刷。
（六）申報(bào)企業(yè)可以登陸金華市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督網(wǎng)*
《*年申報(bào)金華名牌產(chǎn)品匯總表》、《*年申報(bào)金華名牌產(chǎn)品聯(lián)系表》。
*市重點(diǎn)新產(chǎn)品計(jì)劃（簡(jiǎn)稱(chēng)“新產(chǎn)品計(jì)劃”）是一項(xiàng)激勵(lì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新、品牌創(chuàng)建，加快科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化為宗旨的政策引導(dǎo)類(lèi)計(jì)劃，是本市科技計(jì)劃體系的重要組成部分?！?”期間，新產(chǎn)品計(jì)劃按照建立以“企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系”的要求，密切與相關(guān)科技計(jì)劃銜接，著力促進(jìn)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，激勵(lì)企業(yè)開(kāi)展原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，培育和聚焦一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、知名品牌和持續(xù)創(chuàng)新能力的創(chuàng)新型企業(yè)，提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，增強(qiáng)國(guó)家和本市自主創(chuàng)新能力。
*年度新產(chǎn)品計(jì)劃繼續(xù)引導(dǎo)和支持企業(yè)的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、試制及產(chǎn)業(yè)化工作，營(yíng)造激勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境。同時(shí)，*年度國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品計(jì)劃項(xiàng)目的申報(bào)將重點(diǎn)從本年度新產(chǎn)品計(jì)劃項(xiàng)目中遴選推薦。
現(xiàn)將*年度新產(chǎn)品計(jì)劃項(xiàng)目的組織申報(bào)要求通知如下：
一、申報(bào)單位
凡在本市注冊(cè)、具有獨(dú)立法人資格、已實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)并銷(xiāo)售符合新產(chǎn)品計(jì)劃支持重點(diǎn)和范圍的產(chǎn)品的企業(yè)均可申報(bào)。
二、支持重點(diǎn)和范圍
*年度新產(chǎn)品計(jì)劃支持重點(diǎn)和范圍是，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新性強(qiáng)、技術(shù)含量高、采用國(guó)內(nèi)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)的新產(chǎn)品；產(chǎn)業(yè)化前景好、有望形成國(guó)內(nèi)、國(guó)際自主知名品牌、增強(qiáng)企業(yè)國(guó)內(nèi)、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的新產(chǎn)品；支持電子信息、生物醫(yī)藥、新材料等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品；支持裝備制造業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)、以高新技術(shù)提升改造傳統(tǒng)制造業(yè)的新產(chǎn)品；支持對(duì)環(huán)境保護(hù)、在能源和資源綜合利用方面開(kāi)辟新渠道，具有明顯的節(jié)能減排的新產(chǎn)品；支持推動(dòng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展和社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)的新產(chǎn)品；支持促進(jìn)人口健康、公共安全、城鎮(zhèn)化和城市發(fā)展的公益類(lèi)新產(chǎn)品；屬于國(guó)家和本市重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域的新產(chǎn)品。
優(yōu)先支持國(guó)家重大專(zhuān)項(xiàng)和“863”計(jì)劃、科技支撐計(jì)劃等科技計(jì)劃的成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化的新產(chǎn)品；本市科技創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃以及其他科技專(zhuān)項(xiàng)成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化的新產(chǎn)品；科技小巨人工程企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、科技孵化器企業(yè)和高新技術(shù)園區(qū)等企業(yè)開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品；以及部市合作、市區(qū)縣聯(lián)動(dòng)資金匹配開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品。
不支持食品、保健品、飲料、服裝、傳統(tǒng)手工藝品、小家電等日用產(chǎn)品；軍工配套產(chǎn)品；高能耗和高污染項(xiàng)目。
三、申報(bào)材料和申報(bào)渠道及申報(bào)時(shí)間
申報(bào)單位應(yīng)按新產(chǎn)品計(jì)劃申報(bào)指南（見(jiàn)附件）的要求，組織好項(xiàng)目的電子數(shù)據(jù)和書(shū)面材料的申報(bào)工作。
1、電子數(shù)據(jù)網(wǎng)上申報(bào)
網(wǎng)上申報(bào)請(qǐng)?jiān)L問(wèn)*科技網(wǎng)站：
（1）項(xiàng)目電子數(shù)據(jù)申報(bào)表必須采用新產(chǎn)品計(jì)劃項(xiàng)目網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)（*版）錄入，經(jīng)校對(duì)確認(rèn)無(wú)誤后，網(wǎng)上提交；
（2）產(chǎn)品研制技術(shù)總結(jié)報(bào)告和項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化前景分析均按word格式網(wǎng)上提交；
（3）精選與申報(bào)項(xiàng)目相關(guān)的必備材料、必備附加材料和輔助附加材料進(jìn)行掃描，按規(guī)定格式（.jpg）網(wǎng)上提交。
上述3項(xiàng)電子數(shù)據(jù)需拷貝光盤(pán)一張。
2、書(shū)面材料申報(bào)
（1）按錄入的電子數(shù)據(jù)申報(bào)表，采用申報(bào)系統(tǒng)提供的打印功能，用A4紙打印帶有水印標(biāo)記的書(shū)面申報(bào)表，提交的紙質(zhì)申報(bào)表若無(wú)相關(guān)標(biāo)記，則視為無(wú)效。申報(bào)表需由企業(yè)法人代表簽字并加蓋公章，復(fù)印章無(wú)效；
（2）產(chǎn)品研制技術(shù)總結(jié)報(bào)告和產(chǎn)業(yè)化前景分析，用A4紙打??；
（3）按書(shū)面申報(bào)材料清單目錄順序，裝訂成冊(cè)，一式三份。
3、申報(bào)渠道及申報(bào)時(shí)間
（1）電子數(shù)據(jù)
申報(bào)單位應(yīng)將最終確認(rèn)的電子數(shù)據(jù)于*年4月20日～5月25日，至*科技網(wǎng)站提交，過(guò)期不予受理；
（2）書(shū)面申報(bào)材料
申報(bào)單位應(yīng)將書(shū)面申報(bào)材料一式三份和光盤(pán)一張及相關(guān)證明材料原件，報(bào)送到所屬的主管科技部門(mén)進(jìn)行初審、簽署意見(jiàn)并加蓋公章后，由各主管科技部門(mén)將每個(gè)項(xiàng)目的書(shū)面材料三份和光盤(pán)一張匯總，并附申報(bào)項(xiàng)目清單和初審表，于*年5月5日～20日?qǐng)?bào)送到*市重點(diǎn)新產(chǎn)品計(jì)劃管理辦公室（簡(jiǎn)稱(chēng)“新產(chǎn)品辦公室”），過(guò)期不予受理。
四、項(xiàng)目的評(píng)審與認(rèn)定
按照公開(kāi)、公正、公平的原則，*年度繼續(xù)開(kāi)展新產(chǎn)品計(jì)劃項(xiàng)目專(zhuān)家網(wǎng)上評(píng)審。對(duì)通過(guò)專(zhuān)家評(píng)審的項(xiàng)目，經(jīng)市科委認(rèn)定后，下達(dá)*年度新產(chǎn)品計(jì)劃，頒發(fā)《*市重點(diǎn)新產(chǎn)品證書(shū)》。并對(duì)其重點(diǎn)項(xiàng)目給予一定數(shù)額的研發(fā)補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)。
注意事項(xiàng)
1、根據(jù)科技部要求，為了與國(guó)家政策引導(dǎo)類(lèi)計(jì)劃相銜接與配套，凡列入過(guò)國(guó)家級(jí)新產(chǎn)品計(jì)劃、火炬計(jì)劃、星火計(jì)劃、中小企業(yè)創(chuàng)新基金等政策引導(dǎo)類(lèi)科技計(jì)劃的同一項(xiàng)目，不得重復(fù)申報(bào)；
2、已列入過(guò)*市重點(diǎn)新產(chǎn)品計(jì)劃或其他*市科研計(jì)劃的同一項(xiàng)目，不得再次申報(bào)。若申報(bào)項(xiàng)目名稱(chēng)相同，但型號(hào)不同，則必須提供該型號(hào)所采用新的專(zhuān)利及其他相關(guān)證明材料，以證明其具有新的創(chuàng)新性和先進(jìn)性，才可申報(bào)；
3、國(guó)家和本市相關(guān)科技計(jì)劃的科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，應(yīng)提供該計(jì)劃項(xiàng)目的驗(yàn)收證書(shū)或相關(guān)證明，才可申報(bào)；
第二條本細(xì)則適用于江蘇省范圍內(nèi)的高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定。
第三條高新技術(shù)產(chǎn)品是指在一定時(shí)間內(nèi)，運(yùn)用新發(fā)現(xiàn)、新發(fā)明、新創(chuàng)造的科學(xué)技術(shù)手段生產(chǎn)出來(lái)的具有較高技術(shù)含量的新產(chǎn)品。
第四條根據(jù)國(guó)家和省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，我省高新技術(shù)產(chǎn)品的認(rèn)定主要支持符合高新技術(shù)研究開(kāi)發(fā)領(lǐng)域和優(yōu)先發(fā)展的高新技術(shù)產(chǎn)品參考目錄的產(chǎn)品(詳見(jiàn)附件一、附件二)。
第五條“高新技術(shù)研究開(kāi)發(fā)領(lǐng)域”和“優(yōu)先發(fā)展的高新技術(shù)產(chǎn)品參考目錄”將根據(jù)國(guó)內(nèi)外高新技術(shù)的不斷發(fā)展定期進(jìn)行補(bǔ)充和修訂，由省科技廳。
第六條申報(bào)江蘇省高新技術(shù)產(chǎn)品必須具備下列基本條件：
(1)產(chǎn)品類(lèi)別必須符合本細(xì)則第四條所規(guī)定的要求；
(2)申報(bào)產(chǎn)品應(yīng)該是采用新技術(shù)原理、新設(shè)計(jì)構(gòu)思，研制生產(chǎn)的全新型產(chǎn)品，或?yàn)槭?nèi)首次生產(chǎn)的換代型產(chǎn)品，或?yàn)閲?guó)內(nèi)首次生產(chǎn)的改進(jìn)型產(chǎn)品；
(3)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策和相關(guān)的行業(yè)政策；
(4)產(chǎn)品應(yīng)具有良好的經(jīng)濟(jì)效益和廣闊的市場(chǎng)前景，申報(bào)的產(chǎn)品利稅率不低于20%；
(5)產(chǎn)品應(yīng)具有較高的技術(shù)含量，用于該產(chǎn)品的研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入不低于10%；
(6)從事申報(bào)產(chǎn)品研制開(kāi)發(fā)的大專(zhuān)以上科技人員(包括同等學(xué)歷以上的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員)占產(chǎn)品研制開(kāi)發(fā)總?cè)藬?shù)不低于20%；
(7)沒(méi)有與申報(bào)產(chǎn)品相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。
第七條優(yōu)先支持下列范圍內(nèi)的高新技術(shù)產(chǎn)品：
1、利用國(guó)家計(jì)劃及省部級(jí)科技計(jì)劃成果轉(zhuǎn)化的新產(chǎn)品，特別是對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)能起重大促進(jìn)作用的新產(chǎn)品；
2、具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新產(chǎn)品；
3、采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的新產(chǎn)品；
4、我省重點(diǎn)培育的高新技術(shù)產(chǎn)品群內(nèi)的產(chǎn)品。
第八條高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定所需材料
(一)江蘇省高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定申請(qǐng)表(詳見(jiàn)附件三)；
(二)申請(qǐng)單位必須提交的證明材料：
1、特殊行業(yè)許可證。對(duì)醫(yī)藥、醫(yī)療器械、農(nóng)藥、計(jì)量器具、壓力容器、郵電通信等有特殊行業(yè)管理要求的新產(chǎn)品，申報(bào)時(shí)必須附行業(yè)規(guī)定許可生產(chǎn)、銷(xiāo)售的必備文件。
2、說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況的相關(guān)證明材料
凡屬于聯(lián)合申報(bào)或多個(gè)單位共同享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，必須提交與產(chǎn)品技術(shù)歸屬及權(quán)限有關(guān)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、授權(quán)、合作生產(chǎn)、合作開(kāi)發(fā)的合同或協(xié)議。
3、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核過(guò)的企業(yè)上年財(cái)務(wù)報(bào)表。
4、產(chǎn)品采標(biāo)證明。
(三)輔助材料(對(duì)申請(qǐng)表和必備材料未充分說(shuō)明的情況作進(jìn)一步說(shuō)明，有利于了解情況，申報(bào)單位可根據(jù)產(chǎn)品的具體情況選擇提交)，一般包括：
(1)鑒定證書(shū)或其他相當(dāng)?shù)募夹g(shù)證明材料；
(2)未鑒定產(chǎn)品必須提交的相關(guān)材料：a、由省(部)級(jí)以上(含)查新單位出具的查新報(bào)告；b、省級(jí)以上法定檢測(cè)單位提供的產(chǎn)品質(zhì)量性能測(cè)試報(bào)告；c、若有環(huán)境污染的項(xiàng)目，需提交產(chǎn)品投產(chǎn)后實(shí)測(cè)的環(huán)保達(dá)標(biāo)證明；d、若屬中外合資，應(yīng)附加中方控股證明；e、用戶(hù)使用意見(jiàn)相關(guān)材料；f、屬專(zhuān)利技術(shù)的產(chǎn)品需附專(zhuān)利證書(shū)，獲獎(jiǎng)產(chǎn)品需附獲獎(jiǎng)證明。
(3)產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的證明材料；
(4)出口產(chǎn)品須提交出口證明。
輔助材料時(shí)效性：科技成果鑒定和新產(chǎn)品鑒定，原則掌握在2年之內(nèi)；查新報(bào)告、檢測(cè)報(bào)告、用戶(hù)意見(jiàn)等資料一般要求1年之內(nèi)。
第九條申報(bào)和認(rèn)定程序。凡申請(qǐng)認(rèn)定江蘇省高新技術(shù)產(chǎn)品的單位，可在產(chǎn)品中試鑒定試產(chǎn)或批量生產(chǎn)之后，按要求向當(dāng)?shù)乜萍贾鞴懿块T(mén)提出申請(qǐng)，填寫(xiě)《江蘇省高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定申請(qǐng)表》并附所需材料；省轄市、計(jì)劃單列市(縣)科技主管部門(mén)按本實(shí)施細(xì)則第六條規(guī)定的條件對(duì)申報(bào)產(chǎn)品及其材料進(jìn)行審核后上報(bào)省科技廳，省科技廳常年受理各市上報(bào)的材料；省科技廳定期組織專(zhuān)家咨詢(xún)，對(duì)符合條件的產(chǎn)品給予認(rèn)定，并頒發(fā)“江蘇省高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定證書(shū)”。第十條對(duì)申請(qǐng)享受出口退稅的高新技術(shù)產(chǎn)品的認(rèn)定，按省國(guó)稅局、省科技廳《關(guān)于印發(fā)〈江蘇省高新技術(shù)產(chǎn)品出口退稅管理辦法(試行)〉的通知》(蘇國(guó)稅函[2002]326號(hào)、蘇科高[2002]314號(hào)文)辦理。
第十一條經(jīng)認(rèn)定的高新技術(shù)產(chǎn)品的有效期一般為3年，技術(shù)周期較長(zhǎng)的高新技術(shù)產(chǎn)品可延長(zhǎng)至5年。
第十二條凡持有經(jīng)省科技廳認(rèn)定的江蘇省高新技術(shù)產(chǎn)品證書(shū)的生產(chǎn)企業(yè)，若有下列情況之一者可向省科技廳申請(qǐng)變更江蘇省高新技術(shù)產(chǎn)品承擔(dān)單位或補(bǔ)發(fā)江蘇省高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定證書(shū)。
1、企業(yè)改制、兼并、組建合資企業(yè)、成立新企業(yè)；
2、認(rèn)定證書(shū)遺失。
第十三條申請(qǐng)變更高新技術(shù)產(chǎn)品承擔(dān)單位的申報(bào)程序：
1、由企業(yè)提出申請(qǐng)變更或補(bǔ)認(rèn)定證書(shū)報(bào)告；
2、企業(yè)所在地科技主管部門(mén)提出意見(jiàn)，經(jīng)省轄市科技主管部門(mén)審核后，統(tǒng)一上報(bào)省科技廳；
3、省轄市科技主管部門(mén)在每季度的第一個(gè)月內(nèi)將符合變更或補(bǔ)認(rèn)定證書(shū)條件的企業(yè)材料一式二份上報(bào)省科技廳；
4、省科技廳受理省轄市申報(bào)材料后，組織相關(guān)專(zhuān)家對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審核或論證，對(duì)符合變更或補(bǔ)辦條件的產(chǎn)品在每季度末的最后一個(gè)星期內(nèi)統(tǒng)一打印新證書(shū)，并由省轄市科技主管部門(mén)統(tǒng)一領(lǐng)取。
第十四條申請(qǐng)變更高新技術(shù)產(chǎn)品承擔(dān)單位的申報(bào)材料要求：
1、凡屬企業(yè)改制，需要提交以下材料：
(1)企業(yè)工商注冊(cè)登記、認(rèn)定證書(shū)原件、改制批文；
(2)企業(yè)提交申請(qǐng)變更承擔(dān)單位的報(bào)告，若企業(yè)僅部分改制，原認(rèn)定的高新技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)單位需在申請(qǐng)變更承擔(dān)單位企業(yè)提交的報(bào)告上簽署意見(jiàn)；
