時間：2023-04-28 08:56:13
導(dǎo)語：在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文的撰寫旅程中，學習并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
(一)模型研究分為兩個部分，第一部分的研究目的在于判定能夠顯著標志和區(qū)別企業(yè)出口概率的因素是否與能夠顯著標志和區(qū)別企業(yè)出口強度的因素存在差異。在每一種創(chuàng)新衡量標準分類下，進行兩種模型的估計，一是企業(yè)出口概率的預(yù)測模型，采用Logit估計模型，其中因變量為(0，1)變量，有出口行為的企業(yè)賦值1，無出口行為的企業(yè)賦值0。在Wakelin的研究中，使用Porbit模型對企業(yè)的出口概率進行估計。本研究認為:由于自變量均為連續(xù)變量，且又因為Probit模型對分組實驗數(shù)據(jù)的分析會更加有效，因此認為使用Logit模型估計企業(yè)的出口概率會更加合理;第二個模型僅以有出口行為的企業(yè)為樣本，并采用相同自變量指標考察企業(yè)出口強度與企業(yè)特征之間的關(guān)系，其中因變量為企業(yè)出貨值占產(chǎn)品銷售收入比重，同時由于異方差出現(xiàn)的可能性，采用WLS估計。
(二)變量影響企業(yè)出口行為的自變量分為五個部分，第一部分為企業(yè)規(guī)模，采用平均職工人數(shù)指標，并加入平均職工人數(shù)的平方項，檢驗企業(yè)的出口概率與企業(yè)規(guī)模之間是否存在“U”型關(guān)系;第二部分反映企業(yè)的人才積累，采用人均主營業(yè)務(wù)工資指標，通常認為企業(yè)職工的工資水平越高，則該企業(yè)職工的技能水平也相應(yīng)越高;第三部分為企業(yè)的盈利能力，采用營業(yè)利潤指標，反映企業(yè)應(yīng)對各種風險的基礎(chǔ)能力;第四部分表示企業(yè)的成本狀況，采用銷售成本指標，反映企業(yè)出口對成本的敏感程度;第五部分為企業(yè)的創(chuàng)新行為，根據(jù)不同的創(chuàng)新類型劃分辦法，分別采用研發(fā)費用支出和新產(chǎn)品產(chǎn)出兩個指標，用來反映企業(yè)的創(chuàng)新行為對出口的作用［3］。
(三)數(shù)據(jù)本研究所用數(shù)據(jù)來自國家統(tǒng)計局2009年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫包括全國160231家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的詳細數(shù)據(jù)，其中涉及到創(chuàng)新的指標只有研發(fā)費用支出與新產(chǎn)品產(chǎn)值。本研究采用兩種方式衡量企業(yè)的創(chuàng)新類型，第一種是以企業(yè)是否具有新產(chǎn)品產(chǎn)值為衡量企業(yè)是否進行創(chuàng)新的標準，在這種衡量標準下，將企業(yè)分為創(chuàng)新企業(yè)和非創(chuàng)新企業(yè)，并就相同的自變量建模，其中反映創(chuàng)新行為的指標為研發(fā)費用支出;第二種是以企業(yè)是否具有研發(fā)費用的支出作為衡量創(chuàng)新行為的標準，據(jù)此將企業(yè)分為創(chuàng)新企業(yè)和非創(chuàng)新企業(yè)，其中反映創(chuàng)新行為的指標為新產(chǎn)品產(chǎn)出。
二、實證分析
(一)描述分析在創(chuàng)新屬性和出口類型交叉分類下，我國小型工業(yè)企業(yè)表現(xiàn)出一些基本特征:非出口企業(yè)與出口企業(yè)數(shù)量上的差距較大，其中非出口企業(yè)幾乎是出口企業(yè)數(shù)量的4倍，各種創(chuàng)新類型下出口企業(yè)與非出口企業(yè)各自的職工人數(shù)保持在一個相對穩(wěn)定的范圍，出口企業(yè)職工人數(shù)在100人左右，略高于非出口企業(yè)(75人左右);出口與非出口企業(yè)的平均工業(yè)總產(chǎn)值，以及人均主營業(yè)務(wù)工資相差非常小，這樣看來小型企業(yè)中出口企業(yè)與非出口企業(yè)在規(guī)模經(jīng)營方面并不存在顯著的差異。從企業(yè)的創(chuàng)新行為看，小型企業(yè)中創(chuàng)新型企業(yè)與非創(chuàng)新型企業(yè)，以及各種創(chuàng)新類型企業(yè)內(nèi)部出口企業(yè)與非出口企業(yè)之間差距卻十分顯著。新產(chǎn)品成為小型企業(yè)進入國際市場的重要工具，而研發(fā)費用投入并未成為促進企業(yè)出口的有效措施:在以新產(chǎn)品產(chǎn)出作為劃分企業(yè)創(chuàng)新屬性標準時，創(chuàng)新型企業(yè)中出口企業(yè)的研發(fā)投入大大少于非出口企業(yè)，而對于非創(chuàng)新型企業(yè)內(nèi)部，出口企業(yè)與非出口企業(yè)在研發(fā)投入上的差距并不明顯。整體來看，創(chuàng)新型企業(yè)在研發(fā)上的投入整體上優(yōu)于非創(chuàng)新型企業(yè)，但是已經(jīng)進入國際市場的小型企業(yè)卻在研發(fā)投入上有所欠缺。在以研發(fā)投入作為判別企業(yè)創(chuàng)新屬性標準下，創(chuàng)新型企業(yè)不僅在新產(chǎn)品產(chǎn)值總量上優(yōu)于非創(chuàng)新企業(yè)，而且在兩種創(chuàng)新類型企業(yè)內(nèi)部，出口企業(yè)也擁有更多的新產(chǎn)品。
(二)模型分析從表1顯示的模型擬合結(jié)果看，兩種分類標準下Logit預(yù)測模型的準確率均較高(準確率均達到60%以上，最高達到80%強)，WLS模型的擬合優(yōu)度也近乎達到了1。從模型擬合結(jié)果看出，在小型工業(yè)企業(yè)中，基本上影響企業(yè)出口概率的因素，也同時影響到了企業(yè)的出口強度，也即是說，進入國際市場前后企業(yè)發(fā)展所關(guān)注的因素變化不大。小型工業(yè)企業(yè)規(guī)模對出口概率和出口強度都表現(xiàn)出明顯的倒“U”型關(guān)系，也即是說當企業(yè)規(guī)模擴張到一定程度后，企業(yè)人數(shù)的進一步擴張會降低企業(yè)的出口意愿和出口強度，而在這個轉(zhuǎn)折點之前，企業(yè)規(guī)模的擴張對企業(yè)出口行為的優(yōu)化大有益處。因此，對于小型工業(yè)企業(yè)來說，將企業(yè)的人員規(guī)模控制在一個合理的區(qū)間內(nèi)，是實現(xiàn)企業(yè)資源有效使用的基礎(chǔ)之一。人均主營業(yè)務(wù)工資的提升對兩種分類標準下非創(chuàng)新型企業(yè)出口概率和出口強度都顯示積極作用，對于缺少創(chuàng)新投入或是創(chuàng)新產(chǎn)出的小型工業(yè)企業(yè)來說，他們更加依靠的是高技術(shù)的人員，或是更多的熟練工人，因此人力資本的積累是它們出口擴大的重要基礎(chǔ)。對于創(chuàng)新型企業(yè)而言，新產(chǎn)品分類標準下的創(chuàng)新型企業(yè)人均主營業(yè)務(wù)工資的提升降低其出口概率，但是出口概率的提升得益于營業(yè)利潤的提升，這與其他類型企業(yè)的表現(xiàn)不同，即具有新產(chǎn)品的小型工業(yè)企業(yè)在面對國際市場的挑戰(zhàn)時，更多的是依靠企業(yè)自身利潤的增加，人才的積累對其進入國際市場并無優(yōu)勢，但是當企業(yè)進入到國際市場后高技術(shù)人才的積累會支持企業(yè)在國外市場中競爭，這也是中國小型工業(yè)企業(yè)與大型企業(yè)在國際市場進入策略上的最大不同之處。小型工業(yè)企業(yè)的出口概率對成本具有較高的敏感性，但是從擬合結(jié)果可以看出，不論企業(yè)是否進行了創(chuàng)新，企業(yè)的銷售成本都對企業(yè)出口概率具有積極作用，且這種促進作用在創(chuàng)新型企業(yè)中表現(xiàn)更為明顯。
小型工業(yè)企業(yè)研發(fā)費用的支出不論是對企業(yè)出口概率還是出口強度而言，都顯示消極作用，而相對而言，新產(chǎn)品產(chǎn)值卻刺激了企業(yè)出口預(yù)期。理論上，小型工業(yè)企業(yè)的出口行為和出口競爭力建設(shè)都要依靠創(chuàng)新能力的提升，但是由于其本身無法承擔巨大的創(chuàng)新費用，因此創(chuàng)新費用支出作為增加成本的一項措施，對其出口行為反而會有抑制作用，這也說明對于處于弱勢的小型工業(yè)企業(yè)來說，它們自主創(chuàng)新能力的提升必須依靠國家的扶持，當自身能力達到一定程度之后，才可通過自身的研發(fā)投入來加強創(chuàng)新能力，從而通過新產(chǎn)品的生產(chǎn)和組織上的優(yōu)化來完善出口貿(mào)易行為［4］。
三、結(jié)論
新技術(shù)創(chuàng)新是將已有的技術(shù)進行應(yīng)用創(chuàng)新，它包括生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新，技術(shù)信息的創(chuàng)新，而技術(shù)信息則是技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵，技術(shù)創(chuàng)新必須得到技術(shù)信息的支持。否則會造成信息閉塞導(dǎo)致項目的重復(fù)開發(fā)，防止因技術(shù)上難以逾越的困難導(dǎo)致新產(chǎn)品不能順利的開發(fā)，從而導(dǎo)致創(chuàng)新的失敗?？萍疾樾滤且环N文獻查證的信息服務(wù)，從文獻的角度對所查證的科學技術(shù)內(nèi)容作出新穎性判斷。按照科技查新規(guī)范操作，以文獻檢索為立足點，信息分析為支撐手段，從科學技術(shù)發(fā)展的宏觀角度，通過檢出文獻的客觀事實來對項目的新穎性做出相關(guān)結(jié)論。查新機構(gòu)應(yīng)充分發(fā)揮掌握大量科技信息的優(yōu)勢，為企業(yè)提供全面優(yōu)質(zhì)的信息服務(wù)，企業(yè)應(yīng)該充分利用科技情報部門的信息資源、人才資源、設(shè)備資源為自身的技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)。將這兩者有機的結(jié)合起來將大大促進科技查新機構(gòu)與企業(yè)間的聯(lián)系，共同促進查新機構(gòu)的發(fā)展以及加快企業(yè)的快速發(fā)展。
2科技查新在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的作用
2.1科技查新可以幫助企業(yè)科研立項正確選題
正確選題是企業(yè)科研項目立項順利展開的關(guān)鍵所在，科技查新可以幫助委托企業(yè)了解所屬行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的最新技術(shù)發(fā)展動態(tài)和趨勢。企業(yè)如果想研發(fā)出某種產(chǎn)品，首先要看其是否有無新意，這樣科技查新檢索機構(gòu)即可利用自身數(shù)據(jù)資源與專業(yè)優(yōu)勢，多方面多角度檢索文獻及市場信息，并進行篩選、加工和綜合分析，為企業(yè)提供具有價值的情報信息。選題的好壞，課題是否重復(fù)，立項課題水平的高低，只有通過查新才能知道。科研項目的申請在尚未正式投入開展時，均可修改。這時企業(yè)科研人員往往需要科技查新機構(gòu)對科研項目進行全方位的新穎性判斷，進而避免侵害他人知識產(chǎn)權(quán)的情況發(fā)生。
2.2科技查新可以為企業(yè)成果鑒定提供科學分析
科技查新報告為科技管理部門在科技成果的鑒定及評價中提供客觀的科學決策依據(jù)，提高科技成果的鑒定水平?？萍疾樾率且詸z索出的文獻結(jié)果為依據(jù)，通過將相關(guān)文獻與課題查新點進行對比分析來對項目的新穎性做出相關(guān)結(jié)論，這樣的查新報告能為科研成果的先進性評估提供客觀事實依據(jù)，為專家評議和科研管理部門決策提供客觀依據(jù)，進而保證了科技成果評審的科學性和可靠性。企業(yè)在成果鑒定、獎勵、轉(zhuǎn)讓、技術(shù)轉(zhuǎn)化前最好請權(quán)威的查新機構(gòu)進行全面的檢索和綜合分析，科技查新能為企業(yè)充分提供所需科技信息和市場信息，幫助企業(yè)到達勝利的彼岸。
2.3科技查新可以為企業(yè)專利查新提供依據(jù)
在當前激烈的市場競爭環(huán)境下，專利信息已成為企業(yè)生存發(fā)展所追求的積極重要的競爭資源，它幾乎覆蓋了全世界90%以上的最新科學技術(shù)成就和相關(guān)動態(tài)信息。隨著國內(nèi)大多數(shù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識的不斷提高，對國內(nèi)外專利信息的服務(wù)需求也日益增強。幾乎每個企業(yè)或者個人研發(fā)出新技術(shù)或新工藝之后，都不可避免的要進行專利申報，或是發(fā)明專利，或是實用新型專利或是外觀設(shè)計。因此，絕大部門企業(yè)在申報專利之前都要進行科技查新。因為通過查新，企業(yè)可以避免因產(chǎn)品項目的重復(fù)研發(fā)給企業(yè)造成人力、物力和經(jīng)濟上的重大損失，也可避開對方發(fā)明點，使申請的專利能夠順利通過。綜上所述，在科技查新的基礎(chǔ)上開展企業(yè)專利信息服務(wù)，企業(yè)可以利用科技查新對專利信息加以靈活的運用，使自己企業(yè)的利益達到最大化。
2.4科技查新可以引導(dǎo)企業(yè)發(fā)展方向
企業(yè)的發(fā)展方向，關(guān)系到企業(yè)在市場競爭中的生存能力。現(xiàn)代企業(yè)要想在激烈的競爭中不斷提高自身的競爭力，把創(chuàng)新作為動力，不斷致力于新產(chǎn)品的開發(fā)，借助科技查新機構(gòu)可以說是便捷、高效的方法，也可作為基本條件和重要保證?？萍疾樾聶C構(gòu)可利用自身具備的豐富信息資源、各種數(shù)據(jù)庫資源以及專業(yè)查新檢索人員等優(yōu)勢，對各領(lǐng)域的檢索都能做到有的放矢，提供全面而先進的科研項目相關(guān)信息，特別是國內(nèi)外最新前沿與研究動態(tài)，避免走彎路，為企業(yè)提供翔實準確的信息情報，確定企業(yè)自身發(fā)展目標，引領(lǐng)企業(yè)向更高更強的方向發(fā)展。
