時間：2022-10-01 13:36:30
導(dǎo)語：在企業(yè)自主創(chuàng)新的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
由廣州廣晟數(shù)碼公司開發(fā)的“多聲道數(shù)字音頻編解碼技術(shù)”，被行業(yè)采納，成為國家標(biāo)準(zhǔn)，這是以企業(yè)為主體參與國家標(biāo)準(zhǔn)制訂的成功嘗試。
信息產(chǎn)業(yè)部副部長婁勤儉非常重視這一標(biāo)準(zhǔn)的頒布，不但親臨會現(xiàn)場，還接受了記者的采訪。他說，以自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)來支持標(biāo)準(zhǔn)的制訂，以標(biāo)準(zhǔn)來推動產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使技術(shù)創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展形成良性互動，這是今年信息產(chǎn)業(yè)部鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新的一項重要內(nèi)容。而《多聲道數(shù)字音頻編解碼技術(shù)規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)的頒布，恰好體現(xiàn)了今年信息產(chǎn)業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)體系的大方向。
標(biāo)準(zhǔn)出臺并不順利
我國數(shù)字音頻核心技術(shù)一直處于缺失狀態(tài)，我國音頻產(chǎn)品相關(guān)企業(yè)每年要向杜比、DTS以及MPEG等國外企業(yè)和組織交納的數(shù)字音頻技術(shù)許可費用高達(dá)數(shù)億美元。隨著數(shù)字音視頻產(chǎn)業(yè)的飛速發(fā)展，這個數(shù)字還在增加。
DRA技術(shù)是廣州廣晟數(shù)碼公司開發(fā)的多聲道音頻信源編解碼技術(shù)，已申請了兩項國際發(fā)明專利和12項國內(nèi)發(fā)明專利。然而，其從研發(fā)到形成標(biāo)準(zhǔn)的過程卻歷經(jīng)坎坷。
2006年7月份，媒體曾經(jīng)報道，廣晟數(shù)碼研發(fā)的DRA數(shù)字音頻技術(shù)在成為廣東省的地方標(biāo)準(zhǔn)之后，也將成為我國多聲道數(shù)字音頻編解碼技術(shù)的國家標(biāo)準(zhǔn)，但此消息一直沒有得到主管部門的確認(rèn)。
在此之前，為了推動標(biāo)準(zhǔn)的申報進(jìn)程和促進(jìn)項目產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，廣東省曾經(jīng)專門成立了由主管副省長為組長的廣東省數(shù)字音頻項目推進(jìn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，大力推動此事。2006年7月，該技術(shù)規(guī)范獲準(zhǔn)開始進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)報批稿公示階段，正是這個時期，媒體開始披露此事。
而在當(dāng)時，廣晟數(shù)碼技術(shù)有限公司在DRA數(shù)字音頻技術(shù)方面的研發(fā)已經(jīng)進(jìn)行了5年左右的時間，5年以來的資金投入和人才投入都相當(dāng)龐大。
2006年8月21日，《多聲道數(shù)字音頻編解碼技術(shù)規(guī)范》(報批稿)在中國電子工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)協(xié)會網(wǎng)開始公示，業(yè)內(nèi)各大設(shè)計音頻的硬件與軟件廠商十分關(guān)注。經(jīng)電子行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理部門審核編制之后，今年1月20日終于正式為“中國數(shù)字音頻電子行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”。
據(jù)了解，本次的音頻標(biāo)準(zhǔn)能保持24比特以上的采樣精度，可支持的聲道設(shè)置除了常見的立體聲、5.1環(huán)繞聲、6.1環(huán)繞聲和7.1環(huán)繞聲之外，還為未來的音頻技術(shù)發(fā)展預(yù)留了空間(最多可支持64.3環(huán)繞聲)。 從技術(shù)角度上看，這一標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)十分完善。
標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行仍需推力
“DRA技術(shù)被確定為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是工作的第一步，下一步工作重點是做好產(chǎn)業(yè)化工作。” 廣電總局科技司副司長王聯(lián)極其贊賞廣晟數(shù)碼的勇氣，他說：“在音視頻領(lǐng)域中，世界上敢于獨創(chuàng)的企業(yè)并不太多，因為這里有太多的困難，這項工作不僅在技術(shù)上需要有豐富經(jīng)驗的專家來負(fù)責(zé)具體研發(fā)，還有巨大的產(chǎn)業(yè)支持和市場實現(xiàn)的難度?！?/p>
王聯(lián)同時指出，確定為國家標(biāo)準(zhǔn)，并不是意味著這項工作的結(jié)束，相反，它可能只是一項工作的開始，“標(biāo)準(zhǔn)通過后，這個技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)能否取得市場上的成功，還有大量的工作要做，在近年國內(nèi)呈現(xiàn)出一種‘自主標(biāo)準(zhǔn)’ 制定過熱的情形下，大家對于新出臺的標(biāo)準(zhǔn)不免有一些質(zhì)疑。因此，廣晟數(shù)碼下一步將面臨一些不可回避的挑戰(zhàn)”。
王聯(lián)認(rèn)為，這些挑戰(zhàn)包括：一，改善這項技術(shù)和應(yīng)用環(huán)境的適配，比如和廣播、電視節(jié)目制作的適配；二，與節(jié)目的數(shù)字傳輸、音視頻存儲介質(zhì)等的適配和融合；三，和播放終端的適配和融合；四，為了達(dá)到產(chǎn)業(yè)化的目的，和播放終端的芯片的適配和融合，這些大量的工作都是今天標(biāo)準(zhǔn)頒布以后需要做的努力。事實上，從目前應(yīng)用實驗來看，廣晟數(shù)碼也確實做了大量工作，比如，在移動多媒體廣播系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)化過程中，廣晟數(shù)碼的DRA技術(shù)與我們自主標(biāo)準(zhǔn)銜接研究中取得了很好的成果。同時，廣晟數(shù)碼也表示，他們將會在下一步推進(jìn)中，把更多精力用在如何加快DRA與各種新的數(shù)字廣播系統(tǒng)的銜接和配合上。
應(yīng)該引起關(guān)注的是，標(biāo)準(zhǔn)制定工作廣晟數(shù)碼已經(jīng)承擔(dān)了，那么當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為行業(yè)規(guī)范以后，后續(xù)工作是不是或者說還應(yīng)不應(yīng)該由廣晟數(shù)碼來獨自承擔(dān)？
“以企業(yè)為主體參與標(biāo)準(zhǔn)的制定，其前提仍然是以政府為主導(dǎo)?！蹦硺I(yè)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化專家指出，“標(biāo)準(zhǔn)制定以國家利益最大化為原則，一個標(biāo)準(zhǔn)會涉及到其他相關(guān)行業(yè)，單純一個企業(yè)是無法站在這樣高度的?！边@位專家說，雖然在國外，政府已經(jīng)完全退出了標(biāo)準(zhǔn)化工作的舞臺，但在中國，由于市場經(jīng)濟(jì)和法制的不健全，對企業(yè)行為的約束相對而言較差，因此政府還要在相當(dāng)長的一段時間內(nèi)在標(biāo)準(zhǔn)制定中占主導(dǎo)地位。
他同時指出一個問題，他說，“中國企業(yè)合作意識比較淡薄，尤其是大企業(yè)，是不可能出現(xiàn)像奔馳與克萊斯勒那樣的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的。他們更習(xí)慣于自己干自己的。尤其當(dāng)涉及到企業(yè)的自身利益時，更需要政府將其聯(lián)合起來，通過工作組或產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的形式共同推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展”。
標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)化尚存挑戰(zhàn)
華錄集團(tuán)公司是DRA技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的第一個實踐者，其董事長陳潤生告訴記者，該項標(biāo)準(zhǔn)在技術(shù)層面已經(jīng)取得成功，但下一步是如何在產(chǎn)業(yè)鏈上取得成功，還面臨很多挑戰(zhàn)。
“在產(chǎn)業(yè)化上，政府能起到的作用很有限，但可以從兩方面推動，即政府采購和稅收政策?！睒I(yè)內(nèi)人士張先生提出了建議。
張先生認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)化其實是企業(yè)自己的事，政府只能通過支持引導(dǎo)、加大投入、整合力量、營造良好創(chuàng)新環(huán)境給予扶植和推動?！袄?，為了吸引外資，外資企業(yè)的所得稅就比內(nèi)資企業(yè)的低，不管是成本還是對人才的吸引，國內(nèi)企業(yè)都略遜一籌。歸根結(jié)底，就是要讓企業(yè)有利益驅(qū)動，才有動力和能力去創(chuàng)新?！?/p>
而韓俊也曾不止一次地表示，“自主創(chuàng)新的好處是減少了專利費帶給企業(yè)的負(fù)擔(dān)，但自主創(chuàng)新也要讓企業(yè)賺到錢?！彼f，發(fā)展基金的支持是一方面，更重要的是樹立一個模板，讓眾多企業(yè)看到自主創(chuàng)新的企業(yè)是賺錢的。
但是讓企業(yè)對“依靠自主創(chuàng)新賺錢”畏難的，還包括我國目前的一些專利管理模式，一位專家特別指出，例如AVS專利池的管理模式，會拖慢產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)度。他說，AVS“1塊錢”的專利政策，“能夠讓很多企業(yè)少交很多專利費，按說應(yīng)該有企業(yè)蜂擁而至，然而事實并非如此。為什么？”他的觀點是，由于專利池是開放的，有很多企業(yè)將“垃圾”專利放進(jìn)去，購買了專利的公司需要花費很多精力去分辨哪些是有效的，哪些是無效的，這不僅會增加企業(yè)的負(fù)擔(dān)，也間接導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)推出難。
值得欣慰的是，國家相關(guān)主管部門對此類問題的出現(xiàn)還是有準(zhǔn)備的，婁勤儉表示，信息產(chǎn)業(yè)部將和有關(guān)部門一起，在行業(yè)規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)制定、引導(dǎo)資金投入等方面，繼續(xù)向創(chuàng)新企業(yè)傾斜，推動形成以企業(yè)為主體的區(qū)域聯(lián)合體系。據(jù)悉，這次廣東省就已經(jīng)著手將數(shù)字音頻標(biāo)準(zhǔn)與已經(jīng)推出的數(shù)字視頻標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，以整體推進(jìn)產(chǎn)業(yè)應(yīng)用，目前在設(shè)計和應(yīng)用開發(fā)等方面都形成了比較完整的產(chǎn)業(yè)鏈。
評論：有水好好游
有人打過一個比方，將標(biāo)準(zhǔn)的制訂比做鴨子劃水。水，是政策環(huán)境，鴨子，是標(biāo)準(zhǔn)制訂的主體，就是企業(yè)。標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)的快慢不是取決于水，而是鴨子的劃行。
[關(guān)鍵詞]自主創(chuàng)新；營銷創(chuàng)新；管理創(chuàng)新
[中圖分類號]F273 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1006－5024(2009)08－0020－03
[作者簡介]王福祥，南陽理工學(xué)院商學(xué)系副教授，研究方向為經(jīng)濟(jì)管理。(河南 南陽 473004)
目前，企業(yè)界有一種共識，就是企業(yè)最需要轉(zhuǎn)變的是觀念，最薄弱的環(huán)節(jié)是經(jīng)營，最差的能力是創(chuàng)新，最需要加強(qiáng)的是管理。觀念的轉(zhuǎn)變，經(jīng)營和管理能力的提高，都離不開創(chuàng)新。在企業(yè)創(chuàng)新活動中，自主創(chuàng)新更為重要和關(guān)鍵。
一、自主創(chuàng)新的內(nèi)涵
1.自主創(chuàng)新的內(nèi)涵。熊彼特說，創(chuàng)新活動是在經(jīng)濟(jì)活動本身中存在著的某種破壞均衡而又恢復(fù)均衡的力量。創(chuàng)新是企業(yè)經(jīng)營者對生產(chǎn)要素的新結(jié)合。如企業(yè)采用一種新的生產(chǎn)方法，生產(chǎn)一種新產(chǎn)品，開辟一個新市場，獲得一種新資源，實施一種新的組織形式。生產(chǎn)要素的結(jié)合或組合有5種情況，營銷與管理更是如此，因為他們隨時要適應(yīng)新的市場變化。杜拉克說，“任何改變現(xiàn)存物質(zhì)財富、創(chuàng)造潛力的方式都可以稱為創(chuàng)新”。創(chuàng)新是使人力和物質(zhì)資源擁有新的更大生產(chǎn)能力的活動，創(chuàng)新是創(chuàng)造一種資源。
自主創(chuàng)新是相對于技術(shù)引進(jìn)、模仿而言的一種創(chuàng)造活動，是指通過擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的獨特核心技術(shù)以及在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)新產(chǎn)品的價值過程。即創(chuàng)新所需的核心技術(shù)來源于內(nèi)部的技術(shù)突破，擺脫技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)模仿對外部技術(shù)的依賴，依靠自身力量、通過獨立的研究開發(fā)活動而獲得的，其本質(zhì)就是牢牢把握創(chuàng)新核心環(huán)節(jié)的主動權(quán)，掌握核心技術(shù)的所有權(quán)。自主創(chuàng)新的成果，一般體現(xiàn)為新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)以及擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)、產(chǎn)品、品牌等。這種理解比較偏，筆者認(rèn)為自主創(chuàng)新就是創(chuàng)新主體自己所進(jìn)行的創(chuàng)新活動，不只是技術(shù)創(chuàng)新，還應(yīng)該包含產(chǎn)品創(chuàng)新，營銷和管理等多方面的創(chuàng)新。
2.自主創(chuàng)新的內(nèi)容。自主創(chuàng)新分為營銷創(chuàng)新與管理創(chuàng)新。營銷創(chuàng)新是指企業(yè)管理人員把社會需要轉(zhuǎn)化為有利于企業(yè)的各種機(jī)會。它涉及到企業(yè)的各項活動，因而是一種全方位的創(chuàng)新。它包括營銷觀念創(chuàng)新(文化營銷、知識營銷、全球營銷、綠色營銷、形象營銷、整合營銷、情感營銷、合作營銷、體驗營銷等)、營銷方式創(chuàng)新(互動營銷、網(wǎng)絡(luò)營銷、定制營銷、關(guān)系營銷、權(quán)力營銷等)、營銷手段創(chuàng)新(產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新、營銷組織與管理創(chuàng)新、營銷方式創(chuàng)新)。