(3)省轄市科技主管部門(mén)簽署的意見(jiàn)。
2、凡屬企業(yè)兼并的，需要提交以下材料：
(1)企業(yè)工商注冊(cè)登記、認(rèn)定證書(shū)原件；
(2)工商部門(mén)出具的被兼并企業(yè)的注銷(xiāo)證明；
(3)企業(yè)提交申請(qǐng)變更承擔(dān)單位的報(bào)告；
(4)企業(yè)兼并協(xié)議，包括對(duì)認(rèn)定產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的說(shuō)明；
(5)省轄市科技主管部門(mén)簽署的意見(jiàn)。
3、凡屬組建合資企業(yè)，需要提交以下材料：
(1)企業(yè)工商注冊(cè)登記、認(rèn)定證書(shū)原件；
(2)合資企業(yè)章程；
(3)企業(yè)提交申請(qǐng)變更承擔(dān)單位的報(bào)告，同時(shí)，原認(rèn)定產(chǎn)品的生產(chǎn)單位需在申請(qǐng)變更承擔(dān)單位企業(yè)提交的報(bào)告上簽署意見(jiàn)；
(4)省轄市科技主管部門(mén)簽署的意見(jiàn)。
4、凡屬新成立公司，需要提交以下材料：
(1)企業(yè)工商注冊(cè)登記、認(rèn)定證書(shū)原件；
(2)企業(yè)提交申請(qǐng)變更承擔(dān)單位的報(bào)告，同時(shí)，原認(rèn)定產(chǎn)品的生產(chǎn)單位需在申請(qǐng)變更承擔(dān)單位企業(yè)提交的報(bào)告上簽署意見(jiàn)；
(3)省轄市科技主管部門(mén)簽署的意見(jiàn)。
5、凡認(rèn)定證書(shū)遺失，需要提交以下材料：
(1)企業(yè)在省級(jí)以上報(bào)紙刊登的證書(shū)遺失聲明(包括：認(rèn)定名稱(chēng)、承擔(dān)單位、證書(shū)編號(hào))；
(2)企業(yè)工商注冊(cè)登記；
(3)省轄市科技主管部門(mén)簽署的意見(jiàn)。
為貫徹落實(shí)省政府《關(guān)于加強(qiáng)節(jié)能降耗工作的通知》（浙政發(fā)〔**〕35號(hào)），進(jìn)一步做好我省的節(jié)能降耗和工業(yè)節(jié)水及工業(yè)污染治理工作，促進(jìn)全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《**省節(jié)能、工業(yè)節(jié)水財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金管理暫行辦法》（浙財(cái)企字〔**〕108號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就申報(bào)**年度節(jié)能、工業(yè)節(jié)水專(zhuān)項(xiàng)資金和清潔生產(chǎn)獎(jiǎng)勵(lì)資金有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、申請(qǐng)節(jié)能、工業(yè)節(jié)水專(zhuān)項(xiàng)資金
（一）申報(bào)內(nèi)容
1.節(jié)能。突出抓好高耗能行業(yè)和高耗能企業(yè)的節(jié)能工作，**年節(jié)能專(zhuān)項(xiàng)資金將重點(diǎn)支持以下方面：
（1）工業(yè)和生活鍋爐及系統(tǒng)更新改造。針對(duì)在役鍋爐單容量小、設(shè)備陳舊老化、運(yùn)行效率低的問(wèn)題，采用循環(huán)流化床等高效、低污染工業(yè)鍋爐替代低效落后鍋爐；以及采用集中供熱的方式替代工業(yè)小鍋爐和生活鍋爐。
（2）電力生產(chǎn)、輸配與熱力系統(tǒng)降耗。實(shí)施降低供電煤耗、廠(chǎng)用電率和電網(wǎng)損耗；優(yōu)化發(fā)電企業(yè)機(jī)爐結(jié)構(gòu)，輔機(jī)系統(tǒng)改造，推廣背壓氣輪機(jī)拖動(dòng)、等離子點(diǎn)火等節(jié)電新技術(shù)；推廣熱電企業(yè)集中供應(yīng)壓縮空氣和分布式熱電冷三聯(lián)供等節(jié)電新技術(shù)。
（3）余熱余壓利用。在鋼鐵、建材、石化三大重點(diǎn)用能行業(yè)采用余熱、余壓利用技術(shù)等。
（4）重點(diǎn)用能單位能量系統(tǒng)優(yōu)化改造，重點(diǎn)推動(dòng)電力、紡織印染、造紙、冶金、建材、石化等高耗能行業(yè)的耗能設(shè)備、耗能工藝的節(jié)能改造等節(jié)能重大示范項(xiàng)目。
（5）推廣應(yīng)用綠色照明技術(shù)與產(chǎn)品等。
（6）推廣應(yīng)用太陽(yáng)能節(jié)電技術(shù)與產(chǎn)品等。
2.工業(yè)節(jié)水。工業(yè)節(jié)水專(zhuān)項(xiàng)資金的扶持對(duì)象、扶持重點(diǎn)、扶持方式等按照《暫行辦法》執(zhí)行。具體內(nèi)容包括：節(jié)水效果明顯的工藝、技術(shù)和設(shè)備，廢水重復(fù)利用技術(shù)和中水回用技術(shù)，利用雨水、污水、礦井水等；開(kāi)發(fā)和利用海水等非傳統(tǒng)水資源，替代淡水資源；開(kāi)發(fā)和推廣低水耗的用水產(chǎn)品等。
（二）選項(xiàng)原則
1.符合國(guó)家和我省的產(chǎn)業(yè)政策，符合《**省先進(jìn)制造業(yè)基地建設(shè)重點(diǎn)領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)及產(chǎn)品導(dǎo)向目錄》和《暫行辦法》要求。
2.緊緊圍繞專(zhuān)項(xiàng)申報(bào)內(nèi)容和《暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，突出重點(diǎn)行業(yè)和重點(diǎn)企業(yè)，根據(jù)我省節(jié)能改造目標(biāo)和工業(yè)節(jié)水重點(diǎn)方向，要求節(jié)能、節(jié)水技術(shù)先進(jìn)、實(shí)用，效果明顯，并達(dá)到同行業(yè)國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平。
3.在全省、全國(guó)或重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域有示范和輻射作用，有助于提升節(jié)能和工業(yè)節(jié)水的整體技術(shù)水平，有利于促進(jìn)全省節(jié)能降耗目標(biāo)的完成。
4、企業(yè)綜合實(shí)力較強(qiáng)。企業(yè)具有合理的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，近2-3年經(jīng)濟(jì)效益較好，企業(yè)銀行信用等級(jí)優(yōu)良，項(xiàng)目資本金落實(shí)。
5.符合《**省重點(diǎn)用能單位管理辦法》及《**省能源利用監(jiān)測(cè)管理辦法》有關(guān)規(guī)定，優(yōu)先支持省重點(diǎn)用能單位申報(bào)的項(xiàng)目。
6.優(yōu)先支持**年至**年度實(shí)施完成的項(xiàng)目。
7.**年已獲省財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金補(bǔ)助的企業(yè)，**年原則上不予考慮。
（三）申報(bào)材料
1.各市、縣（市、蕭山區(qū)、余杭區(qū)）經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委、經(jīng)貿(mào)局）和財(cái)政局聯(lián)合上報(bào)正式申請(qǐng)文件（省級(jí)單位由主管部門(mén)或集團(tuán)總公司擬文并上報(bào)申請(qǐng)文件，蕭山區(qū)、余杭區(qū)需經(jīng)杭州市轉(zhuǎn)報(bào)），并填報(bào)**年度**省節(jié)能、工業(yè)節(jié)水財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)申報(bào)匯總表（見(jiàn)附件1）作為附件。
2.項(xiàng)目申請(qǐng)單位需上報(bào)的材料：
（1）**年**省節(jié)能、工業(yè)節(jié)水專(zhuān)項(xiàng)資金補(bǔ)助項(xiàng)目申請(qǐng)表（見(jiàn)附件2）；
（2）項(xiàng)目實(shí)施報(bào)告。內(nèi)容包括：項(xiàng)目承擔(dān)單位的基本情況，項(xiàng)目的主要內(nèi)容，技術(shù)先進(jìn)性，項(xiàng)目完成情況及成效等；
（3）項(xiàng)目投資明細(xì)清單（見(jiàn)附件3），相應(yīng)憑證復(fù)印件請(qǐng)報(bào)當(dāng)?shù)刎?cái)政局和經(jīng)貿(mào)部門(mén)核實(shí)并保存；
（4）經(jīng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度公司財(cái)務(wù)報(bào)表及項(xiàng)目投資情況專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；
（5）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
（6）相關(guān)部門(mén)的項(xiàng)目審批核準(zhǔn)、備案文件；
（7）效益評(píng)估、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)出具的監(jiān)測(cè)、審計(jì)報(bào)告。
3.涉及新產(chǎn)品、新技術(shù)的項(xiàng)目還需附相關(guān)科研成果鑒定證書(shū)（復(fù)印件）或省級(jí)以上相關(guān)部門(mén)評(píng)審意見(jiàn)；國(guó)內(nèi)外技術(shù)轉(zhuǎn)讓的，附相關(guān)技術(shù)合同復(fù)印件；屬于專(zhuān)利發(fā)明的，附相關(guān)專(zhuān)利證書(shū)復(fù)印件。
以上申報(bào)材料中第2項(xiàng)中的第（6）、（7）項(xiàng)可作為附屬材料，以供參考。其余為必報(bào)材料。
（四）申報(bào)要求及程序
1.申報(bào)材料一式兩份（省經(jīng)貿(mào)委和省財(cái)政廳各1份），須同時(shí)提交書(shū)面材料和電子文檔，其中書(shū)面材料按A4紙張規(guī)格打印、裝訂成冊(cè)。
2.申報(bào)材料應(yīng)一次報(bào)送齊全，不得中途追加或修改。
3.申報(bào)單位應(yīng)對(duì)報(bào)送材料的完整性、真實(shí)性、可靠性、規(guī)范性負(fù)責(zé)，對(duì)不符合要求的申報(bào)材料將不予受理。
4.各申請(qǐng)單位按財(cái)政隸屬關(guān)系將項(xiàng)目申報(bào)材料報(bào)送當(dāng)?shù)亟?jīng)貿(mào)委（經(jīng)委、經(jīng)貿(mào)局）和財(cái)政局。
5.各市、縣（市、蕭山區(qū)、余杭區(qū)）經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委、經(jīng)貿(mào)局）和財(cái)政局接到申報(bào)材料后，按照專(zhuān)項(xiàng)申報(bào)內(nèi)容和選項(xiàng)原則，依據(jù)《暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格審查項(xiàng)目申報(bào)材料，并審核項(xiàng)目實(shí)際完成投資額，認(rèn)真把好初選關(guān)，積極遴選、推薦本地區(qū)優(yōu)秀項(xiàng)目聯(lián)合行文上報(bào)省經(jīng)貿(mào)委和省財(cái)政廳，各縣（市）經(jīng)貿(mào)局同時(shí)報(bào)市經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）備案。
6.省級(jí)單位按上述要求直接報(bào)省經(jīng)貿(mào)委和省財(cái)政廳。
7.申報(bào)名額：為集中財(cái)力扶優(yōu)持強(qiáng)，并適當(dāng)兼顧地區(qū)平衡，各地申報(bào)的節(jié)能及工業(yè)節(jié)水專(zhuān)項(xiàng)名額為：省轄市不超過(guò)5個(gè)，經(jīng)濟(jì)擴(kuò)權(quán)縣（市、區(qū)）不超過(guò)3個(gè)，其它縣（市）不超過(guò)2個(gè)。超過(guò)規(guī)定上報(bào)數(shù)不予受理。省級(jí)單位不限。
8.申報(bào)日期：各市、縣（市、蕭山區(qū)、余杭區(qū)）經(jīng)貿(mào)和財(cái)政部門(mén)于**年9月20日前，將申請(qǐng)材料分別報(bào)送省經(jīng)貿(mào)委和省財(cái)政廳，逾期不報(bào)視為自動(dòng)放棄，不再受理。
（五）為加強(qiáng)對(duì)省級(jí)財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目的管理，作為**年申請(qǐng)專(zhuān)項(xiàng)的前置條件，請(qǐng)你們根據(jù)本地區(qū)、本單位**年節(jié)能（節(jié)電）、工業(yè)節(jié)水專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目完成情況，填寫(xiě)**年省節(jié)能、工業(yè)節(jié)水專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目完成情況表（附件4）后一并報(bào)送。
（六）聯(lián)系方式
1.省經(jīng)貿(mào)委資源處聯(lián)系電話(huà)：0571-87056763，
聯(lián)系人：屠國(guó)富、陳小惠，
地址：杭州市體育場(chǎng)路479號(hào)；
2.省財(cái)政廳企業(yè)處聯(lián)系電話(huà)：0571-87058472，
聯(lián)系人：張卉，
地址：杭州市環(huán)城西路37號(hào)。
二、申請(qǐng)清潔生產(chǎn)獎(jiǎng)勵(lì)資金
清潔生產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)資金用于獎(jiǎng)勵(lì)清潔生產(chǎn)先進(jìn)企業(yè)。由各市經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）、財(cái)政局按照清潔生產(chǎn)示范企業(yè)**年度審核評(píng)分排序和專(zhuān)家驗(yàn)收綜合評(píng)審意見(jiàn)，推薦本地區(qū)先進(jìn)企業(yè)，每個(gè)市報(bào)送名額不超過(guò)4家企業(yè)。
（一）申報(bào)條件
1.列入省計(jì)劃的**年清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收合格企業(yè)；
2.企業(yè)通過(guò)清潔生產(chǎn)審核，節(jié)能、降耗、減污增效效果明顯，清潔生產(chǎn)成果顯著；
3.被評(píng)為**年“綠色企業(yè)”的企業(yè)，優(yōu)先推薦。
（二）申報(bào)材料
1.**年**省清潔生產(chǎn)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表（見(jiàn)附件5）；
2.企業(yè)清潔生產(chǎn)審核報(bào)告（只需首頁(yè)復(fù)印件）；
3.企業(yè)清潔生產(chǎn)總結(jié)報(bào)告（不超過(guò)3000字）；
4.清潔生產(chǎn)驗(yàn)收意見(jiàn)；
5、經(jīng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度公司財(cái)務(wù)報(bào)表；
6.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。
（三）申報(bào)要求及程序
1.由各市經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）、財(cái)政局聯(lián)合正式行文上報(bào)省經(jīng)貿(mào)委和省財(cái)政廳。申請(qǐng)材料一式兩份（省經(jīng)貿(mào)委和省財(cái)政廳各1份），須同時(shí)提交書(shū)面材料和電子文檔，其中書(shū)面材料按A4紙張規(guī)格打印、裝訂。
2.申請(qǐng)材料應(yīng)一次報(bào)送齊全，不得中途追加或修改。
3.申報(bào)單位應(yīng)對(duì)報(bào)送材料的完整性、真實(shí)性、可靠性和規(guī)范性負(fù)責(zé)，不符合要求的，不予受理。
第一條為進(jìn)一步推動(dòng)我縣企業(yè)投資項(xiàng)目管理制度改革，促進(jìn)企業(yè)投資健康、有序發(fā)展，根據(jù)和《市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)<市企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法>和<市企業(yè)投資項(xiàng)目備案暫行辦法>的通知》規(guī)定，結(jié)合我縣實(shí)際，制訂本辦法。
第二條在本縣行政區(qū)域內(nèi)不使用政府性資金建設(shè)類(lèi)、限制類(lèi)企業(yè)投資項(xiàng)目，按本辦法規(guī)定實(shí)行核準(zhǔn)制。
企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，政府及其有關(guān)部門(mén)不再審批項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告和開(kāi)工報(bào)告。
第三條《縣政府核準(zhǔn)的企業(yè)投資項(xiàng)目目錄》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《目錄》)中所稱(chēng)“上報(bào)國(guó)家、省、市核準(zhǔn)”是指上報(bào)國(guó)家、省、市發(fā)展和改革委員會(huì)或省、市經(jīng)濟(jì)委員會(huì)核準(zhǔn)。《目錄》中所稱(chēng)“各級(jí)政府投資主管部門(mén)”，是指各級(jí)政府發(fā)展和改革委員會(huì)（我縣為縣發(fā)展改革物價(jià)局）。各級(jí)政府投資主管部門(mén)統(tǒng)稱(chēng)為項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)。
第四條企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，應(yīng)按要求編制項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)，報(bào)送項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)。項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)依法進(jìn)行核準(zhǔn)，并加強(qiáng)監(jiān)督管理。
第五條外商投資項(xiàng)目和境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)辦法另行規(guī)定。其他各類(lèi)企業(yè)在本縣境內(nèi)投資建設(shè)的項(xiàng)目按本辦法執(zhí)行。
第二章項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的內(nèi)容及編制
第六條申請(qǐng)人（項(xiàng)目申報(bào)單位）應(yīng)向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)一式五份。項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)應(yīng)由具備相應(yīng)工程咨詢(xún)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制。其中按《目錄》規(guī)定應(yīng)報(bào)省政府投資主管部門(mén)核準(zhǔn)或經(jīng)初審后報(bào)國(guó)家核準(zhǔn)的項(xiàng)目，其項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)應(yīng)由具備乙級(jí)及以上資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制（上報(bào)國(guó)家核準(zhǔn)的需具備甲級(jí)資質(zhì)）。項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（一）申請(qǐng)人情況。包括主要產(chǎn)品、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債、股東構(gòu)成等情況。