2.5科技查新可以為企業(yè)建立競爭情報系統(tǒng)
(一)創(chuàng)業(yè)投資對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用機制創(chuàng)業(yè)投資對企業(yè)創(chuàng)新的作用機制可以歸納為以下四個方面。一是創(chuàng)業(yè)投資與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有利益一致性，張潔華、張明玉的研究表明，銀行貸款、債券等借貸型融資方式更多關(guān)注的是企業(yè)是否具有穩(wěn)定的償債能力———在初創(chuàng)期的技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)常常不具有這方面的優(yōu)勢，而創(chuàng)業(yè)投資關(guān)注的是企業(yè)的長期價值和成長性。［5］這將促進創(chuàng)業(yè)投資增加技術(shù)創(chuàng)新投入。二是創(chuàng)業(yè)投資降低了技術(shù)創(chuàng)新過程中的風險。張景安研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新過程中存在著以下風險:技術(shù)風險、市場風險、分階段融資帶來的不確定性、投資者與企業(yè)管理者之間的信息不對稱和道德風險，這些風險將降低技術(shù)創(chuàng)新的效率。［6］1而創(chuàng)業(yè)投資可以通過兩個途徑降低風險:(1)增值服務(wù)。程昆、劉仁和劉英在其研究中指出，創(chuàng)業(yè)資本家既可以憑借其豐富的經(jīng)營管理經(jīng)驗為技術(shù)項目的運行提供建議而將風險置于可控的范圍內(nèi)，促使創(chuàng)新成果的出現(xiàn);也可以通過銷售支持來促進技術(shù)創(chuàng)新成果向創(chuàng)新效益的轉(zhuǎn)化，減少技術(shù)成果無法實現(xiàn)經(jīng)濟效益的不確定性。［7］(2)創(chuàng)業(yè)投資在技術(shù)創(chuàng)新過程外的一些先進的資本運作方式降低了風險，反映在投資項目和資本來源多元化分散了投資的非系統(tǒng)性風險;項目篩選機制通過投資前的風險評估使風險變?yōu)榭煽?分階段投資、限制性融資、循環(huán)運作的投資方式在激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的同時也可以有效規(guī)避技術(shù)創(chuàng)新分階段融資的風險。三是創(chuàng)業(yè)投資的資源整合和組織優(yōu)化作用，在促進資源整合方面，創(chuàng)業(yè)投資能夠推動技術(shù)創(chuàng)新所需的資金、設(shè)備、人力資源等生產(chǎn)要素不斷運轉(zhuǎn)和重組，拓展了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的空間。在優(yōu)化組織體制方面，創(chuàng)業(yè)投資可以發(fā)揮下面的作用:創(chuàng)業(yè)投資可以作為一種技術(shù)管理資本入股，有著更好的技術(shù)創(chuàng)新激勵機制;創(chuàng)業(yè)投資有著豐富的市場分析經(jīng)驗，能夠迅速做出技術(shù)創(chuàng)新決策并通過參與企業(yè)經(jīng)營管理迅速實現(xiàn)對人、財、物等資源的配置;創(chuàng)業(yè)投資加大了企業(yè)接收外部知識和信息的寬度，使企業(yè)組織對市場信息的反應(yīng)能力得到提高，提高了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效率。上述作用機制都將加速技術(shù)創(chuàng)新投入向創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。四是創(chuàng)業(yè)投資的社會化網(wǎng)絡(luò)資源。創(chuàng)業(yè)投資進入企業(yè)后憑借著其廣泛的社會網(wǎng)絡(luò)資源和享有的聲譽，能夠為企業(yè)帶來廣闊的銷售市場資源以及政府、供應(yīng)商資源，促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品迅速轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益。此外，創(chuàng)業(yè)投資進入企業(yè)也起到了信號作用，被投資企業(yè)的技術(shù)項目有著非常好的前景，就會吸引大量的創(chuàng)業(yè)投資資本和高素質(zhì)人才進入該企業(yè)，間接地為企業(yè)帶來了更多社會資源，增加了可投入的創(chuàng)新資源。［8］根據(jù)前邊的理論分析，本文可以將創(chuàng)業(yè)投資對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的作用機制歸納為篩選機制、資金支持、網(wǎng)絡(luò)資源、資源配置、組織優(yōu)化、增值服務(wù)和分階段融資、限制性融資機制，并在圖1中得到反映。
(二)實證研究假設(shè)1．創(chuàng)業(yè)投資通過一些作用機制能促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，而這些作用機制都是創(chuàng)業(yè)投資區(qū)別于其他投資的顯著特點，本文據(jù)此假設(shè)有創(chuàng)業(yè)投資支持的企業(yè)相比于由其他形式投資資金支持的企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新能力方面更強，具體分為以下三個子假設(shè):1a．有創(chuàng)業(yè)投資支持的企業(yè)的創(chuàng)新投入要顯著大于沒有創(chuàng)業(yè)投資支持的企業(yè)。1b．有創(chuàng)業(yè)投資支持的企業(yè)的創(chuàng)新成果要顯著大于沒有創(chuàng)業(yè)投資支持的企業(yè)。1c．有創(chuàng)業(yè)投資支持的企業(yè)的創(chuàng)新效益要顯著大于沒有創(chuàng)業(yè)投資支持的企業(yè)。2．創(chuàng)業(yè)投資對技術(shù)創(chuàng)新能力的作用機制中增值服務(wù)、資源配置等諸多因素所能發(fā)揮作用的大小取決于創(chuàng)業(yè)投資在企業(yè)中的話語權(quán)和參與程度，因此，創(chuàng)業(yè)投資究竟能給企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力帶來多大程度上的提升在很大程度上取決于創(chuàng)業(yè)投資在股本中占的比重，我們提出以下三個子假設(shè):2a．創(chuàng)業(yè)投資持股比例越高，給企業(yè)創(chuàng)新投入帶來的影響越積極。2b．創(chuàng)業(yè)投資持股比例越高，給企業(yè)創(chuàng)新成果帶來的影響越積極。2c．創(chuàng)業(yè)投資持股比例越高，給企業(yè)創(chuàng)新效益帶來的影響越積極。
二、實證研究
(一)樣本介紹1．樣本選取我們選取2009年6月到2013年6月申報上市的260家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，剔除了農(nóng)牧副漁、物流、輕工紡織等科技含量低、成長性相對較低的企業(yè)。2．樣本特征在有沒有創(chuàng)業(yè)投資支持的企業(yè)分布方面，有創(chuàng)業(yè)投資支持的企業(yè)居多，占比58．13%;從樣本總體的行業(yè)特征分布上來看，最多的是電子信息行業(yè)(39．78%)，然后依次是機械設(shè)備行業(yè)(31．18%)、生物醫(yī)藥行業(yè)(15．05%)、其他行業(yè)(13．98%)。從樣本總體在各個投資階段的分布來看，占比重最高的是擴張期(55．91%)，其次是發(fā)展期(30．11%)、早期(7．53%)、獲利期(6．45%)。
(二)變量設(shè)置及相關(guān)數(shù)據(jù)來源1．解釋變量(1)有無創(chuàng)業(yè)投資支持:Dvc，這是一個虛擬變量，有創(chuàng)業(yè)投資支持企業(yè)的值設(shè)為0，沒有創(chuàng)業(yè)投資支持企業(yè)的值設(shè)為1。用于考察有創(chuàng)投的企業(yè)與沒有創(chuàng)投的企業(yè)創(chuàng)新能力的差距是否顯著。(2)創(chuàng)業(yè)投資持股比例:Share，創(chuàng)業(yè)投資持股比例反映了創(chuàng)業(yè)投資對企業(yè)的影響能力，持股比例越高，創(chuàng)業(yè)投資與被投資企業(yè)的利益越具有一致性，創(chuàng)業(yè)投資在參與其經(jīng)營管理中的話語權(quán)越高。(3)創(chuàng)業(yè)投資進入年限比:Yearp=(企業(yè)上市年份指數(shù)－創(chuàng)業(yè)投資進入企業(yè)年份指數(shù))/(企業(yè)上市年份指數(shù)－企業(yè)成立年份指數(shù))。為了更加精確，年份指數(shù)是由年份+(月份/12)換算過來的，采用這個指標主要是用來反映創(chuàng)業(yè)投資進入企業(yè)的早晚。(4)創(chuàng)業(yè)投資的投資階段:dp1、dp3、dp4。以成長期為基準變量，早期，dp1=1;擴張期，dp3=1;獲利期，dp4=1。通過與成長期的比較，可以看出各個不同投資階段企業(yè)在創(chuàng)新能力方面的差別。2．被解釋變量本文把技術(shù)創(chuàng)新能力分為創(chuàng)新投入、創(chuàng)新成果和創(chuàng)新效益三個維度來衡量。其中，創(chuàng)新投入指標主要衡量企業(yè)創(chuàng)新資源的投入情況，采用研發(fā)費用(cost)占比和技術(shù)人員(employee)占比兩個指標，其中研發(fā)費用占比=上市前三年研發(fā)費用占比的平均值，技術(shù)人員占比=上市前企業(yè)技術(shù)人員/企業(yè)員工總?cè)藬?shù)。創(chuàng)新成果指標主要衡量企業(yè)創(chuàng)新資源向成果及實際生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化能力，采用專利額(patent)和綜合技術(shù)指數(shù)(sumtech)兩項指標來測度。創(chuàng)新效益主要用來衡量企業(yè)創(chuàng)新成果向經(jīng)濟效益轉(zhuǎn)化的能力，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最后一個環(huán)節(jié)。本文采用凈資產(chǎn)收益率(roe)和核心技術(shù)產(chǎn)品收入增長率(coin)兩個指標來衡量。3．控制變量(1)成立年限:Year，企業(yè)上市年份－企業(yè)成立年份。企業(yè)成立年限越久其技術(shù)經(jīng)驗積累得越充分，研發(fā)投入轉(zhuǎn)化為技術(shù)成果的效率就越高。(2)企業(yè)規(guī)模:Size，企業(yè)上市前一年年底企業(yè)資產(chǎn)總額。資產(chǎn)表示未來可能給企業(yè)帶來的經(jīng)濟利益的流入，技術(shù)創(chuàng)新需要資金資本和充足的現(xiàn)金流支持，可能的經(jīng)濟流入也越高，可獲得的借債額也越高，可能的研發(fā)投入也越高，技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)性也越高。［9］(3)企業(yè)資產(chǎn)負債率:Debt，企業(yè)上市前前一年年底資產(chǎn)負債表日的資產(chǎn)負債率。(4)行業(yè)(Di1，Di2，Di3):不同行業(yè)的經(jīng)營規(guī)模、員工結(jié)構(gòu)、主營業(yè)務(wù)的性質(zhì)都不一樣，所進行的創(chuàng)新活動也不一樣，進行行業(yè)分類可以減少行業(yè)特征造成的誤差，因此，本文主要把樣本中企業(yè)的行業(yè)根據(jù)《中國證監(jiān)會上市公司行業(yè)分類指引》將行業(yè)分為電子信息行業(yè)、機械設(shè)備行業(yè)、生物醫(yī)藥行業(yè)以及其他行業(yè)，并將其他行業(yè)作為基準變量，本文主要研究前三個行業(yè)。其中:電子信息行業(yè)，Di1=1;機械設(shè)備行業(yè)，Di2=1;生物醫(yī)藥行業(yè)，Di3=1。4．數(shù)據(jù)來源上述數(shù)據(jù)主要來自創(chuàng)業(yè)板上市公司公布的招股說明書，有無創(chuàng)業(yè)投資支持和創(chuàng)業(yè)投資的投資階段的區(qū)分認定依據(jù)格上理財、清科數(shù)據(jù)庫中收錄的風險投資事件的相關(guān)數(shù)據(jù)，專利數(shù)額數(shù)據(jù)來自國家知識產(chǎn)權(quán)局等網(wǎng)站的檢索數(shù)據(jù)庫。