3.自主創(chuàng)新的方式。自主創(chuàng)新的方式包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)技術(shù)再創(chuàng)新。原始創(chuàng)新是指前所未有的重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、原理性主導(dǎo)技術(shù)等創(chuàng)新成果。原始性創(chuàng)新意味著在研究開發(fā)方面，特別是在基礎(chǔ)研究和高技術(shù)研究領(lǐng)域取得獨有的發(fā)現(xiàn)或發(fā)明。原始性創(chuàng)新是最根本的創(chuàng)新，是最能體現(xiàn)智慧的創(chuàng)新，是一個民族對人類文明進(jìn)步作出貢獻(xiàn)的重要體現(xiàn)。集成創(chuàng)新是指通過對各種現(xiàn)有技術(shù)的有效集成，形成有市場競爭力的產(chǎn)品或者新興產(chǎn)業(yè)。引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是指在引進(jìn)國內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，學(xué)習(xí)、分析、借鑒，進(jìn)行再創(chuàng)新，形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)。引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是提高自主創(chuàng)新能力的重要途徑。發(fā)展中國家通過向發(fā)達(dá)國家直接引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，尤其是通過利用外商直接投資方式獲得國外先進(jìn)技術(shù)，經(jīng)過消化吸收實現(xiàn)自主創(chuàng)新，不僅大大縮短了創(chuàng)新時間，而且降低了創(chuàng)新風(fēng)險。
二、企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的必要性和意義
企業(yè)的任何一項工作都是在創(chuàng)新中不斷發(fā)展的，沒有創(chuàng)新就不可能有企業(yè)的進(jìn)步。
1.企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的必要性。一是科學(xué)技術(shù)進(jìn)步越來越快。誰先采用新技術(shù)，誰就能在市場中領(lǐng)先，最先滿足消費者的新需求。但是，新的關(guān)鍵的技術(shù)是靠自主創(chuàng)新獲得的。企業(yè)如果不加快自主創(chuàng)新步伐，就有可能被國內(nèi)外的競爭對手搶先。二是產(chǎn)品的壽命周期越來越短。由于社會經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和消費需求的日新月異的變化，產(chǎn)品的壽命周期會越來越短。企業(yè)如果不加快自主創(chuàng)新，就會無法及時滿足消費需求。三是消費者的需求越來越高。消費需求發(fā)展規(guī)律決定著消費者的需求層次越來越高，企業(yè)如果不提高產(chǎn)品和服務(wù)的技術(shù)含量，就會失去顧客和市場。四是市場競爭越來越激烈。在市場逐步放開以后，企業(yè)的市場競爭不只是在國內(nèi)，而要在世界范圍內(nèi)進(jìn)行較量。企業(yè)如果不進(jìn)行全面的自主創(chuàng)新，就難以降低成本，難以提高效率，難以優(yōu)于競爭對手，就必然在激烈的市場競爭中被對手打敗。所以，企業(yè)必須不斷地進(jìn)行自主創(chuàng)新。
2.企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的意義。一是可以調(diào)動企業(yè)的各種資源，促使企業(yè)不斷地發(fā)展。企業(yè)以觀念創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新為先導(dǎo)，不僅可以帶動其他方面的創(chuàng)新，而且還能調(diào)動和有效運(yùn)用企業(yè)的各種資源，提高資源的利用效率和企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。二是可以實現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。在知識經(jīng)濟(jì)社會，持續(xù)盈利和發(fā)展是企業(yè)的最高目標(biāo)。企業(yè)的持續(xù)發(fā)展要建立在產(chǎn)品的競爭力上和顧客的滿意度上。產(chǎn)品的競爭力來自于技術(shù)的自主創(chuàng)新，顧客的滿意度來自于管理和服務(wù)的創(chuàng)新。三是可以維護(hù)企業(yè)的競爭地位。在激烈的市場競爭中，創(chuàng)新是企業(yè)擺脫其他企業(yè)的最有力的手段。根據(jù)企業(yè)的營銷類型及企業(yè)的發(fā)展前景，可以把企業(yè)分為生產(chǎn)型企業(yè)、推銷型企業(yè)、營銷型企業(yè)、創(chuàng)新優(yōu)勢型企業(yè)。在由于生產(chǎn)力不發(fā)達(dá)所造成的物資短缺而引起的產(chǎn)品供不應(yīng)求的時代，企業(yè)屬于生產(chǎn)型企業(yè)：企業(yè)以生產(chǎn)為主，把精力放在生產(chǎn)上，注重產(chǎn)量和生產(chǎn)管理。一旦顧客沒有這種產(chǎn)品的需求或需求下降轉(zhuǎn)移，必然會造成產(chǎn)品積壓。在商品經(jīng)濟(jì)時代，由于產(chǎn)品供過于求，導(dǎo)致大量的企業(yè)成為推銷型企業(yè)：賣生產(chǎn)的產(chǎn)品。在市場經(jīng)濟(jì)下，企業(yè)開始以顧客利益為中心來進(jìn)行營銷。產(chǎn)品能否賣出去，不是企業(yè)說了算，而是顧客說了算?？客其N產(chǎn)品已不行了，此時企業(yè)轉(zhuǎn)變成為營銷型企業(yè)：以顧客和市場為導(dǎo)向，生產(chǎn)和銷售能賣的產(chǎn)品，并以營銷手段和技巧進(jìn)行銷售。因此，企業(yè)要想在激烈的競爭中取勝，就必須是創(chuàng)新優(yōu)勢型企業(yè)，以創(chuàng)新來實現(xiàn)差異化，以創(chuàng)新來擁有與眾不同的競爭優(yōu)勢。如海爾的產(chǎn)品創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新、南陽煙廠通過技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)綠色香煙來實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的增長。四是創(chuàng)新是企業(yè)適應(yīng)環(huán)境變化的基本手段。加入世貿(mào)組織以后，國內(nèi)市場與國際市場接軌，幾乎所有有實力的國際企業(yè)，跨國公司都盯著這塊肥肉，并迫不及待地進(jìn)入。中國市場成為世界各大企業(yè)競爭的焦點，中國企業(yè)面臨著嚴(yán)峻的考驗。
三、企業(yè)如何進(jìn)行自主創(chuàng)新
1.企業(yè)經(jīng)營理念創(chuàng)新。企業(yè)經(jīng)營理念是指導(dǎo)企業(yè)營銷工作的基本指導(dǎo)思想。人類社會的每次重大的變革和進(jìn)步，總是以思想觀念的變更為先導(dǎo)。無數(shù)事實說明，企業(yè)的發(fā)展離不開經(jīng)營思想和觀念的創(chuàng)新。一要善于競爭和拼搏。不要等、靠、要。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)不是在優(yōu)惠政策的保護(hù)下生存和
發(fā)展的，而是在競爭中發(fā)展壯大的。(2)要戰(zhàn)勝自己。首先同自己競爭，戰(zhàn)勝自滿、自卑、習(xí)慣、自私；其次，再與人競爭。不要認(rèn)為自己小、弱就不敢想不敢干，大企業(yè)都是從小企業(yè)發(fā)展起來的。(3)搞好企業(yè)的關(guān)鍵是市場，企業(yè)的一線是市場銷售而非生產(chǎn)。領(lǐng)導(dǎo)要抓市場，組織要傾向銷售(市場部、企劃部等)，分配政策要傾向銷售。(4)不能再以銷定產(chǎn)，要以需定銷，以需定產(chǎn)，以銷定產(chǎn)是市場經(jīng)濟(jì)初級階段的觀念。(5)樹立全球意識和國際化經(jīng)營的觀念。信息技術(shù)使生產(chǎn)、經(jīng)營、市場、消費等出現(xiàn)國際化趨勢。國際化經(jīng)營是企業(yè)未來的必選經(jīng)營戰(zhàn)略。起碼要樹立大市場的觀念。(6)樹立創(chuàng)新競爭觀念，培育創(chuàng)新能力。新的競爭不是進(jìn)行同質(zhì)性的惡性競爭，而是展開創(chuàng)新競爭。(7)樹立信息化、網(wǎng)絡(luò)化的觀念。知識經(jīng)濟(jì)社會實質(zhì)上是一個智能社會，未來的一切人類活動要靠智能進(jìn)行。(8)樹立終身學(xué)習(xí)的理念。創(chuàng)新的基礎(chǔ)是學(xué)習(xí)，創(chuàng)新能力取決于學(xué)習(xí)能力。彼得?圣吉：“比對手學(xué)習(xí)得更快是未來持久的競爭優(yōu)勢?！痹谥R經(jīng)濟(jì)時代，必須進(jìn)行終身學(xué)習(xí)。據(jù)調(diào)查，人的知識和能力42％來自于挑戰(zhàn)性工作，22％來自于重要人物的影響；20％來自于困境；7％來自于培訓(xùn)和教育；9％來自于其他。所以要主動地學(xué)，要利用業(yè)余時間學(xué)，要在生活和工作中學(xué)，要有針對性地學(xué)，要從失敗中學(xué)。
2.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新?？萍家蛩貙κ袌鰻I銷發(fā)揮著“無法預(yù)期的影響”，它能輕易地創(chuàng)造或摧毀一個市場，所以，國外大的跨國公司的開發(fā)和研究費基本上都占其銷售額的10％以上。在營銷領(lǐng)域，技術(shù)創(chuàng)新可運(yùn)用到很多方面。如，產(chǎn)品開發(fā)與改進(jìn)、成本節(jié)約、促銷等。科龍空調(diào)研制的用異丁烷代替氟里昂技術(shù)，填補(bǔ)了國際技術(shù)的空白。他們從1991年開始研制(因為他們得知2005年要全面禁用氟里昂)，新研制的冰箱噪聲小、更省電、制冷更好。
企業(yè)要充分運(yùn)用和發(fā)揮科技人員的作用。企業(yè)可以培養(yǎng)自己的科技人才，但更重要的是運(yùn)用好人才，運(yùn)用好外部更優(yōu)秀的人才。要運(yùn)用創(chuàng)新思維和有效的創(chuàng)新方法，重點進(jìn)行原始創(chuàng)新，必要時進(jìn)行集成創(chuàng)新和引進(jìn)技術(shù)再創(chuàng)新。要緊盯領(lǐng)先的科技，提高現(xiàn)有產(chǎn)品的技術(shù)含量。
3.企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新。產(chǎn)品是企業(yè)滿足顧客的唯一手段，顧客關(guān)心的是產(chǎn)品給其帶來的利益和好處，因此，產(chǎn)品創(chuàng)新是企業(yè)營銷創(chuàng)新的核心。(1)產(chǎn)品創(chuàng)新應(yīng)具有特定的銷售對象目標(biāo)。由于消費者群體的明細(xì)化，企業(yè)在進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新時，必須在一開始就進(jìn)行某種有針對性的設(shè)計，同時要求企業(yè)的生產(chǎn)能力有一定的彈性，這一切都取決于科技水平。(2)產(chǎn)品創(chuàng)新要在品質(zhì)上精益求精，追求國際化標(biāo)準(zhǔn)。沒有好的品質(zhì)，是不可能長期占領(lǐng)市場的。海爾無論在何時都堅持三個不打折：“質(zhì)量不打折、價格不打折、聲譽(yù)不打折?！?3)產(chǎn)品創(chuàng)新要保持速度領(lǐng)先。時間是企業(yè)的成本，也是金錢。要加強(qiáng)開發(fā)隊伍建設(shè)和資金投入，善于運(yùn)用最先進(jìn)的科技。在營銷領(lǐng)域，第一勝過更好!不是大魚吃小魚，而是快魚吃慢魚。(4)產(chǎn)品創(chuàng)新要有效地控制成本。開發(fā)新產(chǎn)品和提高產(chǎn)品品質(zhì)，往往會增加成本，但也不一定，有時還會降低成本。(5)敢于進(jìn)行風(fēng)險投人，要有足夠的開發(fā)費用。世界著名的企業(yè)都注重產(chǎn)品開發(fā)投入。(6)充分發(fā)揮開發(fā)人員的創(chuàng)新能力。美國的3M公司曾可以同時生產(chǎn)4.5萬個品種的產(chǎn)品，這與重視開發(fā)人員的創(chuàng)意是分不開的。凡是研究開發(fā)成功率高的企業(yè)，都有一套激勵辦法。如通過正式或非正式的方式，進(jìn)行知識更新教育；允許自己支配時間和費用，并保證其研究費用；允許有10％的時間用于自己想研究的其他項目。(7)創(chuàng)建一個寬松和諧的創(chuàng)新環(huán)境?？鞓返墓ぷ鳝h(huán)境可以激發(fā)人的創(chuàng)造力。“人們精神和能力上的最大浪費是由于組織不良產(chǎn)生的”，要做到1+1>2。據(jù)調(diào)查，61.8％的不快樂來自于工作。所以，企業(yè)要為員工創(chuàng)造一個和諧愉快的工作環(huán)境。
4.企業(yè)服務(wù)創(chuàng)新。服務(wù)創(chuàng)新是指一切能增加產(chǎn)品的附加值，便利顧客的新舉措(如增加項目、改善態(tài)度、變更方式、改進(jìn)設(shè)施等)。服務(wù)是軟產(chǎn)品，彈性大，又沒有統(tǒng)一的衡量標(biāo)準(zhǔn)。服務(wù)不周，不到位不行，過分服務(wù)也不行，服務(wù)既重要又難做好。要根據(jù)顧客的具體要求和需求層次，一方面不斷地創(chuàng)新服務(wù)項目和方式，另一方面向顧客提供適宜的、滿意的服務(wù)。
5.企業(yè)管理創(chuàng)新。企業(yè)管理創(chuàng)新是指企業(yè)管理人員用新思想、新方法、新方式對生產(chǎn)要素、生產(chǎn)條件、生產(chǎn)組織等進(jìn)行重新組合，以促進(jìn)企業(yè)管理系統(tǒng)綜合效能不斷提高，獲得更大效益。
當(dāng)前企業(yè)管理創(chuàng)新的重點：一是企業(yè)管理理念創(chuàng)新。在新的經(jīng)濟(jì)技術(shù)和競爭形勢下，管理人員要樹立以下新的管理理念。營銷重于管理的理念；不斷創(chuàng)新，快速應(yīng)變的理念；人才是企業(yè)最重要的資源和教育培訓(xùn)是投資的理念；職工不盡職盡責(zé)，責(zé)任在于領(lǐng)導(dǎo)的理念；無“過”就是過的理念；細(xì)節(jié)決定成敗的理念；文化勝于制度的理念；知識等于財富的理念；二是以人為本。當(dāng)今國際管理的最新趨勢之一是以人為本。企業(yè)發(fā)展兼顧員工發(fā)展，通過制訂員工職業(yè)生涯發(fā)展計劃等方式，以實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展與員工發(fā)展“雙贏”的格局。企業(yè)的實踐證明，要“以人為本”，“人才強(qiáng)企”，關(guān)鍵在于抓好3支隊伍的建設(shè)。(1)優(yōu)秀的經(jīng)營管理人才隊伍。(2)優(yōu)秀的科技人才隊伍。(3)優(yōu)秀的技術(shù)工人隊伍。三是協(xié)調(diào)發(fā)展。適應(yīng)“堅持以人為本，樹立全面協(xié)調(diào)、可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展觀”的要求是企業(yè)管理創(chuàng)新面臨的新課題。企業(yè)貫徹科學(xué)發(fā)展觀，推進(jìn)協(xié)調(diào)發(fā)展，積極承擔(dān)社會責(zé)任，進(jìn)一步拓寬了管理創(chuàng)新的領(lǐng)域，改變生產(chǎn)方式，整合資源，減少對土地等資源占用和浪費；加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)；協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外部利益相關(guān)者(包括員工、客戶供應(yīng)商、社區(qū)、公眾和學(xué)校等)的關(guān)系；講誠信，樹立企業(yè)的信譽(yù)，使之成為核心競爭力的重要組成部分等。四是國際化經(jīng)營。經(jīng)濟(jì)全球化與區(qū)域一體化的趨勢不可逆轉(zhuǎn)。我國國民經(jīng)濟(jì)的出口依存度已達(dá)到30％多。在國際化經(jīng)營中實現(xiàn)管理創(chuàng)新，已是企業(yè)在全球范圍內(nèi)生存競爭的、現(xiàn)實的重要課題。隨著我國出口規(guī)模擴(kuò)大，國際上貿(mào)易摩擦增加，對我國反傾銷和措施調(diào)查也逐年成倍增長。知識產(chǎn)權(quán)市場和技術(shù)壁壘也呈上升之勢。我國已加入WTO，企業(yè)必須學(xué)習(xí)運(yùn)用貿(mào)易規(guī)則規(guī)范自己，有效地保護(hù)自己。五是企業(yè)戰(zhàn)略管理創(chuàng)新。在當(dāng)今的戰(zhàn)略競爭年代，企業(yè)之間的競爭在相當(dāng)程度上表現(xiàn)為企業(yè)戰(zhàn)略思維、戰(zhàn)略定位的競爭。企業(yè)戰(zhàn)略是企業(yè)對未來發(fā)展的一種整體謀劃，決定著企業(yè)的發(fā)展方向。它涉及企業(yè)與環(huán)境的關(guān)系、企業(yè)使命的確定、企業(yè)目標(biāo)的建立、基本發(fā)展方針和競爭戰(zhàn)略的制定等。面對經(jīng)濟(jì)全球化和入世后面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，對于任何一個企業(yè)而言，不管是否要做出書面的戰(zhàn)略規(guī)劃，企業(yè)戰(zhàn)略不再是可有可無的，并且還需要做出充分論證和在企業(yè)內(nèi)部取得統(tǒng)一認(rèn)識。因此，我國企業(yè)尤其是大型企業(yè)樹立戰(zhàn)略思維是管理創(chuàng)新的靈魂和核心。
參考文獻(xiàn)：
[1]潘承烈.中國企業(yè)如何提升自主創(chuàng)新能力?[J].中外管理，2006，(3).