（二）擬建項(xiàng)目基本情況。包括建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案、技術(shù)設(shè)備方案、建設(shè)地點(diǎn)、投資規(guī)模、投資構(gòu)成、投資來(lái)源、項(xiàng)目法人組建等。
（三）建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃。
（四）資源利用和能源耗用分析。應(yīng)對(duì)資源開(kāi)發(fā)利用的可能性、合理性和資源的可靠性進(jìn)行研究和評(píng)價(jià)，要符合資源總體開(kāi)發(fā)規(guī)劃、綜合利用、節(jié)約資源和可持續(xù)發(fā)展等方面的要求。
（五）生態(tài)環(huán)境影響分析。包括對(duì)自然環(huán)境、生態(tài)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境以及風(fēng)景名勝等特殊環(huán)境的影響。建設(shè)項(xiàng)目要進(jìn)行環(huán)境條件調(diào)查，進(jìn)行環(huán)境影響分析，提出環(huán)境保護(hù)措施。
（六）經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效果分析。從國(guó)民經(jīng)濟(jì)的角度考察投資項(xiàng)目所耗費(fèi)的社會(huì)資源和對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)，評(píng)價(jià)投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合理性。分析擬建項(xiàng)目對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的影響和當(dāng)?shù)厣鐣?huì)條件對(duì)項(xiàng)目的適應(yīng)性和可接受程度，評(píng)價(jià)項(xiàng)目的可行性，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)與社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的協(xié)調(diào)一致。
第七條申請(qǐng)人在向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送申請(qǐng)書(shū)時(shí)，需根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定附送以下文件：
（一）城市規(guī)劃行政主管部門(mén)按分級(jí)權(quán)限規(guī)定出具的《建設(shè)項(xiàng)目選址意見(jiàn)書(shū)》。
（二）國(guó)土資源行政主管部門(mén)按分級(jí)權(quán)限規(guī)定出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見(jiàn)。
（三）環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)按分級(jí)規(guī)定出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批意見(jiàn)。
（四）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。
第八條申請(qǐng)人應(yīng)對(duì)所有申報(bào)材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
第三章核準(zhǔn)程序
第九條企業(yè)投資建設(shè)須核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)按國(guó)家、省、市、縣核準(zhǔn)權(quán)限，向相應(yīng)的項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)。
縣屬企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)由國(guó)務(wù)院、省政府投資主管部門(mén)核準(zhǔn)或市政府投資主管部門(mén)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由縣政府投資主管部門(mén)提出意見(jiàn)或初審后，向市政府投資主管部門(mén)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)，由市政府投資主管部門(mén)按管理權(quán)限核準(zhǔn)或逐級(jí)向上級(jí)投資主管部門(mén)申報(bào)。
第十條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為申報(bào)材料不齊全或者不符合有關(guān)要求，應(yīng)在收到項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)后當(dāng)場(chǎng)或在2個(gè)工作日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人，要求申請(qǐng)人澄清、補(bǔ)充相關(guān)情況和文件，或?qū)ο嚓P(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。
申請(qǐng)人申報(bào)材料經(jīng)審查符合要求的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)予以正式受理，并向申請(qǐng)人出具受理通知書(shū)。
第十一條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)后，如有必要，應(yīng)在4個(gè)工作日內(nèi)委托有資質(zhì)的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。
接受委托的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)在項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出評(píng)估報(bào)告，并對(duì)評(píng)估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。咨詢(xún)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行評(píng)估時(shí)，可要求申請(qǐng)人就有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明。
第十二條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)進(jìn)行核準(zhǔn)審查時(shí)，如涉及其它行業(yè)主管部門(mén)職能，應(yīng)征求意見(jiàn)。相關(guān)部門(mén)在收到征求意見(jiàn)函（附項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)）后7個(gè)工作日內(nèi)，須向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具書(shū)面審查意見(jiàn)；逾期沒(méi)有及時(shí)反饋書(shū)面審核意見(jiàn)的，視為同意。
第十三條可能會(huì)對(duì)公眾利益造成重大影響的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)審查時(shí)，應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見(jiàn)，特別是所在居民及團(tuán)體的意見(jiàn)。對(duì)于特別重大的項(xiàng)目，可以實(shí)行專(zhuān)家評(píng)議制度。
第十四條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)在受理企業(yè)投資項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)后7個(gè)工作日內(nèi)，做出對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)是否核準(zhǔn)的決定并向社會(huì)公布，或向上級(jí)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出審核意見(jiàn)。由于特殊原因確實(shí)難以在7個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或?qū)徍私Y(jié)論的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意可以延長(zhǎng)3個(gè)工作日，并應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知申請(qǐng)人，說(shuō)明延期理由。
項(xiàng)目需委托咨詢(xún)?cè)u(píng)估、征求意見(jiàn)和進(jìn)行專(zhuān)家評(píng)議的，所需時(shí)間不計(jì)算在規(guī)定的核準(zhǔn)期限內(nèi)，但應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知申請(qǐng)人所需時(shí)間。
第十五條對(duì)同意核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)向申請(qǐng)人出具項(xiàng)目核準(zhǔn)文件，同時(shí)抄送相關(guān)部門(mén)；對(duì)不同意核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)向申請(qǐng)人出具不予核準(zhǔn)通知書(shū)，說(shuō)明不予核準(zhǔn)的理由，并抄送相關(guān)部門(mén)。
第十六條申請(qǐng)人對(duì)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)決定有異議的，可依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提出行政訴訟。
第四章核準(zhǔn)內(nèi)容及效力
第十七條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)主要根據(jù)下列條件對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審查：
（一）符合國(guó)家和地方的法律法規(guī)；
（二）符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、城市規(guī)劃及土地利用總體規(guī)劃；
（三）符合國(guó)家宏觀(guān)調(diào)控政策；
（四）主要產(chǎn)品未對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)形成壟斷；
（五）未影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)安全；
（六）合理開(kāi)發(fā)并有效利用資源；
（七）生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護(hù)；
（八）未對(duì)公眾利益，特別是項(xiàng)目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響。
第十八條申請(qǐng)人依據(jù)項(xiàng)目核準(zhǔn)文件，依法辦理土地使用、資源利用、城市規(guī)劃、安全生產(chǎn)、招標(biāo)投標(biāo)、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等手續(xù)。
第十九條項(xiàng)目核準(zhǔn)文件有效期2年，自之日起計(jì)算。項(xiàng)目在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)未開(kāi)工建設(shè)的，項(xiàng)目單位應(yīng)在核準(zhǔn)文件有效期屆滿(mǎn)日前向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)延期，原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)在有效期屆滿(mǎn)前作出是否準(zhǔn)予延期決定。項(xiàng)目核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)未開(kāi)工建設(shè)也未向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)延期的，原項(xiàng)目核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。
第二十條已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，如需對(duì)項(xiàng)目核準(zhǔn)文件所規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)告。原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目調(diào)整的具體情況，出具書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)或要求其重新辦理核準(zhǔn)手續(xù)。
第二十一條對(duì)應(yīng)報(bào)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)而未申報(bào)的項(xiàng)目，或者雖然申報(bào)但未經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、城市規(guī)劃、建設(shè)、質(zhì)量監(jiān)督、外匯管理、安全生產(chǎn)監(jiān)管、水資源管理、消防、工商管理、招投標(biāo)管理等部門(mén)不得辦理后續(xù)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)放貸款。
第五章法律責(zé)任
第二十二條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及其工作人員，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和本辦法的有關(guān)規(guī)定，不得變相增加核準(zhǔn)事項(xiàng)，不得拖延核準(zhǔn)時(shí)限。
第二十三條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的工作人員，在項(xiàng)目核準(zhǔn)過(guò)程中、、、索賄受賄的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第二十四條咨詢(xún)?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)及其人員，在評(píng)估過(guò)程中違反職業(yè)道德、造成重大損失和惡劣影響的，由有關(guān)部門(mén)依法予以處罰。
第二十五條申請(qǐng)人以拆分項(xiàng)目、提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)依法撤消對(duì)該項(xiàng)目的核準(zhǔn)。
第二十六條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)要會(huì)同城市規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、銀行監(jiān)管、安全生產(chǎn)及行業(yè)管理等部門(mén)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的監(jiān)管。對(duì)于應(yīng)報(bào)政府核準(zhǔn)而未申報(bào)的項(xiàng)目、雖然申報(bào)但未經(jīng)核準(zhǔn)擅自開(kāi)工建設(shè)的項(xiàng)目，以及未按項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的要求進(jìn)行建設(shè)的項(xiàng)目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，相應(yīng)的項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)立即責(zé)令停止建設(shè)，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律和行政責(zé)任。
第六章附則
一、充分認(rèn)識(shí)改革房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目行政審批和收費(fèi)制度的重要意義
房地產(chǎn)業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要支柱產(chǎn)業(yè)，對(duì)擴(kuò)大內(nèi)需、拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著舉足輕重的作用。當(dāng)前，在房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目審批過(guò)程中，普遍存在審批事項(xiàng)多、審批周期長(zhǎng)、收費(fèi)項(xiàng)目多、企業(yè)負(fù)擔(dān)重的問(wèn)題，已經(jīng)嚴(yán)重阻礙和制約了我省房地產(chǎn)業(yè)發(fā)展。以改革創(chuàng)新精神切實(shí)優(yōu)化房地產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境，對(duì)于推進(jìn)房地產(chǎn)市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展、實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)面貌三年大變樣；對(duì)于應(yīng)對(duì)金融危機(jī)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展；對(duì)于推動(dòng)居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)、改善民生；對(duì)于改革行政審批制度、創(chuàng)新行政管理體制、改進(jìn)機(jī)關(guān)作風(fēng)都具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。按照轉(zhuǎn)變政府職能、提高行政效能的要求，省政府在全省范圍集中開(kāi)展了清理整頓，制定公布了房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)行政審批、備案項(xiàng)目和取消、停收、降低及放開(kāi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、下放權(quán)限的收費(fèi)（基金）項(xiàng)目目錄，規(guī)范了審批程序和收費(fèi)方式。各級(jí)各有關(guān)部門(mén)要充分認(rèn)識(shí)優(yōu)化房地產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境的特殊意義，把優(yōu)化房地產(chǎn)發(fā)展環(huán)境作為“干部作風(fēng)建設(shè)年”活動(dòng)的重要內(nèi)容，采取有效措施，加大推動(dòng)力度。
二、明確基本思路和原則
深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，按照建設(shè)服務(wù)政府、責(zé)任政府、法治政府的要求，破除傳統(tǒng)思維定式，破除陳舊的條條框框，破除部門(mén)利益的局限，以創(chuàng)新的精神、改革的辦法和超常的措施，大力精簡(jiǎn)行政審批和收費(fèi)項(xiàng)目，重建規(guī)范、再造流程，加快建立權(quán)責(zé)一致、程序簡(jiǎn)明、順暢高效、監(jiān)督有力的良性運(yùn)行體制機(jī)制，推動(dòng)審批型機(jī)關(guān)向服務(wù)機(jī)關(guān)的轉(zhuǎn)變。實(shí)際工作中應(yīng)把握以下原則：