(三)實證分析主要使用多元線性回歸建模分析的方法，根據(jù)研究內(nèi)容、要驗證的假設(shè)不同建立不同的模型，并使用最小二乘法進行多元線性回歸分析。為了使分析過程簡明，本文只呈現(xiàn)主要變量的回歸分析結(jié)果。1．有無創(chuàng)業(yè)投資支持與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力關(guān)系的實證分析(1)方法介紹:將有無創(chuàng)業(yè)投資支持作為解釋變量，將行業(yè)、企業(yè)年限、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)資產(chǎn)負債率作為控制變量，建立模型。如表1所示，有無創(chuàng)業(yè)投資支持與研發(fā)費用、技術(shù)員工占比、專利額、綜合技術(shù)指數(shù)的相關(guān)系數(shù)均不顯著，說明有創(chuàng)業(yè)投資支持的企業(yè)在創(chuàng)新投入、創(chuàng)新成果方面與沒有創(chuàng)業(yè)投資支持的企業(yè)并沒有顯著區(qū)別;有無創(chuàng)業(yè)投資支持與凈資產(chǎn)收益率的相關(guān)系數(shù)不顯著，與核心技術(shù)產(chǎn)品收入增長率的相關(guān)系數(shù)呈顯著正相關(guān)關(guān)系，說明有創(chuàng)業(yè)投資支持的企業(yè)與沒有創(chuàng)業(yè)投資支持的企業(yè)相比，其對新產(chǎn)品銷售的促進作用還是呈現(xiàn)出一定的優(yōu)勢。2．創(chuàng)業(yè)投資持股比例與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力關(guān)系的實證分析(1)方法介紹:把企業(yè)規(guī)模、負債率、成立年限一起作為控制變量加入模型當中，將創(chuàng)業(yè)投資持股比例作為解釋變量，建立模型。如表2所示，創(chuàng)業(yè)投資持股比例與研發(fā)費用的投入之間呈顯著的負相關(guān)關(guān)系，與技術(shù)員工占比之間則呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，說明了創(chuàng)業(yè)投資持股比例對人力資本的投入起到了促進作用。創(chuàng)業(yè)投資持股比例與專利額、綜合技術(shù)指數(shù)之間的關(guān)系并不顯著，說明創(chuàng)業(yè)投資持股比例對創(chuàng)新成果的作用并不明顯。創(chuàng)業(yè)投資持股比例與凈資產(chǎn)收益率呈顯著的負相關(guān)關(guān)系，而與核心技術(shù)產(chǎn)品收益率之間的關(guān)系并不顯著。
三、結(jié)論與啟示
(一)實證結(jié)論1．從創(chuàng)業(yè)投資與其他資本形式相對比的角度，假設(shè)1a、1b系數(shù)不顯著，創(chuàng)業(yè)資本在促進企業(yè)創(chuàng)新能力提升方面沒有顯著優(yōu)于其他資本形式。2．從創(chuàng)業(yè)資本持股比例的角度，假設(shè)2b和2c系數(shù)不顯著，創(chuàng)業(yè)資本參與企業(yè)經(jīng)營管理的程度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力之間不存在顯著的正相關(guān)關(guān)系?？傮w來看創(chuàng)業(yè)投資對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升作用并不顯著。
關(guān)鍵詞：中小企業(yè)科技創(chuàng)新
引言
20世紀90年代以來，中國經(jīng)濟進入了持續(xù)增長的良性發(fā)展時期。從產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的角度來看，推動這一經(jīng)濟增長的主角并不是傳統(tǒng)意義上的國有大企業(yè)，而是包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在內(nèi)的中小企業(yè)。據(jù)統(tǒng)計，截止2002年，我國共有中小企業(yè)約2930萬個，占全部注冊企業(yè)總數(shù)的99%；中小企業(yè)的總產(chǎn)值、銷售收入、實現(xiàn)利稅分別占全部企業(yè)總量的60%、60%和40%；其創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)的價值占我國GDP近50%，出口總額的60%也是有中小企業(yè)提供的。但是，我國中小企業(yè)在迅速發(fā)展的同時也日漸暴露出各種問題：創(chuàng)新資金不足、技術(shù)裝備水平落后、科技人員嚴重不足、政策環(huán)境不優(yōu)越等，技術(shù)進步和技術(shù)創(chuàng)新已成為制約中小企業(yè)發(fā)展最突出的因素。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題已經(jīng)引起了全社會的普遍關(guān)注。
一、技術(shù)創(chuàng)新是中小企業(yè)發(fā)展的必由之路
上個世紀以來，由于世界范圍內(nèi)科學技術(shù)突飛猛進的發(fā)展，使得社會生產(chǎn)方式和生活方式發(fā)生了重大的變化，知識和智力資源的占有、配置、生產(chǎn)和運用已經(jīng)成為經(jīng)濟發(fā)展的重要依托。世界各國尤其是發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和企業(yè)結(jié)構(gòu)都發(fā)生了重大變化，新興產(chǎn)業(yè)特別是信息產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展促使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)生變革，新產(chǎn)品層出不窮，高科技產(chǎn)品在社會生產(chǎn)中所占比重日益提高。為了迎接經(jīng)濟全球化和信息化的浪潮，為了適應(yīng)新的競爭環(huán)境和競爭規(guī)則，各個國家都在加緊確定和調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，其重點就是提高技術(shù)創(chuàng)新能力為主要指標的核心競爭力。
面對這種新的全球經(jīng)濟形勢，我國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和企業(yè)結(jié)構(gòu)等必然也要加快，進行戰(zhàn)略性的調(diào)整。1999年1月召開的中央經(jīng)濟工作會議已明確指出，調(diào)整和優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是促進我國經(jīng)濟發(fā)展，提高經(jīng)濟增長質(zhì)量和效益的根本性措施。這對我國企業(yè)來說，這既是一個重大的機遇，又是一個嚴峻的挑戰(zhàn)。特別是對為數(shù)眾多的中小企業(yè)來說，更是一個生死存亡的緊急關(guān)頭，如果能抓住這個機遇進行創(chuàng)新和改革，企業(yè)發(fā)展就能上一個新的臺階；否則將被無情地淘汰。
世界著名企業(yè)管理學家，美國華盛頓大學資源教授W.費爾德萊發(fā)表評論指出，任何企業(yè)離開現(xiàn)代科學知識，很難承認它是一個創(chuàng)造社會財富的實體。以市場為導(dǎo)向，以提高產(chǎn)品競爭力為目的的企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新活動是促進經(jīng)濟發(fā)展的重要因素。如果一個企業(yè)缺乏創(chuàng)新的技術(shù)，其勞動生產(chǎn)率越高，產(chǎn)品可能積壓越多，虧損越嚴重。因此，當前我過廣大中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵不是提高勞動生產(chǎn)率，而是要提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，提高產(chǎn)品中的技術(shù)含量。并以市場為導(dǎo)向，按照高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求，積極調(diào)整自己的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。總之，適者生存，中小企業(yè)只有走創(chuàng)新之路，才能從根本上提高企業(yè)的競爭力，也才能在激烈的競爭中求得生存和發(fā)展。
二、我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀和問題
近年來，我國中小企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的積極性有了很大的程度的提高，技術(shù)創(chuàng)新活動也有了一定程度的提高。有資料顯示，改革開放以來，約65%的專利是中小企業(yè)發(fā)明的，75%以上的技術(shù)創(chuàng)新由中小企業(yè)完成，80%以上的新產(chǎn)品由中小企業(yè)開發(fā)。但從總體上來看，我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平仍然不高，無論從創(chuàng)新意識、創(chuàng)新能力還是從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新成果及創(chuàng)新效益來看，都還處于較低的水平。研究開發(fā)投入、科技人員比例等指標不僅遠低于發(fā)達國家水平，也低于國內(nèi)大型企業(yè)的水平。
目前，制約我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進一步發(fā)展的障礙主要體現(xiàn)在以下三個方面：
（一）、技術(shù)人才短缺
技術(shù)人才是現(xiàn)代企業(yè)最寶貴的資源，在技術(shù)創(chuàng)新飛速發(fā)展的今天，科技人才的作用尤為重要。但中小企業(yè)中缺乏技術(shù)人才是世界各國都極為普遍的現(xiàn)象。
我國中小企業(yè)的從業(yè)人員主要來自農(nóng)村剩余勞動力和城鎮(zhèn)新增勞動力，文化水平普遍較低，大部分人缺乏工作所需的技能訓(xùn)練?？萍既藛T和管理人員不僅數(shù)量不足，技術(shù)水平和管理水平也相對較低。而且，更為嚴重的是，迄今為止，大部分中小企業(yè)對于各類技術(shù)人才和管理人才仍然缺乏吸引力，與外資企業(yè)、合資企業(yè)和大型國有企業(yè)相比，中小企業(yè)在人才競爭上仍然明顯處于劣勢。
根據(jù)2003年7月~9月對浙江省200對家企業(yè)進行的問卷調(diào)查結(jié)果如下：
企業(yè)技術(shù)發(fā)展中遇到的主要困難
排序技術(shù)發(fā)展的主要困難樣本數(shù)比例（％）
1缺乏技術(shù)人才9357.9
2缺乏資金3019.0
3技術(shù)信息、市場信息不足159.1
4設(shè)備落后127.4
5政府政策限制53.3
6其他53.3
（摘自《經(jīng)濟理論與經(jīng)濟管理》）
（二）、資金短缺
資金短缺常常是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要障礙。從外部融資環(huán)境來看，無論是直接融資還是間接融資，中小企業(yè)都感到困難重重，主要原因有：
1．資金獲取來源過于單一，融資渠道越來越少
由于直接融資方式對資金使用者要求較高，限制較多，而且我國資本市場也沒有專門針對中小企業(yè)的融資安排，中小企業(yè)進入資本市場直接融資的障礙大，從而轉(zhuǎn)向間接融資方面。據(jù)國家信息中心的調(diào)查結(jié)果，有65.7%的中小企業(yè)資金來源主要依賴各種金融機構(gòu)。但目前，隨著金融體制的改革，銀行向大型化、城市化發(fā)展，適合于中小企業(yè)的融資渠道越來越少。
2．銀行信貸政策偏重于大企業(yè)
隨著國有銀行的逐步向商業(yè)銀行過渡，為降低不良的資產(chǎn)比例、加強與實力雄厚的外資銀行競爭，各銀行紛紛推出各自的信貸政策。當前銀行信貸主要向個人貸款和建設(shè)項目集中，對工業(yè)貸款減少。且在對工業(yè)貸款的份額中，90%的新增貸款投向數(shù)量不足5%的AA級大型企業(yè)。而對中小企業(yè)的貸款，銀行普遍認為大多數(shù)是流動資金貸款，規(guī)模小且分散，工作量大，融資服務(wù)成本高且收益少，加上信用擔保機制及其體系的不健全，因此，當前銀行的信貸政策并沒有向中小企業(yè)傾向。
（三）、信息資源短缺
外部信息是企業(yè)認識技術(shù)和市場機會的重要基礎(chǔ)。大企業(yè)一般較易獲得圖書館和信息機構(gòu)的服務(wù)，信息渠道也較多。中小企業(yè)由于資金不足、人才不足，搜集外部信息的廣泛性、準確性和及時性較差，導(dǎo)致中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的信息來源主要依靠企業(yè)內(nèi)部的集思廣義和各種建議，往往不能有效地抓住機會。
三、解決中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題的對策
（一）、開拓中小企業(yè)創(chuàng)新的模式
1．跟蹤型技術(shù)創(chuàng)新模式
跟蹤型技術(shù)創(chuàng)新模式是指中小企業(yè)要關(guān)注并及時跟蹤核心技術(shù)的發(fā)展趨勢，以最快的速度模仿，開發(fā)出與之相類似的新產(chǎn)品，借助領(lǐng)先企業(yè)的市場開拓成果，以較低的開發(fā)成分分享一定的市場份額。這中技術(shù)創(chuàng)新模式適用于有一定的研發(fā)能力，但資金不足，又不愿承擔創(chuàng)業(yè)風險的中小企業(yè)。實行這種創(chuàng)新戰(zhàn)略必須在法律允許的范圍內(nèi)，利用自己的技術(shù)優(yōu)勢和對市場信息的及時把握，努力在產(chǎn)品的差異上做文章，加以改進和完善，并加大售后服務(wù)和廣告投入，從而分得較好的市場份額。實施跟蹤型技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該是在學習基礎(chǔ)上的二次創(chuàng)新，是在前人肩膀上再向上走一步的創(chuàng)造性活動。
2．合作型技術(shù)創(chuàng)新模式
對大多數(shù)中小企業(yè)來說，技術(shù)窗的物質(zhì)基礎(chǔ)條件和技術(shù)能力都比較薄弱，完全以自身的力量來開展創(chuàng)新活動，短期內(nèi)很難提高創(chuàng)新的技術(shù)水平，而通過與其他機構(gòu)的合作來共同推進技術(shù)創(chuàng)新則是一種十分明智的選擇。合作戰(zhàn)略可以是縱向合作——中小企業(yè)與科研機構(gòu)、高等院校進行合作，通過產(chǎn)學研究的緊密結(jié)合加速科技成果的產(chǎn)業(yè)化；也可以是橫向合作——產(chǎn)品及規(guī)模均較為接近的中小企業(yè)共同出資組建研究中心，共同承擔風險，獲得利益。合作型技術(shù)創(chuàng)新模式是中小企業(yè)優(yōu)化資源配置，提高創(chuàng)新有效性和效率的重要手段。
（二）、解決中小企業(yè)融資難的對策
1．政府出臺各種政策鼓勵銀行向中小企業(yè)貸款