泉州市鯉城區(qū)把增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力作為應(yīng)對國際嚴(yán)峻經(jīng)濟(jì)形勢和貫徹中央“保增長、擴(kuò)內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)”的重要舉措,按照鯉城區(qū)“十一五”科技發(fā)展規(guī)劃要求,以科技創(chuàng)先和體制改革為動力,以加強(qiáng)科技創(chuàng)新、實現(xiàn)技術(shù)跨越為途徑,以轉(zhuǎn)變政府職能、加強(qiáng)管理創(chuàng)新為保障,促進(jìn)自主創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)和社會各項事業(yè)發(fā)展的全面滲透和融合,加快創(chuàng)新型城區(qū)的建設(shè)步伐。
引力――政策引導(dǎo)。鯉城區(qū)于2006年在全省基層地方政府率先出臺《鯉城區(qū)鼓勵促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新暫行規(guī)定》和《鯉城區(qū)科學(xué)技術(shù)獎勵暫行規(guī)定》,2008年 5月對《鯉城區(qū)鼓勵促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新暫行規(guī)定》進(jìn)行了修訂,同年也在全省率先出臺了《鯉城區(qū)培育扶持自主知識產(chǎn)權(quán)的暫行規(guī)定》,進(jìn)一步為鯉城新一輪創(chuàng)新發(fā)展提供了良好的政策支持環(huán)境。
動力――項目帶動。在科技項目管理方面,鯉城區(qū)以加大財政科技投入對優(yōu)化鯉城產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級有明顯拉動作用的高科技項目的支持力度為著力點,引導(dǎo)和帶動企業(yè)增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力,成效明顯――2008年,20個項目被列入國家、省、市級科技項目計劃,共獲得367萬元上級經(jīng)費支持;下達(dá)2008年鯉城區(qū)科技項目64個,下發(fā)科技三項費用1000萬元。
助力――產(chǎn)學(xué)研合作。成功引進(jìn)國家級科研所和高校到鯉城建立公共技術(shù)服務(wù)平臺,實現(xiàn)零距離為企業(yè)發(fā)展提供技術(shù)和人才支撐。到目前為止,我區(qū)與電信四所、中國電子科技集團(tuán)三十所、信產(chǎn)部無線通信產(chǎn)品質(zhì)檢中心、國防科技大學(xué)、南昌大學(xué)等單位共同建立了九個公共技術(shù)服務(wù)平臺。近兩年來,由區(qū)內(nèi)企業(yè)投資與高校、科研機(jī)構(gòu)共建的實驗室、研發(fā)中心等發(fā)展迅速,目前有30多家科技企業(yè)與全國50多所院校結(jié)成了對子,多家重點企業(yè)已成為多個國家級重點實驗室的中試場所,鯉城區(qū)企業(yè)與高?？蒲性核塾嫼炗?4個科技合作開發(fā)項目,11個重大項目實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓并已轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。
三力助推下,鯉城區(qū)自主創(chuàng)新能力顯著提升,2008年獲得授權(quán)專利297項,其中發(fā)明專利11件,產(chǎn)品科技含量和技術(shù)附加值進(jìn)一步提升,以光伏產(chǎn)品為主的高新技術(shù)產(chǎn)品出口比重提高4.38個百分點,比紡織鞋服、機(jī)械汽配等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)出更強(qiáng)的抗風(fēng)險能力。2008年6月鯉城區(qū)電子信息產(chǎn)業(yè)被中國社會科學(xué)院發(fā)展研究中心、商務(wù)部等評為“中國產(chǎn)業(yè)集群50強(qiáng)”、“最具競爭優(yōu)勢獎”,是福建省惟一入選的產(chǎn)業(yè)集群。
[關(guān)鍵詞]民營企業(yè)；自主創(chuàng)新；建議
[中圖分類號]F271
[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A
[文章編號]1672-2426(2009)06-0040-02
一、當(dāng)前民營企業(yè)自主創(chuàng)新存在的主要問題
1、創(chuàng)新動力不足，導(dǎo)致企業(yè)無意創(chuàng)新。雖然已有越來越多的企業(yè)脫穎而出，走在了自主創(chuàng)新的前列，但是，從總體上來看，創(chuàng)新動力依然不足。我國大多數(shù)民營企業(yè)屬小型、微型企業(yè)，大中型企業(yè)比例很低，維持生存是企業(yè)的第一任務(wù)。還有不少企業(yè)受現(xiàn)實利益誘惑，經(jīng)營追求“短平快”，而創(chuàng)新投入大、風(fēng)險大、周期長，多數(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新意識普遍較弱。國家知識產(chǎn)權(quán)局資料表明：截至2005年底，我國國內(nèi)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)僅為萬分之三。99％的企業(yè)沒有申請專利，60％的企業(yè)沒有自己的商標(biāo)。私營企業(yè)申請的專利中發(fā)明專利只占13％；而發(fā)明專利中，多數(shù)又是近幾年才申請的。
2、人才和技術(shù)的缺乏，導(dǎo)致企業(yè)無力創(chuàng)新。人才、技術(shù)和資金是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)與條件，近年來雖然越來越多的民營企業(yè)逐步樹立起了自主創(chuàng)新的意識，但大都苦于人才、技術(shù)、資金等條件的嚴(yán)重缺乏，心有余而力不足，沒有能力進(jìn)行創(chuàng)新。目前，民營企業(yè)主及其雇員的學(xué)歷普遍較低，大多數(shù)是高中及高中以下文化程度。國家統(tǒng)計局對1413家民營企業(yè)的調(diào)查表明：企業(yè)從業(yè)人員大專以上文化程度的人數(shù)只占17.86％，民企總經(jīng)理大學(xué)本科以上學(xué)歷的僅占1/3。實際上，這也是造成民營企業(yè)在自主創(chuàng)新技術(shù)人才、自主創(chuàng)新管理人才和自主創(chuàng)新技能人才三方面缺乏的重要原因。同時，由于多數(shù)民營企業(yè)在薪酬、選拔、培訓(xùn)等人力資源制度方面的缺乏，也給技術(shù)人員造成對企業(yè)未來“不穩(wěn)定”的預(yù)期，難以保證技術(shù)研究隊伍的穩(wěn)定性，容易造成技術(shù)人員的流失，造成研究項目的失敗和知識產(chǎn)權(quán)的外流。一些民營企業(yè)中已經(jīng)出現(xiàn)了“挖人才――流失――再挖人才”的惡性循環(huán)，未能形成一支穩(wěn)定、持續(xù)的自主創(chuàng)新人才隊伍。
3、資金匱乏，導(dǎo)致企業(yè)難以創(chuàng)新。民營企業(yè)創(chuàng)新的兩個最重要環(huán)節(jié)就是技術(shù)研發(fā)和科研成果的產(chǎn)業(yè)化，而這兩個環(huán)節(jié)都需要資金的高投入，大多數(shù)民營企業(yè)在創(chuàng)新中都會遭遇融資瓶頸。當(dāng)前，政府科技投入體制還傾向于將資金投入高等院校和科研院所，很少投入企業(yè)，而投入民營企業(yè)的則更少。我國民營高技術(shù)企業(yè)也很難通過外源融資渠道獲得融資，由于民營企業(yè)資信差、尋保難、抵押難，從銀行獲取貸款相當(dāng)困難。另一方面，在民營企業(yè)費盡周折取得了一些成果之后，按照現(xiàn)行稅制，民營企業(yè)在繳納增值稅、個人所得稅等方面，往往又要多繳不少錢。一頭是少給甚至不給資金，一頭是多征多收稅費，這種既不公平也不合理的狀況，極大地挫傷了民營企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，捆住了民營企業(yè)自主創(chuàng)新的手腳。
4、風(fēng)險太大，導(dǎo)致企業(yè)不敢創(chuàng)新。一方面，對很多冒險投入巨資研發(fā)的企業(yè)來說，由于知識產(chǎn)權(quán)無法獲得有效保護(hù)，進(jìn)一步加大了企業(yè)可能面臨的風(fēng)險。那些研發(fā)成本高昂的企業(yè)，無力與大量成本低廉的仿冒者競爭。另一方面，民營企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新時。產(chǎn)品從實驗開發(fā)走向市場的過程中，既需要充足的科技信息、市場信息作支撐，同時還需要對技術(shù)進(jìn)行價值評估、咨詢、風(fēng)險投資，需要各種中介機(jī)構(gòu)來共同完成。而我國社會中介服務(wù)機(jī)構(gòu)體系的缺失，一方面造成科研機(jī)構(gòu)與高校大量的科技資源的閑置，另一方面又使大多數(shù)民營企業(yè)苦于沒有適用的技術(shù)開發(fā)項目與技術(shù)開發(fā)人才，客觀上形成了產(chǎn)學(xué)研之間、企業(yè)與企業(yè)之間、企業(yè)與市場之間相互聯(lián)動的阻礙，加大了民營企業(yè)自主創(chuàng)新的風(fēng)險和難度。
二、推進(jìn)我國民營企業(yè)自主創(chuàng)新的對策建議
1、培育市場環(huán)境、激發(fā)創(chuàng)新動力。用盡可能小的成本獲取盡可能大的利潤，是企業(yè)的本質(zhì)特征。沒有市場力量的驅(qū)動，即使是政府號召、輿論推動，企業(yè)也不會甘冒失敗的風(fēng)險，主動投資去創(chuàng)新。因此，企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的根本動力來自于市場，創(chuàng)新的價值也只能通過市場得到實現(xiàn)。目前，我國的科學(xué)技術(shù)相對發(fā)達(dá)國家還比較落后，國產(chǎn)高科技產(chǎn)品在質(zhì)量、性能上與進(jìn)口產(chǎn)品還存在一定的差距，培育市場更顯得尤為重要。此外，公平而充分的市場競爭是企業(yè)自主創(chuàng)新的不竭動力。改革開放以來，雖然市場經(jīng)濟(jì)體制已在中國建立起來了，但是還很不完善，一個公平而充分競爭的市場環(huán)境還遠(yuǎn)未形成。很多地方政府通過控制土地批租、進(jìn)行行政壟斷、實行地區(qū)保護(hù)甚至干預(yù)司法，掌握了大量創(chuàng)新資源配置權(quán)，扭曲了創(chuàng)新資源配置機(jī)制的效率，從根本上妨礙和抑制了企業(yè)自主創(chuàng)新，影響了國家創(chuàng)新體系的建設(shè)。打破包括行政性壟斷在內(nèi)的各種壟斷，營造公平而充分的市場競爭環(huán)境，已經(jīng)成為推進(jìn)中國民營企業(yè)自主創(chuàng)新的一個突出問題。因此，要進(jìn)一步清理限制非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的法律法規(guī)和政策，消除民營企業(yè)自主創(chuàng)新和發(fā)展的體制和政策障礙，切實在市場準(zhǔn)入、財政支持、稅收優(yōu)惠、技改立項、用地用電、銀行信貸、金融和資本市場融資、外經(jīng)外貿(mào)等方面給予民營企業(yè)以公平的國民待遇，在技術(shù)改造、科技進(jìn)步、人才引進(jìn)、新產(chǎn)品申報與試制、技術(shù)人員職稱評定和資質(zhì)評估等方面，與其他企業(yè)一視同仁，營造公平競爭的市場環(huán)境，有效推進(jìn)民營企業(yè)自主創(chuàng)新。
2、加強(qiáng)人力資源管理，培育企業(yè)自主創(chuàng)新人才。一是確立人力資源管理在民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力發(fā)展中的戰(zhàn)略地位，形成重視人才、尊重人才、合理使用人才、促使人才自我價值實現(xiàn)的環(huán)境。二是建立適合企業(yè)自主創(chuàng)新的人才支撐體系和政策環(huán)境。包括建立全方位的人才吸納機(jī)制、競爭有序的人才流動機(jī)制、各盡其能的人才資源優(yōu)化配置機(jī)制、科學(xué)公正的人才評價機(jī)制和配套完善的人才服務(wù)機(jī)制等等。三是形成有利于員工發(fā)揮自主創(chuàng)新能力的工作環(huán)境，營造良好的工作氛圍，積極推動知識共享，鼓勵跨部門、跨學(xué)科合作研究，開發(fā)創(chuàng)新思維。四是建立有利于自主創(chuàng)新的人力資源管理體制機(jī)制，包括實行科學(xué)有效的激勵機(jī)制，鼓勵企業(yè)員工積極參與創(chuàng)新。五是加強(qiáng)人才定期和不定期培訓(xùn)。六是根據(jù)創(chuàng)新型員工具有的較強(qiáng)獲取知識、信息能力和開發(fā)新技術(shù)能力較強(qiáng)的特點，對員工實行分散分層管理，激勵企業(yè)員工的創(chuàng)新積極性和主動性。
3、建立良好的投資環(huán)境，拓寬創(chuàng)業(yè)融資渠道。解決民營企業(yè)自主創(chuàng)新的資金瓶頸，必須建立一套鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新的金融財稅體制。要鼓勵銀行增加對民營企業(yè)信貸的比例，在成本核算標(biāo)準(zhǔn)、利率、稅率上采取政策，支持銀行完
善對民營企業(yè)的信貸服務(wù)；推動社會建立民營企業(yè)信用的標(biāo)準(zhǔn)、評級、公示等方面的制度；鼓勵社會資金參與信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)建設(shè)；建立健全擔(dān)保機(jī)構(gòu)的資本金補(bǔ)充和多層次風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制，逐步解決知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)作為貸款擔(dān)保抵押品的問題；設(shè)立科技銀行或面向中小企業(yè)的政策性銀行；加快發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資市場，建立健全促進(jìn)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資發(fā)展的法規(guī)政策，加速建立科技產(chǎn)業(yè)化的多層次資本市場體系；建立健全技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場，為科技風(fēng)險投資公司提供支持，對國家重大科技產(chǎn)業(yè)化項目給予優(yōu)惠貸款；完善自主創(chuàng)新的投資法律體系等，為更多的科技企業(yè)融資創(chuàng)造條件。
4、發(fā)展民營企業(yè)自有品牌，加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。民營企業(yè)要走上品牌運(yùn)營和提高自主創(chuàng)新能力的發(fā)展軌道。努力在價值鏈的高端尋求高利潤。當(dāng)今社會已進(jìn)入全方位競爭的時代，價值鏈中創(chuàng)新活動(研發(fā))和品牌(營銷)兩個高端分配了產(chǎn)業(yè)利潤的絕大部分，成為企業(yè)競爭的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。但我國民營企業(yè)大多處在全球產(chǎn)業(yè)價值鏈中附加價值比較低的制造環(huán)節(jié)，產(chǎn)品與服務(wù)過于同質(zhì)化，企業(yè)間競爭激烈，利潤空間狹小。因此，廣大民營企業(yè)應(yīng)當(dāng)逐步走上品牌運(yùn)營和提高自主創(chuàng)新能力的發(fā)展軌道，把自主創(chuàng)新與自主品牌緊密相連，把自主品牌作為企業(yè)重要的資產(chǎn)來經(jīng)營，在品牌經(jīng)營中不斷增強(qiáng)自主創(chuàng)新的能力，創(chuàng)造和掌握更多的自主知識產(chǎn)權(quán)，使企業(yè)在日趨激烈的國際競爭中逐步占據(jù)主動地位。在培育自主品牌的同時，我們還必須加大對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。要形成知識產(chǎn)權(quán)主管部門與工商、文化、公安、法院等部門齊抓共管的局面，進(jìn)一步加大對侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為的查處和打擊力度。改進(jìn)和完善保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的方式，如適當(dāng)降低專利申請費用和專利年費的標(biāo)準(zhǔn)，縮短侵權(quán)訴訟的周期，降低被保護(hù)者的成本。完善專利信息平臺和專利預(yù)警、服務(wù)系統(tǒng)，加強(qiáng)專利信息檢索服務(wù)。建立健全專利指標(biāo)評價體系和專利統(tǒng)計制度，使知識產(chǎn)權(quán)管理和服務(wù)專業(yè)化、國際化。
關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新；財政政策
一、企業(yè)自主創(chuàng)新的定義
企業(yè)自主創(chuàng)新的根本目的在于提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，企業(yè)自主創(chuàng)新是為了增強(qiáng)自身在市場競爭中的競爭力，做到不被市場所淘汰，堅持以科技為第一生產(chǎn)力，切實把握技術(shù)研究的主動權(quán)，利用自身所擁有的資源，將本企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品打造成擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的成果推向市場，形成以科技為主導(dǎo)地位，技術(shù)為第一生產(chǎn)要素的市場競爭理念，取得市場競爭的優(yōu)勢地位，搶占市場份額，最終實現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益保持在相當(dāng)長的時間段內(nèi)的高水準(zhǔn)。
在當(dāng)前改革開放，市場化充分競爭的大背景下，協(xié)調(diào)好政府與企業(yè)的關(guān)系，盡快打造好“政府――企業(yè)，企業(yè)――市場，市場――政府”的良性循環(huán)，政府通過財政政策的支持，竭力發(fā)揮出政府在配置資源中的優(yōu)勢，為我國企業(yè)的自主創(chuàng)新進(jìn)程加快腳步，爭取走在世界各國前列。
二、企業(yè)自主創(chuàng)新的作用