（一）合法合理。堅(jiān)持依法行政、科學(xué)合理行政，既要按照法定的權(quán)限和程序規(guī)范行政審批行為，又要適應(yīng)新形勢(shì)發(fā)展要求，打破常規(guī)，削減不合時(shí)宜、妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)的不合理行政審批和收費(fèi)項(xiàng)目。
（二）制度創(chuàng)新。轉(zhuǎn)變政府職能，改變管理方式，消除囿權(quán)思想，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。實(shí)行橫向并聯(lián)、縱向優(yōu)化，重建制度規(guī)范，再造審批流程，對(duì)審批所需的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作適度前移，最大限度地實(shí)行并聯(lián)審批。
（三）簡(jiǎn)政放權(quán)。對(duì)審批和收費(fèi)項(xiàng)目取消一批、合并一批、放開(kāi)一批、下放一批。對(duì)能夠下放管理權(quán)限的全部下放，賦予各設(shè)區(qū)市、縣（市）政府充分的決定權(quán)，支持和鼓勵(lì)各地結(jié)合實(shí)際大膽創(chuàng)新。通過(guò)加強(qiáng)管理能夠解決的事項(xiàng)不再進(jìn)行行政審批，通過(guò)市場(chǎng)、中介組織、行業(yè)自律能夠解決的事項(xiàng)徹底放開(kāi)。
（四）權(quán)責(zé)一致。堅(jiān)持“誰(shuí)主管、誰(shuí)審批、誰(shuí)負(fù)責(zé)”，在賦予行政機(jī)關(guān)審批權(quán)的同時(shí)，規(guī)定其相應(yīng)的權(quán)限和責(zé)任。建立健全監(jiān)督約束機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)行政審批行為的事中檢查和事后稽查，著力解決職能交*、責(zé)權(quán)脫節(jié)、多頭審批、互為前置、暗箱操作等問(wèn)題。
三、嚴(yán)格執(zhí)行行政審批和收費(fèi)項(xiàng)目目錄
各級(jí)各有關(guān)部門(mén)要認(rèn)真執(zhí)行省政府公布保留的行政審批、備案項(xiàng)目目錄和取消、停收、降低及放開(kāi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、下放權(quán)限的收費(fèi)（基金）項(xiàng)目目錄。凡未公布保留的行政審批、備案項(xiàng)目和公布取消、停收的收費(fèi)（基金）項(xiàng)目，一律不再審批和收費(fèi)。對(duì)下放權(quán)限、降低及放開(kāi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的行政審批和收費(fèi)項(xiàng)目，要按新的權(quán)限和標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。各設(shè)區(qū)市、各縣（市）政府可以結(jié)合本地實(shí)際，對(duì)行政審批、備案以及收費(fèi)項(xiàng)目進(jìn)一步削減、合并、優(yōu)化。
（一）嚴(yán)肅審批紀(jì)律。對(duì)保留的行政審批項(xiàng)目，要明確標(biāo)準(zhǔn)、條件、時(shí)限和承辦責(zé)任。減少審批前置要件，避免部門(mén)審批互為前置、交*審批。壓縮申報(bào)材料數(shù)量，取消非法定必須提交、重復(fù)提交和沒(méi)有實(shí)際意義的申報(bào)材料。對(duì)取消的行政審批項(xiàng)目，要加強(qiáng)后續(xù)管理，不得搞任何名目、任何形式的變相審批。對(duì)下放的審批事項(xiàng)，省直部門(mén)要加強(qiáng)工作指導(dǎo)，各設(shè)區(qū)市要搞好銜接。未經(jīng)省政府同意，不得擅自增加行政審批項(xiàng)目和非審批管理環(huán)節(jié)，不得增設(shè)審批條件，不得將備案項(xiàng)目作為審批項(xiàng)目進(jìn)行管理。
（二）嚴(yán)格收費(fèi)管理。各設(shè)區(qū)市、各縣（市）政府要按照公布取消、停收、降低及放開(kāi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、下放權(quán)限的收費(fèi)（基金）目錄，對(duì)現(xiàn)行收費(fèi)（基金）項(xiàng)目進(jìn)行全面清理，嚴(yán)禁超越職權(quán)設(shè)立新的收費(fèi)項(xiàng)目。因行政事業(yè)性收費(fèi)取消、停收和降低標(biāo)準(zhǔn)減少的收入，要通過(guò)降低行政管理成本和財(cái)政補(bǔ)貼解決。實(shí)行政府定價(jià)和指導(dǎo)價(jià)的經(jīng)營(yíng)性收費(fèi)，要按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取。對(duì)實(shí)行價(jià)格管理的襲斷行業(yè)代建費(fèi)用，各設(shè)區(qū)市政府要在省制訂的最高限價(jià)下，通過(guò)聽(tīng)證、論證等方式，根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際確定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。省物價(jià)局要定期開(kāi)展涉及房地產(chǎn)企業(yè)收費(fèi)的專(zhuān)項(xiàng)檢查，堅(jiān)決制止各種亂收費(fèi)行為。
（三）規(guī)范中介行為。對(duì)涉及房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)的中介機(jī)構(gòu)，要切實(shí)加強(qiáng)管理，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，取消未予確認(rèn)的中介蓋章和收費(fèi)。確需開(kāi)展的檢驗(yàn)檢測(cè)和評(píng)估評(píng)審等業(yè)務(wù)，有關(guān)中介機(jī)構(gòu)要超前服務(wù)，壓縮時(shí)限，減少收費(fèi)。嚴(yán)禁政府部門(mén)將自身職責(zé)交由中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)，嚴(yán)禁脅迫房地產(chǎn)企業(yè)接受強(qiáng)制并收費(fèi)，嚴(yán)禁將經(jīng)營(yíng)性收費(fèi)作為前置條件搭車(chē)收費(fèi)，切斷行政審批與中介服務(wù)的利益聯(lián)系。
四、構(gòu)建新的行政審批和收費(fèi)制度
建立健全行政審批及收費(fèi)的各項(xiàng)制度，規(guī)范審批程序，改進(jìn)管理方式，為房地產(chǎn)企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)高效的服務(wù)。
（一）健全并聯(lián)審批制。各設(shè)區(qū)市、各縣（市）政府要按照“統(tǒng)一受理、信息共享、提前介入、同步審查”的要求，強(qiáng)化行政服務(wù)中心的功能，進(jìn)一步優(yōu)化審批流程。審批部門(mén)要明確主管負(fù)責(zé)人進(jìn)駐集中審批服務(wù)場(chǎng)所辦公并授權(quán)到位，實(shí)現(xiàn)真正意義上的聯(lián)合辦公。在施工圖審查、竣工驗(yàn)收等設(shè)定并聯(lián)的環(huán)節(jié)，各設(shè)區(qū)市、各縣（市）政府要統(tǒng)一組織有監(jiān)管職能的部門(mén)進(jìn)行聯(lián)合審查、聯(lián)合驗(yàn)收，部門(mén)缺席視為默認(rèn)通過(guò)。
（二）嚴(yán)格落實(shí)限時(shí)辦結(jié)制。各設(shè)區(qū)市、各縣（市）政府要研究制訂限時(shí)辦結(jié)的具體規(guī)定，限定每個(gè)環(huán)節(jié)的辦理時(shí)間，最大限度地壓縮審批時(shí)限，真正做到科（處）室當(dāng)日辦結(jié)、部門(mén)審批不超過(guò)3個(gè)工作日、全部辦結(jié)不超過(guò)20天。各有關(guān)部門(mén)要變坐等申請(qǐng)為主動(dòng)服務(wù)，提前做好專(zhuān)家評(píng)審、技術(shù)分析、踏勘、公示、公告、聽(tīng)證等準(zhǔn)備工作。在審批和建設(shè)的各個(gè)環(huán)節(jié)開(kāi)辟“綠色通道”，以?xún)?yōu)質(zhì)高效的工作解決各種實(shí)際問(wèn)題。對(duì)省外來(lái)冀投資的重大項(xiàng)目，要提供便利條件和優(yōu)質(zhì)服務(wù)，保證項(xiàng)目在限定的時(shí)間內(nèi)落地實(shí)施。各地要從實(shí)際出發(fā)，制訂房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目行政審批流程圖，并向社會(huì)公告，接受監(jiān)督。
（三）建立一站式收費(fèi)制。在清理整頓的基礎(chǔ)上，按照收費(fèi)主體不變、權(quán)益不變的原則，改革行政事業(yè)性收費(fèi)和政府性基金收繳方式，由多環(huán)節(jié)收繳改為項(xiàng)目用地審批、項(xiàng)目建設(shè)審批和房屋產(chǎn)權(quán)登記三個(gè)環(huán)節(jié)集中收繳。探索建立專(zhuān)門(mén)的收費(fèi)機(jī)構(gòu)，做到“一站式收費(fèi)”。全面推行收繳制度改革，實(shí)行行政事業(yè)性收費(fèi)和政府性基金集中國(guó)庫(kù)收繳，并實(shí)行收支兩條線(xiàn)。
（四）實(shí)施全程服務(wù)制。各設(shè)區(qū)市、各縣（市）政府要在行政服務(wù)中心設(shè)立專(zhuān)門(mén)的受理窗口，開(kāi)展房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目審批服務(wù)，統(tǒng)一受理項(xiàng)目單位資料申報(bào)，無(wú)償為申請(qǐng)人代辦各項(xiàng)審批和交費(fèi)手續(xù)，全程負(fù)責(zé)與相關(guān)部門(mén)的業(yè)務(wù)聯(lián)系以及協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、跟蹤督辦、結(jié)果反饋，直至項(xiàng)目審批辦結(jié)。受理申報(bào)材料時(shí)要將有關(guān)事項(xiàng)向項(xiàng)目單位一次性告知。定期進(jìn)行回訪(fǎng)，提供延伸服務(wù)。
（五）實(shí)行全程的政務(wù)信息公開(kāi)和行政監(jiān)察制。各設(shè)區(qū)市、各縣（市）政府要建立房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)行政審批、收費(fèi)政務(wù)信息全程公開(kāi)制度和全程行政監(jiān)察制度。將管理權(quán)限、設(shè)立依據(jù)、申報(bào)條件、申報(bào)材料、審批流程、辦理時(shí)限、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)承諾等，制作辦事指南并公開(kāi)。審批過(guò)程實(shí)行陽(yáng)光操作，對(duì)行政審批項(xiàng)目的受理、承辦、批準(zhǔn)、辦結(jié)和告知等環(huán)節(jié)進(jìn)行公示。大力推行網(wǎng)上審批、網(wǎng)絡(luò)全程行政監(jiān)察，完善在線(xiàn)申請(qǐng)受理、狀態(tài)查詢(xún)和結(jié)果反饋功能，實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)審批行為。
五、切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
改革行政審批和收費(fèi)制度是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。各級(jí)各有關(guān)部門(mén)要切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，用過(guò)硬的措施，確保取得實(shí)效。
（一）明確責(zé)任。各設(shè)區(qū)市、各縣（市）政府要從本地實(shí)際出發(fā)，改進(jìn)工作方法，改革審批制度，轉(zhuǎn)變管理方式，創(chuàng)造性地抓好貫徹落實(shí)。省政府有關(guān)部門(mén)要認(rèn)真履行職責(zé)，制訂具體措施，切實(shí)做好本系統(tǒng)精簡(jiǎn)行政審批和收費(fèi)項(xiàng)目工作。各設(shè)區(qū)市、各縣（市）政府和省政府有關(guān)部門(mén)主要負(fù)責(zé)同志是提高行政審批效能的第一責(zé)任人，切實(shí)負(fù)起責(zé)任，親自研究調(diào)度和督導(dǎo)檢查。要明確工作分工，把責(zé)任真正落實(shí)到崗位、落實(shí)到人。
第一條為適應(yīng)完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的需要，進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)企業(yè)投資項(xiàng)目管理制度的改革，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，制定本辦法。
第二條國(guó)家制訂和頒布《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《目錄》），明確實(shí)行核準(zhǔn)制的投資項(xiàng)目范圍，劃分各項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)權(quán)限，并根據(jù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況和宏觀(guān)調(diào)控需要適時(shí)調(diào)整。
前款所稱(chēng)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)，是指《目錄》中規(guī)定具有企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限的行政機(jī)關(guān)。其中，國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)是指國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)；地方政府投資主管部門(mén)，是指地方政府發(fā)展改革委（計(jì)委）和地方政府規(guī)定具有投資管理職能的經(jīng)貿(mào)委(經(jīng)委）。
第三條企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，應(yīng)按國(guó)家有關(guān)要求編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，報(bào)送項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)。項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)依法進(jìn)行核準(zhǔn)，并加強(qiáng)監(jiān)督管理。
第四條外商投資項(xiàng)目和境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)辦法另行制定，其他各類(lèi)企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)投資建設(shè)的項(xiàng)目按本辦法執(zhí)行。
第二章項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的內(nèi)容及編制
第五條項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告一式5份。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由具備相應(yīng)工程咨詢(xún)資格的機(jī)構(gòu)編制，其中由國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，其項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由具備甲級(jí)工程咨詢(xún)資格的機(jī)構(gòu)編制。
第六條項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)主要包括以下內(nèi)容：
（一）項(xiàng)目申報(bào)單位情況。
（二）擬建項(xiàng)目情況。
（三）建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃。
（四）資源利用和能源耗用分析。
（五）生態(tài)環(huán)境影響分析。
（六）經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效果分析。
第七條國(guó)家發(fā)展改革委將根據(jù)實(shí)際需要，編制并頒發(fā)主要行業(yè)的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告示范文本，指導(dǎo)企業(yè)的項(xiàng)目申報(bào)工作。
第八條項(xiàng)目申報(bào)單位在向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，需根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定附送以下文件：
（一）城市規(guī)劃行政主管部門(mén)出具的城市規(guī)劃意見(jiàn)；
（二）國(guó)土資源行政主管部門(mén)出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見(jiàn)；
（三）環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批意見(jiàn)；
（四）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。
第九條項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)對(duì)所有申報(bào)材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
第三章核準(zhǔn)程序
第十條企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)由地方政府投資主管部門(mén)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，須按照地方政府的有關(guān)規(guī)定，向相應(yīng)的項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。
國(guó)務(wù)院有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)隸屬單位投資建設(shè)應(yīng)由國(guó)務(wù)院有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，可直接向國(guó)務(wù)院有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，并附上項(xiàng)目所在地省級(jí)政府投資主管部門(mén)的意見(jiàn)。
計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)由國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，可直接向國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，并附上項(xiàng)目所在地省級(jí)政府投資主管部門(mén)的意見(jiàn)；其它企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)由國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)經(jīng)項(xiàng)目所在地省級(jí)政府投資主管部門(mén)初審并提出意見(jiàn)，向國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告（省級(jí)政府規(guī)定具有投資管理職能的經(jīng)貿(mào)委、經(jīng)委應(yīng)與發(fā)展改革委聯(lián)合報(bào)送）。