目前已經(jīng)提出的鼓勵銀行向中小企業(yè)貸款的政策建議主要有：第一，在國有商業(yè)銀行中設(shè)立專門的中小企業(yè)貸款部門，督促它們增加對中小企業(yè)的貸款；第二、允許國有銀行在向中小企業(yè)貸款時收取更高的利息，使大銀行更多地向中小企業(yè)發(fā)放貸款；第三、由政府或其他組織建立專門的中小企業(yè)融資機構(gòu)，更好地為中小企業(yè)融資提供支持等。
2．建立健全的中小企業(yè)融資信用擔保體系積極發(fā)展中小企業(yè)信用擔保機構(gòu)
當前我國銀行面臨的障礙之一是中小企業(yè)貸款市場信息不透明，財務(wù)不明晰，運作不規(guī)范。因此解決中小企業(yè)融資難的又一重要手段是建立中央和地方分層次的由政府支持的中小企業(yè)信用擔保體系。將由財政出資的中小企業(yè)貸款擔保機構(gòu)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榘词袌龌瓌t運作并接受政府機構(gòu)監(jiān)管的股份擔保公司。從試點的情況來看，此類機構(gòu)占全部擔保機構(gòu)的90%。
（三）、大力推進人力資源的開發(fā)為技術(shù)創(chuàng)新提供智力服務(wù)
我國是一個人力資源十分豐富的國家，大力開發(fā)人力資源、努力促進資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為科技優(yōu)勢，對于增強企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力有著十分重大的現(xiàn)實意義。
1．構(gòu)建有效的人才激勵機制
匯集并不斷壯大企業(yè)的人才隊伍，進而最大限度發(fā)揮其智力潛能，關(guān)鍵在于建立有效的人才激勵機制。激勵機制從總體上包括物質(zhì)激勵，也包括精神激勵；既包括正激勵，也包括負激勵。其中物質(zhì)激勵應(yīng)是激勵機制的基本內(nèi)涵。
2．優(yōu)化人才匯集環(huán)境
在企業(yè)內(nèi)部，應(yīng)通過各種方式營造尊重知識、尊重人才的氛圍，包括張揚個性、不求全責備、盡力滿足人才的多層次需求；充分放權(quán)、授權(quán)，委以重任，予以實現(xiàn)個人價值的發(fā)展空間；倡導(dǎo)和營造創(chuàng)造性、自主性、人情化的企業(yè)，形成寬松和諧、奮進的獨特的文化力，產(chǎn)生對優(yōu)秀人才的吸引力、凝聚力和感召力，進而迸發(fā)出巨大的創(chuàng)造力和競爭力。
3．大力加強中介服務(wù)機構(gòu)的建設(shè)
中介服務(wù)機構(gòu)是知識技術(shù)流動傳遞的一個重要環(huán)節(jié)，它可以有效地解決科技成果轉(zhuǎn)化難的問題，為知識技術(shù)的供求提供一個適宜的場所。最近幾年來，政府推出了加強科研成果轉(zhuǎn)化的一系列措施，以建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新的支撐服務(wù)體系。
21世紀的今天，在新經(jīng)濟和全球經(jīng)濟一體化，以及中國加入WTO等外部因素的共同作用和影響下，中小企業(yè)的內(nèi)外環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了實質(zhì)性的變化。這種變化了的環(huán)境對中小企業(yè)來說，既是機遇又是挑戰(zhàn)。2003年1月1日，《中小企業(yè)法》正式實施，作為一部保護中小企業(yè)合法權(quán)益的法律，它將使中小企業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境得以寬松。為了適應(yīng)變化了的外部環(huán)境，中小企業(yè)必須要創(chuàng)新運行機制，在變化中找機會，克服發(fā)展過程中的“瓶頸約束”，實現(xiàn)進一步的可持續(xù)發(fā)展，進而走上國際化經(jīng)營的道路。
參考文獻
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2．劉國華沈君《轉(zhuǎn)型經(jīng)濟國家中小企業(yè)發(fā)展研究》[M]中國財政經(jīng)濟出版社2004年
3．劉車《中小企業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新》[M]社會科學文獻出版社2000年
我國目前正處于經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型期，受生產(chǎn)力發(fā)展水平和從業(yè)人員素質(zhì)等因素的制約和影響，安全生產(chǎn)基礎(chǔ)薄弱，安全生產(chǎn)投入不足，安全生產(chǎn)科技水平相對落后。中央企業(yè)安全生產(chǎn)狀況總體上好于國內(nèi)企業(yè)的一般水平，但是，近年來隨著中央企業(yè)管理體制的改革創(chuàng)新，在安全生產(chǎn)工作上也出現(xiàn)了一些新情況。
在進入市場、參與競爭的過程中，一些單位不能正確處理安全與生產(chǎn)、安全生產(chǎn)與改革發(fā)展的關(guān)系，強調(diào)了效益優(yōu)先，忽略了安全生產(chǎn)；在企業(yè)兼并重組、優(yōu)化結(jié)構(gòu)和改制、改革過程中，一些單位削減了安全工作力量，甚至撤銷了內(nèi)部安全機構(gòu)；在企業(yè)不斷做大做強，子公司、分公司越來越多的情況下，一些單位安全管理出現(xiàn)了“高位截癱、層層衰減”現(xiàn)象，越到基層安全工作越薄弱。
中央企業(yè)生產(chǎn)集中度高，設(shè)備功率大，生產(chǎn)經(jīng)營活動涉及面寬，一旦發(fā)生事故，往往損失慘重。根據(jù)國家局調(diào)度數(shù)據(jù)，2003年中央企業(yè)發(fā)生傷亡事故303起，死亡535人，受傷162人。2004年上半年發(fā)生各類傷亡事故168起，死亡142人，受傷93人。近年來，中央企業(yè)相繼發(fā)生了一些重特大礦山事故、油田井噴事故、危險化學品泄漏事故、交通運輸事故等等，給人民群眾生命財產(chǎn)帶來巨大損失。2001年以來在國內(nèi)外影響嚴重的3起一次死亡百人以上事故，全部發(fā)生在大型、特大型企業(yè)，其中兩起發(fā)生在中央企業(yè)。此外，因各種人為因素造成的停產(chǎn)、停運、停供等事故相當頻繁，經(jīng)濟損失巨大。
分析中央企業(yè)安全生產(chǎn)工作中存在的問題，其深層次原因正是由于中央企業(yè)缺乏安全科技創(chuàng)新能力?！栋踩a(chǎn)法》明確提出：“國家鼓勵和支持安全生產(chǎn)科學技術(shù)研究和安全生產(chǎn)先進技術(shù)的推廣應(yīng)用，提高安全生產(chǎn)水平?！眹鴦?wù)院《關(guān)于加強安全生產(chǎn)工作的決定》中強調(diào)：“要加大政府投入，扶持大中型企業(yè)進行安全生產(chǎn)技術(shù)改造；要推動安全生產(chǎn)科技進步，加快先進技術(shù)的引進、消化、吸收和自主創(chuàng)新?！?/p>
中央企業(yè)關(guān)于安全生產(chǎn)工作的總體思路中，提出“依靠科技進步，實現(xiàn)本質(zhì)安全，建立預(yù)防為主、持續(xù)改進的企業(yè)安全生產(chǎn)長效機制，全面提升中央企業(yè)安全生產(chǎn)和職業(yè)安全健康水平?！敝醒肫髽I(yè)在安全工作制度中，也提出“安全生產(chǎn)與企業(yè)改革發(fā)展‘三同步’制度，強調(diào)要把安全生產(chǎn)納入企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的整體布局，做到同步規(guī)劃、同步實施、同步發(fā)展；安全投人和‘三同時’制度，企業(yè)要保障安全投人，安全設(shè)施要與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用?！敝醒肫髽I(yè)的安全生產(chǎn)工作，要充分發(fā)揮科技第一生產(chǎn)力的作用，提高安全技術(shù)創(chuàng)新能力，走“科技興安”之路。
2中央企業(yè)安全技術(shù)創(chuàng)新存在的問題
隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷加快，高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展，加快建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機制，提高技術(shù)創(chuàng)新能力已成為企業(yè)發(fā)展的重大戰(zhàn)略問題。而解決好這一問題，對于中央企業(yè)加快現(xiàn)代化、國際化的進程尤為重要。安全科技創(chuàng)新屬于科技創(chuàng)新的一部分，安全科技創(chuàng)新能力必然依賴于企業(yè)的整體科技創(chuàng)新能力的提高。目前，中央企業(yè)進行安全科技創(chuàng)新仍存在一定的問題。
2．1企業(yè)安全技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境不夠完善
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力來源于對經(jīng)濟利益的追求和外部市場的競爭壓力，由于我國正處于經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌期，市場經(jīng)濟體系不夠完善，部分企業(yè)尤其是部分國有企業(yè)依賴政府的思想依然存在，技術(shù)創(chuàng)新的意識不強。安全技術(shù)創(chuàng)考新則更缺乏動力。從企業(yè)內(nèi)部環(huán)境看，企業(yè)還沒有有效的技術(shù)創(chuàng)新機制，尤其是研發(fā)激勵機制和研發(fā)經(jīng)費。目前，在我國大中型工業(yè)企業(yè)中，有研究與試驗發(fā)展活動的企業(yè)僅占30％，有技術(shù)開發(fā)機構(gòu)的企業(yè)僅占25％。大部分企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動仍處于一種松散狀態(tài)，缺少必要的積累，企業(yè)自主創(chuàng)新能力很難提高。
2．2企業(yè)安全技術(shù)創(chuàng)新投入明顯不足
企業(yè)研究與試驗發(fā)展投入是衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的重要指標。我國大中型工業(yè)企業(yè)研究與試驗發(fā)展投入占銷售收入的比重為0．75％，僅相當于發(fā)達國家平均1．5％水平的1／2，而發(fā)達國家大企業(yè)一般在3％以上。與之相比，我國存在明顯的差距。而安全技術(shù)創(chuàng)新的投入則更是微乎其微。雖然國家制定了一系列的政策，但忽視安全生產(chǎn)、忽略安全投入的現(xiàn)象仍十分嚴重。中央企業(yè)具有資金雄厚、設(shè)備先進的優(yōu)勢，并擁有強大的技術(shù)力量和高素質(zhì)的人才，最具安全技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和實力。中央企業(yè)能否率先提高安全技術(shù)創(chuàng)新能力，對于我國的安全生產(chǎn)工作具有舉足輕重的作用。
3國內(nèi)外優(yōu)秀企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)驗借鑒
目內(nèi)外優(yōu)秀企業(yè)，以世界500強最具代表性。世界500強大致可分為兩類企業(yè)：
一是高新技術(shù)企業(yè)，這類企業(yè)通常改變了行業(yè)游戲規(guī)則，甚至創(chuàng)造了一個新興行業(yè)；
另一類是在傳統(tǒng)行業(yè)里不斷開拓創(chuàng)新，使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)脫胎換骨，并保持企業(yè)的競爭優(yōu)勢。
世界500強企業(yè)產(chǎn)值的70％—80％是科技和文化創(chuàng)造的(而我國這一指標僅為30％左右)。世界500強企業(yè)始終不斷地在現(xiàn)代技術(shù)領(lǐng)域投入大量的資金，以實現(xiàn)設(shè)施的現(xiàn)代化，使用最先進的設(shè)備和質(zhì)量上乘的操作系統(tǒng)，保證最快的加工過程，生產(chǎn)最好的產(chǎn)品，掌握最新的最先進的通信手段等等。它們往往拿出企業(yè)資金的6％—7％或更多，用于外出調(diào)研、設(shè)備和系統(tǒng)的更新及發(fā)展新產(chǎn)品。安全技術(shù)的創(chuàng)新則緊密融合于企業(yè)的登體技術(shù)創(chuàng)新工作之中。
3．1中國石油天然氣集團公司把科技創(chuàng)新作為企業(yè)發(fā)展的動力和源泉
中油股份公司勘探與生產(chǎn)分公司“轉(zhuǎn)變觀念搞勘探，解放思想求發(fā)現(xiàn)”，以“創(chuàng)新管理和問題管理”為管理切人點，總結(jié)了“勘探開發(fā)一體化”、“巖性油氣藏精細勘探”等19項創(chuàng)新成果，取得勘探開發(fā)一系列重大突破，僅2003年就新發(fā)現(xiàn)5個億噸級油氣田和12個5000萬噸級油氣區(qū)塊，石油控制和預(yù)測儲量創(chuàng)近年來新高，確保了國內(nèi)原油產(chǎn)量穩(wěn)中有升。在西部大開發(fā)的標志性工程西氣東輸工程建設(shè)中，依靠科技進步，弘揚鐵人精神，把西氣東輸工程建設(shè)成為高科技工程、綠色工程、優(yōu)質(zhì)工程、陽光工程。
3．2中國石油化工股份有限公司積極治理隱患，努力創(chuàng)造安全文明的生產(chǎn)環(huán)境
中國石化對已建成的裝置、設(shè)施和公用工程開展風險評價，積極進行隱患治理，按照分級管理、分步實施的原則，從隱患的檢查評估、制定方案、立項審批直到竣工驗收的全過程，實施規(guī)范化、程序化管理。2003年隱患治理項目557項，投資10億元，一批隱患得到治理，有力地保證了裝置的安全生產(chǎn)。
重點加強對關(guān)鍵生產(chǎn)裝置、要害生產(chǎn)部位的安全監(jiān)督管理，有針對性地制定重大事故防范措施及應(yīng)急救援預(yù)案，并組織開展事故預(yù)案演練，提高應(yīng)對突發(fā)事故的能力。