在以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為核心的國家創(chuàng)新體系中，政府是技術(shù)創(chuàng)新的啟動者、引導(dǎo)者、推動者，為企業(yè)建立健全技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制提供良好的環(huán)境支持。當(dāng)前企業(yè)還沒有成為科技創(chuàng)新的主體，政府還承擔(dān)著培育市場的任務(wù)，因此需要加大政府對自主創(chuàng)新的資金投入和政策支持，無疑財政政策將承擔(dān)著不可替代的作用。財政政策是指政府根據(jù)公共財政的要求，通過財政資源的分配，加大研究開發(fā)經(jīng)費的投入，完善科技公共基礎(chǔ)設(shè)施，減少企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險。同時通過稅收優(yōu)惠，引導(dǎo)和激勵企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動，促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的政策。
企業(yè)以技術(shù)創(chuàng)新為企業(yè)發(fā)展的引力，政府是企業(yè)的堅強(qiáng)后盾與領(lǐng)頭人，必須做到位企業(yè)建立一套完善的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展企業(yè)的體現(xiàn)，企業(yè)并不完全是技術(shù)創(chuàng)新的主體，政府同樣承擔(dān)著為企業(yè)培育市場，給予各方面的財政政策支持的作用。財政政策是政府通過財政收入的再分配，對以自主創(chuàng)新為發(fā)展模式的企業(yè)給予各種經(jīng)費上的支持。包括對企業(yè)研究過程中研發(fā)技術(shù)所產(chǎn)生的經(jīng)費投入，對完善企業(yè)周邊基礎(chǔ)設(shè)施，提供企業(yè)良好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的財政資金投入。企業(yè)自主創(chuàng)新的作用是多方面的，影響深遠(yuǎn)的，主要包括以下幾個方面。
1.減少企業(yè)在自主創(chuàng)新過程中支出。企業(yè)在自主創(chuàng)新的過程中各項活動都需要大量的資金投入，對于任何一家企業(yè)都是一筆不小的負(fù)擔(dān)。政府通過財政政策給予企業(yè)在自主創(chuàng)新過程中最直觀的體現(xiàn)在于減小企業(yè)的開支。企業(yè)在自主創(chuàng)新過程中，依賴技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)的生產(chǎn)力，具有在相當(dāng)長的時間內(nèi)的具有明顯效果的正外部性。企業(yè)所產(chǎn)生正外部性必然會對市場的進(jìn)步起到十分重要的作用。
財政政策通過對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費給予補(bǔ)貼，使得企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的過程中成本與費用都能夠有效地控制，降低了企業(yè)在自主創(chuàng)新中投入資金的風(fēng)險，降低了企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的門檻。
2.降低企業(yè)在自主創(chuàng)新過程中的風(fēng)險。給予企業(yè)自主創(chuàng)新過程中資金補(bǔ)貼必然可以減少企業(yè)在這個過程中資金風(fēng)險。
對企業(yè)的技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級，研究新型生產(chǎn)技術(shù)需要各方面的投資，該項投資具有了高風(fēng)險，投資規(guī)模大，投資時間長，回報不可預(yù)期等特征，科學(xué)技術(shù)的研究與開發(fā)的成功與否與資金的投入沒有必然的聯(lián)系，企業(yè)自主創(chuàng)新過程中需要的資金越大，這個過程中所產(chǎn)生的風(fēng)險就越高。對于能夠產(chǎn)生如此正外部性的工程，政府必須與企業(yè)共同承擔(dān)風(fēng)險，必須對企業(yè)給予適當(dāng)?shù)呢斦a(bǔ)貼。企業(yè)自主創(chuàng)新動力在于能夠在長時間內(nèi)獲得高額回報，勢必愿意承擔(dān)更多科技投資風(fēng)險，但是，為了降低企業(yè)在技術(shù)研發(fā)過程中的風(fēng)險，也需要政府采取相應(yīng)的財政政策扶持。
3.引導(dǎo)更多的企業(yè)加快自主創(chuàng)新的進(jìn)程。帶頭自主創(chuàng)新的企業(yè)對于其他企業(yè)具有模范性，政府必須對具有領(lǐng)導(dǎo)意義的企業(yè)給予財政上的支持。作為政府考慮，為了提高率先開展自主創(chuàng)新企業(yè)的標(biāo)桿作用，引導(dǎo)地方產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，制定區(qū)域經(jīng)濟(jì)方向，政府需要通過財政政策進(jìn)行宏觀調(diào)控。政府對企業(yè)自主創(chuàng)新給予財政上的支持，可以吸收到更多的社會上的資本對企業(yè)自主創(chuàng)新事業(yè)的投入，將企業(yè)的科技創(chuàng)新，自主創(chuàng)新與地方產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級結(jié)合起來，勢必能夠加快地方的經(jīng)濟(jì)建設(shè)，發(fā)展具有代表性，模范性的高新科技地方經(jīng)濟(jì)，并保持地方產(chǎn)業(yè)在市場競爭中的競爭力，形成以財政支出推動自主創(chuàng)新進(jìn)程，以自主創(chuàng)新進(jìn)程帶動地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性循環(huán)，發(fā)展以科技與創(chuàng)新的國家競爭力，對地方GDP與國內(nèi)GDP做出突出貢獻(xiàn)。
三、促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的財政政策的必要性
收稿日期：2014-12-02
基金項目：教育部人文社會科學(xué)重點研究基地重大項目“國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整與中國特色社會主義道路”（13JJD790012）；吉林大學(xué)“985工程”項目資助
作者簡介：徐傳諶（1953-），男，山東東平人，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事國有經(jīng)濟(jì)研究。E-mail: xcc54186@163.com
張行（1985-），男，吉林長春人，博士研究生，主要從事產(chǎn)業(yè)理論與產(chǎn)業(yè)政策研究。E-mail：148041807@qq.com
（1.吉林大學(xué)國有經(jīng)濟(jì)研究中心，吉林長春130012；2.吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，吉林長春130012）
摘要：當(dāng)前我國正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌階段，在此階段國有企業(yè)的發(fā)展對我國順利實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌具有十分重要的作用，特別是國有企業(yè)的自主創(chuàng)新能力更是關(guān)系到經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的成敗。雖然我國國有企業(yè)對提升自主創(chuàng)新能力具有較強(qiáng)的動力，然而在提升自主創(chuàng)新能力的過程中受到了諸多制度方面的制約，阻礙了國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力的快速提升，更是放慢了我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的腳步。因此，提升國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力關(guān)鍵在于消除相關(guān)的制度約束。本文首先分析了我國國有企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的動因，在動力充足的前提下尋找自主創(chuàng)新能力提升緩慢的原因，從而引入制度約束的影響，最后針對當(dāng)前我國國企面臨的制度約束提出化解的對策建議。
關(guān)鍵詞 ：國有企業(yè)；自主創(chuàng)新；制度約束
中圖分類號：F270.7文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
文章編號：1000-176X（2015）04-0110-07
一、文獻(xiàn)綜述
創(chuàng)新理論發(fā)展至今已有百年歷史，從最初研究的重點圍繞著技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新三個方面逐步拓展研究領(lǐng)域，開始注重對創(chuàng)新動力機(jī)制等方面的研究，從而進(jìn)一步豐富、深化創(chuàng)新理論。熊彼特［1］在其經(jīng)典著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中指出創(chuàng)新的本質(zhì)目的在于獲取潛在利潤，這種潛在利潤的獲取依賴于技術(shù)革新，通過技術(shù)革新滿足市場上新的需求進(jìn)而促進(jìn)整個產(chǎn)業(yè)發(fā)展。他在其《資本主義、社會主義與民主》一書中進(jìn)一步完善創(chuàng)新理論，認(rèn)為創(chuàng)新是一個具備組合特征的系統(tǒng)，不僅涉及技術(shù)性創(chuàng)新，還包括非技術(shù)性變化帶來的創(chuàng)新［2］。1966年美國賓夕法尼亞大學(xué)教授施穆克勒將創(chuàng)新的驅(qū)動因素與市場需求聯(lián)系起來，打破傳統(tǒng)技術(shù)主導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新這一觀點，提出市場需求對創(chuàng)新有引導(dǎo)和制約的作用，決定著創(chuàng)新活動的速度與方向。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼等則將市場需求與技術(shù)革新結(jié)合起來進(jìn)行創(chuàng)新活動研究。日本學(xué)者齋藤優(yōu)從N—R瓶頸驅(qū)動論的角度對創(chuàng)新理論進(jìn)行理解與分析，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新的根源在于社會需求和社會資源之間的矛盾對立，從而尋求一種突破的創(chuàng)新活動。
相較于國外，國內(nèi)學(xué)者對創(chuàng)新的研究起步較晚，更多的學(xué)者從國內(nèi)企業(yè)自身出發(fā)進(jìn)行研究。李響和吳虹［3］在關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新研究中發(fā)現(xiàn)，企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新的動力來源于企業(yè)使命、企業(yè)家精神以及員工的高參與度。梅永紅［4］在創(chuàng)新研究中結(jié)合國家利益，指出企業(yè)自主創(chuàng)新對國家發(fā)展有積極地正向作用。蘇屹和李柏洲［5］在研究我國大型企業(yè)原始創(chuàng)新時發(fā)現(xiàn)，我國大型企業(yè)在國際競爭中處于劣勢的本質(zhì)原因在于缺乏核心競爭力即原始創(chuàng)新能力低下。李政［6］認(rèn)為，提升國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力既是企業(yè)自身發(fā)展的需要也是國家轉(zhuǎn)型發(fā)展的需要。李敏等［7］指出有效的制度安排可以解決企業(yè)存在的激勵不足問題，提高員工的積極性。許蕭迪和王子龍［8］認(rèn)為創(chuàng)新能力與激勵、約束機(jī)制是分不開的，機(jī)制不健全是技術(shù)創(chuàng)新的最大阻礙，并提出完善政產(chǎn)學(xué)研的風(fēng)險分擔(dān)與利益分配機(jī)制。張壽正［9］提出注重人才的保護(hù)、加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合以及建立完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制是企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的前提。
二、國有企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的動因分析
創(chuàng)新是一個企業(yè)、一個國家繁榮昌盛的不竭源泉，國有企業(yè)作為國有經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)中的實現(xiàn)形式，其自主創(chuàng)新活動對整個產(chǎn)業(yè)乃至國民經(jīng)濟(jì)都有著強(qiáng)大的推動力和促進(jìn)作用。我國目前正處于從計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型期，只有站在價值鏈的頂端，才會對整個行業(yè)、領(lǐng)域起到引領(lǐng)、推動的作用。
(一)國有企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的一般性動因
熊彼特［1］提出的創(chuàng)新理論指出創(chuàng)新就是建立一個新的生產(chǎn)函數(shù)，一種生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”。這種“新組合”更具有活力、富有效率從而實現(xiàn)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動作用，這是一種自發(fā)性的突破，打破和替代現(xiàn)有均衡實現(xiàn)新的均衡。簡單來說，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是“創(chuàng)新（有利可圖）打破均衡產(chǎn)業(yè)革新，行業(yè)改組（經(jīng)濟(jì)發(fā)展）建立新的均衡創(chuàng)新”周而復(fù)始的過程。這一過程揭示了創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的主要推動力，對創(chuàng)新的重視將使企業(yè)更具競爭力，也是企業(yè)發(fā)展與進(jìn)步的源泉，綜觀創(chuàng)新的主要動力包括：市場驅(qū)動、目標(biāo)驅(qū)動、政策驅(qū)動以及企業(yè)的特殊性質(zhì)。
1.市場驅(qū)動
在市場經(jīng)濟(jì)浪潮的沖擊下，人們對于經(jīng)濟(jì)利益的追求日益加劇，這不僅提高了人們對于勞動的積極性，同時也激發(fā)了人們更多的想象力與創(chuàng)造力。市場作為企業(yè)經(jīng)營的載體，一方面，從企業(yè)自身的角度來說，為了在市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢，就需要通過革新技術(shù)來提升用戶體驗和產(chǎn)品設(shè)計理念從而增加產(chǎn)品和服務(wù)的差異化程度達(dá)到增強(qiáng)自身實力的目的。另一方面，從市場需求的角度來說，企業(yè)也要時刻應(yīng)對市場需求及消費者偏好的變化，從而調(diào)整產(chǎn)品供給。在高新技術(shù)發(fā)展日新月異的今天，企業(yè)必須不斷地進(jìn)行產(chǎn)品更新?lián)Q代、推陳出新來保持創(chuàng)新性，緊跟時代的步伐，才能換來并保持消費者的品牌忠誠度。因此，在市場經(jīng)濟(jì)體制下，市場給予企業(yè)的并不僅僅是載體，更是一種推動力和牽引力。這就要求企業(yè)為了生存，必須加大研發(fā)力度、壯大研發(fā)團(tuán)隊、吸納創(chuàng)新人才，提升核心競爭力使企業(yè)的勞動生產(chǎn)率上升，提高產(chǎn)品質(zhì)量。市場競爭猶如逆水行舟，創(chuàng)新活動也是一個持續(xù)的過程，只有保證創(chuàng)新活動穩(wěn)定、有序、有效地開展才能使企業(yè)獲得利潤。
2.目標(biāo)驅(qū)動
目標(biāo)驅(qū)動可以從集體與個人兩個層面來理解。從集體層面看，熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新能夠創(chuàng)造價值。國有企業(yè)在追求利潤最大化的過程中，自主創(chuàng)新是其改善產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、提高質(zhì)量、推出新品的有效途徑。企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)組織，追求的目標(biāo)就是獲取利潤，創(chuàng)造新的價值。對于大多數(shù)企業(yè)來講，創(chuàng)新的動力源于對利潤的渴望。在利潤最大化目標(biāo)的驅(qū)使下，企業(yè)需要通過不斷的創(chuàng)新，來取得獨特的技術(shù)以及知識產(chǎn)權(quán)，從而提高產(chǎn)品差異化程度，增加消費者對于品牌的忠誠度。同時，企業(yè)通過創(chuàng)新活動，還可以降低自身成本，以價格優(yōu)勢、規(guī)模優(yōu)勢等占領(lǐng)市場份額達(dá)到獲取高額利潤的目的。從個人層面看，熊彼特［1］并不認(rèn)同馬歇爾對于企業(yè)家是一名“普通管理者”的定義，他認(rèn)為企業(yè)家是企業(yè)的靈魂，是一個特殊階層，能夠給企業(yè)帶來質(zhì)的變化。他指出：“創(chuàng)新精神是一個企業(yè)家最為重要的特征”。德魯克［10］也進(jìn)一步表示，作為企業(yè)家不可缺少的就是創(chuàng)新精神，甚至在某種程度上來說創(chuàng)新精神等同于企業(yè)家精神，這種創(chuàng)新精神雖非經(jīng)濟(jì)的一部分，但是其存在的價值卻足以影響社會的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。諾思以及赫希曼認(rèn)為企業(yè)家還應(yīng)該具備合作精神；奈特則從風(fēng)險的角度對企業(yè)家精神進(jìn)行了考量；韋伯提及了關(guān)于敬業(yè)精神也是一名企業(yè)家精神應(yīng)具備的品質(zhì)。很顯然，要想詮釋企業(yè)家精神不能單純從一個角度出發(fā)，企業(yè)家精神的靈魂在于創(chuàng)新，是企業(yè)家超越自我、追求成功、敢于拼搏冒險的一種進(jìn)取精神。正是這種精神，在與外界影響因素相結(jié)合后，會激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)新的決心與動力，在企業(yè)大膽的嘗試，保障企業(yè)創(chuàng)新的順利進(jìn)行，為企業(yè)發(fā)展、社會進(jìn)步作出貢獻(xiàn)。所以說企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)家是絕對不可分割的。