企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)由國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)經(jīng)國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)提出審核意見(jiàn)，向國(guó)務(wù)院報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。
第十一條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)如認(rèn)為申報(bào)材料不齊全或者不符合有關(guān)要求，應(yīng)在收到項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告后5個(gè)工作日內(nèi)一次告知項(xiàng)目申報(bào)單位，要求項(xiàng)目申報(bào)單位澄清、補(bǔ)充相關(guān)情況和文件，或?qū)ο嚓P(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。
項(xiàng)目申報(bào)單位按要求上報(bào)材料齊全后，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)正式受理，并向項(xiàng)目申報(bào)單位出具受理通知書(shū)。
第十二條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理核準(zhǔn)申請(qǐng)后，如有必要，應(yīng)在4個(gè)工作日內(nèi)委托有資格的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。
接受委托的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)在項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出評(píng)估報(bào)告，并對(duì)評(píng)估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。咨詢(xún)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行評(píng)估時(shí)，可要求項(xiàng)目申報(bào)單位就有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明。
第十三條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)審查時(shí)，如涉及其它行業(yè)主管部門(mén)的職能，應(yīng)征求相關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。相關(guān)部門(mén)應(yīng)在收到征求意見(jiàn)函（附項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告）后7個(gè)工作日內(nèi)，向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出書(shū)面審核意見(jiàn)；逾期沒(méi)有反饋書(shū)面審核意見(jiàn)的，視為同意。
第十四條對(duì)于可能會(huì)對(duì)公眾利益造成重大影響的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)審查時(shí)應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見(jiàn)。對(duì)于特別重大的項(xiàng)目，可以實(shí)行專(zhuān)家評(píng)議制度。
第十五條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告后20個(gè)工作日內(nèi)，做出對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告是否核準(zhǔn)的決定并向社會(huì)公布，或向上級(jí)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出審核意見(jiàn)。由于特殊原因確實(shí)難以在20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)決定的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知項(xiàng)目申報(bào)單位，說(shuō)明延期理由。
項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托咨詢(xún)?cè)u(píng)估、征求公眾意見(jiàn)和進(jìn)行專(zhuān)家評(píng)議的，所需時(shí)間不計(jì)算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。
第十六條對(duì)同意核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)向項(xiàng)目申報(bào)單位出具項(xiàng)目核準(zhǔn)文件，同時(shí)抄送相關(guān)部門(mén)和下級(jí)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)；對(duì)不同意核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)向項(xiàng)目申報(bào)單位出具不予核準(zhǔn)決定書(shū)，說(shuō)明不予核準(zhǔn)的理由，并抄送相關(guān)部門(mén)和下級(jí)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)。經(jīng)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)同意的項(xiàng)目，由國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)出具項(xiàng)目核準(zhǔn)文件。
第十七條項(xiàng)目申報(bào)單位對(duì)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)決定有異議的，可依法提出行政復(fù)議或行政訴訟。
第四章核準(zhǔn)內(nèi)容及效力
第十八條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)主要根據(jù)以下條件對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審查：
（一）符合國(guó)家法律法規(guī)；
（二）符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和土地利用總體規(guī)劃；
（三）符合國(guó)家宏觀(guān)調(diào)控政策；
（四）地區(qū)布局合理；
（五）主要產(chǎn)品未對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)形成壟斷；
（六）未影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全；
（七）合理開(kāi)發(fā)并有效利用了資源；
（八）生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護(hù)；
（九）未對(duì)公眾利益，特別是項(xiàng)目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響。
第十九條項(xiàng)目申報(bào)單位依據(jù)項(xiàng)目核準(zhǔn)文件，依法辦理土地使用、資源利用、城市規(guī)劃、安全生產(chǎn)、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等手續(xù)。
第二十條項(xiàng)目核準(zhǔn)文件有效期2年，自之日起計(jì)算。項(xiàng)目在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)未開(kāi)工建設(shè)的，項(xiàng)目單位應(yīng)在核準(zhǔn)文件有效期屆滿(mǎn)30日前向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)延期，原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)在核準(zhǔn)文件有效期屆滿(mǎn)前作出是否準(zhǔn)予延期的決定。項(xiàng)目在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)未開(kāi)工建設(shè)也未向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)延期的，原項(xiàng)目核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。
第二十一條已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，如需對(duì)項(xiàng)目核準(zhǔn)文件所規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)告。原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目調(diào)整的具體情況，出具書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)或要求其重新辦理核準(zhǔn)手續(xù)。
第二十二條對(duì)應(yīng)報(bào)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)而未申報(bào)的項(xiàng)目，或者雖然申報(bào)但未經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)督、證券監(jiān)管、外匯管理、安全生產(chǎn)監(jiān)管、水資源管理、海關(guān)等部門(mén)不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)放貸款。
第五章法律責(zé)任
第二十三條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及其工作人員，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和本辦法的有關(guān)規(guī)定，不得變相增減核準(zhǔn)事項(xiàng)，不得拖延核準(zhǔn)時(shí)限。
第二十四條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的工作人員，在項(xiàng)目核準(zhǔn)過(guò)程中、、、索賄受賄的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二十五條咨詢(xún)?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)及其人員，在評(píng)估過(guò)程中違反職業(yè)道德、造成重大損失和惡劣影響的，應(yīng)依法追究相應(yīng)責(zé)任。
第二十六條項(xiàng)目申請(qǐng)單位以拆分項(xiàng)目、提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)依法撤消對(duì)該項(xiàng)目的核準(zhǔn)。
第二十七條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)要會(huì)同城市規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、銀行監(jiān)管、安全生產(chǎn)等部門(mén)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的監(jiān)管。對(duì)于應(yīng)報(bào)政府核準(zhǔn)而未申報(bào)的項(xiàng)目、雖然申報(bào)但未經(jīng)核準(zhǔn)擅自開(kāi)工建設(shè)的項(xiàng)目，以及未按項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的要求進(jìn)行建設(shè)的項(xiàng)目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，相應(yīng)的項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)立即責(zé)令其停止建設(shè)，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律和行政責(zé)任。
第六章附則
第二十八條省級(jí)政府投資主管部門(mén)和具有核準(zhǔn)權(quán)限的國(guó)務(wù)院有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)，可按照《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》以及本辦法的精神和要求，制訂具體實(shí)施辦法。
第二十九條事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等非企業(yè)單位投資建設(shè)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)的項(xiàng)目，按照本辦法進(jìn)行核準(zhǔn)。
一、高新技術(shù)及其產(chǎn)品的范圍
根據(jù)國(guó)家科技部等部門(mén)頒發(fā)的《國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)品目錄》及本市實(shí)際情況，確定高新技術(shù)及其產(chǎn)品的認(rèn)定范圍如下：
(一)電子與信息領(lǐng)域；
(二)生物工程、新型醫(yī)藥與醫(yī)療器械領(lǐng)域；
(三)先進(jìn)制造與現(xiàn)代交通領(lǐng)域；
(四)新材料與精細(xì)化工領(lǐng)域；
(五)新能源與高效節(jié)能領(lǐng)域；
(六)環(huán)境保護(hù)與循環(huán)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域；
(七)文化創(chuàng)意與知識(shí)型服務(wù)業(yè)領(lǐng)域；
(八)現(xiàn)代高效農(nóng)業(yè)與海洋工程領(lǐng)域；
(九)航天航空與核應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域；
(十)其他經(jīng)市級(jí)認(rèn)定委員會(huì)確認(rèn)的在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上應(yīng)用的新工藝、新技術(shù)。
上述范圍，可根據(jù)國(guó)內(nèi)外高新技術(shù)的發(fā)展情況和我市實(shí)際適時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充和修訂。
二、市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定條件
凡要求認(rèn)定的市高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)是在本市登記注冊(cè)2年以上，實(shí)行獨(dú)立核算、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、產(chǎn)權(quán)明晰、管理規(guī)范，以開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)產(chǎn)品為主的知識(shí)密集型、技術(shù)密集型經(jīng)濟(jì)實(shí)體，且須同時(shí)具備以下基本條件：
(一)企業(yè)從事本實(shí)施意見(jiàn)明確范圍內(nèi)一種或多種高新技術(shù)及其產(chǎn)品的研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)服務(wù)，具有與其業(yè)務(wù)范圍和規(guī)模相適應(yīng)的人員、場(chǎng)地和設(shè)施（單純的商業(yè)經(jīng)營(yíng)除外）；
(二)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子重視科技，且班子中有熟悉本企業(yè)產(chǎn)品研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)的專(zhuān)職人員；
(三)具有大專(zhuān)以上學(xué)歷的科技人員占企業(yè)在冊(cè)職工總數(shù)的20%以上，其中從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開(kāi)發(fā)的科技人員占企業(yè)在冊(cè)職工總數(shù)的8%以上；從事高新技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)為主的勞動(dòng)密集型高新技術(shù)企業(yè)，具有大專(zhuān)以上學(xué)歷的科技人員占企業(yè)職工總數(shù)的15%以上。
(四)建有相應(yīng)的技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)或有穩(wěn)定、可靠的技術(shù)依托單位。
(五)企業(yè)的高新技術(shù)產(chǎn)品銷(xiāo)售收入與技術(shù)收入（企業(yè)的技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)入股、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)工程設(shè)計(jì)承包、技術(shù)出口、引進(jìn)技術(shù)消化吸收及中試產(chǎn)品銷(xiāo)售等技術(shù)貿(mào)易收入）的總和占本企業(yè)當(dāng)年總收入的50%以上（農(nóng)業(yè)類(lèi)高新技術(shù)企業(yè)放寬到30%以上）。
(六)年銷(xiāo)售額在3000萬(wàn)元以下的企業(yè)用于高新技術(shù)及其產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)占本企業(yè)當(dāng)期主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的5%以上，年銷(xiāo)售額在3000萬(wàn)元至1億元的企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)比例為4%以上，年銷(xiāo)售額在1億元以上的企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)比例為3%以上。
(七)在研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)過(guò)程中，“三廢”排放符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
(八)有嚴(yán)格健全的生產(chǎn)、技術(shù)、質(zhì)量、財(cái)務(wù)管理制度，并做到遵紀(jì)守法，照章納稅。
(九)原則上要求申報(bào)市級(jí)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的必須為區(qū)、縣(市)級(jí)高新技術(shù)企業(yè)，申報(bào)省級(jí)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的必須為市級(jí)高新技術(shù)企業(yè)。
三、市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定程序
根據(jù)《*市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》的規(guī)定，由市科技局會(huì)同市經(jīng)委、市發(fā)改委、市農(nóng)辦、市外經(jīng)貿(mào)局、市財(cái)政局、市地稅局、市信息辦、市文廣新聞出版局等部門(mén)組成認(rèn)定委員會(huì)（辦公室設(shè)在市科技局），負(fù)責(zé)市高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定、動(dòng)態(tài)管理和考核工作。同時(shí)，認(rèn)定委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)省級(jí)、國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定推薦、管理和考核工作。*高新開(kāi)發(fā)區(qū)和*經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)市級(jí)高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定工作授權(quán)兩個(gè)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)負(fù)責(zé)，報(bào)市認(rèn)定委員會(huì)辦公室備案。