采用國際上先進的安全評價方法，對在役裝置的安全性進行評價，及時發(fā)現(xiàn)并消除生產(chǎn)裝置存在的缺陷和隱患，確保安全生產(chǎn)。
中國石化注重節(jié)能、降耗、節(jié)水、減污技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用，積極推行清潔生產(chǎn)。2003年中國石化對系統(tǒng)內(nèi)首批3家清潔生產(chǎn)示范企業(yè)進行了評估、審核和驗收，示范企業(yè)通過開展清潔生產(chǎn)，建立了開展清潔生產(chǎn)的正常秩序，其總體環(huán)境狀況、環(huán)保管理水平、資源利用水平有了明顯提高，取得了良好的經(jīng)濟效益和環(huán)境效益。
在清潔生產(chǎn)過程中，評定了4項具有推廣價值的清潔生產(chǎn)實用技術(shù)。加強工業(yè)用水工作的管理，強化用水考核，注重水的回用和串級使用，在生產(chǎn)負荷大幅度提高的情況下，2003年工業(yè)用新鮮水量比上年下降了1％。
為向社會提供更加清潔的燃料，中國石化相繼開發(fā)了降低汽油烯烴的催化劑、助劑和汽油清凈劑及汽油選擇性加氫脫硫等多項技術(shù)。中國石化于2003年7月1日起，全面執(zhí)行新的汽油國家標準，向社會提供清潔產(chǎn)品。
3．3杜邦以“零”為目標
200多年前，杜邦公司僅是一家生產(chǎn)黑色火藥的制造作坊，而今發(fā)展成為世界上歷史最悠久、多元化的跨國科技企業(yè)之一。杜邦是全球工業(yè)安全的標準，其他公司均以杜邦為參照衡量自己；同時，杜邦在全世界也以環(huán)保著稱。杜邦安全成就的取得，應(yīng)歸功于它所堅持的十大安全信念：
(1)凡是工業(yè)意外均可避免；
(2)管理層必須對發(fā)生的意外負責；
(3)盡一切所能控制容易引起危險的工序；
(4)保持安全的工作環(huán)境，杜邦員工人人有責；
(5)員工必須接受嚴格的工業(yè)安全訓(xùn)練；
(6)管理層必須時常檢查安全設(shè)施及系統(tǒng)；
(7)發(fā)現(xiàn)任何疏漏，必須立即糾正；
(8)員工無論在工作時還是在下班后都要注意安全；
(9)安全動作產(chǎn)生經(jīng)營效益；
(10)安全系統(tǒng)以人為本。
此外，永遠從“零”開始是杜邦的信條。
4．4產(chǎn)品技術(shù)的轉(zhuǎn)化需要高額投入，但也會帶來豐厚的利潤
荷蘭菲利浦電器公司過去幾年技術(shù)老化，產(chǎn)品更新緩慢，經(jīng)營失去活力，一度出現(xiàn)高額虧損。近幾年來，該公司制定和貫徹技術(shù)革命方針，依靠開發(fā)高新技術(shù)產(chǎn)品，不僅改變了高達20多億元內(nèi)虧的狀態(tài)，而且使公司在未來5—10年內(nèi)可實現(xiàn)250億美元的巨額利潤，從而使該公司成為西歐最富競爭力、也最有發(fā)展前途的大公司之一。
4．5加快新技術(shù)轉(zhuǎn)化
發(fā)達國家之所以走在世界的前列，除了注重研究開發(fā)新技術(shù)外，還在于能夠及時推行技術(shù)轉(zhuǎn)化，使新技術(shù)很快轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力，從而促進企業(yè)的技術(shù)進步。先進的技術(shù)固然是競爭的資本，但在一定的條件下，抓住時間和效率比利用技術(shù)本身更重要。時間的縮短，為企業(yè)爭得了更多的市場機遇，取得了更多的經(jīng)濟效益，獲得更大的安全保障。
西門子公司的管理專家曾做過精確計算：產(chǎn)品開發(fā)的時間每縮短一天，便可增加0．3％的商業(yè)利潤，縮短5天可增加1．6％，縮短10天便可增加3．5％。據(jù)說，西門子公司僅縮短產(chǎn)品開發(fā)時間一項，每年便可獲取近6億美元純利潤。而這種
利潤卻不花費任何代價，只是時間利用得比別人更充分。
企業(yè)安全科技創(chuàng)新能力的提高，有賴于企業(yè)科技創(chuàng)新能力的總體提高。向技術(shù)要利潤、向技術(shù)要安全已成為現(xiàn)代企業(yè)的共識。國家出臺了一系列的優(yōu)惠政策，中央企業(yè)的經(jīng)濟效益已得到明顯改觀，使得中央企業(yè)在人、財、物、技術(shù)及管理等方面具備了安全技術(shù)創(chuàng)新的有利條件。
另外，做好中央企業(yè)的安全技術(shù)創(chuàng)新工作，也是企業(yè)生存發(fā)展、參與國際國內(nèi)兩個市場競爭的需要。目前世界500強企業(yè)已有400多戶進人中國，187戶中央企業(yè)駐外機構(gòu)和境外企業(yè)已多達2278個。中央企業(yè)要躋身于全球大企業(yè)之林，在日益激烈的市場競爭中立足、生存和發(fā)展，必須提高安全技術(shù)創(chuàng)新能力。在當前經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和國有企業(yè)改革過程中，要首先培育一批技術(shù)創(chuàng)新能力強、市場效益好的大型企業(yè)和企業(yè)集團，以提高我國企業(yè)的國際競爭力。隨著經(jīng)濟全球化進程
的不斷加快和高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展，加快建立安全技術(shù)創(chuàng)新機制，提高企業(yè)安全技術(shù)創(chuàng)新能力是中央企業(yè)面臨的一項重大課題。
5提高中央企業(yè)安全技術(shù)創(chuàng)新能力的建議
我國的安全科學技術(shù)發(fā)展目標為：到2010年，建立起適應(yīng)市場經(jīng)濟體制要求的安全科技發(fā)展運行機制，初步形成安全生產(chǎn)理論體系，建成安全生產(chǎn)科技支撐平臺，提高安全科技成果的轉(zhuǎn)化率，安全科技發(fā)展到一個新的階段。為實現(xiàn)我國安全科學技術(shù)發(fā)展的目標，必須率先提高中央企業(yè)的安全技術(shù)創(chuàng)新能力。
5．1安全科技創(chuàng)新與企業(yè)改革發(fā)展同步進行
實現(xiàn)安全生產(chǎn)工作與企業(yè)的各項工作總體推進，把安全生產(chǎn)納入企業(yè)改革發(fā)展的總體布局，同步規(guī)劃、同步實施、同步發(fā)展，使安全科技創(chuàng)新工作融人企業(yè)的整體技術(shù)創(chuàng)新工作之中。增強技術(shù)創(chuàng)新意識，努力為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造寬松的
環(huán)境。針對目前我國中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的問題，政府應(yīng)加大對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財稅優(yōu)惠力度，制定相應(yīng)的信貸政策，鼓勵并引導(dǎo)企業(yè)自主增加技術(shù)創(chuàng)新投入，建立和完善風險投資機制，促進科技成果產(chǎn)業(yè)化。
5．2加大安全投入，推動安全生產(chǎn)科技進步
近年來，國家采取一系列措施調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，包括中央企業(yè)在內(nèi)的國有企業(yè)經(jīng)濟運行和效益狀況，普遍得到改善。應(yīng)進一步加大安全費用提取和投入力度，完善安全基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)條件，以提高科技創(chuàng)新能力。強化企業(yè)技術(shù)開發(fā)的主體地位，必須采取有效措施落實國家有關(guān)的優(yōu)惠政策，建立并完善對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵機制，鼓勵企業(yè)加大科技投入力度，加快企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)。
5．3中央企業(yè)應(yīng)發(fā)揮安全生產(chǎn)科技進步的示范作用
建立中央企業(yè)的自主創(chuàng)新機制，培育一批技術(shù)創(chuàng)新能力強、效益好的大企業(yè)。在當前經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和國有企業(yè)改革過程中，確立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的投資主體、利益主體、風險主體、研究開發(fā)主體和決策主體，逐步建立起“企業(yè)主動、政府推動、科技服務(wù)體系聯(lián)動”的技術(shù)創(chuàng)新運行機制，形成一批自主技術(shù)創(chuàng)新能力強、市場效益好的大型企業(yè)和企業(yè)集團。中央企業(yè)應(yīng)及時淘汰危及安全的落后設(shè)備和落后工藝，率先采用安全性能可靠的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料，以大公司、大集團為依托，探索建立產(chǎn)、研、學一體的安全生產(chǎn)科技創(chuàng)新基地。
5．4進一步深化科技體制改革，加快以企業(yè)為主體
的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)，積極進行科技成果推廣我國圍繞著建立安全生產(chǎn)長效機制進行了積極探索，已經(jīng)制定出臺了安全費用提取、安全技術(shù)改造等政策措施，為提高中央企業(yè)的安全技術(shù)創(chuàng)新能力提供了政策支持。據(jù)第二次全國基本單位普查，在我國1萬余家科研行業(yè)單位中，有3000家為企業(yè)單位，占33％，企業(yè)比重不高。表明除國家辦基礎(chǔ)性和公益性研究單位外，還有部分科技機構(gòu)游離于市場之外。
筆者認為，必須進一步深化科技體制改革，在確?；A(chǔ)研究得到加強的同時，促使更多的科研機構(gòu)進入企業(yè)或與企業(yè)聯(lián)合。對于一些產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)，國家應(yīng)統(tǒng)一引進，然后組織產(chǎn)、學、研進行聯(lián)合消化吸收，最后再轉(zhuǎn)移到企業(yè)。
實現(xiàn)中央企業(yè)安全工作思想觀念、體制和機制、方法途徑、科學技術(shù)和安全文化“五個創(chuàng)新”。開展重要工業(yè)領(lǐng)域安全生產(chǎn)中亟待解決的共性、關(guān)鍵性、公益性技術(shù)難題的科學研究，促進重大安全科技成果轉(zhuǎn)化，建立安全科技示范工程。對于能夠明顯改善安全生產(chǎn)狀況、經(jīng)濟和社會效益較大的科技成果，采用召開推廣會、成果展覽、科技成果信息等多種形式進行重點推廣。
6結(jié)束語
筆者通過對中央企業(yè)的安全生產(chǎn)現(xiàn)狀及安全科技創(chuàng)新能力的分析和研究，特別強調(diào)，中央企業(yè)是公有制經(jīng)濟的命脈，是窬梅⒄溝幕V醒肫笠檔陌踩純觶砹斯倚蝸?，代表了我国霞堝F偉踩芄淮锏降淖詈盟健L岣咧醒肫笠檔陌踩際醮蔥履芰?，是中央企业生存侯^⒄溝男枰?，也蕛S聳籃笥餃蚓靡惶寤牡蔽裰保?nbsp;
(1)有利于發(fā)展生產(chǎn)力，是工業(yè)文明的需要；
(2)體現(xiàn)了珍惜生命、以人為本的時代要求；
(3)世界500強的成功經(jīng)驗，企業(yè)生存發(fā)展之道；
(4)是適應(yīng)工業(yè)現(xiàn)代化思想、觀念、技術(shù)創(chuàng)新、高效、發(fā)展的需求；
(5)依靠先進的安全技術(shù)是建立安全生產(chǎn)長效機制的重要基礎(chǔ)和有效手段
(一)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易關(guān)系研究國外學者對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易的關(guān)系進行了大量的研究。Stern等(1981)對美國的出口貿(mào)易進行了深入的研究，發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易在很大程度上受到技術(shù)的影響[1]；Wakelin（1998）研究發(fā)現(xiàn)，國際貿(mào)易與技術(shù)的關(guān)聯(lián)性較為顯著，技術(shù)能夠極大地推動國際貿(mào)易的發(fā)展[2]；RoperS等（2002）研究了英國制造業(yè)中技術(shù)創(chuàng)新與出口競爭的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)的出口貿(mào)易具有顯著的推動作用[3]；Montobbio等(2005)對出口貿(mào)易與創(chuàng)造力的關(guān)系進行了深入的研究，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)造力能夠顯著地促進出口貿(mào)易的增加[4]。國內(nèi)對于出口貿(mào)易與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的研究也不少。劉仁平（2006）認為，在國際貿(mào)易中的競爭優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級都得益于技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新對兩者具有顯著的促進作用[5]；鄒武鷹等（2008）認為，出口貿(mào)易能夠顯著影響技術(shù)創(chuàng)新并對地區(qū)創(chuàng)新能力的提升具有巨大的推動作用[6]；王華等（2010）認為，就培育中國企業(yè)的自生能力來說，國際貿(mào)易以及國際技術(shù)許可都會起到不可忽視的作用[7]；鄭義等（2011）對外資與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系進行了實證研究，認為技術(shù)研發(fā)的投入是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和源泉，國家經(jīng)濟的增長必須要靠技術(shù)進步[8]；徐二明與楊正沛等（2011）實證研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新能夠顯著影響出口績效[9]；趙偉等（2012）認為，政府對企業(yè)參與國際競爭的支持程度與企業(yè)的自主創(chuàng)新能力具有密切的聯(lián)系，出口貿(mào)易能夠有效提升各類企業(yè)的創(chuàng)新傾向[10]。