3.政策驅(qū)動
創(chuàng)新活動是一項長期的過程，在這個過程中需要大量的人力、物力、財力的支持，對中小企業(yè)來說，持續(xù)的研發(fā)活動不僅成果收效慢，而且容易引起企業(yè)資金周轉(zhuǎn)的困難，造成企業(yè)陷入困境。因此，在沒有相關(guān)政策扶植的情況下，大多數(shù)中小企業(yè)更傾向于安于現(xiàn)狀，但隨著市場需求的變動，安于現(xiàn)狀的中小企業(yè)也就漸漸失去競爭力。為了自身的發(fā)展，企業(yè)往往對創(chuàng)新、研發(fā)表現(xiàn)出濃厚興趣，一旦政府對創(chuàng)新、研發(fā)給予一定的鼓勵、優(yōu)惠和獎勵，就會對企業(yè)的自主創(chuàng)新活動起到積極地激勵和引導(dǎo)作用。
（二）國有企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的特殊性動因
我國作為社會主義國家，國有經(jīng)濟(jì)是國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，那么其功能相對資本主義國家必然會有一定的特殊性，既要有市場經(jīng)濟(jì)要求下的一般功能，又要有社會主義市場經(jīng)濟(jì)要求下的特殊功能，即保持控制力、發(fā)揮主導(dǎo)作用以及保障社會公平。隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的深入，國有資本正逐步向重點行業(yè)、關(guān)鍵領(lǐng)域集中。這些行業(yè)、領(lǐng)域關(guān)系到國家的發(fā)展與社會的穩(wěn)定，關(guān)系著廣大人民群眾的生活水平。非國有企業(yè)開展創(chuàng)新活動的根源在于對利潤最大化的追求以及為了在惡劣市場條件下生存、競爭并發(fā)展，但國有企業(yè)不僅要應(yīng)對這些壓力，還要為執(zhí)行國家重大發(fā)展戰(zhàn)略、實現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值、完成廣大人民群眾的期待以及承擔(dān)社會責(zé)任等。這種雙重功能也賦予了國有企業(yè)在自主創(chuàng)新方面的特殊動因，這種特殊動因主要表現(xiàn)在以下兩個方面。
一是國有企業(yè)作為各自行業(yè)的排頭兵，需要在這些行業(yè)、領(lǐng)域做到引領(lǐng)創(chuàng)新、引領(lǐng)研發(fā)，這并不僅要求國有企業(yè)在國內(nèi)市場達(dá)到領(lǐng)先，更要在國際市場上占領(lǐng)制高點，生產(chǎn)出具有自主知識產(chǎn)權(quán)的高精尖產(chǎn)品。然而反觀當(dāng)前，國有企業(yè)雖然在一些方面取得了進(jìn)步，如：“神九”與“天宮一號”首次載人交會對接、“遼寧號”艦載機(jī)起降、“北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)”的全面建成等。但是不可否認(rèn)，國有企業(yè)在自主創(chuàng)新能力方面與發(fā)達(dá)國家相比還是比較薄弱的，不僅缺乏自主品牌，而且核心技術(shù)、成套設(shè)備和元器件方面多數(shù)依賴國外進(jìn)口，這樣無法應(yīng)對目前我國雙重轉(zhuǎn)型的需要。而通過技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)并購這些外在力量來彌補(bǔ)自身欠缺也是治標(biāo)不治本的方法，還有可能使國有企業(yè)陷入更深的技術(shù)依賴泥潭，繼而忽視企業(yè)的自主創(chuàng)新。目前我國對外技術(shù)的依存度高達(dá)50%以上，歐美等發(fā)達(dá)國家是30%以下，日本僅僅只有5%左右，過分的技術(shù)依賴既限制了國有企業(yè)自身的發(fā)展，也凸顯出差距。要清楚地認(rèn)識到單憑借助外力，國有企業(yè)始終無法實現(xiàn)行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先，就更無從談起“超越”了。所以只有立足于自主創(chuàng)新、自主研發(fā)才是實現(xiàn)“超越”，實現(xiàn)國有企業(yè)發(fā)展壯大的有效途徑。
二是國有企業(yè)仍然有大部分分布在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，不少處于產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈的中低端環(huán)節(jié)，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)比重較低。我國經(jīng)濟(jì)總量占世界經(jīng)濟(jì)總量的8%卻消耗著世界18%的能源，從勞動生產(chǎn)率的角度來看，根據(jù)世界銀行2012年5月的報告顯示：“2010年我國勞動生產(chǎn)率不到OECD國家的50%，與拉美國家相比也有一定的差距”。中國科學(xué)院部分報告也指出，我國勞動生產(chǎn)率低下，和發(fā)達(dá)國家差距較大，甚至和印度相比都有差距，嚴(yán)重說明我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式粗放，企業(yè)整體運(yùn)行質(zhì)量不高，國有企業(yè)中也出現(xiàn)高消耗、高投入、低回報的情況，對行業(yè)、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了負(fù)面影響。為了扭轉(zhuǎn)這一局面，需要國有企業(yè)提高發(fā)展質(zhì)量，而自主創(chuàng)新是解決這一困局的有效途徑。要想轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，就需要在生產(chǎn)環(huán)節(jié)提供更多、更強(qiáng)、更好的設(shè)備、材料、技術(shù)等來支持和改造原有產(chǎn)業(yè)。因此，國有企業(yè)需要在自主創(chuàng)新方面加大力度，增強(qiáng)自身實力，提高勞動生產(chǎn)率，做好自主品牌的策劃與推廣，才能實現(xiàn)從“中國制造”向“中國創(chuàng)造”的轉(zhuǎn)變，更好地為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型提供保障，為國家建設(shè)發(fā)揮引領(lǐng)作用，實現(xiàn)國有企業(yè)自身的價值。
與此同時，也要清楚地認(rèn)識到，國有企業(yè)自主創(chuàng)新制度性因素起到了基礎(chǔ)性作用。合理、有效的制度是保證我國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運(yùn)行、提高運(yùn)行效率、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的前提條件，也是實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，發(fā)揮生產(chǎn)要素功能的基本機(jī)制。無論是自主創(chuàng)新的一般動因還是特殊動因，都意味著提升自主創(chuàng)新能力對國有企業(yè)的未來發(fā)展具有十分重要的意義。然而，當(dāng)前的實際情況卻是，我國在自主創(chuàng)新方面較發(fā)達(dá)國家相比還有較大差距，自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)、自主創(chuàng)新動力不足等問題突出都反映了我國提升自主創(chuàng)新能力存在障礙的本質(zhì)——制度約束，即我國在自主創(chuàng)新方面存在的種種制度不完善制約了自主創(chuàng)新能力的提升，弱化了自主創(chuàng)新的動力，使提升自主創(chuàng)新的主觀意愿沒有充分地表現(xiàn)出來。
三、國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力的制度約束
諾思［11］認(rèn)為：“制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，制度的作用無所不在”。同時他指出，經(jīng)濟(jì)增長、技術(shù)革新與進(jìn)步都與現(xiàn)代所有權(quán)制度有著密不可分的關(guān)系。我國目前正處于體制轉(zhuǎn)型和發(fā)展轉(zhuǎn)型的雙重轉(zhuǎn)型時期，國有企業(yè)作為國有經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)中的實現(xiàn)形式，要發(fā)揮其主導(dǎo)作用，為經(jīng)濟(jì)增長注入活力，就需要國有企業(yè)在創(chuàng)新方面有所作為。根據(jù)諾思的分析，技術(shù)進(jìn)步或技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)煥發(fā)活力的重要因素，但如果沒有制度的創(chuàng)新和制度的變遷作為保障，技術(shù)進(jìn)步或技術(shù)創(chuàng)新的成果將無法鞏固，也就不會對經(jīng)濟(jì)增長、社會發(fā)展起到推動作用。而結(jié)合熊彼特的創(chuàng)新理論，弗里曼［12］進(jìn)一步指出：“在不同時期技術(shù)領(lǐng)先國總是在不斷變換，這一局面的形成不僅是源自技術(shù)創(chuàng)新，更是制度設(shè)定、組織創(chuàng)新的結(jié)果，同時說明良好的制度設(shè)定是提高創(chuàng)新效率的前提條件”。目前，我國在制度建設(shè)方面還不夠完善，在一定程度上阻礙了國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高，即國有企業(yè)在提升自主創(chuàng)新能力方面存在制度約束。具體說來，制度約束體現(xiàn)在以下幾個方面。
(一)市場經(jīng)濟(jì)體制不健全，行政壟斷問題依舊突出
當(dāng)前我國處于由傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟(jì)向社會主義市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期，我國經(jīng)濟(jì)體制改革已經(jīng)取得了很大成就，但不可否認(rèn)，我國的市場經(jīng)濟(jì)體制依然很不完善，市場發(fā)育也不健全。政企不分、政資不分和行政壟斷等問題依然存在。在市場和利益驅(qū)動下，國有企業(yè)本應(yīng)進(jìn)行不斷的自我創(chuàng)新，增強(qiáng)自身實力，在激烈的市場競爭中獲得更大的優(yōu)勢，并獲取更多的利潤。而我國的實際情況卻是，國有企業(yè)在研發(fā)方面的投入較少，卻依然能夠保持市場勢力。R&D投入強(qiáng)度是用來評估高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重要指標(biāo)，國際上普遍認(rèn)為，若R&D含量低于1%，企業(yè)會因創(chuàng)新能力低而無法生存，2%則勉強(qiáng)維持，5%以上的企業(yè)才會具有活力和競爭力。以中央企業(yè)為例，表1為我國“十一五”期間中央企業(yè)創(chuàng)新投入，從表1可以看出，中央企業(yè)科研經(jīng)費從2006年的1 244億元上漲到2010年的3 079億元，年均增長率達(dá)到25.4%；研發(fā)經(jīng)費從2006年的701億元增長到2010年的1 911億元，年均增長率達(dá)到28.5%；但R&D投入強(qiáng)度始終處于較低水平。
一個具有國際競爭力的企業(yè)，R&D投入強(qiáng)度應(yīng)該超過5%，世界500強(qiáng)企業(yè)的R&D投入強(qiáng)度一般在5%—10%［13］。然而，我國中央企業(yè)的壟斷勢力眾所周知，即中央企業(yè)的自主創(chuàng)新投入很低卻依然能夠形成壟斷。這種壟斷地位的獲得并不是企業(yè)通過激烈的市場競爭逐漸形成的經(jīng)濟(jì)壟斷，而是政府賦予的行政壟斷地位。由于行政壟斷的存在，大大削弱了國有企業(yè)自主創(chuàng)新的動力。憑借行政壟斷獲得的市場勢力，使得一些國有企業(yè)不需要創(chuàng)新也同樣可以通過壟斷獲取市場份額，減少了來自市場競爭的壓力，使國有企業(yè)無需提高自己的市場競爭力也同樣可以持續(xù)保持壟斷優(yōu)勢，獲取壟斷利潤。而國有企業(yè)的政企不分導(dǎo)致一些政府部門過多干預(yù)國有企業(yè)的經(jīng)營，相關(guān)政府官員為維護(hù)其在國有企業(yè)中的利益，反對國有企業(yè)將大量的資源投入到科技研發(fā)中，這樣便于他們從國有企業(yè)中攫取更多的壟斷租金。由于投資受到干涉，也影響了國有企業(yè)的科研人員對自主創(chuàng)新的積極性。因此，市場經(jīng)濟(jì)體制的不完善，滋生了政府的行政干預(yù)行為，對提升我國國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力十分不利。
(二)產(chǎn)權(quán)制度不完善，缺乏完備的激勵和約束機(jī)制
提升國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力與完善的產(chǎn)權(quán)制度是分不開的。改革開放以后，國有企業(yè)改革一直是我國經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)，而在國有企業(yè)改革中，產(chǎn)權(quán)改革是重中之重。國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度經(jīng)歷了幾十年的改革，雖然取得了一定成績，但依然存在不少問題，產(chǎn)權(quán)依然不清晰。例如，國有企業(yè)大多數(shù)建立了現(xiàn)代企業(yè)制度，形成了董事會、經(jīng)理人和監(jiān)事會齊全的公司治理結(jié)構(gòu)。但實際上，公司治理結(jié)構(gòu)基本流于形式，并沒有起到相互制衡的作用，內(nèi)部人控制問題嚴(yán)重，而監(jiān)事會無法真正起到監(jiān)督作用。對企業(yè)高管的激勵與約束不到位，企業(yè)內(nèi)部分配也不均衡。而這些問題都會對企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響。首先，國有企業(yè)是全民所有，國家行使出資人權(quán)利，缺乏對國有企業(yè)人的制度約束和激勵，這就直接影響國有企業(yè)高管發(fā)揮作用的程度。人力資本屬于私人資本，激勵不足則不會發(fā)揮應(yīng)有作用，不同的產(chǎn)權(quán)制度對人力資本的激勵程度也是不一樣的，所以在激勵與約束制度不完備的情況下，國有企業(yè)無論是高管還是員工的工作熱情都會大打折扣，直接導(dǎo)致缺乏對自主創(chuàng)新的積極性。其次，產(chǎn)權(quán)制度不完善，企業(yè)自主創(chuàng)新成果難以得到切實有效的保護(hù)。技術(shù)創(chuàng)新成果比財產(chǎn)更加難以保護(hù)，技術(shù)創(chuàng)新活動中會面臨更嚴(yán)重的外部性和信息不對稱問題，由此會產(chǎn)生巨大的交易成本［14］。因此，產(chǎn)權(quán)制度不完善，不僅會減少國有企業(yè)在提升自主創(chuàng)新能力方面的預(yù)期收入，甚至?xí)棺灾鲃?chuàng)新的前期研發(fā)成本難以收回而面臨嚴(yán)重虧損，加劇了企業(yè)自主創(chuàng)新的風(fēng)險。最后，國有企業(yè)自主創(chuàng)新是一個長期的過程，需要企業(yè)持續(xù)不斷的投資以及科研人員不斷的努力，無論是資金投入力度的下降還是人力資本投資的下降都會導(dǎo)致自主創(chuàng)新成果受到影響，而這種長期的投資行為是依靠制度來決定的。因此，完善的產(chǎn)權(quán)制度對于促進(jìn)我國國有企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力具有至關(guān)重要的意義。
(三)國有企業(yè)高管選拔和任命機(jī)制不健全
改革開放以后，我國涌現(xiàn)出一批優(yōu)秀的企業(yè)家，而這些企業(yè)家大多任職于民營企業(yè)，國有企業(yè)中真正的企業(yè)家屈指可數(shù)。究其原因，我國國有企業(yè)的高管大多由政府行政任命，而并不是從職業(yè)經(jīng)理人市場聘請的真正意義上的企業(yè)家，也不是某方面的專業(yè)技術(shù)人才。當(dāng)前，國有企業(yè)高管大多具有“雙重身份”，既是國有企業(yè)的高級管理人員，也是具有行政級別的政府官員。因此，對于國有企業(yè)創(chuàng)新，他們?nèi)狈恿?。一方面，?chuàng)新是個長期的過程，在這個過程中需要投入大量的人力、物力、財力，而創(chuàng)新又具有不確定性，如創(chuàng)新未能成功，則之前投入的所有人力、物力、財力都將成為沉淀成本，無法收回，風(fēng)險較大，為了規(guī)避風(fēng)險，國有企業(yè)的高管一般會選擇保守的經(jīng)營策略，維持現(xiàn)有的經(jīng)營環(huán)境。另一方面，由于具有“雙重身份”，國有企業(yè)高管往往并不追求企業(yè)的長期利益，他們往往擔(dān)任高管一段時間以后，便可以調(diào)到政府部門擔(dān)任行政職務(wù)。作為人，他們并不擁有國有企業(yè)的剩余所有權(quán)，因此并不能獲取創(chuàng)新成功所帶來的收益。正如中國工程院院士吳祖塏等認(rèn)為的那樣，國有企業(yè)高管任期過短會導(dǎo)致其偏好短期效應(yīng)，從而選擇技術(shù)引進(jìn)忽視自主創(chuàng)新。與日本和西方發(fā)達(dá)國家相比，我國國有企業(yè)高管的任職時間過短，任職周期一般四年左右，而日本等國家企業(yè)高管任職周期一般在二十年左右，使得在日本等國家，高管十分重視企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，眼光更具前瞻性，也更傾向于對企業(yè)自主品牌的打造和研發(fā)。此外，由于我國職業(yè)經(jīng)理人市場不完善，缺乏對職業(yè)經(jīng)理人的業(yè)績和聲譽(yù)的客觀評價，使得我國國有企業(yè)高管并不在乎其自身對企業(yè)的貢獻(xiàn)，更不在乎其在經(jīng)理人市場中的聲譽(yù)。這些原因造成了國有企業(yè)高管不愿承擔(dān)創(chuàng)新失敗的風(fēng)險主動去創(chuàng)新，而面對上級下達(dá)的指令，也只是敷衍了事。
(四)缺乏自主創(chuàng)新的績效考核機(jī)制