市認(rèn)定委員會(huì)聘請(qǐng)有關(guān)專(zhuān)家組成專(zhuān)家咨詢(xún)組，為申報(bào)企業(yè)提供咨詢(xún)意見(jiàn)。
(一)高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定遵循公開(kāi)、公平、公正原則，實(shí)行科技評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估、認(rèn)定委員會(huì)審定、向社會(huì)公布認(rèn)定結(jié)果的基本程序。
(二)申請(qǐng)認(rèn)定市高新技術(shù)企業(yè)的單位必須提交《*市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)》及以下材料：
1.本單位工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本(復(fù)印件)，國(guó)稅、地稅登記證(復(fù)印件)和法定代表人身份證明材料。
2.本單位情況簡(jiǎn)介(包括科研、生產(chǎn)及銷(xiāo)售經(jīng)營(yíng)情況、資產(chǎn)狀況、場(chǎng)地、設(shè)備、生產(chǎn)規(guī)模、人員組成及內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，產(chǎn)品質(zhì)量保證體系、財(cái)務(wù)管理制度情況等內(nèi)容)。
3.企業(yè)上月財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表和經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的上年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。
4.本單位技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)的提取和使用證明。
5.本單位技術(shù)性收入、高新技術(shù)產(chǎn)品銷(xiāo)售收入證明。
6.本單位專(zhuān)職專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的證明。
7.本單位研制或生產(chǎn)的高新技術(shù)成果、產(chǎn)品或技術(shù)的鑒定(驗(yàn)收、評(píng)審、登記)證書(shū)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、測(cè)試或質(zhì)檢報(bào)告等。
8.本單位銀行貸款證和信譽(yù)等級(jí)證明(復(fù)印件)。
9.其他有關(guān)證明材料。
認(rèn)定市高新技術(shù)企業(yè)申請(qǐng)書(shū)一式12份、其它材料一式3份統(tǒng)一報(bào)送到市認(rèn)定委員會(huì)辦公室。
在申報(bào)市高新技術(shù)企業(yè)的同時(shí)，一并申報(bào)省級(jí)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的，采用省級(jí)企業(yè)申報(bào)材料(具體要求見(jiàn)《浙江省高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定工作的實(shí)施意見(jiàn)》)。
(三)申報(bào)單位應(yīng)首先委托經(jīng)市科技局確認(rèn)的具有科技評(píng)估資格的科技評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估費(fèi)用由市科技局承擔(dān)。科技評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)認(rèn)定條件，組織專(zhuān)家對(duì)企業(yè)的申報(bào)材料、數(shù)據(jù)進(jìn)行核實(shí)、評(píng)估，出具評(píng)估意見(jiàn)，并承擔(dān)相應(yīng)的評(píng)估責(zé)任。企業(yè)申報(bào)材料必須由其主管部門(mén)(無(wú)主管部門(mén)的單位不要求)及同級(jí)財(cái)政、稅務(wù)部門(mén)初審、簽署意見(jiàn)并蓋章。在具有法定資格的科技評(píng)估機(jī)構(gòu)確認(rèn)前，評(píng)估由市科技局組織專(zhuān)家進(jìn)行。
(四)市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定采用常年受理，分批評(píng)審的方法，市認(rèn)定委員會(huì)對(duì)企業(yè)申報(bào)材料進(jìn)行定期審查，對(duì)申報(bào)市級(jí)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的提出認(rèn)定意見(jiàn)；對(duì)同時(shí)申報(bào)省級(jí)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的，在確認(rèn)同意推薦后，提出市級(jí)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定意見(jiàn)，并向社會(huì)公示征詢(xún)意見(jiàn)。對(duì)認(rèn)定的市級(jí)高新技術(shù)企業(yè)由市科技局發(fā)文公告，授予《*市高新技術(shù)企業(yè)》稱(chēng)號(hào)，并頒發(fā)相應(yīng)證書(shū)。
四、監(jiān)督管理
(一)市高新技術(shù)企業(yè)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。市科技局負(fù)責(zé)組織或委托區(qū)、縣(市)及相關(guān)開(kāi)發(fā)區(qū)科技局對(duì)經(jīng)認(rèn)定的市高新技術(shù)企業(yè)每2年考核一次。對(duì)考核不合格的市高新技術(shù)企業(yè)，給予“限期改正”直至“取消資格”的處理。各產(chǎn)業(yè)主管部門(mén)要切實(shí)承擔(dān)起各級(jí)高新技術(shù)企業(yè)的管理、培育扶持和服務(wù)監(jiān)督職能。
(二)市高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)在每年1月底和7月底前按時(shí)、如實(shí)填報(bào)《*市高新技術(shù)企業(yè)報(bào)表》，企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)情況經(jīng)所在地的區(qū)、縣(市)及相關(guān)開(kāi)發(fā)區(qū)科技局核實(shí)匯總后，由企業(yè)報(bào)市認(rèn)定委員會(huì)辦公室。
(三)市高新技術(shù)企業(yè)發(fā)生變更經(jīng)營(yíng)范圍或合并、分立等情況，應(yīng)報(bào)請(qǐng)市認(rèn)定委員會(huì)重新認(rèn)定；如企業(yè)變更名稱(chēng)、法定代表人、遷移或歇業(yè)等，須書(shū)面通知市認(rèn)定委員會(huì)。
(四)申報(bào)企業(yè)在申請(qǐng)認(rèn)定過(guò)程中隱瞞真實(shí)情況、提供虛假材料或采取其它欺詐手段騙取市高新技術(shù)企業(yè)稱(chēng)號(hào)的，取消高新技術(shù)企業(yè)稱(chēng)號(hào)，收回證書(shū)，并在3年內(nèi)不得再申請(qǐng)認(rèn)定。
(五)對(duì)相關(guān)的科技評(píng)估機(jī)構(gòu)，由市科技局視其評(píng)估申報(bào)企業(yè)的業(yè)績(jī)，在一定時(shí)期內(nèi)給予適當(dāng)?shù)脑u(píng)估經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助。市科技局對(duì)上述科技評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估工作實(shí)行監(jiān)督管理。如發(fā)現(xiàn)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)所出具的評(píng)估意見(jiàn)與申報(bào)企業(yè)的實(shí)際狀況不符，甚至弄虛作假的，可暫停其評(píng)估業(yè)務(wù)直至取消評(píng)估資格。
(六)鼓勵(lì)各區(qū)、縣(市)積極培育、扶持、認(rèn)定區(qū)、縣(市)級(jí)高新技術(shù)企業(yè)，認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)可根據(jù)當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況合理確定。同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)區(qū)、縣(市)培育發(fā)展各級(jí)高新技術(shù)企業(yè)的考核，并將此項(xiàng)工作納入?yún)^(qū)、縣(市)黨政領(lǐng)導(dǎo)科技目標(biāo)責(zé)任制考核、市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)考核和區(qū)、縣(市)科技局工作考核。
五、政策措施
(一)根據(jù)市政府《關(guān)于提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的意見(jiàn)》（杭政〔*〕5號(hào)）精神，對(duì)研發(fā)資金占銷(xiāo)售收入比例達(dá)到規(guī)定比例且經(jīng)認(rèn)定的區(qū)外省級(jí)高新技術(shù)企業(yè)和市級(jí)高新技術(shù)企業(yè)，從其對(duì)當(dāng)?shù)刎?cái)政所作貢獻(xiàn)中拿出一部分資金，獎(jiǎng)勵(lì)給該企業(yè)用于從事研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)。
(二)加大對(duì)市高新技術(shù)企業(yè)的扶持力度。設(shè)立市高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目，專(zhuān)門(mén)對(duì)各級(jí)高新技術(shù)企業(yè)承擔(dān)的火炬計(jì)劃項(xiàng)目、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)等高新技術(shù)開(kāi)發(fā)和成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目進(jìn)行支持；市級(jí)以上高新技術(shù)企業(yè)承擔(dān)市重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目、工業(yè)技改項(xiàng)目、工業(yè)企業(yè)信息化項(xiàng)目的資助金額可適當(dāng)上浮；各級(jí)財(cái)政資金，包括科技資金、工業(yè)資金、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展資金要根據(jù)確定的項(xiàng)目,優(yōu)先向高新技術(shù)企業(yè)傾斜。
(三)積極鼓勵(lì)企業(yè)成長(zhǎng)為國(guó)家、省、市高新技術(shù)企業(yè)。對(duì)入選*市科技創(chuàng)新“十佳科技型初創(chuàng)企業(yè)”、“十佳高新技術(shù)企業(yè)”的初創(chuàng)型科技企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
證券發(fā)行是證券市場(chǎng)極為重要的活動(dòng)，具有基礎(chǔ)性作用。證券發(fā)行監(jiān)管正是針對(duì)這項(xiàng)證券市場(chǎng)重要活動(dòng)進(jìn)行的監(jiān)督和管理。首先，證券發(fā)行作為整個(gè)證券市場(chǎng)的入口，是證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)。對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行監(jiān)管意味著對(duì)證券市場(chǎng)的入口進(jìn)行把關(guān)，是防范證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的重要措施。其次，證券發(fā)行上市是公眾公司與非公眾公司的分界線(xiàn)，一旦證券發(fā)行上市，其投資者就從可的發(fā)起人擴(kuò)散到不特定的公眾。保護(hù)投資者利益是監(jiān)管工作的重中之重，加強(qiáng)對(duì)證券上市的監(jiān)管可以預(yù)防和懲治違法違規(guī)行為，更加有效地保護(hù)公眾投資者。
證券市場(chǎng)經(jīng)歷了十多年的飛速發(fā)展，有效地發(fā)揮了資源優(yōu)化配置的基本功能，取得了可喜的成就。同時(shí)，我國(guó)證券市場(chǎng)的問(wèn)題也日益積累，存在眾多的重大缺陷。從“紅光股份”、“東方鍋爐”到“銀廣夏”、 “藍(lán)田股份”、“通海高科”，證券市場(chǎng)違規(guī)案件頻頻爆出。這些案件的共同問(wèn)題是，企業(yè)造假往往在發(fā)行上市之前就已經(jīng)存在。因此，規(guī)范市場(chǎng)，尤其是發(fā)行市場(chǎng)，成為證券界最迫切需要解決的問(wèn)題。
我國(guó)實(shí)行的是主承銷(xiāo)商推薦、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的證券發(fā)行審核制度，目前正在積極探討推行證券發(fā)行保薦人制度。證券內(nèi)核制度 是規(guī)范券商推薦企業(yè)的重要制度，是證券發(fā)行制度的重要組成部分，也是防范證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的第一道屏障。由于證券行業(yè)的復(fù)雜性，監(jiān)管主體過(guò)于單一，容易造成監(jiān)管成本高、效率低。事實(shí)上，證券市場(chǎng)確實(shí)存在政府監(jiān)管所不能觸及的“死角”，政府監(jiān)管不能解決所有的市場(chǎng)問(wèn)題。在我國(guó)整個(gè)證券監(jiān)管體系中，券商內(nèi)核是中介機(jī)構(gòu)自我規(guī)范的充分體現(xiàn)，符合我國(guó)關(guān)于在集中統(tǒng)一監(jiān)管下加強(qiáng)自律的證券管理和政策的要求，不僅是主要的一環(huán)，而且其作用日益受到重視。
內(nèi)核制度的背景與現(xiàn)狀
一、內(nèi)核制度的產(chǎn)生
1999年12月2日，為進(jìn)一步提高證券發(fā)行工作的質(zhì)量，防范證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)證券公司更好地履行勤勉盡責(zé)的義務(wù)，根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)的精神，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》 .這是第一個(gè)關(guān)于證券發(fā)行內(nèi)核的具體規(guī)定，同時(shí)也奠定了證券發(fā)行內(nèi)核制度的法律基礎(chǔ)。該通知明確要求具有主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券公司內(nèi)部成立證券發(fā)行內(nèi)核小組，并且具體規(guī)定了內(nèi)核小組的職責(zé)、組成及相關(guān)的要求。
2001年1月31日，為了促進(jìn)證券公司的規(guī)范發(fā)展，有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場(chǎng)的安全與穩(wěn)定，依據(jù)《證券法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則和程序，不斷提高發(fā)行申報(bào)材料的編制質(zhì)量，確保證券發(fā)行文件不存在嚴(yán)重誤導(dǎo)、重大遺漏、虛假和欺詐。2001年3月17日，為進(jìn)一步規(guī)范證券公司從事股票發(fā)行主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)活動(dòng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司從事股票發(fā)行主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》，將首次公開(kāi)發(fā)行股票與上市公司再融資的規(guī)范監(jiān)管結(jié)合起來(lái)，從而為證券公司統(tǒng)一首次發(fā)行和再融資業(yè)務(wù)提供了基本指引。這些都是證券發(fā)行內(nèi)核的重要依據(jù)。嚴(yán)格地說(shuō)，證券發(fā)行內(nèi)核制度的產(chǎn)生是在我國(guó)實(shí)施核準(zhǔn)制之前，而強(qiáng)化于核準(zhǔn)制之后。證券發(fā)行內(nèi)核制度的建立，有利于提高發(fā)行審核的質(zhì)量和效率，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任和作用，防范和化解證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)，為建立股票發(fā)行核準(zhǔn)制打好基礎(chǔ)。正是證券發(fā)行內(nèi)核、證券上市輔導(dǎo)制度和信息披露制度的相繼建立，構(gòu)建了我國(guó)實(shí)行核準(zhǔn)制的法律體系和制度平臺(tái)，為營(yíng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
二、內(nèi)核制度的性質(zhì)
內(nèi)核制度是中介機(jī)構(gòu)的自我規(guī)范，是自律的充分體現(xiàn)。20世紀(jì)90年代以來(lái)，各國(guó)在繼續(xù)加強(qiáng)政府監(jiān)管的同時(shí)，越來(lái)越重視自律監(jiān)管。美國(guó)在堅(jiān)持以政府監(jiān)管為主導(dǎo)的同時(shí)，致力于建設(shè)“金字塔式”的證券監(jiān)管體制，“監(jiān)管金字塔的基礎(chǔ)是政府監(jiān)督之下的自律” .因?yàn)檎O(jiān)管機(jī)構(gòu)由于管理行為性質(zhì)所限制，其監(jiān)管難以涉及證券市場(chǎng)方方面面；而且單憑監(jiān)管機(jī)構(gòu)的力量無(wú)法應(yīng)對(duì)復(fù)雜常變的證券市場(chǎng)。我國(guó)推行核準(zhǔn)制正是適應(yīng)了證券發(fā)行市場(chǎng)化和國(guó)際證券市場(chǎng)重視自律監(jiān)管的發(fā)展趨勢(shì)。
值得特別一提的是，這次變革使得責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)向市場(chǎng)分散，而不是沿襲過(guò)去的行政權(quán)力在政府機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)移，整個(gè)發(fā)行機(jī)制完全由過(guò)去的“行政本位”轉(zhuǎn)向“市場(chǎng)本位”，讓市場(chǎng)發(fā)揮資本資源配置的基礎(chǔ)性作用。監(jiān)管部門(mén)的目標(biāo)將實(shí)現(xiàn)由過(guò)去的多目標(biāo)向集中的監(jiān)管目標(biāo)轉(zhuǎn)移。監(jiān)管部門(mén)不應(yīng)該也沒(méi)有必要介入應(yīng)該由發(fā)行人及主承銷(xiāo)商、律師、師等市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)的事務(wù)中，也沒(méi)有必要代替投資者進(jìn)行實(shí)質(zhì)性判斷。監(jiān)管者的角色主要是關(guān)注市場(chǎng)主體的行為是否合規(guī)，關(guān)注投資者、籌資者及其中介機(jī)構(gòu)之間的市場(chǎng)運(yùn)行鏈條是否健康。內(nèi)核制度的相關(guān)法律規(guī)定正是在這樣的指導(dǎo)思想下相繼出臺(tái)。