（二）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的互動關(guān)系研究國內(nèi)外學者對制度創(chuàng)新與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系存在較大爭議，目前比較有代表性的是制度決定論以及技術(shù)決定論，前者認為制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新，后者認為技術(shù)創(chuàng)新決定制度創(chuàng)新[11]。馬克思從辯證唯物主義的角度對兩者關(guān)系進行了闡述，認為兩者之間存在著一種相互促進、相互依存又相互制約的辯證關(guān)系。在國內(nèi)，杜偉（2004）通過研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新聯(lián)系緊密，兩者相互促進[12]；蔡烏趕（2012）認為，制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新之間存在著復(fù)雜的協(xié)同演化關(guān)系[13]。
（三）制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易關(guān)系研究制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易之間關(guān)系較為密切。新制度經(jīng)濟學認為制度對于國民經(jīng)濟的發(fā)展以及經(jīng)濟的運行效率具有顯著的影響作用[14]。在國內(nèi)，金祥榮、茹玉驄等（2008）利用新經(jīng)濟地理學的分析框架，構(gòu)架兩國三地區(qū)的壟斷競爭開放模型，并利用1998—2004年的非連續(xù)數(shù)據(jù)進行實證研究，發(fā)現(xiàn)通過改善企業(yè)生存的制度環(huán)境有助于緩解地區(qū)出口差異，縮小地區(qū)間經(jīng)濟發(fā)展不平衡[15]；張杰等（2009）發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易對于提高企業(yè)全要素生產(chǎn)率以及改善企業(yè)的外部制度環(huán)境方面具有顯著的促進作用[16]。
二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易的協(xié)同演化關(guān)系分析
如前所述，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易三者緊密相關(guān)，既相互促進、相互依賴，又相互制約。為了更好地協(xié)調(diào)三者之間的發(fā)展，形成企業(yè)的競爭優(yōu)勢，有必要對三者的協(xié)同演化關(guān)系進行研究，了解其動態(tài)互動關(guān)系及作用機理。
（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易的互動關(guān)系企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是進行出口貿(mào)易的原動力，技術(shù)創(chuàng)新加快了企業(yè)技術(shù)進步的步伐，能夠為企業(yè)提供新產(chǎn)品或服務(wù)，同時對原有產(chǎn)品及服務(wù)進行升級，而新產(chǎn)品則可以加強企業(yè)競爭力，使得企業(yè)在國際上形成自己的競爭優(yōu)勢，從而有效地提高出口貿(mào)易額。反過來，出口貿(mào)易對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有反作用。首先，企業(yè)要想維持在國際競爭中的地位并保證出口貿(mào)易的持續(xù)增長就必須加大技術(shù)研發(fā)的力度。其次，出口貿(mào)易取得的收入及資源有相當一部分被投入到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新里面，這就為企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新提供了良好的物質(zhì)基礎(chǔ)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為出口貿(mào)易提供了原動力，并有效地促進了企業(yè)國際化的進程；反過來，出口貿(mào)易使得企業(yè)可以利用自身技術(shù)優(yōu)勢獲得巨額利潤，并維持企業(yè)在國際同行業(yè)的競爭地位。因此，兩者之間存在著緊密的互動關(guān)系。
（二）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的協(xié)同關(guān)系已有的研究以及實踐表明，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間密切聯(lián)系、相互促進、動態(tài)發(fā)展。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上的迫切要求決定了企業(yè)必須在制度上進行一定程度的改變。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新同時降低了制度安排的成本，如信息技術(shù)的使用及辦公自動化大大降低了組織形式上的成本。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為制度創(chuàng)新提供了原動力，使得那些不利于企業(yè)發(fā)展的制度逐漸發(fā)生改變，以適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展。反過來，制度創(chuàng)新為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了支撐與保障。其次，制度創(chuàng)新為企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新提供了穩(wěn)定的環(huán)境、必要的外在條件，同時也提供了堅實的制度保障。綜上所述，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新雖然各有特點，但兩者之間相互促進、相互協(xié)調(diào)、相互影響、相互制約，共同推動和影響企業(yè)的發(fā)展。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要求與其相適應(yīng)的制度安排，并為制度創(chuàng)新提供了基礎(chǔ)；反過來，制度創(chuàng)新為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了便利條件，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有重要作用?？傊咧g相互協(xié)同演化。
（三）制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易的互動關(guān)系在國際貿(mào)易過程中，企業(yè)的最終目標就是奠定自己的國際地位并獲得足夠的利潤。企業(yè)進行出口貿(mào)易必須要遵守一定的規(guī)則，企業(yè)內(nèi)部的、企業(yè)外部的、國內(nèi)的抑或國外的制度，只有在一定的制度框架內(nèi)進行貿(mào)易，才能保證出口貿(mào)易的有序進行，良好的制度能夠保證企業(yè)進行出口貿(mào)易的效率。因此，可以認為制度創(chuàng)新為出口貿(mào)易提供了適合的制度保障。制度創(chuàng)新包括國家宏觀經(jīng)濟制度創(chuàng)新與企業(yè)微觀經(jīng)濟制度創(chuàng)新。企業(yè)微觀制度創(chuàng)新包括組織制度、管理方式等方面的制度創(chuàng)新；國家宏觀經(jīng)濟制度創(chuàng)新包括經(jīng)濟體制、法律制度、行政制度等方面的創(chuàng)新。企業(yè)對自身制度進行創(chuàng)新，形成適合于企業(yè)進行出口貿(mào)易的經(jīng)營制度，可以有效提高企業(yè)出口貿(mào)易的效率。政府加大改革開放力度，制定相應(yīng)的法律制度，對經(jīng)濟體制進行創(chuàng)新，可以為企業(yè)的出口貿(mào)易發(fā)展提供堅實的保障。反過來，企業(yè)出口貿(mào)易額的不斷增加，能夠為制度創(chuàng)新提供物質(zhì)條件，并檢驗制度創(chuàng)新是否有效。綜上所述，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易相互促進、相互影響又相互制約，三者之間協(xié)同演化。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新為出口貿(mào)易提供了技術(shù)與制度支持，使得企業(yè)在進行出口貿(mào)易的過程中更具有競爭優(yōu)勢，而企業(yè)的出口貿(mào)易又為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新提供了物質(zhì)條件，促進了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以及制度創(chuàng)新。
三、協(xié)同演化模型構(gòu)建
基于以上分析，制度創(chuàng)新、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易之間具有密切的聯(lián)系。從系統(tǒng)論的角度來看，三個子系統(tǒng)通過相互作用形成具有自身特色的復(fù)雜系統(tǒng)。本文采用徐向藝、徐英吉（2008）[17]建立的復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型，來研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易之間的協(xié)同度。
（一）概念界定“協(xié)同”指事物間相互匹配的關(guān)系；協(xié)同度，是用來衡量系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間和諧與匹配的程度。協(xié)同度的取值范圍為[-1,1]。
（二）模型構(gòu)建1.子系統(tǒng)有序度模型假設(shè)復(fù)合系統(tǒng)由若干子系統(tǒng)或要素構(gòu)成，即：Z=（Z1，Z2，Z3……Z），其中Zi為第i個子系統(tǒng)或基本要素?？紤]子系統(tǒng)Zi，i∈[1,m],設(shè)其在發(fā)展成長過程中的序變量為xi=(xi1,xi2……,xin)，其中n≥1,βij≤xij≤αij,j∈[1,n]。通常，系統(tǒng)的有序度有兩種。一種假定xi1,xi2,…xin取值越大，系統(tǒng)的有序度越高；取值越小，系統(tǒng)的有序度越低，如投資回報率、資產(chǎn)收益率等等。另一種情況假定xi1,xi2,…xin的取值越小，系統(tǒng)的有序度越高；其取值越大，系統(tǒng)的有序度越低，如負的外部性。
四、實證研究與結(jié)果分析
（一）實證研究據(jù)前面的分析可知，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易三者之間關(guān)系緊密、協(xié)同演化，下面利用上文所建立的協(xié)同演化模型來研究三者之間的協(xié)同度。本文選取比較有代表性的國有高新技術(shù)企業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行實證研究，考慮到國有企業(yè)內(nèi)部制度的復(fù)雜性，在考慮制度創(chuàng)新指標時僅考慮外部指標。1.指標確定首先需要確定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新以及出口貿(mào)易的度量指標。指標的選擇必須遵循科學性與易操作性的原則，使得指標的科學性與操作性達到較好的平衡。參考《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》以及其他文獻，本文將指標設(shè)立如下（見表1）。2.數(shù)據(jù)采集國有企業(yè)在國民經(jīng)濟中占據(jù)主導(dǎo)地位，同時也是中國進行出口貿(mào)易的主要施行者，因此對其進行研究更具有現(xiàn)實意義。為了更好地研究技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易之間的關(guān)系，本文在進行數(shù)據(jù)采集時，選擇比較有代表性的國有高新技術(shù)企業(yè)。對于各項數(shù)據(jù)的具體數(shù)值、技術(shù)創(chuàng)新以及出口貿(mào)易測度指標值通過查閱《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒2013》獲得。對于如何將制度創(chuàng)新進行量化，不同的文獻給出了不同的方法，在此根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性并綜合各類文獻，本文選取兩個比較有代表性的指標：市場化指數(shù)與對外開放程度。其中，市場化指數(shù)通過《中國市場經(jīng)濟發(fā)展報告》獲得；參考《中國統(tǒng)計年鑒2012》、《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒2013》、《中國科技統(tǒng)計年鑒2013》以及《中國市場經(jīng)濟發(fā)展報告》，計算得到中國國有高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易的相關(guān)數(shù)據(jù)，如表2所示。3.權(quán)重的確定對于權(quán)重的確定，本文采用相關(guān)矩陣賦權(quán)法，具體操作步驟如下：設(shè)包含有n個指標的指標體系，其相關(guān)矩陣為。為了更直觀地呈現(xiàn)出國有高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易三者之間的協(xié)同度，構(gòu)建三者的折線圖，如圖3所示。