一個完善的績效考核機(jī)制對企業(yè)具有很好的引導(dǎo)作用，例如，對產(chǎn)品銷量的績效考核可以引導(dǎo)企業(yè)努力擴(kuò)大自己的產(chǎn)品銷量，而對利潤的績效考核可以鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)控制成本并提高利潤。同樣地，若要引導(dǎo)企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力，可以建立一套完善的評價自主創(chuàng)新的績效考核機(jī)制。而當(dāng)前我國并沒有建立一個行之有效的績效考核機(jī)制來評價各國有企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，有的只是單純從專利數(shù)、創(chuàng)新投資金額方面的記錄。缺乏自主創(chuàng)新的績效考核機(jī)制，不能引導(dǎo)國有企業(yè)努力提升自主創(chuàng)新能力，不能引導(dǎo)國有企業(yè)在提升自主創(chuàng)新能力方面增加資金投資和人力資本投資，也不能夠形成對國有企業(yè)高管就自主創(chuàng)新能力方面的激勵和約束。
除了上述正式制度外，目前提升國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力的非正式制度建設(shè)也相對滯后。例如，從企業(yè)內(nèi)部的角度來看，國有企業(yè)并沒有營造出一個良好的自主創(chuàng)新氛圍，一些國有企業(yè)上到高管下到員工沒有憂患意識，不注重企業(yè)創(chuàng)新文化的培育，自主創(chuàng)新積極性不強(qiáng)，安于現(xiàn)狀，自然不利于國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升。從企業(yè)外部的角度來看，社會對于創(chuàng)新的意識也有待加強(qiáng)。國有企業(yè)與高等院校、科研院所的合作大多只停留在表面，缺少深入的交流互動，普遍存在產(chǎn)學(xué)研之間技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)系松散、成果轉(zhuǎn)化率低的問題［15］。因此，提升我國國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力的根本在于完善我國的制度環(huán)境，加快我國關(guān)于自主創(chuàng)新的正式制度和非正式制度建設(shè)，不斷地進(jìn)行制度創(chuàng)新，使制度成為促進(jìn)國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力的動力而不是阻力。
四、突破制度瓶頸，提升國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力
(一)完善市場經(jīng)濟(jì)制度，為國有企業(yè)自主創(chuàng)新營造良好公平的市場環(huán)境
黨的十報告提出“加快完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制”，首要任務(wù)就是要繼續(xù)深化經(jīng)濟(jì)體制改革。我國在經(jīng)濟(jì)體制方面存在的一大問題就是政府與企業(yè)、企業(yè)與市場以及政府與市場之間的關(guān)系。市場的主體應(yīng)該是企業(yè)，但由于我國特殊國情，部分國有企業(yè)還不能算是真正意義上的市場主體，這就制約國有企業(yè)的自主創(chuàng)新。同時，在要素市場上存在著行政壟斷的現(xiàn)象，導(dǎo)致市場競爭機(jī)制不能充分發(fā)揮作用，價格不能反映出市場真實的供求關(guān)系。因此，必須要讓市場說話，讓市場在資源配置中起決定性作用，為創(chuàng)新提供一個良好的平臺。當(dāng)前要處理好政府與市場的關(guān)系，市場的問題讓市場自已解決，政府輔助進(jìn)行調(diào)控，保障各所有制經(jīng)濟(jì)能夠公平、公正、公開競爭，打破現(xiàn)階段國有企業(yè)不合理的壟斷優(yōu)勢，引入競爭機(jī)制，提高市場效率，在競爭中讓自主創(chuàng)新成為國有企業(yè)的一種必然選擇。
(二)加大政府的扶植力度，發(fā)揮政府在國有企業(yè)自主創(chuàng)新中的積極作用
企業(yè)自主創(chuàng)新由于需要投入大量的人力、物力、財力，且成功與否具有較大的不確定性，因此，自主創(chuàng)新活動具有一定風(fēng)險。而在此過程中，政府必須明確自身的定位，既不能越位，也不能缺位。首先，通過完善相關(guān)政策與法律法規(guī)，在制度層面減少企業(yè)自主創(chuàng)新面臨的不確定性，從而分擔(dān)企業(yè)風(fēng)險，減少自主創(chuàng)新的后顧之憂。其次，政府還應(yīng)該為企業(yè)自主創(chuàng)新搭建一個平臺，為企業(yè)提供有價值的信息，整合行業(yè)內(nèi)、產(chǎn)業(yè)間共性技術(shù)的開發(fā)，通過共享機(jī)制，分享公共資源、數(shù)據(jù)和信息，營造出一個良好的宏觀創(chuàng)新環(huán)境。再次，政府應(yīng)繼續(xù)起到引導(dǎo)、推動的作用，加強(qiáng)“產(chǎn)學(xué)研”相結(jié)合，充分利用高校、研究所建設(shè)的各級實驗室，將企業(yè)與高校、研究所有機(jī)聯(lián)合，將科研成果應(yīng)用到實際，轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力；或是國家立項重大課題，將課題分解為若干子課題，采用公開投標(biāo)的方式加強(qiáng)“產(chǎn)學(xué)研”的合作。最后，政府在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面需要加大力度。保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)不僅是對科研人員勞動成果的保護(hù)也是對科研人員的一種尊重，更是維護(hù)市場公平的一種體現(xiàn)。有效的保護(hù)措施，會對科技研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新起到積極地刺激作用，提升科研人員的熱情，防止矛盾沖突，維護(hù)良好的社會風(fēng)氣與市場環(huán)境。因此，政府需要針對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制定符合各行業(yè)的準(zhǔn)則與法規(guī)，將保護(hù)落到實處，對侵權(quán)者從嚴(yán)從重處罰，徹底杜絕這種不正之風(fēng)。
(三)培育企業(yè)家精神，推行國有企業(yè)經(jīng)營者市場化選擇
企業(yè)家精神的靈魂在于創(chuàng)新。對于企業(yè)來說，企業(yè)家就是企業(yè)創(chuàng)新的靈魂。借鑒現(xiàn)代優(yōu)秀企業(yè)成功的經(jīng)驗，筆者發(fā)現(xiàn)，企業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新與進(jìn)步離不開企業(yè)家不斷地摸索，結(jié)合現(xiàn)行市場的發(fā)展與規(guī)律尋求自我突破、自我超越的過程，就促進(jìn)了創(chuàng)新觀念的產(chǎn)生［16］。一個優(yōu)秀的企業(yè)家會十分重視創(chuàng)新活動，為創(chuàng)新活動提供各方面的保障，并將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，讓創(chuàng)新戰(zhàn)略得以實施。歸根結(jié)底，國有企業(yè)需要建立一套完善的、科學(xué)的管理體系以及一套公平、公開的選拔機(jī)制，可以將國有企業(yè)管理者的收入與企業(yè)業(yè)績、創(chuàng)新水平聯(lián)系起來，推動企業(yè)經(jīng)營者的市場化、職業(yè)化，營造出一個適合創(chuàng)新型人才脫穎而出的大環(huán)境。
(四)加快建立和完善激勵機(jī)制，打造一流的科技創(chuàng)新人才隊伍
國有企業(yè)傳統(tǒng)的薪酬與激勵機(jī)制已經(jīng)不具備誘惑力，加上民營企業(yè)和外資企業(yè)的大肆高薪挖墻角，很容易造成國有企業(yè)研發(fā)人才的流失。因此，國有企業(yè)在科技創(chuàng)新人才隊伍建設(shè)方面要多條腿走路。一方面，國有企業(yè)要注重企業(yè)自身對于人才的培養(yǎng)，建立符合自身的培養(yǎng)方案和制度，而且要多給員工創(chuàng)造學(xué)習(xí)、進(jìn)修的機(jī)會，保障員工與管理層溝通順暢，鼓勵員工表達(dá)想法，為企業(yè)發(fā)展建言獻(xiàn)策。對于一些有價值的創(chuàng)意和構(gòu)想以及在研發(fā)、創(chuàng)新方面做出貢獻(xiàn)的員工應(yīng)給予一定的獎勵，調(diào)動員工的積極性。另一方面，通過產(chǎn)權(quán)制度改革完善激勵制度，建立科學(xué)合理的薪資制度，使員工個人收益率與社會收益率逐步拉近，并給予研發(fā)人員更多的尊重和保護(hù)。國有企業(yè)在研發(fā)人員薪酬方面和民營企業(yè)、外資企業(yè)相比并不具備優(yōu)勢的條件下，必須將薪酬激勵和情感激勵相結(jié)合。鑒于創(chuàng)新研發(fā)周期性較長，管理人員應(yīng)盡可能多地給予研發(fā)隊伍肯定、支持與鼓勵，使之形成使命感與歸屬感，確保人才不流失。另外，還要注意對人才的引進(jìn)。積極從外部引進(jìn)創(chuàng)新型人才對于研發(fā)團(tuán)隊實力的提升有很大幫助，高精尖人才不僅自身具備較強(qiáng)的實力，而且在創(chuàng)新過程中，能夠起到引領(lǐng)作用，對創(chuàng)新隊伍的科學(xué)化和規(guī)范化建設(shè)幫助很大。
(五)加強(qiáng)國有企業(yè)與民營企業(yè)的合作，促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新
技術(shù)合作已經(jīng)逐漸成為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的有效路徑之一。我國國有企業(yè)雖然數(shù)量眾多，但單一的國有企業(yè)自身實力畢竟有限，國有企業(yè)要擴(kuò)大自身實力、獲取外部資源、實現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移，必須加強(qiáng)同民營企業(yè)的合作，加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新。雖然在很多領(lǐng)域，民營企業(yè)是國有企業(yè)最大的競爭對手，但不可否認(rèn)，國有企業(yè)和民營企業(yè)都是中國企業(yè)，國有經(jīng)濟(jì)和民營經(jīng)濟(jì)都是我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。因此，通過國有企業(yè)和民營企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新，可以使兩者取長補(bǔ)短、相互促進(jìn)并共同發(fā)展，甚至可以促進(jìn)整個產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。同時，國有企業(yè)與民營企業(yè)的合作并不僅僅局限在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)，不同產(chǎn)業(yè)間合作達(dá)成的技術(shù)創(chuàng)新不僅可以促進(jìn)新技術(shù)相互的融合與擴(kuò)散，更易形成產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢［17］。整合國有企業(yè)可以利用的資源，建立“協(xié)作、共用、共利”的創(chuàng)新聯(lián)盟，搭建一個研發(fā)資源共享平臺，有效地推動與促進(jìn)區(qū)域內(nèi)彼此的合作與溝通，提高資源的利用率，降低生產(chǎn)成本，解決行業(yè)內(nèi)共性難題，突破瓶頸。國有企業(yè)研發(fā)能力強(qiáng)、創(chuàng)新資源豐富，而民營企業(yè)為了發(fā)展與生存敢于冒險、勇于嘗試且思維發(fā)散，將二者充分結(jié)合，既可實現(xiàn)橫向的產(chǎn)業(yè)鏈模式，也可實現(xiàn)縱向的同行模式，從而形成雙贏的局面。而且通過彼此間的合作，既能節(jié)約交易成本，又有助于分散風(fēng)險，對于發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)也有積極地促進(jìn)作用，要知道在國際市場上，只有“中國制造”、“中國企業(yè)”卻不分國有還是民營。
五、小結(jié)
厲以寧［18］曾指出：“在任何一個市場經(jīng)濟(jì)國家，企業(yè)都是市場的主體。自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級都依賴于企業(yè)。不管是國有企業(yè)、國家控股企業(yè)、民營企業(yè)還是各種混合所有制企業(yè)，只要它們有自主經(jīng)營權(quán)，就都承擔(dān)著自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的任務(wù)和責(zé)任”。國有企業(yè)是我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的核心力量，對于貫徹落實國家發(fā)展戰(zhàn)略擔(dān)負(fù)著重要使命。盡管國有企業(yè)在提升自主創(chuàng)新能力方面具有種種的驅(qū)動因素，但由于受到正式制度和非正式制度的約束，使得其在自主創(chuàng)新方面也受到了一定制約。因此，為了加快提升我國國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力，政府層面要給予大力支持與保護(hù)，完善相關(guān)法律法規(guī)，改善創(chuàng)新環(huán)境，為創(chuàng)新活動構(gòu)建一個平臺。而國有企業(yè)自身，也要繼續(xù)加大對于自主創(chuàng)新活動的支持、投入力度，注重人才的培養(yǎng)機(jī)制建設(shè)，完善激勵機(jī)制，積極培育企業(yè)的創(chuàng)新文化。
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關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；自主創(chuàng)新；能力提升
中圖分類號：U418 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-2374(2009)13-0082-02
中小企業(yè)，是一個在上有國際跨國中小企業(yè)、國內(nèi)大型企業(yè)，下有多如牛毛的個體工商業(yè)者擠壓的夾縫中生存和發(fā)展的中小企業(yè)群體。我國經(jīng)濟(jì)體制改革不斷深化多年，是中小企業(yè)發(fā)展的黃金時代，但其發(fā)展的過程也反映出中小企業(yè)是一個缺乏個性的群體。當(dāng)前中小企業(yè)的發(fā)展面臨著諸多問題。
一、中小企業(yè)自主創(chuàng)新面臨的主要問題
(一)部分中小企業(yè)家對自主創(chuàng)新認(rèn)識不足，自主創(chuàng)新的動力和壓力不足
部分中小企業(yè)家對自主創(chuàng)新的認(rèn)識有偏差，對自主創(chuàng)新存在著“畏難”情緒。我國經(jīng)濟(jì)正處在快速發(fā)展階段，消費需求大量增加，尤其是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過熱的宏觀背景下，多數(shù)企業(yè)不存在嚴(yán)重虧損甚至破產(chǎn)的威脅，企業(yè)產(chǎn)品不愁銷路，自然自主創(chuàng)新的壓力不大。自主創(chuàng)新動力不強(qiáng)。很多中小企業(yè)的發(fā)展依然是粗放經(jīng)營，以數(shù)量擴(kuò)張為主，以價格競爭為手段。根本原因是我國的經(jīng)濟(jì)增長方式仍是粗放式的，生產(chǎn)要素供給對企業(yè)的外在制約較弱，資源供給充足，得來容易，而且價格成本較低，企業(yè)不需要依靠自主創(chuàng)新就能獲得高額利潤，做強(qiáng)做大。尤其是一些欠發(fā)達(dá)地區(qū)和不發(fā)達(dá)地區(qū)，仍然是處在鋪新攤子、上新項目的發(fā)展初級階段，導(dǎo)致企業(yè)只注重項目及固定資產(chǎn)的投人，對新產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)品更新、新技術(shù)等興趣不大。部分企業(yè)即使有提高技術(shù)水平的沖動，也只傾向于選擇市場反應(yīng)能力迅速、利潤回報見效快的直接引進(jìn)技術(shù)方式。
(二)企業(yè)內(nèi)部缺乏自主創(chuàng)新所必需的制度和機(jī)制
一是缺乏完善的促進(jìn)自主創(chuàng)新的相關(guān)制度。我國絕大多數(shù)中小企業(yè)是由家庭作坊發(fā)展起來的，不少企業(yè)主缺乏自主創(chuàng)新的發(fā)展理念，錯誤地認(rèn)為企業(yè)技術(shù)水平低點沒關(guān)系、只生產(chǎn)初級加工的大眾性產(chǎn)品也沒關(guān)系，只要能抓住市場機(jī)會就照樣能夠發(fā)展起來；沒有自主品牌關(guān)系不大，沒有核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)也照樣能夠發(fā)展。有的企業(yè)至今沒有制定過新產(chǎn)品開發(fā)和新技術(shù)研發(fā)的投入制度；有的企業(yè)缺乏產(chǎn)業(yè)發(fā)展、技術(shù)發(fā)展等規(guī)劃，技術(shù)合作制度、人才培養(yǎng)和激勵制度等基本制度也不完善。
(三)經(jīng)濟(jì)全球化及管理創(chuàng)新趨勢對中小企業(yè)沖擊較大，中小企業(yè)自主創(chuàng)新沒有擺脫受制于人的局面
從國際經(jīng)濟(jì)形勢看，世界經(jīng)濟(jì)增長已明顯減緩，經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)一步放慢，全球性經(jīng)濟(jì)疲軟對中小企業(yè)的沖擊較大。市場是不斷變化的，當(dāng)市場發(fā)生變化時，真正可以支撐中小企業(yè)持續(xù)發(fā)展和繁榮的，是再生能力、應(yīng)變能力、適應(yīng)能力和市場開發(fā)的能力。目前，國外跨國公司不愿將先進(jìn)技術(shù)賣給作為潛在競爭者的中國，面對國際競爭的嚴(yán)峻局勢及高度關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對手，中國中小企業(yè)必須提高對知識產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)、商標(biāo)使用權(quán)的合法擁有能力及管理能力。否則，在對外合作中將支付高昂的成本和學(xué)費。中國中小企業(yè)面臨的更大挑戰(zhàn)來自于自主品牌。品牌建設(shè)的成敗關(guān)系到中小企業(yè)的存亡興衰?，F(xiàn)在我們有些中小企業(yè)在品牌方面也有一些誤區(qū)，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化，品牌也是全球的。中國中小企業(yè)的品牌戰(zhàn)略還處于起步階段，廣泛的市場被凝聚著巨大無形資產(chǎn)的外國中小企業(yè)所主導(dǎo)，豐厚的利潤在諸多的環(huán)節(jié)流失，所以，中國不能創(chuàng)建和打響自己的自主品牌，將逐漸失去國際和國內(nèi)市場的財富優(yōu)先分配權(quán)。二、提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的對策