在這個(gè)意義上說(shuō)，監(jiān)管部門(mén)將在更高層次上來(lái)監(jiān)管這個(gè)市場(chǎng)，市場(chǎng)效率得以提高，市場(chǎng)創(chuàng)新得以保持，市場(chǎng)得以積極地促進(jìn)增長(zhǎng)和企業(yè)家精神的培育。在實(shí)現(xiàn)發(fā)行制度的改革后，證券發(fā)行審核徹底改變了由政府部門(mén)或監(jiān)管部門(mén)做實(shí)質(zhì)性判斷的一元化審批機(jī)制，體現(xiàn)出多元化、流程化的特點(diǎn)，核心就是要加強(qiáng)中介自律的作用。因此這場(chǎng)變革必然對(duì)中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)素質(zhì)提出更高要求，這個(gè)要求就是要實(shí)現(xiàn)執(zhí)業(yè)的集約型、職業(yè)化轉(zhuǎn)變，從業(yè)人員做到敬業(yè)、專(zhuān)業(yè)和職業(yè)化。可以講，實(shí)現(xiàn)集約型、職業(yè)化的轉(zhuǎn)變，既是核準(zhǔn)制對(duì)投行業(yè)務(wù)的內(nèi)在要求，也是證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的應(yīng)有之義。因此，內(nèi)核制度是在法律的要求和規(guī)范下，券商為保護(hù)自身利益和減少市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)而建立的證券發(fā)行項(xiàng)目審查制度，也是內(nèi)控制度的重要組成部分。
內(nèi)核制度的組織保障
多層次的監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)防范體系逐步形成，內(nèi)核制度作為監(jiān)管體系的一部分，被賦予發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)防范“第一道防線(xiàn)”的稱(chēng)謂。隨著政府部門(mén)從股票發(fā)行推薦人的角色中退出，以及股票發(fā)行上市保薦人制度的逐步推行，監(jiān)管部門(mén)利用制度安排，把發(fā)行的選擇權(quán)和推薦權(quán)交給券商，還券商在證券發(fā)行過(guò)程中的本來(lái)面目，將券商推到發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)防范的最前沿。各券商在獲得前所未有的發(fā)行主動(dòng)權(quán)的同時(shí)，也必須建立嚴(yán)格的內(nèi)核制度以控制發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。制度的有效執(zhí)行總是有賴(lài)于組織機(jī)構(gòu)的保障。因此，內(nèi)核小組的成立和專(zhuān)業(yè)審查部門(mén)的設(shè)置成為內(nèi)核制度建設(shè)的重點(diǎn)。
一、內(nèi)核小組的組成和職責(zé)
在《關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》之后，具有主承銷(xiāo)商資格的券商相繼成立了“內(nèi)核小組”，一些正在申請(qǐng)主承銷(xiāo)資格的券商也根據(jù)業(yè)務(wù)需要，提前成立內(nèi)核小組。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，公司內(nèi)核小組主要由證券業(yè)專(zhuān)業(yè)人士組成，并保持成員的相對(duì)穩(wěn)定。內(nèi)核小組一般有8～15名成員。公司從實(shí)際出發(fā)，主要參照下列要求確定具體人選：（1）公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門(mén)的負(fù)責(zé)人是內(nèi)核小組的當(dāng)然成員；（2）公司內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員；（3）公司內(nèi)核小組中應(yīng)有至少2名從事過(guò)3家以上公司發(fā)行上市工作的人員；（4）當(dāng)然，公司內(nèi)核小組可聘請(qǐng)本單位之外的專(zhuān)業(yè)人士，如律師、會(huì)計(jì)師、評(píng)估師等專(zhuān)業(yè)人士輔助其審核工作。
南方證券在《關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》頒布之后，嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求籌建內(nèi)核小組，并制定相關(guān)的公司規(guī)定，如《南方證券有限公司證券發(fā)行內(nèi)核工作規(guī)則》和《南方證券有限公司內(nèi)核工作規(guī)程》。南方證券內(nèi)核小組于1999年12月成立，主要包括公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)核部負(fù)責(zé)人、投資銀行業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人、國(guó)際業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人、債券業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人、具有相關(guān)資格和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)人士及外聘的律師、會(huì)計(jì)師等。內(nèi)核制度建設(shè)和內(nèi)核小組的成立受到公司領(lǐng)導(dǎo)的高度重視?？偛糜H任內(nèi)核小組組長(zhǎng)，副組長(zhǎng)由主管一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的副總裁擔(dān)任。
《關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》對(duì)內(nèi)核小組的性質(zhì)和職責(zé)做出規(guī)定。內(nèi)核小組是公司參與證券發(fā)行市場(chǎng)的內(nèi)控機(jī)構(gòu)，也是公司與中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部的直接聯(lián)系機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是：負(fù)責(zé)對(duì)擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料的核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙；負(fù)責(zé)填制證券發(fā)行申請(qǐng)材料的核對(duì)表，確保發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高的質(zhì)量；負(fù)責(zé)代表發(fā)行人和公司與中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部進(jìn)行工作聯(lián)系，組織對(duì)有關(guān)反饋意見(jiàn)的處理；公司內(nèi)核小組應(yīng)定期對(duì)內(nèi)核小組成員、公司其他參與證券發(fā)行的人員以及發(fā)行人的有關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)，并開(kāi)展法律、法規(guī)以及專(zhuān)業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，不斷提高公司執(zhí)業(yè)水平。
南方證券對(duì)內(nèi)核小組的性質(zhì)和職責(zé)進(jìn)行了細(xì)化。內(nèi)核小組是公司參與證券發(fā)行市場(chǎng)的內(nèi)控機(jī)構(gòu)，在公司經(jīng)營(yíng)班子的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作，主要負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)材料的核查。其具體職責(zé)是：（1）負(fù)責(zé)對(duì)擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)等主管部門(mén)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙，并做出是否推薦的決議；（2）對(duì)發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量控制，確保發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高的質(zhì)量；（3）負(fù)責(zé)對(duì)所推薦的發(fā)行人回訪(fǎng)情況作總體評(píng)價(jià)，對(duì)其回訪(fǎng)報(bào)告進(jìn)行確認(rèn)；（4）結(jié)合實(shí)際制定并修訂公司內(nèi)核小組工作規(guī)則，報(bào)公司批準(zhǔn)實(shí)施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門(mén)備案；（5）負(fù)責(zé)定期對(duì)公司證券發(fā)行人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，開(kāi)展國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及專(zhuān)業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，不斷提高執(zhí)業(yè)水平；（6）公司授權(quán)的其他事項(xiàng)。
二、內(nèi)核專(zhuān)業(yè)審核部門(mén)及職責(zé)
就內(nèi)核小組而言，存在一些不足。首先，內(nèi)核小組成員并非專(zhuān)職，多為公司各業(yè)務(wù)部門(mén)的負(fù)責(zé)人，在時(shí)間上并不能完全保障對(duì)項(xiàng)目的審查。其次，內(nèi)核工作是以會(huì)議討論的形式來(lái)完成對(duì)項(xiàng)目的審查，作為項(xiàng)目審查的最后一道工序，內(nèi)核會(huì)議行之有效，但是，對(duì)于內(nèi)核會(huì)議前期的工作指導(dǎo)和監(jiān)督以及在非會(huì)議期間的相關(guān)工作多少有些乏力。鑒于證券發(fā)行內(nèi)核的重要性和審慎性，以及基于工作效率和規(guī)范運(yùn)作的考慮，各大券商在成立內(nèi)核小組的同時(shí)或隨后，為了工作的需要，成立了專(zhuān)業(yè)審核部門(mén)，作為內(nèi)核小組的常設(shè)機(jī)構(gòu)。
專(zhuān)業(yè)審核部門(mén)的設(shè)置，是公司內(nèi)部控制機(jī)制的重要組成部分，形成有效的內(nèi)部運(yùn)行制約關(guān)系，符合證券《公司內(nèi)部控制指引》關(guān)于完善內(nèi)部控制機(jī)制必須遵循健全性原則、獨(dú)立性原則和相互制約性原則的規(guī)定。專(zhuān)業(yè)審核部門(mén)在不同的券商名稱(chēng)并不相同：光大證券設(shè)立內(nèi)核小組辦公室；廣發(fā)證券設(shè)立質(zhì)量控制部；華泰證券設(shè)立投資銀行管理總部；天同證券成立質(zhì)量監(jiān)控室；平安證券成立項(xiàng)目管理中心。名稱(chēng)雖然不同，但我們可以看出，這些部門(mén)是對(duì)項(xiàng)目的質(zhì)量進(jìn)行審查、評(píng)價(jià)、監(jiān)督和管理的，實(shí)際上都是內(nèi)核專(zhuān)業(yè)審核部門(mén)。南方證券2001年8月成立內(nèi)核小組辦公室，作為內(nèi)核專(zhuān)業(yè)審核部門(mén)由公司負(fù)責(zé)一級(jí)市場(chǎng)的副總裁直接領(lǐng)導(dǎo)。2002年6月，為便于內(nèi)核專(zhuān)業(yè)審核部門(mén)的對(duì)外聯(lián)絡(luò)和工作開(kāi)展，內(nèi)核小組辦公室更名為內(nèi)核部，作為獨(dú)立部門(mén)由公司總裁直接領(lǐng)導(dǎo)。
南方證券內(nèi)核部是負(fù)責(zé)公司內(nèi)核小組日常工作的常設(shè)機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括：（1）項(xiàng)目申報(bào)材料的初審，并出具書(shū)面初審意見(jiàn)；（2）回訪(fǎng)報(bào)告及相關(guān)材料的預(yù)審；（3）就審核中的問(wèn)題與項(xiàng)目人員溝通；（4）為確保發(fā)行申請(qǐng)材料的質(zhì)量，內(nèi)核小組及內(nèi)核部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)材料制作的日常指導(dǎo)和全過(guò)程的質(zhì)量監(jiān)控。內(nèi)核部可隨時(shí)對(duì)審核的企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察；（5）必要時(shí)，代表公司與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行工作聯(lián)系，組織對(duì)反饋意見(jiàn)的處理；（6）起草、修訂和完善一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度；（7）內(nèi)核小組的日常事務(wù)等等。
內(nèi)核專(zhuān)業(yè)審核部門(mén)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初審，是內(nèi)核小組判斷的主要依據(jù)之一。因此，內(nèi)核專(zhuān)業(yè)審核部門(mén)對(duì)人員的要求也很高。首先，專(zhuān)業(yè)審核人員必須具有豐富的投資銀行經(jīng)驗(yàn)。證券發(fā)行上市是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，往往需要經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)的時(shí)間，并且有紛繁復(fù)雜的各項(xiàng)工作。項(xiàng)目?jī)?nèi)核一般都是在準(zhǔn)備上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)之前由項(xiàng)目人員按照程序提出內(nèi)核申請(qǐng)，往往必須在很短的時(shí)間內(nèi)完成。如果不熟悉投行業(yè)務(wù)，很難在很短的時(shí)間了解整個(gè)項(xiàng)目并做出相對(duì)客觀(guān)的判斷。南方證券內(nèi)核部的人員都是來(lái)自于投資銀行部，一般至少?gòu)臉I(yè)五、六年，具有豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。其次，專(zhuān)業(yè)審核人員必須有扎實(shí)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)。實(shí)行核準(zhǔn)制之后，企業(yè)選擇和推薦的責(zé)任從政府轉(zhuǎn)移到券商，券商的責(zé)任十分重大，內(nèi)核受到高度的重視。券商要求在會(huì)計(jì)師和律師等中介機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)之上做出專(zhuān)業(yè)判斷，因此，內(nèi)核被稱(chēng)為“專(zhuān)家”審核。
內(nèi)核制度的程序要求
內(nèi)核小組對(duì)項(xiàng)目的內(nèi)核是通過(guò)召開(kāi)內(nèi)核會(huì)議的形式完成的。當(dāng)然，內(nèi)核會(huì)議的前期和后期都有相應(yīng)的工作。任何工作都必須有程序加以保障，這也正是內(nèi)核制度的核心所在。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)核程序有一定的要求：（1）證券公司須結(jié)合實(shí)際制定內(nèi)核小組工作規(guī)則，工作規(guī)則應(yīng)載明內(nèi)核小組的宗旨、職責(zé)、人員分工和自律要求，以及內(nèi)核小組的決策程序及工作流程。（2）公司內(nèi)核小組要同參與證券發(fā)行的其他有關(guān)中介機(jī)構(gòu)及發(fā)行人保持業(yè)務(wù)溝通，做好協(xié)調(diào)工作。（3）凡報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部的發(fā)行人申請(qǐng)材料及有關(guān)書(shū)面意見(jiàn)，須經(jīng)內(nèi)核小組三分之二以上成員集體討論，并經(jīng)參加討論的三分之二以上成員同意。
一、內(nèi)核前期準(zhǔn)備工作
公司投資銀行業(yè)務(wù)總部、國(guó)際業(yè)務(wù)總部、債券業(yè)務(wù)總部應(yīng)于每年6月30日和12月30日前，將下半年或次年上半年計(jì)劃內(nèi)核的儲(chǔ)備項(xiàng)目及回訪(fǎng)項(xiàng)目的名單按預(yù)計(jì)完成順序在內(nèi)核部備案，并根據(jù)項(xiàng)目變動(dòng)情況及時(shí)更新。對(duì)于各個(gè)需要內(nèi)核的項(xiàng)目，提交項(xiàng)目?jī)?nèi)核申請(qǐng)30日前，投資銀行業(yè)務(wù)總部、國(guó)際業(yè)務(wù)總部、債券業(yè)務(wù)總部先將發(fā)行人基本情況報(bào)內(nèi)核部，以便有充足時(shí)間深入考察和了解發(fā)行人情況。
二、內(nèi)核申請(qǐng)的提出
內(nèi)核申請(qǐng)由相關(guān)業(yè)務(wù)總部的項(xiàng)目組提出，經(jīng)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，申請(qǐng)內(nèi)核的項(xiàng)目人員須將按標(biāo)準(zhǔn)目錄備齊的擬申報(bào)材料、項(xiàng)目問(wèn)題清單、部門(mén)負(fù)責(zé)人的審批意見(jiàn)及項(xiàng)目人員承諾函，由所在部門(mén)總部綜合人員一并報(bào)內(nèi)核部。經(jīng)審核，所有需要審查的材料齊備后，內(nèi)核部向項(xiàng)目所在部門(mén)出具《內(nèi)核材料簽收單》。
三、內(nèi)核材料的初審
內(nèi)核部及外聘專(zhuān)家須在收到材料7個(gè)工作日內(nèi)向項(xiàng)目人員提供初審意見(jiàn)，項(xiàng)目人員須按照《內(nèi)核初審意見(jiàn)答復(fù)》的格式，對(duì)初審意見(jiàn)做出書(shū)面答復(fù)，并將版發(fā)至內(nèi)核部信箱。內(nèi)核部根據(jù)項(xiàng)目組書(shū)面答復(fù)的情況確定是否安排該項(xiàng)目上會(huì)。如果不安排上會(huì)，內(nèi)核部以書(shū)面或電子郵件的形式告知項(xiàng)目組及所在業(yè)務(wù)總部。安排上會(huì)的，內(nèi)核部在內(nèi)核會(huì)議5個(gè)工作日前將申報(bào)材料以書(shū)面或電子郵件的形式報(bào)送內(nèi)核小組成員審核，以保證充裕的時(shí)間審核材料。
四、內(nèi)核會(huì)議的召開(kāi)
內(nèi)核小組審核方式以召開(kāi)內(nèi)核小組會(huì)議集體討論為主。每次會(huì)議最多可審核三個(gè)項(xiàng)目，以保證內(nèi)核質(zhì)量。內(nèi)核會(huì)議安排由內(nèi)核部請(qǐng)示內(nèi)核小組正、副組長(zhǎng)確定。會(huì)議日程確定后，由內(nèi)核秘書(shū)向內(nèi)核小組各成員、申報(bào)內(nèi)核的部門(mén)發(fā)送《內(nèi)核會(huì)議通知》。參加內(nèi)核會(huì)議的人員包括：內(nèi)核小組成員、內(nèi)核部有關(guān)人員、項(xiàng)目組成員。非經(jīng)內(nèi)核小組同意，其他人員不得列席會(huì)議。內(nèi)核會(huì)議對(duì)公司發(fā)行項(xiàng)目進(jìn)行審核，是內(nèi)核工作的核心。為保障內(nèi)核的有效性和公正性，內(nèi)核會(huì)議應(yīng)同時(shí)具備以下三個(gè)條件方可召開(kāi)：一是有三分之二（含三分之二）以上成員參會(huì)；二是組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)中至少一人參加；三是內(nèi)核部總經(jīng)理、外聘專(zhuān)家參加。