（二）結(jié)果分析通過對2008—2012年我國國有高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度計算分析發(fā)現(xiàn)：（1）技術(shù)創(chuàng)新有序度大體呈上升趨勢，并有輕微波動。國有高新技術(shù)企業(yè)不斷提高對技術(shù)創(chuàng)新的投入，這對于國有高新技術(shù)企業(yè)在國際貿(mào)易中形成自己的競爭優(yōu)勢具有重要作用。（2）制度創(chuàng)新有序度總體呈上升趨勢，但2012年略有下降。為了適應(yīng)經(jīng)濟全球化的趨勢，國家在制度創(chuàng)新方面做了很多努力，以期有利于企業(yè)的出口貿(mào)易。（3）出口貿(mào)易有序度在2009年以前逐漸遞增，在2009—2011年間呈下降趨勢。其原因可能是2009年前得益于中國的低成本勞動力，中國國有高新技術(shù)企業(yè)以低成本優(yōu)勢在出口貿(mào)易中占據(jù)有利地位。然而2009年后隨著國外對中國的技術(shù)壁壘的設(shè)置，以及中國勞動力成本的逐漸增加，國有高新技術(shù)企業(yè)的出口貿(mào)易額有所下降。然而近些年來，國外尤其是美國與歐洲經(jīng)濟相對來說較為不景氣，中國內(nèi)部由于特殊的制度受國外經(jīng)濟影響相對較小，這使得中國企業(yè)的出口貿(mào)易額得到顯著提升。（4）制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易協(xié)同度在區(qū)間[-0.8,0.5]，協(xié)同度整體偏低，表明出口貿(mào)易與制度創(chuàng)新良性協(xié)同發(fā)展機制尚未形成，宏觀經(jīng)濟制度有待于進一步改革，以便適應(yīng)中國企業(yè)不斷的出口貿(mào)易需求。（5）技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新協(xié)同度維持在區(qū)間[-0.4,0.3]之間，由圖2看出，其協(xié)同度逐漸趨于平穩(wěn)，這表明國有高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展機制有待于進一步完善。（6）技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易協(xié)同度在2008—2011年間較平穩(wěn)，自2011年后協(xié)同度得到較大提高，表明國有高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易之間的協(xié)同發(fā)展機制發(fā)展良好。綜上所述，國有高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易以及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易的協(xié)同度是密切相關(guān)的，三者協(xié)同演化發(fā)展，這種協(xié)同演化發(fā)展的趨勢將促使中國國有高新技術(shù)企業(yè)不斷進行技術(shù)創(chuàng)新并影響中國的制度創(chuàng)新，同時其出口貿(mào)易額也將不斷增加，進而提升國有高新技術(shù)企業(yè)在國際上的優(yōu)勢競爭地位。
五、結(jié)論、政策建議與展望
（一）結(jié)論本文在對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易三者相互作用分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)協(xié)同演化理論，并通過對2008—2012年國有高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易進行實證研究，確立了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易協(xié)同發(fā)展模型，揭示了三者之間的協(xié)同演化關(guān)系。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新都是影響企業(yè)出口貿(mào)易的重要因素，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可以為企業(yè)進行出口貿(mào)易提供原動力，制度創(chuàng)新為企業(yè)出口貿(mào)易提供了制度保障；反過來，出口貿(mào)易為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以及制度創(chuàng)新提供了物質(zhì)條件，同時檢驗了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的成果。綜合來看，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易之間存在著協(xié)同演化關(guān)系，三者相輔相成，每一個方面的改變都將對其他兩者產(chǎn)生重要作用?？傊髽I(yè)要想在經(jīng)濟全球化的浪潮中，樹立自身的國際競爭優(yōu)勢地位，就必須注重技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新以及出口貿(mào)易三者的協(xié)同關(guān)系。
Abstract： During The "Twelfth Five-Year Plan" the country put forward the strategy to enhance the ability of innovation of science and technology； at the same time， the twelfth five-year plan of Guangdong Province also proposed to enhance the capability of enterprise technology innovation， foster and encourage the small and medium-sized enterprises to Create. Facing this great opportunity， a lot of small and medium enterprises in Guangdong Province begin to creat and invent new technology， so what risk will the small and medium-sized enterprise in Guangdong Province encounter during their innovation， how to measure these quantitative risk？ This article will adopts AHP and fuzzy comprehensive evaluation method to evaluate the risk of small and medium enterprise during ttechnology innovation in Guangdong Province， thus the risk will be relative quantitative.
關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新風險；AHP；模糊綜合評價
Key words： small and medium-sized enterprises；technology innovation risk；AHP；fuzzy comprehensive evaluation
中圖分類號：F273 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）10-0001-03
0 引言
我國十二五規(guī)劃中把科技進步和創(chuàng)新作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的重要支撐，廣東省的十二五規(guī)劃中也提出實施提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力行動計劃和創(chuàng)新型中小企業(yè)成長扶持計劃，鼓勵大型國有企業(yè)和民營企業(yè)加大研發(fā)投入等相關(guān)政策。可以預(yù)見，在未來的市場競爭中，技術(shù)進步和創(chuàng)新將是企業(yè)在商場成敗的關(guān)鍵所在。廣東省內(nèi)中小企業(yè)也意識到技術(shù)創(chuàng)新的重要性，積極開展技術(shù)創(chuàng)新，但不可避免會遇到諸多風險。
1 廣東中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風險因素
任何企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中不可避免要考慮的的風險因素有：①技術(shù)風險：主要包括技術(shù)先進性，技術(shù)成熟度，技術(shù)開發(fā)難度等；②市場風險：現(xiàn)代技術(shù)日新月異，新產(chǎn)品從投放市場到衰退的周期已經(jīng)大大縮短，對于技術(shù)創(chuàng)新的中小企業(yè)，必須準確把握時機，掌握這種規(guī)律性，及時地開發(fā)出顧客所需要的新產(chǎn)品，才能不斷地贏得競爭優(yōu)勢。新產(chǎn)品投放市場，主要依靠獨特的產(chǎn)品，優(yōu)惠的價格和完善的服務(wù)來取得競爭力?？蛻舻男枨笸嵌喾矫娴?、不確定的，同時又是不斷變化著的。這就需要企業(yè)把握消費者需求狀態(tài)，根據(jù)消費者需求的變動進行相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新。
對于中小企業(yè)管理風險是一個必須考慮的因素。處在發(fā)展壯大期的中小企業(yè)，其管理者素質(zhì)和能力將直接影響企業(yè)未來的經(jīng)營發(fā)展。中小企業(yè)的企業(yè)文化，組織成員的認同度及組織協(xié)調(diào)能力，也是直接影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風險因素之一。廣東省國有企業(yè)、事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員數(shù)所占比重不斷上升，而中小企業(yè)專業(yè)技術(shù)人員流動率大，技術(shù)能力低，成為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風險之一。
廣東省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新還將受到環(huán)境風險因素及財務(wù)風險的制約：今年來國家和廣東省頒布一系列法律及政策鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，但國際經(jīng)濟趨勢慢慢復(fù)蘇。競爭對手的行對都將影響到中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。近年來廣東企業(yè)科技活動經(jīng)費籌集額與科技活動經(jīng)費支出雖然有較大增長，但占GDP總量只有2%-2.5%左右。雖然政府投入大量資金支持科技創(chuàng)新，而企業(yè)接收到的政府科技經(jīng)費撥款只有30%左右，在企業(yè)總的科技活動經(jīng)費中只占3.28%左右。雖然廣東省經(jīng)濟在全國遙遙領(lǐng)先，但中小企業(yè)特別是科技型中小企業(yè)享受不到。形成這種局面的原因有：①金融機構(gòu)受一些政策與規(guī)定的約束，很難形成突破；②貸款給中小企業(yè)風險較大；③科技型中小企業(yè)的很多價值是無形的，有型的，可以用作抵押擔保的很少。
2 用AHP法確定各風險因素權(quán)重
層次分析法（Analytic Hierarchy Process簡稱AHP）是美國運籌學家T. L. Saaty教授于70年代初期提出的， AHP是對定性問題進行定量分析的一種簡便、靈活而又實用的多準則決策方法。本文將采用層次分析法確定廣東省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風險因素的權(quán)重。
2.1 構(gòu)造遞階層次模型 據(jù)此將廣東省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風險歸類，構(gòu)造遞階層次結(jié)構(gòu)模型如表1。建立的指標體系進行評判。采用專家打分的形式，按照1—9標度方法，確定一級指標和二級指標的權(quán)重和模糊關(guān)系矩陣。經(jīng)有關(guān)專家對指標的評定，構(gòu)造各層次指標的判斷矩陣并計算權(quán)重。其中每一標度對應(yīng)的含義如表1所示。
將所有的風險因素分為5個子集：
U={U1（技術(shù)風險），U2（市場風險），U3（管理風險），U4（環(huán)境風險），U5（財務(wù)風險）}
其中：U1（技術(shù)風險）={技術(shù)先進性，技術(shù)成熟度，技術(shù)開發(fā)難度}；U2（市場風險）={產(chǎn)品市場生命周期，產(chǎn)品市場競爭力，消費者需求變動}；U3（管理風險）={管理者素質(zhì)，技術(shù)人員能力，組織協(xié)調(diào)能力}；U4（環(huán)境風險）={法律政策，經(jīng)濟波動，競爭對手}；U5（財務(wù)風險）={技術(shù)創(chuàng)新資金不足，融資渠道不暢}。
2.2 構(gòu)造判斷矩陣 根據(jù)專家評判構(gòu)造判斷矩陣A。
A1= 1 5 31/5 1 1/31/3 3 1 （C1，C2，C3相比）
A2=1 1/3 1/53 1 1/35 3 1 （C4，C5，C6相比）
A3=1 1/4 14 1 41 1/4 1 （C7，C8，C9相比）
A4=1 1/4 1/34 1 23 1/2 1 （C10，C11，C12相比）