需要對中小企業(yè)不斷地進(jìn)行研究，以不斷提升中小企業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展的能力，建立以中小企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，形成自主創(chuàng)新的基本體制構(gòu)架，對指導(dǎo)我國中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的發(fā)展有著重大意義。具體可在如下幾個方面進(jìn)行突破：
(一)企業(yè)文化應(yīng)當(dāng)倡導(dǎo)和促進(jìn)管理方式的創(chuàng)新
傳統(tǒng)的管理方式是一種授權(quán)管理，這種管理方式下的企業(yè)文化往往只注重向員工硬性灌輸統(tǒng)一性、一致性的思想，而忽視員工的個人創(chuàng)新意識和能動精神，使企業(yè)陷入一種僵化的統(tǒng)一和沉悶的管理狀態(tài)中。真正能夠適應(yīng)知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的是一種嶄新的管理模式一賦權(quán)管理。所謂賦權(quán)管理是指企業(yè)員工在很大程度上獲得自，具有獨立性，并能靈活地依據(jù)情況變化最大限度地發(fā)揮個體能動性和創(chuàng)造性。在賦權(quán)管理模式下，企業(yè)需要一種文化為支撐。它要求企業(yè)家要敢于打破傳統(tǒng)觀念的束縛，突破思維定式的禁錮，對員工的個性充分尊重，對員工的能力充分信任，向員工賦予一定的權(quán)力。并提供其施展才能所必需的資金保障和環(huán)境支持。更重要的是，企業(yè)家還要積極地進(jìn)行自我角色的更新和轉(zhuǎn)變，將管理模式由控制轉(zhuǎn)為支持，由監(jiān)督轉(zhuǎn)為激勵，由命令轉(zhuǎn)為指導(dǎo)，并通過績效考核促使員工工作的全面創(chuàng)新。
(二)提高中小企業(yè)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力
堅持先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)和消化、吸收、創(chuàng)新相結(jié)合，從體制機(jī)制人手，克服重引進(jìn)、輕消化吸收的現(xiàn)象，充分利用國外先進(jìn)技術(shù)資源，依托重大工程項目，培育自主創(chuàng)新能力，開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，妥善處理引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)與自主創(chuàng)新之間的關(guān)系，把吸引外商投資與產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化結(jié)合起來，制定相應(yīng)的規(guī)劃與調(diào)控政策，引導(dǎo)外資更多地投向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)有企業(yè)的技術(shù)改造。要加強(qiáng)國際科技合作與交流，高起點引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，重點引進(jìn)專利技術(shù)和必要的關(guān)鍵設(shè)備，同時加強(qiáng)對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收，實現(xiàn)創(chuàng)新和提高。要加強(qiáng)一些關(guān)鍵性、戰(zhàn)略性技術(shù)領(lǐng)域的消化吸收和自主創(chuàng)新力度，加大研究與開發(fā)的投入力度，增強(qiáng)持續(xù)創(chuàng)新的能力。實施國家中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散行動計劃。制定有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新的財政政策，激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新活力，促進(jìn)企業(yè)之間交流與合作，降低中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險，資助從創(chuàng)造發(fā)明一直到新產(chǎn)品和服務(wù)及營銷等各環(huán)節(jié)的創(chuàng)新，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新管理咨詢等中介機(jī)構(gòu)合作，為企業(yè)跨國技術(shù)合作活動服務(wù)促進(jìn)行業(yè)協(xié)會、研究機(jī)構(gòu)與國外同類機(jī)構(gòu)間的跨國合作，加速相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新提供技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費和信息服務(wù)。
(三)建立和完善中小企業(yè)自主創(chuàng)新的載體服務(wù)體系
加強(qiáng)科技中介服務(wù)體系建設(shè)，促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化。針對當(dāng)前科技中介政府創(chuàng)力、多、服務(wù)面窄、服務(wù)能力弱的問題，應(yīng)通過政策扶持，引導(dǎo)科研單位、高等院校、企業(yè)、社會組織和個人創(chuàng)辦科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，開展企業(yè)孵化、科技評估、科技咨詢、人才培訓(xùn)、技術(shù)交易和專利服務(wù)等科技中介服務(wù)。加快推進(jìn)科技中介體制機(jī)制改革，進(jìn)一步明確科技中介機(jī)構(gòu)的職能和定位，通過改革將中介機(jī)構(gòu)推向市場，發(fā)展金融、會計、法律、資產(chǎn)評估、技術(shù)服務(wù)、人才服務(wù)、信息咨詢等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，為科技項目、科技企業(yè)提供技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易和股權(quán)融資等服務(wù)，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的效率。建立健全科技中介機(jī)構(gòu)市場準(zhǔn)入制度、資質(zhì)認(rèn)證制度，促進(jìn)科技中介機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平和服務(wù)能力。完善科技園區(qū)服務(wù)功能，提高綜合服務(wù)水平和能力，充分發(fā)揮其技術(shù)創(chuàng)新、科技成果產(chǎn)業(yè)化的重要基地和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長壯大的重要載體作用。加強(qiáng)公共創(chuàng)新技術(shù)平臺建設(shè)。在主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，加快建設(shè)由政府、企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織等多元投入，面向社會、資源共享的創(chuàng)新技術(shù)平臺。重點建設(shè)以國家、省重點實驗室和工程中心、博士后科研工作站等為核心的公共研發(fā)平臺，為企業(yè)自主創(chuàng)新提供有力的科技基礎(chǔ)條件支撐。
參考文獻(xiàn)
[1]洪德良，李荃，提高自主創(chuàng)新能力：中小企業(yè)的生存之道求實，2008，(6)
關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新；內(nèi)部；外部；途徑
盡管我國是貿(mào)易大國，但出口產(chǎn)品中擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和自主品牌的只占約10%；我國總的對外技術(shù)依存度達(dá)60%，而美國、日本僅為5%左右，工業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)的技術(shù)約有70%屬于外源性技術(shù)。如果這種狀況不能得到有效改變，我國在激烈的國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)競爭中就會處于戰(zhàn)略被動地位，只有大力提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，才能在國際產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)競爭中贏得主動。本文分別從內(nèi)外部因素來分析提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的途徑。
一、提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的內(nèi)部途徑
（一）提高創(chuàng)新認(rèn)識，塑造有利于創(chuàng)新的企業(yè)文化
縱觀科學(xué)技術(shù)發(fā)展史，每一次科學(xué)技術(shù)的偉大進(jìn)步都伴隨著創(chuàng)新型文化的大繁榮。在影響中國當(dāng)代企業(yè)自主創(chuàng)新的眾多因素背后，文化是最持久、影響最深遠(yuǎn)而往往又是最容易被人們忽略的因素。塑造創(chuàng)新的企業(yè)文化主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
第一，培育企業(yè)創(chuàng)新價值觀。“以創(chuàng)新為榮、以平庸為恥”，如果一個企業(yè)重視創(chuàng)新的價值觀經(jīng)反復(fù)宣傳、灌輸和強(qiáng)化，使企業(yè)員工對此產(chǎn)生高度認(rèn)同，那么就會對企業(yè)成員的行為產(chǎn)生明顯的導(dǎo)向作用，創(chuàng)新就會成為員工的自覺行動。
第二，加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的建設(shè)。主要包括硬環(huán)境建設(shè)和軟環(huán)境建設(shè)。硬環(huán)境建設(shè)主要是建設(shè)創(chuàng)新工作賴以進(jìn)行的各種物質(zhì)環(huán)境，如創(chuàng)新所需工具、設(shè)備、創(chuàng)新實驗的條件、信息溝通和管理的方式和手段等。軟環(huán)境指企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新氛圍，良好的群體創(chuàng)新氛圍會使員工努力創(chuàng)新，爭取創(chuàng)新成果。
第三，塑造創(chuàng)新典型人物。創(chuàng)新典型人物對群體創(chuàng)新文化的建設(shè)有舉足輕重的作用，是群體創(chuàng)新文化的推進(jìn)器，加大對創(chuàng)新先進(jìn)人物的表彰和宣傳力度，有助于全體員工的學(xué)習(xí)和模仿。
（二）加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新人才隊伍建設(shè)
提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力最根本的因素是創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)和建設(shè)。企業(yè)應(yīng)通過合理的培訓(xùn)策略、溝通策略、激勵策略和危機(jī)管理策略，有效吸引并留住創(chuàng)新型人才，以此促進(jìn)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和產(chǎn)品升級換代，從而獲得生存和發(fā)展。
（三）建立產(chǎn)學(xué)研合作模式
產(chǎn)學(xué)研合作是快速提升中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要途徑。目前，中國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力較弱的主要原因在于：企業(yè)的核心技術(shù)較少，大部分的核心技術(shù)都是在對國外核心技術(shù)的模仿或引進(jìn)改造后的基礎(chǔ)上形成的。這導(dǎo)致了中國企業(yè)在自主創(chuàng)新中的主體地位不明顯，在一定程度上大大地降低了中國企業(yè)在國際上的競爭力。另一方面，高校的很多科研成果沒有應(yīng)用到實踐，不能轉(zhuǎn)化為實際的生產(chǎn)力，造成了很大的浪費，同時也降低了高?？蒲腥藛T的創(chuàng)造激情和能力。
通過產(chǎn)學(xué)研合作，企業(yè)可以獲得屬于企業(yè)自身的核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)，這種技術(shù)優(yōu)勢能使得企業(yè)真正成為自主創(chuàng)新中的主體，減少企業(yè)對國外技術(shù)的依賴性，增強(qiáng)企業(yè)的核心競爭力，同時，高校創(chuàng)造的科技成果也可以盡快轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，從而推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長。
（四）建立創(chuàng)新型企業(yè)績效評價體系
我國績效評價體系的研究起步較晚，國內(nèi)企業(yè)普遍的績效評價水平還不高，績效管理體系構(gòu)建尚處于初級階段。在績效管理理念上，一些創(chuàng)新型企業(yè)雖然在一定程度上對知識型員工的作用有了認(rèn)識，但在具體的管理策略上，還更多地沿用了傳統(tǒng)的績效評價方法和思路，沒有對員工績效計劃改進(jìn)進(jìn)行指導(dǎo)?？冃гu價停留在傳統(tǒng)意義上的對既定目標(biāo)的控制上，過于重視歷史和現(xiàn)實表現(xiàn)以及對事件結(jié)果的事后評價，對人的潛力和發(fā)展趨勢進(jìn)行科學(xué)預(yù)測分析較少。創(chuàng)新型企業(yè)與普通企業(yè)相比，其內(nèi)部管理有其特殊所在，企業(yè)績效的表現(xiàn)形式亦有其不同之處。如果對創(chuàng)新型企業(yè)績效的評價直接套用非創(chuàng)新型企業(yè)績效的評測方法，而忽視創(chuàng)新型企業(yè)的特點，得出的結(jié)果肯定無法真正反映創(chuàng)新型企業(yè)的績效水平，難以促進(jìn)創(chuàng)新型企業(yè)正確實施績效管理，在日益激烈的競爭中形成自己的核心競爭力。
我國企業(yè)現(xiàn)有的績效評價指標(biāo)過度依賴傳統(tǒng)財務(wù)指標(biāo)，缺乏反映企業(yè)創(chuàng)新能力的指標(biāo)，缺乏反映人力資本盈利能力與發(fā)展?jié)摿Φ闹笜?biāo)。企業(yè)可以根據(jù)自己的實際情況，設(shè)計一套多因素綜合評價指標(biāo)體系，引入一些非財務(wù)層面評價指標(biāo)，比如：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入率、新技術(shù)開發(fā)能力、新產(chǎn)品市場占有率等評價指標(biāo)，以建立創(chuàng)新型企業(yè)績效評價體系。
二、提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的外部途徑
（一）政府應(yīng)制定鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新的文化、法制和市場環(huán)境
營造社會文化環(huán)境，就是要在全社會培育創(chuàng)新意識和創(chuàng)新精神，培育企業(yè)家、科研人員創(chuàng)新觀念，提高公眾科學(xué)技術(shù)素養(yǎng)，倡導(dǎo)尊重創(chuàng)新、容忍失敗的社會文化環(huán)境。營造法制環(huán)境，就是要建立、健全鼓勵創(chuàng)新、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)，加大執(zhí)法力度和侵犯知識產(chǎn)權(quán)的處罰力度，提高侵權(quán)成本。營造市場環(huán)境，就是應(yīng)促進(jìn)形成公平競爭的市場秩序，打破壟斷，放寬市場準(zhǔn)入，減少差別待遇，使高技術(shù)企業(yè)和非高技術(shù)企業(yè)、國有企業(yè)和民營企業(yè)、內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)，都能在相同的市場環(huán)境下公平競爭，加大各類企業(yè)的創(chuàng)新壓力，促使企業(yè)不得不將改進(jìn)技術(shù)和自主創(chuàng)新作為贏得市場競爭的手段。
（二）創(chuàng)新投融資的金融服務(wù)體系
第一，加大自主創(chuàng)新資金支持力度。目前我國的國家科技投入體系還不成熟，研發(fā)比例占GDP的比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家。數(shù)據(jù)顯示，研發(fā)強(qiáng)度低于1%，技術(shù)研發(fā)處于使用技術(shù)階段；研發(fā)強(qiáng)度介于1%—2%之間，技術(shù)研發(fā)處于技術(shù)改進(jìn)階段；研發(fā)強(qiáng)度超過2%，技術(shù)研發(fā)才進(jìn)入技術(shù)創(chuàng)新的階段，進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列。因此，我國要提高自主創(chuàng)新能力，就要加大研發(fā)投入，提供足夠的資金保障。
第二，更加注重發(fā)揮私募融資的作用。私募融資是定向募集方式，包括私募股權(quán)融資和私募債權(quán)融資。與公募融資相比，私募融資的契約機(jī)制靈活，投資者具有較高的抗風(fēng)險能力，而且投資的專業(yè)水平高，對企業(yè)的監(jiān)督能力強(qiáng)，有利于降低企業(yè)與投資者之間的信息不對稱。