內(nèi)核會(huì)議包括但不限于以下議程：（1）內(nèi)核小組組長(zhǎng)或副組長(zhǎng)主持會(huì)議；（2）項(xiàng)目人員介紹審核材料的概要、及整改情況；（3）內(nèi)核部發(fā)表初審意見(jiàn)；（4）各內(nèi)核成員分別發(fā)表意見(jiàn)并進(jìn)行充分審議；（5）項(xiàng)目人員應(yīng)逐一聽(tīng)取并回答內(nèi)核小組成員提出的問(wèn)題，接受必要的詢(xún)問(wèn)，并做出相應(yīng)解釋?zhuān)瑫r(shí)進(jìn)行詳細(xì)記錄，以便會(huì)后據(jù)此進(jìn)行書(shū)面答復(fù)。（6）項(xiàng)目人員退場(chǎng)后，內(nèi)核小組成員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行表決。（7）公布表決結(jié)果。
內(nèi)核會(huì)議表決以投票方式做出，投票采用記名方式，每一成員享有一票表決權(quán)，以體現(xiàn)公平；同時(shí)，為控制風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)核規(guī)章規(guī)定，內(nèi)核小組組長(zhǎng)享有一票否決權(quán)，如果內(nèi)核小組組長(zhǎng)認(rèn)為項(xiàng)目的推薦可能對(duì)公司構(gòu)成較大風(fēng)險(xiǎn)，可以行使否決權(quán)。表決結(jié)果分為：通過(guò)、暫緩表決、不通過(guò)三種。表決不通過(guò)的，可申請(qǐng)復(fù)議，但若復(fù)議未通過(guò)，半年內(nèi)該項(xiàng)目不得申報(bào)內(nèi)核。內(nèi)核會(huì)議可做出決議，函告擬發(fā)行人，本公司將不再承擔(dān)推薦責(zé)任。
內(nèi)核會(huì)議作為內(nèi)核小組的主要工作應(yīng)當(dāng)進(jìn)行記錄，以備證監(jiān)會(huì)和證券交易所的審查和調(diào)閱。
五、內(nèi)核會(huì)議后期工作
內(nèi)核會(huì)議之后，項(xiàng)目人員將內(nèi)核會(huì)議上所提問(wèn)題參照《內(nèi)核初審意見(jiàn)答復(fù)》的格式進(jìn)行書(shū)面答復(fù)，在兩日內(nèi)發(fā)至內(nèi)核部電子信箱。項(xiàng)目經(jīng)內(nèi)核小組審核通過(guò)后，由內(nèi)核部負(fù)責(zé)填寫(xiě)《核準(zhǔn)項(xiàng)目簡(jiǎn)表》報(bào)董事長(zhǎng)簽署意見(jiàn)。經(jīng)董事長(zhǎng)同意后，內(nèi)核部向項(xiàng)目所在部門(mén)出具《內(nèi)核審議結(jié)果通知單》，項(xiàng)目人員憑此辦理申報(bào)材料的簽章、發(fā)文事宜。材料上報(bào)證監(jiān)會(huì)后，項(xiàng)目組應(yīng)派專(zhuān)人及時(shí)跟蹤和匯報(bào)進(jìn)展情況，并將證監(jiān)會(huì)的審核意見(jiàn)及相關(guān)答復(fù)報(bào)內(nèi)核部備案。
內(nèi)核的與標(biāo)準(zhǔn)
一、內(nèi)核材料的內(nèi)容
從項(xiàng)目分類(lèi)上看，內(nèi)核證券發(fā)行項(xiàng)目包括首次發(fā)行（IPO）、上市公司新股發(fā)行（增發(fā)和配股）、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的項(xiàng)目和證券公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的各類(lèi)項(xiàng)目。當(dāng)然，回訪(fǎng)報(bào)告也是內(nèi)核小組審查的主要內(nèi)容之一。
發(fā)行項(xiàng)目?jī)?nèi)核材料應(yīng)包括但不限于：（1）《部門(mén)審批意見(jiàn)書(shū)》；（2）《項(xiàng)目人員承諾書(shū)》；（3）項(xiàng)目申報(bào)材料。按照《項(xiàng)目申報(bào)材料目錄》的要求將申報(bào)材料電子版發(fā)送至內(nèi)核部電子信箱，同時(shí)報(bào)送書(shū)面材料兩份。沒(méi)有電子版的文件須在目錄中注明，并按順序報(bào)復(fù)印件。（4）項(xiàng)目問(wèn)題清單。項(xiàng)目人員應(yīng)將該項(xiàng)目存在的問(wèn)題按重要性順序列成清單，如實(shí)報(bào)告公司內(nèi)核小組?；卦L(fǎng)報(bào)告內(nèi)核材料包括但不限于：（1）《部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審批意見(jiàn)》；（2）《項(xiàng)目人員承諾書(shū)》；（3）《關(guān)于××××股份有限公司的回訪(fǎng)報(bào)告》；（4）回訪(fǎng)工作底稿。
二、內(nèi)核的標(biāo)準(zhǔn)
關(guān)于內(nèi)核的具體判斷標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)核小組主要是依據(jù)《公司法》、《證券法》中關(guān)于發(fā)行的規(guī)定，《證券公司從事股票發(fā)行主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》附件一《首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件主承銷(xiāo)商核對(duì)要點(diǎn)》、附件三《主承銷(xiāo)商關(guān)于上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件核對(duì)表》和附件四《主承銷(xiāo)商關(guān)于股票發(fā)行回訪(fǎng)報(bào)告必備內(nèi)容》的具體要求以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他相關(guān)規(guī)定。但是，由于《公司法》、《證券法》的規(guī)定較為原則，而《證券公司從事股票發(fā)行主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》附件中的內(nèi)容又十分繁多，單《首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件主承銷(xiāo)商核對(duì)要點(diǎn)》而言，就有400多個(gè)核對(duì)內(nèi)容。因此，在、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的指引下，證券公司制定一套適合的標(biāo)準(zhǔn)不僅可能而且必須。審核標(biāo)準(zhǔn)既要能提高工作效率，又能對(duì)項(xiàng)目做出客觀(guān)的判斷。
三、內(nèi)核重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題
南方證券在實(shí)踐的基礎(chǔ)之上，了內(nèi)核項(xiàng)目存在的問(wèn)題，經(jīng)過(guò)和綜合，歸納出內(nèi)核時(shí)需要重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題，主要包括但不限于以下五個(gè)方面：
1.重組改制。包括：（1）改制設(shè)計(jì)時(shí)沒(méi)有把主體資產(chǎn)放進(jìn)股份公司；（2）重組時(shí)資產(chǎn)與收入分割不配比；（3）重組后集團(tuán)公司的無(wú)收益資產(chǎn)過(guò)于集中，其持續(xù)經(jīng)營(yíng)的能力較弱；（4）進(jìn)入股份公司的資產(chǎn)評(píng)估增值過(guò)大，與其盈利不配比；（5）股份公司成立時(shí)現(xiàn)金折股過(guò)多；（6）在重組設(shè)計(jì)中有增加關(guān)聯(lián)交易的傾向。
2.關(guān)聯(lián)交易。包括：（1）關(guān)聯(lián)交易占收入和利潤(rùn)比重過(guò)大，超過(guò)50%；（2）關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格缺乏合理性，關(guān)聯(lián)交易的協(xié)議價(jià)格應(yīng)有同行比較及合理、可信的說(shuō)明；（3）缺乏減少和消除關(guān)聯(lián)交易的具體、目標(biāo)、時(shí)間和措施；（4）股份公司產(chǎn)品銷(xiāo)售的主要對(duì)象是集團(tuán)下屬各個(gè)銷(xiāo)售分公司，且多為應(yīng)收款；（5）關(guān)聯(lián)協(xié)議過(guò)于簡(jiǎn)單，協(xié)議中沒(méi)有關(guān)注折舊的方式、貨幣的時(shí)間價(jià)值、加入WTO后的不確定因素，無(wú)形資產(chǎn)及對(duì)未來(lái)客貨流量的測(cè)定；（6）關(guān)聯(lián)的協(xié)議利潤(rùn)與返還利潤(rùn)，應(yīng)有明確的時(shí)間期限和現(xiàn)金收入。
3.財(cái)務(wù)問(wèn)題。包括：（1）應(yīng)收賬款大幅增長(zhǎng)，超過(guò)了銷(xiāo)售額增長(zhǎng)的比率，每股現(xiàn)金流過(guò)低；（2）應(yīng)收賬款中應(yīng)收關(guān)聯(lián)公司的較多（包括應(yīng)收大股東的）；（3）應(yīng)收款占股份公司資產(chǎn)的比重過(guò)大；（4）八項(xiàng)計(jì)提中，部分沒(méi)有執(zhí)行計(jì)提的理由不充分，政策不穩(wěn)健；（5）對(duì)未來(lái)利潤(rùn)預(yù)測(cè)過(guò)高，依據(jù)不足，缺少同行業(yè)的比較分析及供銷(xiāo)協(xié)議；（6）每股收益過(guò)低；（7）負(fù)債率偏低，沒(méi)有充分利用財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)。
4.募集資金。包括：（1）缺乏依據(jù)說(shuō)明股份公司對(duì)資金的需求；（2）前次募資尚未投完或尚未產(chǎn)生效益；（3）募資準(zhǔn)備跨行業(yè)投資，轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)披露不足；（4）對(duì)項(xiàng)目可行性的闡述，缺乏對(duì)產(chǎn)品技術(shù)的成熟度、市場(chǎng)的潛力、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，現(xiàn)有的人力資源、異地管理的能力、國(guó)內(nèi)外同類(lèi)產(chǎn)品比較等的闡述；（5）募集資金投向與產(chǎn)業(yè)特征不符，如軟件所募資金過(guò)多投入固定資產(chǎn)。
5.其他方面。包括：（1）股份公司產(chǎn)品單一，市場(chǎng)狹窄，過(guò)度依賴(lài)大股東，以關(guān)聯(lián)交易為生存基礎(chǔ)；（2）發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)行定價(jià)過(guò)高或上下限定價(jià)過(guò)寬，發(fā)行；（3）進(jìn)入股份公司的土地遠(yuǎn)大于實(shí)際使用的土地；（4）土地租賃協(xié)議設(shè)立時(shí)沒(méi)簽，在申報(bào)材料前才簽；（5）股份公司成立后，原企業(yè)沒(méi)有注銷(xiāo)，還繼續(xù)對(duì)外簽協(xié)議；（6）董事會(huì)權(quán)限內(nèi)所決定的對(duì)外投資數(shù)額較大；（7）“三分開(kāi)”問(wèn)題沒(méi)解決；（8）有職工持股的問(wèn)題。
四、量化標(biāo)準(zhǔn)——項(xiàng)目?jī)?nèi)核質(zhì)量評(píng)價(jià)
一般證券公司在內(nèi)核部和內(nèi)核小組中會(huì)制定具體的項(xiàng)目質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范一點(diǎn)的，會(huì)制定項(xiàng)目評(píng)級(jí)辦法。南方證券為加強(qiáng)公司項(xiàng)目管理，提高公司上報(bào)證監(jiān)會(huì)承銷(xiāo)項(xiàng)目的質(zhì)量，提高對(duì)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行通道的使用效率，保證公司利益最大化，正在制定《項(xiàng)目?jī)?nèi)核質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》對(duì)申報(bào)內(nèi)核逐一評(píng)級(jí)，并將項(xiàng)目評(píng)級(jí)結(jié)果作為公司確定向證監(jiān)會(huì)推薦承銷(xiāo)項(xiàng)目順序的依據(jù)。
存在的問(wèn)題及改進(jìn)措施
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)券商的檢查表明，自核準(zhǔn)制實(shí)施以來(lái)，券商在轉(zhuǎn)變承銷(xiāo)業(yè)務(wù)觀(guān)念和完善內(nèi)核制度等方面已取得了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展，但同時(shí)仍存在著一些亟待解決的問(wèn)題。如內(nèi)核工作流于形式，申報(bào)材料不能如實(shí)反映所推薦企業(yè)的情況，推薦企業(yè)的經(jīng)營(yíng)不穩(wěn)定，上市后即出現(xiàn)虧損或業(yè)績(jī)滑坡等。因此，內(nèi)核工作需進(jìn)一步加強(qiáng)，必須將風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)切實(shí)落實(shí)到基層，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)的組織保障。
一、忽視項(xiàng)目質(zhì)量的觀(guān)念依然存在
在額度制下券商已經(jīng)形成了比較穩(wěn)定的業(yè)務(wù)模式，舊體制的漏洞使得項(xiàng)目的自身質(zhì)量受到忽視并且形成具有惰性的制度，更新觀(guān)念需要一定的時(shí)間。當(dāng)然，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)識(shí)到僅有“事前監(jiān)管”是不夠的，沒(méi)有足夠的“事后處罰”無(wú)以推動(dòng)投資銀行業(yè)務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)控制能力的整體進(jìn)步。在管理層和市場(chǎng)的雙重壓力下，如果忽視內(nèi)核，很可能遭遇嚴(yán)厲處罰和被市場(chǎng)淘汰的命運(yùn)。因此，券商必須盡快轉(zhuǎn)變觀(guān)念，適應(yīng)核準(zhǔn)制的要求，真正重視內(nèi)核，在制度建設(shè)、組織框架、人才結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行變革，以提高項(xiàng)目質(zhì)量，維護(hù)公司利益，化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
二、服務(wù)與監(jiān)管的沖突問(wèn)題
從監(jiān)管體系上來(lái)看，內(nèi)核是自律監(jiān)管的重要體現(xiàn)，內(nèi)核制度是對(duì)整個(gè)證券發(fā)行業(yè)務(wù)的監(jiān)管。而就產(chǎn)品的生產(chǎn)程序而言，內(nèi)核作為質(zhì)量控制，是一般商品采購(gòu)、生產(chǎn)、質(zhì)檢、銷(xiāo)售中的一個(gè)環(huán)節(jié)。內(nèi)核制度是為證券發(fā)行業(yè)務(wù)服務(wù)的。如果單是強(qiáng)調(diào)其監(jiān)管功能，可能使公司項(xiàng)目不能上報(bào)，失去盈利機(jī)會(huì)；如果過(guò)于強(qiáng)調(diào)服務(wù)功能，則可能放松對(duì)公司承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)的控制。兩者在形式上存在一定的沖突，但是，實(shí)際上兩者的出發(fā)點(diǎn)和目標(biāo)都是一致的，服務(wù)是為了公司能增強(qiáng)盈利能力，監(jiān)管是為了公司的聲譽(yù)和責(zé)任，是以公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益為重，都是為了公司的利益著想。關(guān)鍵的問(wèn)題是內(nèi)核小組和內(nèi)核專(zhuān)業(yè)審核部門(mén)應(yīng)該保持獨(dú)立性和公正性，嚴(yán)格對(duì)項(xiàng)目的質(zhì)量把關(guān)，同時(shí)樹(shù)立服務(wù)意識(shí)，更多地深入業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)，及時(shí)對(duì)項(xiàng)目人員進(jìn)行指導(dǎo)和糾偏。南方證券在強(qiáng)化監(jiān)管的同時(shí)，也建立了現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)制度，如專(zhuān)業(yè)審核人員現(xiàn)場(chǎng)考察指導(dǎo)，在項(xiàng)目所在區(qū)域召開(kāi)內(nèi)核會(huì)議等，將監(jiān)管與服務(wù)有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。
三、內(nèi)核的形式問(wèn)題
根據(jù)上文分析，內(nèi)核普遍是在證券發(fā)行項(xiàng)目上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)之前的一段時(shí)間進(jìn)行，主要是進(jìn)行材料審查和后端控制。首先，我們知道，材料審查對(duì)于項(xiàng)目的了解是較為抽象的，許多問(wèn)題在書(shū)面材料中不能體現(xiàn)，因此，僅僅采用材料審查不夠全面。其次，對(duì)于項(xiàng)目的后端控制也存在一定的弊病，往往無(wú)法對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行一定的篩選導(dǎo)致項(xiàng)目的泛濫。有些項(xiàng)目經(jīng)過(guò)項(xiàng)目人員的自身判斷后就進(jìn)場(chǎng)工作，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的人力、物力的大量投入終于準(zhǔn)備申請(qǐng)發(fā)行，但卻因項(xiàng)目存在的缺陷在內(nèi)核時(shí)就被否決。顯然，風(fēng)險(xiǎn)是得到排解了，但是如果因?yàn)闆](méi)有嚴(yán)格的立項(xiàng)制度而造成項(xiàng)目失敗，則是對(duì)公司資源的極大浪費(fèi)。
因此，對(duì)于上述兩個(gè)方面的弊端，我們提出：（1）內(nèi)核工作應(yīng)注重材料審查與現(xiàn)場(chǎng)考察相結(jié)合。南方證券專(zhuān)業(yè)審核部門(mén)根據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)部門(mén)報(bào)備的計(jì)劃內(nèi)核的儲(chǔ)備項(xiàng)目情況，結(jié)合發(fā)行市場(chǎng)的實(shí)際狀況，在發(fā)行淡季或公司通道占滿(mǎn)的時(shí)候?qū)ι形磧?nèi)核或已經(jīng)內(nèi)核的項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地考察。一方面深入了解企業(yè)情況，與項(xiàng)目人員交流溝通，另一方面總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高自身素質(zhì)。（2）內(nèi)核工作應(yīng)當(dāng)從控制后端擴(kuò)大到全程監(jiān)督。當(dāng)然，全程監(jiān)督需要投入大量的人力、無(wú)力，成本很高，但是，一般認(rèn)為應(yīng)當(dāng)將立項(xiàng)納入專(zhuān)業(yè)審核部門(mén)的業(yè)務(wù)范圍。平安證券的項(xiàng)目管理中心就是這樣運(yùn)作的。項(xiàng)目管理中心直接參與項(xiàng)目的立項(xiàng)、評(píng)估以及策劃上市等一系列工作。項(xiàng)目管理中心超越了程序式的、被動(dòng)式的綜合管理，積極主動(dòng)地審核管理項(xiàng)目。
四、內(nèi)核專(zhuān)業(yè)審核人員素質(zhì)的提高問(wèn)題