A5=1 1/51/3 1（C13，C14相比）
2.3 得出權(quán)重：
W=（0.0951，0.3590，0.0432，0.3978，0.1049），
W1=（0.63，0.11，0.26），W2=（0.11，0.26，0.63），
W3=（0.167，0.666，0.167），W4=（0.125，0.569，0.306）
W5=（0.75，0.25）
通過一致性檢驗。
由此計算結(jié)果我們知道目前對廣東省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響最大的風險因素是：市場風險及環(huán)境風險。
3 用模糊綜合評價法對進行風險的綜合評價
模糊集合理論（fuzzy sets）的概念于1965 年由美國自動控制專家查德（L.A. Zadeh）教授提出，用以表達事物的不確定性。這是一種基于模糊數(shù)學的綜合評標方法。該綜合評價法根據(jù)模糊數(shù)學的隸屬度理論把定性評價轉(zhuǎn)化為定量評價，即用模糊數(shù)學對受到多種因素制約的事物或?qū)ο笞龀鲆粋€總體的評價。本論文將用模糊綜合評價法對廣東省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風險進行綜合評價。
將風險因素的影響程度分為5個等級：很大（0.9），較大（0.7），一般（0.5），較小（0.3），很小（0.1）。即評價集V=（很大，較大，一般，較小，很?。?，評價集的標準隸屬度V=（0.9，0.7，0.5，0.3，0.1）。
3.1 確定各評價指標的隸屬度和模糊矩陣：
R1=0.2 0.5 0.1 0.2 00 0.15 0.35 0.4 0.10 0.33 0.17 0.2 0.3
R2= 0 0.11 0.49 0.2 0.20.1 0.53 0.27 0.1 00.46 0.14 0 0.2 0.2
R3=0.1 0.03 0.47 0.3 0.20.66 0.24 0 0 0.10.15 0.37 0.25 0.23 0
R4=0.36 0.11 0.39 0.14 00.6 0.22 0.18 0 00.03 0.27 0.5 0.1 0.1
R5=0.65 0.15 0.2 0 00.2 0.35 0.25 0.2 0
3.2 一級模糊評價：
利用公式Bi=Ai*Ri分別對五個風險因素進行評價，得到模糊矩陣
R=0.126 0.4173 0.1457 0.2087 0.0890.3158 0.2381 0.1241 0.174 0.1480.48131 0.22664 0.12024 0.08851 0.1 0.39558 0.22155 0.30417 0.0481 0.03060.5375 0.2 0.2125 0.05 0
3.3 二級模糊評價：
評價矩陣B=A.R=（0.0951，0.359，0.0432，0.3978，
0.1049）*0.126 0.4173 0.1457 0.2087 0.0890.3158 0.2381 0.1241 0.174 0.1480.48131 0.22664 0.12024 0.08851 0.10.39558 0.22155 0.30417 0.0481 0.03060.5375 0.2 0.2125 0.05 0
=（0.35989，0.244，0.207，0.111，0.078）
=（■，■，■，■，■）
4 結(jié)論
按最大隸屬度原則，廣東中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中技術(shù)風險是最大的。
計算綜合隸屬度：P=B*VT=（0.360，0.244，0.207，0.111，
0.078）*（0.9，0.7，0.5，0.3，0.1）=0.639，由此結(jié)果知廣東中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風險較大。
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論文關(guān)鍵詞 中小企業(yè) 思想認識 發(fā)展
中小企業(yè)量大面廣，在我國經(jīng)濟社會發(fā)展中占有絕對的優(yōu)勢，發(fā)揮著舉足輕重的作用。比如拉動經(jīng)濟增長、吸納社會就業(yè)、推動技術(shù)創(chuàng)新、縮小貧富差距等，都是大型企業(yè)無法替代的?？梢哉f“大企業(yè)強國，小企業(yè)富民”。僅以浙江省為例，據(jù)上一次經(jīng)濟普查，截止2004年底，浙江擁有各行業(yè)中小型企業(yè)30.41萬家，資產(chǎn)總量達到35683.81億元，2004年實現(xiàn)營業(yè)收入27703.85億元，吸納從業(yè)人員1130.71萬人；企業(yè)單位數(shù)為全省企業(yè)單位數(shù)的99.6%，資產(chǎn)總量達到82.6%，營業(yè)收入達到71.7%，從業(yè)人員占到82.7%。以該省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)為例，2004年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)上交的稅金總額為3773.83億元，其中，僅中小企業(yè)上交稅金總額就達到677.15億元，占了87.5%。但在本次金融危機及經(jīng)濟蕭條過程中，中小企業(yè)受到的影響又最大。2012年上半年，浙江省規(guī)模以上工業(yè)中小企業(yè)實現(xiàn)增加值4059.27億元，12.06%的同比增長，比大型企業(yè)增加值同比增速低0.21個百分點。全省中小企業(yè)發(fā)展總體運行呈現(xiàn)以下幾個特點：一是生產(chǎn)與銷售雖然穩(wěn)定增長，但增速比去年略有回落；二是出口雖然保持較快增速，但占銷售產(chǎn)值的比重在持續(xù)削弱；三是經(jīng)濟運行雖然質(zhì)量良好，但企業(yè)效益提升遭遇“天花板”；四是產(chǎn)業(yè)機構(gòu)雖然調(diào)整加速，但整體轉(zhuǎn)型仍難如人意。上半年主要經(jīng)濟指標逐月有所回落，中小企業(yè)面臨較大經(jīng)濟增長壓力。中小企業(yè)的困難雖然有多方面多層次原因，但認識問題上的缺陷，是影響當前中小企業(yè)進一步發(fā)展的重要因素，可謂“牽一發(fā)而動全身”。特別是一些影響中小企業(yè)發(fā)展的觀念改變還沒有完全到位，已成為影響廣大中小企業(yè)特別是當前特殊經(jīng)濟情況下中小企業(yè)進一步發(fā)展的前置性障礙，需要予以廓清和糾正。
一、中小企業(yè)認識問題的理論梳理
理論是實踐的先導(dǎo)，思想是行動的指南。中小企業(yè)的發(fā)展問題，從某種程度和角度上將，其實質(zhì)是中小企業(yè)思想認識問題。特別是在若干重要問題上的理論認識問題，極大地關(guān)系著中小企業(yè)的興衰成敗。
手工作坊可以說是最古老的“中小企業(yè)”。大工業(yè)由手工作坊演化發(fā)展而來，但迅速替代中小企業(yè)，在此過程中，英國出現(xiàn)“手工業(yè)淘汰論”，德國歷史學派提出“手工業(yè)或小工業(yè)沒落論”，馬克思在《資本論》中深刻分析到，對剩余價值的追逐必然導(dǎo)致資本的集聚和集中，對中小企業(yè)的發(fā)展前景也做了不容樂觀的估計。19、20世紀之交，大企業(yè)發(fā)展迅猛，但負面作用也日益顯現(xiàn)；中小企業(yè)破產(chǎn)現(xiàn)象頻出，但其重要性日益提升，在這種矛盾交織的情況下，許多理論學家從大企業(yè)與中小企業(yè)“互存互補”的角度，論證了中小企業(yè)存在的必然性。這些理論包括馬歇爾提出的大中小企業(yè)共同構(gòu)成“生物鏈”、企業(yè)經(jīng)歷“生存——發(fā)展——衰亡”生命周期的“生物學理論”；張伯倫、羅賓遜夫人則從“產(chǎn)品差別性”和“市場不完全性”論證了不同規(guī)模中小企業(yè)存在的可能性與必然性；喬治·施蒂格勒則指出，某行業(yè)“最佳經(jīng)濟規(guī)模”是一個區(qū)間而非一個點，在這個區(qū)間帶內(nèi)有中小企業(yè)存在的廣闊空間。后面的理論，除了“技術(shù)創(chuàng)新論”，基本上是在上述理論基礎(chǔ)上的衍生。
我國中小企業(yè)的存在理論主要形成于改革開放以后。最開始是“補充論”，認為中小企業(yè)（民營企業(yè)）是大企業(yè)（國營企業(yè)）的有益和必要的補充。然后發(fā)展到“重要組成部分論”，認為以中小企業(yè)為主體的非公有制經(jīng)濟是社會主義市場經(jīng)濟的“重要組成部分”?，F(xiàn)在逐漸興起的是“統(tǒng)籌城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)論”，認為大量的中小企業(yè)（鄉(xiāng)鎮(zhèn)中小企業(yè)）在破解城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)中發(fā)揮了橋梁和紐帶作用。
那么，中小企業(yè)在國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中到底發(fā)揮著什么樣的地位和作用？政府扶持重點應(yīng)該扶持大企業(yè)大集團還是中小企業(yè)？中小企業(yè)量大面廣均量小，怎么扶持？這些都在相當程度上困繞著政府和社會各界對中小企業(yè)的準確認識。這些問題的形成有深刻的歷史淵源，包括“抓大放小”的歷史慣性和中小企業(yè)自力更生的“印象后遺癥”，至今影響著對中小企業(yè)的扶持和推進。
二、中小企業(yè)認識問題的實踐梳理
兩大問題一直制約著中小企業(yè)在實踐中擁有更大舞臺，發(fā)揮更大作用。一是“抓大放小”的歷史慣性。改革開放初期改制，提倡“抓大放小”，抓大主要是抓國營大企業(yè)，放小也主要是放國營小企業(yè)，當時對民營企業(yè)還是比較慎重管理的，在相對程度上，民營企業(yè)處于“既不被扶持（抓）”，也不被放（放權(quán)）的尷尬境地，基本上是“自生自滅”。在本世紀頭十年，“物以稀為貴”，追求“世界500強”“中國500強”“省級500強”“市級上百億”“縣級上10億”等規(guī)模經(jīng)濟的沖動，再一次提升了“抓大放小”的強度，這時，以規(guī)模而非所有制“論英雄”，中小企業(yè)很難得到扶持優(yōu)惠；金融危機爆發(fā)后，社會各界逐漸統(tǒng)一了對中小企業(yè)存在必要性、發(fā)展重要性、突破可能性、扶持必然性等的認識，“抓大扶小”成為主旋律。但遺憾的是，一些地方對中小企業(yè)的“重視性”與“操作性”脫節(jié)。在文件描述中，中小企業(yè)的重要性被提到了空前的高度，但真正操作中，有的地方卻自覺或不自覺排斥中小企業(yè)，如在地鐵運營中主張因地鐵特殊性而剝奪小企業(yè)招標資格，優(yōu)惠大型連鎖企業(yè)等。
二是抓中小企業(yè)“重點難突出”“成效出得慢”。中小企業(yè)量大面廣，容易使人感覺無從抓起，不像大企業(yè)一拿就是一重點，掰著手指頭就能“如數(shù)家珍”，因此許多官員感覺中小企業(yè)“不好抓”。而且抓大企業(yè)舉措明確，核心抓投入就行了，思路清晰明了一目了然，“照本宣科”“依葫蘆畫瓢”就行，抓中小企業(yè)更需要“結(jié)構(gòu)性減稅”等復(fù)雜操作，很“傷腦筋”。加上單個中小企業(yè)的產(chǎn)值很小，見效慢，扶持起來不容易出業(yè)績，等成績出來說不定早已不在任上，等于是“前任栽樹，后任乘涼”，不像抓大企業(yè)見效快，“立竿見影”，政績兌現(xiàn)性強，因此“不愿抓”中小企業(yè)。還有部分人認為，大企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實力更強，以中小企業(yè)技術(shù)整體一般掩蓋了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的活力優(yōu)勢；認為中小企業(yè)安全性、環(huán)保性、社保方面問題太多，很難治理，因此容易以“管制”的心態(tài)去面對中小企業(yè)。
目前，中小企業(yè)因自身獨有特點及認識誤區(qū)，在“船小好調(diào)頭”的同時，發(fā)展面臨七大風險：一是資金供給風險，包括資金鏈斷裂；互保鏈多米諾骨牌效應(yīng)；高利貸高發(fā)；企業(yè)倒閉等；二是外需出口風險，包括人民幣匯率變化的不確定性、外需市場變化的不確定性、出口退稅政策的不確定性、時局變化和自然災(zāi)害的不確定性；三是資源漲跌風險，包括能源類、資源類、原材料、生活資料價格漲跌多變；四是產(chǎn)業(yè)投資風險，包括傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新等；五是粗放生產(chǎn)風險，包括高能耗企業(yè)節(jié)能降耗形勢不容樂觀、高排放企業(yè)經(jīng)營成本快速上升、社會對高污染企業(yè)容忍度越來越低；六是法律風險不斷加大，隨著法治國家建設(shè)進程加快，法律法規(guī)規(guī)范化對中小企業(yè)的壓力明顯大于大型企業(yè)（大型企業(yè)甚至普遍得益于法治規(guī)范化）；七是中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)動能越來越小，收益與付出不成比例的現(xiàn)象并沒有緩解，在新形勢下反而有所擴大，因此，愿意創(chuàng)辦中小企業(yè)的人數(shù)增長不快，發(fā)展中的中小企業(yè)愿意專注主業(yè)不動搖的也是非常多。這些都急需政府政府跳出理論束縛，打破條條框框，出手、出招幫助化解。三、必須重新認識中小企業(yè)的發(fā)展問題
目前，“抓大扶小”雖已成為廣泛共識，但重“大”輕“小”的現(xiàn)象依然存在，特別是引導(dǎo)和扶持小企業(yè)發(fā)展缺少一套行之有效的手段，沿用大企業(yè)的扶持手段來扶持中小企業(yè)日益行不通。這些都深度影響了中小企業(yè)的發(fā)展提升。從國際上來看，人均生產(chǎn)總值在5000美元左右這一關(guān)口時，能順利實現(xiàn)加速發(fā)展的國家和地區(qū)，其成功經(jīng)驗之一就是實行“抓大扶小、兩頭并舉、差別扶持”的政策，在促進大企業(yè)繼續(xù)發(fā)展壯大的同時，也大力扶持中小企業(yè)，特別是初創(chuàng)型小企業(yè)的發(fā)展，為本國和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展夯實基礎(chǔ)，增加創(chuàng)業(yè)活力和經(jīng)濟增長源，消減經(jīng)濟全球化浪潮的負面影響。但如果處理不好，將陷入“拉美陷進”。