第三，自主創(chuàng)新的金融支持體系不僅僅向企業(yè)提供資金，還要能夠為企業(yè)提供戰(zhàn)略、市場、管理等多方面的增值（孵化）服務(wù)。
(三)完善稅收激勵政策
稅收激勵的實現(xiàn)方式主要有兩種：一是通過各稅種的納稅對象的選擇、稅基的確定、稅率的變化以及征收范圍的調(diào)整等來實現(xiàn)；二是通過稅法中的一些特殊法律條款，給予特定納稅人或特定類型活動以各種稅收優(yōu)惠待遇，以引導(dǎo)、扶持某些經(jīng)濟(jì)活動以及刺激投資意愿。具體到稅收對于技術(shù)創(chuàng)新活動的激勵，由于稅收工具的直接作用對象是企業(yè)的成本支出和利潤水平，這樣，不同程度地影響到企業(yè)的創(chuàng)新收益和成本，并最終影響到創(chuàng)新活動的預(yù)期利潤，從而激勵企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。
稅收優(yōu)惠政策是一種激勵型政策，以企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新主體，從人才、投入和機(jī)制等方面創(chuàng)造條件，調(diào)動一切積極因素來服務(wù)于自主創(chuàng)新的大局，支持我國企業(yè)自主創(chuàng)新，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)較快發(fā)展。激勵性的稅收優(yōu)惠政策表明國家的鼓勵意向，能使企業(yè)更堅定地走自主創(chuàng)新之路。我國稅收激勵政策的制定應(yīng)服務(wù)于國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略需要，以原始創(chuàng)新為基礎(chǔ)，促進(jìn)集成創(chuàng)新，積極做好引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。
參考文獻(xiàn)：
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【關(guān)鍵詞】 企業(yè)自主創(chuàng)斷;稅收政策;政策建議
中國的經(jīng)濟(jì)經(jīng)過近三十年的高速增長之后,付出了巨大的資源和環(huán)境的代價,轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式已成為維持中國經(jīng)濟(jì)高速增長的必由之路,提升我國自主創(chuàng)新能力則是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的中心環(huán)節(jié)。在企業(yè)日漸成為我國自主創(chuàng)新的主體的背景下,通過政府采購、財政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等一系列政策來激勵企業(yè)自主創(chuàng)新已成為政府的一個理性選擇,稅收政策則對企業(yè)自主創(chuàng)新有著最正面、最直接的激勵作用。
一、運(yùn)用稅收政策激勵企業(yè)自主創(chuàng)新的機(jī)理淺析
(一)“市場失靈”要求政府介入企業(yè)自主創(chuàng)新
技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為:企業(yè)內(nèi)部存在著自主創(chuàng)新的源動力和驅(qū)動力。在市場經(jīng)濟(jì)條件下,獲得超額利潤是企業(yè)最重要的目標(biāo),保持技術(shù)的領(lǐng)先地位甚至壟斷地位是獲得超額利潤的最優(yōu)選擇。具有競爭優(yōu)勢的企業(yè)通過自主創(chuàng)新獲得超額利潤,在社會化進(jìn)程中逐漸被市場機(jī)制平均化,又出現(xiàn)新的具有競爭優(yōu)勢的企業(yè)通過自主創(chuàng)新獲得超額利潤,再被平均化,如此循環(huán)往復(fù),自主創(chuàng)新成為推動經(jīng)濟(jì)向前發(fā)展的內(nèi)在力量。在自主創(chuàng)新的過程中,也伴隨著上述市場機(jī)制失靈的現(xiàn)象,即企業(yè)常常有機(jī)會主義行為,并不總是熱衷于自主創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新由以下的三個特征所造成:
1.創(chuàng)新收益的非獨占性。技術(shù)創(chuàng)新活動,尤其是早期的研究和開發(fā)活動具有明顯的外溢性,創(chuàng)新者并不能獨自占有研究與開發(fā)話動所產(chǎn)生的全部收益。如非創(chuàng)新企業(yè)可以通過模仿來分享創(chuàng)新收益,這對創(chuàng)新活動會產(chǎn)生抑制效應(yīng)。由于基礎(chǔ)研究的效益不能被研究者所獨占,研究將在低于最優(yōu)的水平上進(jìn)行,如果完全由市場來調(diào)節(jié),資源就不能得到合理的配置,政府必須介入。
2.創(chuàng)新過程的不可分割性。自主創(chuàng)新是一個長期探索甚至充滿痛苦和曲折的過程,從基礎(chǔ)研究到中間實驗再到產(chǎn)業(yè)化,整個過程是一個完整的有機(jī)整體,哪一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題都會前功盡棄,影響創(chuàng)新成果的誕生,這就需要外部環(huán)境的寬暢與寬容,以從失敗中發(fā)掘成功。企業(yè)如果不能從外部(主要是政府)得到連續(xù)的有效支持,就很容易將創(chuàng)新活動終止在某個環(huán)節(jié)當(dāng)中。
3.創(chuàng)新結(jié)果的不確定性。自主創(chuàng)新通常具有風(fēng)險投資的特征,投入帶有明顯的不確定性。無論是新產(chǎn)品還是新技術(shù)的研究與開發(fā)、研發(fā)成本和投入回報都是不穩(wěn)定,雖然在一定時期自主創(chuàng)新可能會給企業(yè)帶來較高的利潤,在另一時期,企業(yè)也有可能因自主創(chuàng)新的失敗而承受巨額虧損。如果沒有政府的一系列政策支持和誘導(dǎo),一般企業(yè)很難有創(chuàng)新的欲望和動力。
(二)稅收政策對企業(yè)自主創(chuàng)新的激勵作用
稅收政策在激勵企業(yè)自主創(chuàng)新方面的主要目的是通過對科技投入的要素、產(chǎn)品提供稅收優(yōu)惠來直接影響納稅企業(yè)實際運(yùn)營中的成本支出和利潤水平,如減少研發(fā)人才的投入成本,降低創(chuàng)新研發(fā)的投資風(fēng)險,增強(qiáng)創(chuàng)新投入的預(yù)期收益,通過稅收力量來有效地矯正經(jīng)濟(jì)的外部性問題,使外部性效益內(nèi)部化。在企業(yè)層面看來,與正常稅負(fù)相比,相當(dāng)于得到一筆補(bǔ)貼而增加收益。綜合來看,企業(yè)的研發(fā)成本會因為稅收的優(yōu)惠而降低,在企業(yè)研發(fā)預(yù)算不變的情況下,相當(dāng)于企業(yè)的研發(fā)投入增加了,稅收政策由此就激勵了企業(yè)的自主創(chuàng)新。據(jù)驗證,我國企業(yè)的研發(fā)支出與企業(yè)增值稅、企業(yè)所得稅均存在一定的負(fù)相關(guān)關(guān)系,稅收政策對企業(yè)自主創(chuàng)新有激勵作用。
二、現(xiàn)行自主創(chuàng)新稅收政策存在的主要問題
(一)政策繁雜、散亂、級次低,不成體系
我國現(xiàn)行稅制中針對技術(shù)創(chuàng)新的稅收法規(guī)主要集中于國務(wù)院、財政部和國家稅務(wù)總局下發(fā)的各種通知、暫行規(guī)定、補(bǔ)充說明,這些政策主要針對科研單位、國有企業(yè)和外資企業(yè),共幾十余項。這些政策繁雜,散亂、級次低,缺乏系統(tǒng)性、嚴(yán)肅性和穩(wěn)定性,致使地方政府在執(zhí)行上出現(xiàn)偏差,企業(yè)難以享受到全部的稅收優(yōu)惠好處。臨時性、針對性、限制性、特惠性的扶持政策多,制度性、全面性、開放性,普惠性的扶持政策少?，F(xiàn)行的許多扶持政策多為針對科技發(fā)展中具體情況而出臺的解決個案問題、指向特定企業(yè)的措施,許多扶持政策附加了限制性條件,且標(biāo)準(zhǔn)不一,重視身份特征,忽視內(nèi)在屬性,不能使所有的科技項目、所有的創(chuàng)新項目普遍得到扶持,也沒有形成長期有效的制度性規(guī)定,往往是一段時期有效,長期則作用弱化,激勵不足。
(二)在稅收優(yōu)惠環(huán)節(jié)和對象確定方面存在的問題
目前我國對高新技術(shù)企業(yè)的稅收優(yōu)惠主要集中在成果轉(zhuǎn)化期,鼓勵的重點傾向于科技成果,對研究開發(fā)前期、中期的稅收優(yōu)惠力度較小。導(dǎo)致“三多三少”現(xiàn)象:用技術(shù)研究的優(yōu)惠政策較多,基礎(chǔ)理論研究方面的稅收優(yōu)惠政策較少;引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的優(yōu)惠政策較多,吸收消化特別是鼓勵自主創(chuàng)新和科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化方面優(yōu)惠政策較少;企業(yè)、科研成果的稅收優(yōu)惠較多,對科技開發(fā)項目、科技開發(fā)環(huán)節(jié)的優(yōu)惠較少。
現(xiàn)有關(guān)稅收優(yōu)惠政策的重點雖然也對促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大起到了積極的作用,但在這樣的政策擻勵作用下,企業(yè)把重點放在引進(jìn)技術(shù)和生產(chǎn)高新技術(shù)產(chǎn)品上,對建立科技創(chuàng)新體系和研究開發(fā)新產(chǎn)品投入不足,同時也造成生產(chǎn)線的重復(fù)引進(jìn)和最終產(chǎn)品生產(chǎn)能力強(qiáng)大,中間產(chǎn)品、配套產(chǎn)品及一些重要原材料開發(fā)能力不足等問題?，F(xiàn)行有關(guān)稅收優(yōu)惠政策的重點集中在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)、銷售兩個環(huán)書,實際是針對結(jié)果的優(yōu)惠,對創(chuàng)新的過程并不給予優(yōu)惠。
從區(qū)域看,現(xiàn)行的促進(jìn)高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的稅收優(yōu)惠政策主要是針對高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的企業(yè)和外企,對高新技術(shù)開發(fā)區(qū)以外的企業(yè)稅收優(yōu)惠支持力度不夠。對軟件,集成電路、互聯(lián)網(wǎng)站和醫(yī)藥行業(yè),自登記成立之日起5個納稅年度內(nèi),經(jīng)主管稅務(wù)機(jī)關(guān)審核的,其廣告支出可據(jù)實扣除,其他高科技行業(yè)則沒有此項優(yōu)惠?？傊?能夠享受自主創(chuàng)新稅收優(yōu)惠的企業(yè)在我國所有有科研開發(fā)項目的企業(yè)中,只是極其傲小的一部分,因此現(xiàn)行政策對自主創(chuàng)新的支持也只能是微不足道的。
(三)現(xiàn)行增值稅稅制阻礙了高新技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新
首先,生產(chǎn)型增值稅導(dǎo)致高新產(chǎn)業(yè)的稅負(fù)重。由于生產(chǎn)型增值稅不允許對固定資產(chǎn)中所含的增值稅進(jìn)行扣除,實際上形成了對企業(yè)進(jìn)行的固定資產(chǎn)投資活動的雙重征稅,在客觀上起到限制企業(yè)投資的效應(yīng)。對企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新性的投資產(chǎn)生抑制作用。與此同時,在實行生產(chǎn)型增值稅條件一下,資本有機(jī)構(gòu)成較高的資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)稅負(fù)明顯高于其他勞動密集型產(chǎn)業(yè),客觀上限制了企業(yè)在高新技術(shù)開發(fā)方面的積極性。
其次,我國高新技術(shù)企業(yè)絕大多數(shù)屬于小規(guī)模納稅人,由于小規(guī)模納稅人使用發(fā)票的稅額不能抵扣,不被客戶所接受,業(yè)務(wù)發(fā)展深受限制,這在客觀上也阻礙了高新技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新。
三、完善企業(yè)自主創(chuàng)新稅收政策的建議
(一)通過制定獨立的《促進(jìn)自主創(chuàng)新稅收優(yōu)惠法》使政策規(guī)范化、系統(tǒng)化
為了解決現(xiàn)行促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新稅收優(yōu)惠政策的繁雜、散亂和級次低等問題,應(yīng)借鑒許多發(fā)達(dá)國家的做法,制定出太一個獨立、集中的《促進(jìn)自主創(chuàng)新稅收優(yōu)惠法》,在全國頒布實施。稅收優(yōu)惠法應(yīng)當(dāng)對國家和地方稅收優(yōu)惠權(quán)限、范圍和產(chǎn)業(yè)支持重點等重大問題有明確規(guī)定。制定稅收優(yōu)惠法的目的,在于提高稅收優(yōu)惠法律的權(quán)威性,消除支持提高企業(yè)自主創(chuàng)新的稅收法律之間的重復(fù)和改變當(dāng)前各地區(qū)自行出臺多種低效率的支持提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的稅收優(yōu)惠政策的混亂局面,加大稅收支持提高企業(yè)自卞創(chuàng)新能力的宏觀調(diào)控力度。
(二)改進(jìn)稅收優(yōu)惠政策的針對性,逐步擴(kuò)大稅收優(yōu)惠對象的范圍
1.注重對研發(fā)前期、中期的稅收優(yōu)惠。在技術(shù)研發(fā)期一成果轉(zhuǎn)化期一初步產(chǎn)業(yè)化―規(guī)模市場化的縱向鏈條中,稅收激勵效應(yīng)越是向前移動,其驅(qū)動效應(yīng)就越明顯。激勵扶持的重心后移,忽視前期基礎(chǔ)研發(fā),可能導(dǎo)致技術(shù)“空心化”現(xiàn)象,一定要加大對研發(fā)前期、中期的稅收優(yōu)惠力度,提高稅收優(yōu)惠政策的實效。建立與分享利潤和損失相對稱的所得稅制,允許企業(yè)按照銷售收入的一定比例于稅前提取研發(fā)風(fēng)險準(zhǔn)備金,允許企業(yè)將當(dāng)年投入的研發(fā)費用全部于稅前扣除;對企業(yè)用于研究開發(fā)的儀器設(shè)備,允許加速折舊;對企業(yè)新產(chǎn)品進(jìn)入大規(guī)模投產(chǎn)階段,允許提取準(zhǔn)備金或給予一定的減免優(yōu)惠,鼓勵民間資本向中小企業(yè)融資,投資于創(chuàng)新活動;對其取得的投資收益,給予一定的減免優(yōu)惠;對企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)和研究成果取得的收入,給予減征或免征所得稅的優(yōu)惠,以鼓勵科研成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品,應(yīng)用于生產(chǎn)。從稅收政策角度建立起企業(yè)科技投資的利益補(bǔ)償機(jī)制,消除科技創(chuàng)新活動在各個環(huán)節(jié)的潛在風(fēng)險,削弱補(bǔ)不確定性,增加其收益的確定性和保障性。
2.提倡進(jìn)口替代的稅收導(dǎo)向。擬淡化進(jìn)口設(shè)備優(yōu)惠而強(qiáng)化自主創(chuàng)新內(nèi)涵的稅收優(yōu)惠待遇,將原用于進(jìn)口設(shè)備的稅收優(yōu)惠支出,調(diào)整為對國內(nèi)企業(yè)自主升發(fā)、生產(chǎn)設(shè)備的稅收優(yōu)惠支出。在國家確定的重大技術(shù)裝備范圍內(nèi),對國內(nèi)裝備業(yè)自主開發(fā)、制造重大裝備所需要進(jìn)口的關(guān)鍵部件及原材料給予一定的進(jìn)口稅收優(yōu)惠;對相應(yīng)的進(jìn)口設(shè)備稅收政策進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整,原則上停止實施進(jìn)口整機(jī)的免稅政策。
3.注重以研發(fā)項目為標(biāo)準(zhǔn)確定稅收優(yōu)惠對象,逐步擴(kuò)大稅收優(yōu)惠對象范圍。我國目前稅收激勵主要瞄準(zhǔn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),似乎宗旨明確、對象清楚、操作簡單,如何界定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),如何判斷高科技產(chǎn)業(yè)的成熟程度則成為兩大難題。從某種意義上看,對哪些項目進(jìn)行鼓勵和支持應(yīng)更容易界定,不論其是否為認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè),只要其進(jìn)行自主創(chuàng)新活動,就可享受稅收優(yōu)惠,這種確定稅收優(yōu)惠對象的方法能使優(yōu)惠政策更有效率,值得采用。稅收優(yōu)惠對象的范圍應(yīng)該逐步擴(kuò)大,讓更多參與自主創(chuàng)新的企業(yè)能夠享受到稅收優(yōu)惠,使稅收優(yōu)惠政策對企業(yè)自主創(chuàng)新的支持力度不斷加大。
(三)在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)優(yōu)先推行增值稅轉(zhuǎn)型改革
為降低高新技術(shù)企業(yè)增值稅負(fù)擔(dān),解決自主創(chuàng)新投資重復(fù)征稅、創(chuàng)新能力不足的問題,必須盡快實施消費型增值稅?？紤]到財政的承受能力,可先在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實行消費型增值稅。一個可行的辦法是:分年度按比例抵扣,逐步到位。如第一年抵扣50%,第二年抵扣70%,第三年全額抵扣,在實現(xiàn)新增機(jī)器設(shè)備所含稅款全額抵扣的基礎(chǔ)上,對包括廠房、建筑物等不動產(chǎn)在內(nèi)的全部固定資產(chǎn)所含增值稅稅款進(jìn)行抵扣,最終實現(xiàn)我國增值稅由生產(chǎn)型向消費型的轉(zhuǎn)變。
為了消除許多高新技術(shù)企業(yè)小規(guī)模納稅人地位對其開展業(yè)務(wù)的不利影響,建議降低高新技術(shù)企業(yè)一般納稅人的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),屬于鼓勵之列的這類企業(yè)年銷售額在80萬元以下的,即確認(rèn)為一般納稅人,以利于中小型科技企業(yè)的發(fā)展。
參考文獻(xiàn)
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